SIMULACIN EN EL ACTO JURDICO

CONCEPTO:

La simulacin es un tipo de apariencia negocial (en el cual

hay una voluntad declarada distinta a lo verdaderamente

querido) creada consciente e intencionalmente por la partes a

trves del acuerdo simulatorio, que se materializa en la

contradeclaracin.

El negocio simulado es el que tiene una apariencia contraria

a la realidad, por que no existe en absoluto o porque es

distinto de como aparece. Stolfi concepta que la simulacin

consiste en manifestar de acuerdo con la otra parte u8na

voluntad aparente: ya por no querer concertar acto alguno, en

cuyo caso se denomina absoluta; ya por que se quiere

concertar un acto distinto del ficticio, en cuyo caso se

denoimina relativa.

El acto jurdico simulado, pues hay, un concierto de

voluntades para presentar un acto jurdico que no corresponde

a la voluntad interna de las partes y que solo sirve de medio

para producir engao a los terceros.De ah que con

Albaladejo, precisemos que con el negocio jurdico simuladose

persigue un fin de engao, utilizando como medio una

declaracin divergente de la voluntad y que sta divergencia

se fija a travs de un acuerdo simulatorio.

Un clsica doctrina sostiene que tal acuerdo no tiene de por

s nada de ilcito, pudiendo las partes recuirrir a ste por

simple ostentacin, por motivos de conveniencia social o de

suceptibilidad individual, los cuales inducen a esconder a

los terceros la verdadera naturaleza del negocio o el estado

de sus negocios, tambin para protegerse de futuras normas

legislativas que se teme, se afecten al negocio oculto,

incluso por que estiman conveniente obtener un fin lcito con

un medio tambin lcito. Pero que sirve para un fin diverso;

por ejemplo venden una cosa en ves de darla en prenda()

Ello, no quita que la simulacin pueda ser realizada con

dao a terceros, como a menudo sucede.

El negocio simulado comprende: el acuerdo entre dos personas,

de construir un acto que se cumple solo en apariencias. El

concurso de tales elementos hace comprender la naturaleza y

el objeto de la simulacin: la naturaleza, en el sentido que

ene el acto simulado no entra los casos entre la voluntad y

la declaracin porque ninguna de la partes manifiesta una

voluntad de contraste con su voluntad interna, sino ambas

acuerdan dar una determinada forma a una voluntad diversa de

la verdadera, puesto que en definitiva cumplen dos actos de

antitesis entre si: por un laso declaran querer algo en

apariencia y por el otro declaran en realidad que no quieren

nada o quieren algo diverso;- el objeto, en el sentido que

las solas declaracines de voluntadse pueden simular, no

aquellas de ciencia, por quese encuentran dirigidas a

verificar la existencia o la verdad de un hecho

La simulacin como figura jurdica, es abstracta y compleja.

El negocio simulado ha tomado mayor consistencia como un

negocio contradicho por una contradeclaracin. El negocio

simulado es inoperante, no por una genrica ausencia de la

voluntad u de los efectos, sino porque la exclusin de los

efectos est prevista y regulada en la contradeclaracin.

La doctrina espaola, entiende que la simulacin tiene una

causa falsa. As la simulacim no se reduce a una

divergencia entre la voluntad y la declaracin, ni entre unas

contraria declaraciones, la declaracin simuladora es querida

y no solo para ocultar o engaar; se quiere crear una

apriencia y para un fin determinado. Existe, por tanto un

acuerdo de simular(consilium simulationis). No tiene este

una causa especial que lo independice de llo simulado; antes

bien, hace que sea causa falsa la declarada en el negocio

simulado.
Se agrega que el acuerdo simular tiene una doble cariz:

1.-se dar sobre la inmediata finalidad de la

simulacin, ya sea aquella la que no se pretenda

resultado alguno negocial o la de que se busque un

resultado negocial que se oculta.

2.-se establece sobre lo que se persigue con la misma

simulacin: es decir, por qu y para qu se ha simulado

o disimulado.

Levantada la mscara de la simulacin, queda al descubierto

la carencia de causa o la causa tpica o atpica que se

disimular: pero adems, se podr conocer la causa concreta

de la simulacin, la cual vendra a caracterizar la simulacin

o al mismo negocio disimulado.

Entonces, los elementos que caracterizan a la simulacin son:

la intencin de engaar y el acuerdo simulatorio. En la

intencin de engaar, se suele ver la causa del negocio

simulado, ententidida con fin o justificacin; ellos hace que

haya una divergencia entre lo declarado y lo querido. El

acuerdo simulatorio se configura la manifestacion de voluntad

de las partes dirigida a declarar una voluntad distinta a la

verdaderamente querida.La simulacin puede ser en el sujeto,

en el objeto, en el precio, en la fecha y en la causa.

CLASES DE SIMULACIN: ABSOLUTA.-RELATIVA.

Para establecer precisiones es conveniente distinguir las

varias clases de simulacin para as darlela

debidaconnotacin alacto jurdico simulado, pues puede serlo

con simulacin absoluta (art. 208) y con simulacin relativa

(art. 209), pues por esta definicin, que es la ms

importamte de todas, no es posible determinar una nocin

nica de la simulacin.

Tomando en consideracin el tratamiento que el Cdigo Civil

despensa a la simulacin, vamos a diferenciar los actos

jurdicos con simulacin absoluta de aquellos actos con

simulacin relativa.

Simulacin absoluta:

La simulacin absoluta es una mera apariencia de la voluntad

de contenido expresada por los declarantes quienes, en

verdad, no han querido ni ese ni nungm otro negocio

jurdico. Lo que meramente han querido a sido ocultar la

realidad precedente, sin modificarla.

La simulacin es absoluta cuando recae en la existencia del

acto jurdico, es decir, cuando no existe voluntad de los

sujetos de celebrar el acto jurdico y solo en apariencia lo

celebran, por lo que solo existe un acto aparente sin que

exista un acto jurdico real y verdaderamente celebrado.

Como lo explica Messineo, las partes no declaran una voluntad

verdadera, como cuando se declara vender pero en realidad no

se quiere vender: por consiguiente, sobre la base del acuerdo

simulatorio, la cosaficticiamente vendida permanece en el

patrimonio del fingido enajenante, mientras que en el

patrimonio del fingido adquirente queda lo que se dice ser el

precio de la cosa.

En la simulacin absoluta el acuerdo simulado concertado

entre los simulantes est dirigido a dar apariencia de

realidad a un acto ficticio y sin contenido, ya que en la

voluntad interna de los celebrantes no ha existido intencin

de que el acto pueda producir algn efecto jurdico ms all

del propsito de engaar a los terceros.

Las partes no quieren los efectos que producen este acto

simulado. La comn intencin es hacerlo parecer. El negocio

con simulacin es inoperante, pues la declaracin simulatoria

es inoperante, pues la declaracin simulatoria es querida por

las partes para crear una apariencia, y no solo para ocultar

o engaar, sino para conseguirun fin determinado. Los

caracteres son los siguientes:

 Est dirigido a dar una apariencia a un acto ficticio

(art. 190 C.C.)

El acto jurdico con simulacin absoluta siempre es

total, no hay simulacin absoluta parcial.

El acto jurdico con simulacin absoluta es nulo.

La simulacin absoluta es una apariencia de la voluntad,

pues las partes no quieren y no han querido ese ni

ningn otro negocio jurdico, solo deseaban aparecer

algo que nunca queran.

Como se puede apreciar en el art. 190 del Cdigo civil,

vincula a la simulacin absoluta a la inexistencia de una

voluntad real que es indispensable para la celebracin

del acto jurdico y pretende significar que no existe acto

jurdico verdadero sino solo uno aparente, que es el

resultado del acuerdo simulatorio, que se ha

convenido, precisamente para que no exista un acto real y

verdadero.

En la simulacin absoluta, pues, existe una volunatd real

pero solo para formar el acuerdo simulatorio del que se

origina un acto jurdico solo en apariencia, sin contenido

verdadero, pues no se corresponde con el de la voluntad

interna de los celebrantes.

As mismo en el Cdigo Civil en el art. 190 se ha dado una

nocin del acto jurdico absoluto: Por la simulacin

absoluta se aparentacelebrar un acto jurpidico cuando no

existe realmente voluntad de celebrarlo.El acto juridico con

simulacin absoluta es nulo, aunque despliegue la eficacia

que las partes han querido darle en apariencia y en su

propsito engaoso, ya que no existe la voluntad de

celebrarlo.

Este acto jurdico es vacuo en su contenido ya que las

respectivas manifestaciones de voluntad son solo fingidas y

no se correlacionan con la voluntad interna de los

sujetos, quiene solo actan en virtud de su acuerdo

simulatorio.

De este modo el acto jurdico as celebrado determina solo un

acto aparente, sin existencia real y por consecuencia, la

relacin jurdica que aparentemente ha creado jurdicamente

no existe, como tampoco de ser elcaso la regulacin, la

modificacin o la extincin ha sido celebrado con simulacin

absoluta.

Simulacin Relativa:

La simulacin es relativa cuando existe voluntad real de

celebrar un acto jurdico para ocultarlo y presentar a los

dems un acto aparente. De este modo, se produce una dualidad

de actos: uno oculto y otro disimulado, que contiene la

verdadera voluntad de las partes; y otro aparente o simulado,

que es el que instrumentalizan las partes con el propsito de

engaar.

En esta clase, las partes celebran un negocio con todos los

requisitos de validez (esenciales generales y esenciales

generales) con los efectos prcticos buscados por laas parte,

pero este acto es ocultado por otro aparente. El acto

aparente es ineficaz para las partes, no es nulo, por que en

la celebracin no se ha incurrido en ninguna causal

establecida en el art. 129 del C.C.

Se esconde otro negocio jurdico con funcin econmica y

social distinta, el cual si refleja el orden de intereses que

las partes desean regular.

Al respecto Messineo explica la simulacin relativa indicando

que cuando las partes, en lugar de la voluntad que expresan,

que es una voluntad ficticia, tienen otra que no revelan al

exterior, pero que es la verdadera, como cuando se declara

vender y respectivamente comprar, cuando en realidad, segn

establecen las contradeclaraciones, se dona, y

respectivamente, se recibe a ttulo de donacin, se configura

la simulacin denominada relativa, por la cual coexisten un

negocio aparente, simulado o fingido, y un negocio efectivo,

pero secreto, esto es oculto o disimulado.

Como puede inferirse, en la simulacin relativa las partes,

en virtud del acuerdo simulatorio, convienen en producir un

acto aparente, con el que concretan su propsito de engaar,

y otro oculto que es el verdaderamente celebrado y el que va

a regir en sus relaciones.

De lo aqu expuesto se puede trazar ya una diferencia entre

la simulacin absoluta y la simulacin relativa; en la

absoluta no existe ningn acto jurdico por que el acuerdo

simulatorio es solo para producir un acto aparente; mientras

que en la relativa, como estamos viendo, el acuerdo

simulatorio es para producir un acto oculto y uno aparente,

para dar lugar, con el primero, a la creacin de una relacin

jurdica que rige verdaderamente entre las partes, o para

regularla, modificarla o an extinguirla; mientras que con el

segundo no existe otra finalidad que la de engaar por

tratarse de un acto ficticio o simulado.

Como puede apreciarse, la nocin contenida en el art. 191

vincula la simulacin relativa a la existencia de una

voluntad real para concluir un acto verdadero que , en virtud

del acuerdo simulatorio, regir la relacin entre las partes

pero que estas mantendran oculto, haciendo visible solo el

acto ficticio.

La voluntad interna de las partes no solo ha dado lugar al

acuerdo simulatorio para producir un acto verdadero que

permanecer oculto sino tambin para presentar a los dems,

con propsito de engao, un acto engao.

EL NEGOCIO DISIMULADO: REAL U OCULTO.

Se sostiene que si las partes han querido concluir un negocio

en todo o en parte diverso del aparente (es el caso de la

denominada simulacin relativa), tiene efecto entre las

partes este negocio diverso (denominado negocio disimulado),

siempre que subsistan los requisitos de sustancia y de forma

(no pudindose producir los efectos (aunque sea disimulados)

si el negocio no observa las normas imperativas que lo

disciplinan.

En efecto el negocio simulado no tiene autonoma propia, a

causa del nexo de compenetracin respecto del negocio

simulado, no existen pues dos declaraciones autnomas y

separadas y al menos por regla general, la voluntad relativa

al negocio disimulado se expresa contextualmente al acuerdo

simulatorio, que la comprende. Por lo tanto, los requisitos

de sustancia y de forma del negocio disimulado deben ser

respetados por el negocio simulado.

En este orden de ideas, si el negocio disimulado es nulo se

excluye la posibilidad de convertirlo en simulado, que no

puede en ningn caso producir efectos en las relaciones entre

las partes. Queda igualmente excluida, segn las reglas

generales cualquier tipo de convalidacin o de ejecucin

voluntaria (art 1423 c. c. cita).

Se explica apartado como falso el negocio simulado, queda a

la interperie el negocio disimulado, y con ello sometido a la

comprobacin de su validez y eficacia; agregando que, en

primer lugar habr que contrastar la existencia y licitud de

la causa.

Para lo que se tendr en cuenta el acuerdo simulatorio, pues

si el resultado perseguido fue ilcito, el negocio disimulado

queda contagiado de ilicitud al incorporarse la causa

simulationis a la causa del negocio simulado.

SIMULACIN RELATIVA SUBJETIVA

Se da cuando se hace aparecer como parte a una persona que es

ajeno a la relacin, y ste solamente presta su nombre

(testaferro), y lo hace conscientemente de su funcin

aparente.
La interposicin ficticia de una persona es un supuesto de

simulacin relativa subjetiva, que se realiza cuando el

acuerdo simulatorio tiene como objeto la atribucin de la

cualidad de parte del contrato a un sujeto que es ajeno al

contrato mismo y presta slo su nombre.

La adhesin del tercero es necesaria, porque este debe ser

consiente de la funcin meramente figurativa del contrayente

interpuesto y manifestar por tanto, la voluntad de contratar

con el interponente.

A falta de adhesin an en el conocimiento del acuerdo entre

interponente e interpuesto, no hay contraste entre la

voluntad y la declaracin; por consiguiente, los efectos se

producen entre las partes contrayentes, ya que slo se

tratar de establecer si el acuerdo mismo valga como mandato

de representacin, como negocio fiduciario o como negocio de

acertamiento, con consecuencia tambin en la carga de la

prueba.

EL NEGOCIO FIDUCIARIO

Es el negocio mediante el cual un sujeto (fiduciante) aliena

un derecho para una finalidad ulterior que el adquirente

(fiduciario) se obliga a realizar retransfirindolo el mismo

derecho al fiduciante o a un tercero.

Se caracteriza, ante todo por una desproporcin entre el

medio jurdico empleado y el fin prctico que las partes

pretender alcanzar.y por que las partes eligen para su fin

prctica un determinado negocio jurdico, cuyos efectos

jurdicos exceden del fin buscado.

El negocio fiduciario llamado tambin fideicomiso, que viene

a ser un acto por el cual se transfiere un derecho para una

finalidad realmente querida por las partes, pero, una vez

alcanzada esa finalidad, el derecho transferido retorna al

transfirente o se transmite a la persona que este haya

designado.

Como puede apreciarse se trata de una acto jurdico real y

verdaderamente celebrado cuya ejecucin corresponde a los

efectos queridos por las partes.

Se basa en la confianza depositada por el fiduciante en el

fiduciario, quien actua como verdadero titular del derecho

porque lo es hasta alcanzar la finalidad perseguida de comn

acuerdo con el fiduciante.

Una atenta doctrina nacional ha observado que es posible

considerar que los negocios fiduciarios incorporan una causa

atpica, que consiste en el cambio (temporal) de un derecho

que por la ventaja que significa obtener cierto resultado

derivado del ejercicio parametrado del mismo. Se pude

clasificar en dos grandes grupos:

los que pertenecen al gnero fiducia cum amico, que se

contraen en provecho del fiduaciante.

los que pertenecen al grupo fiducia cum creditorem,

que se celebra en provecho del fiduciario.

La nota esencial del negocio fiduciario es que para alcanzar

el fin el transmitente o fiduciante confa en el adquirente

o fiduciario. Confianza que se resuelve en una simple idea:

el fiduciario obrar siempre de acuerdo con la finalidad que

se ha convenido alcanzar y nunca seguir una conducta

contraria abusando de la confianza en l depositada;

agregando que la confianza es la base de aquella transmisin

o cesin. El fiduciante estima que el fiduciario no abusar

de la propiedad de la cosa o del crdito con que ha sido

investido: que usar de la misma para los fines estipulados

entre ambos (pactos de fiducia): cobro y restitucin de la

cantidad prestada, conservacin de los bienes para su

posterior restitucin.

El acto fiduciario se aproxima al acto simulado con

simulacin relativa, pero la diferencia radica en que se

trata de un acto realmente querido por las partes quienes han

convenido voluntariamente la finalidad que se proponen

mediante la fiducia, por lo que es un acto real y no un acto

ficticio, como el simulado con simulacin relativa. El

negocio fiduciario es un negocio verdadero, real y

sinceramente querido.

LA SITUACIN DEL TERCERO FRENTE AL NEGOCIO DISIMULADO (REAL U

OCULTO)

En el caso de la simulacin los terceros son los que toman

conocimiento del acto aparente sin saber de qu se trata de

un acto simulado, pues a ellos va dirigido el engao.

El acto simulado existe para los terceros, siempre y cuando

nole produzca dao; en tal caso, puede pedir la nulidad del

acto real en aplicacim de lo dispuesto por el art. 193 del

C.C., fundamentandose en que al ser declarado nulo el acto

aparente y ser declarado vlido, ste le ha produciso dao

patrimomial.

El acto jurdico simulado despliega su eficacia respecto a

los terceros y puedo o no irrogarles prejuicios. Si la

simulacin les irroga prejuicio, quedan legitimados para

accionar a fin de que se declare la nulidad del acto

simulado.

Un sector de la doctrina sostiene que la correcta realidad

del fenmeno simulatorio, en sntesis, debe operar ante

terceros del siguiente modo: o utilizan a su favor el acto

aparente o la destruyen como un acto simulado y entonces, al

cesar la apariencia, hacen uso de sus derechos de acuerdo al

acto oculto, como si siempre hubiera estado a la luz.

Otro sector sostiene que en realidad si se analiza

correctamente el asunto de la simulacin, se notar que si

algn negocio perjudica en todos los casos a los terceros, al

crear una situacin de apariencia que les impida a los mismos

conocer los reales efectos que vinculan a las partes

involucradas en la simulacin, se es el negocio simulado.

Existe el principio jurdico acta, es decir, que los actos

jurdicos slo producen efectos en quienes lo concluyen; sin

embargo tal aseveracin no es tan rgida, tratndose de los

actos jurdicos simulados.

En ese sentido se entiende por terceros aquellos que no han

tenido participacin en la celebracin del acto jurdico, ni

por s ni mediante representante; y, por consiguiente, no

pueden gozar ni sufrir sus efectos. Ahora bien, en el tema de

los terceros en materia de simulacin sern nicamente los

que tengan un derecho bien legal, bien contractual.

Los terceros pueden ser absolutos y relativos. Es tercero

absoluto quien no tiene ninguna relacin jurdica con

cualquiera de las partes. Es tercero relativo, son aquellos

ajenos a las partes del acto jurdico, pero que pueden ser

alcanzados, positivamente o negativamente, por sus efectos.

Las relaciones entre simulantes y terceros se basan en el

principio de la oponibilidad de la simulacin por los

simulantes a los terceros de buena fe. La simulacin,

mientras no sea descubierta, es irrelevante para los

terceros. Por principio, el acto simulado es vlido y eficaz

frente a los terceros. Si la simulacin es relativa,

descubierto el acto disimulado ser vlido ste.

En el inc. 3 del art 221 C.C. prescribe que el acto jurdico

es anulable por simulacin, cuando el acto real que lo

contiene perjudica el derecho de un tercero.

En el caso de simulacin relativa:

En este caso la situacin del tercero est protegido con el

derecho que tiene reconocido en el art. 193 c.c. de atacar el

acto simulado y desvelar el acto oculto.

Lo que lo perjudica es el acto simulado y el ocultamiento del

acto disimulado. Se cree que el problema radica en que se ha

de ver tanto el acto simulado como el disimulado como dos

realidades distintas, cuando en verdad se trata de una sola

operacin jurdica que debe ser analizada en conjunto.

En conclusin mientras el negocio simulado es nulo tanto en

la simulacin absoluta como en la relativa, y cualquiera que

tenga inters puede solicitar judicialmente su nulidad.

Veamos un ejemplo: el tpico caso de simulacin del precio en

un contrato de compraventa aefectos de evadir el pago a la

alcabala a la municipalidad; sta ltima se perjudica ya que

recaudar menos de lo que realmente debera.En atencin al

art. 193 en su calidad de tercero perjudicado puede

solicitar judicialmente la nulidad. Al ser declarado nulo el

acto simulado y ser conocido el acto oculto (en el cual

consta el precio real), este ltimo tendr que ser cumplido y

por consiguiente se cobrar el impuesto de alcabala nrespecto

a la diferencia.

En la simulacin relativa,solo los terceros perjudicados por

la simulacin son los legitimados para incoarla, pues as lo

precisa el art. 193 c. c. y porque el ejecicio de la accin

puede incoarse nicamente en los casos de simulacin ilcita.

La simulacin relativa, como no hace al acto nulo sino

anulable, pues el acto oculto surte sus efectos entre las

partes mientras que el acto aparente es el que produce engao

a los terveros, permite plantear una cuestin que con toda

claridad ha desarrollado Leon Hurtado exponiendo que, a los

terceros de buena fe, la doctrina es uniforme en estimar que

pueden asumir la actitud que ms les convenga frente a las

partes y, as, podrn hacer valer a su arbitrio el acto

aparente o el oculto. Los simulantes no pueden oponerse

puesto que el acto aparente es el que conocen los terceros

En el caso de simulacin absoluta:

El art. 219. 5 c. c. El acto jurdico es nulo: ()5.- Cuando

adolezca de simulacin absoluta.. Este artculo es claro al

calificar este supuesto como uno de nulidad y de acuerdo a

una interpretacin sistemtica con el art. 220 del C. C. La

nulidad a que se refiere el artculo 219 puede ser alegada

por quienes tengan inters o por el Ministerio Pblico. Puede

ser declarada de oficio por el juez cuando resulte

manifiesta. No puede subsanarse por la confirmacin.; as

que quien tenga inters est legitimado para interponer la

nulidad.

Si se trata de simulacin absoluta, como el acto es nulo, la

accin que puede hacerse valer es la nulidad, que puede

incoarla cualquier tercero que tenga inters, haya sido o no

perjudicado por la simulacin, pese a lo dispuesto por el

art. 193, pues el art. 220 del C.C., al precisar los

caracteres de la nulidad absoluta percepta que contra el

acto nulo puede accionar cualquiera que tenga inters.

SIMULACIN, FRAUDE A LA LEY Y APARIENCIA

En la simulacin relativa tenemos un acuerdo en el cual se

declara un negocio diverso al verdaderamente querido por las

partes, existiendo un negocio simulado (aparente) y un

negocio disimulado (real u oculto). Por ello, simulacin

relativa significa compresencia de una apariencia contractual

y de un contrato diverso, que las partes han querido

concluir.

En el caso del negocio simulado con fraude a la ley:

Nos encontramos frente a un negocio que se hace bajo el

amparo de una norma de cobertura para eludir ilcitamente los

alcances de una norma imperativa. La sancin es desconocer un

acto que se hace al amparo de la norma de cobertura,

aplicando la norma imperativa.

El fraude a la ley como seala Messineo, consiste en eludir

una norma, o sea, en la violacin del ordenamiento jurdico y

puede no producir dao a nadie. El fraude est dirigido a los

acreedores importa una lesin a un derecho crediticio.

Tambin conocida como fraude civil hay una indebida

aplicacin de la norma, por que usando un medio legal

admitido, pretende evadirse un deber jurdico, una regla que

dispone el cumplimiento por parte del deudor a favor del

acreedor. Con el fraude mediante el acto jurdico el deudor

elude su obligacin de responder ante el acreedor el

cumplimiento de su obligacin con todos sus bienes presentes

y futuros.

Se sostiene que la diferencia desde el punto de vista

estructural, es evidente: mientras que la simulacin

relativa, resulta de la combinacin de una situacin jurdica

aparente y de una querida, da lugar a una divergencia de

declaraciones y a la existencia de dos negocios (el contrato

simulado y el disimulado), el contrato en fraude a la ley no

prev la existencia de un contrato subyacente, siendo el

negocio nico y querido por una particular finalidad

antijurdica.

En nuestro sistema no contamos con una norma expresa que

sancione con nulidad el acto jurdico por fraude a la ley;

pero no hay inconveniente alguno en aplicar el art.219 c. c.,

que sancione con nulidad el acto jurdico que contenga un fin

ilcito

las ventajas? A falta de una declaracin (y por tanto, de un

pacto adjunto o contrario al contenido de un documento), la

institucin del fraude a la ley permite evitar los problemas

conexos al rgimen probatorio de la simulacin.

Autorizada doctrina argentina afirmaque el negocio simulado

ma diferencia del fraudulento, puede ser lcito o ilcito; la

simulacin muestra un divorcio entre apariencia y realidad,

entre lo simulado y lo disimilado contratando con el fraude

que es pura realidad; y, finalmente mientras en la simulacin

ilcita se oculta la transgresin en un segundo negocio, el

acuerdo simulatorio, en el fraude se oculta bajo la apriencia

del respeto a la letra de la ley.

La autonoma y tipicidad del acto jurdico fraudulento o

fraudatorio, pues se trata de un acto nomen iuris propio,

sometido a un rgimen legal y respecto al cual, si bien el

cdigo civil no ha adoptado una nocin, de sus artculos 195

y 196 se refieren las notas caractersticas que le dan

tipicidad.

Se trata, como hemos visto, de un acto real y verdadero cuyos

efectos son queridos por el fraudator, quien con la finalidad

de perjudicar el derecho de su acreedor a ser pagado dispone

de sus bienes, los afecta, o abdica derechos.

La autonoma y tipicidad del acto jurdico fraudulento

permite distinguirlo del acto simulado, pues la idea de

fraude implica tambin la de engao. El acto simulado, como

hemos visto (supra N 203), es un acto aparente en el que los

simulantes no se engaan entre s, pues el engao est

dirigido a los terceros.

Por el contrario, el acto fraudulento es un acto verdadero y

realmente querido por el fraudator, quien puede o no actuar

en concilio con el sujeto en cuyo favor dispone de sus

bienes; no se trata de un engao a su acreedor o acreedores

sino de un perjuicio a su derecho a ser pagados.

En la situacin de apariencia:

Nos encontramos frente a una situacin jurdica compleja, en

la cual concurrem una situacin real y una aparente.

En este caso, en virtud del principio de seguridad del

trfico jurdico, se protege al tercero que, de buena fe ha

confiado razonablemente, en la situacin de apariencia, no

pudiendosele oponer la situacin real.

As, las normas que definen la apariencia del negocio son

distadas a tutela de la efectiva seriedad y de la objetiva

confianza de la construccin del supuesto de hecho, en el

inters de todos los sujetos de buena fe; las partes,

consideradas como contrayentes razonabl3es y respetuosoas de

la ley y en grado de sustraerse al peligro del

arrepentimiento pstumo unilateral y de tentativas de alterar

el significado, es decir, los efectos jurdicos deltexto;y

los tercerosque se atienden a la apariencia del negocio,

que la ley entiende como adherente a aquella comn

intencin de las partea que sea aceptable.

A la luz del material recogido, a una persona de normal

diligencia.

El punto de contacto entre apariencia y simulacin es la

proteccin a los terceros. Son embargo, en la simulacin, la

tutela de los terceros es refoprzada, por la reprobacin

social de la mentira y sobre todo la intencin del recurso a

la mentira para ocultar la realodad.

Casoisn de proteccin de la apriencia son el pago al acreedor

aparente, actos con el heredero aparente, entre otros.

LA RESPONSABILIDAD CIVIL DE LAS PARTES DERIVADA DE LA

VIOLACIN DEL ACTO SIMULADO

Se presenta cuando el acto simulado, una de las partes

incumple su compromiso y acta como si el acto fuese real,

como por ejemplo: Rufino celebra un acto simulado de venta de

un bien a favor de Mariana, quin en mrito del documento

que contiene el acto simulado lo vende a Nilda (quien acta

de buena fe). Ello genera responsabilidad civil para

Mariana, la misma que se regula conforme a los arts, 1989,

teniendo un plazo de prescripcin extintiva de 7 aos. El

art. 2001.2 del Cdigo civil establece un plazo prescriptorio

de siete aos para la accin de daos y perjuicios derivados

para las partes de la violacin de un acto simulado. Se

afirma que se trata de un plazo especial no solo por ser

distinto al ordinario sino tambin a la de otras acciones

indemnizatorias.

Se agrega que el plazo prescriptorio de la accin

indemnizatoria es independiente de las acciones de nulidad y

anulabilidad y de ah su diferenciacin como accin

creditoria la primera y como acciones personales las dos

ltimas. Tanto en la simulacin absoluta como en la

simulacin relativa el plazo prescriptorio de la accin

indemnizatoria se computa desde que se causa el perjuicio al

otro simulante o al tercero siempre que estn en la

posibilidad de ejercitarla, mientras que los plazos

prescriptorio para la accin de nulidad y anulabilidad se

computa desde la celebracin del acto jurdico, siempre que

el simulante legitimado o el tercero estn en la posibilidad

de ejercitarlos.

Este modelo jurdico tiene sus antecedentes en el art. 1168.8

Cdigo civil de 1936, el cual fue criticado por autorizada

doctrina nacional, por cuanto no se percibe el motivo de su

elaboracin, dicho inciso habla de una violacin del acto de

obligaciones respectivas () por culpa, dolo y morosidad, es

decir por una contravencin que en cierto modo depende del

deudor. Luego, violar un acto simulado solo puede tener

sentido lgico si ese acto tiene validez. No se viola sino

aquello que es vlido. De ah la consiguiente responsabilidad

por daos y perjuicios.

Esta disposicin solo tiene sentido si se entiende como

violacin del acuerdo simulatorio y es una responsabilidad

entre las partes que lo han suscrito. Partiendo de la premisa

que se trata de una simulacin que no afecta derechos de

tercero y por ejemplo, se simula que A es propietario (cuando

en realidad lo es B), si A (incumpliendo el acuerdo

simulatorio) transfiere el bien a C (que ha actuado de buena

fe), A ser responsable civil y contractualmente frente a B

bajo es plazo establecido en el art. 2001.2 del cdigo civil.

LA SIMULACIN Y LA ACCIN PAULIANA

Es la facultad que la ley otorga al acreedor para solicitar

en sentencia se declare la ineficacia respecto de l, de

ciertos actos de disposicin y que causen perjuicio a sus

derechos, haste el lmite de ellos. Es un medio otorgado por

la ley a los acreedores para que el acto jurdico fraudulento

se declare ineficaz; y, los bienes enajenados retornen al

patrimonio del deudor, para efecto del pago de sus

obligaciones.

La accin pauliana o accin revocatoria, es una figura

jurdica que permite a los acreedores obtener la revocacin

de los actos del deudor en fraude de sus derechos. El fin

econmico la accion pauliana, es mantener en el patrimonio

del obligado, los bienes de que se desprende en apariencia o

en realidad, para perjudicar derechos legtimos de tercero.

El principal efecto de la Accin Pauliana es la restitucin

al patrimonio del deudor de los bienes fraudulentamente

cedidos o enajenados. O sea que por declaracin del juez

orden al demandado que se restablezcan las cosas en el estado

en que estaban antes del acto contra el cual iba dirigida la

accin pauliana. Su ejercicio favorece a todos los

acreedores, aun los de fecha posterior al acto fraudulento, y

alcanza al tercero adquirente de buena fe, cuando el acto

fraudulento sea a ttulo gratuito. Cuando se trata de una

enajenacin, debe ser restituida la cosa enajenada con los

productos y los frutos que se hayan producido eventualmente;

pero si la demanda es una remisin de deuda, el crdito

remitido se restablece en toda su plenitud.

No son pocos los operadores jurdicos que confundan ambas

figuras, las cuales si bien son conceptualmente diferentes,

en los hechos, se suelen sobreponer.

La principal diferencia radica en el tipo de negocio

realizado por el deudor para insolventarse.

Si el deudor vendi sus bienes mediante un negocio jurdico

real, con todas las de la ley, la accin que se ha de seguir

es la pauliana, con la cual se busca que el juez ordene la

revocacin del contrato de compraventa o de la escritura, de

manera tal que los bienes regresen al patrimonio del deudor

a garantizar la deuda con el acreedor. Cuando el deudor

vendi sus bienes de forma simulada, es decir, que hizo que

un familiar o amigo apareciera en las escrituras, pero sin

cederles la real propiedad de los bienes, lo que procede es

la accin de simulacin, con la cual se busca que el juez

ordene la inexistencia del contrato o escritura respectiva,

puesto que no hubo tal negocio, ya que todo fue simulado, en

apariencia para engaar al deudor.

En estricto, la denominada accin pauliana o revocatoria

(revocatius, pretensin procesal de ineficacia), regulada en

el art. 195 del cdigo civil, se puede ejercer cuando el

deudor ejecuta actos reales (no aparentes, de ah la

diferencia con la simulacin) destinados a impedir (i hacer

difcil) el cobre de una deuda, perjudicando al acreedor. Se

establecen las siguientes reglas:

si se trata de una disposicin a ttulo gratuito, se

presume el perjuicio del cobro del crdito.

Si es a ttulo oneroso, y si el crdito es anterior al acto

de disminucin patrimonial, el acreedor debe de acreditar

que el tercero conoca (o estaba en razonable posibilidad

de conocer) el perjuicio del derecho de crdito.

Si el crdito es posterior al acto que genera la

disminucin, existe la misma carga probatoria; pero adems,

operan dos presunciones: respecto del deudor, de presume el

perjuicio si le haba informado por escrito al acreedor de

la existencia de los bienes de los cuales dispuso despus.

respecto al tercero, se presume el perjuicio si conoca o

estaba en aptitud de conocer el futuro crdito y que el

deudor careca de otros bienes registrados.

El problema se presenta, si a efectos de no querer pagar

el acreedor uno recurre a la simulacin, ah nada ayuda la

pretensin procesal de ineficacia, debe invocarse la

nulidad.

El objeto de la accin pauliana, es que el acreedor

reclama del juez una sentencia en la cual se declare que

la disosicin del bien por parte del deudor, no se ha

 realizado.

Crea un derecho preferente a favor del accionante de la

accin pauliana, para poner a su alcance los bienes

dispuestos por el deudor, no beneficia a otros acreedores,

quienes deben accionar por cuenta. Esto porque el acreedor

acto a nombre propio, sin alegar representacin de los

otros acreedores; y por el principio de la relatividad de

la cosa juzgada no consiente que los pronunciamientos

judiciales beneficien o perjudiquen a los que no han sido

parte en el proceso.

ANALISIS A EFECTUAR PARA VERIFICAR SI SE ENCUENTRA FRENTE A

UN ACTO SIMULADO

Quiz un caso nos ayude a vislumbrar y una tarea que es

imperativa para los operadores jurdicos: Juan Checa solicita

quen se declare nulo el acto jurdico consistente en el contrato

de compra venta celebrado entre la empresa Compaa Administradora

del inmueble El Sol S.R.Ltda. (representada por Miguel de

Crdenas y Luciano Silva) y lo seores Juan Kalafatovich y Ramiro

Ccollatupa por causal de simulacin absoluta y falta de

manifestacin de voluntad. Seala que la venta del inmueble

situado en el Jr. Montevideo 618, Lima, fua realizada por valor

inferior al real, existiendo una hipoteca a favor de la empresa

Volvo Per S.A. por trescientos cincuenta y dos mil novecientos

ciencuenta y cuatro dlares americanos (US $ 352,954.00), y la

venta fue realizada por ciento setenta y tres milsetecientos

cuarenta dlares americanos(US $ 173,740.00). los demandados

negaron categricamente que exista sumulacin en el contrato de

compraventa, el cul fue transparente; el precio representa el

valor del predio a la fecha del contratocelebrado.l sostiene que

el supuesto valor real sealado por el demandante es una

apreciacin subjetiva, que desconoce la realidad social, poltica

y econmica de la existente el 20.09.00. El 63 juzgado Civil de

la Corte Superior de Justicia de Lima, con Resolucin N 70

del 25.09.06, declar infundada la demanda. Es importante

resaltar el marco conceptual previo, que se realiza en los

siguientes trminos:

en cuanto a la denominada simulacin relativa, que se

presenta cuando se celebra un acto jurdico bajo el ropaje de

otro, la normativa establece que el acto jurdico que

oculta,que es el acto simulado, ste es materia de nulidadad

absoluta, en tanto que el acto que es el disfrazado (el

oculto o disimulado), sale a la luz y resulta eficaz siempre

y cuando concurran requisitos de sustancia y forma y no

perjudique derechos de tercero.

En sistesis, los requisitos del acto o negocio jurdico

simulado son tres:

Declaracin deliberadamente disconforme con la intencin.

 Que dicha declaracin sea concertada entre las partes, y

Que la intencin de los celebrantes haya sido enganar a

terceras personas (debe sealarse que este engao no

contiene una intencin de daar, sino solo de engaar,

siendo irrelevante la finalidad dolosa, indiferente o

altrusta que pudiese existir el nimo de las partes).

Por otro lado, se afirma que:

en el presente proceso, se observa de lo manifestado por los

codemandados Juan Kalafatovich y Ramiro Ccollatupa Roca

(compradores del inmueble) y no contradicho por el demandante, que

el contrato de compraventa fue realizado notarialmente y su pago

fue realizado con tres cheques de gerencia (), con fe de entrega

notarial, cheques que quedaron en custodia del Notario Pblico,

los cuales se entregaron a los presentes de la empresa vendedora

seores Miguel de Crdenas Martinez y Luciano Silva Checa.

De ello se infiere que los compradores realizaron un

dezplasamiento pratimonial para adquirir el inmueble materia de

litis, siendo la adquisicin inmueble en calidad de propietarios

sea la contraprestacin debida.

Por otro lado, los compradores han presentado los medios

probatorios con los cuales acreditan la transferencia de propiedad

ha producido sus efectos() y siguientes obra el informe pericial

que concluye como precio de mercado del inmueble US $ v165,075.80

dlares americanos, cercano e inferios al pagado por los

compradores. () por lo expuesto, se concluye que la conducta

delos compradores ha sido dirigida a la produccin de los efectos

propios de la compraventa; ms an cuando se aprecia la conducta

tpica de un propietario de elevar a escritura pblica la minuta

de compraventa y posteriormente solicitar la inscripcin a

Registros Pblicos ()

Frente a las afirmaciones del demandante, la jueza constat

que se trat de una transferencia real, para ello verific lo

siguiente:

El efectivo desplazamiento patrimonial

El pago de los impuestos (alcabala,patrimonial), agua,

luz, con lo cual se acredita que el comprador vive en el

inmueble.

Evaluacin del precio por un perito judicial, a fin de

constatarlo con el precio acordado contractualmente.

Se considera que el dato de la inscripcin registral es

relativo, por cuanto el anlisis debe ir ms all de las

formas. Sin embargo, es de suma importancia tener en cuenta

estos criterios para determinar si nos encontramos frente a

un acto simulado, o no.