CAPITULO 6

6. REALIZACIN DE LA AUDITORIA
6.1. LA REUNION DE INICIO
Es el primer contacto tcnico que se establece entre el equipo auditor ya conformado
y la empresa auditada. Cada uno de los miembros de este equipo es presentado en la
reunin a los miembros de la direccin presentes.
Este ser el momento en el que se inicie la auditora y es conveniente presentar a la
empresa que les va a auditar, enfatizando que es una entidad acreditada por la
Autoridad Laboral.
Luego se dar una presentacin del mtodo de trabajo y los objetivos que se van a tratar
de cubrir, para que todos estn informados para ellos la reunin deber ser lo
suficientemente abierta como para que cualquier duda sea aclarada.
Es recomendable que asistan la alta direccin, los jefes de recursos humanos, los
responsables de las tareas preventivas y todos los responsables que tengan relacin con
el proceso auditor.
Es necesario aclarar que la auditoria va a tratar sobre la adecuacin del sistema de
gestin de la prevencin de riesgos laborales a la normativa vigente y de todos aquellos
elementos del sistema que sean susceptibles de ser examinados van a tener que ser
puestos a disposicin de los auditores independientemente del departamento o nivel
al que pertenezcan.
No se trata de auditar con respecto a una norma, si no que la nica gua sobre la que se
van a establecer todos los patrones de la gestin va a ser la propia legislacin vigente
y todo ello se realizara mediante el estudio de documentacin, las visitas a las
instalaciones y las entrevistas personales.
Tambin se incidir en dos aspectos que deben conocer los miembros de la empresa:
- La obligada confidencialidad a la que estn obligados los auditores durante el
proceso auditor y despus de la finalizacin del mismo.
- El carcter muestral que tiene la auditoria en cuanto a la cantidad de elementos
que van a ser elegidos para poder realizar una mejor estimacin de la adecuacin
de la empresa.

Al final de la exposicin se dar a conocer trminos o conceptos tales como:

observacin o informe de no adecuacin. Asimismo se describir el proceso de
correccin y cierre de las no adecuaciones.

La reunin finalizara estableciendo un turno de ruegos y preguntas y emplazando a los

asistentes a la reunin final, donde se expondrn los resultados definitivos.

6.2. CONFORMANDO UNA OPININ. LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORA Y LA OBTENCIN

DE EVIDENCIAS OBJETIVAS.
Durante el transcurso del proceso auditor se va conformando un criterio sobre la
adecuacin y la eficacia del sistema que, al fin y al cabo, es el principal objetivo de la
auditoria.
El auditor no juzga, sino que busca evidencias del ajuste de las herramientas empleadas
por el sistema a la normativa existente, y la eficiencia en su implantacin.
Para ellos, se realizara una consulta concienzuda de los registros y dems
documentacin aportados por la empresa, para conformar un criterio objetivo sobre
cada elemento del sistema y su globalidad. Tambin se emplearan tcnicas de muestreo
 que conformen una seleccin representativa de la totalidad de registros y puntos
susceptibles de ser revisados, los cuales son posibles de ser verificar en su totalidad.
As se investigaran los posibles indicios que pudiera haber de no adecuaciones, para
encontrar las evidencias objetivas que permitan conformar una formulacin exacta de
cada No adecuacin.

6.3. LA VISITA A LAS INSTALACIONES

El objetivo de estas visitas es verificar en campo la correcta y eficaz implantacin de los
mtodos y procedimientos establecidos para el control de los riesgos detectados, as
como el grado del avance y ejecucin de la planificacin preventiva auditada en las
oficinas de la empresa. Estas visitas se pueden realizar:
- Previamente a comenzar el proceso auditor para conocer in situ las instalaciones
y puestos existentes y muestrear algunos de los mismos con el fin de comprobar
posteriormente su documentacin.
- En el transcurso de la auditoria, para realizar verificaciones puntuales de aspectos
contemplados en cada punto de la lista.
- Posteriormente al examen de toda la documentacin del sistema de gestin de
prevencin de riesgos laborales para chequear puntos pendientes.

Durante la prospeccin se visitara las zonas y reas de trabajo claves con

representantes designados por la empresa, para obtener un conocimiento general de
los riesgos potenciales existentes en el centro de trabajo. Tambin se aprovechara
para conocer al personal correspondiente que podr ser consultado durante el proceso
auditor.

6.4. LAS ENTREVISTAS CON LOS RESPONSABLES

Las entrevistas con el personal clave de la empresa se van a efectuar para comprender
perfectamente la manera en que se gestiona cada elemento componente del sistema.
Este personal ser el que facilite la documentacin pertinente que sostenga lo
expuesto de palabra.
Las preguntas trataran de ser directas y se reformularan tantas veces como sea
necesario para poder conocer cada detalle que sea interesante para la auditoria. Todo
lo que haya sido comunicado por parte de los responsables de la empresa habr de
ser sustentado posteriormente en el examen de la documentacin.

6.5. EL EXAMEN DE LA DOCUMENTACIN

Toda la documentacin deber ser concienzudamente hasta que se obtenga las
evidencias que avalen las tesis del auditor, sin dejar lugar a dudas sobre su veracidad y
adecuacin a la realidad.
Este ser el punto del proceso auditor que ms tiempo requerir. En realidad la auditoria
en si tratara sobre este examen el cual deber ser constatado por varias vas que nos
eran nicamente registros o documentos.
El examen de la documentacin se realizara comenzando en su raz, consultando
primero los principios en los que la estructura el sistema, los mtodos de trabajo en los
que se articula y seguidamente los registros que demuestren la correcta implantacin
de aquellos. Cualquier deficiencia encontrada en los documentos de los que depende
la gestin de del sistema puede derivar en una No adecuacin del sistema de su
concepcin y cualquier deficiencia o carencia en los registros que demostraran su
 implantacin, puede afectar en su eficiencia en cuanto a la escasa insercin de sus
mtodos en el sistema.
Se trata de comprobar en definitiva, si el sistema tiene articulados los mecanismos
necesarios para detectar los riesgos existentes, planificar su eliminacin o reduccin y
detectar internamente posibles incumplimientos.

6.6. LA ELECCIN Y OBTENCIN DE MUESTRAS

Durante el proceso auditor se irn anotando todos aquellos registros que
posteriormente sern solicitados para sustentar lo expresado en las entrevistas con los
representantes de la empresa.
La muestra la diseara el auditor tratando de seleccionar aquellos registros que puedan
responder de manera ms clara. El muestreo no ser exactamente aleatorio ya que
ciertos registros con la misma probabilidad de ser seleccionados que otros no tengan la
misma representatividad y trascendencia que otros.
Por ello es fundamental optimizar el tiempo disponible realizando un contraste de
hiptesis continuado para obtener un margen de confianza suficiente. Las hiptesis se
conformaran sobre la marcha y se realimentaran con los datos obtenidos.
El xito de la valoracin depender de la seleccin de registros o verificaciones que se
haya hecho. Las verificaciones sern tan importantes y amplias en aquellos puntos clave
de la gestin preventiva por la importancia que estos tengan.

6.7. LA OBSERVACIN DE ACTIVIDADES Y SITUACIONES

El auditor no debe hacer sentir al personal entrevistado que est siendo inspeccionado
y dale a conocer lo que se est descubriendo. El auditor debe ser un buscador de
evidencias que le ayuden a emitir una valoracin objetiva sobre cada elemento del
sistema. El auditor debe tener un perfil ms de consultor y debe anotar todo aquello
que haya de comprobar posteriormente, remitindose a documentacin pendiente de
ser entregada o a consultas posteriores.
En ocasiones el entrevistado puede negarse a proporcionar una determinada
informacin, para ello hay que recordar que el auditor es la persona que va ayudar a la
empresa a mejorar su sistema de gestin y asimismo debe ayudar durante el proceso
auditor a que el auditado demuestre su tesis.

6.8. LA REUNIN DE LOS AUDITORES

A lo largo de todo el proceso el quipo auditor estar continuamente en coordinacin
para contrastar todo lo visto por sus componentes. Normalmente todos los elementos
del sistema estn interconectados y ser necesario que haya un flujo de informacin
adecuado para que nada quede sin verificar.
Esta coordinacin ser ms necesaria cuanto mayor sea la dispersin de los centros de
trabajo de la empresa y el trabajo se repartir entre los integrantes del equipo auditor.
El objetivo es tratar que la auditoria sea los ms homognea posible y no dependa del
auditor concreto que la verifique. Luego se realizara una reunin entre todos los
componentes del equipo auditor para debatir todos los puntos de la misma, con un
conocimiento global de lo verificado por cada uno de sus miembros. Se enunciaran las
no adecuaciones de la manera ms ajustada a la realidad que sea posible y sin dejar de
expresar aquello que se pretende reflejar.
6.9. LA REUNIN FINAL DE LA AUDITORA
 En esta se expondrn todos los puntos de la auditoria que han sido verificndose una
sntesis que ser incluido en el informe. Se pedir a los asistentes formular cualquier
duda que tengan sobre los puntos aludidos a lo largo de la exposicin hecha por el jefe
de la auditoria el cual tomara la palabra desde el inicio.
Se comenzara enumerando los puntos de la auditoria que han sido verificados y las
conclusiones que se han obtenido de cada uno de ellos destacando puntos fuertes,
puntos dbiles, observaciones de mejora y principalmente las no adecuaciones del
sistema encontradas.
Estas no adecuaciones sern fundamentadas para que sean comprendidas por todos los
representantes de la empresa y sean asumidas posteriormente.
Se ha de aclarar que las observaciones formuladas por los auditores se efectan con
objeto de ayudar a mejorar el sistema de gestin de la prevencin implantado y que se
recogern aparte del informe de auditora aunque no afectaran a las conclusiones
generales del mismo.
Los informes de No adecuacin debern ser firmados por el representante de la
empresa en el proceso auditor como acuso de recibo, el cual se quedar con copia de
los mismo. Los originales eran consignados por la empresa auditora.
Finalmente al auditado a que realice preguntas y solicitar la firma del registro de la
auditora realizada.

ANEXO 7

NORMAS DE SEGURIDAD

El objeto de la auditoria en esta rea es es comprobar si las normas existen, si su estructura

nace de su evaluacin de riesgos o es facilemnete comparable con esta y se divulgan
adecuadamente.

- Solicitar al coordinador de prevencion d e normas de seguridad que haya

redactadas.
- Analizar las normas de seguridad existentes.
- Verificar el contenido de las normas de seguridad
- Verificar la difusin de las normas de seguridad.
- Verificar la actualidad de las normas.
- Verificar la integracin preventiva de la empresa en lo referente a normas de
seguridad.

PERMISOS DE TRABAJO

Es un sistema de gestin de autorizaciones para efectuar actividades que suponen un riesgo

importante, ya sea por propia naturaleza de la actividad o por la necesidad de precisar unas
habilidades para efectuar la actividad.

La auditoria pretende comprobar que. Los permisos existen que son suficientes en funcin de la
evaluacin de riesgos que se divulgan adecuadamente que se usan y adems son revisados
peridicamente.
Solicitar al coordinador de prevencin los permisos de trabajo que haya redactados. Se
considera necesario al menos la existencia de los siguientes permisos.

- Permisos de fuego
- Permisos de entrada de recintos confinados
- Permisos de mantenimiento en parada
- Permiso de conduccin de vehculos industriales.
- Permisos de manejo de equipos mviles

Verificar que el contenido del permiso es adecuado.

Verificar que los permisos se usan adecuadamente y que se cumplimentan todas las partes del
impreso.

REVISION DE EQUIPOS E INSTALACIONES

las reas que las instalaciones de la empresa afectadas por la reglamentacin de seguridad
industrial estn legalizadas y que son revisadas en los plazos previstos en dicha reglamentacin.

- Identificar las instalaciones de la empresa afectadas por la reglamentacin de la

seguridad industrial
- Preparar una relacin de las instalaciones industriales que van a ser comprobadas.
- Verificar la realizacin de inspecciones obligatorias y correccin de deficiencias
detectadas en las mismas.

SEALIZACIN

El ovejo de la auditoria es comprobar que la sealizacin de locales e instalaciones es

conforme con la normativa de prevencin de riesgos laborales.

Analizar la evaluacin de riesgos con objeto de identificar la sealizacin de obligacin,

prohibicin, advertencia y otras necesarias en las instalaciones. Efectuar un pequeo resumen
sobre la sealizacin ms importante.

- Comprobar durante la visita a las instalaciones la existencia de la sealizacin que se

haya identificado, verificando as mismo que la forma de las seales es la dispuesta en
el RD 485/97 de sealizacin.

INSPECCIONES DE SEGURIDAD

Consisten:

En realizar inspecciones peridicas de seguridad de instalaciones, equipos de trabajo, locales,

etc. en funcin de los resultados de la evaluacin de riesgos.

Las inspecciones tambin pueden consistir en que haya instrumentalizado un sistema para
notificar las deficiencias de seguridad que el personal en el da a da pueda observar.

Las inspecciones pueden ser efectuadas por la inspeccin de trabajo y seguridad social.

La necesidad y la frecuencia de las inspeccin debe nacer de los resultados de la evaluacin de

riesgos.
Si dicho programa nace de los resultados de la evaluacin de riesgos; si se registran los
resultados de las inspecciones y si se adoptan cuando sea preciso, las medidas correctoras
necesarias para cubrir las deficiencias identificadas en las inspecciones.

OBSERVACIONES DEL TRABAJO

Consiste en hacer observaciones peridicas de las actividades de los trabajadores para detectar
posibles hbitos, conductas o procedimientos incorrectos que puedan incrementar la
posibilidad de accidentes.

Si se registran los resultados de las observaciones y si se adoptan cuando sea preciso, las
medidas correctoras necesarias para minimizar los comportamientos incorrectos.

EQUIPOS DE PROTECIN INDIVICUAL

El objetivo es comprobar que se han determinado puesto de trabajo en los que es necesario el
uso de proteccin individual, adecuados a los riesgos que se entregan y reponen a los
trabajadores que los necesitan que se controla que su uso y mantenimiento son correctos y se
ha informado y formado a los trabajadores sobre el modo correcto de usarlos y mantenerlos.

HOJAS DE SEGURIDAD DE PRODUCTOS

Es necesario comprobar el archivo correcto de todas las fichas de seguridad de productos

qumicos, verificando la existencia de mecanismos que aseguren la obtencin de informacin
relativa a la seguridad de los productos utilizados a fin de adoptar las medidas preventivas
adecuadas a los riesgos de dichos productos y la puesta a disposicin de las fichas a los
trabajadores afectados.

Verificar el archivo de las fichas de datos de seguridad

Comprobar que la informacin existente en al fichas se ha tenido en cuenta en la evaluacin de

los riesgos.

Comprobar que las fichas de seguridad de los productos estn a disposicin de los trabajadores.

EQUIPOS DE TRABAJO. APLICACIN DEL RD 1215/97

El objeto en esta rea es comprobar los procedimientos establecidos para asegurar el

cumplimiento con las disposiciones del RD 1215/97

Verificar las comprobaciones iniciales y peridicas que se efectan sobre equipos de trabajo.

Verificar el archivo de manuales de operacin y mantenimiento.