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Aqu se detallan las pautas generales que deben incluir los SPJ y
los pasos para su creacin y regulacin como unidades administrati
vas, con ejemplos de formatos e instrumentos utilizados en la
UMECA de Morelos.
Seccin 1
Diagnstico local sobre el uso de medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .39
Seccin 2
Marco normativo local de los SPJ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .49
Seccin 3
Formacin del Comit Interinstitucional de Medidas Cautelares . . . . . . . . . . . . . .53
Seccin 4
Decisin sobre la ubicacin institucional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
Seccin 5
Necesidades estructurales y administrativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .59
Seccin 6
Aspectos logsticos y metodolgicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
Seccin 7
Organigrama y funciones del personal operativo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .73
5
Seccin 9 Creacin de una red de instituciones pblicas y de la sociedad civil
para la supervisin de medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
Seccin 10
Capacitacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
Seccin 11
Consolidacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
Seccin 12
Evaluacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
Anexos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
Anexo 1
Regulacin de los SPJ en el Cdigo Procesal Penal del Estado de Hidalgo . . . . . . . . 115
Anexo 2
Procedimiento de evaluacin de la UMECA
para Adolescentes del Estado de Morelos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
Anexo 3
Formato de entrevista para evaluacin de la UMECA
para Adolescentes del Estado de Morelos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
Anexo 4
Instrumento de evaluacin de riesgos de la UMECA
para Adolescentes del Estado de Morelos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
Anexo 5
Procedimiento de supervisin de la UMECA
para Adolescentes del Estado de Morelos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
Anexo 6
Convenio de colaboracin entre organizaciones de la sociedad civil y la UMECA
para Adolescentes del Estado de Morelos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
AGRADECIMIENTOS
El Proyecto Presuncin de Inocencia en Mxico, El Proyecto tambin expresa su gratitud a la Fun
de Open Society Justice Initiative, y el Programa dacin Reintegra, AC, por el apoyo constante en
7
PROYECTO PRESUNCIN DE INOCENCIA E
N
MXICO 1
Creado en 2004 para defender y promover el De acuerdo con dichos estndares, la prisin
1 Ver www.presunciondeinocencia.org.mx
2 En el presente documento se utilizar el trmino vctima tomando en cuenta que, aunque en las etapas iniciales y previas al
juicio an no se ha determinado la responsabilidad del imputado, la legislacin as lo contempla: vctima e imputado son los dos
sujetos en el proceso.
9
importancia democrtica de su uso adecuado y
el costo-beneficio de su aplicacin indiscriminada.
10
PROGRAMAS DE ASISTENCIA EN SEGURIDAD Y
JUSTICIA DE LA AGENCIA PARA EL DESARROLLO
INTERNACIONAL DE LOS ESTADOS UNIDOS DE
11
INTRODUCCIN
La experiencia en Mxico del PPIM y USAID en tacin de los primeros Servicios Previos al
el proceso de reforma ha permitido identifi- Juicio de Mxico y Latinoamrica la Unidad
13
Este Manual considera aspectos tericos como 2. Regulacin local de los SPJ
el marco normativo y los principios pero 3. Formacin del Comit Interinstitucional
fundamentalmente trata de ilustrar la metodo- de Medidas Cautelares
loga al llevar dichos aspectos a la prctica, a 4. Ubicacin
travs del trabajo de campo intenso por parte 5. Necesidades estructurales y adminis-
de los miembros del PPIM. Su estructura tiene trativas
el objetivo de servir como gua para otros 6. Aspectos logsticos y metodolgicos
estados y pases latinoamericanos que deci- 7. Organigrama y personal operativo
dan establecer los SPJ como modelo para la 8. Desarrollo de instrumentos y proto-
imposicin, administracin y ejecucin de las colos
medidas cautelares dentro del proceso penal. 9. Red de instituciones pblicas y de la
sociedad civil
Como punto de partida se presenta una breve 10. Capacitacin
explicacin de los SPJ, que incluye una resea 11. Consolidacin
histrica de su desarrollo y la variedad de de- 12. Evaluacin
nominaciones y flujos del proceso en sus dos
funciones primordiales evaluacin y supervi- Finalmente, en la seccin de Anexos presenta
sin. Posteriormente, se explican las pautas y ejemplos de instrumentos, formatos y docu-
principios generales que deben guiar la crea- mentos que estn utilizndose en la UMECA
cin y funcin de los SPJ, que fueron desarro- de Morelos. Estos documentos reflejan la ex-
llados para adaptar los servicios a la realidad periencia prctica en la continuidad operativa
jurdica y cultural del sistema acusatorio de la de los SPJ. El propsito de incluirlos no es
regin latinoamericana, pero con nfasis en la que otras entidades los apliquen tal cual estn
mexicana y la del estado de Morelos. Dichas diseados, pues al haber sido creados para el
pautas y principios aplican al modelo integral estado de Morelos, no puede garantizarse que
de los SPJ, independientemente de dnde se sean efectivos en otras jurisdicciones, pero se
implementen y qu poblacin atiendan. trata de que sirvan como gua en el desarrollo
de los instrumentos y formatos apegados a la
Gran parte del Manual describe los doce pasos realidad local.
que el PPIM y USAID utilizaron en el estado de
Morelos para la creacin, implementacin y La primera recomendacin es que cada lo
consolidacin de este primer modelo de los SPJ ca
lidad elabore sus propios diagnsticos y a
en Mxico y en la regin, y ofrece las siguientes travs de un comit interinstitucional cree sus
recomendaciones prcticas para la instrumen- instrumentos especficos. Por un lado, para que
tacin de dichos servicios: los SPJ operen siempre basados en la realidad
1. Diagnstico local del uso de las medi- local, los diagnsticos deben ser revisados pe-
das cautelares ridicamente, teniendo en cuenta los cambios
14
en el ambiente donde se aplican. Por el otro, es
importante que mantengan las pautas, princi-
pios y funciones bsicas del modelo integral de
los SPJ.
15
QU SON LOS SERVICIOS
PREVIOS AL JUICIO (SPJ)?
El nuevo sistema de justicia penal, cuyo pilar res: el Ministerio Pblico propone la imposicin de
El sistema acusatorio incluye una serie de medi A nivel global existe gran diversidad de nom-
das cautelares diversas que se aplican con fi- bres para referirse a los SPJ. Por ejemplo, en
nes procesales, las cuales persiguen el objetivo Reino Unido se les llaman bail supervision and
central de que el imputado que enfrenta un pro- information related services (servicios rela-
ceso en libertad comparezca a todas las audiencias tivos a la informacin y supervisin de la liber-
requeridas, as como a su posible juicio, y no repre tad provisional); en Australia, bail assessment
sente un riesgo para la vctima o la comunidad programs (programas para la evaluacin de la
durante el proceso. Con este diseo normativo, las libertad provisional), y en Sudfrica, pretrial
partes acuden a la audiencia de medidas cautela- services (servicios previos al juicio).4
3 Ver Zepeda Lecuona, Guillermo, Cunto cuesta la prisin sin condena? Costos econmicos y sociales de la prisin preven-
tiva en Mxico, Open Society Justice Initiative, Mxico, 2010. Disponible en: http://www.presunciondeinocencia.org.mx/index.
php?option=com_content&view=article&id=124.
4 Carrasco Sols, Javier, Unidad de Medidas Cautelares: Modelo de Servicios Previos al Juicio, Nuevo Sistema de Justicia Penal,
Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, Ao II, Nmero III, junio de 2011, Mxico, p. 20.
17
En el estado de Morelos nos referimos a estos Proyecto de Libertad Provisional de Manhattan
servicios como unidad de medidas cautelares (Manhattan Bail Project). Inclua un procedimien
o programas de evaluacin y supervisin de to para asistir a los jueces con informacin sobre
medidas cautelares, para enfocarlos en sus dos el arraigo comunitario de los detenidos, su his-
funciones esenciales. Sin embargo, independien torial escolar y laboral, y sus antecedentes
temente de su denominacin, todos estos pro- penales, de modo que la utilizaran en la toma
gramas mantienen una dualidad: 1) la evaluacin, de decisiones ms razonables. De este modelo
para identificar vnculos comunitarios y posibles nacieron los actuales SPJ.5
riesgos que permitan recomendar las medidas
cautelares ms apropiadas, y 2) la supervisin, Durante casi 50 aos este tipo de servicios ha
para asegurar el cumplimento de las condi- generado confianza entre las instituciones, las
ciones impuestas por el Juez. autoridades y la sociedad en general, no obstan-
te que an existen localidades en los Estados
En el contexto de Amrica Latina, donde el PPIM Unidos que no los han implementado y, de
ha compartido informacin sobre la funcin de acuerdo con la informacin del Pretrial Justice
los SPJ, sus beneficios y el proceso de implemen Institute, es ah donde las prisiones estn ha-
tacin, y ya se est trabajando en las etapas ini cinadas por personas en prisin preventiva
ciales para el desarrollo de estos programas, los que no pueden cubrir el monto de una fianza.6
denominan Oficinas de Medidas Alternativas
(OMAS), en Argentina; Servicios con Antelacin En su modelo integral, la intervencin de los
a Juicio (SAJ), en Chile, o Servicios Previos al SPJ inicia desde el momento en el que una
Juicio (SPJ), en Per. persona queda detenida (puesta a disposicin
del Ministerio Pblico, segn el proceso mexi-
Segn el acervo histrico sobre la funcin de cano) y se enfoca en recabar informacin de
los SPJ documentado por el centro especialista calidad sobre el imputado para entregarla a
en el tema, Pretrial Justice Institute, ubicado en las partes, de modo que la utilicen en sus argu
Washington, DC, los modelos surgieron de la mentos durante la audiencia de medidas cau-
reforma al sistema del rgimen de libertad telares. Los SPJ se enfocan en el anlisis y
provisional de Estados Unidos, hace ya casi 50 manejo de las medidas cautelares a travs de
aos, en Nueva York. En 1961, lderes comu- dos funciones complementarias hacia un mismo
nitarios y expertos desarrollaron una solucin fin: como se ha dicho, intervienen en la fase
al uso irracional y excesivo de la prisin pre- previa a la audiencia para la determinacin de
ventiva, creando un modelo piloto denominado las medidas cautelares, con una evaluacin so-
5 dem.
6 Barry Mahoney, Bruce Beaudin, John Carver, Daniel Ryan y Richard Hoffman, Pretrial Services Programs: Responsibilities and
Potential, National Institute of Justice, US Department of State, Washington, DC, 2001, p. 3.
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cio-ambiental de las circunstancias especficas manera el Juez contar con informacin obje-
de cada imputado, sus vnculos comunitarios y tiva y verificada sobre las condiciones sociales
los posibles riesgos (fuga, afectacin de la prue relevantes para la imposicin de las medidas
ba para la sociedad o para la vctima)7 que re- cautelares apropiadas.
presenta al enfrentar su proceso en libertad.
Y su segunda funcin, en la fase posterior a la Tras la audiencia de medidas cautelares, los SPJ
7 Por ejemplo, el Artculo 177, F. II del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos seala que El juez podr
aplicar las medidas cautelares cuando concurran las circunstancias siguientes: II. Que exista una presuncin razonable, por
apreciacin de las circunstancias del caso particular, de que el imputado represente un riesgo para la sociedad, la vctima o el
ofendido. A su vez, el Artculo 179 establece los elementos para determinar el riesgo, al sealar: Se entiende que existe riesgo
para la sociedad cuando haya presuncin razonable de que el imputado se sustraiga a la accin de la justicia u obstaculice la
investigacin o el proceso. A) Para decidir acerca del peligro de sustraccin a la accin de la justicia, el juez tomar en cuenta,
entre otras, las siguientes circunstancias: I. Arraigo en el Estado, determinado por el domicilio, residencia habitual, asiento de la
familia, de sus negocios o trabajo y las facilidades para abandonar el Estado o el pas o permanecer oculto. La falsedad o falta de
informacin sobre el domicilio del imputado constituye presuncin de sustraccin a la accin de la justicia; II. La importancia del
dao que debe ser resarcido y la actitud que voluntariamente adopte el imputado ante ste; III. El comportamiento del imputado
durante el proceso o en otro anterior, en la medida que indique su voluntad de someterse o no a la persecucin penal; IV. La
posible pena o medida de seguridad a imponer; V. La existencia de procesos pendientes, condenas anteriores cuyo cumplimiento
se encuentre pendiente, el hecho de encontrarse sujeto a alguna medida cautelar personal, gozando de la condena condicional,
libertad preparatoria, semi-libertad, medidas substitutivas de prisin o que el imputado cuente con antecedentes penales; y, VI.
El hecho de haber actuado con tres o ms personas. B) Para decidir acerca del peligro de obstaculizacin de la investigacin o
proceso se tendr en cuenta, entre otras circunstancias, que existen elementos suficientes para estimar como probable que el
imputado: I. Destruya, modifique, oculte o falsifique elementos de prueba; o II. Influya para que coimputados, testigos o peritos
informen falsamente o se comporten de manera evasiva, o induzca a otros a realizar tales comportamientos.
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vidualizadas, la aplicacin de exmenes de con empiezan a operar dichos servicios. Adems, se
fianza y otras evaluaciones tericas y prcticas, requieren la revisin continua de los instrumen
la capacitacin por expertos y el acompaamiento tos, formatos y manuales diseados para la ope-
y supervisin durante cierto tiempo, una vez que racin, y evaluaciones de los SPJ.
Tabla 1. Evaluacin
Entrevista de
Detencin Notificacin evaluacin
Recopilacin de Evaluacin/anlisis de
Verificacin vnculos comunitarios y
informacin adicional riesgos
Audiencia de medida
Entrevista de acceso a
Decisin = a medida Notificacin a los SPJ los SPJ
cautelar en libertad
Reportes de
Asesora y diseo de cumplimiento e incum
programa individual de Seguimiento de condi
ciones impuestas plimiento a la autoridad
seguimiento competente
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Aparte, todo lo anterior involucra a instituciones La Tabla 3. Intervencin de los SPJ durante el
de gobierno y organizaciones de la sociedad proceso penal muestra los SPJ en una perspec
civil en una alianza para acercar la justicia a la tiva ms amplia, desde la evaluacin despus de
sociedad y crear un espacio donde esta pueda la detencin y antes de la audiencia de imposicin
acercarse a la justicia, fortalecindose los prin de medidas cautelares, hasta la supervisin pos-
cipios de transparencia y publicidad del sistema terior a dicha audiencia, que cesa al mismo tiempo
Audiencias:
8 Ver Tomasini-Joshi, Denise y Martin Schnteich, Programas de Medidas Cautelares. Experiencias para equilibrar presuncin
de inocencia y seguridad ciudadana, Open Society Justice Initiative, Mxico, 2010. Disponible en: http://www.presunciondeino-
cencia.org.mx/index.php?option=com_content&view=article&id=127
9 En Morelos las medidas cautelares en libertad pueden cesar al ser revocadas y sustituidas por la prisin preventiva o con el
desistimiento de la accin penal por parte del Fiscal. El caso concluye por salidas alternas, sentencia de procedimiento abreviado
o juicio oral. En cuanto a las sentencias, estas tienen que quedar firmes.
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PAUTAS GENERALES PARA EL
FUNCIONAMIENTO DE LOS SPJ
Los Servicios Previos al Juicio (SPJ) parten de Estudios comparados y anlisis de los progra-
10 Los riesgos previstos por la ley para determinar la imposicin de las medidas cautelares se refieren al entorno social y
comunitario de los imputados, los cuales no incluyen bajo ninguna circunstancia los exmenes tradicionales de peligrosidad o los
estudios de personalidad del imputado, propios de un derecho penal de autor y no de acto.
11 En diversos foros comienza a cuestionarse si entre los objetivos de las medidas cautelares debe estar el de posibles riesgos para
la vctima y la comunidad. Medir dichos riesgos -difciles de prevenir con certidumbre- sin caer en la imposicin de una pena
anticipada, es una de las tareas ms complejas de los SPJ.
23
4. Deben mantener la neutralidad durante el y tener la adecuada consideracin por
proceso, por lo cual han de ser indepen las personas en situacin de vulnerabili-
dientes del Ministerio Pblico y la Defensa. dad, aparte de establecer que, en casos de
5. Realizan la evaluacin independiente en violencia familiar, la participacin de la
los casos de todas las personas detenidas vctima en programas de supervisin sea
antes de la imposicin de las medidas caute enteramente voluntaria;12 bajo ninguna
lares y brindan la supervisin para todas circunstancia la supervisin debe condi-
aquellas que el Juez determine. cionar la participacin de la vctima en sus
6. Promueven el uso de medidas cautelares y programas o servicios.13
el mtodo y nivel de supervisin menos res 12. Recopilan informacin sobre las condicio
trictivo de la libertad y ms adecuado para nes socio-ambientales de los imputados.
lograr los objetivos del proceso penal (evi- El personal debe guardar absoluta confi-
tar la fuga y los riesgos para el proceso, la dencialidad respecto de ellos y la infor-
vctima o sociedad). macin no debe ser utilizada para incri-
7. Contribuyen a que las personas de escasos minar a los beneficiarios de los servicios
recursos no sufran prisin preventiva solo ni como prueba en otras etapas del pro-
por su imposibilidad de cubrir el monto de ceso penal.
la garanta econmica fijada por el Juez. 13. Promueven compromisos interinstitucio-
8. Promueven la revisin de las medidas cau nales para propiciar su debido funciona-
telares impuestas si varan las condiciones miento.
que justificaron su aplicacin. 14. Mantienen actualizada la informacin esta-
9. Individualizan sus servicios a travs de pro dstica sobre los imputados, incluidas las
cedimientos formales y estandarizados, y tasas de cumplimiento e incumplimiento
buenas prcticas que atienden los riesgos y la efectividad de cada medida cautelar, y
objetivos de fuga, para el proceso o para la paralelamente cumplen con todas las obli-
sociedad que cada persona representa. gaciones de transparencia y rendicin de
10.Estn abiertos a las vctimas, para notifi- cuentas establecidas por la ley.
car el incumplimiento de condiciones que 15. Evalan peridicamente su funcionamien
amenacen su seguridad. to y el desempeo de su personal de acuer-
11. Contribuyen a evitar la re-victimizacin, do con la informacin estadstica recolec
pues deben adoptar el enfoque de gnero tada y las condiciones y necesidades locales.
12 En el caso de Mxico, los SPJ deben cumplir con los trminos de la Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia.
13 Se establece el principio de que no puede imponrsele a la vctima la obligacin de participar en los programas de supervisin
debido a que el PPIM ha encontrado instituciones y programas que exigen la participacin de la vctima; esto es comn en casos
de violencia familiar, donde por desgracia se impone a la vctima la carga de acompaar al victimario a los programas, con lo
cual se le re-victimiza.
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16. Distinguen y separan con claridad los del incumplimiento y los cambios durante
servicios de supervisin para los imputa- el proceso.
dos liberados bajo una medida cautelar, de 22. Brindan retroalimentacin constante a
aquellos a los que se les impuso una medi todos los operadores del sistema de justicia
da sancionadora posterior a la sentencia o penal, para incentivar el uso de las medi-
se les otorg la suspensin condicional del das cautelares ms apropiadas en cada
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PRINCIPIOS QUE RIGEN EL
FUNCIONAMIENTO DE LOS SPJ
Adems de las pautas anteriormente expues- para asegurar que el imputado cumpla con
2. Imparcialidad 6. Confidencialidad
Los SPJ auxiliarn a las partes y al Juez en la Los SPJ protegern la informacin recabada
toma de decisiones sobre medidas cautelares y de los imputados y de terceros, evitando que sea
la supervisin de los imputados, sin inclinarse utilizada como prueba para otros fines durante
a favor o contra alguna de las partes. el proceso.
3. Objetividad 7. Legalidad
Los reportes de evaluacin y supervisin se ba Los reportes y actividades de supervisin se
sarn en informacin concreta y actual, sin dis regirn por lo estipulado en la Constitucin, los
criminar a las personas por motivos de raza, tratados internacionales, los cdigos procesales
discapacidad, religin, origen nacional o tnico, penales y dems leyes y reglamentos relativos
gnero, orientacin sexual, condicin social, ti al seguimiento de medidas cautelares.
po de delito por el que se le investiga o cualquier
otro motivo. 8. Dignidad
Los SPJ respetarn en todo momento la digni-
4. Subsidiariedad dad de los imputados, evitando la estigmati-
Los SPJ elaborarn sus recomendaciones par- zacin, independientemente del delito por el
tiendo de la medida menos restrictiva posible que estn siendo procesados. Los operadores
14 Los principios de los SPJ fueron diseados por los consultores de USAID y el PPIM durante el proceso de redaccin de las
propuestas de regulacin para diversos estados, incluyendo Morelos, Baja California, Hidalgo y Durango.
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debern dirigirse a las personas por su nombre,
respetando su dignidad.
9. Obligatoriedad y responsabilidad
Los SPJ estn obligados a reportar el incumpli
miento por parte del imputado de las condi-
ciones impuestas por el Juez. No hacerlo tendr
consecuencias legales en materia de respon-
sabilidad de los servidores pblicos. Igualmente,
rendirn informes de cumplimiento de las
medidas cautelares a peticin de las partes.
10. Inter-institucionalidad
El trabajo coordinado entre las instituciones del
sistema de justicia penal es fundamental para
el adecuado funcionamiento de los SPJ.
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MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL Y
CONSTITUCIONAL DE LOS SPJ
1. Normas internacionales aplicables
1.1 Instrumentos
15 Ver http://www2.ohchr.org/spanish/law/ccpr.htm
16 El Comit de Derechos Humanos emiti la Observacin General nmero 8, que interpreta los alcances de este provedo.
29
Por dems relevante para la prisin preventi- estrictamente necesarios para asegurar que no
va es el Numeral 2, Inciso A, que dice: Los impedir el desarrollo eficiente de las investi-
procesados estarn separados de los conde- gaciones y que no eludir la accin de la justicia,
nados, salvo en circunstancias excepcionales, pues la prisin preventiva es una medida caute-
y sern sometidos a un tratamiento distinto, lar, no punitiva. Este concepto est expresado
adecuado a su condicin de personas no con- en mltiples instrumentos del derecho interna-
denadas. Adems, segn el Inciso B, Los cional de los derechos humanos y, entre otros,
menores procesados estarn separados de los en el Pacto Internacional de Derechos Civiles
adultos y debern ser llevados ante los tribu- y Polticos que dispone que la prisin preventiva
nales de justicia con la mayor celeridad posible de las personas que hayan de ser juzgadas no
para su enjuiciamiento. debe ser la regla general (Art. 9.3). En caso con-
trario se estara cometiendo una injusticia al
Este Artculo tambin establece disposiciones privar de libertad, por un plazo desproporcio
sobre el rgimen penitenciario (Seccin 3). nado respecto de la pena que correspondera
al delito imputado, a personas cuya responsa-
1.1.2 Convencin Americana sobre bilidad criminal no ha sido establecida. Sera lo
Derechos Humanos mismo que anticipar una pena a la sentencia,
La Convencin Americana sobre Derechos lo cual est en contra de principios generales
Humanos prev igualmente garantas contra del derecho universalmente reconocidos.17
la privacin de la libertad ilegal, arbitraria e
irracional. El Artculo 7 apunta los dispositivos
aplicables sobre el particular. La Corte Interame
ricana de Derechos Humanos ha vinculado ex-
presamente el principio de presuncin de
inocencia con la prisin cautelar, al sealar en
la sentencia de fondo del caso Surez Rosero
vs. Ecuador que:
17 Corte Interamericana de Derechos Humanos, Surez Rosero vs. Ecuador, Sentencia de Fondo, 12 de noviembre de 1997.
30
1.2 Reglas y directrices como salvaguardias mnimas para las perso-
nas a quienes se aplican medidas sustitutivas
Las recomendaciones, reglas y directrices no de la prisin.19
son instrumentos internacionales, por lo tanto
no generan obligaciones de cumplimiento para Igualmente, reconocen la importancia de la par
los Estados. Sin embargo, su intencin es ofre ticipacin de la comunidad en la gestin de la
18 Ver http://www.bibliojuridica.org/libros/1/85/7.htm
19 Regla 1.1.
20 Reglas 1.2., 1.3., 13.4. y secciones 17 y 18.
21 Regla 1.5.
22 Reglas 3.2. a 3.7.
23 Reglas 3.8. a 3.10.
31
Una de las secciones ms relevantes relativas Las Reglas de Tokio establecen asimismo guas
a las medidas cautelares es la 6, que establece la de gestin, capacitacin y estndares de calidad
posibilidad de dictar prisin preventiva como del personal que vigilar las medidas no pri-
ltimo recurso, teniendo debidamente en vativas de la libertad.28
cuenta la investigacin del supuesto delito y la
proteccin de la sociedad y de la vctima.24 Y finalmente, contemplan la necesidad de reu
La prisin preventiva no podr exceder del tiem nir informacin de manera sistemtica para la
po necesario para cumplir con sus objetivos y mejor planeacin y organizacin del rgimen de
debe ser aplicada con humanidad y respeto a la medidas no privativas de la libertad,29 lo cual
dignidad de la persona.25 constituye, sin duda, el fundamento de las bases
de datos e indicadores que dan vigencia a los SPJ.
La Seccin 10 establece lineamientos para la
vigilancia de las medidas no privativas de la li
bertad, estableciendo que solo puede ser ejer 1.3 Constitucin Poltica de los
cida por una autoridad competente, en las con Estados Unidos Mexicanos
diciones concretas que haya prescripto la ley
se determinar cul es el tipo ms adecuado 1.3.1 Prisin preventiva y medidas
de vigilancia y tratamiento para cada caso par- cautelares
ticular El rgimen de vigilancia y tratamiento La Constitucin tendra que regular la prisin
se revisar y reajustar cuando sea necesario.26 preventiva y las medidas cautelares en libertad
con base en los lineamientos establecidos arri-
La Seccin 12, a su vez, establece reglas para ba. No obstante, en Mxico dicha regulacin es
la imposicin de obligaciones a los imputados; justo un ejemplo de aquello que no debe hacerse.
por ejemplo, que estas deben ser de carcter
prctico, precisas y tan pocas como sea posible, El Artculo 18 seala, correctamente, que slo
con el fin de reducir las posibilidades de in- por delito que merezca pena privativa de liber
cumplimiento. Adems, siempre sern sujetas tad habr lugar a prisin preventiva. En la
de modificacin o revocacin, sin que esta l- misma lgica, el Artculo 19, en su segundo p
tima conlleve necesariamente la privacin de rrafo, precisa que:
la libertad.27
24 Regla 6.1.
25 Regla 6.2.
26 Reglas 10.1. a 10.3.
27 Regla 12.1. a 12.4. y 14.1. a 14.5.
28 Secciones 15 y 16.
29 Seccin 20.
32
El Ministerio Pblico slo podr solicitar al Y en la ltima parte del segundo prrafo esta-
juez la prisin preventiva cuando otras medi- blece una serie de delitos por los que el juez
das cautelares no sean suficientes para ga- debe ordenar, de oficio, la prisin preventiva:
rantizar la comparecencia del imputado en el El juez ordenar la prisin preventiva, oficio
juicio, el desarrollo de la investigacin, la samente,30 en los casos de delincuencia orga-
proteccin de la vctima, de los testigos o de nizada, homicidio doloso, violacin, secuestro,
30 El catlogo constitucional de delitos graves constituye la violacin flagrante al principio de presuncin de inocencia. Es evidente
que la aplicacin de la prisin preventiva de oficio viola los estndares internacionales en la materia. Adems, el legislador limita
la funcin jurisdiccional al impedir que bajo las normas de interpretacin que la misma Constitucin dispone, el Juez dicte
la medida cautelar ms apropiada en cada caso, con base en los principios del nuevo sistema acusatorio. Bajo la doctrina de
ampliacin de garantas, puede un estado establecer su cdigo procesal penal sin imponerle al Juez el requisito de ordenar la prisin
preventiva de oficio segn los delitos listados en la Constitucin?
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llos casos excepcionales, para los que bastar entidades federativas que as lo estimen perti-
acreditar el supuesto material para que en prin nente, no regulen especficamente la prisin
cipio proceda la prisin preventiva. preventiva oficiosa para determinados tipos de
delitos y exijan que la parte acusadora acredi-
El propio Artculo 19 constitucional establece te la necesidad de cautela en todos los casos.
la posibilidad de que los ordenamientos proce
sales de las entidades federativas y de la Fe Es preciso reconocer que no se trata de una
deracin, incorporen una excepcin al diseo solucin consistente con los estndares interna
normativo de las medidas cautelares y de la cionales de derechos humanos, pero, frente a la
prisin preventiva recin explicado. Se prev alternativa que supona dejar en manos de las
que el juez aplique prisin preventiva para los legislaturas locales el poder de definicin de los
casos de delincuencia organizada, homicidio delitos inexcarcelables, es una mejor opcin.
doloso, violacin, secuestro, delitos cometidos
con medios especialmente violentos como ar- El Artculo 18 constitucional, por otra parte,
mas y explosivos, as como delitos graves que establece que la prisin preventiva solo procede
determine la ley en contra de la seguridad de por delitos que merezcan pena privativa de li
la nacin, el libre desarrollo de la personalidad bertad, y el Artculo 20, Apartado B, Fraccin IX,
y de la salud, si el Ministerio Pblico logra acre que: La prisin preventiva no podr exceder
ditar, en audiencia, las condiciones exigidas del tiempo que como mximo de pena fije la ley
para vincular a proceso por esos delitos.31 al delito que motivare el proceso y en ningn caso
ser superior a dos aos, salvo que su prolonga
De ese dictamen se desprenden dos conse- cin se deba al ejercicio del derecho de defensa
cuencias. En primer lugar, el legislador consti- del imputado. Si cumplido este trmino no se ha
tucional encontr una solucin de compromiso pronunciado sentencia, el imputado ser puesto
para crear un techo constitucional en aquellos en libertad de inmediato mientras se sigue el pro
delitos considerados inexcarcelables, porque ceso, sin que ello obste para imponer otras me-
de lo contrario el legislador ordinario podra didas cautelares.
seguir ampliando ilimitadamente el catlogo de
delitos graves. En segundo lugar, consciente de 1.3.2 Principios del proceso penal para la
que se trata de una solucin intermedia, con- aplicacin de medidas cautelares
sider el catlogo de delitos graves como una La Fraccin X del Apartado A del Artculo 20
posibilidad regulatoria para las legislaturas constitucional asienta que los principios pre-
ordinarias; es decir, abri el campo para que las vistos en este artculo se aplicarn tambin en las
31 Dictamen de las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales, de Justicia, de Gobernacin, de Seguridad Pblica, y de Estudios
Legislativos. Segunda, respecto a Minuta con Proyecto de Decreto por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos en materia de justicia penal y seguridad pblica. Marzo de 2008.
34
audiencias preliminares al juicio, lo cual sig la Constitucin deban ser ledos en consonan-
nifica que la decisin de las medidas cautela- cia y armona con el citado principio de pre-
res debe ser tomada en audiencia pblica, de suncin de inocencia.
conformidad con los principios de contradiccin,
concentracin, continuidad e inmediacin. 1.3.4 Proteccin de las vctimas
Si bien el principio de los SPJ es el de presun-
35
PASOS PARA LA IMPLEMENTACIN DE LOS SPJ
Para la implementacin de los Servicios Previos
al Juicio (SPJ) en el estado de Morelos, el Proyecto
Presuncin de Inocencia en Mxico (PPIM) si-
37
SECCIN 1
Diagnstico local sobre el uso de medidas cautelares
La implementacin adecuada de los Servicios nero, edad, nivel educativo, duracin de la
39
informacin necesaria para la toma de las deci En las jurisdicciones donde haya entrado en
siones de medidas cautelares, por lo cual en el vigor el nuevo sistema de justicia penal basado
diseo de los SPJ ser necesario hacerlo, de en audiencias, el diagnstico debe incluir la re-
manera que las partes puedan utilizarla ante el copilacin de informacin estadstica sobre me-
Juez). Segundo, identificar los vacos en los sis- didas cautelares y la observacin de audiencias
temas y bases de datos e introducir las variables para identificar el nivel de argumentacin de
adecuadas. Tercero, crear mecanismos para las partes, la calidad de la informacin utilizada
homologar las definiciones de trminos utili y la manera de ofrecerla al Juez. Al mismo
zadas por las instituciones para el registro de tiempo, esto permite identificar los criterios del
datos. Cuarto, tener en cuenta que este diseo Juez al imponer las medidas cautelares y qu
de levantamiento de informacin sirve para tipo de medidas impone, desglosadas por deli
establecer una base mnima o punto de partida tos. Dicho diagnstico debe ir acompaado de
de los indicadores disponibles y valorar el fun- una propuesta sobre el diseo de los SPJ para
cionamiento del sistema antes de introducir el presentarla a los tomadores de decisiones de
modelo de SPJ. las instituciones.
Una vez establecidas dichas bases, debe seguir La observacin de audiencias de medidas cau
monitorendose la informacin durante la im telares, el levantamiento de informacin y las
plementacin de los SPJ y posteriormente, para reuniones con operadores y autoridades generan
evaluar si estos cumplen con los objetivos para los una serie de resultados que permiten elaborar
que fueron creados (es decir, que las partes uti una propuesta tcnica para la entidad federa-
licen informacin verificada sobre los vnculos tiva de que se trate.
comunitarios y riesgos para que el juez tome sus
decisiones; la informacin proporcionada a este Enseguida se exponen los problemas ms
contribuya a la imposicin de medidas cautelares, comunes que las instituciones y los operadores
y que se incremente el ndice de imputados en li enfrentan en el tema de medidas cautelares. El
bertad que comparecen durante el proceso penal). listado no es exhaustivo y no todos los proble-
mas aparecen en todas las jurisdicciones; la
Por ltimo, la informacin sobre nmero de dete realidad de cada una de estas producir pro-
nidos y delitos, ubicacin de los lugares de deten- blemas especficos:
cin y personal existente permitir determinar la
estructura orgnica y los recursos humanos y
materiales requeridos para operar los nuevos SPJ.
40
1. Fiscales Fiscales, se enfrentan a la presin social y me
ditica en la toma de la decisin sobre libertad
1.1 Falta de informacin para la o prisin.
imposicin de medidas cautelares y
de incentivos para aplicar la medida Aplicar una medida cautelar no restrictiva de la
menos restrictiva posible libertad implica para los Jueces una responsa
41
nes que violenten el principio de igualdad pro
cesal supliendo a las partes en sus deficiencias.
Su interpretacin rgida de este principio trae
consigo el riesgo de una limitacin a su autori-
dad, pues a menudo no se permiten hacer pre-
guntas a las partes pensando en la supuesta
pasividad que les impone la ley.
Importante: Esa creencia contraviene la naturaleza del papel del Juez de control (ga-
ranta) como quien busca conocer los hechos como rbitro neutral y mediador en el
proceso de justicia. Igualmente, contraria el rol histrico de los Jueces en el sistema acu-
satorio oral. Ms an, dicha interpretacin de la ley provoca que las decisiones sean
tomadas sin el pleno conocimiento de los hechos, indispensable para tomar la determina-
cin. Una decisin tomada con base en hechos parcialmente conocidos mina la transparencia
y el principio de contradiccin, dos componentes fundamentales del sistema acusatorio.
Si el Juez pide a las partes sustentar sus argumentos, el mensaje para los actores es que
deben tener una preparacin adecuada, pues de lo contrario los hbitos de baja exigencia
podran convertirse en la norma; las prcticas y vicios del sistema anterior, que natural-
mente tienden a conservarse en el nuevo sistema, representan un riesgo para la reforma
misma; por lo tanto, deben ser detectados y corregidos.
42
2.4 Imposicin de medidas cautelares sin el adecuado
anlisis de sus posibilidades de cumplimiento
Es posible que por falta de informacin, con rio. En conclusin, el propio sistema genera
cienciacin sobre los objetivos especficos de consecuencias crimingenas.
cada medida cautelar, conocimiento de las con
diciones sociales del imputado y capacitacin,
43
Importante: Un mecanismo de supervisin adecuado incrementa
el cumplimiento de medidas alternativas a la prisin incluso cuando
no exista amenaza de detencin por incumplimiento. Los factores
disuasivos de este son rapidez, certeza y severidad.
El primer factor tiene que ver con la velocidad con la cual sobrevenga
la consecuencia; es decir, una persona debe ser localizada inme-
diatamente despus de incurrir en la inobservancia de la medida.
Por ltimo, el factor de severidad tiene que ver con la capacidad del
sistema de supervisin para producir el efecto deseado en cuanto a
rapidez y certeza, de tal manera que contrarreste con eficacia el
nimo de incumplimiento por parte del imputado.
44
Importante: En las audiencias de medidas cautelares donde el defensor es quien ofrece
testigos y pruebas para sustentar que el imputado goza de arraigo en su comunidad, es evi-
dente que el Juez revirti la carga de la prueba, contraviniendo la ley. Y ms aun cuando
el defensor no ofrece pruebas ni testigos y el Juez impone la prisin preventiva arguyendo
que la defensa no prob el arraigo.
3. Defensores Pblicos
Importante: Todo plan de implementacin
3.1 Falta de capacitacin a Defensores de la reforma procesal penal que contemple
Pblicos sobre manejo de medidas Servicios Previos al Juicio (SPJ) debe consi-
cautelares derar la capacitacin especfica en manejo
Al igual que el resto de los actores, los Defensores de medidas cautelares, dinmica de la au-
Pblicos enfrentan una insuficiente capacitacin diencia y tcnicas de litigio durante la misma.
acerca del nuevo sistema de justicia penal. En Esto es especialmente importante en la fase
principio, respecto de la audiencia de determi de evaluacin de riesgos, pues se trata de
nacin de la medida cautelar parecen no tener que las partes se familiaricen con el uso de la
problema con el hecho de que los Ministerios informacin tcnica provista.
Pblicos argumenten como riesgo de fuga solo la
gravedad del delito que se imputa o los antece
dentes penales del imputado. 3.2 Falta de confianza y vulnerabili-
dad institucional
Lo anterior es comprensible, pues la carga de la En el sistema tradicional la institucin de defen-
prueba no recae en ellos, adems de que parece sora carece de poder; ha sido siempre la ms
complicado a esas alturas del proceso generar dbil, afectndose con ello el principio de pre
ms informacin de calidad sobre su cliente suncin de inocencia. Una de las razones es que
para contrarrestar el dicho del Ministerio Pblico. debe enfrentar a dos autoridades, en virtud de
Lo inadmisible es que los Defensores Pblicos no que el Ministerio Pblico tiene fe pblica.
argumenten puntualmente que aquel no logr
establecer la necesidad de cautela en los casos En el sistema reformado, es comn que esta
donde solo sustenta la gravedad de la sancin, ni situacin de vulnerabilidad institucional de la
apelen dichas decisiones. defensora persista en algunas jurisdicciones, lo
45
cual se traduce en la pasividad de la Defensa cuando el Ministerio Pblico no prob todos los
y el temor de que si se opone, objeta y apela, en aspectos que la ley le exige, ser catalogada co
este caso, la imposicin de la prisin preventiva mo quien no coopera con el nuevo sistema.
Importante: La implementacin del nuevo sistema de justicia penal debe prever mecanis-
mos de notificacin formalizados desde las Procuraduras Generales de Justicia, con el fin
de que se informe a los Defensores sobre la detencin de una persona y se les d acceso
oportuno a la carpeta de investigacin, sin restriccin ni demora.
46
responsables de desplazarse incluso para co- los casos donde los imputados no poseen ser-
municar la fecha y hora de una audiencia (en vicio telefnico).
4. Ministerios Pblicos
4.1 Insuficiente capacitacin de el Ministerio Pblico en
el manejo de medidas cautelares
Al igual que los Jueces y Defensores Pblicos, los versas a la prisin preventiva con las cuales
Fiscales carecen de la capacitacin necesaria para puede cumplirse con los objetivos procesales.
la audiencia de medidas cautelares. No obstante, Es importante que los Fiscales y sus superiores
a diferencia de los Defensores, cuentan con mayo- jerrquicos comprendan que la decisin no se
res recursos para conducir sus investigaciones. reduce a la prisin o la libertad, sino que exige
un anlisis para determinar la medida cautelar
La precaria capacitacin tambin se refleja en la idnea para asegurar que el imputado contine
deficiente argumentacin de sus peticiones den- su proceso sin evadirse de la accin de la justi-
tro de la audiencia. En particular, los Fiscales cia. En este sentido, al tomar la decisin el Juez
deben ser capaces de fundamentar los riesgos debe de ser muy exigente con la peticin del
que representa el imputado tanto de fuga, como Fiscal y determinar la medida cautelar idnea
para la sociedad y la vctima. con base en informacin de calidad.
Es comn que en las audiencias los Fiscales solo Importante: La capacitacin de los Fiscales
argumenten la gravedad de la pena y/o los ante en la audiencia de medida cautelar es esen-
cedentes como nicos elementos para sustentar cial para el debido funcionamiento del nuevo
su solicitud de prisin preventiva y que no utilicen sistema de justicia penal. El Ministerio Pblico
las otras medidas cautelares. Hay en la prctica ha de prepararse sobre los objetivos procesales
una falta de reconocimiento de las medidas di
47
de cada medida cautelar; el uso de combina- la manifiestan primariamente ellos; el tiempo
ciones de medidas para contrarrestar posibles es vital en casos de flagrancia o urgencia,
riesgos y programas gubernamentales o comu pues el trmino que tienen para reunir esa
nitarios para el cumplimiento; en la organizacin informacin y adems preparar la presenta-
de los argumentos para la audiencia correspon cin del caso para las audiencias preliminares
diente; en cmo probar los riesgos y el meca- es muy corto.32
nismo para la peticin de medidas apropiadas,
as como en su ejecucin.
Importante: Esta preocupacin debe ser aten-
Parte de la capacitacin busca el cambio de dida de inmediato, pues de lo contrario po-
paradigma, lo que requiere que las medidas dra generarse un incentivo para no presen-
cautelares sean utilizadas para garantizar la tar cargos ante un estndar de prueba alto
comparecencia del imputado en el proceso y no en una etapa tan temprana del proceso, con
como una medida sancionadora. el consecuente efecto de impunidad. Por otro
lado, tambin puede resultar en una prctica
La falta de fundamentacin adecuada en la peticin donde se presenten testigos y la audiencia de
de las medidas cautelares ms apropiadas al caso medidas cautelares se convierta en un mini
concreto puede traer como consecuencia la per juicio prologndose por una o ms horas.
cepcin de impunidad por parte de la sociedad.
POR LO TANTO
4.2 Falta de claridad en las
El primer paso fundamental para generar un programa de SPJ es
disposiciones sobre el sistema de hacer un diagnstico acerca de la situacin en la localidad y de las
medidas cautelares instituciones involucradas. Dicho diagnstico debe incluir el dis
Algunas normas locales prevn la posibilidad de cernimiento por parte de las autoridades involucradas en el nuevo
producir prueba con el fin de sustentar la impo sistema de justicia penal de sus necesidades inmediatas y de
sicin, revisin, sustitucin, modificacin o cese largo plazo en lo tocante al sistema de medidas cautelares.
de una medida cautelar. Esta disposicin puede Una vez identificadas estas necesidades pueden proponerse
crear confusin si se interpreta de manera literal. acciones concretas para solucionar problemas de interpretacin
jurdica de las nuevas normas, la capacitacin continua y la
Es posible que las partes se pregunten si es ne coordinacin entre instituciones.
cesario presentar testigos para probar los riesgos
Debe entenderse que la creacin y fomento de un nuevo paradig
o contra-argumentar. Ya que la carga de la prueba ma es necesario en la creacin de los nuevos programas de SPJ.
corresponde a los Fiscales, esta preocupacin
32 En Mxico la regla general es de 48 horas, duplicable en casos de delincuencia organizada. Para adolescentes el plazo es de 36
horas en el estado de Morelos. No obstante, hay pases en los que los Fiscales tienen apenas 24 horas para judicializar un caso.
48
SECCIN 2
Marco normativo local de los SPJ 33
Como se ha mencionado, existen disposiciones poltica de las autoridades sobre la ubicacin
33 El marco normativo de los SPJ en Mxico fue desarrollado por el maestro Carlos Ros Espinoza, consultor del Programa de
Seguridad y Justicia de USAID, con diversas aportaciones del equipo del Proyecto de Presuncin de Inocencia en Mxico.
34 En el caso de Mxico, en tanto sistema federal, la competencia para regular la materia penal corresponde a las entidades
federativas, por lo cual existe un panorama variado sobre modalidades de regulacin de las medidas cautelares y su ejecucin.
49
Especficamente, crear los SPJ exige que las normas y nios, o delitos sexuales, y cuando la
locales contengan las siguientes disposiciones: vctima conviva con el imputado.
11. La suspensin provisional en el ejercicio
1.1 Cdigo de Procedimientos del cargo, profesin u oficio, cuando se
Penales atribuya un delito cometido con motivo de
Los cdigos procesales penales deben contener la aquel, siempre y cuando se establezca co
regulacin de todas las medidas cautelares, desde mo pena la inhabilitacin, destitucin o
la prisin preventiva hasta la libertad bajo pro- suspensin.
testa, as como los posibles factores de riesgo para 12. La imposicin de prisin preventiva.
determinar la imposicin de la medida de una for
ma que permita preservar la presuncin de ino- Generalmente, cada medida incluir pautas para
cencia y la seguridad del proceso. su imposicin, entre las que se cuentan los riesgos
aceptados para determinarla. De manera general,
Entre las medidas cautelares posibles estn: regulan el riesgo de fuga y el riesgo para la vctima
1. La imposicin de libertad bajo protesta. y la sociedad.
2. La presentacin de una garanta econmica.
3. La prohibicin de salir, sin autorizacin, El riesgo de fuga
del pas o la localidad en la cual se reside, Para determinar este riesgo, el Juez deber tomar
o del mbito territorial que fije el Juez. en cuenta:
4. La obligacin de someterse al cuidado o 1. Arraigo en el pas, determinado por domi
vigilancia de una persona o institucin cilio, residencia habitual, asiento de la
determinada, que informe regularmente familia, de sus negocios o trabajo, y las
al Juez. facilidades para abandonar el pas o per
5. La obligacin de presentarse peridica- manecer oculto.
mente ante el Juez o la autoridad que l 2. La posible pena a imponer en cada caso.
designe. 3. La importancia del dao que debe ser re
6. La colocacin de localizadores electr- sarcido y la actitud que adopta el imputado
nicos. ante ello.
7. La imposicin del arraigo domiciliario, en 4. El comportamiento del imputado durante
su propio domicilio o bajo custodia, sin el procedimiento u otro anterior respecto
vigilancia o con la que el Juez disponga. de su voluntad de someterse o no a la per
8. La prohibicin de concurrir a determi secucin penal.
nadas reuniones o visitar ciertos lugares.
9. La prohibicin de convivir o comunicar Importante. Los nuevos cdigos procesales
se con personas determinadas. mexicanos establecen que la falsedad en la
10. La separacin inmediata del domicilio informacin sobre el domicilio fundamenta
la presuncin de fuga.
cuando se trate de agresiones a mujeres
50
El riesgo de obstaculizacin en el desarro- vez dictadas por el Juez. Esas normas, de carc
llo de la investigacin o el proceso ter administrativo, estarn previstas en la ley co
Para este riesgo el Juez toma en cuenta aspectos rrespondiente a la ubicacin orgnica de los SPJ.
que permitan estimar como probable que el
imputado: La ejecucin de las medidas cautelares puede es-
1. Destruya, modifique, oculte o falsifique tar prevista en leyes de reinsercin social o que
35 En el estado de Morelos, por ejemplo, es la Ley de Reinsercin Social y Seguimiento de Medidas Cautelares la que prev el
funcionamiento de los servicios de evaluacin de riesgos y supervisin de medidas cautelares, y es ejecutada por la Subsecretara
de Reinsercin Social, dependiente de la Secretara de Seguridad Pblica local.
51
En este caso, el de Hidalgo, la ubicacin insti-
tucional determina un rgano sin ninguna otra
facultad de investigacin o ejecucin de penas,
lo cual inhibe el riesgo de que en la operacin co
miencen a desvirtuarse las funciones y facultades
de los SJP.
POR LO TANTO
A partir de los ordenamientos podrn prepararse los manuales
de procedimientos, que a su vez prevean de manera exhaustiva
los correspondientes procesos de evaluacin de riesgos y super
visin de medidas cautelares.
52
SECCIN 3
Formacin del Comit Interinstitucional
de Medidas Cautelares
53
respecto del proceso de implementacin como El Comit deber crear subcomits donde repre
del funcionamiento ulterior, una vez que los SPJ sentantes de cada institucin ejecuten las acti-
operen oficialmente. vidades necesarias durante la implementacin.
1. Tipos de subcomits
Como se ha dicho, una vez instalado el Comit establecer sus bases de funcionamiento, incluidos
periodicidad de sus reuniones, presidencia, formas de seguimiento, asistencia tcnica, determina
cin de la poltica comunicacional y mecanismos de capacitacin. Entre esas bases, desde el inicio
de la gestin podr crear subcomits de trabajo segn sea necesario. Por ejemplo:
54
SECCIN 4
Decisin sobre la ubicacin institucional
Entre los modelos consolidados hay una gama recursos disponibles y la realidad local qu tipo de
55
informacin al Juez antes de una audiencia,36 manencia de cualquier modelo, es necesario un
para evitar que prejuzgue. De hecho, en el nue- proceso pblico de licitacin de los SPJ, con todo
vo sistema existen dos Jueces diferentes (el de el trmite administrativo implcito, incluyendo
control y el de juicio oral) para evitar su conta la estricta fiscalizacin de los fondos pblicos a
minacin. As, dejar en manos del Juez la opi- su disposicin y el monitoreo constante de su
nin tcnica para la evaluacin podra ser operacin. Una de las desventajas es que las
percibida como una violacin a los principios autoridades se resistan a aceptar que una orga
que rigen los SPJ.37 Algunos crticos podran nizacin opere los SPJ, debido a la gran cantidad
argumentar que si estos se ubican dentro de de informacin confidencial que se maneja.
la estructura de los tribunales, los Jueces po-
dran tener acceso a la informacin antes de 1.4 rgano del Poder Ejecutivo
la audiencia. Este esquema acepta diversas opciones, como
por ejemplo:
En todo caso, es importante el anlisis legisla- 1.4.1 Secretara/Ministerio de Seguridad
tivo para determinar la viabilidad de ubicar los Pblica
SPJ dentro del Poder Judicial. Aparte de lo Son varias las ventajas asociadas a la incorpo-
expuesto en el prrafo anterior, no existe incon racin de los SPJ a las instituciones policiales.
veniente en instalar los SPJ dentro del Poder Ju Posibilitan la comunicacin inmediata con los
dicial, porque adems usualmente este dispone cuerpos de seguridad encargados de auxiliar
de mayores recursos que otras dependencias y es la supervisin de medidas cautelares, y el ac-
la institucin a la que se le dota de mayor presu ceso a las bases de datos, algo esencial para la
puesto para la implementacin del nuevo sis- recopilacin de informacin durante el proce-
tema. Otra de sus ventajas es que cuenta con so de evaluacin.
mayores avances en el tema de transparencia
e innovacin. Quiz uno de los argumentos ms frecuentes
para no integrar los SPJ a este tipo de institucin
1.3 Organizacin de la sociedad civil sea la percepcin sobre la polica como auto-
En teora, este esquema permitira acercar los ridad de carcter punitivo y de control social.
SPJ a la comunidad. Dada la necesidad de per- Si se opta por esta modalidad debe tenerse cla
36 No obstante lo anterior, el estado de Hidalgo cre los SPJ en la estructura orgnica del Consejo de la Judicatura local, instancia
administrativa del Poder Judicial. Igualmente, en la Provincia de Santa Fe, en Argentina, el modelo se concibi dentro del Poder
Judicial local, lo cual ocurre tambin en gran nmero de modelos en Estados Unidos.
37 Hasta ahora en Mxico la operacin aceptada de los SPJ es la integracin de la opinin tcnica a la carpeta de investigacin, de
suerte que est disponible para las partes y sean ellas quienes presenten la informacin al Juez durante la audiencia de medida
cautelar. Programas en Estados Unidos con 50 aos de experiencia entregan la opinin directamente al Juez, con copia a las
partes, sin que ello afecte el nivel de argumentacin ni la objetividad de aquel. Esos programas han logrado tal nivel de confianza
que no existe el temor a que el Juez prejuzgue.
56
ridad sobre el hecho de que estos servicios no que el personal opere desde una perspectiva
tienen la funcin de investigar delitos, sino la carcelaria y sancionadora, por lo cual la clave es
de determinar los riesgos procesales. Debe ha- la seleccin de personal totalmente nuevo, dedi
ber asimismo garantas orgnicas separacin cado a trabajar con personas en libertad.
legal de las funciones de polica y de las de su
pervisin de riesgos procesales y mecanismos Importante. Independientemente de esta vi-
57
2.2 ndice de criminalidad sos para el arranque puede afectar la capaci-
No es recomendable iniciar la implementacin dad de los SPJ de ajustar sus procedimientos
de los SPJ en un lugar donde el ndice de crimi a las necesidades que exigen el respeto a los
nalidad sea muy alto. Muchas veces las priori- derechos de las personas indgenas, como el
dades en materia de seguridad y el discurso po acceso a un intrprete. Como sea, los SPJ de-
pulista punitivo ven con recelo un modelo que ben prever la posibilidad de localizar a una
promueva la aplicacin de medidas menos res persona que cumpla esa funcin.
trictivas a las personas acusadas cuando no re-
presenten un riesgo procesal o para la sociedad. 2.6 Acceso fcil/medios de trans-
porte pblico disponibles
2.3 Carga procesal Idealmente, los SPJ deben ser de fcil acceso a
Es preferible iniciar el piloto en una jurisdiccin travs de transporte pblico. Como se ha expli-
con un nmero relativamente bajo de causas con cado antes, el incumplimiento de las condiciones
personas detenidas. La implementacin de los de libertad muchas veces obedece a la dificultad
SPJ implica un proceso constante de reajuste que puede representar para una persona tras
que puede seguirse de mejor manera si la carga ladarse al lugar de cumplimiento sealado por
de trabajo no es excesiva. la resolucin judicial.
Para considerar: en la toma de decisin sobre la ubicacin fsica del programa piloto de los SPJ se recomienda elaborar
una matriz que asigne valores a los factores arriba sealados, a partir del formato siguiente, por ejemplo:
Acuerdo ndice de Carga procesal Zona Zona
Poblacin Acceso ONGs Total
poltico criminalidad alto excesiva fronteriza indgena
XXXX X X X X X X X X
58
SECCIN 5
Necesidades estructurales y administrativas
Enseguida se detallan las necesidades bsicas acopio y verificacin de informacin, y la
38 Ver Aguilar, Ana y Javier Carrasco, Unidad de Medidas Cautelares para Adolescentes de Morelos (UMECA). El reto de crear
un nuevo elemento dentro del sistema de justicia penal acusatorio, en Revista AMIJ (Asociacin Mexicana de Impartidores de
Justicia, 2011, por publicar), sobre el impacto de la recoleccin de informacin como metodologa de los SPJ y su importancia en
la toma de decisiones judiciales y el fortalecimiento de las instituciones del sistema de justicia penal.
59
sarse y evaluarse peridicamente las herra- se notifique mediante oficios aun dentro de la
mientas utilizadas como las de determinacin misma institucin, esto puede tardar de uno a
de riesgo y el funcionamiento general de los SPJ, dos das por cada funcionario que recibe y enva
con el fin de hacer las mejoras necesarias. la informacin (tribunal, director de la unidad,
encargado de la supervisin), lo cual ocasiona
La otra parte esencial de dichos sistemas de in- que el operador inicie la supervisin, en pro-
formacin es que sirven para evaluar el funcio medio, cinco das despus de que el imputado
namiento del sistema de justicia en general, en lo qued en libertad.
que toca a la gestin y coordinacin entre las
instituciones implicadas en los SPJ. En trminos En tal caso, la administracin y coordinacin
especficos, puede identificarse el tiempo de res entre las instituciones y los servidores pblicos
puesta de las instituciones a situaciones determi afectan la esencia de la supervisin. Un sistema
nadas (tiempo en el que el Fiscal notifica a la automatizado de registros detectara inmedia
Defensora cuando recibe a un detenido y los tamente esa situacin, para corregirla, mientras
operadores de los SPJ realizan la evaluacin y que si no existe dicho sistema los operadores ten
entregan la opinin tcnica a las partes, as como dran primero que identificar el problema para
el que se toma el tribunal para notificar a los posteriormente hacer un rastreo de los oficios y
SPJ las medidas cautelares impuestas y las partes las fechas manualmente, hasta identificar los
para solicitar audiencias de modificacin o revo cuellos de botella.
cacin de las medidas en casos de cumplimiento
o incumplimiento). Todos estos aspectos admi- La eficacia del sistema automatizado y el hecho
nistrativos y de gestin son importantes para de que los SPJ, como institucin pblica, cum-
ajustar los procesos y prcticas de los opera plan con sus obligaciones de transparencia y
dores que impidan el debido funcionamiento rendicin de cuentas, dependen de la capacidad
del sistema y los SPJ. de recoleccin de informacin para disponer de
indicadores de desempeo institucional y de los
Por ejemplo, un imputado al que el Juez ha otor funcionarios que conforman los SPJ.
gado la libertad con medidas cautelares queda
bajo supervisin desde el momento en el que Para alimentar la base de datos y generar dichos
concluye la audiencia. Sin embargo, si los pro- indicadores es necesario obtener informacin
cesos internos de administracin y burocracia personal de los imputados y procesal de su juicio.
impiden que el operador de supervisin sea no-
tificado acerca de la decisin judicial el mismo Los SPJ deben recabar, por lo menos, las siguien-
da de la audiencia, se crea un obstculo que tes variables:
puede impedir que el imputado sea supervisado -Nmero de causa/carpeta de investigacin/
debidamente. Siguiendo el mismo ejemplo, si las expediente de SPJ
autoridades requieren que la decisin judicial -Nombre
60
-Gnero Nivel de riesgo
-Edad Riesgos identificados
-Fecha de nacimiento -Antecedentes penales
-Localidad de residencia -Clasificacin de la conducta
-Lugar de nacimiento -Datos de la etapa judicial
-Domicilio(s) actual(es) Medida cautelar dictada
61
bases de esos manuales. Es fundamental que
toda la operacin de los SPJ conste por escrito y
las entrevistas queden registradas en audio.
4. Presupuesto
Las erogaciones con cargo al presupuesto pbli-
co sern determinadas segn el esquema ele-
gido por la entidad federativa para el funcio-
namiento de los SPJ, pero deben preverse, como
mnimo, lo relativo a infraestructura (por ejem-
plo, el inmueble), el equipo de oficina (incluidos
sistemas tecnolgicos), el gasto corriente, los
salarios y el transporte.
RECOMENDACIN
El Proyecto Presuncin de Inocencia en Mxico promueve la opti
mizacin de recursos de las instituciones que cobijarn los SPJ.
Por ello, una vez identificadas las necesidades estructurales y
administrativas, se recomienda el trabajo coordinado con la ofi
cina encargada de manejar los recursos financieros y materiales.
El personal responsable de ello podr definir claramente qu
recursos disponibles pueden destinarse a la operacin de los
SPJ, y qu har falta adquirir y bajo qu esquema.
62
SECCIN 6
Aspectos logsticos y metodolgicos
Importante: Estos son el punto de partida para la implementacin de los SPJ. Normalmente
39 Para los efectos de esta seccin se asume que los SPJ estn regulados por los ordenamientos jurdicos locales y, por lo tanto,
no se menciona el marco legal aplicable.
40 Ver diagrama de flujo en Anexo 1.
41 En adelante, mencionaremos autoridad de manera genrica, ya que la que tiene a su disposicin a las personas detenidas
vara entre pases. En el caso de Mxico, por ejemplo, los acusados deben ser puestos a disposicin del Ministerio Pblico inme-
diatamente despus de su detencin.
42 En algunas jurisdicciones la autoridad que tiene la custodia asigna un pequeo espacio para el personal de los SPJ, de manera
que los entrevistadores estn presentes siempre que llega un detenido.
63
1.2 Entrevista43
Encuentro inicial con el detenido para recabar informacin bsica sobre su
identidad, domicilio y familia.
64
1.3 Recopilacin de informacin
Bsqueda de informacin adicional para completar el formato de entrevista.
1.4 Verificacin
La informacin recabada durante la entrevista y la entrevista y la revisin de la carpeta, y pasan los
la recopilacin posterior es cotejada utilizando formatos a los verificadores.
varias fuentes y mecanismos cuando sea indis
pensable. La vctima nunca ser fuente de in- Otros modelos no dividen las funciones entre ope
formacin para este propsito. Debe privilegiarse radores, en cuyo caso la persona que inicia el
la informacin telefnica y solo realizar visitas proceso con la entrevista termina hasta la en-
cuando sea necesario. trega de la opinin tcnica. De acuerdo con la
experiencia en Morelos, es ms efectivo este mo
En ciertos modelos existen dos equipos dentro delo, pues el que una sola persona realice todos
de la coordinacin de evaluacin de riesgos, el de los pasos de la evaluacin de riesgos le da una
los entrevistadores y el de los verificadores. Los mayor perspectiva de las circunstancias socia-
primeros concluyen su intervencin despus de les del imputado.
65
Manual de procedimientos Convenios/Protocolos Instrumentos/Formatos
1) El entrevistador realiza varias actividades 1) Protocolo para verificar informacin 1) Formatos para documentar informa
para verificar la informacin que obtuvo del (con Protocolo especial para llama- cin verificada.
detenido durante la entrevista. das y visitas domiciliarias).
Este paso es crucial, ya que es lo que le dar 2) Protocolo de seguridad personal para
objetividad y credibilidad a la informacin re- verificacin de informacin.
cabada y a la opinin que elabora el personal de
los SPJ.
2) Llamada a familiar:
Presentarse como personal de los SPJ (preci
sando la denominacin de la Oficina).
Explicar el objetivo de la llamada.
Esta puede servir tambin para recabar in-
formacin que no pudo obtenerse de otra fuente
(por ejemplo, direccin de centro de traba-
jo, escuela).
Repetir las mismas preguntas del formato de
entrevista al detenido, asegurndose de que
no hace mencin de la informacin que pro-
porcion, para verificar la veracidad de las
respuestas que dio este.
Anotar las respuestas que no concuerden.
Llamar a las referencias mencionadas por el
familiar entrevistado para obtener una segun-
da opinin sobre la informacin discordante
entre la proporcionada por dicho familiar y el
detenido.
3) Llamada a referencias: seguir los pasos seala
dos anteriormente.
4) Visita domiciliaria, si el operador lo considera
necesario, en casos excepcionales, por ejem-
plo, cuando no es posible contactar a un fami-
liar o referencia por va telefnica:
En estos casos, seguir los pasos indicados
en el Punto 2.
1.5 Evaluacin44
Interpretacin y evaluacin de los riesgos traducidos a una frmula compuesta por elementos
objetivos y subjetivos.
66
Manual de procedimientos Convenios/Protocolos Instrumentos/Formatos
1) El operador analiza el Formato de investiga- 1) Protocolo de anlisis e interpre- 1) Instrumento de evaluacin de
cin y la informacin verificada. tacin de informacin verificada y riesgos (que incluye los elemen-
2) Analiza tambin la informacin obtenida de llenado de instrumento de escala tos estipulados en el cdigo pro-
las fuentes gubernamentales (antecedentes, de riesgos. cesal penal correspondiente y la
procesos abiertos, cumplimientos). escala de riesgos).
1) El operador completa el Formato de la opinin 1) Protocolo especial para anulacin 1) Formato para reporte de evaluacin
tcnica concluyendo con la recomendacin del resultado de la evaluacin.46 de riesgos.
para la libertad, que especifican la medida
cautelar ms apropiada.
2) Adems, incluye una explicacin para cada
variable correspondiente a la evaluacin de
riegos, sealando la informacin recabada y
verificada, y la fuente de verificacin. Asimis-
mo elabora una conclusin, citando los ele-
mentos que fundamentan su decisin.
3) El coordinador de evaluacin revisa la opinin
tcnica y la verifica con la informacin.
4) El operador elabora dos copias de la opinin.
5) El evaluador archiva una versin electrnica,
para la obtencin de datos estadsticos de
los SPJ.
45 Hechos o datos que no son suceptibles de medirse pero pueden influir en el proceso de evaluacin hasta anular incluso su resultado.
46 La anulacin de la evaluacin procede cuando el evaluador se da cuenta de alguna situacin que no puede registrar objeti-
vamente en los instrumentos despus de la entrevista; solo el titular de los SPJ tiene la facultad de anular el resultado original
y emitir una recomendacin diversa una vez que escucha la informacin adicional que obtuvo el operador. Para este proceso se
necesita un procedimiento especial.
67
1.7 Entrega de la opinin tcnica
La opinin tcnica es entregada al Ministerio Pblico y a la Defensa.
1.8 Reevaluacin
En el caso de que la Fiscala o la Defensa soliciten la modificacin o revocacin de la medida cau-
telar impuesta, los SPJ pueden efectuar una reevaluacin de riesgos siguiendo los pasos anteriores.
1. Legislacin
a. Marco jurdico que faculte a la oficina de SPJ para proveer los servicios de evaluacin de riesgos
b. Regulacin orgnica de los SPJ
2. Convenios
a. Convenio de colaboracin con la Procuradura/Fiscala General de Justicia del estado
b. Convenio de colaboracin con el Poder Judicial
c. Convenio de colaboracin con la Defensora Pblica
3. Manual de procedimientos
a. Protocolos
1. De notificacin de detencin a los SPJ
2. De acceso a los detenidos por parte de los SPJ
3. De confidencialidad, sensibilidad y respeto a los derechos de los imputados
4. Para entrevistar
47 Si la legislacin no es clara al respecto, es posible que esto se logre con un convenio entre la institucin de la que dependan los SPJ
y la Fiscala
68
5. De recopilacin de informacin
6. Para el uso del instrumento de evaluacin de riesgos
7. De comunicacin entre entrevistador y verificador (si son funcionarios distintos)
8. Para verificar informacin
9. Para visitas domiciliarias
10. Para solicitar informacin de otras dependencias gubernamentales y organizaciones de la sociedad civil con
quienes se haya firmado convenio
11. Para determinar la escala de riesgos
b. Instrumentos y formatos
1. Formato de consentimiento que exprese la voluntad del imputado de ser entrevistado
2. Formato para la entrevista de evaluacin
3. Instrumento de evaluacin de riesgos
4. Formato para la elaboracin del reporte de evaluacin
5. Formato para registro de informacin verificada
2. Supervisin48
Tras la evaluacin de riesgos, la segunda in- mental que se involucren entidades guberna-
tervencin de los SPJ es el seguimiento a las mentales y de la sociedad civil como deman-
personas a las cuales se les dict una medida dan las Reglas de Tokio.49 Los pasos bsicos
cautelar en libertad. Aqu tambin es funda- para la supervisin son los siguientes:
69
2.2 Entrevista de ingreso a los SPJ
La persona imputada acude a los SPJ para una primera entrevista de acceso a sus servicios.
70
2.4 Supervisin
Es decir, seguir el cumplimiento de las condiciones impuestas por el Juez y ejecutadas por los SPJ.
2.5 Reportes
Los SPJ tiene la responsabilidad legal de hacer den emitir reportes de cumplimiento a peticin de
del conocimiento de la autoridad (polica o Fisca alguna de las partes, con el fin de solicitar la re
la) el incumplimiento de condiciones de libertad, vocacin o modificacin de la medida cautelar en
para que acten en consecuencia. Adems, pue- beneficio de la persona sujeta a proceso.52
51 Es fundamental para la gestin de las medidas cautelares que los SPJ determinen qu grado de cumplimiento ser el que reporten
a la Fiscala. Los lineamientos que desarrollen deben determinar cundo los SPJ estn en capacidad de reaccionar ante un incumpli-
miento leve y reencaminar al imputado, y cundo es necesario hacerlo del conocimiento de la Fiscala.
52 Aunque en la prctica la peticin de reporte de cumplimiento para modificacin suele hacerla la Defensa, no debe excluirse la
posibilidad de que la haga la Fiscala, como institucin de buena fe.
71
Procedimiento Convenios/Protocolos Instrumentos/Formatos
1) Los SPJ con base en el expediente de 1) Convenios con instituciones guberna- 1) Formatos de reportes de cum
seguimientoreportan incumplimiento a mentales auxiliares en la supervisin. plimiento e incumplimiento.
la Fiscala. 2) Convenios con organizaciones de la
2) Adems, expiden reporte de cumplimiento sociedad civil para el auxilio en activi-
a peticin de parte. dades de supervisin.
3) Protocolos de reporte para institucio-
nes auxiliares, gubernamentales y de la
sociedad civil, sobre actividades de se
guimiento.
4) Protocolo de monitoreo y evaluacin de
organizaciones de la sociedad civil au-
xiliares en la supervisin.
72
SECCIN 7
Organigrama y funciones del personal operativo
1. Organigrama
Director
Asistente de
Administracin
Instituciones Instituciones
supervisoras supervisoras
2. Personal operativo
Importante: El capital humano es fundamental para la debida gestin de los SPJ. El xito o
fracaso del modelo depender del compromiso y capacidad del director y sus operadores. Es
importante detectar prcticas burocrticas y del sistema tradicional que suelen infiltrarse en
el modelo de SPJ para evitar que se conviertan en una cultura de trabajo. La supervisin
tiene que ser una actividad proactiva, creativa y fluida. Si se realiza mediante el intercambio
de oficios no es supervisin.
73
2.1 Direccin horas de trabajo por 48 de descanso o uno de
La persona que dirija los SPJ, a partir de las fa- guardias para das festivos y fines de semana.
cultades que le asigna la ley, tiene cuando menos
las siguientes responsabilidades: La demanda de servicios calculada con base en
- Cumplir con metas y objetivos. el nmero promedio de detenidos, por ejemplo
-Disear planes de actividades y capacitacin. puede ser una gua para determinar el meca-
- Conformar el equipo operativo. nismo de gestin y el nmero de funcionarios
- Coordinar y supervisar el equipo a cargo. necesarios.53
- Reportar resultados a autoridades superiores
con apego a la ley. Importante: El personal operativo, en parti-
- Mantener el sistema de informtica. cular aquel que realice las primeras entrevistas
- Coordinar la comunicacin y coordinacin con para recabar informacin, debe contar con ex
instituciones estatales y de la sociedad civil. periencia profesional que facilite un primer
- Evaluar al personal a su cargo con base en indi contacto sensible y respetuoso con la persona
cadores de desempeo previamente diseados detenida.
- Revisar los anlisis de riesgo, opiniones tcni
cas y formatos de cumplimiento.
- Supervisar la actualizacin de los manuales 2.2.1 Coordinador
de procedimientos. Las facultades legales del funcionario a cargo de la
- Desarrollar un plan de emergencia y seguridad. seccin de evaluacin deben permitir, entre otras,
- Rendir cuentas al Comit Interinstitucional el ejercicio de las siguientes responsabilidades:
de Medidas Cautelares sobre avances, retos - Supervisar al personal evaluador y verificador.
y xitos. - Supervisar que la informacin recabada se
- Asegurar el adecuado equipamiento de la registre debidamente en la base de datos.
oficina. - Garantizar la confidencialidad y proteccin de
- Revisar y aprobar la opinin tcnica emitida la identidad de las personas entrevistadas.
por la coordinacin de evaluacin antes de en - Asegurar el envo de la opinin tcnica a las
viarla a las partes. partes.
- Vigilar el cumplimiento de los programas de - Estar disponible para acudir a audiencia en
seguimiento de medidas cautelares. caso de ser requerido.
- Mantener contacto constante con las insti-
2.2 Coordinacin de evaluacin tuciones gubernamentales involucradas.
La seccin encargada de evaluacin debe tener - Cumplir con las obligaciones de transparencia
personal disponible a toda hora, todos los das de y rendicin de cuentas en caso de solicitudes
la semana, sea que se disee un sistema de 24 de acceso a informacin pblica.
53 Que podran ser, por ejemplo, profesionales de las reas de Trabajo Social o Psicologa.
74
- Validar peridicamente el instrumento de lizar actividades de coordinacin con depen-
evaluacin de riesgos. dencias gubernamentales y organizaciones no
- Mantener y actualizar el manual de procedi gubernamentales.
mientos.
- Ofrecer reportes al Comit Interinstitucional 2.3.1 Coordinador
de Medidas Cautelares sobre avances, retos y Al igual que el coordinador de evaluacin, el de
54 Segn el diseo administrativo de los SPJ, este perfil puede dividirse entre entrevistador y verificador. Si por razones de tiempo y carga
de trabajo el entrevistador no puede verificar la informacin, la labor recaer en otra persona, que podr hacerlo de manera paralela.
75
- Elaborar el manual de procedimientos y los - Solicitar reportes de actividades a las enti-
protocolos de accin. dades auxiliares.
- Elaborar un plan de emergencia y seguridad. - Reportar a su superior jerrquico.
- Ofrecer reportes al Comit Interinstitucio-
nal de Medidas Cautelares sobre avances, 2.4 Coordinador de informtica
retos y xitos. Sus responsabilidades son:
- Reportar a su superior jerrquico. - Elaborar y mantener actualizado el siste-
ma de recoleccin de informacin.
2.3.2 Supervisor - Dar mantenimiento al sistema informtico.
Llevar a cabo la entrevista de acceso a los ser - Coordinar la captura de la informacin de
vicios de supervisin, disear el programa de ambas coordinaciones y las instituciones
seguimiento y canalizacin a otras instituciones, supervisoras.
si es el caso, de acuerdo con el manual de pro - Elaborar indicadores.
cedimientos. - Proveer informacin para la elaboracin de
- Integrar el expediente de la persona sujeta informes.
a supervisin. - Reportar al director.
- Registrar adecuadamente la informacin
recabada.
- Dar seguimiento al programa de supervisin 3. Pautas de seleccin
impuesto.
- Elaborar reportes de cumplimiento e incum del personal
plimiento.
- Reportar a su superior jerrquico. 3.1 Objetivo
Identificar a las personas que renan el perfil
2.3.3 Enlace con instituciones y organiza- adecuado para ocupar el puesto de funcionario
ciones de los SPJ.
Tiene como atribuciones:
- Mantener contacto con las instituciones gu 3.2 Perfiles
bernamentales y las organizaciones de la so- En trminos generales, un funcionario de SPJ
ciedad civil que auxilian en la supervisin. ha de tener la capacidad para ejercer tanto acti-
- Identificar las entidades para supervisar me- vidades de evaluacin como de supervisin, in-
didas cautelares especficas. dependientemente de dnde sea asignado por
- Mantener actualizada la informacin sobre el director.
programas gubernamentales y organizacio-
nes de la sociedad civil disponibles para co- El Comit de Seleccin autorizado por el Comit
laborar con la supervisin. Interinstitucional de Medidas Cautelares podr
76
ofrecer sugerencias al director sobre la asigna - Facilidad e iniciativa para resolver conflictos.
cin de puestos. Los perfiles de puestos que sirven - Creatividad y dinamismo.
de gua en el proceso de seleccin deben incluir: - Disponibilidad para recibir y ofrecer retro
- Capacidad de trabajo en equipo. alimentacin.
- Habilidades para trabajar en situaciones de - Gran sentido profesional, de responsabilidad
estrs y bajo presin, para cumplir con pla- y tico.
3.2.1 Director
77
3.2.2 Asistente administrativo
78
3.2.4 Evaluador
3.2.6 Supervisor
79
3.2.7 Enlace con instituciones
80
En trminos generales, el proceso de seleccin
puede realizarse de acuerdo con los siguientes
trminos:
1) Convocatoria pblica o interna (en la ins
titucin que cobije los SPJ), segn lo in-
dique la ley. En seguida, un ejemplo de
A todas las personas interesadas en ocupar un cargo en la oficina de Servicios Previos a Juicio, conforme a
las siguientes bases:
PRIMERA
Los aspirantes debern presentar, en _______________________, de 9:00 a 17:00 horas, los documentos
que se enlistan a continuacin:
Estos documentos sern presentados en original y copia simple para su cotejo. El Comit Interinstitucional
de Seleccin se reserva el derecho de investigar la legitimidad de los documentos que sean presentados
por los aspirantes, as como los antecedentes penales de estos. El Comit seleccionar a los aspirantes que
pasen al proceso de entrevistas, considerando los puntos I y II, sealados con antelacin.
El periodo para la presentacin de los documentos ser del __ de _______ al __ de _____ del ao ____.
SEGUNDA
El Comit Interinstitucional de Seleccin emitir una lista con los nombres de los preseleccionados, a
quienes entrevistar, lo cual se les notificar personalmente a travs del nmero de telfono y/o cuenta de
correo electrnico manifestado en su currculum profesional, con la intencin de indicar la fecha y hora de
la entrevista.
81
TERCERA
El Comit Interinstitucional de Seleccin emitir una segunda lista con los nombres de los preseleccionados
que aprobaron el proceso de entrevistas, notificndoles tambin personalmente, a travs del nmero de
telfono y/o la cuenta de correo electrnico manifestado en su currculum profesional.
CUARTA
Se aplicar un examen terico-prctico que ser considerado en la evaluacin del Comit Interinstitucional
de Seleccin.
Dicho Comit seleccionar a los aspirantes con la evaluacin ms alta. En casos de empate se aplicar lo
establecido en la base NOVENA.
QUINTA
Se notificar personalmente, por los medios ya establecidos, a los seleccionados que hayan aprobado satis-
factoriamente los requisitos de cada una de las etapas de esta convocatoria.
SEXTA
La contratacin de los aspirantes seleccionados se har con estricto apego a los criterios de seleccin del
Comit Interinstitucional de Seleccin y las disposiciones legales en materia de presupuesto, responsabilida-
des de funcionarios pblicos y otras aplicables.
SPTIMA
Conformarn el Comit Interinstitucional de Seleccin un representante de cada una de las instituciones
miembro del Comit Interinstitucional de Medidas Cautelares con voz y voto.
OCTAVA
El Comit Interinstitucional de Seleccin sesionar por primera vez para establecer los criterios de selec-
cin correspondientes a cada etapa de la presente convocatoria, sin exclusin de los ya establecidos en
esta. Sus decisiones sern tomadas por mayora de votos e inapelables.
NOVENA
Las fechas y horarios para los diversos cursos y exmenes sealados, as como los casos no previstos en
esta Convocatoria, sern resueltos por el Comit Interinstitucional de Seleccin.
El Comit podr notificar a cada uno de los aspirantes sus acuerdos o resoluciones a travs del nmero
telefnico y/o cuenta de correo electrnico sealados en su currculum profesional.
_________________________
Firma de Convocante
82
2) Recepcin de postulaciones con la docu
mentacin requerida por la convocatoria.
3) Pre-seleccin de candidatos para entre-
vista. Esta y la evaluacin del Comit In
terinstitucional de Seleccin se llevar a
cabo bajo criterios de tica profesional,
83
Caso hipottico 1
Al llegar al lugar de detencin la autoridad le informa, en su carcter de
funcionario de SPJ, que dentro de dos horas enviar el caso al Juez
y que es de suma importancia saber con certeza el lugar de residencia
de la persona detenida. Esto significa que tendr dos horas para hacerle
una entrevista sobre su lugar de residencia, sus familiares, lugar de
estudios y/o empleo, y otras condiciones socio-ambientales; verificar
dicha informacin con sus familiares, vecinos, maestros y centro de
trabajo, y elaborar un reporte para el Ministerio Pblico y el Defensor.
Preguntas:
Cmo se asegurara de realizar oportunamente todas las acti
vidades mencionadas?
Cmo verificara la informacin que le proporcion la persona
detenida?
Qu mecanismos utilizara para dicha verificacin?
Qu considera que debe incluir su reporte?
Caso hipottico 2
El director de la oficina de SPJ le solicita un reporte sobre el cumpli-
miento de las obligaciones que el Juez ha impuesto a un imputado al
dejarlo en libertad. La decisin del Juez indica que el imputado debe
acudir cada 15 das a firmar al tribunal local y a sesiones de terapia en
un centro de adicciones cada jueves de 5 a 8 de la tarde, aparte de in
formar al tribunal cualquier cambio de domicilio y proporcionar su nueva
direccin. El reporte tiene que estar elaborado hoy mismo, para que los
SPJ lo enven al da siguiente a las partes.
84
El director le instruye que para elaborar el reporte tiene que acudir a la
colonia y domicilio del imputado y por seguridad hacerlo acompaado de
un compaero, y del cual bajo ninguna circunstancia puede separarse.
Preguntas:
Crees que es suficiente una sola llamada para preguntar sobre el
registro del imputado en el Centro y verificar si est acudiendo a todas
las plticas?
Qu le responderas a tu compaero?
Qu informacin crees que es importante y debe incluirse en el
reporte de cumplimiento de la condicin judicial?
Si tu compaero insiste en regresarse a la Oficina, t qu haras?
Variable 1 2 3 4 5
Creatividad
Iniciativa
Trabajo en equipo
Lgica
Calidad de respuesta (sin conocer el procedi-
miento su respuesta fue correcta)
85
4) Los aspirantes mejor calificados durante
la entrevista y que cumplan con todos
los exmenes previstos en la convocato-
ria sern los elegidos. El Comit podr
auxiliarse de la siguiente tabla para
calificar a los entrevistados.
Variable 1 2 3 4 5
Disponibilidad de trabajar en equipo
Dinamismo
Responsabilidad
Facilidad de aprender cosas nuevas
Organizacin y coherencia en las Respuestas
Empata para relacionarse con personas detenidas e imputadas
tica Profesional
86
SECCIN 8
Desarrollo y periodo de prueba de los instrumentos de
evaluacin y diseo de protocolos especiales sobre manejo
87
lugar de detencin y tiempo con el que se tener en mente que los operadores puedan ma-
cuenta antes de la audiencia, entre otros nejar con facilidad el instrumento, que el len-
datos). guaje no sea tcnico y, lo ms importante, que
8. Delegar en los operadores locales la efectivamente mida lo que las variables pre-
elaboracin de la primera lista de las tenden medir.
variables y factores para el instrumento. Las metas especficas de este periodo son:
9. Analizar dicha lista, comparndola con 1. Probar las variables e indicadores con los
los objetivos procesales de las medidas valores numricos asignados para rea-
cautelares, que son los de prevenir la lizar las modificaciones pertinentes.
fuga y el peligro para la vctima y la 2. Identificar patrones de trabajo de las
sociedad. instituciones.
- Determinar el mtodo de medicin de 3. Identificar patrones de detencin y perfi
cada variable, para predecir el cumpli- les de los detenidos.
miento de las medidas. 4. Recabar informacin estadstica de campo.
- Eliminar variables que resulten discri 5. Detectar necesidades de infraestructura
minatorias. y logstica al aplicar los instrumentos en
- Eliminar variables resultantes de este- casos reales.
reotipos. 6. Ubicar los obstculos de la entidad para
- Eliminar variables subjetivas, o sea, las realizar la verificacin de la informacin.
que no se pueden medir. 7. Demostrar los beneficios de los SPJ a las
10. Incluir las variables que la ley establece instituciones y operadores al brindar in
en el cdigo de procedimientos penales. formacin verificada antes de la audiencia.
11. Incluir las variables especficas a las 8. Generar un vnculo entre instituciones que
circunstancias locales y sociales. por lo general trabajan aisladamente.
12. Decidir el formato del instrumento. 9. Recabar informacin, modificar el ins-
13. Asignar un valor numrico a cada variable. trumento y probarlo de nuevo.
14. Probar el instrumento.
15. Modificacin y retroalimentacin del ins Habiendo definido las metas y la metodologa para
trumento. acumular la informacin y analizarla, han de
determinarse las etapas de la prueba y tras
cada etapa y retroalimentacin, modificar el
2. Prueba del instrumento de instrumento.
Las etapas son las siguientes:
evaluacin de riesgos 1. Periodo inicial:
Una vez diseada la primera versin del ins- a. Situaciones hipotticas, creadas por los
trumento de evaluacin de riesgos, lo que sigue operadores para ensayar la evaluacin.
es el periodo para probarlo y modificarlo. Debe
88
b. Poblacin en prisin preventiva: los ope- a los Jueces, Fiscales y Defensores, para
radores realizan entrevistas a un grupo de que hagan observaciones, que son integra-
imputados en prisin preventiva para me- das en una nueva versin. Con este ejercicio
dir tiempos y probar el manejo del formato tambin se logra integrar a los operadores
y el lenguaje. en el diseo de los instrumentos.
2. Periodo intermedio: 3. Periodo de preparacin:
89
Supongamos, por caso, que un imputado bajo considerar el puesto de vocero interinstitucio-
supervisin por un delito delicado no se pre- nal, que ser quien responda objetivamente
senta el da en que inicia su juicio oral. Los de- frente a circunstancias crticas, y establezca la
tractores del nuevo sistema argumentarn que metodologa para ser los primeros en coordinar
no es efectivo, que las medidas cautelares no una conferencia de prensa y otras acciones
funcionan y que debera catalogarse dicho delito proactivas contra informacin errnea que
como grave para que proceda la prisin pre- pudiera diseminarse. Siempre ser ms difcil y
ventiva de oficio. Dicha desinformacin tiende a costoso tratar de controlar los daos causados
diseminarse rpidamente entre los medios y, a por mala informacin difundida masivamente,
falta de datos reales, se le trata como si fuera veraz. que establecer polticas para ser los primeros,
como institucin, en ofrecer explicaciones preci-
Pero, tomando el mismo caso, si los SPJ disea sas, objetivas y lgicas.
ron desde su integracin un protocolo de ma-
nejo de situaciones crticas, pudieron entonces Responding to a Hight-Profile Tragic Incident
prever la posibilidad de que dicho imputado Involving a Person with a Serious Mental Ill-
no comparezca y sepan cmo reaccionar inme ness, gua para comisionados que trabajan
diatamente para buscarlo. Asimismo, si los con personas con trastornos mentales que en
SPJ disponen de informacin estadstica que frentan procesos penales en Estados Unidos,56
indica que este caso es la excepcin, frente a ofrece pasos puntuales para desarrollar los
ms del 90% que cumple con las condiciones protocolos ante situaciones de crisis. Enseguida
judiciales impuestas, esto no solo sirve para dar se brindan recomendaciones inspiradas en aque-
una respuesta confiable acerca de cmo funcio- lla gua y en experiencias en contextos locales.
na el sistema, sino que tambin lo reivindica.
Primero se trata de que todo operador compren-
La desinformacin y la falta de coordinacin da su papel dentro del proceso y en cada etapa del
institucional para clarificar los datos plantean procedimiento y el incidente. Segundo, que el
enormes retos a la consolidacin del nuevo operador tenga conocimiento pleno del marco
sistema. Este escenario se magnifica en tiem- jurdico y la estructura institucional, as como
pos electorales y en la mayora de los casos conviccin en los objetivos del programa admi
deviene en contrarreformas. nistrativo de los SPJ, para responder de manera
oportuna y efectiva; es decir, conocer de quin
Al establecer estrategias de comunicacin in- dependen jerrquicamente, quin est facultado
terna y externa, las instituciones y los SPJ deben para ofrecer declaraciones, la misin y las me-
56 National Association of State Mental Health Program Directors (NASMHPD) and The Council of State Governments Justice
Center (2010), Responding to a High-Profile Tragic Incident Involving a Person with a Serious Mental Illness: A Toolkit for State
Mental Health Commissioners.
90
tas especficas por las cuales existe la oficina. El protocolo debe contener por lo menos lo
Tercero, tener conocimiento de la localidad, el siguiente:
marco normativo del nuevo sistema de justicia Nombre y datos del enlace y sustituto de la
penal y los objetivos gubernamentales del mis- oficina de comunicacin de gobierno res-
mo. Y en cuarto lugar, que conozca de estrate- ponsable de atender las crisis.
gias comunicacionales para situaciones de cri- Criterios de respuesta articulada con la ofici-
57 Id. p. 3.
91
Identificacin de la informacin que puede El equipo y sobre todo el vocero debern
compartirse y la que, con base en la ley, las mantener la calma en todo momento.
instituciones no pueden difundir. El vocero asignado previamente atender
Realizar ejercicios para ensayar la estrategia. a los medios con el mensaje institucional, en
coordinacin con los voceros de las dems
3.2 Diseo de pasos a seguir duran- instituciones. El mensaje tiene que ser
te la situacin de crisis58 consistente y, si es posible, debe designar-
El equipo operativo asignado para ejecutar el se a un vocero que represente a todas las
protocolo de respuestas en situaciones de crisis instituciones.
ser responsable de activarlo de acuerdo con Asignar un horario especfico para aten-
estas pautas: der a los medios y realizar una conferencia
Aplicar inmediatamente el protocolo de res- de prensa donde se emita el mensaje ofi-
puesta. cial. No debe atenderse a medios de comu-
Reunir a los directivos y asesores jurdicos nicacin individualmente, pues existe el
para evaluar la situacin. riesgo de que se manipule la informacin.
Integrar la informacin disponible para abor
dar el incidente y distinguir los datos confia- 3.3 Diseo de pasos a seguir des-
bles y los errneos. pus de la situacin de crisis59
Establecer contacto con los enlaces de co Usualmente, los medios cubren por un tiempo
municacin social de la oficina de gobierno, determinado los casos de alto impacto. El equi-
y de tribunal, Procuradura y Defensora, po de los SPJ asignado para responder a dichas
aparte de mantener una bitcora con la in- situaciones debe mantener a los medios infor-
formacin disponible. mados regularmente, evitando as una mala
Elaborar un comunicado consistente con da- interpretacin de la situacin, sus consecuen-
tos objetivos, que refleje a todas las institu cias y los datos en general. La estrategia ser
ciones y exprese empata hacia las vctimas consistente con el mensaje emitido cuando ocu-
y sus familiares. rri la situacin. Debe establecer tambin una
Mantener la honestidad sobre los datos dis estrategia para difundirla durante fechas cla-
ponibles; bajo ninguna circunstancia fabri- ve, como los aniversarios.
car datos, y prever la posibilidad de riesgos
de seguridad. En suma, algunos pasos recomendables son:
Abordar el tema de posibles propuestas de Documentar las acciones tomadas y todas las
cambios legislativos y responder a los mis- conversaciones sobre el tema con personas
mos con informacin objetiva. de otras instituciones, los medios y la socie-
58 Id., p. 11.
59 Id., p. 19.
92
dad; los tiempos de respuestas; los datos mo, nombrar un suplente con las mismas
utilizados, y las reacciones sociales y me- atribuciones en caso de que la persona de-
diticas, para aprender de la experiencia y signada no est disponible.
modificar cualquier aspecto del protocolo. El vocero deber tener pleno conocimiento
Reunirse con los voceros de las otras institu del nuevo sistema de justicia penal y sus
ciones para evaluar la efectividad del pro- objetivos, y del funcionamiento de los SPJ.
60 Id., p. 37.
93
Por tal motivo, y para generar confianza entre cualquier informacin que exprese sobre
los detenidos y los SPJ, el personal operativo de sus intenciones de cometer algn delito o
estos tiene la obligacin de mantener estricta daarse a s mismo.
confidencialidad de la informacin que obtiene 3. Los SPJ no proporcionarn informacin
durante la evaluacin. a las partes que no est relacionada con
los datos personales, familiares, laborales,
Los SPJ no son un rgano de investigacin cri- escolares, de abuso de sustancias y de an-
minal ni coadyuvan con el Ministerio Pblico tecedentes del imputado.
con informacin que acredite la responsabilidad 4. Los operadores de los SPJ no proporciona-
del detenido. Como se ha mencionado, la eva rn los nombres de adolescentes a ninguna
luacin nicamente recaba informacin sobre institucin interna o externa, acadmicos
los vnculos comunitarios del imputado y los o centros de estudios que los soliciten, dado
posibles riesgos procesales que represente. que la Convencin de los Derechos del Nio
los protege.
Es en este sentido que los modelos deben desa 5. Tampoco proporcionarn los nombres de
rrollar protocolos especficos para guiar al per- las vctimas a ninguna institucin interna
sonal administrativo y operativo en el uso de la o externa, acadmicos o centros de estudios
informacin que registra. El objetivo central del que los soliciten.
protocolo es evitar que cualquier institucin 6. Los SPJ no darn informacin alguna so-
gubernamental pretenda utilizar informacin bre detenidos, vctimas o el proceso penal
confidencial de la entrevista para acreditar la a los medios de comunicacin; slo pueden
responsabilidad penal del imputado. Es por ello proporcionar el mtodo de supervisin y
que el personal tendr un documento comple- los resultados de cumplimiento o incum-
mentario que le permita responder de manera plimiento de los imputados.
institucional a dichas peticiones de informacin. 7. El director de los SPJ deber aprobar toda
la informacin que se comparta, ya sea a
El protocolo en cuestin puede contener lo peticin o de oficio.
siguiente: 8. Las peticiones de informacin debern
1. La informacin recabada en el proceso de entregarse por escrito.
evaluacin es confidencial y solo se utili- 9. Los directores de los SPJ tienen la obliga-
zar para la definicin de las medidas cin de recopilar reportes mensuales de la
cautelares ms adecuadas en cada caso. informacin estadstica y realizar un anli-
2. Antes de iniciar la entrevista el operador sis del funcionamiento de los servicios y el
advertir al detenido que no le preguntar cumplimiento de las medidas cautelares,
nada sobre la razn por la cual se encuen- para compartirlo con el Comit Interins
tra en esa circunstancia, pero que tiene la titucional respectivo, y los Jueces, Fiscales
obligacin al mismo tiempo de reportar y Defensores.
94
10. Debe especificarse el mtodo de peticin
de informacin (escrito o digital, a quin se
debe dirigir, propsito del uso de dicha infor-
macin, quin aprueba y es responsable).
97
Lo anterior, sin embargo, no excluye a ninguna logsticos y metodolgicos de la supervisin, tales
institucin que pueda estar disponible en deter como tcnicas de seguimiento y elaboracin de
minada comunidad. Todo depender de la crea- reportes de cumplimiento o incumplimiento.62
tividad de los funcionarios de supervisin para
maximizar los recursos pblicos aprovechables.
2. Organizaciones de la
sociedad civil
El trabajo de identificacin de organizaciones
de la sociedad civil dispuestas a apoyar a los SPJ
atraviesa por un proceso de concientizacin, legi
timacin y capacitacin sobre el funcionamiento
del nuevo modelo y el sistema de justicia penal.
3. Capacitacin
Todas las instituciones pblicas y de la sociedad
civil involucradas en acciones de supervisin
deben ser capacitadas en temas bsicos de
justicia penal, derechos humanos y aspectos
98
SECCIN 10
Capacitacin
El proceso de implementacin de los Servicios operativo, las partes en el proceso penal o los
Tema Objetivos
Introduccin Explicar el programa de capacitacin y expectativas.
Panorama general de los Servicios Explicar los antecedentes de los SPJ, su misin, visin, objetivos, caractersticas,
Previos al Juicio estructura, funciones y principios.
Facultades del personal operativo de Explicar el rol y funciones del personal operativo.
los SPJ
Responsabilidad y tica profesional:
Exponer cuestiones de tica, rendicin de cuentas y confidencialidad.
Parte I
Responsabilidad y tica profesional: Explicar las responsabilidades del servidor pblico y consecuencias administrativas y
Parte II penales por indebido ejercicio profesional.
99
Tema Objetivos
Antecedentes de la reforma al
Explicar el motivo y los antecedentes de dicha reforma.
sistema de justicia penal.
Presuncin de inocencia y medidas Analizar las diversas medidas cautelares, sus objetivos procesales y principios
cautelares contextuales de la presuncin de inocencia.
Explicar el proceso de evaluacin de riesgos y sus objetivos, la notificacin de la autoridad
Aspectos introductorios: Lugar de
cuando haya detenidos, la relacin con la Fiscala, aspectos de seguridad personal y
detencin
comportamiento en el lugar de detencin.
Explicar las tcnicas para generar confianza entre el entrevistador y la persona detenida,
Tcnicas de entrevistas
para obtener de mejor manera la informacin necesaria.
Presentar el mecanismo para revisar la carpeta de investigacin y las diversas formas
de verificacin de la informacin (entrevista con familiar, llamada telefnica y visita
Proceso de verificacin
domiciliaria), manteniendo la confidencialidad de la persona detenida y la seguridad del
personal operativo.
Evaluacin de riesgos Exponer el mecanismo para la evaluacin de riesgos y la redaccin de la opinin tcnica.
Explicar los derechos de las vctimas y el mecanismo de acceso a los SPJ para que
Derechos de las vctimas
puedan reportar incumplimientos en su perjuicio.
A travs de casos hipotticos, realizar la evaluacin de riesgos, ofrecer la opinin tcnica
Ejercicios interinstitucionales y
a las partes y generar retroalimentacin.
retroalimentacin
100
2. Capacitacin sobre tcnicas de litigio en audiencia de medi-
das cautelares y el uso de la informacin generada por los SPJ
El modelo de SPJ no puede funcionar adecua- macin introducida por las partes para la toma
damente si las partes que litigan la medida de decisin sobre la mejor medida a imponer.
Tema Objetivos
101
Tema Objetivos
102
3.4 Temas
Mdulo Tema
Medidas cautelares.
Evaluacin de riesgo.
103
SECCIN 11
Consolidacin
La novedad del modelo de SPJ trae como conse- con su respectivo cronograma y los nombres de
1. Marco legal
Marco Legal
Avance (%) Leyes Reglamento Manual operativo Protocolos especiales
100%
80%
60%
40%
20%
105
2. Elaboracin de manuales, instrumentos y formatos
Red de Instituciones
Avance Convenios Revisin Revisin Documentacin Programas de Protocolos Capacitacin
(%) ONGs Interna ONGs Conv. de ONGs Gobierno con ONGs ONGs
Conv.
100%
80%
60%
40%
20%
106
4. Coordinacin interinstitucional (avance en convenios de
coordinacin y colaboracin)
Coordinacin interinstitucional
5. Sistema informtico
Sistema de Registro
Diseo de Base de datos Desarrollo del Manual del
Avance (%) Captura de datos
variables Excel software sistema
100%
80%
60%
40%
20%
107
6. Personal operativo
Personal Operativo
Contratacin del Capacitacin Facilidad para Supervisin
Avance (%) Capacitacin inicial
personal continua capacitar interna
100%
80%
60%
40%
20%
7. Recursos materiales
Equipamiento
Avance Escritorios y Archiveros Computadoras Impresoras Tel, fax, Papelera Vehculo para
(%) sillas fotocopiadora visitas
100%
80%
60%
40%
20%
108
8. Recursos financieros
Recursos Financieros
Viticos para
Avance (%) Presupuesto etiquetado Salarios Gasto corriente
traslados
109
SECCIN 12
Evaluacin
111
3. Evaluacin externa
Se realiza de 12 a 18 meses despus del inicio
formal de los SPJ y para ello se contrata a un
investigador experto, quien disear las varia-
bles para recabar informacin estadstica so-
bre las entrevistas, procesos, metodologas,
cumplimientos e impacto que los servicios tie-
nen en el sistema de justicia penal. Este tipo de
evaluacin tambin genera un reporte y reco-
mendaciones.
112
ANEXOS
ANEXO 1: Regulacin de los SPJ en el Cdigo Procesal Penal
CAPTULO IX
MEDIDAS CAUTELARES
SECCIN I
SERVICIOS AUXILIARES PARA MEDIDAS CAUTELARES
Artculo 262. Ubicacin. Artculo 264. Principios
Los servicios auxiliares para medidas cautelares Los funcionarios de la Oficina de Servicios Auxi
dependern del Consejo de la Judicatura, de con liares para Medidas Cautelares se regirn por
formidad con lo dispuesto por la Ley Orgnica los siguientes principios:
del Poder Judicial del Estado. I. Imparcialidad. Los funcionarios traba
jan para auxiliar al juez en la toma de decisiones
Artculo 263. Objeto de los servicios. sobre medidas cautelares y en la supervisin de
La Oficina de Servicios Auxiliares para Medidas los imputados, sin inclinarse indebidamente a
Cautelares, tiene por objeto proporcionar al favor o en contra de alguna de las partes;
juez la informacin necesaria para decidir so- II. Objetividad. Los funcionarios debern
bre la necesidad de imponer medidas cautela- ser objetivos en la elaboracin de sus reportes
res, de modo que el imputado cumpla con sus y no discriminarn a la personas por motivos de
obligaciones procesales. raza, religin, origen nacional o tnico, gnero,
115
orientacin sexual, condicin social o por cual- misma, que puede abstenerse de suministrar
quier otro motivo; informacin y que aqulla que proporcione no
III. Confidencialidad. Los funcionarios de- podr ser usada para demostrar su culpabili-
ben guardar reserva y abstenerse de proporcio- dad. La entrevista se podr llevar a cabo sin la
nar informacin a terceros ajenos al propsito presencia del defensor, si el imputado lo con-
del servicio. siente;
II. Verificar la informacin proporciona-
Artculo 265. Utilizacin de la informacin da por el imputado y recolectar aquella otra
suministrada por el imputado. que sea relevante para decidir o modificar las
Para incentivar que el imputado suministre medidas, de modo tal que stas resulten ade-
informacin veraz y completa al personal de cuadas para que el imputado cumpla con sus
los Servicios Auxiliares para Medidas Cautelares, obligaciones procesales. La informacin debe-
la informacin no podr ser usada para de- r incluir datos sobre la historia personal del
mostrar su participacin en el delito que se le imputado, sus lazos con la comunidad, relacio-
atribuye. Salvo las excepciones previstas por nes familiares, amistades, empleos, lugares de
la ley, la informacin slo se usar para deci- residencia, estudios, antecedentes penales, y
dir acerca de la necesidad de imponer medi- cualquier otra informacin pertinente;
das cautelares. III. Elaborar reportes para el juez que
contengan la informacin recabada en sus in-
La informacin recabada durante la supervi- dagaciones. En caso de urgencia el reporte po-
sin podr ser utilizada cuando verse sobre la dr hacerse de manera verbal en una audiencia
comisin de un nuevo delito o un delito cuya ante el juez con la presencia de las partes. Cuando
comisin contine durante el perodo de apli- la publicidad afecte innecesariamente los dere-
cacin de la medida cautelar, as como para la chos del imputado, a solicitud de ste, la au-
aplicacin de la suspensin del proceso a prueba. diencia podr celebrarse en privado, siempre
que sea grabada y preservada en el registro, bajo
Artculo 266. Facultades y obligaciones reserva, hasta que no exista justificacin para
El servicio auxiliar para medidas cautelares levantarla;
tendr las siguientes facultades y obligaciones: IV. Entregar a las partes, al inicio de la au-
I. Entrevistar al imputado previamente a diencia en la que se discutan medidas cautela-
la realizacin de cualquier audiencia sobre res, copias de los reportes relacionados con las
medidas cautelares, para obtener informacin mismas y recogerlos al trmino de la audiencia;
relevante para decidir sobre las medidas cau- V. Supervisar y dar seguimiento a las medi-
telares. Antes de empezar la entrevista, el das cautelares impuestas, distintas a la prisin
funcionario del servicio auxiliar debe hacerle preventiva, vigilar el estricto cumplimiento por
saber el objetivo de la misma, que tiene dere- parte del imputado de las obligaciones impues-
cho a que su defensor est presente durante la tas, y hacer recomendaciones sobre cualquier
116
cambio que amerite alguna modificacin de las Artculo 268. Incumplimiento de
medidas; obligaciones
Cuando el incumplimiento o la violacin a las
Artculo 267. Facultades complementarias medidas impuestas pueda implicar que se deba
Para cumplir con sus facultades de supervisin y librar una orden de aprehensin o de cateo, los
vigilancia de medidas cautelares, los servicios servicios auxiliares de medidas cautelares
117
ANEXO 2
Procedimiento de evaluacin de la UMECA para
Adolescentes del Estado de Morelos
1.2 Entrevista
Presentacin Explicacin de objetivos Preguntas Clasificacin de informacin
1.4 Verificacin
Datos de familia y residencia Datos escolares y laborales Visita domiciliaria
1.8 Reevaluacin
119
ANEXO 3
Formato de entrevista de evaluacin de la UMECA para
Adolescentes del Estado de Morelos
1. DATOS GENERALES
No. de Carpeta de
Investigacin Fecha de
Gnero Nacimiento Edad
Nombre: (Nombre(s) Apellido Paterno Apellido Materno)
M F / /19
En caso que la persona viva en dos domicilios, solicitar la informacin del secundario.
Domicilio Casa
Calle No. Colonia Municipio Estado Propia
Actual
Secundario
si no
Calles sin Descripcin de cmo llegar al domicilio ( color de casa, ruta, etc.).
Nombre
(No Recuerda
Domicilio)
Estancia Telfono de
Cunto tiempo tiene viviendo Celular
Domicilio
en este domicilio? Das Horario
Secundario
2. DATOS FAMILIARES
Personas con las que habita la persona.
OBSERVACIONES
(Adolescente no tiene donde vivir,
existe violencia y etc):
4. DOMICILIOS ANTERIORES
Domicilios de los ltimos 3 aos (Anotarlos cronolgicamente con el ms reciente primero)
Direccin Tiempo de residencia Motivo de la mudanza
Nombre y Direccin empleos anteriores Nombre del Telfono Razn del Fecha Fecha
Patrn cambio inicio Conclusin
6. HISTORIA ESCOLAR
Nombre y Direccin del lugar donde estudia actualmente Telfono Ao escolar en Curso o ltimo Horario
(En la fecha de la detencin) Ao Cursado
Nombre y Direccin de Instituciones Escolares Anteriores Razn del cambio Fecha de Fecha de
Telfono o de dejar de estudiar inicio conclusin
7. CONSUMO DE SUBSTANCIAS
OBSERVACIONES
(Cooperacin, atencin, ansioso, etc.)
ALTO: LOS SIGUIENTES DATOS SE OBTIENEN DE LA CARPETA DE INVESTIGACIN DE LA INFORMACIN POLICIAL, DE LA FISCALA O DEL TRIBUNAL
BAJO NINGUNA CIRCUNSTANCIA SE LE SOLICITAR ESTA INFORMACIN A LA PERSONA ENTREVISTADA
Puesta
Detencin Disposicin
Lugar de Detencin Autoridad que Realiz la Detencin
Fecha Hora Fecha Hora
Nombre: Fecha:
EVALUADOR
Firma:
ANEXO 4
Instrumento de evaluacin de riesgos de la UMECA para
Adolescentes del Estado de Morelos
Nombre del No. de carpeta de
entrevistado investigacin
1. ARRAIGO EN EL ESTADO
A. DATOS FAMILIARES
Vive con un adulto (diferente a los padres) que lo apoye durante el proceso. +2
Persona fue detenida junto con las personas adultas con las que reside. -3
Total
B. RESIDENCIA (Elegir una opcin)
Total
2. PROCESO ACTUAL
A. CARGO (Valorar la conducta ms seria)
Conducta no grave -1
Conducta grave -2
Ms de 3 conductas -1
Conducta Federal -2
Total
B. COMPORTAMIENTO DURANTE LA DETENCIN (Elegir una opcin)
Total
3. PROCESOS PENDIENTES/ANTERIORES
CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES ANTERIORES (Elegir una opcin;consultar con la fiscala y tribunal)
4. CONSUMO DE SUBSTANCIAS (Elegir una opcin; Nota: riesgo de -3 a -5 indica grado de adiccin)
ESCALA DE RIESGOS
Nivel de Riesgo Rango Nota
Nulo 12+ Niveles Nulo, Bajo y Medio se
puede recomendar combinacin
Bajo 5 a 11 de medidas cautelares en
Medio 4 a -3 libertad bajo niveles de supervisin.
Alto -4+ Libertad muy difcil de cumplir.
2.5 Reportes
Incumplimiento Cumplimiento
127
ANEXO 6
Convenio de colaboracin entre organizaciones de la so-
ciedad civil y la UMECA para adolescentes del Estado de
ANTECEDENTES
129
2.- .
DECLARACIONES
I.1.- Que es una entidad libre, soberana e independiente y con fundamento en los artculos
40 y 43 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y de la Constitucin
Poltica del Estado Libre y Soberano de Morelos, forma parte integrante de los Estados
Unidos Mexicanos, que en trminos del Artculo __ el Poder Ejecutivo se deposita en un
Gobernador Constitucional y que para el desempeo de las funciones encomendadas se
auxilia de secretaras de despacho.
I.2.- Que sus representantes_______________, cuentan con facultades suficientes para lle-
var a cabo la celebracin del presente convenio de colaboracin de conformidad a lo dispuesto
por los artculos ______________.
I.5.-
II.1.- Que es una asociacin civil legalmente constituida bajo las leyes mexicanas,
_____________, con domicilio en la ciudad y duracin de _____aos, tal y como consta en
la escritura pblica nmero ________ , volumen _____ con folio ______ otorgada ante la fe
del Notario Pblico No. ______ con fecha del _____ de ____ de ______, inscrita en la
Direccin General del Registro Pblico de Personas Morales del Registro Pblico de la
Propiedad y de Comercio en el folio nmero _______, con fecha ___ de ______ del ao _____.
130
II.3.- Que su representante, el Lic. ____________, cuenta con las facultades suficientes
para suscribir el presente convenio, conforme lo dispone el Artculo _________ de los
estatutos contenido en el acta constitutiva de la asociacin, conforme el acta protocolizada
en el instrumento notarial nmero __________, otorgada ante la fe del Lic. _______________,
Notario No. 1______, mismas que no le han sido revocadas, ni limitadas en forma alguna
a la fecha. Documento que se encuentra inscrito en el Registro Pblico de la Propiedad
II.5.- Que tiene su domicilio en _______, y cuenta con su Registro Federal de Contribuyentes
otorgado por el Servicio de Administracin Tributaria nmero ___________.
III.1.- Que reconocen en forma recproca la personalidad con la que se ostentan y compa-
recen a la suscripcin de este Convenio de Colaboracin.
III.2.- Que se encuentran en plena disposicin de aportar el apoyo necesario a fin de dar
cumplimiento a El Objeto mediante la colaboracin y el desarrollo de actividades
comunes.
III.3.- Que cuentan con los medios necesarios para proporcionarse recprocamente la
colaboracin y apoyo para la consecucin de El Objeto de este Convenio.
Enteradas las partes de las declaraciones que anteceden, convienen en celebrar el pre-
sente convenio de colaboracin, por lo que al efecto otorgan las siguientes:
CLUSULAS
PRIMERA.- OBJETO: El presente convenio tiene por objeto establecer las bases de co-
laboracin entre las partes firmantes, en la supervisin del cumplimiento de las medidas
cautelares.
131
SEGUNDA.- OBLIGACIONES DE LAS PARTES: Para la debida implementacin del pre-
sente Convenio, las partes asumen las siguientes obligaciones:
g) Requerir a La Asociacin los reportes e informes con tiempo oportuno para su ela-
boracin y ofrecer apoyo tcnico para el cumplimiento de los mismos.
132
i) Programar talleres sobre recaudacin de fondos, administracin y gestin para La
Asociacin.
e) Elaborar los reportes e informes requeridos por La Direccin sobre las actividades
del imputado para el cumplimiento de las medidas cautelares y enviarlos a La Direccin
con la periodicidad que sta determine de acuerdo a la decisin judicial.
h) Participar en las reuniones, talleres y capacitacin que Las Partes realicen con el objeto
de mejorar la ejecucin del presente Convenio y el servicio que se le brinde al imputado.
133
i) Apoyar la difusin y concientizacin sobre el funcionamiento de la reforma de justicia
penal, en particular sobre el cumplimiento de medidas cautelares.
Las reuniones sern convocadas por La Direccin, cuyo representante las presidir;
de las mismas se levantar acta circunstanciada; ser obligacin de La Asociacin
acatar las medidas preventivas o correctivas que este Comit de Evaluacin determine,
en relacin con los imputados bajo su guarda o custodia.
134
b) Por divulgar los datos personales del imputado, violando su derecho a la confidenciali-
dad; y
c) Por cualquier otra causa anloga que le genere dao fsico o emocional al imputado,
siempre y cuando se acredite que fue causado por culpa o negligencia de La Asociacin.
a) En caso de que los daos se generen por causa fortuita o fuerza mayor;
b) En caso de que los daos se generen por causa atribuible al propio imputado; y
c) En caso de que el imputado incumpla con las condiciones de las medidas cautelares
impuestas..
Sin embargo, podr darse por concluido anticipadamente, previa opinin del Comit de
Evaluacin previsto en la Clusula TERCERA de este Convenio, en los siguientes casos:
135
c) Por omisin de La Asociacin en el seguimiento y aplicacin de los programas
individualizados;
d) Por cualquier otra causa anloga, a juicio del Comit, de tal manera grave que pudiera
atentar contra la seguridad de los imputados sujetos a la guarda y custodia de La
Asociacin.
POR LA DIRECCIN
_____________________________________
(Nombre)
POR LA ASOCIACIN
______________________________
(Nombre)
136
Open Society Justice Initiative
www.soros.org/initiatives/justice
Junta Directiva Personal
Open Society Justice Initiative se gobierna por una junta James A. Goldston, director ejecutivo
de directores compuesta por los siguientes miembros: Robert O. Varenik, director de programas
Aryeh Neier (Presidente) Zaza Namoradze, director de la oficina de Budapest
Chaloka Beyani Kelly Askin, alto oficial legal, justicia internacional
Maja Daruwala David Berry, alto oficial, comunicaciones
Anthony Lester QC Sandra Coliver, alto oficial legal, libertad de informa-
Jenny S. Martinez cin y expresin
Juan E. Mndez Katy Mainelli, directora de administracin
Diane Orentlicher Chidi Odinkalu, alto oficial legal, frica
Wiktor Osiatynski Martin Schnteich, alto oficial legal, justicia penal
Herman Schwartz nacional
Christopher E. Stone Rupert Skilbeck, director de litigio
Abdul Tejan-Cole Denise Tomasini-Joshi, oficial legal, justicia penal
Hon. Patricia McGowan Wald nacional
Contactos Londres
Abuja Cambridge House
Plot 1266/No.32 100 Cambridge Grove
Amazon Street Hammersmith London
Maitama, Abuja, Nigeria W6 0LE United Kingdom
Telfono: +234 9 413-3771 Telfono: +44 207 031 0200
Fax: +234 9 413-3772 Fax: +44 207 031 0201
Bruselas Washington DC
Rue dIdalie 9-13 1120 19th Street, N.W,
B-1050 Brussels, Belgium 8th Floor
Telfono: +32-2-505-4646 Washington, DC 20036 USA
Fax: +32-2-502-4646 Telfono: +1 202 721 5600
Entre los desafos de las instituciones responsa- las medidas convenientes en cada caso, y a la vcti-
bles de implementar la reforma del sistema de ma y la sociedad tener la certeza de seguridad.
justicia penal en Mxico lo mismo que en otros
pases de Amrica Latina destaca la creacin de Este Manual ofrece la ms completa fundamentacin
modelos integrales para la imposicin de las me- de los SPJ, as como el mtodo que permitir a los
didas cautelares, denominados Servicios Previos sistemas de justicia crear sus propios mecanismos
al Juicio (SPJ). de supervisin y evaluacin apegados a las pautas
internacionales de derechos humanos.
Teniendo como funciones las de evaluacin y su
pervisin de medidas cautelares, persiguen asegurar No es solo teora. Ana Aguilar Garca y Javier Carrasco
que los imputados en libertad comparezcan en sus Sols, del Proyecto Presuncin de Inocencia en Mxico,
procesos y evitar riesgos para las vctimas, la comu son dos prestigiosos abogados entre cuya experiencia
nidad y la sociedad. sobresale la creacin de la pionera Unidad de Medidas
Cautelares para Adolescentes del Estado de Morelos
En el obsoleto sistema de justicia inquisitivo, las en colaboracin con autoridades locales y del Pro
medidas cautelares se aplican de manera arbitraria y grama de Apoyo en Seguridad y Justicia de USAID.
poco trasparente, predominando la prisin preven- Aqu aportan toda esa experiencia prctica, sin dejar
tiva de un modo tal que hoy casi la mitad de la po- cabos sueltos.
blacin penitenciaria son presos sin condena. En el
sistema de justicia penal acusatorio que se espera Ahora lo actores del sistema de justicia penal, las
surja de la reforma, los SPJ proporcionarn infor- organizaciones de la sociedad civil, acadmicos y pe-
macin precisa sobre los imputados que permita al riodistas, pero sobre todo vctimas e imputados, sus
Ministerio Pblico y la Defensa aportar argumentos familias y comunidades disponen de un til documen-
sostenibles para la imposicin de medidas cautela- to referencial para promover, crear y/o aprovechar
res; al Juez tomar una decisin justa y eficaz sobre convenientemente los SPJ.