ESTRUCTURA DE UN SGSST

AM Business
Diciembre 2011

Ing.Jaime Briceo Pajuelo

Ciclo Mejora Contnua
IPER
Investigacin Accidentes Objetivos, Metas, Programas
No Conformidad Identif.Req.Legales
Accin Correctivas Diseo Planes Emergencia
Accin Preventivas

Actuar Planificar

Recursos, Funciones, Responsab9ilidad y Autoridad

Medicin y Evaluacin Desempeo Competencia, Formacin y Toma de conciencia
Evaluacin Cumplimiento Letgal Comunicacin, Participacin y Consulta
Inspecciones
Observacin Tareas Verificar Hacer Control de Documentos
Control Operacional
Simulacros Preparacin y Respuesta ante Emergencias
Auditoras
Revisin por la Direccin

NUA
N TI
Compromiso Alta Direccin
CO
Sistema de Gestin
R A
Balance Scorecard JO
ME
Compromiso Alta Direccin
POLITICA

Como colaboradores de XXXX nos comprometemos a:

Promover el Comportamiento Seguro para

Evitar Lesiones y Daos a la Salud
A toda persona en nuestras instalaciones
Cumplir con los requisitos legales aplicables y voluntarios
Desarrollar al personal y
Promover su participacin como base para
Mejorar Contnuamente

Ley 29783-2011 TR: Art 22, 23

Alcance del Sistema

Debe incluir TODAS las:

Instalaciones
Areas
Procesos
Operaciones
Tareas (Rutinarias y No Rutinarias, Dentro o Fuera del Predio)
Puestos Trabajo
Personas (Propias, Terceros, Visitantes)
Ciclo Mejora Contnua

Actuar Planificar

Verificar Hacer

NUA
N TI
Compromiso Alta Direccin
CO
Sistema de Gestin
R A
Balance Scorecard JO
ME
1. PLANIFICAR

1.1 Identificacin Peligros y Evaluacin Riesgos (IPER)

1.2 Objetivos, Metas, Programas
1.3 Identificacin Requisitos Legales
1.4 Diseo de Planes Emergencias
1.1 Identificacin Peligros y
Evaluacin de Riesgos (IPER)

DS 007:2007 TR: Glosario de Trminos

Ley 29783-2011 TR: Art 18(i),19(d),21,35e,36a,37,39a,40e,46b,49c,50, 57,64,65,66,75
RM 148 -2007 TR : Gua Bsica para IPER Anexo 2
Pasos a seguir para implementar el IPER:

Definir metodologa (Cualitativa, Cuantitativa)

Desarrollar un Piloto y ajustar metodologa
Definir Procedimiento
Entrevistas : Tareas (Rutinarias y No Rutinarias)
Inspecciones : Condiciones de Instalaciones, Equipos, Herramientas, Sustancias
quimicas, Materiales, Utiles, agentes ambientales etc)
Identificacin Partes Criticas Equipos
Aprobacin de resultados (Responsable de Area)
Capacitacin al personal
Identificar Fuentes de Peligros
En la metodologa
En el Procedimiento
METODO DE EVALUACIN DE RIESGO CUALITATIVO

Alta
(Incap.Permanente, MODERADO MAYOR MAYOR
Dao Salud
Media
Severidad

(Incap. Temporal,
BAJO MODERADO MODERADO
Dao Salud
reversible)

Baja
(Lesin menor, BAJO BAJO BAJO
Molestia de Salud)

Baja Media Alta

(rara vez) (Alguna vez) (Siempre)
Probabilidad

Nivel Riesgo Accin frente al Riesgo

MAYOR Parar actividad y tomar control inmediato
R= P X S MODERADO Medida correctiva dentro prximos 30 das
BAJO No es crtico. Riesgo aceptable
Qu puede afectar la Probabilidad?

Frecuencia
Nro.Personas
No tener estndares
Desconocimiento
Historia de incidentes/accidentes
METODO DE EVALUACIN DE RIESGO CUANTITATIVO
Guia Bsica sobre SGSST ANEXO 2 RM NRO.148-2007-TR
 1, ELIMINAR

2. TRANSFERIR/
SUSTITUIR

Control Ingeniera
Control Administrativo
3. TRATAR Sealctica / Cartillas /Control Visual
EPPs

4. ACEPTAR /
TOLERAR

Debemos buscar depender menos del comportamiento de las personas al

momento de sugerir las medidas de control para tratar los riesgos.
Ley 29783-2011 TR: Art 21
Ejemplo: Formato IPER (macro Excel)
Indicadores claves para monitorear el IPER:

% Cumplimiento de Programa de Elaboracin (Entrevistas,

Inspecciones, Identificacin Partes Crticas)
% Implementacin Medidas Control
% Implementacin Mapas Riesgos
1.2 Objetivos, Metas, Programas

Objetivos por:
Resultados:
Indice Frecuencia (accidentes incapacitantes en 1000,000 HH)
Indice Severidad (Dias perdidos en 1000,000 HH))
Incident Osha Incident Rate (Total accidentes en 200,000 HH)
Evolucin de Morbilidad (Salud ocupacional)

Actividades:
Ej.Cumplimiento de Requisitos legales
Implementaciones de cambios en el Sistema
Proyectos de inversin

Ley 29783-2011 TR: Art 39, 46(a)

Los Objetivos y Metas deben ser:

Alcanzables,
Retadores,
Especficos,
Medibles
Parte de los compromisos personales, bono
Trabajadores
Programas o Plan Anual de la SST

Actividades para el logro de Objetivos y Metas

Implementacin Medidas Control (IPER)
Actividades para el Cumplimiento Legal
Proyectos de inversin de SST

DS 007:2007 TR:Glosario de Trminos

RM 148 -2007 TR: Art.30 (b) Programa Anual SST
1.3 Identificacin Requisitos Legales

(Identificacin Requisitos
Legales)
Area Legal
Informes peridicos

Se discute su
Analiza afectacin a
nuestras operaciones
Gte.Seguridad Comit Ejecutivo Aplicabilidad en
la organizacin

Plan accin

Toma decisiones

Ordenanzas Gerentes Alta Gerencia Prioriza, otorga recursos

locales Plantas

Se debe contar con una biblioteca legal con los dispositivos

que han sido evaluados y que aplican a nuestras operaciones
1.4 Diseo Planes de Emergencias

DS007:2007 TR: Glorario de Terminos

Ley 28851 Elaborar y Presentar Planes Emergencias
DISEO:
Inventario de Riesgos (Naturaleza, ubicacin, magnitud)
Inventario de Recursos (Cantidad, Disponibilidad)
Tcnicas de Operacin ( personal, turnos, mtodos)
Organigrama (brigadas y equipos)

APROBACIN:
Organigrama para Emergencias (por turno)
Plan de contingencia y Procedimientos de Emergencia
Uso de normas y legislacin vigente
Poltica de la empresa

Ley 28851 Elaborar y Presentar Planes Emergencias

Implementacin de Sistemas de Proteccin y Rescate:

Extintores
Proteccin contra Incendios.
Sistemas de Deteccin y Alarmas
Iluminacin y energa de emergencia
Equipos de Primeros Auxilios
Equipos de Rescate
Materiales y equipos para el control de fugas y derrames
Comunicacin de Emergencia
ESTRUCTURA DEL MANUAL DE EMERGENCIAS:

1. Procedimiento para reportar .

2 Evacuacin del personal ..

3 Instrucciones detalladas ..

4 Control de materiales peligrosos

5 Remocin o proteccin de equipo y materiales vitales ..

6 Designacin de un rea central de control ..

7 Plan de bsqueda y rescate ..

8 Procedimiento de Libre de Peligros y regreso al trabajo ...

9 Procedimiento para notificar al personal de la emergencia .

10 Control de Visitantes / Contratistas .

PLANES CONTINGENCIA: (Qu, Quin, Cmo, Dnde, Cundo)

Atencin Accidentes

Atencin de Desastres:
Naturales: Sismos, Tsunamis, Aluviones, Desbordes, Lluvias,
Huracanes, etc.
Operacionales: Incendio, Explosin Silos, Calderos, Hornos, Derrames
Combustibles, Altura, Espacios confinados, Fugas Gas, Emanacin de
Sustancias Qumicas.
Ciclo Mejora Contnua

Actuar Planificar

Verificar Hacer

NUA
N TI
Compromiso Alta Direccin
CO
Sistema de Gestin
R A
Balance Scorecard JO
ME
2. HACER: Implementacin y Operacin

2.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

2.2 Competencia, Formacin y Toma de conciencia
2.3 Comunicacin, Participacin y Consulta
2.4 Control de Documentos
2.5 Control Operacional (Ej.Control Salud, Adm.Contratistas, Uso de EPPs)
2.6 Preparacin y Respuesta ante Emergencia
2.1 Recursos,Funciones,Responsabilidades y
Autoridad

Disponibilidad de Recursos:
Humanos y habilidades especializadas,
Infraestructura
Tecnolgicos (Proy.Inversin)
Financieros (Presupuesto Gastos Fijos)

Funciones, Responsabilidades y Autoridad:

Organigrama
Estandares Desempeo por cada Nivel Liderazgo
(Gerentes, Jefaturas, Supervisores)
Responsabilidad del Trabajador

Ley 29783-2011 TR: Art 20, 26,19b, ,29,30,31,32,33,1 (II), 31,33,35,36,48,49,50,79

Ej. Estndar de Desempeo para un Gerente Planta:
Estndar Frecuencia
1 Cada 3 meses.
Enviar comunicaciones demostrando el apoyo con la poltica de seguridad y
salud ocupacional.
2 Cada 6 meses.
Realizar reuniones de seguridad con la mayora de los trabajadores de la planta
3 Cada 6 meses.
Realizar un recorrido por toda la planta. Reportar y clasificar el peligro de las
condiciones y actos sub-estndares observadas. Reconocer por escrito las
condiciones o prcticas que excedan los estndares.
4 Evaluar el desempeo de las personas que le reportan, estableciendo el % de Cada 6 meses.
cumplimiento de los estndares de desempeo, asi como los objetivos de
seguridad definidos en compromisos para el xito.
5 Revisar el cumplimiento de los estndares de desempeo de los elementos y Anual
actualizar el manual de control de prdidas
6 Cada 6 meses.
Participar activamente en los simulacros de emergencias. Asegurando que las
brigadas de emergencia mejoren su capacidad de respuesta.

7 Verificar cumplimiento del plan de accin generado por los informes de auditora Cada 6 meses
al programa de control de prdidas y por la evaluacin de riesgos realizados en
cada una de las reas.

8 Desarrollar una encuesta con el personal para detectar oportunidades de mejora Anual.
en el desempeo del programa.

9 Revisar los costos de todas las prdidas: Lesiones, daos materiales, Cada 6 meses
mantenimientos correctivos, reprocesos, productos no conformes, entre otros.

10 Realizar un seguimiento del levantamiento o correccin de los reportes de no Cada 3 meses.

conformidad. Asi como definir actividades de mejora para eventos repetitivos.
Ej.Funciones Jefe Seguridad Funciones Inspector Seguridad
Comit Paritario Legal:

En el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo se debe

detallar:

Cantidad de Representantes del Empleador y Trabajadores

Funciones del Comit
Proceso de convocacin, Eleccin e Instalacin del Comit.

Registro: Se debe llevar Acta de reuniones mensuales.

RM 148-2007 TR : Reglamento de Constitucin y Funcionamiento del Comit

Representante de la Direccin
Persona de alto nivel en la organizacin con la autoridad suficiente para
gestionar la SST.
Debe ser formalmente nombrado.
En el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo se debe
detallar las Funciones del Representante de la Direccin.

Ley 29783-2011 TR: Art 26

2.2 Competencia, Formacin y Toma de
Conciencia

Perfil de Puestos Trabajo

Competencias del Trabajador (calificaciones, certificaciones etc)
Necesidad de Capacitacin
Programa anual de Capacitacin
Procedimiento: Induccin y Entrenamiento para Personal
nuevo o Transferido

Registros: - Asistencia a cursos de capacitacin

- Induccin inicial

Ley 29783-2011 TR: Art 1(IV), 27,35b,49g,50f,51,52,74,79f

2.3 Comunicacin, Participacin y Consulta

Comunicacin:

Interna: Mails, Atriles, Vitrinas, Sistema documentario,

Comit de Planta, Comit Paritario, Reportes NC,
Charlas 5 min, Boletines, Mensajes.

Externa: Procedimiento Comunicaciones Externas (con

autoridades)
Procedimiento Manejo de Crisis.

Ley 29783-2011 TR: Art 1(III, VII), 18(j),24,19, 24,25,39d,44,70,71,72,74,75,78,82,83,84,86,46f

Participacin y Consulta:
-En Charla de 5 min.
-Asistiendo a capacitaciones programadas
-Realizando inspecciones de Pre-uso de equipos
-Inspecciones diarias de sus reas de trabajo
-Colaborando a Identificar los Peligros y evaluacin de Riegos (IPER)
--Reportando lesiones
-Reportando Actos Subestndar y Condiciones Subestndar
-Reportando aspectos ambientales que puedan daar a su salud (en el trabajo)
-Realizando Observaciones Tareas
-Participando en los Entrenamiento de Brigadas o Simulacros
-Cumpliendo con la Poltica, Reglamento de Seguridad, Normas y Procedimientos
-Utilizando y conservando los EPPs
-Reportando dolencias a su salud producto del trabajo
-Solicitando reemplazo de tiles o herramientas de trabajo deterioradas
-Participando en los exmenes mdicos peridicos
-Ayudando a verificar Permisos de Trabajo
-Aplicando la Negativa a trabajar cuando se amerite
-Colaborando con las investigaciones de los accidentes
-Como integrante en el Comit paritario o Comit de Planta
-Generando Propuestas de mejora y/O Equipos Optimizacin de Procesos
-Participando en campaas
Ciclo Mejora Contnua
IPER
Objetivos, Metas, Programas
Identif.Req.Legales
Diseo Planes Emergencia

Actuar Planificar

Recursos, Funciones, Responsab9ilidad y Autoridad

Competencia, Formacin y Toma de conciencia
Comunicacin, Participacin y Consulta
Verificar Hacer Control de Documentos
Control Operacional
Preparacin y Respuesta ante Emergencias

NUA
N TI
Compromiso Alta Direccin
CO
Sistema de Gestin
R A
Balance Scorecard JO
ME
2.4 Control de Documentos

Creacin de Documentos y Difusin

Estructura: Se ha definido una estructura por cada tipo de documento.

Identificacin: el sistema asigna un cdigo y una versin al documento.
Etapas: Los documentos pasan por 3 etapas: Elaboracin, Revisin, Aprobacin, Documento Vigente.
Flujo: Se define un flujo para cada tipo de documento (Elaborador, Revisor(es, Aprobador y Lista de
Distribucin)
Distribucin: Todo documento que entra en vigencia es distribuido va mail a los usuarios definidos en la Lista
de Distribucin. Toda persona que no tiene una cuenta de correo electrnico dispone de un file de documentos
especfico a su puesto de trabajo. La actualizacin del file y la eliminacin de documentos obsoletos es
responsabilidad del Administrador de Documentos.

Obsolescencia de Documentos
Remover del Puesto Trabajo documento NO VIGENTE y reemplazarlo por la NUEVA VERSION.
Firma en el Cargo de Recibido.

Procedimiento de Control de Documentos

 Registros Obligatorios

a) Registro de accidentes y enfermedades ocupacionales.

b) Registro de exmenes mdicos.
c) Registro de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso.
d) Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos y factores de riesgo
ergonmicos.
e) Registro de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad.
f) Estadsticas de seguridad y salud.
g) Registro de incidentes y sucesos peligrosos.
h) Registro de equipos de seguridad o emergencia.
i) Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de emergencia.

Procedimiento de Control de Registros (Responsable, Conservacin)

Ley 29783-2011 TR: Art 28,87,88,89

DS009:2005 TR. Art 17
2.5 Control Operacional

CONDUCTUALES:
Reglamento interno de Trabajo
Reglas Generales de Seguridad
Reglamento Interno de Seguridad e Higiene Industrial
Politica de Sanciones por incumplimiento de normas
Control de acceso al centro laboral bajo efectos de alcohol
Reglas Generales

OPERACIONALES:
Reglas Especficas de las Areas (Cartillas, Sealctica/Advertencias, Control Visual)
Proced. Induccin al personal nuevo o transferido
Proced.Negativa a trabajar ante condiciones sub estndar de alto riesgo
Proced. de Mantenimiento
Proced. de Administracin de Contratistas
Proced.de Control a la Salud e Higiene Industrial
Proced. Para Reportar Accidentes, Incidentes Actos y Condiciones Subestndar.
Proced. Permisos de Trabajo (En Caliente, Espacio Confinado, Altura, Elctrico, Maniobras, Obras Civil)
Normas para Visitantes
Normas para contratistas
Proced. Equipos de Proteccin Personal
Instructivos, Mtodos para desarrollar tareas especficas.

Ley 29783-2011 TR: Art 60,61,63,66,67,68,69,76,77,36,49d,55,56,79

2.5.1 Control de la Salud e Higiene Ind.

Pasos a seguir:

Desarrollar IPER de Salud en base a los factores de riesgos

Identificar Grupos personas expuestas
Control de los Riesgos
(Ingeniera, procedimientos, sealctica, EPPs, Capacitacin)
Monitoreo de Salud Ocupacional e Higiene Industrial
Informacin y entrenamiento para concientizar al personal en SO
Sistema de cuidado de la salud (asistencia, administracin casos)
Asistencia Profesional
Comunicacin resultados (confidencial)

Ley 29783-2011 TR: Art 36

RM 312:2011 MINSA Aprobacin Protocolos para exmenes midicos
FACTORES DE RIESGO A LA SALUD:

Sustancias qumicas (humo, polvo, vapores gases y nieblas);

Factores fsicos (como los ruidos, las radiaciones, las vibraciones, termohigrometriacas);
Factores biolgicos (como VHB, VIH, TB, malaria, leshmania);
Factores ergonmicos (como ejercer una fuerza excesiva, trabajar en posturas
incmodas, realizar tareas repetitivas, levantar elementos muy
pesados);
Factores mecnicos (como los riesgos asociados con las mquinas: puntos de entrada
a sistemas de rodillos o cilindros, gras o vehculos elevadores de
horquilla);
Factores asociados con la energa (como los riesgos de los sistemas elctricos o las
cadas de lugares elevados),
Factores asociados con la conduccin de vehculos (como conducir en tormentas de
nieve o de lluvia o conducir vehculos mal mantenidos o con los que el
conductor no est familiarizado),
Factores de riesgo psicosociales del trabajo
2.5.2 Administracin Contratistas

Partes del Proceso:

Seleccin:
Especialidad, Certificaciones
Urgencias
Verificacin constitucin Legal, Estados Financieros, Comercial, SST)
Evaluacin registrada en el sistema
Referencias

Contratacin:
Especificaciones del Trabajo
Cotizaciones
Evaluacin cotizaciones
Generacin pedido servicio o contratos
Liberaciones

Ley 29783-2011 TR: Art 68,

2.5.2 Administracin Contratistas

FORMATO DE COTIZACIONES
Cantidad Precio Unitario Subtotal

Materiales Consumibles

Repuestos

Servicios

Mano Obra

Equipo/Herramientas

Gastos administrativos
Utilidades
TOTAL

Ley 29783-2011 TR: Art 68,

Ejecucin:
Relacin de personas
Verificacin de SCTR
Induccin al personal
Evaluacin personal
Autorizacin de ingreso al predio
Generacin de Permisos Trabajo o AST de ser trabajos Riesgos
Ejecucin de tareas
Supervisin de trabajos

Evaluacin del Servicio:

Registro de la evaluacin del servicio:
Calidad del Servicio
Plazo de Entrega
Sanciones por incumplimiento o Reclamos
Generacin del documento de aceptacin (firma de G.Remisin)

Pago del Servicio:

Recepcin de factura (se adjunta G. Remisin Servicio)
Programacin del pago una vez recibido y aprobado el servicio
Cancelacin del Servicio
2.5.3 Uso de EPPs

Para definir la necesidad de usar un equipo de proteccin personal,

es necesario obtener informacin de las siguientes fuentes :
a).- Evaluacin de Riesgos
b).- Auditorias de seguridad, muestreo e investigacin de accidentes
incidentes.
c).- Requisitos legales.
d).- Estndares internacionales.
e).- Hojas de Seguridad de Material (MSDS).
f).- Recomendaciones del Fabricante o Proveedor

Ley 29783-2011 TR: Art 60

Para seleccionar el EPP adecuado se debe tener en cuenta lo
siguiente:
Grado necesario de proteccin que precisa una situacin de riesgo.
Grado de proteccin que ofrece el equipo frente a esa situacin.
Ser adecuado a los riesgos contra los que debe proteger, sin constituir, por s, un
riesgo adicional.
Evitar, en lo posible, que el EPP interfiera en el proceso productivo.
Tener en cuenta las exigencias ergonmicas y de salud del trabajador.
Adecuarse al usuario tras los ajustes requeridos: talla, peso, tamao, etc.
Contemplar la posible coexistencia de riesgos simultneos.
Es conveniente probar las prendas de proteccin en el lugar de trabajo antes de
comprarlas.
Tipos de EPP

Equipos de Proteccin de los ojos y cara

Equipos de Proteccin de manos y brazos
Equipos de Proteccin de pies
Equipos de Proteccin de la cabeza
Equipos de Proteccin del cuerpo
Equipos de Proteccin de los odos
Equipos de Proteccin de las vas respiratorias
Equipos de Proteccin contra Cadas
2.6 Preparacin y Repuesta ante
Emergencias

Capacitacin a Brigadistas

Entrenamiento en planes de contingencias

(Nivel directivo, Brigadistas, Trabajadores, Apoyo externo)

Registros: Asistencia a Capacitacin/Entrenamientos

Ciclo Mejora Contnua

Actuar Planificar

Verificar Hacer

NUA
N TI
Compromiso Alta Direccin
CO
Sistema de Gestin
R A
Balance Scorecard JO
ME
3. VERIFICAR

3.1 Medicin, Evaluacin y Seguimiento de Desempeo

3.2 Evaluacin de Cumplimiento Legal
3.3 Inspecciones
3.4 Observacin Tareas
3.5 Simulacros
3.6 Auditoras
3.7 Revisin por la Direccin
3.1 Medicin y Seguimiento del desempeo

Peridicamente :

Medir el resultado de los Indicadores de Gestin de la SST

Evaluar los resultados respecto a los Objetivos del ao
Evaluar el cumpllimiento de los ESTANDARES DESEMPEO
por parte del personal de Nivel de Liderazgo.
Medir el nivel de Participacin del Personal

ASEGURAR EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS AL FINAL DEL PERIODO

Ley 29783-2011 TR: Art 20,40,41

3.2 Evaluacin Cumplimiento Legal

Inspeccin INDECI: C/2 aos (DS 42F, CNE, RNE)

Monitoreo Aspectos en el Pto.Trabajo: C/ao (LMP: Ruido, Luz, Polvo,

Sust.Qumicas)

Revisin peridica de los Dispositivos Legales en Seguridad y Salud

Ocupacional.

Auditoras a Proveedores de Servicios

3.3 Inspecciones

Objetivo: Detectar principalmente actos y condiciones

subestndar, participa todo el personal con nivel de liderazgo:
Gerente, Jefes y Supervisores.

A cada inspector se le capacita en Tcnicas de Inspeccin

(Identificacin de fuentes de peligro, Registro y Clasificacin de
hallazgos)

Registro: Inspecciones con relacin de NC

DS009:2005 TR. Art 17 (e)

EJ. CLASIFICACION DE PELIGROS

Clase Tratamiento Consecuencia

A: Alto Inmediato Muerte, Incapacidad permanente,
Dao Salud Irreversible
Perdida material > US$10 m

B: Moderado hasta en 15 dias Lesin Incapacidad Temporal

Dao Salud reversible
Prdida material US$3 y US$10 m.

C: Leve > 15 das Lesin leve

Molestia a la Salud
Prdida material < US$3 m
Tipos de Inspecciones:

Generales Planeadas
Informales
Mantenimiento Preventivo
Partes Criticas (pre-uso Equipos)
Orden y Limpieza
Equipos de Seguridad
3.4 Observacin de Tareas

La Conducta Arriesgada es a Menudo el RESULTADO de

INFLUENCIAS del Sistema.

Conducta Arriesgada

Realiz intencionalmente
una conducta que conoca
ser peligrosa?

No Si
Error Humano Conducta Arriesgada

Error Humano
Variacin Conducta alentada Acto deliberado de
Inducido por el
individual por el sistema Negligencia o Sabotaje
Sistema
 Lista de Verificacin General
Observador: ______________________________________ Fecha: _________________

Departamento: _____________________________________ Hora: _________________

Procedimientosen Operacin Segura Arriesgada Comentarios
Equipo de Proteccin Personal
Usa equipo de proteccin personal (e.g., gafas, tapones para los
odos, guantes, capacete)

Limpieza
El rea de trabajo se mantiene adecuadamente (e.g., basura y
residuos recogidos, sin derrames, pasillos despejados, materiales y
herramientas organizados).

Uso de Herramientas y Equipo

Usa la herramienta correcta para el trabajo; usa la herramienta
adecuadamente; y herramienta en buenas condiciones.

Posicin/Proteccin del Cuerpo

Ubica/protege el cuerpo (e.g. evita lnea de fuego, evita picos
punzantes, usa protectores del equipo).

Manejo de Materiales
(e.g., mecnica del cuerpo al levantar, empujar y halar; usa
dispositivos de ayuda).

Comunicacin
Interaccin verbal y no verbal que afecta la seguridad.

Seguimiento de Procedimientos
(e.g., obtiene y luego cumple con los permisos; sigue los
procedimientos de interrupcin de energas peligrosas).
3.5 Simulacros

Etapas para la realizacin de Simulacros:

Programacin
Ejecucin
Evaluacin
Revisin de Resultados
Plan de accin para la Mejora
Seguimiento del cumplimiento Plan
Se debe evaluar:

- Adecuacidad de los Planes Contingencias

- Tiempo de Respuesta
- Disponibilidad de Equipos y materiales
- Liderazgo en el tratamiento de la Emergencia
- Compentencia de los Brigadistas
- Comunicacin efectiva
- Motivacin, actitud del Personal

Registros: - Programa Simulacro

- Evaluacin Simulacro y Plan de Accin
3.6 Auditoras

Para determinar la CONFORMIDAD del SGSST:

De acuerdo a la:
Politica,
Procedimientos internos,
Requisitos Legales,
Estandares (Norma OHSAS 18001:2007)

Verificar si:
Se ha implementado adecuadamente y se mantiene
Es Eficaz para cumplir con la poltica y los objetivos
Mantiene adecuadamente los registros como evidencia de
cumplimiento de los dispuesto.

Ley 29783-2011 TR: Art 43,44,45,46e

DS 007:2007: Glosario de Trminos
Partes del proceso:

Planificacin:
Preparacin
Programa
Ejecucin
Entrevistas: Verificacin Registros
Recorrido
Informe Final:
Hallazgos
Clasificacin de Hallazgos: NCM, NCm, OBS, REC
 NO CONFORMIDAD U OBSERVACIN?

1. Existencia de
Requisito
Especfico

Ej. Instructivo: Limpieza Semanal

de Almacn

2. Incumplimiento 3. Evidencia
del requisito Objetiva

Ej. No hay evidencia de registro de limpieza segn lo Ej. Sin embargo el estado del Almacn
indica su procedimiento. est ordenado y Limpio.

En el Ejemplo: De los tres puntos solo aplican 2 por lo que NO sera una NC y
podra clasificarse como una Obs.
NO CONFORMIDAD MAYOR (NCM):
-Incumplimiento total de algn requisito de la norma o de nuestros procedimientos que afecta en
grado
mayor la eficiencia del sistema de gestin.
-Reincidencia de una NC menor.
-Cantidad de NC menor relacionadas a un proceso

NO CONFORMIDAD MENOR (NCm):

-Incumplimiento parcial de algn requisito de la norma o de nuestros procedimientos que afecta
en grado
menor la eficiencia del sistema de gestin.
-Reincidencia de Observaciones.
-Cantidad de Observaciones relacionadas a un proceso

OBSERVACION (OBS):
-Comprobacin de un hecho negativo aislado que no afecta al sistema de gestin.

RECOMENDACIN (REC):
-Oportunidades de mejora identificadas en el proceso auditado.
(sobretodo en temas de estandarizacin de procedimientos y eliminacin de actividades que no
agregan valor al proceso)
3.7 Revisin por la Direccin

Al inicio del ao se prepara la informacin de Entrada para la

Revisin del SGSST con la Alta Gerencia:

Acta Revisin por la Direccin anterior

Cambios ocurridos en el Sistema
Resultados de la Evaluacin Requisitos Legales
Resultados de Auditoras Internas y Externas
Estado de las acciones correctivas y preventivas
Estadsticas accidentalidad y morbilidad
Anlisis de Cusas de accidentes
Necesidad de cambios del SGSST
Planteamiento de Objetivos del siguiente perodo

Registro: Acta de Reunin de la Revisin por la Direccin

Ley 29783-2011 TR: Art ,47

Ciclo Mejora Contnua

Actuar Planificar

Verificar Hacer

NUA
N TI
Compromiso Alta Direccin
CO
Sistema de Gestin
R A
Balance Scorecard JO
ME
4. ACTUAR

4.1 Investigacin de Accidentes

4.2 No Conformidad
4.3 Accin Correctiva
4.4 Accin Preventiva

Ley 29783-2011 TR: Art ,20a, 20e,59,101,49c

4.1 Investigacin Accidentes

DS 007:2007 TR Glosario de Trminos

PROCESO: TRATAMIENTO DE ACCIDENTES

Salida
Entrada - Tareas, Condiciones
Accidente Tratamiento de Accidente Procesos ms seguros

- Rehabilitacin Persona

Recursos

Indicadores:
Nro.Accidentes
Tipos Accidentes (Menor, DMR, Incapacitantes, Fatales)
Nro.Dias Descanso Mdico
IF, IS, OSHA
Anlisis Cusas
%Cumplimiento Planes de accin
SUB-PROCESOS: TRATAMIENTO DE ACCIDENTES

1. Repuesta Inicial
2. Investigacin (identificacin de cusas)
3. Accin Correctiva, Preventiva y Mejoras
4. Registro
5. Seguimiento de acciones remediales
6. Anlisis de informacin
Registro de Accidentes

Elaborador
Fecha registro
Planta, Area, Seccin, Lugar
Fecha y Hora de ocurrencia
Descripcin Breve y Detallada
Anlisis del Potencial (Probabilidad,
Severidad)
Anlisis de Cusas (Inmediatas, Bsicas)
Necesidad(es) del Sistema
 Tipo Lesin (Menor, Incapacitante, DMR)
Tipo Contacto
Parte del cuerpo afectada
Das Perdidos
Nombre del accidentado
Empresa-Ocupacin
Experiencia
Testigos
Participantes en la investigacin
 Costos (Reales y Potenciales)
M.Obra (Hrs perdidas)
Costo Material perdidos
Costo produccin perdidos
Venta Perdida (parada lnea, rentabilidad dejada de ganar)
Horas Investigacin y Trmites
Otros

Plan de Accin (Acciones Correctivas y

Preventivas)
 Anlisis de causalidad (Control de Prdidas)

Acciones Preventivas

Acciones Correctivas

Falta de Causas Causas Incidente Prdida

Control Bsicas Inmediatas

Falta de Personas
estndar Factores Acto Evento
personales subestndar que puede Equipos
Estndar resultar
inadecuado Factores del Condicin Materiales
trabajo subestndar en prdida
Incump. Proceso
estndar

POST
PRE-CONTACTO CONTACTO CONTACTO
Identificar Cusa-raiz (Ichikawa)
MATERIAL MAQUINARIA MEDIO AMBIENTE

PROBLEMA:

M.OBRA
METODO MISCEL
MISCELNEOS
4.2 No Conformidad
Se debe implementar un sistema para el:

Registro de las NC
Evaluacin del Potencial
Anlisis de Cusas (Inmediatas, Bsicas)
Registro Plan Accin
Registro cumplimiento de tareas
Seguimiento del cumplimiento tareas
4.3 Accin Correctiva

La organizacin debe tomar acciones para ELIMINAR las

causas de las No Conformidades con objeto de prevenir que
VUELVAN A OCURRIR; ya se ORIGIN LA PERDIDA.
4.4 Accin Preventiva

La organizacin debe tomar acciones para ELIMINAR las

causas de las No Conformidades POTENCIALES para
PREVENIR SU OCURRENCIA; no se ha ORIGINADO
PERDIDAS.

Se analiza tendencias, comportamiento de variables crtica

en un proceso y se toma accin antes que se origine la
prdida.
Ciclo Mejora Contnua

Actuar Planificar

Verificar Hacer

NUA
N TI
Compromiso Alta Direccin
CO
Sistema de Gestin
R A
Balance Scorecard JO
ME
5. Mejora Contnua

Ley 29783-2011 TR: Art , 18C,20,39b,46,23d