Informe de Planta Concentradora

UNIVERSIDAD NACIONAL DANIEL ALCIDES CARRIN
FACULTAD DE INGENIERIA
ESCUELA PROFESIONAL DE METALURGIA
DEDICATORIA
El siguiente trabajo va dedicado para mi linda persona por el esfuerzo que entrego
al desempear dicho trabajo.
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL EN PLANTA CONCENTRADORA UNDAC

2
RESUMEN
En lo que respecto a la planta concentradora , los actos que ha realizado el ser humano han
provocado desde hace mucho tiempo graves daos y un gran impacto negativo al medio
ambiente.
Ante ello, el gran inters por parte de gobierno peruano, como ente regulador, y de las
empresas privadas y estatales, especialmente en el rubro de la minera, con respecto a la
preservacin del medio ambiente, no debe detenerse y por el contrario debe aumentar con
el devenir de los aos, promoviendo la responsabilidad que se debe tener con el medio
ambiente, comprendiendo la parte que le toca hacer a cada persona, formando una
conciencia de reflexin, entender que se debe cuidar y conservar todo aquello que nos rodea
incluyendo a todos los seres humanos.
El tema de la siguiente tesis se centro en mostrar una metodologa para implementar un

sistema de gestin ambiental en una mina subterrnea que cumpla con la norma
internacional ISO 14001:2004 y en donde se muestran los tipos de indicadores
medioambientales que pueden utilizarse para realizar la evaluacin del desempeo y
verificar el cumplimiento de la mejora continua del sistema de gestin ambiental.
Como aplicacin prctica, esta tesis describe y comenta la implementacin del sistema de
gestin ambiental en la mina subterrnea Paragsha de la Unidad Econmica
Administrativa Cerro de Pasco, propiedad de la empresa Volcan Compaa Minera S.A.A.,
uno de los principales productores a nivel mundial de zinc, plata y plomo.
El enfoque de la tesis es detallar cada paso en la implementacin del sistema de gestin

ambiental de la mina subterrnea Paragsha: 1) compromiso y poltica ambiental, 2)
planificacin, 3) implementacin, 4) medicin y evaluacin, 5) mejora continua.
En el caso de la mina Paragsha, la implementacin del sistema de gestin ambiental fue

exitosa, la que se complement junto con las dems reas de la unidad minera (planta
concentradora, geologa, planeamiento, tajo abierto, etc.) haciendo posible la obtencin del
certificado internacional ISO 14001:2004 en la Unidad Econmica Administrativa Cerro de
Pasco, en Setiembre del 2001 y conservndola hasta la actualidad con auditorias de re-
certificacin anuales.

INDICE
1.- INTRODUCCIN PAG N 04
1.1.- PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.PAG N 05

1.2.- OBJETIVOS PAG N 07
2.- MARCO TERICO.PAG N 08
2.1.- NORMA AMBIENTAL...PAG N 08

2.2.- SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL (SGA)...PAG N 08
2.3.- DEFINICIONES DE ISO 14001:2004.PAG N 10
3.- METODOLOGAPAG N 13
4.- IMPLEMENTACIN DEL (SGA) ISO 14001 EN LA PLANTA CONCEN.

PAG N14
4.1.- PRIMERA ETAPA.PAG N 16
REQUISITOS GENERALES Y POLTICA AMBIENTAL
4.1.1.- REQUISITOS GENERALES..PAG N 15

4.1.2.- POLTICA AMBIENTAL..PAG N 16
4.2.- SEGUNDA ETAPA: PLANIFICACIN..PAG N18
4.3.- TERCERA ETAPA: IMPLEMENTACIN Y OPERACIN.PAG N30
4.3.1.- IMPLEMENTACIN Y OPERACIN...PAG N 30

4.3.2.- EVALUACIN Y SEGUIMIENTO DEL SGA
4.4.-CUARTA ETAPA:
CONTROL Y ACCIN CORRECTIVA.....PAG N57
4.5.- QUINTA ETAPA: REVISIN POR LA DIRECCIN......PAG N68
4.5.1.- REVISIN POR LA DIRECCIN.....PAG N68
5. CONCLUSIONES..PAG N70
6. RECOMENDACIONESPAG N71
7. BIBLIOGRAFIA..PAG N72

4
INTRODUCCION
La presente tesis desarrolla la implementacin de un Sistema de Gestin Ambiental basado
en la norma ISO 14001:2004 en la mina subterrnea Paragsha, propiedad de Volcan Ca
Minera S.A.A y consta de 7 captulos:
Los captulos 1 y 2 estn orientados a establecer un marco terico, especialmente los
conceptos de un Sistema de Gestin Ambiental e ISO 14001, junto con la importancia
y beneficios de trabajar con ellos, por ejemplo, en una operacin minera. En el captulo 3 est
destinado a la descripcin de la empresa minera en donde se aplic la implementacin del
Sistema de Gestin Ambiental: ubicacin, organigrama, actividades, geologa.
En el captulo 4 se explica la metodologa empleada para implementar el Sistema de
Gestin Ambiental en la mina subterrnea Paragsha.
En el captulo 5 se detalla la implementacin en si de dicho sistema ya mencionado, paso a
paso, la cual se inici, primero: con el compromiso de la alta direccin de la organizacin
de conservar el medio ambiente y prevenir la contaminacin en cada uno de los procesos
operativos de sus actividades, productos y servicios, as como la definicin de una poltica
ambiental a la cual, consecuente con lo anterior, se comprometi a seguir y hacer cumplir;
segundo: la organizacin realiz un plan que fue satisfactorio con la poltica ambiental
identificando los aspectos ambientales, para lo cual la organizacin us una metodologa
sistemtica con la ayuda de una tabla de puntuacin y evaluacin de probabilidades con lo
cual pudo identificar y caracterizar los aspectos ambientales en condiciones normales,
anormales y de emergencias, adems la organizacin identific los requisitos legales para su
fiel cumplimiento y estableci los objetivos metas y programas las cuales estn basadas en
los aspectos ambientales significativos de la organizacin y con acciones especficas de
cumplimiento (reas, responsabilidades, medios y plazos); tercero: la organizacin realiz
la implementacin y operacin del Sistema de Gestin Ambiental brindando todo el
apoyo y recursos necesarios a fin de ejecutar y cumplir el plan diseado. Estos recursos
incluyen tanto los recursos humanos y conocimientos especializados, como los recursos
tecnolgicos y financieros; cuarto: la organizacin cre mecanismos de control a fin de
verificar el desempeo del Sistema de Gestin Ambiental implementado mediante
monitoreos y mediciones peridicas; quinto: la alta direccin de la organizacin
revisa y mejora.

PLANTIAMIENTO DEL PROBLEMA:

Los sistemas de gestin, ya se an de calidad, medio ambiente o seguridad, son herramientas
que facilitan la administracin de las empresas y, por consiguiente, se logra una mayor
eficiencia y eficacia en cada una de ellas. En otras palabras, una empresa con un sistema
bien implementado incorpora el concepto de mejoramiento continuo en todo su quehacer, lo
que significa que cada da hace mejor las cosas.
En la actualidad, una organizacin minera que no ha implementado una herramienta de

gestin ambiental enfrentar las siguientes deficiencias o problemas ms relevantes en
cuanto al cuidado del medio ambiente:
Manejo ambiental fundamentalmente correctivo al no implementar acciones de
prevencin de la contaminacin ni asegurar la minimizacin de los impactos ambientales
desde la etapa de diseo.
Ineficiencias en la plataforma de las comunicaciones con respecto al medio ambiente
producto de la falta de especificacin y ordenamiento de las mismas entre las diferentes reas
y para con terceras partes.

Manejo ambiental poco explorado en vista que se requiere plataformas creativas para 6
estructurar una cooperacin compartida con diversas reas involucradas.
Cuestin ambiental poco orientada hacia el cumplimiento de objetivos y metas: la
mayora de reas de la organizacin no puede identificar sus propios objetivos o metas, menos
an los de la organizacin y mucho menos an los ambientalmente relevantes.
Poco esfuerzo en la investigacin y manejo de pasivos ambientales.
Escaso conocimiento del manejo correcto del medio ambiente, especialmente entre los
trabajadores.

OBJETIVOS 7
Objetivo General:
Brindar una secuencia lgica de implementacin de un sistema de gestin ambiental
enmarcado en la norma ISO 14001 a fin de que una mina subterrnea tenga un manejo
medioambiental satisfactorio de sus operaciones, cumpliendo las leyes y normas nacionales
e internacionales.
Objetivos Especficos:
Presentar los principios de un Sistema de Gestin Ambiental (SGA) segn
requisitos de la norma ISO14001.
Identificar y evaluar una empresa minera de explotacin subterrnea que necesite
implementar un Sistema de Gestin Ambiental (SGA).
Identificar los aspectos ambientales de la empresa minera, especialmente los
significativos, y para cada uno de ellos proponer programas de gestin ambiental.
Implementar el Sistema de Gestin Ambiental (SGA) en la empresa mediante la
elaboracin de un documento conteniendo todas las
herramientas exigidas por la norma ISO14001.

2. MARCO TEORICO 8
2.1.- Norma Ambiental

Una norma ambiental es una tentativa de homogeneizar conceptos, ordenar actividades y
crear estndares y procedimientos que sean reconocidos por aquellos que estn
involucrados con alguna actividad productiva que produzca impactos ambientales.
Las normas del sistema de gestin ambiental fueron desarrolladas para tentar establecer un
conjunto de procedimientos y requisitos que relacionan el ambiente con:
Proyecto y desarrollo
Planificacin
Proveedores
Produccin
Servicios post venta.
Las normas del sistema de gestin ambiental pueden ser aplicadas en cualquier actividad
econmica, industria o prestadora de servicios, y, en especial, aquellas cuya
funcionamiento ofrezca riesgo o genere efectos dainos al ambiente.
2.2.- Sistema de Gestin Ambiental (SGA)

Un SGA es la parte del sistema general de gestin que incluye la estructura organizacional,
planificacin de las actividades, responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos
y recursos para desarrollar, implementar, llevar a efecto, revisar y mantener la poltica
ambiental. NTP-ISO 14001 (1998) seccin 3.5.
Un sistema de gestin (SGA) identifica oportunidades de mejoras para la reduccin de los

impactos ambientales generados por la Empresa.
El Sistema exige:
Compromiso de la Empresa con el ambiente; y,
Elaboracin de planes, programas y procedimientos especficos..
Pasos para implementar un SGA de acuerdo a la norma ISO 14001

9
La ISO 14001 establece las especificaciones y los elementos de cmo se debe implantar un
Sistema de Gestin Ambiental. La figura 2.2 a continuacin ilustra el modelo de
implantacin que es similar en la mayora de los sistemas de gestin ambiental
Fig. 2.1 Modelo de implantacin de un SGA ISO 14000
El modelo bsico para un sistema de gestin ambiental est descrito en el

documento de orientacin ISO 14004, como un proceso de cinco etapas (Figura
2.2):
Compromiso y poltica: en esta fase, la organizacin define una poltica ambiental y
asegura su compromiso con ella.
Planificacin: la organizacin formula un plan que satisfaga la poltica ambiental.
Implementacin: la organizacin provee todos los recursos y mecanismos de apoyo
para poner el plan en accin y lo ejecuta.
Medicin y evaluacin: la organizacin mide, monitora y evala su desempeo
ambiental ante los objetivos y metas del plan.
Anlisis crtica y mejoramiento: la organizacin realiza un anlisis crtico e implementa
continuamente mejoramientos en su SGA, para alcanzar un perfeccionamiento de su
desempeo ambiental global

10
Asimismo, es necesario tomar en cuenta una serie de requerimientos para desarrollar
adecuadamente las etapas de planificacin, implementacin,
medicin y evaluacin .
DEFINICIONES DE ISO 14001:2004

ISO 14000: Es un conjunto de normas de gerenciamiento ambiental, cuya
aplicacin es una herramienta eficaz para el manejo de una organizacin o empresa con
enfoques estructurados, coherentes y sistemticos que buscan: Asegurar la eficiencia
ambiental-productiva del proceso, producto o servicio, proporcionando beneficios
medibles y cuantificables tanto para la empresa como para la sociedad en general.
Es aplicable a cualquier organizacin que desee, independientemente del tipo, tamao
y condiciones geogrficas, culturales y sociales:
Implementar, mantener y mejorar su SGA
Garantizar, por si misma, su conformidad con la poltica ambiental establecida
Demostrar tal conformidad a otros
Buscar certificacin/registro por parte de una organizacin externa
Hacer una autodeterminacin y auto declaracin de conformidad con la nor

VENTAJAS 11
Da valor agregado ante los clientes

Mejora en el cumplimiento de los requisitos ambientales legales
Reduce los riesgos ambientales y permite prepararse adecuadamente para evitarlos
Acceso a obtener incentivos econmicos
Prevenir la contaminacin y reducir los desechos en forma rentable.
ISO 14001: Norma de especificacin que permite identificar los requisitos para
implementar y mantener un sistema de gestin ambiental (SGA). Es la nica norma de la
familia ISO 14000 segn la cual se puede certificar. La norma ISO
14001 propone un ejemplo de SGA.
Inters en el ISO 14001:

a.- La globalizacin del mercado exige el uso de normas comunes.
Concepto de campo de accin a diversos niveles.
Comercio libre de tarifas arancelarias.
Compradores, proveedores, gobiernos, instituciones financieras y el pblico: todos
podrn beneficiarse con el ISO 14001.
b.- La gestin ambiental integrada es ms eficaz, eficiente y econmica a largo plaz

12
PARA QU FUE CREADO EL ISO 14001?

a.- Ayudar a la industria a hacer frente a sus responsabilidades ambientales. b.- Ser la norma
universal.
c.- Eliminar la necesidad de tener que contar con mltiples registros, inspecciones
y certificados a travs de las fronteras internacionales.
QU SE ESPERA CON EL ISO 14001?

a.- Mejorar el enfoque de la organizacin para alcanzar los objetivos ambientales propuestos.
b.- Mejorar las actividades de seguimiento basndose en los resultados de las auditorias.
c.- Poner ms nfasis en maximizar el uso eficiente de los recursos.
d.- Mejorar el desempeo ambiental lo que se traducir en un ahorro de dinero. e.- Mejorar la
eficacia de los programas de auditoria ambiental.
Compradores, proveedores, gobiernos, instituciones financieras y el pblico: todos
podrn beneficiarse con el ISO 14001.
b.- La gestin ambiental integrada es ms eficaz, eficiente y econmica a largo plazo.
PARA QU FUE CREADO EL ISO 14001?

a.- Ayudar a la industria a hacer frente a sus responsabilidades ambientales. b.- Ser la norma
universal.
c.- Eliminar la necesidad de tener que contar con mltiples registros, inspecciones
y certificados a travs de las fronteras internacionales.
QU SE ESPERA CON EL ISO 14001?

a.- Mejorar el enfoque de la organizacin para alcanzar los objetivos ambientales propuestos.
b.- Mejorar las actividades de seguimiento basndose en los resultados de las auditorias.
c.- Poner ms nfasis en maximizar el uso eficiente de los recursos.
d.- Mejorar el desempeo ambiental lo que se traducir en un ahorro de dinero. e.- Mejorar la
eficacia de los programas de auditoria ambiental.

METODOLOGIA 13
La metodologa empleada en la presente tesis es de tipo aplicativo porque se emplea

un Sistema de Gestin Ambiental (SGA) a un proceso de explotacin minera
subterrnea.
En este estudio se da a conocer el impacto y resultados que se obtuvieron en la mina

subterrnea Paragsha al emplear un SGA como herramienta para gestionar el medio
ambiente.
Para la recoleccin de datos, las fuente principales fueron el departamento de medio

ambiente y la secretara de la oficina de mina, que permiti conocer los indicadores
ambientales existentes y la elaboracin de nuevos indicadores tendientes a una
mejor gestin medio ambiental.
La mejora ambiental se constat mediante inspecciones diarias y especialmente

mediante auditorias internas mensuales y semestrales, las cuales brindaron
resultados tendientes a mejorar continuamente el SGA en sus primeras fases de
implementacin as como despus de ya implementado en su totalidad.

IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA) 14
ISO 14001 EN LA PLANTA CONCENTRADORA
Para poder realizar la implementacin del Sistema de Gestin Ambiental (SGA) ISO
14001 en la Unidad Econmica Administrativa Paragsha era necesario contestar dos
interrogantes:
Qu se va hacer para la implementacin?
En el caso de la planta concentradora GOLDAN . para la implementacin de un Sistema de

Gestin Ambiental basado en la Norma ISO 14001: 2004 se eligi y contrat los servicios
de una empresa especialista, de gran prestigio y experiencia en asesorar a empresas en la
implementacin de Sistemas de Gestin Ambiental. Luego con el asesoramiento de dicha
empresa se realiz una auditoria previa obtenindose un diagnstico real de la situacin
de la empresa en cuanto al manejo ambiental, lo cual sirvi como punto de partida para iniciar
la implementacin del Sistema de Gestin Ambiental.

Qu pasos se van a seguir? 15
La implementacin del SGA en planta concentradora. Cerro de Pasco, se

realiz en 4 etapas siguiendo los requisitos de la Norma ISO 14001.
PRIMERA ETAPA
Requisitos Generales y Poltica Ambiental
Requisitos Generales
Volcan Compaa Minera S.A.A. decidi establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar continuamente un Sistema de Gestin
Ambiental (S.G.A.) de acuerdo con los requisitos de la norma internacional
ISO 14001 y determin cmo cumplir estos requisitos mediante la revisin y
evaluacin peridica de dicho sistema para identificar oportunidades de mejora y
su implementacin.
Adicionalmente, la organizacin defini el alcance de su S.G.A. eligiendo
implementar la norma ISO 14001 en toda la organizacin, es decir en todas sus
unidades operativas y document dicho alcance incluyendo en el S.G.A. todas
las actividades, productos y servicios que se encuentran dentro de este alcance.

Poltica Ambiental: 16
La alta direccin de la organizacin defini la poltica ambiental de la organizacin reflejando

en ella su compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros requisitos,
de prevenir la contaminacin, y de
mejorar continuamente, todo ello dentro de su alcance ya definido en el punto.
GS
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

GOLD SERVICE S. A
La planta concentradora GOLD SERVICE S. A manifiesta su compromise de

prevencin de la contaminacin al medio ambiente mediante la mejora continua en el
cumplimiento de las leyes ambientales.
Se compromete:
Promover hacia el desarrollo sostenible, integrando el respeto por el medio

ambiente ir al fomento del progreso Y bienestar social de los trabajadores y su
entorno.
Fomentar en los trabajadores respeto por el medio ambiente.
Asegurar el cumplimiento de la legislacin, reglamentacin y normativa as como
con cualquier otro requisito y compromiso que la empresa suscriba.
La establecer objetivos y metas en todas las actividades del proceso o no el
cuidado del medio ambiente.
Promover y aplicar mejoras tecnolgicas dentro de sus actividades para evitar la
contaminacin.
Por el compromiso de nuestra empresa ninguna mejora continua y cuidado del
medio ambiente.
BERNARDO COTRINA
(GERENTE GENERAL)

17
POLTICA AMBIENTAL
SOLICITUD DE COPIA DE LA POLTICA AMBIENTAL
Srs. VOLCAN COMPAA MINERAS.AA.
Yo .
Persona Natural D Documento de Identidad N . Representante de
Empresa Des, fuera aplicable)
Especificar Nombre de Empresa
Domicilio: . Domicilio Legal:
Solicito a Ustedes
D Poi itica Ambiental

O Poltica de Seguridad y Salud
Fecha: . Firma: .
Fig. 5.3 - Solicitud de Copia de la Poltica Ambiental.

SEGUNDA ETAPA 18
Planificacin
A) ASPECTOS AMBIENTALES: La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento
Para Identificacin de Aspectos Ambientales (SGA-PRO-AA-02) cuyo objetivo principal
es identificar, evaluar, clasificar y registrar los aspectos ambientales generados por las
diversas actividades para determinar, prevenir y controlar los que tienen o pueden generar
impactos significativos en el ambiente.
MINERAL TRITURACION MOLIENDA
FLOTACION CONCENTRADO RELAVE
Los documentos asociados a dicho procedimiento son:

Tabla de Puntuacin Para la Evaluacin de Aspectos Ambientales
(SGA/REG/TP/02).
Tabla de Puntuacin Para la Evaluacin de Requerimientos
(SGA/REG/ER/02).
Tabla de Evaluacin de Probabilidades en Condiciones Anormales
(SGA/REG/CA/02).
Tabla de Evaluacin de Probabilidades en Condiciones de Emergencia
(SGA/REG/CE/02).
Resumen Conclusin Global de Aspectos Ambientales
(SGA/REG/AS/02)
Plano de Identificacin de Pasivos Ambientales (SGA/REG/IP/02).
Diseo de Nuevos Proyectos (SGA/ITR/EP/11/02).

Todo ello con el fin de cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en este punto: La
19
organizacin debe establecer y mantener los procedimientos para identificar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los que se
puede esperar tenga influencia, a fin de identificar aquellos que tienen o pueden tener
impactos significativos sobre el ambiente. La organizacin debe asegurarse que los aspectos
relacionados a estos impactos significativos sean considerados cuando se establezcan sus
objetivos ambientales.
Asimismo, La organizacin debe actualizar esta informacin. NTP-ISO

14001 (2004)
En el caso de la U.E.A. Cerro de Pasco, se determinaron en total 212 aspectos ambientales

(un resumen de ellos se muestra en la Tabla 5.5). De estos 212 aspectos ambientales 77 son
considerados como aspectos ambientales significativos de las cuales 58 corresponden
aspectos ambientales de la mina subterrnea y 25 son aspectos ambientales significativos.
Asimismo, cada aspecto ambiental se le asigno un responsable de rea con la finalidad de
asegurar la evaluacin y monitoreo y/o implementacin de acciones correctivas
una vez implementado el SGA. En la Tabla 5.6 se puede apreciar un resumen de los 77
aspectos ambientales significativos que sirvieron de base
para la implementacin del SGA.

20
5.1 - Tabla de Puntuacin Para la Evaluacin de Aspectos Ambiental

21
Tabla 5.2 - Tabla de Puntuacin Para la Evaluacin de Requerimientos.
Aspectos Ambientales Factor

Multiplicador
Por
Requisitos Legales 2.0
Requisitos de Partes Interesadas 1.5
Requisitos Corporativos 1.5
Requisito Voluntario 1.1
Tabla 5.3 - Tabla de Evaluacin de Probabilidades en Condiciones Anormales.
Impacto Puntaje de Probabilidad de Ocurrencia 0.0 0.1

Ambiental
Estado del Existen instrucciones y rotulacin para condiciones
Control anormales Si No
Educacin y capacitacin del personal para las
O condiciones anormales Si No
Aspecto Revisin y mantenimiento peridico de las instalaciones
Humano para prevenir fugas, etc. Si No
Participacin de nuevos miembros Si No
Existen dispositivos de alarma para condiciones
Estado de las anormales Si No
Existen dispositivos de cierre o contencin de fugas de
Instrucciones y lquidos Si No
Mquinas
Lquido,
Naturaleza de gas o
la Slido, lquido o vapor Slido polvo
Sustancia
Concepto de Condicin Anormal:

1. Etapa inicial de un proceso (arranque, parada, mezcla de productos qumicos, etc.)
2. Etapa final de un proceso.
3. Avera o mantenimiento.
4. Cambios de condicin de operacin

22
Tabla 5.4 - Tabla de Evaluacin de Probabilidades en Condiciones de Emergencia.
Algunas Condiciones de Emergencia:

1. Impacto ambiental serio debido a la ocurrencia de emergencia.
2. Explosin como resultado de una fuga.
3. Una reaccin sin control.
4. Desastre natural.
Impacto Puntaje de Probabilidad 0.0 0.1 0.3 0.5

Ambiental de Ocurrencia
Peligro Lquidos Item del medio Sustancias
O peligrosos ambiente Peligrosas
Riesgo viviente
Gas Gas Gases de alta
inflamable presin
Controladas
Polvo Sustancias
peligrosas
en polvo
controladas
Slido Inflamable Reaccin Ignicin
espontnea espontnea
oxidantes
Estado de Existen instrucciones y Si No
Control o rtulos para emergencia.
Aspecto Educacin/capacitacin de Si No
Humano trabajadores para actuar en
casos de emergencia.
Revisin y mantenimiento Si No
peridico de las
instalaciones
para prevenir fugas, etc.
Estado de las Construccin resistente a Si No

Instalaciones
y Mquinas
sismos e incendios con un
grado mayor requerido por
la ley.
Brindar dispositivos de Si No
proteccin perfecto, tales
como pozas de
emergencias.

23
B) REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS:
La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento Para la Identificacin de
Requisitos Legales y Regulaciones Asociadas al Ambiente (SGA-PRO-RL-03) cuyo objetivo
principal es identificar y accesar oportunamente los requisitos legales y las regulaciones
asociadas al medio ambiente; ello implica adems considerar todos los requisitos legales y
regulatorios aplicables a los aspectos ambientales de la organizacin como auditorias y
fiscalizaciones, PAMA, EIA, emisiones y vertimientos, cierre de mina, polvo, vapores, gases,
etc.
El documento asociado a dicho procedimiento es:

Registro de Requisitos Legales y Regulaciones Asociadas
(SGA/REG/RL/03)
Documento creado con el fin de cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en este punto:
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para la identificacin y
acceso a los requisitos legales y dems requisitos a ser cumplidos por la organizacin
vinculados a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios. NTP-ISO
14001 (1998).
C) OBJETIVOS Y METAS:
La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento Para el Establecimiento y
Control de Objetivos y Metas Ambientales (SGA-PRO-OM-04) cuyo objetivo principal es
establecer los objetivos ambientales y determinar las metas especficas que requieren ser
implementadas en el SGA y cuyos documentos asociados a dicho procedimiento es el Cuadro
de Objetivos y Metas (SGA/REG/OM/04), con el fin de cumplir con la norma ISO 14001 la
cual exige en este punto: La organizacin debe establecer y mantener documentados los
objetivos y metas ambientales, correspondientes a cada una de las funciones y niveles
relevantes dentro de la organizacin. NTP-ISO 14001 (1998).
Los Objetivos y Metas Ambientales de los Aspectos Ambientales

Significativos (AAS) de la planta concentradora.

EL METODO CONSISTE EN : 24
Identificar los aspectos ambientales significativos de las actividades, productos y

servicios.
Identificar las normas legales y otras a las que se adhiere la organizacin.
Establecer objetivos y metas que responden a estos requisitos.
Como ejemplo aplicativo en la mina subterrnea Paragsha, para cumplir los objetivos y
metas trazadas de los aspectos ambientales significativos:
.- Para el (tem 1 de la tabla 5.7), se reemplaz al 100% los equipos que contenan o usaban
esta sustancia.
.- Para Emisin de Gases (tem 2, 3, 4 y 10 de la tabla 5.7), se implement un mejor control
de la emisin de los equipos diesel, diseo y construccin de un mejor circuito de ventilacin
y construccin de tapones de concreto y relleno de lugares antiguos que eran fuentes de
emanacin de gases txicos.
.- Para el Relleno Hidrulico (tem 5 de la tabla 5.7), se realizan inspecciones mensuales de
la red principal de tuberas y de las preparaciones de las labores a rellenar (registros
SGA/REG/IR/11/00, SGA/REG/PL/11/00, SGA/REG/DR/11/01) hacindose uso del registro
de no conformidades al detectarse anomalas en estas inspecciones
(SGA/REG/AC/14/03, SGA/REG/RC/14/01).
.- Para Explosivos (tem 6, 7, 9, 13, 16, 17, 18 y 19), se implement inspecciones
semanales de polvorines de explosivos y guas
(SGA/REG/DE/11, SGA/REG/AG/11), y se hizo uso del registro de no conformidades al
detectarse alguna anomala en estas inspecciones.
.- Para Combustibles y Lubricantes (tem 8, 20 y 25), se implementaron bandejas
especiales para contener los derrames de petrleo, aceites y grasas, as como se
comercializaron aceites y grasas usadas (SGA/REG/RC/13/00).
.- Para la Energa Elctrica (tem 11), se aplic un plan estricto de ahorro de energa a fin de
cumplir la meta establecida.
.- Para el Desmonte (tem 12), se utiliz este material como relleno detrtico de labores ya
explotadas (SGA/REG/TD/11/02), evitndose su evacuacin a superficie.
.- Para la madera (tem 24), se reemplazo su uso por el perno-malla-shotcr

Tabla 5.7 - Objetivos y Metas Ambientales de Mina Subterrnea. 25

Item Rk* Grupo A. A. Significativos Impacto Ambiental Objetivos Metas Responsable
1 5 Prod. Quimic. PCB (Ascarel) Contaminacin del Eliminar su uso Reemplazar el 30% de Jefe Mtto.Elctrico
suelo por derrame los equipos que / Spte.Mtto.
contienen o usan
2 8 Gas. al M. Amb. Emisin de gases Contaminacin del aire Cumplir el reglamento Cumplir alPCBs
100% el D.S. Jefe Servicios /
(SOx) y ley vigente 046-01-EM. Spte.Mina
3 9 Gas. al M. Amb. Emi. gas. (CxHy, Jefe Servicios /
VOCs) Spte.Mina
4 10 Gas. al M. Amb. Emisin de gases Jefe Servicios /
(COx) Spte.Mina
5 15 Des. Lquidos Relleno hidrulico Contaminacin del Controlar fugas Evitar fugas al 100% Jefe Servicios /
suelo por derrame Spte.Mina
6 18 Explosivos Emulsin Contaminacin del Cumplir el reglamento Cumplir al 100% el D.S. Jefe Mina /
suelo por desechos y ley vigente 046-01-EM. Spte.Mina
7 19 Explosivos Jefe Mina /
Nitrato de amonio Spte.Mina
8 20 Comb. y Lubric. Petrleo Diesel No2 Contaminacin del Mejorar el control del Hacer el mtto./revisin Jefe de Mtto. /
suelo por derrames abastecimiento y/o cambio de accesorios Spte.Mtto.
para suministro de D2
9 24 Explosivos Fulminante Fulmesa Cumplir el reglamento Cumplir al 100% el D.S. Jefe Mina /
y ley vigente 046-01-EM. Spte.Mina
10 26 Gas. al M. Amb. Emisin Gases (NOx) Contaminacin del aire Cumplir el reglamento Cumplir al 100% el D.S. Jefe Servicios /
11 27 Energ. Elctrica Energa elctrica Agotamiento de recurso Reducir el consumo Reducir consumo de Jefe Mtto.Elctrico
74.10 a 73.70 Kw-Hr/TM / Spte.Mtto.
Cabeza
12 31 Des. Slidos Desmonte Contaminacin del Ubicarlo en zonas Trasladarlo al 100% Jefe Mina /
suelo, generacin de apropiadas como relleno de tajos Spte.Mina
agua cida abiertos en interior
13 32 Explosivos Dinamita (gelatina Contaminacin del Cumplir el reglamento Cumplir al mina
100% el D.S. Jefe Mina /
especial + semexa) suelo por desechos y ley vigente 046-01-EM. Spte.Mina
14 33 Rec. Natural. Ventilacin interior Contaminacin del aire Cumplir el reglamento Cumplir al 100% el D.S. Jefe Servicios /
mina y ley vigente 046-01-EM. Spte.Mina

26
Item Rk* Grupo A. A. Significativos Impacto Ambiental Objetivos Metas Responsable
15 35 Resid. Etreos Vibracin Contaminacin del aire Cumplir gua Cumplir al 100% con el Jefe Servicios /
por voladura ambiental para LMP (<2 pg./seg.) Spte.Mina
perforacin y voladura
en operaciones
mineras
16 40 Explosivos Conector FAMESA Contaminacin del Cumplir el reglamento Cumplir al 100% el D.S. Jefe Mina /
suelo por desechos y ley vigente 046-01-EM. Spte.Mina
Cumplir el reglamento Jefe Mina /
17 41 Explosivos Cordn detonante y ley vigente Spte.Mina
Cumplir el reglamento Jefe Mina /
18 42 Explosivos Detonador y ley vigente Spte.Mina
19 44 Explosivos Fanel (incluye fanel Cumplir el reglamento Jefe Mina /
dual) y ley vigente Spte.Mina
20 47 Comb. y Lubric. Aceite usado Contaminacin del Comercializar Comercializarlo al 100% Jefe de Mtto. /
suelo por derrame Spte.Mtto.
21 48 Resid. Etreos Temperatura Contaminacin del aire Cumplir el reglamento Cumplir al 100% el D.S. Jefe Servicios /
22 52 Resid. Etreos Ruido de ventiladores Contaminacin acstica Cumplir el reglamento Jefe Servicios /
y ley vigente Spte.Mina
23 53 Resid. Etreos Ruido de perforacin Cumplir el reglamento Jefe Mina /
y ley vigente Spte.Mina
24 57 Rec. Natural. Madera Agotamiento de Reducir el consumo Reducir consumo al 10% Jefe Mina /
recurso/ Spte.Mina
Contaminacin del
suelo y aire
25 69 Des. Slidos Grasa (todos los Contaminacin del Comercializar Comercializarlo al 100% Jefe de Mtto. /
tipos) suelo por desechos Spte.Mtto.

27

D) PROGRAMAS DE GESTION AMBIENTAL: 28
La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento Para el Establecimiento y

Control del Programa de Gestin Ambiental (SGA-PRO-PG-05) cuyo objetivo principal es
establecer e implementar el programa de gestin ambiental (PGA) y cuyo documento
asociado a dicho procedimiento es el Programa de Gestin Ambiental (SGA/REG/PG/05),
con el fin de cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en este punto: La organizacin
debe establecer y mantener un programa o programas para lograr sus objetivos y metas. Debe
incluir:
a.- La asignacin de responsabilidades para el logro de objetivos y metas para cada
funcin relevante y nivel de la organizacin
b.- Los medios y el plazo en que han de ser alcanzados. NTP-ISO 14001 (1998).
La Figura 5.5 muestra un par de ejemplos de documentos asociados al Procedimiento Para el

Establecimiento y Control del Programa de Gestin Ambiental.
El programa de gestin ambiental fue establecido por el Superintendente o Jefe de rea

tomando como base los Objetivos y Metas. En caso de proyectos, desarrollos y actividades,
productos y/o servicios nuevos y/o modificados, el programa de gestin ambiental podr ser
modificado. En todos los casos es aprobada por el Comit del SGA y por la Sub Gerencia
General.

29
OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS AMBIENTALES: SGA-REG-PG-05

TERCERA ETAPA 30
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
A) ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES:
La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento Para el Establecimiento de
Estructura y Responsabilidad (SGA-PRO-ER-06) cuyo objetivo principal es establecer e
implementar organigramas, describir puestos, crear procedimiento sobre lneas de
comunicacin, calcular presupuestos para cubrir necesidades de la organizacin, presentar
informes regulares a la alta gerencia y comunicacin regular entre la alta gerencia y
empleados (ver Figura 5.6).
Ambos documentos creados con el fin de cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en
este punto: Las funciones, las responsabilidades y la autoridad, deben ser definidas,
documentadas y difundidas a fin de lograr una mayor eficacia en la gestin ambiental.
La alta direccin debe proveer los recursos esenciales para la implementacin y control del
SGA. Estos recursos incluyen tanto los recursos humanos y conocimientos especializados,
como los recursos tecnolgicos y financieros.
La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios representantes los cuales,
sin perjuicio de sus dems responsabilidades, deben tener funciones, autoridad y
responsabilidades definidas para:
a.- Asegurar que los requisitos del SGA sean establecidos, implementados y mantenidos
en concordancia con esta norma tcnica peruana.
b.- Informar del desempeo del SGA a la alta direccin para su revisin, y
como base para la mejora del SGA. NTP-ISO 14001 (2004).

31
MEMORANDUM
A: Ver Distribucin
De: lng. Vctor Gobitz_, Gerente Central de Operaciones
Asunto: REPRESENTANTES DE GERENCIA (RGs) Fecha: 05 de Marzo, 2002
Para mejorar la estructura del Sistema de Gestin Ambiental ISO 14001 en la U.E.A. Cerro de
Paseo y asegurar el mantenimiento y control del mismo y por acuerdo del Comit de Gestin
Ambiental Cerro de Paseo, se nombra como nuevos Representantes de la Gerencia (RGs)
a los ingenieros:
lng. Plinio Ranilla Collado Superintendente de Mantenimiento.
lng. Roberto Maldonado Astorga Superintendente de Ingeniera Planeamiento
y
Proyectos.
Sus principales funciones segn el Procedimiento SGA/PRO/ER/06 son:

Aprobacin de procedimientos del SGA; Aprobacin de instrucciones de Trabajo del
SGA; Aprobacin de registros del SGA; Implementacin y difusin del SGA; Seguimiento y
control del SGA; Presidir el Comit de Gestin Ambiental; Informe a la Gerencia del
estado del SGA; Informe a la Gerencia de los resultados de auditora del SGA
Vctor Gobitz Colchado

Sub Gerente General
Distribucin:
Responsable de Gerencia
G. Dalla Porta
E. Ramrez (Yauli) C. Ramrez
R. Landeo
M. Crdenas
J. Crdova
F. Uacua
Fig. 5.6 - Memorndum notificando el nombramiento de los

representantes de gerencia (RGs).
Cuadro Organizacional (SGA/REG/CO/06). (Tabla 5.8)
Estructura Matriz de Responsabilidad (SGA/REG/MR/06)

32
Tabla 5.8 Estructura de la matriz de responsabilidad ISO 14001: SGA-REG-MR-06
ISO Procedimiento Eleme Generacin Revisin Aprobacin
14001 N nto
5.1.0 Requisitos Generales
5.2.0 1 Poltica Ambiental G.C.Operaciones G.C.Operacion Gerencia General
es/ Sub
5.3.0 Planificacin Ger.Gral.
5.3.1 2 Aspectos Ambientales Jefe Med. Amb. G.C.Operaciones G. Central de Operaciones/
5.3.2 3 Requisitos Legales y Regulatorios Jefe Area Legal Spte. Seguridad Sub Gerencia General
5.3.3 4 Objetivos y Metas Jefe Med. Amb. Spte. General
5.3.4 5 Programa de Gestin Ambiental Jefe Med. Amb. G.C.Operaciones
5.4.0 Implementacin y Operacin
5.4.1 6 Estructura y Responsabilidad Jefe Med. Amb. Spte. General G. Central de Operaciones/
5.4.2 7 Formacin, Conocim. y Compet. Jefe Capacitac. Jefe Seguridad Sub Gerencia General
5.4.3 8 Comunicaciones Jefe Med. Amb. Jefe RR.II. y RR.HH.
5.4.4 9 Documentacin del SGA Jefe Med. Amb. Spte. General
5.4.5 10 Control de Documentos Jefe Med. Amb. Spte. Seguridad
5.4.6 11 Control Operacional Jefe Med. Amb. Spte. Seguridad
5.4.7 12 Planes de Emerg. y Capac. de Rpta. Jefe Seguridad Spte. Seguridad
Comprobacin y Medidas
5.5.0 Correctivas
5.5.1 13 Monitoreo y Medicin Jefe Med. Amb. Spte. Seguridad G. Central de Operaciones/
5.5.2 14 No Conform.-Acc. Correct./Prevent. Jefe Med. Amb. Spte. Ing.&Planeam. Sub Gerencia General
5.5.3 15 Registros Jefe Med. Amb. Spte. General
5.5.4 16 Auditora del SGA Jefe Med. Amb. G.C.Operaciones
5.6.0 17 Revisin de la Direccin Jefe Med. Amb. G.C.Operaciones

33

34

B) CAPACITACION, SENSIBILIZACION Y COMPETENCIA PROFE- SIONAL: 35
La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento Para el Establecimiento

del Plan General de Capacitacin, Concientizacin y Competencia (SGA-PRO-PF-07) cuyo
objetivo principal es Establecer un Plan de Formacin integral para sensibilizar, capacitar y
entrenar al personal directamente vinculado a los AAS y asegurar la competencia
profesional de los puestos de trabajo involucrados con las actividades crticas, y cuyos
documentos asociados son el Plan General de Formacin (SGA/REG/PF/07) y el Pasaporte
Ambiental ISO 14001 con el fin de cumplir con la norma ISO
14001 la cual exige en este punto: La organizacin debe identificar las necesidades de
capacitacin. Se requerir que todo el personal cuyo trabajo pueda generar un impacto
significativo sobre el ambiente haya recibido una capacitacin adecuada.
La organizacin tiene que establecer y mantener procedimientos para hacer

conscientes a sus empleados o miembros en cada nivel o funcin relevante de:
a.- La importancia del cumplimiento de la poltica y de los requisitos del SGA.

b.- Los impactos ambientales significativos existentes o potenciales, de sus
actividades y los beneficios para el ambiente derivados de un mejor
desempeo del personal.
c.- Sus funciones y responsabilidades en lograr la conformidad con la poltica y los
procedimientos ambientales, y los requisitos del SGA, incluyendo aquellos relativos a
los planes de contingencia y respuesta ante situaciones de emergencia.
d.- Las consecuencias potenciales del incumplimiento de los procedimientos operativos
especificados.
El personal que lleve a cabo actividades o labores que puedan causar impactos ambientales
significativos debe ser competente en la base de una educacin, capacitacin o experiencia
apropiada. NTP-ISO 14001 (1998).
El Jefe de Capacitacin en coordinacin con los Superintendentes y/o Jefes de
reas determin los puestos crticos de trabajo involucrados directa e indirectamente
con los principales aspectos ambientales significativos, para determinar las necesidades de
formacin (sensibilizacin, capacitacin y entrenamiento).

Como ejemplo aplicativo en la mina subterrnea Paragsha, dentro del Plan General de 36
Formacin SGA, en el ao 2001 se estableci alcanzar 1.5 Hr-Hb por mes, es decir 18 Hr-
Hm al ao, para lo cual se realiz un cronograma anual a cumplir mes a mes, de
Entrenamiento, Capacitacin y Sensibilizacin, enfocado especialmente al personal que
ocupaba puestos crticos y que estaban muy involucrados en la generacin de aspectos
ambientales significativos en su lugar de trabajo como perforistas, operadores de equipos,
operadores de relleno hidrulico, personal de sostenimiento y toda la supervisin que tenia
personal bajo su cargo.
Ejemplo de Cronograma de Entrenamiento Ao 2003
Curso E F M A M J J A S O N D
Tcnicas de Perforacin y Volad. X
Tcnicas de Manejo Ambiental X
Requisitos Legales X
Tcnicas de Operacin Equipos X X X X X X
Tcnicas de Sostenimiento X X
Tcnicas de R. Hidrulico X X
Tcnicas de Manejo y Control Des. Lquidos X
Ejemplo de Cronograma de Capacitacin Ao 2003
Curso E F M A M J J A S O N D
Elementos del SGA X
Evaluacin Costo/Beneficio X
Revisin de los Niveles I, II, II y IV X
Uso de EEP X
Control y Manejo de Gases X
Disposicin de desecho de gases X
Control de Recursos Naturales X
Control de Desechos Lquidos X

C) COMUNICACION: 37
La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento Para Comunicaciones

Ambientales Internas y Externas (SGA- PRO-CI-08) cuyo objetivo principal es el
establecimiento de un sistema de registros, cdigos y archivos de las comunicaciones internas
(memorndum, correo electrnico) y comunicaciones externas (brindada por una parte
interesada o brindada a una parte interesada).
Los documentos asociados son:
Registro de Comunicaciones Internas (SGA/REG/CI/08). Ver Figura 5.9.

Acta de Asistencia (SGA/REG/AC/08). Ver Figura 5.10.
Comunicaciones Ambientales Externas (SGA/REG/CE/08). Ver Figura
5.11.
Seguimiento de Comunicaciones Ambientales Externas
(SGA/REG/SE/08). Ver Figura 5.12.
Solicitud de Copia de la Poltica Ambiental (SGA/REG/SI/01)
Todos estos documentos fueron creados con el fin de cumplir con la norma ISO
14001 la cual exige en este punto: En relacin con los aspectos ambientales y al
SGA, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para:
a.- La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin.
b.- Recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de las partes
interesadas ajenas a la organizacin.
Para los aspectos ambientales significativos, la organizacin debe considerar procedimientos

para comunicaciones externas y mantener un registro de sus decisiones. NTP -ISO 14001
(2004)

38

39

40

D) DOCUMENTACION DEL SGA: 41
La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento Para la Documentacin del

SGA (SGA-PRO-MG-
09) cuyo objetivo principal es presentar todos los documentos constitutivos del SGA,
repartidos segn las secciones de la norma y el tipo de documento que es (procedimiento,
instruccin de trabajo, registro, manual), todo ello con el fin de cumplir con la norma ISO
14001 la cual exige en este punto: La organizacin tiene que establecer y mantener, por
escrito o en forma electrnica, la informacin necesaria para:
a.- Describir los elementos bsicos del sistema de gestin y sus
interrelaciones.
b.- Servir de orientacin acerca de la documentacin relacionada. NTP-ISO
14001 (1998).
En el siguiente grfico se puede observar los niveles de documentacin en ISO

14001 implementados en el presente trabajo.
Fig. 5.13 - Distribucin de los niveles de documentacin en el ISO 14001.

E) CONTROL DE LA DOCUMENTACION: 42
La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento de Control de Documentos
del SGA (SGA-PRO-CD-10) cuyo objetivo principal es administrar y controlar los
documentos (procedimientos, instrucciones y registros), los cuales podemos clasificarlos en:
Documentos oficiales, que son la documentacin impresa y con firmas autorizadas y

que se encuentra almacenada en el servidor de datos. El responsable del mantenimiento de la
documentacin es el rea de Asuntos Ambiente. Este documento puede ser copiado sin
restricciones para difusin y / o capacitacin a las diversas reas.
Documento histrico, que es el documento no oficial que es retirado despus de un
cambio de versin y conservada en el rea de Asuntos Ambientales, por un perodo mnimo
de un ao con su registro.
Los documentos asociados al procedimiento son:
Solicitud de Cambio/Generacin/Anulacin (SGA/REG/SC/10). Ver
Figura 5.14.
Solicitud de Accin Correctiva/Preventiva (SGA/REG/AC/14),
Registro de Distribucin de Documentos (SGA/REG/DD/10). Ver Figura
5.15.
Matriz de Responsabilidad (SGA/REG/MR/06),
Manual I de Gestin Ambiental (SGA/REG/MG/09),
Manual II de Procedimientos Ambientales (SGA/REG/MP/09).
Maestro de Control de Documentos (SGA/REG/MR/15)
Estos documentos tienen la finalidad de cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en
este punto: La organizacin debe establecer y mantener procedimientos de control de toda
documentacin requerida por esta Norma Tcnica Peruana, a fin de garantizar que:
a.- Pueda ser ubicada.
b.- Sea revisada peridicamente, actualizada cuando sea necesario y aprobada por personal
autorizado.
c.- Las versiones vigentes de la documentacin relevante estn disponibles en todos los
lugares donde se realicen actividades esenciales para el funcionamiento efectivo del SGA.

d.- La documentacin obsoleta sea retirada rpidamente de todos los puntos de emisin y de 43
uso o asegurarse de otra manera que no se haga uso indebido

de ella.
e.- La documentacin obsoleta que sea guardada con fines legales o con propsitos de
preservacin del conocimiento, est debidamente identificada.
La documentacin debe ser legible, fechada (con fechas de revisin) e identificable con
facilidad, conservada de manera ordenada y archivada por un periodo determinado. Se debe
establecer y mantener los procedimientos y responsabilidades relativos a la creacin y
modificacin de los distintos tipos de documentos. NTP-ISO 14001 (2004).
Solicitud de Cambio: SGA-REG-SC-1 O
Fig. 5.14 - Modelo de solicitud de Cambio/Generacin/Anulacin.

44
Fig. 5.15 - Modelo de Registro de Distribucin de Documentos.
F) CONTROL DE LAS OPERACIONES:

La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento de Control Operacional
en el SGA (SGA-PRO-CO-11) cuyo objetivo principal es realizar el control operacional
de los aspectos ambientales significativos identificados con el fin de:
Establecer procesos de operacin incorporando la variable ambiental
(control operacional).
Establecer planes de gestin de los aspectos ambientales significativos.
Establecer procesos para las adquisiciones y la proveedura buscando
incorporar la variable ambiental.
Establecer procesos para con los contratistas incorporando la variable
ambiental.
Las instrucciones de gestin de los aspectos ambientales significativos se han
estructurado con el fin de controlar las variables ambientales crticas por medio de
un control operacional efectivo y establecer la trazabilidad de los aspectos ms relevantes.
Se consideran productos peligrosos a los siguientes: desechos slidos qumicos,
residuos hospitalarios, materiales qumicos txicos, materiales.

51
combustibles e inflamables, gases industriales txicos, explosivos y sus accesorios, fuentes 45

de energa sin control, elementos altamente reactivos, elementos radioactivos, lquidos
residuales cidos y contaminantes al medio ambiente.
Los documentos asociados al procedimiento son

Instrucciones de Trabajo de Aspectos Ambientales Significativos
(SGA/REG/PG/11). Ver Tabla 5.9 y Figura 5.16.
Listado Maestro de Proveedores (SGA/REG/LC/11). Ver Tabla 5.10.
Evaluacin Ambiental del Proveedor (SGA/REG/EP/11). Ver Figura 5.17.
Resumen Conclusin Global de Aspectos Ambientales Significativos
(SGA/REG/AS/02).
organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociados
con los aspectos ambientales significativos ya identificados, en concordancia con su
poltica, objetivos y metas.
La organizacin debe planificar estas actividades incluyendo el mantenimiento, para
asegurar que se efectan bajo las condiciones especificadas a travs del:
a.- Establecimiento y mantenimiento de procedimientos documentados para enfrentar las
situaciones en las que su ausencia podra distorsionar, tanto la poltica ambiental como los
objetivos y metas ambientales.
b.- Establecimiento de criterios operacionales en las instrucciones de trabajo.
c.- Establecimiento y mantenimiento de procedimientos vinculados a aspectos ambientales
significativos identificables de los bienes y servicios utilizados por la organizacin, y
a travs de la comunicacin de los procedimientos relevantes y requisitos a los proveedores
y contratistas. NTP-ISO 14001 (2004)
El control operacional es realizado por empleados, contratistas, subcontratistas y proveedores

usando la poltica, procedimientos, instrucciones de trabajo y registros..
52

46

47

Tabla 5.9 - Instrucciones de Trabajo de Aspectos Ambientales Significativos Mina Subterrnea: SGA-REG-PG-11. (Continuacin) 48
.- Registro SGA-REG-AC-14
.- Control de entrega

49

Tabla 5.10 - Listado Maestro de Proveedores: SGA-REG-LC-11

50
Expediente Correspondiente a: Logstica - Cerro de Pasco

Fecha de Actualizacin: 15 de Julio del 2005
Cdigo N Nombre del Contratista N
20463733326 PRAGMINSA Negocios Mineros S.A. 1
20390432896 Empresa Luque Ingenieros S.A. 2
20464326066 J.L.Raymundo S.A.C. 3
20365633119 Empresa Minera Espinoza S.R.L. 4
20288249807 Empresa Minera Pircocancha S.A. 5
20329921531 Master Drilling Per S.A.C. 6
20503091853 Empresa Constructora Subterrnea S.A. 7
20101250572 Consorcio de Ingenieros Ejecutores Mineros S.A. - CIEMSA 8
20504251773 Peruvian Quarring S.A.C. 9
20100094135 Exsa S.A. 10
20306205693 POSMEC Ingeniera S.A. 11
20256464528 Menper S.R.L. 12
20447111331 ABC LION'S Contratistas Generales S.A. 13
20207544605 Empresa CANOAS S.A. 14
20423370646 Empresa de Servicios Mltiples LIZAN S.R.L. 15
20447351561 Servicios Mltiples Armando Ramirez Nestares E.I.R.L. 16
20100114349 SGA Eco Care 17
20385739771 Inspectorate Griffith Per S.A.C. 18
20503250919 Multiservicios Cruzatt S.R.L. 19
20142953481 Empresa Minera Interandina de Consultores S.R.L. 20
20447341507 Asociacin Civil Entorno 21
20466489272 Servicios Mineros Gloria S.A. (SEMIGLO) 22
20130680896 Empresa Comunal de Servicios Mltiples Rancas 23
20386195944 San Antonio Ingenieros E.I.R.L. 24
20288254631 Angela, Pilar, Stefany, Evelyn Rojas "Ampisar" E.I.R.L. 25
20330546612 Servicios Generales H&N 26
20386951935 Inmobiliarias y Cttas. Generales Norte Sur Per E.I.R.L. 27
2040629486 Gruas y negociaciones del Sur S.R.L. 28
20288348961 Trasporte Nor Pasco S.R.L. 29
20323570672 Empresa Agropecuaria NITGUSA S.R.L. 30
20298272220 Empresa PROMINERA S.R.Ltda. 31
10040681227 Vctor Zevallos, Marianela Yolanda 32
10085268843 Chavez Lope, Justo Rolando 33
10200519774 Maria Elena Porta Muoz 34
20365502103 Empresa de Inversiones y Servicios Huaricapcha S.R.L. 35
10400750900 Condezo Melendez, Edwin 36
10407134104 Servicio de Transportes Albornoz 37
20230080764 Empresa de Transportes de Carga Mantari E.I.R.L. 38
10040555230 Transporte de Carga Emanuelito 39
20360441874 Empresa Traminsa S.R.L. 40
20359011831 San Martn E.I.R. Ltda. 41
10040732204 Miranda Ventura, Alejandro 42
20365605093 ORION Contratistas generales S.R. Ltda. 43
20125427805 Auto Servicio Monterrico E.I.R.L. 44

FICHA DE EVALUACION 51
1.- Proveedor I
Contratista : ------------
Cdigo Logstica
2.- Producto(s) I Servicio(s) que suministra:
3.- Cumple con las Normas Ambientales Impuestas por

VOL CAN Compaa Minera S.A.A.?
Si O No o
10 o
4.- Conoce sus impactos ambientales significativos?
Si
10
O No
o
o
5.- Son controlados sus impactos ambientales?
Si
10
O No
o
o
6.- Sus productos cuentan con la documentacin necesaria?
Si O No o
10 o
7.- Conoce si sus actividades cumplen los requisitos legales
vigentes?. fecha de la ltima inspeccin.
Si O No o
10 o
8.- Se encuentran preparados para afrontar situaciones
anormales y de emergencia?
Si O No o
10 o
9.- En el pasado han afrontado accidentes ambientales?
10.- Estara dispuesto a que un auditor de VOLCAN Cia Minera

S.A.A. le realice una Auditoria Interna en sus instalaciones?
Si O No O
Observaciones :
Persona que responde la encuesta:
Firma
Puntaje: _ Fecha:
Fig. 5.17 - Modelo de Formato para la Evaluacin Ambiental

del Proveedor

52
G) PLANES DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS: La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento de
Control Operacional en el SGA (SGA-PRO-PE-12) cuyo objetivo principal fue elaborar la
estructura de los planes de emergencia y capacidad de respuesta del SGA en funcin a los
aspectos ambientales evaluados en condiciones de emergencia (lesiones, enfermedades,
incendios, sustancias peligrosas, desastres naturales, actos terroristas, actos criminales). El
Cuadro Organizacional en Caso de Emergencia puede observarse en la
Figura 5.18.

Registro de Accidentes Ambientales (SGA/REG/RA/12). Ver Figura 5.19.
Accidente Ambiental (SGA/REG/AA/12). Ver Figura 5.20.
Acta de Simulacro (SGA/REG/AS/12). Ver Figura 5.21.
Plan de Emergencia y Capacidad de Respuesta (SGA/REG/PE/12).

53
organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar posibilidades de
accidentes y situaciones de emergencias y responder a ellas as como para prevenir y
reducir los impactos ambientales que puedan estar asociados con ellos.
La organizacin debe revisar y actualizar cuando sea necesario, sus planes de emergencia y
procedimientos de respuesta, en particular despus de la ocurrencia de accidentes o
situaciones de emergencia.
La organizacin debe poner tambin a prueba peridicamente tales procedimientos,

donde sea aplicable. NTP-ISO 14001 (1998).
Como ejemplo aplicativo en la mina subterrnea Paragsha, anualmente se programan

simulacros de emergencias diversas, la cual debe cumplirse al
100%, mes a mes.
Ejemplo de Programa de Simulacro Mina Subterrnea Ao 2003
Planes de Accin Durante la Emergencia E F M A M J J A S O N D

Emergencias Winche, Jaula y Skip X
Falta de Ventilacin en Mina X
Activacin de Sistema de Alarma X X X X
Salvamento Minero: Evacuacin, bsqueda
y Rescate X X
Inundaciones Mina Subsuelo X
Sismo en Mina y Superficie X
Incendios, Explosiones, Cortes de Energa X X X
Incendio en Mina Subterrnea X
Explosiones Polvorines X
Derrames de aceite dielctrico en las
subestaciones X
Derrame de hidrocarburos y lubricantes X

Registro de Accidentes Ambientales: SGAREGRA1200 54
Fig. 5.19 Modelo de Registro de Accidentes Ambientales.

Acta de Simulacro: SGA-REG-AS-12-00 55
Fecha N del Simulacro Ubicacin N del Reporte
Fig. 5.21 Modelo de Acta de Simulacro.
5.3.2.- Evaluacin y Seguimiento del SGA

Como se ha detallado en los acpites anteriores el proceso de implementacin del sistema
de gestin ambiental (SGA) se realiz segn la secuencia Requisitos Generales -
Poltica Ambiental Planificacin - Implementacin y Operacin, quedando finalizada su
implementacin con las secuencias:
Control y Accin Correctiva (monitoreo y medicin, no conformidad, accin
correctiva y preventiva, registros y auditorias)
Revisin por la Direccin
Estos dos pasos significativos garantizaron la mejora continua del sistema de gestin
ambiental a travs de los aos ya que permiti de manera continua encontrar errores y
corregirlos.
A continuacin se detalla la implementacin de estas dos secuencias finales, que estn
incluidas dentro de la cuarta y quinta etapa de la implementacin del sistema de gestin
ambiental.

56
Reporte dAccidente Ambiental: SGA-REG-AA-12-00
Fig. 5.20 Modelo de Reporte de Accidente Ambiental.

57
CUARTA ETAPA
Control y Accin Correctiva

A) MONITOREO Y MEDICION: La organizacin cre, implement y mantuvo el
Procedimiento Para el Monitoreo y Medicin (SGA-PRO-MM-13) cuyo objetivo principal

es verificar el monitoreo y medicin ambiental a travs de inspecciones realizadas por el Jefe
de Asuntos Ambientales.

Plan de Revisin y Monitoreo de Planes y Programas (SGA/REG/PR/13).
Ver Figura 5.22.
Cuadro de Avance de Objetivos y Metas (SGA/REG/OM/13). Ver Tabal
5.11.
Cuadro de Indicadores de Desempeo: SGA/REG/ID/13. Ver Tabal 5.12.
Informe de Cumplimiento de Requisitos Legales y Regulaciones
Asociadas: SGA/REG/RL/13,
Instruccin de Trabajo Realizacin de Inspecciones Ambientales:
SGA/ITR/IN/11. Ver Figura 5.23.
Plan General de Calibracin de Instrumentos y Equipos de Medicin:
SGA/REG/MC/13. Ver Figura 5.24.
Plan General de Monitoreo y Medicin: SGA/REG/MM/13. Ver Tabal
5.13.
organizacin debe establecer y mantener procedimientos documentados para monitorear y
medir peridicamente las caractersticas ms importantes de sus operaciones y actividades,
que puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente. Esto debe incluir el registro de
la informacin sobre el desempeo, los controles operacionales relevantes y la conformidad
con los objetivos y metas ambientales de la organizacin.

58
Los equipos de monitoreo deben estar calibrados y contar con un mantenimiento
apropiado, los regi stros de este proceso deben conservarse de acuerdo con los
procedimientos de la organizacin.
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento documentado para la

evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin ambiental
aplicable. NTP-ISO 14001 (2004).
Como ejemplo aplicativo en la mina subterrnea Paragha, trimestralmente se realizan

encuestas medioambientales en la cual los trabajadores hacen llegar sus sugerencias y
adicionalmente se realizan evaluaciones sobre los puntos ms importantes del SGA, como
parte importante del monitoreo y control.
Los equipos de monitoreo deben estar calibrados y contar con un mantenimiento

apropiado, los regi stros de este proceso deben conservarse de acuerdo con los
procedimientos de la organizacin
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento documentado para la
evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin ambiental
aplicable. NTP-ISO 14001 (2004).
Como ejemplo aplicativo en la mina subterrnea Paragha, trimestralmente se realizan

encuestas medioambientales en la cual los trabajadores hacen llegar sus sugerencias y
adicionalmente se realizan evaluaciones sobre los puntos ms importantes del SGA, como
parte importante del monitoreo y control

59

Tabla 5.11 - Avances de Cumplimientos Anuales del Sistema de Gestin Ambiental en Mina Subterrnea. 60
segn Ranking puntuacin obtenida con respecto de los 77 aspectos ambientales significativos de la U.E.A. Cerro de Pasco.

61

62
Tabla 5.12 - Indicadores de Desempeo y Cumplimiento (SGA-REG-ID-13).
Descripcin 2001 2002 2003 2004 2005 Total

Solicitudes de Acciones Correctivas
Solicitudes de Acciones Preventivas
Informes de los RGs
Comunicaciones Internas Recibidas
Comunicaciones Externas Recibidas
Comunicaciones Externas Generadas
Copias de la Poltica Entregadas
N de Accidentes Ambientales
Simulacros
Inspecciones del SGA
Comits del SGA
Capacitacin / Sensibilizacin Hr-Hombre /
Capacitacin

B) NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA: 63
La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento de No Conformidad, Accin

Correctiva y Preventiva (SGA-PRO-AC-14) cuyo objetivo principal fue establecer y
especificar pasos sistemticos para llevar a cabo acciones correctivas y preventivas con
relacin a la norma, la cual exige en este punto: La organizacin debe establecer y mantener
procedimientos para definir la responsabilidad y autoridad en el manejo e investigacin de
las no conformidades, llevando a cabo acciones encaminadas a mitigar cualquier impacto
producido, as como a iniciar y completar acciones correctivas y preventivas
correspondientes.
Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no

conformidades, reales o potenciales, debe ser apropiada a la magnitud de los problemas
detectados y proporcional al impacto ambiental registrado.
La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos

documentados que resulte de las acciones correctivas y preventivas. NTP-ISO 14001
(1998).

Solicitud de Accin Correctiva/Preventiva SGA/REG/AC/14. Ver Figura
5.25.
Registro de Acciones Preventivas: SGA/REG/RP/14. Ver Figura 5.26.
Registro de Acciones Correctivas: SGA/REG/RC/14, Accidente
Ambiental SGA/REG/AA/12. Ver Figura 5.27.

64

65
C) REGISTROS:
La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento Para el Control de Registros
Ambientales (SGA-PRO-CR-15) cuyo objetivo principal fue identificar, archivar, mantener y
disponer los registros a fin de posibilitar su rastreabilidad/trazabilidad y mostrar evidencias
objetivas de cumplimiento de los procedimientos operacionales, todo ello con el fin de
cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en este punto: La organizacin debe establecer
y mantener procedimientos para la identificacion.

mantenimiento y disposicin de los registros ambientales. Estos registros deben incluir

66
tanto aquellos vinculados a capacitacin como los resultados de auditorias y revisiones.
Los registros ambientales deben ser legibles, identificables y trazables a la actividad,

producto o servicio implicado. Los registros ambientales deben ser archivados y
conservados de tal manera que puedan ser recuperados fcilmente, y estn protegidos
contra daos, deterioro o prdidas. Debe establecerse y registrarse los correspondientes
periodos de conservacin.
Los registros deben mantenerse, de modo tal que sea conveniente para el sistema y la
organizacin para demostrar la conformidad con los requisitos de esta Norma Tcnica
Peruana. NTP-ISO 14001 (1998).
El registro es el documento que contiene datos de requisitos, estndares, resultados de

mediciones, inspecciones, ensayos, auditorias, evaluaciones, capacitacin, procesos y
productos y otros necesarios para la implantacin y operacin del SGA.
El documento asociado al procedimiento es:
Listado Maestro de Control de Registros: SGA/REG/MR/15.
D) AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL:

La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento de Auditoria Interna del
Sistema de Gestin Ambiental (SGA-PRO-AI-16) cuyo objetivo principal fue la realizacin
de auditorias internas segn un calendario establecido por el Superintendente de Medio
Ambiente y con sus listas de verificacin, los auditores producen informes con pruebas,
incluyendo solicitudes de acciones correctivas o preventivas, todo ello con el fin de
cumplir con la norma ISO 14001 la cual exige en este punto: La organizacin debe
establecer y mantener programa(s) y procedimientos para realizar auditorias peridicas del
Sistema de Gestin Ambiental, con el objeto de:

DETERMINAR SI EL SGA: 67
1.- Es concordante con los planes establecidos para la gestin ambiental,

incluyendo los requisitos de esta Norma Tcnica Peruana.
2.- Ha sido adecuadamente implementado y mantenido.
b.- Suministrar informacin sobre resultados de las auditorias a la gerencia.
El programa de auditorias de la organizacin, incluyendo cualquier

cronograma, debe basarse en la importancia ambiental de la actividad
implicada y en los resultados de las auditorias previas.
Para que sean completos, los procedimientos de auditorias deben cubrir el

alcance de la auditoria, la frecuencia y la metodologa, as como las
responsabilidades y requisitos para llevar a cabo estas auditoria e informar
acerca de los resultados. NTP-ISO 14001 (1998).
En la Figura 5.28 se puede observar un registro de no conformidades durante

la auditora interna realizada.
N' No Conformi<bd Mayor/Menor Area Originado Fedla

1 Las 3CcionesC01Tectivasrecepeionadode las a<eas, Req. 4.5.2 AsunlX>sAmbientales Aud'1ores25/04/2002
~ de revisarlas no se envaoop,a al ongin.m. Accin Correctiva y Yauli
f'l-eventva (NC
MEOOf)
2 Las l1R no estan 'lisillles en las areasopera.vasy el personal Req.4.4.6. Log1s!ica Auc!lores 2&'04/2002
fene un escasoconocimientosobrela PA.AAS, PG.115. ControlOperacional YaiJi
(P.M.!
3 El maneode la dooo.JmentaaMdel SGAes inetcien:e,no se Req, 4.4.5.a laboratorioQumco Aud'1ores25/04/2002
loeam con faciidad la documentacinso'ic:itada. Corr.rol de Documentos YaiJi
(P.~L)
4 Nohay efecdvida!Joper.;fivade las ITR y no hay mea Req,4.4.6 Labo<atllrioQumoo Audlores 25/04/2002
con:irw. Se tr.ilizanfoona:Gsde reg':S!rosequivocadamente. ControlOperacional YaiJi
(N.C. Menor)
5 No C1Jentancon cronogramaslas ac:ivicl.ldesde los PGAs. Req. 4.3.4. Manterimenio Aucf1ores 25/04/2002
Progr. de Aan.Ambient. Ya.Ji
(NC MEOOf)
6 los registrosdel moni:oreode trampade aoei:es, oonsum:>de Req.4.5.3 Man:erm:enio Aulores 25/04/2002
combustibleo. on:rolde piedraCoque, etc., no estin Regims YaiJi
debidamerneactualizados. (N.C. M,mor)
7 En tal er de Mantenanientode la Ra~ 1200 a 1400 hay una Req. 4.5.1. MN Aucf1ores 2&'04/2002
trampa de grasa incomple:a,no separaatlecuadamentelos Moni:oreoy Medicin Yauli
aceites. (NC~teoor)
8 los equipes de monltoreono cuentan ccn programade Req.4.5.1. Mon.'toreoy Op.:o. SeLridad Auo1ores2&'04/2002
calibraciny ceni:icacin. Medcin YaiJi
(NC ~tenor)
9 DesdeFel>remde! 2002 por razonesecooomicasno se reaizan Req. 4.3.2. Atea Mdca Aud'1ores2&04/2002
las me(ic,(,nes de losdosime:msdel personal. Requem.Legalesy Ob1:>s. Yauli
(NC Lteoor)

68
QUINTA ETAPA
REVISION POR LA DIRECCION
La organizacin cre, implement y mantuvo el Procedimiento Para la Revisin por la

Direccin (SGA-PRO-RD-17) cuyo objetivo principal es hacer una revisin anual del Sistema
de Gestin Ambiental, con el fin de cumplir la norma ISO 14001 la cual exige en este punto:
La Alta Direccin de la organizacin debe revisar el SGA, en intervalos definidos por ella,
para asegurar su continua adecuacin y su eficacia.
El proceso de revisin de la Direccin debe asegurar que se recoja toda informacin necesaria
para que la Direccin pueda llevar a cabo esta evaluacin. Esta revisin debe ser documentada.
La revisin por la Direccin debe considerar la posible necesidad de cambios en la poltica,

objetivos y dems elementos del SGA, a la luz de los resultados de la auditoria del sistema de
gestin ambiental, las circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua. NTP-
ISO 14001 (1998).
Como ejemplo aplicativo realizado corporativamente por la Alta Direccin en la segunda

auditoria interna del ao 2002, se muestra el siguiente cuadro:

Registro de Observaciones de la Revisin por la Direccin: SGA-REG-OD-17-00 69
Descripcin Estado Fecha de Responsable Comentarios

Cierre
SAC 37 Cada SAC Spte. Gral. Se generaron 41
cerradas, abierta tiene solicitudes de AC durante
04 diferente el 3er trimestre del 2002
abiertas fecha de
cumplimiento
SAP Todas Se generaron 6
cerradas solicitudes de AP durante
el 3er trimestre del 2002
Observaciones 1.- Reevaluar la tabla de

los AAS, ya que una parte
de los programas
ambientales se han
concluido y el grado de
significancia de algunos
AA ha decrecido.
2.- Luego del paso 1, es
necesario fijar los
nuevos objetivos y
metas para estos AAS.
3.- Revisar las actividades
de todos los programas
ambientales, eliminando
los concluidos e
insertando nuevas
actividades para el
cumplimiento de las
Recomendaciones Reevaluar los AASde
metas fijadas y delos
acuerdo
nuevosaAAS.
esto cambiar los
objetivos y metas, as
como los programas de
gestin ambiental
Fig. 5.29 Modelo de Registro de Observaciones de la Revisin por la Direccin

CONCLUCIONES: 70
1. Se ha implementado de forma satisfactoria el Sistema de Gestin Ambiental ISO

14001 en la UE de Cerro de Pasco de la empresa GOLDAN.
2. El SGA implementado est constituido por la Poltica Ambiental, Legislacin y
Normas Ambientales, Descripcin de las Operaciones, Organizacin Ambiental y
Responsabilidades, Permisos y Autorizaciones, Programas de Monitoreo,
Materiales Peligrosos, Manejo de Desechos, Plan de Respuestas a Emergencias
Ambientales, Auditoras e Inspecciones Ambientales, Plan de Cierre, Capacitacin
Ambiental y Procedimientos de manejo ambiental.
3. El SGA de la UE de Cerro de Pasco de la empresa G O L D A . permite una gestin
ambiental activa y de mejora continua de las operaciones, desde la Gerencia hasta todos
los niveles de la empresa, para la proteccin, recuperacin y mejoramiento del
medio ambiente. Con la implementacin del SGA se consigui aplicar un sistema
de mejora continua, definindose una poltica ambiental, proceso de planificacin,
implementacin y operacin, control y acciones correctivas y preventivas, revisiones
anuales del sistema por la Gerencia. En este marco, el compromiso desde la Gerencia
Corporativa, est claramente definido sobre las facultades y recursos necesarios; siendo
adems, la capacitacin a nivel de todo el personal, una actividad constante y primordial.
4. Se ha conseguido que exista una toma de conciencia ambiental en todos los
empleados y contratistas. Esto es pieza clave para el xito de la gestin ambiental.
5. A partir del SGA implementado se pudo detectar aspectos ambientales que aun deben
ser corregidos

RECOMENDACIONES: 71
Con la finalidad de continuar con la mejora medioambiental se recomienda lo siguiente:

Mejorar la coordinacin entre las reas de relleno hidrulico y jefaturas de zonas a fin de
evitar fugas en el momento de rellenar las labores. Capacitar al personal de relleno hidrulico
y hacer cumplir estrictamente los Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS) sobre
el colocado de la tela arpillera en las barreras, instalacin de tuberas, desatoro de lneas,
operacin de planta de relleno hidrulico, etc. y capacitar al personal de las zonas y
hacer cumplir estrictamente las Instrucciones de Trabajo (ITRs) y los Procedimientos
Escritos de Trabajo Seguro (PETS) sobre preparacin de barreras principales y auxiliares
para el rellenado de las labores.
Capacitar al personal de mantenimiento mecnico planta y hacer cumplir
estrictamente las Instrucciones de Trabajo (ITRs) y los Procedimientos Escritos de Trabajo
Seguro (PETS) sobre el manipuleo correcto de los combustibles, aceites y lubricantes a fin
de evitar accidentes ambientales por derramamiento.
Cumplir continuamente los planes anuales de capacitacin a fin de mejorar la
sensibilizacin y conocimiento de todos los trabajadores que trabajan en planta en cuanto al
sistema de gestin ambiental, como parte de la mejora continua de dicho sistema.
Realizar permanentemente las mediciones y acciones correctivas, de ser necesario, de los
parmetros ambientales de ventilacin de la planta : gases, temperatura, polvo y velocidad
de aire, a fin de evitar cada vez mejor la contaminacin del aire en el exterior.

BIBLIOGRAFIA: 72
1. Norma Internacional ISO 14001:1996.

2. Luis Torres (1996) Manual de Gestin Ambiental ISO 14000.
3. Volcan Ca Minera S.A.A. (2001-2002) Reportes de la Unidad Econmica
Administrativa Cerro de Pasco, Oficina Mina Subterrnea
4. Chilean Cooper Commission (2001) Summary Report: Abandoned Mines.
Problems, Issues and Policy Challenges for Decision Makers. United Nations
Environment Programme Division of Technology, Industry and Economics
5. Anida Yupari (2008) Informe Pasivos ambientales mineros en Sudamrica, Instituto
Federal de Geociencias y Recursos Naturales, BGR, y el Servicio Nacional de Geologa y
Minera, SERNAGEOMIN.
6. Marco Antonio Arana (2006) Artculo Limitaciones y retos de la Gestion Ambiental
minera y la responsabilidad social empresarial en el Per . Portal de Goldmine, Mining
companies - NGOs Sustainability.
7. Sthiven Candiotti Mendoza (2009) Implementacion del Sistema de gestin Ambiental
ISO 14001:2004 en Compaa Minera Condestable S.A.. Tesis para optar el Ttulo de
Ingeniero en Minera y Medioambiente, UNI.
8. Edwin Zegarra (1997) Plan de manejo ambiental Mina Pierina, Minera
Barrick Misquichilca S.A.
LINKS:
1. Volcan Ca Minera S.A.A. http://www.volcan.com.pe/ , junio 2010.
2. Ministerio de Energa y Minas, MINEM. http://www.minem.gob.pe/, junio
2010.
3. International Organization by Standarization, http://www.iso.org/iso/home.html., julio
2010.

TERMINOS Y DEFINICIONES 73
Accin correctiva: accin tomada para eliminar las causas de una no-conformidad
existente, defecto u otra situacin indeseable, con el objetivo de prevenir la reincidencia.
Accin preventiva: accin tomada para eliminar las causas de una no-conformidad
potencial, defecto u otra situacin indeseable, con el objetivo de prevenir la ocurrencia.
Actividad / sub-actividad / operacin: accin realizada como parte de los procesos
necesarios al funcionamiento de la empresa. La sub-actividad consiste en una divisin de la
actividad.
Ambiente o medio ambiente: circunstancia en que la organizacin opera que incluye
aire, agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y sus interrelaciones.
Nota: en este contexto, la vecindad se extiende del interior de las instalaciones para el
sistema global.
Anlisis crtico de la Administracin: es una evaluacin de la gestin ambiental,
realizada formalmente por la alta administracin sobre el estado y adecuacin del mismo con
relacin a las polticas ambientales y los nuevos objetivos resultantes de cambios de las
circunstancias.
Aspecto ambiental: elemento de las actividades, productos o servicios de una
organizacin que pueda interactuar con el ambiente.
Nota: un aspecto ambiental significativo es el que provoque o pueda provocar un
impacto ambiental significativo.
Auditado: Organizacin o persona que es auditada.
Auditor Ambiental: persona que tiene calificacin para realizar Auditoras
Ambientales
Auditor Lder: es un auditor designado para administrar una Auditora de Calidad o
Ambiental (lead auditor).
Auditora Ambiental: es un examen sistemtico e independiente para determinar si las
actividades de gestin ambiental y los resultados observados estn de acuerdo con los
planes, y si estos planes estn implementados de forma eficaz y adecuada
para lograr sus objetivos.

Nota: las auditoras son siempre realizadas por personal independiente de aqul que tiene una 74
responsabilidad directa por el trabajo que se ejecuta. Uno de los propsitos de una auditora
es evaluar las necesidades de mejoras o acciones correctivas. Una auditora no debe ser
confundida con las actividades de inspeccin realizadas con propsito de control de procesos
o aceptacin de productos o servicios.
Auditora del Sistema de Gestin Ambiental: proceso sistemtico y documentado de
verificacin, ejecutado para obtener y evaluar, de forma objetiva, las evidencias que
determinan si el sistema de gestin ambiental de una organizacin est en conformidad con
los criterios de auditora del sistema de gestin ambiental por ella establecido, y, para
comunicar los resultados de este proceso a su administracin.
Catastro de los aspectos ambientales: listado de los aspectos ambientales
significativos, conocidos o supuestos, de las actividades, productos y servicios de la
organizacin.
Conformidad: cumplimiento de los requisitos especificados.
Desempeo Ambiental: resultados mensurables del sistema de gestin ambiental,
relacionados al control de una organizacin sobre sus aspectos ambientales, con base
en su poltica, objetivos y metas ambientales.
Disposicin de no-conformidad: accin adoptada para corregir una no-
conformidad existente que resuelve solamente la no-conformidad y no elimina la causa. No
previne la reincidencia.
Evaluacin de los aspectos ambientales: una evaluacin documentada de la
importancia ambiental de los aspectos de las actividades, productos y servicios de la
organizacin (existentes o planificadas).
Evidencia objetiva: informacin cuya veracidad puede ser comprobada con base en los
hechos verificados, mediante la observacin, ensayos u otros medios.
Impacto Ambiental: cualquier cambio en el ambiente, adverso o benfico, que resulte
en el todo o en parte, por las actividades, productos o servicios de una organizacin.
Impacto controlado: se refiere al impacto cuyas consecuencias estn controladas o
reducidas a travs de:
a. Aprobacin de los procesos y equipos planificados;
b. Monitoreo y control de las caractersticas relevantes del proceso;

c. Existencia de procedimiento y/o instrucciones de trabajo documentados para la adquisicin 75

de actividades subcontratadas, lo que asegura que los proveedores cumplan los requisitos de
la Poltica Ambiental a ellos aplicables;
d. Existencia de procedimiento y/o instrucciones de trabajo documentados que definen la
manera de conducir la actividad, sea por los empleados o por los que estn actuando en su
nombre;
e. Existencia de planes de mantenimiento y de inspeccin de equipos;
f. Existencia de planes de accin para situaciones de emergencia; y, g. Existencia de
tecnologas de adecuacin ambiental.
Impacto no controlado: es todo y cualquier impacto que no se encuadre en la

definicin de impacto controlado.
Instalacin: infraestructura elctrica, hidrulica o civil.
Mejora o mejoramiento continuo: proceso de perfeccionamiento del Sistema de Gestin
Ambiental que visan alcanzar mejoras en el desempeo ambiental global de acuerdo a la
poltica ambiental de la organizacin.
Nota: no es necesario que el proceso sea aplicado simultneamente en todas las reas
de la actividad.
Metas Ambientales: requisitos detallados de desempeo, cuantificados siempre que
ejecutables, aplicables a la organizacin o partes de ella, resultantes de los objetivos
ambientales y que necesitan ser establecidos y cumplidos para que logren dichos objetivos.
No-conformidad: No-cumplimiento de uno de los requisitos especificados
Objetivo Ambiental: propsito ambiental global que una organizacin se propone a lograr
para alcanzar las declaraciones de su Poltica Ambiental. Los objetivos ambientales son
cuantificados siempre que ejecutables.
Organizacin: compaa, corporacin, firma, empresa o institucin, parte o
combinacin de ellas, pblicas o privadas, sociedad annima, limitada o con otra forma
estatutaria, que tienen funciones o estructuras propias.
Nota: para organizaciones con ms de una unidad operacional, cada una de ellas de
forma aislada puede ser definida como una organizacin.

Partes interesadas: aquellas con algn inters en los aspectos ambientales de las 76
actividades, productos y servicios de la organizacin. Entre ellas estn incluidas aquellas
que ejercen el control ambiental legal sobre la organizacin, el personal de la organizacin,
inversores y aseguradoras, clientes y consumidores, rgano certificador y pblico en general.
Poltica Ambiental: declaracin de la organizacin, en que expone sus intenciones y
principios con relacin a su desempeo ambiental global, que provee una estructura
de accin y una definicin de objetivos y metas ambientales.
Prevencin de la Contaminacin: uso de procesos, prcticas, materiales o
productos que eviten, reduzcan o controlen la contaminacin, los cuales pueden incluir
reciclaje, tratamiento, cambios de proceso, mecanismos de control, uso eficientes de recursos
y sustitucin de materiales.
Nota: los beneficios potenciales de la prevencin de la contaminacin incluyen la reduccin
de impactos ambientales adversos, la mejora de la eficiencia y la reduccin de costos.
Proceso: conjunto de macro actividades interdependientes e interrelacionadas, que tienen
el objetivo de desempear una funcin.
Sistema de Gestin Ambiental: es la parte del sistema global de la organizacin la cual
incluye la estructura organizacional, las actividades de planificacin, las responsabilidades,
las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implantar,
alcanzar, analizar crticamente y mantener su poltica ambiental.
Tarea: conjunto de pasos (actividades) distintos, realizados en un puesto de trabajo.
Tecnologa de adecuacin ambiental: tecnologa de proceso o de control
ambiental que permite garantizar la menor generacin posible de efluentes lquidos, residuos
slidos y emisiones atmosfricas.
Verificacin: confirmacin mediante examen y de evidencias objetivas que los
requisitos especificados fueron encontrados.

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UNIVERSIDAD NACIONAL DANIEL ALCIDES CARRIN

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El enfoque de la tesis es detallar cada paso en la implementacin del sistema de gestin

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SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL EN PLANTA CONCENTRADORA UNDAC

1.1.- PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.PAG N 05

2.- MARCO TERICO.PAG N 08

2.1.- NORMA AMBIENTAL...PAG N 08

4.- IMPLEMENTACIN DEL (SGA) ISO 14001 EN LA PLANTA CONCEN.

4.1.- PRIMERA ETAPA.PAG N 16

REQUISITOS GENERALES Y POLTICA AMBIENTAL

4.1.1.- REQUISITOS GENERALES..PAG N 15

4.2.- SEGUNDA ETAPA: PLANIFICACIN..PAG N18

4.3.- TERCERA ETAPA: IMPLEMENTACIN Y OPERACIN.PAG N30

4.3.1.- IMPLEMENTACIN Y OPERACIN...PAG N 30

4.5.- QUINTA ETAPA: REVISIN POR LA DIRECCIN......PAG N68

4.5.1.- REVISIN POR LA DIRECCIN.....PAG N68

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL EN PLANTA CONCENTRADORA UNDAC

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PLANTIAMIENTO DEL PROBLEMA:

En la actualidad, una organizacin minera que no ha implementado una herramienta de

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2.1.- Norma Ambiental

2.2.- Sistema de Gestin Ambiental (SGA)

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Fig. 2.1 Modelo de implantacin de un SGA ISO 14000

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Inters en el ISO 14001:

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QU SE ESPERA CON EL ISO 14001?

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