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Investigacin de Denuncias
Pablo Miranda / Mariano Gojman
Introduccin
Clasificacin de Casos
General Counsel
Remediacin
Denuncia / Registro Validacin legal / decisin Mandato de
Investigacin Disciplina
Acusacin del Caso caso central o local Investigacin
Reporte
Fiscala /
Cuerpo legal, forenses e Comit de tica / Integridad /
Todos Organizacin de Fiscala (especializada en Cumplimiento) Fiscala (en Cumplimiento)
investigadores Disciplina
Cumplimiento
Hotline Recepcin
Substan- Borrador del mandato Proceso detallado de
(EthicsPoint, Inc) del caso Categorizacin Viabilidad de la investigacin Investigaciones. Remediacin
ciacin
Ombudsman Sanity Check
& hechos del caso. Remediacin de las
(Andreas von Categora Acusacin Acusacin
Aprobacin & firma
deficiencias detect.
Mrissy de la
firma von
Registro del del caso factible? substanciada?
Cdigo de
caso en central / del mandato por el
Mrissy Dr. von
sistema s s Fiscal General.
Conducta para Disciplina
Stetten
Rechtsanwlte
local Investigaciones
RRHH Acciones disciplinarias
en Mnich) Requisitos: no & Determinacin
Auditora
- Acceso
otros de Hechos Inicio del proceso del
Interna
restringido
(Legal) pre-evaluacin
Comit Disciplinario
Gerencia / - Log de cooperacin
RRHH cambios estrecha con: Corporativo.
De correspon- no Fiscala &
Fiscala & - Esquema Clemencia / Amnista
Organizacin estndar de der: traspaso Organizacin
de datos Local o a de Cumplim. Reporte
Cumplimiento
RRHH / etc. Cierre Denunciante
etc. Al Directorio /
del caso no substanciado
Al cuerpo revisor
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Manejo de casos de Compliance Interfases
Remediacin
Denuncia / Registro Validacin legal / decisin Mandato de
Investigacin Disciplina
Acusacin del Caso caso central o local Investigacin
Reporte
Evaluacin Contnua
RRHH
Permitir, de estar permitido por la ley o las polticas de la Entidad, Emitir falsos testimonios
Requerimientos
Esbozar conclusiones solamente con suficiente informacin Dont s Intentar averiguar la identidad de un informante
CDC
Cumplimiento Chief Counsel Compliance
Caso Central Investigacin Compliance
or
Corporativo HR/Management Governance
Cluster Regional
Cumplimiento Compliance CDC (unlikely) Compliance
Organization / HR
Caso Local Regional / Clarificacin Officer Level or
in alignment
Local and responsible HR/Management
Compliance
Cluster GC Governance
HR
CDC
Organizacin Indagacin in alignment with
Caso RRHH RRHH or
Compliance
RRHH RRHH HR/Management
Governance
RRHH
1. Errores en procesos de Recursos Humanos (contratacin, desarrollo, permisos,
finiquitos)
2. Quejas sobre el ambiente de trabajo, salarios, calculo de incentivos, sobrecarga
laboral, extensin de la jornada, aspectos organizacionales y de procesos.
3. Casos de nepotismo (pituto), agresin laboral, discriminacin, acoso y otras
conductas inapropiadas por parte de colegas de trabajo y/o superiores.
4. Irregularidades vinculadas a gastos de viajes (T&E)
5. Uso particular de equipos de comunicacin, automviles y otros activos corporativos.
6. Tpicos sindicales
7. Tpicos del Impuesto a la Renta
8. Tpicos vinculados a pensiones
Administrando el caso
Registro de casos
Investigaciones de Cumplimiento
Actividad intrusiva:
entrevistas
investigacin realizada fuera del escritorio
diseminacin de la denuncia contraria al principio need to know
SI
NO
Conflictos de inters, actuales o potenciales, pueden surgir entre otras cosas- por:
(1) Una relacin personal o profesional con alguna parte involucrada en la acusacin de una
falta de conducta.
Ej.: Prometido/a, esposos, ex-esposos, parientes (por via de sangre o poltica), hermanastros y sus parientes /
descendientes, etc.
Ej.:Gerentes disciplianrios o funcionales, actuales o previos, subordinados, relaciones de Mentorship o Coaching, etc..
Reportan una falla real o aparente por parte de empleados, entidades del
grupo, o socios de negocios de la empresa, en cumplir con las leyes o
regulaciones aplicables, las normas de conducta u otras polticas corporativas
vinculadas al Cumplimiento.
Animar a los individuos a sentirse confiados cuando elevan este tipo de casos
Recordar a las personas los canales disponibles para elevar estos casos
Re-asegurar a las personas que sern protegidas de represalias, si estos casos
son reportados en buena fe (bona fide)
Remover cualquier estigma o consecuencia adversa que pueda ser asociado
con el reporte de casos, ya que dichas denuncias hechas en buena fe,
benefician a la compaa y a sus empleados.
Evitar el mal uso de los procesos de Cumplimiento.
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Poltica de reporte de violaciones de
Cumplimiento (cont)
SI NO
Evidencia obtenida
Senior Manager/
Head Head of HR Local
GC CHR CFO CCO CCC Head CDE Department Employee's line
of Disciplinary
CHR HR (Corporate/ manager Committee, if
GP Representative Sector/Regional) implemented
7. Implementacin / Reporte
Mission
Identification
and mitigation of
worldwide compliance risks
Vision
Be a competent partner
within Compliance and for the business being
able to identify and mitigate not known and
new potential Compliance risks.
Strategy
Detect
Proactive Reactive