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El Peruano / Domingo 14 de agosto de 2016 NORMAS LEGALES 596809

Artculo Tercero.- Dentro de los quince (15) das Penal y el Programa de Capacitacin el mismo que queda
calendario siguientes de efectuado el viaje, el servidor redactado en los siguientes trminos:
sealado en el artculo primero deber presentar un
informe detallado describiendo las acciones realizadas y ARTCULO SEGUNDO.- Aprobar el Plan de
la rendicin de cuentas correspondiente. Implementacin del Manual de Organizacin y
Artculo Cuarto.- La presente Resolucin no da Funciones de la Fiscala Corporativa Penal y el
derecho a exoneracin ni liberacin de impuestos Programa de Capacitacin, contenidos en los Anexos
aduaneros de ninguna clase o denominacin. 1 y 2, respectivamente, que forman parte de la presente
Artculo Quinto.- Transcribir la presente Resolucin resolucin.
a la Direccin General de Recursos y Servicios y al
interesado para su conocimiento y los fines consiguientes. Artculo Segundo.- DISPONER que la Oficina
Central de Tecnologas de la Informacin publique el
Regstrese, comunquese y publquese. Plan de Implementacin del Manual de Organizacin y
Funciones de la Fiscala Corporativa Penal y el Programa
FRANCISCO A. TVARA CRDOVA de Capacitacin, en la pgina web del Ministerio Pblico
Presidente para su respectiva difusin.
Artculo Tercero.- Hacer de conocimiento la presente
1415382-1 resolucin al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos,
Comisin Especial de Implementacin del Cdigo
Procesal Penal, Secretara de la Junta de Fiscales
Supremos, Presidencias de las Juntas de Fiscales
MINISTERIO PUBLICO Superiores, Fiscalas Coordinadoras Nacionales de las
Fiscalas Especializadas, Gerencia General, Gerencia
Modifican el Artculo Segundo de la Central de la Escuela del Ministerio Pblico, Secretara
Resolucin de la Fiscala de la Nacin Tcnica del Equipo Tcnico del Ministerio Pblico para
la Implementacin del Cdigo Procesal Penal, Gerencia
N 2914-2016-MP-FN, que aprob el Central de Potencial Humano, Oficina de Registro y
Plan de Implementacin del Manual de Evaluacin de Fiscales, Oficina Central de Tecnologas de
la Informacin y Oficina de Racionalizacin y Estadstica,
Organizacin y Funciones de la Fiscala para su conocimiento y fines pertinentes.
Corporativa Penal y el Programa de
Capacitacin Regstrese, comunquese y publquese.

RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN PABLO SNCHEZ VELARDE


N 3497-2016-MP-FN Fiscal de la Nacin

Lima, 09 de agosto de 2016 1415787-1

VISTO:

El Oficio N 587-2016-MP-FN-ETI-NCPP/ST, suscrito


SUPERINTENDENCIA DE BANCA,
por el secretario tcnico del Equipo Tcnico del Ministerio
Pblico para la Implementacin del Cdigo Procesal SEGUROS Y ADMINISTRADORAS
Penal, mediante el cual propone la reprogramacin del
Plan de Implementacin del Manual de Organizacin y PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES
Funciones de la Fiscala Corporativa Penal.

CONSIDERANDO: Aprueban Norma sobre funciones y


cargos ocupados por personas expuestas
Mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin polticamente (PEP) en materia de
N 2914-2016-MP-FN, de fecha 24 de junio de 2016,
se aprob el Manual de Organizacin y Funciones de prevencin del lavado de activos y del
la Fiscala Corporativa Penal, establecindose que financiamiento del terrorismo
el citado manual entrara en vigencia en los distritos
fiscales de acuerdo al calendario sealado en el Plan de RESOLUCIN SBS N 4349-2016
Implementacin del Manual de Organizacin y Funciones
de la Fiscala Corporativa Penal aprobado mediante la Lima, 11 de agosto de 2016.
resolucin antes citada.
Con el oficio de visto, el secretario tcnico adjunta EL SUPERINTENDENTE DE BANCA, SEGUROS
el Plan de Implementacin al cual se le ha adicionado Y ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS
el numeral referente al desarrollo de Mdulo de Mesa DE PENSIONES
nica de distribucin aleatoria de denuncias del Sistema
de Gestin Fiscal y seala que la Oficina Central de CONSIDERANDO:
Tecnologas de la Informacin requiere un plazo de 45
das hbiles para culminar el desarrollo del mdulo antes Que, mediante el artculo 8 de la Ley N 27693 y sus
mencionado como parte complementaria del Sistema normas modificatorias, as como el artculo 3 de la Ley
de Gestin Fiscal, lo que hace necesario reprogramar N 29038, se dispone quienes son sujetos obligados a
y modificar el Plan de Implementacin del Manual de informar a los que compete implementar un sistema de
Organizacin y Funciones de la Fiscala Corporativa prevencin del lavado de activos y del financiamiento del
Penal. terrorismo que involucra, entre otros aspectos, informar
Por lo que en uso de las atribuciones conferidas por sobre operaciones que resulten sospechosas y designar
el artculo 64 del Decreto Legislativo N 052 Ley Orgnica a un oficial de cumplimiento debidamente acreditado ante
del Ministerio Pblico; la Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per),
encargado de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir
SE RESUELVE: informacin para la deteccin del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo;
Artculo Primero.- MODIFICAR el artculo Que, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 3
segundo de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin de la Ley N 27693, modificado por la primera disposicin
N 2914-2016-MP-FN, de fecha 24 de junio de 2016, complementaria modificatoria del Decreto Legislativo
que aprob el Plan de Implementacin del Manual de N 1106, Decreto legislativo de lucha eficaz contra el
Organizacin y Funciones de la Fiscala Corporativa lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera
596810 NORMAS LEGALES Domingo 14 de agosto de 2016 / El Peruano

ilegal y crimen organizado, es funcin y facultad de la La Superintendencia, publica la actualizacin o


Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras modificacin de la referida lista, en caso corresponda.
Privadas de Fondos de Pensiones, a travs de la UIF-
Per, regular los lineamientos, requisitos y dems Artculo 2.- La definicin de personas expuestas
aspectos referidos a los sistemas de prevencin de los polticamente considerada en el artculo 2 de la Norma
sujetos obligados a reportar; sobre funciones y cargos ocupados por personas expuestas
Que, en este contexto, resulta necesario aprobar polticamente (PEP) en materia de prevencin del lavado de
una norma sobre funciones y cargos de las personas activos y del financiamiento del terrorismo aprobada por el
expuestas polticamente (PEP) en materia de prevencin artculo 1 de la presente resolucin, sustituye las definiciones
del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo de personas expuestas polticamente consideradas en:
de conformidad con la normativa sobre prevencin y/o El literal k) del artculo 2 de la Norma para la
gestin de riesgos del lavado de activos y financiamiento Prevencin del Lavado de Activos y Financiamiento del
del terrorismo vigente, acorde con las recomendaciones Terrorismo, de aplicacin general a los sujetos obligados
internacionales del Grupo de Accin Financiera a informar que carecen de organismos supervisores,
Internacional GAFI, que establece estndares aprobada por la Resolucin SBS N 486-2008 y sus
internacionales en esta materia; normas modificatorias.
Que, a efectos de recoger las opiniones del pblico
en general respecto de las propuestas normativas, se El literal o) del artculo 3 de las Normas Especiales
dispuso la prepublicacin del proyecto normativo en el para la Prevencin del Lavado de Activos y del
portal electrnico de la Superintendencia, al amparo de lo Financiamiento del Terrorismo aplicable a los Notarios
dispuesto en el Decreto Supremo N 001-2009-JUS y sus aprobadas por la Resolucin SBS N 5709-2012 y sus
normas modificatorias; normas modificatorias.
Con el visto bueno de las Superintendencias Adjuntas El literal u) del artculo 2 de la Norma para la
de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento
de Seguros, de Banca y Microfinanzas, de Riesgos, de del Terrorismo aplicable a los Agentes de Aduana y
Asesora Jurdica y la UIF-Per; y, Dueos, Consignatarios o Consignantes autorizados para
En uso de las atribuciones conferidas por la Ley N operar como Despachadores de Aduana, aprobada por la
26702, la Ley N 27693 y sus normas modificatorias y la Resolucin SBS N 2249-2013 y sus modificatorias.
Ley N 29038;
Artculo 3.- La presente resolucin entra en vigencia
RESUELVE: al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano.
Artculo 1.- Aprobar la Norma sobre funciones y
cargos ocupados por personas expuestas polticamente Regstrese, comunquese y publquese.
(PEP) en materia de prevencin del lavado de activos
y del financiamiento del terrorismo, de acuerdo con el JAVIER MARTN POGGI CAMPODNICO
siguiente texto: Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones (e)
NORMA SOBRE FUNCIONES Y CARGOS OCUPADOS
POR PERSONAS EXPUESTAS POLTICAMENTE 1415614-1
(PEP) EN MATERIA DE PREVENCIN DEL LAVADO
DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO Autorizan viaje de funcionario a Chile, en
comisin de servicios
Artculo 1.- Alcance
La presente Norma resulta aplicable a los sujetos RESOLUCIN SBS N 4366-2016
obligados a informar a los que se refiere la Ley que crea la
Unidad de Inteligencia Financiera del Per - UIF-Per, Ley Lima, 12 de agosto de 2016
N 27693 y sus normas modificatorias y la Ley N 29038,
bajo la supervisin y/o regulacin de la Superintendencia, EL SUPERINTENDENTE DE BANCA, SEGUROS Y
que de acuerdo a las normas en materia de prevencin ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE
del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, PENSIONES (e)
deben establecer medidas de debida diligencia con
relacin a las personas expuestas polticamente (PEP). VISTA:
Artculo 2.- Personas Expuestas Polticamente La invitacin cursada por la Asociacin Latinoamericana
(PEP) de Instituciones Financieras para el Desarrollo (ALIDE), a
Las personas expuestas polticamente (PEP) son la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
personas naturales, nacionales o extranjeras, que Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), con el fin de
cumplen o que en los ltimos cinco (5) aos hayan participar en la Pasanta Auditora Basada en Riesgos:
cumplido funciones pblicas destacadas o funciones Prcticas Avanzadas de Bancoestado, que se llevar
prominentes en una organizacin internacional, sea en a cabo del 16 al 18 de agosto de 2016 en la ciudad de
el territorio nacional o extranjero, y cuyas circunstancias Santiago de Chile, Repblica de Chile;
financieras puedan ser objeto de un inters pblico.
Asimismo, se considera como PEP al colaborador directo CONSIDERANDO:
de la mxima autoridad de la institucin.
Que, la Pasanta tiene como objetivo principal compartir
Artculo 3.- Lista de cargos y funciones ocupados los conocimientos y experiencias de BANCOESTADO
por PEP respecto a la Auditora basada en Riesgos en el desarrollo
Forma parte integrante de la presente norma el Anexo de sus funciones, servicios de consultora, mejores
que contiene una lista enunciativa de aquellos cargos y/o prcticas y la aplicacin del programa de aseguramiento
funciones ocupados por PEP que los sujetos obligados de la calidad de la Auditora, incluyendo aspectos de
deben considerar para realizar la debida diligencia en el auditora, control interno y administracin de riesgos;
conocimiento del cliente. Los sujetos obligados pueden Que, en atencin a la invitacin cursada, y en tanto los
considerar a otras personas naturales que, sin estar temas que se desarrollarn redundarn en beneficio del
incluidas en la referida lista, coincidan con la definicin ejercicio de las funciones de supervisin y regulacin de
de PEP. la SBS, se ha considerado conveniente designar al seor
La Superintendencia publica en su web institucional, Nelson Manuel Chvez Espinoza, Jefe de Supervisin
as como en el Portal de Prevencin del Lavado de del Departamento de Supervisin Bancaria C de la
Activos y Financiamiento del Terrorismo (plaft.sbs.gob. Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas de la
pe), la referida lista. SBS, para que participe en el citado evento;