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Fecha;.,.
Sumirla:
Seor
Gerente de Comercio Internacional
EP PETROECUADOR
Ciudad.
FOCUS
De mi consideracin;
Atentamente,
Dios, Patria y Libertad,
Por el Contralor General del Estado
Adjunto: 26 hojas
Oficina Matriz Av. Juan Montalvo E4-37 y Av. 6 de Diciembre. Telfono: (593-2)290 0831. Quito-Ecuador
^^-T^^r^?^^
DIRECCIN DEAUDITORIA3
FOCUS
DA3-0041-2012
INFORME GENERAL
A los procesos precontractual, contractual y ejecucin del contrato para la compra de diesel
Premium, adjudicado el 26 de agosto de 2011, por la Empresa Pblica de Hidrocarburos del
Ecuador, EP PETROECUADOR.
FOCUS
contrato para la compra de diesel premium, adjudicado el 26 de agosto de
2011, por la Empresa Pblica de Hidrocarburos del Ecuador, EP
PETROECUADOR.
DIRECCIN DE AUDITORA 3
Quito - Ecuador
SIGLAS Y ABREVIATURAS
BLS. Barriles
ETA Ventana
FOCUS
Aviso que el capitn- comunica para que se realice el
OR
desembarque
HiSfu
NDICE
CONTENIDO PAGINAS
Carta de presentacin
CAPTULO I
INFORMACIN INTRODUCTORIA
FOCUS
Objetivo de la Gerencia de Comercio Internacional 3
Monto de recursos examinados 3
Servidores relacionados 3
CAPITULO II .
RESULTADOS DEL EXAMEN
Antecedentes
Memorando 194-VH-2011 de Vcerninistro de Hidrocarburos 4
Denuncia Asamblesta de la Repblica del Ecuador por la
Provincia de los Ros, Miembro de la Comisin de Fiscalizacin - 6
y Control Poltico
Solicitud para importacin diese! premium
Invitacin a ofertar y adjudicacin
Documentos de embarque 10
Informe aprobado el
Quito,
Seor
Gerente General
Empresa Pblica de Hidrocarburos del Ecuador EP PETROECUADOR
Presente
De mi consideracin:
FOCUS
PETROECUADOR, por el perodo comprendido entre el 1 de enero y 11 de octubre de
2011.
Atentamente,
Dios, Patria y Libertad
Gafo-Carrilio Urea
Director de Auditora 3, encargado
r
CAPITULO I
INFORMACIN INTRODUCTORIA
FOCUS
Alcance del examen
FOCUS
Exportar petrleo y derivados, as como importar derivados para abastecer el mercado
interno. Su objetivo es lograr recursos para ,el pas y satisfacer ios requerimientos- -de
consumo interno.
Servidores relacionados
Anexo 1.
CAPITULO II
Antecedentes
FOCUS
tema, quiero hacer nfasis, en que, el Directorio de la EP PETROECUADOR
realizado e! 15 de noviembre de 20 W, luego de un amplio debate sobre la
'problemtica en el manejo del Comercio Internacional, resolvi: "Artculo 1.-
Que la EP PETROECUADOR a travs de la Subgerencia de Comercio
Internacional, en el plazo de hasta 30 das, deber presentar ante el Directorio
un informe tcnico que contenga:- Anlisis de la poltica de comercializacin
externa de hidrocarburos desde el ao 2008 hasta la presente fecha, indicando
el destino final de crudo ecuatoriano y la conveniencia de mantener nicamente
refinadores finales y empresas estatales; indicar si se puede garantizar que e!
crudo, luego de haber sido adjudicado a refinadores finales o a empresas
estatales, no vaya a manos de intermediarios.- Propuesta de estructura de alto
nivel de gestin de comercializacin externa,- Indicar si se puede presentar
estrategias para mejorar la venta de crudos.r Anlisis sobre la-posibilidad de
entregar ms crudo a PDVSA, tomando en consideracin el informe de la
Subgerencia de Comercio Exterior, que indica ganancias de ms -de 300
millones de dlares en dicho convenio.- Artculo 2.- Que la Administracin
establezca un comparativo de beneficios entre a poltica actual-y la poltica
propuesta.- A los 9 meses de emitida la disposicin del Directorio, la Gerencia
de Comercio Internacional con memorando N 25018-CCIN-COM-2011 de 4.de
agosto de 2011, intenta dar respuesta a la Resolucin A/- DIR-EPP-42-2010; es
necesario destacar, que no solo ha existido un incumplimiento de varios
meses, sino que e! contenido del informe, difiere completamente de lo
solicitado.- IMPORTACIN DIESEL PREMIUN AGOST 2011.-.Retomando e/
tema que nos ocupa, la Gerencia de Comercio. Internacional, convoc un
concurso para la compra de Diesel Premium, para recibir ofertas el da 26 de
agosto_de_2011, pero es que el caso, seor Ministro, que los documentos que
me llegaron y que hago mencin al inicio de este memorando, tienen fecha 24
de agosto c/e 2011, cuando la apertura de sobres de la invitacin a ofertarse
efectuara el 26 de agosto de 2011. Es decir, 2'das'antes de conocerse^los
resultados del concurso, ya exista un cargo de Diese! Premium destinado al
puerto de Esmeraldas a nombre de la EP PETROECUADOR y como
consignatario e! Banco Central del Ecuador por parte de la empresa que el 26
de agosto de 2011 fue adjudicada, previo !a eliminacin de a primera oferta
por no cumplir con ciertos requisitos.- Adicionalmente, en este caso debemos
mencionar que, pese a que la adjudicada es la Estatal PM, las siglas de la
referencia de! documento son GLE que en e! mercado corresponde a la
compaa GLENCORE, empresa que se encuentra en la lista de las
contratistas incumplidas con el Estado Ecuatoriano. Es decir, !a estatal PMI, no
tena el producto requerido por PETROECUADOR y recurre a un Trader para
que le provea e! producto involucrando un elemento ms en la cadena,
encareciendo el producto para PETROECUADOR.- Por otro lado, la Gerencia
de Comercio Internacional solicita como parte esencial del concurso, ' el
cumplimiento de las ventanas para el arribo del producto, situacin que elimina
a la compaa que present la mejor oferta, sin embargo de lo cual, la
compaa adjudicada incumpli con las ventanas previstas y que se
comprometi a cumplir de acuerdo a las bases y que le daba la' ventaja sobre
las otras ofertas. Pero simplemente no cumpli con e! arribo -en las fechas,
comprometidas y se le cobr una multa y todo solucionado.- Debo hacer notar
tambin, que en e! ltimo concurso para la compra de Gas (GLP), as bases
contenan una clusula que deca que los oferentes deban cumplir
FOCUS
"estrictamente" con las bases y la que no lo hiciera "automticamente"
quedara eliminada. "Estrictamente", quiere decir que el oferente no puede
apartarse en lo ms mnimo de lo estipulado en las bases y "automticamente"
quiere decir que una -oferta que incumpla as bases de "estricto
cumplimiento" no puede ser objeto de anlisis por la Comisin y por ende
est automticamente eliminada.- A! consultarle a la Gerencia de Comercio
internacional el por qu se adjudic el contrato de compra-venta de gas de uso
domstico a una empresa 'que condicion las bases, supo manifestar que fue
porque esa empresa tena el mejor precio y que favoreca los intereses del
Estado y por esa razn se la convoc a negociar para que cumpla con Jas
bases y beneficiarse PETROECUADOR del mejor precio.- Bajo este
antecedente y de acuerd a! criterio de la Gerencia de Comercio Internacional,
para lograr el mejor precio, inclusive se justifica violentar las bases. Bien, pero
entonces, ese mismo procedimiento y ese mismo criterio, debi aplicarse en el
concurso en mencin y en todos los concursos para obtener las mejores
condiciones econmicas para la EP PETROECUADOR, pero en ningn caso
podra utilizarse un' procedimiento y un criterio para un concurso y otro
procedimiento y otro criterio para otro concurso. Lo que evidencia que no existe
un procedimiento y un instructivo claro establecido para, evitar la
discrecionalidad en cada concurso, o cual conlleva a perder credibilidad de la
empresa.- E! procedimiento que se utiliz en la compra de Gas de Uso
Domstico en el cual efectivamente.se consigui un mejor precio; no se utiliz
para la compra del cargamento de Diesel Premium, puesto que no se Hamo a
negociar a a que qued en primer lugar con. $ 1.87 menos por barril que la
adjudicada.- Por otro lado, al consultarle al Gerente de Comercio Internacional
estas inquietudes, seal simplemente que al momento de la adjudicacin, el
no se encontraba en el Pas. Esto quiere decir, seor Ministro, que cuando el
Gerente de Comercio internacional no se encuentra en -el Pas, la
comercializacin de la riqueza de! Ecuador queda en manos de funcionarios de
tercer y cuarto nivel, sin conocimiento de lo que hacen por parte del titular y
diluida la' responsabilidad, puesto que hoy, nadie sabe responder con
claridad o que ha ocurrido.- La Gerencia de Comercio Internacional
cumpliendo su disposicin, me enva una carpeta con una ayuda memoria sin
firma de responsabilidad y copia de documentos mediante ios cuales intenta
dar una explicacin sobre e! tema, sin embargo, no da respuesta satisfactoria a
ninguna de las inquietudes que le fueron planteadas en la reunin que
mantuvimos con usted y el Gerente General de la EP PETROECUADOR y, por
el contrario, elude e involucra temas que no son del caso. Este Viceminstero
considera que el caso es demasiado grave como para que se presente una
ayuda memoria sin firma de responsabilidad.- Cuando le consult a la Gerencia
de Comercio Internacional lo extrao de que una compaa tenga el Manifiesto
de Carga, el Bill of Landing y el Certifcate of Origin con el cargamento exacto
de Diesel Premum que requiere la EP PETROECUADOR consignado al Banco
Central de! Ecuador dos das antes de a entrega de fas ofertas por parte de los
oferentes, en su contestacin a travs de una ayuda memoria sin firma de
responsabilidad, seal que: "esto es un procedimiento normal" y como
ejemplo seal que la compaa ARCADIA en un concurso de abril de 2011,
embarc el producto con fecha 20 de abril de 2011 cuando el da de apertura
de ofertas era el 25 de abril de 2011.- En primera instancia aparenta ser un
caso similar, pero del anlisis de los documentos, podemos determinar que en
el caso que nos ocupa el Certifcate of Origen fechado el 24 de agosto de 2011
tiene como consignatario al Banco Central de! Ecuador, en cambio en el
ejemplo que nos da la Gerencia de Comercio Internacional en su ayuda
FOCUS
memoria sin firma de responsabilidad, el cargamento estuvo efectivamente
embarcado con anterioridad a la presentacin de las ofertas, pero consignado a
la empresa REPSOL YPF Trading, por que al momento del embarque de ese
producto ARCADIA no poda conocer que el destino final de ese cargamento
sera Ecuador, precisamente porque no se haban abierto los sobres del
concurso y en consecuencia no exista un'ganador por lo que e! destino 'era
incierto.- Como podemos observar, e! ejemplo que nos da la Gerencia de
Comercio Internacional en su ayuda memoria sin firma, es'incomparable a!
caso que nos ocupa y esto slo podra ocurrir por una de dos cosas: o el
Gerente de esa empresa es adivino y saba que su compaa iba a ganar e!
concurso y embarc el -producto .con destino al Puerto de Esmeraldas -
Ecuador o nos encontramos frente a una figura muy especial que amerita una
investigacin profunda. Es que, efectivamente pueden existir muchos casos en
donde un Trader tenga un cargamento listo en un barco y ste puede cambiar
de destino segn su conveniencia, pero en ningn caso, puede ese
cargamento, tener un certificado de origen con destino puerto de Esmeraldas,
consignado a! Banco Centra! del Ecuador..."
FOCUS
El Coordinador General de la Cadena de Valor, con memorando 25018-PGEM-CAV-
2011 de 16 de-agosto de 2011, comunic al Gerente de Comercio Internacional que
una vez realizadas las corridas necesarias se determin que dichas importaciones
deben arribar al pas en las siguientes ventanas: del 31 de agosto al 2 de septiembre
de 2011 y del 24 al 26 de,septiembre de 2011, volmenes de 240 000 Bis. +/-10%.
Adems, se seal que. una vez realizadas y analizadas las ofertas presentadas, se
constat que las compaas Arkham S.A., y Blue Oil Trading no cumplen con el
numeral 5 (fechas de entrega) de los trminos de referencia solicitados por EP
PETROECUADOR; por tanto y de conformidad con lo establecido en el numeral 24 de
fax de invitacin 15029-ICIN-COM-2011 de 19 de agosto de 2011, estas ofertas
quedan automticamente descalificadas. Y que una vez analizadas las ofertas de
Citizens Resources y PMI Trading Limited, que cumpliendo con los trminos de
referencia establecidos presentan un diferencia! con marcador de +14,78 USD y
FOCUS
13,87 USD por barril, respectivamente, siendo PMI Trading Limited la empresa que
mejor oferta econmica present, la Gerente de Comercio Internacional, encargada,
recomend al Gerente General de EP PETROECUADOR, encargado, adjudicar a la
compaa PMI Trading Limited.
La compaa Blue Oil, en su oferta seal que no acepta !os trminos y condiciones,
que tiene a su disposicin un buque de 106 metros cbicos, que por su tamao no
puede descargar en terminales, pero si a travs de alijes y que en el caso de no
encontrar buque sustituto, la compaa est dispuesta a pagar los gastos por demoraje
por los operativos realizados a travs de alijes.
Documentos de embarque
FOCUS
certificado de inspeccin.
10
puede incluir, adems una declaracin del fabricante, del productor, del proveedor, del
exportador o de otra persona competente. El certificado de origen que es parte de los
documentos del concurso se encuentra fechado el 24 de agosto de 2011, consignado
a la orden del Banco Central del Ecuador, EP PETROECUADOR, puerto de carga
Corpus Christi, Texas, pas de origen Estados Unidos, puerto de descarga Esmeraldas
y/o La Libertad, Ecuador, 263 899,11 barriles de diesel premium.
Los datos comerciales de las mercancas que consta en el manifiesto de carga, seala
como puerto de carga Corpus Christi, Texas, fecha de zarpe 24 de agosto de 2011,
puerto de descarga Esmeraldas Ecuador, consignatario a la orden del Banco Central
del Ecuador, notificara Banco Centra! del Ecuador.
FOCUS
El Director de PMI Trading Limited, con oficio PMI-DCR-11/213 de 21 de octubre de
2011, comunic al Gerente de Comercio Internacional, lo siguiente:
U
PETROECUADOR.- PMI recibe la Circular Fax 15039-ICIN-COM-2001 049 de
PETROECUADOR, notificando la adjudicacin de suministro de diese! premiun
a PMI Trading.- PM! genera el comunicado SCDI-1 1-096 a PETROECUADOR
con a aceptacin de dicha adjudicacin.- Intercambio de comunicaciones
verbales entre el rea comercial y el rea operativa de PMI para el cambio de
destino fina! de! B/T Anichkov Brdge.- PETROECUADOR solcita a PMi
nominacin de BT, B/L, certificado de calidad, ETA de! BT, aceptacin de! BT a
Flopec.- PM! y la Contraparte renegocian condiciones para a entrega del B/T
Anichkov Brdge.- Agosto 29, 2011 Comunicado interno de PMI donde informa
que la orden de importacin origina! para Pajaritos, Mxico con perodo de
descarga 25-27 de agosto cambiar por una venta a PETROECUADOR bajo
condiciones DES Esmeraldas.- Comunicado de la Contraparte donde notifica
que an no emite conocimientos de embarque y solicita instrucciones
documentaras para realizarlo. PM! responde que a emisin de documentos de
embarque se posterga a! da siguiente, esperando obtener instrucciones
completas por parte de PETROECUADOR.- Agosto 30,. 2011 PM! recibe
instrucciones documentaras por parte de PETROECUADOR donde solicitan
que el consignatario sea Empresa Pblica de Hidrocarburos de! Ecuador EP
PETROECUADOR.- PM! solicita a la Contraparte los documentos de embarque
a nombre de PETROECUADOR- Agosto 31, 2011 PMI recibe fax N" 15043
ICIN-COM-2011 de PETROECUADOR mencionado que el cargamento arribe
en ventana adjudicada agosto 31 - septiembre 2.- PMI recibe del vendedor
borrador de B/L y certificado de origen para revisin y confirmacin. -
FOCUS
PETROECUADOR solicita a PM! cambio de consignatario a Banco Centra! del
Ecuador por tratarse de una operacin con pago mediante carta de crdito.-
PMI comunica al vendedor del cambio de consignatario para que proceda a la
elaboracin.- Documentos de embarque se emiten en esa fecha.- Septiembre
1, 2011 PM! confirma al vendedor aceptacin de documentos de embarque.-
Oficio de PMI a PETROECUADOR Ret: SCDI-11-099 explicando causas de la
demora: PM! desvi un barco que original mente cubrira una importacin a
Mxico, condiciones climatolgicas adversas y trfico excesivo en el Cana! de
Panam.- Septiembre 5, 2011 PMI enva a PETROECUADOR copia
electrnica de Jos documentos de embarque del B/T Anichkov Brdge de
acuerdo con sus instrucciones.- Cabe sealar que Ja dinmica de comercio
internacional de hidrocarburos y otros commodities, permite solicitar a las
partes involucradas e! cambio de instrucciones dependiendo de os destinos y
oportunidades puntuales que brinda la comercializacin; es decir que dichas
modificaciones son una prctica internacional comn. La emisin de los
documentos de conocimiento de embarque no es inmediata, toda vez que el
volumen abordo del buquetanque, nombre de! embarcador y consignatario, as
como la descripcin del producto debe ser revisada por las Partes (armador,
agente, fletador y otros involucrados). Esto permite que en el transcurso de una
operacin haya cambios a! conocimiento de embarque antes de que ste sea
emitido en forma oficia!.- PMI particip en esta licitacin ya que la posicin
estratgica que mantena en el mercado internacional le present la
oportunidad de desviar un cargamento y. con e! propsito de proporcionar
opciones a PETROECUADOR, toda vez que como empresa estatal entiende
las necesidades urgentes de suministrar el sistema nacional..."
12
de 2011, quien con oficio PMI -DCR-12/040 de 8 de febrero de 2012, el Director de
PMI Trading Limited, seal lo siguiente:
FOCUS
en el que constan varios correos electrnicos escaneados siendo una de ellos el
titulado "Instrucciones Cargamento Pajaritos PM Diesel Premiun", por lo que con oficio
11-SPV-PMI-2012 de 15 de febrero de 2012, se solicit al Gerente de Comercio
internacional, que estos correos electrnicos sean traducidos al idioma espaol.
13
adems indic que SGS ser el inspector del rcord y se enviar la nominacin del
inspector para que sea enviada por PMI a EP PETROECUADOR.
FOCUS
la primera ETA (27 de agosto 3:00hrs) del B/T Anichkov Bridge a la Terminal de
Pajaritos Vercruz, Mxico.
14
calidad de recibidores. Lo anterior deriva de! hecho que e 31 de agosto,
cuando nuestro proveedor solicit instrucciones para emitirlos, PMI tuvo la
oportunidad de solicitarlos a nombre del Banco Centra! del Ecuador por tratarse
de una operacin con carta de crdito..." \n el contr
FOCUS
i
como la descripcin del producto debe ser revisada por las Partes (armador, (
agente, fletador). Esto permite que en el transcurso de -una operacin haya : [
cambios al conocimiento de embarque antes de que ste sea emitido en forma .!
oficial.- Hasta el 26 de agosto a las 18:55 horas el capitn del barco recibi la : ';,
instruccin de desviar el rumbo de Pajaritos a Esmeraldas, Ecuador. Esto es |
posterior a la adjudicacin de la licitacin a PMI por parte de f
PETROECUADOR que fue el 26 de agosto a las 16:40 hrs va correo
electrnico con el comunicado 15039-ICIN-COM-2011.- PMI Trading -particip
en esta licitacin ya que la. disposicin estratgica que mantiene en el. mercado
15
internacional le present la oportunidad de desviar un cargamento que
originalmente sera importado a Mxico, con e! propsito de proporcionar
opciones a PETROECUADOR, toda vez que como empresa estatal entiende
las necesidades urgentes de suministrar el sistema nacional..."
FOCUS
Diesel Premiun fue embarcado el 24 de agosto de 2011, " 2 das antes de
conocerse los' resultados del concurso" de la EP PETROECUADOR, sin
embargo no se menciona que a esa fecha dicho cargamento tena como
destino el Puerto de Pajaritos Mxico; situacin que est incluida y explicada
a cabaldad en la bitcora del Buque, que est transcrita en las fojas 7 y 8 de
su oficio, y que sigue haciendo caso omiso de las fechas y horas de
instrucciones de desvo que se indican en la mencionada bitcora.- El
Certificado de Origen, como se indic en los correos electrnicos cursados
entre la Estatal Mexicana - PMl y su contraparte, as como en las continuas
reuniones y explicaciones que se dio a su Equipo de Auditora; sealan fechas
posteriores al 26 de agosto (fecha -de adjudicacin) en las cuales recin
solicitan la impresin de-los originales de dichos certificados, y que por tanto al
ya haberse conocido los resultados del concurso, podan -haber sido impresos
directamente a orden del Banco Central.- Sobre los borrones y enmendaduras,
que seala de los documentos entregados por PMl Trading, insistimos en que
dicho anlisis no debe formar parte de los presentes resultados pues los
documentos en mencin no forman parte de la adjudicacin entre -PMl y la EP
PETROECUADOR, y como usted mismo concluye dichos borrones se ubican
en las direcciones de correo del documento de negociacin entre PMl y su
contraparte, que independientemente de la empresa que haya realizado la
transaccin, la EP PETROECUADOR adjudic a PMl, por tanto su anlisis
debe basarse nicamente en la relacin comercia! de estas dos como lo seala
el examen especial. Pues no es vinculante para la EP PETROECUADOR, la
contraparte de PMl, y-por tanto el anfisis. sobre l status de a empresa
GLENCORE carece de validez en el presente examen.-Sobre la bitcora
transcrita en su documento, se solicita consideraren sus conclusiones, la fecha
sealada de las instrucciones de desvio, es decir 26 de agosto, 18:55, fecha en
a que recin se solicita el desvo de su destino inicial Pajaritos- Mxico; pues
a pesar de que en la foja previa .usted seala que recin el 29 de Agosto la
compaa GLENCORE indica sobre la impresin de los documentos de
embargela nombre de EP PETROECUADOR, se vuelve a insistir en
16
documentos impresos con el destino inicial.- Sobre la inobservancia de los
artculos 4 1 Objetivos de la Compra de Hidrocarburos; literales a) y c) de la
Normativa de Gestin de EP PETROECUADOR, Proceso de Comercio
Internacional, me permito transcribir los mismos:.- "a) Obtener los mejores
precios que el mercado internacional ofrezca para los hidrocarburos".- Tal
como se constata en el Acta y Resolucin de las Ofertas recibidas, conforme a
la necesidad y fecha de entrega (Agosto 31 -Septiembre 02/2011) solicitada por
EP PETROECUADOR, la mejor oferta econmica fue de + 13,87 USD/BL, se
debe considerar tambin la situacin emergente suscitada en e! presente
concurso por la cercana de la ventana requerida, por lo tanto se ha cumplido
con el mencionado literal a).- Como se desprende de la Adjudicacin que
constituye una obligacin contractual, el producto fue entregado por una
Empresa Estatal, de las cuatro ofertas recibidas, considerando las dos que
cumplan con los trminos y condiciones solicitados por la EP
PETROECUADOR, a fin de precautelar los intereses s& tom la mejor oferta
econmica, por lo tanto se cumpli con el mencionado literal c)..."
FOCUS
"...El conocimiento de embarque es el documento que acredita la propiedad de
la carga transportada. Representa el contrato de transporte y define los
trminos y condiciones del mismo; describe la naturaleza, cantidad y unidades
del cargamento transportado. Cabe sealar que de acuerdo al CONVENIO DE
LAS NACIONES UNIDAS SOBRE EL TRANSPORTE MARTIMO DE
MERCANCAS 1978 (REGLAS DE HAMBURGO) Parte IV Documentos de
Transporte Artculo 15 Contenido del documento de embarque: 1. "En el
conocimiento de embarque debern constar, entre otros, los datos siguientes
...e) el nombre del consignatario, si ha sido comunicado por el cargador.... 2.
Una vez cargadas las mercancas a bordo, el porteador emitir un
conocimiento de embarque "embarcado" a! cargador, si ste lo solicita, en el
cual, adems de los datos requeridos en virtud del prrafo 1 de este artculo, se
consignar que las mercancas se encuentran a bordo de un buque o de unos
buques determinados y se indicar la fecha o las fechas en que se haya
efectuado la careta.".- Para el cargamento que nos ocupa, tal y como lo acredita
el conocimiento de embarque del buque Anichkov Brdge, los 263,899.11
barriles de diesel premium finalizaron su carga el 24 de agosto de 2011 en
Corpus Chrsti, Texas. Lo que establece dicha fecha es cuando se complet la
carga y el transportista debe dejar constancia de ello en el conocimiento de
embarque. En esa misma fecha, qued pendiente el nombre del consignatario,
es decir, PMI Trading Limited (PMI) no comunic al transportista a nombre de
quin deba emitir los documentos de embarque.- De acuerdo a la prctica
comn, la generacin de! conocimiento de embarque y del certificado de origen
no es inmediata, toda vez que los datos que contienen deben ser revisados y
confirmados por todas las Partes involucradas. Esto permite que en el
transcurso de una operacin haya cambios al conocimiento de embarque antes
de que ste sea emitido en forma oficial.- Insistimos en el hecho de que hasta
el 26 de agosto a las 18:55 horas el capitn del barco recibi la instruccin de
desviar el cumbo de Pajaritos, Mxico a Esmeraldas, Ecuador. Esto es posterior
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a la adjudicacin de la licitacin a PMI por parte de PETROECUADOR, misma
que fue el 26 de agosto a las 16:40 hrs, va correo electrnico con el
comunicado N 15039-ICIN-COM-2011.- Originalmente, PMI ' adquiri el
producto para suministrar e! Sistema Nacional 'de Refinacin mediante un
cargamento de importacin a Mxico. Despus, el embarque fue vendido a
Ecuador aprovechando -oportunidades del mercado. Como queda evidenciado
en su oficio 19-SPV-PMI-2012 en la pgina 4 prrafo 5: "... el 29 de agosto de
2011, fecha en la que estaba adjudicada la compaa PMI Tradno.
Limited,...envi un correo electrnico a un funcionario de PMI, sealndole que
se provean las instrucciones documentales de EP PETROECUADOR lo ms
pronto posible, que no han emitido los conocimientos de embarque y necesita
hacerlos..." esto comprueba que hasta e! 29 de agosto no se haban emitido
los documentos de embarque.- Fue hasta el 31 de agosto cuando PMI notific
consignatario y hasta esa fecha se emitieron los documentos para cumplir con
los requisitos del cliente, es decir, EP PETROECUADOR. Esto demuestra que
los documentos fueron emitidos a nombre de Banco Central del Ecuador, por
tratarse de una operacin con carta-de crdito y siguiendo instrucciones
recibidas de EP PETROECUADOR posteriormente a la adjudicacin de la.
licitacin.- Consideramos imprecisa'la conclusin de la pgina 6, segundo
prrafo, donde asevera que los documentos de embarque debieron estar a la
orden de PM! por tratarse de un cargamento con destino hacia Pajaritos,
FOCUS
Veracruz, cuando la prctica en la industria permite emitirlos documentos das
despus del fin de la carga (fecha que seala el conocimiento de embarque) y
tomar en cuenta cambios en el consignatario, como fue explicado
anteriormente. A pesar de que los documentos fueron emitidos posteriormente,
la fecha de finalizacin de la carga permanece sin cambios; es decir, conforme
a los lineamentos internacionales contenidos en las Reglas de Hamburgo sobre
el contenido del documento de embarque.- En resumen, la cronologa del caso
en anlisis es la siguiente: 1) 19 de agosto de 2011:-El buque Anichkov Bridge
tena, programado como destino original la terminal de Pajaritos en
Coazacoalcos, Veracruz, Mxico.- 2) 24 de agosto de 2011: finaliza la carga
de diesel premium en puerto de origen Corpus Christi, razn por la cual el
conocimiento de embarque seala esa fecha.- -3) Periodo del 24 al 31 de
agosto de 2011: intercambio de informacin entre PM! y EP PETROECUADOR
para definir'datos a incluir en los documentos de embarque. La emisin del
conocimiento de embarque no es inmediata, como hemos venido sealando,
toda vez que el volumen a bordo de! buquetanque, nombre del embarcador y
consignatario, as como la descripcin de! producto debe ser revisada por as
Partes involucradas. Esto permite que en el transcurso de una' operacin
existan ajustes al conocimiento de embarque antes de. que ste sea emitido en
forma oficial.- 4) 26 de agosto de 2011: a) 16:40 hrs va correo electrnico, con
el documento 15039-ICIN-COM-2011 EP PETROECUADOR comunica a PMI
la adjudicacin de la licitacin. B) 18:55-hrs el capitn del barco recibi la
instruccin de desviar el rumbo de Pajaritos, Mxico a Esmeraldas, Ecuador.-
5) 31 de agosto de 2011: se emiten los documentos de embarque, a nombre de
Banco Central del Ecuador, siempre manteniendo la fecha del 24 de agosto, ya-
que es mandatoro sealar la fecha del fin de la carga.- La licitacin de EP
PETROECUADOR fue atendida gracias a 'la posicin estratgica que PM!
mantiene en el mercado internacional y sobretodo dada la cordial y estrecha
relacin entre ambas empresas de hidrocarburos. Lo anterior permiti a PMI
desviar un cargamento que originalmente sera importado a Mxico, con el
propsito de proporcionar opciones a EP PETROECUADOR, toda vez que
como empresa estatal, entiende as necesidades urqenfes y resoos oue
&r> ' J ^
18
conlleva la tarea de suministrar el sistema nacional.- Confiamos en que las
observaciones aqu presentadas ayudarn a explicar detalladamente los
hechos 'presentados durante el desarrollo del proceso precontractual,
contractual y de ejecucin del contrato para !a compra de Diesel Premium y
reiteramos nuestro espritu de cooperacin, apertura y trasparencia haca el
examen del mismo..."
A criterio del equipo de auditora, si es mandaorio sealar la fecha del fin de la carga
como lo seala la compaa PMI Trading Limited., entonces no debieron constar en el
certificado de origen y manifiesto de carga como consignatario a EP
PETROECUADOR.
FOCUS
de Comercio Internacional,, manifestaron lo siguiente;
f*
19
independientemente ce la empresa que haya realizado la transaccin, la EP
PETROECUADOR adjudic a PM, por tanto su anlisis debe basarse
nicamente en la relacin comercial de estas dos como lo seala el examen
especial. Pues no es vinculante para la EP PETROECUADOR, la contraparte
de PM, y por tanto'e! anlisis sobre e! estatus de la empresa GLENCORE
carece de validez en e! presente examen. Adiciona/mente, el contenido del
correo es totalmente vlido ya que ratifica la explicacin dada por PMI Trading,
en el sentido de que e! cargo originalmente estaba en destino inicia! Pajaritos
Mxico.- En relacin a a fecha del Contrato de Fetamento, es lgico que al ser
de fecha 01 de septiembre de 2011, este mantenga como destino el puerto de
Esmeraldas, pues a esa fecha ya se tena conocimiento de la adjudicacin
dada ef 26 de agosto de 2011.- Sobre la Bitcora transcrita en su documento,
se solicita considerar en sus, conclusiones, la fecha sealada de las
instrucciones de desvo, es decir26 de'agosto, 18:55, fecha en la que recin se
solicita e! desvi de su destino inicial Pajaritos Mxico; pues a pesar de que
usted seala que recin el 29 de Agosto la compaa GLENCORE indica sobre
la impresin de los documentos de embarque a nombre de EP
PETROECUADOR, se vuelve a insistir en el requerimiento de documentos
impresos con el destino inicial.- Sobre la 'inobservancia del artculo 4.1
Objetivos de la Compra de Hidrocarburos; literal c) de la Normativa de Gestin
de EP PETROECUADOR, Proceso de Comercio Internacional, me permito
indicarlo siguiente: "c) Celebrar Contratos con Empresas Estatales, Nacionales
FOCUS
o Internacionales, para importaciones dando preferencia a los productores". -
Como se desprende de la Adjudicacin que constituye una obligacin
contractual, el producto fue entregado por una Empresa Estatal, a fin de.
precautelar los intereses se tom la mejor oferta econmica, por o tanto
solicitamos se elimine el comentario emitido...".- Sobre la conclusin sealada
en la foja 16: "Si la carga era de propiedad de la compaa PMI, no haba razn
de pedir instrucciones o documentos entre las compaas GLENCORE y PMI
Trading Limited". Era necesario solicitar dichas instrucciones, pues se constata
tanto en la cronologa indicada por PM!, como en la Bitcora del Buque, e!
cargamento fue desviado, es decir no lleg al Puerto solicitado inicialmente por
PMI, por tanto se requera que dicho cargamento sea instruido para su desvo
al Puerto de Esmeraldas - Ecuador, sin embargo este no es un hecho
relevante, pues esta accin no constituye parte de la relacin contractual entre
PMI y EP PETROECUADOR, misma que es el objeto del presente examen..." '
Conclusiones
\
Se verific un intercambio de mensajes hasta el 1 de septiembre de 2011, entre las
compaas GLENCORE LTD y PM!, solicitando instrucciones y documentos
referentes a'la carga destinada para EP PETROECUADOR.
FOCUS
mediante el cual seale que se transfiri la propiedad del producto del suplidor
original a la compaa PMI Trading Limited.
Los correos electrnicos enviados por la compaa PMI Trading Limited., como
justificacin de que la carga sera enviada en primera instancia a la Terminal de
Pajaritos en Mxico, contienen borrones, tachones, rayaduras.
1. Exigir a la empresa vendedora de los productos derivados del petrleo, que los
documentos de embarque que respaldan la operacin, sean con fechas
posteriores a la adjudicacin.
Como resultado del anlisis a los procesos precontractual, contractual, ejecucin para
la adjudicacin de 240 000 barriles de diesel premum, a la compaa estatal PMI
Trading Limited, por el perodo comprendido entre e! 1 de enero y 11 de octubre de
2011, se emiti en forma independiente e! informe con indicios de responsabilidad
penal, de conformidad con lo dispuesto en los artculos 65 y 67 de la Ley Orgnica de
la Contralora General del Estado.
GrcnCarrilIo Urea
FOCUS
Director de Auditora 3, encargado
22
ANEXO 1
CONTRALORA GENERAL DEL ESTADO
DIRECCIN DE AUDITORA 3
SERVIDORES RELACIONADOS
Perodo
Nombres Cargo
Desde Hasta
Ing. Marco Gustavo Gerente General EP
2011-01-17 2011-10-11
Calvopia Vega PETROECUADOR
Subgerente de Comercio
FOCUS
2011-01-01 2011-08-30
Sr, Nilsen Giordano Arias Internacional EP PETROECUADOR
Sandoval Gerente de Comercio internacional
2011-09-01 2011-10-11
EP PETROECUADOR
Ing. Celsa Graciela Rojas Subgerente de Comercio
2011-08-01 2011-10-11
Jara millo Internacional EP PETROECUADOR
Coordinadora de Comercializacin de
Ing. Zonnia Monserrat
Gerencia de Comercio Internacional 2011-08-01 2011-10-11
Martnez Uzctegui
EP PETROECUADOR
Coordinadora de Operaciones de
Ing. Paola Gabriela Coba
Gerencia de Comercio Internacional 2011-01-01 2011-10-11
Vinelli
EP PETROECUADOR
Coordinadora de Documentos
Ing. Silvia Mercedes -nancieros de Gerencia de
2011-04-07 2011-10-11
Pazmio Pineda Comercio Internacional
EP PETROECUADOR