Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
INFORME FINAL
ASESOR ESAP:
DINA ORTEGA SUESCN
ASESOR ENTIDAD:
(Empresa de Acueducto y Alcantarillado de Bogot)
CAROLINA RAMIREZ MOSQUERA
1
TABLA DE CONTENIDO
PG.
Introduccin 6
3. Marco Conceptual 10
4. Metodologa 19
2
6.2 Matriz de riesgos en el sistema de gestin de calidad en la direccin de
contratacin y compras 41
Conclusiones 69
Bibliografa 74
3
ANEXOS
PG.
4
TABLA DE CUADROS
PG.
CUADRO N 1. FORTALEZAS 21
CUADRO N 2. DEBILIDADES 22
CUADRO N 3. OPORTUNIDADES 23
CUADRO N 4. AMENAZAS 24
5
INTRODUCCION
1
Decreto 1599 de 2005. Modelo Estndar de Control Interno. Numeral 1.3
6
El xito o eficacia de la herramienta, depende de la voluntad poltica de las
directivas de la institucin, del grado de compromiso que adquieran todas y cada
una de las personas que participan en su construccin y a la informacin completa
y veraz que se recaude. Particularmente, mediante el uso del instrumento
denominado Mapa de Riesgos en el Sistema de Gestin de la Calidad
pretendemos generar en la empresa, condiciones y capacidades que les permitan
identificar y minimizar los factores de alto riesgo de las actividades crticas de la
gestin contractual, sealar sus causas y disear mecanismos de carcter
preventivo que posibiliten la disminucin de hechos de probable ocurrencia que
puedan generar dao.
Es por ello este trabajo se realizar en captulos, los cuales nos permitirn un
adecuado desarrollo del tema, empezando por La descripcin de la empresa y
antecedentes organizativos, la importancia de la Gestin del riesgo, resultados de
un anlisis DOFA, y por ltimo instrumentos para la Gestin del Riesgo.
7
1. IDENTIFICACIN DEL TIPO DE PRCTICA ADMINISTRATIVA
Y SU RELACION CON EL TEMA A DESARROLLAR
2 2
Gua Administracin de Riesgo. Departamento Administrativo de la Funcin Pblica
8
2. OBJETIVO DE LA PRCTICA ADMINISTRATIVA
Generar una poltica de Gestin y de Control por parte de la Direccin que vaya
acorde con la Normatividad de Calidad (MECI) establecida por la Empresa de
Acueducto y Alcantarillado de Bogot
9
3. MARCO CONCEPTUAL
10
Tienen certificados por el Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin
ICONTEC- los procesos de captacin, transporte y tratamiento de agua; de
operacin y control del sistema matriz; de interventora y el de contratacin y
compras.
Los laboratorios de medidores as como el de aguas cuentan con acreditaciones
que les permiten suministrar datos confiables a clientes nacionales e
internacionales.
Aguas de Bogot es una empresa filial a travs de la cual ofrecen servicios
regionales, nacionales e internacionales. Tienen convenios de cooperacin y
asesora en temas de agua y alcantarillado con empresas en Bolivia y Argentina,
entre otras.
El liderazgo en el sector le permite ofrecer servicios de consultora, gestin
empresarial, operacin, estructura tarifaria, planeacin institucional,
infraestructura, procesos de contratacin, normalizacin tcnica, catastro de redes
y un sinnmero de procesos que contribuyen al crecimiento de las empresas y al
mejoramiento de los indicadores corporativos.
Gracias al empeo diario de sus funcionarios avanzan con responsabilidad social
en la funcin dedicada a la gestin integral del agua4.
VISIN
4
https://www.acueducto.com.co/quienesomos
11
MISIN
VALORES CORPORATIVOS
Historia
Desde las mujeres que transportaban agua en cntaros, pasando por las fuentes
pblicas como la del Mono de la Pila hasta los mtodos tecnificados actuales, el
agua ha estado ligada al desarrollo de Bogot.
5
https://www.acueducto.com.co/ Visin, Misin y Valores Corporativos
12
La tarea no ha sido fcil y sin embargo se han creado varias de las ms grandes
obras de ingeniera del pas, entre ellas, el embalse de San Rafael, la planta de
tratamiento Francisco Wiesner, las plantas de tratamiento El Dorado y Tibitoc, la
planta de tratamiento de aguas residuales PTAR Salitre, el Centro de Control, la
presa seca Cantarrana y el Interceptor Fucha Tunjuelo6.
Con la llegada del agua potable erradicaron epidemias y mejoraron los niveles de
salud de los bogotanos7.
1600
1700
Alcantarillado Colonial:
En cuanto a la disposicin de las aguas servidas (aguas negras), durante el
perodo colonial, la seccin transversal de las calles y carreras tenan la forma de
batea o artesa, con la parte ms honda en el centro por donde corra un cao
6
https://www.acueducto.com.co/ nuestrahistoria
7
https://www.acueducto.com.co/ nuestrahistoria
8
https://www.acueducto.com.co/ nuestrahistoria
13
revestido por lajas de piedra. Los habitantes arrojaban las aguas residuales y las
basuras en este cao que corra por toda la ciudad, y la lluvia era la encargada de
limpiar el primitivo drenaje que desembocaba en los mismos ros, aguas abajo o
en los pantanos al occidente de la ciudad
1800
Acueducto Privado:
En 1886 el municipio concedi a Ramn B. Jimeno y a Antonio Martnez de la
Cuadra la exclusividad para establecer, usar y explotar los acueductos de Bogot
y Chapinero por un perodo de setenta aos. Dentro de este sistema se inaugur
en 1888 el primer acueducto con tubera de hierro de la ciudad.
1900
Acueducto Municipal:
Pero el sistema privado tampoco fue la respuesta a las necesidades del servicio
de la ciudad, por esto en el ao de 1914 el Acueducto regres a la municipalidad y
empezaron una serie de obras para solucionar el problema de abastecimiento que
vena sufriendo la ciudad. Se construyeron tanques en las zonas altas de la ciudad
y se renovaron tuberas. En 1920 se inici la desinfeccin del agua por medio del
Cloro y a finales de esta dcada se constituy una nueva empresa con el Tranva
y el Acueducto.
La nueva empresa tena una junta directiva nombrada por perodos de siete aos,
compuesta por tres delegados de los bancos prestamistas y dos delegados del
Concejo. Se construyeron albercas o cajas desarenadoras en la parte alta de la
ciudad. En 1933 se iniciaron las obras para la construccin del embalse de La
Regadera y la Planta de tratamiento de Vitelma junto con los embalses de Chisac
y los Tunjos, y la Planta de tratamiento de San Diego9.
Alcantarillado de la Repblica:
A finales del siglo pasado la responsabilidad de construir alcantarillado fue
asumida por el municipio y se prohibieron las acequias que corran a cielo abierto
por las calles.
En la segunda dcada del siglo XX se orden cubrir los lechos de los ros San
Francisco y San Agustn constituyndose en la obra precursora para el
alcantarillado moderno. Con las ideas renovadoras de la planificacin urbana, las
cuales se impulsaron en 1948, se dise el Plan Piloto de Desarrollo Urbano en
donde se dio inicio al estudio de los colectores troncales y canales para el drenaje
adecuado del rea urbana.
1950
9 9
https://www.acueducto.com.co/nuestrahistoria
14
Nace la Empresa de Acueducto y Alcantarillado de Bogot:
15
3.2 Importancia de la gestin de riesgos
En este sentido, la EAAB-ESP no puede ser ajena al tema de los riesgos y debe
buscar cmo manejarlos y controlarlos partiendo de la base de su razn de ser y
su compromiso con la sociedad; por esto se debe tener en cuenta que los riesgos
no slo son de carcter econmico, sino que hacen parte de cualquier gestin que
se realice11.
A travs del Decreto 1599 del 20 de mayo del 2005, se adopt el Modelo Estndar
de Control Interno para todas las entidades del Estado del cual habla el artculo 5
de la Ley 87 de 1993, este Modelo presenta tres Subsistemas de Control: el
Estratgico, el de Gestin y el de Evaluacin.
10
Decreto 1537 de 2001. Articulo 4.
11
Manual de Gestin Integral de Riesgos. Empresa de Acueducto y Alcantarillado de Bogot. 27 de Diciembre de 2007
12
Modelos Estndar de Control Interno.2005
16
(Acuerdos, Compromisos y Protocolos ticos, las polticas de Desarrollo del
Talento Humano y el Estilo de Direccin), y de los resultados generados por el
Componente Direccionamiento Estratgico y sus Elementos de Control (Planes y
Programas, Modelo de Operacin y Estructura Organizacional), as mismo debe
tener en cuenta el Elemento de Control Controles del Subsistema de Gestin al
momento de realizar la valoracin de los riesgos y la formulacin de la poltica.
Esta mirada sistmica contribuye a que la EAAB no solo garantice la gestin
institucional y el logro de los objetivos, sino que fortalece el ejercicio del Control
Interno en la empresa.
13
Manual de Gestin Integral de Riesgos. Empresa de Acueducto y Alcantarillado de Bogot. 27
de Diciembre de 2007
17
diagnostico de los riesgos en el Sistema de Gestin de Calidad, en la adquisicin
de bienes y servicios de EAAB
Ley 87 de 1993, por la cual se establecen normas para el ejercicio del control
interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones,
artculo 2 literal a). Proteger los recursos de la organizacin, buscando su
adecuada administracin ante posibles riesgos en el Sistema de Gestin de
Calidad que los afectan. Artculo 2 literal f). Definir y aplicar medidas para prevenir
los riesgos del Sistema de Gestin de Calidad, detectar y corregir las desviaciones
que se presenten en la organizacin y que puedan afectar el logro de los objetivos.
Decreto 2145 de 1999, por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional de
Control Interno de las Entidades y Organismos de la Administracin Pblica del
Orden Nacional y territorial y se dictan otras disposiciones. Modificado
parcialmente por el Decreto 2593 del 2000.
14
Manual de gestin Integral del Riesgo. EAAB
18
4. METODOLOGIA
19
5. JUSTIFICACIN, ESTRUCTURA, APLICACIN Y RESULTADOS DE UN
ANLISIS DOFA APLICADO A LA GESTIN DE RIESGO
15
Manual De Gestin Integral De Riesgos. 2008
20
Matriz DOFA
Cuadro No 1
FORTEZAS
21
Cuadro No 2
DEBILIDADES
22
Cuadro No 3
OPORTUNIDADES
23
Cuadro No 4
AMENAZAS
24
5.1 Sntesis Estratgica para la Generacin de la Matriz DOFA
Cuadro No 5
Fuente: Plan General Estratgico: 2008-2012 Con P.I.E. firme en la gestin. Empresa de Acueducto y Alcantarillado de Bogot.
25
5.2 METODOLOGIA Y ANALISIS DE LA APLICACIN Y RESULTADOS DE LA
MATRIZ DOFA
ANTECEDENTES
El futuro hay que imaginarlo, pero construyndolo. Por ello, las organizaciones
estn obligadas permanentemente y proactivamente a repensar sus estrategias
frente a las nuevas circunstancias de su entorno.
En esta etapa es de vital importancia el trabajo en equipo y por ello se adopt una
metodologa participativa de tal manera que el direccionamiento estratgico del
Acueducto sea el resultado de un proceso de reflexin y construccin colectiva,
por todo el equipo Gerencial, enriquecido con las experiencias y el conocimiento
real de los problemas y soluciones de profesionales y trabajadores de todos los
niveles organizacionales.
Con los resultados de los tres talleres a principios del 2008, se realiz una primera
versin del Plan General Estratgico e Indicadores en conjunto con el equipo
consultor, Gerencia General y Gerencia Corporativa de Planeamiento y Control,
insumo para convocar a un cuarto taller a las personas anclas y al equipo
gerencial.
26
Corporativo y Junta Directiva, y as finalmente contar con el nuevo Plan General
Estratgico del Acueducto de Bogot, que guiar el destino de la Empresa en los
aos 2008 a 2012.16
Para asegurar el cumplimiento del Plan General Estratgico, se deben alinear las
acciones estratgicas con la accin operativa, de manera que la apropiacin del
Plan se consolide en todos los niveles organizacionales. Para implementar el
anterior alineamiento, el Acueducto cuenta con dos instrumentos: el Acuerdo de
Gestin (plan de accin de cada rea) y el Tablero de Control de cada Gerencia.
A travs del Acuerdo de Gestin, cada rea incorpora las acciones estratgicas de
su responsabilidad para la planificacin detallada de su ejecucin y mediante el
Tablero de Control, cada Gerencia con fundamento en los procesos de gestin
claves asociados a los objetivos estratgicos de la Empresa, formula los
indicadores que le permitirn monitorear su gestin.
16
Plan General Estratgico: 2008-2012 Con P.I.E. firme en la gestin. Empresa de Acueducto y Alcantarillado de Bogot.
17
Plan General Estratgico: 2008-2012 Con P.I.E. firme en la gestin. Empresa de Acueducto y Alcantarillado de Bogot.
27
Ya establecida la Matriz DOFA Y teniendo en cuenta lo anterior se identifican las
acciones:
Cuadro No 6
Acciones estrategias DO
G e n e ra r u n a p o lt ic a inte rn a a tra v s d e la cu a l
7 se re vise , ac tua lic e y g e n e re p un tos d e c o ntro l y
m o n ito re o (a c tua liza ci n) e n lo s d ise os d e lo s
p ro y e ct o s de l PO A I d e la v ig e n cia
A sign a r a l C o nsu lto r la re sp on sa bilid a d d e
a n alizar los rie sgo s de la fu tura co n tra ta cin y
8
q u e la in for m a cin se d e ta lle e n los e stu dio s
p re vio s
Anlisis Matriz DOFA (JENNY CAICEDO)
28
Pretenden superar las debilidades internas aprovechando las oportunidades
externas. En ocasiones existen oportunidades externas clave, pero la Direccin de
Contratacin tiene debilidades internas que le impiden explotar dichos
oportunidades.
Cuadro No 7
Acciones estrategias DA
29
Son tcticas defensivas que pretenden disminuir las debilidades internas y evitar
las amenazas del entorno. La Direccin de Contratacin que enfrenta muchas
amenazas externas y debilidades internas de hecho podra estar en una situacin
muy precaria.
Cuadro No 8
Acciones estrategias FO
30
Usan las fuerzas internas de la Direccin para aprovechar la ventaja de las
oportunidades externas. Por regla general, las organizaciones siguen a las
estrategias de DO, FA o DA para colocarse en una situacin donde puedan aplicar
estrategias FO. Cuando la Direccin de Contratacin tiene debilidades
importantes, luchar por superarlas y convertirlas en fuerzas. Cuando la Direccin
de Contratacin enfrenta amenazas importantes, tratar de evitarlas para
concentrarse en las oportunidades.
31
6. INSTRUMENTOS PARA LA GESTIN DEL RIESGO
32
Cuadro No 9
MATRIZ IDENTIFICACION DE RIESGOS
Riesgo Actual Descripcin del control Plan de Administracin de Riesgos:
No Dependencia Causas Registro del control existente
(2009-2012) (Controles Existentes) Acciones de control-Plan de Tratamiento
Falta de materias primas G. Jurdica - Dir. 1. Fallas detectadas en la planificacin institucional de 1. Revisin y ajuste de los tiempos de ejecucin 1. Definir procedimiento integrado de planificacin con las reas de 1. Certificacin y mejoramiento continuo del
claves para el Compras y las compras del trmite de contratacin para cada tipo de Presupuesto, Almacn, Contratacin y Planeamiento. proceso de contratacin y compras.
tratamiento de agua o de Contratacin. invitacin para optimizar los mismos.
contratos vitales para el 1.1. No se realiza verificacin de las necesidades 2. Implementar herramientas de apoyo para el proceso de planificacin 2. Acuerdo de Gestin 2010
desarrollo de las Gerencia de planificadas respecto al inventario de materiales en 2. Sostenibilidad de la certificacin obtenida tales como: mecanismos de consulta de inventarios en lnea de
operaciones de la Planeamiento almacn para el proceso de Contratacin y Compras a materiales crticos en forma adecuada, definicin y manejo de stocks 3. Oportunidades de mejora establecidas.
empresa en forma travs de la medicin y anlisis de indicadores mnimos para materiales crticos y definicin de la logstica a aplicar
oportuna. Direccin de 1.2. No se tienen definidos stocks mnimos para los de gestin. (Acuerdos de Gestin) para la entrega oportuna de materiales crticos (MRP)
Activos Fijos materiales crticos de la operacin de la Empresa
3. Definir el proyecto de calificacin de 3. Especializar a los planificadores de la empresa, para mejorar los datos
Direccin de 1.3. No se tienen definidos los criterios de oportunidad proveedores de planificacin en cuanto a materiales, cantidades requeridas y fechas
1 Presupuestos para el reaprovisionamiento de los materiales crticos de inicio para la ejecucin de proyectos.
2. Demora en el trmite de una solicitud de contratacin 4. Realizar seguimiento a los nuevos tiempos establecidos por tipo de
hasta obtener un contrato. invitacin en el Acuerdo de Gestin 2010
33
Riesgo Actual Descripcin del control Plan de Administracin de Riesgos:
No Dependencia Causas Registro del control existente
(2009-2012) (Controles Existentes) Acciones de control-Plan de Tratamiento
Desabastecimiento de Comit 1. Emergencias o desastres que se presenten en la 1. Definir a travs del Comit Corporativo de la Empresa las acciones a
materiales crticos para Corporativo de ciudad generan necesidades inmediatas. seguir para la adquisicin de bienes y servicios en caso de emergencia
el tratamiento de agua o la Empresa
para el desarrollo de las 2. No se tiene establecido un fondo monetario para la 2. Definir una base de proveedores que estn en capacidad de atender la
operaciones vitales de la G. Jurdica - Dir. adquisicin de bienes y servicios en situaciones de compra de bienes y servicios en forma inmediata para mitigar situaciones
2 Empresa, en caso de Compras y emergencia. de emergencia.
emergencia. Contratacin.
3. No se tienen definidos la totalidad de proveedores 3. Definir el procedimiento para ejecutar las compras de bienes y
para atender la adquisicin de bienes y servicios en servicios en situaciones de emergencia.
situaciones de emergencia.
Cambios en el plan de Dir. Compras y 1. Variacin en la priorizacin de los procesos del plan 1.. Los Profesionales de la Direccin 1. Establecer mecanismos concretos de formulacin y evaluacin de 1. Registros en SAP sobre la actualizacin
contratacin y compras Contratacin de compras y contratacin, como consecuencia de Planeamiento y Control de Inversiones y la proyectos mejorando el proceso de forma transversal. de precios de obra en SAI (Sistema de
factores externos de obligatorio cumplimiento Direccin de Planeamiento y Control de Avalo de Infraestructura)
Direccin (Alcaldes, rganos judiciales, Ley de Garantas, etc.) Rentabilidad Gastos y Costos y la Direccin de 2. Especializar a los planificadores de la empresa, para mejorar los datos
Planeamiento y de factores internos (Cambios de administracin) Contratacin y Compras visualizan y verifican de planificacin en cuanto a materiales, cantidades requeridas y fechas 2. Registros en SAP de precios fiscales
Control de necesidades de inversin y funcionamiento de de inicio para la ejecucin de proyectos. para suministros.
Inversiones 2. Las ARS no determinan adecuadamente las las reas de acuerdo con su competencia.
cantidades de obra o de suministros, que se requieren 3. Mantener los controles adoptados, verificando su implementacin 3. Solicitud listas de precios para
Direccin de para una ptima ejecucin del contrato o solicitan 2. La Direccin de Contratacin a travs del mediante auditora internas. planificacin
Planeamiento y materiales que no son de su competencia. Lder de Adquisiciones Estratgicas enva va
3 Control de Lotus Notes, la proyeccin de precios fiscales 4. Disear reportes en SAP sobre la ejecucin del Plan de Contratacin y 4. Listas de precios entregadas por los
Rentabilidad 3. La Direccin de Contratacin y Compras puede para la planificacin de la siguiente vigencia a Compras para consultas y verificacin de las reas. proveedores
Gastos y establecer precios de materiales no reales, debido a la Gerentes, Directores de rea o Planificadores,
Costos no cotizacin oportuna por parte de los proveedores para que stos efecten una validacin de la 5. Soportes del plan de contratacin
para la planificacin. misma. firmados por el planificador y el Ordenador
del Gasto de cada Gerencia.
3.. La Direccin de Contratacin y Compras y
las ARS validan la informacin del Plan de 6. Procedimiento de planificacin / Sistema
Contratacin y Compras a travs de reuniones, de Calidad de Contratacin y Compras.
con el fin de consolidar el plan a presentar al
Comit Corporativo para su aprobacin.
34
Riesgo Actual Descripcin del control Plan de Administracin de Riesgos:
No Dependencia Causas Registro del control existente
(2009-2012) (Controles Existentes) Acciones de control-Plan de Tratamiento
Rezago en el Dir. Compras y 1. Variacin en la priorizacin de los procesos del plan 1. Incorporar el indicador de cumplimiento del 1. Fortalecer acciones de compromiso de las reas para superar el 1. Tablero de control corporativo
cumplimiento del plan de Contratacin de compras y contratacin, como consecuencia de plan de contratacin y compras al tablero de rezago del plan de contratacin.
contratacin y compras factores externos de obligatorio cumplimiento Control Corporativo para su anlisis en el 2. Actas del Comit Corporativo
Gerencia de (Alcaldes, rganos judiciales, Ley de Garantas, etc.) Comit de Gerencia. 2. Especializar a los formuladores de proyectos de la empresa, para
Planeamiento de factores internos (Cambios de administracin) mejorar la calidad de la informacin con respecto a la definicin de 3. Recibido de los informes de seguimiento
2. Entregar informes de seguimiento al Plan de cantidades requeridas y fechas de inicio para la ejecucin de proyectos. al Plan de Contratacin y Compras
Direccin de 2. El incumplimiento de las reas para radicar las Contratacin y Compras por parte de la entregado a las ARS
Presupuesto solicitudes de contratacin en las fechas programadas Direccin de Contratacin y Compras a cada 3. Fijar compromisos con fechas lmites para la radicacin de solicitudes
rea de la empresa, identificando los procesos de contratacin, a travs de reuniones entre la Gerencia de Planeamiento, 4. Acuerdos de Gestin 2010
3. La complejidad en la formulacin de algunos con rezago y con rezago crtico. la Direccin de Contratacin y Compras y las reas con el fin de cumplir
4 proyectos y/o sobrecarga de trabajo en algunas reas con el indicador "Ejecucin del plan de compras y contratacin" incluido 5. Ayudas de memoria
encargadas de formular los proyectos y elaborar 3. Realizar seguimiento por parte de los en los acuerdos de gestin suscritos entre Gerencias y Direcciones.
trminos de referencia. Ordenadores de Gasto a la ejecucin del plan
de contratacin y compras de sus reas 4. Castigar presupuestalmente a las reas que no ejecuten el
presupuesto en las fechas establecidas
Elaboracin de trminos Dir. Compras y 1. Desconocimiento del ARS respecto a las normas y 1. Estandarizar criterios de evaluacin jurdicos, 1. Mantener los controles adoptados, verificando su implementacin 1. Vo Bo y firma por parte de las personas
de referencia y de Contratacin especificaciones tcnicas a aplicar en el proceso financieros, tcnicos y econmicos que impidan mediante auditora internas. que elaboran y aprueban los trminos de
condiciones y trminos segn el objeto a contratar. el direccionamiento de los procesos. referencia del proceso.
de invitacin imprecisos, reas de la 2. Realizar mesas de trabajo entre la Direccin de Contratacin y
incompletos o Empresa que 2. Inclusin del ARS de criterios de evaluacin o 2. Estandarizar los formatos de condiciones y Compras y las reas que originan los procesos para determinar criterios 2. Comunicaciones internas entre las reas
inadecuados. solicitan especificaciones tcnicas que pueden direccionar la trminos de la invitacin por tipo de invitacin y amplios de evaluacin. (Lotus Notes - Oficios remisorios) a travs
procesos de adjudicacin del proceso. tipo de contrato. de las cuales se aclaran los trminos de
contratacin 3. Realizar talleres de contratacin dirigidos a las reas con el fin de referencia y las condiciones y trminos de
3. Inclusin de trminos de referencia como el plazo 3. Someter a discusin las condiciones y socializar los criterios y formatos estandarizados y realizar seguimiento a invitacin.
5 de ejecucin del contrato, el cual se establece sin trminos de la Invitacin preliminares "Pliegos la implementacin de los mismos.
considerar la complejidad del proyecto y factores en discusin" para procesos que por su 3. Formatos estandarizados de trminos de
externos. complejidad lo amerite a travs de la pgina referencia aprobados, divulgados e
web de contratacin" implementados
3. Inclusin de condiciones confusas e incompletas en
los pliegos que pueden generar diversas
interpretaciones por parte de los proponentes.
35
Riesgo Actual Descripcin del control Plan de Administracin de Riesgos:
No Dependencia Causas Registro del control existente
(2009-2012) (Controles Existentes) Acciones de control-Plan de Tratamiento
Direccionamiento de los Dir. Compras y 1. Los proponentes para obtener la adjudicacin de un 1. Suscribir pactos de probidad entre los funcionarios de la Direccin de
proponentes a las Contratacin contrato tratan de direccionar el proceso realizando Contratacin y Compras, los oferentes y las reas que originan los
condiciones y trminos preguntas o presentando objeciones sobre el procesos, en aquellas invitaciones que por su complejidad lo ameriten
de invitacin contenido de las condiciones y trminos de invitacin.
6 VALIDAR CON LOS EVALUADORES
Interferencia de los Dir. Compras y 1. Filtracin de informacin reservada en la etapa de 1. Polticas adoptadas en la Direccin de 1. Brindar mayor seguridad al equipo evaluador para el control de las
proponentes en la Contratacin evaluacin del proceso de contratacin. Contratacin y Compras tales como ofertas
evaluacin de ofertas. - No permitir la comunicacin verbal entre los
2. Posibles acuerdos entre los proponentes que evaluadores y los proponentes. 2. Adoptar medidas de seguridad para restringir el paso de personal no
participanen unproceso paramanipular la adjudicacin autorizado a la Direccin de Contratacin y Compras.
de un contrato. 2. Incluir en las condiciones y trminos de
7 invitacin el sorteo para definir la formula a VALIDAR CON LOS EVALUADORES
aplicar en la evaluacin econmica, sorteo que
se realiza en la fecha y hora fijadas para el cierre
del proceso.
36
Riesgo Actual Descripcin del control Plan de Administracin de Riesgos:
No Dependencia Causas Registro del control existente
(2009-2012) (Controles Existentes) Acciones de control-Plan de Tratamiento
Amparar Dir. Compras y 1. No se establece detalladamente el anlisis, 1. Las garantas a aplicar segn el tipo de 1. Mantener los controles adoptados, verificando su implementacin 1. Formatos de aprobacin de plizas
inadecuadamente la Contratacin evaluacin y distribucin de riesgos en los estudios contrato se establecieron a travs de Circular mediante auditora internas revisados y aprobados.
ejecucin de un contrato previos. emitida por la Gerencia General de la Empresa
Direccin de en el ao 2009. 2. La Direccin de Seguros de la Empresa debe ser el rea asesora en
8 Seguros materia de garantas contractuales, para tal efecto se gestionara una
sesin de trabajo entre la Direccin de Contratacin y Compras, la
Direccin de Seguros y las reas que originan los procesos.
Incumplimiento de Dir. Compras y 1. Aceptar solicitudes de aclaracin extemporneas, lo 1. Controlar los tiempos del proceso de 1. Estandarizar la planta de personal de la Direccin de Contratacin y 1. Informe de indicadores del Sistema de
tiempos de gestin de los Contratacin que contribuye en demoras en el proceso de contratacin a travs del indicador de Compras de acuerdo con el resultado obtenido del estudio de cargas de Gestin de la Calidad del proceso de
procesos de contratacin "Cumplimiento de los tiempos del proceso" trabajo liderado por la Gerencia Corporativa de Gestin Humana y contratacin y compras
contratacin y compras Administrativa.
2. Demora por parte de las reas en el envo de 2. Remitir las solicitudes de aclaracin del 2. Comunicaciones entre la Direccin de
respuestas a las solicitudes de aclaracin presentadas proceso va Lotus Notes a las reas de origen y 2. Implementar controles que aseguren el envo efectivo de los contratos Contratacin y Compras y las reas va lotus
por los posibles oferentes, estas respuestas en recibir respuesta a travs de este medio para al rea solicitante, verificando que toda solicitud de contratacin referentes a los procesos de contratacin.
ocasiones no son lo suficientemente claras o no estn eliminar el envo de oficios modificacin tenga como respuesta el envo de la documentacin al rea
debidamente soportadas. para iniciar los contratos, en forma oportuna. 3. Plan de contingencia para atender la alta
3. Establecer solicitudes de contratacin y de demanda de solicitudes de contratacin.
3. Demora en las respuestas que deben enviar los condiciones y trminos de invitacin estndar 3. Efectuar la devolucin de procesos de las reas que no atiendan en
9 oferentes a las solicitudes de aclaracin formuladas para agilizar la revisin de los mismos. forma oportuna las solicitudes de aclaracin de la Direccin 4. Formatos de solicitud de contratacin y de
por parte de los evaluadores o presentacin condiciones y trminos de invitacin
incompleta de documentos por parte de los oferentes 4. Delegar la revisin de procesos en un 4. Establecer un indicador para el trmite de aprobacin de las plizas a actualizados.
profesional de la Direccin, cuando el volumen travs del cual se controle la entrega y aprobacin de los documentos
4. Receso en las labores de los funcionarios de la de trabajo lo amerite necesarios para el inicio de la ejecucin de los contratos.
Direccin de Contratacin y Compras contratados a
labor o por prestacin de servicios; lo cual genera 5. Para atender la alta demanda de solicitudes
sobrecarga de trabajo en algunos funcionarios del rea de contratacin en el segundo semestre del ao
por asumir labores de otros puestos de trabajo se defini un plan de contingencia consistente
en la contratacin de personal por prestacin de
5. Acumulacin de procesos a ser tramitados en el servicios profesionales.
segundo semestre del ao, por la no radicacin
37
Riesgo Actual Descripcin del control Plan de Administracin de Riesgos:
No Dependencia Causas Registro del control existente
(2009-2012) (Controles Existentes) Acciones de control-Plan de Tratamiento
Modificaciones a los reas 1. La desactualizacin de los estudios puede generar: 1. El manual de contratacin de la Empresa 1. Capacitar a los interventores en el proceso de contratacin y en el de 1. Solicitud de modificacin aprobada por el
contratos no soportadas Ejecutoras de ampliaciones del plazo de ejecucin del contrato, establece como poltica que las adiciones interventoria, ilustrando los diferentes procedimientos y formatos Ordenador de Gasto y el interventor del
o inadecuadas. contratos suspensiones del contrato no satisfaccin de las (modificaciones en valor al contrato) no podrn incluidos en los sistemas de calidad certificados. contrato
(Interventores) necesidad que se requiere suplir con el objeto del superar el 50% del valor inicial del contrato
contrato expresado este en SMMLV. 2. Efectuar la devolucin de las solicitudes de modificacin por parte de 2. Manual de contratacin vigente
la Direccin de Contratacin y Compras que presenten inconsistencias en
2. No se revisa detalladamente el contenido tcnico de 2. La solicitud de modificacin es revisada y su elaboracin o en sus soportes
Dir. Compras y los diseos antes de viabilizarlos. aprobada por el interventor del contrato y el
Contratacin Ordenador de Gasto del rea que origina esta 3. Ampliar la revisin de presupuesto a las adiciones en valor de
10 3. Debilidades en la planificacin del proceso de solicitud. contratos superiores a 400 SMMLV. Esta accin requiere la aprobacin
contratacin y/o de la ejecucin del contrato por parte de la Gerencia General y la modificacin del Manual de Contratacin
de las ARS 3. Se estn tramitando procesos de contratacin
que incluyen el diseo y la construccin de la
4. La responsabilidad en el proceso de contratacin y obra.
el proceso de interventora est fragmentada
No contestar o contestar Dir. Compras y 1. Todos los documentos contractuales no reposan en 1. Controlar la respuesta a los requerimientos 1. Mantener los controles adoptados, verificando su implementacin 1. Registros en el "Cuadro de seguimiento a
inadecuadamente los Contratacin el archivo de la Direccin de Contratacin y Compras mediante "Cuadro de seguimiento a solicitudes" mediante auditora internas solicitudes"
requerimientos debido a que las reas no remiten oportunamente las y la medicin del indicador de "Oportunidad de
presentados por los Unidad de actas y documentos generados en la ejecucin de los solicitudes de informacin a Entes de Control" 2. Definir un procedimiento integrado para la "Atencin a Solicitudes de 2. Informe de indicadores del Sistema de
diferentes entes de Control Interno contratos. Informacin y Entes de Control" con el propsito de mejorar la gestin Gestin de la Calidad del proceso de
control 2. Revisin de las respuestas a los por procesos entre la Oficina de Control Interno y Gestin, Asistencia de contratacin y compras
2. No existe un adecuado direccionamiento para la requerimientos de los Entes de Control partes Gerencia y la Direccin de Contratacin y Compras"
emisin de una respuesta a un requerimiento, estos interesadas por parte del Lder de Contratacin
pueden ser contestados por diferentes reas en forma y Compras, Gerente Jurdico y Asistencia de
contradictoria, debido a que la informacin contractual Gerencia
11 no se encuentra centralizada.
3. Creacin, aprobacin y divulgacin de la
Circular de la Gerencia General sobre la
obligacin del interventor en el envo de los
documentos de ejecucin contractual a la
Direccin de Contratacin y Compras
38
Riesgo Actual Descripcin del control Plan de Administracin de Riesgos:
No Dependencia Causas Registro del control existente
(2009-2012) (Controles Existentes) Acciones de control-Plan de Tratamiento
Perdida de piezas Dir. Compras y 1. Falta de polticas al interior de la empresa para 1. La Direccin de Contratacin y Compras 1. Determinar a nivel de empresa la responsabilidad en la administracin 1. Registros en los formatos:
documentales Contratacin definir la responsabilidad en la custodia de la estableci los siguientes controles: de los archivos fsicos de la empresa
informacin; actualmente existen dos reas 3GD052501 Hoja de Control de Registros
Direccin de encargadas de esta funcin (Contratacin y Compras y - Control de registros correspondientes a los 2. Desarrollar el proyecto de digitalizacin de expedientes contractuales 3GD050504 Afuera de Ofertas
Servicios las reas) con polticas no unificadas procesos de contratacin: cada funcionario de la bajo custodia de la Direccin de Contratacin y Compras 3GM10200508 "Cuadro de Cierre"
Administrativos Direccin de Contratacin y Compras registra la 3GD052505 Afuera
2. Falta de concientizacin por parte de los entrega de documentos mediante los formatos 3. Implementar campaas publicitarias a travs de las cuales se
coordinadores de calidad, interventores y ordenadores establecidos para el control de registros, sensibilice a todo el personal de la Empresa sobre el cuidado de los
de pago en el manejo de documentos contractuales. ejemplo formato 3GD052501 Hoja de Control documentos a su cargo y se divulgue el "Reglamento del archivo"
de Registros.
3. Falta de controles en el prstamo de expedientes 4. Disear, implementar una base de datos a travs de la cual se controle
12 - Recepcin de ofertas: El Gestionador el prstamo de documentos
4. Poca capacidad en el archivo de la Direccin de Documental controla documentos en la
Contratacin y Compras para custodiar toda la recepcin de ofertas y cierre de la invitacin
informacin generada en la ejecucin del contrato. (proceso GM1020 Invitacin abierta) utilizando
los formatos 3GD050504 Afuera de Ofertas y
3GM10200508 ""Cuadro de Cierre
39
Identificados los trece riesgos descritos a continuacin podemos establecer que
estos sern los lineamientos para la elaboracin del producto final del trabajo de
grado Matriz de Riegos.
40
6.2 Matriz de riesgos en el sistema de gestin de calidad en la direccin de
contratacin y compras
Identificacin de riesgos
Objetivos
Definicin
Herramienta
Tcnica
Trabajo en equipo con base sesiones de discusin tcnica con expertos en las
reas de inters. La recomendacin es que el Director design a un equipo de 3 o
ms funcionarios, donde uno de ellos ser el lder. Recordando que la informacin
consignada en los formatos ser producto del consenso.
Instrucciones especficas
tem Columna A
Consecutivo numrico
20
dem pg.19
21
dem pg.19
43
Gerencia Columna E
Dependencia Columna F
Causas Columna I
Una clave para definir las causas es el uso de las palabras: falta de, ausencia
de, fallas de, exceso de, etc. Palabras que conducen a deficiencias que
pueden propiciar o permitir la ocurrencia de los riesgos. Ejemplos: falta de
polticas de seleccin de proveedores, falta de normas para el proceso de
compras, fallas en la seleccin del personal, carencia de procedimientos de
validacin y verificacin del producto final, etc.
Riesgos Columna J
Descripcin Columna K
Se refiere a las caractersticas generales o las formas en que se observa o
manifiesta el riesgo identificado.
Efectos Columna L
45
Definiciones:
24
dem pg.19
46
Riesgo operativo: Comprende los riesgos relacionados con la parte operativa
como tcnica de la entidad, incluye riesgos provenientes de deficiencias en los
sistemas de informacin, en la definicin de los procesos, en la estructura de la
entidad, la desarticulacin entre dependencias, lo cual conduce a ineficiencias,
oportunidades de corrupcin e incumplimiento de los compromisos institucionales.
Riesgo legal: Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los
requisitos legales, contractuales, de tica pblica y en general con sus compromisos
ante la comunidad.
Estratgico Columna O
25
dem pg.19
26
dem pg.19
47
Identificados todos los riesgos el paso siguiente es
marcar con una X cuales de ellos se consideran
estratgicos, es decir que en el momento de
materializarse pueden poner en alto riesgo la viabilidad
de la empresa, desde el punto de vista de imagen,
operacional y/o financieramente.
Definiciones
El Decreto 1599 de 2005 define el Anlisis del riesgo como Elemento de Control,
que permite establecer la probabilidad de ocurrencia de los eventos positivos y/o
negativos y el impacto de sus consecuencias, calificndolos y evalundolos a fin de
determinar la capacidad de la Entidad Pblica para su aceptacin y manejo.
El Decreto 1599 de 2005 define la Valoracin del riesgo como Elemento de Control,
que determina el nivel o grado de exposicin de la Entidad Pblica a los impactos
del riesgo, permitiendo estimar las prioridades para su tratamiento.
Herramienta
48
Formato 3CG101002-01 Contempla 20 columnas con la siguiente informacin:
Item, Macroproceso/proceso, Gerencia, Dependencia, Cdigo del riesgo, Nombre
del riesgo, Impacto sin control (valor, nivel, valoracin econmica), Ocurrencia sin
control (valor y nivel) Impacto con control (valor, nivel, valoracin econmica),
Probabilidad de ocurrencia con control (valor, nivel), Nivel del riesgos sin control -
NRSC, Nivel del riesgo con control - NRCC, Evaluacin despus de controles y
Ponderacin27.
Tcnica
Trabajo en equipo con base en sesiones de discusin tcnica con expertos en las
reas de inters. Recordando que la informacin consignada en los formatos ser
producto del consenso.
Descripcin del formato
tem Columna A
Consecutivo numrico
Gerencia Columna C
No diligenciar. Como producto del formato de identificacin de riesgos su
diligenciamiento es automtico.
27
dem pg.19
49
Dependencia Columna D
No diligenciar. Como producto del formato de identificacin de riesgos su
diligenciamiento es automtico.
Riesgo Columna F
No diligenciar. Como producto del formato de identificacin de riesgos su
diligenciamiento es automtico.
Cuadro No. 1
Criterios de calificacin del impacto
28
dem pg.19
50
Valor - Columna G: Teniendo claro la informacin del
Cuadro No. 1 y la regla establecida para calificar el
impacto, el equipo de trabajo procede a calificar el
impacto de cada riesgo en un escenario sin controles.
Es decir, trabajar hipotticamente en el escenario donde
no se tienen definidos controles y el riesgo se
materializa29.
La metodologa establece una escala con cinco niveles que son: muy bajo,
bajo, medio, alto y muy alto, tal como se observa en el cuadro No. 230.
Cuadro No. 2
Criterios de calificacin de la probabilidad de ocurrencia
29
dem pg.19
30
dem pg.19
51
Columna J: Seleccionar el valor de ocurrencia de 1
a 5, acorde al Cuadro No. 2.
Columna K: No diligenciar. Se asigna de manera
automtica, acorde al valor registrado.
Para la calificacin de la variable impacto con control, se debe tener en cuenta los
resultados generados en la hoja de trabajo Calificacin controles. Estos resultados
deben ser analizados en su conjunto para cada riesgo y luego determinar si con su
aplicacin generan una reduccin en el impacto o no.
Cabe la pena recalcar que los controles que se analizan para determinar la reduccin
en el impacto son los catalogados como de PROTECCION y los CORRECTIVOS
nicamente, los de prevencin y deteccin actan solo para la variable de probabilidad
de ocurrencia.
Herramienta
52
Formato 3CG101003-01 el cual contempla 13 columnas que son: tem,
Macroproceso/proceso, Gerencia, Dependencia, Cdigo del riesgo, Nombre del
riesgo, Descripcin de los controles, Tipo de controles (preventivo, detectivo,
proteccin, correctivo) y Calificacin (nivel y descripcin)31.
Tcnica
Trabajo en equipo con base en sesiones de discusin tcnica con expertos en las
reas de inters. Recordando que la informacin consignada en los formatos ser
producto del consenso.
tem Columna A
Consecutivo numrico
Gerencia Columna C
Dependencia Columna D
Riesgo Columna F
El control se define como: toda medida diseada para detectar y/o reducir un
riesgo. En esta definicin se utilizan tres conceptos claves: el control como
medida, la necesidad de detectar el riesgo y la necesidad de reducirlo. La
definicin de control como medida permite incluir diferentes mecanismos, que
pueden ir desde la dotacin de un arma a un celador hasta el entrenamiento
en un puesto de trabajo, pasando por la definicin de procedimientos, el
desarrollo de planes de emergencia, la instalacin de una reja de seguridad,
la supervisin de una tarea, etc.33
32
dem pg.19
33
dem pg.19 Administracin de riesgos: Un enfoque empresarial. Rub Consuelo Meja.
54
robo, detectivo porque puede establecer la ocurrencia del riesgo y de
proteccin porque los vigilantes pueden actuar en el momento del robo y
tomar medidas para disminuir sus efectos34
Cuadro No. 3
34
dem pg.19 dem. p. p. 132.
36
dem pg.19
55
Cuadro No. 4
Cuadro No. 5
Cuadro No. 6
37
dem pg.19
56
Fuente: Administracin de Riesgos: Un enfoque empresarial pag. 131
Registro Columnas M
Cuadro No. 7
Criterios de calificacin de los controles
Nivel Columna O
No diligenciar. Su descripcin se genera de maneja automtica una vez se
asigna el valor a cada control.
57
(responsabilidad que recae en el Director del rea)38.
Ponderacin Columna R
En la ltima parte del formato hay un espacio destinado para consignar los
nombres y cargos de las personas que participaron en la etapa de
identificacin de los riesgos. Al igual, que el nombre y fecha de los
responsables de consolida la informacin y del V.B del Director.
40
dem pg.19
60
4.1.2 Polticas y plan de administracin de riesgos
1. Objetivos
2. Definiciones
El Decreto 1599 de 2005 la define como Elemento de Control, que permite estructurar
criterios orientadores en la toma de decisiones, respecto al tratamiento de sus riesgos
y sus efectos al interior de la Entidad Pblica41.
3. Herramienta
41
dem pg.19
61
Tcnica
Trabajo en equipo con base en sesiones de discusin tcnica con expertos en las
reas de inters. Recordando que la informacin consignada en los formatos ser
producto del consenso.
tem Columna A
Consecutivo numrico
Gerencia Columna C
Dependencia Columna D
Riesgo Columna F
Grfico No. 2
Muy alto
5
Alto
4
Ocurrencia
Medio
3
|
Bajo
2
Muy bajo
1
4 8 12 16 20
Insignificante Menor Moderado Severo Catastrfico
Impacto
Medidas de tratamiento
43
dem pg.19
63
tienen44:
a) Programas de entrenamiento
b) Inspeccin y procesos de control
c) Inversin en informacin
d) Diversificacin
e) Distribucin de funciones
f) Auditoria y programas de verificacin de cumplimiento
g) Condiciones contractuales
h) Revisin formal de requisitos, especificaciones, diseo,
ingeniera y operaciones
i) Inversiones y gestin de portafolio
j) Gestin de proyectos
k) Mantenimiento preventivo
l) Aseguramiento de la calidad, gestin y normalizacin
m) Investigacin y desarrollo, desarrollo tecnolgico
n) Supervisin
o) Ensayos
p) Tcnicas de control
q) Medicina preventiva
r) Polticas de seguridad
44
dem pg.19 .Norma tcnica colombiana NTC 5254: Gestin de Riesgos. Pg. 32
45
dem pg.19
64
acciones existentes se tienen:
Asumir el riesgo (A): Significa que el nivel del riesgo es aceptable (poco
representativo) y que no requiere de medidas adicionales a las existentes
para su mitigacin. De materializarse el Gerente acepta la prdida
residual y elabora planes de contingencia para su manejo.
Cuadro No. 9
Lineamientos para el tratamiento de los riesgos
Nota importante:
En la hoja de trabajo denominada Matriz de severidad se puede observar los
resultados de las calificaciones de los riesgos (impacto * probabilidad de
ocurrencia) de manera grfica, en sus dos escenarios, antes y despus de
controles. La matriz se alimenta de manera automtica, una vez se tiene la
informacin de la calificacin de los riesgos.
Unidad Columna P
Termino en que estar expresada la meta.
Meta Columna Q
El resultado que se pretende alcanzar en un plazo determinado para avanzar
hacia el cumplimiento de un objetivo. Es el caso particular, corresponde al
cumplimiento de cada una de las acciones que el equipo de trabajo formul
para mitigar los riesgos.
46
dem pg.19
66
Fecha fin real Columna R
De presentarse un retraso en las acciones programadas, se debe consignar la
fecha en que se entregar el producto final y en el campo de observaciones se
debe explicar las razones que motivaron la reprogramacin.
Logro Columna S
Es una expresin en trminos numricos que representa el grado de
cumplimiento de las acciones propuestas en un periodo determinado.
Expresin que debe estar en concordancia con la informacin consignada en
las columnas de Meta y Unidad47.
Avance Columna T
No diligenciar. Corresponde al porcentaje de avance de las acciones
propuestas y se obtiene dividiendo el Logro sobre la Meta y este resultado se
multiplica por 100.
Registro Columna U
Es el nombre del documento fsico o en medio magntico que proporciona la
evidencia suficiente de que existir y se aplicar el nuevo control. Si la
implementacin del nuevo control exige el diseo de un nuevo formato,
procedimiento, u otro documento se debe diligenciar este campo con la
palabra PENDIENTE, con el fin de realizar esta labor en los prximos meses,
especificando en el campo de observaciones la fecha en que se tendr
aprobado para su posterior aplicacin.
Observaciones Columna V
Campo destinado para consignar comentarios y/o observaciones a que haya
lugar.
47
dem pg.19
48
dem pg.19
67
CONSIDERACIONES
1. Hacer una bsqueda de mejores prcticas con empresas del sector pblico
para optimizar el proceso de contratacin de la Empresa.
68
CONCLUSION
69
Es por ello que esta Matriz de Riesgo va a servir de base para generar las acciones
preventivas, acciones correctivas y oportunidades de mejora que tengan lugar los
riesgos identificados en el Sistema de Gestin de Calidad.
Por ltimo cabe destacar que a propsito personal este trabajo contribuy a mi
realizacin y culminacin de la etapa profesional, dejndome una gran experiencia
de trabajo e investigacin concerniente a todo el Tema de Calidad y
consolidndome como Administradora Publica para ejercer este rol en cualquier
circunstancia y tiempo, no obstante el tema de riesgos en la Direccin de
Contratacin y Compras ha sido de gran agrado manejarlo y por ende doy gracias
no solo a mis asesores del trabajo de grado, sino a la Empresa de Acueducto que
ha sido mi verdadera enseanza.
70
ANEXO.1
FORTEZAS DEBILIDADES
Control y seguimiento a los tiempos de ejecucin Planta de personal insuficiente aprobada para
1 1
de los procesos y plan de Contratacin de la la Direccin de Contratacin y Compras
Empresa a travs de la Herramienta SAP
Estandarizacin de precios unitarios para la
elaboracin de presupuestos oficiales en Falta de identificacin de las necesidades de
contratos de Obra Civil a Ejecutar por la compra de bienes y servicios, e
2 Empresa, mediante el la implementacin del 2 incumplimiento de la programacin por parte
Sistema de Avalu de Infraestructura (SAI) en de las ARS para radicar las solicitudes de
SAP contratacin
71
Generar mecanismos en los cuales se permita
Controlar la eficacia en la respuesta a las dedicacin exclusiva del formulador del
Identificacin de nuevos proveedores para la
solicitudes de aclaracin u observaciones de los proyecto a fin de generar adecuadamente la
3 adquisicin de bienes y servicios por parte de la 3 3
proponentes y su impacto sobre el proceso de solicitud y radicar en tiempo los proyectos en
entidad
contratacin contratacin
Retroalimentar permanente en los procesos de
Analizar en el tablero de control corporativo el
contratacin entre el Acueducto y los
Existencia de proveedores hbiles en el registro de resultado del indicador del cumplimiento del
4 4 proponentes y Entes de Control que permiten la 4
la entidad para la adquisicin de bienes o servicios plan de contratacin y compras y generar las
mejora continua en los trminos y polticas de
acciones corporativas requeridas para su
contratacin
cumplimiento
Reglamentar la exclusin para el registro de
proponentes de la Entidad en el evento en que
5 5 Definir a nivel corporativo estrategias de
incurran en alguna de las causales definidas en el
previsibilidad a fin de no afectar la priorizacin
Manual de Contratacin de la Empresa
del plan de contratacin
Capacitar a funcionarios involucrados en el
proceso de contratacin que incluya entre otros Limitar las modificaciones al Plan de
6 temas: normatividad aplicable, procedimientos 6 Contratacin a travs del establecimiento de un
del sistema de calidad, responsabilidad del porcentaje mximo de modificaciones con
funcionario, etc respecto al monto planificado inicialmente
Actualizar peridicamente la base de precios
Generar una poltica interna a travs de la cual
unitarios de insumos y bienes, a travs de
7 7 se revise, actualice y genere puntos de control y
estudios de mercado y anlisis de precios
monitoreo (actualizacin) en los diseos de los
unitarios (SAI)
proyectos del POAI de la vigencia
Asignar al Consultor la responsabilidad de
Identificar nuevos proveedores para la
analizar los riesgos de la futura contratacin y
8 adquisicin de bienes y servicios por parte de la 8 que la informacin se detalle en los estudios
entidad previos
73
BIBLIOGRAFIA
74