Universidad nacional de

Chimborazo

Facultad de ingeniera
Escuela industrial

NORMALIZACIN II

Octavo semestre

Integrantes: AMANDA

ROSERO

Docente: ing. CRISTINA

SANCHEZ

Abril- agosto 2017.

 REQUISITOS PARA HACER UNA AUDITORIA

ISO 14001 planificacin una auditoria del Sistema de Gestin Ambiental

Sistema de Gestin Ambiental

A la hora de realizar una auditora del Sistema de Gestin Ambiental basado
en la norma ISO 14001 de una organizacin, se tienen que tener en cuenta los
siguientes puntos.

Programa y procedimientos de una auditora en el Sistema de Gestin Ambiental

En la norma ISO14001 encontramos un apartado que trata exclusivamente de la

auditora del Sistema de Gestin Ambiental , en la que se incluyen los
requerimientos que necesita tener la organizacin para poder establecer y
mantener un programa y procedimos con lo que estas auditoras del Sistema de
Gestin Ambiental que se lleva a cabo de forma peridica. El Anexo A de la
norma ISO-14001, proporciona una gua sujeta a un programa y a los
procedimientos en los que se deben incluir:

Las actividades y reas que han sido revisadas o considerar para su revisin
durante todas las auditoras.
La frecuencia con la que se deben realizar las auditoras.
Las responsabilidades asociadas con la gestin y conduccin de dichas
auditoras.
La comunicacin de los resultados de auditora.
Las calificaciones, formacin y competencia del auditor encargado de realizar la
auditoria del SGA.
Cmo se realiza la auditora.
Vamos a describir como sera un procedimiento, programa y alcance de la
auditora:

Para realizar el procedimiento se necesitan los siguientes datos:

Nombre del procedimiento, nmero de control documental, el propietario del

documento (la persona que lo va a aprobar), la fecha en la que se realiza el
procedimiento y un texto en que se indica a los que se compromete para cumplir
con los requisitos del Sistema de Gestin Ambiental, debe poner ciertos
apartados donde quede todo claro.

Para realizar el programa de auditoria del Sistema de Gestin Ambiental es

necesario:
 Dar un nmero de control documental, el propietario del documento (la persona
encargada de aprobarlo) y la fecha en la que se realiza el programa.

Para editar el alcance de la auditora del Sistema de Gestin Ambiental es

necesario:

En primer lugar se debe establecer el alcance de la auditora basndose en los

procedimientos y el programa ya editado. Adems se debe realizar un litado en
que se pongan los puntos que necesitan tenerse muy en cuenta.

Finalmente se tiene que establecer la frecuencia con la que se debe realizar la

auditora del Sistema de Gestin Ambiental.

Planificacin y control de la auditora del Sistema de Gestin Ambiental

Las auditoras del Sistema de Gestin Ambiental son un componente vital

dentro del proceso de gestin ambiental ya que comprueba si el SGA se
encuentra funcionado de la forma en la que se planific. Es muy importante, tener
un plan globalizado y bien elaborado para realizar la auditora del Sistema de
Gestin Ambiental.

Cuando las auditorias se encuentran planificadas y se controla totalmente el

conocimiento y la participacin de las diferentes zonas de la organizacin,
funciones y personas que se encuentran siendo auditadas, por lo que procedern
de forma eficiente y abierta. Como la auditora del SGA se interviene una gran
cantidad de trabajo y de recursos, si se genera una adecuada planificacin y
control fundamental para minimizar la interrupcin del negocio.

Lo que algunos deben o no deben hacer cuando se planifica y controlas la

auditora del Sistema de Gestin Ambiental:

Hacer

Planificar una auditora completa del SGA realiza dentro de una franja de tiempo
concreto que ha sido establecido en el procedimiento de auditora del SGA.
Coordinar el control de la auditora del Sistema de Gestin Ambiental con toras
auditoras que se encuentran planificadas como puede ser la auditora de
calidad, de seguridad en el trabajo y la salud, ya que disminuyen los impactos en
la organizacin.
Asegurarse de que los auditores que llevan a cabo la auditora se encuentra
perfectamente cualificados para ellos.
Se deben comunicar las etapas y las fases de la auditora por anticipado.
Recordar a los auditados que la auditora del SGA se realiza de forma amistosa
y que su fin es mejorar el sistema y no imputar quejas por disconformidades.
 No hacer

Ser flexible cuando se realiza el programa de la auditora.

Retrasarse.
Subestimar el tiempo que se necesitar para realizar la auditora del Sistema de
Gestin Ambiental.
Permitir que cualquier auditado tenga la opcin de salirse del programa de la
auditora porque el gerente insista en que su rea se encuentra demasiado
ocupada para ser auditada.
Asustarse cuando la auditora no sigue exactamente lo planeado.
Cuando preparamos un plan de auditora y control, se tiene que tener en cuenta
los siguientes puntos:

La importancia ambiental de la actividad, incluyendo el impacto ambiental

potencial.
Resultados de auditoras previas.
La cantidad de personas y documentos que se deben auditar.
Establecer otras auditorias que se realicen en diferentes zonas, como puede ser
auditora de calidad y auditora de salud y seguridad.
Durante el plan de auditora y el control se puede desarrollar de forma que se
permita la aprobacin del sistema durante un evento singular o bien seleccionar
diferentes elementos y departamentos en diferente tiempos.

Muestreo

Como en todas las auditoras, el Sistema de Gestin Ambiental se basa en un

proceso de muestreo que un auditor no tiene tiempo suficiente para poder
examinar con el detalle necesario. El auditor debe considerar el tamao y el
potencial del impacto ambiental de la actividad o funcin que se encuentre
auditando y adems se tiene que seleccionar al azar un nmero suficiente de
muestras para representar adecuadamente el Sistema de Gestin
Ambiental ISO 14001. Hay casos en los que el auditor utiliza una tcnica de
muestreo estadstico para poder determinar las muestras apropiadas a
seleccionar en una auditora partculas.

Es muy importante saber que los auditados que presenten una disconformidad
cero en una muestra no significan que no haya problemas. Adems durante el
proceso de muestreo, la auditora puede no cubrir una disponibilidad o
incumplimiento existente.
 Software para ISO 14001
El Software ISO14001 posibilita automatizar, gestionar y controlar el Sistema
de Gestin Ambiental de una manera eficaz y eficiente. Resuelve de manera
muy completa los requisitos de la norma ISO- 14001.

Fuente bibliogrfica: http://www.nueva-iso-14001.com/2015/03/iso-14001-

como-planificar-una-auditoria-del-sistema-de-gestion-ambiental/

OHSAS 18001 Planificacin de auditoras

OHSAS 18001 es una norma muy extendida por todo el mundo, a pesar de ser
una norma britnica. Su implantacin y certificacin en una empresa aporta
buena reputacin e imagen, entre otros aspectos.

Tambin estamos hablando de un Sistema de Gestin de SST que:

Facilita la gestin preventiva en organizaciones localizadas en diferentes

mbitos geogrficos.
Reduce el nmero de accidentes.
Reduce las sanciones, materiales perdidos y control de riesgos en el trabajo.
Fomenta una actitud proactiva y responsable.
Impulsa la participacin del personal en tareas preventivas.
Mantiene a la organizacin viva y productiva en el anlisis de riesgos.
Estas caractersticas hacen que OHSAS18001 sea sometida a una auditora y
se certifique.

La planificacin, sea de lo que sea, es un elemento fundamental para lograr los

objetivos deseados. En el caso del as auditoras, sino hay una buena
planificacin puede que no consigamos resultados satisfactorios, ni logremos
ejecutar una auditora exitosa.

Por esto vamos a ver qu pasos deberemos seguir para planificar una auditora
de nuestro Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS
18001.

Preparacin del plan

Los primero de todo es fijar unas fechas que satisfagan a todo el personal
involucrado en el proceso, y que se les informe con la suficiente antelacin para
poder llevarlo a cabo.
 El plan de auditora debe ser lo suficientemente robusto como para garantizar
que los objetivos de la auditora se van a alcanzar. Adems, debe ser elaborado
de tal modo que manifieste el mtodo a utilizar a la hora de ejecutar la auditora.

El plan de auditora debe contener la definicin de cada una de las

responsabilidades y funciones del equipo auditor as como su asignacin. Es
recomendable que no sea demasiado exigente y rgido en los tiempos.

Complejidad y tiempo, son dos aspectos que deben tenerse en cuenta para
desarrollar la planificacin de una auditora del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS-18001. Se trata de aspectos distintos
si estamos hablando de auditoras iniciales, de seguimiento o si son auditoras
internas o externas.

No obstante hay ms aspectos a tener en cuenta, los describimos a continuacin:

Objetivos de la auditora.
Criterios de auditora y documentos de referencia.
Alcance de auditora, considerando en este punto la estructura de la
organizacin, la estructura preventiva y los procesos de auditarse.
Fechas y lugares donde se realizarn las actividades de auditora in situ.
Estimacin de la duracin de las actividades de la auditora in situ, teniendo en
cuenta las reuniones con la alta direccin.
Reuniones de coordinacin.
Funciones y responsabilidades de cada uno de los miembros del equipo auditor.
Asignacin de recursos requeridos para las reas crticas de auditora.
Preparacin de los documentos de trabajo

Cuando hablamos de documentos de trabajo a preparar para una auditora

del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS18001 se
incluyen:

Elaboracin de un listado de comprobacin o verificacin.

Preparacin de los formatos en los que registrar informacin, hallazgos,
reuniones
Estndares y especificaciones correspondientes.
Directrices.

Una copia del plan de auditora elaborado debe llegar al auditado, para que ste
tenga la mayor cantidad de informacin posible antes de someterse a la
auditora. Es un mecanismo que crea confianza y cooperacin entre auditor y
auditado.

Ya que nos estamos preparando para la auditora del Sistema de Gestin de

Seguridad y Salud en el Trabajopodemos hablar sobre la documentacin que
probablemente nos exijan.

Para comenzar a tomar contacto con el Sistema de Gestin de Seguridad y

Salud en el Trabajo OHSAS 18001 del auditado es aconsejable solicitar la
documentacin bsica. Con esto, el auditor podr comenzar con el examen y
valoracin del sistema.

En el caso de auditoras internas, lo ms comn es solicitar el manual de gestin

de la Seguridad y Salud en el Trabajo, que aunque no es obligatorio a la vista
de OHSAS-18001 la mayora de organizaciones cuentan con l. Adems del
manual solicitan los procedimientos o documentos de las reas que van a auditar
y los informes de auditoras anteriores.

Es recomendable, en la mayora de los casos, solicitar a la entidad auditada la

evaluacin de riesgos aplicada en los puestos de trabajo y reas que se van a
auditar, as como los listados de requerimientos legales de aplicacin.

Cuando hablamos de auditoras externas necesitamos mucho ms que todo

esto. Primeramente la entidad auditora requiere una visita inicial para poder
tomar contacto y familiarizarse con aspectos y elementos de la organizacin
auditada como por ejemplo actividades, equipos, riesgos, personal implicado

A partir de esta visita, y segn los resultados obtenidos, se acuerdan los detalles
que sern incluidos en el plan de auditora.

Son muchos los aspectos que debe tener en cuenta un auditor del Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, hemos tratado algunos y
seguiremos viendo otros.

Software para OHSAS 18001

Actualmente, existen herramientas como el Software ISOTools muy tiles en la
automatizacin de los Sistemas de Gestin como lo son los Sistemas de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001. En este caso
podemos destacar que cuenta con aplicaciones especficas tales como
Evaluacin de Riesgos Laborales o Gestin de incidentes y accidentes que
hacen que el sistema sea ms eficaz y eficiente

Fuente bibliogrfica: http://www.nueva-iso-45001.com/2015/01/ohsas-

18001-planificacion-auditorias/
 Iso 9001 Planificacin de auditoras

La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos intervalos
de tiempo planificados, de ellas se obtendr informacin muy valiosa acerca del
Sistema de Gestin de la Calidad:

a) Es conforme a:
o a. Los requisitos de la organizacin para el Sistema de Gestin de la Calidad.
o b. Los requisitos de la norma ISO 9001:2015.
b) Se implanta y se mantiene de forma eficaz
La empresa debe:

a) Realizar una planificacin, establecer, implantar y mantener diferentes

programas de auditoras que incluyen la frecuencia, la metodologa, la
responsabilidad, los requisitos y la elaboracin de informes, adems deben
considerar la importancia de todos los procesos que se encuentran involucrados,
los cambios que pueden afectar a la organizacin y los resultados que se
obtienen de las auditoras previas.
b) Se deben definir los criterios bajo los que se basa la auditora y el alcance que
tendr cada auditora.
c) Hay que seleccionar a los auditores y realizar las auditoras asegurndose la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora.
d) Una vez finalizada la auditora los resultados deben quedar plasmados en un
informe para la alta direccin
e) La auditora puede generar que se deban realizar acciones correctivas.
f) La informacin debe quedar bien guardada como evidencia de la implantacin
del programa de auditora y los resultados.
NOTA 1 se aconseja ojear la norma ISO 19011.

Adems de exponer la de realizar las auditoras internas dentro de intervalos de

tiempo planificados en la empresa, la norma expone todas las razones de por
qu se debe realizar y las obligaciones que genera.

Como resumen podemos decir que la empresa debe realizar auditoras internas
de su Sistema de Gestin de la Calidad de forma peridica, por lo que tendr
que realizar una planificacin, implementar y mantener un programa auditora
que detalla los objetivos del programa de auditora, incluyendo el alcance de
dicha auditora. Los resultados de la auditora se deben poner a disposicin de
la alta direccin para que sean considerados durante la revisin por la direccin.

Fuente bibliogrfica: http://www.nueva-iso-9001-2015.com/9-2-auditoria-

interna/