TEMA I

EL DERECHO PENAL, IMPORTANCIA Y EVOLUCIN HISTRICA

1.1 GENERALIDADES DEL DERECHO Y SU RELACIN CON EL DERECHO

PENAL
RELACIONES DEL DERECHO PENAL CON OTRAS DISCIPLINAS
JURDICAS.

El derecho penal guarda relacin entre otros con el derecho constitucional, el

derecho civil, el derecho administrativo, el derecho laboral y el derecho mercantil,
internacional. Su fundamento esencial es por el carcter sancionador que hemos
sealado con anterioridad.

El derecho penal con el derecho constitucional. La constitucin a travs de sus

principios establece el marco legal dentro del cual debe encuadrarse la facultad
del Estado para exigir al ciudadano ciertos comportamientos y de castigar a
quienes no adecuen sus conductas a dichas exigencias.

El derecho penal con el derecho civil. El derecho penal sanciona las alteraciones
del estado civil, propiedad, posesin y otros delitos que tutelan y garantizan
bienes cuyo origen se encuentran en el derecho civil.

El derecho penal con el derecho administrativo. La administracin pblica a

travs de decretos, leyes, vincula consecuencias de ndole punitiva a
determinadas conductas reputadas como ilcitas.

El derecho penal con el derecho laboral. Se establecen medidas punitivas en

contra de laudos que no sean cumplidos, as como lesiones o daos producidos
dentro del horario laboral.

El derecho penal con el derecho mercantil. Se sealan formas punitivas en casos

que se violenten y no sean cumplidas las instituciones de crdito.(vales, recibos,
pagares, etc).

El derecho penal con el derecho internacional. Figuras jurdicas entre las que
existe reglamentacin igual en ambas ramas, entre ellas se encuentran, la
extradicin, la reincidencia internacional, el reconocimiento y efectividad de
sentencias de tribunales extranjeros.

CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL

Las caractersticas del Derecho Penal son las siguientes: a) cultural (normativo),
b) pblico, c) sancionador, d) valorativo, e) finalista y f) personalsimo.
Es Cultural (normativo), los juristas suelen aceptar la clasificacin de las ciencias
en dos grandes bloques: culturales y naturales. Por un lado estn las ciencias
del ser (que incluyen las naturales) y por el otro las del deber ser (llamadas
culturales, en cuanto la cultura, es un repertorio de comportamientos o patrones
de existencia de la sociedad) y entre ellas se encuentra el derecho.

Es pblico, regula las relaciones entre el individuo y la sociedad, porque slo el

Estado es capaz de crear normas que definan delitos y que imponga sanciones.

Es sancionador, porque ante cualquier supuesto de infraccin a la norma, recae

en el sujeto una sancin. Por lo tanto la eficacia y subsistencia del ordenamiento
es la sancin. El derecho penal no crea la norma sino que la hace positiva a
travs de la ley.

Es valorativo, la filosofa de los valores ha penetrado profundamente en el

Derecho y por eso afirmamos que nuestra disciplina es valorativa. La ley regula
la conducta de los hombres y establece la conducta que debern observar en
relacin con esas realidades, en funcin de un fin colectivamente perseguido y
de una valoracin de esos hechos.

Es finalista, si el Derecho Penal se ocupa de conductas no puede menos de tener

un fin. El fin del Derecho Penal puede ser mediato o inmediato, el primero tiene
su objetivo en la correcta convivencia social, en tanto que el inmediato consiste
en la represin del delito.

Es personalsimo, porque la pena se aplica nicamente al delincuente; la muerte

del delincuente extingue la responsabilidad penal.

2.1 DEFINICIN DEL DERECHO PENAL

El Derecho tiene como finalidad encauzar la conducta humana para hacer
posible la vida en sociedad.
Derecho es el conjunto de normas que rigen la conducta externa de los hombres
en sociedad, las cuales pueden imponerse a sus destinatarios mediante el
empleo de la fuerza de que dispone el Estado.

Para Rafael Marquez Piero, El Derecho Penal es un conjunto de normas

jurdicas que describen las conductas constitutivas de delitos, establecen las
penas aplicables a las mismas, indican las medidas de seguridad y sealan las
formas de aplicacin.

Pavon Vasconcelos seala que es el rama del Derecho Pblico interno relativa
a los delitos, a las penas y a las medidas de seguridad, que tiene por objetivo
inmediato la creacin y la,conservacin del orden social.

Derecho Pblico. Conjunto de normas que rige relaciones en donde el Estao

interviene como soberano ( establece los delitos, seala las penas, impone las
penas y las ejecuta).

El Derecho privado es la rama del Derecho que se ocupa preferentemente de las

relaciones entre particulares. Tambin se rigen por el Derecho privado las
relaciones entre particulares y el Estado cuando ste acta como un particular.
1.3 PARTES EN QUE SE DIVIDE EL DERECHO PENAL
General y Especial

General: Introduccin, Teora de la Ley Penal, Teora del Delito, y, Teora de la

Pena y de las Medidas de Seguridad.

Especial: Delitos en Particular; Penas y medidas de seguridad aplicables a casos

concretos.

Introduccin: generalidades sobre el Derecho Penal, evolucin de las ideas

penales, historia del Derecho Penal, principales escuelas penales.

Teora de la Ley Penal: fuentes del derecho penal, interpretacin de la Ley Penal,
mbitos de validez de la Ley Penal (material, espacial, temporal y personal).

Teora del Delito: generalidades sobre la definicin, concepto, elementos,

factores negativos, la vida del delito, la participacin y el concurso.

Teora de la Pena y de las Medidas de Seguridad: concepto, clasificacin e

individualizacin, la condena condicional, libertad preparatoria.

Delitos en particular:

Penas y Medidas de Seguridad aplicables a casos concretos.

1.4 DERECHO PENAL OBJETIVO Y DERECHO PENAL SUBJETIVO
La distincin entre derecho penal objetiv y subjetivo, se trata de una
diferenciacin tradicional de las dos vertientes del derecho penal.

En la vertiente objetiva el derecho penal es el conjunto de normas jurdicas

establecidas por el Estado que determinan los delitos y las penas.

Respecto al derecho penal subjetivo, es el ius puniendi, el derecho a castigar, el

derecho del Estado a conminar a la realizacin de ciertas conductas tpicas con
penas y en el caso de la ejecucin de las mismas, a imponerlas y ejecutarlas.

1.5 EVOLUCIN DE LAS IDEAS PENALES

DE LA VENGANZA PRIVADA
A esta etapa suele llamrsele tambin venganza de la sangre o poca brbara,
En el primer periodo de formacin del Derecho Penal, fue el impulso de la
defensa o de la venganza privada la ratio essendi de todas las actividades
provocadas por un ataque injusto. Por la falta de proteccin adecuada que hasta
despus se organiza, cada particular, cada familia y cada grupo se protege y se
hace justicia por si mismo.

En este periodo la funcin represiva estaba en manos de los particulares. Como

en ocasiones los vengadores, al ejercitar su reaccin, se excedan causando
males mucho mayores que los recibidos, hubo necesidad de limitar la venganza
y as apareci la formula del Talien ojo por ojo y diente por diente, para significar
que el grupo solo reconoca al ofendido el derecho de causar un mal de igual
intensidad al sufrido. La limitacin talionaria, surgi mas tarde el sistema de
composiciones, segn el cual el ofensor poda comprar al ofendido o a su familia
el derecho de la venganza.

DE LA VENGANZA DIVINA
Parece natural que al revestir de los pueblos las caractersticas de la
organizacin teocratita, todos los problemas se proyectan a la divinidad, como
eje fundamental de la constitucin misma del Estado. As surge, en el terreno de
las ideas penales, el periodo de la venganza divina; se estima al delito una de
las causas del descontento de los Dioses; por eso los jueces y tribunales juzgan
en nombre de la divinidad ofendida, pronunciando sus sentencias e imponiendo
las penas para satisfacer su ira, logrando el desistimiento de su justa indignacin.
DE LA VENGANZA PBLICA
A medida que los Estados adquieren una mayor solidez, principia a hacerse la
distincin entre los delitos privados y pblicos es entonces cuando aparece la
llamada venganza pblica, o concepcin poltica los tribunales juzgan en
nombre da la colectividad. Para la supuesta salvaguarda de esta se imponen
penas cada vez mas crueles e inhumanas.; en este periodo ni las tumbas se
respetaban, pues se desenterraban los cadveres para procesarlos, los jueces
y tribunales posean facultades omnmodas y podan incriminar hechos no
previstos como delitos en las leyes (siglo XVIII).

La tortura era una cuestin preparatoria durante la instruccin y una cuestin

previa antes de la ejecucin, a fin de obtener revelaciones o confesiones.
Nacieron los calabozos; la jaula de hierro o madera; la argolla, era una pesada
pieza de madera cerrada en el cuello; el pilori, rollo o picota en que cabeza y
manos quedaban sujetas y la victima de pie; la horca y los azotes; la rueda en la
que se colocaba el reo despus de romperle los huesos a golpes; las galeras; el
descuartizamiento por la accin simultanea de cuatro caballos; la hoguera y la
decapitacin por el hacha; la marca infamante por hierro candente; el garrote
que daba la muerte por estrangulacin y los trabajos forzados y con cadenas.

PERIODO HUMANITARIO
Es una ley fsica que a toda accin corresponde una reaccin de igual intensidad,
pero en sentido contrario.

De entre los puntos ms importantes del libro de Beccaria destacan los

siguientes:
El derecho a castigar se basa en el contrato social y por tanto la justicia humana
y la divina son independientes.
Las penas nicamente pueden ser establecidas por las leyes; estas han de ser
genricas y solo los jueces pueden declarar que han sido sealadas.
Las penas deben ser pblicas, prontas y necesarias, por las leyes; estas han de
ser generales y solo los jueces pueden declarar que han sido violadas.
El fin de la pena es evitar que el autor cometa nuevos delitos, as como la
ejemplaridad respecto a las dems hombres.
La pena de muerte debe ser proscrita por injusta; el contrato social no lo autoriza.
ETAPA CIENTFICA
Esta etapa inicia con la obra de Beccaria y culmina con la obra de Francisco
Carrara, quien es el principal exponente de la Escuela Clsica del Derecho
Penal.

A partir de Beccaria se abordaron los estudios sobre el Derecho Penal, en forma

ordenada y sistemtica, que es lo que sustenta el conocimiento cientfico, hasta
llegar a nuestros das.

Se mantienen los principios de la etapa humanitaria, pero profundiza en el

delincuente. Considera que el castigo no basta, que adems se requiere llevar
el estudio de la personalidad del sujeto y analizar a la vctima.
1.6 ESCUELAS PENALES
ESCUELA CLSICA

El resultado de las teoras de los filsofos de los siglos XVII y XVIII fue la
formacin de una escuela general de derecho penal cuyos principios se
concentraron en los cdigos penales promulgados despus de la Revolucin
Francesa que con algunas adiciones y modificaciones, rigen en la actualidad y
forman el derecho penal liberal surgido as de la denominada poca de Luces.

Principales Fundadores

Cesar Beccaria fue el iniciador de esta escuelas, denominada clsica siendo sus
continuadores, en Italia Rossi Carrara; en Francia Ortoln y Chauveau, Helie; y
en Espaa Garcia Goyena Y Pacheco. El mximo exponente de esta doctrina ha
sido el maestro Italiano Francisco Carrara.

La escuela clsica, establece la proporcionalidad entre el delito y las penas;

excluyen las corporales e infamantes; defiende como garanta suprema la
inexistencia de delito para la ley positiva sin previa declaracin del mismo; y
propugna ardorosamente las garantas individuales en el procedimiento y en las
condenas penales.

Caracteres de la Escuelas Clsicas

Mtodo lgico-abstracto puesto que el derecho Penal, por ser derecho, haba de
trabajarse con esa metodologa.

Imputabilidad basada sobre el libre albedro y la culpabilidad moral: Carrara dijo

que no poda concebirse en el derecho Penal si no construirlo sobre esas bases.

El delito como antijurdico, ya que es un ente de hecho, si no el concepto jurdico

de que el segn Carrara, se derivan todas las consecuencias de un sistema
derecho Penal.

La Pena se concibe por los clsicos como un mal y como un medio de tutela
jurdica. Es verdad que entre los penalistas de aquellas personas de aquellas
pocas hay algunos que no creen en el libre albedro o que asignan a la pena un
fin de defensa. Por eso Romagnos Feveerbach y Benthan se les ha llamados
padres de positivismo.

Principios de la Escuela Clsica:

El Delito, es una infraccin de la ley de Estado compuesto por dos fuerzas:

-Moral: Conciencia de Hacerlo
-Fsica: que es la accin

La Pena, es la necesidad que tiene la sociedad de castigar al delincuente o

infractor, nace en la conciencia del sujeto activo que lo comete, generando
responsabilidades moral, obra con su propia conciencia.

El Delito, es la transgresin de la ley establecida el cual requiere retribucin

moral a la sociedad, representada en la multa o aos de condena no es
regenerativo es una consecuencia jurdica.

La Responsabilidad Moral, se funda en el libre albedro, y el sujeto debe

responder, escogi esta conducta y no otra licita

Previsin, Efectos de las infracciones que establece la ley

Voluntad, es la forma de obrar contra el derecho

ESCUELA POSITIVISTA
Para la escuela Positivista, adems de el delito y las sanciones penales existe
otro elemento: Protagonista; es decir la persona que comente el delito
Delincuente, la persona que se le va a imputar el delito.

Fundadores
Esta es cuela comienza con los estudios de Lombroso, sobre el hombre
delincuente, en su organismo, su carcter, sus signos distintivos, su estado de
animo dirigindose as a una antropologa criminal, despus continua con Ferri
y Garofalo, quienes se basaban en las estadsticas y estudiaban las causan de
los delitos siendo as sociologa criminal.

Segn Lombroso el nio es un salvaje que se civiliza por la educacin ya que los
actos del nio serian criminales si el hombre lo cometiera, donde el hombre
criminal reproduce la tendencia del nio, los instintos animales, prehumano,
basndose as en un hombre arcaico. Despus Lombroso crea una categora
especial de individuo con los criminales, denominndolo el tipo criminal. Ferri
completa la doctrina positivista penal utilizando el mtodo inductivo sealando
que el hombre va al crimen por factores individuales, las cuales son los
caracteres Psicofsicos congnito; Fsico, ambiente fsico, sociales, ambientes
sociales.

POSTULADOS PRINCIPALES
Los fundamentales postulados de la Escuela Positiva, siguiendo el orden
utilizado para sealar los de la Clsica, son:

A) El Derecho.
Para la escuela positiva, el Derecho es un producto social lo mismo que otras
manifestaciones de la vida humana asociada. Esta concepcin, adecuada al
mtodo empleado, no permite dar al Derecho un contenido distinto del que
resulta de las fuentes legislativas, y hace innecesaria la investigacin de su
origen primero.

B) El Derecho Penal.
Es tambin un producto social, obra de los hombres. La ley penal tiene su origen
en la necesidad evidente de la vida asociada, y representa el poder soberano
que el Estado ejercita, como derecho y deber impuesto por aquella necesidad.
La razn de la justicia penal es la defensa social, entendida como defensa del
Estado en su ordenamiento jurdico-positivo, esto es: la defensa de las
condiciones fundamentales para la vida de los ciudadanos ordenados y
constituidos en comunidad.

C) El delito.
De lo que se acaba de apuntar, resulta que, para la escuela positiva, el delito es
tanto un fenmeno jurdico como un ente fctico. Debe contemplarse en ambos
aspectos, pues uno y otro, si no se integran, resultan insuficientes.

D) La sancin.
Tiene por fin asegurar la defensa social, y ha de cumplir una funcin preventiva.
No debe ser slo proporcionada a la gravedad del delito, como propugnaban los
clsicos, sino que ha de adaptarse tambin, y en primer trmino, a la peligrosidad
del delincuente, empleando incluso la segregacin por tiempo indeterminado,
esto es: hasta que el reo aparezca readaptado a la vida libre. De la misma
manera aade FERRI que el enfermo entra en el hospital, no por un tiempo
fijado de antemano, lo que sera absurdo, sino hasta que se readapte a la vida
ordinaria.

E) El mtodo.
La escuela positiva aplica a la investigacin de la criminalidad el mtodo
inductivo-experimental. Como ya hemos dicho, se emplea en nuestro campo
primero por LOMBROSO y despus por FERRI. Lo que justifica su aplicacin a
la Ciencia penal, segn FERRI, es la idea de que todas las ciencias tienen una
misma naturaleza y un idntico objeto: el estudio de la naturaleza y el
descubrimiento de sus leyes, para beneficio de la humanidad.

TERZA SCUOLA Y OTRAS

Terza Scuola, escuela critica o escuela del positivismo critico, tiene su aplicacin
precisamente por la pugna existente entre las escuelas clsica y positiva.
Tercera escuela la principal surge en Italia (terza scuola), cuyos principales
representantes son Alimena y Carnevalle.

Sustenta los siguientes postulados:

Negacin del libre albedro
El delito es un hecho individual y social
Se interesa por el delincuente, mas que por el delito
Seala las ventajas del mtodo inductivo
Adopta la investigacin cientfica del delincuente
Considera la responsabilidad moral

Escuela de la Poltica Criminal Alemana

No confundir derecho penal con sociologa criminal
Imputabilidad moral fundado en normalidad psquica

Sus postulados son los siguientes:

A) El Derecho penal es una ciencia independiente de la sociologa criminal.
B) Mantenimiento simultaneo de los conceptos de imputabilidad moral, basada
en la normalidad Psquica y rechaza el libre albedro.
C) Consideracin del delito como fenmeno natural y social y como ente jurdico
al mismo tiempo.
D) La lucha contra la criminalidad debe emprenderse utilizando conjuntamente
las penas y las medidas de seguridad que no se excluyen sino que se
complementan

1.7 LAS FUENTES DEL DERECHO PENAL

FUENTE. Origen del derecho. Es buscar el sitio de donde ha salido de las
profundidades de la vida social a la superficie del Derecho.

DERECHO EN GENERAL. Existen fuentes reales, fuentes formales y fuentes

histricas.

Fuente Real. El conjunto de razones determinantes del contenido de las

normas jurdicas; las causas que impulsaron al legislador a darles vida.

Fuentes Formales. El proceso histrico de manifestacin de las normas

jurdicas; aquellos procedimientos mediante los cuales se concreta la regla
jurdica y se seala su fuerza obligatoria.

Fuentes Histricas. Los medios materiales que nos permiten conocer el

Derecho vigente en el pasado y consisten en libros, documentos, papiros,
inscripciones, etc, siempre y cuando contengan el texto de una ley.

FUENTES DEL DERECHO PENAL. Se pueden distinguir en mediatas e

inmediatas.
Mediatas. La ley, la costumbre y los principios generales del derecho.
Inmediatas. Slo la ley, que tiene por s misma la fuerza de obligatoriedad y es
la nica fuente directa del derecho penal.

La ley. Es una norma emanada del poder pblico, general, abstracta y

permanente, provista de una sancin. Es una regla obligatoria por imponerla el
poder del Estado y su observancia se asegura mediante sanciones.
Caractersticas de la ley penal.:
Es exclusiva. Ya que slo ella crea delitos y establece sanciones.
Es obligatoria. Porque todos han de acatarla.
Es ineludible. Las leyes son derogadas por otras leyes.
Es igualitaria. Todas las personas son iguales ante la ley. Aunque las penas se
adaptan de acuerdo a las circunstancias del caso y la peligrosidad del agente.
Es constitucional. Porque la constitucin establece los principios y garantas
que protegen al individuo.

Costumbre. Creadora de delitos y penas.

Costumbre contraria a la ley. Maestro Liszt estimo que si mediante el derecho
consuetudinario se modificasen las normativas de la propiedad y la posesin,
estas transformaciones deberan de modificar las concepciones penales de los
delitos de hurto, dao, etc.
Costumbre conforme a la ley. Ayuda al juzgador a entender y descifrar el
sentido de ciertos usos y expresiones populares.

Principios generales del derecho. Espritu de la legislacin; criterios

fundamentales en que ella se informa, derivados generalizadamente del
conjunto de disposiciones de derecho positivo y de los elementos histricos,
sociales y ticos en que aquella tiene su origen y desenvolvimiento.

Equidad. Maestro Jimnez de Asua. La perfecta correspondencia jurdica y

tica de las reglas a las circunstancias del caso concreto a que estas se
aplican.
Funciones de la equidad en la disciplina penal:
1. Acta en la formacin y elaboracin de la ley como criterio tico y poltico,
pero cuando la ley es promulgada, se agota su papel simplemente informativo.
2. Acta en la interpretacin de la ley en calidad de principio de igualdad para
el tratamiento de los iguales, y en calidad de excepcin para los que son
diferentes

Analoga. Cuando no haya ley exactamente aplicable al caso concreto, se

admiten disposiciones reguladoras de casos semejantes o materias parecidas.

Jurisprudencia. Conjunto de principios contenidos en las resoluciones de los

tribunales. (Interpretacin).

Doctrina. Todos los estudios jurdicos llevados por los hombres de la ciencia.

FUENTES PENALES EN EL DERECHO POSITIVO MEXICANO

Cdigo Penal para el Distrito Federal.
Ley de Ttulos y Operaciones de Crdito
Ley Orgnica del Ministerio Pblico Federal
Ley General de Vas de Comunicacin
Ley Federal del Trabajo
Ley Federal de Armas de Fuego y Explosiones
Ley General de Salud
Ley de Instituciones de Crdito