III.

METODOLOGIA

3.1. Tipo y nivel de la investigacin

3.1.1. Tipo de investigacin. La investigacin es de tipo cuantitativa cualitativa (Mixta).

Cuantitativa. La investigacin se inicia con el planteamiento de un problema de investigacin,

delimitado y concreto; se ocupa de aspectos especficos externos del objeto de estudio y el

marco terico que gua la investigacin es elaborado sobre la base de la revisin de la literatura

(Hernndez, Fernndez & Batista, 2010).

En perfil cuantitativo se evidencia en el uso intenso de la revisin de la literatura; en el presente

trabajo facilit la formulacin del problema de investigacin; los objetivos de la investigacin;

la operacionalizacin de la variable; la construccin del instrumento para recoger los datos; el

procedimiento de recoleccin de datos y el anlisis de los resultados.

Cualitativa. La investigacin se fundamenta en una perspectiva interpretativa est centrada en

el entendimiento del significado de las acciones, sobre todo de lo humano (Hernndez,

Fernndez & Batista, 2010).

El perfil cualitativo se evidencia en la recoleccin de datos que requiri de la concurrencia del

anlisis para identificar a los indicadores de la variable. Adems; la sentencia (objeto de

estudio) es el producto del accionar humano, quien a ttulo de representante del Estado en el

interior de un proceso judicial (Juez unipersonal o colegiado) decide(n) sobre un conflicto de

intereses de ndole privado o pblico. Por lo tanto, la extraccin de datos implic interpretar su

contenido para alcanzar los resultados. Dicho logro, evidenci la realizacin de acciones

sistemticas: a) sumergirse en el contexto perteneciente a la sentencia; es decir, hubo revisin

sistemtica y exhaustiva del proceso judicial documentado (Expediente judicial) con el

propsito de comprenderla y b) volver a sumergirse; pero, sta vez en el contexto especfico,

perteneciente a la propia sentencia; es decir, ingresar a cada uno de sus compartimentos y

recorrerlos palmariamente para recoger los datos (indicadores de la variable).

Su perfil mixto, se evidencia en que, la recoleccin y el anlisis no son acciones que se

manifestaron sucesivamente; sino, simultneamente al cual se sum el uso intenso de las bases

tericas: contenidos de tipo procesal y sustantivo; pertinentes, con los cuales se vincul la

pretensin judicializada o hecho investigado; esto fue, para interpretar y comprender a las

sentencias y, sobre todo, reconocer dentro de ella a los indicadores de calidad: variable de

estudio.

3.1.2. Nivel de investigacin. El nivel de la investigacin es exploratoria y descriptiva.

Exploratoria. Se trata de un estudio que se aproxima y explora contextos poco estudiados;

adems la revisin de la literatura revel pocos estudios respecto de la calidad del objeto de

estudio (sentencias) y la intencin fue indagar nuevas perspectivas (Hernndez, Fernndez &

Batista, 2010).

El nivel exploratorio se evidenci en varios aspectos de la investigacin; la insercin de

antecedentes no ha sido sencilla, se hallaron trabajos aislados, de tipo interpretativo, donde el

objeto estudiado fueron resoluciones judiciales (sentencias); pero, la variable en estudio fueron

diferentes, por ejemplo: la identificacin de la sana crtica, la valoracin de las pruebas, la

motivacin; etc., pero respecto de la calidad, no se hallaron. Fuera de ello, los resultados

obtenidos todava son debatibles; adems, las decisiones de los jueces comprenden elementos

complejos como el principio de equidad y la justicia y su materializacin depender del

contexto especfico donde fueron aplicados, no se puede generalizar.

Descriptiva. Se trata de un estudio que describe propiedades o caractersticas del objeto de

estudio; en otros trminos, la meta del investigador(a) consiste en describir el fenmeno;

basada en la deteccin de caractersticas especficas. Adems, la recoleccin de la informacin

sobre la variable y sus componentes, se realiza de manera independiente y conjunta, para luego

someterlos al anlisis (Hernndez, Fernndez & Batista, 2010).

En opinin de Meja (2004) en las investigaciones descriptivas el fenmeno es sometido a un

examen intenso, utilizando exhaustiva y permanentemente las bases tericas para facilitar la

identificacin de las caractersticas existentes en l para luego estar en condiciones de definir

su perfil y arribar a la determinacin de la variable.

El nivel descriptivo, se evidenci en diversas etapas del trabajo: 1) en la seleccin de la unidad

de anlisis (expediente judicial); porque, el proceso judicial registrado en su contenido, tuvo

que reunir condiciones pre establecidas para facilitar la realizacin de la investigacin (Ver

3.3. de la metodologa); y 2) en la recoleccin y anlisis de los datos, establecidos en el

instrumento; porque, estuvo direccionado al hallazgo de un conjunto de caractersticas o

propiedades, que segn las bases tericas, debe reunir una sentencia (puntos de coincidencia o

aproximacin entre las fuentes de tipo normativo, doctrinario y jurisprudencial).

3.2. Diseo de la investigacin

No experimental. El estudio del fenmeno es conforme se manifest en su contexto natural; en

consecuencia, los datos reflejan la evolucin natural de los eventos, ajeno a la voluntad del

investigador (Hernndez, Fernndez & Batista, 2010).

Retrospectiva. La planificacin y recoleccin de datos comprende un fenmeno ocurrido en el

pasado (Hernndez, Fernndez & Batista, 2010).

Transversal. La recoleccin de datos para determinar la variable, proviene de un fenmeno

cuya versin corresponde a un momento especfico del desarrollo del tiempo (Supo, 2012;

Hernndez, Fernndez & Batista, 2010).

En el presente estudio, no se manipul la variable; por el contrario, las tcnicas de la

observacin y anlisis de contenido se aplicaron al fenmeno en su estado normal, conforme

se manifest por nica vez en un tiempo pasado.

En otros trminos, la caracterstica no experimental, se evidencia en la recoleccin de datos

sobre la variable: calidad de las sentencias; porque, se aplic en una versin original, real y

completa sin alterar su esencia (Ver punto 3.8 de la metodologa). Asimismo, su perfil

retrospectivo se evidencia en el mismo objeto de estudio (sentencias); porque pertenece a un

tiempo pasado, adems acceder al expediente judicial que lo contiene solo es viable cuando

desaparece el principio de reserva del proceso; antes es imposible que un tercero pueda

revisarlo. Finalmente, su aspecto transversal, se evidenci en la recoleccin de datos para

alcanzar los resultados; porque los datos se extrajeron de un contenido de tipo documental

donde qued registrado el objeto de estudio (sentencias); en consecuencia, no cambi siempre

mantuvo su estado nico conforme ocurri por nica vez en un determinado transcurso del

tiempo.

3.3. Unidad de anlisis

Las unidades de anlisis: Son los elementos en los que recae la obtencin de informacin y

que deben de ser definidos con propiedad, es decir precisar, a quien o a quienes se va a aplicar

la muestra para efectos de obtener la informacin (Centty, 2006, p. 69).

De otro lado las unidades de anlisis se pueden escoger aplicando los procedimientos

probabilsticos y los no probabilsticos. En el presente estudio se utiliz el procedimiento no

probabilstico; es decir, aquellas que () no utilizan la ley del azar ni el clculo de

probabilidades (). El muestreo no probabilstico asume varias formas: el muestreo por juicio

o criterio del investigador, el muestreo por cuota y muestreo accidental. Arista, (citado por

aupas, Meja, Novoa, y Villagmez, 2013; p. 211).

En el presente trabajo la seleccin de la unidad de anlisis se realiz mediante el muestreo no

probabilstico; especficamente, el muestreo o criterio del investigador. Que, segn Casal y

Mateu (2003) se denomina muestreo no probabilstico, llamado tcnica por conveniencia;

porque, es el mismo investigador quien establece las condiciones para seleccionar una unidad

de anlisis

En la presente investigacin, la unidad de anlisis estuvo representada por un expediente

judicial, porque de acuerdo a la lnea de investigacin (ULADECH, 2013) es un recurso o base

documental que facilita la elaboracin de la investigacin, los criterios relevantes para ser

seleccionado fueron: : proceso penal donde el hecho investigado fue un delito; con interaccin

de ambas partes; concluido por sentencia producto del desarrollo normal del proceso judicial;

con decisiones condenatorias; cuya fue pena principal aplicadas en la sentencias fue, la pena

privativa de la libertad; con participacin de dos rganos jurisdiccionales (en primera y segunda

instancia); pertenecientes al Distrito Judicial de Santa San Romn.

Al interior del proceso judicial se hall: el objeto de estudio, estos fueron, las dos sentencias,

de primera y de segunda instancia.

En el presente trabajo los datos que identifican a la unidad de anlisis fueron: N 00117-2012-

45-2111-JR-PE-02, hecho investigado para los que tienen penal delito de estelionato, tramitado

siguiendo las reglas del proceso comun; perteneciente a los archivos del tercer juzgado

unipersonal de la localidad de San Romn, comprensin del Distrito Judicial de Puno.

La evidencia emprica del objeto de estudio; es decir, las sentencias estudiadas se encuentra

ubicadas en el anexo 1; estos se conservan en su esencia, la nica sustitucin aplicada a su

contenido fueron, en los datos de identidad pertenecientes a las personas naturales y jurdicas

mencionadas en el texto; porque a cada uno se les asign un cdigo (A, B, C, etc.) por

cuestiones ticas y respeto a la dignidad.

3.4. Definicin y operacionalizacin de la variable e indicadores

Respecto a la variable, en opinin de Centty (2006, p. 64):

Las variables son caractersticas, atributos que permiten distinguir un hecho o fenmeno de

otro (Persona, objeto, poblacin, en general de un Objeto de Investigacin o anlisis), con la

finalidad de poder ser analizados y cuantificados, las variables son un Recurso Metodolgico,

que el investigador utiliza para separar o aislar los partes del todo y tener la comodidad para

poder manejarlas e implementarlas de manera adecuada.

En el presente trabajo la variable fue: la calidad de las sentencias de primera y segunda

instancia.

La calidad, segn la Sociedad Americana para el Control de Calidad (A.S.Q.C.) es un conjunto

caractersticas de un producto, servicio o proceso que le confieren su aptitud para satisfacer las

necesidades del usuario o cliente (Universidad Nacional Abierta y a Distancia, s.f).

En trminos judiciales, una sentencia de calidad es aquella que evidencia poseer un conjunto

de caractersticas o indicadores establecidos en fuentes que desarrollan su contenido. En el

mbito del derecho, las fuentes que desarrollan el contenido de una sentencia son fuentes de

tipo normativo, doctrinario y jurisprudencial.

Respecto a los indicadores de la variable, Centty (2006, p. 66) expone:

Son unidades empricas de anlisis ms elementales por cuanto se deducen de las variables y

ayudan a que estas empiecen a ser demostradas primero empricamente y despus como

reflexin terica; los indicadores facilitan la recoleccin de informacin, pero tambin

demuestran la objetividad y veracidad de la informacin obtenida, de tal manera significan el

eslabn principal entre las hiptesis, sus variables y su demostracin.

Por su parte, aupas, Meja, Novoa y Villagmez, (2013) refieren: los indicadores son

manifestaciones visibles u observables del fenmeno (p. 162).

En el presente trabajo, los indicadores son aspectos reconocibles en el contenido de las

sentencias; especficamente exigencias o condiciones establecidas en la ley y la Constitucin;

los cuales son aspectos puntuales en los cuales las fuentes de tipo normativo, doctrinario y

jurisprudencial, consultados; coincidieron o tienen una estrecha aproximacin. En la literatura

existen indicadores de nivel ms abstracto y complejo; pero, en el presente trabajo la seleccin

de los indicadores, se realiz tomando en cuenta el nivel pre grado de los estudiantes.

Asimismo; el nmero de indicadores para cada una de las sub dimensiones de la variable solo

fueron cinco, esto fue, para facilitar el manejo de la metodologa diseada para el presente

estudio; adems, dicha condicin contribuy a delimitar en cinco niveles o rangos la calidad

prevista, estos fueron: muy alta, alta, mediana, baja y muy baja.

En trminos conceptuales la calidad de rango muy alta, es equivalente a calidad total; es decir,

cuando se cumplan todos los indicadores establecidos en el presente estudio. ste nivel de

calidad total, se constituye en un referente para delimitar los otros niveles. La definicin de

cada una de ellas, se encuentra establecida en el marco conceptual.

La operacionalizacin de la variable se encuentra en el anexo 2.

3.5. Tcnicas e instrumento de recoleccin de datos

Para el recojo de datos se aplicaron las tcnicas de la observacin: punto de partida del

conocimiento, contemplacin detenida y sistemtica, y el anlisis de contenido: punto de

partida de la lectura, y para que sta sea cientfica debe ser total y completa; no basta con captar

el sentido superficial o manifiesto de un texto sino llegar a su contenido profundo y latente

(aupas, Meja, Novoa y Villagmez; 2013).

Ambas tcnicas se aplicaron en diferentes etapas de la elaboracin del estudio: en la deteccin

y descripcin de la realidad problemtica; en la deteccin del problema de investigacin; en el

reconocimiento del perfil del proceso judicial existente en los expedientes judiciales; en la

interpretacin del contenido de las sentencias; en la recoleccin de datos al interior de las

sentencias, en el anlisis de los resultados, respectivamente.

Respecto al instrumento: es el medio a travs del cual se obtendr la informacin relevante

sobre la variable en estudio. Uno de ellos es la lista de cotejo y se trata de un instrumento

estructurado que registra la ausencia o presencia de un determinado rasgo, conducta o

secuencia de acciones. La lista de cotejo se caracteriza por ser dicotmica, es decir, que acepta

solo dos alternativas: si, no; lo logra, o no lo logra, presente o ausente; entre otros (SENCE

Ministerio del Trabajo y Previsin Social, 2do y 4to prrafo)

En la presente investigacin se utiliz un instrumento denominado lista de cotejo (anexo 3),

ste se elabor en base a la revisin de la literatura; fue validado, mediante juicio de expertos

(Valderrama, s.f) que consiste en la revisin de contenido y forma efectuada por profesionales

expertos en un determinado tema. El instrumento presenta los indicadores de la variable; es

decir, los criterios o tems a recolectar en el texto de las sentencias; se trata de un conjunto de

parmetros de calidad, preestablecidos en la lnea de investigacin, para ser aplicados a nivel

pre grado.

Se denomina parmetros; porque son elementos o datos desde el cual se examina las sentencias;

porque son aspectos especficos en los cuales coinciden o existe aproximacin estrecha entre

las fuentes que abordan a la sentencia, que son de tipo normativo, doctrinario y jurisprudencial;

respectivamente.

3.6. Procedimiento de recoleccin de datos y plan de anlisis de datos

Es un diseo establecido para la lnea de investigacin se inicia con la presentacin de pautas

para recoger los datos, se orienta por la estructura de la sentencia y los objetivos especficos

trazados para la investigacin; su aplicacin implica utilizar las tcnicas de la observacin y el

anlisis de contenido y el instrumento llamado lista de cotejo, usando a su vez, las bases tericas

para asegurar la asertividad en la identificacin de los datos buscados en el texto de las

sentencias.

Asimismo, corresponde destacar que las actividades de recoleccin y anlisis fueron

simultneas que se ejecutaron por etapas o fases, conforme sostienen Lenise Do Prado;

Quelopana Del Valle; Compean Ortiz, y Resndiz Gonzles (2008). (La separacin de las dos

actividades solo obedece a la necesidad de especificidad).

3.6.1. De la recoleccin de datos

La descripcin del acto de recojo de datos se encuentra en el anexo 4, denominado:

Procedimiento de recoleccin, organizacin, calificacin de los datos y determinacin de la

variable.

3.6.2. Del plan de anlisis de datos

3.6.2.1. La primera etapa. Fue actividad abierta y exploratoria, que consisti en una

aproximacin gradual y reflexiva al fenmeno, orientada por los objetivos de la investigacin;

donde cada momento de revisin y comprensin fue una conquista; es decir, un logro basado

en la observacin y el anlisis. En esta fase se concret, el contacto inicial con la recoleccin

de datos.

3.6.2.2. Segunda etapa. Tambin fue una actividad, pero ms sistmica que la anterior,

tcnicamente en trminos de recoleccin de datos, igualmente, orientada por los objetivos y la

revisin permanente de la literatura, que facilit la identificacin e interpretacin de los datos.

3.6.2.3. La tercera etapa. Igual que las anteriores, fue una actividad; de naturaleza ms

consistente, fue un anlisis sistemtico, de carcter observacional, analtica, de nivel profundo

orientada por los objetivos, donde hubo articulacin entre los datos y la revisin de la literatura.

Estas actividades se evidenciaron desde el instante en que el investigador(a) aplic la

observacin y el anlisis en el objeto de estudio; es decir las sentencias, que resulta ser un

fenmeno acontecido en un momento exacto del decurso del tiempo, lo cual qued

documentado en el expediente judicial; es decir, en la unidad de anlisis, como es natural a la

primera revisin la intencin no es precisamente recoger datos; sino, reconocer, explorar su

contenido, apoyado en las bases tericas que conforman la revisin de la literatura.

Acto seguido, el(a) investigador(a) empoderado(a) de mayor dominio de las bases tericas,

manej la tcnica de la observacin y el anlisis de contenido; orientado por los objetivos

especficos inici el recojo de datos, extrayndolos del texto de la sentencia al instrumento de

recoleccin de datos; es decir, la lista de cotejo, lo cual fue revisado en varias ocasiones. Esta

actividad, concluy con una actividad de mayor exigencia observacional, sistmica y analtica,

tomando como referente la revisin de la literatura, cuyo dominio fue fundamental para

proceder a aplicar el instrumento y la descripcin especificada en el anexo 4.

Finalmente, los resultados surgieron del ordenamiento de los datos, en base al hallazgo de los

indicadores o parmetros de calidad en el texto de las sentencias en estudio, conforme a la

descripcin realizada en el anexo 4.

La autora de la elaboracin del instrumento, recojo, sistematizacin de los datos para obtener

los resultados y el diseo de los cuadros de resultados le corresponden a la docente: Dionee

Loayza Muoz Rosas.

3.7. Matriz de consistencia lgica

En opinin de aupas, Meja, Novoa, y Villagmez, (2013): La matriz de consistencia es un

cuadro de resumen presentado en forma horizontal con cinco columnas en la que figura de

manera panormica los cinco elementos bsicos del proyecto de investigacin: problemas,

objetivos, hiptesis, variables e indicadores, y la metodologa (p. 402).

Por su parte, Campos (2010) expone: Se presenta la matriz de consistencia lgica, en una

forma sinttica, con sus elementos bsicos, de modo que facilite la comprensin de la

coherencia interna que debe existir entre preguntas, objetivos e hiptesis de investigacin (p.

3).

En el presente trabajo la matriz de consistencia ser bsica: problema de investigacin y

objetivo de investigacin; general y especficos; respectivamente. No se presenta la hiptesis,

porque la investigacin es de carcter univariado y de nivel exploratorio descriptivo. Dejando

la variable e indicadores y la metodologa a los dems puntos expuestos en la presente

investigacin.

En trminos generales, la matriz de consistencia sirve para asegurar el orden, y asegurar la

cientificidad del estudio, que se evidencia en la logicidad de la investigacin.

A continuacin, la matriz de consistencia de la presente investigacin en su modelo bsico.

Ttulo: Calidad de las sentencias de primera y segunda instancia sobre estelionato; con nfasis

en la calidad de la motivacin de los hechos, del derecho, de la pena y la reparacin civil, en el

expediente N 00117-2012-45-2111-JR-PE-02, del Distrito Judicial de Puno, San Romn.

2017.

PROBLEMA DE INVESTIGACIN OBJETIVO DE INVESTIGACIN

 Cul es la calidad de las sentencias de Determinar la calidad de las sentencias de

primera y segunda instancia sobre primera y segunda instancia sobre

estelionato, segn los parmetros estelionato, segn los parmetros

normativos, doctrinarios y normativos, doctrinarios y

jurisprudenciales pertinentes, en el jurisprudenciales pertinentes, en el

expediente N 00117-2012-45-2111- expediente N 00117-2012-45-2111-JR-

JR-PE-02, del Distrito Judicial de Puno PE-02, del Distrito Judicial de Puno,
GENERAL

Juliaca, 2017? Juliaca. 2017.

Sub problemas de investigacin

Objetivos especficos
/problemas especficos

Respecto de la sentencia de primera Respecto de la sentencia de primera

instancia instancia

Cul es la calidad de la parte Determinar la calidad de la parte

expositiva de la sentencia de primera expositiva de la sentencia de primera

instancia, con nfasis en la introduccin instancia, con nfasis en la introduccin y

y la postura de las partes? la postura de las partes.

Cul es la calidad de la parte Determinar la calidad de la parte

considerativa de la sentencia de primera considerativa de la sentencia de primera

instancia, con nfasis en la motivacin instancia, con nfasis en la motivacin de

de los hechos, el derecho, la pena y la los hechos, el derecho, la pena y la

reparacin civil? reparacin civil.

ESPECFICOS
Cul es la calidad de la parte resolutiva Determinar la calidad de la parte

de la sentencia de primera instancia, resolutiva de la sentencia de primera

con nfasis en la aplicacin del instancia, con nfasis en la aplicacin del

principio de correlacin y la principio de correlacin y la descripcin

descripcin de la decisin? de la decisin

Respecto de la sentencia de segunda Respecto de la sentencia de segunda

instancia instancia

Cul es la calidad de la parte Determinar la calidad de la parte

expositiva de la sentencia de segunda expositiva de la sentencia de segunda

instancia, con nfasis en la introduccin instancia, con nfasis en la introduccin y

y la postura de las partes? la postura de las partes.

Cul es la calidad de la parte Determinar la calidad de la parte

considerativa de la sentencia de considerativa de la sentencia de segunda

segunda instancia, con nfasis en la instancia, con nfasis en la motivacin de

motivacin de los hechos, el derecho, la los hechos, el derecho, la pena y la

pena y la reparacin civil? reparacin civil.

Cul es la calidad de la parte resolutiva Determinar la calidad de la parte

de la sentencia de segunda instancia, resolutiva de la sentencia de segunda

con nfasis en la aplicacin del instancia, con nfasis en la aplicacin del

principio de correlacin y la principio de correlacin y la descripcin

descripcin de la decisin? de la decisin.

3.8. Principios ticos

La realizacin del anlisis crtico del objeto de estudio, est sujeta a lineamientos ticos bsicos

de: objetividad, honestidad, respeto de los derechos de terceros, y relaciones de igualdad

(Universidad de Celaya, 2011). Se asumi, compromisos ticos antes, durante y despus del

proceso de investigacin; a efectos de cumplir el principio de reserva, el respeto a la dignidad

humana y el derecho a la intimidad (Abad y Morales, 2005).

Para cumplir con sta exigencia, inherente a la investigacin, se ha suscrito una Declaracin

de compromiso tico, en el cual el investigador(a) asume la obligacin de no difundir hechos

e identidades existentes en la unidad de anlisis, ste se evidencia como anexo 5. Asimismo,

en todo el trabajo de investigacin no se revel los datos de identidad de las personas naturales

y jurdicas que fueron protagonistas en el proceso judicial.