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DOCENTES:
IV SEMESTRE
1
SILABO DE TCNICAS Y PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACIN
I. DATOS GENERALES
II. SUMILLA
La Asignatura forma parte del Currculo de Estudios de la Escuela Educacin Superior Tcnico
Profesional de la PNP, es de naturaleza terico prctica y su dominio cognoscitivo comprende
contenidos sobre los procedimientos de la investigacin policial referente a delitos y faltas.
III. OBJETIVOS
A. OBJETIVO GENERAL
B. OBJETIVOS ESPECFICOS
IV. CONTENIDOS
I UNIDAD
LA INVESTIGACIN POLICIAL
Primera Sesin
PRIMERA Las funciones de la PNP en la Constitucin. La funcin de Investigar los delitos.
SEMANA Segunda Sesin
(04horas) Responsabilidad de la PNP en la Administracin de Justicia. Relaciones con el
Ministerio Pblico y el Poder Judicial en la investigacin de los delitos.
Primera Sesin
La Investigacin Policial. Definicin. Caractersticas y principios doctrinarios. Su
SEGUNDA importancia en el acopio de indicios, evidencias y pruebas del delito.
SEMANA Segunda Sesin
(04horas) La Investigacin Policial o Investigacin Criminal su relacin con la Criminalstica y las
Ciencias Forenses.
Primera Sesin
TERCERA El carcter cientfico de la Investigacin Policial.
SEMANA Segunda Sesin
(04horas) El Investigador Policial. Definicin. Caractersticas. Equipo de Investigacin.
II UNIDAD
EL DELITO Y LA PRUEBA DEL DELITO
Primera Sesin
CUARTA El Delito. Elementos constitutivos del delito. El Dolo y la Culpa. El Delito
SEMANA Preterintencional. La Tentativa. Circunstancias que modifican la responsabilidad
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penal. La participacin delictiva. Concurso de Delitos.
Segunda Sesin
(04horas) Contexto histrico de la evolucin de las diversas corrientes de valoracin de la
prueba del delito. La Prueba. Concepto. Clases de Prueba. La Prueba Indiciaria. La
Prueba Testimonial. La Prueba Instrumental. La Prueba Documental. La Prueba
Confesional. La Prueba Pericial. Manejo adecuado de las Pruebas.
III UNIDAD
EL METODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL
Primera Sesin
El Mtodo General de la Investigacin Policial (MGIP) .Definicin. Fases o Pasos del
Mtodo General de la Investigacin Policial.
QUINTA Segunda Sesin
SEMANA I Fase del MG de la Investigacin Policial. Conocimiento del Hecho. Concepto.
(04horas) Importancia. Formas. La Denuncia. Concepto. Clasificacin. La Ocurrencia Policial.
Concepto. Formas. Otras formas de Conocimiento del Hecho. Procedimiento Policial.
Por conocimiento Directo. Por conocimiento Indirecto.
Primera Sesin
II Fase del MG de la Investigacin Policial. Comprobacin del Hecho. Concepto.
SEXTA Importancia. Formas: Tcnica. Cientfica. Procedimiento Operativo.
SEMANA Segunda Sesin
(04horas) III Fase del MGIP. Diligencias Preliminares en la Escena del Delito. Consideraciones
Generales. Llegada a la escena. Ingreso a la escena. Proteccin de la escena.
IV UNIDAD
LA INSPECCION DE LA ESCENA DEL DELITO - ITP
Primera Sesin
La Inspeccin de la Escena del Delito. Concepto. Importancia. Diferencia y similitud
de la Inspeccin Tcnico Policial (ITP) con la Inspeccin Tcnico Criminalstica
(ITC). ITP e ITC en lugares donde existe un Laboratorio de Criminalstica. ITP ITC
SEPTIMA en lugares alejados del pas.
SEMANA Segunda Sesin
(04horas) La ITP y/o ITC. Concepto. Personal. Equipo. Procedimiento Operativo. Ingreso a la
Escena. Mtodos de Ocupacin de la Escena. El Mtodo de Cuadros. El Mtodo
Lineal o de peine. El Mtodo en Espiral. Perennizacin de la Escena. Mtodo
Descriptivo. Croquis y Planimetra. Fotografa.
OCTAVA
SEMANA EXAMEN PARCIAL I
(04horas)
Primera Sesin
Acopio de Indicios y evidencias. Bsqueda. Recomendaciones. Prctica. Proteccin
de huellas, indicios y evidencias. Recojo de huellas indicios y evidencias. De pisada.
De Huellas Digitales. De manchas de Sangre. Traslado de Indicios y evidencias
contenido en receptores mviles. Armas. Proyectiles. Casquillos. Uso de embalaje
NOVENA adecuado para su traslado al Laboratorio. Recomendaciones que se deben tener en
SEMANA cuenta. Prctica dirigida.
(04horas) Segunda Sesin
Cierre de la escena del Delito. En lugar Cerrado. En Lugar Abierto. Coordinaciones
con las autoridades judiciales competentes. Demarcacin de la escena. Bloqueo de
vas de acceso. Fin del cierre de la escena. Labor especializada del Criminalista de
Laboratorio. El Pesquisa es el Director de la Escena del Delito.
V UNIDAD
PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL
Primera Sesin
IV Fase del MGIP. Planeamiento de la Investigacin Policial. Concepto. Importancia.
DECIMA Secuencia.
SEMANA Definir el problema a investigar. Formulacin de hiptesis. Bsqueda y obtencin
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de informaciones. Anlisis de las informaciones y verificacin de las hiptesis.
(04horas) Conclusiones y elaboracin del Atestado.
Segunda Sesin
El Plan. Concepto. Esquema del Plan. Prctica de formulacin del Plan.
VI UNIDAD
DETENCIONES Y CAPTURAS
Primera Sesin
VII Fase del Mtodo General de Investigacin Policial. Detenciones y Capturas:
Concepto. Base Legal. La Constitucin Poltica del Per. La Ley de la PNP. La Ley
Orgnica del Ministerio Pblico. El Cdigo Procesal Penal. Clases de Captura:
DECIMO Captura Planeada. Captura Circunstancial. Recomendaciones para una captura
PRIMERA planeada.
SEMANA Segunda Sesin
(04horas) Normas Generales para una captura. Conocer a la persona que se va a capturar.
Analizar su personalidad. Fijar el lugar de captura. Fijar la fecha y hora de la captura.
Agenciarse de los medios necesarios. Planificar y dar a conocer al personal los
movimientos a seguir. La aprehensin. Medidas de seguridad. Normas Especficas
para una captura: En campo abierto.- En lugar cerrado.- En vehculos.
DECIMO Primera Sesin
SEGUNDA Conduccin de Detenidos. Concepto. Consideraciones generales. Procedimiento
SEMANA Operativo.
(04horas) Segunda Sesin
Custodia de detenidos. Concepto. Consideraciones Generales. Equipos Auxiliares.
DECIMO
TERCERA
SEMANA EXAMEN PARCIAL II
(04horas)
VII UNIDAD
INCURSIONES
Primera Sesin
VIII Fase del Mtodo General de la Investigacin Policial. Incursiones. Concepto.
DECIMO Objeto. Finalidad. Importancia. Base Legal. La Constitucin Poltica del Per.- La Ley
CUARTA de la PNP.
SEMANA Segunda Sesin
(04horas) Clases de Incursin. Incursin Planeada. Incursin Circunstancial. Elementos
necesarios para realizar una incursin.
Primera Sesin
Normas para realizar una incursin planeada: Fase preliminar. Fase del
DECIMO Planeamiento: Seleccin del personal.- Seleccin de los medios logsticos.
QUINTA Instrucciones sobre el Planeamiento. Fase de Ejecucin. Fase Complementaria.
SEMANA Segunda Sesin
(04horas) El Equipo de Incursin: Grupo de Penetracin.- Grupo de Apoyo y Enlace.- Grupo de
Inteligencia.
VIII UNIDAD
REGISTROS
Primera Sesin
DECIMO IX Fase del Mtodo General de la Investigacin Policial. Registros. Concepto. Objeto.
SEXTA Finalidad. Importancia. Base Legal. La Constitucin Poltica del Per. Ley de la PNP.
SEMANA Cdigo Procesal Penal.
(04horas) Segunda Sesin
Clases de Registro: Registro Personal: Registro Preliminar. Registro Definitivo.
Registro de Sitios o lugares. Registro Domiciliario. Registro Vehicular.
DECIMO Primera Sesin
SEPTIMA Procedimiento Operativo: Registro Personal: Registro Preliminar. Registro de un
SEMANA detenido. Registro de dos o ms detenidos. Registro Personal: Registro Definitivo.
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En el Cuerpo. En las prendas de vestir. En los efectos personales.
(04horas) Segunda Sesin
Procedimiento Operativo: Registro de Sitios y Lugares. Registro Domiciliario. Registro
en vehculos.
DECIMO
OCTAVA
SEMANA EXAMEN FINAL
(04horas)
V. PROCEDIMIENTOS DIDCTICOS
VII. EVALUACIN
La asistencia a las sesiones tericas es obligatoria en el 70% y a los Talleres en el 90%, en caso
contrario de no existir justificacin alguna por la Sub Direccin Acadmica de la EESTP-PNP, el
Alumno PNP desaprobar la asignatura.
1. Talleres.
2. Exposiciones.
3. Dos exmenes escritos parciales (8 y 13 semana), enmarcados en los modelos de la
Prueba Objetiva, pudiendo, adems, contener preguntas tipo desarrollo y situacin
problema, en las que prime el empleo de la capacidad reflexiva, la correlacin de
criterios, el anlisis y el pensamiento lgico.
4. Un trabajo de investigacin monogrfica que se valorar en su forma y contenido.
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E. El Promedio General se calcular en concordancia con las disposiciones establecidas en el
Manual de Rgimen de Educacin de las Escuelas de Formacin de la PNP y a la naturaleza
de la Asignatura, conforme se detalla a continuacin:
Promedio General:
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TCNICAS Y PROCEDIMIENTOS POLICIALES DE INVESTIGACIN I
I UNIDAD
LA INVESTIGACIN POLICIAL
PRIMERA SEMANA
PRIMERA SESIN
LAS FUNCIONES DE LA PNP EN LA CONSTITUCIN
A. CONSTITUCIN POLTICA
El Estado crea a la Polica como Institucin ejecutora de la facultad de coercin estatal, de acuerdo a
las leyes dictadas en funcin del inters social; por lo que su actividad, funcin y finalidad deben
ejecutarse dentro del marco de la ley, la doctrina y los principios generales del Derecho y de
la Constitucin, la cual se orienta hacia la persona humana como fin supremo del Estado.
La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden
interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la Sociedad. Garantiza el cumplimiento de las
leyes y la seguridad de los patrimonios pblicos y privados. Previene, investiga y combate
la delincuencia. Vigila y controla las fronteras nacionales.
La finalidad es la previsin a futuro (teleolgica) de un propsito ideal que se aspira alcanzar, la que por
su gradualidad establece una definicin entre finalidad, fines, metas y objetivos.
GARANTIZAR.-
Conjunto de posiciones y disposiciones legales jurdicas, jurisdiccionales y administrativas que dicta y
adopta el Estado a travs de sus Poderes Legislativo, Judicial y Ejecutivo para proteger, defender y
hacer que se cumpla el conjunto de disposiciones legales, jurisdiccionales y administrativas dictadas
por el Estado para impedir que el orden interno sea resquebrajado.
MANTENER.-
Conjunto permanente de previsiones y medidas que establece y ejecuta la administracin de
un gobierno para afirmar, proteger, defender y hacer que se cumpla el conjunto de disposiciones
legales, jurisdiccionales y administrativas dictadas y adoptadas por el Estado.
RESTABLECER.-
Conjunto de decisiones y acciones de carcter coactivo y coercitivo que adopta y emplea el Estado a
travs de la Polica Nacional y/o las Fuerzas Armadas para neutralizar, replicar, combatir y erradicar las
acciones delictivas y/o subversivas que estn resquebrajando el orden interno.
ORDEN INTERNO.-
Es la posicin y disposicin de calma, sosiego y paz en el territorio nacional, y es el conjunto
de organizaciones y estructuras del Estado, regulado por el Derecho Pblico y en ciertas circunstancias
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por el Poder Poltico, orientado a la coexistencia pacfica en general, con el fin de mantener inclume
la estructura del Estado, la divisin de Poderes y el Estado de Derecho.
ORDEN PBLICO.-
Es una situacin de equilibrio social, condicionada por el respeto al orden jurdico y acompaado de
una voluntad formal, en funcin a las costumbres, convicciones, tradiciones y sentimientos de
una comunidad.
C. FUNDAMENTOS PROFESIONALES
- El Cdigo de tica Profesional de la Polica Nacional del Per establece normas precisas
del comportamiento y procedimientos, esenciales para el accionar de los miembros de la Institucin
Policial.
- Las virtudes individuales del polica son: la moral profesional, el trabajo, la obediencia, la
prudencia, la abnegacin, la entereza, la honestidad, la puntualidad, la responsabilidad, la
superacin y el tino.
- El ejercicio de la profesin policial exige el cumplimiento de los deberes bajo el imperio de la ley y
las buenas costumbres, con honor, sacrificio y acendrada vocacin de servicio a la sociedad.
- La funcin policial exige de todos los policas una slida y permanente prctica de los
valores morales.
- En el ejercicio de sus funciones el Polica debe ejercer autoridad con el consentimiento que encierra
la majestad de la Ley; para ello, har uso de la reflexin, el buen juicio y de preferencia la
persuasin. La moral policial es el fundamento tico que orienta la actividad
y comportamiento individual y colectivo de los miembros de la Polica Nacional.
- El Cdigo procesal Penal, promulgado mediante el Decreto Legislativo N 957 del 24 JUL.2004,
establece en los artculos 67 y 68 del captulo II, ttulo I, seccin IV del Libro Primero, la funcin
de investigacin y atribuciones de la Polica.
- El citado primer artculo, en el numeral 1, seala que "La Polica Nacional en su funcin de
investigacin debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para
impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y partcipes, reunir y asegurar los elementos
de prueba que puedan servir para la aplicacin de la Ley Penal.", con lo cual se reconoce
plenamente que una de las funciones de la Polica Nacional del Per es la "funcin de investigacin"
y especficamente de delitos; sin embargo sta siempre estar sujeta a la conduccin del Fiscal
(num.3, art. 65); es mas, el numeral 2 taxativamente refiere: "Los policas que realicen funciones
de investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo la investigacin
preparatoria", lo que corrobora sobremanera los antes expresado.
- El segundo artculo aludido establece las atribuciones de la Polica, precisando en el numeral 1, que
en funcin de investigacin y bajo conduccin del Fiscal la polica podr realizar, entre otras, las
diligencias siguientes:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar las actas de las verbales, as como tomar declaraciones
de los denunciantes.
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b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos, a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas
del delito.
c) Practicar el registro de las personas, as como prestar el auxilio que requieran las vctimas del
delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, as como todo
elemento material que pueda servir a la investigacin.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y partcipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en video y
dems operaciones tcnicas o cientficas.
h) Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrancia, informndoles de
inmediato sobre sus derechos.
i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigacin.
j) Allanar locales de uso pblico o abierto al pblico.
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los casos de delitos
flagrantes o de peligro inminente de su perpetracin.
l) Recibir la manifestacin de los presuntos autores o partcipes de delitos, con presencia
obligatoria de su abogado defensor.
m) Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita la Criminalstica para ponerla a
disposicin del fiscal.
n) Las dems diligencias y procedimientos de investigacin necesarios para el mejor
esclarecimiento de los hechos investigados.
- Esta ltima atribucin asigna a la Polica Nacional un rol importante e imprescindible para el logro de
los objetivos de la funcin de investigacin, por cuanto es abierta y deja a la imaginacin del
investigador policial la utilizacin de procedimientos policiales adecuados con el fin de llegar a la
verdad.
- Por otro lado, en el numeral 2, refiere que de todas las diligencias especificadas, la Polica sentar
actas detalladas las que se entregar al Fiscal; asimismo que la Polica respetar las formalidades
previstas para la investigacin; y finalmente que el Fiscal durante la investigacin preparatoria
puede disponer lo conveniente en relacin al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Polica, lo
que quiere decir que la institucin policial tendr necesariamente una relacin directa con el
Ministerio Pblico para la ejecucin de las diligencias y procedimientos de investigacin.
- Por ltimo, el numeral 3 del mencionado artculo, establece que el imputado y su defensor podrn
tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la polica y tendrn acceso a
las investigaciones realizadas, en este caso se debe entender que ello se har con conocimiento y
autorizacin del Fiscal; teniendo en consideracin que puede darse la posibilidad de haberse
decretado la reserva o el secreto de la investigacin, conforma lo dispone el artculo 324 del citado
Cdigo Procesal Penal, en cuyo supuesto, esta deber concluir antes de la culminacin de la
investigacin preparatoria.
SEGUNDA SESIN
RESPONSABILIDAD DE LA PNP EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
Debemos tener claro, que en materia policial, normalmente se establece una divisin entre las funciones
de seguridad ciudadana o preventivas, anteriores a la comisin del delito y las que se refieren a la
investigacin o represin del delito y se destinan a buscar pruebas que permitan deducir la responsabilidad,
que ser establecida en sede jurisdiccional, mediante la realizacin de un juicio penal. Desde el punto de
la percepcin ciudadana, sobre la magnitud de la delincuencia, a la Polica se le exige mucho ms que una
intervencin preventiva o de averiguacin de la verdad.
La ciudadana tiene su propia concepcin de lo que es el delito, construida a partir de lo que le informan
los medios de comunicacin social y las otras vas informales de comunicacin y
sus indicadores de medicin de la eficacia policial, distan mucho de lo que stos significan para la institucin
policial. "Los indicadores de medicin de la eficacia policial como el esclarecimiento policial, es decir, lo que
a criterio de la Polica, a partir de la denuncia recibida se considera como un hecho donde se identific al
supuesto autor del hecho punible y las evidencias que lo vinculan, la percepcin social no lo valora as, sino
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solamente cuando, se ha detenido fsicamente al supuesto autor o se han recuperado los bienes robados o
hurtados".
Esta distorsin, sin duda tiene incidencia en la cotidiana labor de la Polica y ha contribuido a fortalecer una
exigencia ciudadana del todo inconveniente y es el de exigir a la Polica que se detenga al sospechoso para
investigar, porque, en alguna medida, esta accin satisface sus demandas de "seguridad ciudadana"; si la
Polica no detiene al sospechoso, es apreciada como una polica corrupta.
La investigacin criminal tiene sin duda una gran importancia que constituir todo un reto para el Ministerio
Pblico que en adelante ser quien conduzca desde su inicio la investigacin del delito al tenor de lo que
dispone el Art. 60 inciso 2, del nuevo CPP. En esta perspectiva, su estrategia deber estar referida a la
necesaria coordinacin, directa y permanente con la PNP, en lo relativo a la investigacin de delitos y el
ejercicio de la accin penal. Sin duda que los principios que debern regir esta relacin, son
el respeto mutuo y la constante disposicin de eficaz cumplimiento del servicio pblico que les ha sido
encomendado.
Debe resaltarse, en lo que concierne al objeto de nuestro enfoque, la importancia que adquiere la estrecha
coordinacin de la investigacin entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional, en el tanto, el xito de una
acusacin va a depender del sustento probatorio, es decir, de una labor policial realizada de manera
eficiente, pero sobre todo, apegada a los ms estrictos cnones del respeto a la legalidad y a los derechos
humanos, que se convierten en el lmite de cualquier intervencin estatal.
No olvidemos que la actividad probatoria se llevar a cabo en el debate oral y que todos los medios de
conviccin que se aporten, deben cumplir con los requisitos de legalidad previstos, sea que, deben haber
sido obtenidos de manera lcita, segn el procedimiento establecido, y, de igual forma, deben ser lcitamente
incorporados al proceso. El esclarecimiento policial de un suceso puede haberse logrado en detrimento de
las garantas procesales del supuesto autor, y no ser sta una forma de facilitar la labor de ejercicio de la
accin penal. Debe tenerse presente que, no solo est prohibida la prueba ilcita, sino todo lo que de ella
pueda derivarse.
La responsabilidad de la Polica Nacional en las labores de investigacin estar sujeta a la conduccin del
Fiscal (Art.65, inc.3 del CPP), y como apreciamos, ser determinante para un correcto ejercicio de la accin
penal, tanto para formular una acusacin como para solicitar o decidir la aplicacin de alguna de
las salidas alternas previstas, en ejercicio de principios de poltica criminal, previamente establecidos; ser
de suma utilidad entonces, una relacin franca, cordial, gil y permanente, entre fiscales y policas. Hay que
tener presente que cuando la ley se refiere a que el fiscal conduce la investigacin, entendemos que no
determina que este magistrado, en forma caprichosa o antojadiza ordene autoritariamente al polica la
actuacin de tal o cual prueba, sin que exista relacin alguna entre sta y el caso materia de investigacin.
El fiscal no deber considerarse insustituible e insuperable en este trabajo, por el contrario, le corresponder
intercambiar ideas con el polica, a efectos de que las pruebas actuadas sean suficientes, conducentes e
idneas para el debido esclarecimiento de los hechos, en una suerte de sociedad encaminada a prevenir,
combatir y castigar la delincuencia, y, ms adelante, con el juez que sentenciar la causa.
Pero por otro lado, no es posible cumplir o desarrollar, de manera eficaz, procesos que implican nuevos
conceptos y una nueva doctrina, sin previamente fortalecer de manera integral las instituciones que son
responsables de cumplirlos. No es que sean procesos excluyentes, pero s de forma necesaria,
complementarios y consecutivos. El problema de la reforma penal, no debemos entender solo como un
problema de legislacin y de nuevas responsabilidades a instituciones profesionales capaces de cumplirla,
sino, bsicamente, de influir en la cultura social existente ya que ste es el elemento clave. Por supuesto
que no estn excluidos de esa cultura los jueces, procuradores, acadmicos y abogados. Lo real es que
nuestra sociedad percibe a su entender, condiciones de impunidad en la administracin de justicia penal.
Entonces, tenemos una aparente paradoja entre la tendencia a mejorar el actual sistema penal, con el
deseo de las personas, por ejemplo, a detener a partir de la denuncia y en general, considerar la detencin
del presunto autor como condicin inseparable del proceso investigativo desde el inicio de la investigacin
hasta la sentencia judicial, y percibir esa sensacin de impunidad si es que estas condiciones no se
presentan.
Una reforma procesal que pase a respetar de manera efectiva el principio de presuncin de inocencia, y que
utilice la detencin preliminar por 24 horas solo como una medida de excepcin, podra profundizar aun ms
la percepcin de impunidad, a menos que se influya en el mediano plazo en la cultura social, para una
reconceptualizacin de estas costumbres y hbitos sociales e institucionales, pues de lo contrario, los
avances del proceso de cambio podran verse afectados por la reaccin popular.
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De all que consideremos que hay por lo menos tres factores claves que es necesario analizar en la reforma
penal que est en marcha en nuestro pas: En primer lugar, la legislacin o conjunto de normas jurdicas que
cambian el modelo procesal penal, caracterizado por sus ya mencionados rasgos inquisitivos, largo, escrito,
no garante de los derechos de vctimas y sospechosos, que confunde la funcin de investigar, acusar y
juzgar, con un nuevo modelo procesal acusatorio, sumario, oral, garante de los derechos humanos de
vctimas y sospechosos, que separa claramente las funciones de investigar, acusar y juzgar.
En segundo lugar, las instituciones encargadas de ejecutar y hacer cumplir el nuevo marco normativo, su
solidez institucional, profesional, experiencia, capacidad organizativa y credibilidad. La ley no es como dice
el Gnesis: "...hgase la luz y la luz se hizo...". Su eficacia no est determinada por la ley misma, sino por la
articulacin adecuada entre legislacin e institucin encargada de cumplirla; en este caso Ministerio Pblico
- Polica Nacional del Per - Poder Judicial.
En tercer lugar, la cultura social existente, caracterizada durante siglos por sus rasgos inquisidores, con una
extraa mezcla de percepciones entre impunidad y exceso en el uso de la fuerza, entre imparcialidad
y tolerancia, entre corrupcin y justicia. Por supuesto que no estn al margen de este fenmeno, los medios
de comunicacin social y los centros educativos, que han sido factores de transmisin de esta cultura y
percepcin.
La instruccin poda iniciarse de oficio por parte del Juez Instructor, por denuncia del Ministerio Fiscal o del
agraviado. Es decir, el Ministerio Fiscal no tena el monopolio en el ejercicio de la accin penal, teniendo
participacin en el desarrollo del procedimiento como parte y despus dictaminando en el juicio oral y
acusando. La Constitucin de 1933 regul que debera haber Fiscales a nivel de Corte Suprema, de Cortes
Superiores y Juzgados. En 1936, durante la gestin del Presidente scar R. Benavides, se organizaron los
Procuradores Generales de la Repblica para la defensa de los intereses del Estado, por lo que esta funcin
fue separada del Ministerio Pblico. Ello se formaliz con la Ley Nro. 17537 del 25 de marzo de 1969.
En ese contexto jurdico poltico, en 1940 entr en vigencia el Cdigo de Procedimientos Penales, vigente
en parte a la fecha. Se establecieron como etapas del proceso penal: la instruccin y el juzgamiento; los
Fiscales en todos sus niveles formaban parte del Poder Judicial. En las Leyes Orgnicas del Poder Judicial,
de 1912 y 1963, el Ministerio Pblico fue regulado como institucin autnoma, pero formando parte del
Poder Judicial, con el nombre de Ministerio Pblico o Ministerio Fiscal. Pero el 28 de julio de 1979 termin
esta primera etapa del desarrollo del Ministerio Pblico, ligada hasta entonces al Poder Judicial, para iniciar
una segunda etapa con reconocimiento de su plena autonoma.
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31 de diciembre de 1993, regula al Ministerio Pblico en sus artculos 158, 159 y 160; como el titular en el
ejercicio pblico de la accin penal, habindose derogado los artculos pertinentes del Cdigo de
Procedimientos Penales de 1940. Por su parte, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico establece en su Art.
9 que vigila e interviene en la investigacin del delito desde la etapa policial, orientando a la Polica
Nacional en cuanto a las pruebas que sea necesario actuar.
En todo este desarrollo del Ministerio Pblico, la Polica Nacional del Per siempre ha estado presente, de
all que el Art. 62 del Cdigo de Procedimientos Penales, determina que la investigacin policial que se
hubiera llevado a cabo con intervencin del Ministerio Pblico, constituye elemento probatorio que deber
ser apreciado en su oportunidad y con criterio de conciencia por Jueces y Tribunales. Policas y Fiscales
siempre han sido los principales operadores del sistema de justicia penal en nuestro pas. Sin embargo,
entendiendo el dinamismo del derecho, hoy estamos a portas de iniciar un nuevo modelo procesal penal
que a juicio de los entendidos, recoge las tendencias procesales ms modernas y que parecen estar ms
cerca de los que podra ser un modelo de justicia en su verdadera dimensin.
Esta nueva reforma procesal penal se viene produciendo en toda Amrica Latina, y entre sus aspectos
relevantes, le adjudica al Ministerio Pblico, en lo que sera su tercera etapa de vida institucional una
importancia decisiva y lo potencia como el rgano encargado del ejercicio de la accin penal, con una
incidencia relevante en la coordinacin de las labores de investigacin con la Polica Nacional del Per, con
la cual una vez ms tendr que seguir compartiendo responsabilidades. De manera particular, nos interesa
destacar en este artculo la importancia del fortalecimiento tanto de la institucin policial como del Ministerio
Pblico, en el contexto de la reforma penal, refirindonos bsicamente a la necesidad de una estrecha
coordinacin institucional, necesaria para una mejor investigacin y para facilitar la labor del ejercicio de las
nuevas responsabilidades que asumir el Ministerio Pblico en donde la superacin del sistema inquisitivo y
la adopcin de los principios del modelo acusatorio, marcan el rumbo del nuevo proceso.
Pese a ello, como bien sabemos, ms que un sistema procesal, el inquisitivo forma parte de una cultura que
hundi sus races en el estado colonial y que constituye la tradicin jurdica dominante en nuestro pas por
lo que sin duda costar bastante desprenderse tanto a Policas como a Jueces y Fiscales, de ah que
tengamos que tomar muy en serio el esfuerzo por no pervertir el modelo y acercarlo cada vez ms a sus
declaradas finalidades.
De manera breve podemos destacar que, la filosofa de la reforma procesal adopta los principios de la
separacin clara y precisa de las funciones de investigar, acusar y resolver, rescatando al juez de la
confusin en lo que estaba sumido con el modelo inquisitivo para colocarlo en el lugar que le corresponde,
el de rbitro imparcial de la controversia. Por su parte, la investigacin que llevar a cabo la Polica Nacional
del Per, de una manera cientfica y tcnica, con la direccin jurdica del fiscal, tendr como finalidad servir
de sustento a la acusacin, que abrir el proceso y permitir ubicar las fuentes de prueba, que debern,
necesariamente, ser producidas en el debate oral, pblico y contradictorio, ante un tribunal imparcial, que no
ha tenido nada que ver con la investigacin.
La vctima tiene tambin un papel relevante, en tanto su participacin es ms amplia y el modelo se acerca
ms a la satisfaccin de su inters (Justicia restaurativa) que a la aplicacin irrestricta de la ley penal
(Justicia retributiva).
Pero sin duda, como ya hemos sealado, la relacin Fiscal-Polica, se convierte en un binomio clave del
xito del nuevo proceso penal peruano. La coordinacin armnica entre el fiscal que acusa y el Polica que
estuvo investigando, determinar la oportunidad y forma de presentar una prueba, y demostrar finalmente la
vinculacin de sta con los hechos y de los hechos con el sospechoso, solo ser posible mediante el
trabajo conjunto, preferiblemente desde el inicio de la investigacin. Los largos, tediosos e innecesarios
documentos que se encuentran en los expedientes de investigacin criminal y se remiten al juez, ya no son
sern necesarios.
Las largas declaraciones o manifestaciones del investigado o de la vctima, que con la actual legislacin,
tienen que ser repetidas ante el juez, tampoco sern necesarias. La Polica deber limitarse a identificar los
presuntos testigos, vctimas y sospechosos, sus datos personales y ubicacin y quizs, una muy breve
resea de lo que refieren sobre los hechos, lo que deber ser incluido en un informe que se remitir al fiscal
que da inicio al Proceso de Investigacin Preparatoria.
En resumen, la reforma procesal penal implica, para la Polica Nacional del Per, continuar cumpliendo
todas las diligencias que se derivan de la funcin de investigacin de los presuntos hechos delictivos,
considerando las siguientes circunstancias principales: El Atestado Policial se simplifica para generar un
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informe de la investigacin, que incluya un resumen sucinto de los hechos, las evidencias encontradas,
su anlisis y peritajes segn corresponda, la identificacin de los presuntos autores, vctimas y testigos.
Los policas encargados de la investigacin y peritos debern ser capaces de explicar y presentar en el
proceso judicial, las evidencias y detalles conocidos en la investigacin del hecho criminal, en coordinacin
con el fiscal del Ministerio Pblico. Proteger de manera ms cuidadosa los derechos y garantas de los
detenidos, vctimas y dems personas vinculadas en la investigacin de un hecho criminal, desarrollando
las acciones de investigacin criminal en los trminos y procedimientos previstos en la ley, ser otro de los
elementos que caracteriza el nuevo modelo procesal.
Estamos en las puertas de un nuevo desafo, cuyo norte debe ser el fortalecimiento de la seguridad
ciudadana y jurdica de todos los peruanos, que no es ms que mejorar nuestra calidad de vida. El mejor de
los xitos para nuestros Fiscales, Jueces y Policas en sus nuevos roles institucionales.
SEGUNDA SEMANA
PRIMERA SESIN
LA INVESTIGACIN POLICIAL. DEFINICIN. CARACTERSTICAS Y PRINCIPIOS
DOCTRINARIOS. SU IMPORTANCIA EN AL ACOPIO DE INDICIOS, EVIDENCIAS Y PRUEBAS DEL
DELITO
1. LA INVESTIGACIN POLICIAL
DEFINICIN
2. CARACTERSTICAS
La importancia radica, en que, en este primer contacto con la escena se debe obtener la mayor
informacin posible del acto delictivo, para actuar en forma oportuna y con la claridad del caso,
orientando a lograr el xito en la investigacin.
SEGUNDA SESIN
13
LA INVESTIGACIN POLICIAL O INVESTIGACIN CRIMINAL
SU RELACIN CON LA CRIMINALSTICA Y LAS CIENCIAS FORENSES
Podramos decir, pues, que la Criminalstica y la Investigacin Policial se encargan de dos fases distintas de
una misma operacin: la pesquisa, la cual consta a ) de una primera etapa o fase que podramos llamar
"determinativa", en la que se trata de establecer o determinar si se ha cometido o no un delito, como se
cometi y quien lo cometi, fase de la que se encarga la Criminalstica y b ) una segunda etapa o fase que
podra denominarse "ejecutiva", en la que, con base en los datos concretos proporcionados por los expertos
en criminalstica, se trata de aprehender al delincuente, correspondiendo esta fase a la Policiologa o Polica
a travs de la Investigacin Policial.
Adoptados por el Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento
del Delincuente, celebrado en La Habana (Cuba) del 27 de agosto al 7 de septiembre de 1990.
Considerando que la labor de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, constituye un servicio
social de gran importancia y, en consecuencia, es preciso mantener y, siempre que sea necesario,
mejorar las condiciones de trabajo y la situacin de estos funcionarios.
Considerando que la amenaza a la vida y a la seguridad de los funcionarios encargados de hacer cumplir
la ley debe considerarse como una amenaza a la estabilidad de toda la sociedad.
Considerando que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley desempean un papel
fundamental en la proteccin del derecho a la vida, la libertad y la seguridad de las personas, tal como se
garantiza en la Declaracin Universal de Derechos Humanos y se reafirma en el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos.
Teniendo presente que las Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos prevn las
circunstancias en las que los funcionarios de establecimientos penitenciarios podrn recurrir a la fuerza
en el ejercicio de sus funciones.
Teniendo presente que el artculo 3 del Cdigo de Conducta para Funcionarios Encargados de Hacer
Cumplir la Ley estipula que esos funcionarios podrn usar la fuerza slo cuando sea estrictamente
necesario y en la medida que lo requiere el desempeo de sus tareas.
Teniendo presente que en la reunin preparatoria del Sptimo Congreso de las Naciones Unidas sobre la
Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrada en Varenna, Italia, se convino en los
elementos que deban tenerse en cuenta en la continuacin de los trabajos sobre las limitaciones en el
uso de la fuerza y de las armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la
ley.
14
Teniendo presente que el Sptimo Congreso, en su resolucin 14, entre otras cosas, subraya que el
empleo de la fuerza y las armas de fuego por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley debe
conciliarse con el debido respeto de los derechos humanos.
Teniendo presente que el Consejo Econmico y Social, en su resolucin 1986/10, seccin IX, de
21MAY1986, invit a los Estados Miembros a que prestaran especial atencin en la aplicacin del
Cdigo a la cuestin del uso de la fuerza y armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley, y que la Asamblea General, en su resolucin 41/149, de 4 de diciembre de 1986,
entre otras cosas, acogi con satisfaccin esta recomendacin formulada por el Consejo.
Considerando que es oportuno, teniendo debidamente en cuenta su seguridad personal, atender al papel
de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la administracin de justicia y la
proteccin del derecho a la vida, la libertad y la seguridad de las personas, a su responsabilidad de
mantener la seguridad pblica y la paz social, y a la importancia de sus calificaciones, capacitacin y
conducta.
Los Principios Bsicos que se enuncian a continuacin, formulados para asistir a los Estados Miembros
en sus actividades destinadas a asegurar y fomentar el papel que corresponde a los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley, deben ser tenidos en cuenta y respetados por los gobiernos en el
marco de sus respectivas legislaciones y prcticas nacionales, y deben sealarse a la atencin de los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, as como de otras personas como jueces, fiscales,
abogados y miembros del poder ejecutivo y legislativo, y del pblico en general.
DISPOSICIONES GENERALES:
1. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn y aplicarn normas y
reglamentaciones sobre el empleo de la fuerza y armas de fuego contra personas por parte de
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley. Al establecer esas normas y disposiciones, los
gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley examinarn continuamente las
cuestiones ticas relacionadas con el empleo de la fuerza y de armas de fuego.
2. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley establecern una serie de mtodos
lo ms amplia posible y dotarn a los funcionarios correspondientes de distintos tipos de armas y
municiones de modo que puedan hacer un uso diferenciado de la fuerza y de las armas de fuego.
Entre estas armas deberan figurar armas incapacitantes no letales para emplearlas cuando fuera
apropiado, con miras a restringir cada vez ms el empleo de medios que puedan ocasionar lesiones o
muertes. Con el mismo objetivo, tambin debera permitirse que los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley cuenten con equipo autoprotector, por ejemplo, escudos, cascos, chalecos a prueba de
balas y medios de transporte a prueba de balas a fin de disminuir la necesidad de armas de cualquier
tipo.
4. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en el desempeo de sus funciones, utilizarn en la
medida de lo posible medios no violentos antes de recurrir al empleo de la fuerza y de armas de fuego.
Podrn utilizar la fuerza y armas de fuego solamente cuando otros medios resulten ineficaces o no
garanticen de ninguna manera el logro del resultado previsto.
5. Cuando el empleo de las armas de fuego sea inevitable, los funcionarios encargados de hacer cumplir
la ley:
a. Ejercern moderacin y actuarn en proporcin a la gravedad del delito y al objetivo legtimo que se
persiga;
b. Reducirn al mnimo los daos y lesiones y respetarn y protegern la vida humana;
c. Procedern de modo que se presten lo antes posible asistencia y servicios mdicos a las personas
heridas o afectadas;
d. Procurarn notificar lo sucedido, a la menor brevedad posible, a los parientes o amigos ntimos de
las personas heridas o afectadas.
15
6. Cuando al emplear la fuerza o armas de fuego los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
ocasionen lesiones o muerte, comunicarn el hecho inmediatamente a sus superiores de conformidad
con el principio 22.
7. Los gobiernos adoptarn las medidas necesarias para que en la legislacin se castigue como delito el
empleo arbitrario o abusivo de la fuerza o de armas de fuego por parte de los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley.
DISPOSICIONES ESPECIALES:
9. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no emplearn armas de fuego contra las personas
salvo en defensa propia o de otras personas, en caso de peligro inminente de muerte o lesiones
graves, o con el propsito de evitar la comisin de un delito particularmente grave que entrae una
seria amenaza para la vida, o con el objeto de detener a una persona que represente ese peligro y
oponga resistencia a su autoridad o para impedir su fuga, y slo en caso de que resulten insuficientes
medidas menos extremas para lograr dichos objetivos. En cualquier caso, slo se podr hacer uso
intencional de armas letales cuando sea estrictamente inevitable para proteger una vida.
10. En las circunstancias previstas en el principio 9, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se
identificarn como tales y darn una clara advertencia de su intencin de emplear armas de fuego,
con tiempo suficiente para que se tome en cuenta, salvo que al dar esa advertencia se pusiera
indebidamente en peligro a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, se creara un riesgo de
muerte o daos graves a otras personas, o resultara evidentemente inadecuada o intil dadas las
circunstancias del caso.
11. Las normas y reglamentaciones sobre el empleo de armas de fuego por los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley deben contener directrices que:
a. Especifiquen las circunstancias en que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley estaran
autorizados a portar armas de fuego y prescriban los tipos de armas de fuego o municiones
autorizados;
b. Aseguren que las armas de fuego se utilicen solamente en circunstancias apropiadas y de manera
tal que disminuya el riesgo de daos innecesarios;
c. Prohban el empleo de armas de fuego y municiones que puedan provocar lesiones no deseadas o
signifiquen un riesgo injustificado;
d. Reglamenten el control, almacenamiento y distribucin de armas de fuego, as como los
procedimientos para asegurar que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley respondan
de las armas de fuego o municiones que se les hayan entregado;
e. Sealen los avisos de advertencia que debern darse, siempre que proceda, cuando se vaya a
hacer uso de un arma de fuego;
f. Establezcan un sistema de presentacin de informes siempre que los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley recurran al empleo de armas de fuego en el desempeo de sus funciones.
12. Dado que todas las personas estn autorizadas a participar en reuniones lcitas y pacficas, de
conformidad con los principios consagrados en la Declaracin Universal de Derechos Humanos y en el
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, los gobiernos y los organismos y funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley reconocern que la fuerza y las armas de fuego pueden utilizarse
solamente de conformidad con los principios 13 y 14.
13. Al dispersar reuniones ilcitas pero no violentas, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
evitarn el empleo de la fuerza o, si no es posible, lo limitarn al mnimo necesario.
14. Al dispersar reuniones violentas, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley podrn utilizar
armas de fuego cuando no se puedan utilizar medios menos peligrosos y nicamente en la mnima
16
medida necesaria. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se abstendrn de emplear las
armas de fuego en esos casos, salvo en las circunstancias previstas en el principio 9.
16. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con las personas bajo custodia
o detenidas, no emplearn armas de fuego, salvo en defensa propia o en defensa de terceros cuando
haya peligro inminente de muerte o lesiones graves, o cuando sea estrictamente necesario para
impedir la fuga de una persona sometida a custodia o detencin que presente el peligro a que se
refiere el principio 9.
17. Los principios precedentes se aplicarn sin perjuicio de los derechos, obligaciones y responsabilidades
de los funcionarios de establecimientos penitenciarios, tal como se enuncian en las Reglas Mnimas
para el Tratamiento de los Reclusos, sobre todo las reglas 33, 34 y 54.
18. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley procurarn que todos los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley sean seleccionados mediante procedimientos
adecuados, posean aptitudes ticas, psicolgicas y fsicas apropiadas para el ejercicio eficaz de sus
funciones y reciban capacitacin profesional continua y completa. Tales aptitudes para el ejercicio de
esas funciones sern objeto de examen peridico.
19. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley procurarn que todos los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley reciban capacitacin en el empleo de la fuerza y sean
examinados de conformidad con normas de evaluacin adecuadas. Los funcionarios que deban portar
armas de fuego deben estar autorizados para hacerlo slo tras haber finalizado la capacitacin
especializada en su empleo.
20. En la capacitacin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, los gobiernos y los
organismos correspondientes prestarn especial atencin a las cuestiones de tica policial y derechos
humanos, especialmente en el proceso de indagacin, a los medios que puedan sustituir el empleo de
la fuerza y de armas de fuego, por ejemplo, la solucin pacfica de los conflictos, el estudio del
comportamiento de las multitudes y las tcnicas de persuasin, negociacin y mediacin, as como a
los medios tcnicos, con miras a limitar el empleo de la fuerza y armas de fuego. Los organismos
encargados de hacer cumplir la ley deben examinar sus programas de capacitacin y procedimientos
operativos a la luz de casos concretos.
21. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley proporcionarn orientacin a los
funcionarios que intervengan en situaciones en las que se empleen la fuerza o armas de fuego para
sobrellevar las tensiones propias de esas situaciones.
22. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley establecern procedimientos
eficaces para la presentacin de informes y recursos en relacin con todos los casos mencionados en
los principios 6 y 11 f). Para los casos con respecto a los cuales se informe de conformidad con esos
principios, los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley asegurarn que se
establezca un procedimiento de revisin eficaz y que autoridades administrativas o judiciales
independientes estn dotadas de competencia en circunstancias apropiadas. En caso de muerte y
lesiones graves u otras consecuencias de importancia, se enviar rpidamente un informe detallado a
las autoridades competentes para la revisin administrativa y la supervisin judicial.
23. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn las medidas necesarias
para que los funcionarios superiores asuman la debida responsabilidad cuando tengan conocimiento, o
debieran haberlo tenido, de que los funcionarios a sus rdenes recurren, o han recurrido, al uso ilcito
17
de la fuerza y de armas de fuego, y no adopten todas las medidas a su disposicin para impedir,
eliminar o denunciar ese uso.
24. Las personas afectadas por el empleo de la fuerza y de armas de fuego o sus representantes legales
tendrn acceso a un proceso independiente, incluido un proceso judicial. En caso de muerte de esas
personas, esta disposicin se aplicar a sus herederos.
25. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn las medidas necesarias
para que los funcionarios superiores asuman la debida responsabilidad cuando tengan conocimiento, o
debieran haberlo tenido, de que los funcionarios a sus rdenes recurren, o han recurrido, al uso ilcito
de la fuerza y de armas de fuego, y no adopten todas las medidas a su disposicin para impedir,
eliminar o denunciar ese uso.
26. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn las medidas necesarias
para que no se imponga ninguna sancin penal o disciplinaria contra los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley que, en cumplimiento del Cdigo de conducta pertinente y de estos Principios
Bsicos, se nieguen a ejecutar una orden de emplear la fuerza o armas de fuego o denuncien ese
empleo por otros funcionarios.
27. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no podrn alegar obediencia de rdenes
superiores si tenan conocimiento de que la orden de emplear la fuerza o armas de fuego, a raz de la
cual se ha ocasionado la muerte o heridas graves a una persona, era manifiestamente ilcita y tuvieron
una oportunidad razonable de negarse a cumplirla. De cualquier modo, tambin sern responsables los
superiores que dieron las rdenes ilcitas.
De conformidad con el comentario al artculo 1 del Cdigo de conducta para funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley, la expresin "funcionarios encargados de hacer cumplir la ley" incluye a todos
los agentes de la ley, ya sean nombrados o elegidos, que ejercen funciones de polica, especialmente
las facultades de arresto o detencin. En los pases en que ejercen las funciones de polica autoridades
militares, ya sean uniformadas o no, o fuerzas de seguridad del Estado, se considerar que la
definicin de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley comprende los funcionarios de esos
servicios.
TERCERA SEMANA
PRIMERA SESIN
EL CARCTER CIENTFICO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL
La polica nacional del Per, tiene como una de sus funciones combatir la delincuencia y lo realiza en base
al estudio, investigacin y desarrollo de tcnicas cientfico-policiales dirigidas a la investigacin del delito y a
la identificacin del delincuente.
SEGUNDA SESIN
EL INVESTIGADOR POLICIAL. DEFINICIN. CARACTERSTICAS. EQUIPO DE INVESTIGACIN
1. EL INVESTIGADOR POLICIAL
DEFINICIN
18
2. CARACTERSTICAS
El Polica que cumple la funcin de investigar los delitos debe tener y cultivar las siguientes
caractersticas:
a. HBIL Y DIESTRO
Durante la Investigacin Policial se presentan situaciones problemticas de diversa ndole,
atentatorios contra el xito de la investigacin, por lo que el detective debe tener habilidad y
destreza para resolver rpidamente y con criterio dichas situaciones que requieren
soluciones inmediatas. Lo contrario otorga ventajas al delincuente.
g. DOMINIO DE LA METODOLOGA
El Investigador Policial debe conocer y dominar el "MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN
POLICIAL".
II UNIDAD
EL DELITO Y LA PRUEBA DEL DELITO
CUARTA SEMANA
PRIMERA SESIN
EL DELITO. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO. EL DOLO Y LA CULPA. EL DELITO
PRETEINTENCIONAL. LA TENTATIVA. CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA
RESPONSABILIDAD PENAL. LA PARTICIPACIN DELICTIVA. CONCURSO DE DELITOS.
1. DELITO.- DEFINICIN
LA ACCIN
19
Es la exteriorizacin de la personalidad del autor orientada a su resultado. Es la base de
la construccin de la figura delictiva. El delito es una accin tpica. Interviene tanto la manifestacin
interna como la voluntad que orienta. Es un acto humano.
ELEMENTOS DE LA ACCIN
Se distinguen 3 momentos:
CLASIFICACIN
Por comisin
Por omisin
Es el no hacer que viola una norma preceptiva. Dejar de hacer algo que ordena la Ley
Por comisin por omisin
Es abstenerse de hacer lo que se esperaba que se hiciera. Es la accin que era esperada para
evitar el efecto prohibido, por estar obligado jurdicamente
Instantneas
Es el delito que se agota con el evento que lo condiciona (Homicidio, lesiones, hurto).
Permanentes
Es el delito cuyo momento consumativo se prolonga en el tiempo (Secuestro).
Continuado
Es una pluralidad de hechos criminosos de la misma especie, practicadas por la misma o mismas
personas.
Habitual
Es la repeticin de la misma accin de modo que constituye un hbito de vida que incide sobre la
reprobacin penal (curanderismo, rufianismo).
Tipicidad
La ley debe expresar a la par que una limitacin a la facultad de castigar, una mayor y segura
garanta de la libertad individual (funcin de la tipicidad). Es la adecuacin de la conducta a una
figura legal. Es el encuadramiento del acto a la norma jurdica.
Las acciones que interesan jurdicamente tienen que ser limitadas y tpicas. Es
la descripcin sucinta en la parte preceptiva de la ley penal, de una conducta humana cometida. El
delito es sinnimo de tipo.
Si no hay concordancia entre el hecho y la descripcin legal del delito, hay falta o ausencia de
tipicidad; consecuentemente el acto es impune. Una accin externa se adecua a la descripcin
contenida en una figura delictiva.
Antijuricidad
Un hecho es antijurdico cuando una accin lesiona o pone en peligro un inters amparado por el
derecho. Lo antijurdico reside en la contradiccin con el derecho. Matar a otro implica vulnerar el
20
bien jurdico de la vida, y, por lo tanto, la conducta es antijurdica. Es todo aquello que est en
contradiccin con la norma jurdica.
Culpabilidad
Sin culpabilidad no hay delito. No hay delito si ste no es manifestacin de un ser humano libre y
racional. Es la realizacin del acto criminal a ttulo de dolo o culpa.
Es el conjunto de presupuestos que fundamentan la responsabilidad personal de una conducta
antijurdica.
La culpabilidad es la reprochabilidad que se hace a una persona capaz, que evidencia con su
conducta una disposicin anmica concreta, y que el derecho, est en condiciones de exigir
una actitud distinta a la que tuvo en el caso especfico, ajustada al derecho, dentro de las
circunstancias normales en que se realiza la conducta.
Imputabilidad
Punibilidad y Penabilidad
3. EL DOLO Y LA CULPA
El dolo y la culpa son las dos nicas maneras como una persona se puede vincular penalmente con el
hecho.
a. EL DOLO
El Cdigo Penal define el dolo como la infraestructura intencional cometida por accin o por
omisin consciente y voluntaria (Art.81).
Es la voluntad consciente dirigida a la ejecucin de un hecho que la ley considera delito.
La ley identifica el dolo con la intencin que es el vocablo que emplea. El mvil o motivo es ajeno
al dolo. El dolo puede ser directo, indirecto y eventual.
b. LA CULPA
21
Es el lmite mnimo de la culpabilidad, pues por debajo de la culpa no hay responsabilidad. El dolo
es la regla general que el Cdigo Penal describe; la culpa se prev excepcionalmente. Para que
exista culpa se requiere: Falta de precaucin y falta de previsin del resultado (Art. 82 CP).
b.1. Clases de Culpa.- El Art. 82 del Cdigo Penal distingue dos clases de culpa:
Obrar sin darse cuenta.
Obrar sin tener en cuenta.
4. EL DELITO PRETERINTENCIONAL
DEFINICIN
Es una accin cuyo resultado excede al propsito propuesto; es un exceso en el fin. Las consecuencias
sobrepasan a la meta u objetivo que se propone el autor.
5. LA TENTATIVA
DEFINICIN
El resultado buscado por el agente no se consigue, no por voluntad propia, sino que dentro del proceso
ejecutivo por firme determinacin del agente en lograr su consumacin, sta no ha sido lograda por
causas accidentales, independientes de la voluntad del autor.
a. Comunes
La naturaleza de la accin; el tiempo en que se perpetu, el lugar, instrumentos y los medios en que
se hubiere hecho uso; la preparacin tranquila; el modo de ejecucin; la unidad o pluralidad de
agentes; el nmero; la importancia; la dificultad; y la extensin del dao y del peligro causados.
La edad, educacin; la vida personal, familiar y social del sujeto anterior y posterior al delito,
situacin econmica, precedentes judiciales, calidad de los mviles, grado de participacin mayor o
menor en la perpetracin del delito, confesin sincera, reparacin espontnea que hubiera hecho
del dao, etc.
b. Circunstancias atenuantes
c. Circunstancias agravantes
Son aquellas que determinan una mayor severidad en la sancin, sin que modifique la estructura del
delito.
22
Se hallan descritos en todo el cuerpo del Cdigo Penal. Podemos citar en ellas: Agravacin con
fines de lucro o por codicia (Art. 25 CP) la reincidencia.
7. LA PARTICIPACIN DELICTIVA
De un modo principal y directo coadyuva a su ejecucin, realizando maliciosamente algn acto sin el
cual no se habra llevado a cabo el que motiva la investigacin.
8. CONCURSO DE DELITOS
Puede suceder que un solo agente perpetre varios delitos. Es posible comprender el concurso de
delitos en las siguientes tres hiptesis:
Cuando con una sola accin se producen varias infracciones de la ley pena. Tambin, cuando se
comete un delito para la ejecucin de otros.
Cuando un sujeto viola a una mujer, a la vez provoca graves lesiones fsicas, atenta contra la
libertad individual; evidentemente, con un solo hecho ha violado tres normas jurdicas.
Se configura el delito continuado. El que realiza varios actos sexuales con una mujer cuando incurre
en un solo delito de adulterio.
Es la secuencia de varios hechos punibles independientes, de modo que cada hecho debe ser
delictivo y punible aisladamente.
Un mismo sujeto activo puede sustraer una billetera, robar especies de un bazar, asaltar a un
transente.
23
SEGUNDA SESIN
CONTENIDO HISTRICO DE LA EVOLUCIN DE LAS DIVERSAS CORRIENTES DE VALORACIN
DE LA PRUEBA DEL DELITO.
LA PRUEBA. CONCEPTO. CLASES DE PRUEBA
1. LA PRUEBA
CONCEPTO
Prueba es todo aquel medio que permite demostrar una afirmacin o la realidad de un hecho; la funcin
policial consiste en buscarla y la judicial en examinarla para derivar de ellas en una sancin penal.
2. CLASES DE PRUEBA
a. LA PRUEBA INDICIARIA
Es objetiva, porque est precisamente basada en hechos, lo que representa una ventaja con
respecto a la prueba testimonial por cuanto los testigos pueden mentir, los hechos no.
Requiere de una adecuada interpretacin;
b. LA PRUEBA TESTIMONIAL
Es aquella obtenida desde la perspectiva del testigo o del agraviado que describe lo que ha
percibido sus sentidos o sabe de la comisin del delito; sirve como medio de prueba para
determinar la culpabilidad del agente.
En la misma forma como ocurre con la confesin, la prueba testimonial est sujeta a corroboracin;
por consiguiente, no constituye prueba plena.
c. LA PRUEBA INSTRUMENTAL
Es toda evidencia material por medio de la cual se pretende demostrar tanto la perpetracin del
delito as como la participacin del autor y se caracteriza por constituir el elemento de juicio para la
incriminacin y culpabilidad del agente.
Constituyen pruebas instrumentales, los efectos del delito, el cuerpo de delito, el producto del delito,
etc.
La prueba instrumental que en doctrina suele incluirse dentro de las llamadas pruebas materiales,
para algunos se distingue de la testimonial y pericial en que nace antes del proceso; la testimoni9al
a partir del momento de producirse el hecho y la pericial despus.
24
d. LA PRUEBA DOCUMENTAL
Muchas veces los documentos constituyen un aspecto clave en la investigacin policial, ya sea
porque actan como pruebas preconstituidas o constituyentes o porque son partes integrantes del
cuerpo del delito (matrimonio ilegales o la estafa). La prueba escrita puede ser de naturaleza pblica
o privada.
Son instrumentos pblicos, segn el Art. 400 del CPP: las escrituras pblicas, los documentos
extendidos o autorizados por los funcionarios o empleados pblicos, las partidas de nacimiento,
matrimonio o defuncin; las escrituras extendidas ante el Juez de Paz. Los instrumentos pblicos
tiene mayor fuerza probatoria que los privados, dentro de stos tienen mucha importancia los
ttulos-valores.
e. LA PRUEBA CONFESIONAL
Est sujeta a corroboracin en el orden penal. No constituye prueba plena. La polica, el juez y el
fiscal, estn obligados a proseguir las investigaciones aunque el inculpado confiese su delito. En el
campo penal por confesin se entiende: "el reconocimiento que hace el imputado del cargo que se
le formula".
Constituyen este tipo de pruebas, las declaraciones escritas, firmadas y atestiguadas. La confesin
extrajudicial es propiamente una confesin indirecta que una vez verificada constituye elemento
probatorio de primer orden.
f. LA PRUEBA PERICIAL
Es el examen tcnico especializado que un funcionario autorizado practica en los efectos de delito,
en el cuerpo del delito, en el producto del delito u otros aspectos relacionados con el hecho, cuyas
conclusiones plasmadas en un documento formal denominado dictamen, constituye evidencia
probatoria de la participacin de los implicados. Sin embargo, el examen pericial volcado en el
dictamen puede ser considerando como prueba documental.
La correspondencia entre prueba y hecho se est haciendo cada vez ms ntima, conforme al Derecho
Penal se sirve ms de las ciencias auxiliares: La Criminalstica. La certeza del Derecho Romano que se
sustentaba en la confesin y el juramento; ahora el Derecho Moderno postula el examen tcnico de
otros medios probatorios irrefutables.
Asimismo en el lugar de los hechos se deben llenar los formularios correspondientes y entregarlos con
el mismo a fin de mantener la cadena de custodia, que es importante para mantener perennizada la
prueba recogida.
25
III UNIDAD
EL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL
QUINTA SEMANA
PRIMERA SESIN
EL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL (MGIP)
DEFINICIN. FASES O PASOS DEL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL
1. DEFINICIN
SEGUNDA SESIN
I FASE DEL MGIP.
CONOCIMIENTO DEL HECHO. CONCEPTO.
IMPORTANCIA. FORMAS. LA DENUNCIA. CONCEPTO. CLASIFICACIN. LA OCURRENCIA
POLICIAL. CONCEPTO. FORMAS. OTRAS FORMAS DE CONOCIMIENTO DEL HECHO.
PROCEDIMIENTO POLICIAL. POR CONOCIMIENTO DIRECTO E INDIRECTO.
1. CONOCIMIENTO DEL HECHO
CONCEPTO
Es la informacin, versin, noticia, manifestacin, exposicin o simple referencia que llega por cualquier
medio o circunstancia a conocimiento de la autoridad policial sobre la comisin de un delito o falta, para
su posterior esclarecimiento.
26
2. IMPORTANCIA
La importancia del conocimiento del hecho, radica en que, primer contacto debe obtenerse la mayor
informacin posible del acto delictivo para actuar en forma oportuna y con la celeridad del caso,
orientado a lograr el xito en la investigacin.
3. FORMAS
Directa.- Cuando la autoridad policial sorprende al agente en plena ejecucin material del delito
(flagrante delito).
Indirecta.- Cuando la polica toma conocimiento del accionar delictivo por intermedio del agraviado
o de terceras personas u otras circunstancias anlogas, mediante una denuncia o una ocurrencia.
4. LA DENUNCIA
a. Concepto
b. Clases de denuncia
Personal
Telefnica
Postal
Comunicacin Social (periodstica, revistas, radio, fax, internet)
Rumor popular
Identificada
Annima
(4) Por la condicin del denunciante o denunciado
Comn
Reservada
5. LA OCURRENCIA POLICIAL
a. Concepto
27
autoridad toma conocimiento de la comisin de un acto presumible delictuoso, de competencia
policial y perseguible de oficio
7. PROCEDIMIENTO POLICIAL
El polica que sorprende al "agente" en plena ejecucin del acto delictuoso, formular "Parte"
en el que dar cuenta en detalle de lo ocurrido y de ser posible remitiendo al presunto autor, si
se logra su detencin o captura.
El servicio dar cuenta por los medios ms rpidos ala Jefe de la Unidad de lo ocurrido, quien,
previa evaluacin o calificacin de la ocurrencia y registro en el libro respectivo. La decretar a
un miembro policial para la investigacin pertinente
b. POR CONOCIMIENTO INDIRECTO
La formulacin de este documento contendr de modo claro y preciso, en cuanto sea posible y
segn la naturaleza del acto, lo siguiente:
La forma y circunstancias del acto criminal con la indicacin del dao, monto y relacin
de bienes afectados.
Cuando la denuncia sea por escrito procedente del denunciante, el personal de servicio de
otras unidades o por las autoridades competentes, se proceder a su registro por secretaria en
28
el libro de recepcin de documentos y despus de su calificacin por el Jefe de la Unidad ser
decretada a un efectivo policial para que se encargue de la investigacin correspondiente.
SEXTA SEMANA
PRIMERA SESIN
II FASE DEL MGIP.
COMPROBACIN DEL HECHO.
CONCEPTO. IMPORTANCIA. FORMAS: TCNICA. CIENTFICA. PROCEDIMIENTO OPERATIVO.
CONCEPTO
Es la diligencia policial que consiste en la verificacin directa y objetiva del hecho o de la consumacin
del acto delictuoso denunciado.
2. IMPORTANCIA
La importancia de la comprobacin o verificacin del hecho estriba en que el pesquisa, al tener su
primer contacto con el acto criminal va a captar u obtener un sinnmero de informaciones, de detalles
objetivos y de indicios que orientarn el esclarecimiento del delito.
Esta diligencia de comprobacin tiene por finalidad permitir a la autoridad policial iniciar el
planeamiento del proceso investigatorio y esbozar una serie de hiptesis lgicas, concretas y
verosmiles acerca de la perpetracin del hecho.
3. FORMAS DE COMPROBACIN DEL HECHO
TCNICA
Es aquella verificacin, que hace el pesquisa, de la realizacin del acto delictual mediante una
adecuada apreciacin objetiva y general de lo acontecido en el escenario del crimen.
CIENTFICA
Es la comprobacin del acto criminoso en el lugar de los sucesos por personal especializado de
Inspeccin Tcnico Criminalstica, que adems de hacer una apreciacin sensible de la realidad,
emplea medios cientficos para confirmar su consumacin cuando as lo exija la naturaleza del acto
criminal.
4. PROCEDIMIENTO OPERATIVO
b. En el escenario del acto delictuoso el pesquisa har un reconocimiento de todo aquello que sea
susceptible de ser apreciado por los sentidos y dispondr lo conveniente para llevar a cabo la
etapa de inspecciones.
c. El Pesquisa debe orientar su investigacin a hechos concretos y reales debiendo verificar que
estos se encuentren contemplados en la legislacin penal vigente. Para ello es conveniente
proceder con calma, con tino y sin apresuramientos, no dejndose llevar por la rutina.
29
d. Cuando se tenga conocimiento del hecho por informaciones confidenciales, annimas o por
informes de inteligencia, se debe proceder a la verificacin mediante la Inteligencia Operativa con
el propsito de obtener evidencias o pruebas concretas, solo si se encuentran estas se proceder
a la intervencin policial con participacin del Ministerio Pblico.
SEGUNDA SESIN
III FASE DEL MGIP
DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN LA ESCENA DEL DELITO. CONCEPTO.
IMPORTANCIA. CONSIDERACIONES GENERALES. PROCEDIMIENTO OPERATIVO
1. DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN LA ESCENA DEL DELITO
CONCEPTO
Conjunto de acciones que realiza el pesquisa, paralelas y/o simultaneas a la comprobacin de la
existencia del delito, con la finalidad de reunir una serie de informaciones (tcnicas,
testimoniales, entrevistas, etc.), relativas al acto criminal que se ha suscitado, para lograr establecer la
verdad de lo ocurrido.
2. IMPORTANCIA
Esta actuacin policial tiene suma importancia porque permite evaluar e interpretar las pruebas de la
comisin delictuosa, as como descubrir una serie de elementos orientados a la identidad de los
responsables del acto criminoso y consecuentemente llegar a su esclarecimiento.
La realizacin adecuada de estas diligencias tiene por finalidad explotar al mximo toda informacin
primigenia de la perpetracin del delito, as como la ocurrencia de indicios o evidencias que se
encuentran en el escenario y reas adyacentes a ste, para su futura compulsacin y/o contrastacin
con otras que fluyen del proceso investigatorio.
3. CONSIDERACIONES GENERALES
a. El Pesquisa debe actuar con tino, serenidad e imparcialidad, de tal forma de no dejarse
impresionar, sugestionar ni influenciar por la naturaleza del hecho, calidad del agraviado o
personajes presentes en el escenario del delito.
b. El factor tiempo es sumamente importante para captar datos e informes, as como para reunir los
indicios y evidencias de un delito, con la finalidad de poder actuarlos en su oportunidad.
d. Tomar apuntes concretos para compulsarlos con los obtenidos inicialmente y si es preciso
verificar para convertirlos en inteligencia operativa.
e. Tener en consideracin que la escena del delito es "el rea donde se ha cometido el acto
delictuoso ", as como la porcin de sus alrededores es decir, incluye el rea adyacente a la
escena misma.
4. PROCEDIMIENTO OPERATIVO
a. LLEGADA A LA ESCENA
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(c) Hora de inicio del aislamiento y proteccin de la escena.
(d) Hora de llegada del personal de ITC; asimismo deber anotar:
(e) Se plantear una serie de hiptesis sobre la comisin del delito en concordancia a su
naturaleza.
(f) En las inmediaciones de la escena del crimen, el pesquisa recoger informacin y datos
concernientes al delito, con la finalidad de tomar conocimiento de lo siguiente:
b. INGRESO A LA ESCENA
(1) El Pesquisa ingresar a la escena para la verificacin del hecho delictuoso denunciado o que
tuvo conocimiento, cuidando de no modificar, alterar o destruir los indicios que se encuentren.
(2) Si comprobara que es un homicidio u otro hecho grave, comunicar de inmediato al Jefe de la
Unidad y ste dispondr la comunicacin al Fiscal de turno competente si no estuviera
presente.
(4) Cumplir y har cumplir las consignas que aconseja la tcnica en estos casos, orientando a
mantener el lugar del acto inalterable, hasta la llegada del personal autorizado para realizar la
ITC.
(5) Primordialmente, con los medios que tenga a su alcance, preservar las huellas, indicios o
evidencias que se encuentren en el lugar del crimen.
c. PROTECCIN DE LA ESCENA
Primero
Segundo
Efectuar "la proteccin propiamente dicha" no solo del lugar del crimen, sino de las zonas
adyacentes a l y referidas especficamente a los vestigios, indicios, huellas o evidencias que se
encuentren, para lo cual el pesquisa encargado realizar las siguientes acciones:
(a) Colocar barreras u otros obstculos que rodean la escena o con personal policial que
impida el ingreso de personas no autorizadas.
(b) Disponer un polica en el acceso principal que impida el ingreso de personas no
autorizadas.
(c) De ser posible colocar vehculos en las vas de acceso a la escena, destinados a
cumplir cualquier diligencia para su proteccin y/o comisiones cortas.
31
(d) Colocar durante la noche, linternas, lmparas o luces intermitentes en las esquinas y
en los accesos a la escena.
(e) Proteger con los medios a su alcance, huellas o indicios de los agentes atmosfricos.
(f) Ingresar a la escena con las precauciones que la naturaleza del caso requiera.
(g) Evitar que los vehculos policiales superpongan las huellas de los neumticos sobre las
que existan en las proximidades de la escena.
(h) En todo caso el Oficial encargado de la proteccin de la escena, desde su inicio hasta
el trmino, cuidar rigurosamente la intangibilidad de la escena y el cumplimiento de las
siguientes consignas:
La proteccin de estos casos, no slo comprende la escena misma, sino las zonas
adyacentes a sta y las vas de acceso o salida; sugirindose la adopcin de las siguientes
medidas:
32
IV UNIDAD
LA INSPECCIN DE LA ESCENA DEL DELITO ITP
SPTIMA SEMANA
PRIMERA SESIN
LA INSPECCIN DE LA ESCENA DEL DELITO.
CONCEPTO. IMPORTANCIA. DIFERENCIA Y SIMILITUD DE LA INSPECCIN TCNICO POLICIAL
(ITP) CON LA INSPECCIN TCNICO CRIMINALSTICO (ITC)
La inspeccin policial, como examen minucioso en la escena del delito, es importante porque es nica
en todo proceso investigatorio pero por razones acadmicas se ha dividido en dos aspectos; uno, el
policial y el otro el criminal.
Mientras que la ITC es un conjunto de diligencias al conocimiento del acto delictuoso, practicadas
directa y personalmente por especialistas en determinada rea de la criminalstica (medicina, biologa,
balstica, grafotecnia entre otros), en la escena del crimen, con la finalidad de buscar, encontrar,
recoger e interpretar las huellas, indicios o evidencias que se hallarn y proporcionar al pesquisa
la informacin y el asesoramiento tcnico-cientfico inherente al acto criminal que se investiga.
Para un adecuado estudio analtico y posterior interpretacin, de los indicios o evidencias que se
recojan de la escena del crimen, estos deben de ser procesadas con auxilio de instrumentos ad-hoc en
el Laboratorio de Criminalstica.
33
SEGUNDA SESIN
LA ITP Y/O ITC.
PERSONAL. EQUIPO. PROCEDIMIENTO OPERATIVO. INGRESO A LA ESCENA. MTODOS DE
OCUPACIN DE LA ESCENA. EL MTODO DE CUADROS. EL MTODO LINEAL O DE PEINE. EL
MTODO ESPIRAL. PERENNIZACIN DE LA ESCENA. MTODO DESCRIPTIVO. CROQUIS Y
PLANIMETRA. FOTOGRAFA.
1. PERSONAL
2. EQUIPO
De los peritos:
- Lupa, linternas y cinta mtrica.
- Maletn para el revelado y recojo de huellas.
- Instrumental y reactivos para la deteccin y recojo de manchas biolgicas o sangre.
Del fotgrafo
- Cmara de video y fotogrfica con lentes especiales de acercamiento, filmadoras, etc.
3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO
Ingreso a la Escena
Antes de ingresar a la escena de los hechos, el Pesquisa, debe disponer que se tomen fotografas
panormicas del edificio o local y de la escena misma.
En caso de haber indicios y evidencias importantes en las zonas adyacentes a la escena misma, se
deber tomar las vistas fotogrficas correspondientes y dems se har un croquis de ella que
posteriormente se perfeccionar con los datos obtenidos por la ITC.
Si se advierte la presencia de manchas, pisadas, el pesquisa deber ingresar a la escena con los pies
enfundados o en todo caso avanzar sobre la punta de los pies cuidando de no alterar las existentes.
Evitar en lo posible rozar, tocar, sacudir o mover las especies que hallen en el interior.
Si la habitacin sta a oscuras, no buscar el interruptor a tientas, sino auxiliarse con una linterna, en
todo caso accionarlo tomando las precauciones para no alterar las posibles huellas que pudieran
existir. No fumar en la escena del delito, ni dejar caer papeles ni especies de ninguna clase por
insignificantes que stos sean.
Anotar o hacer notar las circunstancias generales que observe de primera intencin y escoger el
mtodo de ocupacin de la escena adecuando al lugar.
Mtodo de cuadros
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Es apropiado para registrar un lugar cerrado.
Se divide la escena en cuadrantes y se le identifica con un nmero o letra.
Cada zona se le responsabiliza un miembro policial.
Mtodo en espiral
5. PERENNIZACIN DE LA ESCENA
Mtodo Descriptivo
a. Hacer una resea del lugar de los hechos, localizando las cosas, su posicin y distancia del
objeto del delito (cadver, caja de seguridad, foco del incendio o explosin, et.).
b. Tomar como punto de referencia partes fijas del inmueble y no de muebles que puedan ser
movidos o trasladados de un lugar a otro.
c. Si alguna persona ha movido, recogido, alterado o destruido alguna evidencia, el pesquisa
orientar la indagacin o establecer dnde estuvo inicialmente la misma inmediatamente
despus de producirse el hecho.
d. La descripcin debe ser lo ms completa posible, pero sin llegar a excesos.
Croquis y planimetra
Fotografas
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e. A medida que se avance en la escena, se ir tomando fotografas que figuren en
secuencia lgica y stas dependern de:
OCTAVA SEMANA
EXAMEN PARCIAL I
NOVENA SEMANA
PRIMERA SESIN
ACOPIO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS. BSQUEDA. RECOMENDACIONES. PRACTICA.
PROTECCIN DE HUELLAS. INDICIOS Y EVIDENCIAS. RECOJO DE HUELLAS INDICIOS Y
EVIDENCIAS. TRASLADO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS. USO DE EMBALAJE ADECUADO PARA SU
TRASLADO AL LABORATORIO. RECOMENDACIONES QUE SE DEBEN TENER EN CUENTA.
a. Bsqueda
Una vez seleccionado el mtodo de registro que se debe realizar en el lugar de los hechos, se
procede a la bsqueda de los indicios, evidencias y huellas en forma muy meticulosa.
b. Recomendaciones
Debemos siempre tener en cuenta que la "escena del delito", es la mayor fuente de informacin
que el pesquisa tiene a su disposicin, por tal motivo, se debe realizar en forma inmediata sin
dejar que transcurra el tiempo.
Por tales consideraciones, el investigador policial, tiene que distinguir que elementos busca, y no
recoja lo que tiene ninguna relacin con el hecho delictuoso que se investiga.
Las huellas encontradas en el interior de la "Escena del Delito", tanto papilares como de otra
ndole, requieren tcnicas especializadas, particularmente las huellas digitales, lo mismo que las
pisadas, fracturas de puerta y cerraduras, de escalamiento, papeles quemados, de escrituras,
sangre, entre otras; en tal sentido, es recomendable la participacin de personal especializado.
Los indicios fsicos o evidencias pueden ser de dos clases segn su naturaleza:
Fijos.- Constituidos por las huellas dactilares, corporales, manuales, pisadas de llantas de
vehculos, marcas de herramientas, escrituras que aparezcan en estructuras fijas.
36
Otras evidencias que por su naturaleza, peso o condicin no pueden ser movidas del lugar
donde estn, razn por la cual es aconsejable el revelado de fotografiado o modelado en el
mismo lugar (in situ).
Mviles.- Aquellos que pueden trasladarse de la escena del delito, tales como instrumentos,
fibras, pelos colillas, armas (de fuego, blancas y otras), proyectiles, manchas de sangre,
prendas de vestir, entre otros; al Laboratorio de criminalstica para que sean sometidas a
los anlisis correspondiente.
Adems de las indicaciones generales sobre el particular, es necesario tener especial cuidado en su
proteccin ya que estos deben recogerse con tcnica adecuada para su estudio analtico posterior.
Conforme se vayan descubriendo huellas, indicios o evidencias, se deben ir protegiendo, pudiendo
utilizarse seales visibles, objetos conexos, cartones doblados, cuerdas y otros, ms an cuando estos
se encuentran en lugares de trnsito obligado o lugares abiertos.
El personal de ITP es el nico que puede ocupar las huellas, indicios o evidencias encontradas en la
escena del delito. Deben adoptarse precauciones y cuidados especiales cuando de primera intencin
se encuentre algo que por si solo demuestre un hecho o lo haga evidente.
Si bien es cierto que el perito de Criminalstica es el encargado de recoger las huellas, indicio o
evidencias con la tcnica adecuada, tambin es cierto que el pesquisa en su calidad de director de la
inspeccin policial debe saber qu funciones o tareas tienen que cumplirse para el xito de la
investigacin siendo el perito encargado de ilustrar y/o resolver las interrogantes que sean planteadas
por el pesquisa. A continuacin se detallan una serie de actividades a efectuarse.
De pisada
En piso duro se descubrirn mediante la observacin con luz oblicua de una linterna aplicada en la
penumbra; luego se fotografiarn.
(a) La pisada advertida se podr levantar con cinta adhesiva de tamao apropiado o en todo caso
se podr utilizar papel fotogrfico que cumpliera el mismo fin.
(b) Sobre piso blando, las pisadas se producen en bajo relieve, para su levantamiento se har un
vaciado "con yeso de paris" u otro material a fin.
(c) En este caso se tomarn fotografas con la cmara dirigida en forma vertical y con luz rasante.
(d) Cuando se encontrara ms de una pisada se fotografiarn en su conjunto y luego se levantar
un croquis con medidas exactas, pudiendo deducirse altura, corpulencia y otras caractersticas
de su autor.
(e) La fotografa de pisadas debe llevar al costado una medida de referencia cinta (mtrica).
(f) Todos estos procedimientos deben efectuarse con calma y minuciosidad, pues servirn en el
futuro para realizar los estudios periciales comparativos en el laboratorio.
De huellas digitales
De manchas de Sangre
(a) El pesquisa buscar en toda la escena del delito la presencia de manchas de sangre,
incidiendo primero en las partes del inmueble (lugar cerrado) y el la tierra, follaje, rocas, etc.
37
(lugar abierto); sobre el cuerpo de la vctima, sobre instrumentos y objetos del delito, sobre el
cuerpo del sospechoso y sus pertenencias.
(b) Antes de proceder a su recojo como norma general se debe fotografiar en su totalidad, y de
preferencia que aparezca el cadver u otras evidencias prximas.
(c) Si la cantidad de sangre es abundante, se puede recoger con una jeringa descartable
esterilizada y luego depositarla en un tubo de prueba, tapada con un material permeable para
evitar su pronta descomposicin.
(d) La posicin de las manchas as como la configuracin de estas en el soporte pueden
suministrar informacin precisa acerca de la forma como se produjo el hecho, el mecanismo de
cada, fallecimiento de la vctima y la posicin de sta.
(e) Observar minuciosamente, la parte del cuerpo donde se hallan las heridas y determinar si las
manchas de sangre se produjeron estando la persona an con vida y de pie o bien podra ser el
resultado de la hemorragia consecuente de la cada.
(f) Si se encontrara el instrumento del delito, es conveniente relacionarlo con la posicin del
cadver y las manchas de sangre.
(g) Calcular la cantidad de sangre encontrada en la escena y relacionarla con las heridas de la
vctima, para determinar si proviene de ella o del agresor o si se han lavado stas.
(h) El soporte de las manchas fecales nos pueden proporcionar documentos (escritos) con datos
tiles a la investigacin.
(i) La secrecin o mucus vaginal, cuando es abundante se puede confundir con las del semen,
debiendo recogerse con el receptor que lo contiene para su anlisis correspondiente en el
laboratorio.
El embalaje apropiado tiene por finalidad evitar que se borren, destruyan o desaparezcan y no se
deformen las huellas, indicios o evidencias recogidas de la escena del delito. Al respecto se dan una
serie de recomendaciones:
a. Marcar las pruebas para su futura identificacin en un lugar donde no interfiera un examen posterior.
b. Para el embalaje de pruebas se requiere una variedad de envases tales como sobres de papel
celofn o bolsas plsticas, cajas pequeas de medicamentos y pomos de vidrio; stos dos ltimos
son convenientes para transportar pruebas microscpicas (no es aconsejable el empleo de grapas
ni cinta adhesiva).
c. Los sobres son apropiados para transportar artculos pequeos como pintura seca, sangre seca,
fragmento de vidrio, semen, polvos etc.
d. Las cajitas son apropiadas para fragmentos de vidrio, proyectiles, casquillos, colillas, pelos, fibras,
previamente envueltos en papel de filtro blanco.
e. Si los fragmentos de vidrios son ms grandes que los envases que se posee es conveniente
sujetarlos a una tabla perforada usando una tabla de nylon.
f. Cuando se trata de ropa, despus de marcar y etiquetarla, debe ser cuidadosamente doblada y
envuelta en paquetes separados utilizando papel limpio; estos paquetes se colocarn en una caja
y una vez envuelta se atar con una cuerda y finalmente se etiquetar.
g. Las cosas mviles portadoras de huellas dactilares, tales como armas, herramientas, vidrio, entre
otros, se asegurarn a una madera y se atarn con una cuerda.
h. Las botellas vasos, copas pueden ser aseguradas usando cajones de madera ranurada.
i. Los documentos de ser recogidos con pinzas u otros instrumentos a fines; no doblarlos
innecesariamente y evitar los rozamientos. Su trasporte se hace en caja de cartn plstico o
madera.
j. Los frascos de vidrio o plstico, de preferencia con tapa de rosca son ideales para recoger
sustancias liquidas o gelatinosas.
k. Las pruebas recogidas no deben mezclarse entre ellas aunque sean de la misma naturaleza.
l. La remisin puede hacerse conducindola personalmente; de no ser posible, se enviaran por correo
debidamente etiquetadas.
m. Las pruebas deben ir acompaadas con el documento de la autoridad remitente donde se describa
e indique la vinculacin con el hecho que se investiga.
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CONTENIDO EN RECEPTORES MVILES. ARMAS. PROYECTILES. CASQUILLOS. USO DE EMBALAJE
ADECUADO PARA SU TRASLADO AL LABORATORIO. RECOMENDACIONES QUE SE DEBEN TENER
EN CUENTA.
PRACTICA DIRIGIDA
SEGUNDA SESIN
CIERRE DE LA ESCENA DEL DELITO. EN LUGAR CERRADO. EN LUGAR ABIERTO.
COORDINACIONES CON LAS AUTORIDADES JUDICIALES COMPETENTES. DEMARCACIN DE
LA ESCENA. BLOQUEO DE LAS VAS DE ACCESO. FIN DEL CIERRE DE LA ESCENA
(a) En el lugar abierto se demarcar toda la escena y en lugar visible se colocar un letrero donde se
haga conocer que por disposicin judicial se prohbe el ingreso a la zona, as como, cualquier revisin
o levantamiento de objetos que se hallen en ella.
(b) Adems se podr encargar al propietario, poseedor o conductor del lugar donde se encuentra la
escena, para el cumplimiento de la referida disposicin judicial, siempre que no est involucrado en
los hechos que se investiga.
(c) En lugar cerrado se emplear los medios de seguridad de que dispongan las vas de acceso,
adems, se podr agregar un candado nuevo y la llave ser entregada al Fiscal y/o Juez que ve la
causa penal.
(d) Sobre la unin del cierre de las puertas de ingreso se pegar un papel que haga conocer la
disposicin legal pertinente, de tal manera que no se pueda abrir sin que se rompa dicho documento.
(e) Cuantas veces se necesite realizar nuevas inspecciones o diligencias, se debe pedir autorizacin al
Fiscal y/o Juez que la clausur; una vez cumplidas se renueva la clausura.
(f) Solo por mandato judicial escrito se dar trmino al cierre de la escena del delito.
(g) Cuando el caso y las circunstancias lo requieran podr designarse personal policial encargado de la
custodia del lugar.
V UNIDAD
PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL
DCIMA SEMANA
PRIMERA SESIN
IV FASE DEL MGIP.
PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL. CONCEPTO. IMPORTANCIA. SECUENCIA.
DEFINIR EL PROBLEMA A INVESTIGAR. FORMULACIN DE HIPTESIS. BSQUEDA Y
OBTENCIN DE INFORMACIONES. ANLISIS DE LAS INFORMACIONES Y VERIFICACIN DE
LAS HIPTESIS. CONCLUSIONES Y ELABORACIN DEL ATESTADO
CONCEPTO
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Es la etapa del Mtodo General de la Investigacin Policial, que consiste en la previsin y la
racionalizacin oportuna de las actividades policiales por ejecutar para alcanzar un fin especfico o
esclarecer un delito. Normalmente el planeamiento se origina al recepcionarse una misin o
conocimiento de la perpetracin de un hecho delictivo, concretndose con la formulacin de planes,
directivas u otros documentos.
2. IMPORTANCIA
Esta etapa es importante porque en ella se planifica, los pasos secuenciales que debe ejecutar el
pesquisa para esclarecer un delito. El objeto de esta etapa es planear las diferentes actividades que
deber realizar el pesquisa para esclarecer un hecho delictuoso, actividades que debern enmarcarse
bajo los principios de racionalidad, orden y lgica. La finalidad que se persigue con la observancia de
esta etapa, es dotar a las actividades policiales del sustento doctrinario cientfico, de modo que el
resultado de las mismas constituyan de s pruebas irrefutables de incriminacin ante un hecho delictivo;
asimismo, perseguimos dotar a los policas de un procedimiento de trabajo que observado
meticulosamente lo conducir al esclarecimiento de un hecho criminal, es decir al xito de la misin
asignada.
3. SECUENCIA
En esta etapa se define el tipo de delito que el pesquisa va a investigar, el mismo que debe estar
tipificado en el CP como tal y permita la intervencin de oficio, del polica (Ejm: el caso denunciado,
Es un suicido o un homicidio? Se est ante un caso de contrabando o defraudacin de rentas
de aduana? Etc.). Las fases del proceso de planeamiento de la investigacin policial son:
SEGUNDA SESIN
EL PLAN. CONCEPTO. ESQUEMA DEL PLAN. PRACTICA DE FORMULACIN DEL PLAN
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1. CONCEPTO
Es el documento que contiene en forma clara y precisa el proceso de planeamiento. Expresa la misin,
la hiptesis de trabajo, las actividades especficas a realizar, las responsabilidades que competen a los
integrantes del grupo encargado de la investigacin y los resultados que se espera obtener.
El Plan, segn las circunstancias y la situacin predominante, podr ser expresado por escrito o
verbalmente.
Este Plan de Investigacin debe ser formulado por el Oficial Pesquisa encargado de la investigacin y
se debe especificar las diversas HIPTESIS sobre la forma, circunstancias, autores, mvil, armas, etc.
que se deben tener en cuenta en el transcurso de la investigacin y orientadas al esclarecimiento del
hecho delictuoso.
PLAN DE INVESTIGACION N
CARTAS:
I. PROBLEMA
Expresado en forma de MISION. Es el delito por investigar. Ejm.:
"Personal del Departamento de Investigacin Criminal de la JP.PNP. de Chincha, investigar el robo de
especies cometido el da "D" a horas "H" en la tienda comercial "Todos" ubicada en la Calle Jorge Chvez
N222, en agravio de Juan PEREZ PEREZ, por un monto de 500,000 nuevos soles"
A. Hiptesis N1
(Sobre la identidad de la vctima)
B. Hiptesis N2
(Sobre las circunstancias de la perpetracin del hecho criminal)
C. Hiptesis N3
(Sobre la modalidad empleada)
D. Hiptesis N4
(Sobre el mvil del delito)
E. Hiptesis N5
(Sobre la identidad del autor(es), cmplices(s), encubridor(es)
F. Etc.
Para el logro y cumplimiento de las tareas especficas, se debe responsabilizar a un integrante del equipo
de trabajo; de modo que fcilmente sea posible la evaluacin del trabajo que realiza el pesquisa.
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Las informaciones obtenidas, sern analizadas para verificar las hiptesis significa haberla comprobado, es
decir, haber encontrado la verdad. La verificacin de una hiptesis significa encontrar las pruebas que
sirvan para incriminar ante los furos respectivos al autor de un hecho criminal. En el Plan se debe
especificar la forma como sern analizadas las informaciones y los responsables de hacerlo.
FIRMADO
___________
(Post-Firma)
VI UNIDAD
DETENCIONES Y CAPTURAS
PRIMERA SESIN
VII FASE DEL MTODO GENERAL DE INVESTIGACIN POLICIAL. DETENCIONES Y CAPTURAS:
CONCEPTO. BASE LEGAL. LA CONSTITUCIN POLTICA DEL PER. LEY DE LA PNP. LA LEY
ORGNICA DEL MINISTERIO PBLICO. EL CDIGO PROCESAL PENAL. CLASES DE CAPTURA.
RECOMENDACIONES PARA UNA CAPTURA PLANEADA.
1. DETENCIONES Y CAPTURAS
CONCEPTO
El polica debe tener presente que lo ideal en una captura es coger a la persona ilesa, sin herirla, ya
que de hacerlo, lejos de favorecer la investigacin la entorpece por cuanto ya no podr desarrollarse
con las formalidades del caso.
- Tiene por finalidad determinar su grado de responsabilidad luego de practicarse todas las
diligencias necesarias.
- Esta accin es de suma importancia por cuanto de su xito depender el esclarecimiento del
delito, garantizando que el implicado no escape de la justicia.
3. BASE LEGAL
En su Art.2, inc.24, numeral f, determina: "Nadie puede ser detenido sino por mandamiento
escrito y motivado del Juez o por las autoridades policiales en caso de flagrante delito.
El detenido debe ser puesto a disposicin del juzgado correspondiente, dentro de las veinticuatro
horas o en el trmino de la distancia.
Estos plazos no se aplican a los casos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas. En tales
casos, las autoridades policiales pueden efectuar la detencin preventiva de los presuntos
implicados por un trmino no mayor de quince das naturales.
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Deben dar cuenta al Ministerio Pblico y al Juez, quien puede asumir jurisdiccin antes de vencido
dicho trmino".
b. Ley de la PNP
4. CLASES DE CAPTURAS
Las clasificaciones que se hacen a las capturas son diversas; en la operatoria policial se pueden
simplificar en:
(a) Captura Planeada
En la captura prevista planificada con antelacin porque se cuenta con el tiempo suficiente y
necesario para su ejecucin. Por ejemplo: Luego de cometido el delito, la polica se propone la
captura del autor o autores del mismo, para lo cual elabora los planes respectivos que tienen como
resultado la aprehensin de dichos sujetos.
Para proceder a la captura de una persona debemos siempre tener presente lo siguiente:
SEGUNDA SESIN
NORMAS GENERALES PARA UNA CAPTURA. NORMAS ESPECFICAS PARA UNA CAPTURA
1. NORMAS GENERALES PARA UNA CAPTURA
El polica debe saber a quin va a capturar, mejor dicho debe tener identificada plenamente a la
persona. Tendr mayor ventaja si por su experiencia conoce personalmente al sujeto a capturar.
En caso contrario, para lograr tal cometido deber recurrir a diferentes fuentes de informacin
como: RENIEC, Requisitorias, Registro Tributario, SUNAR, ESSALUD, Telefnica del Per, Electro
Sur, Sedapal, etc.
En la prctica se han visto casos en que por no conocer al que se iba a capturar, quienes
intervinieron pecaron de ingenuos, dando oportunidad a que fugara por no haberlo identificado; en
algunos casos incluso llegaron a ser atendidos por la persona requerida y cuando recapacitaron ya
era tarde. Estas son fallas que se deben evitar.
b. ANALIZAR SU PERSONALIDAD
Se debe analizar los rasgos de personalidad del sujeto que se va a capturar, para as llegar a
determinar su grado de peligrosidad.
43
Para el efecto, se har un estudio de sus antecedentes, de su trayectoria delictiva, delitos que ha
cometido, modalidades, sus vinculaciones, su familia; es decir, efectuar un anlisis completo de su
personalidad.
Este anlisis servir para que el polica tome las providencias del caso.
El polica debe elegir en lo posible el lugar donde se va a capturar al sospechoso, hay que tener
presente que a determinados delincuentes es ms fcil aprehenderlos en un lugar cerrado o en el
interior de vehculos y a otros en un lugar abierto, eso de acuerdo a sus caractersticas, ya que si
se trata de un sujeto lento de movimientos, ser recomendable escoger un lugar abierto; en
cambio, si se trata de una persona escurridiza, convendr elegir un lugar cerrado que le ofrezca
menos posibilidades de movimiento.
Quien va a dirigir una captura debe precisar fecha y hora de la misma. Para escoger el da y el
momento debe hacerse un estudio de las costumbres y actividades del sujeto.
Por ejemplo: la hora de salida y llegada a su domicilio, lugares que frecuenta, si duerme en su
casa, espectculos a los que concurre, etc.
En cuanto a la hora, es preferible que las capturas se realicen en las primeras horas del da. El
sealar la fecha y hora de la captura permitir una mayor sincronizacin del operativo, por tanto, el
xito.
Antes de efectuar una captura es indispensable conseguir los medios necesarios, es decir:
personal, movilidad, armas, municin, grilletes, linternas, y todos los implementos que se pudieran
emplear o necesitar en la operacin.
El encargado de dirigir una captura no debe descuidar esta norma. En la prctica, se han visto
casos de fallar una captura, por no haber llevado el personal necesario o apropiado o por no
haber utilizado un vehculo aparente.
Estos detalles, y todo lo que concierne a la persona a capturar, deben hacerse de conocimiento
del personal a fin de que sepan en forma precisa la misin que les toca cumplir.
Para un mayor entendimiento, es conveniente utilizar planos, croquis u otros elementos de ayuda.
La reunin para dar instrucciones debe efectuarse con la anticipacin que el caso requiere.
g. LA APREHENSIN
Juega un papel esencial en esta accin el estado anmico del polica, el cual debe ir decidido, sin
falsos temores, con serenidad y tino, lo que asociado al factor sorpresa posibilitar la anulacin de
toda reaccin, ganndole la moral al delincuente; sujetos peligrossimos han sido capturados
fcilmente por este factor que es la sorpresa.
Por otro lado, es menester incidir en la funcin fundamental que cumple en toda captura el chofer
del vehculo policial, el que debe estar atento a todos los movimientos a fin de intervenir en el
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momento preciso de acuerdo a las instrucciones recibidas, o muchas veces poner en prctica su
iniciativa para el xito de la captura.
h. MEDIDAS DE SEGURIDAD
Una vez que se ha logrado la captura del delincuente; de inmediato se deben poner en prctica
medidas de seguridad como la colocacin de grilletes con los brazos hacia atrs y las palmas de
las manos hacia afuera, as como efectuar un registro preliminar en su persona, para evitar de
esta manera su fuga, que pueda atentar contra su vida o la de sus captores y/o desprenderse de
pruebas o evidencias que pueda llevar consigo.
Es sumamente importante muchas veces no dejarse sorprender por los argumentos que esgrima
el capturado, como el de ser muy influyente, o por la apariencia que presenta (buena forma de
vestir), ya que estos actos o aspectos pueden enmarcarar o camuflar a temibles delincuentes.
Por otro lado, es necesario que luego de la captura, y conducido ya el delincuente a la unidad
policial, el polica proceda a formular su Parte en relacin a las posibles heridas que pueda
haberse ocasionado el detenido al tratar de evitar su captura y conduccin, a fin de impedir que
formulen denuncia contra sus captores por delito de lesiones o abuso de autoridad ms tarde el
mismo delincuente, familiares o abogado.
a. A CAMPO ABIERTO
Son las ms difciles de ejecutar, por cuanto los delincuentes tienen mayores oportunidades de
fuga, por lo tanto:
(1) El polica en estos casos tiene que pasar desapercibido, tratando en lo posible de
aproximarse por los costados o por la espalda del delincuente, a fin de sorprenderlo.
(2) Evitar las capturas en las intersecciones porque en ellas aumentan las oportunidades de
fuga del delincuente.
(3) Evitar reas congestionadas, y cuando no sea posible, tomar todas las precauciones del
caso, poniendo en prctica su ingenio e inteligencia, que incluso, permitan que la captura
pase desapercibida.
(4) En barrios marginales, populosos o de reconocida presencia delincuencial, estas capturas
deben realizarse de preferencia en forma rpida, a fin de no dar lugar a los familiares y/o
allegados al delincuente o a personas que viven al margen de la ley, a entorpecer o
impedir su conduccin.
(5) Cuando estas capturas se realizan en otras zonas, los policas deben identificarse por
cualquier medio, a fin de impedir que los delincuentes ganen la adhesin de los
pobladores o transentes mediante artimaas como fingir secuestro, asalto o robo.
(6) En capturas con ocasin de saqueos, desmanes, estragos, que puedan producirse luego
de los mtines, concentraciones o marchas de protesta, los policas deben identificar previa
y plenamente a los sujetos por capturar (aquellos que atenten contra la propiedad
ocasionando daos, otros que ocasionan lesiones, buscados y/o Requisitoriados), a
quienes mediante un seguimiento astuto y sagaz se les fijar, a la espera de un lugar
propicio para aprehenderlo, cuando se hayan separado de la muchedumbre.
(7) Cuando se realicen capturas de grupos de delincuentes que se encuentren apostados en
un lugar determinado y en la que algunos de stos tendrn la momentnea oportunidad de
fuga, los policas actuarn distribuyndose en el acto, para perseguir y capturar cada cual
a quien las circunstancias lo permitan.
b. EN LUGAR CERRADO
Las capturas en recintos cerrados, como: oficinas, edificios, clubes, domicilios, etc. requieren de
algunas recomendaciones, como:
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estratgicas en torno al sujeto para su aprehensin sorpresiva, sin ocasionar mayor
alboroto o daos.
(5) En los cines, teatros, cafs teatros, y otros espectculos pblicos esperar que termine la
funcin para realizar las capturas; para el efecto los policas debern identificar, ubicar y
fijar al sujeto hasta el momentos que abandone el local y esperar la oportunidad para
aprehenderlo.
c. EN VEHCULOS
Si los delincuentes han logrado poner en marcha su vehculo y se dan a la fuga, es necesario
emprender su persecucin tratando en lo posible de acortar distancias para poder hacer uso del
arma de fuego en forma efectiva, disparando hacia las llantas, para tratar en lo posible de
inutilizarlas.
En otros casos, cuando los sospechosos no se han percatado de la presencia de los policas, el
chofer del vehculo policial interceptar al vehculo de los delincuentes, a fin de proceder a su
captura.
PRIMERA SESIN
CONDUCCIN DE DETENIDOS. CONCEPTO. CONSIDERACIONES GENERALES.
PROCEDIMIENTO OPERATIVO.
1. CONDUCCIN DE DETENIDOS
CONCEPTO
2. CONSIDERACIONES GENERALES
Esta posibilidad debe ser prevista por el polica quien deber adoptar las medidas de seguridad en la
forma ms apropiada, teniendo en cuenta: edad, sexo, peligrosidad, antecedentes, estado fsico,
cantidad, equipo disponible, etc.
3. PROCEDIMIENTO OPERATIVO
Es imprescindible que una vez reducida la persona, se le asegure inmediatamente con grilletes,
soga, correa, cadena o cualquier elemento que pueda inmovilizarle los brazos y manos.
Aflojarle el pantaln y/o privarle de la correa, de tal forma que para caminar el conducido tenga
que sostenerlos con las manos.
Si el sujeto est ebrio o bajo los efectos de alguna droga, solicitar ayuda para conducirlo.
Asegurar que las puertas del vehculo estn convenientemente cerradas y aseguradas, y evitar
tener el arma cerca del detenido.
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Si se conduce a un detenido a pie, el polica debe tomarlo con la mano izquierda por el cinturn
del pantaln, caminando un poco retrasado.
Nunca permita que el detenido conduzca su vehculo; es preferible buscar otro chofer o dejar
asegurado el vehculo al cuidado de alguna persona.
Evite conducir detenidos por zonas de reconocida incidencia delictiva; de no ser posible, refuerce
las medidas de seguridad y trate de salir cuanto antes de dicha zona.
Cuando conduzca detenidos por va area es necesario analizar y estudiar la personalidad del
delincuente, para de acuerdo a ello tomar las medidas de seguridad que el caso aconseja. Es
recomendable que sean dos los policas que conduzcan al detenido, el cual debe ser ubicado al
centro de los mismos.
SEGUNDA SESIN
CUSTODIA DE DETENIDOS. CONCEPTO. CONSIDERACIONES GENERALES.
EQUIPOS AUXILIARES.
1. CUSTODIA DE DETENIDOS
CONCEPTO
Es la vigilancia estricta y permanente que realiza el polica en la persona de un detenido para impedir
su fuga, que atente contra su persona o la de sus captores u obstaculice en alguna forma el desarrollo
normal del proceso investigatorio.
2. CONSIDERACIONES GENERALES
3. EQUIPOS AUXILIARES
El equipo auxiliar del que debe estar premunido un grupo operativo que realizar una captura, debe
estar compuesto de los elementos siguientes:
Vehculos
Binoculares
Armas ofensivas y defensivas.
Equipo de inteligencia
Equipo de comunicaciones
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Grilletes; y
Equipo de escalamiento y descenso.
EXAMEN PARCIAL II
VII UNIDAD
INCURSIONES
PRIMERA SESIN
VIII FASE DEL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL.
INCURSIONES. CONCEPTO. OBJETO. FINALIDAD. IMPORTANCIA. BASE LEGAL. LA
CONSTITUCIN POLTICA DEL PER. LEY DE LA PNP.
1. INCURSIONES
CONCEPTO
- El objeto de la incursin es lograr la captura y poner bajo custodia a los presuntos autores de un
acto delictuoso y/o preservar las pruebas de su comisin.
- Tiene por finalidad determinar el grado de responsabilidad de los mismos, luego de practicarse
las diligencias necesarias.
- Esta accin es de suma importancia, por cuanto en muchos casos constituye el ltimo recurso
con que cuenta la polica para llegar al esclarecimiento del hecho e impedir que el implicado huya
de la accin de la justicia.
3. BASE LEGAL
b. LEY DE LA PNP
El Decreto Legislativo N 1148, en su Art.11, Atribuciones: inc."3", seala: Realizar registros de
personas e inspecciones de domicilios, instalaciones, naves, motonaves, aeronaves y otros
vehculos y objetos, de acuerdo a la Constitucin y la ley.
SEGUNDA SESIN
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CLASES DE INCURSIN. INCURSIN PLANEADA. INCURSIN CIRCUNSTANCIAL. ELEMENTOS
NECESARIOS PARA REALIZAR UNA INCURSIN.
1. CLASES DE INCURSIN
a. INCURSIN PLANEADA
Es la que cuenta con autorizacin expresa de juez competente. Es planificada con antelacin,
cuenta con los medios necesarios para su ejecucin, informacin que el caso lo requiera y, el
tiempo suficiente para la elaboracin de un plan de trabajo que permita una accin definitiva,
coordinada y audaz.
b. INCURSIN CIRCUNSTANCIAL
Certeza de que el lugar o inmueble a incursionar se encuentran los presuntos autores del hecho
delictuoso, y/o las evidencias probatorias de su comisin;
PRIMERA SESIN
NORMAS PARA REALIZAR UNA INCURSIN PLANEADA FASE PRELIMINAR. FASE DEL
PLANEAMIENTO. FASE DE EJECUCIN. FASE COMPLEMENTARIA.
NORMAS PARA REALIZAR UNA INCURSIN PLANEADA
Obtener la mayor informacin sobra la comisin del hecho delictuoso, as como de los presuntos
autores.
Obtener la mayor informacin acerca de los ocupantes del inmueble a incursionar, sobre todo en
relacin a la clase de armas que poseen.
Iniciar vigilancia del inmueble, a fin de determinar movimientos de los ocupantes, visitantes, as
como de vehculos.
Efectuar reconocimiento del lugar para determinar inconvenientes que puedan impedir el xito de
la misin; determinar el nmero de entradas y salidas del inmueble; asimismo localizar
exactamente los probables puntos de escape y de acercamiento al lugar.
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Identificar a los vecinos para determinar posible relacin con los ocupantes del inmueble a
incursionar.
Los policas a nombrarse deben ser de experiencia, sobre todo afrontar cualquier contingencia;
no deben perder el control fcilmente y tener juicio para pasar los momentos de tensin.
El nmero de policas a nombrarse no debe ser tan numeroso que imposibilite su control
durante el operativo; pero s el suficiente para dominar cualquier imprevisto que se presente.
El nmero y tipos de armas de fuego como pistolas ametralladoras y fusiles, ser determinado
por el Jefe. Adems, cada polica debe llevar consigo su arma de reglamento y grilletes.
Chalecos antibalas, sobre todo para el personal que ha sido misionado para irrumpir en el
inmueble en primer trmino.
Bombas lacrimgenas, por si fuera necesario desalojar a los ocupantes del inmueble.
Equipo de comunicaciones ya que mientras dure la incursin, el jefe del operativo deber
mantener contacto con los equipos de incursin; sobre todo si la zona es amplia y van a estar
dispersos. Pueden usarse equipos porttiles y altavoces en algunos casos.
El jefe del operativo debe hacer de conocimiento a todos los elementos comprometidos, lo
concerniente a:
2 La misin especfica de cada uno de ellos, as como su posicin inicial y alterna que
tomarn durante la incursin.
4 Las seales que debern usarse para indicar el comienzo y final de la incursin.
Emplazamientos en puntos asignados, en el menor tiempo posible, observando todas las medidas de
seguridad necesarias.
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Irrumpir en el lugar o inmueble a la hora prevista y concertada, mediante orden o seal preconcebida
del jefe, de acuerdo con el plan estructurado, teniendo en cuenta:
d. Capturados los sospechosos se les colocar los grilletes, con los brazos hacia atrs, con la
palma de las manos hacia afuera; efectundole el registro correspondiente.
(a) Efectuar el registro minucioso del lugar o inmueble a fin de descubrir las evidencias o pruebas de
la comisin del hecho delictuoso; as como para localizar a sospechosos que pudieran haberse
escondido en el momento de la incursin.
(b) Formular actas "in situ" sobre localizacin y recojo de evidencias o pruebas del delito,
debidamente firmadas por el personal policial interviniente, los intervenidos, los testigos y el
representante del Ministerio Pblico.
(c) Verificar que el grupo policial interviniente est completo, al igual que el equipo utilizado.
(e) Conducir a las personas intervenidas y/o evidencias o pruebas del delito localizadas a la unidad
policial.
(f) En caso de resultar muertos o heridos como consecuencia de la incursin, se harn las
comunicaciones respectiva al juez competente de turno (Privativo o Penal Comn).
SEGUNDA SESIN
EL EQUIPO DE INCURSIN: GRUPO DE PENETRACIN. GRUPO DE APOYO Y ENLACE. GRUPO DE
INTELIGENCIA.
1. EL EQUIPO DE INCURSIN
a. GRUPOS DE PENETRACIN
Es el que debe irrumpir en un primer momento en el lugar o inmueble; debe estar conformado por
los policas mejor preparados, fsica y anmicamente y tener experiencia, ya que sern los
encargados de actuar resueltamente, sin vacilaciones, para abatir o franquear puertas y salvar
muchas veces barreras, cercas, tapias para enfrentarse a los delincuentes y reducirlos.
Es el que est conformado por policas que van a apoyar la accin del grupo de penetracin; son
aquellos que deben estar apostados en lugares estratgicos, a fin de impedir la fuga de los
sospechosos, reprimir la accin de otros que acuden en su ayuda o de curiosos que pueden
obstaculizar el normal desarrollo del operativo.
Adems, este grupo est integrado por policas que cumplen funciones de nexo entre los grupos, y
permanente comunicacin con el comando de la unidad.
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c. GRUPO DE INTELIGENCIA
Est integrado por policas que participan en el operativo confundindose entre los curiosos o
personas que transitan por el lugar, a fin de detectar a cmplices y sujetos que tengan relacin con
el hecho investigado, as como para obtener informaciones de inters para el proceso
investigatorio.
VIII UNIDAD
REGISTROS
PRIMERA SESIN
IX FASE DEL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL. REGISTROS. CONCEPTO.
OBJETO. FINALIDAD. IMPORTANCIA. BASE LEGAL. LA CONSTITUCIN POLTICA DEL PER. LEY
DE LA PNP. CDIGO PROCESAL PENAL.
1. REGISTROS
CONCEPTO
2. OBJETO
3. FINALIDAD
4. BASE LEGAL
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su perpetracin. Las excepciones por motivos de sanidad o de grave riesgo son reguladas
por la Ley".
b. LEY DE LA PNP
El Decreto Legislativo N 1148, en su Art.11, Atribuciones: inc."3", seala: Realizar registros de
personas e inspecciones de domicilios, instalaciones, naves, motonaves, aeronaves y otros
vehculos y objetos, de acuerdo a la Constitucin y la ley.
SEGUNDA SESIN
CLASES DE REGISTRO: REGISTRO PERSONAL: REGISTRO PRELIMINAR. REGISTRO
DEFINITIVO. REGISTRO DE SITIOS O LUGARES. REGISTRO DOMICILIARIO. REGISTRO
VEHICULAR.
1. CLASES DE REGISTRO
a. REGISTRO PERSONAL
Es el que se realiza en la persona, vestimenta, as como en los objetos que lleva consigo el sujeto
que es intervenido, detenido y/o capturado por la presuncin o comisin de un hecho delictuoso;
puede ser:
- Registro preliminar
Es el que se realiza en el mismo momento y lugar de la aprehensin del sujeto. Tiene por
objeto incautar cualquier tipo de armas que pudiera llevar consigo para autolesionarse o
atentar contra sus captores o tambin para evitar que pueda despojarse de indicios, pruebas
o evidencias de la comisin de un delito.
- Registro definitivo
Es el que se realiza luego que el sujeto es conducido a la unidad policial, en donde en una
oficina o ambiente adecuado, se procede a inspeccionar minuciosamente las partes de su
cuerpo, vestimenta, as como los objetos y efectos que lleva consigo.
Es el que se realiza en puntos o espacios para recuperar especies y/o encontrar las evidencias
que pueden llevar al polica al esclarecimiento total del hecho delictuoso. Se realiza en los
siguientes casos:
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Despus de entrar a un lugar en persecucin de un delincuente.
Cuando se busca a una persona requerida por la ley.
A consecuencia u ocasin de un arresto.
A consecuencia de una incursin, ronda, etc.
c. REGISTRO DOMICILIARIO
Es el que se realiza en la morada de una persona con el objeto de encontrar evidencias que llevan
al esclarecimiento del acto delictuoso.
d. REGISTRO DE VEHCULOS
Es el que se realiza en vehculos que fueron utilizados como medios o instrumentos para la
comisin de delitos, o de aquellos que fueran intervenidos en una accin policial.
PRIMERA SESIN
PROCEDIMIENTO OPERATIVO: REGISTRO PERSONAL: REGISTRO PRELIMINAR. REGISTRO DE
UN DETENIDO. REGISTR DE DOS O MS DETENIDOS. REGISTRO DEFINITIVO. EN EL CUERPO.
EN LAS PRENDAS DE VESTIR. EN LOS EFECTOS PERSONALES.
PROCEDIMIENTO OPERATIVO
1. REGISTRO PERSONAL
a. Registro preliminar
Se realiza inmediatamente despus de la intervencin del sujeto; nunca debe efectuarse por
delante, por norma se realiza por detrs; consiste en colocar a la persona en una posicin
incmoda y desequilibrada, en la cual le ser difcil atacar al polica; para el efecto:
Es necesario que haya una pared, automvil o cualquier otro objeto contra el cual
pueda aproximarse al sospechoso.
Los pies del sospechoso deben estar lejos de la superficie (pared) y la cabeza baja.
El cuerpo del sospechoso debe inclinarse hacia la pared, con los brazos, espalda y
piernas formando una lnea recta.
El polica debe permanecer a una distancia prudente del sospechoso hasta que ste se
encuentre en posicin difcil, fuera de equilibrio, que no le permita moverse con
facilidad.
Con el arma en la mano izquierda, el polica registra primero el lado derecho del
sospechoso, colocando el taln derecho sobre el mismo pie del sujeto y trabajando con
la mano derecha.
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Luego el polica revisa el lado izquierdo del sospechoso de la misma forma, con el
arma en la mano derecha, el pie izquierdo sobre el izquierdo del sospechoso, y trabaja
con la mano izquierda.
El polica que hace el registro debe comenzar por el ltimo individuo de la lnea que
est contra la pared.
El polica que registra contina por el lado derecho de la lnea, mientras que el que
apunta y presta seguridad se mantiene alejado de la misma y bien a la izquierda para
evitar poner al registrado entre la lnea de tiro.
b. Registro definitivo
(1) En el Cuerpo
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Examinar todo pliegue, cavidad o abertura en busca de objetos ocultos.
Examinar los cabellos, en busca de pequeos objetos que puedan servir para
autolesionarse.
Examinar concienzudamente todas las prendas de vestir, como: sombrero, sobretodo, saco,
pantaln, camisa, corbata, ropa interior, calcetines; teniendo especial cuidado en los
bolsillos, costuras, forros, bolsillos secretos, etc.
Examinar el calzado debajo de la suela, tacn hueco, interior del contrafuerte, forro de la
lengueta, y forro interior.
Examinar la correa del pantaln, algunas tienen compartimientos secretos, donde guardan
dinero, documentos, etc.
Las carteras, cajas de fsforos, cajetillas de cigarros, latas u otros, debe ser vaciados y
examinados cuidadosamente.
Las mujeres detenidas deben ser registradas por policas femeninas o por otra mujer
previamente adiestrada sobre el particular y que merezca la confianza de la polica del lugar.
Despus de haber concluido un registro definitivo del sospechoso, debe formularse el acta
respectiva en la que se consignar todos los elementos y evidencias encontradas;
documento que debe firmar el detenido, el polica interviniente, testigo y representante del
ministerio pblico.
SEGUNDA SESIN
PROCEDIMIENTO OPERATIVO: REGISTRO DE SITIOS Y LUGARES. REGISTRO DOMICILIARIO.
REGISTRO EN VEHCULOS.
PROCEDIMIENTO OPERATIVO
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(f) El jefe del grupo o el que ayuda en el registro debe revisar el lugar exacto donde se
encontraron las evidencias antes que las muevan a fin de que, en caso de confirmacin del
descubrimiento, pueda l servir de testigo si el caso se llevara ante un tribunal.
(g) Asimismo, es imprescindible que todo polica comprometido en el registro sepa qu es lo que
se va a buscar, qu evidencias se pueden encontrar, etc.
(h) En esta clase de registros el polica debe tomar toda clase de medidas de seguridad, teniendo
en cuenta el nmero de personas que se encuentran en el lugar y su grado de peligrosidad.
2. REGISTRO DOMICILIARIO
Existen varios mtodos para el registro de una morada o domicilio; entre ellos tenemos : Mtodo de
cuadros, mtodo lineal o de "peine" y mtodo de espiral o reloj; los mismos que han sido tratados en la
parte correspondiente a la Inspeccin Tcnico Criminal, en lo concerniente a los Mtodos de Ocupacin
de la Escena del Delito. Por otro lado en el registro domiciliario es necesario tener presente:
(a) Debe efectuarse en presencia del ocupante o de un familiar, as como del representante del
Ministerio Pblico.
(b) Reunir a los moradores del domicilio en una sola habitacin, y hacer presenciar el registro slo
a uno de ellos.
(c) Deben examinarse minuciosamente los servicios higinicos, en sospecha de que hayan podido
desaparecer evidencias.
(d) Se deben evitar daos materiales innecesarios.
(e) No se debe violentar cajas, armarios u otros muebles, si no es con la autorizacin del Juez o
propietario.
(f) Todos los muebles, enseres, artefactos deben ser examinados minuciosamente.
(g) Igualmente los techos, paredes, pisos, cielos rasos; en busca de evidencias que pudieran estar
escondidas.
(h) Tambin es aconsejable reconocer las dimensiones interiores y exteriores de las habitaciones,
por si existieran compartimientos ocultos.
(i) El registro debe efectuarse con paciencia y desconfianza; con paciencia porque no deben
hacerse las cosas en forma apresurada ni cansarse porque no se encuentra fcilmente lo que
se busca; y con desconfianza porque no debe dejarse impresionar por las apariencias.
3. REGISTRO EN VEHCULOS
Para esta clase de inspecciones es necesario tener presente las siguientes consideraciones:
(a) El registro de un vehculo es tan complicado como el de las habitaciones de una casa.
(b) Los posibles escondites en un vehculo son tan numerosos como en una casa, y por lo general
son menos accesibles.
(c) El polica debe tener cuidado si es que el vehculo va a ser sometido a la ITC para recoger
posibles huellas digitales, a fin de que sta se realice antes de comenzar el registro.
(d) Debe ponerse especial inters en los tapices, piso, radio, aire acondicionado, divisin del
tablero, tapiz del techo, reflectores, llantas de repuestos, as como en todo lugar pequeo
donde pueda esconderse algo.
(e) En el caso de camiones, es necesario registrar en el contraplacado de las barandas, puertas de
la carrocera, pisos, falsos pisos, falsos tubos de escape; lugares en los cuales suele
esconderse objetos o evidencias del delito.
(f) En el caso de mnibus es necesario ubicar falsos compartimientos construidos exprofesamente
en su carrocera, como falsos pisos, falsos tabiques, contra placados, etc. en donde se suelen
acondicionar contrabandos y drogas.
EXAMEN FINAL
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BIBLIOGRAFA
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