Ciclo 2017-I

Escuela Profesional de Ingeniera Ambiental

2404-24307 ETICA Y MORAL PROFESIONAL

Trabajo
acadmico Docente:
JOSE CASTILLO ESTREMADOYRO
Nota:

2 1
Ciclo: Seccin:
Mdulo I
Datos del alumno: Forma de publicacin:
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Publicar su archivo(s) en la opcin TRABAJO ACADMICO que figura en
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Fecha de publicacin en
campus virtual DUED
LEARN:

Hasta el Domingo 28 de
Mayo 2017
(Hora peruana)
Recomendaciones:

1. Recuerde verificar la
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2. Las fechas de publicacin de trabajos acadmicos a travs del campus virtual DUED LEARN estn definidas
en la plataforma educativa, de acuerdo al cronograma acadmico 2017-I por lo que no se aceptarn
trabajos extemporneos.

3. Las actividades de aprendizaje que se encuentran en los textos que recibe al matricularse, servirn para su
autoaprendizaje mas no para la calificacin, por lo que no debern ser consideradas como trabajos
acadmicos obligatorios.

1
 Gua del Trabajo Acadmico:
4. Recuerde: NO DEBE COPIAR DEL INTERNET, el Internet es nicamente una fuente de
consulta. Los trabajos copias de internet sern verificados con el SISTEMA
ANTIPLAGIO UAP y sern calificados con 00 (cero).

5. Estimado alumno:
El presente trabajo acadmico tiene por finalidad medir los logros alcanzados en el desarrollo del curso.
Para el examen parcial Ud. debe haber logrado desarrollar hasta la mitad y para el examen final debe
haber desarrollado el trabajo completo.

Criterios de evaluacin del trabajo acadmico:

Este trabajo acadmico ser calificado considerando criterios de evaluacin segn naturaleza del curso:

Presentacin adecuada Considera la evaluacin de la redaccin, ortografa, y presentacin del

1 del trabajo
Investigacin
2 bibliogrfica:
trabajo en este formato.
Considera la revisin de diferentes fuentes bibliogrficas y electrnicas
confiables y pertinentes a los temas tratados, citando segn la normativa
APA.
Se sugiere ingresar al siguiente enlace de video de orientacin:

Situacin problemtica o Considera el anlisis contextualizado de casos o la solucin de situaciones

3 caso prctico: problematizadoras de acuerdo a la naturaleza del curso.

Considera la aplicacin de juicios valorativos ante situaciones y escenarios

4 Otros contenidos
diversos, valorando el componente actitudinal y tico.

Preguntas:

La corrupcin es un problema en nuestro pas que no tiene cuando acabar. A pesar de

las experiencias pasadas que pudieron ser tomadas como vergonzosos ejemplos para
cambiar las cosas parece que no se ha aprendido nada.

Una de las ltimas manifestaciones de este problema es el denominado caso Lava

Jato, de orgenes brasileos pero con repercusiones en varios pases del mundo y
tambin en el Per, situacin que de acuerdo a las primeras investigaciones involucra
a tres (03) gobiernos.

Para el desarrollo del trabajo deber de considerar lo siguientes puntos:

1.- Antecedentes del Caso Lava Jato (5 PUNTOS)

2.- Implicancias en nuestro pas (5 PUNTOS)

3.- Conclusiones (5 PUNTOS)

4.-Recomendaciones (5 PUNTOS)

CONSIDERACIONES IMPORTANTES

Deber de desarrollar el trabajo a continuacin de este formato, no considerar cartula

ni dedicatorias. Utilizar letra arial11 y a espacio y medio. Slo usar figuras, grficos o

2
fotografas si el texto que est desarrollando lo amerita. Asimismo deber de consignar
las fuentes consultadas.

3
 AO DEL BUEN SERVICIO
CIUDADANO

Tema : Trabajo Acadmico

Curso : tica y Moral
Alumna :
Dued :
Docente : Castillo Estremadoyro, Jos
Ciclo : II

2017

Ayacucho Per

4
Dedicatoria

Este trabajo lo dedico primeramente a Dios

que me permite estar en vida hasta el
momento, a mis padres que me apoyan
para poder seguir con mis estudios y a mis
hijos que son una motivacin para seguir
adelante y superarme cada da.

5
Introduccin

La investigacin desarrollada en el Brasil sobre graves hechos de corrupcin en

el cual estn implicadas las principales empresas constructoras brasileras se
convirti en un escndalo internacional en el 2015, por ello durante varios meses
estuvo en la agenda del Congreso la solicitud para que se conforme una
Comisin Investigadora acerca de la actuacin de esas empresas en nuestro
pas. Considerando que no existi consenso entre los miembros de la Comisin
Investigadora para aprobar un solo informe en mayora, al haberse descartado
varias conclusiones y recomendaciones planteadas por la Presidencia de la
Comisin Investigadora las que -a nuestro parecer- son medulares en la
bsqueda de la verdad sobre los posibles actos de corrupcin que vincularan a
representantes de empresas brasileas con funcionarios pblicos peruanos,
consideramos conveniente presentar al pleno del Congreso de la Repblica y a
la ciudadana un informe en minora, el cual contiene cada una de las
conclusiones y recomendaciones que fueron presentadas a los miembros de la
Comisin Investigadora en la sesin permanente realizada los das 27, 30 y 31
de mayo del presente ao; con la finalidad que se tenga un conocimiento
completo de la magnitud de la investigacin, ya que la misma no puede ser
comprendida de forma sesgada. Recapitulando, el 1ro de octubre del 2015 el
Pleno del Congreso de la Repblica aprueba la conformacin de una Comisin
encargada de investigar el pago de presuntas coimas a funcionarios peruanos
por parte de las empresas brasileas Odebrecht, Camargo Correa, OAS,
Andrade Gutirrez, Queiroz Galvao y otras, desde el inicio de sus actividades
hasta la fecha, por cualquier forma de contrato con el Estado Peruano. Veinte
das despus designa a sus integrantes; el 28 de octubre se instala la Comisin
y el 9 de noviembre aprueba su plan de trabajo. La Comisin Investigadora
organiza su trabajo en carpetas temticas de las principales obras realizadas por
las empresas brasileas, se analiza el marco legal, el proceso de licitacin o
concesin, as como los beneficios obtenidos por la entidad, el Estado y las
empresas brasileas; informacin que obtenida, analizada y procesada, ha sido
relacionada con las investigaciones y hallazgos alcanzados en los procesos
realizados en el Brasil; as como informacin de las actividades de empresas y
ejecutivos brasileos en el Per; identificando los indicios razonables que
permiten presumir la existencia de delitos, coimas y los actores que resultaran
siendo responsables.

La Comisin Investigadora ha realizado 21 sesiones ordinarias, 8 sesiones

extraordinarias y 11 reuniones indagatorias. Adems, se ha levantado el secreto
bancario y tributario a 195 personas naturales y 99 personas jurdicas peruanas
y 135 personas naturales extranjeras. Se ha citado a 105 personas, habindose
tomado declaraciones a 58 de ellas. En el trabajo desarrollado la Comisin
Investigadora ha encontrado indicios y evidencias que nos permiten confirmar
las hiptesis de investigacin y la presuncin de que diversas autoridades y

6
funcionarios peruanos habran recibido coimas de empresas brasileas, en
relacin con sobrevalorizacin de diversas obras pblicas, negociaciones
incompatibles y lavado de activos; afectando econmicamente al Estado
peruano y a la institucionalidad de nuestra sociedad. Como se explica en el
presente informe, la Comisin Investigadora ha obtenido documentacin de
fuentes pblicas, extranjeras y nacionales; entidades gubernamentales e
instituciones privadas, la misma que ha sido analizada. De esta manera hemos
culminado esta investigacin en la que hemos identificando algunos
procedimientos del modus operandi, la forma en cmo diversas empresas
brasileas negociaban con el Estado para obtener obras y concesiones pblicas
y, a partir de ello, obtener adjudicaciones indebidas, contratos perniciosos para
el Estado peruano; ganancias exorbitantes garantizadas con el presupuesto
pblico, y prolongadas concesiones para las empresas brasileas. En todos los
casos analizados tenemos que se entrega la buena pro o se formula un contrato
por un monto y luego progresivamente el costo del contrato o concesin se hace
muchsimo ms alto al inicialmente previsto. Para lograr ese ilcito cometido, se
cre un marco legal especial en cada caso, con el que se evit el procedimiento
y la normatividad vigente. En la mayora de los casos se encarg la obra a una
autoridad especial; paralelamente a ello, los dueos y/o funcionarios de las
empresas brasileras mantuvieron una relacin directa y especial con las altas
autoridades del Estado, las cuales negociaron, suscribieron y/o favorecieron
directa o indirectamente la suscripcin de los contratos de concesin o
construccin. El informe seala evidencias de la sobrevaloracin de las obras y
por lo tanto del beneficio excesivo e irregular de las empresas brasileras y el
consiguiente perjuicio al Estado peruano, as como indica las observaciones
legales y los hechos que muestran lo innecesario del marco legal especial
creado; muestra adems las reuniones, acercamientos y hechos sospechosos
existentes alrededor de estas obras y concesiones, varios de los cuales son parte
de las investigaciones desarrolladas en el Brasil en los casos Lava Jato y
Castillo de Arena. Sealamos, adems, los hechos y los hallazgos en donde
existen evidencias de ingresos no justificados, coimas y transferencias
irregulares que comprometen a las ms altas autoridades del Estado de los tres
ltimos gobiernos. Varias de las personas convocadas no han respondido a las
citaciones, obstaculizando de esta manera la investigacin; no habiendo la
Comisin utilizado los apremios que el reglamento y la ley otorga por el escaso
tiempo con el que hemos trabajado, remitindose al anlisis de los hechos
encontrados en cada uno de los casos. Una de las limitaciones que hemos
tenido, ha sido la falta de cooperacin del Ministerio Pblico y del Fiscal de la
Nacin, quien no permiti que se nos entregara la informacin que la
Procuradura del Brasil prepar por pedido expreso de la Comisin Investigadora
en su oportunidad. Esa informacin estaba lista para ser entregada, sin embargo,
extrapolando invasivamente el marco del convenio suscrito por el Ministerio
Pblico del Per con la Procuradura de Brasil, no se permiti que la informacin
nos fuera entregada, utilizando para ello argumentos debatibles y alegando la
titularidad de toda investigacin. Para evitar que este impase se repita, se

7
necesita que el Congreso de la Repblica establezca el marco legal adecuado
que le facilite relacionarse de manera directa con los entes jurisdiccionales de
otros pases. Otra limitacin ha sido que la investigacin ha sido paralela al
cronograma electoral, lo que motiv que las citaciones a los ex
presidentes/candidatos se postergaran hasta despus de la eleccin del 10 de
abril, generando un retraso en la investigacin. Este informe muestra en sus
conclusiones y recomendaciones indicios de graves hechos de corrupcin que
deben continuar siendo investigados, ya en el nivel correspondiente, por los
organismos jurisdiccionales competentes y por el prximo Congreso de la
Repblica en las partes que resulten pertinentes.

8
Antecedentes
Construir un castillo de arena define lo efmero. Ambicionar, en cambio, un
imperio empresarial plantando sus cimientos en la arena, puede llevar a una
pudiente longevidad. La corporacin brasilea Camargo Corra sabe de lo uno
y lo otro. Su fundador, Sebastio Camargo, inici su vida laboral en 1926
acarreando arena para la construccin en carretas tiradas por mulas. Cuando
muri, en 1994, su viuda, Dirce Navarro de Camargo, hered una fortuna que
Forbes estim en 11.500 millones de dlares. En 2014 el conglomerado tuvo un
ingreso neto de alrededor de 9.656 millones de dlares, con operaciones en 22
pases.

El camino que empez con las carretas, la arena y las mulas y llev a un imperio
empresarial fue, sin duda, pico. Su historia oficial es un relato
de trabajo disciplinado, decisiones lcidas, acciones audaces en Brasil y el
extranjero. Pero ahora hay una narrativa diferente. Empez a contarse en 2014,
con el inicio de la ms importante investigacin contra la corrupcin en Amrica
Latina: el caso Lava Jato, sobre los multimillonarios robos y sobornos en
Petrobras y las grandes empresas constructoras de Brasil.
"El vicepresidente, Eduardo Hermelino Leite, confes haber efectuado sobornos
millonarios a funcionarios de Petrobras"

Las investigaciones de fiscales y policas federales llevaron al arresto de

ejecutivos principales de esas empresas. Entre ellos el presidente y un
vicepresidente de Camargo Corra, que pronto llegaron a acuerdos de delacin
premiada.

El vicepresidente, Eduardo Hermelino Leite, confes haber efectuado sobornos

millonarios a funcionarios de Petrobras. El presidente, Dalton Avancini, detall
varias coimas, por decenas de millones de dlares, para asegurar contratos.
Ambos describieron el funcionamiento de un cartel integrado con las otras
principales empresas constructoras para repartir obras, sobornos
y costos inflados. Varias de las otras compaas, lideradas por Odebrecht, han
negado todo, pese a la evidencia en contrario.

Por qu confesaron los ejecutivos de Camargo Corra mientras los del frente
liderado por Odebrecht insisten en negar a ultranza? La respuesta puede estar
en una investigacin previa, Castillo de Arena, hecha por la Polica Federal
brasilea desde fines de 2008, con un solo objetivo: Camargo Corra.

Luego de escuchas telefnicas y de requisar una importante evidencia

documentaria en los domicilios de ejecutivos investigados, la PF pudo describir
pormenorizadamente un sistema de sobornos, en Brasil y el extranjero,
manejado a travs de una contabilidad y administracin paralelas.

Las 283 pginas del informe de la Polica Federal revelan, con seudnimos ms
o menos transparentes, a varios de los sobornados de Brasil,
Angola, Venezuela, Argentina, Bolivia y, por cierto, el Per, mi pas.

Esta precuela a la investigacin de Lava Jato es la que ha tenido hasta ahora

ms resonancia en Per. Sucede que el informe de la PF fue publicado completo
en internet, con anotaciones precisas sobre los polticos presuntamente
9
sobornados en el pas durante los gobiernos de Alejandro Toledo y Alan Garca.
Los nombres de ambos ex presidentes figuran en las reseas de la
administracin paralela, aunque las cantidades especficas de dinero aparecen
asignadas a ex ministros y otros altos ejecutivos de ambos regmenes.

Los aludidos han negado haber sido comprados o alquilados. Camargo Corra
ha negado tambin los sobornos. Se basa en su victoria judicial en el caso,
cuando un tribunal superior brasileo desestim la investigacin policial por
haberse iniciado con un testimonio annimo. La fiscala apel, pero en febrero
de este ao el ministro del Supremo Tribunal Federal, Luis Roberto Barroso,
rechaz la apelacin.

Para Camargo Corra fue una victoria prrica. Con la experiencia del derruido
Castillo de Arena, los policas y fiscales del caso Lava Jato afianzaron
las pruebas y articularon el relato de los hechos subterrneos, que en
contrapunto a la hagiografa empresarial, no oscurece la realidad sino la alumbra
al explicarla.

10
Implicancia en nuestro pas
Lava Jato' es una extensa investigacin sobre el pago de sobornos por parte de
constructoras brasileas para obtener contratos con la estatal Petrobras. Estos
pagos se habran efectuado a polticos oficialistas y directivos de Petrobras.

La investigacin ha alcanzado a importantes personajes del partido de gobierno,

como el ex ministro Jos Dirceu, ex brazo derecho de Lula da Silva. Dirceu visit
Palacio de Gobierno durante el segundo mandato de Alan Garca y es acusado
de haber recibido estos sobornos.

Los nexos de este caso con el Per no son dbiles. Se han identificado personas
que habran llevado dinero de Brasil al Per en maletas. Estos seran Leonardo
Meirelles, Alexandro Portella Barbosa y Adarico Negromonte, hermano de un ex
ministro de Estado brasilero.

Algunas de estas personas, dentro de las investigaciones, han afirmado haber

llevado dinero a Per para ser entregado a un alto directivo de OAS, una
constructora que ha ganado millonarios contratos en nuestro pas y que
actualmente ejecuta la obra de los pasos a desnivel en la avenida 28 de Julio,
en Lima.

Todos los hombres de las maletas cargadas de billetes trabajaban para Alberto
Youseff, un empresario que hoy es sindicado como el cerebro del esquema de
lavado de dinero en 'Lava Jato' y que ni bien fue detenido empez a cantar y a
dar nombres de polticos y directivos oficialistas del Brasil.

Zaida Sisson es la ltima implicada en esta historia. Esposa de un ex ministro

aprista, fue quien conect a Jos Dirceu y a empresarios brasileos como Len
Pieiro, precisamente directivo de OAS, con el poder en el Per. Tambin
asesor a Engevix, otra empresa brasilea que consigui contratos en nuestro
pas. Estas empresas son investigadas en 'Lava Jato'.

11
CONCLUSIONES
La justicia brasilea ha establecido que las empresas ODEBRECHT,
CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ
GALVAO, ENGENVIX, UTC y otras constituyeron en Brasil un cartel de
carcter delictivo con la finalidad de monopolizar contrataciones con la
empresa PETROBRAS, en el marco de las cuales obtenan ingresos
ilcitos que luego eran lavados en el sistema financiero internacional.
Esas mismas empresas, como cartel, habran trasladado sus operaciones
y procedimientos ilegales al Per, convirtiendo al Estado peruano en su
contratante, replicando en l, el papel de PETROBRAS; perjudicando al
erario pblico del Per. Y convirtiendo al Per en una suerte de paraso
tributario-financiero.
Con este propsito se implementaron una sucesin de contratos con el
Estado peruano y de compromisos de obligaciones financieras a largo
plazo que han ido estructurando un sistema de sometimiento del
presupuesto pblico al principio de rentabilidad sin riesgo alguno de las
empresas brasileas. Deuda pblica con las empresas brasileas que ha
garantizado el financiamiento privado de stas, dando lugar a que el
propsito del modelo de asociaciones pblico privadas en lugar de atraer
capital externo al Per, ha servido para que empresas privadas
extranjeras se capitalicen con recursos pblicos, los que han sido
sustrados al control de Estado va contratos de fideicomiso.

12
RECOMENDACIONES:
Que el presente informe ms los anexos sea trasladado al Ministerio
Pblico del Per, para que pueda utilizar los elementos de esta
investigacin en razn que se han encontrado indicios de ilcitos que
deben investigarse para establecer las responsabilidades del caso.
Al Congreso de La Repblica, derogue las leyes que impidieron el libre
accionar del ente de Control, especficamente la Ley 28670, o en su
defecto se apruebe una norma autorizando que pueda auditar expos los
gastos efectuados en cada una de estas obras.
Al Poder Ejecutivo, a efectos de que proceda a la revisin, renegociacin
o resolucin de los contratos diversos celebrados con empresas
brasileas; evitando la libre negociacin de las concesiones por parte de
las empresas implicadas en ilcitos en nuestro pas y/o en su pas de
origen.
Al Congreso de la Repblica, se modifique la Ley 27693 y el DL 1049, Ley
del Notariado, con el fin de establecer la obligacin de los Notarios de
reportar a la UIF las operaciones sospechosas y la capacidad de fiscalizar
el cumplimiento de esta norma a la SBS.

13
ndice

Cartula 4

Dedicatoria 5

Introduccin 6

Antecedentes 9

Implicacia e uestro pas 11

Conclusiones 12

Recomendaciones 13

ndice 14

14