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AREA DE CONTABILIDAD
CUESTIONARIO
Preparado por:
Fecha :
EMPRESA ONDAC S.R.L.
AREA DE CONTABILIDAD
CUESTIONARIO
EMPRESA ONDAC S.R.L.
AREA DE CONTABILIDAD
EVALUACION DE PERSONAL
CUESTIONARIO
Preparado por:
Fecha :
EMPRESA ONDAC S.R.L.
AREA DE CONTABILIDAD
ANEXO
Preparado por:
Fecha :
EMPRESA ONDAC S.R.L.
AREA DE CONTABILIDAD
Conformidad
Descripcin de Inv. Histrico al Inv. Actual al
Marca Modelo
Equipo 23/05/17 23/06/17
SI NO
Impresora HP LSB-T15-0 3 3 X
Extensin - - 3 3 X
Estabilizador StabyTron - 4 4 X
Cableado - - - - X
Preparado por:
Fecha :
SITUACIONES ENCONTRADAS
OBJETIVO ESPECFICO N 01: Evaluar los procesos y procedimientos del registro de informacin en el sistema
SITUACIONES CAUSAS RECOMENDACIN FECHA RESPONSABLE
Emisin de reportes de
manera mensual (ventas, Comparar con las otras reas
Contabilidad
compras,etc) si la informacin emitida es Del 27/06/2017 al
correcta. 28/06/2017
Control deficiente de Establecer una fecha para
Recepcin con respecto a la documentacin contable la entrega de Del 27/06/2017 al Contabilidad
informacin a registrar documentacin. 28/06/2017
Para poder evitar prdida de Entrega de
informacin y que esta sea documentacin mediante
alcanzada de manera un CARGO que sustente Contabilidad
Perdida y traspapelo de oportuna. que se entrega la
documentacin contable documentacin completa.
Actas
SITUACIONES
RELEVANTES
SITUACIONES RELEVANTES
AREA DE CONTABILIDAD
OBJETIVO ESPECFICO N 01: Evaluar los procesos y procedimientos del registro de informacin
en el sistema.
Acta de Evaluacin de Procesos y Procedimientos
1. INFORME INICIAL
Siendo las 4:00 pm del da 18 de Junio del presente ao en el rea de Contabilidad,
Se renen el Auditor Ruiz Rubio Wlliam, Guadalupe Vargas Flor y el Gerente Salinas
Aredo Delmer; con la finalidad de proceder a la auditoria mediante una reunin donde
Que se ha evidenciado, que dentro de las operaciones del negocio se realiza entrega
Siendo las 4:00 p.m. del mismo da, se dio por concluida la reunin, pasando a
firmar los presentes en seal de conformidad.
AREA DE CONTABILIDAD
OBJETIVO ESPECFICO N 01: Evaluar los procesos y procedimientos del registro de informacin
en el sistema.
Acta de Evaluacin de Procesos y Procedimientos
2. INFORME INICIAL
Siendo las 4:00 pm del da 18 de Junio del presente ao en el rea de Contabilidad,
Se renen el Auditor Ruiz Rubio Wlliam, Guadalupe Vargas Flor y el Gerente Salinas
Aredo Delmer; con la finalidad de proceder a la auditoria mediante una reunin donde
Que se ha evidenciado, que dentro de las operaciones del negocio se realiza recepcin
entrega de documentacin.
Siendo las 4:00 p.m. del mismo da, se dio por concluida la reunin, pasando a
firmar los presentes en seal de conformidad.
AREA DE CONTABILIDAD
OBJETIVO ESPECFICO N 01: Evaluar los procesos y procedimientos del registro de informacin
en el sistema.
Acta de Evaluacin de Procesos y Procedimientos
3. INFORME INICIAL
Siendo las 4:00 pm del da 18 de Junio del presente ao en el rea de Contabilidad,
Se renen el Auditor Ruiz Rubio Wlliam, Guadalupe Vargas Flor y el Gerente Salinas
Aredo Delmer; con la finalidad de proceder a la auditoria mediante una reunin donde
Que se ha evidenciado, que dentro de las operaciones del negocio se realiza perdida
documentacin completa
Siendo las 4:00 p.m. del mismo da, se dio por concluida la reunin, pasando a
firmar los presentes en seal de conformidad.
AREA DE CONTABILIDAD
OBJETIVO ESPECFICO N 02: Evaluar la seguridad del software y hardware que hace uso el
personal
Acta de Evaluacin de seguridad del software y hardware
4. INFORME INICIAL
Siendo las 4:00 pm del da 18 de Junio del presente ao en el rea de Contabilidad,
con la finalidad de proceder a la auditoria mediante una reunin donde se hace constar
lo siguiente:
Siendo las 4:00 p.m. del mismo da, se dio por concluida la reunin, pasando a
firmar los presentes en seal de conformidad.
Pesantes Rodrguez
Preparado por: Cynthia
Fecha : 18 de Junio del 2015
EMPRESA ONDAC S.R.L
AREA DE CONTABILIDAD
OBJETIVO ESPECFICO N 02: Evaluar la seguridad del software y hardware que hace uso el
personal
Acta de Evaluacin de seguridad del software y hardware
5. INFORME INICIAL
Siendo las 4:00 pm del da 18 de Junio del presente ao en el rea de Contabilidad,
con la finalidad de proceder a la auditoria mediante una reunin donde se hace constar
lo siguiente:
Siendo las 4:00 p.m. del mismo da, se dio por concluida la reunin, pasando a
firmar los presentes en seal de conformidad.
Pesantes Rodrguez
Preparado por: Cynthia
Fecha : 18 de Junio del 2015
EMPRESA ONDAC S.R.L
AREA DE CONTABILIDAD
OBJETIVO ESPECFICO N 02: Evaluar la seguridad del software y hardware que hace
uso el personal
Acta de Evaluacin de seguridad del software y hardware
6. INFORME INICIAL
Siendo las 4:00 pm del da 18 de Junio del presente ao en el rea de Contabilidad, Se
renen el Auditor Pesantes Rodriguez Cynthia y el Gerente Salinas Aredo Delmer; con la
finalidad de proceder a la auditoria mediante una reunin donde se hace constar lo siguiente:
cada rea del personal cuenta con acceso restringido al sistema teniendo su usuario y clave
personal, esto es para que la empresa tenga mayor seguridad de la informacin lo cual limita
Siendo las 4:00 p.m. del mismo da, se dio por concluida la reunin, pasando a firmar los
presentes en seal de conformidad.
Pesantes Rodrguez
Preparado por: Cynthia
Fecha : 18 de Junio del 2015
EMPRESA ONDAC S.R.L
AREA DE CONTABILIDAD
OBJETIVO ESPECFICO N 02: Evaluar la seguridad del software y hardware que hace
uso el personal
Acta de Evaluacin de Procesos y Procedimientos
7. INFORME INICIAL
con la finalidad de proceder a la auditoria mediante una reunin donde se hace constar
lo siguiente:
la empresa solo con cuenta con un servidor de menor capacidad para los sistemas que
Siendo las 4:00 p.m. del mismo da, se dio por concluida la reunin, pasando a firmar
Pesantes Rodrguez
Preparado por: Cynthia
Fecha : 18 de Junio del 2015
EMPRESA ONDAC S.R.L
AREA DE CONTABILIDAD
OBJETIVO ESPECFICO N 03: Evaluar el MOF en el rea de contabilidad por parte del
personal
Acta de Evaluacin del MOF en el rea de contabilidad
8. INFORME INICIAL
con la finalidad de proceder a la auditoria mediante una reunin donde se hace constar
lo siguiente:
que el personal del rea cumple con las metas y objetivos estratgicos de la entidad,
Siendo las 4:00 p.m. del mismo da, se dio por concluida la reunin, pasando a
firmar los presentes en seal de conformidad.
AREA DE CONTABILIDAD
OBJETIVO ESPECFICO N 03: Evaluar el MOF en el rea de contabilidad por parte del
personal
Acta de Evaluacin del MOF en el rea de contabilidad
9. INFORME INICIAL
con la finalidad de proceder a la auditoria mediante una reunin donde se hace constar
lo siguiente:
Siendo las 4:00 p.m. del mismo da, se dio por concluida la reunin, pasando a
firmar los presentes en seal de conformidad.
AREA DE CONTABILIDAD
OBJETIVO ESPECFICO N 03: Evaluar el MOF en el rea de contabilidad por parte del
personal
Acta de Evaluacin del MOF en el rea de contabilidad
con la finalidad de proceder a la auditoria mediante una reunin donde se hace constar
lo siguiente:
que no existe un control de asistencia establecido debido a que no hay una persona
Siendo las 4:00 p.m. del mismo da, se dio por concluida la reunin, pasando a
firmar los presentes en seal de conformidad.
AREA DE CONTABILIDAD
OBJETIVO ESPECFICO N 03: Evaluar el MOF en el rea de contabilidad por parte del
personal
Acta de Evaluacin del MOF en el rea de contabilidad
con la finalidad de proceder a la auditoria mediante una reunin donde se hace constar
lo siguiente:
con las reas dela empresa para esto se debe Establecer un cronograma de
Siendo las 4:00 p.m. del mismo da, se dio por concluida la reunin, pasando a firmar