FACULTAD DE INGENIERA

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA DE SISTEMAS

DISEO DE ARQUITECTURA EMPRESARIAL EN LA ENTIDAD

CONTA PER S.CIVIL R.L.

AUTORES:
BAZN BALVIN, Masiel
CURO CUSTODIO, Anshelo
HUAMAN LANDVAR, Ronal
LAZARO PEREZ, Claudia.
RAMOS QUISPE, Jackeline.

DOCENTE

CORTES ALVAREZ, ERIKA PATRICIA.

CURSO

ENTERPRISE ARCHITECTURE

LIMA PER
2017
NDICE

Pg.

1. NOMBRE DE LA EMPRESA 5
2. VISIN 5
3. MISIN 5
4. OBJETIVOS DEL NEGOCIO 5

5. FASE PRELIMINAR 6
5.1 Institucin
5.2 Requerimiento

6. FASE A:VISIN DE ARQUITECTURA 10

6.1 Objetivos de la Institucin
6.2 Motivadores para la Institucin

7. FASE B: ARQUITECTURA DE NEGOCIO 11

7.3 Puntos de Vista Relevantes para Completar la Arquitectura Propuesta

8. FASE C: ARQUITECTURA DE SISTEMAS DE INFORMACIN 12

8.1 Arquitectura de Datos
8.2 Arquitectura de Aplicaciones

9. FASE D: ARQUITECTURA DE TECNOLOGA 18

9.2 Identificar y Documentar Arquitectura Tecnologa Actual (BaseLine)
9.2 Propuesta de Arquitectura

10. Gobierno de TI
21
10.1. Modelos de gobierno y gestin de TI

11. Nivel de implementacin de las tecnologas de informacin en la empresa

22
ContaPer y especficamente en Gobierno de TI
11.1. Arquitectura Gerencial
11.2. Proceso de gestin TIC
11.2.1. Objetivo
equisitos
11.2.1. R
11.2.3. Oficina de Sistemas
12. Nivel de Madurez de la empresa (CMMI) 30
13. Sugerencias 31
14. Conclusiones 32
15. Bibliografa 33
16. Anexos 34

2
 LISTA DE TABLAS

Pg.
Tabla 1. Profesionales por Nivel de Estudio Conta Per S.R.L. 7
Tabla 2. Empresas por Nivel de Estudio Conta Per S.R.L. 7
Tabla 3. Sistema Actual
Tabla 4. Sistema Propuesto
Tabla 5. Funciones y Acceso de los Actores.
Tabla 6. Roles de los actores

3
 LISTA DE FIGURAS
Pg.
Figura 1. Organigrama de la empresa Conta Per
Figura 2. Mapa de procesos de la empresa Conta Per
Figura 3. Modelo de datos
Figura 4. Modelo de datos lgico
Figura 5. Ciclo de vida de los datos en la Empresa
Figura 6. Matriz RACI
Figura 7. Esquema aplicaciones proveedoras de informacin
Figura 8. Esquema aplicaciones consumidoras de informacin
Figura 9. Infraestructura del aplicativo actual (LOGIN)
Figura 10. Cuadro Comparativo (ISO 38500:2015/ COBIT 5.0/ MODELO GTI4U)
Figura 11. Mapa de procesos vigente en la empresa Conta Per S.R.L.
Figura 12. Mapa de procesos reas intervinientes en la empresa Conta Per
Figura 13. Diagrama del procedimiento para reportar informacin local y central.
Figura 14. Procedimientos del aplicativo ContaNet
Figura 15. Procedimiento para creacin de cuentas de correo de la empresa.
Figura 16. Procedimiento para creacin de cuentas de acceso al sistema contable
CONTAPERU
Figura 17. Procedimiento para soporte al Sistema Contable CONTAPERU.
Figura 18. Procedimiento de soporte tcnico.
Figura 19. Procedimiento para crear, modificar o eliminar subdominio de contaperu.com.pe
Figura 20. Procedimiento para no conformidades.
Figura 21. Diagrama del procedimiento para creacin de cuentas de dominio.
Figura 22. Procedimiento para creacin de backup base de datos Sistema Contable
ContaNet

4
1. Nombre de la Empresa

Conta Per S. Civil R.L.

2. Visin
Ser la compaa ms innovadora y referente en nuestro sector, lder en soluciones,
servicios informticos y generacin de valor para la completa gestin de las
pequeas y medianas empresas.

3. Misin
Conta Per S. Civil R.L., es una compaa que facilita, mejora y optimiza la gestin y
los procesos de negocio de las empresas con soluciones y servicios informticos de
calidad. Aportamos beneficios a nuestros clientes, generando a su vez valor para los
empleados y para el conjunto de la sociedad.

4. Objetivos del negocio

En Conta Per no solamente nos concretamos en los servicios contables, nos
dedicamos a ofrecer servicios complementarios con el objetivo de brindar la mejor
asistencia integral.

En Conta Per brindan a sus clientes, Servicios Profesionales de Outsourcing, como

tcnica innovadora de administracin, dedicndose a ciertos procesos
complementarios que no forman parte del giro principal del negocio, permitindoles a
ustedes la concentracin de los esfuerzos en las actividades esenciales a fin de que

5
 obtengan competitividad y resultados tangibles con el objetivo de brindar servicio de
calidad.
5. Fase Preliminar
5.1 Institucin
CONTA PER S.CIVIL R.L.

5.2 Requerimiento
Implementar un sistema informtico que tenga mdulos de compra y ventas de la
empresa CONTA PER S.R.L. Como tambin brindar un panorama general de los
mtodos y tcnicas ms efectivas dentro del mundo de las ventas y de esta manera
aplicarlas al proceso de compra y venta ya sea de un servicio o un determinado
producto, razn fundamental de nuestra empresa. Adicionalmente permitir mejorar
el servicio al usuario, adems de los beneficios de colaborar con la preservacin de
medio ambiente. La funcionalidad es la siguiente:
Pueda generar facturas electrnicas.

5.3 Preliminares
Descripcin general de la institucin
La empresa CONTAPERU S.R.L., es una institucin privada del sector de Servicio
Contable. Brindamos a nuestros clientes servicios profesionales de outsourcing.

Historia
La historia de la empresa CONTAPERU S.R.L. empieza en Enero de 2010. Con ms
de 15 aos de experiencia como contadores pblicos y consultores de negocios.
Actualmente cuentan con ms de 100 profesionales preparados para atender las
demandas de cualquier de cualquier necesidad en materia contable, fiscal, auditoria,
administrativa, financiera, de recursos humanos y sistemas que no nuestros clientes
nos requieren.

En Marzo de 2004 la empresa implement el rea de HELP DESK con objetivos

encaminados a fines especficos con una planeacin de tiempo en cada tarea
asignada controlando as nuestros costos fijos en beneficio de nuestros clientes lo
que nos hace competitivos dentro del mercado.

6
 Situacin actual:
Actualmente la empresa CONTAPERU S.R.L. es catalogado como una de las
empresas que brinda el mejor servicio contable, tambin cuenta con una ERP propia
ERP contanet que brinda un sistema aplicativo con diferentes mdulos por ejemplo:
ventas, compras, facturacin electrnica y planilla entre otros de acuerdo al
requerimiento de cada cliente.

Tabla 1. Profesionales por Nivel de Estudio Conta Per S.R.L.

Trabajadores/Nivel Profesional Especializacin Postgrado Total

Nmero de 26 29 40 95
Trabajadores

Porcentaje 27,37% 30,53% 42,10% 100%

Fuente. Conta Per S.R.L. Elaboracin. Propia

Tabla 2. Empresas por Nivel de Estudio Conta Per S.R.L.

Empresas/Nivel Privados Pblicos Total

Nmero de 130 20 150

Empresas

Porcentaje 86,67% 13,33% 100%

Fuente. Conta Per S.R.L. Elaboracin.Propia

Estructura organizacional.
A continuacin se encuentra el organigrama de la empresa Conta Peru ver Figura
1.

7
 Figura 1. Organigrama de la empresa Conta Per

Fuente: Propia

Servicios

CONTA PERU ofrece asistencia integral referente a servicios contables, como:

Servicios Contables
Los servicios relacionados directamente con la contabilidad tienen como objetivo
principal generar informacin financiera a la empresa, la cual es el resultado del
proceso de todas sus operaciones realizadas, generando con ello sus estados
financieros.

Servicios de Auditora

8
 Prestamos servicios de Auditora Tributaria y Financiera, La Auditora es el trabajo
que realiza el contador pblico para determinar si las cifras presentadas en un
estado financiero realmente muestran la situacin financiera de la empresa, pero
tambin es posible dictaminar si las contribuciones de las empresas fueron pagadas
correctamente, emitiendo un dictamen en el cual se expondr la situacin real en la
que se encuentra la empresa de acuerdo a la revisin efectuada, sugiriendo
procedimientos orientados a evitar contingencias tributarias.

Servicios Administrativos
Brindamos asesora administrativa orientando a las empresas sobre la adecuada
estructura organizacional que deben de establecer, as como tambin, de las diversas
funciones a desempear y la manera en la que deben de delegarse para lograr un mejor
desarrollo y control organizacional con una estructura administrativa que le permita lograr
que las operaciones de cada rea puedan ser realizadas de la mejor manera posible
logrando mayores resultados.

Control, registro y pago de nminas/planillas

Brindamos el servicio de Control y Administracin de personal, comprende clculo y
elaboracin del libros de planilla, del pago de remuneraciones, impresin de boletas de
pago, clculo de beneficios sociales (compensacin por tiempo de servicios), revisin de
contratos, pago de impuestos, contribuciones y todo lo relacionado con la administracin
de personal.

Revisin, Desarrollo e implementacin de Sistemas Informticos

Integrales
Servicios de Auditora Informtica la que consiste en una revisin profunda y detallada de
todos los elementos de que disponga una empresa en el rea de sistemas de
informacin, para verificar si se estn aplicando las medidas de control ms apropiadas
para la salvaguarda e integridad de la informacin y de los sistemas en prevencin de
riesgos de fraude, prdida, manipulacin, fallos de servicios, etc.

Misin
Conta Peru s. Civil R.L., es una compaa que facilita, mejora y optimiza la gestin y
los procesos de negocio de las empresas con soluciones y servicios informticos de
calidad. Aportamos beneficios a nuestros clientes, generando a su vez valor para los
empleados y para el conjunto de la sociedad.

9
 Visin
Ser la compaa ms innovadora y referente en nuestro sector, lder en soluciones
contables, servicios informticos y generacin de valor para la completa gestin de
las pequeas y medianas empresas.

Mapa de procesos
Figura 2. Mapa de procesos de la empresa Conta Peru

Fuente: Propia

6. FASE A: VISIN DE ARQUITECTURA

10
 6.1 Objetivos de la Institucin
El objetivo de la institucin CONTA PER es prestar un servicio basado en altas
estndares de calidad, que logre satisfacer a los clientes, por medio de un servicio
humano y especializado dado por los colaboradores motivados y comprometidos,
teniendo en cuenta la influencia de la compaa en los distintos grupos de inters
junto a una responsabilidad de mejoramiento continuo en todos los procesos que
garanticen un posicionamiento estable y privilegiado en el mercado.

6.2 Motivadores para la Institucin

La motivacin est constituida por la auditora conjuntiva a travs de una meta u

objetivo, esta motivacin depende del grupo de referencia, como tambin cambia el
clima total de la organizacin ya que tiene un valor de ejemplaridad. La motivacin es
la tcnica esencial para nuestra organizacin, esta tcnica se basa en mejorar los
proyectos a los equipos con un estmulo alto en la cual, cualquier organizacin pueda
desarrollar con actitudes positivas y mejorar su desempeo en el trabajo para
ejecutar lo mejor: servicios y tareas laborales, as tendremos mejores resultados.

7. FASE B: ARQUITECTURA DE NEGOCIO

7.1 Puntos de Vista Relevantes para Completar la Arquitectura Propuesta

La arquitectura aqu propuesta debe tener en cuenta los puntos de vista de cada uno
de los interesados dentro de la empresa, por tal razn se deben realizar reuniones
en las cuales se analicen los diferentes puntos de vista. Tales interesados se listan a
continuacin:

GERENTE GENERAL
GERENTE PROYECTO
ANALISTAS
ANALISTAS DE CALIDAD
ADMINISTRADOR DE BASE DE DATOS
EQUIPO DE DESARROLLO
EQUIPO CONTABLE

11
 EQUIPO DE INFRAESTRUCTURA TECNOLGICA
TRABAJADORES / EMPRESAS

El requerimiento apoya el proceso de los mdulos en la generacin de ventas,

compras, planilla y facturacin electrnica de la gestin contable; pero, no apoya
otras reas funcionales como gestin de calidad, gestin administrativa y recursos
humanos porque el requerimiento est dirigido solamente apoyar el proceso de
mdulos en la generacin de ventas, compras, planilla y facturacin electrnica de la
gestin contable. La aplicacin ser soportada en la infraestructura tecnolgica de la
empresa.

8. FASE C: ARQUITECTURA DE SISTEMAS DE INFORMACIN

8.1 Arquitectura de Datos
Modelo de datos
A continuacin se aprecia el modelo de datos para la aplicacin que soporte el
cargue y descarga de recibos ver figura 3.

FIGURA 3. Modelo de datos

Fuente: Propia

Modelo de datos lgico

A continuacin se aprecia el modelo de datos lgico para la aplicacin que
soporte el cargue y descarga de recibos ver figura 4.

12
 Figura 4. Modelo de datos lgico

Fuente: Propia

Ciclo de vida de los datos

A continuacin se aprecia el ciclo de vida de los datos respecto al requerimiento
en la Empresa ver figura 5

Figura 5. Ciclo de vida de los datos en la Empresa

Fuente: Propia

El primer paso en este ciclo de vida es la identificacin de las empresas a

quienes se les generar el recibo de facturacin electrnica.Seguido de la
generacin de los mismos, los datos continuarn su ciclo con la legalizacin ante
las empresas. Finalmente, la revisin y validacin en gestin contable.

13
 Modelo de manejo de datos

Anlisis de brechas
La mayor brecha que hay entre la lnea base de la arquitectura de datos en la
empresa y el objetivo de arquitectura en cuanto a los datos se relaciona de la
siguiente manera:

Los pagos no son validados de manera inmediata.

Se desgastan recursos de papel en la impresin de los recibos, un trabajador
puede perder el recibo.
Los datos de recibos no estn disponibles para los clientes de las empresas
atendidas en una pgina web.
Se pierde atencin al usuario, cuando se debe asistir a las instalaciones para
un nuevo recibo.
Los estndares a utilizar en el modelo de datos lgico, debe utilizar principios de
normalizacin en bases de datos. Para evitar la redundancia de datos, disminuir
problemas de actualizacin y proteger la integridad de los datos.

MODELO RACI
Figura 6. Matriz RACI

14
 Fuente: Conta Per S.R.L. Elaboracin Propia.

8.2 Arquitectura de Aplicaciones

Cuando de arquitectura de aplicaciones se trata los anlisis en las grandes
organizaciones se hacen con el apoyo del III-RM (Integrated Information
Infrastructure Reference Model) propuesto por THE OPEN GROUP dentro del marco
del TRM (Technical Reference Model) de TOGAF. La razn de utilizar esta
herramienta se basa en la necesidad de definir una arquitectura que cumpla el
requerimiento y una arquitectura que se acerque a la integracin de diferentes
sistemas.

Identificar y documentar arquitectura de aplicaciones actual (BaseLine)

Teniendo en cuenta el modelo de referencia seleccionado, se identificaron las
aplicaciones existentes partiendo de la siguiente clasificacin
o Aplicaciones de negocio (core de la empresa)
Aplicaciones de tipo Broker (Recibir y re direccionar requerimientos): En la
actualidad no se cuenta con este tipo de aplicaciones en la institucin.

Aplicaciones proveedoras de informacin (Dan respuesta a los

requerimientos de los usuarios): La empresa Conta Per tiene implantado el
sistema web acadmico plus, sistema de gestin de calidad, sistema de
ambientes virtuales de aprendizaje y sistema contable.

- El sistema web (pgina web) es un sistema virtual que permite varias

funcionalidades como: descripcin de la empresa , contacto con nuevos
clientes y/o proveedores
- El sistema de gestin de calidad permite documentar los procesos
llevados a cabo en la empresa.
- El sistema contable le permite a la empresa llevar sus libros de
contabilidad, las cuentas por cobrar, las cuentas por pagar y generar
consolidados. Adicionalmente, la informacin financiera de la misma.
Aplicaciones consumidoras de informacin

15
o Aplicaciones de infraestructura
Herramientas de desarrollo (Proporcionan elementos para el modelamiento,
diseo, desarrollo y despliegue de las aplicaciones que requieren acceso a la
estructura integrada de informacin): En la actualidad no se cuenta con este
tipo de aplicaciones en la institucin.

Utilidades de administracin (Proporcionan Utilidades para operar, afinar y

administrar el sistema en tiempo de ejecucin): Se cuenta con la base de
datos de las aplicaciones. Se cuenta con herramientas de monitoreo de
procesos de control de versiones del software en la empresa.

o Aplicaciones de plataforma(Proporcionan servicios de soporte, como

servicios de localizacin, directorio, workflow, administracin de datos,
intercambio de datos)
Se cuenta con un LDAP, directorio activo, servidor de correo. Se cuenta con
un servidor de impresoras.

Propuesta de arquitectura
La arquitectura propuesta se propone basado en los bloques constitutivos en
el III-RM basado en TOGAF.
o Aplicaciones de negocio (core de la institucin)
Aplicaciones de tipo Broker (Recibir y re direccionar requerimientos): Se
propone incluir un Bus de Servicios (ESB) porque a travs del bus se pueden
hacer solicitudes de servicios expuestos, que van directamente a consultar
las aplicaciones de donde se desee obtener la informacin. Esto con el fin de
establecer una arquitectura interoperable, extensible y escalable. Las grandes
universidades y colegios del mundo integran sus aplicaciones con el uso de
estas nuevas tecnologas. Logrando as, explotar las aplicaciones existentes
y no construyendo nuevas.

Aplicaciones proveedoras de informacin (Dan respuesta a los

requerimientos de los usuarios): La empresa tiene implantado el sistema web,
sistema de gestin de calidad, sistema de ambientes virtuales de aprendizaje

16
 y sistema contable. En este caso se propone el desarrollo de interfaces para
acceder a la aplicacin proveedora de informacin para los clientes
potenciales. De esta manera, se involucra en una arquitectura orientada a
servicios, por tal motivo ser necesario implementarla para publicar la
funcionalidad de esta aplicacin y los clientes y/o proveedores puedan
consultar sus recibos a travs de la web.

FIGURA 7. Esquema aplicaciones proveedoras de informacin

Fuente: Propia
Aplicaciones consumidoras de informacin (Entregan contenido a los
usuarios):La empresa cuenta con una pgina en internet, se propone incluir la
plataforma para la descarga y consulta de recibos por conceptos de servicios.
FIGURA 8. Esquema aplicaciones consumidoras de informacin

17
 Fuente: Propia

o Aplicaciones de infraestructura
Herramientas de desarrollo (Proporcionan elementos para el modelamiento,
diseo, desarrollo y despliegue de las aplicaciones que requieren acceso a la
estructura integrada de informacin): Para todo tipo de organizacin es
indispensable tener una madurez elevada para la implementacin de
herramientas de desarrollo. En esta propuesta no se incluir, y se espera que en
los prximos ciclos de arquitectura haya mayor probabilidad para soportar el
desarrollo de aplicaciones dentro de la institucin con herramientas de desarrollo.

Utilidades de administracin (Proporcionan Utilidades para operar, afinar y

administrar el sistema en tiempo de ejecucin): Para hacer uso de herramientas
de monitoreo de procesos contables, o herramientas de control de versiones del
software en la empresa. Se requiere un nivel de madurez alto al igual que en las
herramientas de desarrollo, en este caso no se propone y se espera que en una
siguiente iteracin se est en capacidad.
Aplicacin (Eje Y) e DESCRIPCIN O ENTRADA DE DATOS TIPO DE ENTRADA DE
Informacion (Eje X) COMENTARIOS DATOS
ERP CONTANET Programa que Incluye Mdulos para Auxiliar contable
pretende poner a el Control de Clientes Jefe de Proyecto
disposicin todas las y Cuentas por Cobrar. Administrador
herramientas Importacin y
necesarias para Exportacin de
ofrecer el control de la ficheros a distintos
empresa y obtener programas y formatos.
informacin Listados de diarios,
econmica, extractos, balances y
convirtindose en un oficiales.
importante aliado
para la adecuada y
oportuna toma de
decisiones.

o Aplicaciones de plataforma (Proporcionan servicios de soporte, como servicios

de localizacin, directorio, workflow, administracin de datos, intercambio de

18
 datos)Se propone incluir un servidor LDAP, directorio activo, servidor de correo, para
apoyar el acceso nico a las aplicaciones.

Anlisis de los Vacos (BRECHA) Entre Lnea Base y Arquitectura Objetivo.

La arquitectura actual an limita las posibilidades de la empresa de habilitar el
proceso de emisin de recibos y/o comprobantes por internet. Esto quiere decir
poder llegar a dar cumplimiento del requerimiento especificado. Tambin que un
cliente externo pueda consultar sus recibos por pagar, descargarlos y elegir la forma
como realizar la transaccin. Esto permitir mejorar el proceso en gestin financiera
para la impresin de todos los recibos mensuales contribuyendo al medio ambiente.
Ser ms beneficioso para la institucin poder establecer una arquitectura que
realmente se enfoque a soportar no solo el proceso emisin de comprobantes; desde
la gestin financiera sino tambin las estrategias futuras de la empresa.

9. FASE D: ARQUITECTURA DE TECNOLOGA

9.1 Identificar y Documentar Arquitectura Tecnologa Actual (BaseLine)
Tabla 3. Sistema Actual

Fuente: Propia

Figura 9. Infraestructura del aplicativo actual (LOGIN)

19
 Fuente: Conta Per S.R.L (Contanet)

9.2 Propuesta de Arquitectura

Tabla 4. Sistema Propuesto

Aplicacin (Eje Y) e DESCRIPCIN O ENTRADA DE DATOS TIPO DE ENTRADA DE

Informacin (Eje X) COMENTARIOS DATOS
(CONTANET) Gestin de facturacin Factura Auxiliar contable
MODULO DE genera recibos en Boleta Jefe de Proyecto
FACTURACIN formato PDF.
Los recibos son
transferidos y cargados
a la plataforma.

Fuente: Conta Per S.R.L. Elaboracin Propia.

Tabla 5. Funciones y Acceso de los Actores.

SERVICIO TIPO DE
ACTOR CLASES DE FUNCION EMPRESARIAL LOCACIN ACCESO
ROLES
Auxiliar -Dinero Se encarga de Est - control de Ingresa al
contable -Toma de recibir y pendiente de Informacin sistema
decisiones validar las fechas - Control de contable para
-Supervisin nuevamente la respecto a los realizar la
documentos
documentaci impuestos y documentacin
n entregada tramites con - Control de requerida por
por el director los ingresos el cliente.
de grupo representante monetarios
s de las
diferentes
empresas.
Jefe de -Lder Se encarga de - Base legal Ingresa al
Proyect -Un jefe de recibir y - Monto sistema para
o equipo validar los validar los
contraprestaci
-Motivacin avances de datos y
n
-Comunicaci proyectos en documentacin
n la empresa. .

20
 -Competente - Resolucin de
contrato
- Plazo

Fuente: Conta Per S.R.L. Elaboracin Propia.

Tabla 6. Roles de los actores

ACTOR ROL
Auxiliar contable Se encarga de recibir y validar nuevamente la
documentacin entregada por el Jefe de
proyecto.

Jefe de Proyecto Se encarga de generar los informes contables,

pensin, Control de inventarios, coordinacin
de operaciones, registro y pago de nminas a
travs del aplicativo.

Fuente: Conta Per S.R.L. Elaboracin Propia.

10. GOBIERNO DE TI
Este concepto naci a mediados de los aos 90, se usa el trmino de gobierno de
tecnologas comnmente para describir el conjunto de componentes que aseguran la
capacidad de la tecnologa para optimizar las operaciones propias del negocio, el
trmino fue usado inicialmente por Herderson y Venkatraman (1993) y ha ido
madurando desde entonces.

10.1. Modelos de gobierno y gestin de TI

Figura 10. Cuadro Comparativo (ISO 38500:2015/ COBIT 5.0/ MODELO GTI4U)
ISO 38500:2015 COBIT 5.0 MODELO GTI4U

21
Proporcionan un marco de principios Es el marco de gestin y negocio global Este modelo se basa en la norma ISO
para que la direccin de las para el gobierno y la gestin de las TI 38500 y se ha desarrollado para ser
organizaciones los utilice al evaluar, de la empresa. COBIT 5 posibilita que implementado en el mbito
dirigir y monitorizar el uso de las TI sea gobernada y gestionada en universitario.
tecnologas de la informacin y forma holstica para toda la
comunicaciones (TIC). organizacin, tomando en
consideracin el negocio y reas
funcionales de punta a punta as como
los interesados internos y externos.

Tiene como objetivo de cumplir con los COBIT fue creado para ayudar a las Este modelo se compone por 3 niveles:
siguientes 6 principios: organizaciones a obtener el valor elementos del modelo GTI4U, modelos
Responsabilidad, Estrategia, ptimo de TI manteniendo un balance de madurez (MM) e indicadores de
Adquisicin, Rendimiento, entre la realizacin de beneficios, la gobierno (IG).
Conformidad y Factor Humano. utilizacin de recursos y los niveles de
riesgo asumidos.

Cuenta con 5 principios:

1. Satisfacer las necesidades Su finalidad es que la universidad que
Incluye las tres acciones de gobierno: del accionista implemente este modelo GTI4U
Evaluar, Dirigir y Monitorizar. 2. Considerar la empresa de tambin consiga, en un futuro,
punta a punta certificarse fcilmente con la norma ISO
38500
3. Aplicar un nico modelo de
referencia integrado
4. Posibilitar un enfoque
holstico
5. Separar gobierno de la
gestin.
Permite: La asignacin eficiente de los 7 habilitadores de COBIT 5: El modelo GTI4U se encarga de la
recursos de TI, Una apropiada 1. Principios, polticas y modelos de Modelizacin de los procesos de
implementacin y operacin de los referencia negocio y los flujos relacionados con
recursos de TI, adems de reduccin de 2. Procesos ello. sobre todo en su interaccin con
costos. 3. Estructuras organizacionales las redes inter organizacionales
4. Cultura, tica y comportamiento
5. Informacin
6.Servicios, infraestructura y
aplicaciones
7. Gente, habilidades y competencias.

Fuente: Elaboracin Propia.

11. Nivel de implementacin de las tecnologas de informacin en la empresa Conta
Per y especficamente en Gobierno de TI
ContaPeru S.R.L encuentra en las TIC la solucin a muchos de sus problemas,
implementando soluciones focalizadas y generales a las necesidades de los distintos
procesos, sin embargo algunas son integradas y otras no, actualmente la empresa carece
de un sistema aplicativo integrado de informacin institucional que le permita agilizar la toma
de decisiones a la alta direccin y facilite las labores de los diferentes procesos.

11.1. Arquitectura Gerencial

22
Figura 11. Mapa de procesos vigente en la empresa ContaPeru S.R.L.

Fuente: Propia

ContaPeru S.R.L cuenta con un mapa de procesos aprobado por medio de la

Resolucin No. 2287 de 2010, "Por la cual se integran el modelo estndar de control
interno MECI 1000:2005 y el Sistema de Gestin de la Calidad SGC NTCGP
1000:2009, en el Sistema Integrado De Gestin SIG de la empresa ContaPeru S.R.L,
se regulan sus rganos de administracin y se derogan otras resoluciones rectorales,
donde se definen cuatro grandes tipos de procesos divididos as:

Proceso estratgico

Proceso operativo

Proceso de apoyo

Cada uno de los procesos es conformado por un grupo de reas involucradas

donde es responsable un lder y que interactuando de forma integrada se
realizan las distintas actividades propias del proceso.

23
 Mapa de Procesos-reas Intervinientes

GERENTE GENERAL
NI
VE
L
ES
TR Gerente
AT Ejecutivo de administracin
EG
IC
O

AREA DE T.I AREA DE BASE DE DATOS GERENCIA DE VENTAS

NI Jefatura de proyectos
VE Analista Senior BD Gerente de ventas
L Diseador Junior BD Ejecutivo de ventas
OP Programador
ER
AT IMPLEMENTACION
IV
Coordinador
O
Personal de facilitador

REPORTES R.R.H.H STAFF

NI
VE
L
Gerente de
DE Jefe de reportes Trabajadores
Personal
AP Asistentes Jefe de R.R.H.H
Personal de Staff
OY
O

Figura 12. Mapa de procesos reas intervinientes en la empresa ContaPeru

Fuente: Propia

11.2. Proceso de gestin TIC

11.2.1. Objetivo

Garantizar la disponibilidad, autenticacin, integridad y confidencialidad de la

informacin y el resguardo de los recursos computacionales a nivel de hardware y
software que permitan el ptimo desempeo de la gestin de la empresa
CONTAPERU y una adecuada toma de decisiones

24
11.2.2. Requisitos

Modelo estndar de control interno.

Mantener copias de todos los archivos (base de datos) del sistema SIIF
(sistema integrado de informacin financiera) y salvaguardarlos en un lugar
en donde se garantice la preservacin y trazabilidad a estos con el fin de
recuperar esta informacin en el momento que sea necesario.

Establecer, proteger y administrar de manera eficiente los canales de

comunicacin y transmisin de la informacin segn su nivel su
responsabilidad.

Asesorar a la alta direccin respecto a la parte tcnica y tecnolgica propias

para la adquisicin de los equipos que sean necesarios para el desarrollo de
la gestin de la empresa.

Controlar los registros, anlisis de datos mediante una accin preventiva y

correctiva a la vez.

Difundir las polticas y estndares de seguridad informtica a todos los

usuarios de los servicios informticos.

11.2.3. Oficina de Sistemas

Se encarga de la disponibilidad, autenticacin, integridad y confidencialidad de la
informacin y el resguardo del aplicativo actual que permita el ptimo desempeo de
la gestin de la empresa y una adecuada toma de decisiones para el logro de la
visin.

25
 Figura 13. Diagrama del procedimiento para reportar informacin local y central.
Fuente: Propia.

Figura 14. Procedimientos del aplicativo ContaNet

Fuente: Propia

Procedimiento para creacin de cuentas de correo de la empresa.

Objetivo: Crear las cuentas de correo de la empresa para las diferentes reas.
Diagrama del procedimiento:

26
Figura 15. Procedimiento para creacin de cuentas de correo de la empresa.
Fuente: Propia

Procedimiento para creacin de cuentas de acceso al sistema contable CONTAPERU

Objetivo: Crear las cuentas de acceso al sistema contable CONTAPERU
Diagrama del procedimiento:

Figura 16. Procedimiento para creacin de cuentas de acceso al sistema contable

CONTAPERU
Fuente: Propia
Procedimiento para soporte al Sistema Contable CONTAPERU.
Objetivo: Realizar soporte al Sistema Contable CONTAPERU.

27
Diagrama del procedimiento:
Figura 17. Procedimiento para soporte al Sistema Contable CONTAPERU.
Fuente: Propia.

Procedimiento de soporte tcnico

Objetivo: Realizar el soporte tcnico de hardware y software la empresa CONTAPERU
S.R.L
Diagrama del procedimiento:

Figura 18. Procedimiento de soporte tcnico.

Fuente: Propia
Procedimiento para crear, modificar o eliminar subdominio de contaperu.com.pe
Objetivo: Crear, modificar o eliminar subdominios web basados en el dominio principal
contaperu.com.pe para las distintas areas de la empresa CONTAPERU S.R.L que as lo
soliciten.
Diagrama del procedimiento:

28
Figura 19. Procedimiento para crear, modificar o eliminar subdominio de contaperu.com.pe
Fuente: Propia.

Procedimiento para no conformidades

Objetivo: Establecer los lineamientos que deben ser aplicados para la identificacin y
tratamiento de los servicios no conformes aplicados a los procedimientos de la oficina de
sistemas.

Diagrama del procedimiento:

29
Figura 20. Procedimiento para no conformidades.
Fuente: Propia.

Procedimiento para creacin de cuentas de dominio

Objetivo: Crear las cuentas de dominio para acceder a la red.
Diagrama del procedimiento:

Figura 21. Diagrama del procedimiento para creacin de cuentas de dominio.

30
Fuente: Propia.
Procedimiento para creacin de copias de seguridad (BACKUP) de la base de datos -
Sistema Contable CONTAPERU.
Objetivo: Realizar copia de seguridad (BACKUP) de la informacin que se almacena en la
base de datos del Sistema Contable CONTAPERU.
Diagrama del procedimiento:

Figura 22. Procedimiento para creacin de backup base de datos Sistema Contable
CONTANET.
Fuente: Propia.

12. Nivel de Madurez de la empresa (CMMI)

Un nivel de madurez bien definida con un meseta evolutiva hacia la consecucin de un
proceso software maduro. Cada nivel de madurez proporciona una capa en la base para
una mejora continua del proceso.
Los modelos CMMI con representacin por etapas, tienen cinco niveles de madurez. Estos
son:
1. Inicial
2. Gestionado
3. Definido

31
 4. Cuantitativamente gestionado
5. Optimizar
Para determinar el grado de madurez que tiene la empresa CONTA PERU la enfocaremos
en el tiempo que tiene en el mercado. Actualmente cumplir 15 aos de gestin con
distintas empresas tanto nacionales como internacionales. Manteniendo referencias
positivas sobre el servicio de calidad que brinda.
El nivel de madurez donde estara ubicado seria en el nivel 4 ya que la empresa ha logrado
contribuir de forma significativa al rendimiento del proceso en general del negocio; es decir
el rendimiento de los procesos se controla mediante tcnicas estadsticas y otras tcnicas
cuantitativas, por lo que es previsible cuantitativamente hablando.

13. Sugerencias

La importancia del Sistema propuesto pone nfasis a la necesidad de que sea difundido,
explicado y discutido con los miembros directivos de la empresa CONTA PER que
intervienen en el proceso de desarrollo de empresas nacionales.
Ya se hizo mencin de la conveniencia de que cualquier programa o proyecto de desarrollo
a ser ejecutado en la empresa haga uso del Sistema aqu propuesto.
De acuerdo a la informacin y la experiencia recabada durante los proyectos ejecutados en
el presente ao, se recomienda realizar lo siguiente:

Gestionar la documentacin de los requerimientos atendidos en un repositorio

central, de manera que sean fciles de ubicar y de reutilizar en la futura atencin de
requerimientos con caractersticas similares.

Realizar cursos de capacitacin interna sobre tecnologas nuevas aplicadas con xito
en los diversos clientes de la unidad, de manera que el personal se encuentre en la
capacidad de dar soporte y atender futuras necesidades de nuevos clientes sin la
necesidad de contar siempre con los mismos consultores especializados.

Fomentar la autogestin del personal en la realizacin de tareas y asignaciones de

trabajo para formar capacidades como el sentido de responsabilidad, productividad y
calidad de trabajo.

32
14. Conclusiones

TOGAF se puede adaptar a las necesidades de cualquier empresa u organizacin. Se

dise la arquitectura empresarial dentro de la empresa y se realiz el estudios de cmo
podra beneficiar y optimizar el proceso de Gestin de TI.

Basado en todo el trabajo realizado la arquitectura empresarial es fundamental a la hora de

alinear los procesos de negocio con la infraestructura tecnolgica de una empresa u
organizacin. Asimismo garantiza que los requerimientos se cumplan a travs de la
integracin de sus sistemas.

Es importante resaltar que el framework a trabajar, busca satisfacer las necesidades de la

empresa a la hora de tomar decisiones de implementacin y desarrollo.

TOGAF permite analizar factores especificados y logra hallar brechas que no estaban
contempladas, para tomar las medidas necesarias de mejora.

El diseo de una arquitectura empresarial es un arduo trabajo donde se debe conocer muy
bien los procesos de negocio de la empresa. Como resultado del mismo es posible hablar
de una referencia para otras empresas u organizaciones, puesto que comparten muchos
procesos de negocio.

Con la realizacin de este trabajo, se puede deducir que la arquitectura empresarial se

puede implementar en cualquier empresa u organizacin y permite mejorar su
competitividad.

La arquitectura empresarial sigue siendo muy joven en Per, pero se debera implementar
porque permite ayudar a mejorar los procesos de negocio de la empresa u organizacin.

Hoy en da las empresas cuentan con una gran variedad de Software, hardware,
componentes y elementos que se han implementado para ayudar a las diferentes reas de
las empresas o para mejorar el rea de TI y al Alinear estos componentes es un reto
fundamental, pero alinearlos con la estrategia de negocio.

33
La Arquitectura Empresarial es una prctica estratgica, que permite conectar las relaciones
entre las iniciativas de negocio y la tecnologa, permite evaluar las fortalezas y debilidades,
y trazar estrategias de transformacin, la Arquitectura tiene que adecuarse, modificarse,
mejorarse para lograr la mejora continua.

La Arquitectura Empresarial nos permite observar cmo las estrategias, metas,

componentes y tecnologas estn relacionadas y mostrar la interdependencia entre ellas, EA
permite enfocar los problemas de una forma integrada y coherente, al mismo tiempo que
ofrece un medio para alcanzar un entendimiento y conceptualizacin entre todos los
involucrados en las decisiones de la empresa.

Al implementar el modelo de referencia para lo cual TOGAF este proporciona un enfoque

para el diseo, planificacin, implementacin y gobierno de una arquitectura empresarial de
informacin.

34
 15. Bibliografa

DEPARTAMENTO de Bibliotecas. Universidad Catlica de Colombia. Biblioteca [en lnea].

Actualizada: 12 julio 2014. [Fecha de consulta: 09 julio 2017]. Disponible en:
http://repository.ucatolica.edu.co/bitstream/10983/1691/1/Trabajo%20de%20Grado%20Arqui
tectura%20Empresarial.pdf

Tutorialspoint. SEI CMMI-Niveles de Madurez [en lnea].

Actualizada: 01 enero 2016. [Fecha de consulta: 09 julio 2017]. Disponible
en: https://www.tutorialspoint.com/es/cmmi/cmmi_maturity_levels.htm

35
16. Anexos

36
ANEXO A. MATRIZ DE EVENTOS (PROCESOS)

37
PREGUNTA RAZON DE LA PREGUNTA

38
 Cules son sus
Visin y relacin con el

responsabilidades? sistema

Introduce los datos

Para analizar el uso del

correctamente? sistema

Registra la informacin
Para analizar el uso del

necesaria? sistema

Valida los datos antes

Para evitar el ingreso de

de registrarlos? datos invlidos al

sistema

Guarda los registros en

una base de datos? Para hacer el respectivo

descargo a la SUNAT
Qu tipo de problemas

existen en los mdulos Pregunta bsica

de facturacin?

Tiene problemas ante

el cambio del diseo? Para indicar problemas

Qu parte del sistema

no est documentado? Que apoyo proporciona

al sistema

Qu opina del sistema?

39
 Tiene problemas con la
Perspectivas y

interfaz? adiciones

Para indicar problemas

de adaptacin del
sistema

ANEXO B. PREGUNTAS (GESTION DE CAMBIO).

40
41
ANEXO C. PROBLEMAS Y RECOMENDACIONES DE LA MEJORA (GESTION DE
CAMBIO).

PROBLEMAS RECOMENDACIONES DE LA
MEJORA

42
 Fechas en el sistema no
Asignar una persona

precisas responsable en la eleccin

de la fecha limite
Aclarar cuando las fechas

son emitidas

Redundancia de datos,
Optar por el

Duplicidad en la BD mantenimiento o creacin

de un diseo para la BD
Monitorear

constantemente la BD

No existe recordatorios de

Comunicar esta

tareas retrasadas
informacin mediante
correo
Incluir una funcin que

permita un Recordatorio
Automtico
La interfaz no cuenta con

un manual de uso

Incluir un icono de acceso

al manual de usuario

Incidencias en la
Incluir un icono de ayuda

facturacin electrnica sobre consultas

constantes

Implementacin un nuevo

modelo de facturacin

Saturacin referente a la
donde se encargue

interfaz de ingreso

43
 especficamente de todo
acerca de facturacin

Demasiada carga de

Reducir y analizar la

informacin
cantidad de datos en la BD
Mantenimiento a la BD y

generacin de Backup

Optar por otra versin de

SQL Server

44
45