AO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO

DELITOS CONTRA EL
ORDEN ECONOMICO

ALUMNO:

Marvin Sandoval Alama

DERECHO PENAL ECONMICO

PER - 2017

0
NDICE

INTRODUCCINpg.02

DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONMICO

Concepto de Derecho Penal Econmico.pg.03

Tendencias modernas en DPE..pg.03

Necesidad de pena y Ultima Ratio........pg.04

Tentativa en delitos Econmicospg.05

Derecho Administrativo y Derecho Penal.........pg.05

Delitos contra el orden econmico en Per..pg.06

Ttulo IX

Delitos contra el orden econmico.........pg.06

Captulo I (Derogado)

Abuso de poder econmico..pg.06

Captulo II (Art. 234 - 236)

Acaparamiento, especulacin, adulteracin.............pg.06

Captulo III (Art. 237)

Venta Ilcita de mercaderas.pg.13

Captulo IV (Arts. 241 -243 A)

De otros delitos econmicos.pg.14

Captulo V (Arts. 243 B 243 C)

Desempeo de actividades no autorizadaspg.19

CONCLUSIONES.......pg.23

Bibliografapg.24

1
 INTRODUCCIN

El derecho penal econmico es la rama que se encarga del estudio

de los delitos al orden monetario y financiero. Dentro de una escala
de bienes jurdicos, se situara en tercer lugar, despus de los
delitos contra la integridad del ser humano y delitos contra el
patrimonio.

Cabe destacar que, segn algunos autores los delitos patrimoniales

tambin son una suerte de delitos econmicos, as como los delitos
contra el medio ambiente, contra la propiedad intelectual o contra la
administracin pblica.

No obstante, debido a la existencia de delitos pluriofensivo, los

delitos econmicos propiamente dichos son aquellos que afectan el
orden econmico, monetario y financiero (crediticio), as como los
delitos tributarios y aduaneros. En realidad, la doctrina an no es
unnime respecto del contenido del derecho penal econmico.

Los intereses o los sujetos pasivos pueden ser inciertos o difusos,

del mismo modo existen problemas de carcter tcnico que no se
muestran favorables para el desarrollo de esta reciente rama del
derecho. Empero, an la frecuencia de estos es mnima aunque con
un muy alto grado de criminalidad oculta.

Este trabajo tiene por finalidad, el estudio de los delitos econmicos,

regulados en el Ttulo IX del Cdigo Penal Peruano, dividido en
cinco captulos, de los cuales algunos artculos inmersos en ellos,
se encuentran derogados o modificados por leyes especiales que
reglamentan su propia naturaleza y contenido.

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 LOS DELITOS CONTRA EL ORDEN
ECONMICO
1. CONCEPTO DE DERECHO PENAL ECONOMICO.

Se define al Derecho Penal Econmico como la actividad punitiva del Estado

relacionada con la actividad econmica. En este sentido, cabe preguntarse si el
Estado puede intervenir dentro de los aspectos econmicos, y luego
determinar, en el caso que la respuesta sea afirmativa, en qu medida y con
qu finalidad.

La Economa, definida como el estudio de la forma en que la sociedad decide

qu se va a producir, cmo y para quin, slo tiene sentido ante la
constatacin que nuestro planeta cuenta con recursos escasos; en caso
contrario, se podra producir todos los bienes en forma indiscriminada para
todas las personas.

En consecuencia, la preocupacin de la economa gira en torno a la utilizacin

ptima de los recursos escasos existentes en nuestro planeta, a efectos que
puedan beneficiar a toda colectividad. El problema econmico no es individual
sino colectivo, toda vez que repercute en todos los miembros de la sociedad,
en las expectativas que todos pueden alcanzar.

En este sentido, el Estado no puede ser extrao a la economa, porque siendo

sta uno de los factores que posibilitan la adecuada vida en comn, donde
cada uno de los miembros de la sociedad pueda alcanzar sus ideales, es
menester que dicha actividad sea regulada para mantener, en lo posible, el
equilibrio entre todos los miembros de la sociedad, impidiendo un perjuicio
econmico en algunos de ellos.

Establecida la necesidad de intervencin del Estado, como ente regulador o

limitador de las actividades econmicas, adems de como agente econmico,
se hace necesario que aqul establezca la forma de desarrollo de ciertos
aspectos de la Economa mediante reglas que sean de obligatorio
cumplimiento por parte de todos los miembros de la colectividad (normas
jurdicas). En esta forma surge el Derecho Econmico, dentro del cual el
Derecho Penal Econmico constituye el ltimo nivel de control social a las
actividades econmicas, las cuales previamente son objeto de control por las
otras ramas del Derecho, tales como el Derecho Administrativo, Derecho
Monetario, Derecho Tributario, Derecho Aduanero, Derecho Bancario, Derecho
Laboral, Derecho Financiero, etc.

2. TENDENCIAS MODERNAS EN EL DERECHO PENAL ECONMICO

En cuanto a la represin de delitos econmicos no slo se trata, entonces, de

un principio elemental de justicia (la crtica algo emocional de no dejar
escapar a los grandes, reprimiendo slo a los chicos) sino de algo ms

3
 fundamental: la proteccin de los bienes jurdicos ms Importantes contra las
acciones peligrosas ms graves en una determinada sociedad.

Precisamente la tendencia actual en la legislacin y doctrina penal dominante

es la de acudir cada vez con ms frecuencia, y cada vez de forma ms severa
(adelantamiento de las barreras del derecho penal) a medios penales para
proteger intereses estatales econmicos. Adems, dada la importancia que
adquieren las empresas en la vida econmica moderna, se busca
responsabilizarlas de alguna manera por los daos ocasionados por quienes
actan a nombre de ella. No slo se trata ahora de sancionar penalmente a sus
miembros o directivos, sino directamente a la persona jurdica, sea por
infraccin de su deber de vigilancia o por deficiencia organizativa. Tal
tendencia parece que continuar ininterrumpidamente en el futuro y no sera
raro que en un futuro prximo lo que empez como Derecho penal econmico
de personas naturales se convierta en Derecho (penal) sancionatorio de las
empresas.

Es relativamente fcil pronosticar el futuro inmediato del Derecho penal de

pases de economa de mercado reciente como el Per. Si bien aqu la
represin sistemtica de los delitos econmicos recin se introdujo con el
Cdigo Penal de 1991, el desarrollo ulterior de las relaciones econmicas y
sociales, as como de las necesidades de poltica econmica hace prever que
se tender en el futuro a una mayor proteccin penal de las instituciones
econmicas.

3. LA NECESIDAD DE PENA Y EL PRINCIPIO DERECHO PENAL COMO

ULTIMA RATIO

Del principio de ultima ratio se deriva que el Derecho penal slo debe
intervenir cuando no se dispone de medios menos graves, restrictivos de la
libertad del individuo, para restaurar la paz social (principios de exigibilidad e
idoneidad). Esto quiere decir que el Derecho penal debe ceder cuando los
propios destinatarios de la norma afectados o el Derecho civil, administrativo o
contravencional pueden dar solucin suficiente al conflicto desatado por la
conducta merecedora de pena. O sea, si el legislador penal no quiere atentar
contra el principio de proporcionalidad, no debera darse una sancin penal
cuando sta ya no es idnea para desarrollar su efecto preventivo general y
especial.

Cuando ya existe una reglamentacin administrativa previa, la comisin de

delitos econmicos justificara plenamente la afirmacin de un elevado desvalor
de la actitud interna. Entonces, la introduccin de tipos penales econmicos no
debera reemplazar ni los preceptos administrativos ni su funcin de
instrumento de direccin, sino slo reforzar adicionalmente la tarea preventiva
de la administracin, salvo que la eficiencia de sta peligre con la imposicin
de penas concebidas fundamentalmente como compensadoras del
quebrantamiento jurdico.

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4. LA TENTATIVA EN DELITOS ECONMICOS

En relacin con la punicin de la tentativa tienen que atenderse a la

configuracin de los tipos penales.

As ella no es posible cuando el tipo penal comprende ya acciones previas al

resultado. Tal es el caso de los llamados delitos de emprendimiento
(tentativa), es decir aquellos delitos en los que el legislador ha considerado
como consumacin tambin hechos que constituyen tentativa. Puesto que la
tentativa aqu constituira una tentativa de la tentativa, su punicin
significara un adelantamiento exagerado de la intervencin penal y un
atentado contra la certeza de los tipos penales. No es aceptable, entonces, la
tentativa en este tipo de delitos. En la legislacin peruana el delito de
adulteracin de productos (art. 235) destinado, en cuanto al objeto de la accin,
a proteger la salud o el patrimonio de los consumidores, se est penando In
tentativa, pues no se exige la puesta a la venta o la compra por los
consumidores de los productos adulterados. Antes de la adulteracin slo
existiran actos preparatorios impunes.

Otros delitos econmicos en la legislacin penal peruana son configurados

como delitos de mera actividad, es decir en ellos no hay una separacin
espacio-temporal entre la accin y el resultado; el resultado se produce con el
ltimo acto cometido. Aqu no es posible constatar la tentativa acabada, pues
ella constituyo yo la consumacin, pero s es posible, en algunos casos, la
tentativa inacabada. No en todos los casos ser posible la tentativa, sino slo
en aquellos en los que el tipo admita una cierta separacin entre la accin y el
resultado tpico. As el poner a la venta productos a precios superiores a los
fijados por la autoridad no admite la tentativa, mientras que la venta a precios
superiores a los establecidos en las etiquetas o a pesos inferiores a los debidos
s (la tentativa consistira en la accin anterior a la venta, es decir la puesta
a la venta). Finalmente, para delimitar la tentativa de los actos preparatorios
hay que atender a distintas teoras dentro del marco establecido por el Cdigo
penal. El legislador peruano no ha dado una definicin de la tentativa, tal como
lo prevn otras legislaciones; simplemente afirma que el agente comenz la
ejecucin de un delito, que decidi cometer, sin consumarlo (art. 16 C. P.)
Esto permite una mayor flexibilidad en la aplicacin de las teoras de la
tentativa a las particularidades de los delitos econmicos.

5. DERECHO ADMINISTRATIVO Y DERECHO PENAL

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 De las anteriores reflexiones se desprende tambin que el control de la
mayora de los delitos econmicos (si no de todos) debera ser establecido
primariamente de manera preventiva, mediante disposiciones administrativas y
encargado a autoridades especializadas. Esto garantizara un mayor respeto
del principio de certeza, para superar las dificultades que surgen de la
complejidad y do la particularidad de la materia, as como la vigencia del
principio do intervencin mnima y subsidiaria del Derecho penal.
Materialmente se fundamenta tambin esta decisin poltico-criminal en la tesis
aqu postulada de la necesidad de un injusto ms elevado para la
criminalizacin de los ilcitos econmicos. Se presupone, entonces, un modelo
combinado de controles administrativos y panales, a partir del cual se pueda
desarrollar un futuro y ms amplio modelo sancionatorio de actividades
empresariales.

6. LOS DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONMICO EN EL CDIGO PENAL

PERUANO

TITULO IX

DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONMICO

CAPTULO I

ABUSO DEL PODER ECONMICO

Artculo 232.- Abuso de poder econmico

(*) Articulo Derogado por el inciso b) de la Segunda Disposicin

Complementaria y Derogatoria del Decreto Legislativo N 1034, publicado el 25
de junio 2008. La citada Ley entrar en vigencia a los treinta (30) das de su
publicacin en el Diario Oficial el Peruano.

CAPTULO II

ACAPARAMIENTO, ESPECULACIN, ADULTERACIN

Art.233.- Acaparamiento

(*) Articulo Derogado por el inciso b) de la Segunda Disposicin

Complementaria y Derogatoria del Decreto Legislativo N 1034, publicado el 25
de junio 2008. La citada Ley entrar en vigencia a los treinta (30) das de su
publicacin en el Diario Oficial el Peruano.

DECRETO LEGISLATIVO N 1034

DECRETO LEGISLATIVO QUE APRUBA LA LEY DE REPRESIN DE

CONDUCTAS ANTICOMPETITIVAS

25/ Junio/2008

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Tiene por finalidad prohibir y sancionar las conductas anticompetitivas con la
finalidad de promover la eficiencia econmica en los mercados para el
bienestar de los consumidores.

Esta norma, establece criterios de anlisis que generan mayor predictibilidad

en su aplicacin (tiene parmetros objetivos) y redefiniendo y mejorando
sustancialmente el procedimiento administrativo correspondiente. Queda claro
que lo que se busca es incentivar la eficiencia econmica en los mercados,
promoviendo as la competitividad en el pas.

La norma define y enumera tres conductas anticompetitivas y, por lo tanto,

sancionables: El abuso de la posicin de dominio, las prcticas colusorias
horizontales y las prcticas colusorias verticales. Estaremos en el primer
supuesto cuando un agente econmico que ostenta posicin dominante en el
mercado relevante utiliza esta posicin para restringir de manera indebida la
competencia, obteniendo beneficios y perjudicando a competidores reales o
potenciales, directos o indirectos, que no hubiera sido posible de no ostentar
dicha posicin. Las prcticas colusorias horizontales vienen referidos a los
acuerdos, decisiones, recomendaciones o prcticas concertadas realizadas por
agentes econmicos competidores entre s que tengan por objeto o efecto
restringir, impedir o falsear la libre competencia. Finalmente, se consideran
prcticas colusorias verticales a aquellos acuerdos, decisiones,
recomendaciones o prcticas concertadas realizados por agentes econmicos
que operan en planos distintos de la cadena de produccin, distribucin o
comercializacin, que tengan por objeto o efecto restringir, impedir o falsear la
libre competencia.

Otro aspecto importante de la norma est referido a las autoridades que deben
velar por la defensa de la libre competencia. No hay cambios respecto al
rgimen anterior, mantenindose a los dos organismos administrativos
encargados de tal funcin: Indecopi y Osiptel (solo para casos donde el
denunciado o denunciante sea una empresa de telecomunicaciones). As, se
establece que en primera instancia administrativa la autoridad de competencia
es la Comisin de Defensa de la Libre Competencia; mientras que en segunda
instancia administrativa la autoridad de competencia es el Tribunal de Defensa
de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual.

Por otro lado, debe precisarse que la norma ha dispuesto en su Segunda

Disposicin Complementaria la derogacin de los artculos 232, 233 y del
numeral 3 del artculo 241 del Cdigo Penal, lo cual genera importantes
consecuencias para la configuracin de la actividad econmica en el pas,
considerando que a travs de los precitados artculos se prev los delitos de
abuso de poder econmico, acaparamiento, as como una modalidad del fraude
en remates, licitaciones y concursos pblicos, respectivamente. Con ello,
comportamientos como el abuso de posiciones monoplicas u oligoplicas que
distorsionen la libertad de competencia, o la sustraccin del comercio de bienes
de consumo con una finalidad lucrativa, entre otros, se insertan en el mbito de
lo penalmente irrelevante.

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 ART. 234.- ESPECULACIN:

El productor fabricante o comerciante que pone en venta productos

considerados oficialmente de primera necesidad a precios superiores a los
fijados por la autoridad competente, ser reprimido con una pena privativa de
la libertad no menor de uno ni mayor de tres aos y con noventa a ciento
ochenta das-multa.

El que, injustificadamente vende bienes, o presta servicios a precio superior al

que consta en las etiquetas, rtulos, letreros o listas elaboradas por el propio
vendedor o prestador de servicios, ser reprimido con una pena privativa de la
libertad no menor de un y con noventa a ciento ochenta das-multa.

El que vende bienes que, por unidades tiene cierta pesa o medios, cuando
dichos bienes sean inferiores a estos precios o medidas, ser reprimido con
una pena privativa de la libertad no menor de un ao y con noventa a ciento
ochenta das-multa.

El que vende bienes contendidos en embalajes o recipientes cuyas cantidades

sean inferiores a los mencionados en ellos, ser reprimido con una pena
privativa de la libertad no menor de un ao y con noventa a ciento ochenta
das-multa.

Esta figura presenta cuatro modalidades

a) Venta de productos considerados oficialmente de primera necesidad a

precios superiores a los fijados por la autoridad competente.

b) Venta de bienes o prestacin de servicios a precio superior al que consta

en los anuncios.

c) Venta de bienes por unidad con peso o medida inferiores al debido.

d) Venta de bienes envasados con contenido inferior al anunciado.

PRIMERA MODALIDAD: VENTA DE PRODUCTOS CONSIDERADOS

OFICIALMENTE DE PRIMERA NECESIDAD A PRECIOS
SUPERIORES A LOS FIJADOS POR LA AUTORIDAD COMPETENTE.

- Bien jurdico tutelado: Se protege el orden econmico,

especficamente, la defensa de la economa pblica que puede ser
puesta en peligro por los fraudes dirigidos a turbar la accin de las
leyes econmicas que renen la determinacin de los precios. Por
ello se considera un delito de fraude, anlogo a la estafa, con la
caracterstica particular de que es un fraude colectivo, un engao a
un grupo de personas.

Se distingue los siguientes comportamientos:

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- El sujeto activo solo puede ser el productor, fabricante o
comerciante. Por lo tanto es un delito especial, teniendo en cuenta
que:

- Productor: es quien produce o hace dar frutos a las tierras y

plantas.

- Fabricante: es aquella persona que elabora los productos, y que

siendo propietario de los medios de produccin, produce artculos
de consumo personal o productos.

- Comerciante: es la persona que pudiendo disponer libremente de

sus bienes, ejerce habitualmente el comercio en nombre propio y sin
tener impedimento legal.

- El sujeto pasivo es la sociedad; es decir, la colectividad.

- La accin penal consiste en vender productos de primera

necesidad a precios superiores a los fijados por la autoridad
competente. Poner en venta es todo acto por el cual l sujeto activo
ofrece productos a titulo oneroso. Solo se comprenden los
productos que son considerados de primera necesidad; es decir, es
una norma penal en blanco, donde la autoridad competente indicara
la relacin de productos que son de primera necesidad. Es
importante destacar que desde una representacin restrictiva del
tipo, no podra incluirse la venta de materias primas para elaborar
un determinado producto.

Esta venta de productos tiene que realizarse a un precio superior a

lo establecido por la autoridad competente. Se entiende que la
relacin que la relacin de qu productos son considerados de
primera necesidad ha de ser puesta con anterioridad a la elevacin
ilegal de su precio por parte del sujeto activo.

Es una ley imperfecta o en blanco como la doctrina seala, ya que

esta disposicin penal resulta contradictoria contra el mandato
constitucional, pues en un primer extremo, atenta contra la libre
competencia que es fundamento del orden de nuestra economa
social del mercado y, porque no existe a la fecha ninguna autoridad
administrativa competente para fijar precios en los artculos de
primera necesidad.

El delito se consuma cuando se ponen en venta productos

considerados de primera necesidad a precios superiores a los
fijados por la autoridad competente. No se requiere que
efectivamente se haya producido venta, basta con que se oferten en
el mercado estos bienes a precios superiores a los debidos. El bien
jurdico especficamente tutelado control de precios establecidos en
funcin de la proteccin de la economa de las mayoras puede

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 afectarse no solo con la venta efectiva de la cosa, sino con la solo
oferta, pues esta es suficiente para crear expectativas de alza. No
se trata de un delito de peligro, sino de un delito de lesin, por
cuanto el jurdico resulta efectivamente daado con la sola
oferta de la mercanca.

Requiere de dolo, no exige la presencia de otros elementos

subjetivos del injusto; no es posible la tentativa

Penalidad: Pena privativa de la libertad no menor de uno ni mayor

de tres aos y noventa a ciento ochenta das-multa

SEGUNDA MODALIDAD: VENTA DE BIENES, O PRESTACIN DE

SERVICIOS A PRECIO SUPERIOR AL QUE CONSTA EN LOS
ANUNCIOS.

- Bien jurdico tutelado - Necesidad social de que se persevere la

confianza del pblico en los anuncios que hace el vendedor en
cuanto al precio, evitando que se induzca a error al consumidor.

- El sujeto activo puede ser el vendedor o el prestador de servicios;

es decir, cualquier persona, delito comn.

- El sujeto pasivo es la sociedad, la colectividad.

- La accin penal consiste en vender, injustificadamente bienes o

prestar servicios a precio superior al que consta en la etiqueta
rtulos, letreros o listas elaboradoras por el propio sujeto activo. Por
venta se entiende toda entrega de un bien a cambio de una suma
de dinero. Prestar servicios es todo ofrecimiento de servicios que
realiza una persona a otra a cambio de dinero. Por tanto ambos
comportamiento se realizan a ttulo oneroso.

El comportamiento se configura cuando la venta o prestacin de

servicios se realiza a un precio superior al establecido por el sujeto
activo, en caso contrario, se estara engaando a las personas,
adems de ir en contra de la ley de mercado.

Acertadamente el tipo legal exige que la subida de precios de venta

o por prestacin de servicios sea injustificada; segn esto, estara
justificada la subida de precios, por ejemplo en el supuesto en que
las materias primas hubieran subido de precios repentinamente por
la inflacin y no haya dado lugar a cambiar las listas.

En cuanto a la tipicidad subjetiva Requiere de dolo.

El delito se consuma con la venta injustificada de bienes o

prestacin de servicios a precios superiores a los indicados en las
listas elaboradas por el propio sujeto activo. A diferencia del
comportamiento anterior en este caso ha de realizarse la venta. Por

10
 tanto, no hay inconveniente en admitir la tentativa, que tendr lugar
desde el momento en que se ofrecen los bienes o prestaciones de
servicios a un determinado precio, superior al que constan las listas.

- Penalidad: Pena privativa de la libertad no menor de un ao y

noventa a ciento ochenta das-multa.

TERCERA MODALIDAD: VENTA DE BIENES POR UNIDAD CON

PESO O MEDIDAD INFERIORES AL DEBIDO. Es el supuesto defraude
en el peso a medida de ciertos bienes que estn en venta.

- Bien jurdico tutelado - Confianza en las transacciones

comerciales.

- EL sujeto activo puede ser cualquier persona, delito comn.

- El sujeto pasivo la sociedad. (Consumidores)

- La accin penal vender bienes por unidad con peso menor al

enunciado. El delito se consuma con la venta de los bienes con
pesos o medidas inferiores a lo establecido. No hay inconveniente
en admitir la tentativa.

- Requiere de DOLO.

- Penalidad: Pena privativa de la libertad no menor de un ao y

noventa a ciento ochenta das-multa

CUARTA MODALIDAD: VENTA DE BIENES ENVASADOS CON

CONTENIDO INFERIOR AL ANUNCIADO. En este caso existe un
engao que recae sobre la cantidad del bien vendido, por ejemplo, la
venta de planchas de papel higinico donde en cada plancha falten uno
o dos rollos de papel.

- Bien jurdico tutelado - Confianza en las transacciones

comerciales.

- El sujeto activo Cualquier persona, delito comn.

- El sujeto pasivo la sociedad.

- La accin penal recae en vender bienes por unidad con peso

menor al enunciado. Se trata del caso en que vende paquetes
conteniendo bienes independientes, anuncindose un determinado
nmero de ellos, que es menor que el que realmente existe. El delito
se consume con la venta de los bienes contenidos en embalajes o
recipientes cuyas cantidades sean inferiores a las mencionadas en
ellos. No hay inconveniente en admitir la tentativa.

- Requiere de dolo.

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 - Penalidad: Pena privativa de la libertad no menor de un ao y
noventa a ciento ochenta das-multa.

ART. 235.- ADULTERACIN

El que altera o modifica la calidad, cantidad, peso o mediad de artculos

considerados oficialmente de primera necesidad, en perjuicio del consumidor,
ser reprimido con una pena privativa de la libertad o menor de uno ni mayor
de tres aos y con noventa a ciento ochenta das-multa.

- Bien jurdico tutelado: Se protege el orden econmico,

especficamente, el inters social en la conservacin de la confianza
de las actividades mercantiles, a fin que no se vea alterado el
crdito que favorece su desarrollo.

- El sujeto activo Puede ser cualquier persona, delito comn;

normalmente sern el comerciante y el productor.

- El sujeto pasivo es la sociedad.

- La accin penal Consiste en alterar o modificar la calidad,

cantidad, peso o mediad de artculos de primera necesidad en
perjuicio del consumidor.

Por alterar se entiende todo acto del sujeto activo tendente a

modificar el valor de un artculo de primera necesidad, en este caso
aumentndolo. Alterar es ms que adulterar, ya que comprende
tanto la simple modificacin del artculo por agregacin de otro
elemento inocuo, como su adulteracin, que implica las mezcla con
una sustancia nociva, por ejemplo sucede en la venta de sacos de
pimienta que contienen arena.

Por modificar se entiende toda variacin, transformacin o cambio

del artculo de primera necesidad, de tal manera que llegue a ser
distinto de lo que era antes.

Se configura como una norma penal en blanco, puesto que habr

que recurrir a otra disposicin extrapenal para saber que artculos
son considerados de primera necesidad.

- Requiere de DOLO, es decir, la conciencia y voluntad de alterar o

modificar un artculo de primera necesidad en perjuicio del
consumidor. Por tanto no se requiere en realidad que se haya
causado un perjuicio al consumidor, sino que la accin delictiva
tiende a ello.

- Admite TENTATIVA. El delito se consuma con la alteracin o

modificacin de la cantidad, calidad, peso o medida del artculo de
primera necesidad.

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 - Penalidad: Pena privativa de la libertad no menor de un ao y
noventa a ciento ochenta das-multa.

ARTCULO 236.- AGRAVANTE COMN

- poca de conmocin o calamidad.

- Su fundamento se encuentra en el aprovechamiento del sujeto

activo de momentos de afliccin pblica.

- Penalidad: Pena privativa de la libertad no menor de tres ni mayor

de seis aos y de ciento ochenta a ciento sesenta y cinco das-
multa.

CAPTULO III

VENTA ILCITA DE MERCADERAS

ART 237.- BIENES PROVENIENTES DE DONACIN

El que pone en venta o negocia de cualquier manera bienes recibidos para su

distribucin gratuita, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
dos ni mayor de seis aos.

La pena ser no menor de tres aos ni mayor de seis aos e inhabilitacin

conforme a los incisos 1), 2) y 3) del Artculo 36, cuando el agente transporta o
comercializa sin autorizacin bienes fuera del territorio en el que goza de
beneficios provenientes de tratamiento tributario especial. Si el delito se
comete en poca de conmocin o calamidad pblica, o es realizado por
funcionario o servidor pblico, la pena ser no menor de tres ni mayor de ocho
aos.

- Bien jurdico tutelado: Los recursos econmicos provenientes de

donacin suficientes para la subsistencia.

- Sujeto activo: Cualquier persona, delito comn.

- Sujeto pasivo: la sociedad.

- Accin penal:

a) Poner en venta o negociar de cualquier manera bienes recibidos

para su distribucin gratuita. Ej. Leche en polvo (vaso de leche).

b) Cuando el agente transporta o comercializa sin autorizacin

bienes fuera del territorio en el que goza de beneficios
provenientes de tratamiento tributario especial.

Teniendo en cuenta que:

13
 Donacin: (art 1621 C.C) Por la donacin el donante se obliga a
transferir gratuitamente al donatario la propiedad de un bien.

Quien dona lo da en forma voluntaria y gratuita.

- Requiere de DOLO.

- No Admite tentativa.

- Penalidad: Pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor

de seis aos, y La pena ser no menor de tres aos ni mayor de
seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1), 2) y 3) del
Artculo 36.

CAPTULO IV

DE OTROS DELITOS ECONMICOS

ART 238.- informaciones falsas sobre calidad de productos

(*) Artculo derogado por la Segunda Disposicin Derogatoria del Decreto

legislativo N 1044, publicado el 26 de juno 2008. La citada ley entr en
vigencia luego de treinta (30) das calendario de la fecha de su publicacin en
el Diario Oficial el Peruano, salvo en las que ordenan el procedimiento
administrativo, incluidas las que determinan la escala de sanciones, las que
sern aplicables nicamente a los procedimientos iniciados con posterioridad a
su vigencia.

Artculo 239.-Venta de bienes o prestacin de servicios diferentes a los

anunciados

(*) Artculo derogado por la Segunda Disposicin Derogatoria del Decreto

legislativo N 1044, publicado el 26 de juno 2008. La citada ley entr en
vigencia luego de treinta (30) das calendario de la fecha de su publicacin en
el Diario Oficial el Peruano, salvo en las que ordenan el procedimiento
administrativo, incluidas las que determinan la escala de sanciones, las que
sern aplicables nicamente a los procedimientos iniciados con posterioridad a
su vigencia.

Artculo 240.-Aprovechamiento indebido de ventajas de reputacin

industrial o comercial

(*) Artculo derogado por la Segunda Disposicin Derogatoria del Decreto

legislativo N 1044, publicado el 26 de juno 2008. La citada ley entr en
vigencia luego de treinta (30) das calendario de la fecha de su publicacin en
el Diario Oficial el Peruano, salvo en las que ordenan el procedimiento
administrativo, incluidas las que determinan la escala de sanciones, las que
sern aplicables nicamente a los procedimientos iniciados con posterioridad a
su vigencia.

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DECRETO LEGILATIVO N 1044

Decreto Legislativo que Aprueba La Ley De Represin de la Competencia

Desleal

26/JUNIO/2008

La presente Ley reprime todo acto de conducta de competencia desleal que

tenga por efecto real o potencial, afectar o impedir el adecuado funcionamiento
del proceso competitivo.

Art 8.- Actos de engao

8.1 Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o

potencial, inducir a error a otros agentes en el mercado sobre la naturaleza,
modo de fabricacin o distribucin, caractersticas, aptitud para el uso, calidad,
cantidad, precio, condiciones de venta o adquisicin, en general, sobre os
atributos, beneficios o condiciones que corresponden a los bienes, servicios,
establecimientos o transacciones que el agente econmico que desarrolla tales
actos pone a disposicin en el mercado; o, inducir a error sobre los atributos
que posee dicho agente, incluido todo aquello que representa su actividad
empresarial.

ART. 241.- FRAUDE EN REMATES, LICITACIONES Y CONCURSOS

PBLICOS

Sern reprimidos con pena privativa de libertad no mayor de tres aos o con
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa quienes practiquen las
siguientes acciones:

1. Solicitan o aceptan ddivas o promesas para no tomar parte en un remate

pblico, en una licitacin pblica o en un concurso pblico de precios.

2. Intentan alejar a los postores por medio de amenazas, ddivas, promesas o

cualquier otro artificio.

Si se tratare de concurso pblico de precios o de licitacin pblica, se impondr

adems al agente o a la empresa o persona por l representada, la suspensin
del derecho a contratar con el Estado por un perodo no menor de tres ni mayor
de cinco aos.

- Bien Jurdico Tutelado - Vemos que lo que se busca es la

proteccin de la libertad que existe en un remate, en una licitacin o
en un concurso de orden pblico.

Constituye factor importante de la libre concurrencia y la capacidad

de ofertar sin ninguna clase de presin, si se tiene en consideracin
que la administracin pblica se ve sujeta a este tipo de datos, y la
experiencia demuestra-a la frecuencia con que los particulares que
intervienen en ellos con bastante facilidad, se ponen previamente de

15
 acuerdo, con el objetivo de poder obtener beneficios, en perjuicio
directo de la administracin pblica y la ciudadana en general.

La necesidad de que el comercio se desenvuelva dentro de las

condiciones normales de lealtad y limpieza en la competencia.

- El sujeto activo Cualquier persona, delito comn.

- El sujeto pasivo la sociedad, cualquier persona.

- La accin penal Se da en dos modalidades.

En el primer numeral, se trata del sujeto que solicita una dadiva

o recompensa, con la intencin de participar en un remate
pblico. Aunque tambin se incluye al sujeto que acepta, nos
encontramos frente a una figura mixta de carcter alternativo,
pues tal ambivalencia da a entender que la responsabilidad
penal incluye al que solicita y al que recibe.

En cuanto al segundo numeral el elemento principal que se

encuentre sujeto contra aquel que plantea una amenazas. Se
entiende que es el anuncio de provocar un mal determinado,
susceptible de alterar el proceso de motivacin de la voluntad
sin que se exija la intimidacin que aleja realmente al postor, ya
que lo que se busca es castigar el simple intento de distanciar a
los postores. No solo se trata de una amenaza, dadiva y
promesa, sino que deja abierto cualquier otro tipo de posibilidad
o artificio que puede ser puesto en prctica por el autor del
delito.

- Requiere de DOLO.

- No Admite tentativa.

- Es posible la PARTICIPACIN (INSTIGADOR Y COMPLICE).

- Penalidad: Pena privativa de la libertad no mayor de tres aos y

con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.

ART. 242 - REHUSAMIENTO A PRESTAR INFORMACIN A LA AUTORIDAD

El director, administrador o gerente de una empresa que, indebidamente,

rehsa suministrar a la autoridad competente la informacin econmica,
industrial o mercantil que se le requiera, o deliberadamente presta la
informacin de modo inexacto, ser reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de dos aos o con noventa a ciento ochenta das-multa.

- Bien jurdico tutelado: La importancia de la informacin econmica

fidedigna a efectos del diseo de la planificacin y concertacin
econmica.

16
 - El sujeto activo son el director, administrador o gerente de una
empresa; delito especial.

- El sujeto pasivo es la sociedad, cualquier persona.

- La accin penal consiste en:

Rehusar suministrar a la autoridad competente la informacin

econmica, industrial o mercantil que se le requiera.

Prestar la informacin referida de modo inexacto.

- Requiere de DOLO.

- No Admite tentativa.

- Es posible la PARTICIPACIN (INSTIGADOR Y COMPLICE)

Las personas naturales o jurdicas estn obligadas a permitir el

acceso de los representantes de la ONP a sus instalaciones y a
proporcionar la informacin que les sea solicitada, su
incumplimiento estar comprendido dentro de los alcances de los
artculos 242o. y 368o. del Cdigo Penal.

- Penalidad: Pena privativa de la libertad no mayor de dos aos o

con noventa a ciento ochenta das-multa.

El juez podr clausurar los locales o establecimientos, disolver y

liquidar la sociedad, suspender sus actividades y prohibir a la
sociedad fundacin, cooperativa o comit de realizar en el futuro
actividades. (Art 105 C.P.)

ART. 243.- USO FRAUDULENTO DE MONEDA EXTRANJERA O CAMBIO

PREFERENCIAL

El que recibe moneda extranjera con tipo de cambio preferencial para realizar
importaciones de mercaderas y vende stas a precios superiores a los
autorizados, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de cuatro aos, con ciento veinte a trescientos sesenta y cinco das-
multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4.

El que da a la mercadera finalidad distinta a la que establece la norma que fija

el tipo de cambio o el rgimen especial tributaria, ser reprimido con la pena
sealada en el prrafo anterior.

- Bien jurdico tutelado - Orden Econmico.

- El sujeto activo puede ser cualquier persona, por lo tanto se habla

de un delito comn.

- El sujeto pasivo es la sociedad.

17
 - La accin penal comprende dos modalidades

Vender mercaderas a precios superiores a los autorizados

habiendo recibido moneda con tipo de cambio preferencial para
su importacin

Dar a las mercaderas finalidad distinta a la que establece la

norma que fija el tipo de cambio o el rgimen especial tributario

- No Admite tentativa.

- Es posible la PARTICIPACIN.

En la actualidad este delito no se da porque ya no existe el tipo de

cambio preferencial, se dio durante el gobierno de Alan Garca con
el dlar MUC.

- Penalidad: Pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de

cuatro aos, con ciento veinte a trescientos sesenta y cinco das-
multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4.

ART. 243-A.- CASINOS DE JUEGO NO AUTORIZADOS

Ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de uno ni mayor de

seis aos y con trescientos sesenta y cinco das-multa, el que organiza o
conduce Casinos de Juego sujetos a autorizacin sin haber cumplido los
requisitos que exijan las leyes o reglamentos para su funcionamiento; sin
perjuicio del decomiso de los efectos, dinero y bienes utilizados en la comisin
del delito. (*)

(*) Artculo incorporado por el Artculo 10 del Decreto Ley N 25836, publicado
el 11.11.92.

- Sujeto activo: se trata de un delito comn, por lo tanto puede ser

cualquiera.

- Sujeto pasivo: la sociedad.

- Accin penal: organizar o conducir Casinos de Juego sujetos a

autorizacin sin haber cumplido los requisitos que exijan las leyes o
reglamentos para su funcionamiento

- Requiere de DOLO.

- No Admite tentativa.

- Es posible la PARTICIPACIN.

- Penalidad: Pena privativa de la libertad no menor de uno ni mayor

de seis aos y con trescientos sesenta y cinco das-multa.

18
(*) b) DECRETO LEY 25836

NORMAS RELATIVAS A LA AUTORIZACIN Y FUNCIONAMIENTO DE LOS

CASINOS DE JUEGO

Artculo 1.- Corresponde al Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y

Negociaciones Comerciales Internacionales otorgar las autorizaciones para el
funcionamiento de Casinos de Juego, autorizar, normar y controlar su
funcionamiento como parte integrante de la planta turstica del pas.

Artculo 2.- Slo se puede explotar un Casino de Juego a travs de una

autorizacin otorgada a ttulo oneroso por el Ministerio de Industria, Turismo,
Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales.

La autorizacin podr ser otorgada por un plazo mximo de diez (10) aos
renovables.

La autorizacin para el funcionamiento y explotacin de Casinos de Juego se

otorgar a personas jurdicas organizadas segn la Ley General de
Sociedades.

Artculo 3.- Slo se otorgarn autorizaciones para la explotacin de Casinos de

Juego en zonas con posibilidad de gran afluencia del turismo receptivo. Los
establecimientos de hospedaje y cualquier infraestructura que se construya o
adece para el funcionamiento de Casinos, debern estar ubicados a no
menos de 200 metros de escuelas, templos, cuarteles, centros de salud y
hospitales.

Las zonas geogrficas donde se podrn instalar Casinos de Juego, sern

determinadas por Decreto Supremo refrendado por el Ministro de Industria,
Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales.

Algunas concordancias:

CAPTULO V

DESEMPEO DE ACTIVIDADES NO AUTORIZADAS.

ART. 243-B.- INTERMEDIACIN TRANSACCIONAL FRAUDULENTA

El que por cuenta propia o ajena realiza o desempea actividades propias de

los agentes de intermediacin, sin contar con la autorizacin para ello,
efectuando transacciones o induciendo a la compra o venta de valores, por
medio de cualquier acto, prctica o mecanismo engaoso o fraudulento y
siempre que los valores involucrados en tales actuaciones tengan en conjunto
un valor de mercado superior a cuatro (4) UIT, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de uno (1) ni mayor de cinco (5) aos.

- Sujeto activo: cualquier persona.

19
 - Sujeto pasivo: la sociedad.

- Accin penal: Efectuar transacciones o inducir a la compra venta

de valores.

- Requiere de DOLO.

- No Admite tentativa.

- Es posible la PARTICIPACIN.

- Penalidad: Pena privativa de libertad no menor de uno (1) ni mayor

de cinco (5) aos

DECRETO SUPREMO N 093-2000-EF

15.06.2002

Art 167.- Clases de agentes de intermediacin.- Son agentes de intermediacin

las sociedades annimas que, como sociedades agentes o sociedades
intermediarias, se dedican a la intermediacin de valores en el mercado. (Solo
en bolsa de valores).

Art 6.- Intermediacin.- Se considera intermediacin en el mercado de valores

mobiliarios de realizacin habitual, por cuenta ajena, de operaciones de
compra, venta, colocacin, distribucin, corretaje, comisin o negociacin de
valores. As mismo, se considera intermediacin las adquisiciones de valores
que se efecten por cuenta propia de manera habitual con el fin de colocarlos
ulteriormente en el pblico y percibir un diferencial en el precio.

Art 168.- Autorizacin de organizacin y funcionamiento.- Expedida por

CONASEV.

ART. 243-C.- FUNCIONAMIENTO ILEGAL DE JUEGOS DE CASINO Y

MQUINAS TRAGAMONEDAS

El que organiza, conduce o explota juegos de casino y mquinas

tragamonedas, sin haber cumplido con los requisitos que exigen las leyes y sus
reglamentos para su explotacin, ser reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos, con trescientos sesenta y
cinco das multa e inhabilitacin para ejercer dicha actividad, de conformidad
con el inciso 4) del artculo 36 del Cdigo Penal.

- Sujeto activo: cualquier persona.

- Sujeto pasivo: la sociedad.

- Accin penal: organizar, conducir o explotar juegos de casino y

mquinas tragamonedas, sin haber cumplido con los requisitos que
exigen las leyes y sus reglamentos para su explotacin.

20
 - Requiere de DOLO.

- No Admite tentativa.

- Es posible la PARTICIPACIN.

- Penalidad: Pena privativa de la libertad no menor de uno ni mayor

de cuatro aos, con trescientos sesenta y cinco das multa e
inhabilitacin para ejercer dicha actividad, de conformidad con el
inciso 4) del artculo 36 del Cdigo Penal.

LEY No. 27153

LEY QUE REGULA LA EXPLOTACIN DE LOS JUEGOS DE CASINO Y

MQUINAS TRAGAMONEDAS

Promulgada el 08.JUL.99

Publicada el 09.JUL.99

Artculo 1.- Finalidad de la Ley.- Regular la explotacin de los juegos de

casino y mquinas tragamonedas a fin de preservar y proteger a la ciudadana
de los posibles perjuicios o daos que afectan la moral, la salud y seguridad
pblica; as como promover el turismo receptivo; y establecer el impuesto a los
juegos de casino y de mquinas tragamonedas.

Artculo 2.- mbito de aplicacin.- La actividad y explotacin de los juegos

de casino y mquinas tragamonedas se permite de manera excepcional como
parte de la actividad turstica, de conformidad con la presente Ley y, en lo que
fuera pertinente con la Ley N 26961.

Artculo 3.- Objeto de la Ley.- Es objeto de la presente Ley:

a. Garantizar que los juegos de casino y mquinas tragamonedas sean

conducidos con honestidad, transparencia y trato igualitario.

b. Establecer medidas de proteccin para los grupos vulnerables de la

poblacin.

c. Evitar que la explotacin de los juegos de casino y de mquinas

tragamonedas sea empleada para propsitos ilcitos.

Artculo 4.- Definiciones.- Para efectos de la presente Ley se entiende por:

a. Juegos de Casino.- Todo juego de mesa en el que se utilice naipes,

dados o ruletas y que admita apuestas del pblico, cuyo resultado dependa del
azar, as como otros juegos a los que se les otorgue esta calificacin de
conformidad con la presente Ley.

b. Mquinas Tragamonedas.- Todas las mquinas de juego, electrnicas o

electromecnicas, cualquiera sea su denominacin, que permitan al jugador un

21
tiempo de uso a cambio del pago del precio de la jugada en funcin del azar y,
eventualmente, la obtencin de un premio de acuerdo con el programa de
juego.

c. Autorizacin Expresa.- Aquella emitida de conformidad con la presente

Ley, por la autoridad competente, facultando a un titular a que realice la
actividad de explotacin de juegos de casino o mquinas tragamonedas,
explote un determinado nmero de mesas de casino o mquinas
tragamonedas, segn las modalidades o programas de juego, que en adelante
se denominar Autorizacin.

Artculo 5.- Ubicacin de los establecimientos.-

5.1 La explotacin de juegos de casino slo se puede realizar en

establecimientos ubicados en los distritos autorizados mediante Resolucin
Suprema refrendada por el Ministro de Industria, Turismo, Integracin y
Negociaciones Comerciales Internacionales, para lo cual se tomar en cuenta
adems de la infraestructura turstica existente, razones de salud, de moral y
de seguridad pblica.

5.2 Los establecimientos destinados a la explotacin de juegos de casino y

mquinas tragamonedas, no pueden estar ubicados a menos de 150 (ciento
cincuenta) metros de iglesias, instituciones educativas, cuarteles y hospitales.

Artculo 6.- Lugares para la explotacin de los juegos de casino y

mquinas tragamonedas.-

6.1 Puede instalarse salas para la explotacin de juegos de casino en:

6.1.1 Hoteles de 4 (cuatro) 5 (cinco) estrellas, incluso inmuebles declarados

monumentos histricos por el Instituto Nacional de Cultura, debidamente
acondicionados.

6.1.2 Restaurantes 5 (cinco) tenedores tursticos.

6.2 Puede instalarse salas para la explotacin de juegos de mquinas

tragamonedas en:

6.2.1 Hoteles de 4 (cuatro) 5 (cinco) estrellas en las provincias de Lima y

Callao.

6.2.2 Hoteles de 3 (tres) o ms estrellas en otras provincias distintas a las de

Lima y Callao.

6.2.3 Los lugares autorizados para la explotacin de juegos de casino.

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 CONCLUSIONES

Se define al Derecho Penal Econmico como la actividad punitiva del

Estado relacionada con la actividad econmica. En este sentido, cabe
preguntarse si el Estado puede intervenir dentro de los aspectos
econmicos, y luego determinar, en el caso que la respuesta sea
afirmativa, en qu medida y con qu finalidad.

La introduccin de tipos penales econmicos no debera reemplazar ni

los preceptos administrativos ni su funcin de instrumento de direccin,
sino slo reforzar adicionalmente la tarea preventiva de la
administracin.

Los delitos econmicos en la legislacin penal peruana son configurados

como delitos de mera actividad, es decir en ellos no hay una separacin
espacio-temporal entre la accin y el resultado; el resultado se produce
con el ltimo acto cometido. Aqu no es posible constatar la tentativa
acabada, pues ella constituyo yo la consumacin, pero s es posible, en
algunos casos, la tentativa inacabada.

Se protege el orden econmico, especficamente, la defensa de la

economa pblica que puede ser puesta en peligro por los fraudes
dirigidos a turbar la accin de las leyes econmicas que renen la
determinacin de los precios. Por ello se considera un delito de fraude,
anlogo a la estafa, con la caracterstica particular de que es un fraude
colectivo, un engao a un grupo de personas.

Se protege el orden econmico, especficamente, el inters social en la

conservacin de la confianza de las actividades mercantiles, a fin que no
se vea alterado el crdito que favorece su desarrollo.

El Derecho penal debe ceder cuando los propios destinatarios de la

norma afectados o el Derecho civil, administrativo o contravencional
pueden dar solucin suficiente al conflicto desatado por la conducta
merecedora de pena. O sea, si el legislador penal no quiere atentar
contra el principio de proporcionalidad, no debera darse una sancin
penal cuando sta ya no es idnea para desarrollar su efecto preventivo
general y especial.

23
BIBLIOGRAFIA:

- GARCA CAVERO, Percy. Manual de Derecho Penal Econmico. Per.

- LAMAS PUCCIO, Luis. Derecho Penal Econmico. Printed in Per 1996,

Librera y Ediciones Jurdicas.

- ABANTO VSQUEZ, Manuel A. Derecho Penal Econmico, Consideraciones

Jurdicas y Econmicas. Per 1997 Importaciones y Distribuidora Editorial
Moreno S.a.

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