2014 - Estatuto Orga Nico de Gestio N Organizacional Por Procesos

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2 -- Edicin Especial N 134 - Registro Oficial - Viernes 30 de mayo de 2014
Edicin Especial N 134 - Registro Oficial - Viernes 30 de mayo de 2014 -- 3
No. NAC-DGERCGC14-00313 Que, con Oficio No. 7555 MRL-FI-2012-EDT de 27 de

Septiembre de 2012, el Viceministerio del Servicio Pblico
emite Dictamen Favorable al Proyecto de Estatuto Orgnico
EL DIRECTOR GENERAL de Gestin Organizacional por Procesos del Servicio de
SUBROGANTE DEL Rentas Internas.
SERVICIO DE RENTAS INTERNAS
Que con Oficio N SNAP-SGGP-2014-000091-O de 04 de
mayo de 2014, la Subsecretara General de Gestin Pblica
Considerando: emite Dictamen Favorable al Proyecto de Reforma del
Estatuto Orgnico de Gestin Organizacional por Procesos
del Servicio de Rentas Internas.
Que mediante Ley No. 41, publicada en el Registro Oficial
No. 206 de 02 de diciembre de 1997, se cre el Servicio de En ejercicio de la atribucin conferida en el numeral 7 del
Rentas Internas como una entidad pblica con personalidad artculo 7 de la Ley de Creacin del Servicio de Rentas
jurdica propia y dotada de las facultades establecidas por la Internas.
referida ley y de aquellas establecidas por el Cdigo
Tributario para las administraciones tributarias, respecto de
los tributos internos del Estado y de aquellos cuya Resuelve:
administracin no est expresamente asignada por ley a otra
autoridad; Expedir el ESTATUTO ORGNICO DE GESTIN
ORGANIZACIONAL POR PROCESOS del Servicio de
Que el numeral 7 del artculo 7 de la referida Ley de Rentas Internas:
Creacin del Servicio de Rentas Internas, sustituido por el
artculo 26 de la Ley de Fomento Ambiental y CAPITULO I
Optimizacin de los Ingresos del Estado, publicada en el
Registro Oficial Suplemento No. 583, de 24 de noviembre DEL DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO
de 2011, establece como atribucin del Director General de
la entidad: "Disponer la Elaboracin del Reglamento Art. 1.- Misin del Servicio de Rentas Internas:
Orgnico Funcional, el Estatuto Especial de Personal y los
dems que se requieren para la adecuada marcha de la Contribuir a la construccin de ciudadana fiscal, mediante
entidad, as como sus reformas, y aprobarlos de la concientizacin, la promocin, la persuasin y la
conformidad con la Ley"; exigencia del cumplimiento de las obligaciones tributarias,
en el marco de principios y valores, as como de la
Que mediante Resolucin No. DSRI-012-2008, publicada Constitucin y la Ley; de manera que se asegure una
en el Registro Oficial No. 392 de 30 de julio de 2008, efectiva recaudacin destinada al fomento de la cohesin
reformada por la Resolucin No. DSRI-028-2008, social.
publicada en el Registro Oficial Suplemento No. 497 de 30
de diciembre de 2008, el Directorio del Servicio de Rentas Art. 2.- Objetivos Estratgicos:
Internas expidi el vigente Reglamento Orgnico Funcional
de la institucin; 1. Incrementar la eficiencia y efectividad en los procesos
de asistencia y control, enfocadas al cumplimiento
Que a travs del Decreto Ejecutivo No. 357, publicado en el tributario, sustentados en un modelo de gestin de
Registro Oficial No. 205 de 02 de junio de 2010, se reforma riesgos.
el Decreto Ejecutivo No. 878, publicado en el Registro
Oficial No. 268 de 08 de febrero de 2008, estableciendo 2. Incrementar la aplicacin de los principios constitu-
nueve zonas administrativas de planificacin; cionales en materia tributaria.
Que, es necesario generar la estructura organizacional del 3. Incrementar la conciencia de la ciudadana acerca de
Servicio de Rentas Internas alineada al manejo integral del sus deberes y derechos fiscales.
riesgo y la gestin por procesos, que debe traducirse en una
organizacin ms efectiva que responda a las demandas del 4. Incrementar la eficiencia operacional.
gobierno y la ciudadana.
5. Incrementar el desarrollo del talento humano.
Que, con Oficio No. SENPLADES-SGDE-2012-0057-OF
de 9 de abril de 2012, la Secretara Nacional de 6. Incrementar el uso eficiente del presupuesto.
Planificacin y Desarrollo - SENPLADES, emite el informe
favorable para que el Servicio de Rentas Internas contine CAPITULO II:
con el proceso de emisin del Estatuto Orgnico, una vez
que ha cumplido con las polticas de desconcentracin; DEL COMIT DE GESTIN DE CALIDAD DEL
SERVICIO Y EL DESARROLLO INSTITUCIONAL
Que, con Oficio No. MINFIN-DM-2012-0542 de 21 de
septiembre de 2012, el Ministerio de Finanzas emite Art. 3.- Responsabilidades del Comit de Gestin de
dictamen presupuestario favorable al proyecto de Estatuto Calidad del Servicio y el Desarrollo Institucional.- De
Orgnico del Servicio de Rentas Internas, el cual regir a conformidad con el Artculo 138 del Reglamento General a
partir de septiembre de 2012: la Ley Orgnica del Servicio Pblico, el Servicio de Rentas
Internas mantiene un Comit de Gestin de Calidad del 1. PROCESO GOBERNANTE

Servicio y el Desarrollo Institucional, que tendr la
responsabilidad de proponer, monitorear y evaluar la
aplicacin de las polticas, normas y prioridades relativas al 1.1 Direccin General
mejoramiento de la eficiencia institucional.
Tendr la calidad de permanente y estar conformado por: 2. PROCESOS HABILITANTES DE ASESORA

Y PROCESOS HABILITANTES DE APOYO
- El Director General, quien lo presidir;
2.1. Direccin Nacional de Auditora Interna
- El Subdirector General de Desarrollo Organizacional;
2.2. Direccin Nacional Jurdica
- Una o uno responsable por cada uno de las unidades
administrativas; 2.2.1. Departamento de Normativa
- La Unidad Administrativa de Talento Humano. 2.2.2. Departamento Procesal Jurdico-Tributario
Este comit se reunir ordinariamente cada semestre y 2.2.3. Departamento Procesal Jurdico-Administrativo
extraordinariamente cuando el Director General as lo
requiera. 2.3. Direccin Nacional Centro de Estudios Fiscales
Art. 4.- Puestos directivos.- Los puestos directivos 2.3.1. Departamento de Estudios Fiscales
establecidos en la estructura organizacional son: Director
General, Subdirectores Generales, Directores Nacionales, 2.3.2. Departamento de Conocimiento de la
Directores Zonales, Directores Provinciales, Secretario Administracin Tributaria
General, Auditor Interno y Coordinadores de Proyectos.
2.3.3. Departamento de Estudios de Comercio
CAPITULO III Internacional
DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 2.4. Subdireccin General de Desarrollo Organizacional

POR PROCESOS
2.4.1. Direccin Nacional de Planificacin y Gestin
Art. 5.- Estructura organizacional por procesos.- La Estratgica
estructura organizacional del Servicio de Rentas Internas, se
alinea con su misin y se sustenta en la filosofa y enfoque 2.4.1.1 Departamento de Planificacin Institucional
de productos, servicios y procesos enfocados a la
identificacin de riesgos, con el propsito de asegurar su 2.4.1.2 Departamento de Planes, Programas y Proyectos
ordenamiento orgnico.
2.4.1.3 Departamento de Gestin de la Calidad y Cambio
Art. 6.- Procesos del Servicio de Rentas Internas.- Los Institucional
procesos que elaboran los productos y servicios del Servicio
de Rentas Internas, se ordenan y clasifican en funcin de su 2.4.1.4 Departamento de Seguridad Institucional
grado de contribucin o valor agregado al cumplimiento de
la misin institucional. 2.4.2. Direccin Nacional de Tecnologas de la
Informacin
Los procesos gobernantes orientan la gestin institucional a
travs de la formulacin de polticas y la expedicin de 2.4.2.1 Departamento de Planificacin TI
normas e instrumentos para poner en funcionamiento a la
organizacin. 2.4.2.2 Departamento de Desarrollo
Los procesos que agregan valor generan, administran y 2.4.2.3 Departamento de Infraestructura y Operaciones
controlan los productos y servicios destinados a usuarios
externos y permiten cumplir con la misin institucional, 2.4.2.4 Departamento de Seguridad Informtica
denotan la especializacin de la misin consagrada en la
Ley y constituyen la razn de ser de la institucin. 2.4.3. Direccin Nacional de Talento Humano
Los procesos habilitantes de asesora y apoyo estn 2.4.3.1 Departamento de Planificacin y Desarrollo del
encaminados a generar productos y servicios para los Talento Humano
procesos gobernantes, agregadores de valor y para s
mismos, viabilizando la gestin institucional. 2.4.3.2 Departamento de Gestin del Talento Humano
Art. 7.- Estructura bsica alineada a la misin.- El 2.4.3.3 Departamento de Seguridad y Salud
Servicio de Rentas Internas, para el cumplimiento de su Ocupacional
misin, objetivos y responsabilidades, desarrolla procesos
internos y est conformado por: 2.4.4. Direccin Nacional Administrativa Financiera
2.4.4.1 Departamento Administrativo 4.4.1. Departamento de Asistencia al Contribuyente
2.4.4.2 Departamento Financiero 4.4.2. Departamento de Gestin Tributaria
2.4.4.3 Secretara General 4.4.3. Departamento de Auditora Tributaria
2.4.5. Departamento de Comunicacin Institucional 4.4.4. Departamento de Cobro
4.4.5. Departamento de Reclamos

3. PROCESOS AGREGADORES DE VALOR
4.4.6. Departamento de Devoluciones
3.1. Subdireccin General de Cumplimiento Tributario

5. PROCESOS DESCONCENTRADOS PROVIN-
3.1.1. Departamento de Investigacin del Fraude y Lavado CIALES
de Activos
3.1.2. Departamento de Fedatarios Fiscales 5.1. PROCESO GOBERNANTE
3.1.3. Direccin Nacional de Recaudacin y Asistencia al 5.1.1. Direccin Provincial

Ciudadano
5.2 PROCESOS HABILITANTES DE ASESORA
3.1.3.1 Departamento de Asistencia al Ciudadano
5.2.1. Planificacin y Control de Gestin
3.1.3.2 Departamento de Recaudacin Reintegros
5.2.2. Jurdico
3.1.3.3 Departamento de Cobro
5.3. PROCESOS HABILITANTES DE APOYO
3.1.3.4 Departamento de Derechos del Contribuyente
5.3.1. Soporte Operacional
3.1.4 Direccin Nacional de Control Tributario
5.4. PROCESOS AGREGADORES DE VALOR
3.1.4.1 Departamento de Riesgos Tributarios
5.4.1. Asistencia al Contribuyente
3.1.4.2 Departamento de Gestin Tributaria
5.4.2. Gestin Tributaria
3.1.4.3 Departamento de Auditora Tributaria
5.4.3. Auditora Tributaria
3.1.4.4 Departamento de Grandes Contribuyentes y
Fiscalidad Internacional 5.4.4. Cobro
5.4.5. Reclamos
4. PROCESOS DESCONCENTRADOS ZONALES
6. PROCESOS DESCONCENTRADOS CEN-

4.1 PROCESO GOBERNANTE TROS DE SERVICIOS Y GESTIN
TRIBUTARIA
4.1.1 Direccin Zonal
4.2. PROCESOS HABILITANTES DE ASESORA 6.1. PROCESOS AGREGADORES DE VALOR
4.2.1. Departamento de Planificacin y Control de Gestin 6.1.1. Centros de Servicios Tributarios
4.2.2. Departamento Jurdico 6.1.2. Centros de Gestin Tributaria.
4.3. PROCESOS HABILITANTES DE APOYO
4.3.1. Departamento Administrativo Financiero CAPITULO IV:
4.3.1.1 Unidad Administrativa de Talento Humano

DE LAS REPRESENTACIONES GRAFICAS
4.3.2 Secretaria Zonal
4.4 PROCESOS AGREGADORES DE VALOR Art. 8.- Se definen las siguientes representaciones
grficas.
a. Mapa de Procesos
b. Estructura Orgnica - Direccin Nacional

d. Estructuras Desconcentradas - Direcciones Zonales
e. Estructuras Desconcentradas - Direcciones Provinciales

f. Centros de Servicios Tributarios y Centros de Gestin Tributaria
CAPITULO V TITULO II
DE LA ESTRUCTURA DESCRIPTIVA DE LOS PROCESOS HABILITANTES DE ASESORA

Y PROCESOS DE APOYO
Art. 9.- Para la descripcin de la estructura definida para el
Servicio de Rentas Internas, se establece la misin, CONTROL INTERNO
atribuciones y responsabilidades y los productos y servicios
de sus distintos procesos internos. 2.1 DIRECCIN NACIONAL DE AUDITORIA
INTERNA
TITULO I
Atribuciones y responsabilidades:
DE LOS PROCESOS GOBERNANTES
a) Coordinar la elaboracin y ejecucin del Plan anual de
DIRECCIONAMIENTO GENERAL DEL SERVICIO control de la Auditora Interna;
DE RENTAS INTERNAS
b) Supervisar las auditorias, exmenes especiales,
1.1 DIRECCIN GENERAL evaluaciones de control interno, verificaciones
preliminares, y operativos de control, a las operaciones
Atribuciones y responsabilidades: financieras, administrativas y operativas del Servicio de
Rentas Internas;
a) Las funciones, atribuciones y deberes del Director
General del Servicio de Rentas Internas estn c) Proporcionar la asesora tcnica y administrativa que le
determinadas en el Cdigo Tributario, la Ley de fuera solicitada a las autoridades, niveles directivos y
Rgimen Tributario, la Ley de Creacin del SRI servidores de la Institucin, en el campo de su
reformada por la Ley de Fomento Ambiental y competencia, y en funcin del mejoramiento continuo
Optimizacin de los Ingresos del Estado y las dems del sistema de control interno;
normas legales y reglamentarias que rigen el ejercicio
de su cargo. d) Gestionar el cumplimiento de las recomendaciones
establecidas en los informes de Auditora Interna y de la
Responsable: Director General. Contralora General del Estado, aprobados;
e) Preparar y mantener actualizado, en coordinacin con la d) Asesorar a las autoridades, funcionarios y servidores en
Direccin Tcnica, normativa y desarrollo asuntos de carcter constitucional y legal;
Administrativo, el manual especifico de auditora
aplicable a la entidad; e) Representar al Servicio de Rentas Internas en los actos
de carcter procesal Jurdico que el Director General
f) Revisar y suscribir los informes de auditora, exmenes considere pertinente;
especiales, y de evaluaciones de control interno y
enviarlos, para la aprobacin a la Contralora General f) Apoyar, supervisar y monitorear los procesos
del Estado; desconcentrados; y,
g) Facilitar mediante sus informes que la Contralora g) Las dems que le sean asignadas por la autoridad
General del Estado, determine las responsabilidades pertinente.
administrativas y civiles culposas, as como tambin los
indicios de responsabilidad penal, conforme lo previsto Responsable: Director Nacional Jurdico
en los artculos 39 inciso segundo, 45, 53, 66 y 67 de la
Ley Orgnica de la Contralora General del Estado, la 2.2.1. DEPARTAMENTO DE NORMATIVA
cual, en estos casos, necesariamente realizar el control
de calidad que corresponda; Productos y Servicios:
h) Coordinar la elaboracin del informe sobre las 1. Proyectos de reformas legales y reglamentarias
actividades cumplidas por Auditora Interna y enviar a tributarias.
la Contralora General del Estado;
2. Proyectos de resoluciones y circulares tributarias de
aplicacin general.
i) Cumplir las dems obligaciones sealadas en la Ley
Orgnica de la Contralora General del Estado, 3. Estudios sobre los avances normativos y doctrinarios
Reglamento General y conexos; y, mundiales.
j) Las dems que le sean asignadas por la autoridad 4. Convenios tributarios internacionales.
pertinente.
2.2.2. DEPARTAMENTO PROCESAL JURDICO-
Responsable: Auditor Interno TRIBUTARIO
Productos y Servicios: 2.2.2.1 CONSULTAS INTERNAS Y EXTERNAS
TRIBUTARIAS
1. Plan anual de control.
Productos y Servicios:
2. Informes de la ejecucin del plan anual de control.
1. Consultas tributarias internas y externas resueltas.
3. Informes de auditora, exmenes especiales, y de las
acciones de control ejecutadas. 2. Proyectos de absolucin de consultas vinculantes.
4. Informes de seguimiento del cumplimiento de recomen- 3. Extractos de las absoluciones a las consultas tributarias
daciones. publicados en el Registro Oficial.
5. Oficios de observaciones para la predeterminacin de 4. Parmetros tcnicos jurdicos para la absolucin de las
responsabilidades derivadas de las acciones de control consultas que sean presentadas a esta Unidad
ejecutadas sumillado. Administrativa.
GESTIN DE LOS PROCESOS ADMINISTRATIVOS 5. Base de datos nacional de criterios tcnicos jurdicos
Y JUDICIALES, INTELIGENCIA PARA LA unificados y consultas tributarias.
GESTIN, ASESORA JURDICA INTERNA
6. Disposiciones de carcter institucional como resultado
2.2 DIRECCIN NACIONAL JURDICA de los criterios jurdicos tcnicos unificados.
Atribuciones y responsabilidades: 2.2.2.2 PENAL
a) Definir criterios jurdicos a travs de informes en Productos y Servicios:

materia administrativa y tributaria;
1. Reportes de los procesos penales iniciados por la
b) Establecer los procedimientos que permitan monitorear Institucin.
de manera eficiente todos los procesos jurdicos de la
Institucin; 2. Informes de aprobacin de suspensiones condicionales.
c) Coordinar la aplicacin de los conceptos Jurdicos 3. Patrocinio en procesos penales solicitado por el Director
unificados con las Direcciones Zonales; General.
4. Base de datos nacional de procesos penales actualizada. ESTUDIOS ECONMICOS, TRIBUTARIOS Y

SOCIALES
5. Lineamientos tcnicos unificados en los procesos
penales. 2.3. DIRECCIN NACIONAL CENTRO DE
ESTUDIOS FISCALES
2.2.2.3 PROCURACIN
a) Realizar estudios sobre los avances tcnicos y
1. Lineamientos tcnicos unificados en los procesos doctrinarios mundiales en materia tributaria y fiscal.
judiciales de carcter tributario (impugnaciones y
excepciones), civiles, constitucional. b) Especializar a los servidores en el mbito tributario y
materias conexas.
2. Patrocinio con abogados de las Direcciones Zonales.
c) Generar espacios de difusin y debate en temas de
3. Base de fallos emitidos respecto de los juicios del
poltica y ciudadana fiscal;
Servicio de Rentas Internas.
4. Reportes del sistema informtico de gestin de juicios. d) Formular recomendaciones y propuestas integrales de
poltica fiscal, comercio internacional, gestin y
5. Base nacional de jurisprudencia actualizada. normativa tributaria.
2.2.3. DEPARTAMENTO PROCESAL JURDICO- e) Promover la cooperacin interinstitucional para la

ADMINISTRATIVO investigacin y especializacin en temas fiscales y
tributarios; y,
2.2.3.1 RECURSOS DE REVISIN Y RECLAMOS
f) Las dems que le sean asignadas por la autoridad
Productos y Servicios: pertinente.
1. Reportes del sistema de gestin de reclamos y recursos Responsable: Director Nacional de Centro de Estudios
de revisin. Fiscales
2. Lineamientos tcnicos unificados en materia de 2.3.1. DEPARTAMENTO DE ESTUDIOS FISCALES
reclamos, determinaciones complementarias y recursos
de revisin. 2.3.1.1 INVESTIGACIONES Y ESTUDIOS
3. Proyectos de resolucin de recursos de revisin.
4. Sanciones a contribuyentes (pecuniarias/no pecuniarias)
1. Estudios de evaluacin y propuesta de polticas pblicas
2.2.3.2. JURDICO ADMINISTRATIVO relacionadas con el mbito fiscal: anlisis normativo, de
mejores prcticas tributarias y de incidencia
Productos y Servicios: distributiva, econmica y fiscal.
1. Consultas jurdicas que no tengan implicaciones 2. Estudios relacionados con la gestin de la

tributarias absueltas. administracin tributaria.
2. Patrocinio de juicios contencioso administrativos o 3. Estudios que promuevan el debate y sensibilizacin

laborales. sobre conductas sociales responsables.
3. Contratos administrativos suscritos en base a la 4. Biblioteca del SRI administrada.

normativa de Contratacin Pblica.
2.3.1.2 ANLISIS ECONMICO TRIBUTARIO
4. Base de criterios, consultas administrativas y contratos COYUNTURAL
en materia administrativa.
5. Convenios interinstitucionales que involucren
obligaciones de la Administracin Tributaria en materia 1. Herramientas para el anlisis econmico tributario.
administrativa.
2. Radiografa econmica y fiscal trimestral.
6. Oficios de respuesta para solicitudes formuladas por los
rganos de control, administrativas tributarias 3. ndices de actividad econmica y eficiencia tributaria.
nacionales, extranjeras y entidades pblicas y privadas.
4. Informe de gasto tributario.
7. Lineamientos tcnicos jurdico-administrativos
unificados. 5. Informes trimestrales de coyuntura econmica y fiscal.
6. Publicaciones de estudios, investigaciones y foros o b) Coordinar y administrar los convenios de asistencia

eventos realizados. tcnica internacional, convenios de gestin e
intercambio de informacin que contribuyan al
7. Encuentros de debate y difusin de los estudios. desarrollo institucional;
2.3.2. DEPARTAMENTO DE CONOCIMIENTO DE c) Proponer y establecer las relaciones interinstitucionales,

LA ADMINISTRACIN TRIBUTARIA nacionales o internacionales que sean de inters para el
SRI, as como el asignar a los funcionarios responsables
Productos y Servicios: para mantenerlas;
1. Escuelas y eventos de especializacin tributaria y fiscal d) Coordinar y aprobar las nuevas propuestas innovadoras
detectada y programada por servidor. en sistema de informacin y estructura tecnolgica del
Servicios de Rentas Internas.
2. Escuelas y eventos de especializacin tributaria y fiscal
para los servidores ejecutados. e) Coordinar y aprobar los estudios e investigaciones de
carcter tributario en beneficio de la administracin y la
3. Malla de especializacin tributaria y fiscal actualizada. sociedad en trminos de polticas fiscales y tributarias.
4. Evaluacin de impacto de la ejecucin de escuelas y f) Aprobar el plan de capacitacin y formacin al

eventos de especializacin tributaria y fiscal para los contribuyente y ciudadano alineado a los objetivos y
servidores. estrategias de la institucin.
5. Escuela de facilitadores internos. g) Establecer los procedimientos que permitan monitorear

de manera eficiente todos los procesos administrativos,
6. Entorno virtual de aprendizaje del SRI administrado. financieros y de talento humano;
2.3.3. DEPARTAMENTO DE ESTUDIOS DE h) Proponer y aplicar la Poltica institucional de talento

COMERCIO INTERNACIONAL humano, administracin presupuestaria y financiera,
provisin de bienes y servicios del SRI;
i) Proponer y aplicar la Poltica de desconcentracin de
1. Propuestas normativas vinculadas al tema impositivo en gestin administrativa financiera;
el mbito de comercio Exterior.
j) Programar, dirigir y controlar las actividades
administrativas, del talento humano, materiales, de
2. Investigacin y estudios de comercio exterior y su
documentacin, econmicas y financieras de la
impacto en el sistema impositivo.
institucin, de conformidad con las polticas emanadas
de la autoridad y con lo dispuesto en las leyes, normas y
3. Estudios de evaluacin y propuesta de polticas pblicas
reglamentos pertinentes;
relacionadas con el mbito del comercio exterior:
anlisis normativo, de mejores prcticas tributarias, k) Supervisar todos aquellos actos administrativos
convenios de doble imposicin, anlisis normativos de relacionados con la administracin del recurso
fiscalidad internacional. econmico y financiero del SRI;
4. Asesoramiento sobre las diferentes opciones de poltica l) Coordinar la elaboracin de planes, programas y
en comercio exterior. proyectos de optimizacin de gestin de talento
humano, as como evaluar sus resultados;
GESTIN ESTRATGICA, GESTIN DE LA
CALIDAD, INTELIGENCIA PARA LA GESTIN, m) Aprobar el Plan Anual de Formacin y Capacitacin del
GESTIN DE LA COMUNICACIN INSTI- Talento Humano y,
TUCIONAL, GESTIN TECNOLGICA, CONTROL
INTERNO, GESTIN DEL TALENTO HUMANO, n) Coordinar la programacin para la comunicacin y
GESTIN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA difusin de los temas de inters institucional, y los
mecanismos de comunicacin interna y externa;
2.4 SUBDIRECCIN GENERAL DE DESA-
RROLLO ORGANIZACIONAL o) Coordinacin de la subdireccin en su mbito de
competencia;
p) Emisin de disposiciones normativas en el mbito de su
a) Aprobar, coordinar y dar seguimiento a los proyectos, competencia; y,
procesos, planes de mejora de eficiencia, eficacia,
calidad, tecnologas de la informacin, comunicacin q) Las dems que le sean asignadas por la autoridad
institucional, seguridad institucional, talento humano, pertinente.
cultura organizacional, desarrollo e innovacin
institucional y de infraestructura fsica de acuerdo a las Responsable: Subdirector General de Desarrollo
polticas y herramientas internas; Organizacional
GESTIN ESTRATGICA, GESTIN DE LA 3. Informe de acciones especficas del PAPP.

CALIDAD, INTELIGENCIA PARA LA GESTIN,
CONTROL INTERNO 4. Informe de cierre PAPP.
2.4.1. DIRECCIN NACIONAL DE PLANIFI- 2.4.1.1.2 CONTROL DE GESTIN

CACIN Y GESTIN ESTRATGICA
1. Informes analticos de la gestin institucional.
a) Establecer directrices y lineamientos tcticos para la
ejecucin de planes y proyectos institucionales, e
2. Sistema de indicadores de gestin actualizado.
informar de su avance y resultados a la Direccin
General;
3. Sistemas de seguimiento gubernamental gestionado y
b) Dirigir la formulacin de los planes y lineamientos de actualizado.
accin estratgicos y operativos de la Administracin
Tributaria en coordinacin con el Subdirector General 4. Reportes de estado de planes institucionales.
de Gestin Tributaria;
5. Acciones preventivas, correctivas y de mejora de los
c) Establecer las metas de recaudacin tributaria en el planes institucionales.
mbito nacional y regional, en coordinacin con el
Ministerio de Finanzas; 6. Impacto de planes, programas y proyectos
institucionales evaluado.
d) Supervisar la medicin del grado de cumplimiento de
los objetivos y metas institucionales y de gobierno, en 2.4.1.1.3 PREVISIONES Y ESTADSTICAS
el mbito tributario y de gestin institucional;
e) Coordinar los procesos de intercambio de informacin
con otras Administraciones Tributarias y disponer a las 1. Proyecciones de ingresos tributarios recaudados por el
unidades administrativas correspondientes la SRI.
preparacin de la informacin necesaria;
2. Metas de de recaudacin nacional, zonal y provincial.
f) Coordinar la implementacin de un sistema de gestin
de calidad que promueva la productividad de los 3. Previsin de recaudacin nacional, zonal y provincial.
procesos institucionales;
4. Estadsticas de recaudacin nacional, zonal y
g) Coordinar la elaboracin del Plan de Seguridad provincial.
Institucional con las Unidades Administrativas que
corresponda; 5. Estudios descriptivos del comportamiento estadstico
tributario.
h) Administrar el equipo de Coordinadores de Proyectos,
los cuales sern los responsables de la gestin e 2.4.1.1.4 INTELIGENCIA DE LA INFORMACIN
implementacin de proyectos institucionales en
conjunto con el Departamento de Gestin de Proyectos Productos y Servicios:
Institucionales;
1. Plan anual de la gestin de informacin.
i) Apoyar, supervisar y monitorear los procesos
desconcentrados; y,
2. Necesidad institucional de informacin identificada.
j) Las dems que le sean asignadas por la autoridad
pertinente. 3. Informacin capturada, almacenada, organizada,
procesada, transformada y disponible para el uso.
Responsable: Director Nacional de Planificacin y
Gestin Estratgica 4. Modelos de estructuras de datos.
2.4.1.1 DEPARTAMENTO DE PLANIFICACIN 5. Formularios, anexos e informes para el rgimen

INSTITUCIONAL tributario diseados.
2.4.1.1.1 PLANIFICACIN INSTITUCIONAL 6. Cubos de informacin definidos, diseados,

construidos, administrados.
7. Activos de informacin actualizados.
1. Plan Estratgico Institucional.
8. Informes sobre el uso de la informacin suministrada.
2. Programacin anual y plurianual de la Poltica Pblica
(PAPP). 9. Sistemas para la administracin de la informacin.
2.4.1.2 DEPARTAMENTO DE PLANES, PROGRA- 2.4.1.3.2 CALIDAD DEL SERVICIO Y CAMBIO

MAS Y PROYECTOS INSTITUCIONAL
Productos y Servicios: Productos y Servicios:
1. Soporte metodolgico para la evaluacin de factibilidad 1. Herramientas y proyectos para la gestin del cambio
y postulacin de proyectos. institucional.
2. Portafolio de planes, programas y proyectos 2. Clima y cultura organizacional medidos.

institucionales.
3. Planes de accin para mejora del clima laboral y cultura
3. Informes de seguimiento en la ejecucin de planes, organizacional.
programas y proyectos institucionales.
4. Informes de clima y cultura organizacional.
4. Reportes de seguimiento y control para planes,
programas y proyectos institucionales. 5. Talleres de sensibilizacin al cambio.
6. Modelo de calidad de servicio institucional.

5. Soporte metodolgico a la gestin de proyectos.
7. Informes de satisfaccin del cliente.
6. Matriz de asignacin de recursos para proyectos
institucionales.
8. Estrategias para mejora del servicio.
7. Herramientas para la gestin de planes, programas y
proyectos. 2.4.1.4 DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD
INSTITUCIONAL
8. Calidad en la gestin de proyectos auditada.
2.4.1.4.1 PLANIFICACIN Y PROGRAMACIN DE
9. Comunidad de prctica para la gestin de proyectos. LA SEGURIDAD INSTITUCIONAL
2.4.1.3 DEPARTAMENTO DE GESTIN DE LA Productos y Servicios:

CALIDAD Y CAMBIO INSTITUCIONAL
1. Matriz de riesgos estratgicos y operativos
2.4.1.3.1 GESTIN DE PROCESOS institucionales.
Productos y Servicios: 2. Plan anual de seguridad institucional consolidado.
1. Catlogo de procesos y productos actualizado. 3. Plan de continuidad actualizado.
2. Mapa de procesos institucional definido. 2.4.1.4.2 EVALUACIN DE SEGURIDAD

INSTITUCIONAL
3. Nivel de madurez de procesos medido.
4. Ficha de procesos.
1. Informes de evaluacin de cumplimiento y eficacia de
5. Indicadores de procesos diseados. las medidas de mitigacin y control de los riesgos
institucionales.
6. Modelos de implementacin de los procesos
institucionales. 2. Plan anual de monitoreo de conductas irregulares en los
procesos institucionales definido y ejecutado.
7. Procesos institucionales mejorados.
3. Informes de presuncin de conductas irregulares por
8. Capacidad operativa y productividad de los procesos denuncias administrativas o monitoreo de los procesos
medida. institucionales.
9. Documentos institucionales de procesos (polticas, GESTIN TECNOLGICA

procedimientos, instructivos, etc.) diseados o
rediseados. 2.4.2. DIRECCIN NACIONAL DE TECNOLOGA
10. Estructura orgnica por procesos definida. Atribuciones y responsabilidades:
11. Cumplimiento de estndares del proceso evaluado. a) Elaborar y gestionar la ejecucin de la Planificacin de
Tecnologas de la Informacin, en alineacin a las
12. Base de conocimiento institucional. estrategias institucionales.
b) Definir polticas, procedimientos, guas, formatos, 11. Plan de capacidad de los servicios tecnolgicos
estndares y dems lineamientos tcnicos para el gestionado.
diseo, construccin y operacin de los productos y
servicios tecnolgicos 12. Informe de cumplimiento de indicadores de procesos
gestionados por la unidad.
c) Analizar, disear e implementar nuevos servicios
tecnolgicos y mejoras a los existentes, en base a los 13. Documentacin del resultado de la ejecucin de los
requerimientos institucionales. procesos gestionados por la unidad.
c) Administrar y mantener disponibles los servicios 2.4.2.2 DEPARTAMENTO DE DESARROLLO

tecnolgicos a nivel nacional, en base a los acuerdos de
niveles de servicio institucionales. 2.4.2.2.1 DESARROLLO Y MANTENIMIENTO
e) Implementar, administrar y monitorear los mecanismos Productos y Servicios:

de seguridad informtica de los servicios tecnolgicos,
en base a los lineamientos de seguridad institucionales. 1. Anlisis, diseo y modelamiento de aplicaciones nuevas
y en produccin.
f) Asesorar y presentar propuestas a la Subdireccin de
Desarrollo Organizacional y Direccin General, sobre el 2. Aplicaciones informticas desarrolladas, actualizadas y
aprovechamiento e innovacin de tecnologas de la corregidas.
informacin y comunicacin.
3. Aplicaciones informticas puestas en produccin.
g) Dirigir planes, programas y/o proyectos de tecnologas
de la informacin y comunicaciones. 4. Pruebas sobre aplicaciones en ambiente de desarrollo
ejecutadas.
h) Asesorar y elaborar la documentacin tcnica necesaria
en los procesos de contratacin. 5. Aplicaciones informticas de produccin estabilizadas.
i) Asegurar la calidad en la implementacin de sistemas 6. Procesos tecnolgicos de desarrollo gestionados.

de informacin desarrollados y adquiridos, a travs de
la coordinacin y ejecucin de procesos de pruebas y 7. Pruebas sobre aplicaciones en ambiente de desarrollo
certificacin. ejecutadas.
j) Las dems que le sean asignadas por la autoridad 8. Soporte tcnico de aplicaciones informticas de
pertinente. produccin.
Responsable: Director Nacional de Tecnologa 9. Incidentes, cambios, problemas y requerimientos de

mantenimiento de aplicaciones resueltos.
2.4.2.1 DEPARTAMENTO DE PLANIFICACIN TI
10. Entornos de desarrollo administrados.
11. Aplicaciones complementarias regionales gestionadas y
1. Plan institucional de tecnologas de la informacin. controladas.
2. Informes de la ejecucin del plan institucional de 2.4.2.2.2. DATAWAREHOUSE

tecnologas de la informacin.
3. Propuestas de innovacin tecnolgica.
1. Anlisis, diseo e implementacin de modelos fsicos
4. Proyectos de arquitectura y gestin tecnolgica para explotacin de informacin.
implementados.
2. Extraccin, transformacin y carga de datos internos y
5. Lineamientos para la gestin tecnolgica. externos.
6. Pruebas de concepto e informes de investigaciones 3. Mantenimiento y actualizacin de modelos fsicos para

realizadas. explotacin de informacin.
7. Arquitectura y estndares tecnolgicos 2.4.2.3 DEPARTAMENTO DE INFRAESTRUCTURA

Y OPERACIONES
8. Catlogo de servicios actualizado.
2.4.2.3.1 SOPORTE A USUARIOS
9. Fichas de servicios tecnolgicos.
10. Acuerdos de nivel de servicio y acuerdos operacionales
para servicios tecnolgicos. 1. Incidentes resueltos.
2. Requerimientos atendidos. 9. Enlaces de comunicaciones e internet administrados.
3. Mesa de servicios tecnolgicos administrada. 10. Disponibilidad de los servicios tecnolgicos gestionada.
4. Activos tecnolgicos a nivel de equipos de escritorio 11. Proceso de problemas administrado.

(Pcs, laptops, impresoras y escaners) y perifricos
administrados. 2.4.2.4 DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD IN-
FORMATICA
5. Servicio de impresin administrado y disponible.
2.4.2.4.1 SEGURIDAD INFORMTICA
2.4.2.3.2 CENTRO DE CMPUTO
1. Accesos lgicos para usuarios finales gestionados.
1. Proceso de operaciones administrado.
2. Continuidad de servicios tecnolgicos gestionado.
2. Infraestructura tecnolgica disponible.
3. Incidentes tecnolgicos de seguridad informtica
3. Proyectos de infraestructura gestionados. resueltos.
4. Cambios sobre la infraestructura implementados. 4. Accesos remotos seguros Implementados (VPN).
5. Incidentes de infraestructura resueltos. 5. Controles para mitigacin de riesgos de seguridad

informtica implementados.
6. Requerimientos de infraestructura atendidos.
6. Controles de seguridad en servicios tecnolgicos
7. Problemas de infraestructura resueltos. implementados.
8. Ambientes de produccin y contingencia administrados. 7. Sistema de seguridad perimetral administrado.
9. Eventos atendidos 8. Proyectos de seguridad informtica gestionados.
10. Informacin respaldada 9. Cambios sobre la infraestructura de seguridad

informtica implementados.
11. Liberaciones al ambiente de produccin ejecutadas.
10. Requerimientos de seguridad informtica (no
12. Plan de mantenimiento preventivo y correctivo de estndares) atendidos.
infraestructura y redes ejecutado.
11. Problemas de seguridad informtica resueltos.
13. Proceso de eventos administrado
2.4.2.4.2 CONTROL Y ASEGURAMIENTO DE
2.4.2.3.3. REDES Y COMUNICACIONES CALIDAD (QA)
1. Estndares de control de calidad.
1. Proyectos de redes, y telecomunicaciones gestionados
2. Plan de aseguramiento de calidad.
2. Servicios de red y comunicaciones disponibles.
3. Plan de pruebas.
3. Cambios sobre la infraestructura de redes y
telecomunicaciones implementados. 4. Criterios de aceptacin de servicios tecnolgicos.
4. Incidentes de red y telecomunicaciones (no conocidos) 5. Guiones de pruebas funcionales o tcnicas.

resueltos.
6. Pruebas funcionales y no funcionales ejecutadas.
5. Requerimientos de redes y telecomunicaciones (no
estndares) atendidos. 7. Informes de pruebas funcionales y no funcionales.
6. Problemas de redes y telecomunicaciones resueltos. 8. Actas de aceptacin de pruebas, guiones de prueba y del
producto.
7. Sistemas de mensajera electrnica y video conferencia
administrados. 9. Ambientes de pruebas y preproduccin administrados.
8. Acceso a redes cableadas e inalmbricas administrados. 10. Cronograma de cambios y liberaciones.

11. Pasos a produccin revisados. l) Las dems que le sean asignadas por la autoridad
pertinente.
12. Certificacin de servicios tecnolgicos.
Responsable: Director Nacional de Talento Humano
13. Solicitudes de cambios tecnolgicos gestionadas.
2.4.3.1 DEPARTAMENTO DE PLANIFICACIN Y
14. Base de Configuraciones (CMDB) gestionada. DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO
GESTIN DEL TALENTO HUMANO 2.4.3.1.1 PROGRAMACIN Y CLASIFICACIN

DEL TALENTO HUMANO
2.4.3. DIRECCIN NACIONAL DE TALENTO
HUMANO
1. Plan anual estructural de talento humano.
2. Plan de dotacin de personal.
a) Establecer y hacer cumplir las disposiciones, polticas,
normas especficas y procedimiento tcnicos definidos 3. Informes de supresin de puestos.
por esta Unidad Administrativa;
4. Plan de redistribucin de puestos institucionales.
b) Aplicar y gestionar el sistema integrado de talento
humano y sus cinco subsistemas: subsistema de 5. Estructura Posicional.
planificacin del talento humano; clasificacin de
puestos; reclutamiento y seleccin de personal; 6. Informes de gestin del proceso de programacin y
formacin, capacitacin y desarrollo profesional; y, clasificacin.7. Informes tcnicos de contratacin de
evaluacin del desempeo; as como la seguridad y servicios ocasionales.
salud ocupacional;
7. Planificacin presupuestaria de contratacin de
c) Presentar el proyecto de Planificacin de Talento servicios ocasionales.
humano y Manual de Clasificacin y Valoracin de
Puestos a la Subdireccin de Desarrollo Organizacional 8. Traslados, traspasos, cambios e intercambios
para su conocimiento y posteriormente al Director administrativos.
General para su aprobacin;
9. Manual de descripcin, valoracin y clasificacin de
d) Administrar las estructuras posicionales, en funcin de puestos.
la misin, objetivos, procesos y actividades de la
organizacin y productos; 10. Indicadores de gestin diseados por puesto.
e) Coordinar la planificacin del recurso humano 11. Informes tcnicos de actualizacin, clasificacin,
necesario para la ejecucin de los procesos inclusin o supresin de puestos.
en las diferentes Unidades Administrativas de la
Institucin; 12. Diccionario de competencias.
f) Disear, elaborar y presentar el plan anual de formacin 13. Certificaciones de funciones contenidas en el manual de
y capacitacin. puestos.
g) Disear estrategias, planes y proyectos y disponer su 14. Ruta de carrera.

ejecucin a las unidades administrativas de talento
humano desconcentradas, con el objetivo de disminuir 15. Puestos crticos identificados.
el ndice de rotacin de personal;
16. Plan anual de pasantas y prcticas estudiantiles.
h) Establecer y ejecutar polticas y normas para la gestin
disciplinaria y el rgimen sancionatorio acorde a la 17. Plan de inclusin de grupos de atencin prioritaria.
normativa vigente;
2.4.3.1.2. DESEMPEO DEL TALENTO HUMANO
i) Hacer cumplir el Cdigo de tica y establecer
mecanismos que fomenten la adopcin de valores y Productos y Servicios:
principios ticos profesionales;
1. Evaluacin de desempeo ejecutada.
j) Disear y administrar los deberes y beneficios del
2. Remuneracin variable gestionada.
talento humano;
3. Evaluaciones de desempeo notificadas.
k) Apoyar, supervisar y monitorear los procesos
desconcentrados; y, 4. Base gestionable de evaluacin del desempeo.
5. Base de resultados de evaluacin del desempeo y 10. Nombramientos por ingresos.

remuneracin variable.
11. Ascensos de personal.
6. Solicitudes de recalificacin y reconsideracin de
evaluaciones de desempeo gestionadas. 12. Ingreso de personal de grupos de atencin prioritaria.
7. Plan mejora de desempeo. 2.4.3.2.2. REMUNERACIONES
8. Plan de reconocimiento al desempeo y resultados. Productos y Servicios:
9. Informes de necesidades de formacin y capacitacin. 1. Nmina de personal.
2. Ingresos complementarios por ley.

10. Informes de gestin del proceso de evaluacin.
3. Anticipo de remuneracin.
2.4.3.1.3 FORMACIN Y CAPACITACIN DEL
TALENTO HUMANO 4. Distributivo de remuneraciones.
1. Plan Anual de Formacin y Capacitacin del Talento 5. Distributivo de personal.
Humano.
6. Legalizacin de cesacin de funciones.
2. Formacin y capacitacin ejecutada.
7. Liquidacin de haberes para ex servidores.
3. Informe integral de resultados de plan anual de
formacin y capacitacin. 8. Obligaciones con Organismos de Control.
4. Evaluacin de impacto de la formacin y capacitacin 9. Administracin del Sistema Integrado de Recursos

ejecutada. Humanos.
5. Acciones Formativas. 10. Desvinculacin laboral
6. Informes tcnicos de comisiones de servicio por 2.4.3.2.3. ADMINISTRACIN DE PERSONAL

estudios.
1. Plan anual de vacaciones.
7. Plan de sucesin de talento humano
2. Movimientos administrativos de personal
8. Plan de retencin de Talento Humano.
3. Ficha de personal.
2.4.3.2. DEPARTAMENTO DE GESTIN DEL
TALENTO HUMANO 4. Plan anual de renuncias voluntarias.
2.4.3.2.1 SELECCIN, CONTRATACIN E 5. Rgimen disciplinario y sancionatorio.

INDUCCIN DE PERSONAL
6. Plan de Bienestar Social (Beneficios y Servicios al
Productos y Servicios: Personal).
1. Personal seleccionado a travs de distintas modalidades 7. Plan Nacional de tica e Integridad.

establecidas.
8. Cdigo de tica.
2. Bases de concursos y convocatorias.
9. Estatuto de Personal.
3. Informes para Instituto de Meritocracia.
10. Programa de seguimiento al cumplimiento de deberes,
4. Personal contratado a travs de distintas modalidades derechos y prohibiciones.
establecidas.
11. Modelo de aplicacin de gestin disciplinaria
5. Informe para subrogaciones, encargos y
nombramientos. 12. Certificaciones laborales
6. Bases de datos de pruebas tcnicas y psicomtricas. 2.4.3.3. DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL
7. Plan de cobertura de vacantes.
8. Induccin al personal.
1. Planes y programas de seguridad y salud ocupacional y
9. Pasantas y prcticas estudiantiles. medicina laboral.
2. Matriz de evaluacin de riesgos laborales. 2.4.4.1 DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO
3. Riesgos de trabajo gestionados. 2.4.4.1.1 ADQUISICIONES Y SERVICIOS GENE-

RALES
4. Plan de prevencin y control de riesgos laborales.
5. Seguridad y salud ocupacional implementada.
6. Equipos de proteccin de personal disponibles. 1. Plan Anual de Contratacin.
7. Exmenes mdicos ocupacionales. 2. Procesos precontractuales.
8. Dispensarios mdicos habilitados. 3. Servicios generales institucionales gestionados.
9. Medicina preventiva y de trabajo. 4. Ciclo de las contrataciones del Servicio de Rentas

Internas gestionado.
GESTIN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA,
GESTIN DE LA DOCUMENTACIN
2.4.4.1.2. MANTENIMIENTO E INFRAESTRUCTURA
2.4.4. DIRECCIN NACIONAL ADMINISTRATI-
VA-FINANCIERA Productos y Servicios:
Atribuciones y responsabilidades: 1. Plan de mantenimientos preventivos y correctivos.
a) Presentar el proyecto de Presupuesto Anual de la 2. Estudios y diseos para remodelacin o construccin de

Entidad para su revisin y validacin a la Subdireccin las instalaciones institucionales.
General de Desarrollo Organizacional y posteriormente
al Director General para su aprobacin; 3. Informes de administracin y fiscalizacin de proyectos
de infraestructura.
b) Planificar y controlar la gestin administrativa-
financiera institucional; 4. Centro de control habilitado.
c) Coordinar la contratacin de seguros de bienes;
5. Poltica ambiental nacional implementada.
d) Garantizar los recursos financieros, materiales y
servicios necesarios para el cumplimiento de las 6. Seguridad fsica gestionada.
actividades del SRI;
2.4.4.1.3. BIENES INSTITUCIONALES
e) Definir los procedimientos y mecanismos de control
interno previo; Productos y Servicios:
f) Velar por la integridad del personal y la seguridad de 1. Base nacional de bienes institucionales.
los bienes institucionales;
2. Pliza de cobertura de bienes.
g) Garantizar la disponibilidad de los bienes
institucionales, mediante la adquisicin y el
3. Ficha del registro nico de bienes.
mantenimiento de los mismos;
4. Actas de gestin de bienes.
h) Preparar para conocimiento y aprobacin de la
Direccin General, las resoluciones para ejecutar los
procesos de venta, remate, donacin o destruccin de 2.4.4.2. DEPARTAMENTO FINANCIERO
bienes institucionales;
2.4.4.2.1. PRESUPUESTO
i) Supervisar la ejecucin de los procesos relacionados
con los ingresos y egresos institucionales; Productos y Servicios:
j) Autorizar la utilizacin del parque automotor de la 1. Proforma presupuestaria institucional.

institucin, acorde a la legislacin vigente;
2. Certificacin de asignacin presupuestaria.
k) Apoyar, supervisar y monitorear los procesos
desconcentrados; y, 3. Registros presupuestarios.
l) Las dems que le sean asignadas por la autoridad 4. Requerimientos presupuestarios.

pertinente.
5. Programacin indicativa anual, programacin
Responsable: Director Nacional Administrativo- cuatrimestral del compromiso y programacin mensual
Financiero. del devengado.
2.4.4.2.2. CONTABILIDAD INSTITUCIONAL 3. Estrategias de flujo de la informacin institucional.
Productos y Servicios: 4. Imagen corporativa en los servicios comunicacionales y

publicitarios generados por el SRI.
1. Registro de operaciones contables financieras.
5. Pgina web actualizada.
2. Obligaciones tributarias institucionales.
6. Portafolio de servicios comunicacionales internos.
3. Conciliacin bancaria.
7. Redes sociales gestionadas.
4. Transferencias de fondos.
8. Intranet institucional actualizada.
5. Pagos a terceros.
TITULO III
6. Garantas recibidas o entregadas administradas.
PROCESOS AGREGADORES DE VALOR
7. Expedientes financieros.
8. Comisiones de servicio institucional. ASISTENCIA AL CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO,

GESTIN DEL CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO Y
2.4.4.2.3. CONTROL PREVIO GESTIN DE LA RECAUDACIN
Productos y Servicios: 3.1 SUBDIRECCIN GENERAL DE CUM-

PLIMIENTO TRIBUTARIO
1. Aplicacin de la normativa para operaciones
administrativas financieras. Atribuciones y responsabilidades:
2. Certificacin de pagos. a) Aprobar las estrategias de fortalecimiento institucional

en el mbito del cumplimiento tributario;
3. Asesoramiento durante la administracin de contratos.
b) Programar, dirigir y controlar las actividades de
2.4.4.3. SECRETARIA GENERAL asistencia y control tributario de la institucin, de
conformidad con las polticas emanadas de la autoridad
Productos y Servicios: y con lo dispuesto en las leyes, normas y reglamentos
pertinentes;
1. Certificacin de documentos.
c) Coordinar la elaboracin de planes, programas y
2. Archivo institucional gestionado. proyectos de optimizacin del desarrollo cumplimiento
tributario, as como evaluar sus resultados;
3. Trmites ingresados direccionados.
d) Dictar lineamientos para la elaboracin del Plan de
4. Copias certificadas de actos administrativos y Prevencin y Combate al Fraude Fiscal y aprobar su
normativos de la institucin. ejecucin;
5. Registro de ingreso y egreso de correspondencia. e) Conocer los informes de investigacin de fraude fiscal y
evaluar sus recomendaciones;
6. Notificaciones ejecutadas.
f) Disponer la realizacin de investigaciones que
7. Sistemas de gestin documental administrados. requieran del uso de tcnicas operacionales
especializadas de inteligencia, en casos donde exista
8. Publicacin de documentos en el Registro Oficial. presuncin de la comisin de fraude fiscal o delitos
relacionados;
GESTIN DE LA COMUNICACIN INSTI-
TUCIONAL g) Coordinar y aprobar el Plan anual de operaciones de
fedatarios fiscales;
2.4.5. DEPARTAMENTO DE COMUNICACIN
INSTITUCIONAL h) Emitir disposiciones normativas en el mbito de su
competencia;
i) Administrar el personal asignado al proceso en las
1. Plan anual de comunicacin. distintas jurisdicciones;
2. Campaas y programas de comunicacin y relaciones j) Apoyar, supervisar y monitorear los procesos

pblicas. desconcentrados; y,
k) Las dems que le sean asignadas por la autoridad ASISTENCIA AL CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO Y
competente. GESTIN DE LA RECAUDACIN
Responsable: Subdirector General de Cumplimiento 3.1.3. DIRECCIN NACIONAL DE RECAUDACIN

Tributario Y ASISTENCIA AL CIUDADANO
3.1.1. DEPARTAMENTO DE INVESTIGACIN DEL Atribuciones y responsabilidades:

FRAUDE Y LAVADO DE ACTIVOS
a) Dirigir, planificar, coordinar y controlar la gestin y
Productos y Servicios: actuaciones de las unidades administrativas de la
Direccin Nacional de Recaudacin y Asistencia al
1. Informes de tcnicas operacionales efectuadas y sus Ciudadano;
respectivos componentes.
b) Coordinar la ejecucin del Plan Anual Nacional de
2. Reportes de datos negados recopilando la informacin Asistencia y Servicios al Ciudadano en coordinacin
obtenida. con la Subdireccin General de Desarrollo
Organizacional;
3. Informe de anlisis forense informticos y contables.
c) Coordinar la ejecucin del Plan de Cobro en
4. Informes de inteligencia estratgica y operativa. coordinacin con la Subdireccin General de Desarrollo
Organizacional;
5. Informe de riesgos de fraude estructurado.
d) Asegurar la correcta ejecucin de los procesos
6. Informes de recomendaciones para reduccin de riesgos relacionados con los ingresos y egresos tributarios;
y amenazas.
e) Establecer las condiciones financieras a incorporarse en
7. Informe de identificacin de riesgos operativos. los convenios con las instituciones que prestan el
servicio de recaudacin tributaria y controlar su
8. Reporte de operaciones inusuales e injustificadas para la cumplimiento en coordinacin con la Subdireccin
UAF. General de Desarrollo Organizacional;
9. Operativos interinstitucionales ostensivos de combate al f) Definir las polticas y procedimientos de cobro a nivel
fraude. nacional;
10. Medidas pasivas de prevencin y proteccin de g) Promover y difundir que los derechos de los
acciones de inteligencia en contra de la institucin. contribuyentes se cumplan en los procedimientos de la
Administracin Tributaria;
3.1.2. DEPARTAMENTO DE FEDATARIOS
FISCALES h) Asegurar la implementacin del modelo integral de
riesgos tributarios;
i) Disear, desarrollar y ejecutar los programas de
1. Plan anual de operaciones de fedatarios fiscales. Educacin y Cultura Tributaria con las Direcciones
Nacionales relacionadas, para sustentar el aprendizaje y
2. Programa Preventivo, Programa Disuasivo, Programa conocimiento de la ciudadana en general; y,
Ejecutivo, Sanciones Pecuniarias, Clausuras para el
Control a la Emisin de Comprobantes de Venta.
j) Las dems que le sean asignadas por la autoridad
pertinente.
3. Programa Preventivo, Programa Disuasivo, Programa
Ejecutivo, Sanciones Pecuniarias para el Control en
Responsable: Director Nacional de Recaudacin y
Punto Fijo.
Asistencia al Ciudadano.
4. Programa Preventivo, Programa Disuasivo, Programa
Ejecutivo, Sanciones Pecuniarias, Incautacin 3.1.3.1. DEPARTAMENTO DE ASISTENCIA AL
Provisional, Resolucin de Mercancas Incautadas CIUDADANO
Provisionalmente para el Control de Traslado de
Mercancas en Vas. 3.1.3.1.1. ADMINISTRACIN DE SERVICIOS
5. Programa Preventivo, Programa Disuasivo, Programa Productos y Servicios:

Ejecutivo, Sanciones Pecuniarias, Incautacin
Provisional, Resolucin de Mercancas Incautadas 1. Plan operativo anual de creacin, mantenimiento y
Provisionalmente para el Control de Sustento mejora de los servicios de asistencia al contribuyente.
Documental de Mercancas.
2. Lineamientos tcnicos unificados para la para la
6. Informe de recursos humanos, logsticos y financieros. asistencia y habilitacin al contribuyente.
3. Modelo de gestin catastral. 8. Gestin de acreditaciones rechazadas.
4. Plan operativo anual de educacin y asistencia al

ciudadano. 3.1.3.3. DEPARTAMENTO DE COBRO
5. Contenido y material para educacin y asistencia al Productos y Servicios:

ciudadano
1. Plan nacional de cobro.
3.1.3.1.2. ADMINISTRACIN DE CANALES DE
ATENCIN 2. Saldos de deudas conciliados
Productos y Servicios: 3. Lineamientos tcnicos unificados para la gestin de

cobro.
1. Plan operativo anual de creacin, mantenimiento y
mejora de canales de asistencia al contribuyente. 4. Informes de facilidades de pago y de gestin coactiva.
2. Canales de atencin al ciudadano monitoreados y 5. Informe de anlisis de riesgo de cartera.
controlados.
6. Plan de implementacin de Campaas de cobro
3. Informe de los servicios de asistencia al contribuyente. focalizadas a nivel nacional.
4. Lineamientos tcnicos unificados para la administracin
7. Sistema nacional de cobranzas administrado.
de los canales.
8. Canales de cobro persuasivo y coactivo administrados.
3.1.3.2. DEPARTAMENTO DE RECAUDACIN Y
REINTEGROS
9. Informes de recuperacin de deuda gestionable.
3.1.3.2.1 REGISTRO Y CONTROL DE
RECAUDACIONES 10. Registro anual de deudas estacionales.
Productos y Servicios: 11. Acompaamiento en procesos coactivos.
1. Convenios de recaudacin con las Instituciones del 12. Acompaamiento en embargos y remates de procesos
Sistema Financiero. coactivos.
2. Sistema informtico para recaudacin administrado. 13. Coordinacin centralizada con instituciones pblicas o
privadas que intervengan en el proceso coactivo.
3. Conciliaciones de valores recaudados.
4. Ordenes de dbito diarias al Banco Central del Ecuador. 3.1.3.4 DEPARTAMENTO DE DERECHOS DEL
CONTRIBUYENTE
5. Informacin interna de recaudacin efectiva diaria,
mensual y anual. Productos y Servicios:
6. Sistema de cuenta corriente del contribuyente 1. Informe de quejas, sugerencias y felicitaciones

administrado. gestionadas.
3.1.3.2.2. REINTEGRO TRIBUTARIO 2. Informe de denuncias administrativas

Productos y Servicios: 3. Informe de denuncias tributarias calificadas.
1. Convenios de devolucin y acreditacin.
4. Asesoramiento al contribuyente para la presentacin de
2. Restitucin de valores por concepto de devoluciones solicitud en la Administracin.
tributarias.
3. Notas de crdito tributarias. GESTIN DEL CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO
4. Fondos de reposicin administrados.

3.1.4. DIRECCIN NACIONAL DE CONTROL
5. Sistema informtico para reintegro administrado. TRIBUTARIO
6. Informacin interna de reintegro efectivo diaria, Atribuciones y responsabilidades:

mensual y anual.
a) Dirigir, planificar, coordinar y controlar la gestin y
7. Ordenes de acreditacin diaria al Banco Central del actuaciones de las unidades administrativas de la
Ecuador. Direccin Nacional de Control Tributario;
b) Establecer polticas, normas, lineamientos y dems 3. Programa del control de incumplimientos de deberes
disposiciones necesarias para la elaboracin, formales, inconsistencias y diferencias.
documentacin, ejecucin y supervisin de los planes,
programas, y acciones a cargo de la Direccin Nacional 4. Apoyo, seguimiento y evaluacin al plan de control de
de Control Tributario; deberes formales, inconsistencias y diferencias.
c) Promover, gestionar y concretar acciones de carcter 5. Matriz fiscal.

interinstitucional a nivel estatal y de gremios privados
tendientes a generar alianzas estratgicas para potenciar 6. Lineamientos tcnicos unificados para cumplimiento de
el Plan de Control Tributario, por medio de las deberes formales, inconsistencias y diferencias.
correspondientes actuaciones conjuntas;
7. Definicin tcnica para la creacin, actualizacin o
d) Definir y coordinar el modelo integral de riesgos mejora de aplicaciones informticas para el apoyo a los
tributario institucional; procesos de control de deberes formales, inconsistencias
y diferencias.
e) Dictar lineamientos para la elaboracin del Plan
Nacional de Control y aprobar su ejecucin, y; 8. Lineamientos tcnicos unificados para los procesos
sancionatorios.
f) Las dems que le sean asignadas por la autoridad
pertinente. 9. Lineamientos tcnicos unificados para la atencin de
peticiones.
Responsable: Director Nacional de Control Tributario
10. Lgicas de control diseadas.
3.1.4.1. DEPARTAMENTO DE RIESGOS TRIBU-
TARIOS 3.1.4.2.2. DEVOLUCIN DE IMPUESTOS
Productos y Servicios: Productos y Servicios:
1. Lineamientos tcnicos unificados para la gestin de 1. Lineamientos tcnicos unificados para la gestin de
riesgo de incumplimiento tributario. devoluciones de impuestos pagados indebidamente, en
exceso o con derecho a su reintegro.
2. Matrices de riesgo de incumplimiento tributario.
2. Lineamientos tcnicos unificados para la ejecucin de
3. Plan Nacional de Control Tributario. procesos de control posterior a la devolucin de
impuestos.
4. Estudios de valoracin de riesgo de incumplimiento
tributario. 3. Apoyo, seguimiento y evaluacin al proceso de
devoluciones de impuestos pagados indebidamente, en
5. Catastro de contribuyentes especiales actualizado. exceso o con derecho a su reintegro, inclusive de los
procesos de control posterior.
6. Evaluacin de las medidas de mitigacin y control de
riesgos tributarios implementados. 4. Definicin tcnica para la creacin, actualizacin o
mejora de aplicaciones informticas para el apoyo a los
7. Programa de actuaciones de control tributario procesos de devolucin de impuestos pagados
consolidado. indebidamente, en exceso o con derecho a su reintegro.
8. Investigacin, identificacin, propuesta y consolidacin 5. Investigacin, identificacin y propuestas de mitigacin

de las iniciativas para la mitigacin y reduccin de los de riesgos en la ejecucin de los procesos de devolucin
riesgos tributarios. de impuestos pagados indebidamente, en exceso o con
derecho a su reintegro.
3.1.4.2. DEPARTAMENTO DE GESTIN
TRIBUTARIA 6. Apoyo tcnico en la asistencia y capacitacin
especializada en materia de devoluciones de impuestos.
3.1.4.2.1. CONTROL DE DEBERES FORMALES,
INCONSISTENCIAS Y DIFERENCIAS 3.1.4.3 DEPARTAMENTO DE AUDITORIA TRIBU-
TARIA
3.1.4.3.1. SOCIEDADES
1. Deteccin y seleccin para el control del
incumplimiento de los deberes formales, inconsistencias Productos y Servicios:
y diferencias de los sujetos pasivos.
1. Deteccin y seleccin de contribuyentes para el control
2. Planes y programas de control para la gestin de intensivo de sociedades.
incumplimientos de deberes formales, inconsistencias y
diferencias. 2. Programa para el control intensivo de sociedades.
3. Lineamientos tcnicos unificados para el control 2. Programa para el control intensivo de grandes
intensivo de sociedades. contribuyentes.
4. Apoyo, seguimiento y evaluacin al plan de control 3. Coordinacin para la gestin de actuaciones de control
intensivo de sociedades. extensivos de grandes contribuyentes.
3.1.4.3.2 PERSONAS NATURALES 4. Lineamientos tcnicos unificados para el control

intensivo de grandes contribuyentes.
1. Deteccin y seleccin de contribuyentes para el control 5. Apoyo, seguimiento y evaluacin al plan de control
intensivo de personas naturales. intensivo de grandes contribuyentes
2. Programa para el control intensivo de personas 6. Estudios de riesgo sectoriales de grandes

naturales. contribuyentes.
3. Lineamientos tcnicos unificados para el control 7. Procesos de determinacin a grandes contribuyentes.

intensivo de personas naturales.
8. Apoyo tcnico en la asistencia y capacitacin
4. Apoyo, seguimiento y evaluacin al plan de control especializada a grandes contribuyentes.
intensivo de personas naturales.
9. Gestin de monitoreo a grandes contribuyentes.
3.1.4.3.3 IMPUESTO ESPECIALES Y REGU-
LADORES 10. Grupos econmicos gestionados.
Productos y Servicios: 11. Investigacin, identificacin y propuestas de mitigacin

de los riesgos de fiscalidad internacional.
1. Deteccin y seleccin de contribuyentes para control de
impuestos especiales y reguladores. 12. Deteccin y seleccin de contribuyentes para el control
de contribuyentes con riesgo de fiscalidad
2. Programa para el control de impuestos especiales y internacional.
reguladores.
13. Programa para el control tributario, en lo referente a los
3. Coordinacin para la gestin de actuaciones de control riesgos de fiscalidad internacional.
extensivos de impuestos especiales y reguladores.
14. Lineamientos tcnicos unificados para el control de
4. Lineamientos tcnicos unificados para el control de
contribuyentes con riesgo de fiscalidad
impuestos especiales y reguladores.
internacional.
5. Apoyo, seguimiento y evaluacin al plan de control de
impuestos especiales y reguladores. 15. Apoyo, seguimiento, evaluacin y retroalimentacin
para el control de contribuyentes con riesgo de
6. Definicin tcnica para la creacin, actualizacin o fiscalidad internacional.
mejora de herramientas informticas para el apoyo de
los procesos de control. 16. Apoyo tcnico en la asistencia y capacitacin
especializada en materia de fiscalidad
7. Coeficientes, precios referenciales y valores por tipo de internacional.
imposicin especfica, ad valorem y mixta relacionados
con los impuestos especiales y reguladores. 17. Apoyo tcnico en la negociacin de Convenios
Internacionales para Evitar la Doble Tributacin,
8. Apoyo tcnico en la asistencia y capacitacin en los riesgos tributarios de fiscalidad
especializada en materia de impuestos especiales y internacional.
reguladores.
18. Apoyo tcnico en el intercambio de Informacin con
otras Administraciones Tributarias en los temas
3.1.4.4. DEPARTAMENTO DE GRANDES CON- relacionados con fiscalidad internacional.
TRIBUYENTES Y FISCALIDAD INTERNA-
CIONAL.
19. Procedimientos de Acuerdos Mutuos solicitados por
otras administraciones tributarias ejecutados.
1. Investigacin, identificacin y propuestas de mitigacin 20. Acuerdos Anticipados de Precios de Transferencia.

de riesgos tributarios de grandes contribuyentes y
fiscalidad internacional. 21. Certificados de Residencia Fiscal.
TITULO IV j) Proponer acciones conjuntas con el usuario interno, para

el rediseo o mejoramiento continuo de los procesos
operativos y administrativos de la Direccin Zonal, en
PROCESOS DESCONCENTRADOS coordinacin con el Departamento de Gestin de la
Calidad; y,
SECCIN I: DIRECCIN ZONAL
k) Las dems que le sean asignadas por la autoridad
4. PROCESO GOBERNANTE pertinente.
GESTIN DE EJECUCIN, COORDINACIN, Responsable: Director Zonal

SEGUIMIENTO Y CONTROL ZONAL DEL
CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO
4.2 PROCESOS HABILITANTES DE ASESORA
4.1. DIRECCIN ZONAL
4.2.1. DEPARTAMENTO DE PLANIFICACIN Y
Misin: CONTROL DE GESTIN
Coordinar y controlar la ejecucin de polticas, normas y Productos y Servicios:

procedimientos establecidos, en materia tributaria, jurdica,
administrativa y financiera; y retroalimentar a la matriz 1. Sistema de control de gestin actualizado.
sobre el avance de gestin tcnica-tributaria de las
provincias que se encuentran bajo su jurisdiccin. 2. Informes de gestin zonal.
Atribuciones y responsabilidades: 3. Estudios econmicos y sectoriales.
a) Asegurar la aplicacin de las polticas, mecanismos, 4. Proyeccin de ingresos tributarios zonal.

procedimientos y sistemas definidos a nivel nacional,
que faciliten la atencin a los contribuyentes en el 5. Metas zonales anuales de recaudacin propuestas.
mbito desconcentrado;
6. Informe de evaluacin y de mejoramiento de procesos
b) Resolver los reclamos de los contribuyentes y atender zonales y provinciales.
los juicios que sean interpuestos por estos en los
tribunales respectivos; 7. Informe de capacidad operativa zonal.
c) Asegurar la aplicacin de los procedimientos de 8. Estadsticas econmico-tributarias zonal.

verificacin y control para garantizar el cumplimiento
de las obligaciones tributarias del contribuyente; 9. Plan de comunicacin interna y externa.
d) Requerir a los contribuyentes o terceros, la informacin 10. Estrategias, campaas y programas de comunicacin de
necesaria para ejecutar el Plan de Control Tributario en mbito desconcentrado.
el mbito desconcentrado, en coordinacin con la
Subdireccin General de Cumplimiento Tributario y la 11. Planes tcticos y operativos zonales controlados y
Subdireccin General de Desarrollo Organizacional; monitoreados.
e) Dirigir, organizar, coordinar y controlar la gestin

operativa y administrativa de la direccin zonal, de las 4.2.2. DEPARTAMENTO JURDICO
direcciones provinciales, centros de gestin o servicios
tributarios bajo su jurisdiccin, de conformidad con las
disposiciones legales, reglamentarias y de los Productos y Servicios:
procedimientos establecidos por la Subdireccin
General de Desarrollo Organizacional; Procuracin
f) Elaborar y presentar el proyecto de Planes Operativos y 1. Procesos judiciales tributarios (impugnaciones y

de Proforma Presupuestaria de la Direccin Zonal excepciones).
articulados a las definiciones y polticas de la Direccin
Nacional de Planificacin y Gestin Estratgica; 2. Procesos judiciales penales.
g) Cumplir con las metas y objetivos de la Direccin Zonal 3. Procesos de garantas jurisdiccionales.
y presentar el informe trimestral de resultados;
4. Procesos judiciales administrativos.
h) Administrar el presupuesto y los recursos financieros,
materiales y humanos de la Direccin Zonal; 5. Procesos judiciales civiles.
i) Asegurar que los servicios tributarios operen bajo los 6. Aplicacin de criterios jurdicos unificados en los
estndares institucionales establecidos; procesos de la administracin tributaria.
Jurdico Administrativa 7. Ficha de personal.
1. Proyectos de contratacin pblica. 8. Cronograma, seguimiento y control de vacaciones.
2. Aplicacin de lineamientos unificados de Rgimen 9. Beneficios al personal (Transporte, alimentacin,

Sancionatorio. uniformes, etc.).
3. Oficios de entrega de informacin a organismos de 10. Seguridad y Salud ocupacional aplicada.

control.
11. Acciones de personal administrativas.
4.3 PROCESOS HABILITANTES DE APOYO
12. Informes tcnicos de Talento Humano.
4.3.1 DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO FI-
NANCIERO 13. Reportes de la gestin de Talento Humano.
Productos y Servicios: 14. Formacin y capacitacin ejecutada.
1. Procesos precontractuales. 4.3.2. SECRETARIA ZONAL
2. Servicios generales institucionales gestionados. Productos y Servicios:
3. Bienes incautados, embargados y en dacin de pago 1. Certificacin de documentos.

custodiados.
2. Registro integral de uso y control de archivo.
4. Reporte del registro de los bienes institucionales.
3. Trmites ingresados y direccionados.
5. Resoluciones para ejecutar los procesos de venta,
remate, donacin o destruccin de bienes incautados, 4. Copias certificadas de actos administrativos y
embargados o en dacin de pago o de los bienes normativos de la institucin.
institucionales.
5. Registro de ingreso y egreso de correspondencia.
6. Registro las operaciones econmicas y financieras.
7. Presupuesto zonal.
7. Sistemas de gestin documental administrados.
8. Custodia de las garantas y otros valores entregados a
nombre del SRI. 4.4 PROCESOS AGREGADORES DE VALOR
9. Aplicacin de la normativa para operaciones 4.4.1. DEPARTAMENTO DE ASISTENCIA AL

administrativas financieras. CONTRIBUYENTE
10. Certificacin de pagos. Productos y Servicios:
11. Seguridad de personal y bienes institucionales. 4.4.1.1. Atencin Transaccional
12. Soporte tcnico al usuario. 1. Informacin tributaria.
13. Comisiones de servicio institucional. 2. Inscripcin, actualizacin, suspensin y cancelacin del

Registro nico de Contribuyentes.
4.3.1.1 UNIDAD ADMINISTRATIVA DE TALENTO
HUMANO 3. Informacin, asistencia al ciudadano, y atencin de
solicitudes relacionado comprobantes de venta,
Productos y Servicios: retencin y documentos complementarios fsicos y
electrnicos.
1. Personal seleccionado.
4. Informacin, asistencia al ciudadano y atencin de
2. Induccin del personal. solicitudes en lo relacionado a los impuestos a la
propiedad y traspaso de vehculos.
3. Personal contratado.
4. Informes de distributivo de puestos zonal. solicitudes relacionado al impuesto a la renta sobre
herencias, legados y donaciones.
6. Rgimen disciplinario y sancionatorio. solicitudes relacionado a declaraciones y anexos.
7. Uso de mquinas registradoras autorizado e inscrito. 15. Peticiones atendidas.
8. Exoneracin de impuesto vehicular atendida y resuelta. 4.4.2.2. Sociedades
9. Certificados tributarios. Productos y Servicios:
4.4.1.2. Control y Soporte de Servicios 1. Notificaciones de Inicio Sumario.
1. Reportes de medicin de calidad de atencin y 2. Preventivas de Clausura.

productos de ventanillas.
3. Oficios de suspensin de comprobantes de venta.
2. Brigadas mviles.
4. Oficios de inconsistencias.
3. Contribuyente y ciudadano en general capacitado.
5. Oficios de correccin clculo anticipo.
4. Establecimientos grficos calificados y monitoreados.
6. Oficios de multas e intereses.
5. Soporte tcnico para la emisin de comprobantes
electrnicos. 7. Oficios persuasivos.
6. Catastro tributario verificado (regmenes vigentes) 8. Comunicaciones de diferencias.
7. Oficios de exhibicin del RUC. 9. Liquidaciones de pago.
8. Sanciones a contribuyentes (pecuniarias/no pecuniarias) 10. Resoluciones de aplicacin de diferencias.
9. Consultas atendidas. 11. Resoluciones sancionatorias pecuniarias y no

pecuniarias.
4.4.2. DEPARTAMENTO DE GESTIN
TRIBUTARIA 12. Gestin de monitoreos.
4.4.2.1 Personas Naturales 13. Otros actos administrativos.
Productos y Servicios: 14. Informes de anlisis deteccin de riesgos tributarios.
1. Notificaciones de Inicio Sumario. 15. Peticiones atendidas.
2. Preventivas de Clausura. 4.4.2.3. Contribuyentes Especiales
3. Oficios de suspensin de comprobantes de venta. Productos y Servicios:
4. Oficios de inconsistencias. 1. Notificaciones de Inicio Sumario.
5. Oficios de correccin de clculo de anticipo. 2. Preventivas de Clausura.
6. Oficios de multas e intereses. 3. Oficios de suspensin de comprobantes de venta.
7. Oficios persuasivos. 4. Oficios de inconsistencias.
8. Comunicaciones de diferencias. 5. Oficios de correccin clculo anticipo.
6. Oficios de multas e intereses.

9. Liquidaciones de Pago.
7. Oficios persuasivos.
10. Resoluciones de aplicacin de diferencias.
8. Comunicaciones de diferencias.
11. Resoluciones sancionatorias pecuniarias y no
pecuniarias. 9. Liquidaciones de Pago.
12. Gestin de monitoreos. 10. Resoluciones de aplicacin de diferencias.
13. Otros actos administrativos. 11. Resoluciones sancionatorias pecuniarias y no

pecuniarias.
14. Informes de deteccin de riesgos tributarios y
operativos. 12. Gestin de monitoreos.
13. Otros actos administrativos. 2. Compensacin de obligaciones.
14. Informes de anlisis deteccin de riesgos tributarios. 3. Oficio Persuasivo Notificado.
15. Altas y bajas de contribuyentes especiales. 4. Registro de Gestin Persuasiva.
16. Peticiones y consultas atendidas. 5. Ttulos de crdito
4.4.3. DEPARTAMENTO DE AUDITORIA 6. Cierre de deuda.

TRIBUTARIA
Coactiva
1. Acciones coactivas para el cobro.
4.4.3.1 Sociedades
2. Providencia de continuacin o de archivo de procesos
1. Actas de determinacin. coactivo
2. Sanciones a contribuyentes (pecuniarias/no pecuniarias) 3. Juicios Coactivos.
3. Informes de deteccin de riesgos tributarios y 4. Embargos.

operativos.
4.4.5. DEPARTAMENTO DE RECLAMOS
4. Gestin de monitoreos.
5. Otros actos administrativos.
1. Proyectos de resolucin de impugnaciones.
6. Anlisis de grupos econmicos
4.4.3.2 Personas Naturales
3. Determinaciones complementarias.
1. Actas de determinacin.
4.4.6. DEPARTAMENTO DE DEVOLUCIONES
operativos. 1. Resoluciones de devoluciones de impuestos.
4. Gestin de monitoreos. 2. Sanciones a contribuyentes (pecuniarias/no pecu-

niarias).
3. Informes de control posterior
4.4.3.3 Grandes Contribuyentes y Fiscalidad
Internacional 4. Otros actos administrativos.
1. Actas de Determinacin.
TITULO V
PROCESOS DESCONCENTRADOS
3. Informes de deteccin de riesgos tributarios y SECCIN I: DIRECCIN PROVINCIAL
operativos.
4. Informes de anlisis de riesgos de fiscalidad 5.1 PROCESO GOBERNANTE

internacional.
GESTIN DE EJECUCIN, COORDINACIN,
5. Registro de la accin persuasiva para pago de deudas. SEGUIMIENTO Y CONTROL PROVINCIAL DEL
CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO
6. Gestin de monitoreos.
5.1.1. DIRECCIONES PROVINCIALES
Misin:
4.4.4. DEPARTAMENTO DE COBRO
Coordinar y controlar la ejecucin de polticas, normas y
Productos y Servicios: procedimientos establecidos, en materia tributaria, jurdica,
administrativa y financiera; y retroalimentar a la direccin
1. Resolucin de Facilidades de Pago. zonal sobre el avance de gestin tcnica-tributaria.
Atribuciones y responsabilidades: 9. Estrategias, campaas y programas de comunicacin de

mbito desconcentrado.
a) Representar al Servicio de Rentas Internas dentro de su
jurisdiccin, de acuerdo a la delegacin del Director 5.2.2. JURDICO
General o Zonal;
b) Asegurar la aplicacin de las polticas, mecanismos,
procedimientos y sistemas definidos en el mbito Procuracin
nacional, que faciliten la atencin a los contribuyentes
en el mbito provincial; 1. Procesos judiciales tributarios (impugnaciones y
excepciones).
c) Requerir a los contribuyentes o terceros, la informacin
necesaria para ejecutar el Plan de Control Tributario en 2. Procesos judiciales penales.
el mbito provincial;
3. Procesos de garantas jurisdiccionales.
d) Asegurar la aplicacin de los procedimientos de
verificacin y control para garantizar el cumplimiento 4. Procesos judiciales administrativos.
de las obligaciones tributarias del contribuyente, segn
su real situacin econmica y financiera; 5. Procesos judiciales civiles.
e) Dirigir, organizar, coordinar y controlar la gestin 6. Aplicacin de los criterios jurdicos unificados en los
operativa y administrativa de la Direccin Provincial, procesos de la administracin tributaria.
Centros de Gestin y Servicios Tributarios bajo su
jurisdiccin, de conformidad con las disposiciones Jurdico Administrativa
legales y reglamentarias vigentes;
1. Proyectos de contratacin pblica.
f) Coordinar la elaboracin y presentacin del proyecto de
Planes Operativos y de Proforma Presupuestaria de la 2. Aplicacin de los lineamientos tcnicos unificados en
Direccin Provincial articulados a las definiciones y rgimen sancionatorio.
polticas de la Direccin Nacional de Planificacin y
Gestin Estratgica; 3. Oficios de entrega de informacin a organismos de
control.
g) Presentar las metas, objetivos y proforma presupuestaria
de la Direccin Provincial;
5.3 PROCESOS HABILITANTES DE APOYO
h) Cumplir con las metas y objetivos de la Direccin
Provincial y presentar el informe al respectivo Director 5.3.1. SOPORTE OPERACIONAL
Zonal; y,
i) Las dems que le sean asignadas por la autoridad
pertinente. 1. Certificacin de documentos.
Responsable: Director Provincial 2. Archivo administrado.
5.2 PROCESOS HABILITANTES DE ASESORA 3. Trmites ingresados y direccionados.
5.2.1. PLANIFICACIN Y CONTROL DE GESTIN 4. Copias certificadas de actos administrativos y

normativos de la institucin.
5. Registro de ingreso y egreso de correspondencia.
1. Sistema de control de gestin actualizado.
2. Informes de gestin provincial.
3. Proyeccin de ingresos tributarios provincial.
8. Procesos precontractuales.
4. Metas anuales de recaudacin provincial propuestas.
9. Bienes institucionales custodiados.
5. Evaluacin y mejoramiento de procesos provinciales.
10. Registro de las operaciones econmicas y financieras.
6. Capacidad operativa provincial.
11. Aplicacin de la normativa para operaciones
7. Estadsticas econmico-tributarias provincial. administrativas financieras.
8. Plan de comunicacin interna y externa. 12. Certificacin de pagos.

13. Soporte tcnico al usuario. 11. Informacin, asistencia al ciudadano y atencin de

solicitudes relacionado a declaraciones y anexos.
14. Comisiones de servicio institucional.
12. Catastro tributario verificado (regmenes vigentes)
15. Personal seleccionado y contratado.
16. Induccin del personal.
14. Oficios de exhibicin del RUC
17. Programacin de vacaciones.
15. Contribuyente y ciudadano en general capacitado.
16. Consultas atendidas.
19. Rgimen disciplinario y sancionatorio.
5.4.2. GESTIN TRIBUTARIA
20. Ficha de personal.
21. Beneficios al personal (Transporte, alimentacin,
uniformes, etc.). 1. Notificaciones de Inicio Sumario.
22. Seguridad y salud ocupacional aplicada. 2. Preventivas de Clausura.
23. Acciones de personal administrativas. 3. Oficios de suspensin de comprobantes de venta.
24. Informes tcnicos de Talento Humano. 4. Oficios de inconsistencias.
25. Reportes de la gestin de Talento Humano. 5. Oficios de correccin clculo anticipo.
26. Formacin y capacitacin ejecutada. 6. Oficios de multas e intereses.
27. Remates, venta directa, subastas, donaciones. 7. Oficios persuasivos.
5.4 PROCESOS AGREGADORES DE VALOR 8. Comunicaciones de diferencias.
5.4.1. ASISTENCIA AL CONTRIBUYENTE 9. Liquidaciones de Pago.
Productos y Servicios: 10. Resoluciones de aplicacin de diferencias.
1. Informacin tributaria. 11. Resoluciones sancionatorias pecuniarias y no

pecuniarias.
2. Inscripcin, actualizacin, suspensin y cancelacin del
Registro nico de Contribuyentes. 12. Gestin de monitoreos.
3. Establecimientos grficos calificados y monitoreados. 13. Otros actos administrativos.
4. Uso de mquinas registradoras autorizado e inscrito. 14. Informes de deteccin de riesgos tributarios y
operativos.
5. Exoneracin de impuesto vehicular atendido y resuelto.
15. Peticiones atendidas.
6. Certificados tributarios.
16. Resoluciones de devoluciones de impuestos.
7. Reportes de medicin de calidad de atencin y
productos de ventanillas. 5.4.3. AUDITORIA TRIBUTARIA
8. Informacin, asistencia al ciudadano, y atencin de Productos y Servicios:

retencin y documentos complementarios fsicos y 1. Actas de determinacin
electrnicos.
2. Resoluciones Sancionatoria pecuniarias y no
9. Informacin, asistencia al ciudadano y atencin de pecuniarias
solicitudes en lo relacionado a los impuestos a la
propiedad y traspaso de vehculos. 3. Gestin de monitoreos.
10. Informacin, asistencia al ciudadano y atencin de 4. Otros actos administrativos.

solicitudes relacionado al impuesto a la renta sobre
herencias, legados y donaciones. 5. Informes de anlisis deteccin de riesgos tributarios
5.4.4. COBRO 3. Establecimiento grficos calificados y monitoreados.
Productos y Servicios: 4. Informacin, asistencia al ciudadano, y atencin de

1. Resolucin de Facilidades de Pago. retencin y documentos complementarios fsicos y
electrnicos.
2. Compensacin de obligaciones.
3. Oficio Persuasivo Notificado. solicitudes en lo relacionado a los impuestos a la
propiedad y traspaso de vehculos.
4. Registro de Gestin Persuasiva.
5. Ttulos de crdito solicitudes relacionado al impuesto a la renta sobre
herencias, legados y donaciones.
6. Cierre de deuda.
Coactiva
solicitudes relacionado a declaraciones y anexos.
1. Acciones coactivas para el cobro.
8. Uso de mquinas registradoras autorizado e inscrito.
2. Providencia de continuacin o de archivo de procesos
coactivo 9. Exoneracin de impuesto vehicular atendida y resuelta.
3. Juicios Coactivos. 10. Certificados tributarios.
4. Embargos. 11. Catastro tributario verificado (regmenes vigentes)

12. Oficios de exhibicin del RUC
operativos.
5.4.5. RECLAMOS 13. Sanciones a contribuyentes (pecuniarias/no pecuniarias)
Productos y Servicios: 14. Reportes de medicin de calidad de atencin y

productos de ventanillas
1. Proyectos de resolucin de impugnaciones.
15. Archivo administrado.
operativos. 17. Registro de ingreso y egreso de correspondencia.

TITULO VI
PROCESOS DESCONCENTRADOS
6.1.1.1. CENTROS DE GESTIN TRIBUTARIA
SECCIN I
CENTROS DE SERVICIOS TRIBUTARIOS /
CENTROS DE GESTIN TRIBUTARIA 1. Informacin tributaria.
6.1 PROCESO AGREGADOR DE VALOR
2. Inscripcin, actualizacin, suspensin y cancelacin del
Registro nico de Contribuyentes.
GESTIN DE EJECUCIN, COORDINACIN,
SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL
CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO 3. Establecimientos grficos calificados y monitoreados.
6.1.1. CENTRO DE SERVICIOS TRIBUTARIOS 4. Informacin, asistencia al ciudadano, y atencin de

Productos y Servicios: retencin y documentos complementarios fsicos y
electrnicos.
1. Informacin tributara.
2. Inscripcin, actualizacin, suspensin y cancelacin del solicitudes en lo relacionado a los impuestos a la
Registro nico de Contribuyentes. propiedad y traspaso de vehculos.
6. Informacin, asistencia al ciudadano y atencin de incorporar o eliminar productos en los procesos organiza-
solicitudes relacionado al impuesto a la renta sobre cionales, siempre que no implique reformas a la estructura
herencias, legados y donaciones. orgnica.
7. Informacin, asistencia al ciudadano y atencin de SEGUNDA.- Los coordinadores de los procesos

solicitudes relacionado a declaraciones y anexos establecidos en este Estatuto tendrn la calidad de jefes
inmediatos respecto de los servidores que los ejecuten y,
8. Uso de mquinas registradoras autorizado e inscrito. por lo tanto, ejercern las competencias que a ellos atribuye
la normativa del servicio pblico.
9. Exoneracin de impuesto vehicular atendido y resuelto.
TERCERA.- En el Servicio de Rentas Internas son puestos
10. Certificados tributarios. comprendidos en el nivel jerrquico superior los correspon-
dientes a: Director General, Subdirector General, Director
11. Reportes de medicin de calidad de atencin y Nacional, Director Zonal, Director Provincial, Secretario
productos de ventanillas. General, Auditor Interno y Coordinadores de Proyectos.
12. Catastro tributario verificado (regmenes vigentes) Respecto de los servidores de carrera que eran titulares de
estos puestos con anterioridad a la expedicin de la Ley
13. Oficios de exhibicin del RUC Orgnica del Servicio Pblico, no perdern tal calidad,
segn lo dispuesto en la Disposicin Transitoria Dcima
14. Preventivas de sancin por Omisos. Primera de su reglamento general. nicamente estarn
excluidos de la carrera del servicio pblico quienes llegaren
15. Comunicaciones de inconsistencias. a ejercer estos puestos con posterioridad a que quedaren
vacantes.
16. Comunicaciones de diferencias.
CUARTA.- En funcin de la demanda de productos y
17. Sanciones a contribuyentes (pecuniarias) servicios, el Servicio de Rentas Internas incorporar las
direcciones zonales que permitan una debida gestin
18. Sanciones a contribuyentes (no pecuniarias) tributaria y atender las necesidades de los contribuyentes,
responsables y terceros.
operativos. As, las zonas se establecen de la siguiente manera:
20. Cobranzas persuasivas. - Zona 1, con sede en la ciudad de Ibarra, tiene bajo su
jurisdiccin las provincias de Imbabura, Carchi,
21. Resoluciones de devoluciones de impuestos. Esmeraldas, Sucumbos;
- Zona 2, con sede en la ciudad de Tena, tiene bajo su

jurisdiccin las provincias de Orellana y Napo;
23. Certificacin de documentos.
- Zona 3, con sede en la ciudad de Ambato, tiene bajo su
jurisdiccin las provincias de Tungurahua, Chimborazo,
24. Archivo administrado.
Cotopaxi y Pastaza;
- Zona 4, con sede en la ciudad de Portoviejo, tiene bajo
su jurisdiccin las provincias de Manab y Santo
26. Copias certificadas de actos administrativos y
Domingo de los Tschilas;
normativos de la institucin.
- Zona 5, con sede en la ciudad de Babahoyo, tiene bajo
27. Registro de ingreso y egreso de correspondencia. su jurisdiccin las provincias de Los Ros, Pennsula de
Santa Elena, Galpagos y Bolvar;
- Zona 6, con sede en la ciudad de Cuenca, tiene bajo su
29. Sistemas de gestin documental administrados. jurisdiccin las provincias de Azuay, Caar y Morona
Santiago;
CAPTULO VI
- Zona 7, con sede en la ciudad de Loja, tiene bajo su
DISPOSICIONES GENERALES jurisdiccin las provincias de El Oro, Loja y Zamora
Chinchipe;
SECCIN I
- Zona 8, con sede en la ciudad de Guayaquil, tiene bajo
DISPOSICIONES DE APLICACIN GENERAL su jurisdiccin los cantones de Guayaquil, Duran y
Samborondn y la provincia de Guayas;
PRIMERA.- Ser suficiente un informe tcnico del
Departamento de Gestin de la Calidad y Cambio - Zona 9, con sede en la ciudad de Quito, tiene bajo su
Institucional y un acto resolutivo institucional para jurisdiccin Quito DM y la provincia de Pichincha.
QUINTA.- Todos los servidores de la entidad debern: SEGUNDA.- Las Direcciones Nacionales de Planificacin
y Coordinacin y de Recursos Humanos, o las que
a) Conceptualizar nuevas y mejores herramientas inform- hicieren sus veces, ejecutarn las acciones previas
ticas integrales con el objetivo de efectivizar sus pertinentes para la adecuada aplicacin e implementacin
procesos; de la nueva estructura orgnica establecida en este
instrumento, entretanto se mantendrn las estructuras
b) Liderar, ejecutar y administrar, los proyectos, procesos, orgnico administrativas y se continuarn ejerciendo las
sistemas de informacin y contratos, asignados a cada funciones y competencias previstas en el Reglamento
unidad administrativa; Orgnico Funcional del Servicio de Rentas
Internas, expedido mediante Resolucin No. DSRI-012-
c) Colaborar con la unidad administrativa correspondiente, 2008, publicada en el Registro Oficial No. 392 de 30 de
en la definicin de las necesidades de capacitacin; julio de 2008 y reformada por la Resolucin No.
DSRI-028-2008, publicada en el Registro Oficial
d) Elaborar y presentar propuestas normativas tendientes a Suplemento No. 497 de 30 de diciembre de 2008; y,
reducir los riesgos tributarios identificados o que expedirn en conjunto, las resoluciones administrativas con
guarden estrecha relacin con el mbito tributario, para las que se dar cumplimiento a lo mencionado en esta
afianzar la gestin de la Administracin; disposicin.
e) Identificar, gestionar y controlar, los riesgos operativos

inherentes a sus procesos, productos o- servicios, y TERCERA.- Se mantiene la presencia en territorio del
participar en la elaboracin y ejecucin del plan de Servicio de Rentas Internas, segn lo establecido por la
seguridad y riesgos institucionales; Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo en el
Informe Aprobatorio vigente.
f) Comunicar nuevas necesidades de informacin que se
detecten en los procesos de la Administracin y solicitar
su disponibilidad a la unidad administrativa Dado en Quito, Distrito Metropolitano, a 08 de mayo de
correspondiente; y, 2014.
g) Generar y entregar los requerimientos de informacin

solicitados por la autoridad competente. Firm la resolucin que antecede, Econ. Leonardo Orlando
Arteaga, DIRECTOR GENERAL SUBROGANTE DEL
SECCIN II SERVICIO DE RENTAS INTERNAS, en Quito D. M., a
08 de mayo del 2014.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Lo certifico.
PRIMERA.- Sin perjuicio de lo mencionado en la Disposi-
cin Transitoria Segunda de este estatuto, esta resolucin
entrar en vigencia a partir de su publicacin en el Registro f.) Dra. Alba Molina P., Secretaria General, Servicio de
Oficial. Rentas Internas.

2014 - Estatuto Orga Nico de Gestio N Organizacional Por Procesos

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2014 - Estatuto Orga Nico de Gestio N Organizacional Por Procesos

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EDICIN ESPECIAL

No. NAC-DGERCGC14-00313 Que, con Oficio No. 7555 MRL-FI-2012-EDT de 27 de

Internas mantiene un Comit de Gestin de Calidad del 1. PROCESO GOBERNANTE

Tendr la calidad de permanente y estar conformado por: 2. PROCESOS HABILITANTES DE ASESORA

- La Unidad Administrativa de Talento Humano. 2.2.2. Departamento Procesal Jurdico-Tributario

DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 2.4. Subdireccin General de Desarrollo Organizacional

2.4.4.1 Departamento Administrativo 4.4.1. Departamento de Asistencia al Contribuyente

2.4.4.2 Departamento Financiero 4.4.2. Departamento de Gestin Tributaria

2.4.4.3 Secretara General 4.4.3. Departamento de Auditora Tributaria

2.4.5. Departamento de Comunicacin Institucional 4.4.4. Departamento de Cobro

4.4.5. Departamento de Reclamos

3.1. Subdireccin General de Cumplimiento Tributario

3.1.2. Departamento de Fedatarios Fiscales 5.1. PROCESO GOBERNANTE

3.1.3. Direccin Nacional de Recaudacin y Asistencia al 5.1.1. Direccin Provincial

6. PROCESOS DESCONCENTRADOS CEN-

4.2. PROCESOS HABILITANTES DE ASESORA 6.1. PROCESOS AGREGADORES DE VALOR

4.2.1. Departamento de Planificacin y Control de Gestin 6.1.1. Centros de Servicios Tributarios

4.2.2. Departamento Jurdico 6.1.2. Centros de Gestin Tributaria.

4.3. PROCESOS HABILITANTES DE APOYO

4.3.1. Departamento Administrativo Financiero CAPITULO IV:

4.3.1.1 Unidad Administrativa de Talento Humano

b. Estructura Orgnica - Direccin Nacional

d. Estructuras Desconcentradas - Direcciones Zonales

e. Estructuras Desconcentradas - Direcciones Provinciales

f. Centros de Servicios Tributarios y Centros de Gestin Tributaria

DE LA ESTRUCTURA DESCRIPTIVA DE LOS PROCESOS HABILITANTES DE ASESORA

Atribuciones y responsabilidades: 2.2.2.2 PENAL

a) Definir criterios jurdicos a travs de informes en Productos y Servicios:

4. Base de datos nacional de procesos penales actualizada. ESTUDIOS ECONMICOS, TRIBUTARIOS Y

2.2.3. DEPARTAMENTO PROCESAL JURDICO- e) Promover la cooperacin interinstitucional para la

1. Consultas jurdicas que no tengan implicaciones 2. Estudios relacionados con la gestin de la

2. Patrocinio de juicios contencioso administrativos o 3. Estudios que promuevan el debate y sensibilizacin

3. Contratos administrativos suscritos en base a la 4. Biblioteca del SRI administrada.

6. Publicaciones de estudios, investigaciones y foros o b) Coordinar y administrar los convenios de asistencia

2.3.2. DEPARTAMENTO DE CONOCIMIENTO DE c) Proponer y establecer las relaciones interinstitucionales,

4. Evaluacin de impacto de la ejecucin de escuelas y f) Aprobar el plan de capacitacin y formacin al

5. Escuela de facilitadores internos. g) Establecer los procedimientos que permitan monitorear

2.3.3. DEPARTAMENTO DE ESTUDIOS DE h) Proponer y aplicar la Poltica institucional de talento

GESTIN ESTRATGICA, GESTIN DE LA 3. Informe de acciones especficas del PAPP.

2.4.1. DIRECCIN NACIONAL DE PLANIFI- 2.4.1.1.2 CONTROL DE GESTIN

2.4.1.1 DEPARTAMENTO DE PLANIFICACIN 5. Formularios, anexos e informes para el rgimen

2.4.1.1.1 PLANIFICACIN INSTITUCIONAL 6. Cubos de informacin definidos, diseados,

2.4.1.2 DEPARTAMENTO DE PLANES, PROGRA- 2.4.1.3.2 CALIDAD DEL SERVICIO Y CAMBIO

Productos y Servicios: Productos y Servicios:

2. Portafolio de planes, programas y proyectos 2. Clima y cultura organizacional medidos.

6. Modelo de calidad de servicio institucional.

2.4.1.3 DEPARTAMENTO DE GESTIN DE LA Productos y Servicios:

Productos y Servicios: 2. Plan anual de seguridad institucional consolidado.

1. Catlogo de procesos y productos actualizado. 3. Plan de continuidad actualizado.

2. Mapa de procesos institucional definido. 2.4.1.4.2 EVALUACIN DE SEGURIDAD

9. Documentos institucionales de procesos (polticas, GESTIN TECNOLGICA

10. Estructura orgnica por procesos definida. Atribuciones y responsabilidades:

c) Administrar y mantener disponibles los servicios 2.4.2.2 DEPARTAMENTO DE DESARROLLO

e) Implementar, administrar y monitorear los mecanismos Productos y Servicios:

i) Asegurar la calidad en la implementacin de sistemas 6. Procesos tecnolgicos de desarrollo gestionados.

Responsable: Director Nacional de Tecnologa 9. Incidentes, cambios, problemas y requerimientos de

2. Informes de la ejecucin del plan institucional de 2.4.2.2.2. DATAWAREHOUSE

6. Pruebas de concepto e informes de investigaciones 3. Mantenimiento y actualizacin de modelos fsicos para

7. Arquitectura y estndares tecnolgicos 2.4.2.3 DEPARTAMENTO DE INFRAESTRUCTURA

2. Requerimientos atendidos. 9. Enlaces de comunicaciones e internet administrados.

4. Activos tecnolgicos a nivel de equipos de escritorio 11. Proceso de problemas administrado.

4. Cambios sobre la infraestructura implementados. 4. Accesos remotos seguros Implementados (VPN).

5. Incidentes de infraestructura resueltos. 5. Controles para mitigacin de riesgos de seguridad