1.1.

Metodologa para la evaluacin de aspectos ambientales

1.1.1. Anlisis ambiental

Para la identificacin y evaluacin de los impactos ambientales se ha tomado en cuenta lo

sealado en el artculo 27 del Decreto Supremo N 015-2006-EM que aprueba el Reglamento
para la Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos. Este Reglamento establece
como requisito la identificacin y evaluacin de los impactos ambientales que pueda ocasionar
el proyecto, as como aquellos que pueden prevenirse, mitigarse y corregirse. Adicionalmente,
se realizar la evaluacin y descripcin de los impactos ambientales directos e indirectos,
acumulativos y sinrgicos, a corto y largo plazo. Asimismo, se consider los lineamientos
sealados en el Reglamento del Sistema de Evaluacin de Impactos Ambiental Anexo IV,
aprobado por Decreto Supremo N 019-2009-MINAM.

1.1.2. Identificacin de factores ambientales que podran ser afectados

El Cuadro presenta los componentes y factores ambientales identificados susceptibles de ser

impactados por las acciones del proyecto.
Tabla 1Componentes y Factores Ambientales

1.1.3. Identificacin de aspectos ambientales

La identificacin de los impactos ambientales del proyecto se realiz a partir de una lista de
verificacin, la cual posteriormente fue sistematizada en una matriz de identificacin de
impactos ambientales que relacion directamente las actividades del proyecto con los
componentes y factores del medio fsico, biolgico y socioeconmico e inters humano. La
interaccin de acciones del proyecto y factores ambientales permiti determinar los
componentes que tienen la potencialidad de verse afectados, para posteriormente someterlos
a un anlisis en funcin de la calidad ambiental.
De esta manera la identificacin de los impactos se realiz a travs de una matriz causa-efecto
donde se reconocieron las actividades del proyecto con potencialidad de generar efectos
ambientales negativos. El anlisis causa-efecto de la interaccin de las actividades de
construccin y operacin de la refinera versus componentes ambientales, permitir la
identificacin de los impactos directos e indirectos y su condicin positiva o negativa.

La identificacin de los impactos ambientales se realizar a partir de los factores ambientales.

Los Tablas abajo presentan las listas de verificacin de los impactos ambientales de acuerdo a
los factores ambientales, para las etapas de construccin y operacin, respectivamente. Es
importante tener en cuenta que en la verificacin de impactos, existen elementos de riesgo
ambiental (como por ejemplo: fallas en el sistema de tratamiento de efluentes, en el sistema
de tratamiento de desechos orgnicos, en el sistema de almacenamiento de combustibles,
entre otros), as como riesgo ocupacional (incidentes al personal), que han sido identificados.
Tabla 2 Lista de verificacin de impactos ambientales Etapa de Construccin
 Tabla 3 Lista de verificacin de impactos ambientales Etapa de Operacin

La interaccin de las acciones y actividades del proyecto con los componentes ambientales son
presentados, que corresponden a una matriz causa efecto para las etapas de construccin y
operacin.
Tabla 4 Matriz Causa-Efecto en la Etapa de Construccin
Tabla 5 Matriz Causa-Efecto en la Etapa de Operacin
 1.1.4. Jerarquizacin, ordenamiento y valorizacin del riesgo de los impactos ambientales

Para la valoracin cualitativa de los impactos ambientales y sociales se emple un ndice de

Significancia (S), en la cual se utilizaron once (11) atributos. Este ndice se obtiene al aplicar
una Frmula de Valoracin que consigna un conjunto de atributos o caractersticas, a partir del
cual el impacto es calificado.

El mtodo utilizado define una calificacin cualitativa, que incluye en dicho anlisis el criterio
del evaluador (juicio de expertos), considerando el conocimiento de las actividades del
proyecto y los factores ambientales. La valoracin por significancia determina cualitativamente
la alteracin producida, la misma que responde a una serie de atributos de tipo cualitativo, los
mismos que son calificados o valores.

Los valores numricos obtenidos se agrupan en cuatro (04) rangos de significacin, segn se
aprecia:

Tabla 6 Significancia Ambiental de los Impactos

Luego de haber realizado la evaluacin de los impactos ambientales se realizar el

ordenamiento o jerarquizacin de los impactos, de acuerdo al mayor valor de significancia
ambiental. Se consignar el valor del ndice de significancia obtenido a partir de la valoracin
con los atributos, as como la calificacin cualitativa.

La seleccin del mayor valor corresponde a la mayor calificacin del impacto ambiental de
todas las actividades.
Tabla 7 Ordenamiento de los impactos ambientales segn valor de significancia Etapa de Construccin
Tabla 8 Ordenamiento de los impactos ambientales segn valor de significancia Etapa de Operacin
 2. CAPTULO III EJECUCIN

2.1. PAPELES DE TRABAJO

PROGRAMA DE AUDITORIA
ASPECTO: SUELOS Y DESECHOS - REFINAMIENTO TALARA

ENTIDAD : EMPRESA PETROPERU S.A.C.

PERIODO DEL EXAMEN : 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2016
OBJETIVOS :
Verificar el nivel de cumplimiento de la empresa Petroper S.A., mediante la
ejecucin de una Auditora Ambiental para el ao 2016, con el propsito de verificar
si existen riesgos de contaminacin de suelos no identificados e impactos
ambientales no controlados producto de las actividades que se desarrollan.

REALIZADO
N PROCEDIMIENTOS FECHA CEDULA
POR
Verifique el cumplimiento del manual de
procedimientos de manejo de residuos
1 18/06/2017 PR-S-1 PMACH
peligrosos y no peligrosos de la Empresa
Petroper. .
Verifique si la empresa cuenta con una
poltica de reciclaje o reso de los
2 18/06/2017 PR-S-2 PMACH
desechos slidos no peligrosos y si lleva
un control de estos..
Revise si el almacenamiento , transporte y
disposicin de residuos peligrosos son
3 manejados de acuerdo a la normativa 19/06/2017 PR-S-3 PMACH
establecido, y si se tiene un control de los
mismos
Visite las instalaciones de la Planta:
-Verifique la distribucin y ubicacin de la
4 Planta 20/06/2017 PR-S-4 MCO
- Verifique la sealizacin de las
instalaciones
Realice una inspeccin a la planta:
5 - Verifique si la empresa cuenta con un 21/06/2017 PR-S-5 MCO
sistema para la prevencin de incendios.
Revise el cumplimiento de las normas
ambientales vigentes en el Per en
6 relacin a la contaminacin del suelo y 22/06/2017 PR-S-6 MCO
almacenaje de sustancias qumicas.

7 Verifique si la empresa cumple con 23/06/2017 PR-S-7/1 YGP

minimizar la generacin de envases
vacos, as como de sus residuos, y si son
responsables por el manejo tcnico
adecuado de stos.
8 Revise si la empresa procede a la 24/06/2017 PR-S-8/1 YGP
remediacin de la zona afectada caso de
que por accin u omisin se contamine al
 recurso suelo, a causa de derrames,
vertidos, fugas, almacenamiento o
abandono de productos o desechos
peligrosos.
9 Verifique que en casos de contaminacin 25/06/2017 PR-S-9/1 YGP
del suelo la empresa ha realizado la
caracterizacin del rea de influencia
directa y determinado el origen de la
contaminacin, y tomado las medidas de
remediacin

SUPERVISADO

. Papeles por procedimiento .

1.1. MATRIZ DE HALLAZGOS

CUMPLIMIENTO EVIDENCIA
N CRITERIO HALLAZGO
C NC (+) NC (-) N/A
Durante las diferentes etapas del manejo de
residuos industriales, comerciales y de Petroper no se encuentra
servicios se prohbe: El depsito o en suelos de conservacin
1 X Procedimientos
confinamiento de residuos no peligrosos y ecolgica ni en reas
peligrosos en suelos de conservacin naturales protegidas
ecolgica o reas naturales protegidas.
Durante las diferentes etapas del manejo de
La empresa deposita
residuos industriales, comerciales y de
residuos industriales
servicios se prohbe: El depsito o
2 comerciales y de servicios X Procedimientos
confinamiento de residuos industriales,
de carcter peligroso en el
comerciales y de servicios de carcter
suelo
peligroso en el suelo.
Se ha implementado una poltica de reciclaje La empresa no ha
o reso de los desechos slidos no peligrosos implementado una poltica
3 generados. Si el reciclaje o reso no es viable, de reciclaje o reso de X Anlisis Documental
los desechos son dispuestos de manera desechos slidos no
ambientalmente aceptable. peligrosos.
La empresa lleva un registro de los desechos
generados, indicando volumen y sitio de La empresa no lleva un
disposicin de los mismos. registro de los desechos
4 Por ningn motivo se permite la disposicin generados, indicando el X Anlisis Documental
de desechos en reas no aprobadas para el volumen, mes en el que se
efecto por parte de la entidad ambiental de generaron y disposicin.
control
 El almacenamiento, transporte y disposicin
La compaa no cuenta con
de residuos peligrosos, son manejados de
5 la almacenacin de X Anlisis Documental
acuerdo a lo establecido en las normas y
residuos peligrosos
regulaciones expedidas para el efecto.
Se lleva una bitcora mensual sobre la La empresa lleva una
generacin de sus residuos peligrosos, donde bitcora sobre la
6 X Anlisis Documental
se incluye del desecho, volumen, procedencia generacin de sus residuos
y disposicin final del mismo. peligrosos
Las reas de almacenamiento estn
separadas de las reas de produccin, La empresa cuenta con un
7 X Fotografas
servicios, oficinas y de almacenamiento de rea de almacenamiento
materia prima o productos terminados
Las reas almacenamientos
Las reas de almacenamiento estn ubicadas estn ubicadas en lugares
en zonas donde se minimicen los riesgos por estratgicos donde se evite
8 X Fotografas
posibles emisiones, fugas, incendios, el riesgo de fugas,
explosiones e inundaciones. incendios, explosiones
e inundaciones.
Los pisos cuentan con trincheras o canaletas
que conduzcan los derrames a las fosas de Los pisos cuentan con
9 X Fotografas
retencin, con capacidad para contener una canaletas
quinta parte de lo almacenado.
Cuentan con pasillos lo suficientemente
amplios, que permitan el trnsito de La empresa cuenta con
montacargas mecnicos, electrnicos o pasillos amplios para
10 X Fotografas
manuales, as como el movimiento de los transitar en caso de
grupos de seguridad y bomberos en casos de cualquier emergencia.
emergencia.
La empresa cuenta con
Cuentan con sistemas para la prevencin y un sistema de
11 X Fotografas
respuesta a incendios prevencin contra
incendio.
Se prohbe la descarga, infiltracin o
inyeccin en el suelo o en el subsuelo de
efluentes tratados o no, que alteren la calidad
del recurso. Se excepta de lo dispuesto en
este artculo las actividades de inyeccin Ningn efluente es vertido
12 asociadas a la exploracin y explotacin de directamente sobre el X Fotografas
hidrocarburos, estas actividades debern suelo.
adoptar los procedimientos ambientales
existentes en los reglamentos y normas
ambientales hidrocarburferas vigentes en el
pas.
Las sustancias qumicas son almacenadas,
manejadas y transportadas de manera
Las sustancias qumicas son
tcnicamente apropiada, tal como lo
13 transportadas de manera X Fotografas
establece Decreto Supremo N040-2014-EM,
tcnicamente apropiada
referente al Transporte, Almacenamiento y
Manejo de Productos Qumicos Peligrosos.
Los talleres mecnicos y lubricadoras, y
PETROPER realiza sus
cualquier actividad industrial, comercial o de
actividades en reas
14 servicio que dentro de sus operaciones X Fotografas
pavimentadas y no vierte
manejen y utilicen hidrocarburos de petrleo
residuos aceitosos
o sus derivados, debern realizar sus
 actividades en reas pavimentadas e
impermeabilizadas y por ningn motivo
debern verter los residuos aceitosos o
disponer los recipientes, piezas o partes que
hayan estado en contacto con estas
sustancias sobre el suelo. Este tipo de
residuos debern ser eliminados mediante los
mtodos establecidos en las Normas Tcnicas
y Reglamentos aplicables y vigentes en el
pas. Los aceites minerales usados y los
hidrocarburos de petrleo desechados sern
considerados sustancias peligrosas. Los
productores o comercializadores de aceites
minerales o aceites lubricantes estn
obligados a recibir los aceites usados, los
cuales obligatoriamente debern devolverles
sus clientes.
Los envases vacos de plaguicidas, aceite
mineral, hidrocarburos de petrleo y
sustancias peligrosas en general, no debern
ser dispuestos sobre la superficie del suelo o
con la basura comn. Los productores y
comercializadores de plaguicidas, aceite
mineral, hidrocarburos de petrleo y
sustancias peligrosas en general estn
La empresa no devuelve a
obligados a minimizar la generacin de
sus clientes los envases
envases vacos, as como de sus residuos, y
vacos de plaguicidas,
son responsables por el manejo tcnico
15 aceite mineral, X Fotografas
adecuado de stos, de tal forma que no
hidrocarburos de petrleo
contaminen el ambiente. Los envases vacos
y sustancias peligrosas en
de plaguicidas, aceites usados y sustancias
general.
peligrosas sern considerados como residuos
peligrosos y debern ser eliminados mediante
mtodos establecidos en las Normas y
Reglamentos expedidos para el efecto. Los
productores o comercializadores estn
obligados a recibir los envases que
obligatoriamente debern devolver sus
clientes.
Se prohbe el vertido de las aguas residuales
provenientes del tratamiento de triple lavado La empresa no realiza triple
de envases o recipientes que hayan lavado de envases o
16 X Fotografas
contenido pesticidas, sobre el suelo. Se recipientes que hayan
permitir la aplicacin tcnica del agua de contenido pesticidad.
triple lavado en cultivos que as lo requieran.
Los residuos plsticos provenientes de la
operacin de enfunde de las plantaciones
bananeras, y aquellos procedentes de
invernaderos, debern efectuar la disposicin Este artculo no aplica
final del desecho mediante mtodos de debido a que la empresa
17 X Fotografas
eliminacin establecidos en las normas y no est dedicada a este
reglamentos expedidos para el efecto. Por tipo de actividad.
ningn motivo se permite la mezcla de este
residuo con la basura comn o dispuesta
directamente sobre el suelo.
 En caso de que por accin u omisin se
contamine al recurso suelo, a causa de
La compaa no ha
derrames, vertidos, fugas, almacenamiento o
registrado derrames,
abandono de productos o desechos
vertidos, fugas,
18 peligrosos, se procede a la remediacin de la X Anlisis Documental
almacenamiento o
zona afectada, considerando para el efecto
abandono de productos o
los criterios de remediacin de suelos
desechos peligroso
contaminados que se encuentran en la
presente norma.
La empresa ha registrado
En casos de contaminacin del suelo la
contaminacin del suelo
empresa ha realizado la caracterizacin del
por tres tipos para los
19 rea de influencia directa y determinado el X Anlisis Documental
cuales se ha actuado segn
origen de la contaminacin, y tomado las
los establecidos en sus
medidas de remediacin
procedimientos.