CORRUPCION Y CRIMINALIDAD ORGANIZADA

Contexto Econmico:

La percepcin econmica de la corrupcin es capital en la medida en que esta

puede ser difcilmente comprendida sin el establecimiento y desarrollo de un
sistema mercantilista y monetario. El dinero permite que las transacciones
legales o ilegales tengan un carcter reservado. Siendo el dinero comprensible,
puede ser transferido sin mayores problemas a otra persona. Asimismo, hace
factible que los intercambios sean realizados sin la presencia personal de los
interesados en el lugar donde se realiza el acto de corrupcin.

Los actos de corrupcin buscan la obtencin de ventajas indebidas por lo que

el agente corrupto decide actuar despus de calcular que obtendr una
ganancia tan significativa que justifique correr los riesgos que implica el acto de
corrupcin. Sin embargo, esta observacin debe ser completada considerando
que las estructuras del mercado condicionan la corrupcin. Esta debera darse
menos frecuentemente si existiera una competencia libre y equilibrada entre los
actores sociales, ya que no habra razn para ofrecer o realizar pagos
indebidos para obtener el bien o el servicio que se quiere alcanzar. No sera un
negocio provechoso. Lo mismo se puede pensar en el caso contrario del
sistema de monopolio. Los favorecidos con este tendran menos inters en
recurrir a subterfugios para beneficiarse con el intercambio, en la medida en
que seran los intermediarios inevitables.

Adems de la corrupcin como conjunto de actos individuales catalogados

penalmente, hay que percibirla tambin en su dimensin de fenmeno
econmico y social, como la actividad comn de redes de funcionarios y
particulares que desempean los papeles de corruptores y corrompidos. Estos
no actan solo en funcin de los beneficios y desventajas que el acto individual
conlleva, sino que obran principalmente en consideracin de su pertenencia a
un sistema paralelo de poder poltico, econmico y social basado en la
solidaridad y compensacin entre sus miembros. En este contexto
desempean un papel decisivo las empresas, lo que plantea la cuestin de si
es o no necesario atribuirles responsabilidad penal.

Recurso al Derecho Penal:

Si se observa lo que acontece tanto en los pases desarrollados como en los

subdesarrollados, se llega al convencimiento de que la eficacia del derecho
penal no es muy grande. La corrupcin en el mbito del financiamiento de los
partidos polticos, de la privatizacin de empresas estatales, de las subastas
pblicas nacionales e internacionales relativas a realizacin de obras o
prestacin de servicios, del comercio de armas, de la distribucin de las
donaciones internacionales en caso de catstrofes o de guerras, de la
negociacin de prstamos y de la utilizacin de los obtenidos se diversifica y
multiplica. Si en los pases desarrollados, debido a la estabilidad de las
instituciones polticas y sociales, la corrupcin no llega al extremo de
institucionalizarse, como sucede en los pases subdesarrollados, s produce
graves disfuncionamientos en el sistema poltico social.

A pesar del carcter subsidiario de la proteccin penal y del estado actual de la

legislacin penal, pueden estimarse necesarias algunas medidas destinadas a
hacer ms eficaz la represin de los actos de corrupcin.

El bien jurdico debe ser precisado, para lo cual resulta indispensable modificar
la sistemtica actual del Cdigo Penal. En sentido estricto, primero, debera
precisarse que la corrupcin atenta contra la objetividad e imparcialidad de las
actividades pblicas. Si se considera que es tambin conveniente de
considerar la corrupcin en el sector privado, debera consecuentemente
ampliarse la nocin del bien jurdico protegido.

Es preciso prever normas para reprimir los actos de corrupcin en las

relaciones comerciales. El hecho de no tener en cuenta esta corrupcin privada
tiene el efecto negativo de debilitar la represin de la corrupcin en el sector
pblico, ya que las personas perciben estos delitos como banales.
La definicin y clasificacin de los tipos legales en trminos de corrupcin
activa y de corrupcin pasiva deberan ser corregidos. Los participantes de los
actos de corrupcin, verdaderos actos de intercambio de bienes y servicios,
intervienen activamente, de modo que resulta anacrnico establecer escalas de
penas diferentes para ambos casos.

Es necesario incorporar la responsabilidad penal de los entes colectivos

(personas jurdicas, empresas), en razn al papel cada vez ms importante que
asumen en la criminalidad econmica y en la organizada.

La regulacin de las penas complementarias y la de multa debe ser revisada

para adecuarla mejor a la represin de la corrupcin.
DIFICULTADES EN LA PERSECUCIN PENAL DE LOS DELITOS
ECONMICOS

De acuerdo con Bajo Fernndez, Miguel y Bacigalupo, Silvina. Derecho penal

econmico (2001), una de las limitaciones es la relativa a las caractersticas
propias del hecho en cuestin. Dentro de esta causal se incluye la "apariencia
externa de licitud", lo que en estos tiempos pasa por la relatividad que entraa
ser un empresario de xito, del cual rara vez se conoce si su prosperidad se
debe a la comisin de ilcitos penales o no. Como consecuencia de ello, se
percibe la llamada "ausencia de afectividad del delito" (crime appeal), aspecto
distintivo respecto de lo que ocurre con otros delitos como asesinato, violacin,
robo, etctera. Mencionan los autores que otra cuestin desencadenada por la
apariencia de licitud del hecho es la denominada "moral de frontera", trmino
utilizado para advertir que en el mundo econmico rige "el mnimo tolerable del
comportamiento tico", partiendo del presupuesto de que el nivel tico en el
mbito econmico es realmente muy bajo. A lo antedicho se suman los
aspectos relacionados con la actitud social hacia este tipo de delitos.

Se presentan dificultades, a su vez, para el tratamiento jurdico y la persecucin

judicial. Estos obstculos se pueden resumir en los siguientes aspectos: en
primer orden, la tipificacin del hecho econmico lesivo reviste ms dificultades
de las previstas. Desde un punto de vista tcnico surge ya la dificultad de
traducir al lenguaje del tipo penal los conceptos y criterios pertenecientes al
mbito de la economa, en donde, por otra parte, influyen especialmente los
rpidos avances tecnolgicos. El problema procesal de la prueba se aade a
esta relacin de dificultades, habida cuenta de que los delitos tradicionales
(homicidio, robo, etctera) producen por s mismos "indicios racionales de
criminalidad"; sin embargo, esto no suele ocurrir en los delitos econmicos, lo
cual dificulta especialmente su persecucin.

Las legislaciones carecen de numerosas tipicidades y, paralelamente, las que

existen adolecen de excesiva vaguedad, "el sedicente derecho penal
econmico no est organizado de forma adecuada, ofreciendo una regulacin
intrincada, dispersa, insuficiente y oscura, que en no pocos casos impide la
aplicacin de sus tipos a las actividades ilcitas perpetradas en la esfera
econmica".1

En el mbito procesal resulta recurrente el tema de la especializacin de jueces

y personal auxiliar, las posibilidades del delincuente econmico para
defenderse en el proceso mediante la utilizacin de toda clase de recursos, las
particularidades de la prueba, ya mencionadas, en este tipo de delito y, por
ltimo, el comportamiento poco colaborativo de las vctimas en el proceso,
siguiendo como mero objetivo principal no la procuracin de que el delincuente
econmico sea castigado, sino el intento de recobrar el dinero perdido y que
sean indemnizadas con prioridad a otras vctimas que no se hayan percatado
de su condicin. Adems, puede suceder que la propia vctima est implicada
de alguna manera en actividades ilcitas derivadas de la comisin del delito, lo
que complejiza ms el asunto.

El derecho penal no constituye la solucin al problema delincuencial de

ninguna sociedad, esta mxima la hemos aprendido desde nuestras primeras
lecciones de criminologa; sin embargo, su rol y consecuente necesidad en los
tiempos actuales y futuros no ofrecen lugar a refutaciones. De ah que, aun con
estas problemticas que acabamos de plantear, la persecucin penal del delito
econmico no se debe descartar en modo alguno. Dicho de otro modo: se
precisa implementar polticas econmicas y sociales que, lejos de sustituir a la
poltica criminal de amplio espectro aplicable en la materia, le sirvan de
necesario acompaamiento.

LA PROBLEMTICA DE LAS SANCIONES PENALES APLICABLES A LOS

DELINCUENTES ECONMICOS

Un tpico que no ha escapado a la controversia doctrinal es el relativo a la

necesidad o no de imponer sanciones especiales a los delincuentes
econmicos, y, en caso afirmativo, cules; o si slo bastara modificar la
prctica existente de las sanciones ya previstas por la ley para hacerle frente a

1
Kaiser, Gunther. Criminologa. Una Introduccin a sus Fundamentos Cientficos, trad. De la segunda
edicin alemana por Jos Belloch Zimmermann, Espasa-Calpe, Madrid, 1983, pg. 289
este tipo de delito. Sobre estos particulares Tiedemann ha realizado
interesantes aportes, merecedores de toda atencin y estudio.2

El autor en primer lugar ahonda sobre la necesaria base metodolgica que

debe guiar la eleccin de sanciones a las personas naturales. Hace mencin a
las dos soluciones principales que se utilizan en diversas legislaciones
internacionales. Una de ellas, la solucin unitaria, es acogida por Alemania y
consiste en aplicar, independientemente de poseer un amplio catlogo de
sanciones en su Cdigo Penal, slo sanciones de prisin y multa al delincuente
econmico.

Un modelo opuesto al anterior es el acogido por otras legislaciones, dgase

Estados Unidos, donde, al menos en ciertos mbitos, como el de los delitos
previstos en la legislacin antitrust,3 se recomienda la pena de prisin breve,
sin posibilidad de suspenderla condicionalmente, como mtodo del short sharp
shock, lenguaje bastante brutal, segn Tiedemann. Adems, se utiliza la multa
y, de manera adicional, se aplica una serie de otras sanciones, como prohibir
temporalmente hacer publicidad, obligar al infractor a dar un informe sobre la
comisin del delito ante una reunin de carcter privado, o poner a prueba a
una empresa o persona jurdica. Sin embargo, ya sea aplicando uno de estos
modelos exclusivamente o una variante eclctica entre ambos, se critica que no
existen estadsticas sobre la aplicacin, mucho menos sobre la efectividad de
dichas sanciones, as como que la ya mencionada indulgencia de los tribunales
hacia ciertos delincuentes de esta naturaleza y la desigualdad con que se
sanciona, ya sea con ms o menos severidad, incluso dentro del territorio de un
mismo Estado, atenta contra la constatacin de efectividad de dichos modelos.

2
Tiedemann, Klaus. Lecciones de Derecho Penal Econmico (comunitario, espaol, alemn), PPU,
Barcelona, 1993, pginas 35 y ss.
3
El antitrust tiene su origen en el derecho de los Estados Unidos. El nombre se debe a que esta rama del
derecho fue creada para combatirlo los trust de comercio. Posteriormente, otros pases adoptaron
el antitrust en su ordenamiento jurdico, utilizando otros trminos como "leyes de competencia", "de
libre competencia" o "antimonopolios". En la actualidad, la mayor parte de los pases industrializados y
algunos pases en desarrollo tiene leyes antitrust.
Las caractersticas personales de los autores, los cuales rara vez han cometido
delitos con anterioridad, tratndose de personas con alto estatus,
respetabilidad, con una excelente hoja de servicios, no permite aplicar tampoco
sanciones excesivamente severas contra stos, y el efecto disuasorio de la
pena es tambin dudoso. Se ha mencionado en determinados momentos la
posible efectividad de aplicar sanciones privativas de libertad sin posibilidades
de remitirlas condicionalmente; sin embargo, a nuestro criterio, ello significara
un retroceso, dado el esfuerzo que conllev alcanzar ese tipo de beneficios a lo
largo de la historia de la humanidad.

Adems, recuerda Tiedemann, en el mundo se han hecho ya bastante

habituales un conjunto de situaciones que ponen en tela de juicio el efecto que
pueda surtir la pena privativa de libertad, cuando durante su cumplimiento
intervienen altos personajes en auxilio del condenado, se presentan
certificados falsos acerca de la salud del condenado, sin obviar los notorios
privilegios de los que goza el delincuente econmico durante la ejecucin de
dicha pena respecto a los sancionados por otros delitos comunes.

A las observaciones anteriores desearamos agregar que hoy cada vez ms es

cuestionable el papel de la sancin de privacin de libertad impuesta al
delincuente econmico, por cuanto, en franca acogida de las corrientes
minimalistas del derecho penal, muchas legislaciones penales han establecido
penas de corta duracin de manera general, y en particular para estos delitos.
Por ende, resulta menos temido por muchos de estos individuos, quienes
realizan a la perfeccin sus anlisis costo-beneficio: ir a la prisin por un
periodo corto y egresar del establecimiento penitenciario a disfrutar de sus
ganancias, las que permanecen durante ese tiempo casi siempre muy bien
resguardadas.