CONVENO ARBITRAL:

CLUSULA COMPROMISSRIA E COMPROMISSO ARBITRAL

Adriely Nascimento Lima

Ncleo de Estudos em Arbitragem e Processo Internacional - NEAPI

Em nosso ordenamento jurdico a arbitragem pode ser convencionada tanto

pela clusula compromissria, quanto pelo compromisso arbitral, nos termos do
art. 3 da Lei de Arbitragem, in verbis:

Art. 3As partes interessadas podem submeter a soluo de seus

litgios ao juzo arbitral mediante conveno de arbitragem, assim
entendida a clusula compromissria e o compromisso arbitral.

importante consignar desde j que esses dois atos de celebrao tm o

condo de instituir a arbitragem sendo, portanto, plenamente aptos a impedir
ao judicial acerca da matria que a conveno arbitral trata. Em outros
termos, tanto a clusula compromissria, quanto o compromisso arbitral
desde que vlidas e eficazes - so prejudiciais ao mrito da causa1.

A diferena bsica entre a clusula compromissria e o compromisso arbitral

temporal, pois existindo a primeira no haver necessidade de posteriormente
se firmar o segundo. Explica-se. Nos termos do art. 4, caput, da Lei 9.307/96,
a clusula compromissria o ato consensual por meio do qual as partes
decidem que futuras avenas sero submetidas ao juzo arbitral.

Art. 4 A clusula compromissria a conveno atravs da qual as

partes em um contrato comprometem-se a submeter arbitragem
os litgios que possam vir a surgir, relativamente a tal contrato.

De outro turno, o compromisso arbitral o ato consensual a partir do qual as

partes decidem submeter um conflito atual, isto , concreto, arbitragem,
estando seu conceito previsto no art. 9, caput, da Lei 9.307/96:

Art. 9 O compromisso arbitral a conveno atravs da qual as

partes submetem um litgio arbitragem de uma ou mais pessoas,

1 Art. 267, CPC: Extingue-se o processo, sem resoluo de mrito: (...) Vll - pela conveno
de arbitragem;
 podendo ser judicial ou extrajudicial.
Portanto, conclui-se que tanto a clusula compromissria, quanto o
compromisso arbitral versam sobre matria que ser apreciada pelo juzo
arbitral, contudo, a primeira trata de controvrsia futura e a segunda de
controvrsia presente. Estabelecida a distino bsica entre essas duas
convenes arbitrais, passa-se a analisar as peculiaridades atinentes a elas.

CLUSULA COMPROMISSRIA

No que tange clusula compromissria importante notar que antes do

advento da Lei de Arbitragem, devido ao fato de versar sobre fato futuro, esse
ato de conveno era tido pelo nosso ordenamento como um trato preliminar
em que a parte se comprometia (obrigao de fazer) a levar a controvrsia ao
juzo arbitral, no tendo, por isso, o condo de instituir o compromisso arbitral.

Em verdade, no possuindo regramento legislativo, nos contratos que obtinham

clusula, entendia-se que havia mero comprometimento de uma parte para
com a outra, razo pela qual sua presena no impedia que o litgio fosse
levado ao poder judicirio, sendo apenas fator gerador de indenizao quando
no observado.

Contudo, com a promulgao da Lei de Arbitragem e a referncia expressa no

art. 3 de que a clusula compromissria conveno apta a instituir o juzo
arbitral, no pairam mais dvidas quanto a fora que esse ato exerce e devido
a isso preciso ter cautela quando de sua elaborao. Por isso, deve ser digno
de enorme ateno das partes, haja vista o fato de que a no observncia de
formalidades prejudicar a finalidade do ato e ainda, ser empecilho ao
sucesso do compromisso arbitral.

Neste contexto, cumpre fazer meno a smula 485 do STJ:

A Lei de Arbitragem aplica-se aos contratos que contenham clusula
arbitral, ainda que celebrados antes da sua edio.

ASPECTOS FORMAIS

O art. 4 da Lei 9.307/96 dispe que a clusula compromissria deve ser

estipulada por escrito, podendo estar inserida tanto no prprio contrato, quanto
em apartado. Neste ponto, cumpre destacar que o mencionado dispositivo
ainda prev que uma particularidade a ser observada se o contrato em que
constar a clusula compromissria for de adeso, pois nestes preciso que a
iniciativa da arbitragem surja da parte aderente e ainda que a conveno
conste em documento apartado e em termos negritados.

Cabe observar que o maior rigor quanto a instituio da arbitragem em

contratos de adeso justificado porque, em regra, a parte aderente tida
como hipossuficiente. Assim, maior cuidado na elaborao da clusula nessas
situaes seria justificvel, especialmente, porque a arbitragem instituda por
conveno, que ato consensual, e em um consenso imagina-se que se esteja
diante de partes que se tratem de modo equivalente.

No se pode terminar este tpico, sem observar as alteraes propostas pelo

Projeto da Nova Lei de Arbitragem. Este prev que a exigncia quanto a
necessidade de o aderante expressar sua vontade de instituir a uma clusula
compromissria fica restrita as relaes de consumo. Dessa forma, os
contratos de adeso no consumeristas devero estar atentos somente quanto
ao fato de a clusula ter de constar em documento negrito e apartado.

Ademais, o Projeto insere, ainda, um novo pargrafo ao art. 4, versando

expressamente sobre elaborao de clusula compromissria em contratos de
trabalho. Assim, o mencionado pargrafo estabelece a possibilidade de se
instituir o juzo arbitral desde que as partes contratantes sejam o empregador e
um administrador ou diretor estatutrio. Alm disso, tambm est prevista a
exigncia quanto a necessidade de concordncia expressa.

CLUSULA ARBITRAL VAZIA

A clusula arbitral vazia aquela que no possui em seu contedo as formas

para se instituir arbitragem, isto , a parte se vincula a celebrar compromisso
arbitral sobrevindo controvrsia quanto a determinada matria do contrato.
Contudo, no institui certos regramentos essenciais para se iniciar a
arbitragem, tais como a cmara arbitral e nomeao de rbitros, por exemplo.
Note-se, que o legislador conferiu extrema valorao clusula
compromissria, bastando a indicao de que se quer instituir a arbitragem
para que seja vlida a vinculao.

Assim, diante de uma situao em que so escassas as informaes acerca da

instituio do juzo arbitral, nos termos do art. 6 da Lei de Arbitragem
possvel que as partes sejam intimadas para completarem seu compromisso
arbitral em dia, hora e local marcado. Note-se que uma parte pode procurar a
outra para terminar instaurar o juzo arbitral sem que seja necessrio o auxlio
do Poder Judicirio.

Neste nterim, cumpre registrar que apesar de o citado artigo mencionar

compromisso arbitral o mesmo no necessrio para que a arbitragem seja
instituda. Conforme j dito, a clusula compromissria tem fora vinculante
entre as partes para se instituir a arbitragem, bastando a mera indicao de
cmara e rbitros para que seja iniciado a arbitragem. Portanto, se antes de
ocorrer a controvrsia uma parte procurar a outra para que sejam institudas os
requisitos da arbitragem, elas podem concluir o restante e no havendo,
nenhuma controvrsia em concreto, no h, aqui, compromisso arbitral,
somente clusula compromissria.

Conclui-se, portanto, que a clusula compromissria no ato preparatrio

para a instituio da arbitragem. conveno que por si s institui o juzo
arbitral. Todavia, para que seja dado incio a arbitragem preciso que as partes
tenham convencionado tanto quanto cmara arbitral, quanto nomeao dos
rbitros. Por isso, se observadas essas condies, no momento em que
sobrevier a controvrsia poder ser iniciada arbitragem sem necessidade de
firmao do compromisso arbitral.

CLSULA COMPROMISSRIA CHEIA

A clusula compromissria cheia aquela que, firmada antes de alguma

controvrsia, institui todas as condies necessrias ao inicio de uma
arbitragem. Isto , estipula como deve ser escolhido o rbitro, quais as normas
a serem aplicadas, local em que ocorrer arbitragem dentre outras previses.
Importante perceber que quanto mais indicaes a clusula dispuser, maior
ser o sucesso da arbitragem, pois quanto mais direcionada estiver a soluo
do litgio, mais eficaz ser a arbitragem.

por isso que foi-se dito nesta exposio que junto a conveno de uma
clusula compromissria preciso cautela. A lei no estabelece como condio
da clusula arbitral as indicaes quanto cmara e afins, pois para o
legislador basta a presena dos requisitos objetivos e subjetivos de arbitragem,
alm da simples concordncia quanto a opo por esse meio.

Desse modo, conforme nosso ordenamento jurdico, as peculiaridades

atinentes ao procedimento arbitral propriamente dito podem ser objeto de
cuidado posterior. Todavia, notrio que quanto maior a ateno que se d ao
procedimento arbitral na instituio da clusula compromissria, maior ser o
sucesso da arbitragem.

COMPROMISSO ARBITRAL

O compromisso arbitral, cujo conceito j foi apresentado nesta exposio, pode

ser judicial ou extrajudicial. Ser judicial quando ocorrer a situao prevista no
art. 7 da Lei de arbitragem, isto , quando houver resistncia quanto
instituio de arbitragem.

Dessa forma, em caso de clusula compromissria vazia, em que a parte no

for encontrada por via extrajudicial e, sobrevindo uma controvrsia (atual) pode
a outra parte contratante buscar o Poder Judicirio para firmar o compromisso
arbitral e assim, instituir arbitragem. Em outros termos, as partes instituram
uma clusula compromissria vazia, surgiu uma controvrsia e por isso,
preciso que o processo de instituio da arbitragem se torne completo. Devido
ao fato de a controvrsia agora ser atual e no futura, estamos diante de um
compromisso arbitral e no mais de clusula compromissria.

Por outro lado, o compromisso arbitral ser extrajudicial quando firmado entre
as partes diante de uma controvrsia concreta, por meio de documento
particular mediante presena de duas testemunhas ou por instrumento pblico,
sem interveno do poder judicirio.

ASPECTOS FORMAIS

Os requisitos formais de um compromisso arbitral esto elencados no art. 10

da Lei de Arbitragem e a ausncia dos mesmos ensejar nulidade.

Art. 10. Constar, obrigatoriamente, do compromisso arbitral:

I - o nome, profisso, estado civil e domiclio das partes;
II - o nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou, se for
o caso, a identificao da entidade qual as partes delegaram a
indicao de rbitros;
III - a matria que ser objeto da arbitragem; e
IV - o lugar em que ser proferida a sentena arbitral.

A lei de arbitragem, ainda, dispe requisitos facultativos:

Art. 11. Poder, ainda, o compromisso arbitral conter:

I - local, ou locais, onde se desenvolver a arbitragem;
II - a autorizao para que o rbitro ou os rbitros julguem por
eqidade, se assim for convencionado pelas partes;
III - o prazo para apresentao da sentena arbitral;
IV - a indicao da lei nacional ou das regras corporativas aplicveis
arbitragem, quando assim convencionarem as partes;
V - a declarao da responsabilidade pelo pagamento dos honorrios
e das despesas com a arbitragem; e
VI - a fixao dos honorrios do rbitro, ou dos rbitros.
Pargrafo nico. Fixando as partes os honorrios do rbitro, ou dos
rbitros, no compromisso arbitral, este constituir ttulo executivo
extrajudicial; no havendo tal estipulao, o rbitro requerer ao
rgo do Poder Judicirio que seria competente para julgar,
originariamente, a causa que os fixe por sentena.

EXTENSO SUBJETIVA DA CONVENO ARBITRAL:

INTERVENO DE TERCEIROS

Diante do que foi dito pode-se afirmar que a arbitragem nasce de uma vontade
particular, exteriorizada pelos indivduos por meio da conveno de arbitragem
(compromisso arbitral ou clusula compromissria). Assim, se resultante de
uma elemento volitivo, indene de dvidas que obra da autonomia da vontade,
princpio regente do direito civil.

Portanto, diante de um compromisso arbitral, afasta-se a competncia do poder

judicirio para que o litgio possa ser resolvido em mbito extrajudicial, qual
seja em juzo arbitral, tudo isso devido a vontade das partes e sob gide do
Direito, vez que o legislador regulamenta as hipteses e as condies sob isso
pode ocorrer, por meio da Lei de Arbitragem.

Nesse contexto, questo relevante a ser observada sobre a interveno de

terceiros diante de um litgio que est sendo resolvido em juzo arbitral, pois
que a possibilidade de o terceiro intervir em uma causa que est sob a tutela
do poder judicirio resta clara, estando suas hipteses devidamente tipificadas
pelo Cdigo de Processo Civil. Todavia, e quanto ao juzo arbitral? O
questionamento assume importncia, principalmente, se for levado em
considerao o fato de o terceiro no ter participado do compromisso arbitral.

No processo civil, as hipteses nas quais o terceiro voluntariamente adere a

relao jurdica processual so: assistncia e oposio. Nesta parte da
exposio, pretende-se mostrar se os institutos poderiam ser aplicados de
modo similar na arbitragem.

Primeiramente, h de observar que sendo fruto da autonomia da vontade e

advindo de um consenso, a instituio da arbitragem est intimamente ligada
aos contratos e como tal, deve ser observados os ditames jurdicos contratuais,
a exemplo da funo social. Esta, em linhas gerais, cumpre na observncia de
que apesar de serem livres para contratar, os indivduos no o podem fazer se
seus atos prejudicarem toda a coletividade. Em outros termos, o contrato no
precisa visar ao bem-estar social, podendo portanto, defender interesse
individual. Contudo, tem de minimamente estar atento a uma coisa: no pode
prejudicar terceiros. Isto , se no visa beneficiar a coletividade, tambm no
pode prejudic-la.

Assim, se a conveno de arbitragem tem natureza contratual, inegvel que

aqui tambm deve ser aplicada tambm ideia similar a de funo social. Ou
seja, no porque a clusula compromissria ou o compromisso arbitral foram
firmados por determinadas partes que o litigio a ser versado em arbitragem
pode prejudicar terceiros e mais, sem dar a eles a possibilidade de se
insurgirem.

Ora, resta claro que o rbitro como um juiz de fato e como tal, busca do
melhor modo possvel a soluo do litgio, sopesando provas e buscando
elementos probatrios. Do mesmo modo, notvel que a arbitragem um
procedimento para soluo de conflitos e com tal, o que l for decidido
repercutir no seio social, atingindo, ainda que de forma indireta terceiros.

Portanto, mesmo que no haja previso expressa, no h que se dizer de

modo conservador que impossvel a interveno de terceiros em arbitragem
devido ao fato de a conveno arbitral vincular somente as partes. preciso
adequar tambm o procedimento arbitral a ideia de funo social, que est
atrelada a prpria natureza contratual da conveno.

Por isso, cabe ao rbitro analisar diante da hiptese concreta, considerar em

qual interveno de terceiros se enquadraria o indivduo interventor em um
processo judicial e diante disso, indagar se a pretenso desse terceiro
prejudicial ou no ao litgio em questo ou ainda, se no extrapola o tema que
lhe foi proposto.

No que tange a assistncia e oposio, que so espcias de intervenes

voluntrias, no h de imediado qualquer bice ao acontecimento, bastando
para tanto que as partes e os rbitros aceitem a interveno. Em verdade, a
anuncia do rbitro de suma importncia, pois quando aceitou resolver litgio
foi apresentado ao rbitro certa demanda, todavia, com a presena de um
terceiro essa demanda se expande, sendo por isso, interessante que no
somente as partes, mas tambm o rbitro concordem.

Todavia, a mesma soluo no pode ser imediatamente aplicada nos casos em

que a interveno de terceiros no voluntria. preciso cautela. O nosso
Cdigo de Processo Civil, apresenta trs hipteses de interveno de terceiros
provocada, quais sejam: denunciao da lide, chamamento ao processo e
nomeao a autoria. Nesses casos, o terceiro convidado a participar da
demanda.

Neste ponto, cumpre observar que de imediato j se percebe a possvel

incompatibilidade desses institutos com a arbitragem. Oras, foi dito neste
trabalho que a arbitragem mtodo alternativo soluo de conflitos que ocorre
por via extrajudicial tendo como norte o princpio da autonomia da vontade.
Prova dessa afirmao que as partes decidem levar sua controvrsia ao juzo
arbitral, instituindo-o por meio da conveno de arbitragem. Assim, parece-nos
que seria incompatvel com a prpria definio de arbitragem uma interveno
forada pelo prprio litgio, a no ser que essa interveno forada fosse aceita
pelos participantes do Juzo Arbitral.

Em outros termos, em casos de chamamento ao processo, denunciao da lide

ou nomeao a autoria, acreditamos que a participao do terceiro tem que ser
por ele querida, pelo rbitro e pelas partes aceitas, a exemplo do que ocorre
quando a interveno voluntria. Contudo, se houver resistncia por parte do
terceiro que foi provocado a participar ou se no houver anuncia do rbitro ou
das partes, mostra-se impossvel a continuidade da arbitragem, pois
provavelmente a parte no satisfeita ir recorrer a ao anulatria.

Conclui-se, portanto, que a interveno de terceiros no deve ser rechaada da

arbitragem, sendo plenamente possvel sua ocorrncia, desde que respeitados
os elementos volitivos que garantem o sucesso da arbitragem.