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En ese sentido, en una gran cantidad de casos dada su complejidad y una multiplicidad
de factores, entre otros por que los autores se cuidan de hacer desaparecer cualquier tipo de
prueba directa que los pueda involucrar, es materialmente imposible condenar a los autores
a travs de las pruebas directas.
Ante un panorama de estas caractersticas sin dejar de reconocer que la prueba directa
ofrece mayores garantas en el sentido de que carece de menores dudas que la propia
prueba indiciaria, el nico fundamento que hace viable utilizar una prueba de esta
naturaleza radica en su misma eficacia para formar conviccin judicial, es decir en
palabras de Belloch Julbe3 y Miranda Estrampes4--, una suficiente fuerza probatoria que
despliegue y logre destruir vlidamente la presuncin de inocencia al acusado,
convenciendo al juzgador, sin margen alguno de duda razonable, concerniente la
concurrencia de los elementos del tipo penal y la responsabilidad del inculpado5
II. EL INDICIO
1
Cordn Aguilar, Julio Cesar, Prueba indiciaria y presuncin de inocencia en el proceso penal, Guipzcoa:
Instituto Vasco de derecho procesal, 2012, p.44.
2
Fenech, Miguel, Derecho procesal penal, t. I, Barcelona: Editorial Labor, 1960, p. 605.
3
Belloch Julbe, Juan Alberto. La prueba indiciaria, citado por Cordn Aguilar, Prueba indiciaria y
presuncin de inocencia en el proceso penal, ob. Cit., p.46.
4
Miranda Estrampes, Manuel, la mnima actividad probatoria en el proceso penal, Barcelona Bosch, 1997,
p.218 y ss.
5
Belloch Julbe, Juan Alberto. La prueba indiciaria, citado por Cordn Aguilar, Prueba indiciaria y
presuncin de inocencia en el proceso penal, ob. Cit., p.46.
La voz latina indicium, en trminos etimolgicos, implica indicar, conocer o
referirse a algo en particular. El vocablo index significa lo que se seala y lo que se hace
referencia. Ambos encarnan la idea de dar a conocer algo que se encontraba oculto y
que no se conoca en apariencia.
El indicio revela a primera vista una relacin posible entre dos hechos, sin embargo,
es igualmente importante la labor del juez en inquirir tambin otras hiptesis en sentido
contrario que es lo que vendr a justificar completamente esta relacin; y solo
comparado una hiptesis con otra escomo se llegara a decidir cul de ellas es la que
rene mayores probabilidades.
6
lzate Norea, Del hecho indiciario y de los estados mentales a que da lugar, p.133 y ss.
7
Betteta Amancio, La valoracin de la prueba indiciaria frente a la duda razonable en el proceso penal,
art.cit.p.6.
8
Dellepiane, Antonio, la nueva teora de la prueba, Bogot: Temis, 1994, p.57.
El indicio como tal no es otra cosa que todo rastro, vestigio o huella, circunstancia y,
en general, todo hecho conocido o mejor dicho, debidamente comprobado --,
susceptible de llevarnos por va de inferencia al conocimiento de otro hecho
desconocido. De manera que el indicio, si bien es cierto que constituye fuente de
prueba, todava no es medio de prueba. Para que ello acontezca, es necesario que este
sea sometido a un raciocinio inferencial, que permita llegar a la conclusin y que ella
aporte conocimientos sobre el objeto de la prueba. Recin es en este estado que
podemos hablar de prueba indiciaria9.
Como manifiesta Martnez Garnelo, diversos estudiosos del derecho penal han
considerado como indicio, toda circunstancia, o bien, una verdad conocida, que recibir
una inferencia necesaria, la que con ayuda de un proceso lgico llegue a establecer una
9
Dellepiane, Antonio, La nueva teora de la prueba, ob.cit., p.57.
10
Mixan Mss, Prueba indiciaria., ob.cit.,p.10.
11
lzate Norea, Del hecho indiciario y de los estados mentales a que da lugar, p.147.
12
Dellepiane citado por lzate Norea, Del hecho indiciario y de los estados mentales a que da lugar, p.148.
presuncin13. Por su parte, Garca Ramrez define al indicio como aquellos hechos
datos o circunstancias, ciertas o conocidas, de los que se desprende mediante
elaboracin lgica, la existencia de otras circunstancias, hechos o datos desconocidos.
En esta misma lnea de anlisis, los hechos indiciarios, por si mismos, suministran
aspectos valiosos, entender los que cabe de destacar por su trascendencia en cuanto a la
valoracin:
Respecto al tema, cabe sealar, como lo cita Mixan Mss, ningn dato de carcter
dubitativo puede ser considerado como dato indiciario. Quien se atreve a tener como
indicio un dato no identificado exhaustivamente, generara, ab initio es decir la nulidad
de su actividad cognitiva al respecto. En este punto, es conveniente recordar el
apotegma: la invalidez de origen engendra la de sus consecuencias15.
En el campo procesal los indicios no son otra cosa que los signos, seales,
indicaciones, rastros o huellas que se dispone y que hace presumir que un hecho, un
acto, una actitud o una conducta pudieron haber sucedido o que en efecto as sucedi. En
otras palabras, es toda accin o circunstancia que se encuentra relacionada con un hecho
que se investiga, y que permite inferir de su existencia y modalidades. Visto de esta
13
Martnez Garnelo, Jesus, La prueba indiciaria presuncional o circunstacional, Mxico: Porrua, 2010,p.134.
14
Stuart Mill mencionado por lzate Norea, Del hecho indiciario y de los estados mentales a que da
lugar;p.148.
15
Mixan Mss, Prueba indiciaria., ob.cit., p.30.[El resaltado es agregado].
manera todo hecho que guarda relacin con otro hecho puede ser llamado indicio 16.
Incluso desde un punto de vista criminalstico, Kadagand Lobaton manifiesta que,
debemos entender por indicio todo objeto, instrumento, huella, marca. Seal o vestigio,
que se usa y se produce respectivamente en la comisin un hecho, es decir, toda
evidencia fsica que tiene estrecha relacin con la comisin de un hecho presuntamente
delictuoso, cuyo examen o estudio de las bases cientficas sirven para encaminar con
buenos principios toda investigacin y lograr fundamentalmente: la identificacin de los
autores; las pruebas de la comisin de un hecho; y la reconstruccin del mecanismo del
hecho17.
En esa misma lnea de anlisis, autores nacionales como San Martin Castro, por
ejemplo, precisan que el indicio es todo hecho cierto y probado con virtualidad para
acreditar otro hecho con el que est relacionado. El indicio debe estar plenamente
acreditado. El hecho base es la presuncin, es un dato factico o elemento que debe
quedar acreditado a travs de los medios previstos en la ley 19. Por su parte, Mixan Mss
manifiesta que el indicio conocido tambin como dato indiciario es un dato real e
indubitable que contiene una fuente cognitiva primaria cuyo significado tiene la aptitud
de conducir al descubrimiento, metdico y discursivo, del otro dato, que es o un
elemento o una circunstancia de aquello que es objeto del procedimiento;
descubrimiento que ocurre sea en la etapa de la investigacin o durante la actividad
probatoria del juzgamiento20.
Como premisa, cabe sealar que las personas que violan una ley llevando a cabo un
delito o un hecho que est tipificado como delito en la legislacin penal en la gran
mayora de los casos (por no decir en su totalidad) siempre procuraran no ser
descubiertos. Haciendo uso de todo tipo de subterfugios trataran de no ser vistos, que no
existan documentos que demuestren su autora o participacin, que no existan testigos ni
ninguna otra condicin o acontecimiento que permita descubrirlos y hacerlos
responsables de su delito. Seala Vsquez Sotelo, a menudo procuraran cometer el
llamado crimen perfecto, es decir, sin pruebas que permitan su descubrimiento y el de
sus autores. Pese a ello, casi siempre los delincuentes dejan huellas, recuerdos o
vestigios de la comisin de su delito. De all que el investigador tenga siempre que
rastrear el crimen de un modo similar a como un perro de caza sigue el rastro de una
liebre, olfateando su paso a travs de las huellas 22. Por ende, el indicio, es un hecho
probado que sirve de medio de prueba ya no para probar, sino para presumir la
existencia de otro hecho; esto es, el dato o el indicio ya demostrado no es apto para
probar ni mediante un hecho, sino que es til para apoyar la mente, en su tarea de
razonar silogsticamente23.
Desde entonces, la prueba indiciaria como medio probatorio ha ido cobrando una
enorme importancia, particularmente en temas como el delito de lavado de activos y
otras actividades conexas, en el que por la forma ordinaria en que sucede los hechos y la
naturaleza de los mismos, difcilmente puede constatarse con pruebas directas, sin perder
de vista que el comportamiento observado por las partes en el curso del proceso, es ya
reputado como una rica fuente de prueba indiciaria o, si se prefiere, de presunciones, sin
21
Devis Echandia, Teora general de la prueba judicial, ob. Cit., p. 600.
22
Vsquez Sotelo, Jose Luis, Presuncin de inocencia y prueba indiciaria, en Gonzales-Cuellar, Nicolas
(dir.), investigacin y prueba en el proceso penal, Madrid: Colex, 2006.
23
Mixan Mass, Indicio, ob.cit., p. 131.
24
Vsquez Sotelo, Presuncin de inocencia y prueba indiciaria, art. Cit.,p.68.
perjuicio de poder tambin considerarse como regla integrante del sistema denominado
de la sana critica para la valoracin de la eficacia de las pruebas producidas 25. En otras
palabras, como explica Martnez Garnelo, existen hechos que no pueden ser
demostrados de manera directa a travs de los medios de prueba conocidos, como la
confesin, el testimonio, etc. Sino solo a travs de la razn que parte de datos aislados
que se unen con la mente para llegar a una conclusin26.
El indicio revela a primera vista una relacin posible entre dos hechos, o designa a
una persona como agente; pero es igualmente deber del juez inquirir tambin todas la
hiptesis que en sentido contrario vendran a justificar completamente esta relacin; y
solo comparado una hiptesis con otra es como llegara a decidir cul de ellas es la que
rene mayores posibilidades27.
Pabn Gomes afirma que las definiciones que se dan sobre el indicio han discurrido
matizadamente, girando unas y otras, alrededor de la estructura lgico formal del
concepto de indicio (de su identidad fusin sumatoria, o diferencias y separacin de
presuncin). Son definiciones lgico formales en las que entran en polmica y
funcionamiento el hecho indicador (o premisa menor); la regla de la experiencia (o
premisa mayor) con las que se confronta la premisa menor); la induccin deduccin
(que algunos autores sustituyen por el trmino juicio lgico - critico) y la conclusin
(o hecho indicado); esto es, los instrumentos tradicionales utilizados por la lgica
formal (de inspiracin aristotlica y posteriores revisores), para la construccin e
identificacin de conceptos y adecuacin o no de circunstancias fcticas a dichos
conceptos30.
25
Carnelutti, Francesco, La prueba civil, Buenos Aires: Depalma, 1979, p.90.
26
Martinez Garnelo, La prueba indiciaria presuncional o circunstancial, ob.cit.,p.131.
27
Mittermaier, Tratado de la prueba en materia criminal, ob.cit.,p.437 y ss.
28
Garcia Cavero, La prueba por indicios en el proceso penal, ob.cit.,p.47.
29
Cfr. Mixan Mss, Indicio, ob.cit.,p.56.
30
Pablon Gomez, German, Logica del indicio en materia criminal, Bogota: Temis, 1995, p. 153 y ss.
Asimismo, para el autor aludido las definiciones de indicio transitan formalmente
por entre quienes consideran como hecho indicador (o premisa menor); entre quienes
observan una relacin de causalidad o una relacin de necesidad entre el hecho
indicador y el hecho indicado (entre premisa menor y conclusin); y entre quienes ven
como todo indiciario: el hecho indicador (premisa menor), la regla de la experiencia (o
premisa mayor), La induccin deduccin (o juicio lgico - critico) y el hecho
indicado (o conclusin); esto es, entre quienes formalmente lo identifican (al indicio),
suman fusionan, o diferencia de la presuncin31.
4. Clasificacin de FRAMARINO
4.1. Indicio causal de capacidad intelectual y fsica para delinquir
4.2. Indicio causal de la capacidad moral para delinquir, que se deduce de la
disposicin general del nimo de la persona.
4.3. Indicio causal de la capacidad moral para delinquir por impulso especial
hacia el delito
31
Vasquez Sotelo, Presuncion de inocencia y prueba indiciaria, art.cit.,p.72 y ss.
5.4. Indicios contingentes
5.5. Indicios positivos o negativos
5.6. Indicios causales y efectos
5.7. Indicios de efectos deducidos
6. Clasificacin de GARCIA CAVERO
6.1. Indicios de delitos en potencia
6.1.1. Indicio que suscinta capacidad para delinquir
6.1.2. Indicio considerando el mvil o motivo
6.1.3. La oportunidad para delinquir como indicio
6.2. Indicio por el mvil o motivo
6.3. Indicio referido a la oportunidad para delinquir
6.4. Indicios del delito en acto
6.5. Indicios concomitantes
6.6. Indicios subsecuentes
7.
V.