La acumulacin de procesos de la instruccin penal a la investigacin preparatoria

Jos Domingo Prez Gmez - jopego5@hotmail.com

1. La investigacin preparatoria y la instruccin penal

2. La acumulacin de casos por delitos conexos

La investigacin preparatoria y la instruccin penal

1.1. La Investigacin Preparatoria
La investigacin ha sido definida por el nuevo Cdigo Procesal Penal como
preparatoria, en la medida que persigue reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que
permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa 1; siendo
el representante de la sociedad Ministerio Pblico quien tiene la carga de la prueba (Artculo IV numeral
1 del Cdigo Procesal Penal).
Teniendo en cuenta que la inversin de la carga de la prueba significa que
quien acusa tiene que probar la culpabilidad y que nadie est obligado a probar su inocencia, pues sta se
encuentra presupuestada (principio de presuncin de inocencia consagrado en el Artculo 2 numeral 22
apartado e) de la Constitucin Poltica); lo cierto es que el Ministerio Pblico est obligado, en este Cdigo,
a demostrar la responsabilidad del imputado en la comisin del delito, con los elementos de conviccin
pertinentes logrados en la etapa procesal de investigacin.
As, la actuacin del Fiscal debe estar dirigida a indagar los hechos
constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado; pues, en
efecto, el proceso penal es el marco formal que permite dilucidar la aplicacin del ius puniendo y slo a
travs de l descubrir la verdad acerca de los hechos objeto de imputacin
Ahora bien, el acto procesal previsto en la norma por el cual el Fiscal
justifica la necesidad de investigar un hecho con contenido penal es en la conocida Disposicin Fiscal de
Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria; en ella se expresan las circunstancias de
hecho y de derecho que determinan la adopcin de un criterio, para el conocimiento de los dems sujetos
procesales y, a partir de ella, puedan ejercer los derechos que el Cdigo Procesal Penal les asiste de
acuerdo a sus intereses y conveniencias procesales.
En ese contexto normativo, debemos tener en cuenta que el sujeto
procesal cuyo rol vara de forma ms evidente con la entrada en vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal
es el Juez. De un juez que cumple un rol protagnico en el sistema inquisitivo (investiga y juzga), pasa a un
juez que tiene una labor pasiva, aunque no por ello deja de ser fundamental para el proceso 2. En ese orden
de ideas, el Juez [en la etapa de la Investigacin Preparatoria] no tiene por qu asumir la responsabilidad
de investigar, sino que solamente tiene que velar por el respeto de los derechos constitucionales de los
investigados3, y esa labor debe hacerla en el marco del Cdigo Procesal Penal principio de legalidad 4-.
1.2. La Instruccin Penal
Tan igual como la Investigacin Preparatoria, la instruccin penal del
Cdigo de Procedimientos Penales tiene por objeto reunir la prueba de la realizacin del delito, las
circunstancias en que se ha perpetrado y sus mviles y la participacin que hayan tenido autores y
cmplices (R.N. No. 1034-97-Apurmac)5. Solamente que, en este antiguo modelo procesal, es el Juez
Penal [o Instructor] quien dirige las investigaciones, con la finalidad de emitir un informe y elevar los
actuados a la sala penal para su juzgamiento [proceso ordinario] o emitir una sentencia [proceso sumario].
En tanto que, el Fiscal representante del Ministerio Pblico hacer ejercicio de la titularidad de la accin
penal pblica y, una vez conocida la denuncia o noticia criminal, proceder a formalizarla ante el juez penal si

1 Talavera Elguera, Pablo. Comentarios al Nuevo Cdigo Procesal Penal. Editora Jurdica Grijley. Lima
2004. Pg. 13
2 PAP Cursos de Especializacin a Distancia para Magistrados y Auxiliares: Sistema Acusatorio
Adversativo. Academia de la Magistratura. Lima, 2008. Pg. 82
3 Instruccin e Investigacin Preparatoria Gua Prctica 1. Gaceta Jurdica. Lima, 2009. Pg. 166
4 Al resolver un caso () los jueces deben aplicar la ley que lo prevea y, en su defecto, acudir a los
principios generales del derecho que tambin son leyes. Tambin a la jurisprudencia, sobre cuya base un
juez decide un caso que carece de previsin especfica legal, es una norma jurdica. Badn, Gregorio.
Tratado de Derecho Constitucional. Tomo II. La Ley. Buenos Aires, 2006. Pg. 1101
5 Dilogo con la Jurisprudencia No. 120. Gaceta Jurdica. Lima, 2009. Pg. 271.
lo estiman procedente, conforme a lo establecido por la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, aprobada por
Decreto Legislativo N 526.

La acumulacin de casos por delitos conexos

La acumulacin es una cuestin de competencia que se origina en la
existencia de causas conexas y que tiene por finalidad reunirlas en un solo proceso y ser resueltas en una
sentencia nica. Responde a la necesidad de observar los principios de unidad del proceso y economa
procesal.7 La necesidad de acumular el tratamiento procedimental de casos conexos en un solo proceso
obedece a distintas exigencias, siendo alguna de ellas, la que un nico rgano decidor pueda aplicar las
reglas del concurso de delitos a fin de evitar la emisin de fallos no uniformes; y por razones de inmediacin
para que no se rompa la contingencia de la causa a travs de un tratamiento procedimental por separado 8.
Como tambin lo expone el Juez Supremo Csar San Martn Castro, la
regla general en el proceso penal es que cada delito origina un proceso penal. Sin embargo, esta regla se
excepciona en los casos que existe conexidad, en la que por razones de economa procesal o para evitar
decisiones contradictorias que lesionen el principio de justicia dimanante de la potestad jurisdiccional, 9 debe
el rgano Jurisdiccional proceder a la acumulacin de procesos.
La conexin presupone, pues, la existencia de dos o ms delitos y se
resuelve, desde el punto de vista procesal, en el enjuiciamiento conjunto de todas la conductas punibles en
un solo proceso, como consecuencia de la existencia de ciertos nexos o elementos comunes referidos, ya
sea a los inculpados, ya sea a los hechos delictivos. 10 Para el caso en examen, distinguiremos de acuerdo
al Artculo 31 numeral 4 del Cdigo Procesal Penal, que procede la acumulacin de casos cuando los
delitos procesados son conexos por razones objetivas: a) los cometidos como medios para perpetrar otros,
o facilitar su ejecucin.
Conexidad objetiva ideolgica. Citando nuevamente a San Martn
Castro, la conexidad objetiva es ideolgica cuando el sujeto activo del delito realiza una infraccin penal
como instrumento medio para perfeccionar el delito fin que realmente es el que le interesa y que finalmente
lo lleva a cometer el, o los diversos hechos punibles, instrumentales, que sean necesarios para conseguir
su ilcita finalidad.11 En esta clase de conexidad necesariamente se han de cometer varios tipos de delitos
que son un medio para procurar cometer otro delito fin. En cuanto a los elementos de conexin los
podemos describir de la siguiente manera: (1) La necesaria existencia de dos o ms procesos penales
diferentes, pero evidentemente han de versar sobre los mismos hechos o sobre hechos distintos pero con
intervencin de personas comunes en dichos procesos; y (2) La obligatoria existencia entre dos o ms
procedimientos de un nexo comn.12
2.1. La acumulacin en la Instruccin Penal
De acuerdo a la modificatoria introducida por el Decreto Legislativo No.
95913, al Artculo 20 del Cdigo de Procedimientos Penales, la acumulacin se dispondr cuando resulte
necesario para garantizar el conocimiento integral de los delitos objeto de instruccin, procediendo sta en
la etapa de la instruccin penal, a solicitud del Fiscal Provincial, o sino a solicitud de los otros sujetos
procesales, o dictada de oficio por el Juez Instructor.

6 STC N. 6167-2005-PHC/TC. El Ministerio Pblico conduce desde su inicio la investigacin del delito
(artculo 159, inciso 4 de la Constitucin); por ende, una vez que un hecho presuntamente delictivo es
denunciado, el fiscal puede, alternativamente, abrir investigacin policial para reunir la prueba indispensable
o formalizarla ante el juez penal[7]. En el primer supuesto, el fiscal no cuenta con elementos suficientes que
ameriten la formalizacin de la denuncia, por lo que se procede a iniciar una investigacin orientada a
obtener elementos que sustenten su acusacin ante el Juez Penal; ello fluye del texto del artculo 94 de la
Ley Orgnica del Ministerio Pblico, en el extremo que seala: (...) cuando se hubiese reunido la prueba
que estimase suficiente [el fiscal] proceder a formalizar la denuncia ante el Juez Instructor [8] como se deja
establecido en el presente artculo.
7 Glvez Villegas, Toms Aladino. El Cdigo Procesal Penal Comentarios Descriptivos, Explicativos y
Crticos. Jurista Editores. Lima, 2008. Pg. 191
8 Cubas Villanueva, Vctor. El nuevo Proceso Penal. Palestra Editores. Lima, 2005. Pg. 178
9 San Martn Castro, Csar. Derecho Procesal Penal. GRIJLEY. Lima, 1999. Pg. 140
10 Cubas Villanueva, Vctor. Ob. Cit. Pg.178
11 San Martn Castro, Csar. Ob Cit. Pg. 140
12 De la Cruz Espejo, Marco. El Nuevo Proceso Penal. IDEMSA. Lima, 2007. Pg. 278
13 Publicado en el Diario Oficial El Peruano el 17 de agosto de 2004
 Para que proceda el Juez a dictar la acumulacin, los delitos instruidos
deben ser conexos, en ese sentido el Artculo 21 numeral 4 del texto antes sealado, refiere que la
acumulacin es procedente cuando unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de cometer
los otros.
Cuando el Juez Instructor tiene conocimiento que otro de igual categora
instruye sobre un delito conexo, sin perjuicio de seguir instruyendo, oficiar inmediatamente al otro Juez
indicndole los motivos que ha tenido para avocarse a la instruccin. Si el Juez Instructor que recibe el
oficio encuentra que la instruccin no le corresponde, remite el expediente al Juez Instructor oficiante,
haciendo saber al inculpado, al Ministerio Pblico y a la parte civil, quienes pueden solicitar, si creen
infundada la inhibicin, que se eleve a la Sala Penal respectiva el oficio del Juez Instructor reclamante, con
las razones para desprenderse del conocimiento de la instruccin del Juez Instructor inhibido. Por el
contrario, si el Juez Instructor que recibe el requerimiento considera que debe seguir instruyendo la causa,
continuar la instruccin enviando el oficio a la Sala Penal respectiva y las razones para continuar en la
instruccin.
2.2. La acumulacin en la Investigacin Preparatoria
En la etapa de la Investigacin Preparatoria, cuando exista conexidad
procesal en dos casos, de acuerdo al Artculo 32 numeral 4 del Cdigo Procesal Penal le corresponde
conocer al Juez que conoce el delito con pena ms grave, en caso que el hecho delictuoso conexo haya
sido cometido para facilitar otro delito. Para su trmite, de oficio el Juez cuando toma conocimiento que otro
de igual jerarqua tambin conoce el mismo caso, o a peticin de las partes, solicitar la remisin del
proceso, adjuntando copia de la resolucin y los elementos de conviccin pertinentes. En caso, el Juez
requerido acepte remitir lo actuado, con conocimiento de las partes; pero si considera que no procede su
declinatoria en el caso, formar el cuaderno incidental respectivo, remitindolo a la Sala Penal para que sta
resuelva en ltima instancia.
2.3. La acumulacin de casos conexos de la Instruccin Penal a la
Investigacin Preparatoria
Antes de todo debemos enmarcarnos en el contexto histrico de nuestro
planteamiento. A partir 01 de julio de 2006 las normas contenidas en el Cdigo Procesal Penal entraron en
vigencia progresivamente en ciertos distritos judiciales, con esto se esperaba que el Ministerio Pblico de
acuerdo a sus atribuciones constitucionales ejerciera plenamente la conduccin de la investigacin penal
(Artculo 159.4 Constitucin Poltica). Sin embargo, debido a la vacatio legis establecida por la Primera
Disposicin Final del Cdigo Procesal Penal, determinadas investigaciones penales siguen siendo
conducidas por los Jueces Penales Instructores en el resto de los Distritos Judiciales de la Repblica, y con
ello todas las implicancias que trae ante el caos normativo que el Cdigo de Procedimientos Penales
significa14.
Ahora bien, de acuerdo a los temas anteriormente tratados corresponde
preguntarnos es procesalmente posible la acumulacin por conexidad objetiva de una Instruccin Penal a
una Investigacin Preparatoria? Para obtener la respuesta de lo mismo debemos centrarnos que tanto la
Instruccin Penal15 como la Investigacin Preparatoria 16 tienen el mismo objeto procesal: a) Reunir los
elementos de conviccin (pruebas); b) Si la conducta investigada es delictuosa; c) Las circunstancias o
mviles de la perpetracin; d) La identidad del autor o participe y de la vctima; y e) La existencia del dao
causado.
Esto significa que sea cual fuera el nomen juris de la etapa de la
investigacin del delito, siempre ser eso, una investigacin; solamente que en el caso de la Instruccin

14 Decreto Supremo No. 013-2005-JUS Aprueban Plan de Implementacin y Calendario Oficial de la

Aplicacin Progresiva del Cdigo Procesal Penal
15 Artculo 72 Cdigo Procesal Penal. Objeto de la Instruccin
La instruccin tiene por objeto reunir la prueba de la realizacin del delito, de las circunstancias en que se
ha perpetrado, y de sus mviles; establecer la distinta participacin que hayan tenido los autores y
cmplices, en la ejecucin o despus de su realizacin, sea para borrar las huellas que sirven para su
descubrimiento, para dar auxilio a los responsables o para aprovecharse en alguna forma de sus
resultados.
16 Artculo 321 C. de Procedimientos Penales. Finalidad. 1. La Investigacin Preparatoria persigue reunir
los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no
acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o participe
y de la vctima, as como la existencia del dao causado.
Penal su director es el Juez, en tanto que en la Investigacin Preparatoria es el Fiscal Penal. Adems de
que, -otra diferencia- en la investigacin judicial [la del Cdigo de Procedimientos Penales] los sujetos
procesales no tiene mayor control de los actos del Juez Instructor que los remedios y recursos
impugnatorios en el proceso; en cambio, en la investigacin fiscal [la del Cdigo Procesal Penal] es el Juez
de la Investigacin Preparatoria el encargado de velar el cumplimiento de las garantas procesales de los
actuaciones del Fiscal.
Por lo tanto, es procedente acumular por conexidad objetiva ideolgica de
delitos una Instruccin Penal a una Investigacin Preparatoria; cuando el delito instrumento o medio para
cometer el delito fin est siendo investigado por el Juez Penal de Instruccin, para que sea el Fiscal Penal
en la Investigacin Preparatoria quien lo investigue, y solicite su enjuiciamiento en caso lo requiera en
acusacin. Y, por eso mismo, en caso que el delito fin [ms grave] sea investigado por el Fiscal, debe ste
promover que el Juez de la Investigacin Preparatoria requiera al Juez Instructor a que remita el expediente
o instruccin penal para su acumulacin, pues tanto el Artculo 42 del Cdigo Procesal Penal, como su
homnimo el Artculo 21 del Cdigo de Procedimientos Penales, sealan que corresponde al Juez
[entindase rgano Jurisdiccional] disponer la acumulacin de las investigaciones con control judicial o
judiciales.
El antecedente legislativo lo encontramos en el derogado Artculo 18 del
Decreto Legislativo No. 958, Decreto que regula el Proceso de Implementacin y Transitoriedad del Nuevo
Cdigo Procesal Penal, en el que se estableci que los procesos, ordinarios o sumarios, que se encuentren
en la etapa de investigacin ante el Juez Penal continuarn tramitndose con el rgimen procesal penal
anterior hasta el vencimiento del plazo de instruccin o investigacin o el ampliatorio; luego de cumplida
esta etapa, se sujetarn a las normas del Cdigo Procesal Penal. Es decir, se reconoce que el Fiscal
Provincial es quien requerir o no la acusacin penal de lo investigado por el Juez Penal y,
consecuentemente, asume competencia de lo investigado por ste.
Un ejemplo de lo planteado, lo podemos encontrar en el caso en examen
que estamos analizando. El tercero interesado como partcipe extraneus del delito de colusin confecciona
y hace uso de documentacin adulterada con el propsito de adjudicarse la Buena Pro de la licitacin, lo
que previamente ha concertado con los sujetos activos del delito de colusin, para cumplir con los bases
del proceso de seleccin. Como advertimos del ejemplo, aparecen dos figuras penales: delito de
falsificacin y delito de colusin, el primero es el delito instrumento o medio que ejecuta el extraneus para
consumar el segundo; o en otras palabras podemos decir que, si el extraneus no hubiera adulterado la
documentacin establecida en las bases del proceso de licitacin no habra logrado ganar la licitacin
concertada.
Ahora, qu es lo que sucede cuando un Fiscal Penal del Nuevo Cdigo
Procesal Penal se avoca a investigar la figura penal planteada en el prrafo anterior, y en el desarrollo de
su investigacin determina que un Juez Instructor del Cdigo de Procedimientos Penales instruye el mismo
hecho del delito de falsificacin de documentos. La respuesta a ello se construye a partir de la explicacin
de la acumulacin objetiva, pues encontrndose el Fiscal Penal en la etapa de la Investigacin Preparatoria
debe requerir al Juez de la Investigacin Preparatoria valga la redundancia- para que ste solicite al Juez
Instructor a que remita el expediente o instruccin penal para que sea el Fiscal Penal quien conduzca la
investigacin por ser el delito de colusin el delito fin [y ms grave] y, finalmente, requiera o no la acusacin
de los hechos investigados.

Autor:
Jos Domingo Prez Gmez
jopego5@hotmail.com
Fiscal Provincial Penal