MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION AO 2016

HOSPITAL CIVIL DE IPIALES E.S.E.

IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACION DEL RIESGO DE CORRUPCION MONITOREO Y REVISION
ANALISIS DEL RIESGO VALORACION DEL RIESGO
RIESGO
No.
CAUSA RIESGO INHERENTE RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
PROCESO CONSECUENCIAS FECHA ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR
CONTROLES
PERIODO DE
RIESGO GENERICO RIESGOS ESPECIFICOS PROBABILIDAD IMPACTO ZONA DEL RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO ZONA DEL RIESGO ACCIONES REGISTRO
EJECUCION

Establecimiento de Procesos de Compras. Seleccionar proveedores que se acojan a

DIRECCIONAMIENTO DESDE EL los terminos de referencia y precios.
ENERO A DICIEMBRE
PLIEGO DE CONDICIONES O Formatos de recepcion de mercancia Teniendo en cuenta manual de Actas de Comit de Compras
DEL 2016 Revision derl 100% de actas
TERMINOS DE REFERENCIA. contratacion y estatuto contractual, se
cuenta con el comit de contratacion. de compra
comite de contratacion.

Comite de gestion Tecnologica.

Revision del 60% de la
Direccionamiento MONOPOLIO DE Mala imagen Institucional.
contracion en SECOP
Inoperacia de Procesos de Compras. CONTRATISTAS QUE PUEDEN Evaluacion de Propuestas por la Oficina de Planeacion. ENERO A DICIEMBRE Realizar convocatoria abierta publica Publicacion de termininos
Estrategico SIGNIFICAR PREFERENCIAS Sanciones legales. DEL 2016
mediante los terminos referencia para
convocatoria en el SECOP
oferentes.
INDEBIDAS. Registro interno de Proveedores.
100% Contratos de Obra del
Inoperancia del Comite de contratacio Posibles perdidas de recursos del
Realizar Auditoria Hospital con interventoria
INADECUADO MANEJO DE estado. Actas de liquidacion de contratos. MAYO DEL 2016
INTERVENTORIAS LAXAS Y Interna por parte de la Profesional de Control
1 LA CONTRATACION
POCO OBJETIVAS QUE PUEDEN Perdidas economicas.
1 10 BAJA 5 3 MODERADA
ENERO A DICIEMBRE Contratar la interventoria tecnica por Contrato e informes de oficina de Control Interno
Inaplicabilidad del Estatuto Contractual. ADMINISTRATIVA Aplicacin de Estatuto Contractual. OCTUBRE DEL 2016
ENTRAAR ACTOS DEL 2016 cada contrato suscrito. interventotia Interno de Gestion
CORRUPTOS. 100% de Proyectos con
Perdida de Transparencia y Probidad Priorizacion de necesidades.
viabilidad
Falta de interventoria para obras civiles. como entidad del Estado.
Gestion de Recursos Proceso de Planeacion de necesidades.
Fisicos
Compras a traves de la pagina Institucional.
Registro de viabilidad de
Revision de requerimientos tecnicos para proyectos de prestacion de
Contrato de interventoria para obras civiles.
ESTUDIOS PREVIOS DE ENERO A DICIEMBRE presentacion de anteproyectos
servicios de salud por el IDSN o
FACTIBILIDAD SUPERFICIALES. DEL 2016 realizados por planeacion, mediante la
Metodologia de Presentacion y Evaluacion de ente correspondiente segn el
contratacion externa de estudios.
Proyectos. tipo de proyecto

CONCENTRACION DE La informacion es compartida mediante Verificacion de flujo de

INFORMACION DE PROCESOS ENERO A DICIEMBRE herramientas informaticas como comunicacin atraves de los
Y ACTIVIDADES EN UNA SOLA DEL 2016 software, pagina Web y grupos de diferentes canales establecidos
PERSONA. trabajo. en la matriz de comunicacin

Auditorias Internas y Externas de Calidad.

Perjuicio de la imagen.
SISTEMAS DE INFORMACION
Inoperancia de Sistema de Gestion de Calidad. SUCEPTIBLES DE Implementacion Sistemas de Calidad. ENERO A DICIEMBRE
Asegurar acceso a sistemas de
Verificacion de claves de acceso Profesional de Control 80% de los usuarios tenga
Perdida de credibilidad y confianza. informacion segn tipo de usuario, para
MANIPULACION O DEL 2016 y usuarios Realizar Auditoria interno. clave de acceso
Gestion de Recursos INADECUADO SISTEMA DE evitar adulteracion de la informacion. MAYO DEL 2016
Inoperancia de Procesos de Seguridad Informatica. ADULTERACION. Procesos de Seguridad Informatica. Interna por parte de la
2 INFORMACION Y Sanciones legales. 2 10 MODERADA 5 3 MODERADA
oficina de Control
de Informacion DOCUMENTACION OCTUBRE DEL 2016
Omision de Rendicion de cuentas. Rendicion de cuentas. Interno de Gestion Porcentaje de adherencia a
Perdidas economicas.
OCULTAR A LA CIUDADANIA Estandarizar la publicaccion de TRD
Estrategia Gobierno en linea. ENERO A DICIEMBRE informacion a publicar en pagina Web y
Omision de Estrategias Gobierno en linea. LA INFORMACION Acta de rendicion de cuentas
DEL 2016 en presentaciones de rendicion de
Falta de control y seguimiento MECI. CONSIDERADA PUBLICA.
cuentas, de acuerdo al Manual Unico.
Implementacion de MECI.

DEFICIENCIA EN EL MANEJO ENERO A DICIEMBRE Evaluar la adherencia de tablas de

retencion documental y gestionar las Registro de adherencia a TRD
DOCUMENTAL Y DE ARCHIVO. DEL 2016
necesidaes presentadas en el proceso.

INVERSION DE DINEROS
ENERO A DICIEMBRE Solicitar ante los entes de control las
PUBLICOS EN ENTIDADES DE debidas certificaciones que garantizen el Actas de comites de compras
DEL 2016
DUDOSA SOLIDEZ FINANCIERA. proceso de inversion.

Implementacion de Sistema Integrado de Informacion

Fallas de Sistema Integrado de Informacion Integrado INEXISTENCIA DE REGISTROS Sanciones legales. SIHOS. Fortalecer los controles de registros
AUXILIARES QUE PERMITAN ENERO A DICIEMBRE
Inoperancia de procesos de gestion de recursos auxiliares que permitan identificar y Registros contables auxiliares
IDENTIFICAR Y CONTROLAR Posibles prdidas economicas. Procesos documentados y estandarizacion en el DEL 2016
controlar rubros de inversion.
Economicos. RUBROS DE INVERSION. procesos de gestion de recursos Realizar Auditoria Profesional de control
Gestion de Recursos MAYO DEL 2016
FALLAS EN EL MANEJO DEL Perdida de la imagen Institucional Economicos. Interna por parte de la interno. Concepto de revisoria fiscal
3 Falta de analisis de Indicadores financieros.
SISTEMA FINANCIERO 1 20 MODERADA 5 3 MODERADA
oficina de Control al cierre de la vigencia
Finacieros Desgaste administrativo. Indicadores financieros.
OCTUBRE DEL 2016
Interno de Gestion
Falta de Control Interno Contable.
ARCHIVOS CONTABLES CON ENERO A DICIEMBRE Garantizar la revision documental para
Perdidas economicas. Control Interno Contable. Registros Contables
Omision de Revisoria Fiscal. VACIOS DE INFORMACION. DEL 2016 evitar vacios de informacion.
Revisoria Fiscal.

AFECTAR RUBRO QUE NO Continuar con la correcta asignacion de

ENERO A DICIEMBRE
CORRESPONDE CON EL utilizacion de cada rubro de acuerdo al Informe de Revisoria Fiscal
DEL 2016
GASTO. presupuesto aprobado.

ORDENAR GASTOS NO
ENERO A DICIEMBRE Continuar con el control de autorizacion
AUTORIZADOS EN EL Informe de Revisoria Fiscal
DEL 2016 por parte del ordenador del gasto.
PRESUPUESTO.

Eleccion gerente por meritocracia.

CONCENTRACION DE Garantizar el cumplimiento de manual de
ENERO A DICIEMBRE funciones, por medio de reportes y
AUTORIDAD Y EXCESO DE Programa de capacitacion. Actas de comit de convivencia
DEL 2016 notificaciones en caso de que se
PODER.
presente extralimitacion de funciones.
Plan de comunicaciones.
Direccionamiento
Estrategico Perdida de Transparencia y Probidad
Programa de Humanizacion.
Omision de la meritocracioa en procesos de eleccion del EXTRALIMITACION DE ENERO A DICIEMBRE Fortalecer la operatividad del comit de
(Oficina de Gerente FUNCIONES.
como entidad del Estado.
Participacion de la Junta directiva en toma de DEL 2016 convicencia
Actas de comit de convivencia Porcentaje de cumplimiento
Profesional de Control del Comit de Convivencia
Planeacion) Deficiencia en el Clima Laboral de la
desiciones.
MAYO DEL 2016
Realizar Auditoria
Interno.
Inoperancia de Procesos de Gestion del Talento Humano MODELO GERENCIAL Interna por parte de la
4
INADECUADO
Empresa. 2 10 MODERADA
Representacion en la junta Directiva de la Asociacion 5 3 MODERADA
oficina de Control
Verificacion de flujo de OCTUBRE DEL 2016 Porcentaje de cumplimiento
Inexistencia de Plan de desarrollo y POA por procesos. de usuarios. Interno de Gestion
Incumplimento de Procesos Fortalecer mecanismos de comunicacin, de eficacia de las auditorias
AUSENCIA DE CANALES DE ENERO A DICIEMBRE comunicacin atraves de lso
estandarizados. a traves de estrategias que permitan una internas de calidad
Inoperancia del Sistema de Gestion de Calidad COMUNICACIN. Plan de desarrollo y POA por procesos. DEL 2016 diferentes canales establecidos
mayor cobertura al interior de la entidad.
en la matriz de comunicacin
Gestion de Recursos
Certificacion en ISO:9001:2008. Certificacion norma
Humanos GP1000.
Registro de Auditorias internas
Cumplir con todas las directrices y
Comite de Convivencia Laboral. ENERO A DICIEMBRE y externas
AMIGUISMOS, CLIENTILISMO. procedimientos establecidoa en cada uno
DEL 2016
de los procesos de la entidad.
Normatividad en Acoso Laboral. Registros de interventorias

Direccionamiento Inoperancia de Procesos estandarizados para Control DILATACION DE PROCESOS

Procesos estandarizados para Control Interno Continuar con los procesos que se
Interno Disciplinario. PARA LLEGAR A VENCIMIENTO ENERO A DICIEMBRE Registros de Procesos
Estrategico Disciplinario. presentan en la vigencia y dar Profesional de Control
DE TERMINOS O DEL 2016 Disciplinarios abiertos Realizar Auditoria
cumplimiento a la norma. MAYO DEL 2016 Interno.
(Oficina de Control Interpretacion erronea o no uso del Codigo Unico FALLAS EN PROCESOS DE PRESCRIPCIONES Interna por parte de la Cumplimiento en la Gestion
5
Disciplinario. INVESTIGACION Y SANCION
Sanciones legales. 4 10 ALTA Codigo Unico Disciplinario. 5 3 MODERADA
oficina de Control de Porcesos disciplinarios
Disciplinario y OCTUBRE DEL 2016
Interno de Gestion
Auditorias Internas de Calidad.
Asesor Juridico Inoperancia de lasAuditorias Internas de Calidad. Continuar con las decisiones
EXCEDER FACULTADES ENERO A DICIEMBRE investigativas y sancionatorias por Registros de Procesos
externo) LEGALES EN LOS FALLOS DEL 2016 incumplimiento, prohibiones y deberes del Disciplinarios abiertos
servidor publico.
Cumplir los procedimientos establecidos
para la atencion, acorde a la seguridad
ENERO A DICIEMBRE del paciente y el sistema de gestion de Registros de Auditorias Internas
TRAFICO DE INFLUENCIAS.
DEL 2016 calidad, el cual da respuesta a los y externas
atributos del SOGCS y Manual
Inoperancia de Procesos internos estandarizados Mala imagen Institucional. antitramites
Procesos internos estandarizados.

Omision del Estatuto contractual. Sanciones legales.

Estatutos contractual.
SOBORNO (COHECHO).
Direccionamiento Omision del Codigo de etica y Codigo de buen gobierno. Posibles perdidas de recursos del Profesional de Control
Codigo de etica. Codigo de ENERO A DICIEMBRE Realizar acciones para el cumplimiento Registros de segumiento a Realizar Auditoria
FALLAS EN PROCESOS estado. MAYO DEL 2016 Interno
Estrategico buen gobierno. DEL 2016 del Manual antitramites Manual antitramites Interna por parte de la Adherencia al Manual
6 Codigo Unico disciplinario. INTERNOS Y ACTIVIDADES 1 5 BAJO
Codigo Unico disciplinario. 5 3 MODERADA
oficina de Control Antitramites
(Oficina de Control REGULATORIAS COBRO POR REALIZACION DE Perdidas economicas. OCTUBRE DEL 2016
TRAMITES. Interno de Gestion
Omision de Procesos de seleccin de personal a partir de
Interno de Gestion) pruebas psicotecnicas. Perdida de Transparencia y Probidad
Procesos de seleccin de personal a partir de pruebas
psicotecnicas.
como entidad del Estado.
Falta de Liderazgo y experiencia de los coordinadores de
FALTA DE INFORMACION Liderazgo de los coordinadores de procesos.
procesos.
SOBRE EL ESTADO DEL ENERO A DICIEMBRE Fortalecer la informacion brindada al Registro de seguimiento
usuario, sobre los requisitos y tramites
PROCESO DEL TRAMITE AL DEL 2016 Manual antitramites
requeridos para la atencion en salud.
INTERIOR DE LA ENTIDAD.