18/10/2012

INTRODUCCIN

El proceso de inversin es inherente a toda sociedad

humana: recursos (produccin) que podran satisfacer
necesidades (consumo), se reasignan para producir
nuevos recursos (inversin), esperando mayor
satisfaccin.

La historia tiene casos de ambiciosos proyectos, con

aciertos y errores, xitos y fracasos no esperados. La
etapa de pre inversin era muy limitada para la toma de
decisiones.

En Per, en el 2000 se forma el Sistema Nacional de

Inversin Pblica SNIP, implementado progresivamente
con dificultades y polmicas en el escenario social y
poltico.

El ciclo del proyecto comprende

Idea = propuesta.
Preinversin = estudios de evaluacin.
Inversin = estudios definitivos y de obras.
Postinversin = funcionamiento y beneficios.

El concepto de proyecto abarca todas las fases

mencionadas.

El SNIP busca implementar una cultura de proyectos

en las entidades del estado, con el fin de asegurar la
efectividad y conveniencia de las inversiones pblicas.

1
 18/10/2012

OBJETIVOS

Ampliar los conocimientos conceptuales de la etapa

de la preinversin de proyectos con recursos pblicos
en el marco institucional y legal vigente.

Consolidar principios metodolgicos y conceptuales

para la adecuada formulacin, evaluacin y seleccin
de alternativa de solucin o proyecto de inversin.

Establecer los alcances del SNIP en la elaboracin de

expedientes tcnicos y ejecucin de obras, as como
las obligaciones de involucrados.

I. EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN

PBLICA

2
 18/10/2012

SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

SNIP
Implementado para optimizar el uso de los recursos
pblicos destinados a la inversin.

Sirve como un sistema de certificacin de calidad

de la inversin.

Funciona de modo descentralizado con diversas

entidades pblicas facultadas para evaluar y aprobar
PIP segn sus competencias y montos de inversin
comprometidos.

Principios: Economa, Prioridad, Eficiencia y

Mantenimiento

MARCO NORMATIVO DEL SNIP

Etapa de creacin - Aos 2000-2002:
Ley N 27293, Jun/00.
D.S. N 157-2002-EF: Reglamento de la Ley, Oct/02.
R.D. N 012-2002-EF/68.01 Directiva General, Nov/02.

Etapa de ampliacin - Aos 2003-2004:

R.D. N 001-2003-EF/68.01: Sector Universidades, Ene/03.
R.M. N 066-2003-EF-15: Conglomerados, Feb/03.
R.D. N 007-2003-EF/68.01: Directiva para GR y GL, Sep/03.
R.D. Ejecutiva N 126-2004-APCI-DE, Mar/04.
R.D. N 004-2004-EF/68.01: Programas de Inversin, Jul/04.
R.M. N 372-2004-EF-15: Delegacin de Facultades a OPI, Jul/04.
R.D. N 005-2004-EF/68.01: PIP Menores, Ago/04.

3
 18/10/2012

Etapa de consolidacin - Ao 2005 en adelante:

R.M. N 583-2005-EF-15: Sistema SOSEM, Nov/05.
Ley N 28522 (May/05) y N 28802 (Jul/06) y DL N 1005 (May/08)
modifican Ley General del SNIP.
D.S. N 221-2006-EF (Dic/06) , N 102-2007-EF (Jul/07) y N 185-
2007-EF (Nov/07), modifican Reglamento.
Decreto de Urgencia N 015-2006-EF (Jul/06) de Reestructuracin.
R.D. N 007-2006-EF/68.01 (Set/06) y R.D. N 001-2007-EF/68.01
(Feb/07): Perfiles tipo para PIP de Educacin y Salud en el marco de
la Ley N 28870 de Emergencia.
R.D. N 004-2006-EF/68.01 (Jun/06), R.D. N 003-2007-EF/68.01
(Mar/07): Directiva para Proyectos de Inversin en Saneamiento
formulados y ejecutados por Terceros.

Ley N 29125 (Oct/07) Fondo de Promocin a la Inversin Pblica

Regional y Local FONIPREL. .
R.D. N 002-2007-EF/68.01 (Mar/07), N 004-2007-EF/68.01
(Jul/07), N 010-2007-EF/68.01 (Ago/07), N 013-2007-EF/68.01
(Nov/07), N 014-2007-EF/68.01 (Dic/07) y N 003-2008-EF/68.01
(Feb/08), modifican Directiva General.
Otras:
PIP con cooperacin internacional no reembolsable,
delegacin de facultades, incorporacin de GL,
contenidos mnimos de perfiles en urgencia y emergencia,
disposiciones para emergencias y desastres,
disposiciones por tipos de proyectos,
concesin cofinanciada, planeamiento estratgico y programacin multianual.

4
 18/10/2012

R.D. N 002-2009-EF/68.01 (Feb/09) , R.D. N 003-2009-EF/68.01

(Mar/09) y R.D. N 004-2009-EF/68.01 (Abr/09), Nueva Directiva
General, Directiva N 001-2009-EF/68.01.
R.D. N 003-2011-EF/68.01 (Abr/11) Nueva Directiva General,
Directiva N 001-2011-EF/68.01.
Establece:
- Slo una vez para evaluar y observar estudios, salvo fallas sobrevinientes.
- Monto lmite de PIP Menor.
- Informar a OPI resultados de expediente tcnicos antes de aprobacin.
- Parmetros de cambios en el PIP durante la inversin.
- La DGPI puede delegar Facultades a las OPI para evaluar casos de
Financiamiento Externo.
- Otros relativos a Gobiernos Local y Regional

ESTRUCTURA ORGNICA DEL SNIP

5
 18/10/2012

ESTUDIOS REQUERIDOS SEGN MONTO DE

INVERSIN (*)
ESTUDIO LIMITES (S/.)

PERFIL SIMPLIFICADO
- Formato SNIP-04 parcial Hasta 300,000
- Formato SNIP-04 total Hasta 1200,000

PERFIL (incluye Prefactibilidad) Hasta 10000,000

(Perfil era hasta 6000,000 )

FACTIBILIDAD Ms de 10000,000

(*) Puede declararse viable el PIP con los respectivos niveles de estudio

DELEGACIN DE FACULTADES
ENTIDAD LIMITES (S/.)
SEDAPAL Hasta 15000,000 (1) (2)
EPS Sin lmite (2)
Hasta 10000,000 con FD (3)
UE Sin lmite (4)
Sin lmite (2)
G. Locales
Hasta 10000,000 con FD (3)
G. Regionales Sin lmite (2)
Hasta 10000,000 con FD (3)
OPI Sectores Nacionales Sin lmite (1)
MEF / DGPI Sin lmite
(1) No en casos de endeudamiento, garanta o aval del estado
(2) Slo PIP de subprograma 0127: Saneamiento General
(3) Financiamiento por Deuda.
(4) Slo PIP de conglomerado autorizado por la DGPI

6
18/10/2012

7
 18/10/2012

Acerca del SNIP

Instrumentos Metodolgicos
Men Desplegable Directorio SNIP
del SNIP Atencin al Usuario
Anexos y Formatos
Normatividad
Aplicaciones Informticas
Poltica de Inversiones
Evaluacin Expost
Seguimiento y Evaluacin
Estadsticas
Documentacin
Capacitaciones
Boletines
Preguntas Frecuentes
Glosario

Anexo SNIP 01 Clasificador Funcional Programtico

Anexo SNIP 02 Aplicativo Informtico del Banco de Proyectos
Anexo SNIP 03 Clasificador institucional del SNIP
Anexo SNIP 04 Clasificador de Responsabilidad Funcional del SNIP
Anexo SNIP 05A Contenidos Mnimos Perfil para Declaratoria de Viabilidad del PIP
Anexo SNIP 05B Contenidos Mnimos - Perfil

ANEXOS Anexo SNIP 06

Anexo SNIP 07
Contenidos Mnimos Perfil para Programas de Inversin
Contenidos Mnimos Factibilidad para PIP
Anexo SNIP 08 Contenidos Mnimos Factibilidad para Programas de Inversin
Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin - R.D. N 006-2012-
Anexo SNIP 09
EF/63.01 - Ejemplos de Naturaleza de Intervencin .::Nuevo
Anexo SNIP 10 Parmetros de Evaluacin - R.D. N 006-2012-EF/63.01 .:: Nuevo
Anexo SNIP 11 Modelo Convenio para la evaluacin de PIP de GL sujeto al SNIP
Modelo de convenio para la Formulacin y Evaluacin de PIP de GL no
Anexo SNIP 12
sujeto al SNIP
Modelo de Convenio para la formulacin de PIP de competencia municipal
Anexo SNIP 13
exclusiva
Anexo SNIP 14 Perfil Profesional del Responsable OPI
Anexo SNIP 15 Modelo de Acuerdo de Concejo Municipal para incorporacin al SNIP
Contenidos Mnimos de los Informes Tcnicos de Evaluacin de Proyectos
Anexo SNIP 16
de Inversin Pblica - R.D. N 006-2012-EF/63.01 .::Nuevo
Anexo SNIP 17 Pautas para la verificacin de viaiblidad de Programa de Inversin
Lineamientos para la evaluacin de las modificaciones en la Fase de
Anexo SNIP 18
Inversin de un PIP
Contenidos Mnimos especficos para estudios de Perfil de PIP de
Anexo SNIP 19
Electrificacin Rural - Anexo 2
Contenidos Mnimos especficos para estudios de Perfil de PIP de
Anexo SNIP 20
Rehabilitacin de Carreteras
Anexo SNIP 21 Modelo de Acta de sesin de comit de seguimiento
Anexo SNIP 22 Lineamientos para PIP mediante APP cofinanciada
Pautas para los Trminos de referencia o planes de trabajo para la
Anexo SNIP 23
contratacin o elaboracin
Anexo SNIP 24 Pautas para la elaboracin de Informes de Cierre
Lineamientos para la aplicacin del Numeral 27.6 Del Artculo 27 de la Directiva
Anexo SNIP 25
General Del SNIP, Directiva N 001-2011-EF/68.01
Lineamientos para la conformacin de programas de Inversin en el marco del
Anexo SNIP 26
SNIP

8
 18/10/2012

Inscripcin de UF en el Banco de Proyectos (Para registrar a la Unidad

Formato SNIP 01 Formuladora, la OPI puede hacerlo directamente ingresando al Banco de
Proyectos, opcin "Registrar UF")
Formato SNIP 01A Registro de la UF- Mancomunidad Municipal en el Banco de Proyectos
Inscripcin de la UF- Secretaria Tcnica de la Junta de
Formato SNIP 01B
Coordinacin Interregional en el Banco de Proyectos
Incripcin de OPI en el Banco de Proyectos (Srvase verificar el Reporte
Formato SNIP 02 actualizado de Responsables de UFs y OPIs antes de completar el
Formato SNIP 02)
Formato SNIP 02A Registro de la OPI - Mancomunidad Municipal en el Banco de Proyectos
Registro de la OPI- de la Junta de Coordinacin Interregional
Formato SNIP 02B
FORMATOS

en el Banco de Proyectos
Formato SNIP 03 Ficha de Registro de PIP - Ver instructivo
Formato SNIP 04 Perfil Simplificado - Ver instructivo
Formato SNIP 05 Ficha de Registro de Programa de Inversin
Formato SNIP 06 Evaluacin de PIP Menor
Formato SNIP 07 Solicitud de Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin o PIP
financiado con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento
Formato SNIP 08 Solicitud de Conformacin de Conglomerado
Formato SNIP 09 Declaracin de Viabilidad de PIP
Formato SNIP 10 Declaracin de Viabilidad de PIP por DGPI
Formato SNIP 11 Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin
Formato SNIP 12 Declaracin de Viabilidad de PIP incluido en Conglomerado Autorizado
Formato SNIP 13 Autorizacin de Conglomerado
Formato SNIP 14 Ficha de Registro del Informe de Cierre
Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico
Formato SNIP 15
detallado de PIP Viable
Formato SNIP 16 Registro de Variaciones en la fase de Inversin. Ver instructivo
Formato SNIP 17 Ficha del Informe de Verificacin de Viabilidad Ver instructivo .:::Nuevo
Formato SNIP 18 Seguimiento a la relacin de PIP priorizados
Formato SNIP 19 Ficha de Seguimiento del Proyecto
Registro de la Entidad, Empresa o Unidad Ejecutora con Facultades
Formato SNIP 20
Delegada

9
 18/10/2012

Banco de Proyectos
Implementado en diciembre del 2000, permite
almacenar, actualizar, publicar y consultar informacin
resumida y estandarizada de los PIP en su fase de
preinversin.

Propicia la interaccin entre Unidades Formuladoras

(UF) y Evaluadoras (OPI, DGPM), as como la
consulta pblica en lnea sin restricciones.

La Ficha de Registro (Formato SNIP 03) es el

documento bsico con el cual se ingresa informacin
de un PIP (en etapa de preinversin) y se "alimenta"
al Banco de Proyectos.

Opciones del Banco de Proyectos

Opciones Habilitado para:

Ingresar datos de un Proyecto de Inversin Pblica
Ingresar datos de un Perfil Simplificado - PIP Menor UF
Modificar o mejorar datos de un Proyecto de Inversin Pblica
Evaluar un Proyecto de Inversin Pblica
Registrar la Declaratoria de Viabilidad
Documentos de Entrada - Salida UF, OPI, DGPM
Consultar informacin individual o grupal de un Proyecto de Inversin Pblica
Consultar el Portal del Banco de Proyectos

10
 18/10/2012

PRE-INVERSIN

PERFIL (Perfil+Prefactibilidad) Factibilidad

UF

Registro Registro Registro

UE en BP en BP en BP

OPI
DGPI
Evaluacin

INVERSIN

Estudios Expedientes Ejecucin

UE definitivos tcnicos de obras

Informe de modificaciones que alteran

viabilidad

Reevaluacin
OPI
Seguimiento Fsico y Financiero
DGPI

11
 18/10/2012

POST INVERSIN

Produccin de Generacin de
UE bienes o ingresos y
servicios beneficios
sociales
Operacin y
Mantenimiento

UE
Evaluacin Ex post: eficiencia, eficacia e
OPI impacto de las actividades en base a
muestra representativa
DGPI

Registros de PIP en el Banco de Proyectos:

Formato SNIP 03

Es iniciado por una UF en el SNIP (Formato SNIP

01 Inscripcin), con uso de cdigo de usuario y
contrasea de ingreso al Banco de Proyectos.

Se registran las caractersticas del PIP, su

justificacin y los detalles saltantes del proceso de
evaluacin hasta aprobacin de sus estudios de
preinversin y declaratoria de viabilidad o rechazo en
su defecto.

12
 18/10/2012

Registros de PIP Menor en el Banco de Proyectos:

Formato SNIP 04

Aplicable para PIP Menor: monto de inversin hasta S/. 1.2 millones.
Se registran las caractersticas del PIP, su justificacin y los detalles
saltantes del proceso de evaluacin hasta su aprobacin y declaratoria
de viabilidad o rechazo en su defecto.
El Formato SNIP 04 es denominado Perfil Simplificado y constituye
el estudio de preinversin propiamente, debiendo anexar los sustentos
requeridos (hojas de clculo, planos, estadsticas, encuestas, etc.).
Dos alcances: 1) hasta S/. 300,000 no requiere registrar anlisis
oferta-demanda ni evaluacin. 2) ms de S/. 300,000 lo requiere.

Registro de Conglomerado
en Banco de Proyectos: Formato SNIP 08
Conjunto de PIP determinados cuya responsabilidad de
evaluar y declarar viabilidad es solicitada por una Unidad
Ejecutora temporalmente.

Caractersticas de las intervenciones (PIPs):

Similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario;
Se enmarcan en las Polticas establecidas en el Plan Estratgico
del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local;
Estn orientados a lograr el mismo objetivo;
Se traten de PIPs de pequea escala.
Corresponden a una misma funcin y programa, de acuerdo al
Clasificador Funcional Programtico (Anexo SNIP-01).

La Solicitud constituye una propuesta tcnica, adjuntando

perfiles modelos como referencia.

13
 18/10/2012

Registro de Programa de Inversin

en Banco de Proyectos: Formato SNIP 05

Es un conjunto de lneas de intervencin

(Conglomerados, PIPs, otras actividades) que tienen un
objetivo comn.

Los PIPs que lo componen, aunque pueden generar

beneficios independientes, se complementan en la
consecucin de un objetivo, logrando beneficios
adicionales a los que se obtuvieren si se ejecutaran
individualmente.

Se aplican estudios de preinversin, que deben ser

aprobados para declarar viabilidad. A su vez, beben estar
Conglomerados autorizados, PIP viables, actividades
aprobadas.

LOS PROYECTOS DE INVERSIN Y EL

CICLO DEL PROYECTO

14
 18/10/2012

CONCEPTOS BSICOS DE
PROYECTO DE INVERSIN

Proyecto: organizacin de un conjunto de acciones

o actividades de duracin limitada para conseguir un
objetivo especfico.

Inversin: proceso por el cual se emplean recursos

con fines productivos para satisfacer las necesidades
humanas futuras. Implica un costo de oportunidad.

Rentabilidad: rendimiento de los beneficios futuros

respecto a los recursos aplicados. Si son mayores al
costo de oportunidad entonces un proyecto es
rentable.

PROYECTO DE INVERSIN PRIVADA

Actividades que se realizan dejando de usar

recursos en actividades alternativas capaces de
generar beneficios seguros en el futuro, los cuales
se sacrifican esperando en compensacin
beneficios mayores .

Cada inversionista tiene un Costo de Oportunidad

distinto, segn lo que efectivamente (realizable,
accesible, no potencial) sepa hacer con los
recursos, aunque son similares por transmisin de
informacin y conocimientos.

15
 18/10/2012

CICLO DE UN PROYECTO DE INVERSIN PRIVADA

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA - PIP

Toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total

o parcialmente recursos pblicos.

Con fines de crear, ampliar, mejorar, modernizar o

recuperar la capacidad productora de bienes o
servicios.

Considera el uso de recursos pblicos para la etapa de

ejecucin u operacin.

Criterio integral: puede contar de varios componentes

que se complementan para atender las necesidades de
una poblacin.

16
 18/10/2012

CICLO DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

Hacer
Pre Inversin Inversin Post Inversin

Idea Perfil Estudios Operacin y

definitivos Mantenimiento
Pre Expediente
Planear factibilidad tcnico Verificar
Evaluacin
Factibilidad Ejecucin Ex post

Fin
Retroalimentacin
Mejorar

CICLO DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

CON DIRECTIVA SNIP 2011
Hacer
Pre Inversin Inversin Post Inversin

Idea Estudios Operacin y

PERFIL definitivos Mantenimiento
(Perfil + Pre
Expediente
Planear Factibilidad)
tcnico Verificar
Evaluacin
Factibilidad Ejecucin Ex post

Fin
Retroalimentacin
Mejorar

17
 18/10/2012

Recursos en el Ciclo del PIP

S/. Fase de Fase de

Fase de inversin
preinversin postinversin

Informe VdV (Formato Seguimiento PIP Priorizados

TdR / SNIP-17) (Formato SNIP-18)
PdT Registro de Variaciones Seguimiento PIP (Formato SNIP-19)
(Formato SNIP-16)

Costos de
operacin y
mantenimiento

PERFIL (Perfil+ Expediente Ejecucin

Prefactibilidad) Tcnico Cierre del Tiempo
Factibilidad Proyecto

Registro en Banco de Proyectos Declaratoria de Viabilidad Informe VdV (Formato SNIP-17)
(Formato SNIP-03 PIP Mayor (Formato SNIP-06 PIP Menor Registro de Variaciones (Formato
Formato SNIP-04 PIP Menor) Formato SNIP-09 PIP Mayor) SNIP-16)
Informe de Consistencia (Formato
SNIP-15)
Informe de Cierre (Anexo SNIP-16)
Ficha de Registro del Informe de
Cierre (Formato SNIP-14)

ALCANCES DE LA PREINVERSIN
Inicia con la elaboracin y aprobacin por la OPI de Trminos de
Referencia o Plan de Trabajo.
Determina viabilidad tcnica, econmica, social y ambiental de
un PIP registrado en el BP.
Convencionalmente, 03 niveles de estudio para PIP Mayor:
Perfil, Prefactibilidad , Factibilidad.
Con nueva Directiva se fusionan Perfil y Prefactibilidad
En el SNIP se crea el Perfil Simplificado, Formato SNIP-04,
PIP Menor.
Diferencia aplicacin de Formato SNIP-04 en 02 casos:
inversin hasta S/. 300 000 y hasta S/. 1 200 000.
La Unidad Formuladora (UF) es responsable de no fraccionar ni
duplicar PIP.

18
 18/10/2012

Alcances de Perfil Directiva 2009

Contenidos mnimos segn Anexo SNIP-05 (A para
PIP viable, B si es normal, simple, convencional).
Su funcin principal es determinar con detalle el
problema y las alternativas de solucin.
Para PIP viable, se basa en informacin primaria (de
campo) complementada con secundaria.
Normalmente, se basa en informacin secundaria (oficial
o procesada).
Incluye informacin primaria (de campo) cuando falta
secundaria.

Alcances de Prefactibilidad
Directiva 2009
Contenidos mnimos segn Anexo SNIP-06.
Su funcin principal es determinar con detalle la
mejor alternativa de solucin.
Profundiza anlisis de demanda, de aspectos
tcnicos y de costos.
Se basa en informacin primaria en su mayor parte.
La Identificacin (Diagnstico, Anlisis de Problemas,
Objetivos) del Perfil se incorpora como Aspectos
Generales.

19
 18/10/2012

Alcances de Factibilidad Directiva

2009
Contenidos mnimos segn Anexo SNIP-07.

Su funcin principal es determinar de modo definitivo

los aspectos tcnicos y econmicos de la alternativa
seleccionada (nica).
Considera aspectos para la implementacin.

Se basa en informacin primaria.

De la Identificacin del Perfil que se incorpora como
Aspectos Generales deja de ser exigible Anlisis de
Problemas.

Alcances de PERFIL Directiva 2011

Contenidos mnimos segn Anexo SNIP-05 (A si
espera PIP viable, B si es normal).
Determina el problema y las alternativas de solucin,
seleccionando con detalle la mejor alternativa.
Profundiza anlisis de demanda, de aspectos tcnicos y
de costos de cada alternativa de solucin.
Para PIP viable, diagnstico se basa en informacin
primaria (de campo) complementada con secundaria.
Normalmente, se basa en informacin secundaria (oficial
o procesada) e informacin primaria (de campo) cuando
falta secundaria o se espera PIP viable.
Formulacin se basa en informacin primaria en su
mayor parte.

20
 18/10/2012

Alcances de Factibilidad Directiva

2011
Contenidos mnimos segn Anexo SNIP-07.
Su funcin principal es determinar de modo definitivo los
aspectos tcnicos y econmicos de la alternativa
seleccionada (nica).
Considera aspectos para la implementacin.
Se basa en informacin primaria.
El Diagnstico deja de ser parte de Aspectos
Generales y pasa a Identificacin, para profundizar.
Especifica anlisis de riesgo de desastres e impacto
ambiental.
Especifica sustento de precios unitarios en inversin.
Especifica Lnea de Base para evaluacin intermedia y
expost.

Esquema de Estudio de Preinversin

ASPECTOS FORMULACIN EVALUACIN
IDENTIFICACIN
GENERALES

NOMBRE DEL DIAGNSTICO DE LA HORIZONTE DE FLUJO DE INGRESOS DEL

PROYECTO SITUACIN ACTUAL EVALUACIN PROYECTO

UNIDAD
FORMULADORA Y DEFINICIN DEL ANLISIS DE DEMANDA EVALUACIN
UNIDAD EJECUTORA PROBLEMA ECONMICA A PRECIOS
DE MERCADO
ANLISIS DE CAUSAS
ANLISIS DE OFERTA COSTOS A PRECIOS
DEL PROBLEMA
PARTICIPACIN DE SOCIALES
LOS BENEFICIARIOS ANLISIS DE EFECTOS
DEL PROBLEMA BALANCE OFERTA - EVALUACIN SOCIAL
DEMANDA
OBJETIVOS DEL ANLISIS DE
PROYECTO CRONOGRAMA DE SENSIBILIDAD
ACCIONES
SELECCIN DE LA
DEFINICIN DE MEDIOS MEJOR ALTERNATIVA
COSTOS DEL PROYECTO
DEL PROYECTO
A PRECIOS DE MERCADO
ANLISIS DE
DEFINICIN DE FINES SOSTENIBILIDAD

COSTOS INCREMENTALES ANLISIS DE IMPACTO

ALTERNATIVAS DE A PRECIOS DE MERCADO AMBIENTAL
SOLUCIN

MARCO LGICO

21
 18/10/2012

ALCANCES DE LA INVERSIN
Un PIP ingresa a fase de inversin al ser declarado
viable.

Si hay obras civiles comprende: 1) elaboracin de

estudios definitivos y expediente tcnico detallado u
documento equivalente, 2) la ejecucin del PIP.

Si no hay obras civiles comprende: 1) elaboracin de

especificaciones tcnicas y plan operativo, 2) la
implementacin del PIP (adquisiciones, contrata).

Termina cuando se liquida la ejecucin y se informa el

cierre del PIP a la OPI institucional para su registro en el
Banco de Proyectos.

Elaboracin de Estudios Definitivos o

Expediente Tcnico Detallado
Deben observar los parmetros y el cronograma de
ejecucin del estudio de preinversin con el que se
declar la viabilidad.

Los trminos de referencia para la elaboracin deben

incluir como Anexo el estudio de preinversin con que
se declar la viabilidad del PIP.

Si la UE identifica variaciones en el proyecto, deber

informarlas al rgano que declar la viabilidad para su
registro.

Registrados los cambios puede aprobarse y proceder a

convocatoria para ejecucin.

22
 18/10/2012

Ejecucin del PIP

La ejecucin de un PIP slo deber iniciarse si el estudio
definitivo o expediente tcnico detallado no presenta
variaciones que puedan alterar la viabilidad del proyecto.

Los resultados del expediente tcnico deben estar

registrados en el Banco de Proyectos.

Si hubieran cambios que puede afectar la viabilidad, la OPI

respectiva o la DGPI, segn corresponda, debe haber
verificado la viabilidad del proyecto.

La UE debe programar los recursos necesarios para

ejecutar en los plazos previstos.

La UE debe supervisar permanentemente el avance del

mismo, verificando que se mantengan las condiciones
previstas con el expediente tcnico.

ALCANCES DE LA
POSTINVERSIN
Un PIP se encuentra en la fase de postinversin una vez que ha
culminado totalmente la ejecucin del PIP.

Comprende la operacin y mantenimiento del PIP ejecutado, as

como la evaluacin ex post.

Se inicia la produccin de bienes y/o servicios del PIP. La Entidad

a cargo de la operacin y mantenimiento del PIP.

Debe ejecutarse las actividades, operaciones y procesos de

acuerdo a lo previsto en el estudio que sustent su declaracin de
viabilidad.

Debe aplicarse seguimiento y monitoreo. Debe aplicarse

evaluacin expost para medicin de impactos.

23
 18/10/2012

II. LA FASE DE PREINVERSIN

FLUJOGRAMA DE FORMULACIN Y
EVALUACIN DE UN PIP

1) IDENTIFICACION Y ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

IDENTIFICACION
DEL PROBLEMA Y
ZONA AFECTADA

ARBOL DE
CAUSAS Y
EFECTOS
ARBOL DE
MEDIOS Y
ARBOL DE MEDIOS
FINES FUNDAMENTALES Y
ACCIONES
PROPUESTAS Y
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN

24
 18/10/2012

2) FORMULACION Y DISEO

ANALISIS DE
ANALISIS DE OFERTA
DEMANDA

PROYECCION DE
OFERTA EN SITUACIN
ACTUAL (NO
PROYECCIONES DE OPTIMIZADA)
POBLACION Y DE
DEMANDA
PROYECCION DE
OFERTA EN SITUACIN
SIN PROYECTO
(OPTIMIZADA)
BALANCE DE
OFERTA-DEMANDA

BALANCE DE
OFERTA-
DEMANDA

PLAN DE PLAN DE
PRODUCCIN IMPLEMENTACIN

PLAN DE PRESUPUESTO DE
REQUERIMIENTOS COSTOS DE INVERSIN Y
DE RECURSOS DE OPERACIN Y
MANTENIMIENTO

25
 18/10/2012

3) EVALUACION Y SELECCION DE ALTERNATIVA

COSTOS DE OPERACION Y FLUJO DE COSTOS

MANTENIMIENTO SIN CLCULO DE
INCREMENTALES A INDICADORES DE
PROYECTO A PRECIOS
PRECIOS PRIVADOS Y A RENTABILIDAD PRIVADA
PRIVADOS Y A PRECIOS
PRECIOS SOCIALES (FACTIBILIDAD)
SOCIALES

IDENTIFICACIN DE
CALCULO DE FLUJO DE CAJA
BENEFICIOS
INCREMENTAL A
INDICADORES COSTO- INCREMENTALES A
PRECIOS PRIVADOS Y A
EFECTIVIDAD PRECIOS PRIVADOS Y A
PRECIOS SOCIALES
PRECIOS SOCIALES

CLCULO DE
INDICADORES DE
RENTABILIDAD SOCIAL

RENTABILIDAD SOCIAL O COSTO-

EFECTIVIDAD, RENTABILIDAD
PRIVADA (FACTIBILIDAD)

ANLISIS DE SENSIBILIDAD Y
RIESGO (FACTIBILIDAD)

ANLISIS DE RIESGO DE
DESASTRES, VULNERABILIDAD Y SELECCIN DE
MEDIDAS DE PREVENSIN ALTERNATIVA

ANLISIS DE IMPACTOS
AMBIENTALES Y MEDIDAS DE
MITIGACIN
MARCO LGICO

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

26
 18/10/2012

ASPECTOS GENERALES
1. NOMBRE DEL PROYECTO
2. UBICACIN DEL PROYECTO
3. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
4. PARTICIPACIN DE LOS
BENEFICIARIOS Y DE LAS
AUTORIDADES LOCALES
5. MARCO DE REFERENCIA

ASPECTOS GENERALES
1. NOMBRE DEL PROYECTO:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida.

Tiene tres caractersticas:

Proceso - Qu hacer?

- Rehabilitacin,
- Mejoramiento,
- Ampliacin,
- Instalacin, etc

Objeto - Sobre qu? en qu acta la intervencin?

- Sistema de Agua Potable,
- Sistema de Alcantarillado,
- Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas.

Ubicacin - Dnde?
- Localizacin (Macrolocalizacin-Microlocalizacin)

27
 18/10/2012

2. UBICACIN DEL PROYECTO:

Departamento : Junn,
Provincia : Chanchamayo,
Distrito : San Ramn,
Localidad : San Ramn
MACROLOCALIZACIN
MiCROLOCALIZACIN

Departamento de Junn

Provincia de Distrito de San Ramn

Chanchamayo

Ciudad de San Ramn

3. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA:

Ejemplo: Unidad Formuladora:

Ejemplo: Persona Responsable:

Ejemplo: Unidad Ejecutora Recomendada:

Ejemplo: Persona Responsable:

28
 18/10/2012

4. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS Y

DE LAS AUTORIDADES LOCALES:

Indicar las personas y/o instituciones involucradas en el

Proyecto, especificando en cada caso:
Sus intereses y conflictos con los otros grupos
involucrados.
Las estrategias para resolver los conflictos de intereses,
si los hubieran.
Los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se
debern alcanzar).
Describir el proceso mediante el cual se ha recogido la
opinin de los beneficiarios y de las autoridades locales,
las que debern pronunciarse por escrito sobre la
prioridad que tiene dicha intervencin.

MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Grupo de Problemas Percibidos Intereses
Involucrados
Poblacin Urbana Pocas conexiones de agua Mayor cobertura
potable. de agua y
Deficiente disposicin de alcantarillado
aguas residuales en la zona
urbana.

Junta de regantes Legumbres contaminadas con Disminucin de la

aguas residuales. contaminacin
Disminucin del caudal para
riego
Habitantes aguas Frecuentes enfermedades por Disminucin de las
abajo de la contacto con las aguas enfermedades
descarga de aguas residuales
residuales

29
 18/10/2012

5. MARCO DE REFERENCIA

Los hechos importantes relacionados con el origen del proyecto.

Caractersticas de la situacin negativa que se intenta modificar.

Proceso seguido para la priorizacin del proyecto por la Comunidad.

Explicar por qu es competencia del Estado resolver el problema.

Su relacin con otros proyectos ejecutados o por ejecutar en su

mbito de influencia.

La manera en que se enmarca el proyecto en los lineamientos de

poltica sectorial y en el contexto regional y local:
- PDRC (Plan de Desarrollo Regional Concertado),
- PDLC (Plan de Desarrollo Local Concertado),
- Plan de Desarrollo Urbano
- Plan Maestro de la EPS.

IDENTIFICACIN DE PROYECTOS
1. DIAGNSTICO SITUACIONAL E
IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS
2. RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
3. RBOL DE MEDIOS Y FINES
4. RBOL DE MEDIOS FUNDAMENTALES
E IDENTIFICACIN DE ALTERNATIVAS
DE SOLUCIN

30
 18/10/2012

1. DIAGNSTICO SITUACIONAL E
IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS
Comprende la
identificacin objetiva
de una problemtica
que afecta el
bienestar de la
comunidad. Se basa
en un
DIAGNSTICO y
constituye una
LNEA DE BASE.

1.1 DIAGNSTICO SITUACIONAL

Permite detectar la manifestacin de la problemtica y
del contexto en que se desarrolla.
Debe proveer informacin objetiva, caracterizacin y
descripcin de los problemas que afectan a una
comunidad.
Debe comprender el anlisis de:
- rea geogrfica o zona de influencia
- Usuarios o clientes del bien o servicio
(demandantes)
- Situacin del acceso al bien o servicio (oferta-
demanda)
- Prestadores o proveedores del bien o servicio
(ofertantes)

31
 18/10/2012

LOCALIZACIN DEL REA DE INFLUENCIA:

Localizacin geopoltica - macrolocalizacin: regin,
departamento, provincia.
Localizacin institucional - microlocalizacin: distrito,
sector, centro poblado, direccin, referencias.

CARACTERSTICAS DE LA ZONA DE INFLUENCIA:

Topografa, tipo de suelo, clima, infraestructura vial,
infraestructura urbana existente.
CARACTERSTICAS DE LA POBLACIN AFECTADA:
Poblacin, crecimiento, edades, sexo, etnias,
fecundidad, natalidad, mortalidad, migracin, esperanza
de vida.
CARACTERSTICAS SOCIO-ECONMICAS:
Nivel de pobreza, ingresos familiares, servicios bsicos,
salud, nutricin, educacin, analfabetismo, escolaridad,
instruccin superior, tipo de ocupacin, PEA, tasa de
desempleo, patrones y costumbre sociales.

32
 18/10/2012

CARACTERSTICAS DE LA PROVISIN DEL BIEN O

SERVICIO (SI LO HAY) OBJETO DEL PROYECTO:
Condiciones (buenas y malas) de produccin o
provisin, cantidad, calidad, estructuras existentes y
previstas (programadas o proyectadas), recursos
disponibles, rendimientos, mermas o fallas, gestin,
organizacin, estadsticas. Bienes o servicios
complementarios. Planos, esquemas, grficos, fotos.

CARACTERSTICAS DEL ACCESO AL BIEN O

SERVICIO (SI LO HAY) OBJETO DEL PROYECTO :
Condiciones de aprovechamiento, uso o consumo,
expectativas del bien o servicio, gastos monetarios y
no monetarios (tiempo, esfuerzos), grado de
satisfaccin, alternativas disponibles. Grficos, fotos.

33
 18/10/2012

ANLISIS DE INVOLUCRADOS:
Matriz de Involucrados: identificacin, descripcin,
expectativas o intereses, problemas percibidos
(relacionados con el proyecto), recursos y mandatos,
ventajas competitivas, potenciales fortalezas, interrelacin.

Potenciales Tipo de
Grupo de Expectativas / Problemas Recursos y fortalezas / relacin con
Descripcin
Involucrados Intereses Percibidos mandatos ventajas los grupos
competitivas involucrados

Anlisis de Prestadores o Anlisis de Acceso al Bien Anlisis de Usuarios o

Proveedores o Servicio Clientes
OFERTANTES DEMANDA-OFERTA DEMANDANTES
PROBLEMAS CAUSAS PROBLEMA CENTRAL PROBLEMAS
EFECTOS
OBJETIVOS MEDIOS OBJETIVO CENTRAL
OBJETIVOS FINES
COSTOS INTERVENCIN / PIP
BENEFICIOS

34
 18/10/2012

CARACTERSTICAS Y GRAVEDAD DEL PROBLEMA:

Temporalidad: tiempo de presencia y evolucin.
Relevancia: carcter coyuntural, permanente o
estructural. Grado de avance: porcentaje de poblacin
afectada, rea.
POSIBILIDADES Y LIMITACIONES DE SOLUCIN:
Factores que pueden favorecer una solucin. Factores
que pueden contrarestar.
ANTECEDENTES E INTENTOS DE SOLUCIN:
Acciones anteriores realizadas; razones si no se han
dado. Grado de xito o fracaso y motivos.

ASPECTOS DE RIESGO DE DESASTRES:

Condiciones naturales de riesgo en la zona.
Fuentes de riesgo y vulnerabilidad.
Fenmenos naturales y desastres ocurridos.
Intensidad y magnitud de daos.
Medidas planteadas para contrarrestar.
Grado de xito o fracaso y motivos.

35
 18/10/2012

1.2 IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS

Identificacin del problema central a partir de los
efectos visibles.
Comparacin entre la realidad y las metas
establecidas por las instituciones pblicas
pertinentes.
No debe ser expresado como negacin de una
solucin, sino como cualidad negativa a cambiar.

IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA

Relacin con los
lineamientos de la
Institucin
Gravedad del
Poblacin y
problema
rea afectada

PROBLEMA
CENTRAL

Soluciones
Posibilidades
planteadas
y
anteriormente
limitaciones
Enfoque de
gnero

36
 18/10/2012

Los problemas identificados deben tener evidencia

cuantitativa y/o cualitativa en la zona de influencia.
Deben ser validados colectivamente por los
involucrados.

INDICADORES DE DIAGNSTICO: NECESARIOS

Los indicadores de diagnstico permiten determinar Lnea de
Base con respecto a la cual se puede medir los avances y
logros de objetivos del proyecto.
Los indicadores de diagnstico deben ser precisos en:
- Definicin o enunciado
- Cantidades o dimensiones
- Cualidades o caractersticas
- Tiempos o perodos
CUADRO O MATRIZ DE PROBLEMAS: OPCIONAL
Es til como instrumento organizador y de verificacin.
Organiza los problemas segn:

37
 18/10/2012

Tipo: causa (problemas de oferta), efecto (en

demandantes) o externo (causa o efecto ajeno al alcance o
competencia de la Unidad Formuladora).
Descripcin: cualidad negativa observada.
Indicadores / evidencias: manifestacin objetiva y/o
cuantitativa de las cualidades negativas.
Fuentes / referencias: documentos o medios de registro de
informacin para estimar indicadores.
Tipo Descripcin Indicadores / Evidencias Fuentes / Referencias

Ejemplo Cuadro/Matriz de Problemas - Electrificacin Rural Antioqua

Tipo Descripcin Indicadores / Evidencias Fuentes / Referencias

Poblacin escolar = 20% Estadsticas INEI,

efecto Restriccin de nivel educativo
Analfabetismo = 10% Municipales, USEs
Cobertura de agua potable Estadsticas INEI,
causa externa No Servicios Higinicos
y desage = 61% Municipales, Encuestas
Ingresos promedio = S/. Estadsticas INEI,
efecto Bajo nivel socio-econmico
15/mes Municipales, Encuestas
Escasa actividad productiva, PEA Agropecuaria y Estadsticas INEI,
causa
comercial y turstica Comecio = 60% Municipales, Trabajo
Uso de fuentes de energa Alquiler de generadores = Estadsticas Municipales,
causa
ineficientes 1 vez/ao Encuestas
Baja alimentacin y nivel Poblacin con morbilidad = Estadsticas INEI, Centros
efecto externo
nutricional 10% de Salud, Encuestas
Restriccin de servicios de Atenciones de salud bsica Estadsticas Centros de
efecto
salud = 100% Salud, Encuestas
Caminos afirmados = Estadsticas INEI,
causa externa Aislamiento y difcil acceso
100% Municipales, Transporte

38
 18/10/2012

CONSIDERACIONES SOBRE EL DIAGNSTICO:

Procurar carcter participativo.
Contar con referencias objetivas. Si es necesario, recurrir
a informacin primaria (encuestas o trabajos de campo).
Usar grficos (un dibujo vale ms que mil palabras).
La precisin ayuda a:
- Verificar el problema central percibido.
- Evitar duplicidad de propuestas.
- Identificar proyectos complementarios.
- Validar pertinencia de propuestas de solucin.
- Identificar condiciones de viabilidad de implementacin.
- Identificar condiciones de sostenibilidad del proyecto.

2. RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

39
 18/10/2012

2.1 BASE CONCEPTUAL

Consiste en un mtodo grfico que representa en forma
de rbol las relaciones de causalidad entre una serie de
problemas identificados.
Las races representan las causas y las ramas
representan los efectos; el tronco representa el problema
central y la copa representa el efecto final.
Mtodo introducido por la GTZ desde 1981 como parte
del denominado Mtodo ZOPP Zielorientierte Projekt
Planung (alemn; PPO - Planificacin de Proyectos,
orientada a Objetivos).
Con carcter participativo se aplica tcnica de Lluvia de
Ideas (Brain Storm) y con anlisis de causalidad pareada
(dos en dos) se estructura el rbol de Problemas.

2.2.A RBOL DE CAUSAS

1) Colocar el problema principal como la situacin
negativa que la poblacin afronta respecto al bien o
servicio objeto del proyecto.
2) Identificar las causas (aspectos de la provisin) del
problema principal, en base a lluvia de ideas y
depuracin (duplicidad o inclusin de enunciados,
efectos, no pertinencia, no solucionables,
relacionados a grupos sociales menos vulnerables,
poca o indirecta relacin con el problema central).
3) Relacionar las causas entre s. Cul es primero?
4) Agrupar las causas directas e indirectas dentro del
rbol de causas.

40
 18/10/2012

2.2.B RBOL DE EFECTOS

Identificar los efectos actuales y potenciales
(aspectos de dificultades de la poblacin) del
problema principal (qu pasara o pasar si no se
soluciona?) en base a lluvia de ideas y depuracin
(duplicidad o inclusin de enunciados, causas, no
pertinencia, no solucionables, relacionados a grupos
sociales menos vulnerables, poca o indirecta relacin
con el problema central).
Relacionar los efectos entre s.
Elaborar el rbol de efectos.

41
 18/10/2012

2.2.C RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

El rbol de causas y efectos se obtiene de la

integracin de los anteriores.
NO OLVIDAR: problema es la cualidad negativa que
afecta a la poblacin o a la zona objetivo y se
describe como una sentencia afirmativa.

Evitar la negacin de la solucin o de lo que

debera ser, lo que propicia la mayor identificacin de
alternativas de solucin

42
 18/10/2012

Problema Problema
incorrectamente correctamente
formulado: formulado
No existe un Limitada provisin de energa
generador local de elctrica durante el da
Baja participacin de la
energa elctrica
mujer en la generacin de
Necesidad de un
ingresos de los hogares en
programa de empleo
situacin de pobreza
femenino
Bajo rendimiento de nios y
Ausencia de nias en los primeros
programas de aos de educacin primaria
educacin inicial

43
 18/10/2012

3. RBOL DE MEDIOS Y FINES

Hay

uso
Hay

SIN

No Buena
No
No
No
O

3.1 BASE CONCEPTUAL

Mtodo grfico que representa en forma de rbol las
relaciones de causalidad entre una serie de objetivos
identificados.
Las races representan los medios y las ramas
representan los fines; el tronco representa el objetivo
central y la copa representa el fin ltimo.
Bajo el Mtodo ZOPP responde a:
POR QU? se hace el proyecto Objetivos
QU? se quiere lograr Resultados
CMO? se van a lograr Actividades

44
 18/10/2012

3.2.A RBOL DE MEDIOS

1) Convertir el problema central en el objetivo
central. Corresponder al problema solucionado.
2) Debe tenerse idea de los indicadores de logro del
mismo y su clculo.

Problema Central: Objetivo Central:

Limitada provisin de Incremento de la
energa elctrica provisin de energa
durante el da elctrica durante el da

3) Conversin de las causas del problema en medios

de solucin.

Los medios constituyen objetivos de menor jerarqua,

estn ms cerca de lograrse como resultados de
acciones especficas.
A travs de ellos se lograrn los objetivos mayores.
El rbol de medios es un reflejo del rbol de causas,
pero expresando las situaciones positivas u objetivos
que se desean alcanzar.
A las causas directas le corresponden los medios de
primer nivel.
A las causas indirectas le corresponden los medios
de segundo nivel o medios fundamentales para las
primeras causas.

45
 18/10/2012

3.2.B RBOL DE FINES

Conversin de los efectos en fines o consecuencias
positivas deseadas del objetivo.
Los fines constituyen objetivos de mayor jerarqua que
se logran por accin de los medios.
El rbol de fines es un reflejo del rbol de efectos,
pero expresando las situaciones positivas u objetivos
que se desean alcanzar.
Los fines directos le corresponden a los efectos
directos.
Los fines indirectos le corresponden a los efectos
indirectos.
El fin ltimo le corresponde al efecto final.

46
 18/10/2012

3.2.C RBOL DE MEDIOS Y FINES

El rbol de medios y fines se obtiene de la integracin
de los anteriores.
Cada objetivo debe expresar una situacin positiva,
deseable, realista y lograble.
Deben contar con indicadores de logro de los mismos.
Verificar relaciones de causalidad, pudiendo incluirse
nuevos objetivos que sern necesarios como pasos
intermediarios y eliminarse objetivos no deseables o no
logrables.

47
 18/10/2012

4. RBOL DE MEDIOS FUNDAMENTALES E

IDENTIFICACIN DE ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
En base a ello se
establecen
OBJETIVOS de cambio
deseado en la realidad
en distintas jerarquas y
se proponen las
acciones o proyectos
alternativos para
alcanzar los objetivos.

48
 18/10/2012

4.1 ANLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

Clasificar los medios fundamentales como
imprescindibles si son necesarios para la solucin del
problema o no imprescindibles si contribuyen poco.
Relacionar entre s los medios fundamentales segn
sean Mutuamente excluyentes Complementarios o
Independientes.
Planteamiento de acciones posibles de realizar y
factibles con las capacidades fsicas, tcnicas y operativas
disponibles.
Las acciones deben tener relacin con el objetivo central
y ser de competencia de la institucin ejecutora (recursos,
facultades, etc.).

Priorizar y seleccionar las acciones ms viables.

Identificar acciones mutuamente excluyentes y
plantearlas como alterativas.
Agrupar acciones complementarias y considerar
nuevas posibilidades si es necesario.
Planteamiento de acciones alternativas
considerando los medios fundamentales
imprescindibles, mutuamente excluyentes,
independientes y complementarios.
Las acciones alternativas constituyen alternativas
tcnicas para alcanzar los medios fundamentales.

49
 18/10/2012

4.2 RBOL DE MEDIOS FUNDAMENTALES

Relacionar las acciones y definir las alternativas de
solucin o proyectos alternativos a considerar.
Cada proyecto alternativo debe contener por lo menos
una accin vinculada con cada uno de los medios
fundamentales imprescindibles y no mutuamente
excluyentes.
Deben proponerse, por lo menos, tantos proyectos
alternativos como medios fundamentales imprescindibles y
mutuamente excluyentes hayan.
Si existen acciones mutuamente excluyentes vinculadas
con un mismo medio fundamental imprescindible, cada
una debe incluirse en proyectos alternativos diferentes.
Acciones complementarias pueden realizarse en todas las
alternativas

50
 18/10/2012

RBOL DE MEDIOS FUNDAMENTALES Y

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Medio fundamental 1 Medio fundamental 2 Medio fundamental 3

Accin 1.1 Accin 2.1 Accin 3.1

Accin 1.2 Accin 2.2

4.3 DESCRIPCIN DE LAS ALTERNATIVAS DE

SOLUCIN O PROYECTOS ALTERNATIVOS
Describir brevemente las alternativas, considerando el
problema central, las causas, la zona y sus condiciones,
complementando con diagramas.
Son conjuntos de acciones posibles para solucionar el
problema, agrupadas en proyectos alternativos que se
formulan y evalan.
Deben contener, por lo menos, una accin cualitativamente
diferente.
Deben ser comparables, es decir, generadoras de los
mismos beneficios.
Se pueden descartar alternativas previamente analizadas,
sustentando las razones.

51
 18/10/2012

EJEMPLO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIN:

PROYECTO ALTERNATIVO 1
Interconexin al sistema elctrico a travs de la
construccin de una lnea de transmisin.
Capacitacin del personal y reorganizacin de los
sistemas de gestin.

PROYECTO ALTERNATIVO 2
Construccin de una microcentral hidroelctrica.
Capacitacin del personal y reorganizacin de los
sistemas de gestin.

PROYECTO ALTERNATIVO 3
Construccin de una planta de generacin diesel
(termoelctrica).
Capacitacin del personal y reorganizacin de los
sistemas de gestin.

RELACIN RBOL DE MEDIOS Y FINES -

MARCO LGICO
Fin ltimo Marco lgico
Estrategia Medios de Supuestos o
Fin indirecto Fin indirecto
de intervencin Indicadores verificacin Riesgos

Fin: Beneficios
Esperados
Fin directo Fin directo
Hiptesis de Propsito:
desarrollo Utilizacin de
los bienes y
servicios por los
Objetiv o Central
usuarios
beneficiarios

Medio de primer nivel Medio de primer nivel

Productos:
Bienes y
servicios
Intereses entregables
Medio fundamental Medio fundamental Medio fundamental
Gerenciales
Actividades:
Realizados para
Acciones Acciones Acciones
producir los
productos

52
 18/10/2012

FORMULACIN DE PROYECTOS
1. HORIZONTE. POD
2. ANLISIS Y ESTIMACIN DE DEMANDA
Y OFERTA
3. BALANCE OFERTA DEMANDA
4. ESTUDIO TCNICO
5. ANLISIS DE LAS ALTERNATIVAS
6. COSTOS DE INVERSIN Y DE
OPERACIN Y MANTENIMIENTO

ENFOQUE GENERAL

De esta manera se disean las

alternativas de solucin, a partir de
lo cual se estiman sus respectivos
costos de inversin y de operacin
y mantenimiento en el horizonte a
precios privados y a precios
sociales.

53
 18/10/2012

1. HORIZONTE DEL PROYECTO

Es el periodo de tiempo en el cual los beneficios del proyecto se
mantienen vigentes y es econmico operar el mismo.

En el horizonte mximo se establece en 10 aos, pero se han

establecido segn la naturaleza del PIP:

El formulador puede considerar ms aos con sustento.

PERIODO PTIMO DE DISEO - POD

PARA OBRAS DE SANEAMIENTO
Periodo en que la capacidad de produccin de un componente de
agua potable o alcantarillado cubre totalmente la demanda
proyectada, minimizando el valor actual de costos del proyecto.

Costos del proyecto: inversin, operacin y mantenimiento.

Valor actual de costos:

54
 18/10/2012

ESTIMACIN DE POD Sin Dficit

Inicial
Q (m3/da)
D
D
D

x 2x 3x 4x
t (aos)

Sin Dficit Inicial: Cuando la poblacin demandante no tiene

dficit de servicios al momento de implementar el componente, se
aplica frmula:
x* = 2.6 (1- a) 1.12
r
Donde:
x* = perodo ptimo
a = factor escala
r = tasa de descuento

ESTIMACIN DE POD Con Dficit

Inicial
Q(m3/da) Q=Q0+Dt
Q3
D
Q2
D
Q1
Q0

x0 x0 x1 x2 x3 t(aos)

Con Dficit Inicial: Cuando la

1 a
0.7 0.9
poblacin demandante tiene x0
xi x *

dficit de servicios al momento
de implementar el componente,
r x0 x*
0.6

Donde:
se aplica frmula: xi = perodo ptimo con dficit
x* = perodo ptimo sin dficit
x0 = periodo de dficit inicial
a = factor escala
r = tasa de descuento

55
 18/10/2012

Economa de Escala
Corresponde a proporcionalidad Tamao-Inversin.

Se mide con factor a, talque cumpla la siguiente ecuacin:

a a 1 hay economa de escala

It=I0 Tt
a = 1 no hay economa de escala
T0
a 1 deseconomas de escala

Donde:
It = Inversin para tamao Tt.
I0 = Inversin para tamao T0.
T0= Tamao base, de referencia
a = Exponente del factor de escala

56
 18/10/2012

2. ANLISIS Y ESTIMACIN DE
DEMANDA Y OFERTA

2.A ANLISIS DE LA
DEMANDA
Comprende la
identificacin y
anlisis de las
variables y
parmetros que
explican el
comportamiento
de la demanda

57
 18/10/2012

DEMANDA Y NECESIDAD
La Demanda de un bien o servicio corresponde
a los requerimientos de la poblacin demandante
del mismo para satisfacer necesidades. La
Demanda se fundamenta en una necesidad
existente.
Refleja el deseo de la poblacin por disponer del
bien o servicio en determinadas condiciones.
Puede ser distinto de su consumo o uso actual.
Se mide en unidades fsicas (p.e. m3 de agua,
kg de arroz, lt de leche, horas de clases, etc.), no
en cantidad de personas (poblacin demandante).

FACTORES QUE EXPLICAN LA DEMANDA

Precio o tarifa del bien o servicio
Ingresos de la poblacin demandante
Bienes sustitutos y complementarios
Gustos y aspectos culturales de los
demandantes
Clima y estacionalidad
Poblacin y crecimiento demogrfico
Disposicin de la comunidad a pagar los precios
fijados al producto del proyecto

58
 18/10/2012

TIPO DE POBLACIN EN RELACIN A

DEMANDA
Poblacin de referencia = toda / todo potencial usuario

Poblacin con necesidades = todos los afectados

Poblacin con nec. sentidas = demandante potencial

Poblac. con nec. sent. busca solucin = demandante efectivo

Poblacin con nec. sent. con solucin = hay oferta

ANLISIS Y ESTIMACIN DE LA DEMANDA

TRES (3) GRANDES TEMAS:

La magnitud de la demanda prevista para el perodo
de vida til del proyecto.
La parte de esa demanda que se espera sea
atendida por el proyecto, teniendo en cuenta la oferta
de otros proveedores y la estrategia de marketing
diseada.
Los supuestos que se han utilizado para fundamentar
las conclusiones del estudio. Estos se pueden agrupar
en dos (2) categoras: los que se relacionan con la
evolucin histrica de la demanda; y los relativos a la
proyeccin de la demanda futura.

59
 18/10/2012

EL ANLISIS DE DEMANDA Y DEL

COMPORTAMIENTO DEL CONSUMIDOR:

La evolucin histrica de la demanda de bienes o

servicios se analiza estadsticamente (antecedentes,
diagnsticos, encuestas, censos, series cronolgicas,
etc.).

Las estadsticas se estudian para un cierto perodo,

cuya extensin depender del tipo de bienes o servicios
que se est analizando, as como el tipo de informacin
disponible.

PRONSTICOS
Tasa(s) de crecimiento promedio(s) anual(es).
Factores o porcentajes de cada concepto de
poblacin respecto al anterior.
Unidad de medida del(los) bien(es) o servicio(s)
demandando(s).
Cantidad(es) demandada(s) promedio del(los
bien(s) o servicio(s) por persona demandante
efectiva.
Pronsticos de posible variacin de parmetros con
proyecto, sobre todo por expectativas en poblacin
demandante efectiva o consumo per cpita.

60
 18/10/2012

Esto permite proyectar y

pronosticar el comportamiento
del mercado en el futuro
(horizonte de planeamiento del
proyecto) y determinar la
brecha demanda- oferta.

El horizonte de proyeccin en
el SNIP es de mximo 10 aos,
pero puede ser mayor segn
sustento tcnico.

PROYECCIONES DE POBLACIN, CONSUMO Y

DEMANDA
Los mtodos ms usados de proyeccin son Lineal y
Geomtrica:

Cn = co Po (1+r*n) Cn = co Po (1+r)n
donde:
Cn = Consumo/Demanda ao proyectado
Co = Consumo/Demanda per cpita ao base
Con Proyecto/Sin Proyecto
Po = Poblacin ao base
r = Tasa/Razn de Crecimiento Poblacional
n = Aos de Proyeccin

61
 18/10/2012

PROYECCIONES DE DEMANDA

Unidades de
servicios

Demanda con proyecto

Demanda sin proyecto

0 t Perodos

INTERPRETACIN DE RESULTADOS

La dificultad mayor de pronosticar radica en la posibilidad de

eventos que no hayan ocurrido anteriormente: Tecnologas,
polticas gubernamentales, patrones de consumo, cultura.

La Objetividad debe garantizar la validez y oportunidad de la

informacin histrica que se tome para la proyeccin y su
interpretacin.

Tener presente que los resultados que se obtienen con las

proyecciones son solo indicadores de referencia, debern
complementarse con el juicio y las apreciaciones cualitativas
del anlisis.

62
 18/10/2012

2.B ANLISIS Y ESTIMACIN

DE LA OFERTA

OFERTA ACTUAL
Corresponde al anlisis de las condiciones para producir
y/o proveer el bien o servicio objeto del proyecto.
Comprende dos escenarios distintos: situacin sin
optimizar y situacin optimizada.
La oferta sin optimizar se estima a partir de la situacin
actual de los recursos fsicos y humanos disponibles,
asumiendo que no se realizan acciones de mejoramiento
ni se corrigen ineficiencias detectadas.
La situacin actual optimizada se estima considerando
un mejor uso de los recursos fsicos y humanos
disponibles, pero sin considerar inversiones adicionales a
las ya programadas.

63
 18/10/2012

OFERTA OPTIMIZADA (SIN PROYECTO)

El anlisis parte calcular la oferta optimizada, bajo el
supuesto de que no se realiza el proyecto.
Representa la capacidad de oferta que se puede
disponer con los recursos disponibles y efectivamente
utilizables, si se mejora su distribucin y utilizacin,
eliminando y/o reduciendo deficiencias en la operacin de
sus actividades gracias a acciones operativas
administrativas que no impliquen elevados costos y con
los recursos corrientes.
Si la infraestructura existente ser desechada y sustituida
con el proyecto, se considera que la oferta Sin Proyecto
es nula.

ANLISIS DE PRODUCCIN Y OFERTA

Capacidad de produccin
con recursos humanos

Capacidad de produccin
con infraestructura
existente

Capacidad de produccin
con equipos

64
 18/10/2012

OFERTA OPTIMIZADA
Capacidad de produccin
con recursos humanos

Capacidad de produccin
con infraestructura
existente

Capacidad de produccin
con equipos

PROYECCIONES DE OFERTA
Unidades de
servicios

Oferta con proyecto

Oferta optimizada
Oferta sin optimizar

0 t Perodos

65
 18/10/2012

3. BALANCE OFERTA - DEMANDA

Diferencia entre las proyecciones de oferta

optimizada y de demanda con proyecto.
Se expresa en unidades fsicas del(los) bien(es)
o servicio(s).
Puede mostrar dficit de oferta en cantidad,
calidad o ambos aspectos.
Indica el momento oportuno de la intervencin.

BALANCE OFERTA-DEMANDA
Unidades de
servicios

Demanda con proyecto

Dficit de
servicios
Demanda sin proyecto
Oferta optimizada
Oferta sin optimizar

0 t Perodos

66
 18/10/2012

4. ESTUDIO TCNICO
Con ello se determina el modo ms adecuado de atender la demanda
del proyecto.

Comprende tres variables que se interrelacionan:

Tecnologa
Tamao
Localizacin

Considerando los aspectos legales y de organizacin se establecen:

el plan de implementacin.
el plan de produccin.
el plan de requerimientos

Se relaciona con aspectos de demanda, abastecimiento de materia

prima e insumos, comercializacin, financiamiento.

Cada alternativa tendr diseo y cronograma propios.

5. ANLISIS DE ALTERNATIVAS
Objeto: Identificar y seleccionar la solucin ms
apropiada al problema que plantea el proyecto.

Principios generales:
Identificar las alternativas tcnicamente factibles con
relacin a:
Horizonte de diseo de las obras.
Secuencia temporal de obras.
Identificacin de la situacin base optimizada.
Tasas de cobertura de la demanda.
Localizacin.
Modularidad.

67
 18/10/2012

6. COSTOS DE INVERSIN Y DE
OPERACIN Y MANTENIMIENTO
El anlisis de costos se basa en las cantidades fsicas
de los recursos identificados en el plan de
requerimientos.
Debe aplicar costos unitarios promedios compatibles
con referencias del sector pblico y estndares de
mercado.
Debe incluir IGV y todo tipo de impuesto indirecto que
se aplique.
Debe calcularse los costos de operacin y
mantenimiento actual u optimizada (sin proyecto).
Egresos del proyecto = Inversin + operacin y
mantenimiento + reinversiones

6.1 LAS INVERSIONES DEL PROYECTO

Valorizacin de equipos, terrenos, estudios,
material y otros.
Egresos de Inversin = construccin, instalacin,
montaje, implementacin.
Informacin base para estructura de la inversin
y calendario de inversiones.
Puede considerar varias etapas en el horizonte.

68
 18/10/2012

COMPONENTES Y ESTRUCTURA DE LAS

INVERSIONES

Componentes:
-Inversin fija: terrenos, recursos, equipos, otros
-Intangibles: Estudios, Know How, capacitacin, etc.
- capital de trabajo para inicio de operacin

Estructura de inversin:
- global objeto de gasto, fuentes, tipo de moneda
- especifica cronograma de gastos

No olvidar: estudios definitivos son parte de la inversin.

6.2 LOS COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

Comprende los costos y gastos que se incurren en la

fase de post-inversin del proyecto, es decir en la etapa
que se generan los ingresos y beneficios.

Los costos de operacin corresponden a los recursos

requeridos para el funcionamiento del proyecto.

Los costos de mantenimiento corresponden a los

recursos requeridos para asegurar las condiciones
necesarias para el funcionamiento del proyecto.

Se deben identificar los fijos y los variables.

69
 18/10/2012

Deben calcularse los costos OyM en la situacin actual

optimizada (sin proyecto) y en la situacin con proyecto,
calculando por diferencias los costos OyM incrementales.

Deben calcularse en base a los requerimientos para

produccin o provisin de los bienes o servicios.

Se debe contar con informacin contable estadstica o de

precios de mercado vigentes.

Pueden formularse costos unitarios promedio para

partidas especficas en base a informacin de las
operaciones de la institucin.

6.3 REPOSICIONES O REINVERSIONES

Se programan segn los perodos que se usarn componentes
hasta renovarse dentro del horizonte.

Tiempo de uso o vida til segn criterio:

Tcnico: durabilidad del bien.
Comercial: contribucin a imagen y ventas.
Contable: asume depreciacin.
Econmico: optimizacin de rendimientos.

El valor de la reinversin debe considerase en el mismo perodo

que se cumple la vida til.

Se elabora calendario de reinversiones.

70
 18/10/2012

6.4 VALORES RESIDUALES

Corresponde a valor de activos al final de horizonte de
planeamiento cuyas vidas tiles an no terminan.
Puede constituir ingresos para el proyecto si se venden,
segn vida til restante y cotizacin de mercado.
Es usual asumir se realizacin al final de horizonte y un valor
de mercado descontando las depreciaciones acumuladas del
activo.
La depreciacin se aplica de modo lineal segn la vida til de
un activo, perdiendo valor de modo constante en el tiempo.
Tambin se conoce como Valor de Desecho, Valor de
Rescate, Valor de Salvamento.
Se obtienen segn condiciones de mercado esperadas.
Pueden demorar . Pueden resultar negativos inclusive.

REFERENCIAS:

www.mef.gob.pe/inversinpblica
Directiva General del SNIP: Directiva N 001-2011-EF/68.01
MEF-SNIP. En Pautas para la Identificacin, formulacin y
evaluacin social de proyectos de inversin pblica a nivel de
perfil. Lima, USAID Per Pro Descentralizacin GIZ, 2011.

Gracias por su atencin

Direccin electrnica:
danielbenvenutto@gmail.com

71