LAS GARANTAS DE LA VICTIMA

EN EL PROCESO PENAL

Ponencia al XXI CONGRESO

NACIONAL COLOMBIANO DE
DERECHO PROCESAL,
auspiciado por el
INSTITUTO COLOMBIANO DE
DERECHO PROCESAL,
presidido por el maestro
JAIRO PARRA QUIJANO.
Ciudad de Cartagena de Indias,
Colombia, Departamento de Bolvar,
27,28 y 29 de septiembre del
ao 2000.

Por
BORIS BARRIOS GONZLEZ
Profesor de Derecho Procesal Constitucional y
Derecho Procesal Penal de la Facultad de Derecho y
Ciencias Polticas de la Universidad Latina de
Panam.

Ciudad de Panam, 3 de abril del ao 2000.

1. INTRODUCCIN

El estudio de la vctima tiene una motivacin, de la cual podemos decir que ha

tenido una evolucin histrica hasta influir en la reforma judicial relativa a la revisin
de los derechos y garantas de la vctima de delito dentro del proceso penal, por lo
que se hace indispensable presentar una sntesis del panorama criminolgico, como
el escenario del que surge la victimologa, para luego retomar el camino iniciado por
sta hasta la Declaracin de la Organizacin de Naciones Unidas sobre la
"declaracin de los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y
del abuso de poder" que hoy incide sobre el derecho penal y procesal penal, a ste
ltimo porque es el escenario en el que se debate, principalmente, la reparacin e
indemnizacin de los daos y perjuicios derivados del delito y su reclamo en juicio.

1.1. Itinerario de la criminologa

El concepto de vctima es tan antiguo como el origen de la sociedad y es un

concepto universal, se puede estudiar en todas las civilizaciones y en todos los
tiempos, no obstante, recientemente ha adquirido notable inters en el estudio de la
criminologa, y en particular bajo las indagaciones de la victimologa, rama de la
criminologa que hoy reclama autonoma cientfica.
El estudio de la vctima de delito ha sido siempre inters cientfico de la
criminologa, es por ello que los criminologos italianos, de la llamada escuela positiva,
se refirieron en sus estudios a la vctima de delitos.
As, Garfalo, por ejemplo, en su obra "Criminologa"1 publicada en Turn en el
ao de 1885, estudi las conductas de la vctima que podan provocar reaccin
criminal.
Lombroso, por ejemplo, estudi la criminalidad considerando el impulso de las
emociones provocadas por el comportamiento de la vctima, mientras que Ferri centr
sus estudios en la autodefensa criminal por "inevitable necesidad".
Al pasar los aos se multiplicaron los estudios criminolgicos, y podemos
mencionar la obra de Raoul De La Grasserie (Des Principes Sociologiques de la
Criminologie, con prefacio de Csar Lombroso) publicado en Pars en 1901.
Los estudios de Niceforo2, dados a conocer a partir de 1902.
Los estudios de Quintiliano Saldaa3, dados a conocer a partir de 1914.
Los estudios norteamericanos4 que se dieron a conocer a partir de 1918, con
obras de M. Parmelee, Sutherland, Guillin, M.G. Schlapp y E.H. Smith, de R.H.Gault,
A. Morris, F.E. Haynes, y, finalmente, las clsicas obras de Benger.
Kinberg, en 1935, estudio los Problemas Bsicos de la Criminologa (Basic
problems of criminology).

1
Versin de Dorado Montero, Edit. La Espaa Moderna: Madrid(Espaa), s/f.

2
Vase las obras de NICEFORO, Alfredo. La transformacin del delito en la sociedad moderna,
Madrid, 1902; y, Gua para el estudio de la criminologa, Madrid, 1903. La ms conocida en
Amrica Latina es su obra "Criminologa", en 6 volmenes, con comentarios especiales para
la edicin en espaol y traduccin de Constancio Bernardo De Quiroz, Puebla(Mxico),
ediciones Cajica, 1951-1956.

3
Vase las obras del profesor espaol SALDAA, Quintiliano. Los Orgenes de la
Criminologa, Madrid(Espaa),1914; su ms reconocida obra es La Nouvelle Criminologie,
publicada por primera vez en Pars, en 1929, y traducida al espaol por J.Masaveu, y
publicada en Madrid en 1956.

4
Vase alas obras de los tratadistas norteamericanos PARMELEE, M. Titulada Criminology, y
traducida al espaol por J.C. Cerdeiras, publicada en Madrid en 1925, con un prologo de
Luis Jimnez De Asa; SUTHERLAND, titulada Principles of Criminology, publicada en
Philadelphia, en primera y segunda edicin los aos 1924 y 1943; GUILLIN, J.L., titulada
Criminology and Penology, publicada en New York, en el ao de 1926; SCHLAPP, M.G. y
SMITH, E.H, titulada The New Criminology, publicada en New York en el ao de 1928; GAULT,
R.H., con el titulo Criminology, publicada en New York en el ao de 1932; MORRIS, A.,
titulada Criminology, y publicada en New York en el ao de 1934; y HAYNES, F.E., con el
titulo de Criminology, y publicada en New York en el ao de 1935; y las obras de BENGER,
tituladas Inleiding tot the Criminology, publicada en Haarlem, en 1932, con edicin
inglesa de 1936, y traducida a versin espaola Introduccin a la Criminologa por Antonio
Pea y editada en Mxico por Fondo de Cultura Econmica, en 1943, y Cri minalit et
conditions conomiques, publicada en Amsterdam, en 1905.
 En 1942 se conocen los estudios sobre Introduccin a la Criminologa (titulo
original: Introduction la criminologie, Bruxelles) de E. De Greeff, y la Criminologie
de J.M. Von Bemmelen.
Se puede seguir haciendo referencia a muchas otras obras de autores
norteamericanos, as y a manera de resumen, a A. E. Wood y J. B. Waite con Crime
and its treatment, Social and legal aspects of criminology, New York, 1941; D.R. Taft y
su Criminology, New York, 1942; H.Barnes y N. Teeters con New Horizons in
criminology, New York, 1944; S.R.Cavan y su Criminology, New York, 1948; W.
Bromberg y su Crime and Mind, and outline of psychiatric criminology, Philadelphia,
1948.
Se destaca la obra del penalista espaol Lpez-Rey, Introduccin al Estudio de
la Criminologa, editada en Buenos Aires en 1945.
Aparecen en este perodo tres enciclopedias con estudios sobre criminologa y
de gran difusin en Amrica y Europa: Enciclopedia of Criminology, bajo la
responsabilidad de V.C. Branham y S. B. Kutash, editada en New York a partir del
ao de 1948; Se publica el Dizionario di criminologi, en 2 volmenes, en Milano, Italia,
bajo la responsabilidad de Eugenio Floran, Alfredo Niceforo y N. Pende; y en
Alemania, de 1933 a 1936, aparecen otra obra enciclopdica bajo la responsabilidad
de Elster y H. Lingemann (Handwrterbuch der kriminologie, 2 vols).
En 1934 E. Di Tullio funda la Sociedad Internacional de Criminologa, la cual
auspicia el Primer Congreso Internacional de Criminologa, celebrado en Roma en el
ao de 1938 y de cuyas memorias se editan 5 volmenes.
La guerra redujo los estudios criminolgicos a su mnima expresin, pero su
conclusin permite a Di Tullio emprender los esfuerzos de la reorganizacin de la
Sociedad Internacional de Criminologa y en esa tarea se celebra en Ro de Janeiro,
en el ao de 1947, "La Primera Conferenza Panamericana di criminologie e lo
sviluppo della criminologie nell America Latina". Esta reorganizacin trae como
resultado la celebracin del Segundo Congreso Internacional de Criminologa, el cual
se realiza en Pars en el ao de 1950, y la criminologa inicia un nuevo perodo.
An a mediados del siglo pasado, los estudios de Lombroso, Ferri y de Gross
siguen inspirando a la Criminologa y los estudios vuelven al mtodo, a la bsqueda
de la unidad disciplinaria de la antropologa, biologa, psiquiatra, psicologa,
psicoanlisis, sociologa, etc. para precisar la aplicacin de las diferentes disciplinas al
objeto de la criminologa, pero sin olvidar el estudio del criminal, el estudio del hecho
criminal y las circunstancias.
5
Es por ello que segn se extrae de las memorias del Segundo Congreso
Internacional de Criminologa (vase de las Memorias el volumen 1, pginas 4 y 5), el
cual se celebr en Pars en 1950, que fue tema del Congreso lo referente a que
importaba a la criminologa precisar las modalidades de aplicacin de las distintas
disciplinas a un objeto nuevo y nico, as como establecer entre ellas un vnculo de
coordinacin, reunir y sistematizar los resultados adquiridos, ordenar jerrquicamente
sus valores y elaborar una doctrina coherente y segura.
En este sentido, no se puede ignorar las obras de Biologa Criminal de Exner y
de Lenz, la Poltica Criminal de Mezger, la Sociologa Criminal de Sauer, los estudios
de Antropologa Criminal de Verwaeck y de De Tullio, las obras de P. Gemelli y de
Altavilla, sin dejar de comentar la utilidad que tendra una compilacin metdica de los

5
El resultado del Segundo Congreso Internacional de criminologa fue 6 volmenes que
recogen todo lo selecto de las relaciones presentadas, con sus conclusiones y
recomendaciones, lo que vino a dar un nuevo impulso a la criminologa.
estudios criminolgicos desde Tarde a Von Henting, de Burt a los esposos Sheldon y
Eleanor Glueck, de Healy a Mannheum, y de Goring hasta Thorsten Sellin, y los
estudios de los criminologos-bilogos norteamericanos Hooton y Sheldon.

1.2. De la Criminologa a la Victimologa

Desde poco antes de mediado del siglo 20 recin pasado se lanzaron severas
crticas a la criminologa, en el sentido de que la criminologa, a pesar de todo el
desarrollo alcanzado, sin embargo, ha sido incapaz de contribuir a la conquista de
una justicia integral, porque ha centrado su preocupacin en el estudio y anlisis de la
personalidad del delincuente y de su medio ambiente, explicando la etiologa
delictuosa, pero, por el contrario, descuidando su atencin en relacin a la vctima del
delito.
Surge, entonces, en 1941 los estudios de Hanz Von Hentig, en Norteamrica
(Notas sobre la Interaccin de Perpetrador y Vctima, 1941), y en 1946, los estudios
de Benjamn Mendelsohn, en Rumania (Nuevos Horizontes Bio-Psico-Sociales:
Victimologa, ao de 1946), y de Henry Ellenberger, en Canad, de Jean Graven en
Suiza, de Stefen Schafer y Margery Fry en Inglaterra y Drapkin en Israel, como los
trabajos pioneros haca una ciencia multidisciplinar, que se vale del mismo mtodo
inductivo-emprico que la criminologa positiva adopt para el estudio del delincuente.
El camino evolutivo de la victimologa est marcado por los encuentros
internacionales sobre victimologa celebrados en Jerusaln en 1973; en la ciudad de
Bellagio (Italia) en 1975; en la ciudad de Bostn, en Norteamrica en 1976; en
Alemania en 1979, y recientemente el Sptimo Encuentro Internacional de
Victimologa que se celebr en Ro de Janeiro en 1991; por las Leyes
Norteamericanas de 12 de octubre de 1982 y de julio de 1983, de "Proteccin a la
Vctima de Delitos y Proteccin de Testigos del Hecho", y "sobre las obligciones de
las instituciones judiciales con los derechos de la vctima", respectivamente; por el
"Convenio Europeo de 1983 Sobre Indemnizacin de las Vctimas de Delitos
Violentos"; por la Resolucin 40/34 que contiene la "Declaracin Sobre Principios
Fundamentales de Justicia Para las Vctimas de Delito y del Abuso de Poder" dictada
por las Organizacin de Las Naciones Unidas (ONU).
La victimologa hoy se debate entre ciencia autnoma o tendencia
criminolgica, pero al margen de se debate metodolgico, a la teora del proceso
penal y, en particular, a las nuevas tendencias del proceso penal importan los
pronunciamientos que por la influencia de los estudios victimolgicos ha hecho la
Organizacin de Las Naciones Unidas (ONU) en el marco de los temas sobre el
tratamiento de las vctimas de delitos en el contexto de las regulaciones internas de
los Estados miembros y entre stos a nivel internacional, que han llevado a la
modificacin de los textos nacionales que regulan la justicia penal.
En esta materia no podemos ignorar la existencia del "Convenio Europeo de
1983 sobre idemnizacin a las vctimas de delitos violentos". Este Convenio tiene un
contenido de 20 artculos y tres ttulos que tratan "los principios fundamentales", la
"cooperacin internacional", y las "clusulas finales" para la ratificacin, aceptacin o
aprobacin del Convenio, y es antecedente de la Declaracin de la ONU de 1985.

1.3. La declaracin de la Organizacin de Naciones Unidas sobre "los

principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y
del abuso de poder"
 La Asamblea General de las Naciones Unidas, mediante resolucin No.40/34,
aprobada el 29 de noviembre de 1985, y atendiendo recomendacin del VI Congreso
sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente que plante que las
Naciones Unidas continuara desarrollando una labor que ya haba iniciado con la
finalidad de elaborar las directrices y normas sobre el abuso del poder econmico y
poltico, y en consideracin a que las personas sufren daos como resultado de
delitos y del abuso de poder, reconoci, entonces, que las vctimas de delitos y las
vctimas de abuso de poder, y frecuentemente tambin sus familias, los testigos y
otras personas que les prestan ayuda, estn expuestos injustamente a prdidas,
daos o perjuicios, y que adems pueden sufrir dificultades cuando comparezcan en
el enjuiciamiento de los delincuentes, por lo que instituy un conjunto de principios y
normas rectoras de la materia para que fueran adoptadas por los pases miembros.
Las Naciones Unidas en la referida resolucin afirm la necesidad de que se
adopten medidas nacionales e internacionales con la finalidad de garantizar el
reconocimiento y el respeto universales y efectivos de los derechos de las vctimas de
delitos y de abuso de poder.
De la misma manera destac la necesidad de promover el progreso de todos
los Estados en sus esfuerzos con tal fin, sin perjuicio de los derechos de los
sospechosos o delincuentes.
En consecuencia aprob la declaracin sobre los principios fundamentales de
justicia, en atencin a dos aspectos:
1. Relativos a las vctimas de delitos y,
2. Relativo a las vctimas del abuso de poder.
Nuestro Cdigo Judicial de 1987, actualmente vigente en nuestro pas, en su
texto original instituy como derechos procesales de la vctima y a los efectos de
instaurar e intervenir en el proceso penal, los institutos de la "acusacin particular"(por
lo que el particular que formalizaba acusacin particular se constitua en parte
procesal para todos los efectos); la "querella particular" (que vena a ser una
condicin de procedibilidad-autorizacin) para el ejercicio de la accin penal, en
aquellos delitos que nosotros denominamos, entonces, de carcter semiprivados cuya
instauracin no significaba la calidad de parte procesal pues el procedimiento
continuaba de oficio; la "denuncia" que tampoco produce la calidad de parte procesal;
y la iniciacin de oficio de la accin penal por parte del Estado para los delitos de
carcter pblico.
No obstante, en 1999 se dict la Ley 31, denominada en nuestro sistema, "ley
de la vctima", que derog la normativa que regulaba la acusacin particular, la que
desapareci como instituto procesal para la promocin de la accin penal a instancia
de parte, instituto del que poda valerse la vctima de delito, y se elev la "querella
particular" a la categora que antes tena la acusacin particular incluyendo la
asimilacin de la calidad de parte procesal.

1.3.1. La influencia victimolgica en la nueva legislacin de los Estados

Unidos de Norteamrica

En los Estados Unidos de Norteamrica, se aprob, el 12 de octubre de 1982,

la Ley de Proteccin a las Vctimas de Delitos y proteccin de testigos del hecho. En
lo sustancial, la Ley instituye aspectos tales como:
1. se prohbe no solo al acusado sino tambin a cualquier persona
cercana a l hacer contacto con la vctima o un testigo
2. El informe final de la investigacin, adems de la consignacin del
 hecho punible, debe incorporarse un informe de la vctima, contentivo
de los daos econmicos, sociales, psquicos y fsicos que ha sufrido la
vctima, y cualquier otra informacin sobre la necesidad y urgencia de la
reparacin de los daos y perjuicios.
3. La ley establece los medios para impedir actos violentos y sutiles de
intimidacin y venganza a la vctima y los testigos de los hechos
concretos denunciados.

Con el mismo inters legislativo, en julio de 1983, tambin en los Estados

Unidos de Norteamrica, se dictaron leyes complementarias referentes a las
obligaciones de las instituciones judiciales frente a los derechos de la vctima de
delito, obligaciones que podemos resumir y que las leyes prevn de manera general
como:

1. Servicios de informacin y asesoramientos a las victimas del delito y sus

familiares.
2. Asistencia legal a las vctimas de delitos.

Estos servicios pretenden cumplir con los propsitos de satisfacer las

necesidades de consejo y ayuda de la vctima y procuran impedir que se produzca
una victimizacin secundaria de la vctima dentro del proceso penal.

As, se establecen como obligaciones de los servicios de informacin:

1. Indicar a la vctima dnde puede obtener ayuda mdica;

2. Qu derechos de indemnizacin puede hacer valer contra el Estado; y,
3. A qu organizaciones pblicas puede acudir para solicitar consejo y
apoyo; y,
4. Cmo la vctima y su familia se pueden proteger de cualquier intento de
intimidacin y venganza del autor y sus familiares.

1.3.2. La influencia victimolgica en la nueva legislacin de la Repblica

Federal de Alemania

El 1 de abril de 1987, entr a regir en la Repblica Federal de Alemania la

"Primera Ley para el mejoramiento de la situacin del afectado en el proceso penal",
la cual instituye nuevos medios de participacin de la vctima en el proceso penal,
proteccin a la personalidad de la vctima y sus familiares y medios de indemnizacin
de los daos y perjuicios derivados del delito.
En fin, podemos sealar que la nueva legislacin se refiere a aspectos tales
como:

1. Establece proteccin de la personalidad de la vctima y sus familiares en

el proceso penal.
2. Se instituyen formas de participacin de la vctima en el proceso penal.
3. Se instituyen nuevos mecanismos para la reparacin de los daos y
perjuicios derivados del delito.
4. Se prohben las preguntas discriminatorias para la vctima y los testigos
en el proceso penal, de manera que la vctima y el testigo solo podrn
ser preguntados sobre hechos sucedidos en su vida personal, simpre y
 cuando se trate de hechos imprescindibles para la bsqueda de la
verdad.
5. Se restringe la publicidad a la proteccin de la personalidad, para lo cual
la ley prev que si en el desarrollo del proceso deben ser expuestas
cuestiones de la vida privada de las personas en juicio, ya de las partes,
de la vctima o testigos, el tribunal debe excluir al publico y la publicidad
a peticin del afectado, siempre en resguardo de los derechos de la
personalidad.

1.4. LOS POSTULADOS ESTATALES DE LA VICTIMOLOGA

La Asamblea General de las Naciones Unidas, en su resolucin de principios y

fundamentos, Resolucin 40/34 de 1985, establece como postulados de la poltica
nacional de los Estados la asimilacin de medidas que pongan en vigor las
disposiciones contenidas en la Declaracin, con la finalidad de reducir la victimizacin:

1. La aplicacin de polticas sociales sanitarias (incluida la salud mental),

educativas, econmicas, dirigidas especficamente a la prevencin del delito con
objeto de reducir la victimizacin y alentar la asistencia a las vctimas que la
necesitan.

2. Promover los esfuerzos de la comunidad y la participacin de la poblacin

en la prevencin del delito.

3. Revisar peridicamente la legislacin estatal-nacional con el propsito de

adaptarlas a los cambios de las circunstancias sociales, y promulgar y hacer cumplir
leyes que proscriban los actos que infrinjan normas internacionalmente reconocidas
relativas a los derechos humanos, la conductas de las empresas y otros abusos de
poder.

4. Crear y fortalecer los medios para detectar, enjuiciar

y condenar a los culpables de delitos.

5. Promover la revelacin de la informacin pertinente, a fin de someter la

conducta oficial y la conducta de las empresas a examen pblico, y otros medios de
que se tengan ms en cuenta las inquietudes de la poblacin.

6. Fomentar la observacin de cdigos de conducta y normas ticas, en

particular los criterios internacionales, por los funcionarios pblicos, inclusive el
personal encargado de hacer cumplir la ley, el correccional, el mdico, el de los
servicios sociales y el militar, as como por los empleados de las empresas de
carcter econmico.

7. Prohibir las prcticas y los procedimientos conducentes al abuso, como los

lugares de detencin secretos y la detencin con incomunicacin.

8. Cooperar con los Estados, mediante la asistencia judicial y administrativa

mutua en asuntos tales como la detencin y el enjuiciamiento de delincuentes, su
extradicin y la incautacin de sus bienes, para destinarlos al resarcimiento de las
vctimas.

1.5. LOS POSTULADOS SUPRAESTATALES DE LA VICTIMOLOGA

1. Promover las actividades de formacin destinadas a fomentar el respeto de

los criterios y normas de las Naciones Unidas y reducir los posibles abusos.

2. Patrocinar las investigaciones prcticas de carcter cooperativo sobre los

modos de reducir la victimizacin y ayudar a las vctimas, y promover intercambios de
informacin sobre los medios ms efectivos de alcanzar esos fines.

3. Prestar ayuda directa a los gobiernos que la soliciten con miras a ayudarlos
a reducir la victimizacin y aliviar la situacin de las vctimas.

4. Establecer formas y medios de proporcionar un recurso a las victimas

cuando los procedimientos nacionales resulten insuficientes.

2. LOS PRINCIPIOS GENERALES DE LA VICTIMOLOGA

La Resolucin 40/34 de las Naciones Unidas enuncia un con conjunto de

principios rectores de la victimologa, tomando en consideracin la garanta que debe
regir el ordenamiento jurdico de los Estados partes sobre el acceso a la justicia y el
trato justo, en relacin a los mecanismos procesales para el resarcimiento de los
daos, la indemnizacin y la asistencia a las victimas.

2.1. PRINCIPIOS REGULADORES DEL ACCESO A LA JUSTICIA Y

TRATO JUSTO

2.1.1. Principio de compasin y respeto

El cual debe ser dispensado por razn de la dignidad de la vctima.

Constituye un principio tutelador de la funcin de administrar justicia el principio
"pro hominis", que en materia de derecho procesal constitucional hace unidad con el
principio "pro libertatis", al amparo de los cuales la funcin tuteladora del orden
pblico debe interpretar los derechos de las partes partiendo de la consideracin de
que las partes son seres humanos, por lo que la interpretacin y aplicacin de la ley
debe estar alejada de licencias que den permisibilidad al juez para la aplicacin de
criterios ajenos a la naturaleza del hombre, debiendo atender al hombre como el
singular del genero humano.
La compasin, entonces, es una cualidad del gnero humano que visto como
principio general y metajurdico, por razn de la naturaleza humana, se dispensa a la
persona humana que padece sufrimiento.
El respeto es igualmente una virtud que slo es posible entenderla,
racionalmente, como la valoracin de atributos de la persona humana.

2.1.2. Principio de acceso a la justicia

La legislacin interna de los Estados debe garantizar el derecho de la vctima

al acceso a la justicia y a una pronta reparacin del dao que hayan sufrido.
 Desde que con el origen del Estado se proscribi la venganza privada, y se
asign a uno de los rganos de la estructura del Estado, al Organo Judicial, la funcin
de administrar justicia en nombre y representacin del Estado, correlativamente se
tuvo que elaborar mecanismos para que los ciudadanos obtuvieran la tutela estatal
para la proteccin de sus derechos subjetivos reconocidos, precisamente por el
Estado. Se trata de una relacin de legitimidad poltica de los poderes del Estado que
descansa en la voluntad ciudadana.
Se reconocen los derechos de la vctima de delito pero ya no desde una
concepcin material entre la vctima y el victimario, en el sentido de obtener
venganza, porque la venganza est proscrita y se reemplaza por la idea de la justicia,
la cual viene a ser ya no slo un inters particular del ofendido sino un inters de la
colectividad, que entendida como Estado(sociedad jurdicamente organizada)
entiende el delito como un atentado contra la paz social, por lo que instituye el "ius
puniendi" sea, entonces, el derecho del Estado a imponer sancin al culpable.
Desde su origen el Estado se comprometi a establecer mecanismos de
acceso ciudadano para reclamar justicia, mecanismos que deben estar instituidos,
primero en la Constitucin Poltica del Estado, como ley fundamental, y luego en las
leyes para los efectos de reglar ese acceso a la justicia.

2.1.3. Principio de reparacin

Segn el texto de la Declaracin, los Estados miembros deben promover la

incorporacin de procedimientos oficiales u oficiosos que sean expeditos, justos, poco
costosos y accesibles.
Si como en efecto el Estado tiene proscrita la venganza privada y a elevado a
delito hacerse justicia por propia mano, el ciudadano que es lesionado en sus
derechos subjetivos debe tener el derecho a que el Estado, mediante el proceso legal
instituido, le repare el derecho lesionado y le restituya los bienes legalmente
adquiridos.
Para tal fin, es indispensable que la ley cumpla con los propsitos de ser el
medio idneo y eficaz para que se cumpla con una justicia estatal, que oficiosamente
procure el bien comn, que se realice de manera expedita, justa y gratuita, pues de
esta manera se est cumpliendo con uno de los fines para lo que el estado fue
creado.

2.1.4. Principio de informacin a las vctimas de sus derechos y

garantas procesales

Para el cumplimiento de este principio, la Declaracin recomienda a los

Estados miembros el establecimiento y reforzamiento de mecanismos judiciales y
administrativos. Para una eficiente aplicacin de este principio se informar a las
vctimas de su papel y del desarrollo cronolgico y la marcha de las actuaciones.

2.1.5. Principio del derecho a ser odo

La vctima tiene derecho a ser oda en el proceso, por lo que la declaracin

alude a que las opiniones y preocupaciones de las vctimas sern presentadas y
examinadas en etapas apropiadas de las actuaciones siempre que estn en juego
sus intereses, pero ello sin perjuicio de los derechos del acusado y de acuerdo con el
sistema nacional de justicia penal.
 2.1.6. Principio de proteccin a la intimidad

Para lo cual las legislaciones de los Estados miembros adoptarn medidas

para minimizar las molestias causadas a las vctimas, proteger su intimidad,
garantizar su seguridad, as como la de sus familiares y la de los testigos en su favor
contra todo acto de intimidacin y represalia.

2.1.7. Principio de simplificacin procesal

La administracin de justicia debe evitar las demoras innecesarias en la

resolucin de la causa y en la ejecucin de las decisiones que conceden
indemnizacin a las vctimas.

2.1.8. Principio de mediacin y conciliacin

Establece la declaracin que se utilizarn, cuando proceda, mecanismos

oficiosos de solucin de las controversias, incluidos la mediacin, el arbitraje y las
prcticas de justicias consuetudinarias o autctonas, a fin de facilitar la conciliacin y
la reparacin en favor de las vctimas.

2.1.9. Principio de restitucin

An cuando la Declaracin de la Naciones Unidas no recoge este principio, la

prxis del proceso penal lleva a la realidad de comprehender que en el desarrollo de
la investigacin penal se produce el decomiso de bienes que muchas veces son de
propiedad de la vctima y que no son producto del delito, por lo que se impone su
devolucin.

2.2. PRINCIPIOS REGULADORES DEL RESARCIMIENTO

2.2.1. Principio de resarcimiento equitativo

Los responsables del delito o los terceros responsables de su conducta deben

resarcir equitativamente, cuando proceda, a las vctimas, sus familiares o las
personas a su cargo.
El resarcimiento comprender la devolucin de los bienes o el pago por los
daos o prdidas sufridos, el reembolso de los gastos realizados como consecuencia
de la victimacin, la prestacin de servicios y la rehabilitacin de derechos.

2.2.2. Principio de sentencia posible

Sostiene la declaracin que los gobiernos revisarn sus prcticas,

reglamentaciones y leyes de modo que se considere el resarcimiento como una
sentencia posible de los casos penales, adems de otras sanciones penales.

2.2.3. Principio de resarcimiento integral

En los casos en que se causen daos considerables al medio ambiente, el

resarcimiento que se exija comprender, en la medida de lo posible, la rehabilitacin
del medio ambiente, la reconstruccin de la infraestructura, la reposicin de las
instalaciones comunitarias y el reembolso de los gastos de reubicacin cuando esos
daos causen el desplazamiento de una comunidad.

2.2.4. Principio de resarcimiento estatal

Cuando funcionarios pblicos u otros agentes que acten a titulo oficial o cuasi
oficial hayan violado la legislacin penal nacional, las vctimas sern resarcidas por el
Estado.

2.3. PRINCIPIO QUE REGULA LA INDEMNIZACIN

2.3.1. Principio de subsidiaridad

Hay casos en los que la vctima no es indemnizada por el actor del hecho
criminoso, an mediando condena, lo cual sucede cuando la situacin social y
econmica del actor no alcanza a resarcir los daos o porque el dao no alcanza una
individualizacin por tratarse de delitos colectivos. El Estado, entonces, debe
responder para el mejoramiento de la situacin de la vctima del delito o del abuso de
poder, lo que alcanza respuestas por la va del subsidio estatal.
No obstante, la Declaracin de las Naciones Unidas prefiri hablar de
"indemnizacin financiera", lo que en la prctica presenta serios inconvenientes. Pero
si bien la Declaracin dice que cuando no sea suficiente la indemnizacin procedente
del delincuente, los Estados procurarn indemnizar financieramente a las vctimas de
delitos que hayan sufrido importantes lesiones corporales o menoscabo de su salud
fsica o mental como consecuencia de delitos graves; y a la familia, en particular a las
personas a cargo de las vctimas que hayan muerto o hayan quedado fsica o
mentalmente incapacitados como consecuencia de la victimizacin.

2.3.2. Principio de la nacionalidad

Es el Estado de nacionalidad de la vctima del delito o del abuso de poder el

que debe, en primer lugar, procurar la indemnizacin subsidiaria o financiera. Sin
embargo, dice la Declaracin de la ONU que se fomentar el establecimiento, el
reforzamiento y la ampliacin de fondos nacionales para indemnizar a las vctimas.
Cuando proceda, tambin podrn establecerse otros fondos con ese propsito,
incluidos los casos en los que el Estado de nacionalidad de las vctimas no est en
condiciones de indemnizar por el dao sufrido.

2.4. PRINCIPIO QUE REGULA LA ASISTENCIA

2.4.1. Principio de asistencia integral

El Estado debe instar e incentivar a la asistencia integral de la vctima de delito

y del abuso de poder, lo cual significa que tanto las autoridades nacionales como los
particulares en condiciones de prestar asistencia a la vctima la proporcionen en
inters de asistencia social.
En este sentido la Declaracin de la ONU dice que las vctimas deben recibir la
asistencia material, mdica, psicolgica y social que sea necesaria por conducto de
los medios gubernamentales o voluntarios, comunitarios y autctonos, y que para tal
efecto, se informar a las vctimas de la disponibilidad de servicios sanitarios y
sociales y dems asistencia pertinente, y se facilitar su acceso a ellos.

2.4.2. Principio de solidaridad

Son distintos los principios que rigen para la indemnizacin de perjuicios a los
que rigen para la asistencia de la vctima, porque mientras la indemnizacin se refiere
a la reparacin del dao, la asistencia se refiere a la prestacin de auxilio o ayuda
para enfrentar la crisis. La indemnizacin se convierte en una obligacin del actor del
delito o del abuso de poder, mientras que la asistencia a la vctima, al amparo del
principio de solidaridad humana, cual es un principio cristiano, es un deber cvico de
todo hombre o mujer que pueda asistir al necesitado.
Para este efecto, expone la Declaracin de la ONU que se proporcionar al
personal de polica, de justicia, de servicios sociales y dems personal interesado
capacitacin que lo haga receptivo a las necesidades de las vctimas.

2.5. PRINCIPIO GENERAL CONTRA EL ABUSO DE PODER

2.5.1. Principio protector contra el abuso de poder

Sugiere la Resolucin de la ONU que los Estados considerarn la posibilidad

de incorporar a la legislacin nacional normas que proscriban los abusos de poder,
incluidos el poder poltico y el econmico. Debern proporcionar tambin recursos a
las vctimas de esos abusos, incluido el resarcimiento y la compensacin.
Uno de los males de nuestras sociedades latinoamericanas son las vctimas
del abuso de poder poltico, y sobre ello es de lo que menos se ha legislado, lo que es
entendible partiendo del entendimiento de que corresponde, precisamente, al poder
poltico, que en nuestros pases, y en particular Panam, son los que tienen la
facultad de la iniciativa legislativa para legislar. Acaso el que tiene el poder se
autoincrimina por el abuso del ejercicio del poder?
El Estado panameo no indemniza por el abuso de poder. Gravita una
impunidad absoluta en torno al abuso del poder poltico en la va gubernativa que no
encuentra freno en previsiones especiales, y contra lo que slo se puede hacer
cargos por los supuestos de abuso de autoridad, incumplimiento de los deberes de
funciones pblicas, corrupcin, y dems conductas previstas en el catlogo penal,
que en la prctica tienen el obstculo de que se promueven en contra de quien ejerce
el cargo y obstaculiza la investigacin y tiende a agravar la situacin de la vctima del
abuso de poder, sin mencionar que la vctima tiene que convertirse de hecho en
funcionario de instruccin para incorporar la prueba preconstituida en contra del actor
del hecho abusivo, para que los cargos puedan ser admitidos. Y si esto lo vemos en
relacin al abuso del poder de instruccin o el poder de jurisdiccin que produce las
vctimas del sistema penal la cuestin es todava ms grave porque el reproche de la
vctima en contra el funcionario suele traer como consecuencia una dilacin a la
solucin de su problema y es que no se produce, entonces, una denegacin de
justicia con apariencia de legalidad.
 3. DEL DELITO A LA ACCIN CIVIL PARA LA RESTITUCIN DE LA
COSA Y LA INDEMNIZACIN DE LOS DAOS Y PERJUICIOS

Todas las codificaciones procesales penales modernas recogen la frmula de

que de todo delito nace la accin penal pblica, como consecuencia connatural al
hecho punible, para la investigacin y represin de la delincuencia en el Estado
moderno, pero que tambin nace la accin civil para la restitucin de la cosa y la
indemnizacin de los daos y perjuicios derivados del delito6.
De ello deviene que el proceso penal tiene un objeto principal, constituido en la
prueba y el estudio del hecho punible, y en la prueba de la vinculacin del sujeto
imputado y el estudio de su personalidad, que tiene como fin la resolucin del
conflicto; y un objeto accesorio cual es que la declaracin de la responsabilidad penal
trae consigo la restitucin de la cosa y la indemnizacin de los daos y perjuicios
ocasionados con el delito.
En este sentido nos declaramos seguidores de la doctrina italiana, para la cual
la pretensin de indemnizacin de los daos y perjuicios derivados del delito es objeto
accesorio del proceso penal; mientras que la accin penal es su objeto principal.
Vale comentar, a estos propsitos, que en nuestro sistema no siempre la
declaratoria de responsabilidad penal trae como consecuencia una reparacin civil,
porque puede tratarse de un delito cuyo bien jurdico tutelado y lesionado es de
naturaleza general, en el caso de aquellos delitos que la doctrina y las legislaciones
califican de delitos contra la colectividad u otras formas generales de proteccin de
bienes, por lo que su titularidad no puede deferirse a un particular que reclame la
indemnizacin en desconocimiento al inters colectivo7, ante lo cual nuestro sistema
no tiene frmula de solucin como s lo prev la legislacin colombiana, por ejemplo,
con las "acciones populares".
Ahora bien, el caso aqu para las legislaciones occidentales que seguimos el
sistema del "civil law", esto es el "sistema romano, germano, continental moderno" es
6
El Cdigo Procesal Penal para la Repblica de Guatemala (Decreto #51 -92, edicin de 1997),
Titulo II, que trata de los Sujetos y Auxiliares Procesales, Capitulo IV, que trata de la reparacin
privada, Seccin Primera, sobre Accin Civil, all en el artculo 124 se refiere a que "en el procedimiento
penal, la accin reparadora slo puede ser ejercida mientras est pendiente la persecucin penal. Si esta
se suspende se suspender tambin su ejercicio hasta que la persecucin penal contine, salvo el derecho
del interesado de promover la demanda civil ante los tribunales comptetentes.
Sin embargo, despus del debate, la sentencia que absuelva al acusado o acoja una causa extintiva
de la persecucin penal, deber resolver tambin la cuestin civil validamente introducida".
En tanto que el artculo 126 del texto Guatemalteco, y que trata sobre el ejercicio alternativo,
establece que las reglas que posibilitan plantear la accin reparadora en el procedimiento penal no impiden
su ejercicio ante los tribunales competentes por la va civil. Pero una vez admitida en el procedimiento
penal, no se podr deducir nuevamente en uno civil independiente, sin desistimiento expreso o declaracin
de abandono de la instancia penal anterior al comienzo del debate. Plantada por la va civil, no podr ser
ejercida en la va penal.
El Cdigo Procesal Penal guatemalteco acepta que el actor civil pueda desistir de su demanda en
cualquier momento del proceso. No obstante, prev el abandono, para lo cual establece causales expresas
(art.127).
En cuanto a los efectos del desistimiento y del abandono, el Cdigo establece que hasta el
comienzo del debate, el desistimiento y el abandono de la instancia penal no perjudicarn el ejercicio
posterior de la accin reparadora ente los tribunales competentes por la va civil. Pero el desistimiento o
el abandono posteriores al comienzo del debate implican renuncia al derecho de resarcimiento pretendido
(art.128).
En el proceso penal guatemalteco la accin civil slo podr ser ejercida as: 1. Por quien segn
la ley tenga legitimidad para reclamar los daos y perjuicios ocasionados por el hecho punible; y, 2. Por
sus herederos.
En cuanto a la oportunidad para instar, dice el art. 131, que la accin civil deber ser ejercida
antes que el ministerio Pblico requiera la apertura del juicio o el sobreseimiento. Vencida esta
oportunidad, el Juez la rechazar sin ms trmite.
Finamente, es de comentar que en el proceso penal guatemalteco se permite, tambin, la demanda
contra el tercero civilmente responsable.

7
Entendemos aqu uno de los aspectos del por qu la Declaracin de la Naciones Unidas instituye
los principios de indemnizacin integral, estatal y subsidiaria, para los casos de vct imas cuya
recuperacin van a requerir el auxilio estatal. Para los efectos vase el artculo 30 de la Ley 31/1998 que
crea el "fondo especial de reparaciones" para las vctimas de delitos graves, conforme ordenanza de la
Resolucin 40/43 de la ONU.
Esta misma previsin de indemnizacin subsidiaria estatal est contenida en el Convenio Europeo de
1983 sobre Indemnizacin a las Vctimas de Crmenes Violentos. Vase artculos del 2 al 10 del Convenio.
que rige un sistema de garantas, que como tal deviene del texto constitucional
conforme al concepto de Estado Constitucional moderno surgido con la Revolucin
Francesa en torno a la Declaracin de Los Derechos del Hombre y del Ciudadano de
1789, y para lo cual slo los hechos punibles declarados as por ley anterior a su
comisin y exactamente aplicado al hecho imputado son merecedores de pena
(garanta de legalidad penal), y que al estar proscrita para el derecho penal la
analoga, no puede imponerse pena por conducta semejante o parecida, lo que,
consecuencialmente, tambin, lleva a establecer que la indemnizacin de daos y
perjuicios derivados del delito slo es legalmente posible, primero, con la declaracin
de responsabilidad penal mediante sentencia condenatoria y, segundo, por convenio
o acuerdo de mediacin o conciliacin, ya judicial o extrajudicial, pero reconocido por
el Estado como administrador de justicia, en ejercicio de la funcin jurisdiccional
penal.
Cualquier frmula de indemnizacin de daos y perjuicios derivados del delito
que se instituya debe tener el reconocimiento jurisdiccional, an bajo concepciones
privatistas, como la mediacin, el arbitraje y la conciliacin penal, pues de lo contrario
se est negando el poder de soberana del estado que descansa en la facultad
constitucional y legal de declarar el derecho aplicable en los casos concretos, cual es
el fin general inmediato del proceso penal. Lo que viene a ser, adems, la forma ms
eficaz de garantizar la imparcialidad en el proceso penal y la manera natural de
decidir los conflictos entre los particulares y entre estos y el Estado. Pues en el caso
de la medicin y la conciliacin en sede del ministerio Pblico, sin mecanismos de
control, no hay garanta de que el investigador no se convierta en perseguidor ni en
juez? y en el Estado constitucional moderno eso constituye abuso del poder o por lo
menos mala administracin de justicia, por lo que hoy ya el Estado tiene que
indemnizar, porque el concepto de vctima tambin se aplica a las vctimas del poder
de instruccin y del poder de jurisdiccin que forman parte de la tipologa del abuso
del poder, y que son las vctimas del sistema.
El Cdigo Penal es un catlogo de conductas prohibidas en funcin de
preservar la paz social; por lo que, como consecuencia, la ejecucin de una conducta
prevista como delito es un atentado contra la paz social. Luego, entonces, el delito
consumado, como hecho humano que engendra consecuencias jurdico penales,
produce un dao esencialmente pblico.
El dao pblico es, pues, como ya hemos dicho un atributo connatural del
delito. No obstante, en algunos delitos, y por razn de la naturaleza del hecho, el
delito puede producir, tambin, y de manera coetneamente al dao pblico, un dao
particular, individual, de carcter patrimonial y o psicolgico que obliga al
resarcimiento.

3.1. La concepcin del Cdigo Judicial panameo

Es por ello que la teora dominante del delito, y la cual sigue el Libro III, de
Procedimiento Penal, del Cdigo Judicial panameo, como fue subrogado por el
artculo 14 de la Ley 31 de 1998 (Ley de la Vctima) establece que de todo delito nace
tambin la accin civil para la restitucin de la cosa y la indemnizacin de los daos y
perjuicios ocasionados por el hecho punible, contra el autor o partcipe y, en su caso,
contra el civilmente responsable. En este ltimo caso, la accin podr intentarse en el
proceso penal o por la va civil (vase el art. 1986 del L.P.P., como fue subrogado por
el art. 14 de la Ley 31 de 1998).
Sostiene la misma norma in comento del Libro de Procedimiento penal
panameo que la accin civil dentro del proceso slo podr intentarla la vctima del
delito que se haya constituido en querellante, en las condiciones previstas por la ley
(Vase parte final del art.1986 del L.P.P., subrogado por el art.14 de la Ley 31 de
1998).
En el sistema panameo, entonces, el resarcimiento de los daos y perjuicios
derivados del delito debe invocarse en sede del proceso penal, mientras que el
reclamo contra el civilmente responsable puede hacerse tambin en sede del proceso
penal o por la va autnoma civil, pero para instar en sede del proceso penal se
requiere la calidad de querellante particular, lo que, a su vez, nos lleva a la conclusin
de que en nuestro sistema la indemnizacin de los daos y perjuicios no procede de
oficio sino a peticin de parte, esto es a peticin de la vctima que se haya constituido
en parte procesal.

3.2. La concepcin del Cdigo Procesal Penal colombiano

En el sistema colombiano, el artculo 43 del Cdigo de Procedimiento Penal

establece "la accin civil individual o colectiva para el resarcimiento de los daos
individuales y colectivos causados por el hecho punible, podr ejercerse ante la
jurisdiccin civil, o dentro del proceso penal, a eleccin de las personas naturales o
jurdicas perjudicadas, o por los herederos o sucesores de aqullas, o por el
Ministerio Pblico o el actor popular cuando se afecten intereses colectivos.
Si el titular de la accin indemnizatoria no tuviere la libre administracin de sus
bienes, y optare por ejercitarla dentro del proceso penal, se constituir en parte civil
mediante demanda presentada por su representante legal. Si por cualquier causa el
incapaz careciere de representante legal, estuviere ausente o impedido, o se
presentare conflicto entre sus padres cuando aqul estuviere sujeto a patria potestad,
se proceder a designarle un curador ad litem por el mismo funcionario que conoce
de la investigacin o del juzgamiento, conforme a lo previsto en la legislacin procesal
civil.
El actor popular gozar del beneficio de pobreza ..."8.
La Constitucin Poltica colombiana, en una normativa de avanzada, instituy
las acciones populares para el reclamo de perjuicios derivados del delito. As el
artculo 88 de la Constitucin Poltica de Colombia, establece que corresponde a la
ley la regulacin de las acciones populares pudiendo stas surgir de daos
ocasionados a un nmero plural de personas sin perjuicio de las acciones
particulares.
Vale aqu comentar con Cuervo Pontn (Ob cit., p.110) que se trata, entonces,
de la posibilidad de reclamar indemnizacin de perjuicios cuando el bien jurdico
ofendido tiene naturaleza pblica, por lo que razn tiene al preguntar Cmo se
distribuye la eventual indemnizacin recibida? A quin corresponde esa
indemnizacin? y preguntamos nosotros no se enfrentan aqu el inters de
indemnizacin del particular con la representacin colectiva que lleva el Ministerio

8
Vale comentar a propsito de las acciones populares para la reparacin de los daos y perjuicios
derivados del delito en el Proceso Penal colombiano que al decir de Cuervo Pontn, en sus comentarios al
Cdigo de Procedimiento Penal colombiano, Edicin de la Imprenta Nacional de Colombia, 1992, p. 109, que
"la Constitucin Nacional consagr las acciones populares para aquellos eventos en que los intereses
vulnerados sean intereses colectivos. A sugerencia de la comisin Especial el proyecto del Gobierno fue
adicionado con la inclusin de las acciones populares, pretendiendo as, garantizar no slo la
indemnizacin de perjuicios cuando se afectan intereses individuales sino tambin cuando se han vulnerado
intereses colectivos. Para garantizar que los intereses colectivos sean protegidos se consagra el beneficio
del amparo de pobreza en favor del actor popular que pretenda su defensa. La Comisin quera que se
otorgara la titularidad de esta accin al defensor del Pueblo, no obstante en el texto definitivo prefiri
hablarse del Ministerio Pblico ya que el primero forma parte de este ltimos".
Pblico? y es que acaso esa disociacin de intereses reparadores no choca con los
derechos del ciudadano que ya carga con la responsabilidad penal?
Es valido el comentario de Cuervo Pontn (Idem.) en el sentido de que, en
efecto, el sistema italiano no contempla acciones civiles cuando el dao no puede
individualizarse o cuando la titularidad de la accin indemnizatoria no pertenece a un
sujeto individualizado.

3.3. La concepcin del Cdigo de Procedimiento Penal de Costa Rica

El Cdigo de Procedimiento Penal de la hermana Repblica de Costa Rica, en

edicin de 1997, en el Ttulo II, que trata las acciones procesales, en el Capitulo II,
sobre la accin civil, establece en el artculo 37, a propsito del ejercicio, que "la
accin civil para restituir el objeto materia del hecho punible, as como la reparacin
de los daos y perjuicios causados, podr ser ejercida por el damnificado, sus
herederos, sus legatarios, la sucesin o por el beneficiario en el caso de pretensiones
personales, contra los autores del hecho punible y partcipes en l y, en su caso,
contra el civilmente responsable".
Tambin prev la accin civil por dao social. A este propsito el artculo 38
establece que "la accin civil podr ser ejercida por la Procuradura General de la
Repblica, cuando se trate de hechos punibles que afecten intereses colectivos o
difusos.
En los casos de las vctimas carentes de recursos, el artculo 39, que trata la
delegacin establece que "la accin civil deber ser ejercida por un abogado de una
oficina especializada en la defensa civil de las vctimas, adscrita al Ministerio Pblico,
cuando:
a. el titular de la accin carezca de recursos y le delegue su ejercicio.
b. El titular de la accin sea incapaz de hacer valer sus derechos y no
tenga quien lo represente, sin perjuicios de la intervencin del Patronato
Nacional de la Infancia".
Para el proceso penal costarricense, la accin civil tiene una naturaleza
accesoria. En este sentido, el artculo 40 establece que "en el procedimiento penal, la
accin civil recarsitoria slo podr ser ejercida mientras est pendiente la persecucin
penal.
Sobresedo provisionalmente el imputado o suspendido el procedimiento,
conforme a las previsiones de la ley, el ejercicio de la accin civil se suspender hasta
que la persecucin penal contine y quedar a salvo el derecho de interponer la
demanda ente los tribunales competentes.
La sentencia absolutoria no impedir al tribunal pronunciarse sobre la accin
civil resarcitoria validamente ejercida, cuando proceda".
Finalmente es de comentar la concepcin alternativa para el ejercicio de la
accin civil que prev el texto costarricense, que en el artculo 41 establece que "la
accin civil podr ejercerse en el proceso penal, conforme a las reglas establecidas
por este Cdigo o intentarse ante los tribunales civiles; pero no se podr tramitar
simultneamente en ambas jurisdicciones".

3.4. Concepcin del Cdigo Procesal Penal de la Nacin Argentina

En torno al ejercicio de la accin civil en la codificacin federal argentina, el

artculo 14 de ese estatuto establece que "la accin civil para la restitucin de la cosa
obtenida por medio del delito y la pretensin resarcitoria civil podr ser ejercida slo
por el titular de aqulla o por sus herederos en relacin a su cuota hereditaria,
representantes legales o mandatarios, contra los partcipes del delito y, en su caso,
contra el civilmente responsable, ante el mismo tribunal en el que se promovi la
accin penal".
El Cdigo Procesal Penal de la Nacin Argentina prev la figura de los casos
en que la Nacin sea damnificada, para lo cual el artculo 15 del estatuto establece
que "la accin civil ser ejercida por los representantes del cuerpo de abogados del
Estado cuando el Estado nacional resulte perjudicado por el delito"9.
En cuanto a la oportunidad, el artculo 16 del estatuto establece que "la accin
civil slo podr ser ejercida en el proceso mientras est pendiente la accin penal. La
absolucin del procesado no impedir al tribunal penal pronunciarse sobre la accin
civil, en la sentencia".
"Si la accin penal no puede proseguir en virtud de causa legal, la accin civil
podr ser ejercida en sede civil"(art.17).
Hay unidad conceptual entre los artculo 16 y 17 del estatuto federal argentino.
Si la accin penal no puede proseguirse por rebelda o locura del imputado, el actor
civil puede abandonar el proceso penal para evitar demoras y obtener en sede civil
una sentencia en cuanto a su pretensin resarcitoria.

3.5. La concepcin del Cdigo de Procedimiento Penal Tipo

El Cdigo de Procedimiento Penal Tipo, que a propsito de la accin civil la

denomina "accin reparatoria" establece que los sujetos titulares de sta son:

2. Quien segn la ley civil est legitimado para reclamar por el dao directo
emergente del hecho punible; y,
2. Sus herederos segn su cuota hereditaria, igualmente prev que
cuando el titular de la accin sea un incapaz que no tenga
representante legal la accin civil podr ejercerse por el rgano que
designe la ley.

4. EL CONCEPTO DE VICTIMA

Es necesario advertir que el concepto de vctima puede tratarse desde varios

puntos de vista, tanto que cada disciplina involucrada en su estudio tiene ensayada
una definicin.

4.1. La vctima desde una concepcin amplia

En un concepto amplio, la vctima del delito no siempre se limita a la persona

individual natural que ha sufrido un dao o lesin personal fsica o patrimonial sino
tambin a las personas jurdicas y sociales que de modo directo o indirecto sufren los
efectos de la accin delictuosa o sus consecuencias: dao personal fsico, incluido el
9
En la legislacin argentina, la Ley 12.954 cre el Cuerpo de Abogados del estado que tiene a su
cargo el asesoramiento jurdico y la defensa ante los tribunales de todos los organismos que integran la
administracin. Es su Director el Procurador del tesoro y en caso de ausencia o impedimento de ste actuar
como tal el Subprocurador del tesoro (art.2).
La ley establece como funciones del Cuerpo de Abogados del Estado: representar al Estado ante las
autoridades judiciales tanto si aqul litiga como actor o si lo hace como demandado, siempre que no
corresponda al Ministerio Fiscal esa actuacin. Y tambin representan al Estado ante los tribunales
contencioso-administrativo (art.5).
dao psicolgico, y patrimonial.
Es con base a esta concepcin amplia que el VII Congreso para la Prevencin
del Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrado en Miln, Italia, en 1985,
conceptualiz que vctima es cualquier persona privada de los derechos siguientes:
derecho a la seguridad personal; derecho a no ser objeto de lesin intencional(daos
fsicos o morales) o de muerte premeditada; derecho a la libertad de eleccin o
autonoma en las relaciones personales; derecho a la oportunidad econmica, de
acceso a medios de vida adecuados y dignos; derecho a la propiedad
privada(destruccin, privacin o disminucin de bienes materiales) y derecho a la
libertad poltica o de igualdad de participacin en la vida comunitaria y nacional10.
El concepto amplio de vctima no es nuevo, tampoco es nuevo el concepto
jurdico procesal penal de vctima, pues desde los inicios de la teora de la justicia
penal se ha concebido la participacin de la vctima en la justicia penal, y en inters
del concepto jurdico de vctima penal se cre uno de los fundamentos del proceso
penal cual es el ejercicio de la accin penal, esto es el derecho a la accin y
pretensin punitiva estatal.
Luego, entonces, es innegable que la participacin directa o por representacin
de la vctima en el proceso, al menos en la fase de instruccin penal, es til a los fines
del proceso. No obstante, con base a la idea de justicia no se puede soslayar que el
impacto psicolgico que la vctima del delito sufre es de tal magnitud, en la esfera
privada, que resulta indispensable dejar al sujeto en libertad de decidir si desea que el
delito se investigue en aquellos casos de delitos privados que involucran la intimidad o
la moralidad de la persona humana, disponibilidad que se traduce en una condicin
de procedibilidad para el ejercicio de la accin penal, que como excepcin a la
obligatoriedad del ejercicio de la accin penal, cuya titularidad corresponde al Estado,
el Ministerio Pblico que por delegacin debe perseguir el delito no puede iniciar la
investigacin penal sin la autorizacin previa de la persona o del particular
directamente afectado.

10
Desde una concepcin amplia y segn el texto de la Resolucin 4034 de la Asamblea General de las
Naciones Unidas:
1. Se entender por "vctimas", las personas que, individual o colectivamente, hayan sufrido
daos, incluidos lesiones fsicas o mentales, sufrimiento emocional, prdida fi nanciera o menoscabo
sustancial de sus derechos fundamentales, como consecuencia de acciones u omisiones que violen la
legislacin penal vigente en los Estados Miembros, incluida la que prescribe el abuso de poder.
2. Podr considerarse "vctima" a una persona con arreglo a la declaracin independientemente de
que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene al perpetrador e independientemente de la relacin
familiar entre el perpetrador y la vctima. En la expresin "vctima" se incluye adems, en su caso, a los
familiares o dependientes inmediatos de la vctima directa y a las personas que hayan sufrido daos al
intervenir para asistir a la vctima en peligro o para prevenir la victimizacin.
3. Las disposiciones de la presente Declaracin sern aplicables a todas las personas sin
distincin alguna, ya sea de raza, color, sexo, edad, idioma, religin, nacionalidad, opinin poltica o de
otra ndole, creencia o prcticas culturales, situacin econmica, nacimiento o situacin familiar, origen
tnico o social, o impedimento fsico.

Desde la misma concepcin amplia de "vctima", la "Declaracin Sobre Justicia y Asistencia Para
las Vctimas"(elaborada por la Sociedad Internacional de Victimologa) define a la vctima as:
"Vctima" es la persona que ha sufrido una lesin o dao fsico o mental, una prdida o dao
material, o cualquier otro perjuicio social como resultado de una accin que:
a. est en violacin de las leyes penales nacionales; o
b. es un crimen catalogado bajo la ley internacional; o
c. constituye una violacin a las normas de los derechos humanos internacionales reconocidos
que protegen la vida, la libertad y la seguridad personal; o
d. constituye un "abuso de poder" ejercido por personas que, en razn de su posicin
poltica, econmica o social, ya sea oficiales polticos, agentes o empleados del Estado,
o entidades comerciales, estn "fuera del alcance de la ley"; o
c. que aunque no estn realmente proscrito por las leyes nacionales o internacionales, cause
daos fsicos, psicolgicos o econmicos comparables a los causados por abuso de poder,
constituyendo de esta forma un delito dentro de la ley internacional o una violacin a las
normas internacionalmente reconocidas de los derechos humanos, y cree serias necesidades
en su vctimas similares a las causadas por violacin de esas normas.
 4.2. La vctima desde una concepcin procesal

Hablar de proceso penal es hablar de tres fundamentos esenciales: accin,

jurisdiccin y defensa.
La accin es el derecho que la Constitucin y las leyes le reconocen al sujeto
pasivo del delito para el ejercicio de la accin penal, este es la vctima del delito,
condicin que puede recaer en la persona directamente ofendido por la conducta
criminosa, en aquellos delitos de carcter privado, a cuya instancia se inicia el
proceso penal, o en aquellos casos en que se tiene como vctima a una colectividad o
a la sociedad en aquellos delitos de carcter pblico, perseguible de oficio por parte
del Ministerio Pblico, al cual la Constitucin y la ley, con base en el principio de
delegacin, le han asignado la representacin legal de la sociedad, para la
persecucin de los delitos y la defensa de los intereses del Estado.
La jurisdiccin es la organizacin de carcter pblico que el Estado, mediante
el ordenamiento jurdico, y con fundamento en el mismo principio de delegacin, le ha
delegado la facultad de administrar justicia, para resolver los conflictos de intereses
entre el Estado y los particulares y entre los particulares entre s.
La defensa que es el derecho inalienable que el Estado, mediante el mismo
ordenamiento jurdico, le reconoce a los particulares sometidos a proceso penal para
los efectos de que la investigacin penal y el juicio previo de responsabilidad penal se
cumpla en pleno goce de las garantas instituidas para su defensa, porque en ello
descansa el respeto a la dignidad y libertad de los ciudadanos.
De estos tres fundamentos del proceso penal, a los propsitos de este estudio,
nos interesa la vctima del delito, el sujeto pasivo de la relacin de derecho penal
material, el sujeto pasivo de la relacin que nace con la accin material de la
ejecucin del delito. Se trata, pues, de aquel sujeto que pasa de sujeto pasivo de la
relacin de derecho penal material a sujeto activo en el ejercicio de la accin penal
para los propsitos de la relacin de derecho proceso penal.
Es por ello que desde una concepcin procesalista podemos definir, entonces,
a la vctima como la persona afectada por el hecho punible o el sujeto activo de la
accin penal, individual o colectivamente considerado, con capacidad y legitimidad
para actual en el proceso, y que comparece aduciendo dao, ya por lesiones fsicas o
mentales, sufrimiento emocional, prdida econmica o detrimento de derechos
fundamentales o afectacin de intereses colectivos o difusos, y que directamente o
por representacin, promueve el ejercicio de los poderes de instruccin y de
jurisdiccin con la finalidad de obtener tutela del orden jurdico pblico o bien la
satisfaccin o reparacin del bien jurdico lesionado de carcter privado11.

11
El artculo 1 de la Ley 31 de 1998 (conocida como Ley de la Vctima), establece que se
consideran vctimas del delito:
1. A la persona que, individual o colectivamente, haya sufrido daos, inc luidas las lesiones fsicas
o mentales, el sufrimiento emocional, la prdida financiera o el menoscabo sustancial de sus
derechos fundamentales, como consecuencia de accin u omisin que viole la legislacin penal
vigente
2. Al representante legal o tutor de la persona directamente afectada por el delito en caso de
incapacidad, al cnyuge, al conviviente en unin de hecho, a los parientes dentro del cuarto grado
de consanguinidad o segundo de afinidad, as como al heredero testamentario cuando acuse la muer te
del causante.
3. A las asociaciones, reconocidas por el Estado, en los delitos que afecten intereses colectivos o
difusos, siempre que el objeto de la asociacin se vincule directamente con esos intereses.
El legislador reformista patrio elabor los tres numerales del artculo 1 de la ley in comento,
queriendo conceptualizar a la vctima procesal penal del delito partiendo de la concepcin general
instituida en la Resolucin 40/34 de la Asamblea General de las Naciones Unidas, a propsito de la
"Declaracin Sobre Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder",
y la Recomendacin # R(85)11 del "Comit de Ministros a los Estados Miembros Sobre la Posicin de la
Vctima en el Campo del derecho Penal y Procesal Penal", la "Declaracin Sobre Justicia y Asistencia para
las Vctimas", pero termin confundiendo el concepto general de vctima con el concepto procesal penal de
vctima del delito que es el que debi haber elaborado, para los efectos de definir a la vctima en el
proceso penal que es la materia que regula la ley 31 de 1998
En el mismo error incurre el reformador cuando mediante el artculo 24 de la Ley 31 reform el
 Para el derecho penal, la vctima es el sujeto pasivo de la relacin de derecho
penal material, aquella que nace con la accin material del delito, pero que luego, ese
mismo sujeto, y para los efectos del proceso penal, se va a transformar en el sujeto
activo del ejercicio de la accin penal.
No obstante, el proceso penal moderno ya no tiene como finalidad nica la
imposicin de la pena contra el sujeto activo del delito y pasivo de la accin penal,
porque hoy frente a las tendencias de simplificacin procesal, de privatizacin del
proceso penal y frmulas alternas de solucin de conflictos se procura la reparacin
del dao a la victima dentro del proceso penal, pero sin olvidar el objeto y fines de
esta disciplina, y sin que ello tenga que significar
desconocimiento ni merma de los derechos subjetivos del imputado dentro del
proceso penal ni la renuncia a la funcin jurisdiccional penal so pretexto de imponer la
indemnizacin de perjuicios o la reparacin del dao de carcter privado. Pues tiene
que entenderse que esto ser siempre propsito accesorio del proceso penal y no un
propsito principal, y porque invertir estos valores sera negar la naturaleza del
proceso penal.

5. LAS GARANTAS DE LA VICTIMA EN EL PROCESO PENAL

Se trata de los derechos que le asisten a la vctima del delito, ya para invocar
al Estado, como administrador de justicia, la proteccin y tutela del derecho subjetivo
pblico vulnerado por el hecho criminoso, o ya los derechos que le asisten en su
calidad de parte procesal o los derechos que por su sola condicin de vctima del
delito le reconoce la ley procesal penal an cuando no haya instituido querella
particular.
Los tratados y convenios internacionales y las modernas concepciones de la
victimologa ha venido elaborando los principio rectores, el reconocimiento de esos
principio rectores y su elevacin a rango de derecho positivo, es decir su inclusin en
normas formales, hacen un proceso penal de garantas para la vctima del delito en
sede del proceso penal.
Muchas de estas previsiones de tratamiento a la vctima siempre han estado
reconocidas por documentos internacionales como la Declaracin Universal de los
derechos Humanos (adoptada por la Asamblea General de la ONU el 10 de diciembre
de 1948), la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre
(aprobada en la IX Conferencia Internacional Americana, Bogot, 1948), la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos (o Pacto de San Jos. Adoptada
en San Jos de Costa Rica el 22 de noviembre de 1969, en la Conferencia
Especializada Interamericana sobre derechos Humanos), el Pacto Internacional de
los Derechos civiles y Polticos (aprobado por la Asamblea General de la ONU el 16

artculo 2058 del Libro de Procedimiento Penal, y que altero, en perjuicio de la objetividad de la
investigacin penal, los propsitos de la instruccin sumarial, y el propsito de vinculacin del imputado
que es un propsito principal de la instruccin sumarial lo relega anteponiendo la determinacin del dao
que es un propsito accesorio en el proceso penal, pues no se puede obligar a la reparacin de los daos a
quien no ha sido debidamente vinculado al hecho y dentro del proceso, error que comete la reforma.
Cuando decimos que el reformador termin confundiendo el concepto general de vctima co n el
concepto procesal penal de vctima del delito es que olvid que en nuestro sistema, y as fue reiterado en
la misma ley 31/1998, la indemnizacin de perjuicios en sede del procesal penal patrio no es de oficio sino
a peticin de la vctima, y para reclamar la ley procesal le requiere a la vctima capacidad y legitimidad
para estar en el proceso. El reformador defini "vctima" desde una conceptualizacin material y no formal,
y la conceptualizacin formal de vctima es la que le importa al proceso pena l para poder reconocer la
indemnizacin de perjuicios, porque mientras la vctima no formalice su reclamo el juzgador no podr
resolver la indemnizacin.
Luego, entonces, para el proceso penal vctima del delito es la persona, individual o colectiva, a
la que la ley procesal penal le reconoce capacidad y legitimidad para reclamar los daos y perjuicios, para
lo cual debe asumir la calidad de parte procesal mediante la instauracin de querella particular,
independientemente de la victimacin de que se trate, porque la ley procesal penal no puede presumir la
condicin de vctima.
de diciembre de 1966) y el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y
Culturales (Adoptado por la Asamblea General de la ONU el 16 de diciembre de
1966). Modernamente la Declaracin 40\34 de la ONU sobre los Principios
Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder
(Aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 29 de noviembre de
1985).
Hoy se empieza a legislar, entonces, para organizar ese conjunto de principios
y normas de carcter internacional dispersa, para asimilarlos al derecho positivo
estatal en inters de un proceso penal ms garantista y humano frente al delito y al
abuso de poder poltico y econmico.

5.1. LA GARANTA DE LA VICTIMA A INVOCAR JUSTICIA

Como garanta rectora en el Estado Constitucional moderno, toda persona

tiene derecho a que se le administre justicia por los tribunales instituidos para
impartirla en los plazos y trminos que debe desarrollar la ley, dictando sus decisiones
de manera expedita, ininterrumpida e imparcial.
Este es un derecho fundamental de los ciudadanos contenido en la mayora de
las constituciones del mundo, que surgi con el Estado y desde el momento en que
se proscribi la venganza privada y el Estado, en el marco de la separacin de
poderes, le asign al rgano judicial la funcin jurisdiccional (la funcin de administrar
justicia), funcin de carcter pblica no arbitraria sino fundada en normas jurdicas de
carcter pblico, en la que tambin debe descansar la responsabilidad por mala
justicia.
En este sentido, el artculo 8 de la Declaracin Universal de los Derechos
Humanos, desde 1948 ha proclamado que "toda persona tiene derecho a un recurso
efectivo, ante los tribunales nacionales competentes, que la ampare contra actos que
violen sus derechos fundamentales reconocidos por la constitucin y la ley".
Por su parte la Declaracin Americana de los derechos y deberes del Hombre,
en su artculo XVIII tambin proclam desde 1948 que "toda persona puede ocurrir a
los tribunales para hacer valer sus derechos. Asimismo debe disponer de un
procedimiento sencillo y breve por el cual la justicia lo ampare contra actos de la
autoridad que violen, en perjuicio suyo, alguno de los derechos fundamentales
consagrados contitucionalmente".
Si bien nuestra constitucin poltica, la Constitucin de 1972, con sus reformas,
no recoge de manera expresa este derecho fundamental del garantismo moderno, la
deducimos incorporada en los artculos 32 y 198 del texto constitucional, as como es
contenido de los convenios internacionales que sobre los derechos humanos, civiles y
polticos ha ratificado la Repblica de Panam, y en particular porque nuestro pas es
signatario de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos de Naciones Unidas
y la Convencin Americana de los derechos Humanos.
En efecto, nuestra Corte Suprema de Justicia, en el marco de la facultad de
interpretar la Constitucin, ha reconocido que la garanta del derecho de los
ciudadanos a invocar justicia se deduce del artculo 32 Constitucional, cuando en el
fallo de 20 de febrero de 1984, bajo ponencia del Magistrado Juan Alvarado expres
que es del artculo 32 que se deriva "el derecho a la jurisdiccin; esto es, el derecho
que tiene toda persona de poder comparecer al rgano jurisdiccional del Estado, en
demanda de justicia, para que se restablezcan sus derechos individuales, cuando
considere que los mismos han sido vulnerados (...)".
Del derecho a invocar justicia se deducen los lmites de los ms importantes
sujetos procesales, los del Juez y el Ministerio Pblico, en tanto que de la funcin
jurisdiccional se deduce un doble aspecto:
a. que la funcin jurisdiccional es una actividad reglada que la Constitucin y
las leyes le asignan de manera propia y exclusiva a la autoridad judicial, y
b. que la Constitucin y las leyes asignan a la Polica Tcnica Judicial y al
Ministerio Pblico la facultad de persecucin de los delitos.
En efecto, es en la ley fundamental del Estado donde debe establecerse, por
naturaleza de derecho pblico, los lmites de la actividad de la autoridad judicial, as
como tambin el rgano de la administracin que debe perseguir los delitos.
Esta previsin constitucional en el Estado moderno constituye, a su vez, la
institucionalidad de una doble garanta:
a. que el juzgador no puede convertirse en perseguidor sino en decisorio, y
b. que el Ministerio Pblico no slo no puede sino que no debe usurpar la
funcin judicial.
Y es que, ciertamente, tan grave es que un juez se convierta en perseguidor,
como que el perseguidor se convierta en juez. En este sentido clebre es la
afirmacin de Radbrusch: "el que tenga a un acusador por juez o a un juez como
acusador, necesita a Dios por abogado".

5.1.1. La garanta instituida en la facultad del Ministerio Pblico de

investigar los delitos en representacin de la sociedad y de
la vctima

La facultad del Ministerio Pblico de perseguir los delitos no es ni puede ser

una facultad absoluta ni arbitraria, porque si as fuera, el dejar de perseguir los delitos
por absolutismo o arbitrariedad, invade no slo la funcin jurisdiccional del juez, sino
tambin la funcin legislativa que dicta los presupuestos y condiciones de
procedibilidad para el ejercicio de la accin penal y de la punibilidad.
L obligatoriedad de la accin penal o su excepcin, s como la exigencia
punitiva o la excepcin de punibilidad no puede ser una decisin discrecional ni del
Ministerio Pblico ni del Juez, tiene que ser una condicin objetiva, esto es un
condicin de la ley, porque el ejercicio de la pretensin punitiva tiene que limitar con
los principio que integran la garanta de legalidad que impone que se persiga el delito
cuando estn satisfechos los presupuestos y condiciones de procedibilidad y
punibilidad.

5.1.1.1. Los casos de excepcin por ejercicio de la discrecionalidad

reglada ("principio de oportunidad")

Cabe aqu como comentario obligado la excepcin de discrecionalidad reglada

(mal llamado "principio de oportunidad") que propiamente es el poder o la facultad de
que la ley le concede al Ministerio Pblico, para que en los casos previstos por ley, y
condicionado a si en el caso concreto se han cumplido los requisitos constitutivos de
la accin penal, y si supuestamente no se han cumplido, resuelva la suspensin y
archivo del sumario, y por consecuencia el no ejercicio de la accin penal, salvo que
se trate de delitos relacionados con drogas.
En este sentido, el artculo 4 de la Ley 39 de 26 de agosto de 1999, que
introduce el poder o la facultad de excepcin de discrecionalidad reglada, establece
que se adiciona como segundo prrafo al artculo 1977 del Cdigo Judicial que los
agentes del Ministerio Pblico podrn abstenerse de ejercer la accin penal:
 1. Cuando los hechos investigados no constituyan delito.
2. Cuando resulte imposible la determinacin del autor o autores del hecho
punible.
3. Cuando la accin penal est legalmente extinguida o prescrita.
4. Cuando el delito carezca de significacin social y estn satisfechos los
intereses del afectado.
5. En los casos en que el imputado haya sufrido una pena moral por el
hecho que se investiga, siempre que no constituya una amenaza social.
6. En los supuestos sealados en el artculo 1984 del Cdigo Judicial,
cuando el afectado haya desistido de la pretensin punitiva o haya
otorgado el perdn al inculpado.
Se exceptan de lo dispuesto en este artculo, los delitos contra la
administracin pblica o con los cuales haya sido afectado el patrimonio del Estado,
de los municipios o de las instituciones autnomas o semiautnomas.
Resulta, entonces, que en nuestro sistema no se trata en realidad y
propiamente del ejercicio del oprobioso y mal llamado "principio de oportunidad" sino
de causas de excepcin reglada, que con razn la doctrina colombiana ha preferido
aplicar el instituto de "preclusin de la investigacin o cesacin de procedimiento",
segn que las causas de excepcin se presenten en la fase de instruccin sumarial o
plenaria12.
Pues bien, el reconocimiento de una causa de excepcin por parte del
Ministerio Pblico es una actividad intelectiva que ni es infalible ni puede ser arbitraria
ni absoluta, por lo que la misma desconfianza que genera el poder de esa decisin
exige la imposicin de controles, tanto a lo interno del mismo Ministerio Pblico, como
a lo externo para el control de la accin penal, por parte de un rgano distinto al
Ministerio Pblico de manera que se pueda recurrir contra los actos del Ministerio
Pblico cuando ejerce arbitraria y abusivamente la discrecionalidad que la ley le
enmarca. Por lo que hay quienes hablan del "principio de oportunidad reglado", que
insistimos que de lo que se trata, en todo caso, es de un poder o facultad de
excepcin de discrecionalidad reglada, facultad que impera en los pases donde el
Ministerio Pblico se ha hecho de gran poder poltico y ha invadido las facultades
jurisdiccionales como manifestacin de ltimos resabios del principio inquisitorio
modernamente condenado a desaparecer en el proceso penal contemporneo en
bien de la igualdad de las partes en el proceso.
Si bien la ley 39 de 1999 introduce la facultad de discrecionalidad del Ministerio
Pblico, la misma no instituye mecanismos de controles efectivos para el control de
esa facultad de discrecionalidad lo que en la prctica puede convertirse en un
mecanismo de denegacin de justicia o de abuso de poder.
El artculo 5 de la Ley 39 de 1999, que adicion el artculo 1977-A al Cdigo
Judicial, establece que:

Artculo 1977-A. En los casos en que los agentes de instruccin del

Ministerio Pblico, decidan no ejercer la accin penal, debern hacerlo
mediante resolucin motivada, la cual permanecer en la secretara de
12
Dice el artculo 36 del Cdigo de Procedimiento Penal colombiano que "en cualquier momento
de l investigacin en que aparezca plenamente comprobado que el hecho no h existido, o que el sindicado no
lo ha cometido, o que la conducta es atpica, o que est plenamente demostrada una causal excluyente de
antijurisdicidad o de culpabilidad, o que la actuacin no poda iniciarse o no puede proseguirse, el fiscal
declarar extinguida la accin penal mediante providencia interlocutoria. El juez, considerando las mismas
causales, declarar la cesacin de procedimiento cuando se verifiquen durante la etapa del juicio".
 la agencia de instruccin correspondiente, por un perodo de sesenta
(60) das hbiles, con el fin de que el denunciante o querellante pueda
presentar las objeciones correspondientes.

Es de advertir que la norma se refiere al reconocimiento del mecanismo de

objecin como un medio de impugnar las decisiones de los agentes del Ministerio
Pblico en el ejercicio del poder o facultad de discrecionalidad, pero ntese que no
habla de notificacin, es decir que la resolucin que decide u ordena no ejercer la
accin penal permanecer en la secretara del despacho de la agencia de instruccin
pero no se le impone al funcionario que debe notificarla a la vctima o vctimas del
hecho punible, resolucin que ya por actividad activa o pasiva bien puede pasar o
hacerse pasar inadvertida a los interesados.
Se deduce, entonces, que vencido el trmino de los sesenta (60) das se
produce la prescripcin del derecho a objetar la resolucin.

En complemento, el artculo 6 de la Ley 39 de 1999, que adicion el artculo

1977-B al Cdigo Judicial, establece que:

Artculo 1977-B. Los sujetos antes mencionados podrn objetar la

resolucin que decide el no ejercicio de la accin penal, mediante el
siguiente procedimiento:
1. Presentarn escrito de objecin a la resolucin que decida
el no ejercicio de la accin penal.
2. El solo aviso de objecin obligar al Agente de Instruccin
del Ministerio Pblico contra el cual se presente, a remitir
el expediente al Tribunal correspondiente, despacho en el
cual se le dar el trmite de incidente de controversia de
conformidad con el artculo 2009 del Cdigo Judicial.

La redaccin de la norma definitivamente que crea confusin, lo que deber

ser resuelto por va de jurisprudencia. Y es que, entonces, ante quin se presenta el
escrito de objecin: ante el funcionario de instruccin o ante el juez competente para
conocer del caso? Si bien la norma no lo dice, el numeral dos prev que el solo aviso
de la objecin, lo que procesalmente vendra a ser que el anuncio de la objecin se
hara ante el funcionario de instruccin y la sustentacin ante el despacho del juez
competente en trmino habilitado para el efecto. En tanto que la no sustentacin o su
extemporaneidad acaso producir la desercin de la impugnacin y la remisin del
expediente al funcionario de instruccin para su archivo?
No obstante, todo este tiempo se traduce en perjuicios en la investigacin del
delito y en favor de la prescripcin de la accin penal, por el transcurso del tiempo, lo
que es ya una forma de manifestacin del abuso de poder.

5.1.1.2. Crticas al poder o facultad de discrecionalidad del

Ministerio Pblico de no ejercer la accin penal

En torno al enunciado de los artculos 5 y 6 de la Ley 39 de 1999, que

adicionan los artculos 1977-A y 1977-B al Cdigo Judicial, respectivamente, es
oportuno hacer los siguientes comentarios:

1. Que se introduce en el Proceso Penal patrio la objecin como un medio de

impugnacin, si bien a propsito de las actuaciones del Ministerio Pblico en ejercicio
del poder o facultad de discrecionalidad en el ejercicio de la accin penal.

2. Que al escrito de objecin contra la resolucin del Agente de Instruccin del

Ministerio Pblico que decide no ejercer la accin penal, se le imprimir el trmite del
"incidente de controversia", al amparo del artculo 2009 del Cdigo Judicial, que en la
prctica es el procedimiento de impugnacin ms inoperante que prev nuestro
proceso penal desde que se le quit el efecto suspensivo.

3. Que las normas que instituyen la facultad discrecional del Ministerio Pblico
para el no ejercicio de la accin penal crean confusin en la sustanciacin del
procedimiento de impugnacin por objecin en contra de la resolucin del Agente de
Instruccin, lo cual no se resuelve con establecer que se le imprimir el procedimiento
del "incidente de controversia" segn el artculo 2009 del Cdigo Judicial, porque el
numeral dos (2) del artculo 1977-B establece que el solo aviso de la objecin obliga
al Agente de Instruccin a remitir el expediente al Tribunal competente, deja la duda
de si se puede o debe declarar la desercin de la impugnacin o si el Tribunal
competente, de oficio, podr, deber o est imposibilitado para revisar la legalidad de
la resolucin
an cuando el particular no sustente la objecin. A este respecto, y por el vaco y la
duda que deja la normativa creemos que se impone la consideracin sobre la
naturaleza del delito y la forma de ejercicio de la accin penal que responde a un
carcter pblico.

4. Que pasar en aquellos caso en que en un mismo expediente, y por

participacin plurisubjetiva, el Agente de Instruccin del Ministerio Pblico resuelva no
ejercer accin penal contra alguna persona, pero s proseguir ejercicio de la misma en
contra de otras, y se produce objecin en la que se surte el intenso trmite de
sustanciacin de un incidente de controversia hasta llegar a segunda instancia y ser
objeto de una revisin de garantas, en tanto los dems procesados debern ser
condenados a esperar juicio? En los casos en que esto se produzca se agudiza el
conflicto de los presos sin condena en nuestro sistema.

5. Desde otro punto de vista, no se olvide que en el momento en que un

funcionario de instruccin del Ministerio Pblico dicta una resolucin de no ejercicio de
la accin penal y se anuncia objecin por parte del denunciante o querellante, y se
produce la sustentacin, tambin la oposicin por el Agente de Instruccin que tendr
derecho a la apelacin a una segunda instancia si el juez ordena la prosecucin de la
accin penal y revoca la resolucin del Agente de Instruccin, decisin de segunda
instancia que tambin puede ser objeto de una revisin de garantas por accin
interpuesta ya por el particular o por el funcionario de instruccin, ello conlleva,
indefectiblemente, a un proceso paralelamente incidental ms largo e intenso que el
mismo ejercicio de la accin penal que se neg, con lo que la administracin de
justicia y las partes pierden ms recursos en un debate procesal sobre lo accesorio
cuando no se ha resuelto lo principal.

6. Que mediante el procedimiento de "incidente de controversia" que se le

imprimir a la impugnacin mediante objecin en contra de la resolucin del Agente
del Ministerio Pblico que decida no ejercer la accin penal se deja la puerta abierta
a la prescripcin de la accin penal por incuria del Estado o por negligencia del
Ministerio Pblico, pues es conocida en nuestro sistema la lentitud con que se
tramitan los procesos penales que nos tiene sumidos en el conflicto de la mora judicial
y los presos sin condena.

7. Que es entendible que la norma se refiera a que se exceptan del poder

discrecional los delitos contra la administracin pblica o con los cuales haya sido
afectado el patrimonio del Estado, de los municipios o de las instituciones autnomas
o semiautnomas, porque el mecanismo de la impugnacin mediante objecin en
contra de la resolucin del Agente de Instruccin del Ministerio Pblico que decide no
ejercer la accin penal, en la realidad procesal slo se aplica a aquellos casos en que
hay denunciante o querellante particular interesado en el resultado del proceso por
tratarse de delitos de carcter privados y en razn del inters en la reparacin del
dao derivado del delito; pero no as para los delitos de carcter pblico, perseguibles
de oficio, en los que no haya un particular directamente afectado o directamente
lesionado por el hecho, y por lo que, consecuencialmente, no tendra legitimidad para
objetar la resolucin del agente de instruccin, y por lo que la resolucin no sera
objetada, ejecutndose la misma al transcurrir los sesenta (60) das hbiles. Al menos
en este caso la frmula, que no es creacin ni exclusiva de nuestra legislacin,
resuelve la impunidad manteniendo la obligacin del Ministerio Pblico de investigar y
perseguir el delito, porque en nuestro sistema el Ministerio Pblico no puede negociar
ni el delito ni la pena.

En fin, la ausencia de controles internos y externos de la facultad discrecional

del ministerio Pblico para la promocin de la accin penal es una puerta abierta a la
impunidad y una usurpacin legalizada de las funciones jurisdiccionales, en perjuicio
de los derechos de la vctima de delitos, y en perjuicio de los derechos de la
colectividad por lo que se impone un mecanismo de control, incluso, ms externo que
interno, y que resulte eficaz.

5.1.2. Garantas de control internos y externos a la facultad del Ministerio

Pblico en el ejercicio del poder o facultad de
discrecionalidad

En los pases en donde impera el principio de discrecionalidad u oportunidad

en la investigacin o instruccin penal, legislaciones con tendencia inquisitoria, se ha
tenido que buscar controles a lo interno del Ministerio Pblico para evitar que la
excepcin de discrecionalidad (mal llamado principio de oportunidad) se convierta en
una decisin de conveniencia poltica. Esto nos lleva a plantear que el principio de
oportunidad en vez de traer una solucin al conflicto ha trado un conflicto adicional,
que es el de la necesidad y reglamentacin de controles, cuyos efectos es la
burocratizacin de la investigacin penal, y de esta manera victimizando a los sujetos
del proceso sino creando vctimas sociales del sistema, y todo producto de una
deformacin de las funciones propias del Ministerio Pblico como autoridad que
ejercer por delegacin la accin penal.
El otro sistema de control que impera contra el poder de discrecionalidad del
Ministerio Pblico en las legislaciones que lo tienen es el control de carcter
jurisdiccional, que no es ms que otra forma de judicializacin del sumario13.

13
Este sistema de control jurisdiccional impera, por mandato constitucional, en Mxico.
Vase el artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, que en
parte pertinente dice que "la Imposicin de las penas es propia y exclusiva de la
 Ahora bien, en nuestras constituciones latinoamericanas impera la accin
penal de carcter pblica, cuya titularidad corresponde al Estado, y su ejercicio es
obligatorio para el Ministerio Pblico que no tiene constitucionalmente facultades
judiciales sino de instruccin sumarial, por lo que la excepcin de discrecionalidad
repugna al constitucionalismo latinoamericano.
En nuestro pas, Panam, como ya hemos hecho referencia, recientemente se
aprob la Ley 39 de 26 de agosto de 1999 que ha introducido el poder o facultad de
excepcin de discrecionalidad, mal llamado "principio de oportunidad" en la
investigacin penal, en franca contradiccin con la Constitucin Poltica que no pone
excepcin al deber del Ministerio Pblico de investigar y perseguir los delitos.
Para que impere la excepcin de discrecionalidad o desistimiento de la accin
penal en el proceso penal debe haber una previsin de rango constitucional que lo
establezca, pues su slo establecimiento por ley sienta la ilegitimidad de la regla de
excepcin.
En nuestras legislaciones latinoamericanas, la legalizacin del principio de
oportunidad es la legitimacin de la usurpacin de la funcin jurisdiccional por parte
del Ministerio Pblico, funcin que es contraria a su naturaleza, pues recordemos que
el Ministerio Pblico tiene un origen eminemtemente inquisitorio a propsito de la
"vindicta pblica", y es que su origen est en la venganza pblica contra el hecho
punible, y resulta contrario a su naturaleza resolver cuestiones jurisdiccionales que
competen a la tarea de juzgar, porque viene a ser juez y parte de la investigacin.

5.2. LA GARANTA DE ASISTENCIA MDICA A LA VICTIMA DURANTE

EL PROCESO

La asistencia y tratamiento mdico a la vctima de delito no puede

condicionarse a la terminacin del proceso penal y la respectiva condenacin en
concepto de indemnizacin de los daos y perjuicios. Es probable que la lesin, ya
sea fsica o mental, requiera atencin o tratamiento mdico inmediato, a lo que debe
proveer la autoridad sea de instruccin o de juzgamiento, por lo que la ley de
procedimiento penal debe prever la autorizacin al funcionario competente a ordenar
atencin o internamiento segn la naturaleza del dao. Situacin que debe irse
acreditando en el expediente, porque el seguimiento que se haga por la atencin y
tratamiento mdico de la vctima puede incidir, y en efecto debe incidir, en la
cuantificacin de los daos y prejuicios.
En 1948 la ONU, en su declaracin Universal de los Derechos Humanos, en su
artculo 25, empez por proclamar que "toda persona tiene derecho a un nivel de vida
adecuado que le asegure, as como a su familia, la salud y el bienestar, y en especial
la alimentacin, el vestido, la vivienda, la asistencia mdica y los servicios sociales
necesarios; tiene asimismo derecho a los seguros en caso de desempleo,
enfermedad, invalidez, viudez, vejez y otros casos de prdida de sus medios de
subsistencia por circunstancias independientes de su voluntad".
En tanto que la Declaracin Americana de los derechos y deberes del Hombre,
de 1948, tambin proclam en su artculo XI que "toda persona tiene derecho a que
su salud sea preservada por medidas sanitarias y sociales, relativas a la alimentacin,
el vestido, la vivienda y la asistencia mdica, correspondientes al nivel que permitan

autoridad judicial. La investigacin y persecucin de los delitos incumbe al Ministerio

Pblico ... (...) Las resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no ejercicio y
desistimiento de la accin penal, podrn ser impugnadas por va jurisdiccional en los
trminos que establezca la ley ...".
los recursos pblico y los de la comunidad".
En tanto la Resolucin 40\34 de la ONU de 1985, en lo relativo a la asistencia,
numeral 14, declara que "las vctimas recibirn la asistencia material, mdica,
psicolgica y social que sea necesaria, por conducto de los medios gubernamentales,
voluntarios, comunitarios y autctonos". Seguidamente sostiene la declaracin que se
informar a las vctimas de la disponibilidad de servicios sanitarios y sociales y dems
asistencia pertinente, y se facilitar su acceso a ellos.
En este sentido el numeral 1 del artculo 2 de la Ley 31/1998 elev a derecho
positivo, como derecho de la vctima, "recibir atencin mdica de urgencia cuando la
requiera, en los casos previstos por la ley".

5.3. LA GARANTA DE LA VICTIMA DE SER ODO EN PROCESO

Es una garanta que no slo alcanza el derecho de ser odo en juicio, pues el
juicio es una fase del proceso penal; sino que se trata de una garanta que reviste
vigencia a lo largo de todas las fases del proceso penal. Y es que el proceso puede
iniciarse por la denuncia o querella de la vctima, lo que significa que a la vctima se le
escuchar en los actos iniciales del proceso; las nuevas tendencias refieren a que
tambin debe escuchrsele a la vctima para los efectos del otorgamiento de la
libertad del procesado o el otorgamiento de medidas cautelares, lo que significa que a
la vctima se le escuchar en la fase intermedia o de valoracin de la instruccin
sumarial; y, finalmente, se le escuchar en el juicios propiamente y para los efectos
de la libertad condicional.
Ahora bien, si tres son los valores esenciales del proceso: la accin, la
jurisdiccin y la defensa, luego, entonces, es indispensable que la vctima de delito,
que est instituido en uno de esos valores al hablarse de la accin, sea escuchada en
juicio, y que adems se le permita en aquellos casos de delitos que no pueden
investigarse sino a instancia de parte afectada que sta pueda aducir o incorporar
pruebas en la fase sumaria, an sin ser parte en el proceso, claro que la ley debe
prever, y como en efecto la ley prev, el procedimiento para tal efecto, porque de lo
contrario se estara violando la garanta del debido proceso que impera para el
imputado.
El proceso penal justo se funda en el equilibrio de los tres poderes esenciales:
1. el poder de accin penal que puede incumbir al particular, en aquellos
delitos privados investigables a instancia de parte, al Ministerio Pblico en los casos
de delitos de carcter pblico perseguibles de oficio o a ambos a la vez porque an
cuando se trate de un delito de carcter pblico perseguible de oficio la ley de
procedimiento permite al particular capaz y legitimado para actual comparecer al
proceso y desenvolverse en calidad de parte procesal para la defensa de sus
intereses.
2. El poder de jurisdiccin que es la facultad que tiene el Estado como
soberano de perseguir los delitos y de imponer al culpable la sancin penal
respectiva, facultad o poder punitivo (ius puniendi) que el Estado, con base en el
principio de delegacin, designa en las figuras de los jueces, magistrados y tribunales
competentes, para resolver las cuestiones de derecho penal material que se le ponen
a su consideracin y decisin, y
3. El poder de defensa que se traduce en el conjunto de derecho que le asisten
al imputado y de los que puede valerse dentro en las diversas etapas del proceso
penal y que configuran el ejercicio del derecho a la defensa penal ya material o
formal.
 Del equilibrio de estas fuerzas en el escenario de la relacin jurdica procesal
penal que se surte en el proceso depende que podamos hablar de un proceso justo
para todas las partes procesales; pero, as mismo, el favoritismo del juzgador hacia
una de las partes o la tendencia de la ley en favor de una de ellas hace al proceso
injusto.
No se puede juzgar sin or a todas las partes en igualdad de derechos, porque
la versin de las partes sustentan los hechos y los hechos son premisas que fundan
la sentencia, luego, entonces, la sentencia fundada en premisas falsas a razn de no
haber escuchado objetivamente a las partes, es lo que segn habl ya hace tanto
tiempo Max Hirschberg hace la sentencia errnea.
La Declaracin Universal de los Derechos Humanos, en el artculo 10,
proclama que "toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a ser
oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial, para la
determinacin de sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier
acusacin contra ella en materia penal".
La Declaracin Americana de los derechos y Deberes del Hombre, en su
artculo XVIII, ya citado proclama el derecho a invocar justicia, en concordancia con el
artculo XXIV de la misma declaracin que proclama el derecho de peticin. En tanto
que la Convencin Americana sobre los Derechos Humanos,en el artculo 8, numeral
1, proclama el derecho de toda persona a ser oda, con las debidas garanta y dentro
de un plazo razonable.
el literal b del numeral 6 de la declaracin 40\34 de 1985 de la ONU expone
que la autoridad competente debe atender las preocupaciones de la vctima siempre
que estn en juego sus intereses, sin perjuicios del acusado y de acuerdo con el
sistema nacional de justicia penal correspondiente.
En este sentido, el numeral 6 del artculo 2 de la Ley 31/1998 establece el
derecho de la vctima a "ser oda por el juez, cuando ste deba decidir sobre la
solicitud de archivo del expediente presentada por el Ministerio Pblico, la suspensin
condicional del proceso penal, la suspensin condicional de la ejecucin de la pena o
el reemplazo de penas cortas de privacin de libertad a favor del imputado".
En otro aspecto, segn el numeral 7 de la norma in comento, la vctima debe
"ser oda por el Organo Ejecutivo, cuando ste deba decidir sobre la rebaja de pena o
sobre la concesin de la libertad condicional a favor del sancionado"

5.4. LA GARANTA DE SEGURIDAD JURIDICA DE LA VICTIMA Y DE

LOS TESTIGOS

Con la consagracin del Estado constitucional moderno se proscribe el

concepto de la venganza privada en virtud del cual el perjudicado por el hecho
criminoso poda hacerse justicia por su propia mano y la tarea de administrar justicia
paso al monopolio del Estado, en representacin de la sociedad, y se impone el
rgimen de acceso a la justicia, por lo que el ciudadano afectado tiene el derecho de
reclamar proteccin y tutela de sus derecho al Estado y ante el actor del hecho para
que se le restablezca su derecho que incluye la indemnizacin de perjuicios. Y es que
el proceso penal contemporneo ya no tiene por fin nico la imposicin de una pena,
hoy entiende la realizacin de la justicia en sentido amplio, que alcanzan los deberes
del estado al impartir justicia, la proteccin de las garantas del imputado, y los
derechos de la vctima incluidos la seguridad jurdica.
El artculo 3 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos proclama
que "todo individuo tiene derecho a la vida, a la libertad y a la seguridad de su
persona".
En tanto que el artculo I de la Declaracin Americana de los Derechos y
Deberes del Hombre establece que "todo ser humano tiene derechos a la vida, a la
libertad y a la integridad de su persona", en concordancia con el artculo V de la
misma declaracin que dice que "toda persona tiene derecho a la proteccin de la ley
contra los ataques abusivos a su honra, a su reputacin y a su vida privada y familiar".
Por su parte, la Convencin America sobre Derechos Humanos establece en el
artculo 24 que "todas las personas son iguales ante la ley. En consecuencia, tienen
derecho, sin discriminacin, a igual proteccin de la ley".
El Pacto Internacional de derechos Civiles y Polticos, en su artculo 17
proclama que "1. Nadie ser objeto de injerencias arbitrarias o ilegales en su vida
privada, su familia, su domicilio o su correspondencia, ni de ataques ilegales a su
honra y reputacin. 2. Toda persona tiene derecho a la proteccin de la ley contra
esas injerencias o esos ataques".
Para la asimilacin de este principio en nuestro derecho positivo, el numeral 3
del artculo 2 de la Ley 31/1998 ha establecido como derecho de la vctima que sta
debe "recibir eficaz proteccin de las autoridades pblicas, por actos que atenten
contra su integridad personal y la de su familia, en razn de la cooperacin que
brinden en cumplimiento de la ley".
Adicionalmente, para el cumplimiento de este principio, el numeral 4 del
artculo 2 de la Ley 31/1998 establece como derecho de la vctima que deber "ser
considerada su seguridad personal y la de su familia, cuando el juez o el funcionario
de instruccin debe decidir o fijar cuanta de una fianza de excarcelacin, u otorgar
concesin de una medida cautelar personal sustitutiva de la detencin preventiva a
favor del imputado".
En este sentido el Cdigo de Procedimiento penal Colombiano, en el artculo
11 establece un mandato de proteccin de proteccin a las vctimas y testigos al
ordenar que "la Fiscala general de la Nacin dentro de la actuacin penal proveer la
proteccin y asistencia a las vctimas, testigos y dems intervinientes en el proceso
que lo requieran, para garantizar el restablecimiento del derecho y la cooperacin
judicial plena y libre"14.

5.5. GARANTA DE LA VICTIMA DE SER INFORMADA DE SUS

DERECHOS

De la misma manera que el imputado tiene garantas procesales que se hacen

efectivas mediante la informacin al imputado de sus derechos constitucionales y
legales, tambin a la vctima del delito, en sede del proceso penal, an cuando no sea
parte querellante, tiene derecho a ser informada de sus derechos constitucionales y
legales. En ello radica la democracia del proceso penal y la eficacia de la justicia
penal.
El numeral 5 de la declaracin 40\34\1985 de la ONU proclama que "se
establecern y reforzarn, cuando sea necesario, mecanismos judiciales y
administrativos que permitan a las vctimas obtener reparacin mediante
procedimientos oficiales u oficiosos que sean expeditos, justos, poco costosos y
14
Este artculo 11 del Cdigo de Procedimiento Penal colombiano no hace otra cosa que
desarrollar un principio constitucional, porque la misma Constitucin colombiana le asigna
a la Fiscala general el deber de dar proteccin a las vctimas de delitos, testigos e
intervinientes en el proceso. Esto, claro, en la etapa sumarial, a lo que debemos
adicionar, entonces, que en la etapa del juicio corresponde al juez garantizar la
seguridad jurdica de la vctimas y dems partes en el proceso.
accesibles. Se informar a las vctimas de sus derechos para obtener reparacin
mediante esos mecanismos".
A este propsito, el numeral 5 del artculo 2 de la Ley 31/1998 establece que
es un derecho de la vctima "ser informada sobre el curso del proceso penal
respectivo y, en particular, si ste ha sido archivado, si puede ser reabierto y si es
viable el ejercicio de la accin civil derivada del delito, independientemente de que
intervenga como querellante".

5.6. GARANTA DE RESTITUCIN DE BIENES A LA VICTIMA

el numeral 8 del artculo 2 de la Ley 31/1998 establece que es un derecho de

la vctima "recibir prontamente los bienes de su propiedad o de su legtima posesin
decomisados como medio de prueba durante el proceso penal, cuando ya no sean
necesarios para los fines del proceso".
En caso de conflicto para la restitucin de la cosa, el Libro de Procedimiento
Penal, en el artculo 1992, establece que las cosas retenidas que no estuviesen
sujetas a comiso, restitucin, secuestro o embargo, sern devueltas a quienes se le
ocuparon. Cuando hay controversia respecto a la propiedad de las cosas, se
dispondr que los interesados concurran a la va civil. Si la controversia se suscitase
respecto de la restitucin, el Juez penal, dispondr que los interesados concurran a la
va incidental.
Segn el artculo 1993, las cosas retenidas, vinculadas con el hecho punible o
por razn de ste, en todo caso sern remitidas por el funcionario de instruccin al
Juez de la causa.
Si, despus de un ao de concluido el proceso, nadie se presentare a reclamar
la cosa que debe ser restituida, el Juez la pondr a disposicin del Tesoro Nacional.
Las que no representen valor econmico sern destruidas y el acto se
documentar mediante diligencia que ser agregada al expediente (art. 1994).

5.7. GARANTA DE ASISTENCIA JURIDICA GRATUITA A LA VICTIMA

POR CARENCIA DE RECURSOS

Por mandato del numeral 9 del artculo 2 de la Ley 31/1998, se establece que
es un derecho de la vctima "recibir patrocinio jurdico gratuito del Estado para
coadyuvar con el Ministerio Pblico en el ejercicio de la accin penal y para obtener la
reparacin del dao derivado del delito.
El patrocinio jurdico gratuito lo prestar el Estado slo a las vctimas que no
tengan suficientes medios econmicos, de acuerdo con la ley".
Para el cumplimiento de esta garanta procesal el artculo 29 de la Ley 31/1998
establece que "en la Corte Suprema de Justicia funcionar el Departamento de
Asesora Legal gratuita para las vctimas del delito, constituido por los abogados que
designe la Sala Cuarta de Negocios Generales para que acten en defensa de los
derechos de las vctimas de delitos contemplados en la ley.
Este departamento -dice la norma- brindar asesora jurdica y patrocinio legal
a las personas con derecho a la asistencia legal gratuita.
Para los abogados de este Departamento, rigen las disposiciones legales
sobre requisitos, nombramientos, impedimentos, derechos, prerrogativas y sanciones,
previstas para los defensores de oficio.
La Sala Cuarta de Negocios Generales expedir el reglamento interno del
Departamento de Asesora Legal Gratuita para las vctimas del delito".
 5.8. GARANTA DE LA VICTIMA DE INSTITUIRSE EN PARTE EN EL
PROCESO MEDIANTE ACTUACIN VOLUNTARIA

el numeral 2 del artculo 2 de la Ley 31/1998 establece que es un derecho de

la vctima "intervenir, sin mayores formalidades, como querellante en el proceso para
exigir la responsabilidad penal del imputado y obtener la indemnizacin civil por los
daos y perjuicios derivados del delito".
Sin embargo, una previsin impropia a la normativa del proceso penal contiene
la redaccin de la norma al decir "sin mayores formalidades". Lo que haya querido
decir el reformador con "sin mayores formalidades", primero, no se asimila a la
tendencia moderna del derecho procesal penal de "simplificacin procesal" y,
segundo, produce una contradiccin insostenible, puesto que el instituto de la querella
particular, como condicin para poder reclamar la indemnizacin de daos y perjuicios
derivados del delito, debe instaurarse en cumplimiento de formalidades que le son
propias y preestablecidas en la ley, por lo que no le est permitido ni al funcionario de
instruccin ni al funcionario de la jurisdiccin en funcin juzgadora proceder sin
mayores trmites, pues ello vendra a violar principios procesales que son garanta de
imparcialidad y que importan a las otras partes del proceso.
La simplificacin procesal es un principio que en nuestro pas tiene rango
Constitucional y que impera para la actividad de reforma de la ley procesal, que segn
el artculo 212 de nuestro texto Constitucional toda reforma de la ley procesal debe
tender a la simplificacin de trmites, pero ello sin perjuicio de los derechos subjetivos
de las partes. Pero la sustanciacin de una querella particular "sin mayores
formalidades" motus propio por el funcionario instructor o el juez va a caer en
violacin del debido proceso legal que viene a ser, entonces, y por el contrario una
garanta del imputado, provocando desigualdad procesal de las partes en el proceso.
El derecho a ser querellante particular es una legtima garanta de la vctima en
el proceso penal, y es adems la va idnea para reclamar la indemnizacin de los
daos y perjuicios en nuestro sistema.

7.9. GARANTA DE INDEMNIZACIN DE LOS DAOS Y PERJUICIOS

DERIVADOS DEL DELITO Y RECLAMADOS EN JUICIO

Segn el texto del artculo 1986 del Libro de Procedimiento Penal (como fue
subrogado por el artculo 14 de la Ley 31/1998), de todo delito nace tambin la accin
civil para la restitucin de la cosa y la indemnizacin de los daos y perjuicios
ocasionados por el hecho punible, contra el autor o partcipe y, en su caso, contra el
civilmente responsable. En este ltimo caso, la accin podr intentarse en el proceso
penal o por la va civil. La accin civil dentro del proceso penal slo podr intentarla la
vctima del delito que se haya constituido en querellante, en las condiciones previstas
por la ley.
En tanto que el artculo 1987 (como fue subrogado por el artculo 15 de la Ley
31/1998), establece que el querellante titular de la accin es parte en el proceso penal
y tendr derecho a incorporar, al expediente, los medios de prueba que conduzcan a
mostrar la naturaleza y cuanta de los daos y perjuicios derivados del delito15.

15
No obstante, y en complemento, el artculo 2031 (como fue subrogado por el articulo 19 de la Ley
31/1998), y a propsito de la querella establece que "cuando la ley exija querella para iniciar la
investigacin sumaria, bastar que la vctima presente, ante el funcionario de instruccin, solicitud de
que el delito se investigue y se imponga al imputado la sancin penal respectiva.
Esta solicitud puede hacerse verbalmente o por escrito, pero el interesado deber acreditar en el
 En concordancia, el artculo 1988 (Subrogado por el art. 12 de la ley 1 de 1988;
G.O. 20961 de 7 de enero de 1988), ordena que ejecutoriada la sentencia
condenatoria y establecida la responsabilidad civil, se promover su ejecucin ante el
Juez que declar la responsabilidad civil. En los delitos contra el patrimonio,
comprender la obligacin de restituir la cosa objeto del delito, con abono del
deterioro que haya sufrido, si ello fuere posible. Si no lo fuere, ser la de pagar su
equivalente en moneda de curso legal, previa estimacin judicial. El monto del
resarcimiento ser fijado por los Tribunales, mediante los medios probatorios que este
Cdigo establece y atendindose a lo dispuesto en el Ttulo VI del Libro I del Cdigo
Penal.
Ahora bien, segn lo prev el artculo 1989 es indispensable que la pretensin
para reclamar la indemnizacin del dao material y moral causado a la vctima, su
familia o un tercero, debe promoverse mediante incidencia durante el plenario, es
decir, una vez ejecutoriado el auto de enjuiciamiento.
En la demanda incidental se dejar constancia de la cuanta del dao material
y moral y se aportarn las pruebas correspondientes.
La pretensin civil de resarcimiento slo podr ser ejercitada en el proceso
penal cuando est pendiente de decisin la accin penal.
La absolucin del imputado no impide que el Tribunal penal pueda
pronunciarse sobre ella en la sentencia (vase art. 1990).
En los casos en que el ejercicio de la accin penal no pueda proseguir por
rebelda del imputado o por una causa que suspenda el proceso o por enajenacin
mental sobreviniente, la accin civil podr ser ejercida ante la jurisdiccin respectiva
(art. 1991).
Ni el indulto, ni la extincin de la accin penal perjudican la accin civil del
ofendido u ofendidos, para pedir la restitucin de la cosa e indemnizacin de los
daos y perjuicios sufridos (art. 1995), porque la extincin de la accin penal no lleva
consigo la de la accin civil que nazca del mismo delito (art. 1997).
No obstante, como excepcin legal el artculo 1996 establece que no habr
lugar a la accin civil para la indemnizacin del dao causado cuando, de la
resolucin definitiva dictada en el proceso penal, resulte:

1. Que el imputado actu en el ejercicio de legtima defensa o en estado de

necesidad, conforme a las prescripciones del Cdigo Penal que define los
casos de eximencia de responsabilidad;
2. Que el dao se causo con ocasin de un acto ejecutado sin dolo o imprudencia

mismo acto su legitimidad para actuar".

Por su parte, el artculo 2033 (como fue subrogado por el artculo 20 de la ley 31/1998, prev que
"una vez presentada legalmente la querella, se iniciar la investigacin y el procedimiento continuar de
oficio, pero la vctima ser considerada parte para los efectos procesales contemplados en la ley".

Ahora bien, "se entiende por querellante legtimo, a la vctima del delito, a su representante
legal o tutor, al cnyuge, al conviviente en unin de hecho, a los parientes dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad, al heredero testamentario cuando acuse la muerte del causante y las
dems personas indicadas por la ley" (vase art.3034-subrogado por el art.22 de la Ley 31/1998).

"La querella se presentar dentro del trmino de dos (2) meses, contados a part ir de la comisin
del hecho punible instantneo o de la realizacin del ltimo acto si se tratar de un delito continuado,
salvo que la ley establezca un trmino distinto para casos especiales"(art.2035 -subrogado por el art.22 de
la Ley 31/1998).
"No podrn interponer querella penal entre s:
1. Los cnyuges, a no ser por delito cometido por uno contra la persona o el patrimonio del
otro o de sus hijos, y por el delito de bigamia.
2. Los ascendientes, descendientes y hermanos consanguneos o afines, a n os ser por delito
cometido contra la persona o el patrimonio del otro.
Se excepta tambin el delito de incumplimiento de deberes familiares (art.2035 -A,
adicionado por el art.23 de la Ley 31/1998).
 alguna, y, por lo tanto, por mero accidente o caso fortuito;
3. Que el imputado actu en virtud de obediencia debida o en el ejercicio de su
derecho, autoridad, oficio o cargo;
4. Que incurri en la omisin constitutiva del delito, en virtud de hallarse impedido
por causa legtima e insuperable;
5. Que no tuvo participacin alguna en el delito motivador del juicio; y,
6. Que es falso el hecho atribuido.

A esta garanta se integran los principios de subsidiaridad y de indemnizacin

integral, a lo que entra a formar parte el Estado, independientemente de la
indemnizacin del sujeto activo del delito. Es por ello que se introdujo el artculo 30 de
la Ley 31/1998, el cual a la letra establece que:
"Para que no queden en el abandono, el Estado podr proveer
asistencia mdica o econmica inmediata, de manera parcial o total o en forma
supletoria, a la vctima de lesiones corporales con menoscabo de su salud
fsica y mental, derivada de delitos graves o cuando la persona a cargo de la
vctima haya muerto, o cuando la vctima haya quedado fsica o mentalmente
incapacitada por causa del delito.
Para cubrir estas erogaciones, se otorgar un fondo especial
reparaciones constituido por:

1. Las sumas que el Estado recabe en concepto de cauciones, que se

hagan efectivas en los casos de incumplimiento de obligaciones
inherentes a las excarcelaciones bajo fianzas.
2. Las sumas que el Estado recabe en concepto de multas, impuestas
como penas por las autoridades judiciales.
3. Las sumas que, en concepto de reparacin del dao, deban cubrir los
reos sentenciados a tal pena por los tribunales de justicia, cuando el
particular beneficiado se abstenga de reclamar en tiempo dicha
reparacin o renuncie a ellas, o cuando se deban a el Estado en calidad
de perjudicado.
4. Las aportaciones que, para tal fin, hagan el propio Estado y los
particulares.

Esta indemnizacin estatal no exime de responsabilidad a las personas

civilmente responsables por el delito, y por el Estado podr ejercer contra ellas
las acciones necesarias destinadas a recuperar las sumas adelantadas a las
vctimas. El Organo Ejecutivo reglamentar lo pertinente".

6. EJERCICIO DE LAS GARANTAS PROCESALES DE LA VICTIMA

DEL DELITO EN LAS FASES DEL PROCESO PENAL

Cuando ya hemos identificado, por separado, algunas de las garantas

procesales de la vctima, y establecido su fundamento doctrinal y legal, incumbe,
ahora, ubicarlas en su momento dinmico en las distintas fases del proceso penal
patrio.

6.1. LA INTERVENCIN DE LA VICTIMA EN LA INVESTIGACIN

PRELIMINAR
 Mediante Ley #16 de 9 de junio de 1991 se cre la Polica Tcnica Judicial
como una dependencia del Ministerio Pblico; y segn se deduce del artculo primero,
de la referida Ley, bajo la dependencia, direccin, vigilancia y control de la
Procuradura General de la Nacin con competencia en todo el territorio de la
Repblica de Panam.
La Ley establece que la Polica Tcnica Judicial es un cuerpo auxiliar del
Ministerio Pblico y del Organo Judicial, en la investigacin, enjuiciamiento y sancin
de los delitos, autores y partcipes en los mismos, as como en el cumplimiento de las
rdenes y decisiones proferidas por los jueces y magistrados del Organo Judicial.

6.1.1. Funciones de la Polica Tcnica Judicial

El artculo 2 de la Ley 16 del 91 establece que son funciones de la Polica

Tcnica Judicial, como organo de investigacin preliminar penal, las siguientes:

1. Cumplir, sin dilacin, las rdenes que les imparten los Agentes del
Ministerio Pblico o autoridades judiciales competentes para iniciar o adelantar
diligencias de averiguacin o comisiones especficas que aquellos les ordenen para
investigar los delitos; identificar y aprehender preventivamente a los presuntos
culpables; y reunir, asegurar y ordenar cientficamente las pruebas y dems
antecedentes necesarios para la investigacin criminal.
2. Recibir las denuncias, declaraciones y querellas que les sean
presentadas por infracciones punibles, dar aviso de ellas por escrito, dentro de las
veinticuatro (24) horas siguientes, al respectivo Agente del Ministerio Pblico y
practicar las diligencias preliminares que conduzcan al esclarecimiento de los delitos,
descubrimiento y aseguramiento del delincuente, y realizar por delegacin del
Ministerio Pblico todas aquellas diligencias procesales que no estn reservadas a
ste por la Ley.
3. Hacer constar el estado de las personas, cosas y lugares mediante
exmenes, inspecciones, planos, fotografas y dems operaciones tcnicas
aconsejables.
4. ...
5. Aprehender por iniciativa propias al delincuente sorprendido infraganti y
ponerlo inmediatamente a rdenes del respectivo Agente del Ministerio Pblico.
6. ...
7. ...
8. ...
9. ...
 10. Practicar, cuando fuere el caso, el reconocimiento fotogrfico para verificar
la identidad de un sospechoso. Esta diligencia se har sobre un nmero no menor de
diez (10) fotografas y de ella deber dejarse constancia escrita firmada por quien realiza
el reconocimiento y por el agente de la institucin. En caso de resultar negativa la
diligencia de reconocimiento por fotografa, se recurrir a la diligencia de identificacin
por medio del retrato hablado.
11. ...
12. ...

6.1.2. Investigacin preliminar por iniciativa propia

El artculo 3 de la Ley 16 de 1991 establece que el trmino mximo de que

dispone la Polica Tcnica Judicial para practicar las diligencias por iniciativa propia y
entregarlas al Agente del Ministerio Pblico con el informe a que se refiere el numeral 12
del artculo 2 de la Ley ser de ocho (8) das, contados a partir de aqul en que tenga
noticia de la comisin de la infraccin punible y de su autor, autores o partcipes, cuando
no se haya efectuado ninguna aprehensin. Realizada sta pondr a la persona
aprehendida, junto con las diligencias y el informe correspondiente, a disposicin del
Agente del Ministerio Pblico, dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes. A este
trmino se agregar el de la distancia cuando en el lugar en donde se cometa el delito no
hubiere medios adecuados para la movilizacin del o de los sindicados y de los objetos o
instrumentos del delito.
En las investigaciones preliminares, si no hubiere sido posible identificar a los
autores o partcipes del hecho punible, la Polica Tcnica Judicial continuar las
diligencias de averiguacin hasta por dos (2) meses. Vencido este trmino, podr
solicitar al Agente del Ministerio Pblico respectivo la extensin y aprobacin del trmino
cuando medien circunstancias especiales que as lo requieran; esto sin perjuicio de que
el Agente del Ministerio Pblico pueda adelantar diligencias para este mismo fin por su
cuenta.
El artculo 4 de la misma Ley resulta un complemento al texto del artculo 3, por
cuanto determina que en la ciudad de Panam, la Polica Tcnica Judicial remitir las
diligencias preliminares realizadas y un informe detallado sobre las pruebas recabadas,
en cada concreto, a la Fiscala Auxiliar de la Repblica para lo que proceda y se
entender con ella en todo lo relativo a trminos. En las otras ciudades donde existan
Agencias de la Polica Tcnica Judicial, stas las remitirn al Agente del Ministerio
Pblico correspondiente, con quien se entendern respecto a los trminos dispuestos en
el artculo anterior.

6.2. LA INTERVENCIN DE LA VICTIMA EN LA FASE DE INSTRUCCIN

SUMARIAL

Este es el momento inicial de las investigaciones para determinar si en efecto se

ha ejecutado una conducta tpica, antijurdica, culpable, imputable y punible, es decir, la
investigacin que debe cumplir con los propsitos de determinar si se trata de una accin
humana contraria a la ley penal, y qu persona o personas estn vinculadas en forma
objetiva o subjetiva con el hecho punible.
 Con esos propsitos se dictan una serie de diligencias, precedidas por aquella
que inicia esta fase sumaria y que es denominada por el artculo 2059 del Cdigo Judicial
Panameo, cabeza del proceso, la cual tiene la finalidad de declarar abierta la
investigacin y ordenar la prctica de la actividad procesal, documentando el modo como
ha llegado a conocimiento del funcionario de instruccin la noticia del hecho.
El sumario, en nuestro sistema, debe perfeccionarse dentro del perodo de dos
meses siguientes a su iniciacin y, hasta cuatro meses cuando fuesen varios los
imputados o los hechos punibles (Artculo 2060 del Cdigo Judicial), situacin esta que
es hoy el "Taln de Aquiles" de la justicia penal panamea, y la causa primera de
victimizacin de los sujetos procesales, pues la dilacin en la conclusin del sumario,
legitimada por el silencio jurisdiccional y la ausencia de mecanismos de control, agravada
por la despreciable practica de la orden de ampliacin. Esto viene a constituir, hoy por
hoy, la causa procesal de la mora judicial.
Por regla general, la fase de instruccin sumarial se excede del perodo legal,
cayendo en una dilacin arbitraria e impune, y que, consecuencialmente, trae tambin la
dilacin de la satisfaccin de los derechos de la vctima, ante lo cual tendramos que
hablar ya de las vctimas del sistema o del proceso y no de las vctimas del delito.
En esta fase, el funcionario de instruccin debe practicar diligencias para
demostrar lo siguiente:

a) Comprobar la existencia del hecho punible;

b) Investigar todas las circunstancias favorables o desfavorables al imputado
y las necesarias a efecto de calificar el delito;
c) Determinar qu persona o personas tienen participacin delictiva con el
hecho punible (para determinar la calidad de autores, coautores, cmplices
primarios o secundarios e instigadores);
d) Investigar las condiciones de vida, antecedentes que permitan hacer la
identificacin, conocer al imputado en su individualidad, ubicarlo
socialmente o comprobar cualquiera circunstancia que puede servir para
establecer la agravacin o atenuacin de la responsabilidad y los motivos
que los decidieron o influyeron para la infraccin de la ley penal:
e) Verificar la edad, educacin, costumbres, condiciones de vida,
antecedentes del imputado, el estado y desarrollo de sus facultades
mentales, las condiciones en que acto, los motivos que hubiesen podido
determinarlo a delinquir y las dems circunstancias que revelen el mayor o
menor grado de punibilidad;
f) acreditar las circunstancias de modo, tiempo y lugar en que se cometi el
delito;
g) acreditar las condiciones personales del imputado al momento del hecho;
h) acreditar la conducta anterior del imputado.
i) documentar las condiciones de vida individual, familiar y social del
imputado;
j) determinar la extensin del dao causado, naturaleza del hecho y sus
consecuencias de relevancia jurdico penal.

Estos vienen a ser los principales propsitos de la instruccin del sumario,

recogidos por los artculos 2058 y 2071 del Cdigo Judicial panameo y que derivan de
los principios universales del derecho procesal penal.
Los propsitos de la instruccin sumarial se aplican, por una parte, a todo lo
relacionado con el imputado o imputados, pero tambin se refieren a la acreditacin de la
extensin del dao causado y sus consecuencias de relevancia jurdico penal,
imponiendo la necesidad de estudiar a la vctima o sujeto pasivo del hecho punible, es
decir, conocerlo en sus condiciones personales, moralidad, facultades psicolgicas y
materiales.
Estos propsitos son tan de obligatorio y necesario cumplimiento que para
individualizar judicialmente la pena, el artculo 56 del Cdigo Penal y 264 del mismo
texto legal, aplicable en los delitos contra la salud pblica relacionados con drogas,
ordena tomar en consideracin no slo las circunstancias, componentes o presupuestos
relacionados con el imputado o imputados, sino tambin con la vctima.
Este tratamiento de la vctima es la influencia del V Congreso sobre Prevencin
del Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrado en Ginebra en el ao 1971, en el que
se trat el tema de La Prevencin y Control del Delito-la Empresa del Ultimo Cuarto de
Siglo, y en el que uno de los aspectos relevantes fue lo referente al pago de
indemnizaciones a la vctima como sustituto de la justicia penal retributiva.
Adicionalmente, fue en el VII Congreso de las Naciones Unidas, sobre
"Prevencin del Delito para la Libertad, la Justicia, la Paz y el Desarrollo" celebrado en
Miln, Italia, en 1985, que en el tema No.3 se elaboraron criterios para el tratamiento de
la vctima de delitos y de manera especial fueron tratados los derechos de las vctimas o
sujetos pasivos del delito, en relacin al abuso de poder, y lo relativo a la indemnizacin y
reparacin del dao causado, se abord la forma como debe asistirse a la vctima en el
proceso penal, se determin la necesidad de participacin de la vctima y se elabor un
modelo con base a una declaracin de principios fundamentales que se dictaron para el
propsito.
Por otro lado, la Declaracin de los Derechos Humanos, en su artculo 12,
establece que "nadie ser objeto de injerencia arbitraria en su vida privada, su familia, su
domicilio o su correspondencia ni de ataques a su honra o a su reputacin. Toda
persona tiene derecho a la proteccin de la ley contra tales injerencia o ataques."
De la Declaracin de los Derechos Humanos se deduce el respeto a los derechos
de la vctima y ello alcanza no slo a una proteccin policiva, sino tambin de carcter
procesal, pues los derechos de la vctima tiene una importancia preventiva y reparadora.

6.2.1. El juicio directo condicionado a la indemnizacin de los daos y

perjuicios

Con la promulgacin de la Ley 1 de 1995 se instituy el juicio directo y permite

que el Ministerio Pblico solicite al tribunal competente el proceso directo dentro de los 5
das siguientes a la detencin o a la confesin del imputado, para lo cual funciona como
requisito indispensable que el sujeto hubiese sido aprehendido en conducta flagrante, o
est acredita en el expediente la confesin simple de parte del imputado y que el mismo
se encuentre sujeto a detencin preventiva, tambin debe consultarse al defensor del
imputado y no existir oposicin de ste a esa peticin.
No obstante, el juicio directo slo es aplicable en los procesos seguidos ante
juzgados de circuito y municipales, ramo de lo penal.
En la prctica, y en los casos en que el proceso directo se da, se permite
simplificar los trmites y se pretende la justicia rpida, y permite la indemnizacin de
daos y perjuicios para el afectado si as lo solicitase por medio de abogado.
Al amparo del juicio directo el sujeto activo del delito, este es el imputado, puede
proponer el resarcimiento de los perjuicios ocasionados a la vctima, y llegar a un
acuerdo con sta, caso en el que el tribunal debe archivar el expediente, mediante la
aplicacin del instituto de la despenalizacin, segn lo previsto en el artculo 1984 del
Cdigo Judicial para los casos de imputados sin antecedentes penales y que el delito
estuviese incluido en aquellos que permite la excerta legal citada para la aplicacin de
ese instituto procesal.
No obstante, no hay impedimento para que durante esta fase la vctima concurra
al despacho del agente del Ministerio Pblico para aportar pruebas, an cuando no sea
parte procesal.

6.2.1. La suspensin del proceso a prueba, condicionado a la indemnizacin

de los daos y perjuicios

En otro aspecto, el artculo 5 de la Ley 1 de 1995, adicion el artculo 1982-A al

Cdigo Judicial e instituye la suspensin condicional del proceso penal, cuya peticin es
posible en trnsito de la fase sumarial a la fase de valoracin ya sea a peticin del
Ministerio Pblico o el imputado.

Los requisitos indispensables para la peticin de suspensin condicional del

proceso son los siguientes:

a El imputado debe admitir los hechos que se le imputan.

b El imputado debe estar de acuerdo con la suspensin condicional del
proceso y a la reparacin de los daos causados por el delito, afianzar
suficientemente la reparacin, ya sea mediante la celebracin de un
acuerdos con la vctima, y asumir de manera formal la obligacin de
reparar el dao en la medida de sus posibilidades;
c El imputado no debe tener antecedentes penales, y debe mostrar
arrepentimiento y que el delito imputado, y que de acuerdo con las
circunstancias, la competencia y dems presupuestos que rodean el
hecho, permita al juez apreciar que la pena correspondiente, de ser
encontrado culpable, no fuese mayor de 3 aos de prisin;
d Tambin debe el imputado haber observado antes de la comisin del
hecho punible, una vida ejemplar de trabajo y cumplimiento de sus
deberes.

Con el instituto procesal de la suspensin del proceso se ha pretendido una

decisin rpida sobre el conflicto, sin condena, pero condicionada a la reparacin del
dao. Si se cumplen los requisitos el juez impondr una serie de reglas dentro de un
plazo que no ser menor de un ao ni superior a cuatro, prorrogable hasta cinco aos
cuando el imputado se aparta considerablemente en forma injustificada de las reglas
impuestas y revocar la suspensin del proceso si es sometido en forma legal a un
nuevo proceso.

6.3. LA INTERVENCIN DE LA VICTIMA EN LA FASE INTERMEDIA O DE

CALIFICACIN DEL SUMARIO

La fase intermedia del proceso penal es el momento procedimental que corre de

la conclusin de la instruccin sumarial y hasta la ejecutoria del auto que declara la
apertura del plenario para el juicio oral, cuyo contenido primordial consiste, precisamente,
en determinar si concurren o no los presupuestos que fundamentan la celebracin del
juicio oral.
Podemos enunciar que la fase de valoracin se refiere a la actividad procesal de
calificacin de las sumarias, con el inters de establecer si estn suficientemente
acreditados los propsitos objetivos y subjetivos de la instruccin sumarial, esto es para
verificar si est debidamente demostrada la existencia del hecho punible, as como la
descripcin del delito que puede tratarse, determinar la competencia, acreditar la
vinculacin objetiva y subjetiva de determinada persona o personas con el hecho punible
e identificar las pruebas idneas, para los efectos de dictar auto de enjuiciamiento con la
respectiva formulacin de cargos, sobreseimiento provisional o definitivo.
Ahora bien, el artculo 16 de la Ley 1 de 1995, que reform el artculo 2204 del
Cdigo Judicial, instituy la audiencia preliminar, con el objeto de que la fase intermedia,
constituida por la actividad calificatoria de la investigacin penal, se realice en forma oral
para los procesos seguidos ante juzgados municipales y de circuitos, ramo penal, y para
el cumplimiento de este propsito estableci que dentro de los 5 das hbiles siguientes
a la fecha en que el tribunal competente reciba el expediente conteniendo las sumarias,
el juzgador debe fijar la fecha de la audiencia preliminar para decidir el mrito legal del
sumario.
Se trata de un momento procesal en el que la vctima del delito tiene garanta de
intervencin, porque en la audiencia estn presentes el imputado, el defensor, el agente
del Ministerio Pblico competente y el querellante particular, siempre que la vctima del
delito as lo hubiese instituido. Sin olvidar que la decisin que se tome se le tiene que
notificar al defensor de la vctima, cual es un funcionario pblico, designado por la ley
para velar por los derechos de la vctima, y que puede oponerse a las decisiones de la
jurisdiccin.
Si bien esta intervencin procesal de la vctima hace la democracia del proceso,
en la prctica constituye una desigualdad procesal de las partes en el proceso que opera
en contra del imputado, porque intervienen, por imperativo legal, y en calidad de parte en
sentido formal, el Ministerio Pblico en la persecucin del delito, en tanto que como parte
en sentido material, y por derecho propio, tambin interviene el querellante particular ya
directamente o por medio de poder directamente otorgado por la vctima para que
defienda sus intereses y cual es la va procesal para reclamar la reparacin de los daos,
a ms de que hay la posibilidad de un momento conciliatorio, porque es probable que en
este momento se plantee la oferta del resarcimiento a la vctima de los perjuicios
ocasionados y que opere la despenalizacin, pero adems tambin interviene el
defensor de la vctima que es un abogado defensor pblico instituido por ley.
Retomando la celebracin de la audiencia preliminar, la misma debe realizarse dentro de
los 45 das siguientes a la llegada del sumario al tribunal, y en los casos de llamamiento
a juicio no cabe recurso de apelacin en contra16.

6.4. LA INTERVENCIN DE LA VICTIMA EN EL PLENARIO O EN EL JUICIO

PROPIAMENTE

La fase plenaria del proceso penal, o el juicio propiamente, se inicia con la

ejecutoria del auto de enjuiciamiento o auto de apertura de causa criminal, mediante el
cual el estado hace la imputacin formal de cargos en contra el imputado, porque se ha
encontrado mrito suficiente, para que responda a un enjuiciamiento de responsabilidad,
en el que puede hacer uso de todas las garantas establecidas para su defensa
Es en esta fase plenaria el momento en el que hacen efectivas las garantas de
las partes en el proceso y se cumplen los presupuestos bsicos en el ejercicio del poder
punitivo reglado del Estado, consagrados por la Constitucin y las leyes, en el marco de
la celebracin del juicio previo de responsabilidad penal requerido, porque las partes
tienen amplias facultades para debatir, y producir prueba sobre los hechos que son
objeto del proceso.
Del cumplimiento del plenario se deriva la sentencia definitiva que da fin y
soluciona el conflicto entre el derecho subjetivo del Estado a castigar y el derecho de
libertad del sometido a proceso, y frente al reclamo de reparacin de los daos de la
vctima, en aquellos casos de delitos de carcter privado.
El plenario trata del contradictorio establecido en el juicio oral y que tiene como
fundamento la reconstruccin judicial del hecho, para dilucidar todo lo concerniente a los
intereses de las partes y de lo cual debe resolverse definitivamente lo relativo a la
culpabilidad, esto es, si ha quedado comprobado ms all de la duda que el imputado o
los imputados estn vinculados con el hecho punible en forma objetiva y subjetiva, y ya
de manera dolosa o culposa.
En nuestro sistema, y si no hubo reparacin de los daos a la vctima por
aceptacin y convenio mediante el juicio directo o la suspensin del proceso, es en el
plenario donde se debe, procesalmente, ventilar lo relativo a la indemnizacin de la
vctima, siempre y cuando la vctima, mediante representacin as lo haya solicitado por
va de un incidente de peticin de indemnizacin, que permitir debatir sobre los daos
materiales y morales provocados por el delito a la vctima, su familia o terceros, y
finalmente permitir al juez decidir sobre esos aspectos accesorios del proceso penal,
que derivan de la responsabilidad penal.
En este sentido, el Cdigo Penal Panameo contempla en el Ttulo VI, Libro
Primero, la responsabilidad civil derivada del delito y, el artculo 120 de ese texto legal
prev que en la sentencia condenatoria, dictada en juicio criminal, se podr ordenar la
indemnizacin del dao material y moral causado a la vctima o a su familia o a un
tercero y, la restitucin de la cosa obtenida por razn del delito o en su defecto, el
respectivo valor.
Mientras que en virtud del artculo 125 de nuestro Cdigo Penal, los partcipes de
un hecho punible, son solidariamente responsables en cuanto a la reparacin civil. Y
16
Hemos sostenido en otros aportes que esto constituye un criterio legal que en nuestro sistema es
urgente revisar porque viola derechos del imputado, como es el derecho a una revisin de instancia. Aunque no
es aqu el momento para comentarlo.
estn igualmente obligados solidariamente con los autores del delito al pago de los
daos y perjuicios:

1. Las personas naturales o jurdicas dueas de empresas de transporte

terrestre, martimo o areo de personas o de cosas por hechos cometidos
por sus trabajadores de transporte, con ocasin del desempeo de sus
cargos;
2. Las personas jurdicas cuyos gerentes, administradores o representantes
legales, resulten responsables de hechos punibles que impliquen violacin
de las atribuciones inherentes al cargo que desempean en la empresa;
3. Las personas naturales o jurdicas dueas de establecimientos de
cualquier naturaleza, en que se cometiese un hecho punible por
trabajadores a su servicio y con motivo del desempeo de sus cargos;
4. Los que a ttulo lucrativo hayan participado de los efectos del hecho punible
en el monto en que se hayan beneficiado.
5. Los que sealen leyes especiales.

En otro aspecto, el artculo 126 tambin de nuestro Cdigo Penal, establece que
el Estado, las instituciones pblica autnomas, semi-autnomas o descentralizados, as
como los municipios, respondern subsidiariamente en el monto de los daos y
perjuicios derivados de los hechos punibles cometidos por sus servidores con motivo del
desempeo de sus cargos.
El Estado estar igualmente obligado a la reparacin civil cuando el procesado
obtuviere sobreseimiento definitivo despus de haber sufrido ms de un ao de
17
detencin preventiva (Artculo 129 del Cdigo Penal) .
La responsabilidad civil derivada del delito no cesa con el cumplimiento de la pena
y solo se extingue por los medios y en la forma determinada en el Cdigo Civil, Por lo
que las causas de extincin de la accin penal y de la pena no se extienden a las
obligaciones civiles derivas del delito(Vase artculo 30 del Cdigo Penal).
La responsabilidad civil derivada del delito tampoco la extingue el indulto ni la
amnista.

17
En fallo de 19 de mayo de 1997(R. J. de Mayo de 1997, pp. 45-46), que resolvi Accin de
Inconstitucionalidad en contra de este artculo, dijo la Corte Suprema de Justicia que: "En relacin con el
inciso segundo del artculo 22 de la Constitucin Nacional, el Pleno de la Corte Suprema considera que el
artculo 129 no vulnera el principio de presuncin de inocencia de los sindicados, ya que, en efecto, la
presuncin de inocencia se aplica dentro del proceso y la indemnizacin estatal se aplica con posterioridad al
proceso. As mismo, los alcances del principio de la presuncin de inocencia no deben extremarse ni ser
llevados ms all de proporcionarle al individuo todas aquellas garantas procesales consignadas en la
Constitucin y en la ley que posibiliten un juzgamiento imparcial departe de las autoridades, antes de cuyo
evento no es permisible asegurar que una persona sea culpable del delito del cual se le acusa. Bajo el amparo
del principio de la presuncin de inocencia no cabra poner en tela de juicio el derecho y la obligacin que
tiene el Estado de investigar los delitos y de perseguir a los delincuentes, an cuando estos ltimos sean
simplemente presuntos. Lo contrario significara menoscabar al Estado en uno de sus atributos esenciales, pues
no hay que olvidar que las autoridades estn instituidas para proteger en su vida, honra y bienes a los
nacionales y a los extranjeros, as como para hacer cumplir la Constitucin y las leyes de la Repblica, segn
reza el artculo 17 de la Constitucin Nacional, algo que se convertira en una tarea imposible de consum arse
en muchos casos, si a los acusados de ciertos delitos, una vez observadas las formalidades constitucionales y
legales, se les mantiene privados de su libertad de manera preventiva hasta tanto no haya culminado el proceso
incoado en su contra en virtud de sobreseimiento o de la sentencia que se dicte.
Bien entendido el derecho consignado por el artculo 129 del Cdigo Penal cuya inconstitucionalidad se
acusa, no tiene otro propsito que el de proporcionarle a quien haya padecido detencin por ms de un ao una
reparacin en caso de que reciba el beneficio del sobreseimiento tardo a lo que pudo haber sido un
procesamiento tardo de la justicia".
 7. DESPENALIZACIN POR INDEMNIZACIN

La despenalizacin es una corriente de poltica criminal muy influyente en los

tiempos que corren, de la cual se identifican dos vertientes: una tendencia radical de la
despenalizacin que implica la abolicin total de las penas privativas de la libertad; y la
tendencia moderada que tiende a la modificacin de las penas privativas de la libertad
por penas no corporales.
Luego, entonces, podemos partir de la consideracin de que la despenalizacin
tiene por finalidad reemplazar las penas privativas de libertad ambulatoria por otras
medidas, por ejemplo, el archivo del expediente, previo cumplimiento o compromiso de
indemnizacin a la vctima para resarcirla de los perjuicios causados, cuando el imputado
fuese delincuente primario y cumpla los requisitos establecidos en el derecho positivo.

Otra manera de clasificar la despenalizacin es en normal, aparente y anormal.

La despenalizacin normal guarda relacin con el reemplazo de las penas privativas de
libertad ambulatoria por cualesquiera otras medidas que incluye hasta el archivo del
expediente. La despenalizacin aparente consiste en la transformacin de las sanciones
punitivas en administrativas, como por ejemplo la libertad vigilada, y la despenalizacin
anormal se explica como aquella que prev una sancin administrativa pecuniaria, cuyo
incumplimiento lleva a reemplazarla o convertirla a privacin de la libertad ambulatoria.
En nuestro sistema, el artculo 1984 del Cdigo Judicial, adicionado por el artculo
16 de la Ley 27 de 1995, asimila el instituto procesal de la despenalizacin para los
casos de imputados si antecedentes penales que hubiesen convenido la reparacin del
dao, siempre que se trate de delitos de hurto; lesiones y homicidio por imprudencia;
lesiones personales; estafa; apropiacin indebida; usurpacin, siempre que en su
ejecucin no hubiere violencia, amenaza, abuso de confianza o clandestinidad; daos;
incumplimiento de deberes familiares; expedicin de cheques sin suficiente provisin de
fondos; calumnia e injuria; inviolabilidad de domicilio, salvo los ejecutados con violencia
sobre las personas, con armas o por dos o ms personas; contra la inviolabilidad del
secreto y otros fraudes contemplados en el Captulo IV, Ttulo IV, Libro Segundo del
Cdigo Penal, y los casos de violencia intrafamiliar si la persona afectada no es menor
de edad.

Tambin se aplica la despenalizacin en los casos de violencia intrafamiliar,

siempre que se acrediten las siguientes condiciones:

1. Que el imputado no sea reincidente.

2. Que el imputado presente antecedentes de buena conducta anterior y
evaluacin por dos mdicos psiquiatras o de salud mental, nombrados por
el Ministerio Pblico.
3. Que el imputado se someta a tratamiento por un equipo multidisciplinario
en salud mental, bajo vigilancia del juez de la causa.

No obstante, para delitos distintos al de violencia intrafamiliar, se requiere el

desistimiento de la vctima, su heredero declarado o representante legal.
Es de advertir que el instituto de la despenalizacin favorece a la vctima y su
intervencin en el proceso penal se traduce en actos procesales de manifestacin de
voluntad, mediante los cuales puede aceptar la indemnizacin, adems de que hace
efectivo el principio de simplificacin procesal porque es una forma de terminacin pronta
del proceso hacindole justicia a las partes.

8. INDIVIDUALIZACIN JUDICIAL DE LA PENA EN CONSIDERACIN A

LA VICTIMIZACIN

Los jueces al momento de fijar la pena, deben tomar en consideracin los

efectos morales, psicolgicos, econmicos ocasionados a la vctima y su familia, es por
ello que la ley les permite un margen de discrecionalidad en cuanto a la fijacin individual
de la pena que se le deba imponer al responsable, de acuerdo con un lmite mnimo y
otro mximo que como frmula contempla la ley penal, y que se aplica en sede del
proceso penal.
De ello se deriva, pues, que deben tomarse en consideracin varios aspectos o
factores que agravan o disminuyen la penalidad.
No es suficiente la calidad de delincuente primario para fijar la pena mnima, es
necesario contemplar los aspectos objetivos y subjetivos del hecho punible, la
importancia de la lesin, las circunstancias de modo, tiempo y lugar, los motivos
determinantes; y cualquier condicin personal del sujeto activo o de la vctima en la
medida en que hayan influido en la comisin del hecho punible. As tambin la conducta
del sujeto, anterior, simultnea o posterior al hecho punible, y el valor o la importancia de
la cosa. La consideracin de estos elementos representan las causas mediatas e
inmediatas del delito y su valoracin es lo que permite que las penas privativas de
libertad ambulatoria cumplan con las caractersticas de legalidad, proporcionalidad,
irrevocabilidad, aflictividad y publicidad.
En la doctrina argentina Barbera de Riso se refiere a la importancia de la
"determinacin judicial de la pena" en relacin a la vctima y sostiene que para
individualizar judicialmente la pena se debe tener en cuenta circunstancias tales como: 1.
la lesin del dao y peligro causado, 2. vnculos personales y 3. calidad de las personas
(vase BARBERA DE RISO, Mara Cristina. La vctima en la Ley Penal. Editorial Marcos
Lerner, 1992, p.12).
El primer supuesto lo refiere a las situaciones que giran en torno a los
antecedentes de la vctima, y pone como ejemplos, las lesiones sufridas por la vctima
que le impidan ejercer el oficio que ejerca y las consideraciones en torno a la vctima y
su familia, por ejemplo, si era el sostn econmico de su familia.
El segundo supuesto lo refiere a las situaciones que contemplan vnculos
personales entre el autor del delito y la vctima, a los que individualiza entre relacin
familiar, relacin de conocimiento, desconocimiento.
En tanto que el tercer supuesto lo refiere a la peligrosidad del autor, que obliga al
juzgador a un conocimiento de la personalidad de sujeto BARBERA DE RISO. Ob cit.,
p.13).

9. LA CONCILIACIN PENAL COMO VA HBIL Y PROCESALMENTE

LEGITIMA PARA LA REPARACIN DE LOS DAOS Y PERJUICIOS
 Con la tendencia moderna de simplificacin procesal y formas alternativas para la
resolucin de conflictos que hoy se estudian en el escenario del proceso penal y que
como tcnica ha venido manifestndose en la inclusin en las ms modernas
codificaciones procesales la figura de la conciliacin penal, la cual se constituye, en
efecto, en una va de justicia penal rpida que incluye la indemnizacin de perjuicios
derivados del hecho.
Se trata de establecer las formas procesales de permitir el advenimiento de las
partes, a propsito de aquellos delitos de carcter privados patrimoniales o en los que se
lesionan bienes fcilmente valuables, y en los que se puedan manifestar un inters
voluntario, libre de coaccin y apremio, para la indemnizacin y reparacin a la vctima
de los daos producidos por el ilcito.
Se trata de in instituto de origen anglosajn, propio del Commom Law", que tiene
como antecedente a la "probation" y que se ha venido asimilando a las codificaciones del
"Civil Law".
En efecto se trata de un medio eficaz paras la terminacin rpida del conflicto
penal mediante la manifestacin de la voluntad.
En el sistema anglosajn vara un poco en aquello de la manifestacin de la
voluntad porque se llama a las partes a presentar pruebas para determinar la
procedibilidad, fundada en derecho, del ejercicio de la accin penal. Pues es aqu donde
se manifiesta, en un primer momento, el inters del Estado en una recta administracin
de justicia, porque el Estado, que es el garante del bien comn y tutelador de los
derechos subjetivos de los ciudadanos, no puede patrocinar el abuso de la instruccin
sumarial y menos del poder de jurisdiccin, por lo que debe reclamar al Ministerio Pblico
pureza y honestidad en el ejercicio de su funcin investigativa, puesto que el Estado
constitucional moderno tambin est obligado a indemnizar los daos y perjuicios
ocasionados por el abuso de poder, el cual puede manifestarse, en efecto, en el poder
de investigar los delitos o ya en el poder de juzgar, actividad que se realiza en nombre
del estado, por lo que el estado debe responder por mala administracin de justicia.
No obstante, hay un peligro latente en la institucionalizacin de la conciliacin
penal como va para la resolucin de conflictos en sede penal, dependiendo a qu
autoridad, ya la de instruccin o ya la de juzgamiento, se le concede la facultad de
conciliar; porque la conciliacin debe provenir de autoridad imparcial, y siendo la
conciliacin como en efecto es un acto procesal, y como acto procesal es un acto de
voluntad, por lo que la conciliacin debe ser libre de intimidacin, coaccin o amenaza,
porque de lo contrario estaramos en presencia de un acto de voluntad viciado, lo cual
hace al acto nulo, con consecuencia jurdico penales para la autoridad que actu en
abuso de poder.
En este sentido, somos partidarios de la conciliacin penal de carcter judicial,
esto es revestida de judicialidad, cumplida en presencia de la autoridad que por mandato
constitucional y legal tiene la facultad de resolver los conflictos que surgen de la relacin
de derecho penal material, autoridad que no puede ser otra que el juez competente, para
que se cumplan los principios de judicialidad que rigen para el proceso penal.
La conciliacin penal en manos del Ministerio Pblico ser siempre una
conciliacin penal no judicial y parcializada, ya en favor de la vctima ya en favor del
victimario, dependiendo de las motivaciones del investigador; y ya henos dicho que hay
del sistema en donde el investigador se convierta en juez o que el juez se convierta en
investigador, pues la justicia no ser la voluntad de la ley sino la voluntad del poder.
Es por ello que somos crticos de la forma de conciliacin penal ilegtima,
antijudicial, y violatoria de garantas fundamentales que se practica a nivel del Ministerio
Pblico panameo, mal llamada "concertacin social" en el que por virtud de una
Resolucin numerada 9 de 7 de agosto de 1995, dictada por la Procuradura General de
la Nacin, y publicada en la Gaceta Oficial # 22,849 de 17 de agosto de 1995, se pone a
la vctima ante su victimario y en presencia del funcionario de investigacin, sin que haya
normas que regulen la asistencia ni asesora tcnica de la vctima, en un momento en el
que todava puede no haber proceso, y en la que no hay fiscalizacin del "agente
concertador".

10. EL ARBITRAJE PENAL COMO VA PARA LA REPARACIN DE LOS

DAOS Y PERJUICIOS

Al tratar la conciliacin penal es inevitable referirnos, tambin, aunque en marcada

sntesis, al instituto del arbitraje que hoy se introduce en el escenario del proceso penal,
bajo la denominacin de arbitraje penal, como va til, hbil e idnea para la resolucin
alternativa de conflictos.
En Latinoamrica, y en particular en Centroamrica, y en la Repblica de El
Salvador, para ser ms preciso, est el Cdigo Procesal Penal para ese pas, cuya
redaccin estuvo asesorada por el maestro argentino Julio Maier, que incluye el arbitraje
penal como una forma alternativa de resolucin de conflictos en materia penal y que,
como institucin, de naturaleza procesal y carcter alternativo involucra la reparacin e
indemnizacin de los daos y perjuicios derivados del hecho.

RESUMEN

Para adentrarnos en el estudio de las garantas de la vctima en el proceso penal,

cual ha sido el propsito del presente ensayo, ha sido necesario, primero, que por va
introductoria nos preocupramos por exponer un brevario del itinerario de la criminologa
y llegar, luego, a la delimitacin histrica del nacimiento de la victimologa y los aciertos
cientficos y polticos que marcan su evolucin, que la llevan hoy a reclamar desde una
tendencia criminolgica autonoma cientfica.
Es as que ha resultado indispensable referirnos al nacimiento de la criminologa,
all por el ao de 1885, con los estudios criminolgicos de Garfalo, entre otros
precursores, haciendo referencia didctica a las principales obras criminolgicas que han
marcado la cimentacin de esa ciencia, y hasta llegar a la dcada del 40, del siglo recin
pasado, cuando surgen los primeros estudios de la victimologa que, perfeccionndose
en los distintos encuentros internacionales, logra influir en reformar judiciales en
legislaciones como la alemana, norteamericana, y fundarse en declaraciones de
organismos internacionales tales como el "Convenio Europeo de 1983 sobre
indemnizacin a las vctimas de delitos violentos" y la Resolucin 40/34 de la Asamblea
General de las Naciones Unidas sobre "Los Principios Fundamentales de Justicia para
las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder", que han venido influyendo en reformas
judiciales latinoamericanas sobre el tratamiento de la vctima en el proceso penal.
 desde la Declaracin de las Naciones Unidas la victimologa tiene postulados
estatales y supraestatales, que segn el texto de la misma resolucin, debe orientar la
reforma judicial de los pases miembros.
Adems de los postulados, la Declaracin de la ONU instituye principios
fundamentales entre los cuales se pueden distinguir:
1. Los principios reguladores del acceso a la justicia y trato justo: a. el principio de
compasin y respeto; b. principio de acceso a la justicia; c. principio de reparacin; d.
principio de informacin a las vctimas de sus derechos y garantas procesales; e.
principio de derecho a ser odo; f. principio de proteccin a la intimidad; g. principio de
simplificacin procesal; h. principio de mediacin y conciliacin; i. principio de restitucin.
2. Los principios que regulan el resarcimiento: a. principio de resarcimiento
equitativo; b. principio de sentencia posible; c. principio de resarcimiento integral; d.
principio de resarcimiento estatal.
3. El principio que regula la indemnizacin: principio de subsidiaridad.
4. El principio que regula la asistencia: principio de asistencia integral.
5. Principio contra el abuso de poder: principio protector contra el abuso de poder.
Hemos expuesto, tambin, de manera conceptual, la estructura lgica que va del
delito al ejercicio de la accin civil para la restitucin de la cosa y la indemnizacin de los
daos y perjuicios derivados del delito, en relacin a la frmula que generalmente
recogen las ms modernas codificaciones procesales penales latinoamericanas, por lo
que citamos a las legislaciones de Norteamrica, Alemania, Colombia, Mxico,
Guatemala, Costa Rica y Panam.
Llegando, entonces, al concepto de vctima, lo que concebimos desde un punto
de vista amplio que se deduce de la Declaracin de la ONU y un punto de vista
restringido al Proceso Penal. En este sentido, la diferencia es importante, porque hemos
queridos identificar que la concepcin que de la vctima expone la Declaracin de la ONU
es concebida en el sentido material de vctima, y que la misma se diferencia del concepto
de vctima que importa al Proceso Penal, el cual requiere que el concepto tome en
cuenta aspectos formales para la consideracin de la vctima, tales como la capacidad
de la vctima para estar en juicio y la legitimidad de la vctima para instar al reclamo
judicial de los daos y perjuicios derivados del delito, entre otros aspectos formales. Es
por ello que llegamos a la conclusin que el concepto de vctima para el proceso penal
debe ser un concepto formal y no material.
En la brevedad del presente ensayo logramos identificar las siguientes garantas
de la vctima en el proceso penal:
- La garanta de la vctima a invocar justicia.
- La garanta de asistencia mdica durante el proceso.
- La garanta de ser odo en proceso.
- Garanta de asistencia jurdica gratuita por carencia de recursos.
- Garanta de ser parte en el proceso mediante actuacin voluntaria.
- Garanta de seguridad jurdica.
- Garanta de ser informada de sus derechos.
- Garanta de restitucin de bienes.
- Garanta de indemnizacin de los daos y perjuicios derivados del delito y
reclamados en juicio.
 Se hizo indispensable hacer un relato procedimental para ubicar a la vctima en el
ejercicio de sus garantas procesales durante las etapas del proceso, tomando como
refencia las tres principales etapas del proceso penal panameo, cuales son la sumarial
o preparatoria, intermedia o de calificacin o valoracin del sumario y la plenaria o del
juicio propiamente.
Finamente, hacemos referencias a los institutos de la despenalizacin
condicionada a la indemnizacin de perjuicios, as como a la individualizacin judicial de
la pena proporcional a la condicin de vctima; para terminar considerando a la vctima
en el escenario de la conciliacin y el arbitraje penal.

CONCLUSIONES

1. La vctima, en su consideracin de persona ya natural o jurdica, ha sido

siempre objeto de estudio, primero, del derecho penal y procesal penal, luego,
complementada por la criminologa, y ahora por el impulso propiciado por la victimologa.

2. Para el derecho penal la vctima es el sujeto pasivo del delito, mismo sujeto que
en sede del derecho procesal penal se transforma en el sujeto activo de la accin penal y
para los efectos de la persecucin del delito.

3. La victimologa aparece en el escenario de las ciencias sociales all por el ao

de 1885, con los estudios de Garfalo, utilizando el mtodo deductivo-emprico para el
estudio del delincuente y la vctima.

4. El siglo recin pasado, por la dcada del 40, surgen los primeros estudios de la
victimologa, estudios que ejercen la influencia para la aprobacin, en Europa, del
"Convenio Europeo de 1983 sobre Indemnizacin a las Vctimas de Delitos Violentos", y
en Amrica, la aprobacin por parte de la Organizacin de las Naciones Unidas de la
Resolucin 40/34 que trata de la "Declaracin de Principios Fundamentales de Justicia
para las Vctimas de Delitos y el Abuso de Poder".

5. La Resolucin 40/34, dictada por la Organizacin de Naciones Unidas, que

trata de la "Declaracin de Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de
Delitos y el Abuso de Poder" ha sido la influencia directa para que, por lo menos, en las
legislaciones latinoamericanas se hayan realizado, durante la dcada del 90 del siglo
recin pasado, reformas a las codificaciones judiciales penales en relacin a la vctima
de delito, y en particular en lo referente a aspectos tales como: el acceso a la justicia,
asistencia y atencin mdica, asistencia y representacin legal, reparacin e
indemnizacin de los daos y perjuicios derivados del delito.

6. La Resolucin 40/34, dictada por la Organizacin de Naciones Unidas, que

trata de la "Declaracin de Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de
Delitos y el Abuso de Poder" ha sido el instrumento orientador en la constitucin de los
principios fundamentales de la victimologa y las reglas generales de adopcin en las
codificaciones nacionales.
 7. La tendencia victimolgica para el tratamiento de la vctima plantea postulados
tanto para la reforma judicial nacional como para la cooperacin internacional, con la
misma finalidad, postulados que se deducen la Declaracin de la ONU.

8. Segn la declaracin de la ONU, los principios generales para el tratamiento de

la vctima del delito y el abuso de poder, deben considerarse desde las consideraciones
de acceso a la justicia y trato justo, resarcimiento, indemnizacin y asistencia; y entre los
principios que se destacan estn: principio de compasin y respeto, principio de acceso a
la justicia, principio de reparacin, principio de informacin a las vctimas de sus
derechos y garantas procesales, principio del derecho a ser odo, principio de proteccin
a la intimidad, principio de simplificacin procesal, principio de mediacin y conciliacin,
principio de restitucin, principio de resarcimiento equitativo, principio de sentencia
posible, principio de resarcimiento integral, principio de resarcimiento estatal, principio de
subsidiaridad, principio de asistencia integral y principio protector contra el abuso de
poder.

9. No debe confundirse el tratamiento de la vctima del delito desde una

concepcin general con el tratamiento de la vctima del delito desde una concepcin del
derecho procesal penal, pues esta ltima disciplina exige la revisin de condiciones y
requisitos especiales relativos a la comparecencia al proceso y al reclamar en juicio.

10. An cuando siempre han existido garantas para el ejercicio de los derechos
de la vctima en sede del proceso penal, en la actualidad, y producto de la influencia de
la victimologa, las nuevas reformas judiciales penales identifican y exponen con mayor
claridad la existencia de las garantas procesales de la vctima del delito para su
actuacin en sede penal.

11. El estudio de la vctima en el proceso penal hace identificable garantas tales

como: la garanta del derecho a invocar justicia, la garanta de investigacin del Ministerio
Pblico en representacin de la sociedad y la vctima, garanta de asistencia mdica
durante el proceso, la garanta de ser odo en proceso, garanta de asistencia jurdica
gratuita por carencia de recursos, garanta de ser parte en el proceso mediante actuacin
voluntaria, garanta de seguridad jurdica, garanta de ser informada de sus derechos,
garanta de restitucin de bienes y la garanta de indemnizacin de los daos y perjuicios
derivados del delito y reclamados en juicio.

12. El proceso penal justo se fundamenta en el equilibrio de los tres poderes

fundamentales que conforman la relacin jurdica procesal penal: la accin, la jurisdiccin
y la defensa. Por lo que ni la ley ni el juez que tienen que aplicar la ley debe favorecer a
uno de esos tres factores de poder fundamentales, pues ello hace al proceso penal
injusto y lleva al quebrantamiento de principios que hasta ahora han sido celosamente
protegidos en el Estado constitucional moderno en inters de una recta justicia penal.

13. Al proceso penal importa la tendencia victimolgica en la medida en que su

influencia en la reforma de la justicia penal incide en la esfera del proceso penal y para
los efectos de la comparecencia de la vctima al proceso penal y para el reclamo de los
daos y perjuicios derivados del delito y reclamados en juicio.

14. La nueva concepcin victimolgica trata dos aspectos fundamentales: la

vctima de delito y el abuso de poder. No obstante, las reformas judiciales penales
propiciadas por la nueva tendencia victimolgica han inducido a reformas pero
consideradas slo en lo relativo a la vctima del delito y no as a la introduccin de
reformas judiciales penales preventivas, represivas o sancionatorias del abuso de poder.
Pareciera con ello que se quiere ignorar que el abuso de poder tambin involucra al
abuso del poder de instruccin (en el marco del desarrollo de la investigacin del delito
por parte de nuestros Ministerios Pblicos latinoamericanos) y el abuso de poder de
jurisdiccin que, en trminos generales, viene a conformar lo que en la doctrina general
de la teora de la indemnizacin se denomina la mala administracin de justicia, y que un
ex magistrado de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de Panam un da
denomin "La Necesidad de una Criminologa Judicial" (Vase CEDEO BARAHONA,
Alvaro. 6 Temas Socio-Normativos del Derecho, Editora Istmea, Panam, 1905, p. 43).

15. No obstante, es entendible la conclusin anterior (#14) si tomamos en cuenta

que la reforma judicial penal influenciada por la nueva tendencia victimolgica, al menos
en mi pas, Panam, fue promovida por el poder judicial inoidaparte de los dems
sectores involucrados en la administracin de justicia penal, por lo que obviamemente no
iban a autoincriminarse legislando sobre el abuso del poder de instruccin o de
jurisdiccin; iniciativa que, definitivamente, debe venir de otros sectores sociales
interesados, tambin, en la indemnizacin de perjuicios; pero tendramos que hablar,
entonces, ya de lo que Elas Newman, en la doctrina argentina, llama "las vctimas del
sistema penal" (Vase NEWMAN, Elas. Las Vctimas del Sistema Penal. Editorial
Marcos Lerner: Crdoba(Argentina), 1985 -Ponencia presentada a las Jornadas
Preparatorias del VII Congreso Mundial de las Naciones Unidas para la Prevencin del
Delito y Tratamiento del Delincuente. Buenos Aires, Junio de 1985).