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Estratgica
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SALA ADMINISTRATIVA
COMIT DE CALIDAD
COMIT TCNICO
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TABLA DE CONTENIDO
TABLA DE CONTENIDO I
TABLA DE ILUSTRACIONES III
PRESENTACIN IV
1. INTRODUCCIN 2
2. OBJETIVOS DE LA PLANEACIN ESTRATGICA 5
2.1. OBJETIVO GENERAL 5
2.2. OBJETIVOS ESPECFICOS 5
3. CONCEPTOS BSICOS 8
4. PLAN ESTRATGICO Y DESPLIEGUE DE LA PLATAFORMA 13
4.1 GENERALIDADES 13
4.1.1 FACTORES CRITICOS A CONSIDERAR PARA COMPRENDER INTEGRALMENTE EL
CONCEPTO DE PLANEACIN ESTRATGICA. 13
4.1.2 POR QU HACER PLANEACIN ESTRATGICA? 14
4.1.3 CONTEXTO DE LA PLANEACIN ESTRATGICA. 15
4.1.4 QU NO ES PLANEACIN ESTRATGICA? 16
4.2 COMPONENTES DEL PROCESO DE PLANEACIN ESTRATGICA 16
4.2.1 MISIN 18
4.2.2. VISIN 20
4.2.3 VALORES DE LA PLANEACIN ESTRATGICA 22
4.2.4 PRINCIPIOS DE LA PLANEACIN ESTRATGICA 24
4.2.5 LINEAS DE ACCIN ESTRATGICA ESTRATEGIAS Y PLANES DE ACCIN 25
4.2.6 OBJETIVOS ESTRATGICOS 26
4.2.7 OBJETIVOS DE CALIDAD 31
4.3 DESPLIEGUE DE LA PLATAFORMA ESTRATGICA 34
4.3.1 PLAN SECTORIAL 34
4.3.2 PLAN ESTRATGICO 35
4.3.3 POLITICAS 37
LINEAMIENTOS PARA SU FORMULACIN 40
4.3.4 ESTRATEGIAS 41
4.3.5 PROGRAMAS 42
4.3.6 PROYECTOS 42
5. HERRAMIENTAS PARA LA PLANEACIN ESTRATGICA 48
5.1. FODA (DOFA): UN MTODO DE ANLISIS DE SITUACIN 48
5.1.1. ANLISIS INTERNO: FORTALEZAS Y DEBILIDADES 49
5.1.2. ANLISIS EXTERNO: OPORTUNIDADES Y AMENAZAS 50
5.1.3. CMO HACER UN ANLISIS FODA (DOFA)? 51
5.1.4. EL FODA (DOFA) Y LA ESTRATEGIA 61
5.1.5. UNA SNTESIS DEL ANLISIS FODA (DOFA) 62
5.2. MAPAS ESTRATGICOS 63
5.2.1. QU ES Y PARA QU SIRVE? 63
I
5.2.2. PRINCIPIOS DEL MAPA ESTRATGICO: 66
5.3. CUADRO DE MANDO INTEGRAL BALANCED SCORECARD 66
5.3.1. BSC UNA HERRAMIENTA DE GESTIN QUE TRADUCE LA ESTRATEGIA DE LA
EMPRESA EN UN CONJUNTO COHERENTE DE INDICADORES. 67
5.3.2. BENEFICIOS 67
5.3.3. ORGENES DEL BALANCED SCORECARD (BSC) 67
5.3.4. QU ES BALANCED SCORECARD? 68
5.3.5. CMO SE USA EL BSC? 69
5.3.6. DEFINICIN DE VISIN Y ESTRATEGIAS EN EL BSC 70
5.3.7. DEFINICIN DE INDICADORES 70
5.3.8. IMPLEMENTACIN DEL BSC. 71
5.3.9. FEEDBACK Y APRENDIZAJE ESTRATGICO. 71
5.4. PROSPECTIVA ESTRATGICA 72
5.4.1. LA PROSPECTIVA APLICADA A LA GESTIN PBLICA 72
5.4.2. LOS ESTUDIOS DEL FUTURO Y EL PENSAMIENTO DE LARGO PLAZO 73
5.4.3. ANLISIS DE POLTICA PBLICA: CMO APOYA LA PROSPECTIVA EN LA
MODERNIZACIN DEL ESTADO Y EL MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD DE GOBIERNO 74
6. PLANEACIN ESTRATGICA EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO 79
6.1 PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 79
6.2. FASES DE PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 80
6.3. PLANES ESTRATGICOS 83
6.4. METODOLOGA DNP MGA 84
7. PLAN E INSTRUMENTOS DE PLANEACIN 90
7.1 CONSTITUCIN DE ELEMENTO, PLANES Y PROGRAMAS 90
7.2 PROCESO DE INTEGRACIN DE LOS INSTRUMENTOS DE LOS PLANES Y PROGRAMAS 94
7.3 PLANES OPERATIVOS 94
7.4 PLANES DE INVERSIN PLURIANUAL Y ANUAL 95
7.4.1 PLAN DE INVERSIONES PLURIANUAL 96
7.4.2 PLAN DE INVERSIONES ANUAL 96
7.5 PRESUPUESTO 97
7.6 PLANES DE CONTRATACIN 98
8. APLICACIN DE LA PLANEACIN ESTRATGICA EN EL CSJ SALA ADMINISTRATIVA 100
8.1 GENERALIDADES 100
8.2 FORMULACIN DE PLAN SECTORIAL DE DESARROLLO 101
8.2.1 DESARROLLO DEL PLAN SECTORIAL 103
8.2.2 DIAGNSTICO Y ANLISIS DE CONTEXTO 104
8.2.3 GENERACIN DEL PLAN 105
8.3 ESTRUCTURA DEL PLAN SECTORIAL DE DESARROLLO 106
8.4 FORMULACIN Y SEGUIMIENTO DE PLANES Y PROGRAMAS 111
BIBLIOGRAFIA 113
ANEXO 1. NORMOGRAMA 117
EVALUACIONES 120
II
TABLA DE ILUSTRACIONES
III
Presentacin
El Consejo Superior de la Judicatura Sala Administrativa, ha desarrollado el
programa de sostenimiento de su Sistema Integrado de Gestin de Calidad y
Control, a travs del mejoramiento de sus procesos y de herramientas
transversales de gestin y control en todos los mbitos y niveles de la
organizacin.
Este mdulo est diseado para generar valor agregado en los conocimientos
individuales de los funcionarios y las funcionarias del CSJ Sala Administrativa,
as como de fortalecer los conocimientos en busca de mejores prcticas en la
aplicacin de esta particular disciplina.
IV
1.
Introduccin
1
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1. Introduccin
La planeacin estratgica se concibe como un proceso sistemtico, integral y
continuo, que orienta el desarrollo de las diversas actividades que se desarrollan
en una organizacin. Segn Florencia, (2008) es un conjunto de acciones
planificadas en el tiempo que se llevan a cabo para lograr un fin propuesto
(Florencia, 2008).
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retadores, pero tambin alcanzables. stos se transforman en metas, de tal
manera que su logro sea medible y cuantificable. Meta es un objetivo al cual se
le han definido las condiciones de satisfaccin bajo las cuales se considera
logrado el objetivo, siempre en un marco de tiempo.
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2.
Objetivos de
Planeacin
Estratgica
4
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2. Objetivos de
Planeacin Estratgica
la
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SABER SABER HACER SABER SER
Realizar la evaluacin,
ejecucin y control del plan
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3.
Conceptos
Bsicos
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3. Conceptos Bsicos
A continuacin se presenta un glosario tcnico detallado de la terminologa
empleada en el presente mdulo de Planeacin Estratgica:
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9. Estrategia: Es una respuesta a las fortalezas y debilidades internas y a las
oportunidades y amenazas externas, lo que contribuye finalmente o debe hacer,
es desarrollar ventaja competitiva (Porter, 1991).
12. Impacto: Se entiende como las consecuencias que pueden ser generadas a
la entidad al materializarse un riesgo.
14. Lneas de Accin Estratgica: Definen el rumbo de las polticas sobre las
cuales el plan estratgico se fundamenta y se disea para su ejecucin y control.
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de la gestin de la calidad, son reglas de carcter social encaminadas a mejorar
la marcha y funcionamiento de una organizacin mediante la mejora de sus
relaciones internas. Estas normas, han de combinarse con los principios tcnicos
para conseguir una mejora de la satisfaccin del consumidor.
25. Polticas: Las polticas son lneas definidas de accin, que generan
normas o leyes para los procesos, instituciones y para la sociedad. Por ello, las
normas o leyes, no son discrecionales, sino que son de estricto cumplimiento. Las
polticas cumplen con las formas como se concibe el desarrollo de los procesos
institucionales.
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26. Principios de la Planeacin Estratgica: Los principios de la planeacin
estratgica, son los elementos que rigen el proceso fundamentalmente, es decir
que son la gua estructural del modelo y del plan estratgico, son el soporte
conceptual del tema aplicado como proyecto.
28. Servicio de Tecnologa: Segn ITIL (mejor prctica de TI), es: Un medio de
entregar valor a los Clientes facilitando Resultados que los Clientes quieren
lograr sin la propiedad de Costes y Riesgos especficos.
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4.
PLAN ESTRATGICO Y
DESPLIEGUE DE LA
PLATAFORMA
ESTRATGICA
12
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4. PLAN ESTRATGICO
Y DESPLIEGUE DE LA
PLATAFORMA
4.1 GENERALIDADES
La Planeacin en una de sus definiciones que se pueden encontrar en basta
literatura sobre el tema actualmente, se entiende como el proceso de definir
objetivos y seleccionar los que ms se adecuen a los medios y recursos
existentes, con el fin de lograrlos, antes de tomar las acciones de ejecucin
necesarias. Planear, es ver por anticipado una realidad deseada, para
establecer y disear acciones. Es decidir antes de que se requiera la accin.
Planeacin estratgica es el proceso a travs del cual, los directivos generan una
visin del futuro de la organizacin y desarrollan las acciones y operaciones
necesarias con el fin de garantizar el cumplimiento de la misin y las metas
establecidas y optimizar los recursos disponibles.
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5. La Estrategia es una manera para determinar, la forma como la
contribucin econmica, que la organizacin debe hacer a cada uno de
los interesados en su buen desempeo (accionistas, empleados, clientes,
proveedores, comunidad, etc.).
Nivel TCTICO:
Las ventajas de hacer una planeacin estratgica son muchas. Entre otras:
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Porque debe proveer los propios incentivos para atraer y motivar a los
CEO (Chief Executive Officer) y directivos claves de la organizacin.
Cmo lograr sus objetivos? Esto significa que la organizacin debe pensar en
que lograr los objetivos, implica definir cmo hacerlo, establecer desde qu
modelos de procesos o negocios; bajo qu metodologas o herramientas puede
la organizacin lograr los objetivos y metas y cmo deben ser asignados los
recursos de esta para lograr que estos modelos funcionen.
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Ahora bien, es necesario distinguir entre planeacin estratgica y planeacin
operativa. La primera se refiere al largo y mediano plazo y la segunda se
relaciona con el corto plazo.
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Ilustracin 2 - Componentes de la Planeacin Estratgica
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4.2.1 MISIN
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UTILIDAD DE CONTAR UNA MISIN CONCERTADA ENTRE EL EQUIPO
DIRECTIVO Y LA COMUNICACIN DE ESTA A LOS FUNCIONARIOS, USUARIOS
Y CIUDADANOS.
4.2.2. VISIN
Pgina de
sealarse aquellos aspectos relacionados con los proyectos 20
caracterizan la definicin de la misin. Asimismo, no deberan
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4.2.3 VALORES DE LA PLANEACIN ESTRATGICA
Si bien existe una lista de valores que son comunes en varias organizaciones y se
mantienen, a nivel de sociedad, se necesita elaborar una lista de lo que sea ms
importante en cada institucin:
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Algunos de los ejemplos de dichos valores ms comunes son:
tica
Calidad
Seguridad
Ambiente
Innovacin
La imagen en su industria
La imagen en su comunidad
Diversin
Responsabilidad con los clientes
Recursos humanos
Rentabilidad
Alianzas estratgicas
Diversidad del producto/servicio
Diversidad de mercado/cliente
Productos de lnea/sobre pedido
Expansin
Estructura de la empresa. Descentralizada/centralizada
Concentracin geogrfica
Ilustracin 3 - Ejemplos de Valores Organizacionales
Un valor establece para una persona una norma, sobre la cual se basan las
decisiones que se toman. Los valores no slo se relacionan con los fines que
una persona considera preferibles a otra condicin, sino que tambin con los
medios preferidos para lograrlos. Los valores son hbitos establecidos de
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preocupacin y actitudes hacia los sucesos o fenmenos; son creencias e
ideas fundamentales que un individuo tiene; y funcionan como un criterio
para escoger entre las alternativas. Los valores bsicos de una persona son
permanentes y cambian lentamente."(p. 120).
Para los ltimos dos autores, los valores no tienen un lugar propio en la
planeacin estratgica, sino que forman parte de la misin.
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Precisin: La planeacin estratgica debe realizarse con precisin, pues sta
va a dirigir acciones concretas y especficas con objetivos concretos y
especficos.
Las estrategias son las directrices que ayudan a elegir las acciones adecuadas
para alcanzar las metas de la organizacin. Permiten la definicin de las metas,
los Programas y planes de accin y la base para las prioridades en la asignacin
de recursos.
Las estrategias proporcionan una base para la toma de decisiones respecto de los
cursos de accin propuestos, tal como puede apreciarse en el cuadro que sigue:
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ESTABLECIMIENTO DE ESTRATEGIAS Y PLANES DE ACCIN
OBJETIVOS ESTRATGICOS
Los objetivos estratgicos son los logros que la entidad pblica espera
concretar en un plazo determinado (mayor de un ao), para el
cumplimiento de su misin de forma eficiente y eficaz.
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DNDE QUEREMOS IR? QUE RESULTADOS ESPERAMOS
LOGRAR?
De las distintas definiciones de
objetivos estratgicos empleadas en Se vinculan directamente con la
los manuales metodolgicos de misin.
varios pases, es posible distinguir
Estn orientados a definir los
las siguientes caractersticas:
resultados esperados para concretar la
misin en un perodo determinado de
tiempo.
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Ilustracin 4 - Ejemplo de Objetivos Estratgicos
DONDE QUEREMOS
DONDE Y COMO DONDE
ANALISIS SITUACIONAL ESTAR YQUEREMOS
DONDE
ESTAMOS? ESTAR YESTAR?
DONDE
DEBEMOS
DEBEMOS ESTAR?
OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS:
ANALISIS DE PROBLEMAS
ANALISIS FODA
Definicin de:
Programas
Planes
Indicadores
Metas
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Ilustracin 6 - Ejemplo Diagnostico Empresarial
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Deben sealar la expresin de logro,
evidenciar el cambio o transformacin que
se espera con las polticas a cargo de la
Institucin, como por ejemplo: o Mejorar los
estndares de competitividad, disminuir
niveles de pobreza, garantizar niveles de
seguridad, etc.
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Los objetivos estratgicos deben ser monitoreados y evaluados a travs
de indicadores. Tanto la institucin como los ciudadanos, usuarios,
entes de control, deben conocer el progreso que tienen las entidades y
los programas en el cumplimiento de sus objetivos estratgicos, dado
que all estn depositadas las prioridades en la asignacin de los
recursos.
Una de las maneras ms prcticas de definir los objetivos de calidad es tomar los
objetivos estratgicos y adoptarlos como objetivos de calidad; de esta manera se
alinea la estrategia con la gestin.
Ahora bien, desde el punto de vista de Normativo, los objetivos de calidad segn
la NTC GP 1000:2009, deben estar alineados con la poltica de calidad de la
entidad, el marco legal que circunscribe su actuar y los recursos con los que
cuenta.
Principios de calidad.
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La calidad como principio bsico.
Comprensin de las necesidades
reales y potenciales de los
clientes y usuarios.
Productos y servicios que
satisfacen las necesidades de
todos los clientes.
Funcionarios y funcionarias que se
involucren a travs de soluciones
participativas de los problemas.
Comportamientos gerenciales.
Asegurar claridad estratgica.
Proveer prcticas visibles de liderazgo y compromiso por parte de la
gerencia.
Establecer objetivos de calidad.
Establecer un estilo de direccin de apertura, confianza, respeto,
paciencia y disciplina.
Desarrollar un entorno en el cual cada persona pueda ser responsable
de la calidad.
Aquellas entidades que tienen que ver con prestacin de un servicio, requiere de
sus funcionarios y funcionarias los empleados:
Los principios de calidad resultan no solo fciles de comprender, sino que son de
sentido comn. A pesar de ello, muchas empresas han experimentado grandes
dificultades en la implementacin de los sistemas de gestin de calidad; esto a
veces se debe a problemas en la manera como se comunica el norte al inicio de
un proyecto de implementacin, se debe tener en cuenta que estas iniciativas
requieren cambios significativos en los procesos y cultura de una organizacin.
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1 A Continuacin se presenta la misin de la principal
empresa nacional.
MISIN DE ECOPETROL:
33
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4.3 DESPLIEGUE DE LA PLATAFORMA
ESTRATGICA
Indica cmo se lleva a cabo el despliegue de la estrategia de la organizacin
resaltando lo relacionado con la poltica o lineamientos estratgicos, objetivos y
metas, a los diferentes niveles de la organizacin y grupos de inters.
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confianza, visibilidad y transparencia, la autonoma y el fortalecimiento
institucional en la Administracin de Justicia en el pas.1
1
Consejo Superior de la Judicatura. Plan Sectorial de Desarrollo de la Rama
Judicial 2011-2014. Enero de 2011. Bogot, Colombia.
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En grandes lneas, el plan estratgico recoge tres puntos principales:
Plan Estratgico
Objetivos
Polticas
Acciones
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MISION
DIAGNSTICO
Accin 4.3
Responsables
Plazo
Indicador
Accin 4.4
Responsables
Plazo
Indicador
4.3.3 POLITICAS
La palabra poltica proviene del griego politik que significa arte de gobernar
una nacin; el diccionario seala que la poltica es el arte con que se maneja un
asunto. A su vez, traza significa plan para realizar un fin.
Las polticas son guas para orientar la accin; son criterios, lineamientos
generales a observar en la toma de decisiones, sobre problemas que se repiten
una y otra vez dentro de una organizacin.
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En este sentido, las polticas son criterios generales de ejecucin que auxilian el
logro de objetivos y facilitan la implementacin de las estrategias, habiendo sido
establecidas en funcin de estas. En ocasiones se confunde a las polticas con las
reglas, siendo la diferencia que las reglas son mandatos precisos que determinan
la disposicin, actitud o comportamiento, que deber seguir o evitar en
situaciones especficas el personal de una empresa; de tal manera que, mientras
las reglas son estrictas, las polticas son flexibles.
Reglas.
Las operaciones de ventas se realizarn nicamente de contado.
Los pedidos forneos no se surtirn si antes no se ha cubierto el importe
de los mismos.
Polticas.
Las comisiones de los vendedores se pagarn de acuerdo con el volumen
de ventas que estos efecten.
Al seleccionar agentes de vendedores, ser preferible que sean personas
que hayan trabajado en el sector.
Como se observa en las reglas, las personas que ejecutan la accin deben
cumplirla tajantemente y al pie de la letra; son rgidas y determinan
lineamientos muy precisos que deben cumplirse tal y como se especifica;
comnmente, su incumplimiento se sanciona. En cambio, las polticas
determinan lmites ms amplios y permiten mayor iniciativa por parte de las
personas que realicen la accin. En sntesis tanto las polticas como las reglas
determinan un esquema de conducta que debe seguir el personal de una
empresa; su diferencia bsica es que las polticas proporcionan libertad de
reflexin y eleccin mientras que las reglas no dan margen de interpretacin.
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A. TIPOS DE POLTICAS:
Estratgicas o generales
Tcticas o departamentales.
Operativas o especficas.
b) Segn su origen:
Externas.
Consultadas.
Formuladas.
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Implcitas.
Para que una poltica sea operante y cumpla con su finalidad, debe:
40
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4.3.4 ESTRATEGIAS
Ello significa que muchas veces habr que definir objetivos de largo, mediano y
corto plazo.
Contar con una estrategia, permite asegurar que cada una de las acciones que se
programen y lleven a cabo apuntalen al logro de los objetivos finales propuestos,
evitando desviaciones innecesarias, as como recursos y tiempo.
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4.3.5 PROGRAMAS
Programa
Instrumento rector derivado de la planificacin institucional, destinado al
cumplimiento de las funciones de una organizacin, por el cual se establece el
orden de actuacin, as como los objetivos o metas, cuantificables o no (en
trminos de un resultado final), que se cumplirn a travs de la integracin de
un conjunto de esfuerzos y para lo cual se requiere combinar recursos humanos,
tecnolgicos, materiales y financieros; especifica tiempos y espacio en los que se
va a desarrollar y atribuye responsabilidad a una o varias unidades ejecutoras
debidamente coordinadas.
Subprograma
Segmentacin del programa en donde se establecen objetivos, metas, recursos y
responsables para su ejecucin en un nivel de mayor especificidad. Tiene como
finalidad facilitar la ejecucin y el control de acciones homogneas.
4.3.6 PROYECTOS
Ahora bien, en las entidades y organizaciones en general, puede haber una serie
de proyectos que pueden o no estar interconectados o ser interdependientes.
2
PMBOK. Project Management Institute.
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La gerencia de proyectos est basada en dos grandes pilares que soportan gran
parte de su xito:
COSTO
CALIDAD
TIEMPO ALCANCE
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FASES DEL PROYECTO:
Seguimiento
Inicio Planeacin Ejecucin Cierre
y Control
La Planeacin de los proyectos, debe ser entendida como una herramienta que
asegura los siguientes factores:
Objetivos.
Recursos.
Presupuesto.
Satisfaccin.
Plan de trabajo.
3
Retorno sobre la inversin
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1 Renase con un compaero y tome la MISIN y la VISIN
que aparecen en el Plan Sectorial de Desarrollo 2011 2014
y realice las siguientes actividades:
45
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2 Renase con su compaero y tome los 5 objetivos
estratgicos del Plan Sectorial de Desarrollo de la Rama
Judicial. Con base en ellos desarrolle las siguientes
actividades:
46
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5.
HERRAMIENTAS PARA
LA PLANEACIN
ESTRATGICA
47
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5.
PARA
HERRAMIENTAS
LA PLANEACIN
ESTRATGICA
5.1. FODA (DOFA): UN MTODO DE ANLISIS
DE SITUACIN
FODA o DOFA (en ingls SWOT), es la sigla usada para referirse a una
herramienta analtica que le permitir trabajar con toda la informacin que
posea sobre su negocio, til para examinar sus Fortalezas, Oportunidades,
Debilidades y Amenazas (Andrews y Christensen, 1988).
Cuando se define este tipo de anlisis, siempre significarn esfuerzos que hagan
examinar las relaciones existentes entre las caractersticas particulares del
proceso, o entidad con el entorno en el cual ste desarrolla sus actividades. El
anlisis FODA (DOFA) tiene variadas aplicaciones y puede ser usado por todos los
niveles de la entidad y en diferentes niveles tambin de anlisis tales como
producto, proceso, sector, mezclas entre stos, o la totalidad de la entidad.
El anlisis FODA (DOFA) debe enfocarse solamente hacia los factores claves de
xito del objeto de anlisis (proceso o entidad). Las fortalezas y debilidades
deben resaltar de manera diferencial al ser comparado de manera objetiva y
realista con la competencia (para empresas del sector privado) y el entorno
(para el sector pblico) mediante las oportunidades y amenazas claves.
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Lo anterior significa que el anlisis FODA (DOFA) consta de dos partes: una
interna y otra externa.
La parte interna tiene que ver con las fortalezas y las debilidades de su
entidad, aspectos sobre los cuales la organizacin tiene algn grado de
control.
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Fortalezas
Cuando una determinada fortaleza la
Organizacionales presenta un gran nmero de empresas.
Comunes
50
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Se deben tener en cuenta las siguientes reas:
Anlisis del
entorno
Aspectos Partes
normativos interesadas
reas a
considerar
Aspectos Aspectos
polticos sociales
51
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Definir el Objeto de
Anlisis
Un anlisis FODA (DOFA) no puede ser hecho "en el vaco". El FODA depende de
quin lo est haciendo y para qu.
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5.1.3.2 DEFINIR EL EQUIPO PARTICIPANTE
TENGA EN CUENTA:
SUGERENCIA:
Con el fin de dar un marco de referencia acerca de los temas a ser analizados en
el ejercicio, se deben definir las variables o categoras de anlisis, a nivel
INTERNO y EXTERNO.
TENGA EN CUENTA:
IMPORTANTE:
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Para el anlisis INTERNO, se sugieren entre otras, las siguientes categoras de
anlisis:
Gente
Se revisan tres aspectos fundamentalmente:
Cantidad de personal
Nivel de desarrollo de sus competencias, de acuerdo con lo que requiere la entidad para el logro
de su estrategia.
Nivel de pertinencia con la entidad.
Recursos financieros
Esto es el presupuesto disponible, la manera como se emplea desde el punto de vista de cost de
oportunidad y la inversin ptima de los mismos, es decir, en los proyectos que realmente
acerquen a la entidad al logro de sus objetivos.
Infraestructura fsica
Instalaciones, equipos, planta fsica suficientes y adecuadas.
Oportunidad
Se refiere a la oportunidad en tres aspectos:
En la prestacin del servicio
En la toma de decisiones por parte del personal directivo, as como la toma de accin por parte
del resto del equipo.
La velocidad en que es capaz la entidad de adecuarse a las nuevas exigencias del medio.
Informacin
Esta es la informacin de la que se dispone con respecto al entorno, a los procesos, a los
desarrollos tecnolgicos internacionales, a lo que hacen otras empresas en el mundo, a las
mejores prcticas, etc.
Estabilidad
Es la fluctuacin de los resultados en la prestacin del servicio. A mayor variacin y dispersin,
mayor riesgo.
Estructura organizacional
Se refiere a una estructura organizacional gil, liviana, con claridad en las competencias de las
reas, sin responsabilidades compartidas, ni reas de responsabilidad baldas. Se refiere a una
estructura organizacional diseada por procesos y no burocrtica ni exageradamente
jerarquizada.
Gobernabilidad (Unidad)
Esto es la capacidad de lograr una visin comprendida, compartida y comprometida. Si bien no se
puede ni se debe evitar, la "organizacin" es la "separacin", cada cosa en su lugar, con el peligro
de generar compartimentos.
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La NTCGP-1000 versin 2009 promueve la adopcin de un enfoque basado en
procesos, (contra el concepto de competencia del sector privado), el cual
consiste en determinar y gestionar, de manera eficaz, una serie de actividades
relacionadas entre s. Una ventaja de este enfoque es el control continuo que
proporciona sobre los vnculos entre los procesos individuales que forman parte
de un sistema conformado por procesos, as como sobre su combinacin e
interaccin (NTCGP-1000, 2009).
Para el anlisis EXTERNO, las categoras que se pueden plantear son las
siguientes:
Impacto externo
Estas son las variables econmicas, demogrficas, tecnolgicas, polticas, legales, sociales,
culturales, ambientales y comunicacionales que generan un impacto que ser considerado, para la
estrategia competitiva formulada, como Oportunidades o como Amenazas.
Temas legales
Se refiere a la manera en la que la generacin de nuevas leyes a nivel territorial, nacional, regional
y en ocasiones a nivel supra nacional, puedan afectar la operacin de la entidad.
Desarrollo tecnolgico
Qu tanto afecta (ayuda o evita) un buen desempeo en las operaciones el desarrollo tecnolgico
de la zona en que se encuentra la entidad, comparada con los estndares del mercado lo que hace
que los procesos estn fortalecidos y aportando valor a la cadena de valor, logrando as una
mejora continua.
Una parte importante de las actividades que desarrolla una entidad estn relacionadas con la
recepcin de insumos o provisin de productos a otras entidades. Es fundamental tener en cuenta
estas condiciones o caractersticas de la entidad en su entorno institucional como generador de
oportunidades y amenazas.
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5.1.3.5 ANALISIS INTERNO: IDENTIFICAR FORTALEZAS CLAVES / IDENTIFICAR
DEBILIDADES CLAVES
Todo lo que se evale de Neutro hacia la derecha son FORTALEZAS. Todo lo que
se evale de Neutro hacia la izquierda son DEBILIDADES.
Ahora bien, una vez se tiene identificado cada una de las categoras como
FORTALEZA o DBILIDAD, es necesario plantear las iniciativas que se
desarrollarn en cada una de las mismas. Cada vez que se evale una variable,
se debe definir una o ms iniciativas de innovacin. Si se trata de una Fortaleza,
se deber generar iniciativas para consolidarla. En el caso de una Debilidad, se
deber generar iniciativas para superarla.
INICIATIVAS
CATEGORA TIPO (F D) INICIATIVA
Gente
Recursos financieros
Infraestructura fsica
Reputacin o imagen
institucional
Oportunidad
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INICIATIVAS
CATEGORA TIPO (F D) INICIATIVA
Informacin
Tecnologa (incluye
procesos)
Estabilidad
Estructura organizacional
Gobernabilidad (Unidad)
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ANLISIS DE CATEGORAS EN LA ORGANIZACIN
CATEGORA -- - Neutro + ++ DESCRIPCIN
Conflictos de inters
externo sobre la entidad /
aspectos polticos a tener
en cuenta
Desarrollo tecnolgico
Interaccin con otras
entidades estatales
Igual al anlisis interno, una vez se tiene identificado cada una de las categoras
como OPORTUNIDAD o AMENAZA, es necesario plantear las iniciativas que se
desarrollarn en cada una de las mismas. Cada vez que se evale una variable,
se debe definir una o ms iniciativas de innovacin. Si se trata de una
OPORTUNIDAD, se deber generar iniciativas para aprovecharla. En el caso de
una AMENAZA, se deber generar iniciativas para evitarla o disminuir su impacto
negativo.
INICIATIVAS
CATEGORA TIPO (O A) INICIATIVA
Impacto externo
Tasa de crecimiento de la
demanda del servicio
prestado y sus variables
Temas legales
Posibilidades de fusiones /
downsizing / transferencia
de competencias entre
entidades
Conflictos de inters
externo sobre la entidad /
aspectos polticos a tener en
cuenta
Interaccin con otras
entidades estatales
Pgina 58
Estas iniciativas se pueden luego tratar como Proyectos, de acuerdo con lo
establecido en el Captulo 1 de este mdulo.
Dado lo anterior, es ideal contar con una matriz de cruce de estas variables, que
permita identificar esta situacin, y es un insumo conceptual bsico para la
seleccin de iniciativas.
Para desarrollar dicha matriz, se debe analizar el cruce entre las diferentes
variables de los dos anlisis, generndose una matriz inicial como la siguiente:
ANLISIS INTERNO
Fortaleza Fortaleza Fortaleza Debilidad Debilidad Debilidad
1 2 n 1 2 n
Oportuni
dad 1
Oportuni
dad 2
Oportuni
dad n
Amenaza
1
Pgina59
Cada uno de los 4 cuadrantes debe arrojar una lista de combinaciones vlidas
realmente, es decir: fortalezas que realmente sirvan para aprovechar las
oportunidades existentes, fortalezas que minimicen las amenazas, debilidades
que se puedan superar aprovechando las oportunidades existentes y finalmente
debilidades que agraven la situacin de las amenazas encontradas.
Matriz de cruce
Pgina 60
As las cosas, las iniciativas se categorizan de la siguiente manera:
As, el FODA (DOFA) se realiza para analizar la viabilidad actual y futura de una
determinada estrategia de una empresa en particular en este caso entidad-, con
Pgina61
una determinada cultura, prestando servicios a un determinado sector de la
sociedad, en un momento dado.
Pgina 62
5.2. MAPAS ESTRATGICOS
El mapa estratgico es el primer paso para la implementacin de la metodologa
de Balanced Scorecard como herramienta de Planeacin Estratgica.
Pgina63
Los resultados financieros se Describe la manera de generar
consiguen si los clientes estn satisfaccin y eficiencia de los
satisfechos. La perspectiva servicios. Se encuentra ntimamente
financiera depende de cmo se ligada con la perspectiva de los
construya la perspectiva del procesos necesarios para la
cliente. prestacin de servicios.
Perspectiva
de Perspectiva de
aprendizaje y procesos
crecimiento
Identifica el capital humano, la Los procesos constituyen el
tecnologa y la cultura engranaje para la propuesta de
organizacional necesarias para valor. Requieren el respaldo de
apoyar los procesos que los activos intangibles es imposible
generen valor. que funcionen eficazmente.
Ahora bien, estas perspectivas son vlidas en empresas del sector privado,
fundamentalmente porque las empresas privadas estn creadas para generar
valor al accionista o inversionista de manera principal; sin embargo, en el sector
pblico, las perspectivas cambian un poco de orden y adicionalmente, requieren
de una perspectiva adicional.
Pgina 64
Perspectiva Social
Perspectiva Financiera
Perspectiva de Procesos
Perspectiva de aprendizaje y
crecimiento
Los cambios (y sus razones) frente al estndar de las perspectivas del Balanced
Scorecard normal son los siguientes:
65
Pgina
5.2.2. PRINCIPIOS DEL MAPA ESTRATGICO:
Los principios del mapa estratgico son:
Pgina66
5.3.1. BSC UNA HERRAMIENTA DE GESTIN QUE
TRADUCE LA ESTRATEGIA DE LA EMPRESA EN UN
CONJUNTO COHERENTE DE INDICADORES.
5.3.2. BENEFICIOS
Alineacin de los objetivos de los funcionarios y funcionarias hacia la visin
de la entidad.
Comunicacin de los objetivos y la manera como ser medido su
cumplimiento.
Fortalecimiento de la creacin de valor.
Garanta de enfoque.
Sirve para establecer metas estratgicas.
Alineacin de programas e inversiones.
Alineacin con el sistema de incentivos.
Mantiene enfoque estratgico y evaluacin de la gestin.
Pgina 67
directivo para que pudiera, en base a su experiencia, seleccionar aquellos que
consideraban ms importantes para su trabajo, como es el caso de las
instituciones o entidad gubernamentales, donde cobran importancia mas los
indicadores no financieros o KPI (Key Performance Indicators: Indicadores Claves
de Desempeo). En el Balanced Scorecard los indicadores son definidos por un
conjunto multidisciplinario de personas.
Pgina 68
PERSPECTIVA
EXTERNA
PERSPECTIVA
INTERNA
PERSPECTIVA
FINANCIERA
PERSPECTIVA NO
FINANCIERA
(cliente, procesos,
aprendizajes y
crecimiento)
Pgina69
necesaria para crecer en las otras dimensiones. Lo importante es saber que
ninguna dimensin funciona en forma independiente.
Pgina 70
5.3.8. IMPLEMENTACIN DEL BSC.
Existen dos posibles maneras de implementar el BSC, dependiendo de la madurez
que tenga la entidad con relacin a lo que es la Planeacin Estratgica:
Uno de los aspectos ms transcendentales del BSC es que ste no termina con el
anlisis de los indicadores. Se trata de un proceso permanente que permite
hacer retroalimentacin a todo el ciclo, que permite:
Pgina 71
5.4. PROSPECTIVA ESTRATGICA
5.4.1. LA PROSPECTIVA APLICADA A LA GESTIN PBLICA
Pgina 72
Ilustracin 26 - Cambio de Paradigmas de Fundamentos de la Prospectiva
Pero en este contexto, se debe tener presente los cambios que ha sufrido la
realidad del mundo, lo que ha llevado a redefinir los tiempos en trminos de
largos y medianos plazos, acortando la brecha entre estos dos lmites futuros de
tiempo y el presente. Esto como consecuencia de la dinmica constante en el
desarrollo tecnolgico, redefinicin de las estructuras sociales, de los mercados
y cambios en los comportamientos de los ciclos naturales.
73
Pgina
elemento de vital importancia para la democracia participativa, pues permite el
dilogo entre ciudadanos y gobernantes en priorizacin de objetivos de los
respectivos planes de desarrollo.
Coevolucin
Herramientas Cultura
de Planeacin Organizacional
Pgina74
Existen dos dimensiones bsicas que se desarrollan en la prospectiva:
75
Pgina
La prospectiva, entendida como construccin de futuros, tiene un mayor alcance
en la medida en que se utiliza a como herramienta de anticipacin. As mismo,
adicionalmente presta la funcin educativa y organizativa, en la dimensin
sociocultural en que se desenvuelve la entidad.
Pgina76
1 Renase con su compaero y tome los 5 objetivos
estratgicos del Plan Sectorial de Desarrollo de la Rama
Judicial y, tomando como base las 5 perspectivas del
Balanced Scorecard para entidades del sector pblico,
elabore el mapa estratgico.
77
Pgina
6.
PLANEACIN
ESTRATGICA EN LAS
ENTIDADES DEL
ESTADO
78
Pgina
6. PLANEACIN
ESTRATGICA EN LAS
ENTIDADES DEL ESTADO
6.1 PLAN NACIONAL DE DESARROLLO
El Plan Nacional de Desarrollo se asume en el marco de una modernizacin del
estado; que en la dcada de los noventa, marca el fin de una etapa y el inicio
de otra, que proyecta la reforma institucional en concordancia con la reforma
constitucional, que establece unas nuevas responsabilidades y funciones de
regulacin, control, y vigilancia.
La manera como est compuesta cada una de dichas partes es la siguiente (Ley
152 de 1994, Ley Orgnica del Plan de Desarrollo):
Pgina79
Propsitos y objetivos nacionales y
sectoriales a largo plazo
Principales programas y
subprogramas con indicacin de
objetivos y metas nacionales,
regionales y sectoriales.
Plan de
Inversiones
Presupuestos plurianuales de los
principales proyectos y programas
de inversin nacional
La especificacin de los
mecanismos idneos para su
ejecucin.
Como aspecto relevante que aparece en el artculo 341 de la carta magna, que
en la elaboracin del Plan Nacional de Desarrollo participarn activamente las
autoridades de planeacin de las entidades territoriales y del Consejo Superior
de la Judicatura.
Ahora bien, para la rama judicial, se genera un Plan Sectorial de Desarrollo que
debe estar armonizado con el Plan Nacional de Desarrollo. Inclusive, el Plan
Sectorial de Desarrollo de la Rama Judicial es integrado a ste.
80
Pgina
PLANEACIN EJECUCIN EVALUACIN
Elaboracin
Concepto del
Formulacin inicial Presentacin al
Consejo Nacional
CONPES
de Planeacin
Presentacin al
Segundo debate
Proyecto Congreso de la
en el Congreso de
definitivo Repblica (primer
la Repblica
debate)
Modificaciones Modificaciones
por parte del por parte del Aprobacin
Congreso Gobierno
Pgina 81
La fase de EJECUCIN consta de las siguientes etapas:
82
Pgina
6.3. PLANES ESTRATGICOS
El Departamento Nacional de Planeacin ha diseado una metodologa con el fin
de generar Planes Estratgicos en entes territoriales, aplicable con facilidad a
cualquier entidad del Estado. Esta metodologa se fundamenta en la prospectiva
estratgica.
Preparatoria Explicativa
Posicionamiento
Tctica y operativa
ante el futuro
Pgina 83
Elaboracin de escenarios y visin de
desarrollo.
o Delimitacin del sistema
o Anlisis estructural
o Identificacin de los condicionantes
de los factores estructurantes de
futuro y juego de actores.
FASE
POSICIONAMIENTO o Concepcin de escenarios
ANTE EL FUTURO alternativos.
o Anlisis de consistencia de
escenarios.
o Diseo de opciones institucionales y
planes de monitoreo para la
implementacin de escenarios.
Escenarios, visin, estrategias de desarrollo.
Construccin de una visin compartida de
desarrollo.
Pgina84
Preparacin
Planificacin de Proyectos
orientados a Objetivos del proyecto Evaluacin Financiera
Evaluacin Econmica
Anlisis de problemas Evaluacin Social
Anlisis de Participacin Estudio legal
Anlisis de objetivos Estudio de mercados
Anlisis de alternativas Estudio tcnico
Estudio institucional
Estudio ambiental
Estudio de riesgos
Estudio comunitario
Identificacin Estudio financiero
Evaluacin
del problema de proyectos
Pgina 85
Planificacin de Proyectos orientados a Objetivos
Anlisis de Participacin (Se busca identificar las partes interesadas y sus intereses en cuanto
al proyecto)
Anlisis de objetivos (a partir de la situacin actual y con base en las capacidades reales de
la entidad ejecutora del proyecto)
Se definen los objetivos especficos del Se deben escribir las situaciones negativas Se deben verificar las relaciones medios-
proyecto en prospectiva, como solucionadas fines, garantizando la lgica del esquema.
Pgina 86
Estudio legal
Estudio de mercados
Estudio tcnico
Estudio institucional
Estudio ambiental
PREPARACIN DEL Estudio de riesgos
PROYECTO Estudio comunitario
Estudio financiero
Estudio de Estudio
Estudio legal Estudio Tcnico
mercados Institucional
Es el anlisis del impacto del Identificacin de riesgos Caractersticas de la Identificar las actividades ,
proyecto sobre los recursos Anlisis de riesgos comunidad: Cultura, los componentes y los
naturales. Opciones de tratamiento de idiosincracia, papel que productos
Identificar las estrategias de riesgos desempear en el proyecto. Identificar a partir de all los
sostenibilidad del medio costos de preinversin,
ambiente. inversin y operacin.
Identificar y valorar los
beneficios
Estudio de
Estudio Estudio Estudio
desastres y/
ambiental comunitario financiero
riesgos
Pgina 87
Finalmente, la ltima fase:
Evaluacin Financiera
Evaluacin Econmica
Evaluacin Social
EVALUACIN DEL
PROYECTO
Evaluacin Evaluacin
Evaluacin Social
Financiera Econmica
Pgina 88
7.
PLAN E
INSTRUMENTOS DE
PLANEACIN
89
Pgina
7. PLAN E
INSTRUMENTOS DE
PLANEACIN
7.1 CONSTITUCIN DE ELEMENTO, PLANES
Y PROGRAMAS
Con los planes se dan lineamientos claros a todos los servidores pblicos de la
entidad, a la luz de un marco de accin, con base en el cual se desarrollan las
actividades del mismo. Un marco de accin, tiene establecidos diferentes niveles
de Planes de accin, que deben estar articulados.
Existen otros Planes y Programas que estn relacionados con el Plan Estratgico
de la entidad, que deben estar articulados y ser coherentes entre s.
Pgina 90
PLAN DE DESARROLLO (Nacional, Territorial o de Sector)
Los objetivos tienen un marco de referencia para ser logrados (las polticas) y
estos son materializados a travs de acciones. Sin embargo, los objetivos
normalmente se plantean a nivel de:
PROYECTOS PROGRAMAS
PLANES DE INVERSIN
ANUAL PLURIANUAL
Pgina 91
Para poder implementar el Plan de Inversin se genera un:
PLANES DE CONTRATACIN
INVERSIN FUNCIONAMIENTO
PRESUPUESTO
INVERSIN FUNCIONAMIENTO
Plan de Contratacin
Presupuesto de la Entidad (sumatoria de los dos siguientes):
o Presupuesto de Inversin
o Presupuesto de Funcionamiento
Pgina92
Ilustracin 37 - Perspectiva Integral
93
Pgina
7.2 PROCESO DE INTEGRACIN DE LOS
INSTRUMENTOS DE LOS PLANES Y
PROGRAMAS
A continuacin se observa el proceso de construccin de los anteriores
instrumentos del elemento de Planes y Programas.
Planes y
Programas Proyectos
anteriores
Gastos de Plan de
funcionamiento Contratacin
PRESUPUESTO
Pgina 94
y los recursos con los que cuenta, culminando en la firma de los Acuerdos de
Gestin para el perodo esperado.
IMPORTANTE:
El proceso que se pone en marcha en esta etapa considera que la Alta Direccin
conoce el margen de gobernabilidad que posee, bsicamente en lo que respecta
a la posibilidad de alcanzar sus resultados considerando el entorno, tanto
poltico como normativo y/o presupuestario. Este es un aspecto fundamental ya
que le permite a la organizacin establecer sus compromisos de resultados en un
contexto de mayor viabilidad, evitando formulaciones que presenten dificultades
en su concrecin, conociendo previamente la imposibilidad de su realizacin.
Pgina 95
7.4.1 PLAN DE INVERSIONES PLURIANUAL
3 Los artculos pertinentes y su incidencia en el alcance de los objetivos y metas del Plan
de Desarrollo y su financiacin.
Pgina 96
En materia Presupuestal, por expreso sealamiento del artculo 346 de la
Constitucin Poltica debe existir correspondencia entre el presupuesto de rentas
y la ley de apropiaciones con el Plan de Desarrollo; en tal sentido, el Estatuto
Orgnico del Presupuesto EOP- compilado en el Decreto 111 de 1996, seala
como una de las caractersticas propias del Presupuesto General de la Nacin
que: es el instrumento para el cumplimiento de los planes y programas de
desarrollo econmico y social, destacando la correlacin que debe existir entre
PND y PGN. De esta manera, el POAI cumple una funcin primordial dentro del
proceso de programacin presupuestal, pues en l se sealan los proyectos de
inversin clasificados por sectores, rganos y programas. en concordancia con
el Plan Nacional de Inversiones. que posteriormente conformar el Proyecto de
Presupuesto de Inversin como componente de gasto del PGN.
7.5 PRESUPUESTO
Como se plante anteriormente, el presupuesto est regido por el Decreto 111
de 1996, que plantea (artculo 3) que el Sistema de Presupuesto cobija dos
diferentes niveles:
Presupuesto
Contralora General de la
Repblica
Pgina 97
7.6 PLANES DE CONTRATACIN
La correcta elaboracin del Plan Anual de Compras y Contratacin es uno de los
pasos necesarios dentro de la planeacin detallada de las distintas entidades
estatales, cuya finalidad es garantizar una administracin eficiente de sus
recursos.
Los planes de contratacin deben estar alineados con las metas y fines
programticos de las entidades, y en consecuencia de los recursos materiales y
humanos requeridos para ello. Es por ello que resulta relevante destacar cules
son las caractersticas del Plan Anual de Contratacin (en algunas entidades se
conoce como Plan anual de compras, en otras como Plan anual de compras y
contrataciones, a efecto de simplificarlo, en este mdulo lo desarrollaremos
como Plan anual de Contratacin).
Pgina 98
8.
APLICACIN DE LA
PLANEACIN
ESTRATGICA EN EL
CSJ SALA
ADMINISTRATIVA
99
Pgina
8. APLICACIN DE LA
PLANEACIN ESTRATGICA
EN EL CSJ SALA
ADMINISTRATIVA
8.1 GENERALIDADES
El Consejo Superior de la Judicatura Sala Administrativa, es la entidad que
disea el Plan de Desarrollo Sectorial (de la Rama Judicial) para integrarlo con el
Plan de Desarrollo Nacional. Este es uno de los procesos estratgicos de mayor
envergadura que tiene el CSJ y en esta unidad se plantea el detalle de este
procedimiento en particular.
Este proceso tiene entre sus procedimientos, los dos siguientes, que tienen
relacin con diferentes elementos planteados en el presente mdulo.
Planeacin
Estratgica
Formulacin Formulacin y
de Plan seguimiento
Sectorial de de planes y
Desarrollo programas
Ilustracin 39 - Procedimientos del proceso de Planeacin Estratgica del CSJ - Sala
Administrativa
Pgina 100
8.2 FORMULACIN DE PLAN SECTORIAL DE
DESARROLLO
La formulacin del Plan Sectorial de Desarrollo de la Rama Judicial debe
incorporar varios aspectos, de acuerdo con el artculo 87 de la Ley 270/96:
TRANSPARENCIA EN LA GESTIN
Algunos de los insumos que se reciben para la generacin del Plan Sectorial de
Desarrollo de la Rama Judicial, son los siguientes:
Pgina 101
Necesidades y
Propuestas de Corte
Constitucional
Necesidades y
Necesidades y
Propuestas de la
Propuestas de Corte
Fiscala General de la
Suprema de Justicia
Nacin
Plan Necesidades y
Necesidades y Sectorial Propuestas de las
Propuestas de Salas Administrativas
Consejo de Estado de de los Consejos
Desarrollo Seccionales
La Fiscala entrega a la Sala el presupuesto dentro de los ltimos das del mes
de marzo de cada ao, para que sea incorporado al presupuesto.
La Sala Administrativa del CSJ, discute y adopta el presupuesto dentro de los meses de
marzo y abril y previo concepto de la Comisin Interinstitucional de la Rama Judicial, se
entrega al gobierno nacional para incorporarlo en el Presupuesto General de la Nacin
(PGN)
Pgina 102
8.2.1 DESARROLLO DEL PLAN SECTORIAL
Segundo
Percepcin Etapa de
documento de
regional Aprobaciones
discusin
Lineamientos y
directrices
Necesidades y
requerimientos
Pgina 103
8.2.2 DIAGNSTICO Y ANLISIS DE CONTEXTO
Con el fin de dar claridad frente al detalle de una de las fases iniciales, cual es el
Diagnstico, es importante tener en cuenta los diferentes insumos e informacin a ser
obtenida durante esta fase, as como las diferentes metodologas empleadas para tal fin:
TCNICAS EMPLEADAS
Pgina 104
ASPECTOS: A NIVEL
Econmico Regional
Social Nacional
Poltico Internacional
Perfil del
conflicto del
pas
El anlisis de contexto es una salida de esta fase del proceso y se integra dentro del Plan
Sectorial de Desarrollo.
Algunas de estas entidades, son: polica nacional, fiscala (y medicina legal), entidades
como el ICBF, entre otras. De todas estas entidades se debe considerar, de manera global,
la oferta institucional que presentan, para aquellos aspectos en los que soporta a la Rama
Judicial.
Para la generacin del Plan se emplean herramientas variadas, como una mixtura de las
mejores prcticas vistas con antelacin, tales como la prospectiva estratgica y el
fundamento de la Metodologa general aplicada (MGA) del DNP.
Pgina 105
8.3 ESTRUCTURA DEL PLAN SECTORIAL DE
DESARROLLO
Al revisar los Planes Sectoriales de Desarrollo de la Rama Judicial de 2007 a 2010
y 2011 a 2014, se observa una estructura similar en cuanto a captulos y
contenidos.
La estructura del Plan de 2007 a 2010, planteaba los siguientes temas:
Plan Sectorial de Desarrollo
Plataforma Coordinacin
Diagnstico Plan de Inversiones
Estratgica interinstitucional
Consulta a
Logros obtenidos en
magistrados y
el perodo 2003 - Visin
jueces de la
2006
Repblica
Contexto macro de la Logros obtenidos en Retos, prioridades y Plataforma estratgica Plan de inversiones
actuacin de la justicia 2007 a 2010 (en ejes estratgicos de la
colombiana relacin con:) administracin de
justicia Misin
Contexto Acceso
econmico Retos de la Visin
Eficiencia y administracin de
Contexto social eficacia justicia
Objetivo general
Criminalidad y Calidad Pioridades de la
violencia administracin de
justicia Objetivos especficos
Situacin econmica y
Visibilidad y
social y sus efectos transparencia Metas estratgicas y
sobre la justicia Ejes estratgicos
programticas
Pgina 106
Cada uno de los diferentes objetivos tiene asociados unos programas que, a su
vez tienen una asignacin en cuanto al presupuesto de Inversiones.
Para el Plan de Desarrollo 2011 2014, se defini la siguiente plataforma
estratgica:
Pgina107
Ahora, a nivel de objetivos, la rama se ha planteado los siguientes objetivos:
OBJETIVO ESPECFICO 1:
Pgina 108
OBJETIVO ESPECFICO 2:
OBJETIVO ESPECFICO 3:
Pgina109
OBJETIVO ESPECFICO 4:
OBJETIVO ESPECFICO 5:
FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL:
Pgina 110
El despliegue de los objetivos estratgicos se da a travs de los siguientes
instrumentos:
OBJETIVOS ESTRATGICOS
Ejecutados a travs de Programas que estn
Soportados en Polticas
asociados al Plan de Inversin
PLANEACIN
SEGUIMIENTO A
(FORMULACIN DE
PREPARACIN PLANES Y
PLANES Y
PROGRAMAS
PROGRAMAS)
Definicin de la metodologa Elaboracin de planes y
programas en las unidades Seguimiento especfico a
para la formulacin de planes
planes y programas
y programas
Pgina 111
BIBLIOGRAFIA
112
Pgina
BIBLIOGRAFIA
Armijo, M, Bonnefoy J.C. Indicadores de Desempeo en el Sector Pblico.
Publicaciones. ILPES. Serie Manuales, N45. 2005.
http://www.eclac.cl/publicaciones/xml/2/23572/manual45.pdf.
Anthony, Robert (1998), "El Control de Gestin" Marco, Entorno Proceso". Harvard
Business School. Ed. Deusto, Barcelona.
113
Pgina
http://www.asip.org.ar/es/areas/publica/cuerpo.php?pagina=../../../es/revista
s/57/index. hp.
Pgina 114
Robert S. Kaplan y David P. Norton:Putting the Balanced Scorecard to Work.
September October 1993.
Pgina115
ANEXOS
116
Pgina
ANEXO 1. NORMOGRAMA
Artculo 2 literal f) Definir y aplicar medidas para prevenir los riesgos, detectar
y corregir las desviaciones que se presenten en la organizacin y que puedan
afectar el logro de los objetivos.
Pgina 117
Directiva Presidencial 09 de 1999, lineamientos para la implementacin
de la Poltica de Lucha contra la Corrupcin.
Pgina 118
EVALUACIONES
119
Pgina
EVALUACIONES
1. Relacione:
Pgina 120
procesos y los productos y/o servicios y
tomar acciones para mejorar
continuamente el desempeo de los
procesos.
Convenios o tratados desde el punto de
vista comercial entre dos o ms
instituciones, organizaciones o
11 Sinergia de un proceso procesos, con el objetivo principal de
crecer, lograr un fortalecimiento y
desarrollo de los procesos que lleven a
cumplimiento de objetivos estratgicos.
Gerente de rea, seccin o
12 Polticas departamento que est frente a un
proceso en un sistema institucional.
Coordinacin dinmica de los elementos
13 Poder de negociacin claves que conforman un sistema con
sus procesos y actividades asociadas.
Respuesta a las fortalezas y debilidades
internas y a las oportunidades y
14 Diagnstico amenazas externas, lo que contribuye
finalmente o debe hacer, es desarrollar
ventaja competitiva.
Principios que permiten orientar el
Indicadores de Gestin o comportamiento en funcin de lograr
15
Desempeo cumplimiento de objetivos y realizacin
alcances y metas.
Eventos que suceden de manera
simultnea cuando se ejecuta una tarea
o actividad de un proceso, al inicio o
16 Planeacin estratgica final de este, suponiendo un efecto
resistente a la buena ejecucin de
ellas.
Mtricas o medidas claves, que son
utilizadas para monitorear los procesos,
17 Alianzas Estratgicas a la luz de los objetivos y planes
estratgicos.
Proyecto que da inicio con el propsito
de hacer una radiografa de todo el
Impacto proceso, sistema o institucin, teniendo
en cuenta el cmo est, para poder
disear el cmo debe ser o ser.
Pgina 121
2. Cules son las fases de un proyecto?:
Pgina 122
4. Completar las siguientes definiciones con algunas de las opciones indicadas:
Las ______________ son las _____________ que ayudan a elegir las _______
adecuadas para alcanzar las _________ de la organizacin.
Los objetivos _____________ son los logros que la entidad __________ espera
concretar en un plazo determinado, para el _____________ de su _________
de forma ______________ y _____________.
Pgina123
5. Complete:
TIPOS DE
POLITICA
Origen
Estratgicas
Formuladas
o generales
a) Externas
b) Tcticas o departamentales
c) Consultadas
d) Implcitas
e) Jerarqua
f) Operativas o especficas
a) Estrategia organizacional
b) Estrategia de desempeo
c) Estrategia de portafolio
d) Estrategia de desarrollo
e) ayb
f) byc
g) cyd
h) ayd
Pgina 124
con el nico plan existente.
La planeacin estratgica debe realizarse
con precisin, pues sta va a dirigir
3 Limitantes acciones concretas y especficas con
objetivos concretos y especficos.
La planeacin estratgica debe tener en
consideracin una gran cantidad de
4 Precisin factores como tiempo, personal, material,
presupuestos, etc.
La planeacin estratgica debe
fundamentarse de manera lgica, con
5 Unidad objetivos claros, alcanzables y con el
presupuesto necesario para poder lograr las
metas.
Se deben definir claramente las
6 Factibilidad alternativas viables con el fin de lograr los
objetivos propuestos.
As como se plantea en la racionalidad, los
objetivos deben ser alcanzables, an
teniendo en cuenta posibles cambios en el
7 Universalidad entorno que modifiquen las condiciones
iniciales en que se gener el Plan
Estratgico.
Pgina 125
10. Indique cules de las siguientes caractersticas corresponden a la misin (M)
y cules a la visin (V):
a) Qu se quiere hacer?
b) Cmo cumplir la misin?
c) Qu resultados esperamos lograr?
d) Dnde queremos ir?
e) ayb
f) cyd
g) Todas las anteriores
Pgina 126
12. Los objetivos estratgicos son importantes
para la gestin institucional porque:
a) Enfoque al cliente
b) Mejora continua
c) Participacin
d) Trabajo en equipo
e) Liderazgo
Pgina127
15. Un plan sectorial a nivel conceptual debe:
a) Acciones
b) Polticas
c) Objetivos
d) Productos
e) Beneficios
f) a, d y e
g) b, c y d
h) a, b y c
128
Pgina
18. De acuerdo con el plan estratgico, relaciones:
Pgina 129
21. De acuerdo a la forma en que interactan las cuatro perspectivas del
Balanced Scorecard en un mapa estratgico diseado bajo una estructura
especfica de causa-efecto relacione:
Perspectiva de
Los procesos constituyen el engranaje para la
3 aprendizaje y propuesta de valor.
crecimiento
Identifica el capital humano, la tecnologa y la
Perspectiva de
4 cultura organizacional necesarias para apoyar los
procesos procesos que generen valor.
Pgina130
24. Relacione:
Conclusiones
131
Pgina
26. Cules de las siguientes categoras se sugieren
para el anlisis interno:
a) Recursos financieros
b) Infraestructura fsica
c) Oportunidad
d) Desarrollo tecnolgico
e) a, b, y c
f) a, c y d
g) Todas las anteriores
a. Planeacin
b. Marco estratgico
c. Control
d. ayb
e. ayc
f. Todas las anteriores
Pgina 132
29. Una buena estrategia debe:
a) Alcance
b) Recursos
c) Tiempo
d) Costo
e) Calidad
f) a, b, c y d
g) a, c, d y e
h) Todas las anteriores
Pgina 133
32. Complete:
a) Debilidades
b) Amenazas
c) Fortalezas
d) Externo
Pgina134
Presupuesto
NIVEL
1__________:
Presupuestos de NIVEL
establecimientos 2:______________
_______________
pblicos de orden ________________
nacional _______
Rama legistlativa
___________
Ministerio pblico
___________
135
Pgina
34. Con las siguientes palabras complete los enunciados propuestos:
a) Ley
b) Plan de Desarrollo
c) Duda pblica
d) Gobierno Nacional
e) Constitucin
f) Marco Fiscal
g) Objetivos estratgicos
35. De acuerdo a la Ley 152 de 1994, Ley Orgnica del Plan de Desarrollo El
Plan Nacional de Desarrollo se divide en dos partes, una general (G) y un plan de
inversin (PI), indique a cul pertenecen los siguientes enunciados:
Pgina 136
36. Indique si las siguientes afirmaciones son verdaderas (V), o, falsas (F):
a. Servicio a la deuda
b. Funcionamiento
c. Gastos de Personal
d. Inversin
e. a, b y c
f. a,cyd
g. byd
h. ayb
i. Todas las anteriores
137
Pgina
38. Para la formulacin de proyectos el DNP ha desarrollado una MGA relaciona
sus fases con las actividades a desarrollar:
Anlisis de alternativas
Anlisis de objetivos
Anlisis de Participacin 1 Evaluacin de proyectos
Anlisis de problemas
Estudio ambiental
Estudio comunitario
Estudio de mercados
Estudio de riesgos 2 Identificacin del problema
Estudio financiero
Estudio institucional
Estudio legal
Estudio tcnico
Evaluacin Econmica
Evaluacin Financiera 3 Preparacin del proyecto
Evaluacin Social
Planificacin de Proyectos
orientados a Objetivos
Pgina 138
40. EL DNP ha desarrollado una metodologa con el fin de generar Planes
Estratgicos, la que se trabaja en fases con unas actividades determinadas,
indique las siguientes actividades a que fase pertenecen (P)preparatoria,
(E)explicativa,(PF)posicionamiento ante el futuro, (TO)tctica operativa:
41. Relacione:
Aprobacin
Armonizacin y sujecin de los presupuestos oficiales al Plan
Banco de programas y proyectos de Inversin Nacional 1 Planeacin
Concepto del Consejo Nacional de Planeacin
Elaboracin, formulacin inicial
Informe anual al CONPES
Informes al congreso
2 Evaluacin
Modificaciones por parte del Congreso
Modificaciones por parte del Gobierno
Planes de accin
Presentacin al Congreso de la Repblica (primer debate)
Presentacin al CONPES 3 Ejecucin
Proyecto definitivo
Segundo debate en el Congreso de la Repblica
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