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Escritrio das Naes Unidas contra Drogas e Crime (UNODC)

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CONVENO DAS NAES


UNIDAS CONTRA A CORRUPO
CONVENO DAS NAES
UNIDAS CONTRA A CORRUPO
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

NDICE

Prembulo. 4

Captulo I - Disposies gerais......................................................................................................6


Artigo 1 - Finalidade...................................................................................................................... 6
Artigo 2 - Definies...................................................................................................................... 6
Artigo 3 - mbito de aplicao..................................................................................................... 8
Artigo 4 - Proteo da soberania.................................................................................................. 8

Captulo II - Medidas preventivas.................................................................................................9


Artigo 5 - Polticas e prticas de preveno da corrupo........................................................... 9
Artigo 6 - rgo ou rgos de preveno corrupo...............................................................10
Artigo 7 - Setor Pblico................................................................................................................10
Artigo 8 - Cdigos de conduta para funcionrios pblicos......................................................... 11
Artigo 9 - Contratao pblica e gesto da fazenda pblica.......................................................12
Artigo 10 - Informao pblica.....................................................................................................13
Artigo 11 - Medidas relativas ao poder judicirio e ao ministrio pblico..................................14
Artigo 12 - Setor Privado..............................................................................................................14
Artigo 13 - Participao da sociedade..........................................................................................16
Artigo 14 - Medidas para prevenir a lavagem de dinheiro..........................................................17

Captulo III - Penalizao e aplicao da lei............................................................................... 19


Artigo 15 - Suborno de funcionrios pblicos nacionais.............................................................19
Artigo 16 - Suborno de funcionrios pblicos estrangeiros e de funcionrios
de organizaes internacionais pblicas...................................................................19
Artigo 17 - Malversao ou peculato, apropriao indbita ou outras
formas de desvio de bens por um funcionrio pblico........................................... 20
Artigo 18 - Trfico de influncias................................................................................................ 20
Artigo 19 - Abuso de funes.......................................................................................................21
Artigo 20 - Enriquecimento ilcito................................................................................................21
Artigo 21 - Suborno no setor privado..........................................................................................21
Artigo 22 - Malversao ou peculato de bens no setor privado................................................ 22
Artigo 23 - Lavagem de produto de delito................................................................................. 22
Artigo 24 - Encobrimento............................................................................................................ 23
Artigo 25 - Obstruo da justia................................................................................................. 24
Artigo 26 - Responsabilidade das pessoas jurdicas.................................................................. 24
Artigo 27 - Participao ou tentativa.......................................................................................... 25
Artigo 28 - Conhecimento, inteno e propsito como elementos de um delito...................... 25
Artigo 29 - Prescrio.................................................................................................................. 25
Artigo 30 - Processo, sentena e sanes.................................................................................. 26
Artigo 31 - Embargo preventivo, apreenso e confisco.............................................................. 27
Artigo 32 - Proteo a testemunhas, peritos e vtimas.............................................................. 28
Artigo 33 - Proteo aos denunciantes....................................................................................... 29
Artigo 34 - Conseqncias dos atos de corrupo..................................................................... 30
Artigo 35 - Indenizao por danos e prejuzos........................................................................... 30
Artigo 36 - Autoridades especializadas....................................................................................... 30
Artigo 37 - Cooperao com as autoridades encarregadas de fazer cumprir a lei......................31

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Artigo 38 - Cooperao entre organismos nacionais...................................................................31


Artigo 39 - Cooperao entre os organismos nacionais e o setor privado................................ 32
Artigo 40 - Sigilo bancrio.......................................................................................................... 32
Artigo 41 - Antecedentes penais................................................................................................. 32
Artigo 42 - Jurisdio................................................................................................................... 33

Captulo IV - Cooperao internacional.......................................................................................35


Artigo 43 - Cooperao internacional......................................................................................... 35
Artigo 44 - Extradio.................................................................................................................. 35
Artigo 45 - Traslado de pessoas condenadas a cumprir uma pena........................................... 38
Artigo 46 - Assistncia judicial recproca.................................................................................... 39
Artigo 47 - Enfraquecimento de aes penais............................................................................ 46
Artigo 48 - Cooperao em matria de cumprimento da lei...................................................... 46
Artigo 49 - Investigaes conjuntas............................................................................................ 47
Artigo 50 - Tcnicas especiais de investigao.......................................................................... 48

Captulo V - Recuperao de ativos............................................................................................49


Artigo 51 - Disposio geral........................................................................................................ 49
Artigo 52 - Preveno e deteco de transferncias de produto de delito................................ 49
Artigo 53 - Medidas para a recuperao direta de bens.............................................................51
Artigo 54 - Mecanismos de recuperao de bens mediante a cooperao ...............................51
internacional para fins de confisco........................................................................... 52
Artigo 55 - Cooperao internacional para fins de confisco....................................................... 53
Artigo 56 - Cooperao especial................................................................................................. 55
Artigo 57 - Restituio e disposio de ativos........................................................................... 55
Artigo 58 - Departamento de inteligncia financeira.................................................................. 56
Artigo 59 - Acordos e tratados bilaterais e multilaterais............................................................ 57

Captulo VI - Assistncia tcnica e intercmbio de informaes.................................................58


Artigo 60 - Capacitao e assistncia tcnica............................................................................. 58
Artigo 61 - Recompilao, intercmbio e anlise de informaes sobre a corrupo................ 60
Artigo 62 - Outras medidas: aplicao da presente Conveno mediante
o desenvolvimento econmico e a assistncia tcnica............................................ 60

Captulo VII - Mecanismos de aplicao.....................................................................................62


Artigo 63 - Conferncia dos Estados Partes da presente Conveno........................................ 62
Artigo 64 - Secretaria.................................................................................................................. 64

Captulo VIII - Disposies finais................................................................................................65


Artigo 65 - Aplicao da Conveno........................................................................................... 65
Artigo 66 - Soluo de controvrsias.......................................................................................... 65
Artigo 67 - Firma, ratificao, aceitao, aprovao e adeso................................................... 66
Artigo 68 - Entrada em vigor....................................................................................................... 67
Artigo 69 - Emenda..................................................................................................................... 67
Artigo 70 - Denncia................................................................................................................... 68
Artigo 71 - Depositrio e idiomas............................................................................................... 68

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Prembulo

Os Estados Partes da presente conveno,

Preocupados com a gravidade dos problemas e com as ameaas decor-


rentes da corrupo,para a estabilidade e a segurana das sociedades, ao en-
fraquecer as instituies e os valores dademocracia, da tica e da justia e ao
comprometer o desenvolvimento sustentvel e o Estado de Direito;
Preocupados, tambm, pelos vnculos entre a corrupo e outras formas
de delinqncia, em particular o crime organizado e a corrupo econmica,
incluindo a lavagem de dinheiro;
Preocupados, ainda, pelos casos de corrupo que penetram diversos se-
tores da sociedade, osquais podem comprometer uma proporo importante
dos recursos dos Estados e que ameaam a estabilidade poltica e o desenvol-
vimento sustentvel dos mesmos;
Convencidos de que a corrupo deixou de ser um problema local para
converter-se em um fenmeno transnacional que afeta todas as sociedades
e economias, faz-se necessria a cooperao internacional para preveni-la e
lutar contra ela;
Convencidos, tambm, de que se requer um enfoque amplo e multidis-
ciplinar para prevenir ecombater eficazmente a corrupo;
Convencidos, ainda, de que a disponibilidade de assistncia tcnica pode
desempenhar um papel importante para que os Estados estejam em melho-

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res condies de poder prevenir e combater eficazmente a corrupo, entre


outras coisas, fortalecendo suas capacidades e criando instituies;
Convencidos de que o enriquecimento pessoal ilcito pode ser particular-
mente nocivo para as instituies democrticas, as economias nacionais e o
Estado de Direito;
Decididos a prevenir, detectar e dissuadir com maior eficcia as transfe-
rncias internacionais de ativos adquiridos ilicitamente e a fortalecer a coo-
perao internacional para a recuperao destes ativos;
Reconhecendo os princpios fundamentais do devido processo nos pro-
cessos penais e nos procedimentos civis ou administrativos sobre direitos de
propriedade;
Tendo presente que a preveno e a erradicao da corrupo so respon-
sabilidades de todos os Estados e que estes devem cooperar entre si, com
o apoio e a participao de pessoas e grupos que no pertencem ao setor
pblico, como a sociedade civil, as organizaes no-governamentais e as or-
ganizaes de base comunitrias, para que seus esforos neste mbito sejam
eficazes;
Tendo presentes tambm os princpios de devida gesto dos assuntos e
dos bens pblicos, eqidade, responsabilidade e igualdade perante a lei, as-
sim como a necessidade de salvaguardar a integridade e fomentar uma cultu-
ra de rechao corrupo;
Elogiando o trabalho da Comisso de Preveno de Delitos e Justia Pe-
nal e o Escritrio das Naes Unidas contra as Drogas e o Delito na preven-
o e na luta contra a corrupo;
Recordando o trabalho realizado por outras organizaes internacionais
e regionais nesta esfera, includas as atividades do Conselho de Coopera-
o Aduaneira (tambm denominado Organizao Mundial de Aduanas), o
Conselho Europeu, a Liga dos Estados rabes, a Organizao de Cooperao
e Desenvolvimento Econmicos, a Organizao dos Estados Americanos, a
Unio Africana e a Unio Europia;
Tomando nota com reconhecimento dos instrumentos multilaterais en-
caminhados para prevenir e combater a corrupo, includos, entre outros, a
Conveno Interamericana contra a Corrupo, aprovada pela Organizao
dos Estados Americanos em 29 de maro de 1996, o Convnio relativo
luta contra os atos de corrupo no qual esto envolvidos funcionrios das
Comunidades Europias e dos Estados Partes da Unio Europia, aprovado

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pelo Conselho da Unio Europia em 26 de maio de 1997, o Convnio sobre


a luta contra o suborno dos funcionrios pblicos estrangeiros nas transaes
comerciais internacionais, aprovado pelo Comit de Ministros do Conse-
lho Europeu em 27 de janeiro de 1999, o Convnio de direito civil sobre a
corrupo, aprovado pelo Comit de Ministros do Conselho Europeu em
4 de novembro de 1999 e a Conveno da Unio Africana para prevenir e
combater a corrupo, aprovada pelos Chefes de Estado e Governo da Unio
Africana em 12 de julho de 2003;
Acolhendo com satisfao a entrada em vigor, em 29 de setembro de
2003, da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Inter-
nacional;
Chegaram em acordo ao seguinte:

Captulo I
Disposies gerais

Artigo 1
Finalidade

A finalidade da presente Conveno :


a) Promover e fortalecer as medidas para prevenir e combater mais eficaz
e eficientemente a corrupo;
b) Promover, facilitar e apoiar a cooperao internacional e a assistncia
tcnica na preveno e na luta contra a corrupo, includa a recuperao de
ativos;
c) Promover a integridade, a obrigao de render contas e a devida gesto
dos assuntos e dos bens pblicos.
Artigo 2
Definies

Aos efeitos da presente Conveno:


a) Por funcionrio pblico se entender: i) toda pessoa que ocupe um
cargo legislativo, executivo, administrativo ou judicial de um Estado Par-
te, j designado ou empossado, permanente ou temporrio, remunerado ou

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honorrio, seja qual for o tempo dessa pessoa no cargo; ii) toda pessoa que
desempenhe uma funo pblica, inclusive em um organismo pblico ou
numa empresa pblica, ou que preste um servio pblico, segundo defi-
nido na legislao interna do Estado Parte e se aplique na esfera pertinente
do ordenamento jurdico desse Estado Parte; iii) toda pessoa definida como
funcionrio pblico na legislao interna de um Estado Parte. No obs-
tante, aos efeitos de algumas medidas especficas includas no Captulo II
da presente Conveno, poder entender-se por funcionrio pblico toda
pessoa que desempenhe uma funo pblica ou preste um servio pblico
segundo definido na legislao interna do Estado Parte e se aplique na esfera
pertinente do ordenamento jurdico desse Estado Parte;
b) Por funcionrio pblico estrangeiro se entender toda pessoa que
ocupe um cargo legislativo, executivo, administrativo ou judicial de um pas
estrangeiro, j designado ou empossado; e toda pessoa que exera uma fun-
o pblica para um pas estrangeiro, inclusive em um organismo pblico ou
uma empresa pblica;
c) Por funcionrio de uma organizao internacional pblica se enten-
der um funcionrio pblico internacional ou toda pessoa que tal organi-
zao tenha autorizado a atuar em seu nome; d) Por bens se entender os
ativos de qualquer tipo, corpreos ou incorpreos, mveis ou imveis, tan-
gveis ou intangveis e os documentos ou instrumentos legais que creditem a
propriedade ou outros direitos sobre tais ativos;
e) Por produto de delito se entender os bens de qualquer ndole deri-
vados ou obtidos direta ou indiretamente da ocorrncia de um delito;
f) Por embargo preventivo ou apreenso se entender a proibio
temporria de transferir, converter ou trasladar bens, ou de assumir a cus-
tdia ou o controle temporrio de bens sobre a base de uma ordem de um
tribunal ou outra autoridade competente;
g) Por confisco se entender a privao em carter definitivo de bens
por ordem de um tribunal ou outra autoridade competente;
h) Por delito determinante se entender todo delito do qual se derive
um produto que possa passar a constituir matria de um delito definido no
Artigo 23 da presente Conveno;
i) Por entrega vigiada se entender a tcnica consistente em permitir
que remessas ilcitas ou suspeitas saiam do territrio de um ou mais Estados,
o atravessem ou entrem nele, com o conhecimento e sob a superviso de suas

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autoridades competentes, com o fim de investigar um delito e identificar as


pessoas envolvidas em sua ocorrncia.

Artigo 3
mbito de aplicao

1. A presente Conveno se aplicar, de conformidade com suas dispo-


sies, preveno, investigao e instruo judicial da corrupo e do
embargo preventivo, da apreenso, do confisco e da restituio do produto
de delitos identificados de acordo com a presente Conveno.
2. Para a aplicao da presente Conveno, a menos que contenha uma
disposio em contrrio, no ser necessrio que os delitos enunciados nela
produzam dano ou prejuzo patrimonial ao Estado.

Artigo 4
Proteo da soberania

1. Os Estados Partes cumpriro suas obrigaes de acordo com a presente


Conveno em consonncia com os princpios de igualdade soberana e inte-
gridade territorial dos Estados, assim como de no interveno nos assuntos
internos de outros Estados.
2. Nada do disposto na presente Conveno delegar poderes a um Estado
Parte para exercer, no territrio de outro Estado, jurisdio ou funes que a
legislao interna desse Estado reserve exclusivamente a suas autoridades.

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Captulo II
Medidas preventivas

Artigo 5
Polticas e prticas de preveno da corrupo

1. Cada Estado Parte, de conformidade com os princpios fundamentais


de seu ordenamento jurdico, formular e aplicar ou manter em vigor pol-
ticas coordenadas e eficazes contra a corrupo que promovam a participao
da sociedade e reflitam os princpios do Estado de Direito, a devida gesto
dos assuntos e bens pblicos, a integridade, a transparncia e a obrigao de
render contas.
2. Cada Estado Parte procurar estabelecer e fomentar prticas eficazes
encaminhadas a prevenir a corrupo.
3. Cada Estado Parte procurar avaliar periodicamente os instrumentos
jurdicos e as medidas administrativas pertinentes a fim de determinar se so
adequadas para combater a corrupo.
4. Os Estados Partes, segundo procede e de conformidade com os princ-
pios fundamentais de seu ordenamento jurdico, colaboraro entre si e com
as organizaes internacionais e regionais pertinentes na promoo e formu-
lao das medidas mencionadas no presente Artigo. Essa colaborao poder
compreender a participao em programas e projetos internacionais destina-
dos a prevenir a corrupo.

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Artigo 6
rgo ou rgos de preveno corrupo

1. Cada Estado Parte, de conformidade com os princpios fundamentais


de seu ordenamento jurdico, garantir a existncia de um ou mais rgos,
segundo procede, encarregados de prevenir a corrupo com medidas tais
como:
a) A aplicao das polticas as quais se faz aluso no Artigo 5 da presente
Conveno e, quando proceder, a superviso e coordenao da prtica dessas
polticas;
b) O aumento e a difuso dos conhecimentos em matria de preveno
da corrupo.
2. Cada Estado Parte outorgar ao rgo ou aos rgos mencionados no
pargrafo 1 do presente Artigo a independncia necessria, de conformida-
de com os princpios fundamentais de seu ordenamento jurdico, para que
possam desempenhar suas funes de maneira eficaz e sem nenhuma influ-
ncia indevida. Devem proporcionar-lhes os recursos materiais e o pessoal
especializado que sejam necessrios, assim como a capacitao que tal pessoal
possa requerer para o desempenho de suas funes.
3. Cada Estado Parte comunicar ao Secretrio Geral das Naes Unidas
o nome e a direo
da(s) autoridade(s) que possa(m) ajudar a outros Estados Partes a formu-
lar e aplicar medidas
concretas de preveno da corrupo.

Artigo 7
Setor Pblico

1. Cada Estado Parte, quando for apropriado e de conformidade com os


princpios fundamentais de seu ordenamento jurdico, procurar adotar sis-
temas de convocao, contratao, reteno, promoo e aposentadoria de
funcionrios pblicos e, quando proceder, de outros funcionrios pblicos
no empossados, ou manter e fortalecer tais sistemas. Estes:
a) Estaro baseados em princpios de eficincia e transparncia e em cri-
trios objetivos como o mrito, a eqidade e a aptido;
b) Incluiro procedimentos adequados de seleo e formao dos titulares
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de cargos pblicos que se considerem especialmente vulnerveis corrupo,


assim como, quando proceder, a rotao dessas pessoas em outros cargos;
c) Fomentaro uma remunerao adequada e escalas de soldo eqitativas,
tendo em conta o nvel de desenvolvimento econmico do Estado Parte;
d) Promovero programas de formao e capacitao que lhes permitam
cumprir os requisitos de desempenho correto, honroso e devido de suas fun-
es e lhes proporcionem capacitao especializada e apropriada para que
sejam mais conscientes dos riscos da corrupo inerentes ao desempenho de
suas funes. Tais programas podero fazer referncia a cdigos ou normas
de conduta nas esferas pertinentes.
2. Cada Estado Parte considerar tambm a possibilidade de adotar medi-
das legislativas e administrativas apropriadas, em consonncia com os objeti-
vos da presente Conveno e de conformidade com os princpios fundamen-
tais de sua legislao interna, a fim de estabelecer critrios para a candidatura
e eleio a cargos pblicos.
3. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de adotar medidas legis-
lativas e administrativas apropriadas, em consonncia com os objetivos da
presente Conveno e de conformidade com os princpios fundamentais de
sua legislao interna, para aumentar a transparncia relativa ao financiamen-
to de candidaturas a cargos pblicos eletivos e, quando proceder, relativa ao
financiamento de partidos polticos.
4. Cada Estado Parte, em conformidade com os princpios de sua legisla-
o interna, procurar adotar sistemas destinados a promover a transparncia
e a prevenir conflitos de interesses, ou a manter e fortalecer tais sistemas.

Artigo 8
Cdigos de conduta para funcionrios pblicos

1. Com o objetivo de combater a corrupo, cada Estado Parte, em con-


formidade com os princpios fundamentais de seu ordenamento jurdico,
promover, entre outras coisas, a integridade, a honestidade e a responsabili-
dade entre seus funcionrios pblicos.
2. Em particular, cada Estado Parte procurar aplicar, em seus prprios
ordenamentos institucionais e jurdicos, cdigos ou normas de conduta para
o correto, honroso e devido cumprimento das funes pblicas.
3. Com vistas a aplicar as disposies do presente Artigo, cada Estado Par-

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te, quando proceder e em conformidade com os princpios fundamentais de


seu ordenamento jurdico, tomar nota das iniciativas pertinentes das orga-
nizaes regionais, interregionais e multilaterais, tais como o Cdigo Inter-
nacional de Conduta para os titulares de cargos pblicos, que figura no anexo
da resoluo 51/59 da Assemblia Geral de 12 de dezembro de 1996.
4. Cada Estado Parte tambm considerar, em conformidade com os prin-
cpios fundamentais de sua legislao interna, a possibilidade de estabelecer
medidas e sistemas para facilitar que os funcionrios pblicos denunciem
todo ato de corrupo s autoridade competentes quando tenham conheci-
mento deles no exerccio de suas funes.
5. Cada Estado Parte procurar, quando proceder e em conformidade
com os princpios fundamentais de sua legislao interna, estabelecer medi-
das e sistemas para exigir aos funcionrios pblicos que tenham declaraes
s autoridades competentes em relao, entre outras coisas, com suas ativi-
dades externas e com empregos, inverses, ativos e presentes ou benefcios
importantes que possam das lugar a um conflito de interesses relativo a suas
atribuies como funcionrios pblicos.
6. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de adotar, em conformi-
dade com os princpios fundamentais de sua legislao interna, medidas disci-
plinares ou de outra ndole contra todo funcionrio pblico que transgrida os
cdigos ou normas estabelecidos em conformidade com o presente Artigo.

Artigo 9
Contratao pblica e gesto da fazenda pblica

1. Cada Estado Parte, em conformidade com os princpios fundamentais


de seu ordenamento jurdico, adotar as medidas necessrias para estabele-
cer sistemas apropriados de contratao pblica, baseados na transparncia,
na competncia e em critrios objetivos de adoo de decises, que sejam
eficazes, entre outras coisas, para prevenir a corrupo. Esses sistemas, em
cuja aplicao se poder ter em conta valores mnimos apropriados, devero
abordar, entre outras coisas:
a) A difuso pblica de informao relativa a procedimentos de contra-
tao pblica e contratos, includa informao sobre licitaes e informao
pertinente ou oportuna sobre a adjudicao de contratos, a fim de que os
licitadores potenciais disponham de tempo suficiente para preparar e apre-

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sentar suas ofertas;


b) A formulao prvia das condies de participao, includos critrios
de seleo e adjudicao e regras de licitao, assim como sua publicao;
c) A aplicao de critrios objetivos e predeterminados para a adoo de
decises sobre a contratao pblica a fim de facilitar a posterior verificao
da aplicao correta das regras ou procedimentos;
d) Um mecanismo eficaz de exame interno, incluindo um sistema eficaz de
apelao, para garantir recursos e solues legais no caso de no se respeitarem
as regras ou os procedimentos estabelecidos conforme o presente pargrafo;
e) Quando proceda, a adoo de medidas para regulamentar as questes
relativas ao pessoal encarregado da contratao pblica, em particular decla-
raes de interesse relativo de determinadas contrataes pblicas, procedi-
mentos de pr-seleo e requisitos de capacitao.
2. Cada Estado Parte, em conformidade com os princpios fundamentais
de seu ordenamento jurdico, adotar medidas apropriadas para promover
a transparncia e a obrigao de render contas na gesto da fazenda pblica.
Essas medidas abarcaro, entre outras coisas:
a) Procedimentos para a aprovao do pressuposto nacional;
b) A apresentao oportuna de informao sobre gastos e ingressos;
c) Um sistema de normas de contabilidade e auditoria, assim como a
superviso correspondente;
d) Sistemas eficazes e eficientes de gesto de riscos e controle interno; e
e) Quando proceda, a adoo de medidas corretivas em caso de no cum-
primento dos requisitos estabelecidos no presente pargrafo.
3. Cada Estado Parte, em conformidade com os princpios fundamentais
de sua legislao interna, adotar as medidas que sejam necessrias nos m-
bitos civil e administrativo para preservar a integridade dos livros e registros
contbeis, financeiros ou outros documentos relacionados com os gastos e
ingressos pblicos e para prevenir a falsificao desses documentos.

Artigo 10
Informao pblica

Tendo em conta a necessidade de combater a corrupo, cada Estado Par-


te, em conformidade com os princpios fundamentais de sua legislao inter-
na, adotar medidas que sejam necessrias para aumentar a transparncia em

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sua administrao pblica, inclusive no relativo a sua organizao, funciona-


mento e processos de adoo de decises, quando proceder. Essas medidas
podero incluir, entre outras coisas:
a) A instaurao de procedimentos ou regulamentaes que permitam ao
pblico em geral obter, quando proceder, informao sobre a organizao, o
funcionamento e os processos de adoo de decises de sua administrao
pblica, com o devido respeito proteo da intimidade e dos documentos
pessoais, sobre as decises e atos jurdicos que incumbam ao pblico;
b) A simplificao dos procedimentos administrativos, quando proceder,
a fim de facilitar o acesso do pblico s autoridades encarregadas da adoo
de decises; e
c) A publicao de informao, o que poder incluir informes peridicos
sobre os riscos de corrupo na administrao pblica.

Artigo 11
Medidas relativas ao poder judicirio e ao ministrio pblico

1. Tendo presentes a independncia do poder judicirio e seu papel deci-


sivo na luta contra a corrupo, cada Estado Parte, em conformidade com os
princpios fundamentais de seu ordenamento jurdico e sem menosprezar a
independncia do poder judicirio, adotar medidas para reforar a integri-
dade e evitar toda oportunidade de corrupo entre os membros do poder
judicirio. Tais medidas podero incluir normas que regulem a conduta dos
membros do poder judicirio.
2. Podero formular-se e aplicar-se no ministrio pblico medidas com
idntico fim s adotadas no pargrafo 1 do presente Artigo nos Estados Par-
tes em que essa instituio no forme parte do poder judicirio mas goze de
independncia anloga.

Artigo 12
Setor Privado

1. Cada Estado Parte, em conformidade com os princpios fundamen-


tais de sua legislao interna, adotar medidas para prevenir a corrupo e
melhorar as normas contbeis e de auditoria no setor privado, assim como,
quando proceder, prever sanes civis, administrativas ou penais eficazes,

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proporcionadas e dissuasivas em caso de no cumprimento dessas medidas.


2. As medidas que se adotem para alcanar esses fins podero consistir,
entre outras coisas, em:
a) Promover a cooperao entre os organismos encarregados de fazer
cumprir a lei e as entidades privadas pertinentes;
b) Promover a formulao de normas e procedimentos com o objetivo
de salvaguardar a integridade das entidades privadas pertinentes, includos
cdigos de conduta para o correto, honroso e devido exerccio das atividades
comerciais e de todas as profisses pertinentes e para a preveno de conflitos
de interesses, assim como para a promoo do uso de boas prticas comer-
ciais entre as empresas e as relaes contratuais das empresas com o Estado;
c) Promover a transparncia entre entidades privadas, includas, quando
proceder, medidas relativas identificao das pessoas jurdicas e fsicas en-
volvidas no estabelecimento e na gesto de empresas;
d) Prevenir a utilizao indevida dos procedimentos que regulam as en-
tidades privadas, incluindo os procedimentos relativos concesso de subs-
dios e licenas pelas autoridades pblicas para atividades comerciais;
e) Prevenir os conflitos de interesse impondo restries apropriadas, duran-
te um perodo razovel, s atividades profissionais de ex-funcionrios pblicos
ou contratao de funcionrios pblicos pelo setor privado depois de sua
renncia ou aposentadoria quando essas atividades ou essa contratao estejam
diretamente relacionadas com as funes desempenhadas ou supervisionadas
por esses funcionrios pblicos durante sua permanncia no cargo;
f) Velar para que as empresas privadas, tendo em conta sua estrutura e
tamanho, disponham de suficientes controles contbeis internos para ajudar
a prevenir e detectar os atos de corrupo e para que as contas e os estados
financeiros requeridos dessas empresas privadas estejam sujeitos a procedi-
mentos apropriados de auditoria e certificao;
3. A fim de prevenir a corrupo, cada estado parte adotar as medidas
que sejam necessrias, em conformidade com suas leis e regulamentos in-
ternos relativos manuteno de livros e registros, divulgao de estados
financeiros e s normas de contabilidade e auditoria, para proibir os seguintes
atos realizados com o fim de cometer quaisquer dos delitos qualificados de
acordo com a presente Conveno:
a) O estabelecimento de contas no registradas em livros;
b) A realizao de operaes no registradas em livros ou mal especificadas;

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c) O registro de gastos inexistentes;


d) O juzo de gastos nos livros de contabilidade com indicao incorreta
de seu objetivo;
e) A utilizao de documentos falsos; e
f) A destruio deliberada de documentos de contabilidade antes do prazo
previsto em lei.
4. Cada Estado Parte ditar a deduo tributria relativa aos gastos que
venham a constituir suborno, que um dos elementos constitutivos dos de-
litos qualificados de acordo com os Artigos 15 e 16 da presente Conveno
e, quando proceder, relativa a outros gastos que tenham tido por objetivo
promover um comportamento corrupto.

Artigo 13
Participao da sociedade

1. Cada Estado Parte adotar medidas adequadas, no limite de suas possi-


bilidades e de conformidade com os princpios fundamentais de sua legislao
interna, para fomentar a participao ativa de pessoas e grupos que no per-
tenam ao setor pblico, como a sociedade civil, as organizaes no-gover-
namentais e as organizaes com base na comunidade, na preveno e na luta
contra a corrupo, e para sensibilizar a opinio pblica a respeito existncia,
s causas e gravidade da corrupo, assim como a ameaa que esta representa.
Essa participao deveria esforar-se com medidas como as seguintes:
a) Aumentar a transparncia e promover a contribuio da cidadania aos
processos de adoo de decises;
b) Garantir o acesso eficaz do pblico informao;
c) Realizar atividade de informao pblica para fomentar a intransign-
cia corrupo, assim
como programas de educao pblica, includos programas escolares e
universitrios;
d) Respeitar, promover e proteger a liberdade de buscar, receber, publicar
e difundir informao relativa corrupo. Essa liberdade poder estar su-
jeita a certas restries, que devero estar expressamente qualificadas pela lei
e ser necessrias para: i) Garantir o respeito dos direitos ou da reputao de
terceiros; ii) Salvaguardar a segurana nacional, a ordem pblica, ou a sade
ou a moral pblicas.

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>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

2. Cada Estado Parte adotar medidas apropriadas para garantir que o p-


blico tenha conhecimento dos rgo pertinentes de luta contra a corrup-
o mencionados na presente Conveno, e facilitar o acesso a tais rgos,
quando proceder, para a denncia, inclusive annima, de quaisquer inciden-
tes que possam ser considerados constitutivos de um delito qualificado de
acordo com a presente Conveno.

Artigo 14
Medidas para prevenir a lavagem de dinheiro

1. Cada Estado Parte:


a) Estabelecer um amplo regimento interno de regulamentao e supervi-
so dos bancos e das instituies financeiras no-bancrias, includas as pessoas
fsicas ou jurdicas que prestem servios oficiais ou oficiosos de transferncia
de dinheiro ou valores e, quando proceder, outros rgos situados dentro de
sua jurisdio que sejam particularmente suspeitos de utilizao para a lava-
gem de dinheiro, a fim de prevenir e detectar todas as formas de lavagem de
dinheiro, e em tal regimento h de se apoiar fortemente nos requisitos relativos
identificao do cliente e, quando proceder, do beneficirio final, ao estabele-
cimento de registros e denncia das transaes suspeitas;
b) Garantir, sem prejuzo aplicao do Artigo 46 da presente Conven-
o, que as autoridades de administrao, regulamentao e cumprimento
da lei e demais autoridades encarregadas de combater a lavagem de dinheiro
(includas, quando seja pertinente de acordo com a legislao interna, as au-
toridades judiciais) sejam capazes de cooperar e intercambiar informaes
nos mbitos nacional e internacional, de conformidade com as condies
prescritas na legislao interna e, a tal fim, considerar a possibilidade de
estabelecer um departamento de inteligncia financeira que sirva de centro
nacional de recompilao, anlise e difuso de informao sobre possveis
atividades de lavagem de dinheiro.
2. Os Estados Partes consideraro a possibilidade de aplicar medidas vi-
veis para detectar e vigiar o movimento transfronteirio de efetivo e de t-
tulos negociveis pertinentes, sujeitos a salvaguardas que garantam a devida
utilizao da informao e sem restringir de modo algum a circulao de ca-
pitais lcitos. Essas medidas podero incluir a exigncia de que os particulares
e as entidades comerciais notifiquem as transferncias transfronteirias de

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UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

quantidades elevadas de efetivos e de ttulos negociveis pertinentes.


3. Os Estados Partes consideraro a possibilidade de aplicar medidas apro-
priadas e viveis para exigir s instituies financeiras, includas as que reme-
tem dinheiro, que:
a) Incluam nos formulrios de transferncia eletrnica de fundos e men-
sagens conexas informao exata e vlida sobre o remetente;
b) Mantenham essa informao durante todo o ciclo de operao; e
c) Examinem de maneira mais minuciosa as transferncias de fundos que
no contenham informao completa sobre o remetente.
4. Ao estabelecer um regimento interno de regulamentao e superviso
de acordo com o presente Artigo, e sem prejuzo do disposto em qualquer
outro Artigo da presente Conveno, recomenda-se aos Estados Partes que
utilizem como guia as iniciativas pertinentes das organizaes regionais, in-
terregionais e multilaterais de luta contra a lavagem de dinheiro.
5. Os Estados Partes se esforaro por estabelecer e promover a coopera-
o em escala mundial, regional, sub-regional e bilateral entre as autoridades
judiciais, de cumprimento da lei e de regulamentao financeira a fim de
combater a lavagem de dinheiro.

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>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

Captulo III
Penalizao e aplicao da lei

Artigo 15
Suborno de funcionrios pblicos nacionais

Cada Estado Parte adotar as medidas legislativas e de outras ndoles que


sejam necessrias para qualificar como delito, quando cometidos intencio-
nalmente:
a) A promessa, o oferecimento ou a concesso a um funcionrio pblico,
de forma direta ou indireta, de um benefcio indevido que redunde em seu
prprio proveito ou no de outra pessoa ou entidade com o fim de que tal
funcionrio atue ou se abstenha de atuar no cumprimento de suas funes
oficiais;
b) A solicitao ou aceitao por um funcionrio pblico, de forma direta
ou indireta, de um benefcio indevido que redunde em seu prprio proveito
ou no de outra pessoa ou entidade com o fim de que tal funcionrio atue ou
se abstenha de atuar no cumprimento de suas funes oficiais.

Artigo 16
Suborno de funcionrios pblicos estrangeiros e de funcionrios
de organizaes internacionais pblicas

1. Cada Estado Parte adotar as medidas legislativas e de outras ndoles


que sejam necessrias para qualificar como delito, quando cometido inten-
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cionalmente, a promessa, oferecimento ou a concesso, de forma direta ou


indireta, a um funcionrio pblico estrangeiro ou a um funcionrio de or-
ganizao internacional pblica, de um benefcio indevido que redunde em
seu prprio proveito ou no de outra pessoa ou entidade com o fim de que tal
funcionrio atue ou se abstenha de atuar no exerccio de suas funes oficiais
para obter ou manter alguma transao comercial ou outro benefcio indevi-
do em relao com a realizao de atividades comerciais internacionais.
2. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de adotar medidas le-
gislativas e de outras ndoles que sejam necessrias para qualificar como de-
lito, quando cometido intencionalmente, a solicitao ou aceitao por um
funcionrio pblico estrangeiro ou funcionrio de organizao internacional
pblica, de forma direta ou indireta, de um benefcio indevido que redunde
em proveito prprio ou no de outra pessoa ou entidade, com o fim de que
tal funcionrio atue ou se abstenha de atuar no exerccio de suas funes
oficiais.

Artigo 17
Malversao ou peculato, apropriao indbita ou outras formas
de desvio de bens por um funcionrio pblico

Cada Estado Parte adotar as medidas legislativas e de outras ndoles que


sejam necessrias para qualificar como delito, quando cometido intencional-
mente, a malversao ou o peculato, a apropriao indbita ou outras formas
de desvio de bens, fundos ou ttulos pblicos ou privados ou qualquer outra
coisa de valor que se tenham confiado ao funcionrio em virtude de seu
cargo.

Artigo 18
Trfico de influncias

Cada Estado Parte considerar a possibilidade de adotar as medidas legis-


lativas e de outras ndoles que sejam necessrias para qualificar como delito,
quando cometido intencionalmente:
a) A promessa, o oferecimento ou a concesso a um funcionrio pblico
ou a qualquer outra pessoa, de forma direta ou indireta, de um benefcio
indevido com o fim de que o funcionrio pblico ou a pessoa abuse de sua

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>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

influncia real ou suposta para obter de uma administrao ou autoridade do


Estado Parte um benefcio indevido que redunde em proveito do instigador
original do ato ou de qualquer outra pessoa;
b) A solicitao ou aceitao por um funcionrio pblico ou qualquer
outra pessoa, de forma direta ou indireta, de um benefcio indevido que re-
dunde em seu proveito prprio ou no de outra pessoa com o fim de que o
funcionrio pblico ou a pessoa abuse de sua influncia real ou suposta para
obter de uma administrao ou autoridade do Estado Parte um benefcio
indevido.

Artigo 19
Abuso de funes

Cada Estado Parte considerar a possibilidade de adotar as medidas legis-


lativas e de outras ndoles que sejam necessrias para qualificar como delito,
quando cometido intencionalmente, o abuso de funes ou do cargo, ou
seja, a realizao ou omisso de um ato, em violao lei, por parte de um
funcionrio pblico no exerccio de suas funes, com o fim de obter um
benefcio indevido para si mesmo ou para outra pessoa ou entidade.

Artigo 20
Enriquecimento ilcito

Com sujeio a sua constituio e aos princpios fundamentais de seu or-


denamento jurdico, cada Estado Parte considerar a possibilidade de adotar
as medidas legislativas e de outras ndoles que sejam necessrias para qua-
lificar como delito, quando cometido intencionalmente, o enriquecimento
ilcito, ou seja, o incremento significativo do patrimnio de um funcionrio
pblico relativos aos seus ingressos legtimos que no podem ser razoavel-
mente justificados por ele.
Artigo 21
Suborno no setor privado

Cada Estado Parte considerar a possibilidade de adotar medidas legisla-


tivas e de outras ndoles que sejam necessrias para qualificar como delito,
quando cometido intencionalmente no curso de atividades econmicas, fi-

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UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

nanceiras ou comerciais:
a) A promessa, o oferecimento ou a concesso, de forma direta ou in-
direta, a uma pessoa que dirija uma entidade do setor privado ou cumpra
qualquer funo nela, de um benefcio indevido que redunde em seu prprio
proveito ou no de outra pessoa, com o fim de que, faltando ao dever inerente
s suas funes, atue ou se abstenha de atuar;
b) A solicitao ou aceitao, de forma direta ou indireta, por uma pessoa
que dirija uma entidade do setor privado ou cumpra qualquer funo nela,
de um benefcio indevido que redunde em seu prprio proveito ou no de
outra pessoa, com o fim de que, faltando ao dever inerente s suas funes,
atue ou se abstenha de atuar.

Artigo 22
Malversao ou peculato de bens no setor privado

Cada Estado Parte considerar a possibilidade de adotar medidas legis-


lativas e de outras ndoles que sejam necessrias para qualificar como deli-
to, quando cometido intencionalmente no curso de atividades econmicas,
financeiras ou comerciais, a malversao ou peculato, por uma pessoa que
dirija uma entidade do setor privado ou cumpra qualquer funo nela, de
quaisquer bens, fundos ou ttulos privados ou de qualquer outra coisa de
valor que se tenha confiado a essa pessoa por razo de seu cargo.

Artigo 23
Lavagem de produto de delito

1. Cada Estado Parte adotar, em conformidade com os princpios funda-


mentais de sua legislao interna, as medidas legislativas e de outras ndoles
que sejam necessrias para qualificar como delito, quando cometido inten-
cionalmente:
a) i) A converso ou a transferncia de bens, sabendo-se que esses bens
so produtos de delito, com o propsito de ocultar ou dissimular a origem
ilcita dos bens e ajudar a qualquer pessoa envolvida na prtica do delito com
o objetivo de afastar as conseqncias jurdicas de seus atos; ii) A ocultao
ou dissimulao da verdadeira natureza, origem, situao, disposio, movi-
mentao ou da propriedade de bens o do legtimo direito a estes, sabendo-se

<< 22
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

que tais bens so produtos de delito;


b) Com sujeio aos conceitos bsicos de seu ordenamento jurdico: i)
A aquisio, possesso ou utilizao de bens, sabendo-se, no momento de
sua receptao, de que se tratam de produto de delito; ii) A participao na
prtica de quaisquer dos delitos qualificados de acordo com o presente Ar-
tigo, assim como a associao e a confabulao para comet-los, a tentativa
de comet-los e a ajuda, incitao, facilitao e o assessoramento com vistas
sua prtica.
2. Para os fins de aplicao ou colocao em prtica do pargrafo 1 do
presente Artigo:
a) Cada Estado Parte velar por aplicar o pargrafo 1 do presente Artigo
gama mais ampla possvel de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluir como delitos determinantes, como mni-
mo, uma ampla gama de delitos qualificados de acordo com a presente Con-
veno;
c) Aos efeitos do item b) supra, entre os delitos determinantes se in-
cluiro os delitos cometidos tanto dentro como fora da jurisdio do Estado
Parte interessado. No obstante, os delitos cometidos fora da jurisdio de
um Estado Parte constituiro delito determinante sempre e quando o ato
correspondente seja delito de acordo com a legislao interna do Estado em
que se tenha cometido e constitui-se assim mesmo delito de acordo com a
legislao interna do Estado Parte que aplique ou ponha em prtica o presen-
te Artigo se o delito houvesse sido cometido ali;
d) Cada Estado Parte proporcionar ao Secretrio Geral das Naes Uni-
das uma cpia de suas leis destinadas a dar aplicao ao presente Artigo e de
qualquer emenda posterior que se atenha a tais leis;
e) Se assim requererem os princpios fundamentais da legislao interna
de um Estado Parte, poder dispor-se que os delitos enunciados no pargrafo
1 do presente Artigo no se apliquem s pessoas que tenham cometido o
delito determinante.

Artigo 24
Encobrimento

Sem prejuzo do disposto no Artigo 23 da presente Conveno, cada Estado


Parte considerar a possibilidade de adotar as medidas legislativas e de outra

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UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

ndole que sejam necessrias para qualificar o delito, quando cometido inten-
cionalmente aps a prtica de quaisquer dos delitos qualificados de acordo com
a presente Conveno mas sem haver participados deles, o encobrimento ou a
reteno contnua de bens sabendo-se que tais bens so produtos de quaisquer
dos delitos qualificados de acordo com a presente Conveno.

Artigo 25
Obstruo da justia

Cada Estado Parte adotar as medidas legislativas e de outras ndoles que


sejam necessrias para qualificar como delito, quando cometidos intencio-
nalmente:
a) O uso da fora fsica, ameaas ou intimidao, ou a promessa, o ofere-
cimento ou a concesso de um benefcio indevido para induzir uma pessoa
a prestar falso testemunho ou a atrapalhar a prestao de testemunho ou a
apartao de provas em processos relacionados com a prtica dos delitos qua-
lificados de acordo com essa Conveno;
b) O uso da fora fsica, ameaas ou intimidao para atrapalhar o cum-
primento das funes oficiais de um funcionrio da justia ou dos servios
encarregados de fazer cumprir-se a lei em relao com a prtica dos delitos
qualificados de acordo com a presente Conveno. Nada do previsto no pre-
sente Artigo menosprezar a legislao interna dos Estados Partes que dispo-
nham de legislao que proteja a outras categorias de funcionrios pblicos.

Artigo 26
Responsabilidade das pessoas jurdicas

1. Cada Estado Parte adotar as medidas que sejam necessrias, em conso-


nncia com seus princpios jurdicos, a fim de estabelecer a responsabilidade
de pessoas jurdicas por sua participao nos delitos qualificados de acordo
com a presente Conveno.
2. Sujeito aos princpios jurdicos do Estado Parte, a responsabilidade das
pessoas jurdicas poder ser de ndole penal, civil ou administrativa.
3. Tal responsabilidade existir sem prejuzo responsabilidade penal que
incumba s pessoas fsicas que tenham cometido os delitos.
4. Cada Estado Parte velar em particular para que se imponham sanes

<< 24
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

penais ou nopenais eficazes, proporcionadas e dissuasivas, includas sanes


monetrias, s pessoas jurdicas consideradas responsveis de acordo com o
presente Artigo.

Artigo 27
Participao ou tentativa

1. Cada Estado Parte adotar as medidas legislativas e de outras ndoles


que sejam necessrias para qualificar como delito, em conformidade com sua
legislao interna, qualquer forma de participao, seja ela como cmplice,
colaborador ou instigador, em um delito qualificado de acordo com a pre-
sente Conveno.
2. Cada Estado Parte poder adotar as medidas legislativas e de outras
ndoles que sejam necessrias para qualificar como delito, em conformidade
com sua legislao interna, toda tentativa de cometer um delito qualificado
de acordo com a presente Conveno.
3. Cada Estado Parte poder adotar as medidas legislativas e de outras
ndoles que sejam necessrias para qualificar como delito, em conformidade
com sua legislao interna, a preparao com vistas a cometer um delito qua-
lificado de acordo com a presente Conveno.

Artigo 28
Conhecimento, inteno e propsito como elementos de um delito

O conhecimento, a inteno ou o propsito que se requerem como ele-


mentos de um delito qualificado de acordo com a presente Conveno po-
dero inferir-se de circunstncias fticas objetivas.

Artigo 29
Prescrio

Cada Estado Parte estabelecer, quando proceder, de acordo com sua le-
gislao interna, um prazo de prescrio amplo para iniciar processos por
quaisquer dos delitos qualificados de acordo com a presente Conveno e
estabelecer um prazo maior ou interromper a prescrio quando o presu-
mido delinqente tenha evadido da administrao da justia.

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UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

Artigo 30
Processo, sentena e sanes

1. Cada Estado Parte punir a prtica dos delitos qualificados de acordo


com a presente Conveno com sanes que tenham em conta a gravidade
desses delitos.
2. Cada Estado Parte adotar as medidas que sejam necessrias para esta-
belecer ou manter, em conformidade com seu ordenamento jurdico e seus
princpios constitucionais, um equilbrio apropriado entre quaisquer imuni-
dades ou prerrogativas jurisdicionais outorgadas a seus funcionrios pblicos
para o cumprimento de suas funes e a possibilidade, se necessrio, de pro-
ceder efetivamente investigao, ao indiciamento e sentena dos delitos
qualificados de acordo com a presente Conveno.
3. Cada Estado Parte velar para que se exeram quaisquer faculdades
legais discricionrias de que disponham conforme sua legislao interna em
relao ao indiciamento de pessoas pelos delitos qualificados de acordo com
a presente Conveno a fim de dar mxima eficcia s medidas adotadas para
fazer cumprir a lei a respeito desses delitos, tendo devidamente em conta a
necessidade de preveni-los.
4. Quando se trate dos delitos qualificados de acordo com a presente
Conveno, cada Estado Parte adotar as medidas apropriadas, em conformi-
dade com sua legislao interna e levando devidamente em considerao os
direitos de defesa, com vistas a procurar que, ao impor condies em relao
com a deciso de conceder liberdade em espera de juzo ou apelao, se tenha
presente a necessidade de garantir o comparecimento do acusado em todo
procedimento penal posterior.
5. Cada Estado Parte ter em conta a gravidade dos delitos pertinentes ao
considerar a eventualidade de conceder a liberdade antecipada ou a liberdade
condicional a pessoas que tenham sido declaradas culpadas desses delitos.
6. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de estabelecer, na me-
dida em que ele seja concordante com os princpios fundamentais de seu
ordenamento jurdico, procedimentos em virtude dos quais um funcionrio
pblico que seja acusado de um delito qualificado de acordo com a presente
Conveno possa, quando proceder, ser destitudo, suspenso ou transferido
pela autoridade correspondente, tendo presente o respeito ao princpio de
presuno de inocncia.
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>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

7. Quando a gravidade da falta no justifique e na medida em que ele seja


concordante com os princpios fundamentais de seu ordenamento jurdico,
cada Estado Parte considerar a possibilidade de estabelecer procedimentos
para inabilitar, por mandado judicial ou outro meio apropriado e por um
perodo determinado em sua legislao interna, as pessoas condenadas por
delitos qualificados de acordo com a presente Conveno para:
a) Exercer cargos pblicos; e
b) Exercer cargos em uma empresa de propriedade total ou parcial do
Estado.
8. O pargrafo 1 do presente Artigo no prejudicar a aplicao de medidas
disciplinares pelas autoridades competentes contra funcionrios pblicos.
9. Nada do disposto na presente Conveno afetar o princpio de que a
descrio dos delitos qualificados de acordo com ela e dos meios jurdicos
de defesa aplicveis ou demais princpios jurdicos que regulam a legalidade
de uma conduta que a reservada legislao interna dos Estados Partes e de
que esses delitos havero de ser perseguidos e sancionados em conformidade
com essa legislao.
10. Os Estados Partes procuraro promover a reinsero social das pessoas
condenadas por delitos qualificados de acordo com a presente Conveno.

Artigo 31
Embargo preventivo, apreenso e confisco

1. Cada Estado Parte adotar, no maior grau permitido em seu ordena-


mento jurdico interno, as medidas que sejam necessrias para autorizar o
confisco:
a) Do produto de delito qualificado de acordo com a presente Conveno
ou de bens cujo valor corresponda ao de tal produto;
b) Dos bens, equipamentos ou outros instrumentos utilizados ou desti-
nados utilizados na prtica dos delitos qualificados de acordo com a presente
Conveno.
2. Cada Estado Parte adotar as medidas que sejam necessrias para per-
mitir a identificao, localizao, embargo preventivo ou a apreenso de
qualquer bem a que se tenha referncia no pargrafo 1 do presente Artigo
com vistas ao seu eventual confisco.
3. Cada Estado Parte adotar, em conformidade com sua legislao in-

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terna, as medidas legislativas e de outras ndoles que sejam necessrias para


regular a administrao, por parte das autoridades competentes, dos bens
embargados, incautados ou confiscados compreendidos nos pargrafos 1 e 2
do presente Artigo.
4. Quando esse produto de delito se tiver transformado ou convertido
parcialmente ou totalmente em outros bens, estes sero objeto das medidas
aplicveis a tal produto de acordo com o presente Artigo.
5. Quando esse produto de delito se houver mesclado com bens adquiri-
dos de fontes lcitas, esses bens sero objeto de confisco at o valor estimado
do produto mesclado, sem menosprezo de qualquer outra faculdade de em-
bargo preventivo ou apreenso.
6. Os ingressos e outros benefcios derivados desse produto de delito,
de bens nos quais se tenham transformado ou convertido tal produto ou de
bens que se tenham mesclado a esse produto de delito tambm sero objeto
das medidas previstas no presente Artigo, da mesma maneira e no mesmo
grau que o produto do delito.
7. Aos efeitos do presente Artigo e do Artigo 55 da presente Conveno,
cada Estado Parte facultar a seus tribunais ou outras autoridade competentes
para ordenar a apresentao ou a apreenso de documentos bancrios, finan-
ceiros ou comerciais. Os Estados Partes no podero abster-se de aplicar as
disposies do presente pargrafo amparando-se no sigilo bancrio.
8. Os Estados Partes podero considerar a possibilidade de exigir de um
delinqente que demonstre a origem lcita do alegado produto de delito ou
de outros bens expostos ao confisco, na medida em que ele seja conforme
com os princpios fundamentais de sua legislao interna e com a ndole do
processo judicial ou outros processos.
9. As disposies do presente Artigo no se interpretaro em prejuzo do
direito de terceiros que atuem de boa-f.
10. Nada do disposto no presente Artigo afetar o princpio de que as
medidas nele previstas se definiro e aplicar-se-o em conformidade com a
legislao interna dos Estados Partes e com sujeio a este.

Artigo 32
Proteo a testemunhas, peritos e vtimas

1. Cada Estado Parte adotar medidas apropriadas, em conformidade com

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>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

seu ordenamento jurdico interno e dentro de suas possibilidades, para pro-


teger de maneira eficaz contra eventuais atos de represlia ou intimidao as
testemunhas e peritos que prestem testemunho sobre os delitos qualificados
de acordo com a presente Conveno, assim como, quando proceder, a seus
familiares e demais pessoas prximas.
2. As medidas previstas no pargrafo 1 do presente Artigo podero consis-
tir, entre outras, sem prejuzo dos direitos do acusado e incluindo o direito
de garantias processuais, em:
a) Estabelecer procedimentos para a proteo fsica dessas pessoas, inclu-
da, na medida do necessrio e do possvel, sua remoo, e permitir, quando
proceder, proibio total ou parcial de revelar informao sobre sua iden-
tidade e paradeiro;
b) Estabelecer normas probatrias que permitam que as testemunhas e
peritos prestem testemunho sem pr em perigo a segurana dessas pessoas,
por exemplo, aceitando o testemunho mediante tecnologias de comunicao
como a videoconferncia ou outros meios adequados.
3. Os Estados Partes consideraro a possibilidade de celebrar acordos ou
tratados com outros Estados para a remoo das pessoas mencionadas no
pargrafo 1 do presente Artigo.
4. As disposies do presente Artigo se aplicaro tambm s vtimas na
medida em que sejam testemunhas.
5. Cada Estado Parte permitir, com sujeio a sua legislao interna, que
se apresentem e considerem as opinies e preocupaes das vtimas em eta-
pas apropriadas das aes penais contra os criminosos sem menosprezar os
direitos de defesa.

Artigo 33
Proteo aos denunciantes

Cada Estado Parte considerar a possibilidade de incorporar em seu or-


denamento jurdico interno medidas apropriadas para proporcionar proteo
contra todo trato injusto s pessoas que denunciem ante as autoridades com-
petentes, de boa-f e com motivos razoveis, quaisquer feitos relacionados
com os delitos qualificados de acordo com a presente Conveno.

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Artigo 34
Conseqncias dos atos de corrupo

Com a devida considerao aos direitos adquiridos de boa-f por tercei-


ros, cada Estado Parte, em conformidade com os princpios fundamentais de
sua legislao interna, adotar medidas para eliminar as conseqncias dos
atos de corrupo. Neste contexto, os Estados Partes podero considerar a
corrupo um fator pertinente em procedimentos jurdicos encaminhados a
anular ou deixar sem efeito um contrato ou a revogar uma concesso ou ou-
tro instrumento semelhante, o adotar qualquer outra medida de correo.

Artigo 35
Indenizao por danos e prejuzos

Cada Estado Parte adotar as medidas que sejam necessrias, em confor-


midade com os princpios de sua legislao interna, para garantir que as en-
tidades ou pessoas prejudicadas como conseqncia de um ato de corrupo
tenham direito a iniciar uma ao legal contra os responsveis desses danos e
prejuzos a fim de obter indenizao.

Artigo 36
Autoridades especializadas

Cada Estado Parte, de conformidade com os princpios fundamentais de


seu ordenamento jurdico, se certificar de que dispe de um ou mais rgos
ou pessoas especializadas na luta contra
a corrupo mediante a aplicao coercitiva da lei. Esse(s) rgo(s) ou
essa(s) pessoa(s) gozaro da independncia necessria, conforme os princ-
pios fundamentais do ordenamento jurdico do Estado Parte, para que pos-
sam desempenhar suas funes com eficcia e sem presses indevidas. De-
ver proporcionar-se a essas pessoas ou ao pessoal desse(s) rgo(s) formao
adequada e recursos suficientes para o desempenho de suas funes.

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>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

Artigo 37
Cooperao com as autoridades encarregadas de fazer cumprir a lei

1. Cada Estado Parte adotar as medidas apropriadas para restabelecer


as pessoas que participem ou que tenham participado na prtica dos delitos
qualificados de acordo com a presente Conveno que proporcionem s au-
toridades competentes informao til com fins investigativos e probatrios
e as que lhes prestem ajuda efetiva e concreta que possa contribuir a privar os
criminosos do produto do delito, assim como recuperar esse produto.
2. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de prever, em casos apro-
priados, a mitigao de pena de toda pessoa acusada que preste cooperao
substancial investigao ou ao indiciamento dos delitos qualificados de
acordo com a presente Conveno.
3. Cada Estado parte considerar a possibilidade de prever, em conformi-
dade com os princpios fundamentais de sua legislao interna, a concesso
de imunidade judicial a toda pessoa que preste cooperao substancial na
investigao ou no indiciamento dos delitos qualificados de acordo com a
presente Conveno.
4. A proteo dessas pessoas ser, mutatis mutandis, a prevista no Artigo
32 da presente Conveno.
5. Quando as pessoas mencionadas no pargrafo 1 do presente Artigo se
encontrem em um Estado Parte e possam prestar cooperao substancial s
autoridades competentes de outro Estado Parte, os Estados Partes interessados
podero considerar a possibilidade de celebrar acordos ou tratados, em confor-
midade com sua legislao interna, a respeito da eventual concesso, por esse
Estrado Parte, do trato previsto nos pargrafos 2 e 3 do presente Artigo.

Artigo 38
Cooperao entre organismos nacionais

Cada Estado Parte adotar as medidas que sejam necessrias, em confor-


midade com sua legislao interna, para estabelecer a cooperao entre, de
um lado, seus organismos pblicos, assim como seus funcionrios pblicos,
e, do outro, seus organismos encarregados de investigar e processar judicial-
mente os delitos. Essa cooperao poder incluir:

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UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

a) Informar a esses ltimos organismos, por iniciativa do Estado Parte, quan-


do tenha motivos razoveis para suspeitar-se que fora praticado algum dos crimes
qualificados de acordo com os Artigos 15, 21 e 23 da presente Conveno; ou
b) Proporcionar a esses organismos toda a informao necessria median-
te solicitao.

Artigo 39
Cooperao entre os organismos nacionais e o setor privado

1. Cada Estado Parte adotar as medidas que sejam necessrias, em con-


formidade com seu direito interno, para estabelecer a cooperao entre os
organismos nacionais de investigao e o ministrio pblico, de um lado,
e as entidades do setor privado, em particular as instituies financeiras, de
outro, em questes relativas prtica dos delitos qualificados de acordo com
a presente Conveno.
2. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de estabelecer que seus
cidados e demais pessoas que tenham residncia em seu territrio a denun-
ciar ante os organismos nacionais de investigao e o ministrio pblico a
prtica de todo delito qualificado de acordo com a presente Conveno.

Artigo 40
Sigilo bancrio

Cada Estado Parte velar para que, no caso de investigaes penais nacio-
nais de delitos qualificados de acordo com a presente Conveno, existam
em seu ordenamento jurdico interno mecanismos apropriados para eliminar
qualquer obstculo que possa surgir como conseqncia da aplicao da le-
gislao relativa ao sigilo bancrio.

Artigo 41
Antecedentes penais

Cada Estado Parte poder adotar as medidas legislativas ou de outras n-


doles que sejam necessrias para ter em conta, nas condies e para os fins
que estime apropriados, toda prvia declarao de culpabilidade de um pre-
sumido criminoso em outro Estado a fim de utilizar essa informao em

<< 32
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

aes penais relativas a delitos qualificados de acordo com a presente Con-


veno.

Artigo 42
Jurisdio

1. Cada Estado Parte adotar as medidas que sejam necessrias para es-
tabelecer sua jurisdio a respeito dos delitos qualificados de acordo com a
presente Conveno quando:
a) O delito se cometa em seu territrio; ou
b) O delito se cometa a bordo de uma embarcao que possua identifica-
o de tal Estado ou de uma aeronave registrada sob suas leis no momento
de sua prtica.
2. Com sujeio ao disposto no Artigo 4 da presente Conveno, um Es-
tado Parte tambm poder estabelecer sua jurisdio para ter conhecimento
de tais delitos quando:
a) O delito se cometa contra um de seus cidados;
b) O delito seja cometido por um de seus cidados ou por um estrangeiro
que tenha residncia em seu territrio;
c) O delito seja um dos delitos qualificados de acordo com o inciso ii)
da parte b) do pargrafo 1 do Artigo 23 da presente Conveno e se cometa
fora de seu territrio com vistas prtica, dentro de seu territrio, de um
delito qualificado de acordo com os incisos i) e ii) da parte a) ou inciso
i) da parte b) do pargrafo 1 do Artigo 23 da presente Conveno; ou
d) O delito se cometa contra o Estado Parte.
3. Aos efeitos do Artigo 44 da presente Conveno, cada Estado Parte
adotar as medidas que sejam necessrias para estabelecer a jurisdio rela-
tiva aos delitos qualificados de acordo com a presente Conveno quando o
presumido criminoso se encontre em seu territrio e o Estado Parte no o
extradite pelo fato de ser um de seus cidados.
4. Cada Estado Parte poder tambm adotar as medidas que sejam ne-
cessrias para estabelecer sua jurisdio a respeito dos delitos qualificados
na presente Conveno quando o presumido criminoso se encontre em seu
territrio e o Estado Parte no o extradite.
5. Se um Estado Parte que exerce sua jurisdio de acordo com os par-
grafos 1 ou 2 do presente Artigo for notificado, ou tomar conhecimento por

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UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

outro meio, de que outros Estados Partes esto realizando uma investigao,
um processo ou uma ao judicial relativos aos mesmos fatos, as autoridades
competentes desses Estados Partes se consultaro, segundo proceda, a fim de
coordenar suas medidas.
6. Sem prejuzo s normas do direito internacional geral, a presente Con-
veno no excluir o exerccio das competncias penais estabelecidas pelos
Estados Partes em conformidade com suas legislaes internas.

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>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

Captulo IV
Cooperao internacional

Artigo 43
Cooperao internacional

1. Os Estados Partes cooperaro em assuntos penais conforme o dispos-


to nos Artigos 44 a 50 da presente Conveno. Quando proceda e estiver
em consonncia com seu ordenamento jurdico interno, os Estados Partes
consideraro a possibilidade de prestar-se assistncia nas investigaes e pro-
cedimentos correspondentes a questes civis e administrativas relacionadas
com a corrupo.
2. Em questes de cooperao internacional, quando a dupla incrimina-
o seja um requisito, este se considerar cumprido se a conduta constitutiva
do delito relativo ao qual se solicita assistncia um delito de acordo com a
legislao de ambos os Estados Partes, independentemente se as leis do Es-
tado Parte requerido incluem o delito na mesma categoria ou o denominam
com a mesma terminologia que o Estado Parte requerente.

Artigo 44
Extradio

1. O presente Artigo se aplicar a todos os delitos qualificados de acordo


com a presente Conveno no caso de que a pessoa que objeto de solicitao
de extradio se encontre no territrio do Estado Parte requerido, sempre e
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UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

quando o delito pelo qual se pede a extradio seja punvel de acordo com a
legislao interna do Estado Parte requerente e do Estado Parte requerido.
2. Sem prejuzo ao disposto no pargrafo 1 do presente Artigo, os Esta-
dos Partes cuja legislao o permitam podero conceder a extradio de uma
pessoa por quaisquer dos delitos compreendidos na presente Conveno que
no sejam punveis com relao sua prpria legislao interna.
3. Quando a solicitao de extradio incluir vrios delitos, dos quais ao
menos um d lugar extradio conforme o disposto no presente Artigo e
alguns no derem lugar extradio devido ao perodo de privao de li-
berdade que toleram mas guardem relao com os delitos qualificados de
acordo com a presente Conveno, o Estado Parte requerido poder aplicar
o presente Artigo tambm a respeito desses delitos.
4. Cada um dos delitos aos quais se aplicam o presente Artigo se conside-
rar includo entre os delitos que do lugar extradio em todo tratado de
extradio vigente entre os Estados Partes.
Estes se comprometem a incluir tais delitos como causa de extradio em
todo tratado de extradio que celebrem entre si. Os Estados Partes cujas
legislaes os permitam, no caso de que a presente Conveno sirva de base
para a extradio, no consideraro de carter poltico nenhum dos delitos
qualificados de acordo com a presente Conveno.
5. Se um Estado Parte que submete a extradio existncia de um tratado
recebe uma solicitao de extradio de outro Estado Parte com o qual no
celebra nenhum tratado de extradio, poder considerar a presente Con-
veno como a base jurdica da extradio a respeito dos delitos aos quais se
aplicam o presente Artigo.
6. Todo Estado Parte que submeta a extradio existncia de um tratado
dever:
a) No momento de depositar seu instrumento de ratificao, aceitao ou
aprovao da presente Conveno ou de adeso ela, informar ao Secretrio
Geral das Naes Unidas se considerar ou no a presente Conveno como
a base jurdica da cooperao em matria de extradio em suas relaes com
os outros Estados Partes da presente Conveno; e
b) Se no considera a presente Conveno como a base jurdica da coope-
rao em matria de extradio, procurar, quando proceder, celebrar tratados
de extradio com outros Estados Partes da presente Conveno a fim de
aplicar o presente Artigo.

<< 36
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

7. Os Estados Partes que no submetem a extradio existncia de um


tratado reconhecero os delitos aos quais se aplica o presente Artigo como
causa de extradio entre eles.
8. A extradio estar sujeita s condies previstas na legislao interna
do Estado Parte requerido ou nos tratados de extradio aplicveis, inclu-
das, entre outras coisas, as relativas ao requisito de uma pena mnima para
a extradio e aos motivos que o Estado Parte requerido pode incorrer na
extradio.
9. Os Estados Partes, em conformidade com sua legislao interna, pro-
curaro agilizar os procedimentos de extradio e simplificar os requisitos
probatrios correspondentes com relao a qualquer dos delitos aos quais se
aplicam o presente Artigo.
10. A respeito do disposto em sua legislao interna e em seus tratados de
extradio, o Estado Parte requerido poder, aps haver-se certificado de que
as circunstncias o justificam e tm carter urgente, e solicitao do Estado
Parte requerente, proceder deteno da pessoa presente em seu territrio
cuja extradio se pea ou adotar outras medidas adequadas para garantir o
comparecimento dessa pessoa nos procedimentos de extradio.
11. O Estado Parte em cujo territrio se encontre um presumido crimi-
noso, se no o extradita quando de um delito aos qual se aplica o presente
Artigo pelo fato de ser um de seus cidados, estar obrigado, quando solici-
tado pelo Estado Parte que pede a extradio, a submeter o caso sem demora
injustificada a suas autoridades competentes para efeitos de indiciamento.
As mencionadas autoridades adotaro sua deciso e levaro a cabo suas aes
judiciais da mesma maneira em que o fariam feito com relao a qualquer
outro delito de carter grave de acordo com a legislao interna desse Estado
Parte. Os Estados Partes interessados cooperaro entre si, em particular no
tocante aos aspectos processuais e probatrios, com vistas a garantir a efici-
ncia das mencionadas aes.
12. Quando a legislao interna de um Estado Parte s permite extraditar
ou entregar de algum outro modo um de seus cidados a condio de que
essa pessoa seja devolvida a esse Estado Parte para cumprir a pena imposta
como resultado do juzo do processo por aquele que solicitou a extradio ou
a entrega e esse Estado Parte e o Estado Parte que solicita a extradio acei-
tem essa opo, assim como toda outra condio que julguem apropriada, tal
extradio ou entrega condicional ser suficiente para que seja cumprida a

37 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

obrigao enunciada no pargrafo 11 do presente Artigo.


13. Se a extradio solicitada com o propsito de que se cumpra uma
pena negada pelo fato de que a pessoa procurada cidad do Estado Parte
requerido, este, se sua legislao interna autoriza e em conformidade com os
requisitos da mencionada legislao, considerar, ante solicitao do Estado
Parte requerente, a possibilidade de fazer cumprir a pena imposta ou o resto
pendente de tal pena de acordo com a legislao interna do Estado Parte
requerente.
14. Em todas as etapas das aes se garantir um tratamento justo a toda
pessoa contra a qual se tenha iniciado uma instruo em relao a qualquer
dos delitos aos quais se aplica o presente Artigo, incluindo o gozo de todos os
direitos e garantias previstos pela legislao interna do Estado Parte em cujo
territrio se encontre essa pessoa.
15. Nada do disposto na presente Conveno poder interpretar-se como
a imposio de uma obrigao de extraditar se o Estado Parte requerido tem
motivos justificados para pressupor que a solicitao foi apresentada com o
fim de perseguir ou castigar a uma pessoa em razo de seu sexo, raa, religio,
nacionalidade, origem tnica ou opinies polticas ou que seu cumprimento
ocasionaria prejuzos posio dessa pessoa por quaisquer destas razes.
16. Os Estados Partes no podero negar uma solicitao de extradio
unicamente porque se considere que o delito tambm envolve questes tri-
butrias.
17. Antes de negar a extradio, o Estado Parte requerido, quando proceder,
consultar o Estado parte requerente para dar-lhe ampla oportunidade de apre-
sentar suas opinies e de proporcionar informao pertinente a sua alegao.
18. Os Estados Partes procuraro celebrar acordos ou tratados bilaterais
e multilaterais para levar a cabo a extradio ou com vistas a aumentar sua
eficcia.
Artigo 45
Traslado de pessoas condenadas a cumprir uma pena

Os Estados Partes podero considerar a possibilidade de celebrar acordos


ou tratados bilaterais ou multilaterais sobre o traslado a seu territrio de toda
pessoa que tenha sido condenada a pena de priso ou outra forma de privao
de liberdade por algum dos delitos qualificados de acordo com a presente
Conveno a fim de que cumpra ali sua pena.

<< 38
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

Artigo 46
Assistncia judicial recproca

1. Os Estados Partes prestar-se-o a mais ampla assistncia judicial rec-


proca relativa a investigaes, processos e aes judiciais relacionados com os
delitos compreendidos na presente Conveno.
2. Prestar-se- assistncia judicial recproca no maior grau possvel con-
forme as leis, tratados, acordos e declaraes pertinentes do Estado Parte re-
querido com relao a investigaes, processos e aes judiciais relacionados
com os delitos dos quais uma pessoa jurdica pode ser considerada respon-
svel em conformidade com o Artigo 26 da presente Conveno no Estado
Parte requerente.
3. A assistncia judicial recproca que se preste em conformidade com o
presente Artigo poder ser solicitada para quaisquer dos fins seguintes:
a) Receber testemunhos ou tomar declarao de pessoas;
b) Apresentar documentos judiciais;
c) Efetuar inspees, incautaes e/ou embargos preventivos;
d) Examinar objetos e lugares;
e) Proporcionar informao, elementos de prova e avaliaes de peritos;
f) Entregar originais ou cpias certificadas dos documentos e expedientes
pertinentes, includa a documentao pblica, bancria e financeira, assim
como a documentao social ou comercial de sociedades mercantis;
g) Identificar ou localizar o produto de delito, os bens, os instrumentos e
outros elementos para fins probatrios;
h) Facilitar o comparecimento voluntrio de pessoas ao Estado Parte re-
querente;
i) Prestar qualquer outro tipo de assistncia autorizada pela legislao in-
terna do Estado Parte requerido;
j) Identificar, embargar com carter preventivo e localizar o produto de
delito, em conformidade com as disposies do Captulo V da presente Con-
veno;
l) Recuperar ativos em conformidade com as disposies do Captulo V
da presente Conveno.
4. Sem menosprezo legislao interna, as autoridades competentes de
um Estado Parte podero, sem que se lhes solicite previamente, transmitir
informao relativa a questes penais a uma autoridade competente de outro
39 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

Estado Parte se crem que essa informao poderia ajudar a autoridade a


empreender ou concluir com xito indagaes e processos penais ou poderia
dar lugar a uma petio formulada por este ltimo Estado Parte de acordo
com a presente Conveno.
5. A transmisso de informao de acordo com o pargrafo 4 do presente
Artigo se far sem prejuzo s indagaes e processos penais que tenham
lugar no Estado das autoridades competentes que facilitaram a informao.
As autoridades competentes que recebem a informao devero aquiescer a
toda solicitao de que se respeite seu carter confidencial, inclusive tempo-
rariamente, ou de que se imponham restries a sua utilizao. Sem embar-
go, ele no obstar para que o Estado Parte receptor revele, em suas aes,
informao que seja fator de absolvio de uma pessoa acusada. Em tal caso,
o Estado Parte receptor notificar o Estado Parte transmissor antes de revelar
a mencionada informao e, se assim for solicitado, consultar o Estado Par-
te transmissor. Se, em um caso excepcional, no for possvel notificar com
antecipao, o Estado Parte receptor informar sem demora ao Estado Parte
transmissor sobre a mencionada revelao.
6. O disposto no presente Artigo no afetar as obrigaes inerentes de
outros tratados bilaterais ou multilaterais vigentes ou futuros que rejam, total
ou parcialmente, a assistncia judicial recproca.
7. Os pargrafos 9 a 29 do presente Artigo se aplicaro s solicitaes que
se formulem de acordo com o presente Artigo sempre que no se estabelea
entre os Estados Partes interessados um tratado de assistncia judicial re-
cproca. Quando estes Estados Partes estiverem vinculados por um tratado
dessa ndole se aplicaro as disposies correspondentes do tal tratado, salvo
quando aos Estados Partes convenha aplicar, em seu lugar, os pargrafos 9 a
29 do presente Artigo. Insta-se encarecidamente aos Estados Partes que apli-
quem esses pargrafos se a cooperao for facilitada.
8. Os Estados Partes no invocaro o sigilo bancrio para negar a assistn-
cia judicial recproca de acordo com o presente Artigo.
9. a) Ao atender a uma solicitao de assistncia de acordo com o presente
Artigo, na ausncia de dupla incriminao, o Estado Parte requerido ter em
conta a finalidade da presente Conveno, enunciada no Artigo 1;
b) Os Estados Partes podero negar-se a prestar assistncia de acordo com
o presente Artigo invocando a ausncia de dupla incriminao. No obstante,
o Estado Parte requerido, quando esteja em conformidade com os conceitos

<< 40
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

bsicos de seu ordenamento jurdico, prestar assistncia que no envolva


medidas coercitivas. Essa assistncia poder ser negada quando a solicitao
envolva assuntos de minimis ou questes relativas s quais a cooperao ou
a assistncia solicitada estiver prevista em virtude de outras disposies da
presente Conveno;
c) Na ausncia da dupla incriminao, cada Estado Parte poder conside-
rar a possibilidade de adotar as medidas necessrias que lhe permitam prestar
uma assistncia mais ampla de acordo com o presente Artigo.
10. A pessoa que se encontre detida ou cumprindo uma pena no territrio
de um Estado Parte e cuja presena se solicite por outro Estado Parte para
fins de identificao, para prestar testemunho ou para que ajude de alguma
outra forma na obteno das provas necessrias para investigaes, processos
ou aes judiciais relativos aos delitos compreendidos na presente Conven-
o poder ser trasladada se cumprirem-se as condies seguintes:
a) A pessoa, devidamente informada, d seu livre consentimento;
b) As autoridades competentes de ambos os Estados Partes esto de acor-
do, com sujeio s condies que estes considerem apropriadas.
11. Aos efeitos do pargrafo 10 do presente Artigo:
a) O Estado Parte ao qual se traslade a pessoa ter a competncia e a obri-
gao de mant-la detida, salvo se o Estado Parte do qual a pessoa fora trasla-
dada solicitar ou autorizar outra coisa;
b) O Estado Parte ao qual se traslade a pessoa cumprir sem delongas
sua obrigao de devolv-la custdia do Estado Parte do qual a trasladou,
segundo convenham de antemo ou de outro modo as autoridades compe-
tentes de ambos os Estados Partes;
c) O Estado Parte ao qual se traslade a pessoa no poder exigir do Estado
Parte do qual a pessoa tenha sido trasladada que inicie procedimentos de
extradio para sua devoluo;
d) O tempo em que a pessoa tenha permanecido detida no Estado Parte
ao qual fora trasladada se computar como parte da pena que se cumpre no
Estado Parte do qual fora trasladada.
12. A menos que o Estado Parte remetente da pessoa a ser trasladada de
conformidade com os pargrafos 10 e 11 do presente Artigo estiver de acor-
do, tal pessoa, seja qual for sua nacionalidade, no poder ser processada,
detida, condenada nem submetida a nenhuma outra restrio de sua liberda-
de pessoal no territrio do Estado ao qual fora trasladada em relao a atos,

41 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

omisses ou penas anteriores a sua sada do territrio do Estado remetente.


13. Cada Estado Parte designar uma autoridade central encarregada de
receber solicitaes de assistncia judicial recproca e permitida a dar-lhes
cumprimento ou para transmiti-las s autoridades competentes para sua exe-
cuo. Quando alguma regio ou algum territrio especial de um Estado
Parte disponha de um regimento distinto de assistncia judicial recproca,
o Estado Parte poder designar outra autoridade central que desempenhar
a mesma funo para tal regio ou mencionado territrio. As autoridades
centrais velaro pelo rpido e adequado cumprimento ou transmisso das
solicitaes recebidas. Quando a autoridade central transmitir a solicitao a
uma autoridade competente para sua execuo, alentar a rpida e adequada
execuo da solicitao por parte da mencionada autoridade. Cada Estado
Parte notificar o Secretrio Geral das Naes Unidas, no momento de de-
positar seu instrumento de ratificao, aceitao ou aprovao da presente
Conveno ou de adeso a ela, o nome da autoridade central que tenha sido
designada para tal fim. As solicitaes de assistncia judicial recproca e qual-
quer outra comunicao pertinente sero transmitidas s autoridades centrais
designadas pelos Estados Partes. A presente disposio no afetar a legislao
de quaisquer dos Estados Partes para exigir que estas solicitaes e comuni-
caes lhe sejam enviadas por via diplomtica e, em circunstncias urgentes,
quando os Estados Partes convenham a ele, por conduo da Organizao
Internacional de Polcia Criminal, de ser possvel.
14. As solicitaes se apresentaro por escrito ou, quando possvel, por
qualquer meio capaz de registrar um texto escrito, em um idioma aceitvel
pelo Estado Parte requerido. Em condies que permitam ao mencionado
Estado Parte determinar sua autenticidade. Cada Estado Parte notificar o
Secretrio Geral das Naes Unidas, no momento de depositar seu instru-
mento de ratificao, aceitao ou aprovao da presente Conveno ou de
adeso a ela, o(s) idioma(s) que (so) aceitvel(veis). Em situaes de ur-
gncia, e quando os Estados Partes convenham a ele, as solicitaes podero
fazer-se oralmente, devendo ser confirmadas por escrito sem delongas.
15. Toda solicitao de assistncia judicial recproca conter o seguinte:
a) A identidade da autoridade que faz a solicitao;
b) O objeto e a ndole das investigaes, dos processos e das aes judi-
ciais a que se refere a solicitao e o nome e as funes da autoridade encar-
regada de efetuar tais investigaes, processos ou aes;

<< 42
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

c) Um resumo dos feitos pertinentes, salvo quando se trate de solicitaes


de apresentao de
documentos judiciais;
d) Uma descrio da assistncia solicitada e pormenores sobre qualquer
procedimento particular que o Estado Parte requerente deseja que se aplique;
e) Se possvel, a identidade, situao e nacionalidade de cada pessoa inte-
ressada; e
f) A finalidade pela qual se solicita a prova, informao ou atuao.
16. O Estado Parte requerido poder pedir informao adicional quando
seja necessria para dar cumprimento solicitao em conformidade com
sua legislao interna ou para facilitar tal cumprimento.
17. Dar-se- cumprimento a toda solicitao de acordo com o ordena-
mento jurdico interno do Estado Parte requerido e, na medida em que ele
no o contravenha e seja factvel, em conformidade com os procedimentos
especificados na solicitao.
18. Sempre quando for possvel e compatvel com os princpios funda-
mentais da legislao interna, quando uma pessoa se encontre no territ-
rio de um Estado Parte e tenha que prestar declarao como testemunha ou
perito ante autoridades judiciais de outro Estado Parte, o primeiro Estado
Parte, ante solicitao do outro, poder permitir que a audincia se celebre
por videoconferncia se no for possvel ou conveniente que a pessoa em
questo comparea pessoalmente ao territrio do Estado Parte requerente.
Os Estados Partes podero combinar que a audincia fique a cargo de uma
autoridade judicial do Estado Parte requerente e que seja assistida por uma
autoridade judicial do Estado Parte requerido.
19. O Estado Parte requerente no transmitir nem utilizar, sem prvio
consentimento do Estado Parte requerido, a informao ou as provas pro-
porcionadas por este para investigaes, processos ou aes judiciais distintas
daquelas indicadas na solicitao. Nada do disposto no presente pargrafo
impedir que o Estado Parte requerente revele, em suas aes, informao
ouprovas que sejam fatores de absolvio de uma pessoa acusada. Neste lti-
mo caso, o Estado Parte requerente notificar o Estado Parte requerido antes
de revelar a informao ou as provas e, se assim solicitado, consultar o Es-
tado Parte requerido. Se, em um caso excepcional, no for possvel notificar
este com antecipao, o Estado Parte requerente informar sem demora o
Estado Parte requerido da mencionada revelao.

43 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

20. O Estado Parte requerente poder exigir que o Estado Parte requerido
mantenha sigilo acerca da existncia e do contedo da solicitao, salvo na
medida necessria para dar-lhe cumprimento. Se o Estado Parte requerido
no pode manter esse sigilo, ter de fazer o Estado parte requerente sab-lo
de imediato.
21. A assistncia judicial recproca poder ser negada:
a) Quando a solicitao no esteja em conformidade com o disposto no
presente Artigo;
b) Quando o Estado Parte requerido considere que o cumprimento da
solicitao poderia agredir sua soberania, sua segurana, sua ordem pblica
ou outros interesses fundamentais;
c) Quando a legislao interna do Estado Parte requerido proba suas au-
toridades de atuarem na forma solicitada relativa a um delito anlogo, se este
tiver sido objeto de investigaes, processos ou aes judiciais no exerccio
de sua prpria competncia;
d) Quando aquiescer solicitao seja contrrio ao ordenamento jurdico
do Estado Parte requerido no tocante assistncia judicial recproca.
22. Os Estados Parte no podero negar uma solicitao de assistncia ju-
dicial recproca unicamente por considerarem que o delito tambm envolve
questes tributrias.
23. Toda negao de assistncia judicial recproca dever fundamentar-se
devidamente.
24. O Estado Parte requerido cumprir a solicitao de assistncia judicial
recproca o quanto antes e ter plenamente em conta, na medida de suas
possibilidades, os prazos que sugira o Estado Parte requerente e que este-
jam devidamente fundamentados, de preferncia na prpria solicitao. O
Estado Parte requerente poder pedir informao razovel sobre o estado e
a evoluo das gestes realizadas pelo Estado Parte requerido para satisfazer
tal petio. O Estado Parte requerido responder s solicitaes razoveis que
formule o Estado Parte requerente relativas ao estado e evoluo do trmite
da resoluo. O Estado Parte requerente informar de pronto ao Estado Parte
requerido quando j no mais necessite da assistncia requisitada.
25. A assistncia judicial recproca poder ser modificada pelo Estado Parte
requerido se perturba investigaes, processos ou aes judiciais em curso.
26. Antes de negar uma solicitao apresentada de acordo com o pargrafo
21 do presente Artigo ou de modificar seu cumprimento de acordo com o

<< 44
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

pargrafo 25 do presente Artigo, o Estado Parte requerido consultar o Es-


tado Parte requerente para considerar se possvel prestar a assistncia soli-
citada submetendo-a s condies que julgue necessrias. Se o Estado Parte
requerente aceita a assistncia de acordo com essas condies, esse Estado
Parte dever cumprir as condies impostas.
27. Sem prejuzo aplicao do pargrafo 12 do presente Artigo, a tes-
temunha, perito ou outra pessoa que, sob requisio do Estado Parte re-
querente, consente em prestar testemunho em juzo ou colaborar em uma
investigao, processo ou ao judicial no territrio do Estado Parte reque-
rente, no poder ser indiciado, detido, condenado nem submetido a ne-
nhuma restrio de sua liberdade pessoal nesse territrio por atos, omisses
ou declaraes de culpabilidade anteriores ao momento em que abandonou
o territrio do Estado Parte requerido. Esse salvo-conduto cessar quando
a testemunha, perito ou outra pessoa tenha tido, durante 15 (quinze) dias
consecutivos ou durante o perodo acordado entre os Estados Partes aps a
data na qual se tenha informado oficialmente de que as autoridades judiciais
j no requeriam sua presena, a oportunidade de sair do pas e no obstante
permaneceu voluntariamente nesse territrio ou a ele regressou livremente
depois de hav-lo abandonado.
28. Os gastos ordinrios que ocasionem o cumprimento da solicitao
sero sufragados pelo Estado Parte requerido, a menos que os Estados Partes
interessados tenham acordado outro meio. Quando se requeiram para este
fim gastos vultosos ou de carter extraordinrio, os Estados Partes se consul-
taro para determinar as condies nas quais se dar cumprimento solicita-
o, assim como a maneira em que se sufragaro os gastos.
29. O Estado Parte requerido:
a) Facilitar ao Estado Parte requerente uma cpia dos documentos ofi-
ciais e outros documentos ou papis que tenha sob sua custdia e que, con-
forme sua legislao interna, sejam de acesso do pblico em geral;
b) Poder, a seu arbtrio e com sujeio s condies que julgue apro-
priadas, proporcionar ao Estado Parte requerente uma cpia total ou parcial
de documentos oficiais ou de outros documentos ou papis que tenha sob
sua custdia e que, conforme sua legislao interna, no sejam de acesso do
pblico em geral.
30. Quando se fizer necessrio, os Estados Partes consideraro a possibi-
lidade de celebrar acordos ou tratados bilaterais ou multilaterais que contri-

45 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

buam a lograr os fins do presente Artigo e que levem prtica ou reforcem


suas disposies.

Artigo 47
Enfraquecimento de aes penais

Os Estados Partes consideraro a possibilidade de enfraquecer aes pe-


nais para o indiciamento por um delito qualificado de acordo com a presente
Conveno quando se estime que essa remisso redundar em benefcio da
devida administrao da justia, em particular nos casos nos quais interve-
nham vrias jurisdies, com vistas a concentrar as atuaes do processo.
Artigo 48
Cooperao em matria de cumprimento da lei

1. Os Estados Partes colaboraro estritamente, em consonncia com seus


respectivos ordenamentos jurdicos e administrativos, com vistas a aumentar
a eficcia das medidas de cumprimento da lei orientada a combater os deli-
tos compreendidos na presente Conveno. Em particular, os Estados Parte
adotaro medidas eficazes para:
a) Melhorar os canais de comunicao entre suas autoridades, organismos
e servios competentes e, quando necessrio, estabelec-los, a fim de facilitar
o intercmbio seguro e rpido de informaes sobre todos os aspectos dos
delitos compreendidos na presente Conveno, assim como, se os Estados
Partes interessados estimarem oportuno, sobre suas vinculaes com outras
atividades criminosas;
b) Cooperar com outros Estados Partes na realizao de indagaes a res-
peito dos delitos compreendidos na presente Conveno acerca de: i) A iden-
tidade, o paradeiro e as atividades de pessoas presumidamente envolvidas em
tais delitos ou a situao de outras pessoas interessadas; ii) A movimentao
do produto do delito ou de bens derivados da prtica desses delitos; iii) A
movimentao de bens, equipamentos ou outros instrumentos utilizados ou
destinados prtica desses delitos.
c) Proporcionar, quando proceder, os elementos ou as quantidades de
substncias que se requeiram para fins de anlise e investigao.
d) Intercambiar, quando proceder, informao com outros Estados Partes
sobre os meios e mtodos concretos empregados para a prtica dos delitos

<< 46
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

compreendidos na presente Conveno, entre eles o uso de identidades fal-


sas, documentos falsificados, alterados ou falsos ou outros meios de encobrir
atividades vinculadas a esses delitos;
e) Facilitar uma coordenao eficaz entre seus organismos, autoridades e
servios competentes e promover o intercmbio de pessoal e outros, includa
a designao de oficiais de enlace com sujeio a acordos ou tratados bilate-
rais entre os Estados Partes interessados;
f) Intercambiar informao e coordenar as medidas administrativas e de
outras ndoles adotadas para a pronta deteco dos delitos compreendidos na
presente Conveno.
2. Os Estados Partes, com vistas a dar efeito presente Conveno, con-
sideraro a possibilidade de celebrar acordos ou tratados bilaterais ou multi-
laterais em matria de cooperao direta entre seus respectivos organismos
encarregados de fazer cumprir a lei e, quando tais acordos ou tratados j exis-
tam, melhor-los. Na falta de tais acordos ou tratados entre os Estados Partes
interessados, os Estados Partes podero considerar que a presente Conven-
o constitui a base para a cooperao recproca em matria de cumprimento
da lei no que diz respeitos aos delitos compreendidos na presente Conven-
o. Quando proceda, os Estados Partes aproveitaro plenamente os acordos
e tratados, includas as organizaes internacionais ou regionais, a fim de
aumentar a cooperao entre seus respectivos organismos encarregados de
fazer cumprir a lei.
3. Os Estados Partes se esforaro por colaborar na medida de suas possi-
bilidades para fazer frente aos delitos compreendidos na presente Conveno
que se cometam mediante o recurso de tecnologia moderna.

Artigo 49
Investigaes conjuntas

Os Estados Partes consideraro a possibilidade de celebrar acordos ou


tratados bilaterais ou multilaterais em virtude dos quais, em relao com
questes que so objeto de investigaes, processos ou aes penais em
um ou mais Estados, as autoridades competentes possam estabelecer r-
gos mistos de investigao. Na falta de tais acordos ou tratados, as in-
vestigaes conjuntas podero levar-se a cabo mediante acordos acertados
caso a caso. Os Estados Partes interessados velaro para que a soberania

47 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

do Estado Parte em cujo territrio se efetua a investigao seja plenamen-


te respeitada.

Artigo 50
Tcnicas especiais de investigao

1. A fim de combater eficazmente a corrupo, cada Estado Parte, na


medida em que lhe permitam os princpios fundamentais de seu orde-
namento jurdico interno e conforme s condies prescritas por sua
legislao interna, adotar as medidas que sejam necessrias, dentro de
suas possibilidades, para prever o adequado recurso, por suas autoridades
competentes em seu territrio, entrega vigiada e, quando considerar
apropriado, a outras tcnicas especiais de investigao como a vigilncia
eletrnica ou de outras ndoles e as operaes secretas, assim como para
permitir a admissibilidade das provas derivadas dessas tcnicas em seus
tribunais.
2. Para efeitos de investigao dos delitos compreendidos na presen-
te Conveno, se recomenda aos Estados Partes que celebrem, quando
proceder, acordos ou tratados bilaterais ou multilaterais apropriados para
utilizar essas tcnicas especiais de investigao no contexto da cooperao
no plano internacional. Esses acordos ou tratados se apoiaro e executaro
respeitando plenamente o princpio da igualdade soberana dos Estados
e, ao p-los em prtica, cumprir-se-o estritamente as condies neles
contidas.
3. No existindo os acordos ou tratados mencionados no pargrafo 2
do presente Artigo, toda deciso de recorrer a essas tcnicas especiais de
investigao no plano internacional se adotar sobre cada caso particular
e poder, quando seja necessrio, ter em conta os tratados financeiros e
os entendimentos relativos ao exerccio de jurisdio pelos Estados Partes
interessados.
4. Toda deciso de recorrer entrega vigiada no plano internacional pode-
r, com o consentimento dos Estados Partes interessados, incluir a aplicao
de mtodos tais como interceptar bens e fundos, autoriz-los a prosseguir
intactos ou retir-los ou substitu-los total ou parcialmente.

<< 48
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

Captulo V
Recuperao de ativos

Artigo 51
Disposio geral

A restituio de ativos de acordo com o presente Captulo um princpio


fundamental da presente Conveno e os Estados Partes se prestaro mais
ampla cooperao e assistncia entre si a esse respeito.

Artigo 52
Preveno e deteco de transferncias de produto de delito

1. Sem prejuzo ao disposto no Artigo 14 da presente Conveno, cada


Estado Parte adotar as medidas que sejam necessrias, em conformidade
com sua legislao interna, para exigir das instituies financeiras que fun-
cionam em seu territrio que verifiquem a identidade dos clientes, adotem
medidas razoveis para determinar a identidade dos beneficirios finais dos
fundos depositados em contas vultosas, e intensifiquem seu escrutnio de
toda conta solicitada ou mantida no ou pelo nome de pessoas que desem-
penhem ou tenham desempenhado funes pblicas eminentes e de seus
familiares e estreitos colaboradores. Esse escrutnio intensificado dar-se-
estruturado razoavelmente de modo que permita descobrir transaes sus-
peitas com objetivo de informar s autoridades competentes e no dever ser
concebido de forma que atrapalhe ou impea o curso normal do negcio das
49 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

instituies financeiras com sua legtima clientela.


2. A fim de facilitar a aplicao das medidas previstas no pargrafo 1 do pre-
sente Artigo, cada Estado Parte, em conformidade com sua legislao interna e
inspirando-se nas iniciativas pertinentes de suas organizaes regionais, inter-
regionais e multilaterais de luta contra a lavagem de dinheiro, dever:
a) Estabelecer diretrizes sobre o tipo de pessoas fsicas ou jurdicas cujas
contas as instituies financeiras que funcionam em seu territrio devero
submeter a um maior escrutnio, os tipos de contas e transaes s quais
devero prestar particular ateno e a maneira apropriada de abrir contas e de
levar registros ou expedientes relativos a elas; e
b) Notificar, quando proceder, as instituies financeiras que funcionam
em seu territrio, mediante solicitao de outro Estado Parte ou por inicia-
tiva prpria, a identidade de determinadas pessoas fsicas ou jurdicas cujas
contas essas instituies devero submeter a um maior escrutnio, alm das
quais as instituies financeiras possam identificar de outra forma.
3. No contexto da parte a) do pargrafo 2 do presente Artigo, cada Es-
tado Parte aplicar medidas para velar para que as instituies financeiras
mantenham, durante um prazo conveniente, registros adequados das contas
e transaes relacionadas com as pessoas mencionadas no pargrafo
1 do presente Artigo, os quais devero conter, no mnimo, informao re-
lativa identidade do cliente e, na medida do possvel, do beneficirio final.
4. Com o objetivo de prevenir e detectar as transferncias do produto dos
delitos qualificados de acordo com a presente Conveno, cada Estado Parte
aplicar medidas apropriadas e eficazes para impedir, com a ajuda de seus rgos
reguladores e de superviso, o estabelecimento de bancos que no tenham pre-
sena real e que no estejam afiliados a um grupo financeiro sujeito regulao.
Ademais, os Estados Partes podero considerar a possibilidade de exigir de suas
instituies financeiras que se neguem a entabular relaes com essas institui-
es na qualidade de bancos correspondentes, ou a continuar relaes existentes,
e que se abstenham de estabelecer relaes com instituies financeiras estran-
geiras que permitam utilizar suas contas a bancos que no tenham presena real
e que no estejam afiliados a um grupo financeiro sujeito a regulao.
5. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de estabelecer, em con-
formidade com sua legislao interna, sistemas eficazes de divulgao de in-
formao financeira para os funcionrios pblicos pertinentes e aplicar san-
es adequadas para todo descumprimento do dever a declarar. Cada Estado

<< 50
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

Parte considerar tambm a possibilidade de adotar as medidas que sejam


necessrias para permitir que suas autoridades competentes compartilhem
essa informao com as autoridades competentes de outros Estados Partes, se
essa necessria para investigar, reclamar ou recuperar o produto dos delitos
qualificados de acordo com a presente Conveno.
6. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de adotar as medidas que
sejam necessrias, de acordo com sua legislao interna, para exigir dos fun-
cionrios pblicos pertinentes que tenham algum direito ou poder de firma
ou de outras ndoles sobre alguma conta financeira em algum pas estrangei-
ro que declarem sua relao com essa conta s autoridades competentes e que
levem ao devido registro da tal conta. Essas medidas devero incluir sanes
adequadas para todo o caso de descumprimento.

Artigo 53
Medidas para a recuperao direta de bens

Cada Estado Parte, em conformidade com sua legislao interna:


a) Adotar as medidas que sejam necessrias a fim de facultar a outros Es-
tados Partes para entabular ante seus tribunais uma ao civil com o objetivo
de determinar a titularidade ou propriedade de bens adquiridos mediante a
prtica de um delito qualificado de acordo com a presente Conveno;
b) Adotar as medidas que sejam necessrias a fim de facultar a seus tribu-
nais para ordenar queles que tenham praticado delitos qualificados de acordo
com a presente Conveno que indenizem ou ressaram por danos e prejuzos
a outro Estado Parte que tenha sido prejudicado por esses delitos; e
c) Adotar as medidas que sejam necessrias a fim de permitir a seus tri-
bunais ou suas autoridades competentes, quando devam adotar decises no
que diz respeito ao confisco, que reconhea o legtimo direito de propriedade
de outro Estado Parte sobre os bens adquiridos mediante a prtica de um dos
delitos qualificados de acordo com a presente Conveno.

Artigo 54
Mecanismos de recuperao de bens mediante a cooperao
internacional para fins de confisco

1. Cada Estado Parte, a fim de prestar assistncia judicial recproca con-

51 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

forme o disposto no Artigo 55 da presente Conveno relativa a bens ad-


quiridos mediante a prtica de um dos delitos qualificados de acordo com
a presente Conveno ou relacionados a esse delito, em conformidade com
sua legislao interna:
a) Adotar as medidas que sejam necessrias para que suas autoridades
competentes possam dar efeito a toda ordem de confisco ditada por um tri-
bunal de outro Estado Parte;
b) Adotar as medidas que sejam necessrias para que suas autoridades
competentes, quando tenham jurisdio, possam ordenar o confisco desses
bens de origem estrangeira em uma sentena relativa a um delito de lavagem
de dinheiro ou quaisquer outros delitos sobre os quais possa ter jurisdio,
ou mediante outros procedimentos autorizados em sua legislao interna; e
c) Considerar a possibilidade de adotar as medidas que sejam necessrias
para permitir o confisco desses bens sem que envolva uma pena, nos casos
nos quais o criminoso no possa ser indiciado por motivo de falecimento,
fuga ou ausncia, ou em outros casos apropriados.
2. Cada Estado Parte, a fim de prestar assistncia judicial recproca solici-
tada de acordo com o pargrafo 2 do Artigo 55 da presente Conveno, em
conformidade com sua legislao interna:
a) Adotar as medidas que sejam necessrias para que suas autoridades
competentes possam efetuar o embargo preventivo ou a apreenso de bens
em cumprimento a uma ordem de embargo preventivo ou apreenso ditada
por um tribunal ou autoridade competente de um Estado Parte requerente
que constitua um fundamento razovel para que o Estado Parte requerido
considere que existam razes suficientes para adotar essas medidas e que ul-
teriormente os bens seriam objeto de uma ordem de confisco de acordo com
os efeitos da parte a) do pargrafo 1 do presente Artigo;
b) Adotar as medidas que sejam necessrias para que suas autoridades
competentes possam efetuar o embargo preventivo ou a apreenso de bens
em cumprimento de uma solicitao que constitua fundamento razovel
para que o Estado Parte requerido considere que existam razes suficientes
para adotar essas medidas e que ulteriormente os bens seriam objeto de uma
ordem de confisco de acordo com os efeitos da parte a) do pargrafo 1 do
presente Artigo; e
c) Considerar a possibilidade de adotar outras medidas para que suas au-
toridades competentes possam preservar os bens para efeitos de confisco, por

<< 52
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

exemplo sobre a base de uma ordem estrangeira de deteno ou imputao


de culpa penal relacionada com a aquisio desses bens.

Artigo 55
Cooperao internacional para fins de confisco

1. Os Estados Partes que recebam uma solicitao de outro Estado Par-


te que tenha jurisdio para conhecer um dos delito qualificados de acordo
com a presente Conveno com vistas ao confisco do produto de delito, os
bens, equipamentos ou outros instrumentos mencionados no pargrafo 1 do
Artigo 31 da presente Conveno que se encontrem em seu territrio deve-
ro, no maior grau que lhe permita seu ordenamento jurdico interno:
a) Enviar a solicitao a suas autoridades competentes para obter uma or-
dem de confisco ao qual, em caso de concesso, daro cumprimento; ou
b) Apresentar a suas autoridades competentes, a fim de que se d cumpri-
mento ao solicitado, a ordem de confisco expedida por um tribunal situado
no territrio do Estado Parte requerente em conformidade com o disposto
no pargrafo 1 do Artigo 31 e na parte a) do pargrafo 1 do Artigo 54 da
presente Conveno na medida em que guarde relao com o produto do
delito, os bens, os equipamentos ou outros instrumentos mencionados no
pargrafo 1 do Artigo 31 que se encontrem no territrio do Estado Parte
requerido.
2. Com base na solicitao apresentada por outro Estado Parte que tenha
jurisdio para conhecer um dos delitos qualificados de acordo com a pre-
sente Conveno, o Estado Parte requerido adotar as medidas encaminha-
das para a identificao, localizao e embargo preventivo ou apreenso do
produto de delito, os bens, os equipamentos ou outros instrumentos men-
cionados no pargrafo e do Artigo 31 da presente Conveno com vistas ao
seu eventual confisco, que haver de ordenar o Estado Parte requerente ou,
em caso de que envolva uma solicitao apresentada de acordo com o par-
grafo 1 do presente Artigo, o Estado Parte requerido.
3. As disposies do Artigo 46 da presente Conveno sero aplicveis,
mutatis mutandis, ao presente Artigo. Ademais da informao indicada no
pargrafo 15 do Artigo 46, as solicitaes apresentadas em conformidade com
o presente Artigo contero o seguinte:
a) Quando se trate de uma solicitao relativa parte a) do pargrafo

53 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

1 do presente Artigo, uma descrio dos bens suscetveis de confisco, assim


como, na medida do possvel, a situao e, quando proceder, o valor estimado
dos bens e uma exposio dos fatos em que se baseia a solicitao do Estado
Parte requerente que sejam suficientemente explcitas para que o Estado Par-
te requerido possa tramitar a ordem de acordo com sua legislao interna;
b) Quando se trate de uma solicitao relativa parte b) do pargrafo 1
do presente Artigo, uma cpia admissvel pela legislao da ordem de confis-
co expedida pelo Estado Parte requerente na qual se baseia a solicitao, uma
exposio dos feitos e da informao que proceder sobre o grau de execuo
que se solicita dar ordem, uma declarao na qual se indiquem as medidas
adotadas pelo Estado Parte requerente para dar notificao adequada a ter-
ceiros de boa-f e para garantir o devido processo e um certificado de que a
ordem de confisco definitiva;
c) Quando se trate de uma solicitao relativa ao pargrafo 2 do presente
Artigo, uma exposio dos feitos nos quais se baseia o Estado Parte reque-
rente e uma descrio das medidas solicitadas, assim como, quando dispor-se
dela, uma cpia admissvel pela legislao da ordem de confisco na qual se
baseia a solicitao.
4. O Estado Parte requerido adotar as decises ou medidas previstas nos
pargrafos 1 e 2 do presente Artigo conforme e com sujeio ao disposto
em sua legislao interna e em suas regras de procedimento ou nos acordos
ou tratados bilaterais ou multilaterais pelos quais poderia estar vinculado ao
Estado Parte requerente.
5. Cada Estado Parte proporcionar ao Secretrio Geral das Naes Uni-
das uma cpia de suas leis e regulamentos destinados a dar aplicao ao pre-
sente Artigo e de quaisquer emendas ulteriores que se tenham de tais leis e
regulamentos ou uma descrio destas.
6. Se um Estado Parte opta por submeter a adoo das medidas men-
cionadas nos pargrafos 1 e 2 do presente Artigo existncia de um tratado
pertinente, esse Estado Parte considerar a presente Conveno como a base
legal necessria e suficiente para cumprir esse requisito.
7. A cooperao prevista no presente Artigo tambm se poder negar, ou
poder-se-o levantar as medidas cautelares, se o Estado Parte requerido no
receber provas suficientes ou oportunas ou se os bens so de valor escasso.
8. Antes de levantar toda medida cautelar adotada em conformidade com
o presente Artigo, o Estado Parte requerido dever, sempre que possvel, dar

<< 54
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

ao Estado Parte requerente a oportunidade de apresentar suas razes a favor


de manter em vigor a medida.
9. As disposies do presente Artigo no se interpretaro em prejuzo dos
direitos de terceiros de boa-f.

Artigo 56
Cooperao especial

Sem prejuzo ao disposto em sua legislao interna, cada Estado Parte


procurar adotar as medidas que lhe facultem para remeter a outro Estado
Parte que no tenha solicitado, sem prejuzo de suas prprias investigaes
ou aes judiciais, informao sobre o produto dos delitos qualificados de
acordo com a presente Conveno se considerar que a divulgao dessa in-
formao pode ajudar o Estado Parte destinatrio a pr em marcha ou levar a
cabo suas investigaes ou aes judiciais, ou que a informao assim facili-
tada poderia dar lugar a que esse Estado Parte apresentar uma solicitao de
acordo com o presente Captulo da presente Conveno.

Artigo 57
Restituio e disposio de ativos

1. Cada Estado Parte dispor dos bens que tenham sido confiscados con-
forme o disposto nos Artigos 31 ou 55 da presente conveno, includa a
restituio a seus legtimos proprietrios anteriores, de acordo com o par-
grafo 3 do presente Artigo, em conformidade com as disposies da presente
Conveno e com sua legislao interna.
2. Cada Estado Parte adotar, em conformidade com os princpios funda-
mentais de seu direito interno, as medidas legislativas e de outras ndoles que
sejam necessrias para permitir que suas autoridades competentes procedam
restituio dos bens confiscados, ao dar curso a uma solicitao apresentada
por outro Estado Parte, em conformidade com a presente Conveno, tendo
em conta os direitos de terceiros de boa-f.
3. Em conformidade com os Artigos 46 e 55 da presente Conveno e
com os pargrafos 1 e 2 do presente Artigo, o Estado Parte requerido:
a) Em caso de malversao ou peculato de fundos pblicos ou de lavagem
de fundos pblicos malversados aos quais se faz referncia nos Artigos 17

55 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

e 23 da presente Conveno, restituir ao Estado Parte requerente os bens


confiscados quando se tenha procedido ao confisco de acordo com o dispos-
to no Artigo 55 da presente Conveno e sobre a base da sentena firme di-
tada no Estado Parte requerente, requisito ao qual poder renunciar o Estado
Parte requerido;
b) Caso se trate do produto de qualquer outro delito compreendido na
presente Conveno, restituir ao Estado Parte requerente os bens confis-
cados quando se tenha procedido ao confisco de acordo com o disposto no
Artigo 55 da presente Conveno e sobre a base de uma sentena firme dita-
da no Estado Parte requerente, requisito ao qual poder renunciar o Estado
Parte requerido, e quando o Estado Parte requerente acredite razoavelmente
ante o Estado Parte requerido sua propriedade anterior dos bens confiscados
ou o Estado Parte requerido reconhea os danos causados ao Estado Parte
requerente como base para a restituio dos bens confiscados;
c) Em todos os demais casos, dar considerao prioritria restituio ao
Estado Parte requerente dos bens confiscados, restituio desses bens a seus
proprietrios legtimos anteriores ou indenizao das vtimas do delito.
4. Quando proceder, a menos que os Estados Partes decidam diferen-
temente, o Estado Parte requerido poder deduzir os gastos razoveis que
tenham sido feitos no curso das investigaes ou aes judiciais que tenham
possibilitado a restituio ou disposio dos bens confiscados conforme o
disposto no presente Artigo.
5. Quando proceder, os Estados Partes podero tambm dar considerao
especial possibilidade de celebrar acordos ou tratados mutuamente aceit-
veis, baseados em cada caso particular, com vistas disposio definitiva dos
bens confiscados.

Artigo 58
Departamento de inteligncia financeira

Os Estados Partes cooperaro entre si a fim de impedir e combater a


transferncia do produto de quaisquer dos delitos qualificados de acordo
com a presente Conveno e promover meios para recuperar o mencionado
produto e, para tal fim, consideraro a possibilidade de estabelecer um depar-
tamento de inteligncia financeira que se encarregar de receber, analisar e
dar a conhecer s autoridades competentes toda informao relacionada com

<< 56
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

as transaes financeiras suspeitas.

Artigo 59
Acordos e tratados bilaterais e multilaterais

Os Estados Partes consideraro a possibilidade de celebrar acordos ou


tratados bilaterais ou multilaterais com vistas a aumentar a eficcia da coope-
rao internacional prestada em conformidade com o presente Captulo da
presente Conveno.

57 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

Captulo VI
Assistncia tcnica e intercmbio de informaes

Artigo 60
Capacitao e assistncia tcnica

1. Cada Estado Parte, na medida do necessrio, formular, desenvolver


ou aperfeioar programas de capacitao especificamente concebidos para
o pessoal de seus servios encarregados de prevenir e combater a corrupo.
Esses programas de capacitao podero versar, entre outras coisas, sobre:
a) Medidas eficazes para prevenir, detectar, investigar, sancionar e combater
a corrupo, inclusive o uso de mtodos de reunio de provas e investigao;
b) Fomento da capacidade de formulao e planificao de uma poltica
estratgica contra a corrupo;
c) Capacitao das autoridade competentes na preparao de solicitaes
de assistncia judicial recproca que satisfaam os requisitos da presente
Conveno;
d) Avaliao e fortalecimento das instituies, da gesto da funo pblica
e a gesto das finanas pblicas, includa a contratao pblica, assim como
do setor privado;
e) Preveno e luta contra as transferncias de produtos de quaisquer dos
delitos qualificados de acordo com a presente Conveno e recuperao do
mencionado produto;
f) Deteco e embargo preventivo das transferncias do produto de quais-
quer dos delitos qualificados de acordo com a presente Conveno;
<< 58
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

g) Vigilncia da movimentao de produto de quaisquer dos delitos qua-


lificados de acordo com a presente Conveno, assim como dos mtodos
empregados para a transferncia, ocultao ou dissimulao de tal produto;
h) Mecanismos e mtodos legais e administrativos apropriados e eficien-
tes para facilitar a restituio do produto de quaisquer dos delitos qualifica-
dos de acordo com a presente Conveno;
i) Mtodos utilizados para proteger as vtimas e as testemunhas que coo-
perem com as autoridades judiciais; e
j) Capacitao em matria de regulamentos nacionais e internacionais e
em idiomas.
2. Na medida de suas possibilidades, os Estados Partes consideraro a
possibilidade de prestar-se a mais ampla assistncia tcnica, especialmente
em favor dos pases em desenvolvimento, em seus respectivos planos e pro-
gramas para combater a corrupo, incluindo apoio material e capacitao
nas esferas mencionadas no pargrafo 1 do presente Artigo, assim como a ca-
pacitao e assistncia e intercmbio mtuo de experincias e conhecimentos
especializados, o que facilitar a cooperao internacional entre os Estados
Partes nas esferas da extradio e da assistncia judicial recproca.
3. Os Estados Partes intensificaro, na medida do necessrio, os esforos
para otimizar as atividades operacionais e de capacitao nas organizaes
internacionais e regionais e no mbito de acordos ou tratados bilaterais ou
multilaterais pertinentes.
4. Os Estados Partes consideraro, ante solicitao, a possibilidade de aju-
darem-se entre si na realizao de avaliaes, estudos e investigaes sobre
os tipos, causas, efeitos e custos da corrupo em seus respectivos pases com
vistas a elaborar, com a participao das autoridades competentes e da socie-
dade, estratgias e planos de ao contra a corrupo.
5. A fim de facilitar a recuperao de produto de quaisquer dos delitos qua-
lificados de acordo com a presente Conveno, os Estados Partes podero coo-
perar facilitando-se os nomes dos peritos que possam ser teis para lograr esse
objetivo.
6. Os Estados Partes consideraro a possibilidade de recorrer organiza-
o de conferncias e seminrios sub-regionais, regionais e internacionais para
promover a cooperao e a assistncia tcnica, e para fomentar os debates sobre
problemas de interesse mtuo, includos os problemas e necessidades especiais
dos pases em desenvolvimento e dos pases com economias em transio.

59 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

7. Os Estados Partes consideraro a possibilidade de estabelecer mecanismos


voluntrios com vistas a contribuir financeiramente com os esforos dos pases
em desenvolvimento e dos pases com economias em transio para aplicar a
presente Conveno mediante programas e projetos de assistncia tcnica.
8. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de fazer contribuies vo-
luntrias ao Escritrio das Naes Unidas contra as Drogas e o Crime com o
propsito de impulsionar, atravs do mencionado Escritrio, programas e proje-
tos nos pases em desenvolvimento com vistas a aplicar a presente Conveno.

Artigo 61
Recompilao, intercmbio e anlise de informaes sobre a corrupo

1. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de analisar, em consulta


com especialistas, as tendncias da corrupo em seu territrio, assim como
as circunstncias em que se cometem os delitos de corrupo.
2. Os Estados Partes consideraro a possibilidade de desenvolver e com-
partilhar, entre si e por ao de organizaes internacionais e regionais, es-
tatsticas, experincia analtica acerca da corrupo e informaes com vis-
tas a estabelecer, na medida do possvel, definies, normas e metodologias
comuns, assim como informaes sobre prticas aceitveis para prevenir e
combater a corrupo.
3. Cada Estado Parte considerar a possibilidade de velar por suas polticas
e medidas em vigor encaminhadas a combater a corrupo e de avaliar sua
eficcia e eficincia.

Artigo 62
Outras medidas: aplicao da presente Conveno mediante
o desenvolvimento econmico e a assistncia tcnica

1. Os Estados Partes adotaro disposies condizentes com a aplicao


aceitvel da presente Conveno na medida do possvel, mediante a coo-
perao internacional, tendo em conta os efeitos adversos da corrupo na
sociedade em geral e no desenvolvimento sustentvel, em particular.
2. Os Estados Partes faro esforos concretos, na medida do possvel e na
forma coordenada entre si, assim como com organizaes internacionais e
regionais, para:

<< 60
>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

a) Intensificar sua cooperao nos diversos planos com os pases em de-


senvolvimento com vistas a fortalecer a capacidade desses pases para preve-
nir e combater a corrupo;
b) Aumentar a assistncia financeira e material a fim de apoiar os esforos
dos pases em desenvolvimento para prevenir e combater a corrupo com
eficcia e ajud-los a aplicar satisfatoriamente a presente Conveno;
c) Prestar assistncia tcnica aos pases em desenvolvimento e aos pases
com economias em transio para ajud-los a satisfazer suas necessidades
relacionadas com a aplicao da presente Conveno. Para tal fim, os Estados
Partes procuraro fazer contribuies voluntrias adequadas e peridicas a
uma conta especificamente designada para esses efeitos em um mecanismo
de financiamento das Naes Unidas. De acordo com sua legislao interna
e com as disposies da presente Conveno, os Estados Partes podero tam-
bm dar considerao especial possibilidade de ingressar nessa conta uma
porcentagem do dinheiro confiscado ou da soma equivalente aos bens ou ao
produto de delito confiscados conforme o disposto na presente Conveno;
d) Apoiar e persuadir outros Estados Partes e instituies financeiras, se-
gundo proceder, para que se somem os esforos empregados de acordo com o
presente Artigo, em particular proporcionando um maior nmero de progra-
mas de capacitao e equipamentos modernos aos pases em desenvolvimento
e com a finalidade de ajud-los a lograr os objetivos da presente Conveno.
3. Na medida do possvel, estas medidas no menosprezaro os compro-
missos existentes em matria de assistncia externa nem outros acordos de
cooperao financeira nos mbitos bilateral, regional ou internacional.
4. Os Estados Partes podero celebrar acordos ou tratados bilaterais ou
multilaterais sobre assistncia material e logstica, tendo em conta os acordos
financeiros necessrios para fazer efetiva a cooperao internacional prevista
na presente Conveno e para prevenir, detectar e combater a corrupo.

61 >>
UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

Captulo VII
Mecanismos de aplicao

Artigo 63
Conferncia dos Estados Partes da presente Conveno

1. Estabelecer-se- uma Conferncia dos estados Parte da presente Con-


veno a fim de melhorar a capacidade dos Estados Partes e a cooperao
entre eles para alcanar os objetivos enunciados na presente Conveno e
promover e examinar sua aplicao.
2. O Secretrio Geral das Naes Unidas convocar a Conferncia dos
estados Parte da presente Conveno no mais tardar um ano depois da entra-
da em vigor da presente Conveno. Posteriormente celebrar-se-o reunies
peridicas da Conferncia dos Estados Partes em conformidade com o dis-
posto nas regras de procedimento aprovadas pela Conferncia.
3. A Conferncia dos Estados Partes aprovar o regulamento e as normas
que rejam a execuo das atividades enunciadas no presente Artigo, includas
as normas relativas admisso e participao de observadores e o pagamen-
to dos gastos que ocasione a realizao dessas atividades.
4. A Conferncia dos Estados Partes realizar atividades, procedimentos e
mtodos de trabalho com vistas a lograr os objetivos enunciados no pargrafo
1 do presente Artigo, e, em particular:
a) Facilitar as atividades que realizem os Estados Partes de acordo com os
Artigos 60 e 62 e com os Captulos II a V da presente Conveno, inclusive
promovendo o incentivo de contribuies voluntrias;

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>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

b) Facilitar o intercmbio de informaes entre os Estados Partes so-


bre as modalidades e tendncias da corrupo e sobre prticas eficazes para
preveni-la e combat-la, assim como para a restituio do produto de deli-
to, mediante, entre outras coisas, a publicao das informaes pertinentes
mencionadas no presente Artigo;
c) Cooperao com organizaes e mecanismos internacionais e regionais
e organizaes nogovernamentais pertinentes;
d) Aproveitar adequadamente a informao pertinente elaborada por ou-
tros mecanismos internacionais e regionais encarregados de combater e pre-
venir a corrupo a fim de evitar a duplicao desnecessria de atividades;
e) Examinar periodicamente a aplicao da presente Conveno por seus
Estados Partes;
f) Formular recomendaes para melhorar a presente Conveno e sua
aplicao;
g) Tomar nota das necessidades de assistncia tcnica dos Estados Partes
com relao aplicao da presente Conveno e recomendar as medidas
que considere necessria a esse respeito.
5. Aos efeitos do pargrafo 4 do presente Artigo, a Conferncia dos Es-
tados Partes obter o conhecimento necessrio das medidas adotadas e das
dificuldades encontradas pelos Estados Partes na aplicao da presente Con-
veno por via da informao que eles facilitem e dos demais mecanismos de
exame que estabelea a Conferncia dos Estados Partes.
6. Cada Estado Parte proporcionar Conferncia dos Estados Partes
informao sobre seus programas, planos e prticas, assim como sobre as
medidas legislativas e administrativas adotadas para aplicar a presente Con-
veno, segundo requeira a Conferncia dos Estados Partes. A Conferncia
dos Estados Partes procurar determinar a maneira mais eficaz de receber e
processar as informaes, inclusive aquelas recebidas dos Estados Partes e
de organizaes internacionais competentes. Tambm poder-se-o conside-
rar as aprovaes recebidas de organizaes nogovernamentais pertinentes
devidamente acreditadas conforme os procedimentos acordados pela Confe-
rncia dos Estados Partes.
7. Em cumprimento aos pargrafos 4 a 6 do presente Artigo, a Confern-
cia dos Estados Partes estabelecer, se considerar necessrio, um mecanismo
ou rgo apropriado para apoiar a aplicao efetiva da presente Conveno.

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UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

Artigo 64
Secretaria

1. O Secretrio Geral das Naes Unidas prestar os servios de secretaria


necessrios onferncia dos Estados Partes da presente Conveno.
2. A secretaria:
a) Prestar assistncia Conferncia dos Estados Partes na realizao das
atividades enunciadas no Artigo 63 da presente Conveno e organizar os
perodos de sees da Conferncia dos Estados Partes e proporcionar-lhes-
os servios necessrios;
b) Prestar assistncia aos Estados Partes que a solicitem na subministra-
o de informao da Conferncia dos Estados Partes segundo o previsto nos
pargrafos 5 e 6 do Artigo 63 da presente Conveno; e
c) Velar pela coordenao necessria com as secretarias de outras organi-
zaes internacionais e regionais pertinentes.

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>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

Captulo VIII
Disposies finais

Artigo 65
Aplicao da Conveno

1. Cada Estado Parte adotar, em conformidade com os princpios funda-


mentais de sua legislao interna, as medidas que sejam necessrias, includas
medidas legislativas e administrativas, para garantir o cumprimento de suas
obrigaes de acordo com a presente Conveno.
2. Cada Estado Parte poder adotar medidas mais estritas ou severas que as
previstas na presente Conveno a fim de prevenir e combater a corrupo.

Artigo 66
Soluo de controvrsias

1. Os Estados Partes procuraro solucionar toda controvrsia relacionada com


a interpretao ou aplicao da presente Conveno mediante a negociao.
2. Toda controvrsia entre dois ou mais Estados Partes acerca da interpretao
ou da aplicao da presente Conveno que no possa ser resolvida mediante a
negociao dentro de um prazo razovel dever, por solicitao de um desses Es-
tados Partes, submeter-se arbitragem. Se, seis meses depois da data de solicitao
da arbitragem, esses Estados Partes no se puseram de acordo sobre a organizao
da arbitragem, quaisquer dos Estados Partes poder remeter a controvrsia Corte
Internacional de Justia mediante solicitao conforme o Estatuto da Corte.

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UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

3. Cada Estado Parte poder, no momento da firma, ratificao aceitao


ou aprovao da presente Conveno ou de adeso a ela, declarar que no se
considera vinculado pelo pargrafo do presente Artigo. Os demais Estados
Partes no ficaro vinculados pelo pargrafo 2 do presente Artigo a respeito
de todo Estado Parte que tenha feito essa reserva.
4. O Estado Parte que tenha feito uma reserva de conformidade com o
pargrafo 3 do presente Artigo poder em qualquer momento retirar essa
reserva notificando o fato ao Secretrio Geral das Naes Unidas.

Artigo 67
Firma, ratificao, aceitao, aprovao e adeso

1. A presente Conveno estar aberta assinatura de todos os Estados de


9 a 11 de dezembro de 2003 em Mrida, Mxico, e depois desse evento na
Sede das Naes Unidas em Nova York at o dia 9 de dezembro de 2005.
2. A presente Conveno tambm estar aberta firma das organizaes
regionais de integrao econmica que tenham, ao menos, algum de seus
Estados Membros como Partes da presente Conveno em conformidade
com o disposto no pargrafo 1 do presente Artigo.
3. A presente Conveno estar sujeita a ratificao, aceitao ou aprovao. Os
instrumentos de ratificao, aceitao ou aprovao depositar-se-o em poder do
Secretrio Geral das Naes Unidas. As organizaes regionais de integrao eco-
nmica podero depositar seus instrumentos de ratificao, aceitao ou aprovao
se pelo menos um de seus Estados Membros houver procedido de igual maneira.
Nesse instrumento de ratificao, aceitao ou aprovao, essas organizaes decla-
raro o alcance de sua competncia com respeito s questes regidas pela presente
Conveno. As mencionadas organizaes comunicaro tambm ao depositrio
qualquer modificao pertinente ao alcance de sua competncia.
4. A presente Conveno estar aberta adeso de todos os Estados ou orga-
nizaes regionais de integrao econmica que contem com pelo menos um
Estado Membro que seja Parte da presente Conveno. Os instrumentos de
adeso depositar-se-o em poder do Secretrio Geral das Naes Unidas. No
momento de sua adeso, as organizaes regionais de integrao econmica
declararo o alcance de sua competncia com respeito s questes regidas pela
presente Conveno. As mencionadas organizaes comunicaro tambm ao
depositrio qualquer modificao pertinente ao alcance de sua competncia.

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>> CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A CORRUPO

Artigo 68
Entrada em vigor

1. A presente Conveno entrar em vigor no nonagsimo dia aps a


incluso do trigsimo instrumento de ratificao, aceitao, aprovao ou
adeso. Aos efeitos do presente pargrafo, os instrumentos depositados por
uma organizao regional de integrao econmica no sero considerados
adicionais aos depositados por seus Estados Membros.
2. Para cada Estado ou organizao regional de integrao econmica que
ratifique, aceite ou aprove a presente Conveno ou a ela adira depois de
haver-se depositado o trigsimo instrumento de ratificao, aceitao, apro-
vao ou adeso, a presente Conveno entrar em vigor aps o trigsimo dia
depois que esse Estado ou organizao tenha depositado o instrumento per-
tinente ou no momento de sua entrada em vigor de acordo com o pargrafo
1 do presente Artigo, se esta for posterior.

Artigo 69
Emenda

1. Quando houverem transcorridos 5 (cinco) anos desde a entrada em vigor


da presente Conveno, os Estados Partes podero propor emendas e transmi-
ti-las ao Secretrio Geral das Naes Unidas, quem, por continuao, comu-
nicar toda emenda proposta aos Estados Partes e Conferncia dos Estados
Partes da presente Conveno para que a examinem e adotem uma deciso a
seu respeito. A Conferncia dos Estados Partes far todo o possvel para lograr
um consenso sobre cada emenda. Se esgotarem-se todas as possibilidades de
lograr um consenso e no se tiver chegado a um acordo, a aprovao da emen-
da exigir, em ltima instncia, uma maioria de dois teros dos Estados Partes
presentes e votante na reunio da Conferncia dos Estados Partes.
2. As organizaes regionais de integrao econmica, em assuntos de sua
competncia, exercero seu direito de voto de acordo com o presente Artigo
com um nmero de votos igual ao nmero de seus Estados Membros que sejam
Partes da presente Conveno. As mencionadas organizaes no exercero seu
direito de voto se seus Estados Membros exercerem os seus e viceversa.
3. Toda emenda aprovada em conformidade com o pargrafo 1 do pre-
sente Artigo estar sujeita a ratificao, aceitao ou aprovao por parte dos
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UNODC >> Naes Unidas - Escritrio contra Drogas e Crime

Estados Partes.
4. Toda emenda aprovada em conformidade com o pargrafo 1 do presente
Artigo entrar em vigor em relao a um Estado Parte noventa dias depois
do momento em que este deposite em poder do Secretrio Geral das Naes
Unidas um instrumento de ratificao, aceitao ou aprovao dessa emenda.
5. Quando uma emenda entrar em vigor, ser vinculante para os Estados
Partes que tenham expressado seu consentimento a respeito. Os demais Esta-
dos Partes ficaro sujeitos s disposies da presente Conveno, assim como a
qualquer outra emenda anterior que tenham ratificado, aceitado ou aprovado.

Artigo 70
Denncia

1. Os Estados Partes podero denunciar a presente Conveno mediante notifi-


cao escrita ao Secretrio Geral das Naes Unidas. A denncia surtir efeito um
ano depois do momento em que o Secretrio Geral tenha recebido a notificao.
2. As organizaes regionais de integrao econmica deixaro de ser Partes da
presente Conveno quando tiverem denunciado todos seus Estados Membros.

Artigo 71
Depositrio e idiomas

1. O Secretrio Geral das Naes Unidas ser o depositrio da presente


Conveno.
2. O original da presente Conveno, cujos textos em rabe, chins, espa-
nhol, francs ingls e russo possuem igual autenticidade, depositar-se- em
poder do Secretrio Geral das Naes Unidas. EM F DO QUE, os ple-
nipotencirios infra-escritos, devidamente autorizados por seus respectivos
Governos, firmaram a presente Conveno.

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