Sie sind auf Seite 1von 6

CAPITULO III

LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS


La nueva criminalidad que est confrontando a los pases y al sistema penal en
su totalidad es la criminalidad organizada, empresarial, transnacional, que utiliza
instrumentos sofisticados como los medios de comunicacin modernos y las
redes internacionales.
Cabe dejar en claro, que la criminalidad organizada no slo acta en la economa
sumergida, sino tambin en la economa legal y slidamente implantada,
aprovechando cualquier resquicio del aparato jurdico para actuar. En los ltimos
tiempos es cada vez ms evidente que la criminalidad organizada necesita de
empresas para los diferentes ciclos del delito: comisin de delitos , encubrimiento
de delitos y financiacin de la comisin del delito.
No en vano las organizaciones criminales parecen adoptar como punto de
referencia los modelos y estructuras del mundo de la industria y los negocios: la
racionalizacin de los medios personales y materiales, la vocacin de
permanencia para la obtencin de un fin de naturaleza predominantemente
econmica, la expansin de la actividad en otras reas geogrficas, la
interrelacin con otras organizaciones, la tendencia a reinvertir una parte de los
beneficios, etc. Todo ello ha llevado a hablar desde el plano criminolgico de la
existencia de una verdadera "industria del crimen". Digamos que las
organizaciones criminales cumplen las mismas funciones que las sociedades
comerciales, slo que en el mundo ilcito.
En el mbito de la responsabilidad penal, se producen problemas importantes
para la determinacin de la responsabilidad individual cuando el delito es
cometido en el contexto de una empresa, por las siguientes caractersticas del
comportamiento: delegacin de funciones, divisin del trabajo, complejizacin de
los nexos causales, pluralidad de sujetos intervinientes, todo esto produce, en
definitiva, una disociacin entre quienes actan y quienes responden
penalmente, pudiendo recaer el peso de la responsabilidad en la jerarqua de la
organizacin o en la base de la misma.
Durante gran parte del desarrollo de la ciencia penal, la aceptacin del aforismo
societas delinquere non potest, era prcticamente coincidente en la doctrina
dominante, sin embargo, en la actualidad dicha situacin se ha revertido, la
actividad societaria ha incidido, de manera alarmante, en el mbito criminal,
hecho que ha llevado a gran parte de las legislaciones penales contemporneas
a replantearse el problema, admitiendo en algunos casos, una supuesta
responsabilidad penal de las personas morales y, en algunos otros casos,
manteniendo la vigencia del referido axioma.
En el seno de las personas jurdicas existen relaciones de diversos tipos que se
manifiestan en la especialidad, divisin de trabajo y delegacin de funciones,
como tambin en los lineamientos marcados por la relacin jerrquica y de
subordinacin existente entre sus miembros, lo que va a dificultar sin lugar a
dudas en la real y verdadera determinacin de responsabilidades penales al
interior del ente colectivo ante la comisin de un hecho punible.
A) FUNDAMENTOS SOBRE LA NEGACIN O FAVORALIDAD DE LA
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURDICAS:
A.1) FUNDAMENTOS SOBRE LA NEGACIN ACERCA DE LA
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURDICAS:
Esta posicin resulta ser la dominante en pases de influencia hispnica,
solindose fundamentar en los conocidos argumentos de incapacidad de accin,
incapacidad de culpabilidad e incapacidad de pena, ya que las formulaciones
expuestas terminan siempre remitindose a la persona fsica con lo que se
demuestra que slo esta puede ser destinataria de la norma, sujeto de una
infraccin y de la sancin, de all su rechazo a cualquier intento destinado a
conceder responsabilidad administrativa y/o penal a las agrupaciones.
Adems, se advierte que una culpabilidad de la persona jurdica fundamentada
en defecto de organizacin slo puede ser referido a las personas titulares de
los rganos de representacin, es ms el deber de vigilancia se refiere slo a
quien posea capacidad de accin, es decir, los individuos que, como rganos de
representacin de la empresa, acten a nombre de ellas.
Se dice, creemos que en forma errnea, que en la legislacin peruana se
rechaza la responsabilidad criminal de los entes colectivos, porque en el artculo
27 de nuestra norma punitiva se precisa que: "El que acta como rgano de
representacin autorizado de una persona jurdica o como socio representante
autorizado de una sociedad y realiza el tipo legal de un delito es responsable
como autor, aunque los elementos especiales que fundamentan la penalidad de
este tipo no concurran con l, pero s en la representada"[6]. Es preciso dejar
claro, que no basta la condicin de rgano de representacin o de socio para
imputar un comportamiento a quien ostente dicha calidad, sino que adems ste
debe realizar el tipo legal requerido. Adems, sostenemos que la previsin de
este artculo en nuestro sistema penal, no significa en forma concluyente que se
niegue la posibilidad de responsabilizar penalmente a las personas jurdicas,
porque ambas instituciones presentan finalidades y objetivos distintos.
Se sostiene que a las personas jurdicas no pueden imponrseles penas porque
estas requieren la responsabilidad del autor, la misma que precisa de una accin
u omisin previa, lo que es imposible de realizar por los entes abstractos. Se
aade el hecho que una sancin penal a la persona jurdica afecta tanto a
quienes efectivamente actuaron en su representacin como a quienes se
mantuvieron apartados de la comisin del hecho punible.
En el mbito del Derecho Administrativo, la situacin es extremadamente
opuesta, se admite sin fundamentacin dogmtica alguna, la responsabilidad de
las personas jurdicas por los ilcitos administrativos que en su interior se
pudieran producir.

A.2) FUNDAMENTOS SOBRE LA FAVORABILIDAD DE LA


RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURDICAS:
Un sector importante de la doctrina penal se aferra a la admisin de la
responsabilidad penal de las personas jurdicas, para ello se han valido de
infinidad de argumentos.
Dentro de la doctrina alemana podemos citar al profesor Klaus Tiedemann, para
quien si la persona jurdica posee capacidad para celebrar contratos puede, de
la misma manera incumplirlos, es decir, puede tambin actuar de manera ilcita,
ms an si se tiene en cuenta que muchas normas jurdicas son aplicables a las
personas jurdicas y, por ende, son capaces de producir los resultados exigidos
por el tipo.
Las legislaciones de diversos pases han aceptado la responsabilidad de las
personas jurdicas no slo en el mbito del Derecho Administrativo, donde la
fundamentacin dogmtica de la imposicin de sanciones administrativas es
poco clara, sino tambin conceden responsabilidad penal a la sociedades.
El caso de Francia es digno de mencionar, sobre todo si se tiene en
consideracin la larga tradicin de respeto al principio societas delinquere non
potest que dicho pas tiene. El Cdigo Penal Francs de 1994 acepta la
posibilidad de imputar comportamientos delictivos a la propia persona jurdica.
En cuanto a la categora dogmtica de la Culpabilidad, debemos sealar que el
autor de la infraccin penal, del hecho tpico y antijurdico (injusto penal), debe
tener las facultades psquicas y fsicas mnimas requeridas para poder ser
motivado por sus propios actos. Es decir, que quien carece de esta capacidad,
bien por no tener la madurez suficiente o por sufrir de alteraciones mentales y
psquicas, no puede ser declarado culpable y por consiguiente, no es posible
hacerle responsable penalmente de sus actos, por ms que stos sean
notoriamente tpicos y antijurdicos.
La Culpabilidad no es una caracterstica per se de la persona, sino una cualidad
que se establece de conformidad con el hecho ilcito ya realizado (injusto penal),
que viene a ser el objeto de la responsabilidad penal, extinguiendo por tal motivo
el llamado Derecho Penal de Autor que hace posible hacer culpable a alguien
por lo que es y no por lo que ha hecho. Cuando un sujeto no rena las
condiciones exigidas para considerarle culpable, se podrn aplicar al caso en
concreto otro tipo de consecuencias jurdicas del delito distintas a la pena, siendo
en este caso las denominadas medidas de seguridad, siendo exigible la previa
comisin de un hecho antijurdico.
Para poder hablar de la Culpabilidad, debemos tener en cuenta sus siguientes
elementos:
Imputabilidad: Tambin conocida como la capacidad de culpabilidad, pudiendo
ser excluida por minora de edad, por la grave alteracin de la conciencia o grave
alteracin de la percepcin, o anomala psquica.
Conocimiento de la antijuridicidad: Que se manifiesta en el conocimiento de la
ilicitud o como conocimiento del injusto penal ya realizado, sea por accin u
omisin, pudiendo ser excluido las figura de error de prohibicin o por error de
comprensin culturalmente condicionado.
Exigibilidad del comportamiento conforme a derecho: Se refiere a que el actuar
del sujeto siempre debe preferir adecuarse por el camino correcto, es decir lo
que manda u ordena la norma, pudiendo excluirse por la presencia de un estado
de necesidad exculpante o por la figura del miedo insuperable.
Esta nocin dogmtica-clsica referente a la accin, a la culpabilidad y a la
capacidad de punibilidad, es decir en temas de Derecho Penal-Parte General,
est siempre ligado al comportamiento humano, descartando todo tipo de
injerencia, dentro de esta parte del ordenamiento jurdico (dogmticamente
hablando) a las personas jurdicas.
B) DOCTRINA

Es cuestin polmica, desde mucho tiempo atrs, la admisibilidad doctrinaria de


una responsabilidad penal de las personas jurdicas, societas delinquere non
potest societas delinquere potest, ha sido la disyuntiva por la que, por
condicionamientos histricos complejos, debieron optar la legislacin y la
doctrina.

El principio romano societas delinquere non potest, parece seguir marcando la


lnea de pensamiento para aceptar o no la responsabilidad de las personas
jurdicas y los autores someten a una continua comparacin las caractersticas
de las personas fsicas y la de las personas jurdicas, para lograr determinar
aquellos puntos en los que quiebra o no la posibilidad de punibilidad, que por lo
general giran alrededor de la capacidad de accin y posible culpabilidad de estas
ltimas, teniendo en cuenta los elementos que integran uno u otro, a los que se
aaden los problemas propios del sujeto y de la norma jurdica, como una
nueva perspectiva de discusin y de tratamiento al problema.

A partir del Siglo XIX, se retoma el movimiento de estudios en torno a la


responsabilidad penal de las personas jurdicas, con argumentos en contra y a
favor de la misma.

Las cuestiones ms polmicas se perfilan en las direcciones siguientes:

La existencia: para algunos, la persona jurdica no existe y por lo tanto no puede


ser sujeto de imputacin penal; para otros, s existe, como ficcin o como
persona real, tienen deberes y derechos, tal y como se les reconoce en otras
ramas del Derecho.

La capacidad de accin: los que consideran que la accin en el sentido penal,


slo pude ser realizada por individuos, pues se exige una conducta humana
(voluntaria), y los que, desde el punto de vista utilitarista (y no retribucionista)
entienden que las personas jurdicas como las reales tambin pueden actuar, y
en ocasiones la propia legislacin penal les reconoce capacidad para ser sujetos
pasivos de delitos.

La capacidad de culpabilidad, se argumenta que la persona jurdica no es dada


al juicio de reproche que se hace al autor del delito; en contra se replica que la
culpabilidad, puede prescindir del elemento volitivo y slo considerar el de la
capacidad, que s tendrn las personas jurdicas.

La capacidad de punibilidad y funcin de la pena, se seala que las personas


jurdicas no pueden sufrir las penas previstas para las personas naturales. Por
un lado las penas tienen que corresponderse con un hecho propio (el de las
personas naturales); por otro lado, de aplicarse penas a las personas jurdicas,
estas no podran cumplir las funciones que la doctrina les reconoce, sin embargo,
las penas para las personas jurdicas no tienen que ser las mismas, que las
previstas para las personas naturales, sino otras equivalentes. Adems, las
personas jurdicas s respondern por un hecho propio, si se les reconoce
autonoma y capacidad de accin y finalmente, la pena s podra cumplir sus
fines, entendiendo que las mismas tengan por fundamento la propia naturaleza
de ellas.

Necesidad poltico criminal, por un lado se sostiene que los ilcitos cometidos
en el marco de personas jurdicas son suficientemente contrarrestados por
medidas civiles y administrativas, por lo cual no habra necesidad poltico-
criminal. Por otro lado, esta necesidad es considerada decisiva cuando la
responsabilidad civil no sera suficiente por haber inters pblico y el Derecho
Administrativo no bastara, cundo se trata de bienes jurdicos importantes y de
graves conductas merecedoras de pena, fundamentalmente en el marco del
creciente imperio de las sociedades en el trfico comercial y la ejecucin de
delitos econmicos o de naturaleza social en el seno de las mismas, las que
necesitan formas sui generis de penalizacin, para una forma de criminalidad en
aumento y diferente a la tradicional.

En este sentido, permanece adems como dato objetivo, el que con


independencia de la conveniencia o no de establecer, una responsabilidad penal
a cargo de la persona jurdica, en la generalidad de los pases, se aprecia la
existencia de normas sancionadoras que actan sobre las mismas,
independientemente de la responsabilidad individual de quienes participan en el
hecho ilcito, an cuando se enarbole como bandera la idea contraria a la
punibilidad corporativa.

Ante el incuestionable quebrantamiento del sistema de responsabilidad basado


estrictamente en la persona individual existen dos opciones para los sistemas
que tratan de enfrentar esta polmica: uno se reformulan las categoras
dogmticas para hacer factible jurdicamente la atribucin de responsabilidad a
la persona jurdica se fundamenta la posibilidad de aplicar consecuencias no
estrictamente penales o fuera del mbito penal.

En la actualidad un sector de la doctrina penal, no reconoce la capacidad de


responsabilidad penal de las personas jurdicas, pues se sigue considerando que
slo la persona humana, es sujeto activo en el Derecho Penal, sin embargo, la
tendencia hoy, es a buscar formulaciones cada vez ms eficaces que permitan
penalizar a los entes colectivos y con ello dar respuestas a las constantes
violaciones que los mismos cometen y que transgreden la ley y muy
especficamente con elementos propios del sistema penal.

La discusin gira hacia la perspectiva de una construccin dogmtica propia de


persona jurdica, porque si continuamos en la idea de la aplicacin estricta de los
conceptos propios de la persona fsica, nos encontraremos en un callejn sin
salida, de vueltas de conceptos y anlisis que a nada conduce, por eso el anlisis
se encamina hacia una:

B.1) TEORA JURDICA DEL DELITO DE LAS PERSONAS JURDICAS


Los principales aspectos de esta nueva construccin dogmtica son entre otros
criterios:
Los conceptos clsicos de accin y culpabilidad de la persona fsica no
son vlidos para la persona jurdica, por tanto hay que aplicar
determinadas reglas que parten de los principios del Derecho penal y de
instituciones del mismo, para fundamentar esta nueva concepcin,
pudiendo utilizarse para la accin, las reglas generales de la coautora y
de la autora mediata. Las personas jurdicas son destinatarias de las
normas jurdicas ya que pueden producir los efectos exigidos por dichas
normas; de ello se deduce, que pueden ser autoras de una infraccin, esto
es, que pueden realizar acciones que se expresan a travs de las
acciones de sus rganos y representantes, pero que son al mismo tiempo
acciones de la persona jurdica, tal y como ocurre en la participacin del
coautor y el autor mediato que responden de su propio acto aunque ste
se realice total o parcialmente a travs de otro.
De igual forma para la capacidad de culpabilidad es posible la aplicacin
de las reglas de la actio liberae in causa y de los delitos impropios de
omisin, pues no se trata de la culpabilidad biopsicolgica del rgano, sino
una culpabilidad propia de la persona jurdica que se ha denominado
culpabilidad por defecto de organizacin. De esta forma la persona
jurdica se convierte en culpable cuando omite la adopcin de las medidas
de precaucin que le son exigibles para garantizar un desarrollo ordenado
y no delictivo de la actividad relativa a la empresa.
Por otra parte es necesario definir, cules son las infracciones penales que
pueden ser atribuidas a las personas jurdicas, y el criterio bsico es considerar
como tales los: delitos econmicos en sentido general en los que se pueden
incluir aquellos relativos al mercado y a la proteccin de los consumidores; los
delitos societarios, los delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente,
el blanqueo de capitales, los delitos de asociacin ilcita, el trfico de influencias,
el alzamiento de bienes y ms recientemente se incluyen los delitos relativos a
la propiedad intelectual e industrial.