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Indice
Propsito: lograr una exhaustiva comprensin de lo requerido para
lograr un proyecto APP que se encuentre listo para presentacin al mercado.
Caso Estratgico:
Propsito del Esquema del Caso de Negocios;
Anlisis de las Necesidades y seleccin de proyectos;
Definicin del alcance y los requerimientos en trminos de servicio;
Caso Econmico:
Valor por dinero;
Caso Financiero:
Asequibilidad/Accesibilidad;
Caso Comercial:
Asignacin de los riesgos;
Evaluacin del inters del mercado y disposicin de la banca;
Principales trminos y condiciones;
Pasos siguientes;
Errores comunes;
Caso Gerencial:
Governance;
Contratacin y administracin de los asesores;
Lista de chequeo. UNCLASSIFIED
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Ejemplos de gua OBC
How to Engage with the Private Sector in Public-Private Partnerships in
Emerging Markets (PUK/IUK/PPIAF)
http://www.ppiaf.org/sites/ppiaf.org/files/publication/How-to-engage-with-
private-sector-Clemencia-Farquharso-Yecome-Encinas.pdf
GESTION
OBJETIVOS DEL OPCIONES DE DEL PROYECTO
PROYECTOS LICITACION ASEQUIBILIDAD
C. GERENCIAL
C. ESTRATEGICO C. ECONOMICO 2/3 C. FINANCIERO
Tenemos el equipo
Cual es el problema? Como se debe licitar para desarrollar este
la opcin preferida? Podemos pagarlo?
proyecto?
- Problema/justificacin - Project governance
- Poderes de la - Podemos hacerlo - Evaluacin de la
- Recursos de la
Autoridad solos asequibilidad del
Autoridad
- Estatuto - Licitacin proyecto
- Compromiso de los
- Requisitos de la Convencional - Estudio de costos e
interesados
Autoridad - PFI DBFO contrato ingresos
- Cronograma realista
- Otro tipo de licitacin - Obstculos legales
- Uso de asesores
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Visin general del proceso
Analisis de anlisis
Necesita Necesidad
del proyecto
preparacin
Seleccin y
Strategic Business
Seleccin Case
del Proyecto
Outline Business
Preparacin Case
del Proyecto
Decisin
clave y
puntos de Licitacin
Pre calificacin del postor Apoyo de
control
Licitacin
asesora
de calidad externa
Solicitud de propuestas
Final Business
a los Case
postores
Adjudicacin
Cierre Financiero
Gestin del
contrato
Gestin
Gestin del Contrato
Termino o renegociacin
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Finalizacin
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El esquema del Caso de Negocios
A quien va dirigido?
- Equipo del Proyecto y Consejo;
- Autoridad Contratante.
- Gobierno Central;
- Otras partes interesadas.
Permite asegurar que los aspectos relevantes sean direccionados.
Ayuda a asegurar que el impacto de un asunto sobre otro sea
direccionado.
Base para aprobacin.
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Esquema del Caso de Negocios - 5 Casos
Strategic Outline Final
Business Case Business Case Business Case
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1. Caso Estratgico :
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Anlisis de necesidades
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Anlisis de necesidades 2
Que el proyecto cumple con objetivos estratgicos mayores;
Minimice el riesgo de cambios significativos a futuro;
Consultas;
Impacto en otros proyectos y otros interesados.
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1. Caso Estratgico :
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Definiendo los requerimientos del proyecto en
trminos de outputs (servicios o resultados)
Distinguiendo entre outcomes y outputs
Reducir el recidivismo criminal es el outcome = resultado ltimo. La provisin
del servicios penitenciarios a largo plazo en crceles es un output
resultado/servicio a mediano plazo.
Distinguiendo entre outputs e inputs:
El edificio de la crcel es un input, el suministro del servicio penitenciario es un
output;
Un equipo de calefaccin es un input, el mantenimiento de una temperatura
mnima aceptable un output.
Definiendo las necesidades en trminos de outputs: diseo de produccin,
estndares de disponibilidad y estndares de desempeo.
Los estndares deben ser SMART Specific, Measurable, Achievable,
Realistic and Timely (especficos, medibles, alcanzables, realistas y con
tiempo asignado [Ver ejemplo en la siguiente diapositiva].
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Ejemplo: Especificaciones en Outputs
SMART (por siglas en ingls) Not SMART
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Especificaciones en Outputs2
El requerimiento especificado en trminos de outputs/servicio, mas que
en activos en particular o soluciones ofrece al sector privado un
potencial para aportar soluciones innovadoras y competitivas;
Una gama de servicios en a lo largo del proyecto incluidos en los
requerimientos definidos ofrece al sector privado un potencial para
eficiencia, innovacin y competencia;
La especificacin definida hasta un nivel realista y alcanzable el sector
privado aumentar el precio (o no participar en la licitacin) debido a
especificaciones no realistas.
Consideraciones:
El Equipo del Proyecto entiende los principios de definicin en trminos de
outputs?
Consistencia con: modelo de asequibilidad, distribucin del riesgo, inters
comercial, trminos y condiciones claves, asesores apropiados, compromiso de los
patrocinadores/usuarios.
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Evaluacin Tcnica
Los requerimientos en outputs son tcnicamente factibles?
Costos proyectados;
Evaluacin de condiciones del terreno, etc;
Desarrollo del diseo;
Revisin de mecanismos de seguro;
Impacto ambiental;
Impacto social.
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2. Caso Econmico
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2. Caso Econmico :
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Anlisis de las Opciones de Proyecto
Para cada opcin,
Identificacin inicial de:
Identicar y Costos
Posible apoyo
evaluar las de asesora
Beneficios
opciones del externa
Riesgos
tcnica y
proyecto Asequibilidad
financiera
Inters del mercado potencial
Valor por dinero
Identificar los
Identificar:
recursos de la Propietario del Proyecto, Revisin de
gestin del proyecto Directiva del Proyecto, seguridad de calidad
para la siguiente etapa Director/Gerente de Proyecto,
Necesidad de Asesores, trminos Aprobacin de la
de referencia, presupuesto preparacin y presupuesto
del proyecto
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Valoracin de las opciones
Identificacin de la opcin de proyecto preferido:
Uso de la opcin hacer nada o hacer lo mnimo para evaluar el impacto
del cambio;
Medidas para confirmar los objetivos del proyecto, asequibilidad y
sostenibilidad de la entrega del servicio;
Evaluacin de costos y beneficios;
Impacto de tasas de descuento y tendencias optimistas del sector
publico;
Combinacin de factores cualitativos y cuantitativos:
Identificacin de la ruta de contratacin / licitacin optima
Valor por dinero (VxD).
Referencias tiles:
Green Book valoracin y evaluacin en el Gobierno Central, Tesorera HM 200; www.hm-
treasury.gov.uk
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2. Caso Econmico :
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3 Preguntas clave
Cul es el alcance y objetivo del proyecto?
Es posible que el proyecto sea entregado como APP?
Debera ser entregado el proyecto como APP?
Proceso iterativo.
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Preparacin del Proyecto
Armar el Equipo del Proyecto y
Gestin acuerdos de gobierno
del Proyecto Desarrollar un registro de riesgos
de la gestin del proyecto
Evaluar el alcance y los asuntos
Evaluacin de legales, tcnicos, ambientales,
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2. Caso Econmico :
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Valor por Dinero
Determina la distribucin del riesgo;
Relevante al uso de recursos pblicos;
Relevante a la seleccin de la optima metodologa de contratacin del
proyecto;
Aplicar metas cuantitativas ej. Comparador del sector pblico (Public
Sector Comparator Proyecto de Referencia);
Propuestas cualitativas ej. Competencia.
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3. Caso Financiero
Este caso debe demostrar que el proyecto es
asequible financieramente para la Autoridad
licitante a lo largo de la vida del contrato, tomando
en cuenta los fondos pblicos consagrados al
proyecto y dando margen a posibles contratiempos.
El caso tambin debe explicar el aporte directo de la
Autoridad, el aporte que se pedir del Gobierno
central y los posibles pagos provenientes de los
usuarios de las instalaciones del proyecto.
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3. Caso Financiero :
3.1 Asequibilidad
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Asequibilidad .1
Quin pagar por el proyecto y cmo?
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4. Caso Comercial
Este caso debe demostrar que el proyecto esta
suficientemente desarrollado para ser
comerciablemente viable y bancable, que el inters y
capacidad del mercado han sido probados, y que el
contrato ha sido desarrollado con una adecuada
distribucin de riesgos. El caso tambin debe indicar
la estrategia de licitacin que la Autoridad seguir y
el cronograma propuesto. En el Reino Unido, se
pide tambin a la Autoridad que de una indicacin
del posible trato contable del proyecto.
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4. Caso Comercial :
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Tipos de riesgo 1
Riesgo de Autorizacin Fracaso en obtener el permiso de planificacin, resultando en la
terminacin del proyecto o en una variacin significante de la
solucin del servicio
Riesgo de Diseo El diseo de la solucin escogida no permite que se cumplan los
requerimientos de produccin, llevando a revisiones en el diseo,
cambios en las especificaciones o trmino del proyecto.
Riesgo de Construccin Riesgos asociados con la fase construccin, tales como defectos de
construccin o latentes, descubrimientos arqueolgicos o condiciones
del terreno no previstos, llevando a demoras en la construccin y exceso
de costos.
Riesgo de Mercado / Riesgo de fluctuaciones en demanda de servicios a largo plazo, llevando
Demanda a cambios en las especificaciones o terminacin del proyecto.
Riesgo de Funcionamiento Riesgo de no lograr las metas de funcionamiento establecidas en las
especificaciones de produccin, llevando a una baja calidad de servicio
a los usuarios.
Riesgo de Tecnologa y Riesgo de que los avances tecnologicos conviertan en obsoletas las
Obsolescencia soluciones propuestas, llevando a cambios costosos en el
diseo/enfoque.
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Tipos de Riesgo 2
Riesgo Operativo Riesgo de costos operativos mayores a los esperados,
haciendo ms costosa la entrega de los servicios en el
nivel establecido
Riesgo de Ingresos de Terceros Riesgo de que los ingresos deterceros resulten menores que
lo esperado, haciendo ms costosa la entrega de los servicios
en el nivel establecido.
Riesgo de Valor Residual Riesgo de fluctuaciones en el valor de los activos asociados
con el servicio (si es transferido) al final del contrato,
haciendo el contrato ms costoso.
Riesgo Regulatorio Riesgo de cambios en la legislacin o regulaciones, haciendo
ms dificil o ms costosa la entrega de los servicios en el
nivel especificado.
Riesgo Financiero Riesgo de no-obtencion del financiamiento para el proyecto,
o fluctuaciones en el costo de los fondos o los trminos de
financiacin inicialmente anticipados haciendo ms costosa
la provisin del servicio.
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Distribucin de Riesgos
Quin?:
Usuarios;
Inversionistas el sector privado;
Contribuyentes a travs del gobierno.
Ubicar el riesgo en la parte ms capaz de:
Controlar su ocurrencia y consecuencias;
Evaluar informacin sobre las probabilidades de riesgo;
Estimado como comercialmente aceptable para el sector privado.
El riesgo no se elimina mediante la estructura contractual.
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Distribucin del Riesgo Checklist
Preparar un registro de riesgos, identificando todos los riesgos
asociados con el esquema, y generar un distribucin preliminar de los
riesgos entre las partes;
La distribucin preliminar, como mnimo, debera transferir los
principales riesgos asociados al diseo, construccin, financiamiento y
operacin de las instalaciones a la parte privada;
Considerar la distribucin de los riesgos asociados con la demanda /
mercado, valores residuales, tecnologa y obsolescencia y cambios en la
legislacin o regulacin;
Asegurar la consistencia del modelo con : modelo de asequibilidad,
inters comercial, trminos y condiciones clave, especificacin en materia
de desempeo;
Nota: tambin habr distribucin de riesgos entre los actores del sector
privado.
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Obra Publica PPP / PFI
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Mitigacin y Monitoreo del Riesgo
Mitigacin del Riesgo:
Reducir la probabilidad de riesgos y sus consecuencias para el que asume los
riesgos;
Implicancias en los objetivos del proyecto.
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4. Caso Comercial :
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Impactos tpicos sobre la factibilidad del
Proyecto
Riesgos tarifarios sector agua;
Riesgos de demanda carreteras, ferrocarriles;
Rehabilitacin - agua, energa, alojamiento;
Ambiental - transporte, energa;
Complementaridad con otros proyectos - energa, alojamiento;
Tamao;
Situacin/ complejidad;
Riesgo cambiario;
Tecnologa;
Personal de trabajo.
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Indicacin de Inters Comercial
Capacidad del mercado de oferentes;
Capacidad de demostrar rentabilidad y especificaciones de proyecto
aceptables para el mercado de capitales;
Seguridad de ingresos constantes para cumplir con las obligaciones
contractuales;
Oportunidades de ingreso de fuentes terceros;
Ajustar el alcance si es necesario;
Evidencia de inters de parte del sector privado mediante sondeo de
mercado.
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Tips para sondeos de mercado exitosos
Asegurarse que:
Est alineado con cualquier regla de licitacin/contratacin relevante;
Transmite una imagen optima del sector publico;
Contemplar llevar a cabo el sondeo en el momento optimo, no demasiado
temprano;
Preparar la documentacin con los antecedentes y perfil de proyecto;
Tener claro los puntos a ser discutidos con el mercado;
Tener claro el proceso para identificar los interesados;
Considerar entrevistas en formato uno-a-uno, sin otorgar trato especial a nadie;
Involucrar a ms de un individuo del lado del sector pblico, ser consistente y
asegurarse de que las reuniones sean documentadas.
Evitar:
Perder tiempo con mensajes publicitarios/ moldear el proyecto para favorecer
una propuesta uso de terceros?
Restringir el enfoque: apuntar operadores y contratistas, etc;
Enfocarse en los resultados ms que en la forma de lograrlos;.
Utilizar lenguaje de licitaciones, tal UNCLASSIFIED
como postores. 43
Bancabilidad / Capacidad bancaria
Primero encuentre su banco!
Flujos de caja mas importantes que activos;
Limited Recourse Finance versus Corporate Finance;
Rol de los prestamistas en el due diligence;
Peligro de garantas;
Riesgos cambiarios;
Tenor y asequibilidad;
Rol del capital social;
Rol de SPVs y distribucin del riesgo dentro del sector privado;
Derecho de intervencin para la banca Step-in rights.
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Estructura Contractual Tpica APP
Acuerdo Directo
Tpicamente
70 90%
Autoridad Pblica Contrato Compaa del
Proveedores
APP
Proyecto Financieros
Gobierno Central Tpicamente
Regional o Local 10% - 30%
Accionistas
Contratista de Contratista de
Construccin Operacin
Contratist
Operadores
a
Transferencia de Inversionista
Finnaciero
riesgo definida
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Preocupaciones tpicas de la banca
Seguridad de que el flujo de caja del proyecto cumpla con los
requerimientos de reintegro de deuda;
Bancabilidad de los compromisos del sector pblico;
Efectividad y ejecutabilidad del contrato APP y acuerdos relacionados;
Derecho a intervenir en el evento de una falla del proyecto (step in
rights) y disponibilidad de contratistas alternos;
Capacidad de los contratistas a cumplir con sus obligaciones
contractuales / calidad de su gestion;
Rentabilidad de los contratistas y calidad de las garantas del contratista;
Que los riesgos sean entendidos, controlables, finitos y apropiadamente
distribuidos entre las partes;
Reputacin (ambiental, social);
Efectividad de la cobertura de seguro donde sea necesaria.
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Preocupaciones tpicas del sector privado
Costo/tiempo/calidad del proceso de licitacin APP Existe riesgo de
atrasos en aprobacin y permisos claves?;
Que criterio de evaluacin ser aplicado a la licitacin?;
Competencia equitativa;
Riesgo de subjetividad de criterios de evaluacin;
Trato imparcial de aclaraciones;
Confidencialidad de soluciones innovadoras;
Calidad del equipo del sector-pblico y sus asesores;
Seguridad de la constancia de ingresos para el proyecto (demanda,
bancabilidad de las obligaciones del sector pblico);
Que se debe entregar y como ser evaluado ?;
Disponibilidad y costo de financiamiento a largo plazo;
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Preocupaciones tpicas del sector privado (2)
(para los inversionistas financieros) capacidades del contratista y
operador para entregar y suministrar los activos y servicios en tiempo y
presupuesto;
Cuan efectivamente el sector pblico manejar el contrato y tomar
decisiones;
Efectividad y ejecutabilidad del contrato APP y acuerdos relacionados;
Estado y disponibilidad de infraestructura ligada a la inversin y
disponibilidad de aportaciones;
Riesgos potenciales cambiarios;
El contexto macro-econmico para capital privado;
La distribucin de los riesgos tanto en el sector pblico como en el
privado;
Distribucin de los riesgos dentro del sector privado;
Retornos proporcionales con los riesgos a ser asumidos;
Oportunidades para refinanciarUNCLASSIFIED
la deuda o vender su inversin. 48
Estrategia Comercial frente al Sector Privado
Manejar el mercado de PFI/APP (para generar inters, entender
obstculos y limitaciones, familiarizarse con el proceso de
contratacin y manejar las expectativas);
Determinar la distribucin realista de los riesgos a lo largo del
proyecto;
Determinar el perfil de la competencia;
Determinar el nmero de competidores;
Disear la metodologa para la competencia (proceso y tiempo);
Determinar los requisitos que se impondrn a los licitantes.
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4. Caso Comercial :
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Requerimientos Regulatorios y Legales
Puede la autoridad pblica firmar un contrato de este tipo?
La licitacin propuesta es legal?
Situacin legal de los activos del proyecto propietarios del terreno,
responsabilidades, indemnizaciones;
Adyacencias y contrapartes;
Asegurarse de que el proceso legal (evaluacin ambiental, planeamiento,
encuesta pblica, consulta) haya sido considerado y de que el
cronograma incorpore plenamente los impactos implcitos en la
conformidad con el proceso regulatorio;
Asegurarse que el riesgo de conformidad con el proceso regulatorio sea
apropiadamente compartida con el sector privado;
Los procesos regulatorios deben ser consistentes con: Cronograma,
distribucin de riesgos.
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4. Caso Comercial :
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Contrato de Proyecto
Si los riesgos surgen durante la vida del contrato, ambas partes tienen en
claro que se debe hacer con respecto a ellas.
Definir el contrato:
Outputs reflejados en especificaciones de servicio y mecanismos de pago;
La bancabilidad de los trminos contractuales debe ser establecida desde
principio, de otro modo los licitantes perdern tiempo y dinero.
Mecanismo de pago propuesto que refleje la distribucin del riesgo:
Un mecanismo de pago no realista o que penalice demasiado el contratista no
ser aceptado por los inversionistas/contratistas, generando demoras en la
negociacin y/o terminacin anticipada del contrato.
Uso de trminos contractuales bancarios estndar.
Trminos y condiciones claves deben ser consistentes con: distribucin
del riesgo, asequibilidad, especificacin en outputs, bancabilidad del
Proyecto.
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Memorandum de Informacin del Proyecto1
Patrocinador del Proyecto:
Identificar claramente los actores del sector pblico involucrados en el
proyecto LIDERAZGO VISIBLE;
Organizacin adecuada del equipo del sector pblico para administrar el
proceso de licitacin;
Informacion sobre los asesores del sector pblico.
Informacin sobre el proyecto:
Objetivos estratgicos y justificacin del proyecto;
Definicin de los objetivos del proyecto alcance, servicios, tamao,
situacin, costo potencial de la inversion y por lo tanto de los riesgos que se
contempla transferir al sector privado;
Mecanismo de pago proyectado (tarifas de usuarios, tarifas de disponibilidad y
desempeo o una combinacin de estas);
Estado de avance en materia de aprobaciones del proyecto, permisos de
construccin, licencias, permisos, evaluaciones ambientales;
Estado de consulta pblica. UNCLASSIFIED
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Memorandum de Informacin del Proyecto2
Continuacin de Informacin del Proyecto
Presentar un posible esquema de diseos y requerimientos de diseo;
Informacin sobre obras, estado de avance y disponibilidad de los servicios de
infraestructura complementarios al proyecto;
Fuentes potenciales de financiamiento (incluyendo financiamiento de banca de
desarrollo).
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4. Caso Comercial :
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Preparar la Siguiente Fase (Licitacin)
Acordar las fases de licitacin y el cronograma;
Documentos de informacin del proyecto preparados;
Criterios de evaluacin establecidos;
Equipo de proyecto, asesores, presupuestos y estructura organizacional
para el desarrollo del proyecto organizado;
Desarrollo de un registro de riesgos.
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El dialogo con el Sector Privado: Definir Tcticas
Marco regulatorio optimo para el proceso de licitacin;
Cronograma;
Flujo de informacin;
Cuntas etapas de seleccin son factibles/apropiados?;
Pre calificacin;
Nivel de informacin exigido;
Criterios;
Nmero de Postulantes;
Garantias.
Fase Pedido de Ofertas (RFP);
Cuando seleccionar un licitante preferido?;
Despus de recibir ofertas completas detalladas de parte de todos los
postulantes;
Al trmino de la discusin de los trminos comerciales.
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Otras Consideraciones
Impacto/tratamiento contable y fiscal;
Calidad del diseo;
Manejar la transferencia de empleados;
Procesos de monitoreo de contratos.
UNCLASSIFIED
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Errores Comunes
Falta de claridad por la autoridad pblica en lo que espera del
proyecto/especificaciones ambiguas;
Falta de ownership y liderazgo del proyecto;
Equipos de proyecto con inadecuados recursos;
Asesores seleccionados en base a precio en vez de calidad y experiencia;
Falta de compromiso efectivo con las partes interesadas;
Falta de dialogo y de contacto con el sector privado a niveles mas altos y
sondeo de mercado mal conducido.
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Errores comunes2
Suponer que el sector privado pueda encargarse de asuntos tales como
adquisicin de tierras, que el sector pblico maneja mejor;
optimismo en materia de adquisicin de tierras, suposiciones en el
diseo del modelo financiero;
Modelos financieros inadecuados que atrasen el cierre financiero;
Falta de claridad acerca de los poderes legales de la autoridad pblica
para concluir el contrato APP;
Conflicto entre el proceso de licitacin propuesto y las reglas de licitacin
Cronogramas de preparacin de proyectos demasiado ambiciosos;
Provisin de informacin incompleta del proyecto.
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5. Caso Gerencial
Este caso debe demostrar que la Autoridad cuenta con
suficientes recursos (en recursos humanos, tiempo,
dinero), adecuados asesores y una estructura apropiada
de Governance para completar el proyecto, y que el
proyecto ha sido bien planificado, tiene un cronograma
realista, y un registro de riesgos que muestre los
principales riesgos y medidas de mitigacin durante la
fase de licitacin. El caso tambin debe contar con un
plan de realizacin de beneficios que explique como los
beneficios del proyecto sern monitoreados y capturados
durante la fase operacional del proyecto.
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5. Caso Gerencial :
UNCLASSIFIED
Qu hace la Estructura de Gestin del Proyecto
Project Governance?
Asegura que los proyectos correctos sean bien realizados;
Relaciona la gestin organizacional de la autoridad contratante con el
equipo del proyecto;
Cubre el ciclo de vida completo y evoluciona a lo largo de la vida del
proyecto.
Referencias:
Project Governance - draft guidance note (Gestin del Proyecto anotacin gua preliminar),
HM Treasury 2007; www.hm-treasury.gov.uk.
The Good Governance Standard for Public Services (La Buena Gestin Estandar de los Servicios
Pblicos), Independent Commission for Good Governance (Comisin Independiente para la
Buena Gestin), OPM y CIPFA 2004; www.cipfa.org.uk.
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Estructura de Gestin del Proyecto
Relacionar el proyecto con las prioridades de la autoridad;
Definir las areas de responsabilidad y rendicin de cuentas;
Permitir a las partes interesadas administrar sus intereses;
Representante o experto? (el representante puede ser administrado a
travs de la ruta de la parte interesada);
Asegurar que los requerimientos del sector pblico se cumplan en el
tiempo adecuado;
Apoyar al Equipo del Proyecto y asegurar las capacidades y recursos
apropiados;
Acceso a la mejor prctica y asesora;
Mecanismo de cuestionamiento neutral/externo;
Contacto con el rea de suministro;
Resolver asuntos;
Presentacin del proyecto;
Concentrarse en las necesidades de cada etapa del proceso.
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Ejemplo de la Estructura de Gestin de Proyecto
Directiva del Proyecto
Propietario del Principales
Proyecto Partes interesadas
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5. Caso Gerencial :
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Agenda/Cronograma Indicativo
El sector pblico a menudo subestima el lapso de tiempo que tomar
para realizar la preparacin de una APP;
Una cronograma consistente con la experiencia histrica del sector;
Las demoras en la preparacin y licitacin pueden impactar de manera
adversa en el proyecto reducir el compromiso de las partes interesadas,
generar mayores costos debido a la inflacin.
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5. Caso Gerencial :
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Identificacin de Partes Interesadas
Toda parte con un inters directo o indirecto en el proyecto:
Autoridad contratante y Autoridad encargada de la poltica en materia APP;
Usuarios finales;
Propietario del proyecto;
Equipo de desarrollo del proyecto;
Inversionistas/contratistas;
Inversionistas Terceros;
Auditores.
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Manejo de las partes interesadas
Consideraciones durante el manejo de las partes interesadas:
Demostrar apoyo por parte de todos los patrocinadores claves y, donde sea
apropiado, de los usuarios;
Consulta con todas las partes interesadas;
Uso de entidades de consultas con interesadas;
Consistencia entre el apoyo de la parte interesada y compromiso de asequibilidad;
Estrategia de comunicacin efectiva en materia de decisiones clave / avance del
proyecto y del proceso licitatorio;
Consultar antes, no despus de haber tomado las decisiones!
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5. Caso Gerencial :
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Contratacin y Manejo de Asesores1
Cuando utilizar asesores;
Claridad en la definicin de requerimientos y roles;
El asesor ms barato no es necesariamente el mejor;
Rol de unidades APP / fondos de desarrollo de proyectos.
Referencias tiles:
Toolkit: A guide for hiring and managing advisors for private participation in infrastructure, PPIAF;
www.ppiaf.org
Technical Note 3: How to Appoint and Manage Advisers to PFI Projects, HM Treasury; www.hm-treasury.gov.uk
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Contratacin y Manejo de Asesores2
Profundidad y relevancia de su experiencia;
Entendimiento claro de los requerimientos y procesos del proyecto;
Disponibilidad de los individuos;
Uso de mecanismos de ponderacin;
Como utilizar propuestas escritas y entrevistas en persona.
UNCLASSIFIED
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Contratacin y Manejo de Asesores3
Como pagar asesores;
Pros y contras del impacto de los asesores en la credibilidad del proyecto;
Disposicin de los asesores para compartir lecciones y metodologas;
Acuerdos para revisiones peridicas del desempeo de los asesores;
Gerente de Proyectos dinmico para manejar a los asesores externos;
Disposicin de los asesores para certificar etapas claves del proceso.
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Asesora Legal
Ayudar a la autoridad pblica evaluar los poderes requeridos y la
viabilidad legal del proyecto APP;
Desarrollar la documentacin del contrato APP para el proyecto;
Desarrollar los aspectos legales de los documentos de la propuesta del
proyecto;
Analizar el estado jurdico de los activos del proyecto, propiedad de
tierras, acuerdos interface y otros aspectos relacionados;
Preparar los mecanismos de presentacin de requerimientos legales y
contractuales;
Asegurase de que las propuestas cumplan con los requerimientos
contractuales y legales;
Evaluar y asesorar en todos los procesos y soluciones legales y
contractuales a lo largo de la licitacin;
Realizar los due diligence legales en las propuestas;
Apoyar en aclaraciones y definicin de aspectos legales.
UNCLASSIFIED
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Asesora Tcnica
Apoyar en materia de factibilidad, desarrollo y costo del proyecto;
Evaluacion del estado del sitio del proyecto, planificacin y diseo del
borrador del proyecto, requerimientos y especificaciones de desempeo;
Desarrollar mecanismos de pago con los asesores financieros;
Definir los aspectos tcnicos del proyecto para cumplir con los objetivos
del proyecto;
Evaluar y asesorar en todas las soluciones tcnicas durante la licitacin;
Evaluar los costos de las soluciones aportadas por los licitantes;
Debida investigacin tcnica de las soluciones aportadas por los
licitantes.
UNCLASSIFIED
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Asesora Financiera
Apoyar en el desarrollo de los aspectos financieros del Modelo de
Negocios OBC;
Evaluacin de las opciones y diseo del modelo financiero;
Enlace con la banca de desarrollo;
Desarrollar mecanismos de pago del proyecto con los asesores tcnicos;
Preparara los requerimientos de licitacin de la propuesta financiera;
Asegurarse de que todos los aspectos financieros de los licitantes
cumplan con los requerimientos financieros solicitados;
Optimizar y averiguar los modelos financieros enviados por los licitantes;
Evaluar y asesorar en el anlisis de todas las propuestas financieras;
Revisar las propuestas de financiacin y aspectos fiscales;
Realizar el due diligence financiero de las propuestas;
Apoyar en la aclaracin y adaptacin de los aspectos comerciales y
financieros.
UNCLASSIFIED
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Metodologa para la
Evaluacin y Aprobacin
de proyectos APP del
Reino Unido
UNCLASSIFIED
http://publications.worldbank.org/17
863
UNCLASSIFIED
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Puntos de evaluacin y aprobacin de proyectos
100
SOBC OBC Puntos de
% FBC Puerta 5
HMT HMT/IUK Aprobacin
HMT/IUK Evaluacin de por HMT/IUK
Puerta 4 Beneficios
Evaluacin
Expenditure
Puerta 3
Investment
Puerta 2 Decision
Puntos de
Ev. Estrategia Evaluacin por
Puerta 1 de Licitacin Ministerio o LP
Evaluacin
Puerta 0 detallada
Evaluacin
Estratgica
0%
Justificacin Justificacin Licitacin del Adjudicacin Recepcin Confirmacin Actividades
estratgica del detallada proyecto y del contrato del activo y de beneficios de la
proyecto (Outline comprobacin comienzo de Autoridad
(Strategic Business justificacin servicios licitante
Business Case) (Final
Case) Business UNCLASSIFIED
Case) 82
Modelo de 5 casos - Checklist
Caso Estratgico
Claridad en materia de los requerimientos y el alcance del proyecto;
Caso Econmico
Valor por Dinero;
Caso Financiero
Asequibilidad;
Caso Comercial
Distribucin adecuada del riesgo;
Comprobado inters de parte del sector privado;
Confirmacin de aprobaciones / poderes apropiados;
Informacin del proyecto y trminos del contrato bien preparados;
Trato contable definido;
Caso Gerencial
Buen equipo de gestin del proyecto/procesos;
Asesores apropiados contratados;
Cronograma indicativo;
Compromiso de partes interesadas/usuarios;
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Compromiso de patrocinadores / usuarios.
Checklist detalle (1/4)
Caso Estratgico: Se asegura que el proyecto sea justificado desde un punto de vista social y poltico
El alcance, requerimientos y trminos del proyecto son claros y estables? Han sido
aprobados?
Se ha dado una descripcin de la entidad ejecutora, (incluyendo el equipo a cargo de realizar el
proyecto)?
Se ha analizado y descrito el contexto, problema/necesidad a solucionar, alcance de los servicios
y elementos del proyecto seleccionado?
Se han analizado y descrito los beneficios, riesgos, dependencias y limitantes el proyecto?
El Ministerio del sector ha dado una indicacin positiva de la importancia estratgica del
proyecto? UNCLASSIFIED
Checklist detalle (2/4)
II. Anlisis Econmico (Valor por Dinero)
Se ha escogido la mejor opcin de proyecto y la mejor ruta de contratacin del proyecto retenido?
Se han considerado y analizado otras opciones que puedan dar una mejor solucin al problema que
se quiere resolver?
Se ha justificado adecuadamente el descarte de opciones que parecan prometedoras?
Todos los costos y beneficios han sido identificados? En caso negativo, existe una justificacin?
Existen costos y beneficios clave no cuantificados Estos han sido explicados de manera adecuada?
Todos los costos y beneficios econmicos han sido calculados adecuadamente para cada ao a lo
largo del perodo cubierto por la propuesta con un VPN calculado de manera adecuada?
Se ha llevado a cabo un anlisis de sensibilidad de criterios de costo y beneficio clave , incluyendo un
caso pesimista (worst case scenario)?
Se han identificado los riesgos, limitantes y dependencias clave? Se ha propuesta una estrategia
para manejar estos riesgos, limitantes y dependencias?
Se han tenido en consideracin elementos macroeconmicos que puedan tener un impacto sobre el
proyecto: sustentabilidad, competencia, marco regulatorio?
Existe un registro de los beneficios esperados con el desarrollo del proyecto?
Si existe alguna indicacin de que el proyecto pueda llevarse a cabo como APP, se ha considerado
los efectos de impuestos y subvenciones?
Se ha dado una indicacin sobre la transferencia de riesgos a la parte mejor posicionada para lidiar
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con esos riesgos?
Checklist detalle (3/4)
III. Anlisis Financiero (Asequibilidad)
Cronograma indicativo:
Est en su lugar la cronograma real de contratacin para la fase de licitacin?
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Consejos prcticos
Preparen bien a sus equipos de proyecto
Asegrense de tener un equipo con las competencias, recursos y tiempo necesarios
para preparar, licitar y monitorear sus proyectos
Escojan bien a sus asesores
Asegrense de contar con los recursos y tiempo para escoger y manejar a sus asesores
Basen la contratacin en criterios de calidad y verifiquen las credenciales de sus
asesores
No reinventen la rueda
Utilicen los recursos disponibles a nivel del Gobierno central
Adopten, adapten y mejoren los recursos internacionales existentes (guas y
metodologas)
Tengan cuidado con las propuesta privadas
Escojan propuestas que se alineen a las prioridades de su Ministerio, departamento,
ciudad
Lean la Guas de PPIAF Note six: unsolicited proposals
Centralicen el proceso de verificacin de proyectos
Pongan filtros a nivel de Gobierno central para asegurarse de que los proyectos estn
bien preparados antes de la licitacin
Pnganse en los zapatos del sector privado
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Entiendan las preocupaciones, necesidades, capacidades y limitaciones de sus socios potenciales 89
Javier.Encinas@hmtreasury.gsi.gov.uk
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