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Direito da Concorrncia
Prof. Dra. Catarina Frade
Mestrado em Marketing
15 de abril de 2016
1
ndice
Introduo ......................................................................................................................... 3
1. O Direito da Concorrncia ........................................................................................ 4
2. Tratado sobre o Funcionamento da Unio Europeia ................................................. 6
2.1. Princpios da Concorrncia e artigos do TFUE ................................................. 8
2.2. O Regulamento N 1/2003 ............................................................................... 10
2.3. Os cartis e o pedido de clemncia .................................................................. 11
3. Resumo do Caso ...................................................................................................... 12
3.1 Produto .................................................................................................................. 12
3.2. Mercado ............................................................................................................... 13
3.3. Empresas investigadas ......................................................................................... 13
3.4. Procedimento ....................................................................................................... 15
4. Enquadramento legal .................................................................................................. 16
4.1. Princpios e aplicao legal.................................................................................. 18
Referncias Bibliogrficas .............................................................................................. 23
2
Introduo
3
Entendendo o direito da concorrncia como um meio indispensvel para a
sociedade da Unio Europeia, o presente trabalho buscar discorrer sobre este tema,
principalmente luz do Artigo 101 do Tratado de Funcionamento da Unio Europeia
(TFUE) e da exposio de um caso concreto de afetao sensvel da concorrncia.
1. O Direito da Concorrncia
A histria da doutrina comea nos Estados Unidos, no final no sculo XIX, com
o Sherman Act (1890) que passou a proibir os diversos trusts que surgiram nas principais
indstrias da poca2. Em 1914 outra lei: o Clayton Act, que incluiu as concentraes como
prticas de afetao sensvel da concorrncia. tambm neste ano que os Estados Unidos
criaramm a primeira agncia reguladora da concorrncia, a Federal Trade Comission
(FTC).
1
MARQUES, Mrio Reis (2012), p. 344, explica que os primeiros cdigos de regulao da concorrncia
no eram uma legislao, mas sim um conjunto de regras supranacionais abarcado pelos comerciantes da
poca, apenas um cdigo de classe.
2
MARQUES, Maria Manuel Leito (2012), p. 21, desenha o cenrio econmico e histrico que levou as
empresas norte-americanas a adotarem acordos, principalmente horizontais, para aliviar os efeitos da forte
concorrncia que enfrentavam. Desse modo, a estrutura preferencial era o trust, que permitia a combinao
de preos e diviso do mercado.
4
1958, que a Alemanha aprova a primeira lei da concorrncia e, junto a ela, a criao de
um organismo regulador.
Aps estes perodos, o ano de 2003 vem a ser o ano da concorrncia, nas
palavras da Dra. Maria Manuel Leito Marques em um de seus artigos para o jornal
3
Tratado de Roma (1957), p. 11. Livre traduo do italiano. Disponvel em: eur-lex.europa.eu/legal-
content/IT/TXT/PDF/?uri=CELEX:11957E/TXT&from=PT
4
Idem, p. 15.
5
Tratado de criao da Comunidade Europeia do Carvo e do Ao (1951), p. 66. Livre traduo: So
proibidos os acordos de empresas, decises de associaes de empresas e sistemas que tendem, no mercado
comum, direta ou indiretamente, impedir, restringir ou falsear o jogo normal da concorrncia. Disponvel
em: eur-lex.europa.eu/legal-content/IT/TXT/PDF/?uri=CELEX:11951K/TXT&from=PT
6
MARQUES, Maria Manuel Leito (2012), p. 40, apresenta as condies pr-existentes em Portugal antes
da construo de uma legislao de defesa da concorrncia. Cita a Constituio de 1976 e o regime poltico
autoritrio do perodo, que era avesso liberdade de concorrncia e a outros perodos nos quais o Estado
era monopolizador de alguns setores.
5
Dirio Econmico7. So criadas, nos Estados-Membros que ainda no as possuam, as
Autoridades Nacionais da Concorrncia, que passam, tambm, a aplicar as isenes
previstas no n3 do Artigo 101 do TFUE fruto da descentralizao das atribuies
exclusivas que a Comisso Europeia detinha desde 1962.
7
MARQUES, Maria Manuel Leito (2003, p. 215).
8
Ver Artigo 40 do TFUE.
9
Ver Artigo 96do TFUE.
6
concorrncia na Unio10. Do mesmo modo, a poltica econmica e monetria da Unio
est assente no princpio de uma economia de mercado aberta e de livre concorrncia11 e
assim o determina para os Estados-Membros12 e para o Sistema Europeu de Bancos
Centrais13.
Note-se que para alm de uma doutrina jurdica e econmica, que regulamenta o
bom funcionamento do mercado, a concorrncia na Unio Europeia ultrapassa essas
paredes de aplicao e torna-se uma poltica necessria para que todas as outras tenham
efeito. Sem a livre concorrncia e a proteo dela, todos os objetivos integracionistas e
cooperativos da Unio se esfacelariam diante de aes que criariam o caos dentro daquilo
que j um tecido de muitas costuras. A livre concorrncia e sua proteo esto
entranhadas no que se pode chamar de sistema substantivo15 do Tratado de
Funcionamento. No est restrita apenas aos artigos que dela tratam objetivamente, ela
10
Ver Artigo 116 do TFUE.
11
Ver Artigo 119 do TFUE.
12
Ver Artigo 120 do TFUE.
13
Ver Artigo 127 do TFUE.
14
Ver Artigo 173 do TFUE.
15
MARQUES, Maria Manuel Leito (2002, p. 36), afirma que a poltica de concorrncia mais ampla do
que o direito da concorrncia e conta com outros instrumentos, como por exemplo, as restantes liberdades
fundamentais e as regras de liberalizao dos mercados.
7
um meio que percorre toda a conjuntura de construo e sustentao de uma Europa cada
vez mais integrada.
16
Regulamento (UE) N 330/2010.
17
Comunicao da Comisso relativa a acordos de pequena importncia que no restringem sensivelmente
a concorrncia nos termos do n 1 do Artigo 81 do Tratado que instituiu a Comunidade Europeia.
8
Quando aborda o abuso de posio dominante, o Artigo 102 detalha quais tipos
de comportamentos podem ser susceptveis de afetar as trocas comerciais entre Estados-
Membros. importante ressaltar que as empresas no so proibidas de atingirem uma
posio dominante no mercado, a proibio foca-se nas prticas abusivas facilitadas por
esta posio. Imposies de preos, limitao de produo e distribuio, subordinao
de contratos aceitao de prestaes suplementares, so todos exemplos de prticas
abusivas detalhadas pelo artigo.
18
Acrdo do Tribunal de 27 de setembro de 1988 Ahlstrom e outros c. Comisso.
9
2.2. O Regulamento N 1/2003
19
Considerao (1) do Regulamento (CE) N 1/2003 do Conselho.
10
incluso permitiu, a partir de ento, maior intercmbio de informaes entre todos os
rgos de concorrncia da UE e uniformidade na aplicao.
Para efeitos desse trabalho, importante destacar as sanes que podem ser
aplicadas s empresas e s associaes de empresas que falsearem ou restringirem a
concorrncia. Fica estipulada a aplicao de coimas para os que tenham praticado infrao
ao disposto dos Artigos 101 e 102 do Tratado. Tal coima no dever exceder 10% do
volume de negcios do exerccio anterior. No caso de associao de empresas, o clculo
deve ser feito a partir do somatrio do volume de negcios de todas as empresas que
participaram da deciso.
20
Ponto n 3 da Comunicao da Comisso Relativa imunidade em matria de coimas e reduo do seu
montante nos processos relativos a cartis.
11
fornecendo todas as informaes necessrias; estar disposio da Comisso; facilitar o
acesso a empregados e dirigentes para inquritos e diligncias; abster-se de prejudicar a
investigao; e manter confidencial o pedido de imunidade at que a Comisso faa o
envio de comunicao de objees s outras empresas envolvidas.
3. Resumo do Caso
3.1 Produto
21
Informao obtida por meio da FAO (Food and Agriculture Organization of the United Nations).
Disponvel em http://www.fao.org/fishery/species/3435/en
12
camaro do Mar do Norte intensivamente capturado no Norte da Europa, razo de seu
nome vulgar.
3.2. Mercado
Heiploeg
13
subsidirias. De 3 de fevereiro de 2006 at os dias relativos ao julgamento, a Heiploeg
Holding BV era a top holding do grupo Heiploeg e controlava a Heiploeg Beheer BV
e todas as suas subsidirias. A Heiploeg Beheer BV tinha como subsidirias a
Heiploeg BV, Goldfish BV, BFG GmbH, Heiploeg Fischerei GmbH, Dansk Heiploeg
A/S. Ressalta-se, ainda, que a Heiploeg BV a principal entidade operacional da
Heiploeg no negcio de camaro do Mar do Norte e a Goldfish BV uma subsidiria
operacional. BFG GmbH, Heiploeg Fischerei GmbH e a Dansk Heiploeg A/S operam
nas compras da empresa, especificamente em relao aos locais de desembarque da
mercadoria na Alemanha e Dinamarca.
Klaas Puul
Sthrk
Kok Seafood
14
camares para a Heiploeg e a Holding L.J.M. Kok BV era a proprietria em totalidade
da L. Kok. Em dezembro de 2007 a Holding L.J.M Kok BV estabeleceu uma joint
venture de 50/50 com a W.G. den Heijer & Zn. BV, atacadista de camares e peixes.
Desde ento, o negcio de frutos do mar de ambas as empresas foi incorporado em
uma nova entidade localizada na Holanda. Importante ressaltar que, apesar da joint-
venture, a L. Kok International Seafood BV continuou existindo devido ao contrato
de longo termo com a Heiploeg.
3.4. Procedimento
O presente caso se inicia em 2003 com um outro processo de responsabilidade da
Autoridade Nacional da Concorrncia (ANC) da Holanda baseado no Art. 101 do TFUE
contra vrias empresas e associaes de empresas envolvidas na indstria do camaro do
Mar do Norte (cragon cragon). Tal processo tratava do estabelecimento de preos
mnimos e barreira sada praticadas pelas empresas entre janeiro de 1998 e janeiro de
2000, bem como a obstruo ao acesso de um novo concorrente aos leiles holandeses de
camares de outubro e novembro de 1999. Tal processo gerou a imposio de coimas s
seguintes empresas: Heiploeg BV, Goldfish BV, Klaas Puul & Zoon BV, L. Kok
International Seafood BV e outros pequenos intermedirios. Em 28 de dezembro de 2004,
por meio de um recurso administrativo, as coimas de alguns pequenos comerciantes
foram revogadas, inclusive a da L. Kok Seafood International BV. Por sua vez, as coimas
da Heiploeg BV, Goldfish BV e Klaas Puul & Zoon BV foram reduzidas pois o processo
no foi realizado dentro de um perodo de tempo razovel.
15
e durante esse perodo a Klaas Puul continuou colaborando com informaes,
documentos e explicaes.
4. Enquadramento legal
O presente caso representado por um comportamento empresarial privado, no
havendo nenhum envolvimento estatal. O relacionamento e a troca de informaes entre
as empresas citadas se caracterizam por uma coligao, j que houve acordos e prticas
concertadas, explicitadas no Artigo 101 do TFUE, durante o perodo de junho de 2000 a
6 janeiro de 2009. O prprio caso deixa claro, ainda, que acordos ocorrem quando duas
empresas aderem a um plano comum que limite ou tenda a limitar a conduta comercial
individual das empresas por meio da determinao das aes ou de parte das aes das
empresas no mercado.
22
Pargrafo 230 do Caso Shrimps AT 39633. Livre traduo.
23
Idem. Pargrafo 231.
16
A anlise do caso AT 39633 revelou-se bastante complexa no tocante a definir as
diversas infraes executadas pelas empresas condenadas. Para alm dos acordos,
prticas concertadas tambm faziam parte do comportamento desempenhado por elas na
tentativa de falsear o mercado para vantagens prprias. Com relao a prticas
concertadas, segundo o entendimento da Comisso durante o processo, no preciso
caracterizar se houve conduta exclusiva de acordo ou de prtica concertada. Os conceitos
de acordo e de prtica concertada so fluidos e podem sobrepor-se. O comportamento
anticompetivivo pode alterar-se se acordo com o tempo ou os mecanismos adaptados.
Com efeito, pode no ser possvel fazer a distino, uma vez que a infraco pode
apresentar simultaneamente ambas condutas proibidas24.
24
Idem. Pargrafo 236.
25
Idem. Pargrafo 377.
26
Idem. Pargrafo 54.
17
Outro relato do processo tambm aponta o abuso de posio dominante das duas
maiores empresas do cartel com relao a concorrente alem Sthrk. Dentro do cartel, a
Sthrk e a Klaas Puul no possuam boas relaes, ficando sempre a cargo da Heiploeg e
da Kok Seafood a comunicao com ela. Em determinado ponto do relato do auditor,
ficam explcitas ameaas de retaliao feitas pela Heiploeg devido a Sthrk ter praticado
preos maiores27 para os produtores, diferenciando do acordo do cartel que propunha
sempre o pagamento menor possvel para os pescadores. Apesar das informaes e nomes
omitidos no relatrio, possvel depreender que a Sthrk passou a fornecer para um
cliente holands que, geograficamente, estava sob os domnios da Klaas Puul. Pela
conduta no cooperativa da Sthrk, a Heiploeg a fez rescindir o contrato com o cliente
no identificado, caso contrrio a Heiploeg rescindiria o contrato que detinha com ela.
Para que seja caracterizada uma infrao concorrncia as aes praticadas por
empresas ou associaes delas devem relacionar-se, obrigatoriamente, ao princpio da
territorialidade objetiva. Seus efeitos devem se fazer sentir dentro do territrio da Unio,
sejam os tradicionais territrios do continente Europeu sejam os territrios ultramarinos.
A competncia da Comunidade para aplicar as suas regras de concorrncia em relao a
tais comportamentos est coberta pelo princpio da territorialidade, que universalmente
reconhecido em direito internacional pblico. Com efeito, em matria de represso de
acordos, decises de associaes de empresas e prticas concertadas, o que determinante
o lugar da respectiva execuo, e no o da sua celebrao28. No Caso Shrimps AT
27
Pargrafos 179 e 180 do Caso Shrimps AT 39633.
28
Acrdo do Tribunal de 27 de setembro de 1988, Ahlstrom e outros c. Comisso.
18
39633, a territorialidade est explicita pelas prticas abusivas serem praticadas nos
seguintes pases: Alemanha, Blgica, Dinamarca, Holanda e Frana. Os acordos
anticoncorrenciais ocorreram nos pases nominados, porm, seus efeitos tambm se
fizeram sentir em outros29.
Com relao a afetao do mercado interno, sua influncia fez-se sentir em outros
territrios da Unio, mesmo que no fosse possvel visualizar esse efeito real e sim
perceber a capacidade da coligao de gerar uma afetao sensvel no mercado europeu.
O relatrio do auditor aponta, como maneira de explicitar a afetao, as cotas de mercado
dos principais operadores do cartel, que detinham cerca de 80% das vendas de camaro
do Mar do Norte. Do mesmo modo, o auditor indica o mercado belga como primaz para
a influncia de preos do produto na maioria do Estados-Membros, sendo esta nuance
preponderante para influenciar as trocas entre os Estados-Membros.
29
Pargrafo 392 do Caso Shrimps AT 39633.
30
Pargrafos 437 do Caso Shrimps AT 39633.
31
Ponto n 21 da Comunicao da Comisso (2004/c 101/07), Orientaes sobre o conceito de afetao do
comrcio entre os Estados-Membros previsto nos artigos 81.o e 82.o do Tratado.
32
Comunicao da Comisso (2004/c 101/07), Orientaes sobre o conceito de afetao do comrcio
entre os Estados-Membros previsto nos artigos 81.o e 82.o do Tratado.
19
onde detinham operaes centralizadas. Na avaliao da Comisso, o mercado geogrfico
relevante foi considerado todo o territrio da Unio Europeia, com exceo da Sthrk
para qual foi considerada apenas a Alemanha. O mercado geogrfico relevante
compreende a rea em que as empresas em causa fornecem produtos ou servios, em que
as condies da concorrncia so suficientemente homogneas e que podem distinguir-se
de reas geogrficas vizinhas devido ao facto, em especial, das condies da concorrncia
serem consideravelmente diferentes nessas reas33.
33
Ponto n 8 da Comunicao da Comisso (91/C 372/03) relativa definio de mercado relevante para
efeitos do direito comunitrio da concorrncia.
34
Pargrafo 487 do Caso Shrimps AT 39633.
35
Ponto n 7 da Comunicao da Comisso (91/C 372/03) relativa definio de mercado relevante para
efeitos do direito comunitrio da concorrncia.
36
Pargrafo 435 do Caso Shrimps AT 39633.
37
Ponto n 25 da Comunicao da Comisso (2001/C 3/02), Orientaes sobre a aplicao do artigo 81 do
Tratado CE aos acordos de cooperao horizontal.
20
eficincia38, como acordos de I&D, de produo, de compra, de comercializao, de
normalizao e acordos em matria ambiental39.
38
Ponto 10 da Comunicao da Comisso (2001/C 3/02), Orientaes sobre a aplicao do artigo 81 do
Tratado CE aos acordos de cooperao horizontal.
39
Idem.
40
Ponto n 7 da Comunicao da Comisso (2001/C 368/07) relativa aos acordos de pequena importncia
que no restringem sensivelmente a concorrncia nos termos no do n 1 do artigo 81 do Tratado que institui
a Comunidade Europeia (de minimis).
41
Ponto n 11 da Comunicao da Comisso (2001/C 368/07) relativa aos acordos de pequena importncia
que no restringem sensivelmente a concorrncia nos termos no do n 1 do artigo 81 do Tratado que institui
a Comunidade Europeia (de minimis).
21
imunidade de coimas foi apresentado Direo-Geral da Concorrncia da Comisso
Europeia.
42
Pargrafo 485 do Caso Shrimps AT 39633.
43
Pargrafo 491 do Caso Shrimps AT 39633.
44
Pargrafo 503 do Caso Shrimps AT 39633.
45
Pargrafo 545 do Caso Shrimps AT 39633.
22
Referncias Bibliogrficas
MARQUES, Maria Manuel Leito. Manual de introduo ao direito: saber direito para
entender o mercado. Coimbra: Almedina, 2012.
23