UNIDAD 1.

PROCESO

1.1. CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL:

Para Manzini, el Derecho Procesal Penal, es el conjunto de normas,

directa e indirectamente sancionadas, en que se funda la institucin
del rgano jurisdiccional y que regula la actividad dirigida a la
determinacin de las condiciones que hacen aplicable en concreto el
Derecho Penal Sustantivo.

Coln Snchez considera que el Derecho de Procedimientos Penales

es el conjunto de normas que regulan y determinan los actos, las
formas y formalidades que deben observarse durante el
procedimiento para hacer factible la aplicacin del Derecho Penal
Sustantivo.

Para el autor Manuel Rivera Silva, es el conjunto de actividades

reglamentadas por preceptos previamente establecidos que tiene
por objeto determinar qu hechos pueden ser calificados como
delitos, para en su caso aplicar la sancin correspondiente.

Las definiciones anteriores, se encuentran visibles en la pgina 25

del libro Manual de Derecho Procesal Penal, de Oronoz.

El autor JULIO A. HERNNDEZ PLIEGO, define al Derecho Procesal

Penal, como el conjunto de normas jurdicas, correspondientes al
Derecho Pblico Interno, en tanto regulan relaciones entre el Estado
y los particulares, destinatarios de ellas (aunque no en exclusiva)
que hacen posible la aplicacin del Derecho Penal sustantivo, a los
casos concretos, con el propsito de preservar el orden social.

1.2 LUGAR QUE OCUPA EL DERECHO PROCESAL PENAL DENTRO

DEL UNIVERSO DE LA CIENCIA DEL DERECHO EN GENERAL.

Es importante conocer el sitio que ocupa nuestra asignatura, dentro

del universo de la ciencia del derecho en general, al iniciar su
estudio.

Algunas disciplinas examinan al delito con el mtodo de las ciencias

naturales, otras con el de las sociales y el Derecho Procesal Penal, lo
hace con el de las ciencias normativas.

Desde el ngulo causal explicativo, la Criminologa estudia al

delincuente, las causas que propician el delito y sus medios de
represin y prevencin; la Poltica Criminal se propone su prevencin
(del delito), a travs de la promocin del mejoramiento de las

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condiciones de vida de la colectividad; la Criminalstica o Polica
Cientfica, por su lado propende a la administracin de la justicia
punitiva, que comprende a la administracin de la justicia punitiva,
que comprende la pesquisa en relacin al delito y delincuente y la
formacin tcnica de policas, investigadores, jueces, abogados y
funcionarios de prisiones. La ejecucin de las penas y medidas de
seguridad, en tanto herramientas de resocializacin o reeducacin, o
slo como medios de intimidacin o castigo del delincuente,
constituyen el objeto de estudio de la Penologa; el Derecho de
ejecucin de sanciones, definido por Cuello Caln, como el que
contiene las normas jurdicas que reglamentan la ejecucin de las
penas y medidas de seguridad, con un predominante sentido de
garanta de los derechos del penado, comprende el Derecho
penitenciario que , modernamente, reivindica su autonoma frente a
aquel, y se muestra como el conjunto de normas jurdicas
encargadas de regular la ejecucin de las penas privativas de
libertad.

No esta por dems subrayar, que la ejecucin de la sentencia, es

actividad jurisdiccional, la de la pena o su cumplimiento, en cambio,
corresponde a la moderna disciplina, denominada derecho ejecutivo.
Efectivamente, en ejecucin de sentencia, el juez puede actuar
resolviendo incidentes de ejecucin, declarando las modificaciones o
extinciones que sobrevengan a las penas, etc.

El delito tambin es objeto de estudio tanto del Derecho Penal

sustantivo, como del adjetivo, el primero, lo analiza como un ente
abstracto, a travs de la sistemtica jurdica, en tanto que el otro, y
aqu encontramos la ubicacin del Derecho Procesal Penal, lo analiza
en su aplicacin al caso concreto.

Debe tenerse presente que se halla indisolublemente vinculado a la

Teora general del proceso, que generalmente es una disciplina
joven, nacida a mediados del siglo pasado, con los estudios de Oscar
Blow en su Obra La teora de las excepciones dilatorias y los
presupuestos procesales.

La Teora general del proceso, se encarga del estudio de los

fundamentos de todo el Derecho Procesal, sin hacer distingos por
especialidades, lo unifica y examina sus temas bsicos: organizacin
judicial, teora de la prueba, sentencia, cosa juzgada y ejecucin,
recursos o medios de impugnacin.

Para la realizacin de su tarea, el Derecho Procesal Penal se vincula

con otra serie de ciencias, entre ellas el Derecho Procesal Civil al que
Histricamente estuvo unido en un tiempo y con el que lo ligan
innegables relaciones, como que ambos reconocen su gnesis en las
normas de la teora del proceso, al grado de que Goldschmidt y

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Florin, contemplan la posibilidad de que proceso civil y penal, slo
hayan manejado diferencias circunstanciales, no de esencia, hasta
que la pena adquiere el carcter de pblica, en que cada ciencia
toma su propio

Derrotero, inclinndose el Derecho Procesal Penal por la realizacin

de la pretensin punitiva acogida por el Estado, antes siquiera de
que nazca el delito.

Pero tambin el Derecho Procesal Penal reclama su independencia,

tanto de la Teora General de la que se nutre, como del derecho
material que instrumenta, como en su momento lo hizo el Derecho
Procesal Civil y lo han hecho el Derecho Procesal Fiscal,
Administrativo, Laboral, etc, y su carcter accesorio no es signo de
subordinacin, antes bien, deviene de que slo surge despus del
delito, al nacer la pretensin punitiva del Estado, cuya actualizacin
propende a llevar a cabo.

Lo expuesto no significa, ni con mucho, que el Derecho Procesal

Penal se halle en una isla, ajeno a las otras ramas del saber humano.
Por el contrario, se relaciona con casi todas ellas.

As, con el Derecho Constitucional, que es la rama del Derecho

Pblico, cuyo objeto es sealar la forma de gobierno adoptada
soberanamente por el pueblo, organizar la divisin de funciones, la
relacin entre sus rganos y las de stos con los gobernados y,
finalmente, hacer reserva de los derechos pblicos subjetivos del
gobernado.

Esta vinculacin casi podramos decir causal, se manifiesta, al decir

del Doctor Garca Ramrez, en cinco series de normas: La que fija el
principio de legalidad al Derecho material; La que atae a las
normas orgnicas y funcionales de los rganos de la jurisdiccin, la
acusacin y la defensa; la que se refiere a los principios
procedimentales capitales, como la publicidad; la que agrupa a las
instituciones cautelares; incomunicacin, detencin, prisin
preventiva, arraigo, libertad provisional, etc.; y las que se refieren al
nmero de instancias o a la va impugnativa.

La relacin con el Derecho Internacional, concebido como la rama

del derecho que estudia las relaciones jurdicas surgidas entre dos o
ms Estados soberanos, deriva de la multiplicidad de instrumentos
de carcter internacional, suscritos por nuestro pas y que se
integran al derecho domstico por mandato constitucional, que por
su contenido procesal, ha de considerar nuestra disciplina, como los
concernientes a debido proceso legal, detencin y prisin,
presuncin de inocencia, asilo, etc.

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 El Derecho Administrativo, definido como la rama del Derecho
Pblico Interno que determina la organizacin y funcionamiento de
la administracin pblica centralizada o paraestatal, concurre con el
Derecho Procesal Penal, organizando los entes de carcter pblico
que participan en el enjuiciamiento: Ministerio Pblico, Defensor de
Oficio, as como la organizacin de los tribunales, la forma de
nombrar a sus integrantes, los requisitos que debern cumplir,
emolumentos que percibirn, etc.

Con lo anterior hemos hecho referencia a la relacin que guarda el

Derecho Procesal Penal, con la llamada enciclopedia de las ciencias
penales, por la coincidencia de su objeto de estudio.

1.3 DIFERENCIAS EXISTENTES ENTRE PROCEDIMIENTO, PROCESO

Y JUICIO.

Ahora explicaremos la diferencia que existe entre procedimiento,

proceso y juicio, que aunque as pudiera juzgarse a primera vista, no
es tarea intil , Aparte de que a travs de su comprensin, se marca
la importancia de aspectos destacados de la justicia penal, no cabe
duda que el orden presupone un lugar para cada cosa, y cada cosa
en su lugar, y conviene esclarecer, desde ahora, el sentido de
expresin que, con mucha frecuencia, manejamos en el desarrollo
del programa de estudios de esta materia.

Procedimiento y proceso, se diferencian esencialmente en cuanto a

su finalidad. El primero, se integra con una serie de actos ordenados
y encaminados hacia un objetivo. En este sentido se alude al
procedimiento idneo para alcanzar alguna finalidad, o al
procedimiento para la elaboracin de un objeto. El fin perseguido en
el procedimiento, no necesariamente habr de ser, como el proceso,
la resolucin judicial de un conflicto de intereses, sometido al
conocimiento de la autoridad.

El proceso, palabra que se recoge del Derecho Cannico y deriva de

procedere, avanzar, caminar hacia delante, adems, slo puede
presidirse por un miembro del poder judicial; solamente en funcin
del juez, tiene sentido hablar del proceso, porque como seala
Marco Antonio Daz de Len, con l , cumple el Estado su deber de
prestar el servicio judicial que, en nuestro medio, impone el artculo
17 C., al establecer: Ninguna persona podr hacerse justicia por s
misma, ni ejercer violencia para reclamar su derecho. Toda persona
tiene derecho a que se le administre justicia por tribunales que
estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que fijen
las leyes, emitiendo sus resoluciones de manera pronta, completa e
imparcial. Su servicio ser gratuito, quedando, en consecuencia,
prohibidas las costas judiciales...

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El titular del procedimiento, en cambio, puede serlo un rgano del
ejecutivo o del poder legislativo, como ocurre, verbigracia, con el
Ministerio Pblico, que dependiendo del ejecutivo, es el que preside
el procedimiento penal de averiguacin previa, o en el caso del
legislativo que preside el procedimiento para la declaratoria de
procedencia en el juicio poltico relacionado con un diputado federal,
por ejemplo.

Por lo dems entre proceso y procedimiento existe una relacin del

todo con una de sus partes.

Claramente resulta esto, de la lectura del artculo 1 del Cdigo

Federal de Procedimientos Penales (CFPP), que menciona los
procedimientos penales que regula, a saber: el de averiguacin
previa, preinstruccin, instruccin, primera y segunda instancia,
ejecucin y los relativos a inimputables, menores y a quienes tienen
el hbito o la necesidad de consumir estupefacientes o
psicotropicos.

De estos procedimientos, segn el artculo 4 del Cdigo citado, slo

cuatro integran el proceso penal federal: el de preinstruccin,
instruccin, primera y segunda instancia.

Si intentramos un concepto del proceso penal, diramos que es el

conjunto de actos conforme a los cuales el juez, aplicando la ley,
resuelve el conflicto de intereses sometido a su conocimiento por el
Ministerio Pblico.

Ese conflicto de intereses planteado a la autoridad judicial por el

rgano de la acusacin, se traduce principalmente en estas
interrogantes: en el caso concreto, existe delito? y de ser afirmativa
la respuesta: el inculpado es responsable penalmente de l?.

De haber una contestacin afirmativa tambin, y slo en ese caso,

es decir, de concluirse en una sentencia condenatoria, la autoridad
judicial proceder a la imposicin de las penas o medidas de
seguridad que procedan.

La expresin juicio, tiene diversas connotaciones. En una de ellas,

equivale a proceso. En este sentido se alude, por ejemplo, a que el
juicio penal no podr tener ms de tres instancias, o el juicio que se
instruye por determinado delito; en otra, tiene el significado del
expediente del juzgado, es decir, de los documentos mismos en que
constan las actuaciones del proceso, aldese as, al nmero con que
est marcado el juicio, por ejemplo.

Parece que la acepcin ms importante, es la que entiende el juicio

como el acto del juez, que sucede al anlisis y ponderacin de los

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 hechos de la causa, a la luz de la totalidad de los elementos de
prueba aportados al proceso, y que es anterior al dictado de la
sentencia.

El juicio es la conviccin a la que arriba el juez, luego de examinar

los hechos sometidos a su conocimiento, enlazando a ese anlisis las
pruebas allegadas al proceso. Es en ese momento intelectual,
cuando se afirma que el juez se queda solo, con su reflexin y su
conciencia.

1.4. NATURALEZA JURDICA QUE CORRESPONDE AL DERECHO

PROCESAL PENAL.

En relacin con la denominacin de nuestro objeto de estudio, se

sostiene que lo correcto es llamar a esta disciplina, Derecho de los
Procedimientos Penales, pues resulta reducida la expresin
Derecho Procesal Penal, habida consideracin de que no slo se
limita a examinar el proceso penal, sino que su campo de estudio,
abarca por lo menos otros procedimientos, la accin y la jurisdiccin
que lo rebasan.

Sin desconocer la veracidad de la anterior afirmacin, lo cierto es

que para nadie existe duda acerca del panorama de estudio que
abarca nuestra materia y no ofrece, por ende, ningn problema su
denominacin, cualquiera que ella sea.

Cabe aqu hacer alguna reflexin, acerca de la importancia terica y

prctica del Derecho Procesal Penal. Se ha dicho que la enseanza
de esta asignatura en la escuela, fuera del marco de referencia en el
que se realizan los actos procesales, o sea, enseada en el aula
universitaria, equivale a ensear a nadar en una alberca sin agua.

Se afirma as, que no puede establecerse cul resulta ser ms

importante, y por ende, cul debe predominar, si la prctica o la
teora, porque si esta ltima, hay que decir que salvo la
investigacin por la investigacin misma cuyo valor no negamos, la
teora sola, no aplicada aterrizndola en la realidad viviente, jams
dar sus frutos.

No obstante, tambin la prctica aislada de la teora, a la postre

conduce a la formacin de tcnicos y no cientficos del derecho.

Por eso, lo sensato es considerar de pareja importancia la prctica y

teora en el aprendizaje del Derecho Procesal Penal, porque usando
la expresin del maestro GARCA MAYNEZ, no puede sealarse cul
es la pata ms importante de un tripi y, al fin de cuentas, si de
teora y prctica se trata, una reconoce su sustento en la otra, de

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 manera que practicar es aplicar la teora y slo el conocimiento de
sta, permite su ejercicio prctico.

Acerca de la naturaleza jurdica del Derecho Procesal Penal, debe

decirse que es una parte del derecho pblico interno y trata de
realizar el derecho frente a cualquiera que pretenda evitar que la
pretensin penal estatal se lleve a cabo, empleando para ello, de ser
necesario, medios coercitivos procesales.

Se inclina a proteger los derechos del individuo, pero al mismo

tiempo procura el bienestar y la seguridad de la colectividad, al
posibilitar la aplicacin del derecho penal sustantivo al caso
concreto.

1.5. OBJETOS DEL PROCESO PENAL.

Hemos dicho que sin el proceso penal, el jus punendi carecera de

actualizacin, con lo cual el propsito de nuestra disciplina, de
preservar el orden social, con la amenaza de la aplicacin de la
pena, estara desprovista de eficacia y finalmente, la sancin no
producira el efecto jurdico que se propone, ni habra forma de
hacerlo efectivo.

El proceso penal resulta as, el nico camino a travs del cual el

Estado, ejercita su derecho de sancionar. El previo proceso se eleva
en nuestro medio, al rango de garanta individual por el artculo 14
constitucional, cuando previene que a nadie se le podr privar de la
vida, de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos,
sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente
establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del
procedimiento y conforme a las leyes expedidas con anterioridad al
hecho (nulla poena sine iudicio).

Delito, pena y proceso, como dice Carnelutti en su Teora del

Delito, se complementan de tal forma que excluido uno, no pueden
darse los otros dos; no hay delito sin pena y sin proceso; ni pena sin
delito y proceso; ni proceso penal sino para determinar el delito y
actuar la pena.

Aunque debe admitirse que el anterior enunciado, no funciona al

revs, puede
sin duda darse proceso, sin existir delito ni pena.

El proceso entonces, se manifiesta como la nica posibilidad legal de

aplicar la pena, a quien cometi un delito, preservando as el orden
social.

El objeto del proceso se ha diferenciado en:

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 a) principal, y
b) accesorio.

1.5.1 El objeto principal

ste, ya se ha dicho, est constituido por el conflicto de intereses

que ha de resolverse por el juez, aplicando la ley.

De esta suerte, el proceso penal persigue de manera fundamental,

la represin de los actos punibles, a travs de la imposicin de las
sanciones. En este sentido, la pretensin punitiva del Estado,
objetivada por el ejercicio de la accin penal en contra de un
individuo, constituye el objeto ms importante del proceso.

Sin embargo, hay que precisar que en el proceso se van a ventilar

hechos delictuosos imputados a alguien, a los cuales el juez enlazar
el derecho, segn el valor que atribuya a las pruebas desahogadas,
obteniendo un juicio que volcar en sentencia.

Gmez Orbaneja y Herce Quemada, injustamente criticados por

Coln Snchez, sostienen que el objeto del proceso, lo constituye el
hecho por el que se acusa a alguien, el contenido sobre el que versa
su conducta, la actividad del individuo que se estima delictiva y que
ha de juzgarse por sentencia, en una palabra, el objeto del proceso
es un hecho estimado como delito.

Por si el objeto del proceso se estimara un crimen (una figura

delictiva) y no un factum (hecho delictuoso), segn sostienen con
propiedad, bastara modificar el punto de vista jurdico, la
calificacin, para excluir la litispendencia o la cosa juzgada; se
podra volver a juzgar a la misma persona con el mismo hecho, con
slo calificar el hecho, de un modo distinto, con otro nombre
diferente, al de la figura delictuosa aludida en la sentencia.

Pero tambin se ocupa el proceso penal de otros objetos que figuran

al lado del principal, segn ahora veremos.

1.5.2 OBJETOS ACCESORIOS DEL PROCESO PENAL

Pudieran constituirlos aquellas otras cuestiones que surgen de

manera marginal, al conflicto esencial sometido al conocimiento del
juez, como en algn sentido podra ser la reparacin del dao, segn
veremos a continuacin.

1.5.2.1. LA REPARACIN DEL DAO

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Estimamos que la reparacin del dao resultara cuestin accesoria,
slo cuando ejercitada la accin penal por el Ministerio Pblico, el
ofendido o su legtimo representante promovieran la accin
reparadora de daos en el proceso, contra algn tercero ajeno al
inculpado, adoptando as la forma de responsabilidad civil.

Porque si la accin reparadora la ejercita el Ministerio Pblico, al

mismo tiempo que la accin penal, contra el inculpado, entonces
ocupara junto con sta, el objeto principal del proceso.

El fenmeno no representa novedad, especialmente para el jurista

mexicano, porque el proceso penal tiende a la represin de los actos
punibles, mediante la imposicin de penas, y a la luz de los artculos
24, 29, 31 y 34 del Cdigo Penal, la reparacin del dao constituye,
junto con la multa, una pena, la sancin pecuniaria justamente que,
solicitada por el Ministerio Pblico en el proceso, contra el infractor
(solicitud que la ley le obliga a formular en todos los casos, y que
tambin resolver obligatoriamente el juez, a riesgo de ser
sancionados, con multa de treinta a cincuenta das de salario
mnimo) no queda duda de que se trata de una pena pblica, y
como tal, malamente podra estimarse como objeto accesorio del
enjuiciamiento penal.

En cambio, nada se opone a que se considere a la reparacin del

dao, cuando asume la forma de responsabilidad civil (o sea, si la
reclama el ofendido o su representante, a alguna de las personas
relacionadas en el artculo 32, en los trminos del artculo 34 prrafo
tercero del Cdigo Penal) como un objeto accesorio del proceso
penal, como tambin objetos accesorios del l, podran considerarse
las cuestiones que son materia de los puntos resolutivos de la
sentencia, que no aludan a la cuestin principal: el decomiso de los
instrumentos del delito o en algn caso, la orden de destruccin del
estupefaciente objeto del propio delito, por ejemplo.

El dao o afectacin sufridos en la esfera jurdica del ofendido o la

vctima, con motivo del hecho delictivo, debe corresponderse con su
reparacin.

En trminos del artculo 32 del Cdigo Penal, la reparacin del dao

comprende: la restitucin de la cosa obtenida por el delito, y si no
fuere posible, el pago de su precio, as como la indemnizacin del
dao material y moral y de los prejuicios causados, incluyendo el
pago de los tratamientos curativos que, como consecuencia del
delito, sean necesarios para la recuperacin de la salud de la
vctima.

Respecto al ltimo rubro mencionado, pudiera entrar en conflicto

con la parte final del artculo 20 Constitucional, que slo seala para

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 la vctima, el derecho a que se le preste atencin mdica de
urgencia cuando la requiera, y slo una interpretacin extensiva,
aunque no necesariamente injusta incluira aqu el pago de los
gastos que originen los tratamientos curativos (honorarios mdicos,
sanatorio, medicinas, prtesis, instrumental quirrgico, en su caso,
etc.) a que alude el Cdigo Penal.

Ya se ha dicho que la reparacin del dao, puede adoptar el doble

carcter: de pena pblica o de responsabilidad civil y se fijaron ms
arriba, las condiciones de cada caso.

A la reparacin del dao, tienen derecho, en el siguiente orden: 1 El

ofendido; 2 En caso de fallecimiento del ofendido, su cnyuge
suprstite, concubinario o concubina, y los hijos menores de edad; a
falta de stos, los dems descendientes y ascendientes que
dependieren econmicamente de l al momento del fallecimiento,
artculo 30 bis del Cdigo Penal.

Los jueces fijarn la reparacin, segn el dao que precise repararse

de acuerdo con las pruebas aportadas, las cuales podrn hacerse
llegar al proceso por el ofendido o sus derechohabientes,
directamente al juez, o a travs del Ministerio Pblico, y versarn
sobre la procedencia y monto de la reparacin, artculos 31 y 34 del
Cdigo Penal.

La ley (artculo 34 prrafo segundo del Cdigo Penal), sanciona con

multa el incumplimiento por parte de las autoridades de la
obligacin anterior, aunque al parecer el legislador secundario, al
expresarse en plural, se olvid de que la nica autoridad en el
proceso es el juez.

Si no pudiera obtenerse la reparacin del dao en sede penal, en

virtud del no ejercicio de la accin por parte del Ministerio Pblico,
sobreseimiento o sentencia absolutoria, se podr recurrir a la va
civil de acuerdo con la legislacin correspondiente. Artculo 34 in fine
Cdigo Penal.

La reparacin del dao, como la multa, se harn efectivas a travs

del procedimiento econmico coactivo. Artculo 37 del Cdigo Penal.

Finalmente, el artculo 39 del Cdigo Penal, autoriza al juez , con

vista del monto del dao y la situacin econmica del obligado, a
conceder plazos no mayores de una ao, para el pago, pudiendo
solicitar garanta.

1.6. LOS FINES DEL PROCESO PENAL

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 En trminos generales, no son distintos o ajenos a los fines que
persigue el derecho: procurar el bien comn, la justicia, la seguridad.

Ahora bien, en tratndose del proceso penal, existe tambin

coincidencia entre sus fines y los del proceso en general, as como
con los del derecho en general, a que hemos hecho alusin.

La doctrina establece, siguiendo a Eugenio Florin, la clasificacin

entre fines generales y especficos del enjuiciamiento penal.

1.6.1. EL FIN GENERAL DEL PROCESO PENAL, MEDIATO E

INMEDIATO

El fin general del proceso penal, a su vez, se distingue en:

a) Mediato que se identifica con el del Derecho Penal

(prevencin y represin del delito) en cuanto est dirigido a
la realizacin del mismo, que tiende a la defensa social,
entendida en sentido amplio, contra la delincuencia

b) El fin general inmediato del proceso penal, es la aplicacin

de la ley abstracta e impersonal, al caso concreto y
particular, lo que significa que el objetivo general inmediato
del proceso penal, se encaminar a demostrar, por una
parte la existencia del hecho delictivo y por otra, la
responsabilidad del inculpado.

1.6.2. Especficos: La verdad histrica y la personalidad del procesado.

Se afirma que los fines especficos del proceso penal, estn

representados por:
a) El descubrimiento de la verdad histrica (que revelar
la existencia del delito y la responsabilidad del
imputado), y

b) La personalidad del delincuente.

c) Con relacin a la verdad histrica que busca el proceso

penal, es claro que el trmino histrico, alude a la
verdad de lo ocurrido en el pasado, es decir, a la forma
real en que ocurrieron los hechos delictivos que sern
el objeto principal del proceso penal, o como
grficamente seala el Doctor Pedro Hernndez Silva,
consiste en volver atrs, desde su inicio, la pelcula en
la que constan los hechos justiciables.

En este fin especfico, la bsqueda de la verdad histrica, trmino

que se equipara al de la verdad real, es de tal trascendencia, que se

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ha fincado en l, la diferencia con el proceso civil que, se asegura,
trata de encontrar slo la verdad formal, es decir, aquella que las
partes quieran mostrar al juez.

Admitir este aserto, equivale a estar conforme en la existencia de

varios tipos de verdades, una verdad real o la verdadera, una media
verdad y otra verdad para efectos formales, ello a pesar de que la
Axiologa, capitulo de la Filosofa que estudia los valores, establece
la unicidad del valor verdad.

Quizs por lo que a este punto atae, la diferencia entre el proceso

civil y el penal, deba buscarse ms bien la forma en que se accede,
en cada caso, a la verdad.

En relacin con la personalidad del delincuente, debe decirse que el

logro de esta finalidad especfica, que se propone el proceso penal,
est en ntima conexin con la individualizacin de la sancin, es
decir con la determinacin del quantum de la pena, problema que
enfrentar el juzgador, una vez resuelta la pretensin punitiva
estatal, en sentido afirmativo.

La muy reciente orientacin de nuestras leyes penales, tanto

sustantivas como adjetivas, hacia el llamado Derecho Penal de acto
(que lo atribuye a los Estados de derecho, y conforme al cual, habr
que sancionar con base en la conducta del infractor, en lo que hizo,
en el grado de culpabilidad que le sea reprochable) y no el Derecho
Penal de autor (que se fija esencialmente en quin es el delincuente,
qu grado de peligrosidad social representa y hasta qu punto es
probable su reincidencia) al parecer le han restado la importancia
que tradicionalmente haba tenido, para la fijacin de la mtrica de
la pena o medida de seguridad, al estudio de la personalidad del
delincuente.

No obstante, el artculo 51 del Cdigo Penal, obliga al juez, para la

aplicacin de las sanciones, a tomar en cuenta las circunstancias
exteriores de ejecucin del delito y las peculiares del delincuente.
Por otro lado el artculo 52 del mismo Ordenamiento, exige al juez
adecuar las sanciones, dentro de los lmites sealados para cada
delito, a la gravedad del mismo y al grado de culpabilidad del
agente, teniendo en cuenta:

I. La magnitud del dao causado al bien jurdico, o al

peligro a que hubiere sido expuesto;
II. La naturaleza de la accin u omisin y de los medios
empleados para ejecutarla;
III. Las circunstancias de tiempo, lugar, modo u ocasin del
hecho realizado;

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 IV. La forma y grado de intervencin del agente en la
comisin del delito, as como su calidad y la de la
vctima u ofendido;
V. La edad, educacin, ilustracin, costumbres,
condiciones sociales y econmicas del inculpado y los
motivos que lo impulsaron o determinaron a delinquir y,
adems si pertenece a alguna etnia, sus usos y
costumbres;
VI. El comportamiento posterior del acusado, con relacin
al delito cometido, y
VII. Las dems condiciones especiales y personales en que
se encontraba el agente, en el momento de la comisin
del delito, si son relevantes para determinar la
posibilidad de haber ajustado su conducta a las
exigencias de la norma.

Cabe mencionar que nuestros Cdigos adjetivos, imponen por igual

al Ministerio Pblico y al juez, la obligacin de allegarse,
oficiosamente, los informes sobre las cuestiones anteriores, durante
la instruccin e inclusive en la averiguacin previa; en este caso,
para que el rgano de la acusacin pueda hacer fundadamente, los
sealamientos y peticiones que correspondan, al ejercitar accin
penal o al formular conclusiones. Artculo 146 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales y 296 bis del Cdigo de Procedimientos
Penales para el Distrito Federal.

1.7. SUJETOS DE LA RELACIN JURDICO PROCESAL

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Para hablar de los sujetos que integran la relacin jurdico procesal,
es muy importante de modo previo, dar un vistazo a los sistemas de
procesamiento, porque constituyen las reglas conforme a las cuales
ha de regirse y se va a resolver, el conflicto de intereses planteado
al rgano jurisdiccional.

Los sistemas de procesamiento, se integran con el conjunto de

normas que regulan de manera ordenada la forma en que se lleva a
cabo el procesamiento de quien ha sido inculpado de la comisin de
un hecho delictivo.

Esto significa que a aquel que se le enjuicia por un delito, debe

aplicrsele cierta normatividad que es comn a todos los
justiciables, porque no es propsito del legislador hacer
escarmientos con nadie. Por esa razn, nuestra Constitucin, prohibe
el juzgamiento por leyes privativas o tribunales especiales, al
expresar el artculo 13: Nadie puede ser juzgado por leyes
privativas ni por tribunales especiales. Ninguna persona o
corporacin puede tener fuero, ni gozar ms emolumentos que los
que sean compensacin de servicios pblicos y estn fijados por la
ley. Subsiste el fuero de guerra para los delitos y faltas contra la
disciplina militar; pero los tribunales militares, en ningn caso y por
ningn motivo, podrn extender su jurisdiccin sobre personas que
no pertenezcan al Ejrcito. Cuando en un delito o falta del orden
militar estuviese complicado un paisano, conocer del caso la
autoridad civil que corresponda.

Pues bien, los sistemas de procesamiento, establecen esas formas

que son utilizadas para llevar a cabo el enjuiciamiento de alguien, a
quien se atribuye la comisin de un delito.

Tradicionalmente se sealan tres sistemas de procesamiento

diversos que, en orden de antigedad, son los siguientes: el
acusatorio, el inquisitorio y el mixto.

De manera uniforme, se admite que ninguno de ellos se muestra

totalmente puro, pues siempre se permea en uno, alguna o algunas
de las caractersticas que normalmente se atribuyen al otro sistema,
no obstante lo cual, el nmero predominante de las pertenecientes a
uno u otro, es lo que permite conocer su perfil caracterstico y por
ello, asimilarlo al correspondiente sistema.

Histricamente se ha identificado cada uno de los sistemas de

enjuiciamiento, con las caractersticas que corresponden al rgimen
de gobierno del pas en que se aplican, de modo que en trminos
generales, en los pases gobernados democrticamente, es el
sistema acusatorio el que regula las formas de procesamiento,
reservndose el inquisitivo para los regmenes de gobierno

14
dictatoriales o totalitarios, en los que se anteponen a las garantas y
derechos del individuo, los preferentes intereses sociales,
posponiendo de esta forma, la aplicacin de la ley en aras de las
razones de Estado.

A) Se afirma que el sistema de procesamiento acusatorio,

encuentra sus orgenes en Grecia y en la Repblica
Romana. A la fecha, con algunos signos de identificacin
propios, se aplica en Inglaterra y en los Estados Unidos de
Amrica.

Reconoce como principales caractersticas, las siguientes:

1. Se encuentran diferenciados perfectamente los

rganos de juzgamiento, acusacin y defensa, por lo
que las funciones respectivas, estn encomendadas
a rganos diferentes, que las realizan de modo
independiente. Esta separacin de las funciones
integradoras del tringulo procesal, permite a la vez
que formar un proceso de partes, garantizar mayor
objetividad e imparcialidad en el juzgamiento.

En sus orgenes, como en la actualidad, la facultad de decisin la ha

ejercido un rgano del Estado, sin embargo, inicialmente, el rgano
jurisdiccional no poda abrir el juicio ex oficio (oficiosamente), pues
requera de la acusacin privada previa, es decir, del impulso del
afectado por el delito o del de sus familiares. Ms tarde, se admiti
la intervencin de cualquier ciudadano como denunciante, lo que
permiti establecer la distincin entre delitos privados y pblicos.

En la actualidad, confiado el ejercicio de la accin penal en

exclusiva, a un rgano del Estado, el juez no puede iniciar el proceso
sin que esa accin sea previamente deducida ante l.

De la misma manera, la debida constitucionalidad del

procesamiento, exige la presencia del defensor en todos los actos de
ste, so pena de declararse nulo lo actuado sin su concurrencia.

2. En el sistema acusatorio, rigen los principios de

oralidad, publicidad y concentracin de los actos
procesales, lo que significa que el enjuiciamiento es
tramitado verbalmente, y slo lo esencial se
documenta por escrito. Las diligencias en que se
realizan actos de procesamiento, pueden ser
presenciadas por cualquier persona y se propende a
realizar la totalidad del procesamiento en una sola
audiencia, en la que se desahogan las pruebas, se

15
 reciben los alegatos de las partes y se pronuncia la
sentencia.

3. La libertad probatoria y la libre valoracin del juez

respecto del material convictivo, son constantes del
sistema acusatorio, no existe lmite en cuanto al
material de prueba que puedan aportar las partes, y
no existe tasacin del valor de la prueba.

4. Tambin identifican este sistema, entre otras, las

siguientes peculiaridades: la igualdad procesal de las
partes, que da equilibrio a la causa; la inapelabilidad
de la sentencia, el estatismo del juez, que no est
facultado para buscar pruebas, reclasificar delitos,
intervenir en los interrogatorios oficiosamente, es
decir, queda sujeto el juez a la actividad de las
partes; la existencia de un juez que solo se ocupa de
instruir la causa, y otro u otros de dar el veredicto; el
predominio del inters particular sobre el social, al
estimarse que el delito primordialmente ofende a
aqul; la figura del inculpado como sujeto y no como
objeto del procesamiento; y, la libertad del
encausado durante el procesamiento.

A propsito de esta ltima caracterstica del Doctor Fx Zamudio

dice: Si entendemos que la prisin preventiva es una privacin de
derechos sin previo juicio, debemos concluir que, en buena lgica,
constituye una violacin a la presuncin de inocencia. En aras de la
defensa de la sociedad contra el delito, la prisin preventiva debera,
pues, aplicarse nicamente en casos excepcionales y, en esos casos,
durante el menor tiempo posible. En Mxico el 74.23 % de las
personas privadas de su libertad son personas sin condena, es decir,
son procesados sometidos a prisin preventiva. Esta situacin se
debe a que las normas procesales impiden al procesado en mltiples
casos, obtener su libertad bajo caucin y a la excesiva duracin de
los procesos...

B) En el sistema inquitivo, campean los principios opuestos al

acusatorio, y la Roma imperial as como la baja Edad
Media, dan testimonio fiel de su acuacin, siendo el
derecho cannico su mejor representativo, y la amplia
vigencia que tuvo en Francia, termin con la entronizacin
de las ideas liberales y democrticas, que enarbol la
revolucin de ese pas.

As, pues, caracterizan a este sistema:

16
 1. La Fusin en un solo rgano, de las funciones de
acusacin, defensa y juzgamiento;

2. El secreto en las actuaciones;

3. La escritura como principio predominante, y

4. La continuidad o prctica de sucesivas audiencias en

las que se realizan los actos procesales;

5. La restriccin en la prueba, y el valor de ella tasado

en la ley: La prisin preventiva del inculpado;

6. El desequilibrio entre las partes;

7. La existencia de mltiples medio impugnativos;

8. La actividad jurisdiccional representada por el

juzgador que busca los materiales de prueba;

9. El inters particular subordinado al social, y

10. La figura del procesado slo como un objeto de

juzgamiento.

Estos son los signos predominantes de la inquisicin.

C) El sistema de procesamiento penal mixto, encuentra

justificacin en la deontologa procesal, que propende al
equilibrio entre el inters social y el particular, y remonta
sus orgenes a la etapa previa a la revolucin francesa,
cuyas ideas liberales determinaron la acogida del sistema
acusatorio, que estaba ya presente en el procesamiento
ingls.

Hay que aclarar que no es slo la mezcla de los sistemas anteriores.

El mixto ms bien halla acomodo en las dos partes en que
tradicionalmente se ha dividido el procesamiento, a saber, el
sumario y el plenario.

En la primera etapa, se acoge la inquisicin y predominan por eso, la

escritura, el secreto y la concentracin y la otra fase, es
perfectamente acusatoria, aunque debe aclararse, conforme se lleva
dicho, que una u otra, no deben entenderse en su forma pura y,
adems, en la legislacin procesal de cada pas, se imprimen las
caractersticas que le son propias, por eso se ha dicho que no hay un
solo sistema mixto, sino tanto como cdigos lo adoptan.

17
No es ocioso aclarar que tanto el sumario o instructivo, como el
plenario, se tramitan ante la autoridad judicial, supuestos que
constituyen formas de procesamiento y el proceso, sabido es que
constituye una cadena de actos que progresivamente se desarrollan,
en busca de su fin ltimo, normalmente constituido por la sentencia,
pero en todo caso, se sigue en sede judicial.

D) Respecto del sistema penal de procesamiento que rige a

nuestro pas, la doctrina casi de manera unnime se
pronuncia por un sistema mixto, si bien difieren en la
estimacin de si se inclina al acusatorio, o ms bien est
dominado por el inquisitorio.

Ahora nos referiremos a los actores de lo que el Maestro Carranc y

Rivas llama el Drama Penal. Al aludir a ellos y para no
enfrascarnos en la polmica doctrinaria que surge a propsito del
concepto de parte, al que ms abajo haremos referencia, los
mencionaremos como los sujetos de la relacin jurdico procesal
penal y, en su orden, los estudiaremos hasta donde sea posible, de
acuerdo con las exigencias de nuestro plan de estudios.

FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL

La justicia penal mexicana, se halla regulada por distintas normas

constitucionales, que aluden a los rganos a cuyo cargo, quedar su
procuracin y administracin.

Artculos 116 y 122 Constitucionales, el 116 fraccin III, establece: El

Poder Judicial de los Estados se ejercer por los tribunales que
establezcan las Constituciones Locales.... El 122 Base Cuarta dice:
Respecto al Tribunal Superior de Justicia y los dems rganos
judiciales del fuero comn.... En la Base Quinta, inciso D, se indica
que el Procurador General de Justicia del Distrito Federal ser
nombrado en los trminos que seale el Estatuto de Gobierno.

Artculo 20 Constitucional fraccin IX, En todo proceso de orden

penal, tendr el inculpado las siguientes garantas: IX. Desde el
inicio de su proceso... tendr derecho a una defensa adecuada, por
s, por abogado, o por persona de su confianza. Si no quiere o no
puede nombrar defensor, despus de haber sido requerido para
hacerlo, el juez le designar un defensor de oficio. Tambin tendr
derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del
proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se le
requiera... X. ... Las garantas previstas en las fracciones... IX
tambin sern observadas durante la averiguacin previa, en los
trminos y con los requisitos y lmites que las leyes establezcan...

18
El fundamento constitucional en el orden federal, se obtiene de los
artculo 94 al 101, 102 y 120 fracciones IX y X de la Constitucional,
que aluden, en su orden, a la justicia federal, al Procurador General
de la Repblica y a la ya citada institucin de la defensa, en estos
trminos:

Artculo 94 C: Se deposita el ejercicio del Poder Judicial de la

Federacin en una Suprema Corte de Justicia, en Tribunales
Colegiados y Unitarios de Circuito, en Juzgados de Distrito y en un
Consejo de la Judicatura Federal...; artculo 102. La ley organizar
el Ministerio Pblico (sic) de la Federacin, cuyos funcionarios sern
nombrados y removidos por el Ejecutivo, de acuerdo con la ley
respectiva. El Ministerio Pblico de la Federacin estar presidido por
un Procurador General de la Repblica, designado por el Titular del
Ejecutivo Federal con ratificacin del Senado, o en sus recesos, de la
comisin Permanente... Lneas arriba nos referimos a la normas
constitucionales (artculo 20 IX y X C) que establecen la institucin
de la defensa en el orden comn y que son aplicables en materia
federal.

De las funciones que corresponden a cada uno de los rganos

mencionados, se ocupan los artculos 16, 19, 20, 21 y 102 y
siguientes, de la Constitucionales.

Concepto

Ante la enconada polmica acerca de si existen o no partes en el

proceso penal, a la que brevemente nos referiremos ms adelante,
para no tomar partido y enfrascarnos en espesas consideraciones,
nos referiremos simplemente, como hemos manifestado, a los
sujetos de la relacin procesal penal.

Entendemos que son sujetos de dicha relacin, los que de alguna

forma intervengan en ella y los clasificaremos a continuacin, para
ms tarde ocuparnos del examen as sea somero, de cada uno de
ellos.

Clasificacin

a) Llamaremos sujetos INDISPENSABLES de la relacin

procesal penal, a aquellos sin cuya concurrencia no pueda
darse la relacin: El juez, el Ministerio Pblico, el inculpado
y el defensor.

No incluimos en esta categora al ofendido por el delito, en virtud de

que en primer lugar, existen delitos en los que no est personalizado
de manera concreta, sino general, como ocurre, por ejemplo, en
tratndose de los delitos de traicin a la patria, portacin de armas

19
prohibidas o posesin de drogas, y su ausencia material, no
determina la inexistencia de la relacin jurdica procesal penal.

Adems, aun cuando estuviera personalizado de manera concreta el

ofendido, pero por cualquier circunstancia, se opusiera a figurar en
el proceso, ello no implicara necesariamente, la inexistencia de la
relacin procesal penal, la cual en cambio se realizara normalmente.
Por eso es que esto no significa que tratemos con indiferencia a esta
importantsima figura del procedimiento y del proceso penal. Un
poco despus haremos algunas consideraciones acerca de la
trascendencia del ofendido en el enjuiciamiento.

b) Despus tenemos a los SUJETOS NECESARIOS, que son

aquellos cuya presencia es requerida en el proceso pero
no como determinante de la existencia de la relacin
procesal penal. O sea, son necesarios, pero su
concurrencia en el enjuiciamiento es contingente, puesto
que nada se opone a que asistan, pero su falta no altera la
existencia del proceso. Entre ellos sealaremos al ofendido
por el delito, los testigos, los peritos, intrpretes,
secretarios, policas, funcionarios de prisiones, etc.

c) Finalmente, nos referiremos a los TERCEROS, que

intervienen en la relacin procesal penal, pero slo en lo
relativo a la reparacin del dao, cuando sta adopta el
carcter de responsabilidad civil. A estos terceros, ya
aludimos con anterioridad y estn sealados en el artculo
32 CP que, entre parntesis, amerita una urgente reforma
legislativa. Esta norma estatuye: Estn obligados a
reparar el dao en los trminos del artculo 29: I: Los
ascendientes, por los delitos de sus descendientes que se
hallaren bajo su patria potestad; II. Los tutores y los
custodios, por los delitos de los incapacitados que se
hallen bajo su autoridad; III. Los directores de internados o
talleres, que reciban en su establecimiento discpulos o
aprendices menores de 16 aos, por los delitos que
ejecuten stos durante el tiempo que se hallen bajo el
cuidado de aqullos; IV. Los dueos, empresas o
encargados de negociaciones o establecimientos
mercantiles de cualquier especie, por los delitos que
cometan sus obreros, jornaleros, empleados, domsticos y
artesanos, con motivo y en el desempeo de su servicio;
V. Las sociedades o agrupaciones por los delitos de sus
socios o gerentes directores, en los mismos trminos en
que, conforme a las leyes, sean responsables por las
dems obligaciones que los segundos contraigan. Se
exceptan de esta regla a la sociedad conyugal, pues en
todo caso, cada cnyuge responder con sus bienes

20
 propios por la reparacin del dao que cause, y VI. El
Estado, solidariamente, por los delitos dolosos de sus
servidores pblicos realizados con motivo del ejercicio de
sus funciones, y subsidiariamente cuando aqullos fueren
culposos

Durante el curso, estudiaremos particularizadamente a cada uno de

los sujetos indispensable de la relacin procesal penal y, hasta
donde sea posible a algunos de los sujetos necesarios.

Situacin jurdica del ofendido en el proceso penal.

Adelantndonos un poco, por ahora diremos algunas palabras en

relacin con el ofendido por el delito, que es quien ha resentido por
modo directo, alguna afectacin o ha visto peligrar al menos, su
esfera de derechos como consecuencia del hecho delictivo.

Por eso, a diferencia de lo que ocurre con el inculpado, segn

veremos, ofendido puede serlo cualquier individuos, incluyendo a los
inimputables y a las personas morales, o al hombre mismo antes de
su nacimiento (as en el aborto) o slo en cuanto a su integridad
corporal, lesiones o su patrimonio (robo) a su honra, dignidad
(calumnias, difamacin) etc.

Aun cuando muchas veces la ley, la doctrina y la jurisprudencia

hablan de ellas con poca atingencia, equiparndolas o
confundindolas, pensamos que lo correcto es no perder de vista la
diferencia entre el ofendido, y la vctima del delito. Esta ltima, sufre
la afectacin o puesta en peligro de su esfera jurdica, de modo
indirecto, por la comisin del delito. De esta manera, vctima del
delito pueden serlo los familiares del ofendido, pero tambin la
propia familia del inculpado, por ejemplo.

Merced a las reformas del artculo 20 constitucional a partir de 1993

a la fecha, el ofendido ha recibido distinto trato legal, al que con
todo desaire, le reservaba la legislacin anterior, en que ocupaba,
ciertamente, el papel de patito feo de la relacin procesal penal.

Ahora, acordes con dichas reformas, en todo proceso penal tendr la

vctima o el ofendido por algn delito, con el rango de garantas
individuales, los siguientes derechos:

a) A recibir asesora jurdica. Sobre este particular, aplicando la

garanta individual, el artculo 141 CFPP, aade el derecho del
ofendido a ser informado, cuando lo solicite, del desarrollo de
la averiguacin previa o del proceso

21
b) A que se le satisfaga la reparacin del dao cuando proceda.
Acerca de este punto, vase supra 1.5.2 A), debiendo agregarse
que los artculos 141 CFPP y 9 CDF, para ese efecto, autorizan
la presentacin ante el Ministerio Pblico o Juez, de datos y
pruebas, que conduzcan a justificar la procedencia y monto de
la reparacin del dao.

c) A coadyuvar con el Ministerio Pblico. Tambin autorizan los

artculos 141 CFPP y 9 CDF, a la vctima u ofendido, a
proporcionar al Ministerio Pblico o al juzgador, directamente o
por medio de aqul, todos los datos o elementos de prueba con
que cuenten, que conduzcan a acreditar los elementos del tipo
penal y a establecer la responsabilidad del inculpado. La parte
final del citado artculo 141 CFPP, ordena que en todo caso, el
juez oficiosamente, cite a la vctima u ofendido, para que
comparezcan por s o por su representante designado en el
proceso, a manifestar lo que a sus intereses convengan en
relacin con lo previsto en dicho artculo.

d) A que se le preste atencin mdica de urgencia cuando lo

requiera. La fraccin III del artculo 141 CFPP, agrega que
tambin tiene derecho a recibir asistencia sicolgica de ser
necesaria, la que quizs pudiera estar comprendida ya, en la
atencin mdica referida en la Constitucin. Por su lado, la parte
final del artculo 9 CDF, hace depender de la Procuradura
General de Justicia del Distrito Federal, el sistema de auxilio a la
vctima del delito.

e) Los dems que sealen las leyes. En relacin con este inciso, el
artculo 141 CFPP, abundando en las garantas del ofendido,
permite que est presente en los actos procesales en que el
inculpado tenga ese derecho, con lo que se propende el
equilibrio e igualdad de las partes en el proceso.

En un recorrido por las disposiciones de nuestros Cdigos

procesales, encontramos las siguientes normas que aluden a la
situacin del ofendido o de la vctima:

Del CFPP: artculo 2 VI. Compete al Ministerio Pblico Federal

asegurar o restituir al ofendido en sus derechos en los trminos del
artculo 38, que a su vez ordena el aseguramiento o restitucin de
sus derechos, si estn legalmente justificados, cuando en las
actuaciones, estn acreditados los elementos integrantes del tipo
del delito de que se trate; 23, que autoriza al ofendido para
imponerse de los autos en la Secretara del tribunal, 28 y 31 que
ordenan se provea de intrprete al ofendido, si no habla o entiende
suficientemente el castellano, o si fuere sordomudo; 16, que faculta
el acceso a las actuaciones de averiguacin, a la vctima u ofendido

22
y/o su representante, si los hubiere, 115, que alude a la querella del
ofendido menor de edad, pero mayor de diecisis aos; 133, que
autoriza al denunciante, querellante u ofendido a inconformarse
contra la resolucin en que el Ministerio Pblico determine no
ejercitar accin penal.

Del propio CFPP, el artculo 146, que ordena al Tribunal tomar

conocimiento directo de la vctima y la calidad de las personas
ofendidas por el delito; 248, conforme al cual el testigo dir si est
ligado al ofendido por vnculos de parentesco, amistad o
cualesquiera otros, o si tiene algn motivo de odio o rencor contra
de l; 249, que seala la facultad de la vctima u ofendido para
interrogar a los testigos; 365, que otorga al ofendido o sus legtimos
representantes, el derecho a apelar, cuando hayan sido reconocidos
por el juez de primera instancia, como coadyuvantes del Ministerio
Pblico, para efectos de la reparacin de daos y perjuicios.

Del CDF: el artculo 28, conforme al cual el tribunal o juez,

comprobados los elementos del tipo penal, dictarn oportunamente
las providencias para restituir al ofendido en sus derechos que estn
plenamente justificados; 35, el ofendido o la vctima podrn pedir el
embargo precautorio de bienes, cuando haya temor fundado de que
el obligado a la reparacin del dao los oculte o enajene; 36, El
ministerio Pblico practicar las diligencias necesarias para integrar
debidamente la averiguacin previa, cuando se haya negado la
orden de aprehensin o de comparecencia o auto de libertad por
falta de elementos...; 70, que autoriza a la vctima, el ofendido o su
representante a comparecer a la audiencia y alegar en las mismas
condiciones que los defensores; 80, en tanto deben ser notificadas a
la vctima u ofendido o al coadyuvante del Ministerio Pblico, todas
las resoluciones apelables;

Del propio CDF, el artculo 146, que establece que la reconstruccin

de hechos se practicar despus de la inspeccin y habiendo sido
examinado el ofendido que deba intervenir en ella; 183, que ordena
nombrar intrprete al ofendido o vctima que no hablen o entiendan
suficientemente el castellano; 206, igual al 248 CFPP, 264 que alude
a la querella del ofendido; 271, establece que el Ministerio Pblico
har que el ofendido sea examinado por los mdicos legistas, para
que dictaminen, provisionalmente, acerca de su estado psicolgico;
296 bis, que obliga al juez del proceso, durante la instruccin a
allegarse datos respecto a la calidad de las vctimas u ofendidos por
el delito; 417, que concede derecho de apelar al ofendido o sus
legtimos representantes, cuando coadyuven en la accin reparadora
y solo en lo relativo a sta; 487, que autoriza al ofendido o la vctima
para promover la acumulacin; 569 y 572 II, que ordena hacer
efectiva a favor de la vctima o del ofendido por el delito, la garanta
relativa a la reparacin del dao.

23
UNIDAD 2 SUJETOS PROCESALES

2.1. RGANO JURISDICCIONAL

CONCEPTO DE JURISDICCIN PENAL

Ahora fijaremos nuestra atencin, en el primer sujeto indispensable de

la relacin procesal penal, concretamente el juez, que tambin
denominamos rgano jurisdiccional penal, rgano de la administracin
de justicia penal, etc.

Es precisamente el rgano del Estado al que se encarga la funcin de

hacer justicia, la funcin jurisdicente, (del latn juris dicere, decir el
derecho) ello por expreso mandato del artculo 21 Constitucional, que al

24
 establecer la divisin de poderes o de funciones, reservando la
investigacin, la persecucin de los delitos al Ministerio Pblico y a la
polica, que estar bajo su autoridad y mando inmediato, determina la
imposicin de las penas, como funcin propia y exclusiva de la autoridad
judicial.

El juez penal podemos decir, es el rgano del Estado encargado de

resolver, mediante la aplicacin de la ley, los conflictos de intereses que
el Ministerio Pblico somete a su conocimiento, con el propsito de
preservar el orden social.

Ese conflicto de intereses que el Ministerio Pblico pone en conocimiento

del juez, se presenta entre la sociedad (representada por el Ministerio
Pblico) y el inculpado, a quien se seala como culpable del delito.

Ese es precisamente el conflicto de intereses que el rgano jurisdiccional

habr de dirimir, para preservar el orden social, aplicando la ley.

COMPETENCIA EN EL FUERO COMN, EL FEDERAL Y EL MILITAR.

Por definicin, todos los jueces, tienen igual facultad de decir el derecho,
independientemente de su rango o importancia y del tipo de conflictos
que les corresponda resolver.

Pero es claro que el juez no va a andar por ah diciendo el derecho en

cualquier plaza, u ofreciendo al pblico sus facultades jurisdicentes; por
eso es importante sealar los lmites de la funcin jurisdiccional, es
decir, el sealamiento del campo en que puede el juez desempear su
jurisdiccin permitir propiciar orden en la administracin de justicia.

La funcin de administrar justicia, no hay duda que constituye una de las

ms grandes e importantes misiones del hombre sobre la tierra, porque
juzgar a un semejante es, bien visto, lo que ms se asemeja a la funcin
de la divinidad.

Por eso, es menester que los hombres que aspiren a encarnar el rgano
al que se asigna tan trascendente funcin, renan un mnimo de
requisitos y cualidades, que agrupa as la doctrina:

1. Capacidad subjetiva, que a su vez se subdivide en capacidad

subjetiva en abstracto y capacidad subjetiva en concreto, y

2. Capacidad objetiva, tambin denominada competencia.

A) La capacidad subjetiva en abstracto, est integrada por las

condiciones personales exigidas por la ley, a los sujetos que pretendan
convertirse en administradores de justicia, y que se traducen en
requisitos de carcter:

a) tico;

25
b) Tcnico;
c) Fsico;
d) De nacionalidad;
e) De residencia;
f) De ajeneidad a otras funciones pblicas, y
De otros tipos.

Estas condiciones no son iguales en todos los casos y no son requeridas

todas, de igual manera, como requisitos para ocupar los cargos de
administrador de justicia. O sea, que no se va a exigir el cumplimiento
de iguales requisitos, a quien aspira a ser Ministro de la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin, que a quien slo aspira a ser titular de un
juzgado de Paz, por ejemplo.

As, el artculo 95 Constitucional, seala que para ser Ministro de la

Suprema Corte de Justicia de la Nacin, se necesita;

I. Ser ciudadano mexicano por nacimiento, en pleno ejercicio de sus

derechos polticos y civiles, es decir, est reclamando del
aspirante, un requisito de nacionalidad que no se satisface,
obviamente, siendo mexicano por naturalizacin. (Requisito de
nacionalidad).

II. Tener cuando menos treinta y cinco aos cumplidos el da de la

designacin. Este requisito que agrupamos entre los de carcter
fsico, ya se contemplaba antes de la reforma de 1993, a la
disposicin que contamos, aunque se estableca como lmite de
edad a la que podan ser electos, los sesenta y cinco aos.

La ley secundaria estableca la obligacin a los ministros, de jubilarse

forzosamente, al cumplir los setenta aos de edad.

III. Poseer el da de la designacin, con antigedad mnima de diez

aos, ttulo profesional de licenciado en derecho, expedido por
autoridad o institucin legalmente facultada para ello. (Requisito
de carcter tcnico).

Ntese que esta funcin de decir el derecho en el ms alto nivel

jerrquico, hasta ahora no la hemos perdido los Licenciados en Derecho,
como s hemos perdido otras reas que segn pareca, antao tenamos
reservadas en exclusiva.

Tambin debe subrayarse que nuestra ley fundamental en este

apartado, no requiere que se haya ejercido realmente la profesin por el
beneficiado con la designacin de Ministro, lo cual estima irrelevante,
siendo suficiente la antigedad en la obtencin del ttulo profesional,
cosa que al parecer, encierra una gran incongruencia.

IV. Gozar de buena reputacin y no haber sido condenado por delito

que amerite pena corporal de ms de un ao de prisin; pero si se

26
 tratare de robo, fraude, falsificacin, abuso de confianza u otro
que lastime seriamente la buena fama en el concepto pblico,
inhabilitar para el cargo, cualquiera que haya sido la pena. ( Es
evidente que estamos ante un requisito de orden tico).

V. Haber residido en el pas durante los dos aos anteriores al da de

la designacin. (Requisito de residencia).

VI. No haber sido secretario de estado, jefe de departamento

administrativo, Procurador General de la Repblica o de Justicia
del Distrito Federal, senador, diputado federal ni gobernador de
algn Estado o jefe del Distrito Federal, durante el ao previo al
da de su nombramiento. (Requisito de ajeneidad a otras funciones
pblicas).

B) La capacidad subjetiva en concreto, se refiere al rgano de la

jurisdiccin, pero ya en el desempeo del cargo.

Se traduce en que el juzgador, no se encuentre impedido para resolver

el caso concreto que fue sometido a su conocimiento, por existir alguna
causa que pueda afectar la imparcialidad de su juicio, como sera, por
ejemplo, estar relacionado con las partes de alguna forma, por vnculos
de consanguinidad, parentesco, amistad, razones de enemistad, odio o
rencor, etc.

En el caso, lo que procede es que el juez, existiendo el impedimento, se

excuse de conocer del asunto, y slo en caso de que no lo haga,
cualquiera de los interesados podr solicitar su recusacin. Los artculos
515 y 522 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal
establecen los impedimentos de los jurados y de los Magistrados, Jueces
y Secretarios de los tribunales del Ramo Penal y la Ley Orgnica del
Poder Judicial de la Federacin (LOPJF), seala los impedimentos de los
Ministros, Magistrados de Circuito y Jueces de Distrito.

Nada ms de paso, diremos que el artculo 225 I del Cdigo Penal,

seala como delito cometido contra la administracin de justicia, el
conocer de negocios para los cuales se tenga impedimento legal, o
abstenerse de conocer de los que le correspondan, sin tenerlo.

2. La capacidad objetiva. La literatura procesal penal se refiere a la

capacidad objetiva, identificndola con la competencia, que es
definida como aptitud del rgano del Estado, constitucionalmente
facultado para ello, para ejercer la jurisdiccin en un caso concreto.

Conforme a nuestra Carta Fundamental, todo acto autoritario debe

respetar la garanta formal de mandamiento escrito, y adems de
provenir de autoridad competente, para que pueda afectar vlidamente,
la esfera jurdica del gobernado.

27
El artculo 16 Constitucional, imperativamente establece que nadie
puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o
posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad
competente, que funde y motive la causa legal del procedimiento.

Se dice que la competencia es el lmite de la jurisdiccin, (todos los

jueces tienen jurisdiccin, pero no todos son competentes para conocer
y resolver determinados asuntos) lo cual significa que la facultad del
juez de resolver mediante la aplicacin de la ley los conflictos sometidos
a su conocimiento, est restringido por la competencia. sta, se
establece de las siguientes formas:

1. Por territorio;
2. Por la materia;
3. Por el grado;
4. Por la cuanta;
5. Por el turno;
6. Por la seguridad de la prisin, y
7. Por conexidad.

1. En materia de competencia por el territorio, nuestra legislacin

procesal penal acoge el principio de la territorialidad, conforme al
cual, es competente para conocer de un delito, el juez del lugar en
que se cometa. El artculo 6 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales dice: Es tribunal competente para conocer de un delito, el
del lugar en que se comete, salvo lo previsto en los prrafos segundo
y tercero del artculo 10. Si el delito produce efectos en dos o ms
entidades federativas, ser competente el juez de cualquiera de
stas o el que hubiera prevenido. 446 y 447 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal.

Por su lado, el artculo 1 del Cdigo de Procedimientos Penales del

Distrito Federal, seala: Corresponde exclusivamente a los tribunales
penales del Distrito Federal: I. Declarar; en la forma y trminos que esta
ley establece, cuando un hecho ejecutado en las entidades sealadas es
o no delito; II. Declarar la responsabilidad o irresponsabilidad de las
personas acusadas ante ellos, y III. Aplicar las sanciones que sealen las
leyes. Slo estas declaraciones se tendrn como verdad legal.

Los prrafos segundo y tercero del artculo 10 del Cdigo Federal de

Procedimientos Penales, estatuyen: En caso de concurso de delitos, el
Ministerio Pblico Federal ser competente para conocer de los delitos
del fuero comn que tengan conexidad con delitos federales, y los
jueces federales tendrn, asimismo, competencia para juzgarlos.
Tambin ser competente para conocer de un asunto, un Juez de Distrito
distinto al del lugar de comisin del delito si por razones de seguridad en
las prisiones, atendiendo a las caractersticas del hecho imputado, a las
circunstancias personales del inculpado y a otras que impidan garantizar
el desarrollo adecuado del proceso, el Ministerio Pblico Federal
considera necesario llevar el ejercicio de la accin penal ante otro juez.

28
 Lo anterior es igualmente aplicable para los casos en que por las
mismas razones, la autoridad judicial, de oficio o a peticin de parte,
estime necesario trasladar a un procesado a algn centro de reclusin
de mxima seguridad, en los que ser competen el tribunal del lugar en
que se ubica dicho centro.

Ventajas de la territorialidad. La aplicacin de este principio, propicia

ventajas importantes. Una de carcter procesal, pues es innegable que
las pruebas, por regla general, se hallan en el lugar de comisin del
hecho delictivo, y el juez, como las partes, por esa razn, tendrn la
facilidad de ofrecerlas y desahogarlas.

Otras ventajas de la territorialidad, tienen que ver con la reafirmacin de

la soberana del Estado o del pas que aplique sus leyes y juzgue por
medio de sus tribunales, los delitos ocurridos en su territorio.

Ciertamente, queda en entredicho el carcter soberano de un pueblo,

cuando otro pas ajeno, tiene que juzgar los delitos cometidos en aqul.
Esta fue la tesis de Mxico en el caso del Doctor lvarez Machain,
inculpado de haber intervenido en el homicidio del agente policaco
norteamericano Enrique Camarena Salazar.

Al parecer, el profesional fue trasladado a los Estados Unidos de manera

subrepticia y ah, sometido a juicio por los hechos mencionados,
ocurridos en Guadalajara, Jalisco.

Nuestro gobierno, sostuvo el principio de la territorialidad,

argumentando que si los hechos delictivos haban ocurrido en Mxico,
ramos entonces, el nico pas facultado para juzgar de ellos, con
independencia de la culpabilidad o inocencia del inculpado, sobre la cual,
al final de cuentas, no prejuzgaba nuestro pas.

A la postre, aunque por caminos distintos (el juez norteamericano

estim que no haba datos para enjuiciar por el homicidio, al inculpado y
lo liber), se respet el principio de la territorialidad, esgrimido por
Mxico.
Tambin propende la territorialidad, a la consecucin de los fines de la
pena.

Efectivamente, una de las mltiples finalidades asignadas a la pena, es

la prevencin del delito. Esta puede ser particular o general.

La prevencin particular se dirige al delincuente, para evitar su

reincidencia (te impongo esta pena para que no vuelvas a delinquir) La
general, se dirige a la colectividad (observen lo que le ocurri al
transgresor de la ley, ustedes motvense por la norma, para que no les
ocurra lo mismo).

29
 A pesar de las mltiples ventajas que acarrea la acepcin del principio
de la territorialidad, no puede invocarse en todos los casos, porque
aplicado irrestrictamente, pudiera conducir a la impunidad.

Cierto, si en todos los caos se va a aplicar la ley y van a juzgar los

tribunales del lugar en que se cometi el delito, ser bastante con que el
inculpado se salga de ese lugar, para que no pueda juzgrsele en otro
sitio.

Si alguien cometiera un homicidio en Guadalajara, Jalisco, e

inexorablemente tuviera que ser procesado y juzgado por los tribunales
y con las leyes de ese Estado, en aplicacin indiscriminada del principio
de territorialidad, bastara con que se trasladara al Estado de
Guanajuato, para que quedara impune su delito.

Estas razones, es decir, la inconveniencia de aplicar siempre, en todos

los casos, la territorialidad, y tambin la lucha contra la impunidad de los
delitos, han dado lugar a establecer en algunos casos, la aplicacin
extraterritorial de la ley mexicana, slo como casos de excepcin.

De esta suerte, las excepciones al principio enunciado, son,

a) El estatuto personal;
b) El estatuto real, y
c) La justicia universal.

Conforme al primero, son competentes para conocer del delito, los

tribunales de la nacionalidad del delincuente, sin importar dnde se
cometi, ni la nacionalidad de la vctima.

Segn el estatuto real, sern competentes para conocer del delito, los
tribunales de la nacionalidad de la vctima, con abstraccin del lugar en
que haya tenido lugar el delito y de la nacionalidad del delincuente.

Finalmente, la justicia universal preconiza la competencia de los

tribunales del lugar en que se encuentre el delincuente, ello para dar
respuesta a los problemas de impunidad que pudieran derivarse del
avance de la civilizacin, que se traduce en la rapidez de las actuales
vas de comunicacin, que permiten al delincuente trasladarse de un
Continente a otro, en unas cuantas horas.

Claros ejemplos de la aplicacin de la extraterritorialidad estudiada, los

encontramos en el artculo 4 del Cdigo Penal, veamos:

Se juzgarn con arreglo a las leyes mexicanas, los delitos cometidos en

territorio extranjero por:

a) un mexicano contra mexicanos (estatuto real o personal, segn se

vea);
b) mexicano contra extranjeros (estatuto personal);

30
 c) extranjero contra mexicanos (estatuto real).

Cuando se van a juzgar esos casos en el pas?, la respuesta esta en el

mismo artculo 4 del Cdigo Penal, al sealar las condiciones para que
eso ocurra:

a) Que el acusado se encuentre en nuestro pas,

b) Que no haya sido definitivamente juzgado en el pas en que
delinqui, y
c) Que la infraccin de que se le acusa, tenga carcter de delito, all y
ac.

No debemos concluir este apartado, sin hacer una reflexin acerca de la

extradicin, por la estrecha relacin que tiene con las ideas que estamos
manejando, pues a travs de esta institucin, aunque por otros caminos,
tambin se pretende evitar la impunidad de los delitos.

Si bien la extradicin es una institucin de carcter claramente jurdico,

no puede negarse que tambin tiene un tinte tangencialmente poltico,
porque al final de cuentas, su procedencia o sea, la entrega o no del
individuo solicitado (extrado o extraditado) depende de la soberana
voluntad del pas requerido, y esa voluntad cuando pertenece a un
Estado poderoso, es difcil inclinarla al cumplimiento de la ley, por
carecerse de efectivos mecanismos de coercin para ello en el plano
internacional.

Si intentramos una definicin, diramos que la extradicin, es la

institucin jurdico poltica por virtud de la cual un Estado llamado
requirente, solicita de otro, llamado requerido, el envo de uno de sus
nacionales, para que compurgue una pena o para que se le juzgue por
algn delito.

En algn sentido, podramos considerar que la extradicin, como

contrapartida del asilo, que se define como el refugio que se otorga a un
extranjero que por razones ideolgicas, o de raza , se encuentra
expuesto en su pas a persecuciones, crcel o muerte.

El artculo 15 Constitucional, no autoriza la celebracin de tratados para

la extradicin de reos polticos, ni para la de aquellos delincuentes del
orden comn, que hayan tenido en el pas donde cometieron el delito, la
condicin de esclavos.

Estas son las limitaciones constitucionales que se sealan para

extradicin.

2. La jurisdiccin tambin se limita en razn de la materia;

a) Dada la forma en que se organiza polticamente nuestro pas, como

una Repblica representativa, democrtica, federal, compuesta de
Estados libres y soberanos en todo lo concerniente a su rgimen

31
 interior; pero unidos en una Federacin ( artculo 40 Constitucional)
podemos hablar de competencia federal, que abarca la jurisdiccin
para conocer de delitos del orden federal, y competencia local o
estatal, que alude a la competencia de los jueces, para conocer de
delitos comunes.

La Ley Orgnica del Poder Judicial Federal, publicada en el Diario Oficial

de 26 de mayo de 1995, dice en su artculo 50, que los jueces penales
federales, conocern: I De los delitos del orden federal, que son los
siguientes: a) Los previstos en las leyes federales y en los tratados
internacionales; b) los sealados en los artculos 2 a 5 del Cdigo
Penal;

Artculo 2.- Se aplicar, asimismo (el CP): I. Por los delitos que se
inicien, preparen o cometan en el extranjero, cuando produzcan o se
pretenda que tengan efectos en el territorio de la Repblica, y II. Por los
delitos cometidos en los consulados mexicanos o en contra de su
personal, cuando hubieren sido juzgados en el pas en el que se
cometieron..

ARTCULO 3.- Los delitos continuos cometidos en el extranjero, que se

sigan cometiendo en la Repblica, se perseguirn con arreglo a las leyes
de sta, sean mexicanos o extranjeros los delincuentes. La misma regla
se aplicar en el caso de delitos continuados.

ARTCULO 4.- Los delitos cometidos en territorio extranjero por un

mexicano contra mexicanos o contra extranjeros: o por un extranjero
contra mexicanos, sern penados en la Repblica , con arreglo a las
leyes federales, si concurren los requisitos siguientes: I. Que el acusado
se encuentre en la Repblica; II. Que el reo haya sido definitivamente
juzgado en el pas en que delinqui; y, III. Que la infraccin de que se le
acuse tenga el carcter de delito en el pas en que se ejecut y en la
Repblica.

ARTCULO 5.- Se consideran como ejecutados en territorio de la

Repblica: I. Los delitos cometidos por mexicanos o por extranjeros en
alta mar, a bordo de buques nacionales; II. Los ejecutados a bordo de un
buque de guerra nacional surto en puerto o en aguas territoriales de
otra nacin. Esto se extiende a bordo de un buque de guerra nacional
surto en puerto o aguas territoriales de otra nacin a que pertenezca el
puerto; III. Los cometidos a bordo de un buque extranjero surto en
puerto nacional o en aguas territoriales de la Repblica, s se turbare la
tranquilidad pblica o si el delincuente o el ofendido no fueren de la
tripulacin. En caso contrario, se obrar conforme al derecho de
reciprocidad; IV. Los cometidos a bordo de aeronaves nacionales o
extranjeras que se encuentren en territorio o en atmsfera o aguas
territoriales nacionales o extranjeras, en casos anlogos y los que
sealan para buques las fracciones anteriores, y V. Los cometidos en las
embajadas y legaciones mexicanas.

32
 b) Los cometidos en el extranjero por los agentes diplomticos,
personal oficial de las legaciones de la Repblica y cnsules
mexicanos; d) Los cometidos en las embajadas y legaciones
extranjeras; e) Aquellos en que la federacin sea sujeto pasivo; f)
Los cometidos por o en contra de un servidor pblico o empleado
federal, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas; g) Los
perpetrados con motivo del funcionamiento de un servicio pblico
federal, aunque dicho servicio est descentralizado o concesionado;

Tambin son federales: h) Los perpetrados en contra del funcionamiento

de un servicio pblico federal o en menoscabo de los bienes afectados a
la satisfaccin de dicho servicio, aunque ste se encuentre
descentralizado o concesionado; i) Todos aquellos que ataquen,
dificulten o imposibiliten el ejercicio de alguna atribucin o facultad
reservada a la Federacin; j) Los sealados en el artculo 389 Cdigo
Penal, cuando se prometa o proporcione un trabajo en dependencia,
organismo descentralizado o empresa de participacin estatal del
Gobierno Federal;

k) Los cometidos por o en contra de funcionarios electorales federales o

de funcionarios partidistas en los trminos de la fraccin II del artculo
401 del Cdigo Penal.
|
ARTICULO 401.- Para los efectos de este captulo, se entiende por: II.
Funcionarios partidistas, los dirigentes de los partidos polticos
nacionales, sus candidatos y los ciudadanos a quienes en el curso de los
procesos electorales federales los propios partidos otorgan
representacin para actuar en la jornada electoral ante los rganos
electorales en los trminos de la legislacin federal electoral,

l) De los procedimientos de extradicin, salvo lo que se disponga en los

tratados internacionales.

Por exclusin, delitos del comn sern todos los no expresados en la

anterior relacin.

Pues bien, resulta claro que los jueces federales limitan su jurisdiccin,
en este aspecto de competencia por materia, al conocimiento en
exclusiva, de los delitos del orden federal; los jueces locales, conocern
slo de delitos comunes.

En este mismo aspecto, se alude a los jueces militares cuya jurisdiccin

se restringe al conocimiento de los delitos establecidos por el Cdigo de
Justicia Militar, cometidos precisamente por militares. Sirve aqu de
fundamento el artculo 13 Constitucional, que hace subsistir el fuero de
guerra para los delitos y faltas militares en ningn caso y por ningn
motivo, podrn extender su jurisdiccin sobre personas no
pertenecientes al ejrcito, en el concepto de que se surtir la
competencia civil, si en un delito militar se viese complicado alguien que
no lo sea.

33
Tambin por la materia, tenemos la llamada competencia constitucional,
conforme a la cual, en algn caso, surge la competencia de la Cmara
de Senadores, convertida en sentenciadora, para el juzgamiento de
determinados hechos delictivos atribuidos al Presidente de la Repblica.
Artculo 111, prrafo cuarto Constitucional Por lo que toca al Presidente
de la Repblica, slo habr lugar a acusarlo ante la Cmara de
Senadores en los trminos del artculo 110. En este supuesto, la Cmara
de Senadores resolver con base en la legislacin penal aplicable.

Por ltimo, por la materia, la jurisdiccin se limita en tratndose del

jurado popular, conforme a lo dispuesto por los artculo 20 fraccin VI y
111 Constitucional, en relacin con los artculos 56 a 66 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial de la Federacin.

b) Pero tambin en relacin con la materia, la jurisdiccin se ve limitada

por la especializacin, y as tenemos, jueces de lo civil, familiar,
concursal, de la inmatriculacin judicial, penal, laboral, etc., y en materia
federal, existen Juzgados de Distrito cuya jurisdiccin est restringida al
conocimiento slo de asuntos civiles, penales, administrativos, etc., si
bien existen Juzgados de Distrito en la Repblica Mexicana, que no
tienen esta limitacin competencial por la especialidad, sino que
conocen y resuelve negocios de cualquier materia.

3. La competencia por el grado, es aludida por el artculo 23

Constitucional, en la medida en que seala que los juicios del orden
criminal no debern tener ms de tres instancias. As, se habla de jueces
de primer grado o primera instancia y de segundo gradado o instancia.
Ambos, como se viene sealando, tienen jurisdiccin, slo que los jueces
de primer grado, no pueden ejercerla en asuntos de segunda instancia y
al revs. Estos ltimos, generalmente tienen asignada competencia para
conocer de los medios de impugnacin, recursos o inconformidades que
se interpongan, contra las resoluciones dictadas por los jueces de
primera instancia.

4. Por la cuanta, en el orden comn, la competencia de los juzgados de

Paz, en materia penal, es para conocer, sumariamente, de estos delitos:

ARTCULO 11. Para fijar la competencia cuando deba tener por base la
sancin que la ley seale, se entender: I. A la sancin correspondiente
al delito mayor, en caso de acumulacin; II A la suma de los mximos de
las sanciones de prisin, cuando la ley disponga que a la
correspondiente a determinado delito se agreguen otra u otras de la
misma naturaleza, y III A la sancin de prisin, cuando la ley imponga
varias de distinta naturaleza:

En materia federal, los Juzgados de Distrito en Materia Penal, conocen

de toda clase de asuntos federales, sin que para ello sea relevante el
quantun de la pena a imponer.

34
5. En materia federal, los Juzgados de Distrito en el Distrito Federal,
limitan su jurisdiccin por el turno semanal. O sea, cada uno de los doce
juzgados federales penales, est en turno una semana, sucesivamente
en el ao, durante la cual, reciben todas las consignaciones que enve el
Ministerio Pblico Federal, adems de las demandas de amparo penal
que se presente. Los Tribunales Colegiados y Unitarios de Circuito en el
Distrito (Primer Circuito) y tambin cuando otro circuito distinto de ste,
se establezcan dos o ms tribunales con idntica competencia y
residencia en un mismo lugar (por ejemplo en Monterrey o en
Guadalajara) el turno rige establecindose una oficina de
correspondencia comn, que recibir las promociones, las registrar por
orden numrico riguroso, y las turnar inmediatamente al tribunal que
corresponda, de acuerdo con las disposiciones del Consejo de la
Judicatura Federal.

En el orden comn, el turno resulta ser aleatorio porque lo fija al azar

una computadora, que distribuye de manera equitativa aunque sin
orden predeterminado, las consignaciones que van a los 66 juzgados
penales del Distrito Federal.

6. El prrafo final del artculo 10 del Cdigo Federal de Procedimientos

Penales establece la competencia para conocer de un asunto, a un juez
de distrito distinto al del lugar de comisin del delito, si por razones de
seguridad en las prisiones, atendiendo a las caractersticas del hecho
imputado, a las circunstancias personales del inculpado o a otras que
impidan garantizar el desarrollo adecuado del proceso, el Ministerio
Pblico Federal considera necesario llevar el ejercicio de la accin penal
ante otro juez.

Esto es aplicable tambin, cuando el juez, de oficio o a peticin de parte,

estime necesario trasladar a un procesado a algn centro de reclusin
de mxima seguridad, en los que SER COMPETENTE EL TRIBUNAL DEL
LUGAR EN QUE SE UBIQUE DICHO CENTRO.

7. El otro caso de jurisdiccin limitada por la conexidad o atraccin,

deviene del mismo artculo 10, prrafo segundo del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, pues en caso de concurso de delitos, declara
que el Ministerio Pblico Federal ser competente para conocer de los
delitos del fuero comn que tengan conexidad con delitos federales, y
los jueces federales tendrn, asimismo, competencia para juzgarlos.

Son delitos conexos, dice el artculo 475 del Cdigo Federal de

Procedimientos Penales:

a) Los cometidos por varias personas unidas;

b) Los cometidos por varias personas, aunque en diversos tiempos y
lugares, pero a virtud de concierto entre ellas;
c) Cuando se ha cometido un delito: para procurarse los medio de
cometer otro, para facilitar su ejecucin, para consumarlo o para
asegurar la impunidad.

35
De manera esquemtica explicaremos cmo se organiza la justicia penal
federal y local, en nuestro medio.

A) En materia penal federal (artculo 94 Constitucional) el mximo

tribunal de justicia de la Nacin, que actualmente se integra con
once Ministros y funciona en pleno o por Salas, segn la
competencia del caso concreto sealada en la ley. Uno de los
Ministros ser electo democrticamente por los otros, para
desempear el cargo de Presidente, durante cuatro aos, sin
poder ser reelecto. Respecto a la forma de su designacin el
artculo 96 Constitucional, dice: Para nombrar a los Ministros de
la Suprema Corte de Justicia, el Presidente de la repblica
someter una terna a consideracin del Senado, el cual previa
comparecencia de las personas propuestas, designar al Ministro
que deba cubrir la vacante. La designacin se har por el voto de
las dos terceras partes de los miembros del Senado presentes,
dentro del improrrogable plazo de treinta das. Si el Senado no
resolviere dentro de dicho plazo, ocupar el cargo de Ministro la
persona que, dentro de dicha terna, designe el Presidente de la
Repblica. En el caso de que la Cmara de Senadores rechace la
totalidad de la terna propuesta, el Presidente de la Repblica
someter una nueva, en los trminos del prrafo anterior. Si esta
segunda terna fuera rechazada ocupar el cargo la persona que
dentro de dicho terna designe el Presidente de la Repblica:

Cada Sala la integraran cinco Ministros. La Primera Sala, conoce de

problemas de constitucionalidad en asuntos civiles y penales. La
Segunda, de constitucionalidad de asuntos administrativos y laborales.

Los ministros, durarn quince aos en su encargo, slo podrn ser

removidos por incurrir en responsabilidad y durante el cargo no podr
disminuirse su remuneracin. (Requisitos para ser Ministro de la
Suprema Corte de Justicia: Ver supra 2.1.2. A)

Tambin se deposita el ejercicio del Poder Judicial de la Federacin,

Tribunales de Circuito y Jueces de Distrito. Artculo 97 Constitucional
prrafo primero: Los Magistrados de Circuito y los Jueces de Distrito
sern nombrados y adscritos por el Consejo de la Judicatura Federal, con
base en criterios objetivos y de acuerdo a los requisitos y
procedimientos que establezca la ley. Durarn seis aos en el ejercicio
de su encargo, al trmino de los cuales si fueran ratificados o
promovidos a cargos superiores, slo podrn ser privados de sus puestos
en los casos y conforme a los procedimientos que establezca la ley.

En el Distrito Federal, existen en materia penal, cuatro Tribunales

Colegiados de Circuito integrados por tres magistrados, cada uno de
ellos y cuatro Tribunales Unitarios de Circuito, que como su nombre la
indica, estn presididos por un magistrado cada uno de ellos.

36
En trminos generales, los Colegiados conocen y resuelven los recursos
que se interpongan contra resoluciones dictadas en amparo indirecto
penal, por los Jueces de Distrito y Tribunales Unitarios de Circuito, y
tambin conocen, en nica instancia, de juicios de amparo directo penal,
es decir, del amparo que se hace valer en contra de resoluciones que
constituyen cosa juzgada.

Los Unitarios, tambin en trminos muy generales, conocen y resuelven

de los recursos que se interpongan, en contra de las resoluciones
dictadas por los jueces de distrito, en los procesos penales federales. En
los trminos de la recientemente publicada LOPJF, tambin tienen
competencia para conocer de amparo indirecto, contra resoluciones
dictadas por otro Tribunal Unitario, siempre que no se impugne la
sentencia definitiva.

Igualmente, en el Distrito Federal existen doce Juzgados de Distrito,

cuatro en cada uno de los tres Reclusorios Preventivos del Distrito
Federal, y tienen competencia para instruir y resolver procesos penales
por delitos del orden federal, por un lado, y adems, conocen, en
primera instancia, del juicio de amparo penal indirecto o biinstancial.

Se deposita tambin el Poder Judicial de la Federacin, para su ejercicio,

en el Consejo de la Judicatura Federa, acordes con el artculo 100
Constitucional, que tendr a su cargo la administracin, vigilancia,
disciplina y carrera judicial del Poder Judicial de la Federal, con excepcin
de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin y estar integrado por siete
miembros: El Presidente de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin,
que tambin presidir el Consejo; un Magistrado de los Tribunales
Colegiados de Circuitos; uno de los Tribunales Unitarios de Circuito; un
Juez de Distrito; dos Consejeros designados por el Senado y uno por el
Presidente de la Repblica.

El Consejo funcionar en Pleno o en comisiones. En Pleno, resolver

sobre la designacin, adscripcin y remocin de magistrados y jueces.
Salvo el Presidente, los Consejeros durarn cinco aos en su cargo, y no
podrn ser nombrados para un nuevo perodo.

Por ltimo, el Poder Judicial de la Federacin ejerce: a) por el jurado

popular de ciudadanos (artculos 56 a 66 LOPJF) cuya competencia se
limita a conocer y resolver los delitos cometidos por medio de la prensa
contra el orden pblico o la seguridad exterior o interior de la Nacin,
que slo mencionamos de paso, por su escasa o nula importancia
prctica, habida cuenta de que es muy rara su actuacin en el
desempeo de sus funciones, y b) Por todos aquellos tribunales de los
Estados y del Distrito Federa, que deben actuar en auxilio de la justicia
federal.

B) En el orden comn, de acuerdo con el artculo 122 Base Cuarta

Constitucional y 619 del Cdigo de Procedimientos Penales para el

37
 Distrito Federal, la funcin judicial se ejercer por el Tribunal
Superior de Justicia del Distrito Federal.

Cada Sala Penal del Tribunal, se compone de tres Magistrados y en

trminos generales, conocen y resuelven los recursos interpuestos
contra resoluciones dictadas por Juzgados Penales del orden comn y
por los Juzgados de Paz, del Distrito Federal.

De conformidad con el artculo 116 Constitucional, fraccin III, prrafo

tercero, los Magistrados debern reunir los requisitos sealados en las
fracciones I a V del artculo 95 Constitucional sern nombrados por el
Jefe de Gobierno del Distrito Federal, con aprobacin de la Asamblea de
Representantes, durarn seis aos en su cargo, podrn ser reelectos y si
lo fueren, slo podrn ser privados de sus puestos por incurrir en
responsabilidad oficial, articulo 122 Base Cuarta Constitucional.

La funcin judicial en el Distrito Federal, se ejerce por Jueces Penales de

Primera Instancia, distribuidos equitativamente en los tres Reclusorios
Preventivos del Distrito Federal, y Jueces Penales de Paz que estn
localizados en las diferentes Delegaciones Polticas del Distrito Federal.

Los primeros, conocen y resuelven, en general, los procesos penales

instruidos por delitos del fuero comn. Los de Paz, conocen e instruyen
procesos penales , en delitos del orden comn, cuya pena mxima no
rebase los cuatro aos de prisin, o bien cuando estn sancionados con
pena diferente a la privativa de libertad, en trminos de los artculos 10
y 11 del Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal.

La administracin, vigilancia y disciplina del Tribunal Superior de Justicia

del Distrito Federal, de los juzgados penales y dems rganos judiciales,
tambin en los trminos del artculo 122 II Constitucional, estarn a
cargo del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, que funcionar en
Pleno o en comisiones. El Pleno resolver sobre la admisin, adscripcin
y remocin de Magistrados y jueces; se integrar por siete miembros,
uno de los cuales ser el Presidente de Tribunal Superior de Justicia,
quien tambin lo ser del Consejo; un Magistrado; un Juez de Primera
Instancia; un Juez de Paz, electos mediante insaculacin; dos consejeros
designados por la Asamblea de Representantes y uno por el Jefe del
Gobierno del Distrito Federal, durarn cinco aos en su cargo, sern
substituidos en forma escalonada y no podrn ser nombrados para un
nuevo perodo.

38
FORMALIDADES ESENCIALES EL PROCEDIMIENTO
El artculo 14 Constitucional, en su prrafo segundo, dispone nadie podr ser
privado de la vida, de la libertad... sino mediante juicio seguido ante los
tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades
esenciales del procedimiento...

Efrain Polo Bernal, dice que las formalidades esenciales del procedimiento, son
los principios rectores que la tcnica jurdico procesal da a las partes en un
juicio, para la debida oportunidad de defensa, demandando, probando y
alegando ante el juez competente y en la va correspondiente, y al juzgador o
autoridades competentes le otorga la facultad de conocimiento, de
documentacin y justicia, legal resolucin.

Juventino V. Castro, incluye a las formalidades esenciales entre las garantas

del procedimiento, al tiempo que Burguoa las coloca entre las garantas de
seguridad jurdica, y las define como ... el conjunto general de condiciones,
requisitos, elementos o circunstancias previas, a que debe sujetarse una cierta
actividad estatal autoritaria, para generar una afectacin vlida, de diferente
ndole, en la esfera del gobernado, integrada por el summun de sus derechos
objetivos.

Estas formalidades, se identifican como los cauces jurdicos para que los
sujetos de la relacin procesal penal, hagan valer sus pretensiones, ofrezcan y

39
desahoguen las pruebas que a sus intereses favorezcan, con el fin de obtener
una resolucin ajustada a la ley, en la que se resuelva el conflicto de intereses,
tomando en consideracin las cuestiones planteadas, debatidas y probadas.

Es caracterstico de los Estados de derecho, el que se otorgue audiencia al

inculpado, en un juicio en el que se cumplan las formalidades esenciales del
procedimiento, ante tribunales previamente establecidos y se juzgue con leyes
expedidas con anterioridad al hecho imputado, dando as a las partes, la
debida oportunidad de ofrecer pruebas, de alegar y de que estos y aquellas, se
tomen en consideracin con la autoridad que va a dirimir la controversia.

Contempladas desde otro ngulo las formalidades esenciales del

procedimiento, debe decirse que la autoridad, por su lado, al emitir todo acto,
se obliga a notificarlo a las partes y otorgarles una dilacin probatoria para que
puedan estar en condiciones de exponer sus razonamientos y consideraciones
legales pertinentes, documentando el procedimiento de audiencia que se
otorgue, y dictando conforme a la ley, la resolucin respectiva, puesto que el
no hacerlo, produce violaciones directas a la Carta Fundamental.

La consecuencia del cumplimiento de las formalidades esenciales del

procedimiento, est constituida por la garanta de debido proceso legal. En la
actualidad, existe uniformidad en la ley, la doctrina y la jurisprudencia, en el
sentido de que debe otorgarse el mximo de defensa al inculpado, (inclusive
en caso de que por ello, se encuentre en conflicto con alguna otra garanta,
como podra ser la de pronto proceso) estableciendo dentro del debido
proceso, en acatamiento a la garanta individual, las formalidades esenciales
del procedimiento, para evitar la indefensin.

Puede concluirse diciendo que las formalidades esenciales del procedimiento,

estn integradas fundamentalmente por la garanta de audiencia, que se
resuelve en otorgar al inculpado, pero tambin a las dems partes, no slo el
derecho a ser odos en juicio, sino adems, aportar las pruebas que acrediten
su dicho, y a que sean consideradas por la autoridad, al dictarse la resolucin
correspondiente.

Este derecho pblico subjetivo, no es ajeno a nuestra vida jurdica nacional,

pues se consagr desde los primeros ordenamientos constitucionales del pas.
Por ejemplo:

El artculo 28 del Decreto Constitucional para la Libertad de la Amrica

Mexicana, sancionado en Apatzingn el 22 de octubre de 1814, deca: Son
tirnicos y arbitrarios los actos ejercidos contra un ciudadano sin las
formalidades esenciales de ley.

La Constitucin de Cdiz, que estuvo vigente en la Nueva Espaa durante la

Colonia, estableca en su artculo 244: Las leyes sealarn el orden y las
formalidades del procedimiento, que sern uniformes en todos los tribunales,
ni las cortes ni el rey podrn dispensarlas.

40
Estos son los ms antiguos precedentes de la garanta constitucional que
otorga ahora el artculo 14 Constitucional.

IMPARCIALIDAD DE LAS RESOLUCIONES Y LA SUPLENCIA DE LAS DEFICIENCIAS

DE LA DEFENSA.

El rgano de la jurisdiccin, aunque parezca verdad de perogrullo, slo se

ocupa de dictar actos jurisdiccionales (en algunos casos de verdadera
excepcin, el juez no emite resoluciones sino acaso, opiniones, como en
tratndose de la calificacin de la quiebra, y las recomendaciones que dicta en
asuntos de extradicin y las opiniones que emite al ejercitar la facultad que
confiere el prrafo segundo del artculo 97 Constitucional a la Suprema Corte).

Los actos jurisdiccionales se denominan resoluciones y stas, se clasifican en

autos y sentencias (en el orden comn se alude tambin a decretos).

Los primeros, deben contener una sntesis de la materia que tratan y la

resolucin del juez, precedida de su motivacin y fundamento legal. Artculo
96 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 72 prrafo tercero del
Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal.

Por ejemplo, un auto, dira esto: agrguese al expediente el escrito del

defensor del inculpado, por el que ofrece pruebas en favor de su cliente (sta
sera la sntesis de la materia a tratar). Con apoyo en los artculos 150 y 206
del Cdigo Federal de Procedimientos Penales ( naturalmente este sera el
fundamento legal de la resolucin) estando en tiempo, (esta sera la
motivacin del acto jurisdiccional) se admiten las probanzas ofrecidas y se
sealan las diez horas del da quince del actual, para su desahogo, debiendo
citarse a los testigos, en los domicilios que proporciona el oferente de la
prueba (finalmente, ste sera el acuerdo o resolucin del juez).

Las sentencias, son las resoluciones que terminan con la instancia, dirimiendo
la controversia sometida al conocimiento del juez, tanto en lo principal, como
en las cuestiones accesorias surgidas en el proceso. Artculo 94 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales y 71 del Cdigo de Procedimientos Penales
para el Distrito Federal.

Los decretos ms bien son resoluciones judiciales de mero trmite. Artculo 71

del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.

Doctrinariamente se mencionan las sentencias interlocutorias, que son

resoluciones judiciales que dirimen cuestiones incidentales del proceso. En
otro tipo de procedimientos, como los civiles o laborales, se reconocen estas
sentencias interlocutorias, pero el proceso penal solo se integra, como se
seala, con resoluciones judiciales denominadas decretos, autos o sentencias.

Pues bien, es de vital importancia, que cada resolucin judicial desde un

simple decreto, hasta la ms grave sentencia, estn presididos por la
imparcialidad de la autoridad que la dicta, dejando atrs favoritismos e

41
intereses personales que perturben la buena marcha de la justicia. Eduardo J.
Couture, procesalista Uruguayo, dice que los ciudadanos no tenemos derecho
adquirido a la sabidura del juez, pero si lo tenemos a su independencia, a su
autoridad y a su responsabilidad, y agrega que la obra de los jueces es, en el
despliegue jerrquico de preceptos jurdicos, un grado avanzado de la obra de
la ley; y la jurisdiccin, como funcin pblica de hacer justicia, es la que
asegura la continuidad del orden jurdico y por ello, la preservacin del orden
social.

La buena administracin de justicia que se espera del rgano jurisdiccional,

exige el dictado de resoluciones desprovistas de mala fe o motivadas por
mezquinos intereses, como base de la rectitud del juicio de la autoridad. El
juez slo es la boca que pronuncia las palabras de la ley, deca Montesquieu,
estimando que desde este ngulo, la imparcialidad de la autoridad como
aplicadora de la norma, debe regirse nicamente por su inteligencia, lo que
resulta un acierto, aunque modernamente se considere que las resoluciones
judiciales, en tanto son producto de la interpretacin y aplicacin de la ley, no
pueden prescindir, adems de la inteligencia, de la voluntad del juzgador.

El equilibrio de las partes en el proceso penal, es signo constante en los

sistemas de procesamiento acusatorios, en aras del cual deben otorgrseles
iguales ventajas procesales, de manera que ninguna de ellas quede en estado
de indefensin.

No obstante, tradicionalmente se ha estimado que en la realidad, el inculpado

resulta ser la parte dbil de la relacin procesal penal y, en esas condiciones,
se ha procurado restablecer el equilibrio procesal, otorgando a l y a su
defensor, alguna ventaja que ponga a las partes en la misma situacin de
igualdad.

Estas ideas no se aceptan de manera unnime en la doctrina procesal penal, y

al contrario, se piensa que el otorgamiento de alguna ventaja al inculpado o a
su defensor, se traduce en un claro desequilibrio de las partes, que permite
tener privilegios a una, que le son negados a la otra, lo que conduce, como en
el caso de la suplencia en la deficiencia de la queja, por negligencia, ignorancia
o falta de atingencia de la defensa, a que el rgano jurisdiccional realice, al
margen de la imparcialidad que debe regir su actuacin, labores defensivas,
que slo son permitidas en un rgimen inquisitivo.

Los que as piensan, quizs olvidan o prefieren no darse cuenta, de que el

Ministerio Pblico en la relacin procesal penal y por disposicin legal, se le
conceden una serie de ventajas que tambin estrictamente, pudiera pensarse
que rompen el equilibrio procesal.

El Doctor Garca Ramrez, sin duda uno de los ms completos y mejores

exponentes en nuestro pas, de la totalidad de las disciplinas penales, dice:
Parte privilegiada es el Ministerio Pblico en razn del estado de ventaja,
indudable, en que se encuentra con respecto al inculpado. Esto acontece en
situaciones diversas que recordaremos: Al Ministerio Pblico se pueden
entregar los expedientes para que los estudie fuera del local del juzgado, pero

42
no a la otra parte ( artculo 23 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y
15 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal; el erario
pblico soporta los gastos de diligencias promovidas por el Ministerio Pblico,
no as los de las solicitadas por el inculpado, salvo que el Ministerio Pblico
haga suya esa solicitud (artculo 36 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales y 23 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal);
en ausencia del juzgador, la polica de audiencias se ejercita por el agente del
Ministerio Pblico (artculos 93 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y
63 del Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal); ciertas
resoluciones cuyo xito reclama sigilo (cateo, aprehensin, providencias
precautorias, aseguramiento, etc.) slo se notifican al Ministerio Pblico
(artculo 105 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales); al promoverse
cuestin de competencia, de oficio, por un tribunal, se ordena que resuelva
oyendo previamente al Ministerio Pblico, pero no se dispone que l oiga al
inculpado (artculo 431 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales), y
dispone en general, el Ministerio Pblico, tiene en materia de competencias
una intervencin superior a la del inculpado, lo que ilustra con el artculo 455
del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, que prohibe a
los tribunales entablar o sostener competencia alguna sin audiencia del
Ministerio Pblico; determinadas decisiones del Ministerio Pblico vinculan la
suerte del proceso y obligan a sobreseer; desistimiento de la accin y
conclusiones no acusatorias (artculos 298 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales y 323 del Cdigo de Procedimientos Penales para el
Distrito Federal, ste slo para las inacusatorias); adems las conclusiones del
Ministerio Pblico precisan y limitan la posibilidad decisoria del juez, lo que no
ocurre con las conclusiones de la defensa; la suspensin del procedimiento
slo puede ser pedida por el Ministerio Pblico (artculo 472 del Cdigo Federal
de Procedimientos Penales y 481 del Cdigo de Procedimientos Penales para el
Distrito Federal).

Estas son slo algunas de las ventajas que anota el autor citado, reconocidas
por la ley en favor del Ministerio Pblico, pero no agotan la lista, porque
adems, existe la potestad reconocida al rgano de la acusacin, para escoger
y asignar competencia al juez, en caso de seguridad en las prisiones (artculo
10 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales) y otras ms, aun cuando la
ventaja mayor de la acusacin, que no menciona la ley, pero que no podra
negarse, es el cautiverio en que se halla el inculpado durante el
procesamiento, es decir, la prisin preventiva, que adems de todo, le resta la
posibilidad de proveer por s mismo a su defensa, buscando personalmente,
como protagonista principal del drama penal, los medios probatorios que
acrediten su inocencia.

Por eso estimamos que la queja deficiente de la defensa del inculpado, con
independencia de las protestas de los siempre inconformes, debe ser suplida
por el rgano jurisdiccional, por las argumentaciones sealadas y por dos
razones adicionales, la primera, para auxiliar a que se haga efectiva la
garanta constitucional de defensa adecuada del inculpado (artculo 20
fraccin IX Constitucional) y, adems, porque modernamente la justicia
material, que no la formal, se orienta hacia el reconocimiento de las injusticias
econmicas y sociales, la desigualdad en la distribucin de la riqueza, la

43
explotacin del trabajo ajeno y tiende a eliminar privilegios derivados de la
mejor preparacin cultural o prejuicios de raza, religin, de clase social o de
ideas polticas, para resolver en justicia, tomando en cuenta todas estas
cuestiones que no pueden ser ajenas a los fines del proceso penal.

Por su lado, la ley ha atemperado los formulismos excesivos y las exigencias

de expresin, en todos los campos del derecho, evitando en materia procesal
penal, la innecesaria dilacin de los procesos y procurando su simplificacin,
pensando que al final, lo que interesa es asegurar la juridicidad de las
resoluciones judiciales y ello se garantiza siguiendo la autoridad de las normas
que rigen su actuacin. As establece que la inconformidad manifiesta contra
una resolucin judicial, implica la interposicin del recurso que proceda
(artculo 409 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal);
que no se entender consentida una resolucin judicial, sino cuando notificada,
se conteste expresamente de conformidad o se deje pasar el trmino sealado
para la interposicin del recurso que proceda (artculo 79 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal) y, los mltiples casos en que
se autoriza la actuacin oficiosa del juez para encausar el proceso penal, para
cambiar la clasificacin del delito o para allegarse pruebas para mejor proveer.

Algo ms que debe resaltarse, es la presuncin de inocencia, en relacin con la

cual, Hernando Londoo Jimnez dice: La validez de este principio, desde la
sola atribucin a una persona de un hecho punible, hasta la declaracin
jurisdiccional de responsabilidad penal mediante sentencia ejecutoriada,
entraa de por s una filosofa tan profunda, tan humana y espiritista del
proceso, que de no olvidarse de dicho postulado cuando se analiza y se juzga
la conducta del hombre frente a la ley penal, la justicia cumplira mejor y ms
rpidamente su sagrada misin de dar a cada uno lo suyo.

2.2. PARTES

Concepto de parte

Un problema que preocupa a muchos procesalistas, es el concerniente a

determinar, si las partes que como tales figuran en el proceso civil, pueden
equipararse, conceptualmente, a las que participan en el proceso penal.

Mucho se discute en la doctrina, acerca del concepto de parte procesal y ros

de tinta se han escrito, para averiguar si el concepto civil de parte, puede ser
trasplantado al proceso penal.

Es claro que este concepto de partes procesales, slo atae al sistema de

procesamiento acusatorio, que distingue claramente los rganos de
juzgamiento, acusacin y defensa, pues en el inquisitivo, estas funciones no se
hallan diferenciadas, y una sola persona u rgano, puede desempearlas,
resultando ocioso plantear el problema a que nos referiremos.

Nuestra legislacin procesal penal, con frecuencia alude a las partes, a veces
de manera descuidada, o confusa, o sin precisarlas, y otras incluyendo entre
ellas, adems del Ministerio Pblico, al inculpado y al defensor, al ofendido y a

44
la parte civil, sin fijar una posicin. As por ejemplo, cuando alude a: parte
ofendida, en los artculos 263, 360, 568 III y 264 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal; a peticin de parte en los
artculos 10, 124 Bis, 277, 298 VIII, 300 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales y 139, 183, 285 Bis, 663 del Cdigo de Procedimientos Penales para el
Distrito Federal; parte inicial en el artculo 537 CDF; Parte legtima, en los
artculos 364 CFPP y 15, 505 CDF; Alguna de las partes, en los artculo 208,
217, 261, 270 etc. del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 151, 220,
etc. CDF; El Ministerio Pblico conciliar a las partes, en el artculo 2 Frac. X
del Cdigo Federal de Procedimientos Penales; El juez y las partes, en el
artculo 174 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, etc.

Pero claro que no es bastante para que lo sean, con que la ley las denomine
partes, razn por la que debe averiguarse si por su naturaleza, realmente lo
son.

En este copioso examen del tema, se descubren mltiples puntos de vista,

desde quienes niegan que haya partes en el proceso penal, argumentando que
slo puede hablarse de ellas, donde hay intereses contrarios, porque las
partes se contraponen en el proceso y cada una de ellas concurre a defender
sus propios intereses ya que en un proceso de partes, por su definicin, hay
contienda de intereses en la que los intervinientes, cuentan con iguales
medios.

En cambio, dicen, nada de esto ocurre en el enjuiciamiento penal, porque con

frecuencia el Ministerio Pblico coincide con los intereses del inculpado, como
cuando pide su absolucin, solicita el sobreseimiento, o formula conclusiones
de no acusacin, adems de que no representa intereses propios, sino que
tiene a cargo por mandato constitucional, la representacin de los intereses
sociales.

Por otro lado, hay quienes estiman que el proceso penal es de una sola parte:
el inculpado, ya que el Ministerio Pblico es un rgano del Estado y como tal,
no puede asumir una actitud parcial en el proceso. En sentido material,
agregan, el Ministerio Pblico nunca es parte porque, como se ha dicho, no
defiende en juicio derechos que le sean propios, sino ajenos, aunque slo en
sentido formal ser parte, en tanto se oponga al inculpado, en la actividad
procesal. Por lo dems, el defensor tampoco es parte procesal, porque ms
bien su posicin es la de representante del inculpado que, en todo caso, es
quien figura como parte.

Finalmente, se asegura que en el proceso penal no hay partes en el sentido

procesal civil de la expresin, aunque parece que la opinin dominante, admite
la existencia de partes slo formalmente, no en el aspecto material, o sea, el
Ministerio Pblico figura impropia o formalmente como parte, en cuanto se
opone al procesado en la actividad del proceso, pero por lo dems es un
rgano pblico, algunos dicen de buena fe, que hace valer la pretensin del
Estado, pero que se dirige a la actuacin del Derecho sustantivo, por un
inters pblico, superior, y no de parte.

45
Por lo que a nosotros toca, al carecer de inters la polmica anterior para los
efectos del estudio que emprendemos, que no se altera un pice si la
eludimos, hablaremos mejor de los sujetos de la relacin procesal penal, en el
concepto de que si utilizamos eventualmente la expresin parte, producto
de la costumbre adquirida por contagio de la ley y en buena medida de la
doctrina ya mencionada.

2.2.2. EL MINISTERIO PBLICO

Corresponde en este momento, referirnos al Ministerio Pblico, que junto con

el rgano jurisdiccional del que ya hablamos, constituye otro de los sujetos
indispensables de la relacin procesal penal.

Tambin denominado Representante Social, (en tanto defensor de los intereses

de la sociedad) o Fiscal, (como una reminiscencia del Derecho Ingls, en el que
se designaban Fiscales por el monarca, para cobrar coactivamente, a los
sbditos de la Corona, que no pagaban voluntariamente sus contribuciones a
los gastos pblicos), reconoce su fundamento en el artculo 21 Constitucional,
al estatuir imperativamente, que la investigacin y persecucin de los delitos,
incumbe al Ministerio Pblico el cual se auxiliar con una polica, que estar
bajo la autoridad y mando inmediato de aqul.

Esta disposicin constitucional, permite que con exclusin de cualquiera otra

persona o institucin, el Ministerio Pblico se encargue de la averiguacin y
persecucin de los delitos.

Histricamente, se buscan los orgenes del Ministerio Pblico en Grecia, donde

existi la acusacin privada, en la que, el directamente ofendido por el delito,
deduca su accin contra el agresor, ante el tribunal de los Heliastas.

No es difcil imaginar los inconvenientes que esto trajo. Es un hecho, que no

todos contamos con la misma facilidad de persuasin, para defender nuestro
derecho, que en ocasiones es superada por la habilidad del transgresor; a
veces el poder del infractor, ya fsico, econmico o en maldad, supera al del
agredido; otras, el mismo dolor producido por la afrenta, impide una defensa
clida y convincente del derecho atropellado; en fin, todas estas y otras
cuestiones similares, pueden propiciar la impunidad del delincuente y la
recepcin de su conducta agresora.

Para salvar esos obstculos, surge la acusacin popular, en la que un

representante de la comunidad, llevaba la voz de la inculpacin. En esta etapa
que se lee en los vivos relatos del derecho romano, descuellan oradores
fogosos que, como Cicern, Catalina, Catn, con implacable celo defienden el
derecho del agraviado en encendidos discursos plagados de citas jurdicas y
sostenidos por los razonamientos legales incendiarios de sus autores, algunos
de los cuales todava nos conmueven al repasarlos.

A esta poca, sucede la de la acusacin por parte del Estado, que se sustenta
en una idea diferente. En efecto, la persecucin de los delitos deviene una
funcin de vital importancia para la conservacin del orden social que debe

46
prestar el Estado, para evitar el regreso a pocas brbaras de la humanidad,
como la venganza privada o el Talin.

Originalmente, de manera equvoca, se confiere la persecucin del delito al

propio juez, dando paso a la ms inhumana inquisicin y es hasta el
advenimiento de la acusatoriedad, cuando se independiza la funcin de juzgar,
de la persecutoria, y se entrega su ejercicio a una institucin diferente de la
judicial.

De aqu parte, seguramente, la conformacin de la institucin del Ministerio

Pblico, en la forma en que hoy la conocemos.

La doctrina encuentra sus antecedentes en Francia, si bien adosados a un

conjunto de caractersticas obtenidas de nuestra propia experiencia mexicana,
tales como la doble funcin de titular de la accin persecutoria del delito y, al
mismo tiempo, jefe de la polica ministerial, a cuyo cargo se encuentra la
consecucin de los elementos, con base en los que decidir si ejercita la
accin penal; otra caracterstica mexicana, no menos importante y cuya
constitucionalidad si habra de examinar en lugar aparte, consisten en que
siendo un rgano del Ejecutivo, realiza no obstante, actos de innegable
carcter jurisdiccional, como precisamente la determinacin de si ejercita la
accin penal, cuya titularidad detenta.

La revolucin francesa de 1789, trajo como consecuencia el derrumbe de las

prcticas procesales inquisitoriales y la entronizacin de algunas ideas del
procesamiento ingles, claramente de corte acusatorio, como una reaccin
natural del pensamiento liberal propio de la poca.

De esta forma, se estableci un Jurado de Acusacin elegido por el voto

popular, cuya misin era formular acusacin de oficio o por virtud de una
denuncia del afectado, representando no ya al Estado, sino a la sociedad que
eligi al Jurado.

Junto a l, se instituy el Jurado de juicio, encargado de instruir el proceso

penal, con lo cual qued, de hecho, realizada la separacin de las funciones:
acusatoria y de juzgamiento.

En nuestro pas, a pesar de que desde la Constitucin de 1824 se hablaba ya

de un Ministerio Fiscal, es la Ley de Jurados de Jurez, de 1869, la que por
primera vez habla del Ministerio Pblico, sin asignarle funciones especificas.
Esas funciones reales del Ministerio Pblico se conocieron y delinearon, hasta
la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, de 1903, durante el gobierno de Porfirio
Daz, en que se le separa de la administracin de justicia y se le otorga la
titularidad de la accin penal, poniendo a la cabeza de la institucin al
Procurador de Justicia.

El artculo 21 Constitucional, como se ha visto, otorga modernamente el pefil,

que da caractersticas especiales al Ministerio Pblico, como un rgano del
Estado al que incumbe en exclusiva, por mandato constitucional, la
investigacin y persecucin de los delitos, mediante el ejercicio de la accin

47
penal, ante la autoridad jurisdiccional, con el auxilio de la polica que estar
bajo su autoridad y mando directo, y las dems funciones que especficamente
le encomienda la ley.

Es importante traer a colacin el mensaje que dirigi el Presidente Venustiano

Carranza al Constituyente de Quertaro, a propsito de la aprobacin del
artculo 21 Constitucional mencionado. Deca: ... Pero la reforma no se define
all, sino que propone una innovacin que de seguro revolucionar
completamente el sistema procesal que durante tanto tiempo ha regido en el
pas, no obstante todas sus imperfecciones y deficiencias. Las leyes vigentes,
tanto en el orden federal como en el comn, han aceptado la institucin del
Ministerio Pblico, pero esta adopcin ha sido nominal, porque la funcin
asignada a los representantes de aqul, tiene un carcter meramente
decorativo para la recta y pronta administracin de justicia. Los jueces
mexicanos han sido, durante el periodo corrido desde la consumacin de la
independencia hasta hoy, iguales a los jueces de la poca Colonial; ellos son
los encargados de averiguar los delitos y buscar las pruebas, a cuyo efecto,
siempre se han considerado autorizados para emprender verdaderos asaltos
contra los reos, lo que, sin duda alguna, desnaturaliza las funciones de la
judicatura. La sociedad entera recuerda horrorizada los atentados cometidos
por los jueces que, ansiosos de renombre, vean con verdadera fruicin que
llegase a sus manos un proceso que les permitiese desplegar un sistema
completo de opresin, en muchos casos contra personas inocentes y en otros,
contra la tranquilidad y el honor de las familias, no respetando en sus
inquisiciones las barreras mismas que terminantemente estableca la ley. La
misma organizacin del Ministerio Pblico, a la vez que evitar ese sistema
procesal tan vicioso, restituyendo a los jueces toda la dignidad y toda la
respetabilidad de la magistratura, dar al Ministerio Pblico toda la
importancia que le corresponde, dejando exclusivamente a su cargo, la
persecucin de los delitos, la busca de los elementos de conviccin que ya no
se har por procedimientos atentatorios y reprobados y la aprehensin de los
delincuentes. Por otra parte, el Ministerio Pblico con la polica judicial
represiva a su disposicin, quitar a los presidentes municipales y a la polica
comn, la posibilidad que hasta hoy han tenido, de aprehender a cuantas
personas juzguen sospechosas, sin ms mrito que su criterio particular. Con
la institucin del Ministerio Pblico, tal como se propone, la libertad individual
quedar asegurada, por el artculo 16 constitucional, nadie podr ser detenido
sino por orden de la autoridad judicial, la que no podr expedirse sino en los
trminos y con los requisitos que el mismo artculo exige.

En consonancia con nuestro sistema de gobierno, que nos conforma como una
repblica democrtica, representativa y federal, integrada por Estados libres y
soberanos en todo lo concerniente a su rgimen interior, pero unidos en una
Federacin, contamos con un Ministerio Pblico Federal, que se ocupa
fundamentalmente de la persecucin de los delitos federales, y un Ministerio
Pblico local, que tiene como propsito esencial perseguir los delitos del orden
comn.

48
El fundamento constitucional, por tanto, lo encontramos en el invocado
artculo 21, Constitucional y en los artculos 102, A) y 122 Constitucional Base
Quinta inciso D.

El artculo 102 apartado A, dispone que los funcionarios del Ministerio Pblico
Federal sern nombrados y removidos por el Ejecutivo; estarn presididos por
un Procurador General de la Repblica, que tambin designar el Titular del
Ejecutivo Federal, con ratificacin del Senado o, en sus recesos, de la Comisin
Permanente; fija los requisitos para ser Procurador; y, le encomienda la
persecucin, ante los tribunales, de todos los delitos del orden federal.

La otra disposicin seala que el Ministerio Pblico en el Distrito Federal,

estar a cargo de un Procurador General de Justicia.

La literatura procesal penal, atribuye al Ministerio Pblico las siguientes

caractersticas:

a) Unidad o jerarqua, en tanto todos los funcionarios que lo integran,

forman un solo rgano y reconocen una sola direccin, con lo cual se
evita la anarqua y se propicia el cumplimiento de los fines de la
Institucin;

b) Indivisibilidad, en la medida en que ante cualquier tribunal, sus

Agentes representan a una misma Institucin, o como dice el jurista
Juventino V. Castro, a la pluralidad de la Institucin: unidad en la
diversidad, con lo que se evita que se fraccionen sus actuaciones, y

c) Irrecusabilidad, porque dentro de un proceso no puede recusarse el

Ministerio Pblico como Institucin, aunque nada se opone a que
sean recusados sus agentes, en cuanto personas individuales, en el
caso de estar impedidos para intervenir en un caso concreto.

La legislacin secundaria ha signado un doble papel al Ministerio Pblico:

Como autoridad, al asumir la titularidad del primer procedimiento penal, que

es la averiguacin previa, con todas las implicaciones que ello apareja, como la
realizacin de actos de imperio, es decir, aquellos para cuya validez no
requiere el concurso de la voluntad de los particulares, o la procedencia del
juicio de amparo en contra de los actos que en dicho procedimiento penal
realice, con excepcin hasta ahora, de la omisin en ejercitar la accin penal.

El carcter de autoridad, al momento de ejercitar la accin penal ante el juez,

lo pierde el Ministerio Pblico, para convertirse, por ese hecho slo en una
parte procesal.

En referencia a las atribuciones del Ministerio Pblico, no puede soslayarse la

alarma que produce en los estudiosos del tema, la mltiple y variada gama de
funciones que de manera increble ahora le estn encomendadas.

49
Como hemos visto, el Mensaje del Presidente Carranza al Constituyente de
Quertaro de 1917, sin embargo reconoci que las leyes federales y comunes,
expedidas con anterioridad en nuestro pas, haban aceptado al Ministerio
Pblico pero slo nominalmente, porque en la realidad, era una figura
decorativa en el proceso penal y en cambio, los jueces mexicanos, desde la
Independencia, haban sido investigadores de los delitos, recolectores de
pruebas por procedimientos atentatorios y reprochados, e inquisidores en la
obtencin de confesiones.

La aprobacin del artculo 21 Constitucional, trajo como resultado la limitacin

ms o menos aceptable, de las funciones encomendadas al juez, que no son
otras que las de realizar actos de jurisdiccin, con lo cual se procur restituirle,
para decirlo en palabras del Mensaje de Carranza, toda su respetabilidad.

En cambio, se ha producido un fenmeno inverso en lo que mira al Ministerio

Pblico, pues ha sido investido de tantas funciones, que se ha propiciado, una
verdadera desnaturalizacin del rgano de la acusacin por excelencia.

Algunas de esas funciones, totalmente ajenas a la original de perseguir los

delitos, enlista Garca Ramrez de esa forma: El Procurador General de la
Repblica participa en el llamado Consejo de Ministros, para la hiptesis de
suspensin de garantas, en caso de invasin, perturbacin grave de la paz
pblica, o de cualquier otro que ponga a la sociedad en grave peligro o
conflicto (artculo 29 Constitucional); el Ministerio Pblico Federal es
representante jurdico de la Federacin en todos los casos en que sta sea
parte; interviene en los casos de diplomticos y cnsules generales (artculo
102 Constitucional); es custodio de la legalidad, en cuanto debe promover lo
necesario para la buena marcha de la administracin de justicia, incluyendo la
denuncia de las irregularidades de los juzgadores (artculo 102 Constitucional
prrafo segundo); el Procurador General de la Repblica, intervendr
personalmente en todas las controversias y acciones a que se refiere el
artculo 105 constitucional (artculo 102 constitucional prrafo tercero).

Tambin intervendr denunciando las leyes contrarias a la Constitucin,

promoviendo su reforma, denunciando la contradiccin de tesis sustentadas
por la Suprema Corte o los Tribunales Colegiados de Circuito; el Ministerio
Pblico interviene en los juicios de amparo para preservar la legalidad;
interviene en el orden comn, para investigar, hacer cesar y promover el
castigo de las detenciones arbitrarias; interviene en el control de la
manifestacin de bienes de los servidores pblicos; investiga los casos de
enriquecimiento ilcito, interviene en asuntos civiles y familiares (divorcios,
sucesiones, nombramiento de tutores o curadores, enajenacin de bienes de
menores o incapacitados y transacciones acerca de sus derechos,
informaciones ad perpetuam, representa a los ausentes, etc.); en materia de
nacionalizacin de bienes; en la represin internacional contra la delincuencia;
en casos de extradicin; en ejecucin de tratados sobre repatriacin de
sentenciados; en actividades de orientacin social, legal y juvenil, en favor de
los habitantes del Distrito Federal y particularmente de las vctimas del delito;
en prestar asesora al ofendido y vctimas del delito etc.

50
Segn parece, hace falta una nueva revolucin procesal, pero ahora no para
llevar a su correcto sitial al juez, sino para cortar muchos de los tentculos que
significan las demesuradas atribuciones del Ministerio Pblico, y restituirlo en
el justo lugar que le asigna la Constitucin.

Legalmente, la Procuradura General de la Repblica se rige en cuanto a su

organizacin y funcionamiento, por la Ley Orgnica de la Procuradura General
de la Repblica (LOPGR) y su Reglamento; y la Procuradura General de Justicia
del Distrito Federal (PGJDF), por la Ley Orgnica de la Procuradura General de
Justicia del Distrito Federal (LOPGJDF) y su Reglamento.

2.2.3. ORGANO DE LA DEFENSA

Nos ocuparemos, a continuacin, del rgano de la defensa que se integra, por

el inculpado y su defensor.

El artculo 20 fraccin IX Constitucional, establece que en todo proceso penal,

tendr el inculpado las siguientes garantas: Desde el inicio de su proceso
ser informado de los derechos que en su favor consigna esa Constitucin y
tendr derecho a una defensa adecuada, por s o por abogado, o por persona
de su confianza. Si no quiere o no puede nombrar defensor, despus de haber
sido requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor de oficio. Tambin
tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del proceso y
ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se le requiera.

Caracterstica del sistema de procedimiento acusatorio, como hemos afirmado

en otro lugar, es la existencia del rgano de la defensa en el enjuiciamiento,
de manera independiente a la acusacin y al rgano de juzgamiento.

La garanta individual de defensa adecuada para el inculpado, la extiende

nuestra propia Carta Fundamental, por virtud del contenido de la fraccin X,
prrafo cuarto del artculo 20 ya transcrito, no solamente al proceso penal,
sino a la averiguacin previa del Ministerio Pblico, al establecer que las
garantas previstas en la citada fraccin IX, sern tambin observadas durante
este procedimiento penal de averiguacin previa, en los trminos y con los
requisitos y lmites que las leyes establezcan.

Conforme se advierte de la disposicin constitucional, el inculpado puede

proveer por s a su defensa, con lo que se conforma que este vrtice del
tringulo procesal, queda integrado tanto por el inculpado, como por su
defensor.

Por ello, para conseguir orden en la exposicin, aludiremos primero al

inculpado y seguidamente hablaremos del defensor.

A) SUJETO ACTIVO DEL DELITO

a) Su concepto y diversas denominaciones. El inculpado, obviamente,

no solo es un sujeto indispensable de la relacin procesal penal, sino
a no dudarlo, es el principal actor de l. Surge el inculpado, en el

51
 momento mismo en que a alguien se atribuye, en la denuncia o
querella, participacin en la realizacin del delito.

Hay que distinguir, desde luego, entre el sujeto activo del delito y el inculpado,
pues aun cuando a primera vista pudieran confundirse y a menudo se trate
efectivamente de la misma persona, la realidad es que debe establecerse con
claridad su diferencia, pues no necesariamente y por eso no siempre, se trata
del mismo sujeto.

El sujeto activo del delito es quien particip, de algn modo, en la comisin del
hecho delictivo, es decir, es la persona fsica que como autor, partcipe o
encubridor, intervino en la comisin del delito.

En cambio, el inculpado por el delito puede serlo una persona que de ninguna
manera haya participado en la realizacin del hecho delictivo, un inocente, una
vctima del error o la calumnia. Por eso, aun cuando suele converger en el
sujeto activo del delito, la calidad de inculpado, eventualmente puede
inculparse a un inocente, es decir, a alguien ajeno al delito, de ah que pueda
tratarse de sujetos diferentes y de ah que
valga hacer la diferenciacin, quedando claro que no siempre el inculpado es
el sujeto activo del delito.

Todava una parte de la doctrina insiste en la discusin acerca de si las

personas morales o jurdicas, podran ser inculpadas por un delito,
argumentando que solamente a los autores de los delitos, en obsequio al
mandato constitucional que impide la aplicacin de penas trascendentales,
puede imponrseles alguna pena, y en el caso, el Cdigo Penal seala
sanciones que pueden ir desde la suspensin, hasta la disolucin de las
sociedades mercantiles, cuando se estime necesario para la seguridad pblica
(artculo 11 del Cdigo Penal).

Nosotros descartamos esa posibilidad, por varias razones que parecen

concluyentes. En primer trmino, porque es requisito para que pueda
enjuiciarse a alguien, que ese alguien tenga el mnimo de condiciones de salud
y desarrollo mental al cometer el hecho delictivo, que le permitan ser sujeto
del reproche penal, cuestin de la que sera ocioso investigar, tratndose de
una persona moral; o sea, la imputabilidad slo puede concebirse en una
persona fsica.

A la manera del artculo 13 VII del Cdigo Penal, entendemos la imputabilidad

como la capacidad del individuo. al cometer el delito, de comprender el
carcter ilcito de ste y de conducirse de acuerdo con esa comprensin.

Por lo dems, en relacin a los fines tradicionalmente reconocidos a la pena, es

decir, la afliccin, la prevencin general y particular y la readaptacin social
del delincuente, malamente podran ser referidos a alguien que no fuera una
persona fsica.

Por idnticas razones, no pueden figurar como inculpados, pues, los

inimputables, los toxicmanos en lo que toca al delito contra la salud en sus

52
modalidades de adquisicin y posesin de estupefacientes o psicotrpicos
(artculos 523 a 527 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales), los
muertos, sus sucesores testamentarios o legtimos, los animales, ni los
objetos.

Conviene aadir que no debe confundirse al sujeto activo del proceso, con el
inculpado. Aqul es el que ejercita la accin, es el actor en el proceso penal.

En todo proceso, sea de la ndole que fuere, existe un actor y un demandado;

el primero es el titular de la accin que ejercita en el juicio, precisamente en
contra del demandado que ocupa el sitio de destinatario de la accin, contra l
dirgese la accin ejercitada.

En el proceso penal, quien ejercita la accin penal es su nico titular, el

Ministerio Pblico, por eso ocupa el lugar de sujeto activo del proceso. El
inculpado, en cambio, o sea persona en contra de quien se endereza la accin
penal por el Ministerio Pblico, es lgicamente el sujeto pasivo del proceso
penal.

Inculpado, para buscar definirlo, es la persona fsica imputable, en contra de

quien se dirige la pretensin punitiva del estado, hecha valer por el Ministerio
Pblico, a travs del ejercicio de la accin penal.

Puede serlo cualquier persona, sin distincin de raza, religin, sexo,

nacionalidad o ideologa, inclusive, como ya vimos, siendo inocente.

Para referirse al inculpado, la Constitucin Poltica, la legislacin procesal e

inclusive la jurisprudencia de la Suprema Corte y de los Tribunales Colegiados,
utilizan de manera descuidada distintas denominaciones, como reo,
procesado, probable responsable, etc.

Los distintos autores de Procesal Penal, aunque tambin usan errticamente la

denominacin que corresponde a ese sujeto indispensable, est conforme en
que reciba estos nombres, segn la etapa procesal por la que vaya
transitando: indiciado, durante la averiguacin previa, por existir apenas
indicios de responsabilidad a su cargo; procesado, una vez que se encuentra a
disposicin del juez, porque es ah cuando empieza el procesamiento; acusado,
desde el momento en que el Ministerio Pblico formula conclusiones
acusatorias en el proceso; inculpado, encausado, incriminado o imputado, es
una denominacin comn que puede ser usada indistintamente, hasta este
momento procesal, sentenciado, al dictarse sentencia definitiva; condenado o
reo, si esa resolucin es condenatoria, compurgado, si ha cumplido la condena
impuesta.

Nada impide, por otra parte, que el procedimiento se inicie sin que se conozca
ni est identificado el inculpado, es bastante con que se tenga noticia del
delito. De hecho, muchas averiguaciones previas son iniciadas por el Ministerio
Pblico contra quien resulte responsable (QRR), por ignorarse la identidad del
inculpado. No obstante, al consignarse s debe existir certidumbre acerca del
incriminado, pues no podra el Ministerio Pblico ejercitar la accin penal

53
contra persona indeterminada, como ocurre en materia obrero patronal, por
ejemplo, en que se ejercita la accin laboral contra quien acredite ser el
patrn. El corolario de lo expuesto, es que en materia procesal penal, no
existen los juicios en rebelda, siendo condicin para la realizacin del
procesamiento, la presencia fsica del inculpado.

Cabe aclarar que dentro del procesamiento penal, eventualmente podra

establecerse en presencia de una condena en rebelda, pero solamente en lo
que mira al pago de los daos, y contra el obligado civilmente a repararlos. Tal
ocurra si, por ejemplo, el ofendido por el delito, dentro del mismo proceso
penal que se instruye al inculpado, reclama a uno de los terceros que
menciona el artculo 32 del Cdigo Penal, el pago de la reparacin del dao y
emplazado dicho tercero, no concurra a juicio.

La identificacin del inculpado al ejercitarse la accin penal, no

necesariamente deber ser expresando su nombre y apellidos, es suficiente
con que se mencione su sobrenombre o apodo, porque con frecuencia estos
sirven mejor para la citada finalidad, que el nombre mismo.

b) Su legitimacin procesal. En lo que concierne a la legitimacin

procesal del inculpado, esta consiste en su aptitud para ejercer su
carcter de parte. Entendemos por legitimacin, el vnculo jurdico
existente entre las partes y la relacin de derecho penal que se
debate en el proceso. En esta virtud, el inculpado no requiere de
alguna especial capacidad jurdica de actuar o para ejercitar sus
derechos, siendo bastante con que se trate, como hemos visto antes,
de una persona imputable.

c) Sus derechos y obligaciones. Es claro que en un rgimen de gobierno

en el que imperen los procesos de desarrollo democrtico, los
derechos de que disfrute el gobernado al ser sometido a
procesamiento, sern ms amplios que los que se le otorgan en los
gobiernos dictatoriales.

En efecto, en un Estado de derecho como el nuestro, el inculpado tiene

mltiples facilidades defensistas, ello no solo en el procesamiento, sino a partir
de que empieza la investigacin en sede administrativa, puesto que est en
aptitud de designar defensor o persona de su confianza que lo defienda
adecuadamente en esa etapa procesal, ante el Ministerio Pblico, y la persona
nombrada, puede intervenir en cumplimiento de su cometido, aportando
pruebas y asistiendo al inculpado en los actos en que se precise.

Adems, el artculo 20 Constitucional, contiene todo un catlogo de derechos

pblicos subjetivos del inculpado, que van desde la posibilidad de que obtenga
la libertad provisional bajo caucin, cuando proceda; estar informado acerca de
la naturaleza y causa de la acusacin; declarar o permanecer callado, sin que
reciba presin alguna o violencia fsica o moral; el derecho a un pronto
proceso, a ser careado si lo solicita, con quienes depongan en su contra y en
presencia del juez; a declarar en audiencia pblica.

54
Pero tambin otras disposiciones constitucionales permiten un justo proceso al
inculpado. As, no podr ser juzgado sino en tribunales establecidos
previamente y con leyes dictadas con anterioridad al hecho, no podr aplicarse
en su agravio una ley en forma retroactiva, no se le podrn imponer penas
crueles, injustas, infamantes, inusitadas o trascendentales, etc.

Con todo, puede decirse que la garanta de audiencia que consagra en su

favor la carta fundamental, envuelve a los otros derechos, al concederle la
potestad de ser odo en juicio, aportar las pruebas que justifiquen su dicho,
con la obligacin imperativa para la autoridad, de tomar en consideracin
tanto sus alegaciones como las pruebas desahogadas, para el efecto de dictar
la resolucin correspondiente.

Para finalizar, hablaremos de las principales obligaciones del inculpado, entre

las cuales, se encuentran la de someterse a los actos de su procesamiento, es
decir, estar presente en ellos puesto que en nuestro medio, conforme se lleva
dicho, est prohibido el enjuiciamiento en ausencia del inculpado que, en
cambio, se permite en otros pases.

Esta presencia del inculpado, para asegurarla en ciertos casos que en su

momento trataremos, puede ser estando en prisin preventiva, o libre, bien
porque el delito que se le atribuya no amerite pena privativa de libertad o sea
alternativa, porque disfrute de libertad provisional bajo caucin, sin caucin o
bajo protesta.

2.2.3. EL DEFENSOR

A) Naturaleza jurdica del defensor. El defensor constituye un sujeto

indispensable de la relacin procesal penal, porque sin su presencia,
segn veremos adelante con ms detalle, resultaran nulos los actos
del juicio, lo que quiere decir que no puede concebirse sin l la
relacin procesal, ni inclusive, algunos actos de la averiguacin
previa, tal sera por ejemplo, el caso de algunos actos
procedimentales de trascendencia, como los aludidos en el artculo
388 II, VII bis del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, cuyo
corelativo en el Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal
es el artculo 431 III y VI bis: Habr lugar a la reposicin del proceso,
por alguna de las causas siguientes: ...II. Por no habrsele permitido
nombrar defensor o no nombrrsele el de oficio en los trminos que
seala la ley; por habrsele facilitado la manera de hacer saber al
defensor su nombramiento y por habrsele impedido comunicarse
con l o que dicho defensor lo asistiere en algunas de las diligencias
del proceso; ...VII Bis. Por existir omisiones graves de la defensa en
perjuicio del sentenciado; se reputan como omisiones graves de la
defensa a) No haber asesorado al inculpado sobre la naturaleza y las
consecuencias jurdicas de los hechos imputados en el proceso; b) No
haber asistido a las diligencias que se practicaren con intervencin
del inculpado durante la averiguacin previa y durante el proceso; c)
No haber ofrecido y aportado las pruebas necesarias para la defensa
del inculpado.

55
Es claro que en los regmenes democrticos, el defensor tenga mucha mayor
posibilidad de actuar en ejercicio de su ministerio, que en pases en que se
gobierne
dictatorialmente, pues son aquellos regmenes los que adoptan, en lo
general, la
acusatoriedad que es signo distintivo de los Estados de derecho.

Nuestra Constitucin poltica, eleva al rango de garanta individual, el derecho

del inculpado a una defensa adecuada. El artculo 20 fraccin IX constitucional,
expresa: En todo proceso de orden penal, tendr el inculpado las siguientes
garantas: ...IX. Desde el inicio de su proceso ser informado de los derechos
que en su favor consigna esta Constitucin y tendr derecho a una defensa
adecuada, por s, por abogado, o por persona de su confianza. Si no quiere o
no puede nombrar defensor, despus de haber sido requerido para hacerlo, el
juez le designar un defensor de oficio. Tambin tendr derecho a que su
defensor comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr obligacin
de hacerlo cuantas veces se le requiera...

Conforme a esta norma, cuatro son las formas en que puede asumir su
defensa: por s, por persona de su confianza, por abogado particular, y , por un
defensor de oficio.

El reconocimiento de que el inculpado pueda atender por s mismo a su

defensa, resulta de los artculos 20 IX constitucional, 86 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales y 69 del Cdigo de Procedimientos Penales para el
Distrito Federal. El sealado artculo del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales establece: Las audiencias sern pblicas y en ellas el inculpado podr
defenderse por s mismo..., disposicin que copia casi literalmente la norma
del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.

Lo anterior implica que nuestra Ley Fundamental y la legislacin secundaria,

conceden el derecho a la autodefensa, no admitido en muchas legislaciones,
en las que se requiere, siempre, la representacin del inculpado en juicio, por
un procurador, que es quien comparece ante la autoridad para la realizacin
de los actos del procesamiento, y un letrado o abogado, que es quien tiene la
direccin jurdica del asunto y presta el asesoramiento necesario.

Si decide defenderse l mismo, igual que cuando nombre como defensor a

alguien de su confianza, que carezca de cdula profesional de Licenciado en
Derecho o autorizacin de pasante, deber ser asistido, adems, por un
defensor de oficio que le nombre el tribunal, para su orientacin y adecuada
defensa, teniendo presente que el rgano de la acusacin, est respaldado por
profesionales del derecho, especializados en su tarea. Artculo 160 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales.

En tal virtud, la designacin de defensor puede hacerla de manera voluntaria

el inculpado, pero tambin le puede ser nombrado defensor de oficio, por el
tribunal, para el caso de que no quisiere o no pudiere designarlo, porque no
cabe legalmente su renuncia a ser defendido.

56
En cuanto al defensor particular, es potestativa su designacin por parte del
inculpado, aunque esta potestad de elegir est naturalmente sujeta a sus
posibilidades econmicas.

Es importante tener presente el principio de igualdad en cuanto derivado de la

defensa en juicio, dice Clari Olmedo pues se traduce en el equilibrio con
respecto a las oportunidades que deben tener las partes para hacer valer sus
derechos y garantas. El principio ser violado cuando a una de ellas
substancialmente se le otorgan durante el proceso, posibilidades de actuacin
que le son negadas a la otra, especialmente en lo que respecta a la alegacin,
a la prueba y a las impugnaciones en general.

Cuando un profesional del derecho decide intervenir, debe ajustar su actuacin

a la ley, pero est obligado a actuar siempre en defensa de los intereses del
inculpado, inclusive en contra de la voluntad de ste, aprovechando cualquier
circunstancia que figure en el expediente y que pudiera favorecerle, lo que
significa que no puede reclamrsele imparcialidad en su proceder, porque de
ser esto as, no podra ofrecer ni aportar a la causa, pruebas que pusieran al
descubierto alguna falla de orden tcnico en la acusacin, o en relacin con el
planteamiento de los hechos o bien respecto de cuestionamientos jurdicos,
que permitan la liberacin del inculpado, o la reduccin de la gravedad de sus
cargos.

Naturalmente, no es el caso de justificar prcticas antijurdicas, que podran ir

desde el ilegal aleccionamiento del inculpado, el soborno, el amago, la
presentacin de testimonios prefabricados o documentos alterados, y ni
siquiera vale la pena detenerse en quien utiliza ese tipo de corruptelas, sea el
fiscal o el defensor aunque tampoco es dable confundir a este ltimo, como
desafortunadamente se hace con frecuencia, con un cmplice o encubridor del
inculpado. Lo que es indudable, es que podr valerse de todas las probanzas
que exculpen a su cliente y que figuren en autos, para encausar la defensa.

UNIDAD 3. PREPARACIN DEL EJERCICIO DE LA ACCIN PROCESAL

PENAL.

3.1. AVERIGUACION PREVIA

57
3.1.1. Concepto y finalidad

Antes de intentar explicar qu es la averiguacin previa, es importante

destacar que el conocimiento, comprensin, manejo y explicacin de este
procedimiento penal y de las instituciones jurdicas con l vinculadas, que
son mltiples, crea una serie de confusiones y ambigedades en cuanto a
su tratamiento legal, que derivan del hecho concerniente a que la
averiguacin previa no es una creacin de nuestra Constitucin Poltica,
sino de los cdigos de procedimientos penales.

La Constitucin no alude sino de paso, a la averiguacin previa. Antes de

ahora, se mencionaba en el artculo 19, pero actualmente (a partir de la
reforma constitucional de 1993) slo se menciona en el artculo 20, al
sealar que las garantas establecidas para el inculpado en el proceso
penal, en sus fracciones V, VII y IX, tambin sern observadas en la
averiguacin previa, en los trminos y con los requisitos y lmites que las
leyes establezcan y las de las fracciones I y II, no estarn sujetas a
condicin alguna.

Pero la constitucin no seala las bases para la regulacin de la

averiguacin previa, para la determinacin de su temporalidad, la
determinacin de la autoridad que habr de presidirla, la forma en que
debe concluirse y tantas otras cuestiones similares, que generan mltiples
trastornos, al grado de dividir a la doctrina en posiciones irreductibles,
respecto de algunos temas que son fundamentales en la materia, y crear
un caos en cuanto a la interpretacin jurisprudencial, que se mueve
errticamente, para concluir comprometiendo al legislativo, en una
interminable serie de parches colocados a la legislacin ordinaria, con el
fin de encontrar solucin a los problemas creados en la prctica diaria.

Pues bien, nuestra legislacin adjetiva, preconiza la existencia de diversos

perodos o procedimientos penales, que permiten distinguir las dos
grandes etapas en que se desenvuelve el procedimiento en general, a
saber, el sumario o instructorio y plenario o procedimiento principal.

En el primero, que identificamos en nuestro medio con la averiguacin

previa, la autoridad que la preside, prepara el ejercicio de la accin penal,
y practicadas las diligencias correspondientes, concluye con la
determinacin acerca de si existen los requisitos mnimos para acudir al
rgano jurisdiccional, solicitando su intervencin con el fin de que en el
caso concreto de que se trate, aplicando la ley, determine sobre la
existencia del delito y la responsabilidad de su autor y, en su caso,
imponga las sanciones correspondientes.

Ya en el plenario, en cambio, se realizan los actos procesales

caractersticos del llamado tringulo procesal, (acusacin, defensa y

58
juzgamiento) inicindose con el auto de radicacin, para algunos con el
auto de formal prisin y concluyendo con la sentencia definitiva.

As, el artculo 1 del CFPP, dice que en l, se regulan distintos

procedimientos penales, de los cuales, el primero es precisamente el de
Averiguacin Previa a la consignacin a los tribunales, que establece las
diligencias legalmente necesarias para que el Ministerio Pblico pueda
resolver si ejercita o no la accin penal.

El Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, aunque no lo

hace expresamente, reglamenta los mismos procedimientos penales que
el federal, de manera que al estudiar ahora la averiguacin previa,
sealaremos la regulacin federal y local a la que est sujeta.

Tambin hay que aclarar los siguientes puntos:

No existe uniformidad en la doctrina, acerca de la existencia de una accin

procesal penal, diferente de la accin penal propiamente dicha, inclusive
puede afirmarse que nuestra legislacin objetiva, como tampoco el grueso
de la literatura procesal penal, hacen referencia a la existencia de aquella.

Sin embargo, no est dems aclarar un poco los conceptos. Quienes

aceptan que hay una accin procesal penal, distinta de la accin penal,
sealan que el Ministerio Pblico realiza dos tipos distintos de actos
procedimentales: investigatorios, y acusatorios, con diferentes
consecuencias de cada uno de ellos, segn se expresa a continuacin.

En la averiguacin previa, que se inicia a partir de la denuncia o la

querella, en su caso, el Ministerio Pblico slo realiza actos de
investigacin, en preparacin del ejercicio de la accin procesal penal, la
cual, de satisfacerse los presupuestos indispensables, ser deducida al
consignarse los hechos ante el juez. Se afirma, entonces, que la accin
procesal penal es posterior al delito y ste es el que la origina.

La accin penal, en cambio, como derecho del Estado a castigar; es

anterior al nacimiento mismo del delito y la posee el Estado,
independientemente del hecho delictivo en s, y en su caso, ser
ejercitada por el Ministerio Pblico, nico titular de ella, por mandato
constitucional, pero hasta la etapa procesal en que le corresponda precisar
la acusacin, o sea, hasta que formule sus conclusiones definitivas.

Hechas las salvedades del caso, nosotros optaremos por dejar de lado a la
llamada accin procesal penal, para aludir slo a la accin penal, por
estimar que es la que sirve de base a la elaboracin legislativa sobre el
particular y, como se expresa antes, la que sustenta la doctrina mexicana
sobre el tema, de manera que no entraremos por ahora en polmica sobre
la cuestin, para evitar confusiones en su tratamiento, ello sin perjuicio de
que ms adelante volveremos a hacer referencia a la cuestin.

59
El artculo 21 constitucional, conforme hemos visto, establece que la
investigacin y persecucin de los delitos incumbe al Ministerio Pblico y a
la polica bajo su autoridad y mando.

Segn la inobjetable concepcin del profesor Elpidio Ramrez sobre el

particular, el legislador procesal penal entendi que al propio tiempo que
la norma constitucional estableca en favor del Ministerio Pblico la
titularidad de la accin penal, tambin le otorgaba la titularidad en el
manejo de la averiguacin previa, con lo que, al parecer, se iniciaron los
problemas irresolubles que hasta hoy subsisten, a pesar de tantas
modificaciones, y adiciones legales sobre el particular.

Por ejemplo, en nuestro medio, gracias a la legislacin adjetiva penal, el

Ministerio Pblico figura como inquisidor en la averiguacin previa,
realizando una labor en la que realmente se funden la inculpacin, la
defensa y el juzgamiento, lo que rie con el sistema acusatorio del
procesamiento propio de nuestro rgimen democrtico constitucional, sin
que a ello se oponga el afirmar que la averiguacin previa no forme parte
del proceso penal, argumentando que este nace con el auto de radicacin
y despus de que se ha ejercitado la accin penal por su titular, porque en
primera, con independencia de que la constitucin no seala al Ministerio
Pblico como autoridad que deba presidir la averiguacin previa, de
manera dictatorial, como lo maneja la ley secundaria, la realidad
innegable es que realiza una serie de actos materialmente
jurisdiccionales, ajenos a la idea que le dio origen y en contravencin
franca a las ideas expresadas en el Mensaje del Presidente Carranza, al
que con anterioridad ya hicimos referencia, que dio pi para su definicin
actual.

Como ms adelante estudiaremos con mayor detalle, en el mencionado

mensaje, Venustiano Carranza, al someter al Constituyente de Quertaro
de 1917, la aprobacin del artculo 21 constitucional, pretendi destacar
ante todo, el sistema de procesamiento acusatorio, acorde con la forma de
gobierno democrtica acogida por la Constitucin Poltica, y sealar la
divisin de poderes, estableciendo como propia y exclusiva de la autoridad
judicial, la imposicin de las penas, dejando la persecucin de los delitos
al Ministerio Pblico y a la polica que estara bajo su autoridad y mando
directo.

De hecho, el Constituyente se enfrent a un sistema inquisitivo con la

decidida intencin de realizar un cambio drstico, encargando al Ministerio
Pblico la persecucin de los delitos y la bsqueda de las pruebas, pero
fuera de los procedimientos secretos, basados en la tortura, y ocultos
utilizados antes, y restituyendo a la judicatura toda su respetabilidad y
dignidad tambin extraviadas.

60
Para el logro de sus propsitos, el artculo 21 constitucional estableci la
divisin de funciones: la investigacin y persecucin de los delitos la
encarga al Ministerio Pblico, colocndolo en su justa posicin, de la que
careca en la Constitucin de 1857, que lo inclua equivocadamente, por
supuesto, en el organigrama de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin,
sin asignarle funciones especficas. El citado error se conserva en nuestro
Pacto Federal, al incluir el artculo 102 que regula al Ministerio Pblico
Federal, dentro del Captulo relativo al Poder Federal.

Por otro lado, el mismo artculo 21 Constitucional seala como actividad

propia y exclusiva de la autoridad judicial, la imposicin de las penas, con
lo que le hace recobrar su funcin de rbitro de los conflictos penales,
realizando plenamente la labor jurisdiccional para la que es creado, pero
no podr ya buscar pruebas, reclasificar hechos o suplir deficiencias de las
partes, labor inquisitiva que le resulta totalmente ajena.

Ahora bien, si los actos procesales en juicio, sern presididos por el juez, lo
lgico es esperar que las pruebas de la defensa y del Ministerio Pblico,
sern ofrecidas y desahogadas ante la potestad de aqul.

Consecuencia de lo expuesto, es que el Ministerio Pblico en la funcin de

persecutor de los delitos que le encomienda el artculo 21 Constitucional,
debe buscar los medios de conviccin pero de ninguna manera est
autorizado para desahogarlos ante s, menos para valorarlos y todava
menos para realizar actos de jurisdiccin, que por definicin competen al
juez, decidiendo si ejercita o no la accin penal.

Estas son slo algunas de las razones que nos inclinan a coincidir con la
idea de que la legislacin secundaria, al no comprender los alcances
reformistas liberales y democrticos que inspiraron la aprobacin por el
Constituyente de Quertaro, del artculo 21 Constitucional, introdujo las
contradicciones y dislates que deforman nuestra averiguacin previa.

3.1.2. REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD.

Conforme se regula en nuestros cdigos de procedimientos penales, el

Ministerio Pblico es pues, el rgano de la autoridad que est legalmente
facultado para presidir la averiguacin previa.

Las leyes procesales no establecen una reglamentacin acerca de los

actos concretos que habr de realizar el Ministerio Pblico en el manejo de
la averiguacin previa, tampoco hay una regulacin en cuanto a la
duracin de este procedimiento penal, cuando no existe detenido, que
representa el porcentaje mayoritario de los casos, y slo hasta la reforma
penal y procesal de 1993, al aclararse sin embages los casos de
flagrancia y caso urgente, qued establecido el deslinde siempre

61
soslayado, del plazo de que dispone el Ministerio Pblico en la
averiguacin previa, cuando sta se maneja con detenido.

Sin embargo, la doctrina dominante establece que la averiguacin previa

se integra con los siguientes actos procedimentales: a) La denuncia; b) Los
requisitos de procedibilidad, entre los que se cuentan la querella y algunos
otros actos de significacin procesal similar con la autorizacin, la
declaratoria de perjuicios y la declaratoria de procedencia, esta ltima
que, como veremos, podra quedar incluida en la autorizacin misma; c)
La actividad investigatoria, y d) La resolucin que dicte el Ministerio
Pblico, que puede ser consignacin o ejercicio de la accin penal; no
ejercicio de la accin penal o archivo; y reserva o archivo provisional,
segn sea el caso.

a) LA DENUNCIA.

La doctrina procesal penal no se pone de acuerdo acerca de si denuncia y

acusacin son trminos sinnimos, o si una es la especie y la otra el
gnero y hay adems, quienes sostienen que las expresiones sinnimas
son acusacin y querella, atribuyndoles a ambas, igual connotacin.

La denuncia, constituye la llamada noticia criminis, que es la forma ms

usual por la que llega a conocimiento del Ministerio Pblico, la existencia
de un hecho posiblemente delictivo, cuya investigacin oficiosa, entonces,
se vuelve obligatoria. 113 CFPP y 262 CDF. Por excepcin, cuando las
circunstancias del caso impidan su formulacin ante dicha autoridad, en
materia federal, se faculta a la polica ministerial a recibirla.

De acuerdo con el artculo 118 del CFPP y 276 CDF, puede expresarla
oralmente o por escrito cualquier persona perteneciente a cualquier raza,
sexo, credo poltico o religioso, sea particular o servidor pblico, nacional o
extranjero, recluso o persona en libertad caucional, etc., se contraer a
describir los hechos que se estimen delictuosos, sin clasificarlos
jurdicamente, al denunciante se le tomar previamente protesta para
conducirse con verdad, se le informar acerca de las penas en que
incurren los falsos declarantes, sin que puedan formular denuncias por
medio de apoderado legal, a menos de que se trate de personas morales
que podrn actuar por apoderado para pleitos y cobranzas. 120 CFPP y
264 CDF.

La denuncia, as, es el acto procesal por el que cualquier persona,

verbalmente o por escrito, ante el Ministerio Pblico (o ante la polica
dependiente de l, en materia federal) relata hechos posiblemente
constitutivos de delito.

Como la ley establece la obligacin de denunciar, a todo aquel que tenga

conocimiento de la existencia de un posible delito, perseguible de oficio
(artculo 116 CFPP), surge la interrogante sobre si el incumplimiento de

62
dicha obligacin, acarrea la comisin de algn hecho delictivo, acaso el de
encubrimiento, por no procurar, por los medios lcitos al alcance, impedir
la consumacin de los delitos que sabe van a cometerse o se estn
cometiendo (artculo 400-V CP.).

Para el autor Manuel Rivera Silva, la denuncia es la relacin de actos, que

se suponen delictuosos, hecha ante la autoridad investigadora con el fin
de que sta tenga conocimiento de ellos. La denuncia, definida en la
forma que antecede, entrega los siguientes elementos:

1) Relacin de actos que se estiman delictuosos;

2) Hechos ante el rgano investigador, y
3) Hecha por cualquier persona.

b) LA QUERELLA

Los requisitos de procedibilidad son aquellas condiciones sin cuya

concurrencia no puede iniciarse la averiguacin previa o bien, si ya fue
iniciada, no puede legalmente continuar. 113 CFPP y 262 CDF.

La querella es tambin otra forma en que el Ministerio Pblico se entera

de la existencia de un posible delito, para proceder a su investigacin.

Igual que la denuncia, la querella constituye una narracin de hechos

probablemente constitutivos de delito, que se formula ante el Ministerio
Pblico o, en su caso, ante la polica dependiente de l, de manera oral o
escrita, para el Rivera Silva, los elementos de la querella son:

1) La querella contiene como primer elemento una relacin de los

actos delictuosos hecha ante el Ministerio Pblico en forma
verbal o escrita.
2) Requisito indispensable de la querella es que sea hecha por la
parte ofendida, y
3) Debe contener la expresa manifestacin de que se castigue al
responsable del hecho delictivo.

A las crticas del positivismo sobre el tema, se aaden las de una buena
parte de la doctrina, que rechaza en general, los delitos de querella
necesaria, que se denominan delitos privados, argumentando, entre otras
razones, que se prestan a criterios dispositivos, en donde el logro de la
justicia se mueve conforme al mejor postor, propicindose la inmoralidad
en la procuracin y administracin de justicia, todo lo cual conduce a la
prdida de la satisfaccin del inters general, orientado esencialmente a
evitar la impunidad de los delitos. En estos casos, se llega al extremo de
pedir la desaparicin de este tipo de delitos.

63
No obstante, la realidad legislativa de nuestro pas, parece ignorar las
anteriores criticas y de unos aos a la fecha, han proliferado en las leyes,
los delitos para cuya persecucin se hace necesaria la instancia de
ofendido.

Se estima que han pesado ms los argumentos concernientes a que, la

publicidad en ciertos delitos, causa mayores daos al pasivo, a su familia,
que la ofensa misma y, de seguro, tambin ha influido una realidad a la
que no puede cerrarse los ojos, consistentes en que, cuantitativamente,
se obtiene en la prctica con mayor frecuencia, proteccin para el
ofendido o la vctima del delito, respecto a la reparacin de los daos o al
menos parte de ellos, en los delitos de querella necesaria, que en los
otros, sobre todo tratndose de delitos de contenido patrimonial, ello por
el inters ostensible del inculpado, de que se le otorgue el perdn, para
que se extinga la accin penal o, en su caso, la pena.

Es conveniente distinguir entre la extincin del derecho a querellarse, y la

extincin de la accin penal, aunque hay casos en que por igual causa, se
extinguen los dos.

Desde luego, el derecho a querellarse se halla en la esfera jurdica del

ofendido por el delito, forma parte de la universidad de sus derecho y si
bien originariamente la accin penal pertenece al individuo, al gobernado,
no ocurre lo mismo respecto de su ejercicio, cuya titularidad, conforme
hemos visto, est conferida constitucionalmente al Ministerio Pblico.

El derecho que tiene el ofendido a formular querella, en delitos

perseguibles a instancia de parte, constituye un derecho potestativo, cuyo
ejercicio depende solamente del inters o la conveniencia de su titular.

En cambio, la accin penal, no se rige por criterios de conveniencia, no por

lo menos tericamente en nuestra legislacin procesal penal, en la que
por encima de los intereses del Estado, se hallan los derechos pblicos
subjetivos del gobernado, de modo que su ejercicio constituye un
imperativo jurdico para el Ministerio Pblico, cumplidos los requisitos
legales que su ejercicio reclama. Es de esta manera, como se reafirma el
poder deber del Ministerio Pblico, en relacin con el ejercicio de la accin
penal.

Esta diferencia, que ya se notaba en nuestros cdigos de procedimientos

penales, se ha explicitado en la reciente reforma de diciembre de 1994, el
artculo 21 Constitucional, prrafo cuarto, que autoriza la impugnacin,
por va jurisdiccional, de las resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no
ejercicio y desistimiento de la accin penal.

Por ejemplo, si ocurriere la muerte del ofendido por el delito, pero antes
del fallecimiento formul la querella respectiva, su muerte no implicar la

64
extincin de la accin penal: Igual ser cuando existan varios querellantes
y uno muera, caso en que subsistir.

Contrariamente a lo que piensa alguna parte de la doctrina, el perdn del

ofendido, ms que extinguir el derecho a la querella, lo que extingue es la
accin penal o la pena, segn el caso, porque el derecho a la querella, es
obvio que fue ya ejercitado por su titular, pues slo as, existiendo la
querella como presupuesto, puede surgir el perdn.

Respecto a la denuncia o querella como condiciones para el inicio de la

averiguacin previa por parte del Ministerio Pblico, no sobra insistir en
que nuestra Constitucin las establece de manera limitativa, y al disponer
el prrafo segundo del artculo 16 que no podr librarse orden de
aprehensin sino por la autoridad judicial y sin que preceda denuncia,
acusacin o querella, las destaca como nicas formas de iniciar la
investigacin de los delitos, no obstante lo cual, siguen inicindose y
autorizndose inconstitucionalmente la delacin annima y secreta, la
pesquisa general o especial, las llamadas razias y la averiguacin oficiosa,
como formas paralelas de investigacin delictiva, por parte del Ministerio
Pblico.

La delacin, es la denuncia que no suscribe el denunciante, quien con

asentimiento de la autoridad, oculta su identidad. Al decir de Jimnez
Huerta, estos delatores constituyen lo peor de la especie humana.

A pesar de ello, a diario se lee en los partes policiacos, o en el inicio de las

actuaciones del Ministerio Pblico, que tuvieron conocimiento de los
hechos investigados, por una llamada telefnica annima, o de persona
que no quiso identificarse, o bien por una nota o un letrero delator,
encontrados en un sitio determinado. En su momento, al percatarse de
estas irregularidades, la autoridad judicial parece cerrar los ojos, como si
nada hubiera ocurrido, con lo que se alientan y propician estas prcticas
ilegales.

Esta situacin anmala se agrava, al contemplar que ordenamientos

legales, como la LOPJF, antes que condenarla con energa, complaciente y
con dudosa constitucionalidad, admiten como forma de investigacin la
delacin annima y secreta propia de la inquisicin.

La pesquisa como forma de averiguar delitos, representa igualmente, un

acto procesal que repudia la Constitucin, y consiste en abocarse de
manera oficiosa, a la investigacin de hechos delictivos que no han sido
denunciados ante la autoridad. Esta pesquisa se denomina general,
cuando se practica contra personas indiferenciadas (como los ilegales
retenes o puestos de revisin a cargo de policas o soldados en las
carreteras) y particular, cuando se dirige contra un ciudadano en concreto.

LA AUTORIZACIN.

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Vamos a estudiar ahora la autorizacin, que al igual que la querella,
constituye un requisito de procedibilidad, es decir, una condicin sin cuyo
cumplimiento, no puede iniciarse o continuarse, en su caso, la
averiguacin previa.

La ley est dictada para aplicarse a todos aquellos que se coloquen bajo
su supuesto, lo cual se ha expresado tradicionalmente, con el aforismo:
la ley es igual para todos, principio que recogen los artculos 1, 2, 12 y
13 Constitucional, al establecer en lo conducente, que todo individuo
gozar de las garantas otorgadas por la Constitucin; que est prohibida
la esclavitud en nuestro pas; que no se concedern ttulos nobiliarios, ni
prerrogativas ni honores hereditarios, ni se dar efecto alguno a los
otorgados en otro pas; y que niguna persona o corporacin puede tener
fuero, aunque se admite la subsistencia del fuero de guerra para los
delitos y faltas contra la disciplina militar, pero con la advertencia de que
los tribunales militares, no podrn extender su jurisdiccin sobre personas
que no pertenezcan al Ejrcito.

Este planteamiento, en el que se admite como principio la igualdad de

todos frente a la ley, se estudia doctrinariamente, dentro del mbito de
validez personal de la ley procesal penal.

Sin embargo, se han reconocido algunas excepciones al principio general

antes enunciado, que obedecen a distintas razones, como la importancia
del cargo desempeado por la persona y, por consecuencia, las altas
responsabilidades a ella confiadas; la investidura que ostenta y la garanta
de independencia de que debe disfrutar en el desempeo de la funcin;
en fin, los compromisos internacionales adquiridos por nuestro pas y otra
serie de motivos similares que justifican, igualmente, los casos de
excepcin a la aplicacin indiscriminada de la ley a todos sus
destinatarios.

Tambin doctrinariamente, las excepciones al principio anunciado, se

analizan a travs de la inviolabilidad y la inmunidad, esta ltima llamada
igualmente fuero.

Conforme a la primera, el favorecido con ella, queda sustrado a la

aplicabilidad de la ley. Esto significa que inviolabilidad e impunidad, son
trminos equivalentes.

La inviolabilidad ser absoluta, cuando todos los actos del favorecido con
ella, estn exentos de la aplicacin de la ley; ser relativa, cuando slo
algunos de esos actos salgan del marco de aplicabilidad legal.

Nuestra ley no registra casos de inviolabilidad absoluta. (En Roma, la

tienen el Papa y los Cardenales durante el Cnclave y tambin son
inviolables en sus pases, algunos Monarcas y Dictadores).

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No obstante, legalmente existen reconocidos casos de inviolabilidad
relativa, como el que confiere el artculo 61 Constitucional, a los Diputados
y Senadores, quienes son inviolables por las opiniones que manifiesten en
el desempeo de sus cargos, y jams podrn ser reconvenidos por ellas.
Anteriormente, cosa que inexplicablemente no hace la ley actual, la LOPJF
(artculo 91) tambin reconoca expresamente esa inviolabilidad relativa
para los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, por los
razonamientos que expresaran en sus resoluciones.

En lo que concierne a la inmunidad, implica un privilegio procesal para el

favorecido con ella, porque impide temporalmente la aplicacin de la ley,
por el tiempo en que subsista el impedimento, lo que significa, a
diferencia de lo que sucede en la inviolabilidad en que se cancela de plano
la aplicacin de la ley, que su beneficiario slo estar eximido de la
aplicacin de ella, mientras dure el obstculo relativo, que por su
naturaleza es esencialmente transitorio.

Entre las inmunidades que destaca la ley, tenemos:

1) Inmunidad presidencial. Deriva del prrafo segundo del artculo
108 Constitucional, en tanto establece que el Presidente de la
Repblica, durante su encargo, slo podr ser acusado por
traicin a la patria y delitos graves del orden comn.

La defectuosa redaccin de la norma constitucional, permiti durante

muchos aos, la polmica en la que la doctrina tom partido, acerca de
cules eran los delitos graves del orden comn, sosteniendo algunos, que
se aluda a los especificados en el artculo 22 Constitucional (traicin a la
patria; parricidio con alevosa, premeditacin o ventaja; plagio; asalto en
caminos; piratera; delitos graves del orden militar) y otros, que se trataba
de los que por el monto de la pena asignada, no admitan libertad
provisional bajo caucin. Realmente, no exista en el texto legal,
diferenciacin entre delitos graves y leves, lo que quizs, sin buscarlo
especficamente, se haya aclarado con la reforma penal de 1993, en la
que si se establece ya de manera expresa, esa clasificacin, dando a cada
tipo de delito un tratamiento legal diverso.

Por lo dems, tambin se seala que se incurre en peticin de principio al

aludirse al gnero (delitos graves del orden comn) y a la especie (traicin
a la patria) como si no hubiera esa relacin y, finalmente, se critica el que
se cometa la aberracin de amparar con inmunidad, a los delitos del orden
federal que, por la naturaleza misma de las funciones encomendadas al
Presidente, existen mayores probabilidades de que fueran cometidos,
quitando esa inmunidad, segn se ha visto, en referencia a los delitos del
orden comn.

El prrafo cuarto del artculo 111 Constitucional, establece la forma de

remover la inmunidad, sealando que slo podr ser acusado por la

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Cmara de Senadores en trminos del artculo 110 Constitucional, la cual
resolver con base en la legislacin penal aplicable.

2) Inmunidad de otros servidores pblicos. Se contiene en el artculo

111 Constitucional, al expresar que para proceder penalmente en
contra de los Diputados y Senadores al Congreso de la Unin, los
Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, los
Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de Despacho,
los Jefes de Departamento Administrativo, los Representantes a
la Asamblea del Distrito Federal, el titular del rgano de gobierno
del Distrito Federal, el Procurador General de la Repblica y el
Procurador General de Justicia del Distrito Federal, por delitos
cometidos durante su gestin, la Cmara de Diputados declarar
por mayora absoluta de sus miembros presentes en sesin, si ha
o no lugar a proceder contra el inculpado y slo en el primer
caso, se le pondr a disposicin de la autoridad competente, en
el concepto de que ser reinstalado en su cargo, si es declarado
inocente en sentencia.

En tratndose de los Gobernadores de los Estados, Diputados Locales,

Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia de los Estados y
miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, la inmunidad que
representa el previa juicio de procedencia, tendr el efecto de que se
comunique a las legislaturas locales, para que procedan como
corresponda.

3) Inmunidad diplomtica. De la misma manera, disfrutan de esta

prerrogativa los Jefes de Estado y Agentes diplomticos
extranjeros que se encuentren oficialmente en el pas, a quienes
no podr aplicarse nuestra ley, si bien podrn ser juzgados en su
pas de origen por delitos cometidos en el nuestro acordes con la
Convencin de Viena sobre Relaciones Diplomticas de 18 de
abril de 1961, publicada en el Diario Oficial de 3 de agosto de
1965 (en derecho internacional, se acepta que la inmunidad
alcance tambin a los familiares de la representacin
diplomtica, al personal de servicio y domstico, no nacionales,
que trabajan para la misin o sus miembros, e incluso, en otro
orden de cosas, se otorga trato especial a la valija
diplomtica ).

El Tratado de Letrn de 11 de febrero de 1929 y el Convenio sobre

inmunidades de la Organizacin de Naciones Unidas, de 13 de febrero de
1946, as como la citada Convencin de Viena, amparan la inmunidad del
diplomtico, en su trnsito por terceros Estados. En nuestro pas, la
inmunidad alcanza a los Jefes de Estados extranjeros en visita oficial
(Emperadores, Reyes, Presidentes de la Repblica) incluyendo al Papa
como Jefe del Estado Vaticano, a los representantes de los Estados
miembros de la Organizacin de las Naciones Unidas, a los de la

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Organizacin de Estados Americanos (Carta de Bogot de 1948) y a los de
la Corte Internacional de Justicia, segn su Estatuto.

4) Inmunidad por reciprocidad internacional. La confiere el artculo

5 III y IV, del Cdigo Penal, cuando dispone que los delitos
cometidos a bordo de un buque extranjero surto en puerto
nacional o en aguas territoriales de la Repblica, a bordo de
aeronaves nacionales o extranjeras que se encuentren en
territorio o en atmsfera o aguas territoriales nacionales o
extranjeras, si el delincuente o el ofendido fueren de la
tripulacin y no se turbare la tranquilidad internacional, lo que
quiere decir que si el pas al que corresponde la bandera del
buque o aeronave, ha declinado su jurisdiccin en favor de la
mexicana, en casos similares proceder que se retraiga la
jurisdiccin mexicana.

5) Inmunidad en la extradicin. Se contempla en el artculo 10

fraccin II de la Ley de Extradicin Internacional, en la medida en
que prohibe al Estado requirente, procesar al extraditado por
delitos cometidos antes de la extradicin y que no figuren en la
demanda y sean inconexos con los fijados en ella, excepto si lo
acepta el inculpado expresamente.

6) Inmunidad de procesamiento a militares extranjeros. Surge de la

cotidianidad en el trnsito y la permanencia de tropas
extranjeras en pases aliados o neutrales y encuentra
fundamento en el artculo 301 del Cdigo Bustamante y el 61 del
Cdigo de Justicia Militar. Por virtud de esta inmunidad, no podr
someterse a juicio a los militares extranjeros, por delitos
cometidos en territorio nacional, si se encuentran en l con
autorizacin otorgada por nuestro pas.

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