Boletim Conteúdo Jurídico N. 810 - ISSN - 1984-0454 (ART. 29, II)

Boletim
Contedo Jurdico ISSN

BOLETIM CONTEDO

JURDICO N. 810

(Ano IX)
(15/07/2017)

ISSN
BRASLIA2017
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Conselho Editorial
VALDINEI CORDEIRO COIMBRA (DF) -

Coordenador-Geral. Fundador do Contedo
Jurdico. Mestre em Direito Penal Internacional
Universidade de Granda/Espanha.
MARCELO FERNANDO BORSIO (MG): Ps-

doutor em Direito da Seguridade Social pela
Universidade Complutense de Madrid. Ps-
BoletimContedoJurdicon.810de15/07/2017(anoIX)ISSN19840454
Doutorando em Direito Previdencirio pela Univ.
de Milo. Doutor e Mestre em Direito
Previdencirio pela Pontifcia Universidade
Catlica/SP.
FRANCISCO DE SALLES ALMEIDA MAFRA

FILHO (MT): Doutor em Direito Administrativo
pela UFMG.
RODRIGO LARIZZATTI (DF/Argentina): Doutor

em Cincias Jurdicas e Sociais pela Universidad
del Museo Social Argentino -5UMSA.
MARCELO FERREIRA DE SOUZA (RJ): Mestre

em Direito Pblico e Evoluo Social u,
Especialista em Direito Penal e Processo Penal.
KIYOSHI HARADA (SP): Advogado em So

Paulo (SP). Especialista em Direito Tributrio e
em Direito Financeiro pela FADUSP.
SERGIMAR MARTINS DE ARAJO

(Montreal/Canad): Advogado com mais de 10
anos de experincia. Especialista em Direito
Processual Civil Internacional. Professor
universitrio.
Boletim Conteu do Jurdico
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SUMRIO
COLUNISTADASEMANA
13/07/2017RicsonMoreiraCoelhodaSilva
Osdireitossociaiseoproblemadesuaexigibilidade
ARTIGOS
14/07/2017AndrdeCarvalhoAmorim
SurgimentoeevoluodoEstadonopensamentoclssicoecontemporneo:uma
visotericasobreanecessidadedeproteoestatal,estadodedireito,bemcomume
democracia
14/07/2017GustavoNobuhicoKasaoka
Instrumentosparaatuteladedireitosemdoreconhecimentodailegalidadeda
normaregulamentadoradoartigo29,II,daLei8.213/99
14/07/2017AdamirdeAmorimFiel
ContratosdeIntegraoVertical:uminstrumentoqueimprimeequilbrioao
agronegcio
14/07/2017WellingtonCacemiro
Obrigaodeprestaralimentos:cumprimentodesentenaluzdovigentecdigo
processualcivil
14/07/2017AnaLuizaRangelNogueira
Ofornecimentodoservioessencialdeguaesuasuspenso
14/07/2017ThiagodeOliveiraAndradeCoelho
Direitosdoconsumidornaaquisiodeveculozeroquilmetroviciado
14/07/2017PedroRamosLyradaSilva
Ocuidadonodireitopositivocomovaloraserobservado
13/07/2017JoaoVitorFogolin
2


OsalimentostransgnicossobaticadaLeideBiosseguranaedosprincpios
ambientais
13/07/2017StphanieAlmeidaArajo
Aspectosenaturezajurdicadonomecivil
13/07/2017TaizMarroBatistadaCosta
Direitoderesistncia:asconcepesdeLockeedeSpinoza
13/07/2017AnaLuizaRangelNogueira
Importnciadotrnsitonahistriaeasmudanasimplementadasnocrimede
embriaguezaovolante
ConstitucionalidadedaContribuiodoEmpregadorRural
13/07/2017TauLimaVerdanRangel
AnotaesModalidadedeServidodeEnergiaEltrica
12/07/2017MariaCarladeAvelarPacheco
5
Indenizaoadonosdettulosdepropriedadedeterrastradicionalmenteocupadas
pelosndios
12/07/2017KarinaMedeirosdeAbreu
Dapossibilidadedesociedadelimitadaemitirdebntureeaconsequente
alavancagemdaeconomiabrasileiracomoreflexo
12/07/2017LeonardoCorradosSantos
Referendorevogatriodemandato
12/07/2017AndrDiegodeLimaLeite
Apossibilidadedeintervenoestadualnosmunicpiosdiantedoinadimplementode
precatrios
SeguroRural:entendaosprincipaisaspectos
12/07/2017NairaRavenaAndradeAraujo

Dacriticvelflexibilizaodosdireitosconsumeristasnousodeserviosde
3


transporteareo
11/07/2017StphanieAlmeidaArajo
Execuoprovisriadapena:anovadecisodoSTFnoHC126.292.
11/07/2017NathliaLoyaneFernandesdeMorais
Responsabilidadepenaldapessoajurdica:evoluoouretrocesso.
Lein13.340/2016:entendacomoabaterdvidasagrcolas
11/07/2017PauloEduardoBicalhoCarvalho
Leiantiterrorismo(Lei13.260/2016):anlisedosprincipaisartigos
11/07/2017VictorTeixeiradeFreitas
AinelegibilidadepelarejeiodecontaseoparecerprvioemitidopeloTribunalde
Contasnombitodocontroleexternodochefedopoderexecutivomunicipal
Democraciaformalesubstancial
TransfernciaderecursoslegaisempautaeoProgramaNacionaldeAlimentao
Escolar(PNAE):aconcretizaododireitohumanoalimentaoadequada
10/07/2017RebecaLimaAguiar
OredirecionamentodaExecuoFiscaleotermoinicialdeseuprazoprescricional
10/07/2017GlaucoEduardoSallesdosSantos
Oprincpiodaboafobjetivanoreconhecimentodeorigemgenticapor
reproduoartificialheterloga
EntendaadiscussoemtornodoFunrural
10/07/2017FernandoCostaSantosBezerra
Socioafetividadeemfamliasrecompostas
10/07/2017RebecaLimaAguiar
4


AplicaodoprincpiodainsignificncianoDireitoPenalMilitar
Democraciaparticipativa
Mediaofamiliarempauta:aculturadodilogoparaapreservaodosfilhosno
trminodarelaodosgenitores
10/07/2017BrunoEduardoPereiradeSouza
Ofederalismobrasileiro:asperspectivaseacriseentreosentesfederativos
5


OS DIREITOS SOCIAIS E O PROBLEMA DE SUA EXIGIBILIDADE

RICSONMOREIRACOELHODASILVA:Mestreemdireitodo
Estado pela Faculdade de Direito da Universidade de So
Paulo FDUSP, especialista em direito constitucional pela
PontifciaUniversidadeCatlicadeSoPauloPUCSPeem
administraopblicapelaFundaoGetulioVargasFGV.
Graduado em direito pela Universidade Federal de
Pernambuco UFPE, Professor da UnieuroDF e da ESAF e
Procurador da Fazenda Nacional Ministrio da
Fazenda/AdvocaciaGeraldaUnio,comatuaoperanteos
tribunaissuperioresemBraslia.
Os direitos sociais costumam estar associados quase que

invariavelmente a prestaes positivas do Estado em contraste com as liberdades
pblicas que consubstanciam obrigaes negativas do Estado. So os chamados
direitos de segunda gerao, que surgiram no seio de profundos debates ocorridos
no comeo do sculo XX, em torno da construo das bases de um estado social de
direito em oposio aos ideais liberais, decorrentes do renascentismo, at ento
vigentes.
Tais direitos naturalmente possuem um contedo e uma definio

prpria, o que os aparta da compreenso tradicional que se tem dos direitos
individuais, os quais opem o indivduo ao Estado e que dele (Estado) no
necessitam de tanto apoio para se tornar viveis e exigveis. Contrariamente, no que
concerne aos direitos sociais, a ao do Estado essencial.
Nesse sentido, adverte o professor Robert Alexy[1], in verbis:

Direitos a prestao em sentido estrito so direitos do
indivduo em face do Estado, a algo que o indivduo, se
dispusesse de meios financeiros suficientes e se houvesse
uma oferta suficiente no mercado, poderia tambm obter de
particulares. Quando se fala em direitos fundamentais
sociais, como por exemplo, direitos assistncia, sade,
ao trabalho, moradia e educao, quer-se primariamente
fazer meno a direitos a prestao em sentido estrito.
6


Pois bem, a dicotomia entre prestaes positivas e negativas do

Estado, igualmente influenciou a esfera internacional no que diz respeito
positivao e exigibilidade dos direitos sociais.
Decerto, veja-se que a pretexto de consolidar um sistema de

proteo dos direitos humanos cuja gnese contempornea se deu no II ps-guerra
mundial, a partir da Declarao de Direitos da ONU de 1948, a comunidade
internacional diante da inexistncia de consenso e dadas as especificidades de cada
grupo de direitos fundamentais, resolveu bipartir o sistema de proteo erigindo em
1966, na cidade de Nova York, dois pactos de direitos humanos o de direitos civis e
polticos e o de direitos sociais, econmicos e culturais[2].
Tal processo, como se pode deduzir, responsvel, em certa medida,

pela consolidao dessa separao dicotmica no seio dos direitos fundamentais,
uma vez que a existncia de dois pactos denuncia as dificuldades de exigibilidade
dos direitos sociais em relao aos direitos individuais, j que a relao daqueles
(dos direitos sociais) com os recursos financeiros de cada Estado mais direta e
sensvel[3]. 5
Contudo, vale observar que quando se fala em direitos humanos, a

incluso os direitos fundamentais sociais, percebe-se, ao mesmo tempo, que se est a
tratar de um contedo de alcance universal, indivisvel e interdependente, de tal
maneira que os direitos civis e polticos ho de ser conjugados com os direitos
econmicos sociais e culturais,[4] como aparentemente parece ter sido a deciso
tomada pelo constituinte brasileiro e da produzir uma influncia mtua no que
concerne a sua exigibilidade.
Da que nos torna evidente que justamente nessa no separao

que reside a melhor tcnica de tornar exigvel os direitos sociais, alando-os ao
patamar de exigibilidade dos demais direitos fundamentais de natureza individual.
Com efeito, se nos detivermos nas semelhanas e assumirmos que

todos os direitos fundamentais em maior ou menor medida demandam recursos
pblicos, no poderemos diferenciar a tutela processual adequada concretizao
de direitos fundamentais, j que possuem a mesma origem e natureza.
7


Demais disso, h de se observar que essa diferenciao entre uma

prestao de natureza positiva e outra de natureza negativa, apenas uma relao
de preponderncia, isto , cada direito possui um contedo positivo e outro
negativo, de modo que no faz sentido seguir de maneira acrtica a dicotomia acima
apresentada.
Nesse sentido, destaca o professor Gilmar Ferreira Mendes[5]:

Embora os direitos sociais, assim como os direitos e
liberdades individuais, impliquem tanto direitos a

prestaes em sentido estrito (positivos) quanto direitos de
defesa (negativos), e ambas as dimenses demandem o
emprego de recursos pblicos para a sua garantia, a
dimenso prestacional (positiva) dos direitos sociais o
principal argumento contra sua judicializao.
Na mesma toada a doutrina dos mestres Abramovitch e Courtis,

para quem todo direito fundamental composto de obrigaes positivas e
negativas, havendo, a bem da verdade, apenas graus de obrigao, que se
transmudam em obrigaes de respeito, proteo e satisfao. Com efeito, nestes
termos, seguem as palavras dos mestres aludidos:
Em estos casos, identificar um derecho como
pertenciente al grupo de derechos civiles e polticos o al
grupo de derechos econmicos, sociales y culturales es
simplemente el resultado de uma decision convencional,
ms o menos arbitraria. Em linea com lo dicho, autores
como Fried van Hoof o Asbjorn Eide proponen um
esquema interpretativo consistente em el sealamiento de
niveles de obligaciones estatales, que caracterizaran el
complejo que identifica a cada derecho, independentemente
de su adscripcin al conjunto de derechos civiles y
polticos o al de derechos econmicos, sociales y culturales.
De acuerdo a la propuesta de van Hoof, por ejemplo,
podran discernirse cuartro niveles de obligaciones:
obligaciones de respectar, obligaciones de proteger,
obrigaciones de garantizar y obligaciones de promover el

derecho em cuestion. (...) Ninguno de estos niveles puede
8


caracterizarse unicamente atravs de las distinciones

obligaciones positivas/obligaciones negativas (...) Por
razones puramente convencionales entre ellas, la
adopcin por parte del Comit de Derechos Econmmicos,
Sociales y Culturales de um esquema similar al que
emplearemos tomaremos para este trabajo um esquema de
trs niveles de obligaciones: obligaciones de respeto,
obligaciones de proteccin, y ibligaciones de
satisfaccin.[6]
Pois bem, situada tal questo, cumpre analisar tambm em que
medida se mostram os obstculos concretizao de tal esfera de direitos.
Primeiramente, observa-se uma resistncia imanente a prpria

vagueza dos direitos, assim como tambm se nota uma cultura de no
concretizao de tais direitos associada pfia instrumentalizao processual
destinada sua exigibilidade, notadamente a de natureza coletiva.
5
No que diz respeito vagueza conceitual dos direitos sociais, nota-se
que esta decorre de sua prpria natureza e no pode servir de empecilho
concretizao de polticas pblicas que tornem possvel o alcance do quanto
determinado nos Pactos Internacionais citados ou nas prprias constituies, como
o caso do Brasil.
Logo, aproximar a tutela dos demais direitos fundamentais com a

dos direitos sociais, econmicos e culturais uma estratgia eficiente.
Assim, entende-se que neste novo contexto de aproximao das

esferas individual e social dos direitos fundamentais, cabe em conjunto com o
aperfeioamento dos instrumentos de tutela processual, o fortalecimento e a
assuno pelo Poder Judicirio de uma nova postura[7] alinhada com a efetivao
dos direitos fundamentais sociais, sobremaneira, quando os mesmos possuam
relao direta com a proteo do mnimo existencial.[8]
E mais, no se objete que os direitos fundamentais sociais implicam

em conflitos necessrios com os direitos fundamentais relacionados com as
liberdades civis e polticas. Com efeito, a princpio, poder-se-ia pensar que o direito
9


propriedade se ope s polticas de reforma agrria, assim como o direito

educao, em sua vertente de ingresso no sistema superior de ensino, sobretudo a
partir das aes afirmativas, exemplificativamente, opor-se-ia igualdade.
que conforme j esclarecido acima, os direitos fundamentais so

parte de um todo indivisvel, portanto, a desigualdade social e econmica, demanda
medidas de adequao das liberdades civis e do direito da igualdade, como por
exemplo, a funo social da propriedade e aes afirmativas, que otimizam este
processo e fortalecem a aplicao imediata dos direitos de uma forma contextual e

conjuntural sem anlise isolada que por si s do direito subjetivo, de modo a evitar
distores.
Desse modo, nota-se que o dficit de exigibilidade imediata dos

direitos sociais est diretamente associado a uma cultura de separao material dos
direitos fundamentais em direitos civis e polticos de um lado e econmicos, sociais
e culturais de outro. Pois bem, tomando os direitos humanos com um todo
indivisvel e universal, supera-se essa dicotomia e avana para a concretizao dos
direitos sociais, econmicos e culturais tendo como referncia preliminar o mnimo
existencial, que capaz subscrito no princpio da dignidade da pessoa humana, de
afastar qualquer negao oramentria do Estado ao cumprimento do dever de
consolidar um Estado social e democrtico de direito, tal qual, parece ser o
desiderato inscrito em nossa Carta Magna de 1988.
Portanto, o reforo de instrumentos coletivos de tutela em reforo ao

sistema individual j consolidado[9], conjuntamente com este novo papel do
judicirio, ser capaz de instaurar um novo status de controle das polticas pblicas,
de perseguio do mnimo existencial e por consequncia de efetivao dos direitos
sociais, econmicos e culturais.
BIBLIOGRAFIA.
ABRAMOVICH, Vctor y Courtis, Christian. Los Derechos sociales como

derechos exigibles. Madrid: Editorial Trotta, 2002.
ALEXY, Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. Traduo de Virglio

Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros Editores, 2008.
10


COMPARATO, Fbio Konder. A Afirmao Histrica dos Direitos Humanos.

VII Edio. So Paulo: Saraiva, 2011.
MENDES, Gilmar Ferreira. Direitos Fundamentais e Controle de

Constitucionalidade: Estudos de direito constitucional. So Paulo: Saraiva, 2012.
PIOVESAN, Flvia. Temas de Direitos Humanos. 3 edio. So Paulo:

Saraiva, 2009.
RAMOS, Andr de Carvalho. Teoria Geral dos Direitos Humanos na Ordem
Internacional. 2 edio. So Paulo: Saraiva, 2012.
SARLET, Ingo Wolfgang. A Eficcia dos Direitos Fundamentais: uma teoria

geral dos direitos fundamentais na perspectiva constitucional. 10 edio. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2011.
WATANABE, Kazuo. Controle Jurisdicional de Polticas Pblicas Mnimo

Existencial e demais Direitos Fundamentais imediatamente Judicialzveis in O

Controle Jurisdicional de Polticas Publicas,
5 Forense, Rio de Janeiro, 2012.
NOTAS:
[1] Alexy Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. Traduo de

Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros Editores, 2008, 498 p.
[2] O ncleo original dos direitos declarados no Pacto sobre Direitos

Civis e Polticos constituiu, historicamente, um meio de defesa de
indivduos ou grupos sociais contra os privilgios privados e o abuso de
poder estatal. No presente pacto (de direitos econmicos, sociais e
culturais) diversamente, o elemento comum ao conjunto dos direitos nele
declarados a proteo das classes ou grupos sociais desfavorecidos,
contra a dominao socioeconmica exercida pela minoria rica e poderosa.
Num caso, pois, defesa contra a oligarquia poltica; no outro, luta contra a
dominao de classe. Em razo disso, a posio do Estado, como sujeito
passivo da relao jurdica, passa de um polo a outro. Para fruio das
liberdades civis, o que se exige a absteno estatal: as violaes de
direitos, nesse campo, ocorrem por interferncias abusivas do Poder
Pblico na vida privada e no exerccio dos direito polticos. Relativamente
aos direitos declarados nesse Pacto, ao contrrio, a antijuridicidade
consiste na inrcia estatal, na negligncia ou recusa dos rgos pblicos
em limitar ou controlar o poder econmico privado. Os direitos humanos
constantes de ambos os Pactos, todavia, formam um conjunto uno e
indissocivel. A liberdade individual ilusria, sem um mnimo de
igualdade social; e a igualdade social imposta com sacrifcio dos direitos
11


civis e polticos acaba engendrando, mui rapidamente, novos privilgios

econmicos e sociais. o principio da solidariedade que constitui o fecho
de abbada de todo o sistema de direitos humanos. (Comparato, Fbio
Konder. A Afirmao Histrica dos Direitos Humanos. VII Edio. So
Paulo: Saraiva, 2011, 349-350 p.)
[3] Com efeito, os Estados, em geral, alegam a impossibilidade de

serem obrigados juridicamente (no contexto de uma responsabilizao
internacional) a agir no campo social sem terem condies econmicas
para tanto. No seria possvel a materializao do mnimo de dignidade
humana em termos sociais somente com leis sem o substrato econmico
favorvel. Essas disposies amenas com deveres sociais dos Estados-

Partes no Direito Internacional dos Direitos Humanos refletem dita
progressividade e adstrio realidade dos direitos sociais e econmicos
enquanto obrigaes primrias, que seriam cumpridas de acordo com o
mximo de recursos estatais disponveis de maneira progressiva. (Ramos,
Andr de Carvalho. Teoria Geral dos Direitos Humanos na Ordem
Internacional. 2 edio. So Paulo: Saraiva, 2012, 199-200 p.)
[4] Alm do alcance universal dos direitos humanos, a Declarao

Universal tambm inova, ao consagrar que os direitos humanos compem
uma unidade indivisvel, interdependente e inter-relacionada, na qual os
direitos civis e polticos ho de ser conjugados com os direitos econmicos,
sociais e culturais. A Declarao de 1948 introduz assim extraordinria
inovao, ao combinar tanto direitos civis e polticos (arts. 3 a 21) como
direitos sociais, econmicos e culturais (arts. 22 a 28). Duas so
as inovaes introduzidas pela Declarao: a) parificar, em igual
importncia, os direitos civis e polticos e os direitos econmicos, sociais e
culturais; e b) afirmar a inter-relao, indivisibilidade e interdependncia de
tais direitos. (Piovesan, Flvia. Temas de Direitos Humanos. 3 edio.
So Paulo: Saraiva, 2009, 80 p.)
[5] Mendes, Gilmar Ferreira. Direitos Fundamentais e Controle de

Constitucionalidade: Estudos de direito constitucional. So Paulo: Saraiva,
2012, 464-465 p.
[6] Abramovich, Vctor y Courtis, Christian. Los Derechos sociales

como derechos exigibles. Madrid: Editorial Trotta, 2002, 27-31 p.
[7] Ao Poder Judicirio brasileiro, como consequncia da assuno de

novas atribuies que lhe foram conferidas pela Constituio Federal de
1988, dentre as quais se inclui o controle de constitucionalidade das leis
atos e atividades de todos os rgos do Estado, incumbe proceder ao
controle das polticas pblicas, com o exame de sua implementao,
adequao ou correo, na conformidade dos mandamentos

constitucionais. A grande dificuldade do judicirio, diante da existncia de
inmeros direitos fundamentais sociais consagrados na Constituio, est
12


em saber se cabe, em relao a todos eles, o seu controle sob a tica da

constitucionalidade. (Watanabe, Kazuo. Controle Jurisidicional de Polticas
Pblicas Mnimo Existencial e demais Direitos Fundamentais
imediatamente Judicialzveis in O Controle Jurisidicional de Polticas
Publicas, Forense, Rio de Janeiro, 2012, 216 p.)
[8] O mnimo existencial procura assegurar o contedo bsico do

princpio da dignidade humana, sem o qual conforme bem pondera Ana
Paula Barcellos se poder afirmar que o princpio foi violado e que
assume carter de regra e no mais de princpio e sem essas prestaes
matrias mnimas correspondentes ao ncleo bsico do princpio da
dignidade se poder afirmar que o individuo se encontra em situao de
indignidade. Admitir-se que em relao ao mnimo existencial possa o
Estado alegar qualquer espcie de obstculo ou dificuldade de ordem
material, invocando a clusula da reserva do possvel, ser o mesmo que
admitir que algum possa continuar vivendo em estado de indignidade, o
que afrontaria um dos fundamentos da nossa Constituio, que a
dignidade da pessoa humana (art. 1, inciso III). (Watanabe, Op. Cit. 218
p.)
[9] Em verdade, causa mesmo espcie que de uns tempos para c,

haja quem busque refutar ainda que movido por boas intenes a
titularidade individual dos direitos
5 sociais, como argumento de base para
negar-lhes a condio de direitos subjetivos, aptos a serem deduzidos
mediante demandas judiciais individuais. O curioso que notoriamente se
trata de uma nova e manifestamente equivocada estratgia para
impedir ou eventualmente limitar a assim chamada judicializao de
polticas pblicas e dos direitos sociais, restringido o controle e interveno
judicial a demandas coletivas ou controle estrito de normas que veiculam
polticas pblicas ou concretizam deveres em matrias sociais. (Sarlet,
Ingo Wolfgang. A Eficcia dos Direitos Fundamentais: uma teoria geral dos
direitos fundamentais na perspectiva constitucional. 10 edio. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2011, 216 p.)
13


SURGIMENTO E EVOLUO DO ESTADO NO PENSAMENTO

CLSSICO E CONTEMPORNEO: UMA VISO TERICA SOBRE A
NECESSIDADE DE PROTEO ESTATAL, ESTADO DE DIREITO, BEM
COMUM E DEMOCRACIA
ANDR DE CARVALHO AMORIM: Auditor de
Controle Externo do Tribunal de Contas do
Estado do Piau - TCE/PI e Advogado inscrito
nos quadros da OAB/PI sob n. 12110, Bacharel
em Direito pela Universidade Estadual do Piau
- UESPI, possui Especializao em Direito
Administrativo e Mestrando em Polticas

Pblicas pela Universidade Federal do Piau.
Resumo: Aborda-se a evoluo da teoria poltica, com nfase no surgimento e

necessidade de proteo do Estado, analisando-se as perspectivas tericas da
doutrina clssica em contraponto doutrina contempornea. Para tanto, verifica-se
os fundamentos de surgimento do Estado no pensamento clssico e a consequente
necessidade de proteo dos indivduos, alm de se estabelecer os contrapontos
essenciais das noes de governo, bem comum e democracia estabelecidos entre as
duas doutrinas. Verifica-se que a teoria poltica passou por um momento de

transformao e amadurecimento a partir do estudo dos paradigmas clssicos,
alcanando certa racionalidade que permite se obter uma viso mais realista do
Estado.
Palavras-chave: Estado. Bem comum. Estado de Direito. Liberalismo.
Abstract: The evolution of political theory is addressed, with emphasis on the

emergence and necessity of state protection, analyzing the theoretical perspectives
of classical doctrine as a counterpoint to contemporary doctrine. For that, the
foundations of the emergence of the State in classical thinking and the consequent
need for the protection of individuals are verified, as well as establishing the
essential counterpoints of the notions of government, common good and
democracy established between the two doctrines. It is verified that the political
theory passed through a moment of transformation and maturation from the study
of the classic paradigms, reaching a certain rationality that allows to obtain a more
realistic vision of the State.
Keywords: State. Very common. Rule of law. Liberalism.
14


1. Introduo
Os prenncios que levaram ao surgimento do Estado sempre foram objeto

de estudo da Teoria Poltica. Nesse campo, se destacaram as contribuies de
filsofos clssicos como Hobbes, Locke e Rousseau. Este ltimo, em O Contrato
Social, inicia sua obra questionando o porqu de o homem nascer livre se,
entretanto, a todo momento, se encontra sob ferros.
Este questionamento traduz as inquietaes do pensamento clssico que,
inobstante j contar com a presena marcante do Estado, procurou a todo momento
estabelecer os fundamentos do seu surgimento e os limites da sua interveno na
vida privada.
Desse modo, os pensadores clssicos voltaram-se mais para o contexto de

formao do Estado e a necessidade de proteo e regulao do ser humano em seu
estado natural. Nessa perspectiva, surgiram as primeiras teorias de proteo estatal,
bem comum, estado de direito e democracia.

Posteriormente, a partir do5 sculo XIX, observa-se que a teoria poltica
procurou relativizar as constataes advindas do pensamento clssico, mormente
tendo em vista o desenvolvimento do Estado e a dificuldade que o corpo social
encontrou de se conformar diante da finitude de recursos e das crises econmicas
que atingiram o mundo a partir da Segunda Guerra Mundial. A partir de ento,
passou-se a questionar a legitimidade das escolhas estatais e existncia do bem
comum surgido no pensamento clssico.
A presente pesquisa, portanto, prope apresentar uma evoluo do Estado a

partir do seu surgimento como garantidor de proteo e igualdade, perpassando
pelo pensamento clssico e desaguando no pensamento contemporneo, com nfase
no desenvolvimento da noo de bem comum, estado de direito e democracia.
2. Surgimento do Estado
2.1. O Contrato Social como garantidor de Segurana e Liberdade no

pensamento Clssico de Rousseau

O pensamento clssico permeado por filsofos polticos que viam no
Estado uma forma de solucionar os problemas dos homens na sociedade. Isso se
15


torna claro em O Contrato Social, de Rousseau (1978), em que o autor toma como
ponto de partida o estado natural, entendido como estado de liberdade, onde o
homem senhor de si mesmo, sendo o nico juiz para decidir os meios apropriados
sua conservao.
Nesse estado natural, todavia, h enorme desigualdade entre os homens,

desigualdade esta que consiste, essencialmente, na diferena de idades, de sade e
de foras corporais. Essa desigualdade, pois, permite a submisso do mais fraco ao
mais forte.
Para o autor, o mais fraco cede fora no por um ato de vontade, mas por
um ato de necessidade ou de prudncia, em nada diferente do ato da vtima que
cede ao bandido que lhe aponta uma arma. Rousseau (1978), todavia, afirma que o
homem no possui autoridade natural sobre seu semelhante, pois a fora no
produz Direito. Assim, o autor defende que no se deve obedecer simplesmente
tendo em vista a fora do outro.
A partir dessa perspectiva, portanto, Rousseau (1978) demonstra a

necessidade de transformar a fora, at ento ilegtima, em Direito e a obedincia,
baseada no temor, em Dever. Com efeito, para o autor, o Direito no baseado na
fora, mas sim na legitimidade das autoridades nele investidas. E essa autoridade s
alcanada por meio de uma Conveno, consubstanciada no Contrato Social,
fonte de toda autoridade legtima entre os homens:
O problema encontrar uma forma de associao que
defenda e proteja com toda a fora comum a pessoa e os
bens de cada associado, e na qual cada um, embora unido a
todos, possa ainda obedecer somente a si prprio,
permanecendo to livre como antes. Este o problema
fundamental cuja soluo o Contrato Social proporciona
(ROUSSEAU, 1978, p. 24).
Em Rousseau (1978), portanto, os homens, no estado natural, seriam

levados por obstculos a que no teriam condies de subsistir. Por isso, no restou
alternativa seno unir-se, ocorrendo a soma das foras, o que fez surgir o Contrato
Social, em que o homem aliena a sua liberdade natural e o direito ilimitado a tudo
que possa tentar conseguir (por meio da fora); mas ganha, em troca, a liberdade
civil e a propriedade de tudo o que possui. O pacto social, ao invs de destruir a
16


igualdade natural, a substitui por uma igualdade social, legtima, em que a

desigualdade fsica, inicialmente verificada, no seja trao distintivo, e todos se
tornem iguais por conveno e direito.
Assim, para Rousseau (1978), o Estado garantiria proteo ao corpo social,

alm de legitimar o Direito, estabelecendo liberdade e igualdade aos indivduos, os
quais no mais poderiam ser sobrepujados apenas pela fora dos demais. Isso,
segundo o autor, legitimaria as obrigaes civis surgidas com o Estado e que at
ento no subordinavam os indivduos. Essa nova condio, para Rousseau (1978),
produziu no homem uma mudana considervel, fazendo nele surgir uma voz do
dever, forando-o a agir por outros princpios e a consultar a razo antes de ouvir
seus pendores. Para o autor, ainda que haja privaes nesse novo Estado, ele
transformou o homem de um animal estpido e limitado num ser inteligente, num
Homem.
Nota-se, com efeito, que o Estado organizado foi determinante para o

surgimento da sociedade poltica.
5
No entanto, o Pacto Social, alm de dar existncia ao corpo poltico
organizado, precisa ter movimento e vontade. Esse movimento e vontade so
dados, segundo Rousseau, pela Lei.
3. O Estado de Direito como garantidor de normas gerais
3.1. O Estado de Direito no pensamento clssico de Rousseau (1978) e a

interpenetrao com o Estado de Direito defendido por Hayek (1990)
Para Rousseau (1978), toda Justia vem de Deus, sendo Ele a sua nica
fonte. No entanto, o autor defende que necessrio que haja convenes para unir
direitos aos deveres e encaminhar a Justia ao seu objetivo. Isso porque,
diferentemente do estado natural, no estado civil todos os direitos so fixados pela
Lei.
Rousseau (1978) define Lei como a possibilidade do povo estatuir sobre

todo o povo, ou seja, a matria sobre a qual estatuda deve ser geral, como a
vontade geral que a estatui. uma relao sem nenhuma diviso dentro do todo.
Assim, defende at mesmo que a Lei pode estatuir privilgios, mas no pode
17


ofert-los nominalmente a ningum. Rousseau (1978) afirma que: numa palavra,

toda funo que se relacione com um objeto individual no pertence de nenhum
modo ao poder legislativo.
Desse modo, para Rousseau (1978), o Estado que regido por Leis deve ser
denominado de Repblica, independentemente da forma de administrao que
possa ter, porque somente o interesse pblico governa.
O pensamento clssico de Rousseau (1978) encontra em O Caminho da

Servido, de Hayek (1990), o mesmo sentido de Estado de Direito. Isso porque o
pensamento contemporneo de Hayek defende o Estado de Direito como o governo
em que todas as aes so regidas por normas previamente estabelecidas e
divulgadas, dirigidas, pois, a pessoas ainda desconhecidas e para finalidades
inespecficas.
Hayek (1990) defende que a existncia do Estado de Direito implica uma

limitao ao campo legislativo, restringindo as Leis a normas gerais e conhecidas,
excluindo-se toda legislao que vise diretamente a determinados indivduos.
Assim, nota-se uma clara interpenetrao entre o pensamento dos autores,

uma vez que para ambos as Leis e o Estado de Direito devem constituir normas
gerais e abstratas, direcionadas indistintamente a todo o povo, sem a possibilidade
de direcionamento individual.
Por outro lado, oportuno ressaltar que os autores divergem em relao s

consequncias da existncia de Leis individuais e concretas. Com efeito, para
Rousseau (1978), no h, de maneira alguma, vontade geral em um objeto
particular. Para ele, portanto, essa vontade, se individual, algo estranha ao prprio
Estado, no podendo dele fazer parte. Rousseau (1978) defende, pois, que em uma
legislao perfeita a vontade do particular deve ser nula.
Hayek (1990), por sua vez, no retira do Estado a existncia de leis

individualistas. Para ele, se uma lei com esse contedo aprovada pelo parlamento,
ela no deixar de existir e de considerar determinadas condutas legais, no entanto,
esta lei estaria a infringir o Estado de Direito e conduziria diretamente a um Estado
Totalitrio, como j foi observado em alguns pases da Europa.
18


Nota-se, portanto, a partir do estudo dos autores abordados at aqui, que o

Estado nasceu de uma necessidade dos homens, movidos por sentimentos de
liberdade e segurana. Viu-se, ademais, que a fim de dar movimento e vontade a
esse ente moral, necessria a edio de Leis que reflitam a vontade geral e sejam
aplicadas de maneira abstrata e uniforme a todo o povo, sob pena de se
desvirtuarem as prprias finalidades do Estado.
4. O Governo como fora necessria do Estado
De acordo com a evoluo prpria do conceito de Estado, chega-se ao
necessrio estudo dos tipos de Governo, em especial a Democracia. Isso porque a
teoria clssica do pensamento poltico, aps apresentar os fundamentos de
construo do Estado, buscou estabelecer qual a forma de governo seria mais
apropriada para cada tipo de Estado. Nesse ponto, destacam-se novamente as ideias
de Rousseau (1978) em contraponto com o pensamento contemporneo, em
especial as ideias marcantemente opostas de Schumpeter (1983) e Hayek (1990).
4.1. Vontade Geral, Governo e Democracia para Rousseau (1978)

5
Para Rousseau (1978), o Estado, advindo do Contrato Social, deve ser

dirigido por uma vontade geral. Isso porque, segundo ele, tendo a origem do Estado
remontado oposio de interesses particulares, tornando necessrio o
estabelecimento de uma sociedade, deve-se buscar na conciliao desses interesses
o ponto comum que serve de mola propulsora do Contrato Social. Com efeito,
Rousseau (1978) afirma que sem esse ponto comum entre diferentes interesses
fornecedores do lao social nenhuma sociedade poderia existir, pois base deles
que se governa o Estado.
Assim, Rousseau (1978) define soberania como o exerccio da vontade

geral, sendo o soberano um ser coletivo responsvel por dirigir as foras do Estado
segundo o fim de sua instituio, ou seja, segundo o que o autor denomina de bem
comum.
Nesse particular, como ressaltado alhures, a direo das foras do Estado

feita por meio de Leis e, segundo Rousseau (1978), o poder de estabelecer as Leis

pertence ao povo e s a ele pode pertencer. Ocorre que o Estado precisa de uma
19


fora pblica, ou seja, um agente prprio que zele pelo efetivo cumprimento das
Leis, pondo-as em prtica:
Que , portanto, o governo? Um corpo intermedirio,
estabelecido entre os vassalos e o soberano, para
possibilitar a recproca correspondncia, encarregado da
execuo das leis e da manuteno da liberdade, tanto civil
como poltica (ROUSSEAU, 1978, p. 79)
Assim, para Rousseau (1978), governo o exerccio legtimo do poder

executivo. Segundo o autor, se o depsito do governo confiado ao povo em
conjunto ou maioria do povo, a essa forma de governo d-se o nome de
Democracia, que seria a mais adequada, pois quem faz a lei sabe melhor que
ningum como deve ser ela executada e interpretada.
Rousseau (1978), entretanto, adverte que jamais existiu uma democracia

verdadeira, nem jamais existir. Isso porque a democracia em Rousseau pressupe
a contnua e incessante reunio do povo para tratar dos negcios pblicos, ou seja,
o autor defende a existncia de uma democracia direta, uma vez que, para ele, a
democracia representativa constituiria outra forma de governo: fcil de ver que
no poderia ele [povo] estabelecer comisses para isso, sem mudar a forma de
administrao (ROUSSEAU, 1978, p. 94).
Alm disso, a democracia para Rousseau (1978) pressupe tambm a

igualdade entre os homens. O autor defende que o exerccio democrtico s
possvel quando se est diante de uma igualdade das classes e das riquezas do
povo, uma vez que sem essa igualdade no subsistiria o exerccio legtimo da
democracia. De se ver, portanto, que Rousseau (1978) rechaa a possibilidade de se
estabelecer uma democracia plena perante a sociedade: Se houvesse um povo de
deuses, ele se governaria democraticamente. To perfeito governo no convm aos
homens (ROUSSEAU, 1978, p. 96).
5. A viso contempornea da Vontade Geral e Democracia: contraponto

posio clssica de Rousseau
A viso clssica de vontade geral como a organizao das atividades da

sociedade em funo de um bem comum passou a ser relativizada por alguns
autores do sculo XIX. Com efeito, o paradigma clssico do interesse comum
20


suscitou debates acerca do verdadeiro significado de expresses at ento

consagradas como bem comum, bem-estar geral e interesse comum.
Nessa esteira, autores como Hayek (1990) e Schumpeter (1983)

apresentaram uma perspectiva contraposta teoria clssica vista em Rousseau
(1978)
5.1. Vontade Geral em Hayek
Hayek (1990) escreveu O Caminho da Servido no contexto da Segunda
Guerra Mundial, oportunidade em que o Socialismo encontrava-se em grande
expanso na Europa, advindo de ideias irradiadas da Alemanha. O objetivo
primordial do autor era frear o crescimento das ideias socialista, que, segundo ele,
significava escravido e o rompimento definitivo com o passado recente e toda a
evoluo da civilizao ocidental.
O autor austraco defendia o individualismo e o respeito ao indivduo como

ser humano, reconhecendo a supremacia de suas preferncias e opinies na esfera
5
individual.
Embora seja Liberal, Hayek criticava o liberalismo de ento. Isso porque a

ganncia do homem e a ambio advinda do sucesso alcanado firmaram nos
liberais daquela poca uma forte convico de que era imprescindvel haver
irrestrita liberdade na rea econmica. No entanto, Hayek (1990) criticava a
tentao de apresentar essa liberdade como uma regra sem excees:
H, em particular, enorme diferena entre criar
deliberadamente um sistema no qual a concorrncia
produza os maiores benefcios possveis, e aceitar
passivamente as instituies tais como elas so. Talvez
nada tenha sido mais prejudicial causa liberal do que a
obstinada insistncia de alguns liberais em certas regras
primitivas, sobretudo o princpio do laissez-faire (HAYEK,
1990, p. 42)
Nesse contexto, Hayek (1990) defendia que a concorrncia to propalada

pelos Liberais no poderia estar em absoluto livre de qualquer interveno estatal.
Para ele, a concorrncia s funcionaria de forma benfica com a criao de uma
21


estrutura legal seriamente elaborada, admitindo, pois, uma interveno estatal que
auxiliaria o seu funcionamento.
Hayek (1990), portanto, procurou reordenar as ideias liberais da poca,

alinhando-as com um pensamento mais consentneo com uma franca interveno
estatal, tudo no intuito de frear a investida socialista. Isso porque o socialismo at
ento se espalhava rapidamente com as promessas de se estabelecer em toda a
sociedade o Bem Comum.
Assim, as ideias socialistas traziam consigo uma espcie de resgate dos

valores clssicos, mormente aqueles relacionados ao bem comum. Com efeito, a
expanso socialista caracterizava-se pela crescente ideia de se organizar as
atividades da sociedade em funo de um objetivo social definido, que seria o
interesse comum no bem estar geral.
Esse objetivo social assemelha-se Vontade Geral teorizada por Rousseau

(1978) em O Contrato Social, no sculo XVIII. Aqui nasce o primeiro contrapondo
das ideias de Hayek (1990) filosofia Rousseauniana. Isso porque Hayek era um
ferrenho crtico da noo de bem comum posta at ento. Segundo ele, no haveria
uma direo consciente do Estado visando a uma finalidade nica porque no se
poderia escalonar que valores devem ser primeiramente atendidos a ponto de se
direcionar todos os esforos econmicos para a consecuo de tais fins.
O objetivo social ou o propsito comum para o
qual se pretende organizar a sociedade costuma ser
vagamente definido como o bem comum, o bem-estar
geral ou o interesse comum. No necessrio muito
esforo para se perceber que esses termos no esto
suficientemente definidos para determinar uma linha
especfica de ao. O bem-estar e a felicidade de milhes
no podem ser aferidos numa escala nica de valores
(HAYEK, 1990, p. 75)
Assim, Hayek (1990) procura demonstrar que o paradigma do bem comum

no se encontra to facilmente delineado como propunha o pensamento clssico.
Os limites desse interesse nico so determinados pelo grau de consenso dos
indivduos, ao passo que esse consenso tende a diminuir medida que se amplia a
quantidade de indivduos atingidos pelas medidas.
22


5.2. A Vontade Geral em Schumpeter
Schumpeter (1983), em Capitalismo, Socialismo e Democracia, tece uma

crtica ideia de uma vontade popular soberana, como teorizou Rousseau. Para o
autor, na essncia, h uma certa explorao poltica dessa ideia de vontade abstrata
que permeou o pensamento clssico.
Em sua obra, o autor procurou demonstrar a irracionalidade do

comportamento humano no campo poltico. Para explicar essa irracionalidade,
evidenciou o reduzido senso de responsabilidade e a ausncia de vontade efetiva
que permeiam a ignorncia do cidado e a falta de bom senso em assunto de
poltica interna e externa.
Tais fatos, para o autor, ajudam a explicar a manipulao poltica de certos

grupos de poder sobre a massa de cidados, perpetuando a sua explorao. Segundo
Schumpeter, a atuao de tais grupos tem o condo de modelar e at mesmo criar a
vontade do povo. Aqui, portanto, reside a contraposio ao pensamento clssico.
Com efeito, para o autor contemporneo, a vontade do povo o resultado e no a
5
causa primeira do processo poltico, como teorizavam os clssicos, notadamente o
pensamento rousseauniano.
Schumpeter explica que esse controle da vontade manipulado pela

transmisso cotidiana de informaes parciais, as quais so predefinidas para que
os cidados cheguem a determinadas concluses e, consequentemente, transmudem
o pensamento coletivo em uma forma particular de alienao. No h, segundo o
autor, a transmisso de informaes imparciais que ajudem o indivduo a formar
uma opinio prpria.
Tais informaes e argumentos, portanto, servem a um fim poltico,

enganando gradualmente o povo e o levando a fazer algo que no deseja. Para
Schumpeter: O papel do povo formar um governo, ou corpo intermedirio, que,
por seu turno, formar o executivo nacional, ou governo (SCHUMPETER, 199, p.
321).
Assim, para o autor, no modelo democrtico, a conduo do Estado

afetada a representantes do governo que so os verdadeiros responsveis pela
tomada de decises polticas. Desse modo, o autor explica que a definio do que
23


seria o bem comum fica nas mos de quem detm maior apoio em relao aos
demais indivduos concorrentes.
Nesse modelo democrtico, portanto, h um arranjo institucional para se

tomarem as decises polticas e um acordo institucional para se chegar a uma
deciso poltica.
Schumpeter assevera ainda que a poltica democrtica visa, em ltima

instncia, a obteno de poder e cargos polticos, relegando a um segundo plano a

funo social de representao da vontade real daqueles que elegeram o governo.
Assim, nota-se um claro desvio de orientao acerca da vontade geral entre o
pensamento clssico e o contemporneo.
E mais, para autor, como visto, nem mesmo essa escolha dos representantes
polticos feita livremente, mas, sim, criada de maneira artificial, visto que os
eleitores no escolhem com independncia.
Nessa esteira e em outra crtica ao pensamento clssico, Shumpeter destaca
que os Partidos Polticos no so um grupo de homens que tenciona promover o

bem-estar baseado em algum princpio comum. Para ele, o partido tem por
objetivo a luta pelo poder poltico.
6. Consideraes Finais
A discusso proposta chama a ateno para se comprar importantes pontos

do pensamento clssico de filsofos polticos do sculo XVIII ao pensamento
contemporneo capitaneado pela filosofia surgida no sculo XIX.
Inicialmente, cumpre ressaltar que o surgimento do Estado foi visto como

uma forma de solucionar os problemas do homem na sociedade.
Pondera-se, portanto, que o pensamento clssico, ora representado por

Rousseau (1978), viu o surgimento do Estado movido por sentimentos coletivos de
segurana e propriedade, como forma de regulao do ser humano em seu estado
natural. Dessa forma, obliterou-se o estado de incerteza e subservincia que
impingia aos homens naturais a impossibilidade de desenvolvimento e facultou-se a
capacidade de organizao social, garantindo-se liberdade, segurana e
prosperidade.
24


Nessa perspectiva, o Estado organizado foi determinante para o surgimento

da sociedade poltica organizada, mormente ao se considerar os prenncios do
nascimento desse ser coletivo e as garantias adquiridas com o seu desenvolvimento.
Atualmente, entretanto, os autores contemporneos nos do uma outra

perspectiva acerca do funcionamento estatal. Para eles, os paradigmas da formados
pelo pensamento clssico devem ser revistos, na medida em que o processo de
formao poltica do Estado perpassa por arranjos de poder que ultrapassam a mera
teorizao do bem comum e da necessidade do Estado como medo garantidor de
igualdade e segurana.
A teoria contempornea enxerga o Estado alm do dever-ser e traz para a

nossa realidade uma viso terica isenta dos influxos romnticos que anotavam ao
pensamento clssico uma viso de Estado garantidor do vontade geral.
Referncias
HAYEK, Friedrich August von. O caminho da servido. Trad. Anna Maria

5
Capovilla et al. 5.ed. Rio de Janeiro: Instituto Liberal, 1990
ROUSSEAU, Jean-Jacques. Do Contrato Social ou Princpios do Direito

Poltico. Trad. Lourdes Santos Machado. 2.ed. So Paulo: Abril Cultural, 1978.
SCHUMPETER, Joseph A. Capitalismo, socialismo e democracia. Trad.

Srgio Ges de Paula. Rio de Janeiro: Zahar, 1983.
25


INSTRUMENTOS PARA A TUTELA DE DIREITOS EM DO

RECONHECIMENTO DA ILEGALIDADE DA NORMA
REGULAMENTADORA DO ARTIGO 29, II, DA LEI 8.213/99
GUSTAVO NOBUHICO KASAOKA: Mestrando
do ncleo de pesquisa em Direito Processual
Civil, da PUC de So Paulo. Especialista em
Direito Processual Civil pela COGEAE-PUC/SP.
Membro colaborador do Centro de Estudos
Avanados de Processo - CEAPRO. Oficial do

13. Gabinete da 5. Turma Recursal/SP - 3a.
Regio.
Resumo:O presente estudo analisa os instrumentos jurdicos disponveis para a

tutela de direitos atingidos pelo reconhecimento da ilegalidade das normas
regulamentadoras do art. 29, inciso II, da lei de Benefcios da Previdncia Social
(8.213/99), no perodo de 29 de novembro de 1999 a 18 de agosto de 2009.
Examina, na esfera da Administrao, o MemorandoCircular Conjunto n.
21/DIRBEN/PFE/INSS; e, em sede jurisdicional, a ao civil pblica ACP n.
000232059.2012.4.03.6183;assimcomo,apossibilidadedaproposituradeao
individual.
Palavraschaves: Direito Processual Civil. Direito previdencirio. Reviso de

benefcioprevidencirio.Rendamensalinicial(RMI).Artigo29,incisoII,daLBPS
(Lein.8.213/99).
Abstract:Theaimofthisessayistoanalyzethelegalinstrumentstoassurerights
infaceofthedeclarationofillegalityoftheregulatorynormsofthearticle29,II,
of the act n. 8213/99, between November 29th, 1999 and August 18th, 2009. It
will examine, in the Administrative field, the MemorandoCircular Conjunto n.
21/DIRBEN/PFE/INSS; and in the jurisdictional field, the class action n. 0002320
59.2012.4.03.6183,andthereforethepossibilitytofileindividuallawsuits.
Keywords: Civil Procedure Law. Social Security Law. Retirement revision. Initial
retirementincome.Article29,SectionII,fromtheLBPS(actn.8.213/99).
Sumrio:Introduo1DomtododeClculodaRendaMensalInicial(RMI)1.1
OCritriodeClculodaRMIataPromulgaodaConstituioFederalde1988
1.2OCritriodeClculodaRMIapartirdaPromulgaodaConstituioFederal
26


de19881.3AFrmuladeClculodaRMIdosBenefciosdeAposentadoriapor
Invalidez,AposentadoriaEspecial,AuxliodoenaeAuxlioacidenteutilizadapela
AdministraoPblicaentre29deNovembrode1999(Decreton.3.265/1999)e
18deAgostode2009(dataanteriorvignciadoDecreton.6.939/20092Dos
instrumentosjurdicosparaatuteladosdireitosafetados2.1DaPrerrogativade
Autotutela da Administrao Pblica 2.1.1 O MemorandoCircular Conjunto n.
21/DIRBEN/PFE/INSS de 2010 2.2. Do Controle Jurisdicional dos Atos da
AdministraoPblica2.2.1Dajurisdioesuaperspectivafuncional2.2.2A
ao civil pblica n. 000232059.2012.4.03.6183 2.2.3 Das Situaes
Estabelecidas na Esfera Jurdica Individual dos Beneficirios e Pensionistas
Afetados.Concluso.
INTRODUO
O presente trabalho destinase ao estudo sobre o critrio de aferio da

rendamensalinicialdosbenefciosprevidenciriosprevistonoartigo29,incisoII,
daLein.8.213/99,compreendidoentre29denovembrode1999a18deagosto
de 2009, e os reflexos decorrentes do reconhecimento da ilegalidade dos
5
dispositivosregulamentadorescontidosnoDecreton.3256/99.
A problemtica est envolta na seguinte questo: considerando a edio

do Decreto n. 6.939/09, que revogou o texto do 20, do artigo 32, e alterou o
artigo 188A, 4, do Decreto 3.048/99; considerando, tambm, o Memorando
CircularConjunton.21/2010/DIRBEN/PFE/INSS;considerando,ainda,aexistncia
de acordo homologado na ao civil pblica n. 000232059.2012.4.03.6183 (no
mbitodeabrangnciadajurisdiodoTribunalRegionalFederalda3Regio);
perquiresesobreseaexistnciadesentenahomologatriadeacordoproferida
emaocivilpblica,aindaquefaacoisajulgada,nostermosdoartigo103,do
CdigodeDefesadoConsumidor(Lein.8.078/90),excluiriaodireitodeaoda
parteautora,inabstrato,demoverdemandadenaturezaindividual(artigo103,
1,doCDC).
Arespostaaestaperguntatrazdesdobramentosimportantesnasearado
direitoprocessual,assimcomo,noprpriodireitomaterial.
DOMTODODECLCULODARENDAMENSALINICIAL(RMI)
27


Arelevnciadoestudosobreomtododeaferiodarendamensalinicial
(RMI) dos benefcios previdencirios observada em diversas esferas da
sociedade,v.g.,i)no campo de interesse dosbeneficirios e pensionistasdo
RegimeGeraldaPrevidnciaSocial,verificaseporestardiretamenterelacionado
com o valor pecunirio que ou ser mensalmente auferido;ii)no
camponormativo, em que pese posterior alterao sufragada pelo advento da
EmendaConstitucionaln.20/98,suficienteseriaapontarapreocupaodoPoder
Constituinte originrio de 1988 em reservarstatusconstitucional norma
referente ao critrio de clculo da RMI, conforme a redao original dada

aocaputdo artigo 202 da Constituio da Repblica;[1]como, tambm, iii)no
mbito daatividade jurisdicional, notase o crescente nmero de demandas
ajuizadascomofimderevisararendamensalinicialoureajustararendamensal
dosbenefciosepenses,impondoseaoPoderJudicirio,dentreoutrasmedidas
aqui, no campo de administrao da Justia a criao e expanso das Varas
FederaisPrevidencirias,dosJuizadosEspeciaisFederaiseTurmasRecursais.[2]
H de se salientar, ademais, que a origem da norma que estabelece o

mododeaferiodarendamensaldosbenefciosprevidenciriosalmdetcnica
cultural.[3]
Em outras palavras, se analisada a evoluo histrica dos institutos

normativos previdencirios possvel observar transmutaes considerveis
sobre os institutos que normatizam e regulamentam o mtodo de apurao da
RMI (renda mensal inicial) com ntido vis de manter alinhados: (i) aparato
normativo previdencirio e (ii) anseios e necessidades socioeconmicos da
populao.[4]
Sobestecenrioestinsertooestudodanormadoartigo29,capute,em
especial,incisoII,daLeidosBenefciosPrevidencirios,n.8.213,de24dejulhode
1991,que,desdesuaredaooriginal,vemsofrendosubstanciaisreformulaes.
. OCritriodeClculodaRMIataPromulgaodaConstituioFederal
de
Antes da promulgao da Constituio da Repblica de 1988, a Lei n.

5.890/73 definia o mtodo de clculo da RMI dos benefcios de prestao
28


continuadatomandoseporbaseosalriodebenefcioque,emtermosgerais,se
resumiadaseguinteforma:
i)paraoauxliodoena,aaposentadoriaporinvalidez,apensoeo
auxliorecluso,1/12dasomadossalriosdecontribuioimediatamente
anteriores ao ms do afastamento da atividade, at o mximo de 12,
apuradosemperodonosuperiora18meses;
ii) para as demais espcies de aposentadoria, 1/48 da soma dos
salriosdecontribuioimediatamenteanterioresaomsdoafastamento
daatividade,atomximode48apuradosemperodonosuperiora60
meses.
Esse regramento foi alterado pela Lei n. 6.210/75, posteriormente

sintetizadonaConsolidaodasLeisdaPrevidnciaSocialCLPS/76(Decreton.
77.077/76),mantidonaCLPS/84(Decreton.89.312),queestabelecidaoseguinte:
i)paraoauxliodoena,aaposentadoriaporinvalidez,apensoeo
5
auxliorecluso,1/12dasomadossalriosdecontribuioimediatamente
anteriores ao ms do afastamento da atividade, at o mximo de 12,
apuradosemperodonosuperiora18meses;
ii) para as demais espcies de aposentadoria e para o abono de

permanncia em servio, 1/36 da soma dos salriosdecontribuio dos
meses imediatamente anteriores ao do afastamento da atividade ou da
entradadorequerimento,atomximode36,apuradosemperodono
superiora48meses.
Com relao aos salriosdecontribuio utilizados no clculo dos

benefcios de:a)auxliodoena;b)aposentadoria por invalidez;c)penso;
oud)auxliorecluso, no havia previso de correo monetria, o que trazia
prejuzosaosseguradosdiantedocenriohiperinflacionriodapoca.
HermesArraisAlencar(2012,p.47),nestesentido,afirmaqueaausncia
da previso da correo monetria para os benefcios e penso enumerados
acimaresultavaenormedefasagemdovalorinicialdobenefcio,porqueaespiral
29


inflacionria corroa fortemente a expresso monetria dos salriosde

contribuioutilizadosparaextraodosalriodebenefcio.
Emrazodadefasagemdovalordarendamensalinicialdosbenefciosat
aqui analisados, com a promulgao da Constituio de 1988, verificase
importantealteraonafrmuladeaferiodaRMI.
. O Critrio de Clculo da RMI a partir da Promulgao da Constituio

Federalde
Com o advento da Constituio de 1988 a metodologia de apurao do

valor dos benefcios previdencirios sofreu substancial alterao; apesar de ter
sidomantidooprocedimentodeclculodovalordobenefciocombasenamdia
aritmtica dos salriosdecontribuio, garantiu aos segurados a correo
monetria de todos os salriosdecontribuio considerados no clculo do
benefcioprevidencirio,artigos201,3,e202dotextoconstitucional.
Com a ressalva, no entanto, de que a norma constitucional conforme
entendimento ento sedimentado pelo Supremo Tribunal Federal no recurso

extraordinrio n. 193.4565/RS, voto condutor proferido pelo Ministro Maurcio
Correanoeraautoaplicvelenecessitavadeintegraolegislativa.
Em 24 de julho de 1991, foi promulgada a Lei 8.213/91 que disciplinou a

novafrmuladeclculodovalordosbenefciosprevidenciriosdemodoqueos
benefcios previdencirios somente passariam a ser calculados com a correo
monetria de todo o perodo bsico de clculo (PBC) a partir de 05 de abril de
1991emestritaobservnciaaoartigo59,doAtodasDisposiesConstitucionais
Transitrias.
Este mtodo de apurao da RMI foi utilizado at a alterao

constitucional levada a cabo pela Emenda Constitucional n. 20/98, que acabou
permitindoadesconstitucionalizaodocritriodeclculodasaposentadoriasdo
RGPS.
Sobreareformadosistemageraldaprevidncia,advindadaediodaEC
20/98,discorreReinholdStephanes:
30


Com a reforma, foi desconstitucionalizado o item que estabelecia a

forma de clculo para definir o valor do benefcio no regime INSS. Ele
consiste ainda na mdia dos ltimos 36 meses do salrio de contribuio,
corrigidos monetariamente ms a ms. A inteno disciplinar este
assunto por meio de lei, considerando um perodo maior para o clculo, de
pelo menos dez anos anteriores solicitao do benefcio. A mudana,
entretanto, seria gradativa, comeando com um perodo de cinco anos.
A principal razo da alterao que o perodo de 36 meses no
expressa a realidade da vida contributiva e laboral do trabalhador. De fato,
este pequeno perodo favorece aqueles mais qualificados e mais bem
estruturados no mercado de trabalho, e cujas possibilidades de ganhos so
maiores medida que vo acumulando conhecimento e experincia. Em
contrapartida, prejudica aqueles cujo rendimento depende de esforo
fsico. Esses trabalhadores, quando vo ficando mais velhos, perdem a
capacidade de trabalho e, em consequncia, o seu rendimento. Alm
disso, um pequeno perodo de exigncia d margem possibilidade de
fraudes, pois facilita que sejam
5 forjadas situaes entre patres e
empregados apenas com a finalidade de conseguir um benefcio melhor.

(STEPHANES, 1998, pp. 199-200)
Porconseguinte,paraatenderaointuitodaquelareforma,noanoseguinte
aoadventodaEmendaConstitucionaln.20/98entrouemvigoraLein.9.876/99
queseocupoudealterararedaodoart.29,daLein.8.213/91.
Assim,afrmuladeclculodosalriodebenefciopassouaserfeitocom
base na mdia aritmtica simples dos maiores salriosdecontribuio
correspondentesa80%(oitentaporcento)detodooperodocontributivocom
ainclusodeumaregradetransioqueconsideravaacompetnciadejulhode
1994comotermoinicialdoperodobsicodeclculoparaaquelesque,antesda
vignciadaalterao,jseencontravaminscritosnoRGPS.
Mencionese,depassagem,queofatorprevidenciriofoiintroduzidopela
Lei n. 9.876/99, instituto que causa ainda hoje debates no meio acadmico e
contenciosojudicial,masquefogedombitodeestudodopresentetrabalho.
31


. A Frmula de Clculo da RMI dos Benefcios de Aposentadoria por

Invalidez, Aposentadoria Especial, Auxliodoena e Auxlioacidente utilizada
pela Administrao Pblica entre de Novembro de (Decreto n.
. / ) e de Agosto de (data anterior vigncia do Decreto n.
. / )[5]
Tecidasconsideraesgeraissobreoscritriosdefixaodarendamensal
dosbenefciosepenses,cumpredarseguimentoaoestudoanalticosistemtico
das leis e regulamentos que dispem e/ou dispuseram sobre o tema, dando
especialrelevoaolapsotemporalcompreendidoentre29denovembrode1999a
18deagostode2009.
Oartigo29,incisoII,daLBPS,nostermosdaredaodaLein.9.876/99,
estabeleceque:
Art. 29. O salrio-de-benefcio consiste:
(...)
II - para os benefcios de que tratam as alneas a, d, e e h do inciso I

do art. 18, na mdia aritmtica simples dos maiores salrios-de-
contribuio correspondentes a oitenta por cento de todo o perodo
contributivo.
Os benefcios elencados nas alneasa, d, eehdo inciso I do art. 18, da

LBPS, dizem respeito aposentadoria por invalidez, aposentadoria especial,
auxliodoenaeauxlioacidente:
Art. 18. O Regime Geral de Previdncia Social compreende as

seguintes prestaes, devidas inclusive em razo de eventos decorrentes
de acidente do trabalho, expressas em benefcios e servios:
I - quanto ao segurado:
a) aposentadoria por invalidez;
(...)
32


d) aposentadoria especial;
e) auxlio-doena;
(...)
h) auxlio-acidente;
O artigo 3, da Lei n. 9.876/99, estabeleceu norma de transio que

estabeleceu o critrio para obteno da renda mensal inicial do benefcio aos
segurados at ento filiados ao RGPS (Regime Geral da Previdncia Social), nos
seguintestermos:
Art. 3o Para o segurado filiado Previdncia Social at o dia anterior

data de publicao desta Lei, que vier a cumprir as condies exigidas
para a concesso dos benefcios do Regime Geral de Previdncia Social,
no clculo do salrio-de-benefcio ser considerada a mdia aritmtica
simples dos maiores salrios-de-contribuio, correspondentes a, no

mnimo, oitenta por cento de todo 5 o perodo contributivo decorrido desde a
competncia julho de 1994, observado o disposto nos incisos I e II do
caput do art. 29 da Lei no 8.213, de 1991, com a redao dada por esta
Lei.
Com o fim de regulamentar a Lei n. 9.876, foi editado o Decreto n.

3.265/99,de29denovembrode1999,quetrouxenovaredaoaoartigo32,do
Decreton.3.048/99,conformeaseguir:
Art. 32 O salrio-de-benefcio consiste:
(...)
II - para as aposentadorias por invalidez e especial, auxlio-doena e

auxlio-acidente na mdia aritmtica simples dos maiores salrios-de-
contribuio correspondentes a oitenta por cento de todo o perodo
contributivo.

(...)
33


2 Nos casos de auxlio-doena e de aposentadoria por

invalidez, contando o segurado com menos de cento e quarenta e quatro
contribuies mensais no perodo contributivo, o salrio-de-benefcio
corresponder soma dos salrios-de-contribuio dividido pelo nmero
de contribuies apurado.[grifei]
Os dispositivos do artigo 32, inciso II e 2 tratavam da regra geral

destinadaquelesquesefiliassemaoRGPSapartirdavignciadasnovasregras
deapuraodarendamensalinicial,concomitantementequelanormageral,foi
introduzidanormadetransiopararegulamentarasituaodaquelessegurados
quejseencontravamfiliadosao regimegeral,conformeartigo188A,3,do
Regulamento da Previdncia Social, introduzido pelo Decreto n. 3.265/99,in
verbis:
Art.188A.Para o segurado filiado previdncia

socialat28denovembrode1999,inclusiveooriundode
regimeprpriodeprevidnciasocial,quevieracumpriras
condies exigidas para a concesso dos benefcios do
RegimeGeraldePrevidnciaSocial,noclculo dosalrio
debenefcio ser considerada a mdia aritmtica simples
dos maiores salriosdecontribuio, correspondentes a,
no mnimo, oitenta por cento de todo o perodo
contributivodecorridodesdeacompetnciajulhode1994,
observadoodispostonosincisosIeIIdocapute14do
art.32.
(...)
3Noscasosdeauxliodoenaedeaposentadoria
por invalidez, contando o segurado com salriosde
contribuio emnmero inferior a sessenta por cento do
nmerodemesesdecorridosdesdeacompetnciajulhode
1994 at a data do incio do benefcio, o salriode
benefcio corresponder soma dos salriosde
contribuio dividido pelo nmero de contribuies
mensaisapurado.[grifei]
34


Em 2005, o Regimento da Previdncia Social (Decreto 3.048/99) foi

alterado pelo Decreto n. 5.545/05 que revogou o artigo 32, 2, e, em
contrapartida,introduziuo20noartigo32;omesmoocorrendocomoart.188
A, 3, que, em substituio, recebeu dispositivo alocado no 4, com as
seguintesredaes:
Art.32.
(...)
20.Noscasosdeauxliodoenaedeaposentadoria
porinvalidez,contandooseguradocommenosdecentoe
quarenta e quatro contribuies mensais no perodo
contributivo,osalriodebenefciocorrespondersoma
dos salriosdecontribuio dividido pelo nmero de
contribuiesapurado.
Art.188A.
5
(...)
4oNoscasosdeauxliodoenaedeaposentadoria
por invalidez, contando o segurado com salriosde
contribuio em nmero inferior a sessenta por cento do
nmero de meses decorridos desde a competncia julho
de 1994 at a data do incio do benefcio, o salriode
benefcio corresponder soma dos salriosde
contribuio dividido pelo nmero de contribuies
mensaisapurado.
Um breve parntesis, ainda no ano de 2005 (28 de maro) houve a

publicao da Medida Provisria n. 242/05. Tal norma pretendeu alterar a
redaodoart.29daLei8.213/91,modificandoaformadeclculodosbenefcios
de auxliodoena, que passou a consistir na mdia aritmtica dos ltimos 36
salriosdecontribuio ou, na sua ausncia, na mdia aritmtica simples dos
salriosdecontribuio existentes, submetida a renda mensal, ainda, a um
35


subteto legal a ltima remunerao do trabalhador (artigo 1, da MP 242/05,

dispondosobrearedaodoartigo29,IIIe10,daLBPS).
No entanto, ante a declarao pelo Senado Federal da inexistncia dos

pressupostoslegaisderelevnciaeurgnciaareferidaMedidaProvisria242/05
foiarquivada.
Por fim, o critrio diferenciado no modo de aferio da renda mensal

inicial para aqueles segurados que no haviam alcanado 60% (sessenta por
cento)donmerodemesesdecorridosdesdejulhode1994atadatadeincio
do benefcio (DIB) regra de transio ou, ento, que no possussem 144
(centoequarentaequatro)contribuies,pelaregrageral,gerougrandeceleuma
entre INSS e beneficirios de aposentadoria por invalidez, auxliodoena e
pensionistas,umavezqueacarretavaemumarendamensalmenosvantajosa.
1.3.1 O reconhecimento da ausncia de suporte legal das normas que

regulamentaramoartigo29,incisoIIdaLBPS
A celeuma instalada gerou discusso que assumiu proporo

grandiosa[6]considerado o alcance de abrangncia nacional e o lapso temporal
emqueaquelasnormasregulamentadorasforamaplicadaspelaAdministrao.
Como resultado, foram propostas inmeras aes judiciais com o intuito

derevisaroatodeconcessodobenefcioprevidencirioouapensodecorrente
daquele,nosestritostermosdoartigo29,incisoII,sobofundamentodeteremos
decretos regulamentadores exorbitado o poder regulamentar, inexistindo
respaldolegalparaacriaodaquelescritriosdiferenciadores(artigo32,20e
188A,4).
Em19deagostode2009,foipublicadonoD.O.U.oDecreton.6.939/09
querevogouo20,doartigo32,ealterouoartigo188A,4,ambosdoDecreto
3.048/99.
Por conseguinte, em abril de 2010 foi editado o MemorandoCircular

Conjunto n. 21/DIRBEN/PFE/INSS, que disciplinou sobre as regras para o
processamento do pedido de reviso, dispondo que dependia de requerimento
administrativo do interessado para que a reviso surtisse efeito ou, ento,
36


independentemente de pedido especfico, quando fosse processada reviso no

benefcioporqualqueroutromotivo.
Insuficientemente resolvida a questo em 2012 foi proposta ao civil

pblicapeloMinistrioPblicoFederalemlitisconsrciocomoSindicatoNacional
dosAposentados,PensionistaseIdososdaForaSindical,peranteaVaraFederal
Previdencirio da Seo Judiciria de So Paulo, autuada sob n. 0002320
59.2012.4.03.6183.
Naquele Juzo Federal foi deferida liminar e, posteriormente, composta
parcialmente a lide mediante a homologao de acordo fixando critrio
escalonado para o pagamento de eventuais valores atrasados. Tais critrios
dependiam de variveis como a idade do beneficirio; a situao do benefcio:
ativo,suspensooucessado;eosvaloresdevidos.
Combasenaqueleacordo,oINSSeditouaResoluoINSS/PRESn268,de
24 de janeiro de 2013 (D.O.U. DE 25/01/2013), retificada posteriormente pela
Resoluo n. 357, de 31 de outubro de 2013, de onde se extrai tabela com a
5
previsoescalonadospagamentosemat10(dez)anosconformetabelaIdo
AnexoI,aofinal.
Concluise, portanto, que no lapso temporal compreendido entre 29 de

novembrode1999(vignciadoDecreton.3265/99)e18deagostode2009(data
anteriorvignciadoDecreton.6.939/2009),paraaquelesseguradosqueno
haviam alcanado os 60% (sessenta por cento) do nmero de meses decorridos
desdejulhode1994atadatadeinciodobenefcio(DIB)regradetransio
ou,ento,quenopossuam144contribuies,afrmulaadotadapeloINSSpara
aaferiodaRMIdosbenefciosarroladosnasalneasa,d,eehdoincisoIdoart.
18, da LBPS, era ilegal por inovar no ordenamento jurdico em flagrante
contrariedadeleiregulamentada(art.84,IV,daConstituioFederal).
DOS INSTRUMENTOS JURDICOS PARA A TUTELA DOS DIREITOS

AFETADOS
O Estado contemporneo apresentase como Estado Social,

intervencionista e repudia a filosofia poltica dosfins limitados, uma vez que
pretendechegaraovalorhomempormeiodocultojustia,cientedequepara
37


isto indispensvel dar ao conceito dejustiaum contedo substancial e

efetivo.[7]
Tomandocomopremissaumcenrioemqueexistentesinstitutosestatais
estruturados e guiados por valores como agarantia da legalidadee a busca por
umconceitodejustiasubstancialeefetivo,estasegundapartedotrabalhotemo
escopodeanalisarosinstrumentosjurdicoshbeisedisponveisparaatutelados
direitos dos beneficirios e pensionistas do Regime Geral da Previdncia Social
afetadospelaadoodecritrioilegalpelaAdministraoPblicanaaferioda
RMI de seus benefcios e penses, conforme se demonstrou ao longo dos itens
anteriores.
. DaPrerrogativadeAutotuteladaAdministraoPblica
Ao discorrer acerca da posio singular da Administrao Pblica com

relao "pessoa privada ou pessoa jurdica privada" Cretella Jnior (1971) nos
ensina que diversos traos gerais e especiais assinalam a tipologia da pessoa
jurdica pblica, dentre eles acapacidadeque, por mais variada que seja,
ultrapassademuitoaparaleladodireitoprivado,porqueapessoajurdicapblica
dispedeprerrogativasouprivilgios,decorrentesdeseupoderdeimperium,que
lheasseguraposiosingularnomundojurdico."
Cretella Jnior (1971) aduz que a doutrina francesa tem dedicado

excelentes pginas ao tema, empregando os vocbulospuissanceepouvoir, o
primeiro devendo ser traduzido pelo nossopotestade, o segundo pouvoir,
representandoemnossovocabulriocomumetcnicojurdicopelotermopoder.
Explica aquele autor que a expressoprerrogativas pblicas("puissance

publique")designa a situao tda (sic) especial que cerca a Administrao,
dotandoa de atributos necessrios e suficientes para conferirlhe uma srie de
prerrogativas e tambm de restries ou de sujeies , exorbitantes do direito
comum,inexistentesnaspessoasjurdicasdedireitoprivado.
Desta forma, inserida dentre as prerrogativas/sujeies da Administrao

estaautotutela.
38


MariaSylviaZanelladiPietro(2000,p.73)apontaquepelaautotutelao
controleseexercesobreosprpriosatos,compossibilidadedeanularosilegaise
revogar os inconvenientes e inoportunos, independentemente de recurso ao
PoderJudicirio.
Oartigo53,dalein.9.784/1999,queregulaoprocessoadministrativono
mbito da Administrao Pblica Federal tambm dispe sobre a autotutela,in
verbis:
Art. 53. A Administrao deve anular seus prprios
atos, quando eivados de vcio de legalidade, e pode
revoglos por motivo de convenincia ou oportunidade,
respeitadososdireitosadquiridos.
O poder de autotutela encontrase consagrado em duas smulas do

Supremo Tribunal Federal que tratam, em especial, do poderdever da
Administraodereverseusatosquandoeivadosdevciodelegalidade,soelas:
5
Smula 346: A administrao pode declarar a
nulidade dos seus prprios atos.
Smula 473: A administrao pode anular os

seus prprios atos, quando eivados de vcios que os
tornem ilegais, porque deles no se originam
direitos; ou revog-los, por motivo de convenincia
ou oportunidade, respeitados os direitos adquiridos e
ressalvada, em todos os casos, a apreciao
judicial.
A autotutela, portanto, a prerrogativa pblica que permite

Administraoagirdemododireto,porsimesma,semnecessidadederecorrer
viajudicial,afimdeefetuaradefesadobempblico,ameaadoouviolado,em
suaintegridade.
2.1.1OMemorandoCircularConjunton.21/DIRBEN/PFE/INSSde2010

AAdministraoPblicautilizousedeseupoder/deverdeautotutelacom
odesgniodapacificaosocial.
39


Para este intuito serviram: o PARECER PFE/INSS VIRTUAL N. 01/2007; a

NOTA CGLN N. 363/2007, de 26/11/2007; e o PARECER CONJUR/MPS N.
248/2008;pormeiodosquaisresultounoadventodoDecreton.6.939/2009ena
ediodoMemorandoCircularConjunton.21/DIRBEN/PFE/INSS,de15/04/2010.
Por meio da iniciativa da Procuradoria Federal Especializada do INSS

(Parecer PFE/INSS VIRTUAL n. 1/2007) a questo foi levada apreciao da
Secretaria de Polticas de Previdncia SPS do MPS, que anuiu concluso
daquelaProcuradorianosentidodeseremilegaisosdispositivosregulamentares
do RPS estudados no item anterior, bem como, ratificou a necessidade de se
procederrevisodosbenefcioscalculados.
Do at aqui exposto, inferese que a Administrao Pblica, por meio de

seu poder/dever de autotutela, buscou restaurar a legalidade do mtodo de
clculo dos benefcios de aposentadoria por invalidez, auxliodoena e das
pensesderivadasdeles.
No se pode olvidar que tais medidas so resultantes da iniciativa da

ProcuradoriaEspecializadadoINSSquesedeuemfacedacrescentequantidade
dedemandasquevinhamenfrentando.
No obstante o xito obtido na satisfao do interesse de parcela dos

beneficiriosepensionistasafetadospelaaplicaodecritriodeclculomenos
vantajoso, h de se ressaltar que o MemorandoCircular Conjunto n.
21/DIRBEN/PFE/INSSdispunhasobreanecessidadedemanifestaoporpartedo
interessado,aindaqueindiretamente,paraqueoINSS,pormeiodesuasagncias,
pudesseprocedercomarevisodarendamensalinicialdebenefciosepenses.
Desta maneira, parcela considervel de beneficirios e pensionistas

optaram por mover aes em face da autarquia previdenciria perante o Poder
Judicirio.
2.1.1.1Prescrioedecadncia
Conforme leitura que se depreende doMemorandoCircular Conjunto n.

21/DIRBEN/PFE/INSS, em especial, com relao ao item 4 e seus subitens,
estipulousequeoprazodeprescrioquinquenal(art.103,pargrafonico,da
40


Lein.8213/91)deveserconsideradoapartirdaDatadoPedidodeRevisoDPR
(subitem 4.6), no caso de revises requeridas a partir da publicao do referido
memorandocircularconjunto;omesmotermocontadoparaaaferiodoprazo
decadencialdecenal(subitem4.1.).
Contudo,nocasodependnciadeaojudicialpropostaanteriormente
publicao daquele memorando, estipulouse que a data de ajuizamento da
demanda seria a considerada para fins de cmputo do prazo prescricional
(subitem4.7).
. .DoControleJurisdicionaldosAtosdaAdministraoPblica
NoBrasilnoseadmiteocontenciosoadministrativo.Osistemabrasileiro
deacessojurisdioadotaosistemauno,exercendooPoderJudicirioafuno
decontrolesobredeterminadosatosdaAdministrao.[8]
Considerando o sistema jurdico ptrio atual, tal afirmao parece

irrelevante;nosepodeolvidar,todavia,quenossoordenamentojurdicoadvm
5
derazesdafamliaromanogermnica.
Analisandoseaevoluohistricadosordenamentosdetradioromano
germnica denotase que esta vertente caracterizavase essencialmente pelo
escopoprivatista,emqueo"direitocivil"figuravacomoocentroporexcelncia
dacinciajurdica.
Em outras palavras, na tradio romanogermnica as jurisdies

institudasoureconhecidaspeloEstadospodiamdesempenharsuasfunesna
esferadodireitoprivado.SeaAdministraofigurassecomopartedolitgio,todo
osistemaverseiafalseado,tantonoplanodateoriaquantodaprtica.[9]
Com efeito, o ordenamento jurdico ptrio enveredouse por senda

diversa.
O sistema uno foi introduzido pelo constituinte de 1946, conforme

disposto no artigo 141, 4, e perdura at hoje no texto constitucional de
1988;v.g.,osincisosdosartigos102e109,daCartaRepublicanade1988.
41


Assim,oimportantedestaqueaoprincpiodainafastabilidadedocontrole
jurisdicional, previsto no artigo 5, XXXV, da CF, que estabelece quea lei no
excluirdaapreciaodoPoderJudiciriolesoouameaaadireito.
2.2.1Dajurisdioesuaperspectivafuncional
Cndido Rangel Dinamarco nos ensina que a jurisdio uma das

expressesdopoderestatal,enoopoderestatalpropriamentedito,sendoeste,
uno.Confiraaseguir:
(...)inserindoajurisdionoquadrodapolticaedo
poder, decorre com muita naturalidade que ela no e
no pode ser, como costuma ser dito, um poder do
Estado. O poder uma inerncia deste e chegase a
afirmar, at, que "o Estado poder". Se poder a
capacidade de impor as prprias decises, nem
logicamente se pode conceber a convergncia de uma
suposta pluralidade de poderes sobre uma s entidade:
dispondo ela de poder, ou seja, exerclo em variadas
direes, conforme os objetivos especficos e, portanto,
asfunesassumidas.Porissoque,emvezdedefinir
secomoumpoderdoEstado,ajurisdiodeveservista
como uma das expresses do poder estatal, que uno.
(DINAMARCO,2009,pp.135139)
Comoexpresso estatal do podera perspectiva funcional da jurisdio

deveserviraobemcomumobservandoseasmutaesecontingnciassociaisno
mbitodealcancedeseuexerccio.
Assim,omestredasArcadasidentificaalgunsdosobjetivosqueoEstado
devebuscaratingirpormeiodaatividadejurisdicional,citando:i)ospropriamente
jurdicos (atuao da vontade do direito substancial); ii) no campo social
(pacificao com justia; educao para a conscincia dos prprios direitos e
respeito aos alheios); e iii) no poltico (afirmao do poder estatal; participao
democrtica;preservaodovalorliberdade;nosregimessocialistas,propaganda
e educao para a vida e a ao socialistas). Conforme se extrai do fragmento
transcritoabaixo:
42


(...) Na busca do bem comum, o Estado sente a

necessidadederemoverobstculoseimplantarcondies
favorveisdesejadarealizaointegraldohomem.Daos
servios que presta populao e que tradicionalmente
costumam ser agrupados nas trs clssicas funes
consideradas. Essa , conforme prometido, uma viso
marcadamente teleolgica, que prope identificar a
jurisdiosegundoosobjetivosqueatravsdelaoEstado
busca atingir. Existe realmente um feixe de objetivos a
serem alcanados mediante a atividade que se
convencionou chamar jurisdicional e que se situam no
campo propriamente jurdico (atuao da vontade do
direito substancial), no campo social (pacificao com
justia;educaoparaaconscinciadosprpriosdireitose
respeito aos alheios) e no poltico (afirmao do poder
estatal; participao democrtica; preservao do valor
liberdade;nosregimessocialistas,propagandaeeducao
5
paraavidaeaaosocialistas).Ajurisdiocaracterizase,
pois, como uma das funes do Estado, voltada aos
objetivosassimdefinidos.(2009,pp.135139)
Como desdobramento desta primeira anlise, temse a proposta de

Dinamarco (2009) da considerao do poder (ou a jurisdio comoexpresso
estatal do poder)por dois aspectos, comorelaoe comoprocesso, residindo
nestesegundooqueeledenominadinmicadopoder.
Deste modo, a distino entre a noo dejurisdioe a deprocessodeve

estarsuficientementeclara.Noseconfundeopoder(jurisdio)comomtodo
predisposto ao seu exerccio (o processo). Concluise que por meio do processo
temseoexercciodajurisdio.
Desta forma, chegase ao ponto em que se faz necessrio perquirir,

criticamente, o papel que o processo desempenha para a consecuo dos
objetivos do Estado Social, bem como, os reflexos que incidiro sobre o direito
previdencirio.
2.2.2Aaocivilpblican.000232059.2012.4.03.6183
43


Na busca da reestruturao do processo adequado aos escopos sociais e

polticos da jurisdio, surge movimento legislativo para o redimensionamento
dosinstitutosprocessuais,v.g.,aelaboraodenormascomoaLeidePequenas
Causas (lei n. 7.244/84, posteriormente revogada pela lei n. 9.099/95); a Lei da
AoCivilPblica(lein.7.347/85LACP);oCdigodeDefesadoConsumidor(lei
n.8.078/90CDC).
Pormeiodestesdiplomaslegaisforampropostasreleiturasaos institutos
processuais clssicos, cabendo destacar: alegitimao para a causae acoisa

julgada.
Comrelaolegitimaoparaacausa,comapromulgaodaLACPem
1985,foidadooprimeiropassoparaaquebradoparadigmadajsedimentada
disposio do artigo 6, do Cdigo de Processo Civil, de que:ningum poder
pleitear,emnomeprprio,direitoalheio,salvoquandoautorizadoporlei.
Assim, a LACP, por meio de seu artigo 5, legitimou expressamente s

aes coletivas o Ministrio Pblico, outros entes pblicos, bem como, as
associaes que, prconstitudas h pelos menos um, tivessem entre seus fins
institucionaisadefesadosbensedireitosprotegidosporaquelalei.
A Constituio de 1988 manteve aslinhas traadas inicialmente na leide

1985,cujoesquemafoipreservadopeloCDCde1990.
Destemodo,conformenosensinaAdaP.Grinover:
(...) estava garantido o acesso justia a amplos

segmentos da populao, pela via das aes coletivas,
por intermdio dos portadores, em juzo, dos interesses
ou direitos difusos, coletivos e individuais homogneos.
E, assegurada, de um lado, a participao popular pelo
processo e, de outro, a consecuo dos fins jurdicos,
sociaisepolticosdajurisdio.(GRINOVER,2006)
Com relao ao instituto dacoisa julgada, Grinover (2006) afirma que j

estava consolidada na doutrina processual a limitao subjetiva, s partes, a
44


imutabilidadedasentenaedeseusefeitos.Nestesentido,odispositivodoartigo
472,doCdigodeProcessoCivil,inverbis:
Art. 472. A sentena faz coisa julgada s partes

entre as quais dada, no beneficiando, nem
prejudicando terceiros. Nas causas relativas ao
estado de pessoa, se houverem sido citados no
processo, em litisconsrcio necessrio, todos os
interessados, a sentena produz coisa julgada em
relao a terceiro.
O regime da coisa julgadasecundum evento litis introduzido no

ordenamentojurdicopormeiodanormacontidanoenunciadodoartigo18,da
LeidaAoPopular(Lein.4.717/65),inverbis:
Art. 18. A sentena ter eficcia de coisa

julgada oponvel "erga omnes", exceto no caso de
haver sido a ao julgada improcedente por
5
deficincia de prova; neste caso, qualquer cidado
poder intentar outra ao com idntico fundamento,
valendo-se de nova prova.
Apartirde1965oordenamentocomeouadelinearaampliaosubjetiva
dadecisofinaltransitadaemjulgado,prevendooefeitoergaomnesaojulgado
naaopopularconstitucional.
Estes princpios foram adotados pela LACP/85 (artigo 16) e,

posteriormente, no CDC/90 o legislador foi alm, uma vez que, conforme A.
Grinover:
(...) no s agasalhou os princpios da Lei da Ao

PopularedaLACP,paraosprocessoscoletivosemdefesa
deinteressesdifusosecoletivos;masainda,aoregularos
processosemdefesadedireitosouinteressesindividuais
homogneos,coletivamentetratados,adotouigualmente

a coisa julgada erga omnes, mas agora secundum
eventumlitis."(GRINOVER,2006)
45


Doataquiexposto,oquesepretendeudemonstrarfoia(re)evoluodos
institutosprocessuaisquepermitiu,em2012,aproposituradaaocivilpblican.
000232059.2012.4.03.6183, proposta pelo Ministrio Pblico Federal em
litisconsrciocomoSindicatoNacionaldosAposentados,PensionistaseIdososda
Fora Sindical, que tinha dentre os pedidos a reviso dos benefcios, cujos
detalhesdatransaofirmadafoiexpostanoitem2.3.1.
2.2.2.1Prescrioedecadncia
FicouentabuladonoacordopropostopeloINSSeanudopelaspartesque
oprazoprescricionalquinquenal,nostermosdoartigo103,pargrafonico,eda
decadncia decenal,caputdo artigo 103, ambos da LBPS, teriam como termo a
datadacitaodaautarquianaACPn.000232059.2012.4.03.6183,ocorridaem
17/04/2012.
Exceo a esta regra era a situao dos beneficirios e pensionistas que

haviamrequeridoarevisonaviaadministrativaanteriormentecitaodoINSS
na referida ACP, sendo que tanto o prazo de prescrio como o de decadncia
seriamcomputadosconsiderandoadatadorequerimentoadministrativo.
2.2.3 Das Situaes Estabelecidas na Esfera Jurdica Individual dos

BeneficiriosePensionistasAfetados
Aprimeiraindagaoquesetem:considerandoaediodoDecreton.
6.939/09,querevogouotextodo20,doartigo32,ealterouoartigo188A,4,
doDecreto3.048/99;considerando,tambm,oMemorandoCircularConjunton.
21/DIRBEN/PFE/INSS;considerando,ainda,aexistnciadeacordohomologadona
ao civil pblica, n. 000232059.2012.4.03.6183; persistiria o interesse dos
beneficiriosepensionistasadstritosscondiesataquielencadasempropor
demandas judiciais individuais pleiteando a reviso da renda mensal inicial, nos
termosdoartigo29,incisoII,daLBPS?
A questo ora trazida est relacionada aos efeitos da deciso com a

qualidade da coisa julgada nas aes coletivas que, quanto a sua limitao
subjetiva,diversamentedoqueacontecenasaesindividuais,alcanatodauma
coletividade(direitosdifusos:coisajulgadaergaomnes);ouosintegrantesdeum
determinado grupo, classe ou categoria (direitos coletivosstricto sensu: coisa
46


julgadaultrapartes);ou,ento,todasaspessoasunidasporumaorigemcomum
(direitoindividualhomogneo:coisajulgadaergaomnes).
Nestesentidooartigo81epargrafonico,doCDC,dispeque:
Art. 81. A defesa dos interesses e direitos dos consumidores e das

vtimas poder ser exercida em juzo individualmente, ou a ttulo coletivo.
Pargrafo nico. A defesa coletiva ser exercida quando se tratar de:
I - interesses ou direitos difusos, assim entendidos, para efeitos deste
cdigo, os transindividuais, de natureza indivisvel, de que sejam titulares
pessoas indeterminadas e ligadas por circunstncias de fato;
II - interesses ou direitos coletivos, assim entendidos, para efeitos

deste cdigo, os transindividuais, de natureza indivisvel de que seja titular
grupo, categoria ou classe de pessoas ligadas entre si ou com a parte
contrria por uma relao jurdica base;
5
III - interesses ou direitos individuais homogneos, assim entendidos
os decorrentes de origem comum.
Ademais,oCdigodeDefesadoConsumidor,dispesobreoinstitutoda
coisajulgadaemseusartigos103e104,transcritosaseguir:
Art. 103. Nas aes coletivas de que trata este cdigo, a sentena far
coisa julgada:
I - erga omnes, exceto se o pedido for julgado improcedente por

insuficincia de provas, hiptese em que qualquer legitimado poder
intentar outra ao, com idntico fundamento valendo-se de nova prova, na
hiptese do inciso I do pargrafo nico do art. 81;
II - ultra partes, mas limitadamente ao grupo, categoria ou classe,

salvo improcedncia por insuficincia de provas, nos termos do inciso
anterior, quando se tratar da hiptese prevista no inciso II do pargrafo

nico do art. 81;
47


III - erga omnes, apenas no caso de procedncia do pedido, para

beneficiar todas as vtimas e seus sucessores, na hiptese do inciso III do
pargrafo nico do art. 81.
1 Os efeitos da coisa julgada previstos nos incisos I e II no

prejudicaro interesses e direitos individuais dos integrantes da
coletividade, do grupo, categoria ou classe.
2 Na hiptese prevista no inciso III, em caso de improcedncia do

pedido, os interessados que no tiverem intervindo no processo como
litisconsortes podero propor ao de indenizao a ttulo individual.
3 Os efeitos da coisa julgada de que cuida o art. 16, combinado

com o art. 13 da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, no prejudicaro as
aes de indenizao por danos pessoalmente sofridos, propostas
individualmente ou na forma prevista neste cdigo, mas, se procedente o
pedido, beneficiaro as vtimas e seus sucessores, que podero proceder
liquidao e execuo, nos termos dos arts. 96 a 99.
4 Aplica-se o disposto no pargrafo anterior sentena penal

condenatria.
Art. 104. As aes coletivas, previstas nos incisos I e II e do pargrafo

nico do art. 81, no induzem litispendncia para as aes individuais, mas
os efeitos da coisa julgada erga omnes ou ultra partes a que aludem os
incisos II e III do artigo anterior no beneficiaro os autores das aes
individuais, se no for requerida sua suspenso no prazo de trinta dias, a
contar da cincia nos autos do ajuizamento da ao coletiva.
Considerando a natureza do pedido veiculado na ACP n.0002320

59.2012.4.03.6183, vislumbrase tratarse da espcie de direitos e interesses
individuaishomogneos(art.81,pargrafonico,incisoIII,doCDC),umavezque,
no aspecto subjetivo, h a determinabilidade de seus titulares e a existncia de
uma origem comum e, no aspecto objetivo, caracterizada a divisibilidade do
objeto.
48


Desta feita, aplicase o regime da coisa julgadaerga omnes, secundum

eventum litis, conforme se extrai da leitura do artigo 103, inciso III, do CDC; ou
seja, o beneficirio ou pensionista afetado, ou ento, seu sucessor, poder
promoveraexecuofundadanasentenadeprocedncia,nosendonecessrio
oajuizamentodeaocondenatriaindividual.
Demododiverso,casoimprocedenteopedidonaaocoletiva,podero
segurado ou pensionista promover sua ao individualmente, desde que no
tenha ingressado no processo coletivo como litisconsorte ou assistente
litisconsorcial (art. 103, 2, do CDC). Por fim, no caso do processo ser extinto,
semresoluodomrito,asentenaproduzirapenascoisajulgadaformal.
No caso em apreo, com referncia ao acordo homologado na sentena

proferida pelo juzo da Vara Federal Previdenciria na referida ACP, parece
emergirdoispontosquemerecemseranalisadosseparadamente.
Oprimeirodizrespeitoao'reconhecimentodopedido'derevisodarenda
mensalinicialdosbenefciosepensesafetadospelanormaregulamentarilegal.
5
Comrelaoaeste,denotaseserassenteaposiodequeoclculodaRMIdeva
pautarsepelocritrioestipuladonoartigo29,incisoII,daLBPS.
O ponto seguinte atinge a questo do pagamento dos valores atrasados

oriundosdarevisodarendamensalinicial.deconhecimentogeralquehouvea
adoodepagamentoescalonadodosvaloresatrasadosdevidos,partindosedos
seguintes critrios: idade do beneficirio; situao do benefcio: ativo, suspenso
oucessado;efaixadevaloresdevidos(cf.ResoluoINSS/PRESn268,de24de
janeiro de 2013, retificada posteriormente pela Resoluo n. 357, de 31 de
outubrode2013).
Deste modo, seguindo o cronograma de pagamento firmado no acordo

homologado pela Justia Federal da 3 Regio (SP/MS), o adimplemento total
acontecer apenas em maio de 2.022, ficando 'contemplando' ao final o
beneficiriooupensionistaqueem17/04/2012datadacitaodoINSSnaACP
enquadravase na faixa etria de at 45 anos, cujo benefcio encontravase em
situaocessadaoususpensa,e,ainda,cujafaixadovalordeatrasadosatingisse
quantiasuperioraR$6.000,00.
49


Ocritrioescalonadodepagamentopodeserprejudicialaosbeneficirios
epensionistas,[10]quesesintetizaaquiquestodasprestaesprevidencirias
trataremdeverbadenaturezaalimentcia.
A partir da assertiva de que, no plano constitucional, assegurado o

direitodeaoeainafastabilidadedatutelajurisdicional,cujoequivalenteprtico
substancial pode ser traduzido na garantia do acesso ao ordenamento jurdico
justo; asseverando, tambm, o propsito do Estado contemporneo de se
alcanaro"valorhomempormeiodocultojustiacientedequeparaisso
indispensvel dar ao conceito de justia um contedo substancial e efetivo"
(DINAMARCO, 2009, pp. 3435), concluise que, em determinadas situaes
concretas,acoisajulgadaergaomnes(art.103,incisoIII)nodeveriaseimpor.
Parataiscasos,observese,alidenosatisfezosescopossociaisepolticos
da jurisdio. O desgnio da norma para a tutela das lides coletivas no tem a
finalidadedeprejudicarosdireitosisoladosdecadaindivduo,tampoucoimpedir
odireitodaaoindividual(artigo103,1e2,doCDC).
Sobesteprisma,vlidatambmareleituradoartigo103,incisoIII,doCDC,
que dispe que a sentena far coisa julgadaerga omnes, apenas no caso de
procedncia do pedido,para beneficiar todas as vtimas e seus sucessores, na
hiptesedoincisoIIIdopargrafonicodoart.81.[grifei]
Porestesmotivos,analisandoseaspeculiaridadesdecadacaso,sustenta
se a possibilidade da propositura de demandaindividual com idntico objeto da
aocivilpblican.000232059.2012.4.03.6183.
Porfim,considerandopersistirinteressenaproposituradaaoindividual,
surge discusso acerca da fixao dodies a quopara o cmputo do prazo
prescricional,previstonoartigo103,pargrafonico,daLBPS.
Dentreosposicionamentosencontradosnajurisprudncia,salientamseos
aseguir:
i)h um primeiro posicionamento que fixa odies a quoda prescrio na

data da propositura da ao individual por entender que o MemorandoCircular
Conjunto n. 21/DIRBEN/PFEINSS, de 15.04.2010, ou qualquer outro ato da
50


Administrao,noconfiguraramreconhecimentododireitorevisodoatode
concesso do benefcio, pela aplicao da regra do art. 29, inciso II, da Lei
8.213/91,demodoaincidiraSmulan.85doSTJ,inverbis:
Smula 85 - Nas relaes jurdicas de trato sucessivo em que a

Fazenda Pblica figure como devedora, quando no tiver sido negado o
prprio direito reclamado, a prescrio atinge apenas as prestaes
vencidas antes do quinqunio anterior propositura da ao. (Smula 85,
CORTE ESPECIAL, julgado em 18/06/1993, DJ 02/07/1993)
ii)outro posicionamento considera que o MemorandoCircular Conjunto
n. 21/DIRBEN/PFEINSS, de 15.04.2010, constitui marco interruptivo do prazo
prescricional para a reviso dos benefcios com base no artigo 29, II, da Lei
8.213/91, todavia, a prescrio contra a Fazenda Pblica somente pode ser
interrompidaumanicavezeoprazointerrompidovoltariaafluirpelametade,
nostermosdoart.9doDecreto20.910/32,conformefixadopeloSTJnoREspn.
1.270.439/MG(Min.Rel.OgFernandes,2T.).
5
iii)finalmente, o posicionamento que tem predominado na Turma
Nacional de Uniformizao TNU no sentido de que o MemorandoCircular
Conjunton.21/DIRBEN/PFEINSSconfiguraatoadministrativodereconhecimento
dodireitorevisodoatodeconcessodobenefcio,pelaaplicaodaregrado
art. 29, II, da Lei 8.213/91, e, desse modo, causa interruptiva do prazo
prescricional eventualmente em curso, importando na renncia do prazo j
consumado (PEDILEF 50000472320134047100; PEDILEF 5001752
48.2012.4.04.7211ePEDILEF00129588520084036315).
CONCLUSO
O presente estudo foi pautado pela anlise dos critrios de aferio da

renda mensal inicial dos benefcios previdencirios desde perodo anterior
Constituio Republicana de 1988, at a redao atual do artigo 29, da Lei n.
8.213/91,dadapelaLein.9.876/99.
Buscouse demonstrar as nuances dos critrios para aferio da RMI

estipuladospelolegislador,osquaisalmdeadvirdecritriostcnicos,tambm,
possuemvertenteculturalconformeaestruturanticapropostaporHusserl.
51


Com relao temporalidade, o tema ficou delimitado ao perodo

compreendidoentre29denovembrode1999a18deagostode2009,tendoem
vistaquenesteperodofoiaplicadapeloINSSnormaregulamentadora(Decreton.
3.256/99)queextrapolavaosuportelegaldoartigo29,II,daLBPS.
Fixadosomtodo,aspremissaseaproblemticadotrabalho,passousea
analisar os instrumentos jurdicos utilizados para a tutela dos direitos dos
beneficiriosepensionistasafetadospelanormaregulamentarilegal.
No mbito da Administrao viuse, por meio de seu poderdever de

autotutela, a revogao do Decreto n. 3.256/99 e a edio do Memorando
CircularConjunton.21/DIRBEN/PFE/INSS.
No mbito contenciosojurisdicional, partindose do pressuposto

metodolgico da Instrumentalidade, que caracteristicamente carrega a proposta
de reestruturao do sistema processual a partir da adequao do processo aos
escopos sociais (pacificao com justia) e polticos (princpio participativo) da
jurisdio,foianalisadaaaocivilpblicapropostaperanteaJustiaFederalda
3 Regio, mediante a abordagem da questo da remodelao dos tradicionais
institutos processuais para a sua melhor adequao sociedade de massa, com
enfoquenalegitimaoparaacausaeacoisajulgada.
Analisadosostermosdoacordofirmadonaaocivilpblican.0002320
59.2012.4.03.6183,concluiusequeocritrioescalonadodepagamentofirmado
naquele feito coletivo pode gerar efeitos prejudiciais aos beneficirios e
pensionistas,individualmenteconsiderados,tendoemvistaanaturezaalimentcia
das prestaes previdencirias e o longo prazo estipulado para o efetivo
pagamentodosvaloresdevidos.
Por fim, defendeuse a possibilidade da propositura de aes individuas

quando constatado no caso concreto que o acordo homologado na ao civil
pblica no satisfaz os escopos sociais e polticos da jurisdio. Assim, o breve
relato sobre as repercusses jurdicas do fenmeno previdencirio apresentado
nocenriocompreendidoentre29denovembrode1999a18deagostode2009.
ANEXOI
52


TabelaI
CRONOGRAMA DE PAGAMENTO REVISO ART. 29, INCISO II DALei n

8.213/91
COMPET SITUAODO
FAIXA
NCIADE BENEFCIOEM FAIXAATRASADOS
ETRIA
PAGAMENTO 17/04/2012
03/2013 Ativo Apartirde Todasasfaixas
60anos
05/2014 Ativo De46a59 AtR$6.000,00
anos
05/2015 Ativo De46a59 DeR$6.000,01at
anos R$19.000,00
Ativo De46a59 AcimadeR$
anos 19.000,00
05/2016
Ativo At45 AtR$6.000,00
5
anos
05/2017 Ativo At45 DeR$6.000,01a
anos R$15.000,00
05/2018 Ativo At45 Acimade
anos R$15.000,00
05/2019 Cessadoou Apartirde Todasasfaixas
Suspenso 60anos
05/2020 Cessadoou De46a59 Todasasfaixas
Suspenso anos
05/2021 Cessadoou At45 AtR$6.000,00
Suspenso anos
05/2022 Cessadoou At45 AcimadeR$
Suspenso anos 6.000,00
CronogramadePagamentodasDiferenasRevisodoart.29,incisoIIdaLei

n8.213/91
53


REFERNCIAISBIBLIOGRFICAS
ALENCAR, Hermes Arrais.Clculo de benefcios previdencirios: regime

geral de previdncia social: teses revisionais: da teoria prtica. 4. ed. So
Paulo:Atlas,2012.
CRETELLA JNIOR, Jos.Prerrogativas e sujeies da administrao

pblica.RevistadaFaculdadedeDireito,UniversidadedeSoPaulo,v.66,p.175
199,1971.
DINAMARCO,CndidoRangel.Ainstrumentalidadedoprocesso.14ed.So
Paulo:MalheirosEditores,2009.
DINIZ,MariaHelena.CompndiodeintroduoCinciadoDireito.25ed.
SoPaulo:Ed.Saraiva,2014.
GIDI,Antnio.Coisajulgadaelitispendnciaemaescoletivas.SoPaulo:
Saraiva,1995.
GRINOVER, Ada Pellegrini. Rumo a um Cdigo Brasileiro de Processos

Coletivos Exposio de Motivos.In: LUCON, Paulo Henrique dos Santos
(coord.).Tutela coletiva: anos da Lei da Ao Civil Pblica e do Fundo de
Defesa de Direitos Difusos; anos do Cdigo de Defesa do Consumidor. So
Paulo:Atlas,2006.
LAZZARI, Joo Batista; CASTRO, Alberto Pereira.Manual de Direito

Previdencirio.4.ed.SoPaulo:LTr,2000.
MACHADODAROCHA,Daniel;BALTAZARJUNIOR,JosPaulo.Comentrios
LeideBenefciosdaPrevidnciaSocial.9.ed.PortoAlegre:LivrariadoAdvogado.
MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Tendncias contemporneas do direito

processual civil. In: Temas de direito processual.So Paulo: Saraiva,1984. pp. 1
13.
OLIVEIRA, Carlos A. A.Do formalismo no processo civil Proposta de um
formalismovalorativo.4ed.Saraiva:SoPaulo,2010.
54


REALE,Miguel.Fundamentosdodireito,3ed.SoPaulo:RT,1998.
STEPHANES, Reinhold.Reforma da Previdncia.1. ed. Rio de Janeiro:

Record,1998.
NOTAS:
[1] Art. 202. assegurada aposentadoria, nos termos da lei,

calculando-se o benefcio sobre a mdia dos trinta e seis ltimos salrios
de contribuio, corrigidos monetariamente ms a ms, e comprovada a
regularidade dos reajustes dos salrios de contribuio de modo a
preservar seus valores reais e obedecidas as seguintes condies: (...)
[2] v.g.: lei n 12.011, de 4 de agosto de 2009. Dispe sobre a criao

de 230 (duzentas e trinta) Varas Federais, destinadas, precipuamente,
interiorizao da Justia Federal de primeiro grau e implantao dos
Juizados Especiais Federais no Pas, e d outras providncias. Dirio
Oficial da Unio, Braslia, DF, 5.8.2009; lei n 12.665, de 13 de junho de
2012. Dispe sobre a criao de estrutura permanente para as Turmas
Recursais dos Juizados Especiais Federais; cria os respectivos cargos de
Juzes Federais; e revoga dispositivos da Lei no 10.259, de 12 de julho de
2001. Dirio Oficial da Unio, Braslia,
5 DF, 14.6.2012.
[3] Cfr. Rickert, Ciencia cultural y ciencia natural, p. 23 e s.,

apud Miguel Reale, Fundamentos do direito, 3 ed. So Paulo: RT, 1998, p.
179: a cultura o complexo rico e multifacetado reino da criao humana,
de tudo aquilo que o homem consegue arrancar fria seriao do natural e
do mecnico, animando as coisas com um sentido e um significado, e
realizando atravs da Histria a misso de dar valor aos fatos e de
humanizar , por assim dizer, a Natureza; no mesmo sentido, Maria Helena
Diniz (in Compndio de introduo Cincia do Direito, p. 124), expem a
classificao dos objetos, segundo teoria husserliana, em: (i) naturais; (ii)
ideais; (iii) culturais; e (iv) metafsico.
[4] Seja para atender aos anseios da populao por uma renda de
benefcio adequada e condizente com a realidade vivenciada em
determinado momento; seja para atender necessidade de ajustes
atuariais para a sobrevida/manuteno do prprio regime previdencirio.
[5] Para fins de fixao do objeto do estudo, ser considerado o lapso

temporal entre 29 de novembro de 1999 (Decreto n. 3.265/1999) e 18 de
agosto de 2009 (data anterior vigncia do Decreto n. 6.939/2009).
Explicao que se faz diante do artigo 3 da Resoluo INSS/PRES n. 268,

de 24 de janeiro de 2013, prever termo final diverso, 29 de outubro de
2009, conforme a seguir:
55


Art. 3 A reviso contempla os benefcios que possuem Data do

Despacho - DDB, entre 17 de abril de 2002 e 29 de outubro de 2009, data
em que foram implementadas as alteraes sistmicas com base na nova
regra de clculo.
[6] Em 2012, o INSS apresentou, por meio do Ofcio Conjunto n.

2/2012/SUPEF/STN/SOF, estimativa do passivo decorrente desta reviso
em aproximadamente R$ 6 bilhes.
Acesso em: 22/09/2014.

[7] Neste sentido, v. DINAMARCO, Cndido Rangel. A

instrumentalidade do processo. 14 ed. So Paulo: Malheiros Editores,
2009. pp. 34-35.
[8] No se pretende aqui entrar no debate sobre a possibilidade do

controle jurisdicional do mrito dos atos Administrativos.
[9] Neste sentido v. OLIVEIRA, Carlos A. A. Do formalismo no

processo civil - Proposta de um formalismo-valorativo. 4 ed. Saraiva: So
Paulo, 2010. pp. 133-134. Explica, ainda o autor, que na teoria, porque
interesse pblico e interesse particular encontravam-se em planos
distintos, no podendo ser medidos com o mesmo padro; na prtica, em
virtude de constituir srio problema a possibilidade de os juzes proferirem
suas decises de modo imparcial e independente num litgio em que
contendessem Estado e particular.
[10] No coube ao escopo deste trabalho percorrer as diversas

repercusses sociais do fenmeno.
56


CONTRATOS DE INTEGRAO VERTICAL: UM INSTRUMENTO QUE

IMPRIME EQUILBRIO AO AGRONEGCIO
ADAMIR DE AMORIM FIEL:
ADVOGADO E Consultor Jurdico em
Braslia e em Alagoas; Procurador do
Distrito Federal; Procurador-Chefe do
Centro de Apoio Tcnico da Procuradoria
Geral do Distrito Federal; Membro da
Comisso de Assuntos Institucionais do
Frum Nacional de Precatrios -
FONAPREC/CNJ; especialista em Direito
Pblico; Especializando MBA em
Agronegcio pela ESALQ/USP; ps-
graduando MBA LLM em Direito
Empresarial pela FGV; especializando
em Direito Tributrio pelo Instituto
Brasileiro de Estudos Tributrios - IBET;
Pesquisador do Grupo de Pesquisa em
Direito Tributrio da UnB; ex-Procurador
da Fazenda Nacional; ex-Procurador
Federal. Professor do Instituto de
Magistrados do Distrito Federal -
5 IMAG/DF;Professor da Faculdade de
Direito da FACITEC; co-autor do livro
Direito Constitucional, Ed. Mtodo, So
Paulo; co-autor do Livro Estudos
Dirigidos: Procuradorias, Ed. Jus Podivm;
Resumo. Este artigo tem o objetivo de apresentar as principais caractersticas do

Contrato de Integrao Vertical. Para tanto, o trabalho o conceitua como
instrumento de equilbrio para o agronegcio, caracterizando os produtores
integrados e o integrador. Por meio de uma metodologia qualitativa, o artigo
explica como a legislao pertinente protege o meio ambiente e apresenta
consideraes sobre duas instituies previstas na Lei n 13.288/2016: a Comisso
de Acompanhamento, Desenvolvimento e Conciliao da Integrao CADEC e o
Frum Nacional de Integrao FONIAGRO. Finalmente, o artigo compara o
Contrato de Integrao Vertical com a Parceria Rural.
Palavras-Chave. Lei n n 13.288/2016. contrato. integrao vertical. . CADEC.

Funiagro. parceria rural. produtores integrados. Integrador.

57


Sumrio. 1.Introduo. 2. O que Integrao Vertical? 3. Como a Lei identifica os

produtores integrados? 4. Quem o integrador? 5. O que deve prever o Contrato
de Integrao Vertical? 6. Como a Legislao protege o Meio Ambiente? 7. O que
a CADEC e o FONIAGRO? 8. O que o RIPI? 9. Como aderir ao Sistema de
Integrao Vertical? 10. Outras disposies da Lei n 13.288/2016. 11. No que o
Contrato de Integrao Vertical se diferencia da Parceria Rural? 12. Concluso. 13.
Referncias bibliogrficas.
1. Introduo
H muito tempo, o setor do agronegcio utiliza o Contrato de Integrao

Vertical como ferramenta para formalizar as interaes entre a agroindstria e o
produtor rural. Mas, somente em 16 de maio de 2016, o instituto foi regulamentado
pela Lei n 13.288.
Antes dessa regulamentao, muitos produtores rurais se percebiam como

parte de uma relao jurdica desigual. Sentiam-se subjugados pela agroindstria,
pois precisavam se sujeitar s regras impostas por meio de clusulas nebulosas,

excessivas, quando no evidentemente abusivas. Quase sempre o risco do negcio
era praticamente todo do produtor rural.
A Lei n 13.288/2016, contudo, que dispe sobre os Contratos de Integrao

Vertical, obrigaes e responsabilidades nas relaes contratuais entre produtores
integrados e integradores, e d outras providncias, pretende pr fim a tais
desequilbrios.
Destaca-se na recm-editada legislao a garantia de rentabilidade mais

adequada e equnime ao produtor rural. Trata-se da to buscada e esperada
igualdade contratual. Estabelecendo obrigaes recprocas, padres de atuao
negociados e distribuio justa da responsabilidade ambiental, a Lei parece
imprimir maior dilogo entre as partes em tais relaes negociais. A justa
distribuio dos resultados, prevista no artigo 3 da Lei, certamente diminuir
significativamente o nmero de litgios judiciais.
2. O que Integrao Vertical?
58


relao jurdica, normalmente contratual, entre produtores integrados e

integradores, que visa planejar e realizar a produo, a industrializao e/ou a
comercializao de matria-prima, bens intermedirios e/ou bens de consumo final,
com responsabilidades e obrigaes recprocas estabelecidas. Perceba-se que a
integrao vertical pode se dar em todas as fases do agronegcio: antes da porteira,
dentro da porteira e/ou depois da porteira.
3. Como a Lei identifica os produtores integrados?
Os produtores integrados so os produtores agropastoris (exercem atividades
de agricultura, pecuria, silvicultura, aqicultura, pesca ou extrativismo vegetal)
pessoas fsicas ou jurdicas - que, individualmente ou de forma associativa, com ou
sem a cooperao laboral de empregados, se vincula ao integrador por meio de
Contrato de Integrao Vertical, recebendo bens ou servios para a produo e para
o fornecimento de matria-prima, bens intermedirios ou bens de consumo final.
4. Quem o integrador?
5
O integrador a pessoa fsica ou jurdica que se vincula ao produtor
integrado por meio de Contrato de Integrao Vertical, fornecendo bens, insumos e
servios e recebendo matria-prima, bens intermedirios ou bens de consumo final
utilizados no processo industrial ou comercial.
5. O que deve prever o Contrato de Integrao Vertical?
O Contrato de Integrao Vertical deve estabelecer a sua finalidade, as

respectivas atribuies no processo produtivo, os compromissos financeiros, os
deveres sociais, os requisitos sanitrios, as responsabilidades ambientais, dentre
outros aspectos pertinentes ao relacionamento entre os sujeitos envolvidos.
O instrumento contratual dever conter clusulas que digam respeito s

caractersticas gerais do sistema de integrao; as obrigaes do integrador e do
produtor integrado; os parmetros tcnicos e econmicos com base em estudos de
viabilidade do projeto; os padres de qualidade dos insumos fornecidos pelo
integrador e dos produtos a serem entregues pelo integrado; as frmulas para o
clculo da eficincia da produo e as formas e os prazos de distribuio dos
resultados entre os contratantes.
59


Para assegurar a viabilidade econmica, o Contrato de Integrao Vertical

ainda deve conter disposies relacionadas administrao financeira do negcio,
tais como: os custos financeiros dos insumos fornecidos em adiantamento pelo
integrador; os custos e a extenso da cobertura do seguro de produo ou do
empreendimento (quando obrigatria tal contratao); e as responsabilidades do
integrador e do produtor integrado quanto ao recolhimento de tributos incidentes no
sistema de integrao.
6. Como a Legislao protege o Meio Ambiente?
A norma impe aos contratantes a previso de clusulas contratuais que

obriguem o integrador e o produtor integrado ao cumprimento da legislao de
defesa agropecuria, sanitria e ambiental.
7. O que a CADEC e o FONIAGRO?
A Lei institui a Comisso de Acompanhamento, Desenvolvimento e

Conciliao da Integrao CADEC, rgo ao qual as partes podero recorrer para
a interpretao de clusulas contratuais ou outras questes inerentes ao Contrato de

Integrao Vertical. A CADEC, ademais, dever ser criada por cada unidade da
integradora juntamente com os produtores a ela integrados, sendo imprescindvel a
aprovao das partes contratantes.
Dentre as principais funes da Comisso esto a elaborao de estudos e

anlises relacionados s cadeias produtivas e ao Contrato de Integrao Vertical; o
acompanhamento e apreciao dos padres mnimos de qualidade exigidos para os
insumos e produtos objetos do contrato; o estabelecimento de sistemas de
acompanhamento e avaliao do cumprimento dos encargos e obrigaes dos
contratantes, a retirada de dvidas e soluo de litgios entre os produtores
integrados e a integradora; a definio de requisitos tcnicos e financeiros a serem
empregados na atualizao de indicadores agropastoris e a formulao de um plano
de modernizao tecnolgica da integrao.
A Lei n 13.288/2016 tambm institui o Frum Nacional de Integrao -

FONIAGRO, a ser implementado para cada setor ou cadeia produtiva. O Frum
ser composto pelas entidades representativas dos produtores integrados e dos

integradores, sem personalidade jurdica e com competncia para definir diretrizes
60


de acompanhamento e desenvolvimento do sistema de integrao, de modo a

fortalecer as relaes entre o produtor integrado e o integrador.
Possui, ainda, competncia para estabelecer, para cada cadeia produtiva, a

metodologia de clculo do valor de referncia da remunerao do produtor
integrado, que dever observar os custos de produo, os valores de mercado dos
produtos in natura, o rendimento mdio dos lotes, dentre outras variveis.
8. O que o RIPI?
Pretendendo dar maior segurana ao negcio firmado por meio da integrao
vertical, a Lei n 13.288/2016 prev que o integrador elabore Relatrio de
Informaes da Produo Integrada RIPI para cada ciclo produtivo do produtor
integrado.
O RIPI dever conter informaes sobre os insumos fornecidos pelo

integrador, os indicadores tcnicos da produo integrada, as quantidades
produzidas, os ndices de produtividade, os preos usados nos clculos dos

resultados financeiros e os valores5 pagos aos produtores integrados relativos ao
Contrato de Integrao Vertical, dentre outros requisitos a serem definidos pela
CADEC.
9. Como aderir ao Sistema de Integrao Vertical?
O integrador apresentar ao produtor rural interessado em aderir ao sistema

de integrao vertical Documento de Informao Pr-Contratual - DIPC, que deve
contemplar uma srie de informaes e dados relacionados ao negcio e ao
contrato.
10. Outras disposies da Lei n 13.288/2016
A Lei n 13.288/2016 ainda estabelece regras pertinentes disponibilizao,

pelo integrador em favor do produtor integrado, de maquinrio e instalaes
necessrias ao desenvolvimento da atividade agropastoril, definindo diretrizes
quanto respectiva propriedade.

Segundo a Lei, o produtor integrado e a integradora devem atender s
exigncias da legislao ambiental para o empreendimento ou a atividade
61


desenvolvida no imvel rural durante a execuo do Contrato de Integrao

Vertical, bem como planejar e implementar medidas de preveno dos potenciais
impactos ambientais negativos; alm de mitigar e recuperar os danos ambientais
eventualmente causados. A Lei prev tambm as hipteses de responsabilidade
concorrente por danos causados ao meio ambiente.
O produtor integrado e o integrador devem, concorrentemente, zelar pelo

cumprimento da legislao sanitria e planejar medidas de preveno e controle de
pragas e doenas.
A norma legal ainda define os direitos do produtor rural integrado na hiptese

de sobrevir pedido de recuperao judicial ou decretao de falncia da
integradora. Nesse caso, o produtor rural integrado pode inclusive pleitear a
restituio de bens, bem como requerer a habilitao de seus crditos com
privilgio especial.
11. No que o Contrato de Integrao Vertical se diferencia da Parceria

Rural?
Conforme o Estatuto da Terra (Lei n 4.504, de 30 de novembro de 1964), a

parceria rural
o contrato agrrio pelo qual uma pessoa se
obriga a ceder outra, por tempo determinado ou no,
o uso especfico de imvel rural, de parte ou partes
dele, incluindo, ou no, benfeitorias, outros bens e/ou
facilidades, com o objetivo de nele ser exercida
atividade de explorao agrcola, pecuria,
agroindustrial, extrativa vegetal ou mista; e/ou lhe
entrega animais para cria, recria, invernagem, engorda
ou extrao de matrias-primas de origem animal,
mediante partilha, isolada ou cumulativamente, dos
seguintes riscos:
I - caso fortuito e de fora maior do
empreendimento rural;
II - dos frutos, produtos ou lucros havidos nas
propores que estipularem, observados os limites
62


percentuais estabelecidos no inciso VI do caput deste

artigo;
III - variaes de preo dos frutos obtidos na
explorao do empreendimento rural ( artigo 96, 2
do Estatuto da Terra).
Os Contratos de Integrao Vertical permitem maior liberdade negocial entre

as partes. Muito embora regule os parmetros de tais negociaes para efeito de
conferir maior equilbrio na relao jurdica contratual. Diferentemente, a Parceria
Rural, em razo do que prev o prprio Estatuto da Terra, j predefine at mesmo
os percentuais de participao dos envolvidos no negcio, sendo um instrumento
um pouco mais rgido.
Nesse sentido, o artigo 96, VI do Estatuto da Terra:

VI - na participao dos frutos da parceria, a
quota do proprietrio no poder ser superior a: a)
20% (vinte por cento), quando concorrer apenas com
a terra
5 nua; b) 25% (vinte e cinco por cento), quando
concorrer com a terra preparada; c) 30% (trinta por
cento), quando concorrer com a terra preparada e
moradia; d) 40% (quarenta por cento), caso concorra
com o conjunto bsico de benfeitorias, constitudo
especialmente de casa de moradia, galpes, banheiro
para gado, cercas, valas ou currais, conforme o caso;
e) 50% (cinqenta por cento), caso concorra com a
terra preparada e o conjunto bsico de benfeitorias
enumeradas na alnea d deste inciso e mais o
fornecimento de mquinas e implementos agrcolas,
para atender aos tratos culturais, bem como as
sementes e animais de trao, e, no caso de parceria
pecuria, com animais de cria em proporo superior
a 50% (cinqenta por cento) do nmero total de
cabeas objeto de parceria; f) 75% (setenta e cinco
por cento), nas zonas de pecuria ultra-extensiva em

que forem os animais de cria em proporo superior
a 25% (vinte e cinco por cento) do rebanho e onde se
63


adotarem a meao do leite e a comisso mnima de

5% (cinco por cento) por animal vendido; g) nos
casos no previstos nas alneas anteriores, a quota
adicional do proprietrio ser fixada com base em
percentagem mxima de dez por cento do valor das
benfeitorias ou dos bens postos disposio do
parceiro.
12. Concluso
Pode-se concluir que o tratamento jurdico trazido pela Lei n 13.288, de 16

de maio de 2016, aos Contratos de Integrao Vertical proporcionaram inmeras
vantagens, especialmente ao produtor rural integrado: maior segurana jurdica aos
envolvidos e ao agronegcio em ltima anlise, equidade nas relaes negociais,
reciprocidade de obrigaes, cooperao econmica entre produtor rural e
agroindstria, adequada distribuio das responsabilidades ambientais.
13. Referncias bibliogrficas
ARAJO, Massilon J. Fundamentos do agronegcio. 2. ed. rev. e ampl. So

Paulo: Atlas, 2007.
BURANELLO, Renato Macedo. Manual de direito do agronegcio. So

Paulo: Saraiva, 2013.
DAVIS, J. H.; GOLDBERG, R. A. A concept of agribusiness. Boston:

Harvard University, 1957.
BRASIL. Lei n 13.288/2016, de 16 de maio de 2016. Braslia. Presidncia da

Repblica, 16 mai. 2016. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2016/lei/L13288.htm. Acesso
em 25 jan. 2017.
BRASIL. Lei n 4.504, de 30 de novembro de 1964. Braslia. Cmara dos

Deputados, 28 set. 2016. Disponvel
em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L4504.htm. Acesso em 25 de jan.
2017.
64


OBRIGAO DE PRESTAR ALIMENTOS: CUMPRIMENTO DE

SENTENA LUZ DO VIGENTE CDIGO PROCESSUAL CIVIL
WELLINGTON CACEMIRO: Jornalista,
Graduando do Curso de Direito e
Pesquisador Jurdico.
RESUMO: Recepcionado pela Emenda Constitucional n 64, o direito humano

alimentao encontra-se previsto na Constituio Federal de 1988 como direito
social, com base no disposto pelo artigo 6 da Carta Poltica
brasileira. Reconhecido igualmente pelo Pacto Internacional de Direitos Humanos,
Econmicos, Sociais e Culturais (PIDESC), protege este prerrogativa basilar,
ratificada por 153 pases, dentre os quais o Brasil. Trata-se, portanto, de preceito
fundamental, protegido pelo ordenamento jurdico ptrio e, como tal, exigvel por
meio judicial. O presente, assentado sob tal perspectiva, faz necessria anlise ao
que estabelece a Lei n 13.105/2015 concernente execuo de alimentos.
Pretende-se evidenciar o tratamento diferenciado dispensado pelo legislador ao

tema, explicitando a importncia da5 qual se reveste o procedimento executivo para
assegurar a efetivao de direito existente.
Palavras-chave: Execuo de alimentos; direito processual civil; procedimentos.
ABSTRACT: Received by Constitutional Amendment n 64, the human right to

food is provided for in the Federal Constitution of 1988 as a social right, based on
the provisions of Article 6 of the Brazilian Political Charter. Recognized also by
the International Covenant on Human, Economic, Social and Cultural Rights
(ICESCR), it protects this basilar prerogative, ratified by 153 countries, among
which Brazil. It is, therefore, a fundamental precept, protected by the national legal
order and, as such, enforceable by judicial means. The present, based on such
perspective, makes necessary analysis to the one that establishes the Law n
13.105/2015 concerning the execution of food. It is intended to highlight the
different treatment given by the legislator to the subject, explaining the importance
of the executive procedure to ensure the effectiveness of existing law.
Keywords: Food execution; Civil procedural law; Procedures.
65


1. COMENTRIOS INICIAIS
Distante das notrias controvrsias que ainda pairam sobre determinadas

mudanas institudas pelo vigente Cdigo, torna-se necessrio reconhecer que o
diploma normatizado pela Lei n 13.105/2015 alterou, de forma significativa, a
execuo de alimentos dentro do processo civil brasileiro. A comear, como bem
lembra Bueno (2016), da adoo de normas especficas para o cumprimento da
sentena relativa matria.
O CPC de 1973 continha tambm, como se sabe, regulao prpria para

implemento de deciso judicial que reconhecesse a exigibilidade da obrigao de
prestar alimentos. Mas, como explica o prprio Bueno, a iniciativa do CPC de 2015
pertinente, dentre outros motivos, porque tende a colocar fim a uma srie de
questes que, no diploma anterior, resultavam do contraste da Lei n 11.232/2005
(responsvel por reform-lo) com as regras genricas dos alimentos constantes em
seus arts. 732 a 735 (que, em rigor, s se referiam a ttulos executivos
extrajudiciais) e ainda com a Lei n. 5.478/1968, modificada para se compatibilizar
com o CPC de 1973 pela Lei n. 6.014/1973 (2016, p.503).
Claro, contudo, que a contribuio do atual diploma matria bem mais

ampla do que mera mudana de nomenclatura do ttulo, como defendem alguns.
Ainda que evidente a preocupao com uma melhor adequao tcnica, sobram
elementos que permitem visualizar as evolues que asseguram maior celeridade e
efetividade na tutela jurisdicional. Passemos, portanto, a apreciao didtica
destes.
2. CONSIDERAO PROPEDUTICA AO CONCEITO DE ALIMENTOS
Prelecionam com inegvel maestria Marinoni, Arenhart e Mitidiero (2017,

p. 662) serem alimentos valores que se destinam a fazer frente a toda e qualquer
necessidade cotidiana da vida. Essa concepo basilar para o direito processual
civil emana do diploma civilista e permite estabelecer clara distino entre
alimentos considerados legtimos, voluntrios ou indenizativos.
Os primeiros, por exemplo, como bem ensina o trio, so aqueles que, por
fora do disposto no Art. 1.694 do Cdigo Civil, so devidos em virtude de

parentesco, casamento ou unio estvel. Da mesma forma, pode-se dizer que o
66


conceito de alimentos voluntrios, origina-se de interpretao doutrinria ao Art.

1.928, pargrafo nico, da Lei n 10.406/02, sendo aqueles que podem ser
institudos por ato espontneo (j que a pessoa que os presta no est obrigada a
faz-lo), mas, na compreenso dos juristas, oriundos de negcio jurdico (2017,
p. 662). Por fim, alimentos indenizativos (indenizatrios ou ressarcitrios) so os
devidos em consequncia da prtica de ato ilcito, fixados em sentena judicial
condenatria em ao de responsabilidade civil, a exemplo da previso estabelecida
no Arts. 948, II, e 950, do C.C..
Para alm destes conceitos, entretanto, preciso reiterar que a noo de
direito humano alimentao muito mais ampla, sendo estabelecida na prpria
carta constitucional (art. 6, modificado pela emenda constitucional n 64), bem
como pelo Pacto Internacional de Direitos Humanos, Econmicos, Sociais e
Culturais (PIDESC), do qual o Estado brasileiro signatrio. Neste sentido,
observe como se posicionam os tribunais a respeito do tema:
RECURSO DE REVISTA. PROCESSO SOB A
GIDE DA LEI 13.015/2014. ATRASO NO
PAGAMENTO
5 DE SALRIOS. DANO MORAL.
CONFIGURAO. CARTER
ABSOLUTAMENTE INDISPENSVEL DA
VERBA. DIREITOS SOCIAIS FUNDAMENTAIS.
ART. 6 DA CF. A conquista e a afirmao da
dignidade da pessoa humana no mais podem se
restringir sua liberdade e intangibilidade fsica e
psquica, envolvendo, naturalmente, tambm a
conquista e afirmao de sua individualidade no meio
econmico e social, com repercusses positivas
conexas no plano cultural - o que se faz, de maneira
geral, considerado o conjunto mais amplo e
diversificado das pessoas, mediante o trabalho e,
particularmente, o emprego. O direito indenizao
por dano moral encontra amparo no art. 5, X, da CF,
bem como nos princpios basilares da nova ordem
constitucional, mormente naqueles que dizem respeito

proteo da dignidade humana e da valorizao do
trabalho humano (art. 1 da CF/88). No caso dos
67


autos, em que houve reiterado atraso no pagamento

dos salrios mensais ao trabalhador, emerge
manifesto dano ao patrimnio moral do ser humano
que vive de sua fora de trabalho, em face do carter
absolutamente indispensvel que a verba tem para
atender necessidades inerentes prpria
dignidade da pessoa natural, tais como
alimentao, moradia, sade, educao, bem-estar -
todos eles direitos sociais fundamentais na ordem

jurdica do pas (art. 6, CF). Recurso de revista
conhecido e provido.
(TST - RR: 1483620145120042, Relator:
Mauricio Godinho Delgado, Data de Julgamento:
30/09/2015, 3 Turma, Data de Publicao: DEJT
02/10/2015)
Feita tal ressalva resta ainda importante considerao a respeito do que a

doutrina conceitua como alimentos definitivos, provisrios e provisionais. Os
primeiros decorrem de deciso definitiva (sentena judicial transitada em julgado)
ou acordo homologado judicialmente. J os dois remanescentes referem-se aos
alimentos antecipados.
Alis, a distino entre estes fazia sentido na vigncia do cdigo processual

anterior, perdendo utilidade em decorrncia da generalizao da antecipao de
tutela satisfativa estabelecida pelo CPC/2015, j que agora todos os alimentos
provisrios so tambm provisionais (MARINONI, ARENHART E MITIDIERO,
2017, p. 662).
Vencida, portanto, esta necessria etapa, retornemos ao propsito de

explicar a sistemtica adotada pela Lei n 13.105/2015 ao cumprimento de sentena
que reconhea a exigibilidade da obrigao de prestar alimentos.
3. EXECUO DE ALIMENTOS
Como possvel deduzir da explicao dada em momento anterior,

alimentos encontram-se relacionados, para todos os efeitos, com princpios caros ao
direito, como o Princpio da Dignidade da Pessoa Humana. Destarte, trata-se a
68


execuo destes de execuo especial de pagar quantia certa, em virtude da

natureza diferenciada do direito tutelado. Esta importante lio, extrada de
fragmento da obra de Neves (2016, p. 926), permite nortear o entendimento sobre o
tema. Para o autor a especialidade da execuo de alimento d-se principalmente
em razo da previso de atos materiais especficos a essa espcie de execuo,
sempre com o objetivo de facilitar a obteno da satisfao pelo exequente
(NEVES, 2016, p. 926). Nesta perspectiva tambm assevera com maestria Cmara:
Quando se trate de cumprimento de deciso
judicial que tenha reconhecido obrigao de prestar
alimentos, observar-se- um procedimento especial,
regido pelos arts. 528 a 533. Este procedimento ser
adequado tanto no caso de alimentos definitivos,
como na hiptese de se pretender executar alimentos
provisrios (art. 531). Este procedimento, porm, s
poder ser empregado para execuo das trs
prestaes imediatamente anteriores ao requerimento
executivo e das que se vencerem no curso do processo

(art. 5528, 7o). Para prestaes vencidas
anteriormente, s o procedimento padro do
cumprimento de sentena ser adequado, j que tais
prestaes, em razo do decurso do tempo, j tero
perdido seu carter alimentcio, tendo assumido
natureza meramente indenizatria (CMARA, 2017).
Assim sendo, compete esclarecer ainda que o vigente Cdigo de Processo

Civil estabeleceu trs formas de cumprimento de sentena que reconhea a
exigibilidade de obrigao de prestar alimentos: a convencional, prevista no art.
528, 8, do CPC; a especial, prevista no art. 528, caput e 1 a 7; e a por
desconto em folha, prevista no art. 529 (GONALVES, 2017). Sobre cada uma
destas dedicaremos impretervel apreciao.
3.1. Modalidades da execuo de alimentos
Como antecipado, com o advento do atual CPC existem trs modos de

promover a execuo fundada na efetivao de deciso judicial que reconhea a

exigibilidade do compromisso de prestar alimentos. Sobre estes aduz com singular
preciso Gonalves:
69


A convencional a que se processa como

cumprimento de sentena condenatria em quantia
certa, observado o procedimento estabelecido pelo
art. 523 e ss. A especial aquela na qual o devedor
ser intimado pessoalmente para pagar em trs dias,
comprovar que j o fez ou provar a impossibilidade
de faz-lo, sob pena de ser decretada a sua priso
civil. E a por desconto aquela em que o devedor,
funcionrio pblico, militar, diretor ou gerente de

empresa, ou empregado, ter a prestao alimentcia
descontada de sua folha de pagamento
(GONALVES, 2017)
Importante ratificar que tal entendimento encontra correspondncia nas

mais recentes decises judiciais. Seno, vejamos jurisprudncia que embasa tal
percepo:
EXECUO DE ALIMENTOS Art. 528, 8,
NCPC Ordem de suspenso do feito por falta de
indicao de bens penhorveis e imposio de
diligncias pela credora Descabimento Elevados
interesses envolvidos no feito que justificam a tomada
de providncias pelo juzo da causa na busca da
satisfao do crdito alimentar Agravo provido.
(TJ-SP - AI: 21274226520168260000 SP
2127422-65.2016.8.26.0000, Relator: Galdino Toledo
Jnior, Data de Julgamento: 31/01/2017, 9 Cmara
de Direito Privado, Data de Publicao: 31/01/2017)
3.2. Procedimentos
Como possvel intuir, cada modalidade de cumprimento de sentena que

reconhea a exigibilidade de obrigao de prestar alimentos demanda procedimento
especfico. Pelo tradicional, por exemplo, o credor (no raro motivado pelo vnculo
afetivo com o devedor, como os laos resultantes de casamento ou unio estvel)
opta pela penhora e expropriao de bens, afastando a ameaa de priso do
penhorado.
70


Imperioso observar, contudo, que, por fora do expresso no art. 528, 7,

do CPC, bem como do entendimento sumulado do STJ (Smula 309) o exequente
que pretenda receber prestaes anteriores s trs ltimas vencidas s poder lanar
mo do procedimento convencional (GONALVES, 2017). Cabe tambm
oportuno comentrio ao prazo prescricional, que, no caso da prestao de
alimentos, est normatizado em dois anos como previsto no art. 206, 2, do
Cdigo Civil.
J na execuo especial de alimentos, emanada do caput e 1 a 7 do art.
528, tem-se estabelecida possibilidade de priso civil do executado que ignorar as
trs providncias determinadas (tema que, antecipo, ser tratado em tpico
especfico). Observe a literalidade do dispositivo citado:
Art. 528. No cumprimento de sentena que
condene ao pagamento de prestao alimentcia ou de
deciso interlocutria que fixe alimentos, o juiz, a
requerimento do exequente, mandar intimar o
executado pessoalmente para, em 3 (trs) dias, pagar
o dbito,
5 provar que o fez ou justificar a
impossibilidade de efetu-lo.
1 Caso o executado, no prazo referido no
caput, no efetue o pagamento, no prove que o
efetuou ou no apresente justificativa da
impossibilidade de efetu-lo, o juiz mandar protestar
o pronunciamento judicial, aplicando-se, no que
couber, o disposto no art. 517.
2 Somente a comprovao de fato que gere a
impossibilidade absoluta de pagar justificar o
inadimplemento.
3 Se o executado no pagar ou se a
justificativa apresentada no for aceita, o juiz, alm
de mandar protestar o pronunciamento judicial na
forma do 1o, decretar-lhe- a priso pelo prazo de 1
(um) a 3 (trs) meses.
4 A priso ser cumprida em regime fechado,

devendo o preso ficar separado dos presos comuns.
71


5 O cumprimento da pena no exime o

executado do pagamento das prestaes vencidas e
vincendas.
6 Paga a prestao alimentcia, o juiz
suspender o cumprimento da ordem de priso.
7 O dbito alimentar que autoriza a priso
civil do alimentante o que compreende at as 3
(trs) prestaes anteriores ao ajuizamento da
execuo e as que se vencerem no curso do processo.

8 O exequente pode optar por promover o
cumprimento da sentena ou deciso desde logo, nos
termos do disposto neste Livro, Ttulo II, Captulo III,
caso em que no ser admissvel a priso do
executado, e, recaindo a penhora em dinheiro, a
concesso de efeito suspensivo impugnao no
obsta a que o exequente levante mensalmente a
importncia da prestao.
9 Alm das opes previstas no art. 516,

pargrafo nico, o exequente pode promover o
cumprimento da sentena ou deciso que condena ao
pagamento de prestao alimentcia no juzo de seu
domiclio.
Note-se que, em razo do expresso no caput do artigo e pela evidente

consequncia mais gravosa, cuidou o legislador de determinar que a intimao deva
ser pessoal, ao contrrio do cumprimento de sentena em geral que, como se sabe,
pode ser feita na pessoa do advogado constitudo pela parte.
Tambm se torna vlido reforar que o exequente no pode utilizar a

execuo especial para exigir todo o crdito alimentar, restringindo-se esta, como
possvel deduzir, aos trs ltimos vencidos antes do ajuizamento da ao, bem
como os que forem vencendo no seu decurso (CMARA, 2017).
Por fim, o desconto em folha do devedor de alimentos d-se, quando este

tem emprego fixo, com a comunicao da deciso judicial por ofcio a empresa ou
empregador. Sua previso, como dito, encontra-se normatizada no art. 529. Trata-
72


se, conforme defende a melhor doutrina, do expediente mais efetivo para executar a
prestao alimentcia.
3.3. Da priso civil do devedor de alimentos
Antes de entrar nas mincias do tpico, cabe enfatizar que no Brasil s existe
atualmente um meio de priso civil por dvida: no caso, a priso do devedor de
alimentos. Esta reflexo importante para situar o leitor em fato pertinente ao
ordenamento ptrio. At dezembro de 2008 admitia-se tambm a priso do
depositrio infiel por fora do inciso LXVII, do artigo 5, da Constituio Federal.
Sua revogao deu-se por adequao da jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal, com a edio da smula vinculante n 25 e a consequente adaptao do
texto ao Pacto de So Jos da Costa Rica (Conveno Americana de Direitos
Humanos).
Contudo, a propsito da priso civil do devedor de alimentos, deve-se

destacar que esta tem carter coercitivo, no constituindo, em consequncia,
penalidade contra o executado. Para visualizar melhor tal raciocnio, basta
esclarecer que feito o pagamento, liberta-se
5 o devedor do crdito alimentcio. Outro
detalhe que merece nota que o prazo estabelecido pode ser de um a trs meses,
conforme previso expressa no pargrafo primeiro, do art. 528 do vigente cdigo.
A priso dever ser cumprida em regime fechado, ficando o devedor de alimentos
separado dos demais presos.
Importante destacar ainda observao extrada das lies de Gonalves.

Assevera com propriedade o autor que a priso civil no pode ser decretada de
ofcio, mas depende do requerimento do credor; por razes pessoais, e dadas s
ligaes que mantm ou manteve com o devedor, ele pode no desejar que ela seja
decretada (GONALVES, 2017).
Claro que a hiptese tratada pelo jurista nem sempre espelha a dura realidade
dos tribunais. Neste sentido torna-se imperioso observar posicionamento
jurisprudencial mais recente.
HABEAS CORPUS. EXECUO DE
ALIMENTOS. PRISO CIVIL. IMPETRAO
PREJUDICADA. Tendo sido revogada a priso civil
do paciente, resta consagrada a perda do objeto da
presente impetrao. HABEAS CORPUS
73


PREJUDICADO, POR DECISO

MONOCRTICA. (Habeas Corpus N 70069993509,
Oitava Cmara Cvel, Tribunal de Justia do RS,
Relator: Ricardo Moreira Lins Pastl, Julgado em
30/06/2016).
(TJ-RS - HC: 70069993509 RS, Relator: Ricardo
Moreira Lins Pastl, Data de Julgamento: 30/06/2016,
Oitava Cmara Cvel, Data de Publicao: Dirio da
Justia do dia 01/07/2016)
Finalmente cabe destacar que, por fora da previso manifesta no art. 528,
5 do CPC, cumprir a pena no exime de pagamento o devedor de alimentos. A
dvida, neste caso, ser executada de forma convencional com eventual penhora de
bens. Isso no significa, obviamente, que o devedor estar sujeito a ser preso mais
de uma vez pelas mesmas prestaes cobradas na deciso judicial. Pode at vir a
ser preso novamente por inadimplemento das prestaes referentes ao crdito
alimentcio, mas somente das que forem vencendo sem o necessrio
adimplemento.
CONSIDERAES FINAIS
luz do exposto possvel afirmar que, apesar de eventuais controvrsias,

a Lei n 13.105/2015 contribuiu sim para aclarar o cumprimento da sentena que
reconhea a exigibilidade de obrigao de prestar alimentos. Inegvel, alis, que o
vigente CPC tenha cooperado nesta matria (bem como em outras) com substancial
melhoria na efetividade, quesito to caro ao cidado brasileiro que busca a tutela
jurisdicional.
Outro ponto que merece destaque em sede de comentrios finais o notrio

carter inovador do atual Cdigo. No caso especfico do cumprimento de sentena
de alimentos, esta se demonstra evidente pelo fato do legislador ter tido o cuidado
de agregar o artigo que trata daqueles, fundados em ato ilcito, no captulo que
versa sobre a matria.
Na verdade, considerada tal perspectiva possvel dizer que, ainda que

aparentemente distante a pacificao de todas as controvrsias que permeiam o
debate doutrinrio sobre o presente CPC, suas contribuies para a celeridade e
74


efetividade do processo civil, bem como do prprio acesso Justia, dificilmente

podero ser questionadas.
REFERNCIAS
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Disponvel

em . Acesso em: 18 jun. 2017.
______. Decreto n 591, de 6 de julho de 1992. Atos Internacionais. Pacto
Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais.
Promulgao.Disponvel em . Acesso em: 18 jun. 2017.
______. Emenda constitucional n 64, de 4 de fevereiro de 2010. Altera o art.

6 da Constituio Federal, para introduzir a alimentao como direito social.
Disponvel em . Acesso em: 18 jun. 2017.
______. Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002. Institui o Cdigo Civil.

5
______. Lei n 13.105, de 16 de maro de 2015. Cdigo de Processo Civil.
BRASIL. Tribunal Superior do Trabalho. Recurso de revista. Processo n: RR

- 148-36.2014.5.12.0042. rgo Judicante: 3 Turma. Publicado acrdo em
02/10/2015. Disponvel em: . Acesso em: 19 jun. 2017.
____________. Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul. Habeas Corpus.

Processo n: HC 70069993509 RS. Relator: Ricardo Moreira Lins Pastl. rgo
Julgador: Oitava Cmara Cvel. Publicado em 01/07/2016. Disponvel em: . Acesso
em: 20 jun. 2017.
_____________. Tribunal de Justia do Estado de So Paulo. Agravo de

Instrumento. Processo n: TJ-SP - AI: 21274226520168260000 SP 2127422-
65.2016.8.26.0000. Relator: Galdino Toledo Jnior. rgo Judicante: 9 Cmara de
Direito. Publicado em 31/01/2017. Disponvel em: <
https://jurisprudencia.s3.amazonaws.com/TJ-SP/attachments/TJ-
SP_AI_21274226520168260000_ba0da.pdf?Signature=sxelqO%2FUDNkBXWIV
o28EzTFxKh4%3D&Expires=1497969587&AWSAccessKeyId=AKIAIPM2XEM
75


ZACAXCMBA&response-content-type=application/pdf&x-amz-meta-md5-
hash=0071cf2985f6b241a90b1c78d2f38938>. Acesso em: 20 jun. 2017.
BUENO, Cassio Scarpinella. Manual de direito processual civil: inteiramente

estruturado luz do novo CPC, de acordo com a Lei n. 13.256, de n 4-2-2016. 2
ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Saraiva, 2016.
CMARA, Alexandre Freitas. O novo processo civil brasileiro. 3. ed. So

Paulo: Atlas, 2017.
GONALVES, Marcus Vinicius Rios. Direito processual civil esquematizado.

8. ed. So Paulo : Saraiva, 2017.
MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Srgio Cruz; MITIDIERO,

Daniel. Novo Cdigo de Processo Civil Comentado. 3. ed. rev., atual. e ampl.. So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2017.
NEVES, Daniel Amorim Assumpo. Novo Cdigo de Processo Civil

Comentado. Salvador: JusPodivm, 2016.
76


O FORNECIMENTO DO SERVIO ESSENCIAL DE GUA E SUA

SUSPENSO
ANA LUIZA RANGEL NOGUEIRA: Advogada
formada pela Universidade Cndido Mendes.
RESUMO:Os Servios Essenciais so aqueles nos quais se atribuem todo o

desenvolvimento de uma sociedade e a gerao de riqueza de um pas inteiro.
Estes servios esto dispostos em Lei, e sua falta ou interrupo geram
verdadeirascatstrofes,enoferemsomenteoCdigodeDefesadoConsumidor.
No entanto, ao tratarse de fornecimento de gua, existem hipteses em que o
ordenamentojurdicobrasileiroaautoriza.
SUMRIO:1.INTRODUO2.SERVIOSPBLICOS3.PRINCPIOSNORTEADORES
4.LEGISLAOAPLICADA5.OSERVIOESSENCIALDEGUA5.1HIPTESESDE
LEGALIDADE NA SUSPENSO DO FORNECIMENTO DE GUA 5.2 HIPTESES DE
ILEGALIDADE NA SUSPENSO DO FORNECIMENTO DE GUA 6. CONCLUSO 7.
REFERNCIASBIBLIOGRFICAS
5
PalavrasChave:SERVIOSESSENCIAIS.FORNECIMENTODEGUA.SUSPENSO.
.INTRODUO
O conceito de servio pblico engloba tanto o sentido estrito, como o

sentido amplo. A definio de servios pblicos essenciais trazidos pela Lei n
7.783/89, considera serem os servios ou atividades essenciais aqueles
indispensveis vida e ao desenvolvimento de uma sociedade, seguido pela
anlisedosprincpiosregentesdaadministraopblica.
OsatributosdosserviospblicoseasuarelaocomoCdigodeDefesa
doConsumidor,bemcomoofatoressencialidadeecontinuidadetemprimordial
importncia no ordenamento jurdico brasileiro. Devese destacar que as
obrigaes impostas ao ente pblico ou s concessionrias so devidas
importncia do servio que prestam, bem como, o significado e o alcance da
continuidadedoserviopblicoparaacoletividade.

77


No entanto, ao tratar como sendo uma prtica abusiva, a suspenso do

fornecimentodoserviopblicoessencialpelafaltadepagamentodousurio,o
Cdigo de Defesa do Consumidor estar entrando em conflito com a Lei n.
8.987/95, que regula o regime das concesses e permisses, em seu artigo 6,
3, inciso II, ao dispor que no caracteriza o descumprimento da continuidade,
quando o servio for interrompido por inadimplncia, por caracterizar como
sendointeressedacoletividade.
Aqueles que so favorveis suspenso do servio, sustentam que o

inadimplementodousuriocausaprejuzosaoprestadordeservios,eesteno
obrigado a prestar o servio gratuitamente. Por outro lado, aqueles que so
contrrios suspenso, alegam que os servios pblicos essenciais so
indispensveissobrevivnciahumana.
mister, por fim, fazer referncia ao Cdigo de Defesa do Consumidor ao

tratar da proteo dos usurios frente as fornecedoras ao estabelecer que, os
usurios no podero ser submetidos a qualquer tipo de constrangimento ou
ameaa ao serem cobrados, e tambm ao assegurar que os servios pblicos
devem ser prestados adequadamente e contnuos quando se tratar de servios
essenciais.
.SERVIOSPBLICOS
O conceito de servio pblico no Direito Brasileiro no se apresenta na

doutrina de forma unnime, pois h vrias questes que podem ser levadas em
consideraonaformaodeseuselementosdeconstituio,querpelavariedade
de aspectos para sua conceituao, quer pela necessidade de elevar um dado
elementoconstitutivo, privilegiandoassimumadeterminadasituaovivenciada
pelasociedade.
Para alguns doutrinadores, h dois meios para conceituao de servio

pblico,emsentidoamploeemsentidorestrito.Aquelesqueadotamoconceito
de servio pblico em sentido amplo consideram que servio pblico toda
atividade que o Estado exerce, direta ou indiretamente, para a satisfao das
necessidadespblicas,ouseja,qualqueratividadeexercidapeloEstado.
78


Namesmalinha,oautorHelyLopesMeirellesconceituaserviopblicoda
seguintemaneira:
"Servio pblico todo aquele prestado pela

Administrao ou por seus delegados, sob normas e
controles estatais, para satisfazer necessidades essenciais
ou secundrias da coletividade, ou simples convenincias
doEstado".(MEIRELLES,2000:306)
O servio pblico em sentido estrito definido como aquele
necessrioa vida coletiva, onde h um Estado que atendeaos interesses e bem
estarsocialdacoletividadeatravsdofornecimentodeserviosessenciais,sendo
insuscetveisdeprestaoporparticulares,comoporexemplo: fornecimentode
guaeenergiaeltrica.
Noentanto,atitularidadedoserviocontinuapertencendoaoEstado,
apenasasuaexecuodelegadaaoparticular.
OdoutrinadorCelsoAntnioBandeiradeMelloconceituaserviopblicoda
5
seguinteforma,inverbis:
"Servio pblico toda atividade de oferecimento de

utilidadeoucomodidadematerialfruveldiretamentepelos
administrados,prestadospeloEstadoouporquemlhefaa
s vezes, sob um regime de direito pblico portanto
consagrador de prerrogativas de supremacia e de
restries especiais institudo pelo Estado em favor dos
interesses que houver definido como prprios no sistema
normativo".
ParaailustreMariaSylviaZanelladiPietro,serviopblico:
"(...) toda atividade material que a lei atribui ao

Estadoparaqueaexeradiretamenteoupormeiodeseus
delegados,com o objetivo de satisfazer concretamente s
necessidades coletivas, sob regime jurdico total ou
parcialmentepblico".
79


Assim, para conceituao de servio pblico deve ser considerado,

essencialmente, o atendimento pelo Estado das necessidades coletivas mais
imediatas, seja atravs da ao direta do poder pblico ou atravs de seus
delegados, por permisso ou concesso, para que forneam servios
indispensveisaobomdesenvolvimentosocial.
Com base no atendimento s necessidades de interesse coletivo, que o

Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei 8.078/90) cuidou em seu captulo IV,
titulado "Da qualidade de produtos e servios, da preveno e da reparao de

danos",dosserviospblicos.
Existenadoutrinaejurisprudnciaumagrandediscussosobrequetipode
serviopblicopodeserconsideradoessencial,umavezquetodoserviopblico
carregaemsiumtraodeessencialidade.
No entanto, podese dizer que so aqueles que sua falta ou

interrupogeramverdadeirascatstrofes,sorevestidosdeurgnciaeprecisam
ser fornecidos de forma contnua, ou seja, os relativos segurana, sade e
educao.
Como no existe uma legislao especfica que regulamente e

definaquaissoosserviospblicosessenciais,usadapelosdoutrinadoresaLei
7.783/89, chamada Lei de Greve, uma vez que Dispe sobre o exerccio do
direito de greve, define as atividades essenciais, regula o atendimento das
necessidadesinadiveisdacomunidade,edoutrasprovidncias..
Oartigo10destaLeielencaoroldeserviosessenciais.Soeles:I
Tratamento e abastecimento de gua; Produo e distribuio de energia
eltrica,gsecombustveis;IIAssistnciamdicaehospitalar;IIIDistribuioe
comercializao de medicamentos e alimentos; IV Funerrios; V Transporte
coletivo;VICaptaoetratamentodeesgotoelixoVIITelecomunicaes;VIII
Guarda, uso e controle de substncias radioativas, equipamentos e materiais
nucleares;IXProcessamentodedadosligadosaservios essenciais;XControle
datrficoareo;XICompensaobancria.
80


Oart.11daLeideGrevedispequeasnecessidadesinadiveisda
comunidade so aquelas, que no atendidas, coloquem em perigo iminente a
sobrevivncia,asadeouaseguranadapopulao.
Assim, o fornecimento de gua, energia eltrica e telefonia esto

includos como servios ou atividades essenciais, certamente, porque so
atividades que atendem s necessidades inadiveis da populao. Notase, que
alguns desses servios so de utilizao obrigatria, por exemplo, ligao ao
sistema de gua encanada, a rede pblica de esgoto, etc. Isso ocorre devido ao
interesseestatalpelasadepblica.
Sobre a natureza dos servios essenciais entende o doutrinador Luis

AntonioRizzattoNunesqueHnoservioconsideradoessencialumaspectoreal
econcretodeurgncia,isto,necessidadeconcretaeefetivadesuaprestao"
(2000:207).
Ou seja, tais citados servios so considerados essenciais pois so

indispensveisavidamoderna,eservemparasuprirasnecessidadesbsicasdos
5
indivduoseaausnciadequalquerumdelescolocaemriscoasobrevivnciada
sociedade,atingindoaqualidadedevidadapopulaoesuadignidadehumana,
diante disto, existem especficos princpios que regem a administrao pblica
que so utilizados para garantir e manter o equilbrio entre a urgncia do
fornecimentodessesserviosesuamanuteno.
.PRINCPIOSNORTEADORES
Afinalidadedosserviospblicosfavoreceraacessibilidadee
proscidadosemigualdadedecondiesdeusufruto.Devidoasuaimportncia
social, os servios pblicos so regidos por determinados princpios, que devem
serobservadosnasuaexecuo.
Entre eles encontrase o Princpio Constitucional da Legalidade

que est expresso na Constituio Federal como determinao legal e de
observaoobrigatria,emdoismomentos,noartigo5,incisoII,ondegarantea
liberdade dos cidados, quando prev que ningum ser obrigado a fazer ou

deixar de fazer algo que no seja previsto em lei, com objetivo de regular o
comportamentodoscidadosedosrgosdogoverno,visandomanutenoda
81


paz social e da segurana jurdica e, em um segundo momento, no artigo 37,

caput, como o princpio que dever ser obedecido por toda a Administrao
Pblica,emtodososnveis.
Peloprincpiodalegalidade,entendeseque,aocontrriodoparticular,que
podefazertudoquenosejaproibidoemlei,aAdministraoPblicaspoder
agirsegundoasdeterminaeslegais.Nestecontexto,valeressaltarensinamento
deCelsoAntnioBandeiradeMello:
"(...)ofrutodasubmissodoEstadolei.emsuma:a
consagrao da idia de que a Administrao Pblica s
pode ser exercida na conformidade da lei e que, de
conseguinte, a atividade administrativa atividade
sublegal,infralegal,consistentenaexpediodecomandos
complementareslei."(1995:47)
Baseadasnesteprincpioqueasconcessionriasdeserviospblicos
pautamse para que, em caso de inadimplncia, possam suspender o
fornecimentodosserviosrealizados.
Nocasodasconcessionriasdeserviodefornecimentodegua,tal
medida capitaneada pelo inciso I do artigo 55 do Decreto 553/76, que assim
determina:
Art. 55 O fornecimento de gua ao imvel ser

interrompido nos seguintes casos, sem prejuzo de
aplicaodasmultasprevistasnesteRegulamento:
Ifaltadepagamentodastarifas.
J a Lei n 11.445, de 05 de janeiro de 2007, estabelece diretrizes

nacionaisparaosaneamentobsico,emseuartigo40,incisoV,tambmdispondo
oseguintesobrealegalidadedesuspensodofornecimentodeguaaousurio
inadimplente:
Art.40Osserviospoderoserinterrompidospelo
prestadornasseguinteshipteses:
(...)
82


V inadimplemento do usurio do servio de

abastecimento de gua, do pagamento das tarifas, aps
tersidoformalmentenotificado
Neste prisma e pautado neste princpio que a concessionria de

fornecimento de gua e coleta de esgoto sanitrio se baseia para suspender o
fornecimentodeguadosusuriosinadimplentes.
Emcontrapartidataisinterrupesvmtrazendoinmerasrepercussesna
sociedade, principalmente quando a interrupo do fornecimento desse servio
essencialaousurioconsumidorutilizadacomoformadecoaoaopagamento,
extrapolandooslimitesdalegalidadeeferindooprincpiodadignidadedapessoa
humana.
Pelo princpio da dignidade da pessoa humana entendese aquele onde a

pessoa merece todo o respeito, independentemente de sua origem, raa, sexo,
idade,estadociviloucondiosocialeeconmica.
Com efeito, a idia de dignidade

5 da pessoa humana est na base do
reconhecimentodosdireitoshumanosfundamentais.Ssujeitodedireitosapessoa
humana.Osdireitoshumanosfundamentaissoo"mnimoexistencial"paraquepossa
sedesenvolvereserealizar.
Diante disso, h dois prismas, o primeiro em relao possibilidade de

suspenso do servio em obedincia ao princpio da legalidade, posto que a no
interrupodofornecimentosemadevidacontraprestaogeraoenriquecimentosem
causa do devedor, fomentando a inadimplncia generalizada, o que compromete o
equilbriofinanceirodarelaoeaprpriacontinuidadedoservio.
E,emoutraviso,deveseatenderaoprincpioconstitucionaldaDignidade
da Pessoa Humana onde, por ser um servio essencial, deve estar disposio da
populao,vezqueodireitodocidadodeseutilizardosserviospblicosessenciais
para a sua vida em sociedade deve ser interpretado com vistas a beneficiar a quem
delesseutiliza.
No melhor entendimento, a questo deve ser analisada no caso concreto,

onde o Direito Civil deve se aproximar cada vez mais do Direito Constitucional,
convertendoasuavisoindividualistatradicionalemumavisocoletiva.
83


Issoporque,apesardaprevisolegal,ofornecimentodosserviosessenciais
por falta de pagamento, podem se tornar, no caso concreto, violador do princpio da
dignidade da pessoa humana caso a cobrana seja abusiva e exponha o cidado a
qualquertipoconstrangimento.
J pelo princpio constitucional da eficincia, entendese como aquele que

impeodirecionamentodaatividadeadministrativanosentidodeauferiromximode
efeitospositivosaosadministrados.HelyLopesMeirellesconceituadaseguinteforma:
o mais moderno princpio da funo administrativa,

quejnosecontentaemserdesempenhadaapenascom
legalidade, exigindo resultados positivos para o servio
pblico e satisfatrio atendimento das necessidades da
comunidadeedeseusmembros"
Assim, ao transportar a noo da eficincia para os servios pblicos

tuteladospeloCdigodeDefesadoConsumidor,temsequeosserviosprestados
pela Administrao Pblica devem cumprir sua finalidade no caso concreto, no
bastandoameraadequaooudisponibilidadedoserviopblicooferecido.
Nessesentido,LuizAntnioRizzatoNunesafirmaque:
"a eficincia um plus necessrio da adequao. O

indivduo recebe servio pblico eficiente quando a
necessidade para a qual ele foi criado suprida
concretamente. isso que o princpio constitucional
pretende"
Portanto, esseodirecionamentoqueoprincpiodaeficinciadeve
alcanar no campo da Administrao Pblica, obrigando no s o ente pblico,
mastambmaquelesconcessionriosepermissionriosarespeitaroscontornos
conferidos pela lei, a fim de que o servio pbico oferecido possa atingir
plenamenteosefeitosalmejadospelosconsumidores.
Ou seja, a eficincia consiste em buscar com objetividade o melhor

resultadocomomenordispndio,tornandoosserviosmaisbaratose,portanto,
maisacessveisaosusurios,coibindoodesperdciododinheiropblico.
.LEGISLAOAPLICADA
84


OCdigodeDefesadoConsumidorfoicriadoespecificamenteparaproteger
determinados sujeitos (consumidores) nas relaes de consumo, atendendo a um
mandamentoconstitucional.
A relao contratual entre concessionrias de servios pblicos essenciais,

como a de gua e esgoto, e seus usurios, deve ser disciplinada pela Lei 8078/90, o
Cdigo de Defesa do Consumidor, uma vez que esta Lei define o conceito de
fornecedor,neleincluindoaspessoasjurdicasdedireitopblico.
Sendo assim, nas relaes contratuais e extracontratuais, se for
caracterizada uma relao de consumo com a presena de fornecedor e consumidor
final,estarelaoserdisciplinadapelaleiconsumerista.
Oart.6,incisoX,daLei8078/90,porsuavez,declaracomodireitobsico
doconsumidor:aadequadaeeficazprestaodosserviospblicosemgeral,ouseja,
segundo o CDC, os servios pblicos essenciais no so passveis de interrupo,
mesmoqueestejainadimplenteoconsumidor
Oprprioartigo22,dareferidaLeidispe:
5
Art. 22. Os rgos pblicos, por si ou suas empresas,
concessionrias,permissionriasousobqualqueroutraformade
empreendimento, soobrigadosa fornecer servios adequados,
eficientes,segurose,quantoaosessenciais,contnuos.
Portanto,asconcessionriasdeserviospblicossoobrigadasaimplantar
a manuteno, modernizao e fiscalizao de suas estaes, subestaes,
distribuidores, redes e sistemas de canalizao, etc, bem como de todos os
equipamentos instalados em tais locais, para segurana dos consumidores que esto
prximosdetaisinstalaes.
Outrossim, impe o Cdigo de Defesa do Consumidor que em casos de

descumprimento de alguma dessas obrigaes especficas das concessionrias de
serviospblicos,hodeverderepararosdanoscausados.Confirase:
Art.22.(...)
Pargrafo nico. Nos casos de descumprimento, total ou

parcial, das obrigaes referidas neste artigo, sero as pessoas
jurdicascompelidasacumprilasearepararosdanoscausados,
naformaprevistanestecdigo.
85


A adequao, a eficincia e a segurana da prestao do servio pblico so

atributos inerentes a todo e qualquer servio prestado ao consumidor, o legislador
apenasquisexplicitarumaexignciarequeridaparatodoservioaindamaisrelevante,
porsetratardeserviopblico.
SenobastasseoCdigodeDefesadoConsumidorexpressarnoseuart.22
queosserviosessenciaisdevemsercontnuos,seuartigo42energicamenteveiopara
nopermitirqualquerformadecoaoouameaaporpartedocredorcomointuitodo
devedorsaldarsuadvida,analisemos:
Art. 42. Na cobrana de dbitos, o consumidor no

inadimplentenoserexpostoaoridculo,nemsersubmetidoa
qualquertipodeconstrangimentoouameaa
Noentanto,aquestodacontinuidadedosserviospblicosessenciaistem
gerado muita controvrsia doutrinria e jurisprudencial, pois a lei consumerista
estabelece que a prestao dos servios essenciais deve ser de forma contnua, e por
outro lado, a Lei 8987/95, que trata sobre concesso e permisso da prestao de
serviospblicos,dispequenosecaracterizacomodescontinuidadedoservioasua
suspensoemfacedainadimplnciadoconsumidor.
Aessesargumentos,acrescenteseainda,adiferenaobrigatriaquedeve
ser feita entre o direito de crdito da concessionria e a possibilidade de corte no
fornecimentodoserviopblico.
Ademais,noordenamentojurdicobrasileiro,conformeoart.175da
Constituio Federal, os servios pblicos so passveis de concesso ou
permisso, mediante pagamento de tarifa, o que regulamentado pela Lei
8987/95.
Nestasmodalidadesdetransfernciadeobrigaes,atitularidadedo
servio pblico contnua sendo do Estado, apenas o exerccio concedido a
terceiro.Oconcessionrioirexecutaroservio,nascondiesfixadaspeloPoder
Pblico,sobagarantiacontratualdeumequilbrioeconmicoefinanceiro.
Cabe a concessionria a responsabilidade civil objetiva quanto aos

eventuais danos causados aos seus usurios, ou seja, a responsabilidade do
fornecedordoserviopblicoindependedequalquerdiscussosobreaextenso
daculpa.
86


pessoajurdicaprestadoradeserviopblico,aplicaseinteiramente
oteordoartigo37,6daConstituioFederal,verbis:
Art.37.Aadministraopblicadiretaeindiretade
qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito
Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de
legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e
eficinciae,tambm,aoseguinte:
(...)
6. As pessoas jurdicas de direito pblico e as de
direito privado prestadoras de servios pblicos
respondero pelos danos que seus agentes, nessa
qualidade, causarem a terceiros, assegurado o direito de
regressocontraoresponsvelnoscasosdedoloouculpa."
Destemodo,asconcessionriasrespondero,nostermosdateoriadorisco,
pelosdanoscausadosaosconsumidores,aopoderconcedenteouaterceiros,semque
haja qualquer diminuio da excluso
5 ou responsabilidade, podendo, inclusive,
determinarasolidariedade.
Tambm por se tratar de responsabilidade objetiva, a concessionria do

serviopblicoeximesederesponsabilidadequandoforcomprovadaaculpaexclusiva
dousuriooudeterceiro,casofortuitooudeforamaior.
Nesse sentido, o art. 7 da Lei 8987/95 dispe um rol de direitos e

obrigaesdosusurios,enestediapaso,incumbiuseconcessionriaprestarcontas
tambmaosusurios,nostermosdefinidosnocontrato,assimcomofacultadorestou
aos destinatrios finais o exerccio da ao fiscalizadora, assegurandolhes o acesso
inclusivearegistroscontbeis,conformeartigo31,emseusincisosIIIeIVdaLegislao
acimamencionada,vejase:
Art.31.Incumbeconcessionria:
III prestar contas da gesto do servio ao poder

concedenteeaosusurios,nostermosdefinidosnocontrato;
IV cumprir e fazer cumprir as normas do servio e as

clusulascontratuaisdaconcesso
87


Assim, vrias so as prerrogativas dispostas aos usurios ou

consumidoresdeserviospblicosconcedidos,vistoquealmdaproteoinseridana
prpria Constituio Federal, tambm h disposies regulamentadoras em Leis
Especiais que garantem o exerccio pleno de defesa dos usurios contra possveis
defeitosverificadosnofornecimentodeserviospblicos.
.OSERVIOESSENCIALDEGUA
O ser humano para viver necessita de certas condies materiais mnimas,

tais como: alimentao, moradia, vesturio, etc. Parte dessas necessidades imediatas
so satisfeitas por meio da fruio dos servios pblicos essenciais, em especial, o
fornecimentodegua
Aguaumbemdedomniopblico,destinadaaoconsumohumanoeest
juridicamentereguladapeloCdigodeguas,Decreton.24.643,de1934.
No h esforo em reconhecer que as atividades higinicas necessrias

manuteno da vida esto associadas qualidade da gua e infraestrutura sanitria
existentesnomeioambiente.
AcompetnciaprivativaparalegislarsobreguadaUnioconformeartigo
22, IV da Constituio Federal. Outrossim, tambm est presente na enumerao do
art. 10, I da Lei 7.783/89 e portarias ministeriais. Ao analisar essa questo, Slvio de
SalvoVenosaobserva:
Aguadeveservistacomobemdedomniopblico
erecursonaturaldevaloreconmico,segundooart.1da
Lei n. 9.433/97. A captao, tratamento e distribuio
devemserremunerados.(...)Htodoumaparatojurdico
que deve ser levado em conta no exame do direito das
guas, no s privatstico, nosso campo de estudo, como
tambmadministrativoepenaldeamploaspecto..
Assim,odireitoguapodeserconsideradoumdireitofundamentalporque
corresponde s exigncias mais elementares da dignidade humana (viver com sade,
higiene e boa qualidade de vida), sendo pressuposto desta, pois a gua condio
essencial para se viver. Dessa forma, o direito gua preenche os dois requisitos
necessriosparaserconsideradodireitofundamental,poispodeserequiparadoaum
88


direito fundamental previsto no catlogo (direito vida) e serve para concretizar o

princpiodadignidadehumana.
Desse modo, crvel concluir, que o fornecimento de gua contnuo e

seguro,contribuiparaquetodostenhamumavidadigna,permitindoaexistnciadoser
humano com sade e boa qualidade de vida. Assim, tornamse imprescindveis e
fundamentaisatodososcidadoscomoumdireitoaomnimoexistencial.
Noentanto,talfornecimentoessencialnogratuito,valendoressaltarque
oentendimentounnimedoSupremoTribunalFederaledoEgrgioSuperiorTribunal
deJustiaafirmaqueosserviosprestadosporconcessionriassoremuneradospor
tarifa,sendofacultativaasuautilizao,queregidapeloCDC,oqueadiferenciada
taxa,esta,remuneraodoserviopblicoprprio."(REsp914.828/RS,Rel.Min.Eliana
Calmon,DJ17/05/2007).
Vejase:
ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL.

SERVIO PBLICO DE GUA E ESGOTO.
5
NATUREZA JURDICA DE TARIFA OU PREO
PBLICO. PRAZO PRESCRICIONAL. CDIGO
CIVIL. PRECEDENTE DA PRIMEIRA SEO DO
STJ. DECISO MANTIDA POR SEUS PRPRIOS
FUNDAMENTOS.
1. Acontrovrsia em exame foi analisada
recentemente pela Primeira Seo deste Tribunal, na
ocasiodojulgamentodosEREsp690.609/RS,derelatoria
da eminente Ministra Eliana Calmon, DJ 07.04.2008, que,
acompanhando o entendimento do Supremo Tribunal
Federal, firmou posicionamento no sentido de que a
natureza jurdica das contraprestaes cobradas por
concessionriasdeserviopblicodeguaeesgotono
detaxa,mas,sim,detarifaoupreopblico,razoporque
deve ser aplicada a prescrio vintenria nos termos da
legislaodeDireitoCivil.

2.Recursoespecialprovido.(REsp1179478/RS,Rel.
Min.MauroCapbellMarques,DJ23/11/2010)
89


TRIBUTRIO.SERVIODECOLETAOUTRATAMENTO
DE ESGOTO. PREO PBLICO. CONSTITUCIONALIDADE.
PREQUESTIONAMENTO.OCORRNCIA.
IOcorrnciadonecessrioprequestionamento,visto
que a questo constitucional em debate foi devidamente
discutidanoacrdorecorrido.
IIOquantitativocobradodosusuriosdasredesde
guaeesgototidocomopreopblico.Precedentes.
III Agravo regimental improvido (RE 544.289AgR,

Rel. Min. Ricardo Lewandowski, Primeira Turma, DJe
19.6.2009)
5.1 HIPTESES DE LEGALIDADE NA SUSPENSO DO FORNECIMENTO DE

GUA
Como j dito, apesar de ser considerado um servio essencial, de carter

urgenteeindispensvelvidadoserhumano,ofornecimentodeguanogratuitoe
sua conservao depende do pagamento das contrapartidas relativas ao consumo
medidoefaturado.
Verificadaainadimplnciadoconsumidor,afiguraselegtimoo"corte",na
esteiradadicodoartigo6,3,daLei8.987/95,inverbis:
Art. 6oToda concesso ou permisso pressupe a

prestao de servio adequado aoplenoatendimento dos
usurios, conforme estabelecido nesta Lei, nas normas
pertinentesenorespectivocontrato.
(...)
3oNo se caracteriza como descontinuidade do

servio a sua interrupo em situao de emergncia ou
apsprvioaviso,quando:
(...)
II por inadimplemento do usurio, considerado o

interessedacoletividade.
90


Ouseja,onopagamentodascobranasrealizadaspelofornecedor,suporta
a interrupo, que constitui exerccio regular de direito da concessionria, sobretudo
quandosetratadeconsumidorinadimplentecontumaz.
Nestesentido,aLei11.445/07tambmautorizaasuspensodesteservio:
Art. 40. Os servios podero ser interrompidos pelo

prestadornasseguinteshipteses:
(...)
V inadimplemento do usurio do servio de
abastecimento de gua, do pagamento das tarifas, aps
tersidoformalmentenotificado.
(...)
2oAsuspensodosserviosprevistanosincisosIIIe
Vdocaputdesteartigoserprecedidadeprvioavisoao
usurio, no inferior a 30 (trinta) dias da data prevista
5
paraasuspenso.
A Smula 83 do Egrgio Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro,

dispe:
lcitaainterrupopelaconcessionria,emcasode
inadimplncia do usurio, aps aviso prvio, na forma da
lei.
Ouseja,seoconsumidorestiverinadimplente,constaremdbitosrecentes,
e tiver sido previamente notificado, a suspenso no seu fornecimento do servio
essencialdegualcita.
TalentendimentounnimeepacificadopeloEgrgioSuperiorTribunalde
Justia,comosepodeperceberpelacoleodeJurisprudnciasrecentesqueseguem:
PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. TUTELA

ANTECIPADA.REVOGAO.
CORTE DO FORNECIMENTO DE GUA.

INADIMPLNCIA.POSSIBILIDADE.
91


(...)
3. Esta Corte tem decido pela legalidade da

interrupo do fornecimento de gua devido
inadimplncia do consumidor, aps aviso prvio e desde
que no se trate de dbitos antigos consolidados,
porquanto a essencialidade do servio no significa a sua
gratuidade; mesma orientao adotada pelo aresto
impugnado.
(...)
(REsp 1159948 / RJ, Rel. Min. Castro Meira, DJe

19/04/2011)
ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS

DE DECLARAO NO RECURSO ESPECIAL. CORTE NO
FORNECIMENTO DE GUA. ACRDO RECORRIDO EM
CONSONNCIA COM JURISPRUDNCIA DO STJ. RAZES
DOSACLARATRIOSNOAPONTAMNENHUMDOSVCIOS
PREVISTOSNOART.535DOCPC.DEFICINCIA
RECURSAL.INCIDNCIADASMULAN.284/STF.
(...)
3. Com efeito, o acrdo embargado

suficientementeclaroao
consignar que: (i) a jurisprudncia desta Corte j se

manifestou no sentido de ser lcito concessionria
interromperofornecimentodeguase,apsavisoprvio,
ousuriopermanecerinadimplente,nostermosdoart.6,
3, II, da Lei 8.987/95; e (ii) "admitir o inadimplemento
por um perodo indeterminado e sem a possibilidade de
suspenso do servio consentir com o enriquecimento
semcausadeumadaspartes,fomentandoainadimplncia
generalizada,oquecomprometeoequilbriofinanceiroda
relao e a prpria continuidade do servio, com reflexos

inclusivenoprincpiodamodicidade.(...)
92


(Resp 1.062.975, Rel. Min. Eliana Calmon, Primeira

Turma,Dje29/10/2008)
ADMINISTRATIVOSERVIODEFORNECIMENTODE
GUA CORTE POR FALTA DE PAGAMENTO, APS AVISO
PRVIO LEGALIDADE LEI N. 8.987/95 E LC N. 170/87
SMULA83/STJ.
(...)
2. Na relao jurdica entre a concessionria e o
consumidor,opagamentopeloserviodeabastecimento
contraprestao, e o servio pode ser interrompido em
casodeinadimplemento,desdequeantecedidoporaviso.
3. 'A continuidade do servio, sem o efetivo

pagamento, quebra o princpio da isonomia e ocasiona o
enriquecimento sem causa de uma das partes, repudiado
pelo Direito (interpretao conjunta dos arts. 42 e 71 do
CDC).' (REsp
5 684.020/RS, Rel. Min. Eliana Calmon, DJ
30.5.2006).
Recursoespecialnoconhecido.
(REsp 678.044/RS, Rel. Min. Humberto Martins, DJU

de12.03.07)
Parte da doutrina e jurisprudncia se posicionou no sentido de ser

legtima a suspenso do servio pblico essencial em virtude da falta de
pagamento,desdequehajaprvianotificaoaoconsumidor.Assim,aempresa
querespondepeloserviointerromperiaseufornecimentoapsumprazomdio
detrintadias.
Os que se filiam corrente doutrinria que defende o corte no

fornecimento do servio essencial de gua na hiptese de inadimplemento,
sustentamqueagratuidadenopresumvel,nohavendoobrigaoporparte
do Poder Pblico em prestar servios de forma contnua se o consumidor no
efetuaopagamentodoquedevido.
93


No mais, o Egrgio Supremo Tribunal Federal entende que ao ser

notificadooconsumidorinadimplentedopossvelcorteemseufornecimentode
gua,talfatonolhegeradanomoral:
CORSAN. FORNECIMENTO DE GUA. DBITO.

SUSPENSO. INEXISTENCIA DE ILICITUDE. DANO MORAL
NOCONFIGURADO.IMPROCEDNCIA.
Danomoralnoconfigurado,quandodaexistnciade
dbito perante a requerida, o que no permite concluir

qualquer agresso a direito de personalidade do autor.
Ademais, houve notificao por parte da demandada,
quanto suspenso do fornecimento de gua, como se
pode verificar no documento da fl. 14. No obstante,
dispe o Regulamento dos Servios de gua e Esgoto da
CORSAN,emseuart.104:
Art.104Ofornecimentodeguasersuspensonos
seguintescasos:
d)faltadepagamentodeconta(s)mensal(ais).
(...)
Diantedessasrazes,nocaberequeridaodeverde
indenizar, uma vez que no comprovado o suposto dano
moral.
RECURSO DESPROVIDO. (AI 785290 / RS,

Julgamento:24/05/2010,Relator:Min.DiasToffoli)
Ademais,sendoofornecimentodeguatratadaumserviopblicode
extrema necessidade para a populao, a sua continuidade depende da
contraprestao,sobpenadafalnciadoprpriosistema.
No entanto, h controvrsias, uma vez que a interrupo do servio

essencial em funo da inadimplncia do consumidor, descaracteriza o princpio
da continuidade, levandose em considerao que a continuidade do servio
essencial ocorre no apenas no interesse do consumidor, mas tambm, no

interessedacoletividade.
94


5.2 HIPTESES DE ILEGALIDADE NA SUSPENSO DO FORNECIMENTO DE

GUA
A descontinuidade do fornecimento de gua ao consumidor

inadimplente configura uma afronta ao carter essencial do servio pblico de
gua,diantedosprincpiosjexpostoseemrazodisso,osTribunaisSuperiores
entendemqueestemeiodecoaoaousurionolegal.
Opoderpblicoouseusdelegados(concessionrias)temdireitoao
crdito em funo da prestao do servio pblico, no entanto, utilizar a
suspensodoservioessencialcomoformadecompelirousurioaopagamento
datarifaextrapolaoslimitesdalegalidade.
Nacobranadedvidas,ocredornodeveagirabusivamente.Por
isso, os prestadores de servios pblicos devem utilizar os meios legais para
receberseucrdito,podendo,inclusive,incluironomedodevedorinadimplente
nosbancosdedadosdoSERASA,SPCecobrarjudicialmenteadvida.
5
Alm do mais, a descontinuidade dos servios essenciais est em
posio diametralmente oposta consecuo do bem comum, erigido na
ConstituiodaRepblicacomoprincpiofundamental.
Assim,oSuperiorTribunaldeJustiadispe:
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO.

FORNECIMENTODEGUA.INVIABILIDADEDESUSPENSO
DOABASTECIMENTONAHIPTESEDEDBITOPRETRITO.
IRREGULARIDADE NO HIDRMETRO. AUSNCIA DE
COMPROVAO.SMULA7/STJ.
1. Ajurisprudncia do Superior Tribunal de Justia

no sentido da impossibilidade de suspenso de servios
essenciais,taiscomoofornecimentodeenergiaeltricae
gua,emfunodacobranadedbitospretritos.
(...)

4.AgravoRegimentalnoprovido.
95


(AgRgnoAg1381452/SP,Relator:MinistroHerman
Benjamin,DJe04/05/2011)
ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL. SUSPENSO

DO FORNECIMENTO DE GUA. DBITOS ANTIGOS.
IMPOSSIBILIDADE.
1.Emborasejalcitaasuspensodofornecimentode
guapornadimplementodousurio,aPrimeiraSeodo
Superior Tribunal de Justia, ao julgar os EAg

1.050.470/SP, decidiu no sentido da impossibilidade de
suspenso de servios essenciais, tais como fornecimento
de gua, em razo de dbitos antigos, em relao aos
quaisaprestadoradosserviosdeveutilizarsedosmeios
ordinriosdecobrana(DJe14.9.2010).
2.Recursoespecialnoprovido.
(REsp831467/RS,Relator:MinistroMauroCampbell
Marques,DJe14/12/2010)
ADMINISTRATIVO. GUA. FORNECIMENTO. ART. 6,

3, II, DA LEI N 8.987/95. CORTE. DBITO ANTIGO.
ILEGALIDADE.
1. O princpio da continuidade do servio pblico,

assegurado pelo art. 22 do Cdigo de Defesa do
Consumidor,devesertemperado,antearegradoart.6,
3, II, da Lei n 8.987/95, que prev a possibilidade de
interrupo do fornecimento quando, aps aviso,
permanecer inadimplente o usurio, considerado o
interessedacoletividade.Precedentes.
2. Aprestao de servio de gua no pode ser

interrompidaporexistnciadedbitoanteriorconsolidado
contradoporantigousurio.
3.Agravoregimentalnoprovido.
(AgRg no REsp 1.133.507/RJ, Relator: Min. Castro

Meira,DJe29/4/10)
96


Ou seja, diante de dbitos pretritos, a concessionria de fornecimento de

guanoestautorizadaasuspenderoserviopblicoessencial.
Da mesma forma, as Turmas do STJ firmaram sua jurisprudncia em que o

atual usurio do sistema de gua no pode ser responsabilizado pelo pagamento de
dbitospretritosrealizadospelousurioanterior,sendocertoqueodbitodegua
denaturezapessoal,nosevinculandoaoimvel.Aobrigaonopropterrem.
.CONCLUSO
Os servios pblicos so atividades que a lei atribui ao Estado com a
finalidade de satisfazer as necessidades coletivas. Dentre esses servios, existem
aquelesqueassumemmaiorrelevnciasocial,sendoconsideradosessenciais,poistm
como finalidade principal atender as necessidades mais imediatas e indispensveis
sobrevivnciahumana.
Atualmente,ainterpretaodasnormaslegaistemsidofeitascombasenos
princpios constitucionais, que deixaram de ser meras normas programticas,
especialmenteoprincpiodadignidadehumana,eservedefundamentoparaimpedira
5
suspensodosserviosindispensveisvida.
Cabe legislao ordinria regular o adequado fornecimento de servios

pblicossejadiretamentepeloEstado,sejaatravsdasconcessionriasdeservios.
OCdigodeDefesadoConsumidortambmdispeemseuartigo22,quea
prestao de servio pblico deve ser adequada, eficiente e segura, e quanto aos
essenciais, este funcionar de forma contnua, entanto, e a Lei n 8.987/95 (lei de
concesses)dispeemseuart.6,1,queoservioadequadoaquelequesatisfaz
as condies de regularidade, continuidade, eficincia, atualidade, generalidade,
cortesianasuaprestaoemodicidadedastarifas.
No entanto, a mesma Lei de Concesses prev, em seu art. 6, a

possibilidade de suspenso do servio pblico como forma de punio ao devedor
inadimplente.
Ou seja, apesar de existir lei prevendo, expressamente, a possibilidade de

interrupo do fornecimento de servio pblico essencial (gua, energia eltrica e
telefonia)porinadimplncia,talatocontrrioaosprincpiosdadignidadehumanae
do direito fundamental dos consumidores de terem servios pblicos essenciais
prestadosdecontnua.
97


A jurisprudncia unnime de nossos Tribunais Superiores entende que as

fornecedoras no esto impedidas a suspender o servio quando da existncia de
dbitosrecentesperanteaconcessionriaapsoavisoprvio,umavezque,apesarde
essencial,ofornecimentodeguanogratuito.
Sendo assim, ilcito o corte do fornecimento de gua quando o usurio

possui dbitos, ou dvidas que foram contradas por morador anterior e antigo do
imvel em discusso, o que garante a harmonia entre os princpios e os direitos
fundamentais assegurados pela Constituio Federal de 1988 e as Leis Ordinrias que

regulamamatria.
.REFERNCIAS
BASTOS,Celso Ribeiro. Curso de direito administrativo. 4. ed. So Paulo:

Saraiva,2000.
DIPIETRO,MariaSylviaZanella.Direitoadministrativo.4.ed.SoPaulo:Atlas,
1994.
GRINOVER,AdaPellegrinietal.Cdigodedefesadoconsumidor:comentado
pelosautoresdoanteprojeto.7ed.RiodeJaneiro:ForenseUniversitria,2001.
JUSTENFILHO,Maral.Concessodeserviospblicos:ComentriosLein
8.987, de 13 de fevereiro de 1995 e Lei n 9.704 de 7 de julho de 1995. So
Paulo:Dialtica,1997.
MEIRELLES,Hely Lopes. Direito administrativo brasileiro. 25 ed. So Paulo:

Malheiros,2000.
MELLO,Celso Antnio Bandeira. Elementos de direito administrativo. So

Paulo:Malheiros,1992
NUNES,Lus Antnio Rizzatto. Comentrios ao cdigo de defesa do

consumidor.(direitomaterial)art.1a54.SoPaulo:Saraiva,2000.
NUNES,Luiz Antnio Rizzatto. O princpio constitucional da dignidade da

pessoahumana:doutrinaejurisprudncia.SoPaulo:Saraiva,2002.
98


VENOSA,Slvio de Salvo. Direito civil: direitos reais. 8. ed. So Paulo: Atlas,

2008.

5
99


DIREITOS DO CONSUMIDOR NA AQUISIO DE VECULO ZERO-

QUILMETRO VICIADO
THIAGO DE OLIVEIRA ANDRADE
COELHO:Advogado militante (OAB/DF 7.025),
bacharel em direito pelo Centro Universitrio de
Braslia e Ps graduado em Gesto Estratgica
da Segurana Pblica.
RESUMO:Estetrabalhoapresentaestudoacercadosdireitosdoconsumidorna
hiptesedeaquisiodeveculozeroquilmetroviciado,abarcandoosconceitos,
posicionamentosjurisprudenciais,faculdadesegarantiaslegais.
Palavraschave:Consumidor.Vcio.Veculo.ZeroQuilmetro.
IINTRODUO
Apesar das vendas de veculos novos no Brasil terem cado

20,1%em2016,nacomparaocomoanoanterior,foramemplacadosnaquele
ano 2.050.327 automveis, comerciais leves (picapes e furges), caminhes e
nibus,sendoqueosconcessionriosesperammelhoraparaesteano,estimando
altade2,4%.segundoafederaodosdistribuidores,aFenabrave.[1]
No obstante a crise iniciada em 2013 ainda existe um grande

mercadodeconsumonacionaldeveculoszeroquilmetro.Hdeserlevadoem
considerao que para muitos brasileiros consumidores o carro simboliza muito
maisqueumsimplesmeiodetransporte,figurandoemmuitasvezescomoobjeto
deautoafirmaoesucessoperanteasociedade.
Muitasvezesoconsumidorseendivida,sujeitandoseasprticas
abusivasdomercadofinanceiroeaosjurosaltssimosembutidosnasprestaesa
perder de vista somente para adquirir o to sonhado bem cuja aquisio na
maioria das vezes lhe fora incutida pelos constantes apelos publicitrios
constantesnosmaisdiversificadosmeiosdecomunicao.
Na maioria das vezes na transao de compra e venda tudo

ocorrebemesemmaioresproblemas,masemmuitoscasosoveculoadquirido
apresentavciosempoucotempodeusoe/ouemnadarepresentaaquiloquefoi
100


prometido pelo fornecedor, frustrando assim a legtima expectativa do

consumidorelhesujeitandoaverdadeiraviacrucis.
Nessesentido,buscaopresenteartigoesclarecerjuridicamente
os direitos do consumidor, sob a gide do estatuto consumerista, que adquiriu
veculozeroquilmetroviciado.
IIDESENVOLVIMENTO
OCdigodeDefesadoConsumidormanifestamenteaplicvel
aopresentecaso,diantedapresena,deumlado,depessoafsicaoujurdicaque
adquireouutilizaprodutoouserviocomodestinatriofinal(art.2CDC),e,de
outro, de fornecedor que desenvolvem atividade de produo, montagem,
criao, construo, transformao, importao, exportao, distribuio ou
comercializaodeprodutosouprestaodeservios(art.3CDC).
Conforme leciona Cludia Lima Marques destinatrio final seria

aqueledestinatriofticoeeconmicodobemouservio,sejaelepessoajurdica
5
oufsica.Logo,segundoestainterpretaoteleolgica,nobastaserdestinatrio
ftico do produto, retirlo da cadeia de produo, levalo para o escritrio ou
residncianecessrioserdestinatriofinaleconmicodobem,noadquirilo
para revenda, no adquirilo para uso profissional, pois o bem seria novamente
um instrumento de produo cujo preo ser includo no preo final do
profissionalqueoadquiriu.Nestecaso,nohaveriaaexigidadestinaofinaldo
produtoouservio,ou,comoafirmaoSTJ,haveriaconsumointermedirio,ainda
dentrodacadeiadeproduoedistribuio.[2]
Dessa forma, no h dvidas de que a relao narrada tem

natureza consumerista, importando na aplicao da legislao especial, sem
prejuzo,contudo,darealizaododilogodasfontes.
OmicrossistemadoCdigodeDefesadoConsumidorestabelece
princpios que devem ser obedecidos em toda relao de consumo, e concede
efetividade funo social do contrato, alm de dar condies realizao do
princpiodaboafobjetivanasrelaesprivadas,sendoessaleinormacogente,a

ser seguida em toda relao tida como de consumo. Isso porque a Constituio
Federal de 1988, ao determinar a regulamentao de normas protetivas ao
101


consumidor, concedeulhe ndole constitucional que materializou garantia

individualreveladapelavontadedoconstituinteoriginrio.
Sobre o tema, cabe trazer baila ensinamentos da professora

CludiaLimaMarquesextradosdesuaobra:ONovoDireitoPrivadoeaProteo
dosVulnerveis:
A pedra de toque do sistema de proteo do

consumidor no Brasil a viso de consumidor
(consumidorstricto sensudo art. 2, do CDC e

consumidoresequiparados,dopargrafonicodoart.2,
dos arts. 17 e 29 do CDC), como sujeito destinatrio de
proteo especial por expressa determinao
constitucional. Nesse sentido, o princpio da proteo do
consumidor consagrado na Constituio da Repblica,
tantocomodireitofundamental,quantocomoprincpioda
ordemeconmica,dcausaatransformaesemdiversos
institutosjurdicos,comoporexemplonoscontratosena
responsabilidadecivil.OCdigodeDefesadoConsumidor,
Lei 8.078/90, o principal instrumento normativo da
realizao destes novos direitos, se bem que no o nico
(comofrisaoprprioart.7doCDC).[3]
A vulnerabilidade do consumidor, considerado o desequilbrio

emtermoseconmicosetcnicosentreaspartes,reconhecidopelaLei8.078/90,
consoante inteligncia do artigo 4, inciso I, caracterstica atribuda ao
consumidor que no se confunde com a hipossuficincia, que se encontra no
campodedireitoprocessual.Estavisafacilitaracomprovaodosfatosduranteo
processo e a anlise e a apreciao das provas, autorizando ao magistrado,
inclusive,inverteronusdaprova.
OCdigodeDefesadoConsumidortrabalhacomduasreasde
proteo: a primeira visa proteger a sade e segurana do consumidor, a sua
incolumidadefsicopsquica,sendotratadapelocdigocomofatodoprodutoe
doservio(artigos12a17),enquantoasegundabuscaresguardarosprejuzos
materiais que o consumidor possa vir a sofrer, a sua incolumidade econmica,
102


sendo tratada pelo cdigo como vcio do produto e do servio (artigos 18 a

25)[4].
Vcio defeito de fabricao circunscrito qualidade ou

quantidadedoprodutoequeotornaimprprioouinadequadoaoconsumoaque
sedestina,oulhediminuaovalor(CDCart.18).
O art. 18 do CDC prev dois tipos de vcios do produto: de

qualidadeedequantidade:
Vcios de qualidade, de acordo com a definio do
referido dispositivo, so aqueles que tornam os produtos
(durveis ou no durveis) imprprios ao consumo a que
sedestinamoulhesdiminuamovalor,assimcomoaqueles
decorrentesdadisparidade,comasindicaesconstantes
do recipiente, da embalagem, rotulagem ou mensagem
publicitria[...]
Como se v, o 5
CDC estabeleceu no art. 18 um novo dever
jurdico para o fornecedor odever de qualidade, isto , de s introduzir no

mercado produtos inteiramente adequados ao consumo a que se destinam. No
6dessemesmodispositivovamosencontrarumrolexemplificativodevciosde
qualidadequetornamosprodutosimprpriosaousoeconsumo:produtoscujos
prazos de validade estejam vencidos; produtos deteriorados, alterados,
adulterados, avariados, falsificados, corrompidos, fraudados, nocivos vida ou
sade,perigososou,ainda,aquelesemdesacordocomasnormasregulamentares
defabricao,distribuioouapresentao;produtosque,porqualquermotivo,
serreveleminadequadosaofimaquesedestinam.
Dessa forma, no vale mais a antiga mxima do lucro ao

qualquer custo, devendo atualmente o fornecedor assegurar a qualidade e
segurana do produto que produz. A prpria Constituio Federal no art. 170,
incisoV,estabelecequeaordemeconmica,fundadanavalorizaodotrabalho
humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna,
conformeosditamesdajustiasocial,observadaadefesadoconsumidor.

Ficavedadaaofornecedoravendadeveculosquenoatinjama
legitimaexpectativadoconsumidor,sejamporqueviciadosnaqualidadeoupor
103


se encontrarem em disparidade com aquele amplamente divulgado na

publicidade. necessrio sempre lembrar que nos moldes do artigo 30 do CDC
todainformaooupublicidade,suficientementeprecisa,veiculadaporqualquer
formaoumeiodecomunicaocomrelaoaprodutoseserviosoferecidosou
apresentados,obrigaofornecedorqueafizerveicularoudelaseutilizareintegra
ocontratoquevierasercelebrado.
Ovciodequalidadecapazdetornaroveculozeroquilmetro
aptoadiminuiroseuvaloreconmicoeinapropriadoparaofimaquesedestina,
afetandomuitasvezes,partefundamentaldoveculo(cmbiooumotor).
necessrio que o vcio no decorra do desgaste natural das

peas decorrentes de utilizao do veculo nem tampouco de culpa exclusiva da
vitima,vezqueaningumpermitidobeneficiarsedesuaprpriatorpeza.
No que concerne a decadncia temse que o art. 26 do CDC

estipula que o direito dereclamarpelosvciosaparentesou de fcil constatao
tratandose deprodutos durveis(veculo) caduca em (noventa) dias,
iniciandose a contagem do prazo decadenciala partir da entrega efetiva do
produtoou do trmino da execuo dos servios. Obstam a decadncia a
reclamaocomprovadamenteformuladapeloconsumidorperanteofornecedor
de produtos e servios at a resposta negativa correspondente, que deve ser
transmitida de forma inequvoca; e a a instaurao de inqurito civil, at seu
encerramento.
Cabe salientar que tratandose devcio oculto, o prazo

decadencialiniciasenomomentoemqueficarevidenciadoodefeito.
OSTJcombasenoart.50doCDC,oqualestipulaqueagarantia
contratualcomplementaralegal,jseposicionoupormeiodoREsp225.859,no
sentido de que os prazos das garantias no correm simultaneamente: o prazo
decadencial iniciase aps o trmino do prazo de garantia contratual[5]. Nesse
passo,destacoosseguintesprecedentesnomesmosentido,verbis:
"RECURSO ESPECIAL CDIGO DE DEFESA DO

CONSUMIDOR. VECULO NOVO. AQUISIO. DEFEITOS
NOSOLUCIONADOSDURANTEOPERODODEGARANTIA.
PRESTAO JURISDICIONAL DEFICIENTE.
104


RESPONSABILIDADE SOLIDRIA DO FABRICANTE E DO

FORNECEDOR. INCIDNCIA DO ART. 18 DO CDC.
DECADNCIA. AFASTAMENTO. FLUNCIA DO PRAZO A
PARTIRDOTRMINODAGARANTIACONTRATUAL.
(...)
2.Oprazodedecadnciaparaareclamaodevcios
do produto (art. 26 do CDC) no corre durante o perodo
degarantiacontratual,emcujocursooveculofoi,desdeo
primeiro ms da compra, reiteradamente apresentado
concessionria com defeitos. Precedentes" (REsp. n
547.794/PR,Rei.Min.ManaIsabelGallotti).
"Incidindo sobre a garantia contratual os mesmos

prazos de reclamao da garantia legal, mantmse
inalterado o fiel da balana que pondera os direitos e
obrigaesentrefornecedoreseconsumidores,ouseja,a
partir do trmino da garantia contratual, o consumidor
5
ter30(bensnodurveis)ou90(bensdurveis)diaspara
reclamarporvciosdeadequaosurgidosnodecorrerdo
perodo desta garantia. Ademais, evitase, de um lado, o
tolhimentododireitodereclamaoe,deoutro,acriao
de direito objetivo de poder reclamar a qualquer tempo
pela garantia contratual" (REsp. n 967.623/RJ, Rei. Min.
NancyAndrighi).
Dessa forma, com a orientao do E. Superior Tribunal de

Justia,oprazodoart.26,II,doCDC(noventadiasparareclamarosvcios)deve
terseutermoinicialpostergadoparaofimdagarantiacontratual.
Constatado o vcio e reclamado dentro dos prazos

supramencionados,nosendoovciosanadopelofornecedornoprazomximo
detrintadias,poderexigir,alternativamenteesuaescolha:
I a substituio do produto por outro da mesma

espcie,emperfeitascondiesdeuso;
105


II a restituio imediata da quantia paga,

monetariamente atualizada, sem prejuzo de eventuais
perdasedanos;
IIIOabatimentoproporcionaldopreo.
Tratandose de relao de consumo, a responsabilidade do

fabricante e da concessionria de automveis que comercializou o veculo
encontrase prevista no art. 18 do CDC[6], que estabelece asolidariedade entre
osfornecedoresdoprodutoouservio,legitimandoaescolhadoconsumidorse
irproporademandacontraumoucontratodosqueparticiparamdacadeiade
consumo.
Diferentemente da responsabilidade pelo fato do produto, h

responsabilidade solidria entre todos os fornecedores, inclusive o comerciante,
no caso de vicio do produto. Dispe o artigo 18 do CDC: Os fornecedores de
produtosdeconsumodurveisounodurveisrespondemsolidariamentepelos
vciosdequalidadeouquantidadequeostornemimprpriosouinadequadosao
consumo a que se destinam... No mesmo sentido o art. 19: Os fornecedores

respondemsolidariamentepelosvciosdequalidadedoproduto....
Notase, pois, que a norma inserta no artigo 18 do Cdigo de

DefesadoConsumidorestabelecequearesponsabilidadedofornecedorporvcio
do produto e do servio solidria; e no exclusiva. Assim, no caso concreto,
tantoaempresaresponsvelpelacomercializaodoveculoquantoofabricante
respondemsolidariamentepelosvciosneleapresentados.
A fim de corroborar o que acima restou expendido, trago

colaojulgadodoCol.SuperiorTribunaldeJustia,verbis:
CdigodeDefesadoConsumidor.Compradeveculo
novo com defeito. Incidncia do art. 18 do Cdigo de
Defesa do Consumidor. Responsabilidade solidria do
fabricante e do fornecedor. Indenizao por danos
materiaisemorais.PrecedentesdaCorte.
1. Comprado veculo novo com defeito, aplicase o
art. 18 do Cdigo de Defesa do Consumidor e no os
106


artigos12e13domesmoCdigo,nalinhadeprecedentes
da Corte. Em tal cenrio, no h falar em ilegitimidade
passivadofornecedor.
2. Afastada a ilegitimidade passiva e considerando

queasinstnciasordinriasreconheceramaexistnciados
danos,possvelpassaraojulgamentodomrito,estando
acausamadura.
(...)
5. Recurso especial conhecido e provido, em parte
(TerceiraTurma,REsp554876/RJ,RelatorMinistroCARLOS
ALBERTOMENEZESDIREITO,DJ3/5/2004,p.159).Grifei.
DamesmaformavemdecidindooTribunaldeJustiadoDistrito
FederaleTerritrios:
CIVILEPROCESSUALCIVIL.AODECONHECIMENTO.
RESCISO 5CONTRATUAL. LEGITIMIDADE PASSIVA DA
CONCESSIONRIA. COMPRA DE VECULO ZERO
QUILMETRO. PRODUO DE PROVA. JULGAMENTO
ANTECIPADO DA LIDE. CERCEAMENTO DE DEFESA.
INOCORRNCIA.DEVOLUODO VALORPAGO.RETORNO
AOSTATUSQUOANTE.
1.Porserojuizodestinatriodasprovas,aelecabe
decidir sobre sua necessidade ou no instruo do
processo, consoante o disposto no art. 130 do CPC, no
havendo falar, portanto, em cerceamento de defesa pelo
julgamentoantecipadodalide.
2. O c. Superior Tribunal de Justia j pacificou

posicionamento no sentido de que a compra de veculo
zeroquilmetrocomdefeitoensejaaresponsabilizaoda
concessionriacombasenaaplicaodoartigo18doCDC,
afastando, portanto, a subsidiariedade prevista no artigo
13daquelediplomalegal.
107


3.Nostermosdoartigo18,1,doCDC,ultrapassado
o prazo de 30 (trinta) dias para soluo do vcio do
produto,facultadaaoconsumidorarestituioimediata
da quantia paga pelo bem, monetariamente atualizada,
sem prejuzo de eventuais perdas e danos. Vale dizer,
apresentando o veculo novo defeito no sanado em 30
(trinta)dias,fazjusoadquirenterescisocontratualcom
o respectivo recebimento integral do valor pago por
aquele bem.
4.Recursosnoprovidos.
(Acrdo n.659900, 20090110878559APC, Relator:

CRUZ MACEDO, Revisor: FERNANDO HABIBE, 4 Turma
Cvel,DatadeJulgamento:28/02/2013,PublicadonoDJE:
14/03/2013.Pg.:256)
APELAO CVEL. CONSUMIDOR. VCIO DO

PRODUTO. VECULO NOVO COM DEFEITO NA PINTURA
NO SANADO. RESPONSABILIDADE DO FORNECEDOR.
RESTITUIODOVALORPAGOMEDIANTEDEVOLUODO
VECULO. 1. A concessionria, na qualidade de
fornecedora, responde pelos vcios apresentados no
veculo,ateordoart.18doCDC(precedentesdoSTJ).2.
Competeraprovadefatoimpeditivo,modificativoou
extintivo do direito do autor (CPC 333 II). 3. Comprovado
que o veculo 0 Km apresentou defeitos na pintura, que
no foram sanados pela concessionria, declarase a
resciso contratual, com o retorno das partes ao status
quo ante. 4. Deuse parcial provimento ao apelo da r,
para determinar que o autor restitua o veculo r,
mediante devoluo do valor originalmente pago.
(Acrdon.538321,20080111471157APC,RelatorSRGIO
ROCHA, 2 Turma Cvel, julgado em 28/09/2011, DJ
30/09/2011p.129)
Consequentemente,podeoconsumidor,suaescolha,exercitar
suapretensocontraaquelequemaislheforconveniente.
108


Em sntese, nos termos do artigo 18 do CDC, a omisso na

reparaodovcionoveculozeroquilmetro,dentrodoprazoestipuladono1
(30dias),daoconsumidorafaculdadedarestituioimediatadaquantiapaga
sem prejuzo de eventuais perdas e danos,sendo causa de desfazimento do
negcio.Oconsumidornoterquesuportartodoequalquervcio,aparenteou
oculto,semanecessriaassistnciadofornecedor.Haversempreumalegtima
expectativa de utilidade do produto que no pode deixar de ser garantida pelo
fornecedor. dever das empresas que fornecem bens e servios ao pblico
estruturaremse adequadamente para corresponderem a essa legtima
expectativadosconsumidores.
O artigo dispe acerca da responsabilidade objetiva do

fornecedordeprodutos,prevendoqueestedevecolocarnomercadobensdeboa
qualidade, a fim de evitar prejuzos aos consumidores. Alm disso, merece ser
lembradooprincpiodaatividadeeconmica(art.927,pargrafonico,doCCB).
O certo que o vendedor deve atuar com a diligncia e cautela necessrias na
realizaodenegcios,nodevendooconsumidor,hipossuficienteevulnervel,
arcarcomosprejuzosadvindosdevcionoproduto.
5
Ademais, em se tratando de automvel zeroquilmetro, a

substituiodepeas,ofertadanamaioriadasvezespelofornecedor,nosatisfaz
o interesse daquele que pagou bem mais para ter um automvel com esse
atributo. Ao revs, caracteriza cumprimento imperfeito da prestao e em
verdadeiraquebradodeverdeboafdofornecedordoproduto.
que a existncia de defeitos em veculo zero quilmetro

frustraaexpectativadoconsumidor,diminuiovaloreconmicodobemejustifica
aopodoautorpelarescisocontratualcomasubseqenterestituiodovalor
pagoquandodaaquisiodoveculo,retornandoaspartesaostatusquoante.
(cf.Acrdoda2TurmaCvelde30.09.2011naapelaon2009011120.457/7,
relatorDesembargadorSrgioRocha,registron537715).
OSuperiorTribunaldeJustiadecidiuquecabeaoconsumidor
a escolha entre a substituio, a restituio do preo, ou o seu abatimento
proporcional em tais hipteses art.18, 1, I a III, da Lei n. 8.078/1990. (cf.
Acrdode11.11.2010da4TurmanoREspn912.772/RS,relatorMinistroAldir
PassarinhoJunior).
109


A propsito, a fim de se extirpar qualquer dvida acerca da

possibilidade de resciso face a eventuais problemas a serem apresentados,
destaca Paulo Scartezzini que no s os vcios graves caracterizao o
cumprimentoimperfeito,mastambmaquelesdemenorimportncia,desdeque
nosejaminsignificantes[7].
Conforme visto, o consumidor pode optar pela resciso

contratualcomasubsequenterestituiodovalorpagoquandodaaquisiodo
produto,monetariamenteatualizada,retornandoascoisasaostatusquoante,de
sorte que no h falar em abatimento de preo ou arbitramento com base no
valor do veculo na data em que apresentado o defeito, inclusive sob pena de
enriquecimentoilcitodofornecedor.
Comosesabe,otrminodarelaojurdicocontratualacarreta
o retorno das partes situao anterior celebrao da avena. Alm disso, a
pretenso reparatria deve ser a mais ampla possvel como forma de se atingir
ostatusprior.
que, distratado o contrato, as partes, conforme pontuado,

devero ser devolvidas ao estado em que se encontravam antes da sua
formalizao, resultando que o consumidor dever ser contemplado com o que
despendera,eoveculovendidodeverserdevolvido.
O aduzido, alis, se conforma com o entendimento que

perfilhadoemunssonopeloTJDFTque,temdecididooseguinte:
RESCISO CONTRATUAL PERDAS E DANOS

CERCEAMENTO DE DEFESA INOCORRNCIA VECULO
ADQUIRIDO MEDIANTE CONTRATO ONEROSO DEFEITO
OCULTO IMPOSSIBILIDADE DE TRANSFERNCIA
MATRIA REGIDA PELO CDC RESPONSABILIDADE DO
FORNECEDOR DEVOLUO DA QUANTIA PAGA
RESSARCIMENTO DOS GASTOS EFETUADOS PELO
COMPRADOR POSSIBILIDADE 1. No caracteriza
cerceamento de defesa o julgamento antecipado da lide
quandoosdocumentosapresentadosnainicialnoforam
adequadamenteimpugnadosesemostraramsuficientes
110


convicodoJuiz.2.Tratandosedevcioredibitrio,cujo
defeito oculto for reclamado no prazo legal, caber
resciso do contrato firmado pelas partes,com devoluo
dos valores pagos,bem como indenizao em favor do
adquirente do veculo, para repararlhe os valores que
comprovadamente forem gastos com a reparao
mecnica do automvel. 3. Tendo sido o veculo vendido
por pessoa jurdica especializada na comercializao de
automveis, deflagrada est a relao de consumo, a ser
regulada pelo Cdigo de Proteo e Defesa do
Consumidor.
4. O fato de o veculo negociado ser usado no exclui a
responsabilidade da empresa vendedora pelos defeitos
ocultos que aparecerem depois da venda, mormente
quando se comprova a ocorrncia de sinistro anterior
transao.
5. Sentena mantida. (TJDF, 2 Turma Cvel, Apelao
5
Cvel n 20010710041215 APC DF, Reg. Int. Proces.
170122, relatora Desembargadora Adelith de Carvalho
Lopes,datadadeciso:09/12/2002,publicadanoDirioda
Justiade23/04/2003,pg.39)
APELAOCVEL.AODERESCISOCONTRATUAL.
VCIOSREDIBITRIOS.COMPROVAO.PROCEDNCIADO
PEDIDO INICIAL. RETORNO AO STATUS QUO ANTE.
RESTITUIODOVALORDOCONTRATOCOMPRADORA.
DEVOLUO DO VECULO VENDEDORA.
RESSARCIMENTODEDESPESASDECORRENTESDOUSODO
VECULO.(...) Comprovado que o automvel alienado
afetado por vcios no conhecidos no momento da
contrataoequeimpedemseuusoeregularcirculao,
asseguradoaoadquirenteodireitodeobterarescisodo
contrato e a devoluo do preo pago, devendo, em
contrapartida, restituir a coisa vendedora. (TJDF, 1
TurmaCvel,ApelaoCveln20060110710850APCDF,
Reg.Int.Proces.376335,relatorDesembargadorNatanael
111


Caetano, data da deciso: 09/09/2009, disponibilizada no

DiriodaJustiade21/09/2009,pg.46)
A responsabilidade do fornecedor pela existncia dos vcios faz

presumir o direito do consumidor restituio das despesas obtidas com o
produto.
A legislao consumerista tambm traz alternativas para o

consumidor que sofrem com a impropriedade dos servios prestados pelo

fornecedor (art. 20, 2), conforme se infere do disposto no art. 20 do mesmo
diplomalegal:
Art. 20. O fornecedor de servios responde pelos

vciosdequalidadequeostornemimprpriosaoconsumo
ou lhes diminuam o valor, assim como por aqueles
decorrentes da disparidade com as indicaes constantes
da oferta ou mensagem publicitria, podendo o
consumidorexigir,alternativamenteesuaescolha:
I a reexecuo dos servios, sem custo adicional e

quandocabvel;
II a restituio imediata da quantia paga,

monetariamente atualizada, sem prejuzo de eventuais
perdasedanos;
IIIoabatimentoproporcionaldopreo..
O reconhecimento da impropriedade da prestao de servios

dos fornecedores, por si s, faz presumir a sua responsabilidade pelos prejuzos
sofridos pelo consumidor, apoiando, assim, pedido de indenizao pelos danos
materiaissofridospeloconsumidor,desdequedevidamentecomprovados.
A funo social do contrato, cuja matria de ordem pblica,

tem aspectos que so importantes na anlise da relao contratual de veculo
zeroquilmetro,quaissejam:aproteodosvulnerveiscontratuaisqueatrelado
aocdigodoconsumidor,artigo47,serinterpretadoemfavordoconsumidor;a
proteodadignidadedapessoahumanaedosdireitosdapersonalidadee,neste
ponto,aquebracontratualpodegerarodanomoral.
112


A situao qual frequentemente so submetidos os

consumidores adquirentes de veculo viciado muitas das vezes com direito
peregrinao em concessionria autorizada na busca da soluo para os
problemasverificados,bemcomoregistrodereclamaonoPROCONsomadosa
inobservncia do prazo para o conserto do bem e a indisponibilidade de veculo
reservaduranteaintegralidadedesseperodosocapazesdeensejarodireito
reparaodosdanosmoraissofridos.Isso,adependerdocaso,edadimenso
do dano experimentado pode vir a macular os direitos da personalidade e
consequentementesercapazdeensejarreparaopordanosmorais.
Ademais,nopodeserdescartadaatamanhadeceposofrida
pelo adquirente ao verificar que o bem adquirido poderia ser capaz de trazer
tantosaborrecimentos.
Conforme a doutrina de Yussef Said Cahali (Dano Moral, Ed.

Revista dos Tribunais, 2. ed., pg. 19), segundo entendimento generalizado na
doutrina, e de resto consagrado nas legislaes, possvel distinguir, no mbito
dos danos, a categoria dos danos 5 patrimoniais, de um lado, dos danos
extrapatrimoniais,ou morais,deoutro;respectivamente,overdadeiroeprprio
prejuzo econmico, o sofrimento psquico ou moral, as dores, as angstias e as
frustraesinfligidasaoofendido.
A depender do caso, a frustrao experimentada pelo

consumidor,emfacedasexpectativasgeradasemtornodeseadquirirumcarro
zero; e o descontentamento, a angstia e as chateaes sofridas com as vrias
idas em vo concessionrias so fatores que justificam a condenao das
demandadaspordanosmorais.Odanocausadopodeviraextrapolaraoquese
poderiaadmitircomomeroaborrecimentoeinvadeaesferamoral,merecendo
procednciaopleitoindenizatrio.
Odanomoralnasrelaesdeconsumo,normalmente,decorre
das inexecues das obrigaes contratuais e legais, segundo orienta Paulo R.
RoqueA.Khouri[8].
Para reparao do dano moral necessrio observar, sob pena

de estipulao de indenizaes injustas, a presena dos requisitos: ao ou
113


omissodoagente,danoefetivovtimaenexodecausalidadeentreaaoeo
danoocorrido.
Para a configurao do dano moral deve estar patente a

privaooualesodedireitodapersonalidade,nobastandodemonstraode
meromalestar,dissabor,aborrecimentodocotidiano.
O consumidor que adquire um veculo zeroquilmetro

normalmenteofaznabuscadeconfortoedesatisfaodesuasnecessidades.Faz
aopopelaaquisiodeumprodutonovo,comaexpectativadeobter,tantodo
fabricante quanto do seu fornecedor final, um atendimento de qualidade
condizenteeproporcionalnosomenteaovalorpagopeloproduto,masporqueo
adquiriu de pessoa jurdica revendedora autorizada para a comercializao e
manutenodoveculonaquelemercadolocal.
Uma vez que presentes os fundamentos da responsabilidade

civil objetiva contratual, pelos danos causados ao consumidor, devem os
fornecedoressofreremacorrespondenteimposiodepenalidadepecuniria.
certo de que o quantum indenizatrio, nesse caso deve ser

arbitrado em consonncia com os princpios da razoabilidade, ou seja, sem
exacerbao dos valores a fim de no conduzir ao famigerado enriquecimento
semcausaeproporcionalaodanocausado.
Ademais deve ser cumprida a normativa que trata da efetiva

extenso do dano, por inteligncia do art. 944 do Cdigo Civil. Assim dispe o
citadopreceitolegal:Art.944.Aindenizaomedesepelaextensododano.
Afixaodaindenizaopordanomoralhdeseatentarparaa
extensodador,dosentimento,dasmarcasdeixadaspeloeventodanoso,eainda
das condies sociais e econmicas da vtima e as da pessoa obrigada. Essa
indenizaonopodeserfontedeenriquecimentosemcausadavtimaenemde
empobrecimentododevedor.
Cabe salientar o carter do dano moral nas relaes de

consumo,ouseja,suasfinalidadesedestinao.Odanomoraldoconsumidor
114


pautado pela baliza das funes PREVENTIVAPEDAGGICAREPARADORA

PUNITIVA,aplicandoseateoriadodesestmulomitigado.
Afunopedaggicaaquelaentendidacomomedidareiterada
dedesestmuloaqueposterioresatossemelhantesvenhamaacontecer,nos
nombitodoofensor,mascomindelvelentidopropsitodealcanartodosos
integrantes da coletividade, servindo de alerta ao desrespeito para com o
consumidor e desestimulando da prtica de semelhantes ilicitudes. Mostrase
ainda atitude salutar, pois impe o constante aprimoramento dos fornecedores
de servios, para que melhorem o servio prestado, sob pena de poderem vir a
sofrercondenaojudicial.
Jafunoreparadoraaquemaisseassemelhaaodanomoral
do Cdigo Civil, isto , na impossibilidade de se restabelecer o status quo ante,
devido o pagamento de pecnia, que, conquanto no substitutivo da leso,
indenizaavtimadosdanossofridos.
Por fim, a funo punitiva aquela em que o Consumidor, por

5
meiodaatuaojurisdicional,impepuniopecuniriaaaqueleque,narelao
de consumo lhe causou dano, por ter desrespeitado s normas protetivas e
mandamentaisinsertasnoCdigodeDefesadoConsumidor.Namesmalinhao
entendimentodoTJDFT:
CONSUMIDOR. I. BEM DE CONSUMO DURVEL.

LEGITIMIDADE DO FORNECEDOR E DO FABRICANTE.
RESPONSBILIDADE OBJETIVA SOLIDRIA. CARRO "ZERO
KM"QUEAPRESENTADEFEITONOCMIBIOAUTOMTICO
COM MENOS DE UM MS DE USO. DEMORA NO
CONSERTODOAUTOMVEL.MPRESTAODOSERVIO.
DEVERDEFORNECERBEMEMESTADODEUSOSEGUROE
ADEQUADO E DE REPARAR OS ABORRECIMENTOS
CAUSADOS DIANTE DA FRUSTRAO DA COMPRA. DANO
MORAL IN RE IPSA. VALOR DA INDENIZAO DEVE SER
ADEQUADO S CIRCUNSTNCIAS DO CASO. II. RECURSO
CONHECIDOIMPROVIDO.

1.Comprovadoqueoveculo"zerokm"vendidopela
recorrente apresentou defeito no cmbio automtico
115


cercade30(trinta)diasapsavendaecercade1.000Km
rodados,emrazodoqueocompradorficouimpedidode
utilizlo por cerca de 30 (trinta) dias e que o veculo
reservafoifranqueadopeloperodode08(oito)dias,resta
demonstrada a m qualidade da prestao do servio
agregada venda do produto.
2. Em tais circunstncias merece confirmao a sentena
que, aquilatando os especficos elementos de prova do
caso em exame reconhece a m qualidade da prestao

dosserviosdaempresaconcessionriadeveculosediada
nacapitaldopasquedemoradecercade30(trinta)dias
para o conserto do cmbio do veculo, e no supre um
veculoequivalenteaoconsumidor.
3.Aindenizaopordanosmoraisfixadaemvalorde
R$3.000,00,mostrasejustaerazovelporqueatentapara
os critrios da razoabilidade e da proporcionalidade e
conservaocartercompensadorepunitivodamedida.
4.Recursoconhecidoeimprovido.
5. Sentena mantida por seus prprios e jurdicos

fundamentos, com smula de julgamento servindo de
acrdo,naformadoartigo46daLein9.099/95.
6. Custas e honorrios pela recorrente, fixados estes

em 10% (dez) por cento sobre o valor da condenao.
(Acrdo n. 494444, 20080110686398ACJ, Relator ASIEL
HENRIQUE, 2 Turma Recursal dos Juizados Especiais do
DistritoFederal,julgadoem15/03/2011,DJ06/04/2011p.
319).
APELAO CVEL. REPARAO DE DANOS.

DECADNCIA AFASTADA. SENTENA CASSADA.
POSSIBILIDADE DE APLICAO DA NORMA DO ART. 515,
3DOCPC.CAUSAMADURA.INCIDENCIADOCDC.VCIO
DOPRODUTO.RESPONSABILIDADEOBJETIVAESOLIDRIA
DO FABRICANTE E REVENDEDOR. AQUISIO DE VECULO
ZERO KM. APRESENTAO REITERADA DE DEFEITOS.
116


CONSERTOS REALIZADOS SEM SUCESSO. TROCA DO

VECULO NO REALIZADA. DANO MORAL. OBRIGAO DE
INDENIZARCARACTERIZADA.
Hdeserconsideradaparafinsdecontagemdoprazo
decadencial a data em que foi registrada a ltima
reclamao quanto ao defeito alegado no veculo
adquirido. Na tentativa de solucionar o impasse e crendo
quealcanariaxito,oconsumidorfezvrioscontatoscom
arevendedoradoveculo,semlograrsolucionaroalegado
defeitonomotor,devendo,nesteperodo,estarsuspensa
acontagemdoprazodecadencial.Afastadaadecadncia.
Tendo em vista que o pleito encontrase devidamente
instrudo,incideanormaconsagradano3doart.515do
CPC.
Oadquirentedeveculo0/Km(zeroquilmetro),tem
aexpectativadepoderusufruirobemcomtranqilidade,
livredaspreocupaescomosdefeitosmecnicos.
5
A frustrao decorrente dos reiterados defeitos do

veculo zero quilmetro, a no realizao da troca por
outro de igual modelo, alm do desconforto pelo
impedimento de usar o prprio automvel so aptos
caracterizao do ano moral, gerando a conseqente
obrigao de indenizar. (Acrdo n. 609878,
20100112046323APC, Relator CARMELITA BRASIL, 2
Turma Cvel, julgado em 08/08/2012, DJ 14/08/2012 p.
79).
Anteoexposto,podeseconcluirqueumavezconstatadoovcio
noveculozeroquilmetroereclamadopeloconsumidornoprazodecadencialde
90diasprevistonoart.26doCDC,seroportunizadoaofornecedorsanarovcio
em 30 dias na forma do art. 18 do mesmocodex, se acaso no for, caber
alternativamente a substituio do produto, abatimento no preo ou restituio
daquantiapaga,sendoaltimaalternativahiptesededesfazimentodonegcio
jurdico,tendoportantooconsumidordireitoaoretornodostatusquoantecoma
117


restituio de despesas sem prejuzo do arbitramento de danos morais se for

lesionadoosdireitosdapersonalidade.
IIICONCLUSO
Conforme visto, apesar do segmento de produo de veculos

automotoresrepresentarimportantesegmentodaindstrianacionalnagerao
de empregos e receitas, no pode ser esquecido quea prpria Constituio
Federal no art. 170, inciso V, estabelece que a ordem econmica, fundada na

valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a
todosexistnciadigna,conformeosditamesdajustiasocial,observadaadefesa
doconsumidor.
OmicrossistemadoCdigodeDefesadoConsumidorestabelece
princpios que devem ser obedecidos em toda relao de consumo, e concede
efetividade funo social do contrato, alm de dar condies realizao do
princpiodaboafobjetivanasrelaesprivadas,sendoessaleinormacogente,a
serseguidaemtodarelaotidacomodeconsumo.
Como se v, o CDC estabeleceu no art. 18 um novo dever

jurdico para o fornecedor odever de qualidade, isto , de s introduzir no
mercadoprodutosinteiramenteadequadosaoconsumoaquesedestinam.
Ficavedadaaofornecedoravendadeveculosquenoatinjama
legitimaexpectativadoconsumidor,sejamporqueviciadosnaqualidadeoupor
se encontrarem em disparidade com aquele amplamente divulgado na
publicidade, sendo sempre vlido lembrar que a proposta vincula o proponente
nosmoldesdoart.30doCDC.
Omicrossistemanormativofacultaaoconsumidorexercitarsua
pretenso contra a empresa responsvel pela comercializao do veculo
e fabricante, visto que ambos respondem solidariamente pelos
vciosapresentadosnostermosdoart.18e19doCDC.
Uma vez constatado o vcio no veculo zeroquilmetro e

reclamadopeloconsumidornoprazodecadencialde90diasprevistonoart.26do
CDC,seroportunizadoaofornecedorsanarovcioem30diasnaformadoart.18
118


do mesmocodex, se acaso no for, caber alternativamente a substituio do

produto, abatimento no preo ou restituio da quantia paga, sendo a ltima
alternativa hiptese de desfazimento do negcio jurdico, tendo portanto o
consumidor direito ao retorno dostatus quo antecom a restituio de despesas
sem prejuzo do arbitramento de danos morais se for lesionado os direitos da
personalidade.
REFRENCIASBIBLIOGRFICAS
1. BENJAMIN. Antnio Herman V.; MARQUES, Claudia Lima; BESSA,
Leonardo Roscoe. Manual de direito do consumidor 2. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2009;
2.GUIMARES, Paulo Jos Scartezzini. Vcios do produto e do servio por
qualidade, quantidade e insegurana: cumprimento do contrato. So Paulo:
RT, 2004;
3. Http://g1.globo.com/carros/noticia/2017/01/vendas-de-veiculos-novos-
caem-20-em-2016-pelo-4-ano-seguido.html;
4. http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicao.htm;
5
5. http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L8078.htm;
6. KHOURI, Paulo R. Roque A. Direito do Consumidor. 2 Ed. Ed. Atlas.
So Paulo: 2005;
7. Lenza, Pedro. Direito Constitucional Esquematizado. 16. Ed. Rio de

Janeiro: So Paulo, 2012;
8. MARQUES, Claudia Lima. Manual de Direito do Consumidor. 5 Edicao.

Ed. Revista dos Tribunais. So Paulo: 2013;
9. MARQUES, Cludia Lima, MIRAGEM, Bruno: O Novo Direito Privado e

a Proteo dos Vulnerveis. So Paulo: Ed. RT, 2012.
NOTAS:
[1]Disponvel em http://g1.globo.com/carros/noticia/2017/01/vendas-
de-veiculos-novos-caem-20-em-2016-pelo-4-ano-seguido.html. Acessado
em 25/06/2017 s 18:08.

[2] MARQUES, Claudia Lima. Manual de Direito do Consumidor. 5
Edicao. Ed. Revista dos Tribunais. So Paulo: 2013.
119


[3] MARQUES, Cludia Lima, MIRAGEM, Bruno: O Novo Direito

Privado e a Proteo dos Vulnerveis. So Paulo: Ed. RT, 2012, p. 150.
[4] BENJAMIN. Antnio Herman V.; MARQUES, Claudia Lima;

BESSA, Leonardo Roscoe. Manual de direito do consumidor 2. ed.
rev., atual. e ampl. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2009.
[5] MARQUES, Claudia Lima. Manual de Direito do Consumidor. 5ed.

So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2013. Pg.221.
[6] Art. 18. Os fornecedores de produtos de consumo durveis ou no

durveis respondem solidariamente pelos vcios de qualidade ou

quantidade que os tornem imprprios ou inadequados ao consumo a que
se destinam ou lhes diminuam o valor, assim como por aqueles
decorrentes da disparidade, com as indicaes constantes do recipiente,
da embalagem, rotulagem ou mensagem publicitria, respeitadas as
variaes decorrentes de sua natureza, podendo o consumidor exigir a
substituio das partes viciadas.
[7] GUIMARES, Paulo Jos Scartezzini. Vcios do produto e do

servio por qualidade, quantidade e insegurana: cumprimento do
contrato. So Paulo: RT, 2004.
[8] KHOURI, Paulo R. Roque A. Direito do Consumidor. 2 Ed. Ed.

Atlas. So Paulo: 2005. p. 148.
120


O CUIDADO NO DIREITO POSITIVO COMO VALOR A SER

OBSERVADO
PEDRO RAMOS LYRA DA
SILVA
Sem o cuidado, ele [o ser humano] deixa de ser humano. Esta

breve, mas relevantssima passagem do livro Saber cuidar, de Leonardo Boff,
demonstra o quo incrustado est o valor cuidado na prpria existncia humana.
Em outra obra, tica e eco-espiritualidade, Boff faz uma
traduo para o portugus da Fbula do Cuidado, de Higino, escravo liberto de
Csar Augusto. Trata-se de um pequeno texto, mas de importncia fundamental
para o entendimento do relevo que toma o valor cuidado nas relaes humanas, em
mbito geral, e do presente trabalho, de forma mais especfica.
Nesta fbula, demonstra-se que o cuidado anterior at mesmo a

questes teo-filosficas, como a noo esprito, constituindo a real e verdadeira
essncia do ser humano, nas palavras do telogo. Sem dvida, o operador de
direito meramente legalista, muitas5 das vezes atrelado ao pensamento de cunho
unicamente positivista, de uma quase que separao do Direito do resto do mundo,

h de se questionar sobre a importncia deste tema para o nosso ordenamento
jurdico.
Demonstrar esta importncia o objetivo principal das linhas a

seguir. Em outras palavras, apontar as muitas zonas de convergncia que possuem
Direito e cuidado.
No cuidado, se encontra o ethos fundamental do ser humano.

Mais uma vez, citando Boff, tento explicitar o relevo que toma a questo
do cuidado. Sendo ele algo de suma importncia para a existncia humana, deveria
estar expressamente protegido na Constituio Federal, mas no em qualquer lugar
do texto constitucional, e sim em seu Ttulo II.
E, exatamente por ser to importante, l se encontra o cuidado.

Trabalhemos com o clebre caput do artigo 5 de nossa Carta Federal: Todos so
iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se (...) a
inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana (...). No
existe a possibilidade de que este artigo seja levado a cabo sem que o Estado e as
121


prprias pessoas zelem umas pelas outras. Exemplificando: para que o direito
vida no seja violado, h a necessidade de que as pessoas ao redor zelem por este
direito, pela vida, ou seja, cuidem dela, e, em ltima instncia, cuidem umas das
outras.
Este raciocnio poderia ser repetido por todo o resto do

dispositivo supracitado. Mas no est presente somente neste diploma legal. A
codificao de origem privada, por muitos considerada impessoal e mais
preocupada com a res, tambm imprime destaque para o cuidado.
No precisa-se ir muito longe para confirmar o sobredito: o

Captulo II, do Ttulo I, da Parte Geral do Cdigo Civil, em outras palavras, o
captulo que trata dos Direito de Personalidade nada mais do que a defesa do
cuidado, essencialmente.
Quando o art. 11 da Lei Civil caracteriza os direitos de

personalidade como intransmissveis e irrenunciveis, e quando a doutrina soma a
essas caractersticas as de absolutos, extrapatrimoniais, imprescritveis,
impenhorveis, vitalcios e necessrios no h como negar que estes direitos so
especialmente protegidos por esta codificao.
Basta uma breve pesquisa na doutrina para elenc-los: direito

vida, ao corpo, ao cadver, ao nome, honra, liberdade, ao cuidado, dentre
outros. Tais direitos nada mais so do que o cuidado que se deve ter em relao a si
mesmo e ao outro. Respeitar esses direitos passa, necessariamente, pelo cuidado
com a outra pessoa, seja ela parente, amiga, ou at desconhecida, e consigo mesmo.
Esses dois exemplos trazidos ao presente trabalho so, de alguma

forma, emblemticos, porm, no os nicos. Emblemticos porque esto expressos
em nossa Carta Magna, regedora de toda a ordem jurdico-legal nacional, e em
nosso Digesto Civil, de natureza privada, o que causa estranheza a muitos, que
associam o Direito Privado, de forma reducionista e pouco inteligente, ao ramo do
Direito que tem o nico objetivo de defender a propriedade privada, e manter
um status quo que desagrada grande massa populacional de nosso pas.
Mais do que isso, no so os nicos porque existem outros

incontveis exemplos de dispositivos legais que vo at mesmo alm dos citados
122


acima. Apenas para efeito de ilustrao, h o Estatuto da Criana e do Adolescente

e o Estatuto do Idoso, obras legislativas que corporificam o cuidado especial que se
deve dispensar a certas camadas da populao, notadamente carentes desse
cuidado.
Sem nenhuma pretenso de ter esgotado o riqussimo e altamente abrangente

tema, as linhas aqui escritas aspiram apenas ser uma semente plantada em terra
frtil, para frutificar e despertar o interesse neste vastssimo tema em quem tomar
conhecimento delas.
Afinal, parafraseando Boff, a falta de cuidado [e do interesse em preserv-
lo] serve de crtica nossa civilizao agonizante, que, paradoxalmente, de to
individualista e preocupada consigo mesma, abandonou o cuidado para o outro da
sua lista de prioridades, acarretando, de forma sine qua non, num descuido em
relao a si prprio, o centro do individualismo.
Bibliografia:
5
Boff, Leonardo. tica e eco-espiritualidade. 1. ed. Campinhas: Verus, 2003.
_____. Saber cuidar. 5. ed. Petrpolis: Vozes, 2000.
Nery Junior, Nelson; Nery, Rosa Maria de Andrade. Cdigo Civil Comentado e
Legislao Extravagante. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005.
123


OS ALIMENTOS TRANSGNICOS SOB A TICA DA LEI DE

BIOSSEGURANA E DOS PRINCPIOS AMBIENTAIS
JOAO VITOR FOGOLIN: Advogado. Bacharel
em Direito pela Unidade de Ensino Superior
Dom Bosco.
RESUMO: Trata-se da pesquisa bibliogrfica sobre as normas e princpios de

proteo ambiental em face dos produtos geneticamente modificados. A
importncia da lei de biossegurana e da CTNBio na regulao de normas a serem
observadas na produo e comercializao de produtos contendo transgnicos sob a

tica do princpio da precauo. O papel da interveno compulsria do Estado e
da participao popular como princpios necessrios para obrigatria publicidade
nos rtulos dos produtos. E, o uso alternativo aos transgnicos atravs da
agroecologia para diversificar a produo agrcola sustentavelmente.
SUMRIO: Introduo; 2. A Criao da Lei de Biossegurana nos moldes do

Princpio da Precauo e o papel da CTNBio na regulao de norma para Produo
e Comercializao de Alimentos Transgnicos; 3. A presena do Estado e a
Participao Popular como Princpios norteadores da Publicidade dos Alimentos
Transgnicos: a possibilidade de escolha em face da incerteza cientfica; 4. A
possibilidade do uso alternativo aos Transgnicos: na dvida, no consumir ;
4.1 A agroecologia como meio alternativo ao uso dos transgnicos; Concluso;
Referncias.
PALAVRAS-CHAVE: Transgnicos. Lei de Biossegurana. Princpio da

Precauo. Publicidade. Agroecologia.
INTRODUO
O presente artigo assevera acerca das normas e convenes de proteo do

meio ambiente e da vida humana, em especial a da biossegurana, regulamentada
pelo art. 225 da Constituio Federal, que determina a preservao e restaurao
dos processos ecolgicos essenciais bem como o controle de produo,
comercializao e do emprego de tcnicas e substncias que comprometam a vida,
a qualidade de vida e o meio ambiente.
124


O primeiro tpico enfatiza a Lei n. 11.105/05 sob o vis do princpio da

precauo para o controle dos alimentos transgnicos e a preocupao quanto aos
efeitos sade humana e ao meio ambiente. Por no ter comprovada certeza
cientfica quanto aos riscos, a CTNBio incumbida na regulamentao de normas
no que tange a produo e comercializao dos alimentos transgnicos. Dispe
tambm sobre a importncia do princpio da precauo dos riscos de dano grave ou
irreversvel ao meio ambiente e cita sentena baseada nesse princpio o qual institui
como principal medida, a obrigatoriedade de estudos de impacto ambiental ou de
avaliao de riscos como condio liberao de organismos geneticamente
modificados no meio ambiente.
No segundo tpico, faz-se referncia participao do Estado, atravs

do princpio da interveno compulsria, e a participao da sociedade, sob a gide
do princpio da participao comunitria, no controle dos transgnicos devido
crise de certeza que envolve o risco do consumo de tais produtos. Salienta-se a
necessidade de publicizar a composio dos produtos nos rtulos para que o
consumidor saiba o que est consumindo e a possibilidade de escolher ser quer ou
no. Por isso, o Decreto Lei n 5 4.680/03, estabelece a obrigatoriedade de
informao dos produtos transgnicos para d visibilidade ao consumidor em face

da incerteza cientfica quanto aos benefcios dos transgnicos para sade humana.
J no ltimo ponto, frisa-se o uso alternativo aos transgnicos em

virtude das incertezas cientficas quanto aos riscos que esses alimentos possam
gerar. Suscita-se a hiptese de que haja, alm da modificao gentica, outro
mecanismo capaz de maximizar as propriedades dos organismos, sem que houvesse
o iminente risco ao meio ambiente. Por isso, h o estudo de vrias tcnicas que se
assemelham ao uso dos transgnicos, destacando-se, dentre elas, a agroecologia,
por ser uma tcnica pautada no desenvolvimento sustentvel, princpio basilar do
direito ambiental contemporneo.
2. A CRIAO DA LEI DE BIOSSEGURANA NOS MOLDES DO

PRINCPIO DA PRECAUO E O PAPEL DA CNTBIO NA REGULAO
DE NORMAS PARA PRODUO DE ALIMENTOS TRANSGNICOS
Com as novas descobertas tecnolgicas para o aperfeioamento de

organismos vivos dentro da seara gentica, houve reaes quanto segurana e
viabilidade de tais modificaes. H a preocupao da sociedade no que tange aos
125


limites da cincia nos riscos advindos dessas experincias no uso de seres vivos
como cobaias de laboratrio.
evidente nessa discusso a presena de elementos caractersticos da

biotecnologia, como: desenvolvimento tecnolgico, cientfico e econmico. No
entanto, essa discusso vai alm, pois h o envolvimento de valores ticos e morais
inerentes a uma sociedade cujo ordenamento regido por princpios fundamentais
dentro de um Estado Democrtico de Direito, no qual o dissenso integra a ideia de
democracia.
A incerteza dos resultados resulta na mobilizao do Estado para acalmar os

nimos daqueles eufricos desbravadores dos organismos geneticamente
modificados (OGMS). A essa ordem de incertezas advindas das polmicas
preocupaes, Simone Scholze elenca:
primeira ordem de incertezas, a sociedade responde

com o estabelecimento de regulao tcnica mais estrita,
por exemplo, no campo da biossegurana, do uso de
animais para pesquisa e da propriedade e comrcio de bens
de alto contedo tecnolgico. Relativamente segunda
categoria de incertezas, alm do debate no campo da
biossegurana, verifica-se a legtima intensificao do
debate tico. (SCHOLZE, 1999, p. 32.)
Dentre estas circunstncias foi criada a Lei 11.105, de 24 de maro de 2005, a

chamada lei de biossegurana, que regulamenta os incisos II, IV e V do 1o do
art. 225 da Constituio Federal, estabelece normas de segurana e mecanismos de
fiscalizao de atividades que envolvam organismos geneticamente modificados
OGM e seus derivados [...]. Dentre outras atribuies de tal relevncia, a lei
tambm cria o Conselho Nacional de Biossegurana CNBS, reestrutura a
Comisso Tcnica Nacional de Biossegurana CTNBio, dispe sobre a Poltica
Nacional de Biossegurana PNB. O conceito de biossegurana para Milar
seria um conjunto de medidas para garantir a vida em suas diferentes
manifestaes, como processo biolgico e como qualidade essencial sade
humana e aos ecossistemas naturais (MILAR, 2007, p. 584)
126


A criao da lei de Biossegurana teve, entre outros princpios, o da

precauo e da preveno. O princpio da precauo, no caso dos transgnicos, o
mais notrio devido falta de certeza quanto aos riscos sade humana e
ambiental.
O princpio da precauo surge como um mecanismo

de proteo a ser aplicado toda vez que uma avaliao
cientfica objetiva apontar motivos razoveis e indicativos
de que, dessa inovao, possam decorrer
efeitos potencialmente perigosos para o ambiente, para
sade das pessoas e dos animais - , incompatveis como os
padres de proteo que se buscam garantir. (MILAR,
2007, p.586)
visvel na implementao desse princpio que, no preciso o dano

acontecer para as providncias serem previamente tomadas. Pois, a discordncia
cientfica, ou seja, o fato de os prprios profissionais da rea divergir entre si
demonstra a insegurana do uso dessas
5 tcnicas. Assim como frisa Milar acerca
dessa situao:
Nesse debate, possvel observar opinies de

cientistas no sentido de que a utilizao da biotecnologia
no importa em risco nenhum e, paralelamente, outros
qualificadores componentes da comunidade cientfica
advertindo sobre os perigos irreversveis que ela pode
importar para a agricultura, seres humanos e ecossistemas.
(MILAR, 2007, p. 586)
Ora, se mesmo no seio da comunidade cientfica h dvidas, a crise de

certeza est instalada, logo, a garantia da precauo se torna preveno no sentido
de que, mesmo no tendo certeza cientfica dos riscos, h a certeza das
consequncias, advindas dos estudos da prpria comunidade cientfica. Para
esclarecer melhor essa ideia, no trecho descrito por Milar, uns tem plena certeza
dos riscos e outros ainda no tem, por isso, os princpios da precauo (incerteza) e
da preveno (certeza) se complementam, mas a precauo ainda o mais
recomendvel. (MILAR, 2007, p. 587)
127


Partindo desse ponto, diante das crises de certeza envolvendo os transgnicos

como viles ou heris dessa trama, faz-se necessrio observar quer pelo Estado,
quer pela sociedade em geral deva ser cercada de incessantes questionamentos e
de especial ateno, em forma a se obter garantia de que essa nova tecnologia no
causar danos ao meio ambiente ou sade das pessoas. (MILAR, 2007.p. 587)
Com isso, por estar a cargo da CTNbio, em se tratando dos OGM

transgnicos, a incumbncia de fiscalizar toda essa forma de manipulao de
alimentos para comercializao em grande escala, o referido rgo tem como

finalidade garantir a proteo sade humana e a proteo ao meio ambiente. Por
isso, a competncia da CTNBio est em:
Estabelecer normas e regulamentos relativos s

atividades e projetos que envolvam construo, cultivo,
manipulao, uso, transporte, armazenamento,
comercializao, consumo, liberao e descarte
relacionados a organismos geneticamente modificados,
visando a proteger a vida e a sade do homem, dos animais
e das plantas, bem como o meio ambiente. (SCHOLZE,
1999, p. 32)
Neste nterim, cumpre, obrigatoriamente, todas as organizaes responsveis

pela transgenia a autorizao da CTNBio para o exerccio de suas atividades, assim
como exposto no art. 2 4 da Lei de Biossegurana:
4 As organizaes pblicas e privadas, nacionais,

estrangeiras ou internacionais, financiadoras ou
patrocinadoras de atividades ou de projetos referidos
no caput deste artigo devem exigir a apresentao de
Certificado de Qualidade em Biossegurana, emitido pela
CTNBio, sob pena de se tornarem co-responsveis pelos
eventuais efeitos decorrentes do descumprimento desta Lei
ou de sua regulamentao. (grifo do autor)
Nesse diapaso, pela extensa complexidade do caso e a incerteza cientfica

quanto aos riscos dos transgnicos, cabe Comisso Tcnica Nacional de
Biossegurana (CTNBio) avaliar, caso a caso, os possveis riscos oferecidos pelos
128


transgnicos cuja liberao vem sendo requerida, para fins experimentais ou

comerciais. (CMARA et al.2009) Pois, a anlise da segurana dos alimentos
transgnicos feita principalmente pela exposio de riscos e incertezas desses
produtos, quanto a sade e meio ambiente. (CMARA et al.2009).
3 A PRESENA DO ESTADO E A PARTICIPAO POPULAR

COMO PRINCPIOS NORTEADORES DA PUBLICIDADE DOS
ALIMENTOS TRANSGNICOS : A POSSIBILIDADE DE ESCOLHA EM
FACE DA INCERTEZA CIENTFICA
Seguramente, urge no meio dessa discutida questo o impasse na sociedade
em seus diversos seguimentos prs e contra a produo e comercializao de
alimentos transgnicos. Como h opinies dividias quer por parte dos leigos, quer
dos profissionais, surge a dvida e o receio no consumo desses produtos.
Por isso, cabe ao Estado, forte no princpio da interveno estatal obrigatria,

intervir mais uma vez para que se tornasse pblico e visvel composio dos
produtos nos respectivos rtulos, ou seja, a existncia da possibilidade de escolha
5
dos consumidores em aceitar ou no consumir os alimentos transgnicos. A
criao, de fato, do decreto lei n 4.680, de 24 de Abril de 2003, estabelece a
obrigatoriedade da informao nos rtulos dos produtos, pois o referido decreto:
Regulamenta o direito informao, assegurado pela

Lei no 8.078, de 11 de setembro de 1990, quanto aos
alimentos e ingredientes alimentares destinados ao
consumo humano ou animal que contenham ou sejam
produzidos a partir de organismos geneticamente
modificados, sem prejuzo do cumprimento das demais
normas aplicveis.
Para clarificar mais essas informaes aos consumidores sobre a exigncia de

publicizar a composio dos alimentos contendo transgnico, o Decreto,
exatamente no art. 2, expressa:
Art. 2 Na comercializao de alimentos e

ingredientes alimentares destinados ao consumo humano
ou animal que contenham ou sejam produzidos a partir de
129


organismos geneticamente modificados, com presena

acima do limite de um por cento do produto, o consumidor
dever ser informado da natureza transgnica desse
produto.
Essa publicidade denota a gama de princpios envolvidos no que concerne

aos interesses da coletividade nessa situao de risco. Isto exemplificada na
mobilizao do Estado na regulamentao atravs de normas e fiscalizao, mas,
acima de tudo, da sociedade em geral em manifestar o receio de usos de

transgnicos o qual a artificialidade invade o campo da naturalidade sem a plena
certeza dos benficos proporcionados por essa nova tecnologia. Por essa razo, no
fica somente a cargo do Estado em promover aes de cunho relevantes
qualidade de vida ambiental. Assim como expressa o autor:
Mas se, por um lado, a interveno do Estado

obrigatria e indispensvel para proteo do meio-
ambiente, cumpre salientar, por outro lado, que ela no
exclusiva, ou seja, no existe o monoplio do Estado na
gesto da qualidade ambiental. Ao contrrio, essa
administrao do patrimnio ambiental deve se dar
sempre com a participao direta da sociedade. (grifo do
autor) (OLIVEIRA JNIOR, 1996, p. 109).
Essa participao da populao, portanto, evidencia-se como elemento

importante para que o uso cientfico dos transgnicos seja mais estudado de forma
a chegar uma concluso que vise ao bem da coletividade em detrimento do
crescimento puramente econmico. Nesse vis, o princpio 10 da Declarao do
Rio sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento-ECO/92, explana a indubitvel
participao da sociedade na tomada de decises, ou seja:
[...] No nvel nacional, cada indivduo ter acesso

adequado s informaes relativas ao meio ambiente de
que disponham as autoridades pblicas, inclusive
informaes acerca de materiais e atividades perigosas em
suas comunidades, bem como a oportunidade de participar
dos processos decisrios [...]. (ECO/92)
130


Essa ferramenta de integrao dos membros de diversos segmentos sociais

na formao da vontade governativa [...] participando ativamente dos processos de
formao da vontade estatal, constitui o trao caracterstico da democracia
participativa. (COSTA NETO, 2003, p. 41-42). Isso caracteriza a existncia da
necessidade de aperfeioamento da indstria transgnica para que a sade humana
e o meio ambiente em geral no sofram danos devido negligncia de informaes
ou com a preocupao unicamente voltada para o lucro econmico.
4 A POSSIBILIDADE DO USO ALTERNATIVO AOS
TRANGNICOS: NA DVIDA, NO CONSUMIR
Ningum duvida da importncia cientfica para o melhoramento da qualidade

de vida humana e do meio ambiente. No entanto, nem tudo que cientfico moral,
tico e saudvel, e quando se fala de incerteza dos resultados essa porcentagem de
desconfiana aumenta significativamente.
Todo esse imbrglio envolvendo a polmica dos transgnicos desemboca na

discusso da relevncia do mesmo, isto , h de se fazer uma anlise entre os
5
benefcios deste procedimento e do seu iminente risco na conjuntura atual e futura
do meio ambiente. Ao fazer uma anlise acerca dos riscos potenciais dos
mecanismos biolgicos, qumicos e fsicos, os cientistas levam em considerao
apenas os resultados obtidos a curto prazo nas pesquisas, vilipendiando os risco a
longo prazo que os transgnicos possam alcanar (LACEY, 2007).
Este equvoco por parte dos profissionais da cincia faz com que se torne
difcil mensurar os verdadeiros riscos em seu todo, tudo isso para justificar a
adoo da modificao gentica dos alimentos a fim de maximizar os efeitos dos
mesmos. Outro ponto que fora desprezado pela anlise dos cientistas no que tange
aos riscos potenciais dos transgnicos diz respeito aos riscos indiretos que podem
ser observados no meio ambiente e no contexto scio-econmico, j que empresas
privadas incumbidas de realizar os procedimentos referentes modificao
gentica iro, ao longo dos anos, monopolizarem os recursos de alimentos e
sementes, sendo bice segurana mundial, em virtude do carter difuso dos bens
ambientais. (LACEY, 2007)

Tendo em vista estas nuances supracitadas, faz-se mister a discusso acerca
de outros procedimentos de menor, ou at mesmo sem riscos, que se assemelhem
131


ao uso de transgnicos, de modo que, se obtiverem os mesmos efeitos destes,

pudessem substitu-lo sem prejuzo dos seus resultados. No entanto, notria a
dificuldade em se obter o mesmo aproveitamento do uso dos transgnicos com a
utilizao de qualquer outra medida, sendo necessrio, dessa forma, uma
ponderao no que diz respeito a uma possvel alternativa ao uso desta tcnica, com
o objetivo de decidir qual dos procedimentos dever ser utilizado, levando em
conta seus efeitos e riscos.
4.1 A agroecologia como meio alternativo ao uso dos transgnicos
A anlise dos riscos potenciais dos transgnicos e de alternativas sustentveis

a ele elaborada atravs de metodologias de pesquisas biotecnolgicas, que, apesar
de necessrias, muitas vezes so insuficientes para evidenciar as alternativas
referentes aos transgnicos (LACEY, 2007). Devido esse fato, alguns cientistas
advogam que as incertezas cientficas resultantes deste processo se assemelhariam
prpria incerteza cientfica dos transgnicos, e por isso, deveriam ser descartadas
estas alternativas, j que seus efeitos no se equiparam aos desses.
Contudo, nessa busca por alternativas, destaca-se a prtica da agroecologia

no cenrio nacional como uma forma sustentvel de garantir a diversidade de
culturas alimentares sem abuso de quaisquer insumos agrcolas, contrapondo-se ao
uso dos transgnicos. Sobre esta tcnica, Regina Linhares aduz:
A agroecologia prope alternativas para minimizar a

artificializao do ambiente natural pela agricultura, para o
que apresenta uma srie de princpios e metodologias para
estudar, analisar, dirigir, desenhar e avaliar
agroecossistemas. Utiliza-se de um enfoque cientfico, que
tem suas prprias ferramentas, teorias e hipteses, o que
lhe permite trabalhar no mbito dos agroecossistemas e no
desenvolvimento de sistemas agrcolas complexos e
diversificados. (ASSIS, 2006)
Esta auto-regulao visando sustentabilidade refora a importncia dos

parmetros agronmicos e ecolgicos e tambm de questes socioeconmicas, j
que o desenvolvimento das tecnologias na agricultura deve atender s demandas
sociais e econmicas de determinada regio, evidenciando seu carter social
132


(ASSIS, 2006). Posto isso, percebe-se que o uso da agroeconomia se configura

como opo manuteno da sustentabilidade do meio ambiente frente ao uso dos
transgnicos, que tm se firmado como nica opo para maximizar a produo de
alimentos.
CONCLUSO
Por tudo que fora exposto no caso dos transgnicos, sobretudo na incerteza
quanto aos benefcios de tais produtos e a discordncia sobre os efeitos dos
mesmos dentro da prpria comunidade cientfica, faz-se mister uma anlise crtica
acerca dos benefcios pretendidos com sua utilizao.
Questo tormentosa diz respeito possibilidade dos produtos geneticamente

modificados substiturem algum dia os naturais sem prejuzo sade humana e ao
meio ambiente. Pela incerteza que carrega, o princpio da precauo se faz
extremamente necessrio na conteno da proliferao demasiada dos transgnicos
por no indicarem uma concluso bvia dos riscos advindos de tais produtos. Por
isso, o princpio da publicidade garante essa visibilidade ao consumidor na escolha,
5
ou seja, a existncia clara e precisa em letras garrafais no rtulo dos produtos que
contenham elementos transgnicos. Assim, a escolha d liberdade para quem queira
ou no consumir.
Por fim, so indiscutveis os benefcios provenientes da tcnica da

agroecologia, que surge como uma vlvula de escape ao famigerado uso
dos transgnicos. A supervalorizao deste procedimento de modificao gentica
deixa impotente qualquer outra forma sustentvel de produo agrnoma, pois seus
resultados se do de forma rpida e efetiva, de acordo com os fins a que eles se
propem. Porm, ao analisarmos isto dentro de uma esfera maior, percebemos que
o meio ambiente no deve ser desprezado em face desta nova tecnologia, fazendo-
se necessrio, portanto, uma ponderao acerca destes procedimentos, levando em
conta seus fins econmicos e seus impactos ao Meio Ambiente.
REFERNCIAS
ASSIS. Regina Linhares de. Desenvolvimento rural sustentvel no

Brasil:perspectivas a partir das integraes de aes pblicas e privadas com base
na agroecologia. Disponvel em:
133


http://www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0101-
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foco: doutrina, jurisprudncia e glossrio. 5. ed. ref., atual. e ampl. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2007.
OLIVEIRA JNIOR, Jos Alcebades; LEITE, Jos Rubens Morato

(orgs.). Cidadania Coletiva. Florianpolis: Paralelo 27, 1996.
134


SCHOLZE, Simone H. C. Biossegurana e Alimentos

Transgnicos.Biotecnologia Cincia e Desenvolvimento. n. 09, ano 2, p. 32-34,
jul./ago. 1999. Disponvel em:
http://www.biotecnologia.com.br/revista/bio09/biosseg.pdf. Acesso em: 20 de
outubro de 2010.
5
135


ASPECTOS E NATUREZA JURDICA DO NOME CIVIL
STPHANIE ALMEIDA ARAJO: Advogada,

formada pela Universidade Federal de
Uberlndia - UFU.
RESUMO: O presente trabalho visa analisar um novo aspecto do direito ao

nome, considerando as condies humanas e a sua finalidade essencial de
individualizar e incluir o indivduo na sociedade, bem como a sua regra da
imutabilidade, levando em considerao sua interpretao atravs do aspecto

constitucional e social. Para tanto, adotaremos como mtodo de abordagem
dedutivo, j que utilizaremos como ponto de partida a existncia da Constituio
Federal e diversas leis que abordam o tema. Para analisarmos a evoluo do
conceito de nome civil e sua proteo
no tocante imutabilidade prevista no ordenamento jurdico brasileiro ser
utilizado o mtodo histrico. E, ainda, para demonstrar a evoluo do novo
aspecto do direito ao nome j prestigiado por normas internacionais e,
principiologicamente, pela Constituio Federal de 1988, mtodo comparativo. O
primeiro captulo traz uma breve introduo e consideraes gerais sobre o tema.
No segundo captulo, expe-se o conceito e os elementos do nome civil. O
terceiro captulo trata da sua natureza jurdica, com a problemtica trazida pela
doutrina e a evoluo do seu status aps a Constituio Federal e o Cdigo Civil
de 2002. E, por fim, abordou-se, no quarto captulo, as caracterstica do instituto
apresentado, analisando, em especfico, a relativizao da regra da imutabilidade,
com as jurisprudncias dos nossos tribunais sobre o tema.
Palavras chave: Nome Civil. Alterao do Registro Civil. Identificao Social.

Garantias Constitucionais. Dignidade da Pessoa Humana. Direito da
Personalidade. Relativizao da regra da imutabilidade.
Sumrio: 1 Introduo. 2 Conceito e elementos do nome civil. 3 Natureza

Jurdica. 4 Caractersticas. 4.1 Relativizao da regra da imutabilidade. 5
Consideraes Finais. 6 Bibliografia
136


1. INTRODUO
O nome civil o elemento de individualizao do ser no meio social em

que vive e quando no mais desempenha o seu papel no h razo de ser. Sua
natureza jurdica controversa, porm a corrente majoritria adota a Teoria do
Direito da Personalidade, estabelecendo que o nome civil consiste um direito da
personalidade e, portanto, inerente ao ser humano, integrando sua
personalidade.
Como direito da personalidade, o nome indisponvel, inalienvel,
intransmissvel, irrenuncivel, extrapatrimonial, geral, absoluto e imprescritvel.
Sua importncia conferiu-lhe caractersticas prprias, como a regra da
imutabilidade do nome civil, nos termos do artigo 58 da Lei n. 6.015/73. Apesar
de pautar-se na segurana jurdica, essa regra acaba dificultando, muitas vezes, o
desempenho do seu papel primordial de individualizar o ser e fazer com que ele
se identifique na sociedade em face da segurana jurdica.
Essa regra foi relativizada pela prpria Lei de Registros Pblicos e por
5
outros dispositivos legais, como o Cdigo Civil e a Lei n. 9.708/08, que
possibilitou a alterao do registro civil em determinadas possibilidades, como
em caso de substituio pelo apelido pblico notrio. A relativizao da regra da
imutabilidade foi um importante avano da sociedade em respeito do princpio da
Dignidade Humana no que tange a identificao do ser, no entanto, foi omisso em
relao a determinadas hipteses de suma importncia, como no caso da alterao
do registro civil do transexual. por isso que, no presente trabalho, analisaremos
cada exceo a essa regra, considerando que no se tratam de hipteses taxativas,
uma vez que estamos falando de um direito da personalidade que no deve ser
limitado, tampouco restringido.
2. CONCEITO E ELEMENTOS DO NOME CIVIL
Gramaticalmente, o nome significa:
NOME. Sm 1. Palavra ou palavras com que se designa

ou distingue qualquer pessoa, animal ou coisa; 2. Apelido,

alcunha; 3. Famlia; 4. Raa; 5. Fama, nomeada.[1]
137


Porquanto, o que interessa para o presente trabalho a conceituao do

nome civil, denominao completa constante do registro civil.
O nome civil um atributo usado pelos seres humanos como elemento de

individualizao, a qual surge da necessidade de diferenciar os indivduos na
sociedade, e de identificao do indivduo na mesma, tendo em vista que com o
desenvolvimento das relaes sociais, os seus titulares devem ser identificados
para cumprimento de suas obrigaes e direitos.
o sinal pelo qual as pessoas so reconhecidas no mbito familiar e social,

integra sua personalidade e indica sua procedncia familiar. Constituindo um dos
principais atributos da pessoa natural, juntamente com a capacidade e o estado
civil.
Portanto, como sinal diferenciador e obrigatrio, determinante da

personalidade. E, por isso, esta designao pessoal inerente existncia da
prpria pessoa, sendo elemento essencial da identificao da pessoa natural
dentro da rbita espao-tempo.
Assim ensina Caio Mrio da Silva Pereira, o nome civil elemento

designativo do indivduo e fator de sua identificao na sociedade, o nome integra
a personalidade, individualiza a pessoa e indica a grosso modo a sua procedncia
famlia.[2]
Para Slvio de Salvo Venosa:
O nome , portanto, uma forma de individualizao do

ser humano na sociedade, mesmo aps a morte. Sua utilidade
to notria que h exigncia para que sejam atribudos
nomes a firmas, navios, aeronaves, ruas, praas, acidentes
geogrficos, cidades etc. O nome, afinal, o substantivo que
distingue as coisas que nos cercam, e o nome da pessoa a
distingue das demais, juntamente com os outros atributos da
personalidade, dentro da sociedade. pelo nome que a
pessoa fica conhecida no seio da famlia e da comunidade
em que vive. Trata-se da manifestao mais expressiva da

personalidade.[3]
138


O nome, portanto, um direito da personalidade, inerente a pessoa

humana e fator fundamental na sua individualizao. O Cdigo Civil de 2002
incluiu o direito ao nome no captulo que trata sobre os Direitos da Personalidade,
enfatizando-o como elemento essencial da personalidade humana, cuja finalidade
, entre outras, proporcionar ao ser humano uma vida digna com sua identificao
protegida.
Nos ensinamentos da professora Maria Celina Bodin de Morais:
O nome o substantivo que se emprega para designar
as coisas e as pessoas. Adquire relevo especial, do ponto de
vista jurdico, quando serve para individualizar pessoas.
Este justamente o primeiro aspecto a ser evidenciado, isto
, o da importncia do nome como o sinal designativo que
permite a individualizao da pessoa humana, constituindo,
por isso mesmo, um dos direitos mais essenciais da
personalidade.[4]
5
Por tratar-se de direito da personalidade, o Cdigo Civil e a Lei de
Registros Pblicos determinaram que o nome civil constitui um direito do
indivduo desde o seu nascimento e abrange o uso imprescindvel e incondicional
do direito ao nome em todos os atos da vida civil, seja pblico ou privado.
No obstante, o nome possui fundamental importncia para a segurana

jurdica na sociedade, visto que as relaes jurdicas so estabelecidas entre
pessoas, sejam elas naturais ou jurdicas, e o exerccio de seus direitos exige o
conhecimento dos titulares, o que se d atravs do nome civil.
Para Caio Mario da Silva Pereira, o nome civil possui dois aspectos: o
pblico e o privado. O pblico reflete a obrigatoriedade prevista em lei do
registro civil no momento do nascimento do indivduo, para que o Estado tenha
conhecimento de modo permanente e seguro de todos os indivduos e de suas
relaes jurdicas, morais, religiosas, polticas, econmicas, etc. J o privado
imprime a faculdade que toda pessoa tem de se identificar pelo prprio nome,
sendo at este a exteriorizao da pessoa perante a sociedade e, assegurado pelas
garantias constitucionais de proteo e zelo, tendo como tutela o direito de us-lo
e defende-lo, podendo invocar a tutela estatal para tal ato.
139


Vale ressaltar, que esta defesa no do nome propriamente dito, da

identificao do ser humano com ele, da dignidade do portador, pois a proteo
jurdica do nome civil atinge tambm o pseudnimo que, mesmo no se tratando
do nome civil, usado por algumas pessoas para serem identificadas na
sociedade, conforme artigo 19 do Cdigo Civil, in verbis: O pseudnimo
adotado para atividades lcitas goza da proteo que se d ao nome.
No ordenamento jurdico brasileiro, o nome civil da pessoa natural

composto por dois elementos, o prenome e o sobrenome, conforme preceitua o

artigo 16 do Cdigo Civil: Toda pessoa tem direito ao nome, nele
compreendidos o prenome e o sobrenome.
O prenome o nome individual da pessoa, tambm denominado de nome

prprio, sendo sempre antecedente ao nome de famlia ou patronmico. Como
infere a prpria etimologia da palavra, a primeira parte do nome civil, serve
como designao individual de cada pessoa e est associado personalidade vez
que se relaciona com todas as projees do indivduo na sociedade. Pode ser
escolhido livremente pelos genitores na ocasio do registro civil, salvo exposio
ao ridculo.[5]
Pode ser simples, sendo constitudo por apenas um elemento, como Jos,
ou composto, quando formado por dois ou mais elementos, como Jos Henrique.
O sobrenome, tambm denominado patronmico, o nome de famlia. A

pessoa adquire o sobrenome de pleno direito com o simples advento do seu
nascimento. Tem como finalidade identificar a estirpe da pessoa, ou seja, o tronco
familiar ao qual pertence.
Apesar da obrigatoriedade do registro do sobrenome, esse no precisa

constar do nome dos dois pais, podendo o indivduo ser registrado com apenas
um sobrenome, conforme interpretao do artigo 55, caput, conjuntamente com o
artigo 60 da Lei n. 6.015/73. Sendo assim, como o prenome, o sobrenome
tambm poder ser simples ou composto.
O prenome e o sobrenome constituem os elementos essenciais e
obrigatrios do nome civil, devendo o oficial de Registro Civil evitar o registro de
140


prenome que exponha o registrando ao ridculo e complementar o nome civil

quando omitidos o sobrenome por parte dos pais.
H, ainda, o pseudnimo, qual seja o nome artstico, convencional e

livremente escolhido pelo indivduo afim de no identificar sua personalidade em
determinada atividade. Temos como exemplo, Vincius de Moraes, cujo nome
civil completo Marcus Vinicius da Cruz de Melo Moraes.
No obstante, h outros elementos secundrios do nome, facultativos e
eventuais, que, no entanto, no foram tratados pela legislao civil brasileira,
como os ttulos nobilirios que a titulao conferida s famlias nobres, aposta
antes do prenome, como exemplos temos duque, rei. Os ttulos honorficos, que
possuem carter pessoal e o intuito de homenagear a pessoa a ttulo de honra,
como comendador. Os ttulos eclesisticos, que constituem designao utilizada
no meio religioso e, apesar de juridicamente irrelevante, eficaz na identificao
das autoridades perante os fiis; exemplos: padre, bispo. O ttulo acadmico ou
cientfico, a designao referente concluso curso cientfico, como Mestre e
Doutor. 5
E mais, os qualificativos de dignidade oficial, denominao que em razo

da funo pblica, como Senador, Presidente. O epteto, alcunha ou apelido, que
se trata de forma afetiva ou pejorativa de designar-se o outro. comumente usado
nas relaes ntimas. Na maioria das vezes, est ligado ao prenome ou ao
sobrenome. E, por fim, o agnome que constitui um complemento utilizado para
designar o grau de parentesco e diferenciar indivduos da mesma famlia com o
mesmo prenome, como Filho, Junior, Neto.
Segundo Slvio de Salvo Venosa:
o caso dos ttulos nobilirquicos ou honorficos,

como, por exemplo: conde e comendador, apostos antes do
prenome, denominados, no lxico, axinimos. Tambm
devem ser lembrados os ttulos eclesisticos que
juridicamente so irrelevantes, como padre, monsenhor,
cardeal. H ainda os qualificativos de identidade oficial,
como as denominaes Senador Olmpo; Juiz Almeida;
141


Prefeito Faria Lima etc., assim como os ttulos acadmicos

e cientficos, como Doutor e Mestre.[6]
3. NATUREZA JURDICA
A natureza jurdica do direito ao nome civil controversa, existindo

basicamente quatro correntes principais que tratam do assunto.
A corrente mais antiga a Teoria do Nome como Propriedade ou Teoria

Dominial, que entende o nome civil como um direito de propriedade, de gozo

absoluto, em que o titular do prenome seria o portador e o titular do sobrenome
seria a famlia.
As crticas a essa corrente aludem que a propriedade e o nome civil

possuem caractersticas incompatveis, vez que a propriedade alienvel e
prescritvel enquanto o nome civil inalienvel e sua natureza no tem carter
patrimonial, portanto, no possui valor econmico.
O professor Caio Mrio da Silva Pereira critica essa teoria nos seguintes
termos:
[...] o nome, ao revs, inalienvel e imprescritvel, no

tem valor econmico prprio e no pode ser dotado de
exclusividade mas repetido e usado por pessoas diferentes,
dado que a linguagem no bastante rica a possibilitar um
nome a cada indivduo.[7]
Clvis Bevilqua, juntamente com Savigny e Ihering, adotou a Teoria

Negativista, segundo a qual o nome civil no constitui um bem jurdico devido a
sua impossibilidade de apropriao na sociedade. De acordo com essa teoria, o
nome no dotado de proteo jurdica, haja vista que o nome est relacionado
prpria pessoa e s haver interesse quando se tratar da identidade da pessoa, pois
o nome em si no apresenta aspectos jurdicos.
Outra concepo que trata do nome civil a Teoria do Estado. Para os

seus defensores, o nome uma forma de identificao dos cidados pelo Estado,
constituindo apenas um sinal distintivo e exterior do estado da pessoa.
142


Por fim, a Teoria do Direito da Personalidade, que estabelece que o direito

ao nome civil constitui um direito da personalidade, vez que o fator primordial
sua identificao na sociedade, inerente ao ser humano e, portanto, integra sua
personalidade.
Essa teoria a corrente majoritria, encontrando segurana jurdica no

prprio ordenamento jurdico brasileiro e na Constituio Federal de 1988. O
Cdigo Civil inseriu os artigos relativos ao nome civil no captulo que trata sobre
os Direitos da Personalidade, Captulo II, do Ttulo I, do Livro I do Cdigo Civil
de 2002.
A Constituio Federal de 1988 assegura os direitos da personalidade, em

seu artigo 1, incisos II e III, ao tratar da valorizao da cidadania e da dignidade
da pessoa humana como princpios fundamentais e objetivos do Estado e da
Sociedade. Ademais, confere a sua proteo integral, tanto material quanto
processual, possibilitando a utilizao dos remdios constitucionais para a defesa
dos direitos dessa natureza.
5
Os direitos da personalidade so aqueles inerentes pessoa humana,
considerada nos seus aspectos essenciais e constitutivos. Intransmissveis e
irrenunciveis, se expressam em sua integridade fsica, integridade intelectual e
integridade moral. Portanto, os direitos da personalidade so intrnsecos ao
indivduo, perptuos e permanentes, no podendo o mesmo dispor do direito
vida, a honra, a imagem, a liberdade, identidade, integridade, privacidade, entre
outros.
O nome civil, alm de constituir elemento fundamental da identificao do

prprio ser e deste com o meio em que vive, tem condo primordial na proteo
da integridade moral e psquica do ser humano.
O professor Caio Mrio da Silva Pereira dispe:
O homem ainda sujeito de relaes jurdicas que,

despidas embora de expresso econmica intrnseca,
representam para o seu titular um alto valor, por se

prenderem a situaes especficas do indivduo e somente
dele. Nesta categoria de direitos, que se chamam direitos da
143


personalidade, est o que se refere ao nome de que o

indivduo portador, ao seu estado civil, s suas condies
familiais, s suas qualidades de cidado.[8]
Para Maria Helena Diniz, a personalidade no um direito. Ela o objeto

de direito, de forma que constitui alicerce para diversos direitos e deveres que
dela irradiam e, ainda, fundamenta a defesa dos direitos subjetivos da pessoa,
como integridade fsica, integridade intelectual e sua integridade moral.[9]
Orlando Gomes preceitua que:
Sob a denominao direitos da personalidade,

compreendem-se direitos considerados essenciais ao
desenvolvimento da pessoa humana, que a doutrina
moderna preconiza e disciplina, no corpo do Cdigo Civil,
como direitos absolutos. Destinam-se a resguardar a
eminente dignidade da pessoa humana.[10]
Sendo assim, o nome um direito da personalidade, fundamental para a

individualizao do ser humano na sociedade, bem como sua identificao.
4. CARACTERSTICAS
Como aludido anteriormente, o direito ao nome constitui um direito da

personalidade e, este, dada a sua relevncia, se fundamenta no princpio
constitucional da dignidade da pessoa humana, preceito norteador do
ordenamento jurdico brasileiro.
Dessa forma, como direito da personalidade baseado na dignidade da pessoa

humana, imprescindvel que o nome civil proporcione ao cidado garantias
mnimas de bem-estar com a sociedade.
Buscando a efetivao dessas garantias mnimas dos direitos fundamentais

da personalidade, o direito ao nome apresenta diversas caractersticas, gerais
(observadas em todos os direitos da personalidade) e especficas.
Os direitos da personalidade so indisponveis, nos termos do artigo 11 do

Cdigo Civil de 2002: Com exceo dos casos previstos em lei, os direitos da
144


personalidade so intransmissveis e irrenunciveis, no podendo o seu exerccio

sofrer limitao voluntria. O que significa que o titular do direito no pode dele
dispor, mesmo que por vontade prpria, ou seja, no possvel a abdicao dos
direitos da personalidade.
Como desdobramento da indisponibilidade, temos a irrenunciabilidade e a

intransmissibilidade. Sendo assim, o indivduo no pode renunciar os direitos da
personalidade permanentemente, podendo o fazer de forma transitria ou sofrer
limitaes em seu exerccio, tambm de forma transitria[11]. So
intransmissveis na medida em que s podem ser defendidos pelo prprio titular
violado. Cumpre salientar que o cnjuge ou o filho, ao adquirir o nome do outro
cnjuge e dos pais, respectivamente, no o fazem por transmisso, esto
exercendo tambm o seu direito prprio ao nome.
So extrapatrimoniais e inalienveis, haja vista no possurem apreciao

econmica, salvo direitos autorais e direitos de imagem. A valorao nas aes de
indenizao por danos morais decorrentes da violao dos direitos da
personalidade no excluem o seu 5 carter extrapatrimonial. apenas uma
auferio econmica do exerccio desse direito e no do direito em si, o contedo
patrimonial no direto.
So gerais e absolutos, sendo conferidos a todas as pessoas, com

oponibilidade erga omnes, ou seja, so oponveis a toda a coletividade. Vitalcios,
perdurando at a perda da personalidade jurdica do ser humano, com o advento
da morte do seu titular. Ocasio em que a pessoa natural deixa de existir, nos
termos do artigo 6 do Cdigo Civil: A existncia da pessoa natural termina com
a morte; presume-se esta, quanto aos ausentes, nos casos em que a lei autoriza a
abertura de sucesso definitiva.
Ademais, so imprescritveis tendo em vista que os direitos da

personalidade no se extinguem pelo no-uso. Entretanto, as reparaes de danos
decorrentes da violao desses direitos prescrevem em 3 anos, conforme
preceitua o artigo 206, pargrafo 3, inciso V do Cdigo Civil: Prescreve (...)
3o Em trs anos (...) V - a pretenso de reparao civil. Salvo quando
assegurados em tratados internacionais e reparao de danos decorrentes de
priso e tortura por motivos polticos, quando as pretenses sero imprescritveis.
Conforme jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia:
145


PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO.

INDENIZAO. REPARAO DE DANOS
MATERIAIS E MORAIS. REGIME MILITAR.
PERSEGUIO, PRISO E TORTURA POR MOTIVOS
POLTICOS. IMPRESCRITIBILIDADE. DIGNIDADE
DA PESSOA HUMANA. INAPLICABILIDADE DO
ART. 1. DO DECRETO N. 20.910/32.
1. A violao aos direitos humanos ou direitos
fundamentais da pessoa humana, como si ser a proteo

da sua dignidade lesada pela tortura e priso por delito de
opinio durante o Regime Militar de exceo enseja ao
de reparao ex delicto imprescritvel, e ostenta amparo
constitucional no art. 8., 3., do Ato das Disposies
Constitucionais Transitrias.
2. A tortura e morte so os mais expressivos atentados
dignidade da pessoa humana, valor erigido como um dos
fundamentos da Repblica Federativa do Brasil. Sob esse
ngulo, dispe a Constituio Federal: "Art. 1. A

Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio
indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito
Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e
tem como fundamentos: (...) III - a dignidade da pessoa
humana;" "Art. 5. Todos so iguais perante a lei, sem
distino de qualquer natureza, garantindo-se aos
brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a
inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes; (...)III -
ningum ser submetido a tortura nem a tratamento
desumano ou degradante;" 3. Destarte, o egrgio STF
assentou que: "...o delito de tortura - por comportar formas
mltiplas de execuo - caracterizase pela inflio de
tormentos e suplcios que exasperam, na dimenso fsica,
moral ou psquica em que se projetam os seus efeitos, o
sofrimento da vtima por atos de desnecessria, abusiva e
inaceitvel crueldade. - A norma inscrita no art. 233 da Lei
n 8.069/90, ao definir o crime de tortura contra a criana e
146


o adolescente, ajusta-se, com extrema fidelidade, ao

princpio constitucional da tipicidade dos delitos (CF, art.
5, XXXIX). A TORTURA COMO PRTICA
INACEITVEL DE OFENSA DIGNIDADE DA
PESSOA. A simples referncia normativa tortura,
constante da descrio tpica consubstanciada no art. 233
do Estatuto da Criana e do Adolescente, exterioriza um
universo conceitual impregnado de noes com que o
senso comum e o sentimento de decncia das pessoas
identificam as condutas aviltantes que traduzem, na
concreo de sua prtica, o gesto ominoso de ofensa
dignidade da pessoa humana. A tortura constitui a negao
arbitrria dos direitos humanos, pois reflete - enquanto
prtica ilegtima, imoral e abusiva - um inaceitvel ensaio
de atuao estatal tendente a asfixiar e, at mesmo, a
suprimir a dignidade, a autonomia e a liberdade com que o
indivduo foi dotado, de maneira indisponvel, pelo

ordenamento5positivo." (HC 70.389/SP, Rel. p. Acrdo
Min. Celso de Mello, DJ 10/08/2001) 4. luz das
clusulas ptreas constitucionais, juridicamente
sustentvel assentar que a proteo da dignidade da pessoa
humana perdura enquanto subsiste a Repblica Federativa,
posto seu fundamento.
5. Consectariamente, no h falar em prescrio da
pretenso de se implementar um dos pilares da Repblica,
mxime porque a Constituio no estipulou lapso
prescricional ao direito de agir, correspondente ao direito
inalienvel dignidade.
6. Outrossim, a Lei n. 9.140/95, que criou as aes
correspondentes s violaes dignidade humana,
perpetradas em perodo de supresso das liberdades
pblicas, previu a ao condenatria no art. 14, sem
cominar prazo prescricional, por isso que a lex specialis
convive com a lex generalis, sendo incabvel qualquer
aplicao analgica do Cdigo Civil ou do Decreto n.
20.910/95 no af de superar a reparao de atentados aos
147


direitos fundamentais da pessoa humana, como si ser a

dignidade retratada no respeito integridade fsica do ser
humano.
7. lei interna, adjuntam-se as inmeras convenes
internacionais firmadas pelo Brasil, como, v.g., Declarao
Universal da ONU, Conveno contra a Tortura adotada
pela Assemblia Geral da ONU, a Conveo
Interamericana contra a Tortura, concluda em Cartagena, e
a Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de

So Jos da Costa Rica).
8. A dignidade humana violentada, in casu, posto ter
decorrido, consoante noticiado pelo autor da demanda em
sua exordial, de perseguio poltica que lhe fora imposta,
priso e submisso a atos de tortura durante o Regime
Militar de exceo, revelando-se referidos atos como
flagrantes atentados aos mais elementares dos direitos
humanos, que segundo os tratadistas, so inatos, universais,
absolutos, inalienveis e imprescritveis.

9. A exigibillidade a qualquer tempo dos consectrios s
violaes dos direitos humanos decorre do princpio de que
o reconhecimento da dignidade humana fundamento da
liberdade, da justia e da paz, razo por que a Declarao
Universal inaugura seu regramento superior estabelecendo
no art. 1. que "todos os homens nascem livres e iguais em
dignidade e direitos".
10. Deflui da Constituio Federal que a dignidade da
pessoa humana premissa inarredvel de qualquer sistema
de direito que afirme a existncia, no seu corpo de normas,
dos denominados direitos fundamentais e os efetive em
nome da promessa da inafastabilidade da jurisdio,
marcando a relao umbilical entre os direitos humanos e o
direito processual.
11. O egrgio STJ, em oportunidades mpar de criao
jurisprudencial, vaticinou:
148


ADMINISTRATIVO. ATIVIDADE POLTICA.

PRISO E TORTURA. INDENIZAO. LEI N
9.140/1995. INOCORRNCIA DE PRESCRIO.
REABERTURA DE PRAZO.
1. Ao de danos morais em virtude de priso e tortura por
motivos polticos, tendo a r. sentena extinguido o
processo, sem julgamento do mrito, pela ocorrncia da
prescrio, nos termos do art. 1, do Decreto n
20.910/1932. O decisrio recorrido entendeu no
caracterizada a prescrio.
2. Em casos em que se postula a defesa de direitos
fundamentais, indenizao por danos morais decorrentes de
atos de tortura por motivo poltico ou de qualquer outra
espcie, no h que prevalecer a imposio qinqenal
prescritiva.
3. O dano noticiado, caso seja provado, atinge o mais
consagrado direito da cidadania: o de respeito pelo Estado
5
vida e de respeito dignidade humana. O delito de tortura
hediondo. A imprescritibilidade deve ser a regra quando
se busca indenizao por danos morais conseqentes da sua
prtica.
4. A imposio do Decreto n 20.910/1932 para situaes
de normalidade e quando no h violao a direitos
fundamentais protegidos pela Declarao Universal dos
Direitos do Homem e pela Constituio Federal.
5. O art. 14, da Lei n 9.140/1995, reabriu os prazos
prescricionais no que tange s indenizaes postuladas por
pessoas que, embora no desaparecidas, sustentem ter
participado ou ter sido acusadas de participao em
atividades polticas no perodo de 02 de setembro de 1961
a 15 de agosto de 1979 e, em conseqncia, tenham sido
detidas por agentes polticos.
6. Inocorrncia da consumao da prescrio, em face dos

ditames da Lei n
149


9. 140/1995. Este dispositivo legal visa a reparar danos

causados pelo Estado a pessoas em poca de exceo
democrtica. H de se consagrar, portanto, a compreenso
de que o direito tem no homem a sua preocupao maior,
pelo que no permite interpretao restritiva em situao de
atos de tortura que atingem diretamente a integridade
moral, fsica e dignidade do ser humano.
7. Recurso no provido. Baixa dos autos ao Juzo de

Primeiro Grau. (REsp n.
379.414/PR, Primeira Turma, Rel. Min. Jos Delgado, DJU

de 17/02/2003)
12. Recurso especial provido, para afastar in casu a

aplicao da norma inserta no art. 1. do Decreto n.
20.910/32, determinando-se o retorno dos autos instncia
de origem, para que se d regular prosseguimento ao feito
indenizatrio.[12](Destaque nosso)
Como sinal diferenciador do indivduo, o nome civil possui caractersticas

prprias. Primeiramente cumpre salientar que o nome obrigatrio, haja vista que
o artigo 50 da Lei de Registros Pblicos (Lei n. 6.015/1973) determina a
realizao do registro civil a todo nascimento ocorrido em territrio nacional, in
verbis: Todo nascimento que ocorrer no territrio nacional dever ser dado a
registro, no lugar em que tiver ocorrido o parto ou no lugar da residncia dos pais,
dentro do prazo de quinze dias, que ser ampliado em at trs meses para os
lugares distantes mais de trinta quilmetros da sede do cartrio.
Ademais, no exclusivo, de forma que outro indivduo no pode furtar-se

do seu direito de se registrar com o mesmo nome de outro indivduo.
Por fim, a principal caracterstica do direito ao nome a sua imutabilidade.

O legislador, visando proteger a segurana jurdica, determinou que o nome civil
no pode ser alterado, salvo situaes excepcionais devidamente justificadas, sem
prejuzos a terceiros. Nos termos dos artigos 56, 57 e 58 da Lei n. 6.015/1973:
150


Art. 56. O interessado, no primeiro ano aps ter

atingido a maioridade civil, poder, pessoalmente ou por
procurador bastante, alterar o nome, desde que no
prejudique os apelidos de famlia, averbando-se a alterao
que ser publicada pela imprensa.
Art. 57. A alterao posterior de nome, somente por
exceo e motivadamente, aps audincia do Ministrio
Pblico, ser permitida por sentena do juiz a que estiver
sujeito o registro, arquivando-se o mandado e publicando-
se a alterao pela imprensa, ressalvada a hiptese do art.
110 desta Lei.
Art. 58. O prenome ser definitivo, admitindo-se, todavia,
a sua substituio por apelidos pblicos notrios.
Percebemos, assim, uma relativizao da regra da imutabilidade do nome

civil. Isso porque, tendo como principal finalidade a identificao e
individualizao do indivduo, este no pode continuar sendo identificado na
sociedade por um nome que ele mesmo 5 no consegue se identificar, de forma que
isso flagrante desrespeito ao Princpio da Dignidade da Pessoa Humana.
4.1 RELATIVIZAO DA REGRA DA IMUTABILIDADE
Como exposto anteriormente, a Lei n. 6.015/73, fundamentada na proteo

a segurana jurdica, estabeleceu como caracterstica fundamental do nome civil a
imutabilidade. Regra esta que foi relativizada pelas alteraes introduzidas pela
Lei n. 9.708/98, bem como pelas excees trazidas pela prpria Lei de Registros
Pblicos.
A relativizao da regra da imutabilidade foi um avano na sociedade em

respeito ao Princpio da Dignidade Humana, preceito fundamental do nosso
ordenamento jurdico, haja vista que a efetivao das garantias mnimas
necessrias ao bem-estar do ser humano inicia-se com a possibilidade de estar
bem consigo mesmo e poder reconhecer a si prprio no meio social em que vive.
E, para isto, imprescindvel que o indivduo possa se identificar com o seu
nome, fator pelo qual reconhecido e perpetuado na sociedade.
151


H uma indagao no que tange segurana jurdica frente relativizao

da imutabilidade do nome, vez que, sendo um princpio de ordem pblica, a sua
definitividade de interesse coletivo e fundamental para a manuteno da relao
do indivduo com o Estado. Entretanto, como afastar a anarquia social de uma
sociedade em que o conservadorismo do prprio ordenamento jurdico constitui
um meio legal de agresso aos princpios garantidos na constituio Federal de
1988, como direito dignidade da pessoa humana, cidadania, sade e
integridade. Retirando, ainda, a funo social do nome de individualizar o ser
humano, deixando de assegurar a sua identificao social?
Em funo disso, o reconhecimento de que o indivduo pode e deve tutelar

perante o Estado o seu descontentamento com sua identificao essencial para a
manuteno da ordem jurdica e, portanto, fundamental prpria segurana
jurdica, para evitar que uma anarquia social j implantada fira os preceitos
fundamentais da Repblica Federativa, e possibilite que a norma vigente se adapte
a realidade social vislumbrada pelo ser humano, de forma a proporcionar a todos,
igualmente, a proteo aos seus direitos fundamentais.
Por outro lado, tambm encontraramos situao de anarquia no quadro

social se todo e qualquer indivduo, por mera deliberao ou furtando-se dos seus
deveres, pudesse alterar o seu nome civil. Desta feita, o legislador estabeleceu as
hipteses de possibilidades de alterao no nome civil.
Em relao ao prenome, o indivduo poder alter-lo quando for suscetvel

de exposio ao ridculo ou situao vexatria, nos termos do artigo 55,
pargrafo nico da Lei n. 6.015/73, in verbis: Os oficiais do registro civil no
registraro prenomes suscetveis de expor ao ridculo os seus portadores. Quando
os pais no se conformarem com a recusa do oficial, este submeter por escrito o
caso, independente da cobrana de quaisquer emolumentos, deciso do Juiz
competente.
Apesar de subjetiva, a anlise do oficial dever ser pautada na

razoabilidade e moderao, observando os preceitos culturais e o senso comum de
normalidade. Entendendo tratar-se de nome extico ou ridculo, cabe a apreciao
ao Judicirio.
152


Poder alter-lo, tambm, quando ocorrer erro grfico evidente. Nos

termos do artigo 110 da Lei n. 6.015/73, os erros que no exigirem qualquer
indagao a respeito da necessidade de sua correo podero ser corrigidos de
ofcio pelo oficial do registro no prprio cartrio, atravs de petio assinada pelo
interessado, representante legal ou procurador, aps manifestao conclusiva do
Ministrio Pblico. Se o Parquet entender que o pedido exige maior indagao,
requerer ao juiz a distribuio dos autos a um dos cartrios da circunscrio,
ocasio em que a retificao processar pelo rito sumarssimo, observando, ainda,
a necessidade de assistncia de advogado. Deferido o pedido, o oficial averbar a
retificao margem do registro.
A Lei de Registros Pblicos, em seu artigo 58, pargrafo nico,

possibilitou a substituio ou acrscimo do prenome pelos apelidos pblicos
notrios. Isto porque, como dito anteriormente, o nome tem o condo de
identificar o ser humano na sociedade e pode valer-se disso, substituindo o seu
prenome oficial pela designao que se faz conhecido socialmente.
Outra possibilidade a alterao

5 do prenome pelo seu titular durante o
primeiro ano aps atingir a maioridade civil, a qual se encontra respaldo jurdico
no artigo 56 da Lei de Registros Pblicos: O interessado, no primeiro ano aps
ter atingido a maioridade civil, poder, pessoalmente ou por procurador bastante,
alterar o nome, desde que no prejudique os apelidos de famlia, averbando-se a
alterao que ser publicada pela imprensa.
O estrangeiro tambm poder pleitear a retificao do seu nome. A Lei de

Introduo as Normas do Direito Brasileiro determina, em seu artigo 7, que as
regras sobre comeo e fim da personalidade, o nome, a capacidade e os direitos
de famlia sero regulamentadas pela lei do pas em que a pessoa for domiciliada.
A Lei n. 6.815/80 que trata da situao jurdica do estrangeiro no Brasil, por sua
vez, determina que o estrangeiro admitido no Brasil na condio de permanente,
temporrio ou asilado deve se registrar junto ao Ministrio da Justia de acordo
com as informaes constantes no documento de viagem, no perodo de 30 dias
da sua entrada ou da concesso do asilo.
O artigo 43 da Lei n. 6.815/80 prev as possibilidades de alterao do

nome do estrangeiro, quais sejam se o nome estiver comprovadamente errado; se
tiver sentido pejorativo ou expuser o titular ao ridculo; se, devido a sua difcil
153


pronunciao ou compreenso, puder ser traduzido ou adaptado lngua

portuguesa. Saliente-se que compete ao Ministrio da Justia autorizar a alterao
de assentamentos constantes do registro de estrangeiro, conforme artigo 44 do
mesmo dispositivo legal. Sendo assim, compete ao Ministrio da Justia o registro
do estrangeiro, bem como todas as suas alteraes relativas ao nome, embora os
erros matrias no registro possam ser corrigidos de ofcio.
A adoo, disciplinada nos artigos 39 e seguintes do Estatuto da Criana e

do Adolescente e artigos 1.618 e seguintes do Cdigo Civil, tambm tem o

condo de alterar o nome civil, tanto o prenome quanto o sobrenome.
Nos termos do artigo 47, 5 do ECA: A sentena conferir ao adotado o

nome do adotante e, a pedido de qualquer deles, poder determinar a modificao
do prenome. Desta feita, o adotado ter inserido ao seu registro de nascimento o
nome de famlia dos adotantes e poder, facultativamente, modificar o seu
prenome.
Quanto ao sobrenome, alm da possibilidade supracitada, o

reconhecimento de paternidade, regulado pela Lei n. 8.560/92, tambm poder ser
causa de alterao do nome.
O nome poder ser alterado pelo casamento vez que o artigo 1.565, 1 do
Cdigo Civil prev a faculdade de quaisquer dos nubentes acrescerem ao seu
nome o sobrenome do outro.
Pela unio estvel, desde que haja impedimento legal para o casamento em
razo do estado civil de qualquer das partes, conforme artigo 57, 2 da Lei de
Registros Pblicos. Tal dispositivo legal tratou apenas da mulher, entretanto,
interpretando a norma legal consoante aos preceitos da Constituio Federal de
1988, tambm facultado ao homem a incluso do sobrenome da companheira.
O sobrenome tambm poder ser alterado pela separao judicial ou pelo

divrcio, ocasio em que o cnjuge poder retirar no seu nome o patronmico do
outro cnjuge, conforme artigo 1.571, 2 do Cdigo Civil. O artigo 1.578 do
mesmo diploma legal, dispe que o cnjuge culpado quando da separao judicial
perde o direito de usar o sobrenome do outro, salvo quando expressamente

requerido pelo cnjuge inocente e se a alterao no acarretar evidente prejuzo
154


sua identificao, distino entre o nome de famlia e dos filhos havidos da unio
dissolvida e dano grave reconhecido por deciso judicial.
Em relao ao divrcio, o artigo 25, pargrafo nico da Lei n. 6.515/77

estabelece os mesmos requisitos supracitados, vejamos: A sentena de converso
determinar que a mulher volte a usar o nome que tinha antes de contrair
matrimnio, s conservando o nome de famlia do ex-marido se alterao prevista
neste artigo acarretar: I - evidente prejuzo para a sua identificao; II - manifesta
distino entre o seu nome de famlia e dos filhos havidos da unio dissolvida; III
- dano grave reconhecido em deciso judicial.
Nesse diapaso, a anulao ou a declarao de nulidade do casamento

tambm modificar o sobrenome, haja vista que os ex-cnjuges voltaro a ter o
nome civil que dispunham antes de casar, salvo se tratar de casamento putativo ou
se o cnjuge, de boa-f, optar por permanecer com o nome de casado.
A Lei de proteo s testemunhas e s vtimas (Lei n. 9.807/99) autoriza,

em seu artigo 9, a alterao do nome por completo mediante requerimento da
5
pessoa protegida ao juiz competente para registros pblicos, a depender,
obviamente, da gravidade da coao ou ameaa. Em seu pargrafo 1, o artigo
dispe que a proteo concebida pelo programa poder ser estendida s pessoas
constantes do artigo 2, 1 da mencionada lei, quais sejam, o cnjuge ou
companheiro, ascendentes, descendentes e dependentes que tenham convivncia
habitual com a vtima ou a testemunha.
As modificaes dos nomes posteriores ao registro de nascimento sero

efetuadas mediante sentena judicial e sero devidamente averbadas no assento
de nascimento, salvo os erros que no exijam indagao quanto sua imediata
necessidade de correo os quais podero ser corrigidos de ofcio, atravs de
petio devidamente assinado pelo interessado, procurador ou representante legal
e aps manifestao do Ministrio Pblico, no prprio cartrio cujo assentamento
se encontra.
O procedimento adotado ser o sumarssimo, em que aps o requerimento

da parte mediante petio fundamentada e devidamente instruda, ouvido o
Ministrio Pblico e interessados, o juiz a ordenar em cinco dias, que correr em
cartrio, conforme artigo 109 da Lei n. 6.015/73. Se o pedido for impugnado por
155


qualquer interessado ou pelo Ministrio Pblico, entretanto, o juiz dever abrir a

dilao probatria no prazo de dez dias, ouvindo os interessados e o Ministrio
Pblicos e trs dias, sucessivamente. Aps, decidir em cinco dias. Julgado
procedente o pedido, expedir-se- mandado para retificao do assentamento,
indicando pontualmente os fatos e o sentido da retificao.
A meu ver, as hipteses de alterao do nome no registro civil legalmente

previstas no so taxativas, haja vista que o nome, como direito da personalidade
inerente dignidade da pessoa humana, no pode ter suas garantias restringidas

em face de um caso concreto no elencado pelo legislador em que necessite de
amparo. necessrio haver uma ponderao dos valores em um caso concreto,
confrontando a regra da imutabilidade do nome civil e a segurana jurdica do
ordenamento com os princpios fundamentais assegurados pela Constituio
Federal, analisando a realidade vivida pelo titular do nome civil que deseja alter-
lo junto ao assentamento.[13]
Nesse sentido, os tribunais brasileiros tm entendido pela mitigao da

regra imutabilidade, abrangendo no s as hipteses de alterao previstas na lei,
mas aquelas em que se verifica claramente ofensa ao direito ao nome e,
consequentemente, identificao do ser no meio social em que vive.
5. CONSIDERAES FINAIS
O nome o sinal de exteriorizao e individualizao do indivduo, e

constitui um direito da personalidade, inerente ao ser humano e deve ser
garantido a todos os cidados, no s o nome em si, mas o direito de identificar-
se com ele.
Pela teoria do direito da personalidade, o nome constitui elemento

intrnseco ao ser humano. Como direito da personalidade, constitui direito
fundamental que deve ser plenamente assegurado pelo nosso ordenamento
jurdico brasileiro. Tratar um direito de tamanha importncia de forma analgica
no o reconhece, apenas camufla e deixa discricionariedade do julgador uma
discusso de suma importncia que no deve ser obstacularizada pela sociedade,
tampouco pelo Direito.
156


certo que o ser humano no visa a adoo de um apelido pblico notrio,

o nome que o indivduo almeja no to somente o nome pelo qual reconhecido
publicamente, mas o fruto de como esse ser humano se reconhece, se sente
pertencente a sociedade. Enfatiza-se que no se trata de um apelido, o seu
nome, o que ir individualiz-lo e identific-lo no mbito familiar e social. E, a
partir dessa identificao poder desenvolver o seu papel social de forma plena e
livre.
A soluo deve ser buscada na prpria Constituio Federal, a qual possui
princpios e garantias suficientes para amparar esse direito, que ao meu ver so
indiscutveis. O ordenamento jurdico brasileiro visa a tutela da pessoa humana e
a nossa Carta Magna adotou como princpio basilar e preceito fundamental a
dignidade da pessoa humana, o que assegura a todo e qualquer cidado os seus
direitos fundamentais, incluindo aqui o direito ao nome.
6.REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
AECK, Erick de Oliveira. Direito ao nome e a mitigao da regra da

5
imutabilidade. Disponvel em: . Acesso em: 15. mai. 2012.
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In: Dirio Oficial da Unio, Braslia.
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157


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SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA (STJ). REsp 1008398/SP, Rel.

Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 15/10/2009, DJe
18/11/2009.
158


_________. REsp 737.993/MG, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha,

Quarta Turma, julgado em 10/11/2009, DJe 18/12/2009.
_________. REsp 816.209/RJ, Rel. Ministro LUIZ FUX, Primeira Turma,

julgado em 10.04.2007, DJ 03.09.2007.
VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil: Parte Geral. Vol. 1. So Paulo:

Atlas, 2001.
NOTAS:
[1] AMORA, Antnio Soares. Minidicionrio Soares Amora da lngua
portuguesa. 12. Ed. So Paulo: Saraiva, 2003. p. 487
[2] PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. Vol.

1. 19 edio. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 155.
[3] VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil (Parte Geral), So Paulo:

Atlas, 2001, v.1, p. 209.
[4] MORAES, Maria Celina Bodin 5 de. A tutela do nome da pessoa humana.
In: MORAES, Maria Celina Bodin de. Na medida da Pessoa Humana: Estudos de
direito civil-constitucional, Rio de Janeiro: Renovar, 2010, p. 149.
[5] Essa restrio est prevista na Lei de Registros Pblicos Lei n.

6.015/73, a qual permite, inclusive, que oficial do Cartrio de Registro Civil
de Pessoas recuse o registro nos casos em que o prenome exponha seu
portador ao ridculo ou atente contra a ordem pblica.
[6] VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil (Parte Geral), So Paulo:

Atlas, 2001, v.1. p.177
[7] PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. Vol. 1.

19 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 156.
[8] PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. Vol.

1. 19 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 155.
[9] DINIZ, Maria Helena. Curso de Direito Civil brasileiro: Teoria geral do
Direito Civil. Vol. 1. 12. ed. So Paulo: Saraiva, 1996. p. 99 e 102.
[10] GOMES, Orlando. Introduo ao Direito Civil. 6 ed., Rio de

Janeiro: Forense, 1979. p. 168.
159


[11] Enunciado 4 da Jornada de Direito Civil: O exerccio dos direitos da

personalidade pode sofrer limitao voluntria, desde que no seja permanente
nem geral. (I, Braslia, 2002)
[12] REsp 816.209/RJ, Rel. Ministro Luiz Fux. Primeira Turma.

Julgado em 10.04.2007, DJ 03.09.2007.
[13] A restrio imposta alterao do nome civil d-se em funo da

regra da imutabilidade do registro civil, fundamentada na segurana
jurdica do ordenamento. Trazendo a ponderao para a anlise dessas
normas, percebemos que h um ncleo essencial de direitos que restringe
a ponderao na medida em que no podem deixar de serem observados

em seu contedo mnimo, quais sejam os direitos fundamentais. Sendo
assim, os direitos fundamentais no podem ser atingidos na sua prpria
essncia, no podendo ser amputado pelo legislador ou pelo aplicador do
direito. Fala-se em direitos fundamentais haja vista que a ofensa ao direito
ao nome exclui o indivduo da sociedade, de modo que ele no mais se
identifica com o meio social em que vive e sua realidade passa a ser
ambivalente vez que juridicamente e individualmente na sociedade
tratado de maneira distinta. O que fere claramente o Princpio da Dignidade
da Pessoa, assegurado pela Carta Magna como fundamento da Repblica
Federativa do Brasil, em seu artigo 1, III.
160


DIREITO DE RESISTNCIA: AS CONCEPES DE LOCKE E DE

SPINOZA
TAIZ MARRO BATISTA DA COSTA: Mestre em
Teoria Geral do Estado e Direito Constitucional pela
Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro
(PUC-Rio). Master of Laws (LL.M.) pela Georgetown
University Law Center. Advogada da Unio na
Procuradoria-Geral da Unio, Advocacia-Geral da
Unio.
Sumrio:1.Introduo;2.OJusnaturalismoeoEstadodeNaturezaLockiano;3.
OIluminismoRadicaleaConcepodeNaturezaedeHomememSpinoza;4.O
DireitodeResistnciaemLockeeemSpinoza(oModelodoContratoeoModelo
doConflito);5.ConclusesFinais;6.RefernciasBibliogrficas.
.Introduo
A partir da anlise das distintas

5
concepes de natureza e de homem
apresentadas por Locke, enquanto representante do jusnaturalismo e do
liberalismo[1], e por Spinoza, enquanto parte do movimento mais radical da
modernidade[2], o presente trabalho intenta propiciar uma compreenso dos
conceitosdedireitoderesistnciaemambososautores.
Achaveparaestacompreensoresidenoconceitodeliberdade.Aoentender
porliberdadeoexercciodapotnciacomumdamultido[3],Spinozaadotauma
perspectiva radicalmente diversa da de Locke, que concebia a liberdade como
direitoouaptidoparaaapropriaoilimitada[4].
Liberdade que se realiza no coletivo em oposio liberdade egostica do

individualismopossessivo[5],eisoabismoqueseparaosdoisautores.
Spinoza se distancia do iluminismo lockiano ao conceber o homem como

parte da natureza[6], pelo que a tradicional diferenciao e oposio entre
natureza e cultura no se opera, ou o faz de forma problemtica, em sua obra.
Locke, na esteira de Hobbes, atravs do contratualismo, v cessar o estado de

natureza com a fundao do Estado civil. Para Locke, o homem concebido
161


semelhanadoburguscalculistatranscendeanaturezaeseinserenasociedade
civilenacultura.[7]
Spinoza rejeita o contratualismo e, ao conceber a essncia do homem no

como a razo, mas como o desejo, no faz cessar o estado de natureza,
nunca.[8]O modelo que se encontra no cerne da anlise poltica spinozista o
modelo maquiaveliano de conflito e no o modelo hobbesiano/Lockiano de
contrato.
Aprimazia,emSpinoza,dosafetossobrearacionalidadeinviabilizaaidiade
livre arbtrio[9](tica, proposio 48 da Parte II) e com ela a da fundao da
sociedadecivilpormeiodeumcontrato.[10]
ParaSpinoza,reina,nocernedomundoconsideradocomum,umregimede
guerralatente,umasoluopolticadeafirmaopositivadapazquerepousano
reconhecimento do direito de guerra da multido como direito de resistncia
dominao.[11]
ParaSpinoza,odesejodecadaumodenosergovernadoeodegovernar,
aomesmotempoemqueumafetospodeserrefreadoporumafetomaiorque
lhesejacontrrio.[12]
Desta forma, social e poltico se entrelaam necessariamente[13]e, ao

conceber o homem com uma essncia ativa/participativa, Spinoza concebe uma
fundao democrtica (social) do estado civil, em uma associao afetiva dos
indivduos.[14]
A teoria atomstica do iluminismo tradicional cede, em Spinoza, lugar

dimensosocialeafetivadohomem.Amassadeseresdissociadoscedelugar
multidoquepodegovernar.[15]
Em Spinoza, o direito da cidade entendido como o direito coletivo da

multidoe,portanto,oconflitoearesistnciaprpriosdoestadodenaturezano
cessam na sociedade civil. Eis a resistncia permanente, enquanto vigilncia
constante em face do poder soberano institudo[16], em flagrante oposio
concepo lockiana de resistncia, enquanto manifestao excepcional e
162


espordica, enquanto direito dos contratantes em face do contratado que age

contrariamenteintenoquelheoutorgouopoder.
.OJusnaturalismoeoEstadodeNaturezaLockiano
Depois do direito natural consuetudinrio, que se perde na noite do

tempo,edodireitonaturaldivino,queacompanhatodaafilosofiapolticae
jurdica medieval, o direito natural racional representa uma terceira
encarnaododireitonopropostopelohomemeque,justamenteporno
ter sido atingido pelas procelas da histria, tem ou pretende ter validade
universale,portanto,umadignidademaiorqueadodireitopositivo.[17]
ConformeaanlisedeAntonioNegri,areintroduodatranscendnciaeda
heteronomia na modernidade ocorreu atravs da operao de contra
revoluo[18]que caracteriza o que ele identifica como o segundo modo da
modernidade.
Paraoautor,amodernidadenoumconceitounitrio,masaparecededois
modos, o primeiro como um processo 5 radical de descoberta e afirmao da
imanncia e o segundo como seu antagonismo consubstanciado em iniciativa

cultural, filosfica, social e poltica que, por no poder voltar ao passado nem
destruirasnovasforas,procuroudominareexpropriaraforadosmovimentose
dinmicasemergentes[19].
A revoluo propiciada pelo antropocentrismo humanista, com a afirmao

dospoderesdestemundoeadescobertadoplanodaimanncia[20],emoposio
concepo teocntrica e transcendente imperante na idade mdia, com a
exaltao das dimenses da experincia, da histria e do ser na imanncia[21],
consiste justamente na alocao dos poderes de criao, outrora concebidos
privativamente aos cus, na terra,o que permitiu a refundao da autoridade
combasenumuniversalhumano[22].
Essanovaemergncia,entretanto,produziuumaguerra.Comopoderia
uma virada to radical no incitar forte antagonismo? Como poderia essa
revoluonodeterminarumacontrarevoluo?(...)Esteosegundomodo
damodernidade,construdoparacombaterasnovasforaseestabelecerum
poder para dominlas. Ele surgiu com a revoluo da Renascena para
alterar sua direo, transplantar a nova imagem de humanidade para um
163


planotranscendente,relativizarascapacidadesdacinciaparatransformaro
mundo,eacimadetudooporsereapropriaodopoderpelamultido.O
segundo modo da modernidade joga um poder constitudo transcendente
contra um poder constitudo imanente, ordem contra desejo. Assim, a
Renascenaterminouemguerraguerrareligiosa,socialecivil.[23]
Como Antonio Negri identifica, o aparato transcendental do projeto contra

revolucionrio reside na categoria da Razo enquanto intermediadora entre o
mundoeatica,entreosereodeverser,enquantocategoriarepresentativada
ordemedominadoradaidiadeimanncia.
Acrisedamodernidadedesdobrase,portanto,noiluminismo,querecriaum
dualismo,queemboradiversodoexistentequandodoancienrgime,restauraa
heteronomiainerentetranscendncia.[24]
Ojusnaturalismoestinseridonesteparadigmaracionalistamoderno,noqual
arazoeacinciasopostascomocategoriastranscendenteseoconhecimento
racionaltidocomoonicoverdadeiro.frutodoracionalismomatematizante
aplicadoesferadacondutahumana,cujoparadigmacientficopermitepensar
senosentidodeuniversalidadeedeahistoricidadee,portanto,nafixaodeum
sistemapermanenteeimutveldedireitosedeveres.
Segundo Norberto Bobbio, aquilo que de comum h entre os tericos

jusnaturalistas justamente esta confiana absoluta no mtodo racional. Assim,
para ele, o princpio de unificao da escola do direito natural moderno o
mtodoracional.Peloqueafirma:Ojusnaturalistanoumintrprete,masum
descobridor.[25]
Propondo a reduo da cincia do direito cincia demonstrativa,

os jusnaturalistas defendem, pela primeira vez com tal mpeto, na
histria da jurisprudncia, a idia de que a tarefa do jurista no a de
interpretar regras j dadas, que enquanto tais no podem deixar de se
ressentir das condies histricas na qual foram emitidas, mas
aquela bem mais nobre de descobrir as regras universais de
conduta, atravs do estudo da natureza do homem, no diversamente
do que faz o cientista da natureza, que finalmente deixou de ler
164


Aristteles e se ps a perscrutar o cu. Para o jusnaturalista, a fonte do

direito no o Corpus iuris, mas a natureza das coisas.[26]
SegundoBobbio,tanto HobbesquantoLockesojusnaturalistasexemplares
e, em ambos, o problema do fundamento e da natureza do Estado constitui a
matrizprincipaldereflexoterica.Apresentamointentocomumdeconstruo
de uma tica racional, fundada em uma anlise racional (razo como critrio de
avaliao comum, seguro e constante), para garantir a universalidade dos
princpiosdacondutahumana.[27]
Destaforma,anecessidadederestabelecimentodaordem,comogarantiada
segurana e da estabilidade atravs da introduo de uma nova transcendncia
paraocuparovaziodeixadopelacrisedofundamentoteolgicodomundo,fazda
razo e da cincia os novos absolutos transcendentes a ocupar o lugar de
Deus.[28]Ojusnaturalismoestinseridonesteprocesso.Lockeestinseridoneste
processo.
Os Tratados, segundo Bobbio, so uma obra caracteristicamente

5
jusnaturalista.[29]Eles reproduzem a concepo da natureza como guia da
condutahumanaatravsdaleinaturalcomoumconjuntoderegrasdeconduta
quearazoencontraepropeparaamelhorconstituiodasociedade.Estalei
naturaltidacomocognoscvel,obrigatriaeuniversal,bemcomoidentificada
comaRazo,queconcebidanoscomodescobridora,mascomoaverdadeira
legisladoradahumanidade.[30]
Aps esta breve exposio acerca do jusnaturalismo, podemos, enfim,

trabalhar com mais especificidade o Estado de Natureza de Locke e o faremos
baseados nas lcidas criticas de Norberto Bobbio e de C. B. Macpherson. Desta
forma, acreditamos que as caractersticas principais para que se proceda uma
comparaocomaconcepospinozistatendemaficarmaisevidentes.
A teoria poltica de Locke comea com a descrio do estado da

natureza: um incio claramente hobbesiano (...) Antes de Hobbes, no se
desconhecia o conceito de estado da natureza, mas s Hobbes fez dele um
elemento essencial do sistema. Do ponto de vista do procedimento

construtivo, a imitao elaborada por Locke sobre os preceitos Tericos de
165


Hobbes pareceme evidente. Mais ainda: como veremos a seguir, Locke

hobbesianotambmnasubstncia,mesmosepreferissedissimularse.[31]
No estado de natureza Lockiano, que ele concebeu como situao real e

historicamente determinada, o indivduo precede a sociedade e o Estado e os
homens vivem originalmente em um estgio prsocial e prpoltico
caracterizadopelamaisperfeitaliberdadeeigualdade[32].Oestadodenatureza
deLocke,pois,umestadoderelativapaz,concrdiaeharmonia,poroposio
aoestadodeguerrahobbesiano[33],aomenosemumprimeiromomento,como
veremos.
Locke identifica expressamente a lei natural com a razo[34], sendo esta

cognoscvelportodososhomens,quesoconcebidos,pois,comoracionaisecom
igualdireitopropriedadedesuasvidas,liberdadesebens.
Aprincipalinconveninciadoestadodenatureza,segundoLocke,residiriano
fatodaexecuodalei(danatureza)estarnasmosdetodos[35],pornohaver
um juiz imparcial e sim uma jurisdio comum.[36]Bobbio aponta que,
diferentemente,omaiorinconvenientenoestadodenaturezahobbesianonoa
ausnciadejuizimparcial,masainexistnciadelei,postoqueavalidadedasleis
naturaisficariasuspensapeloestadodeguerrapermanente.
Bobbio, identifica um duplo conceito de natureza na teoria de Locke, uma

concepodenaturezacomoidiaregulatria,regraidealdecondutahumana,e
uma outra concepo de natureza como realidade efetiva da condio humana.
Aponta,destaforma,quehumaambigidadenateoriaLockianaqueinexistena
teoriahobbesiana,estaltimasendoumaconcepocompletamentenegativada
naturezahumana.
EmLocke,aconcepodenaturezaaomesmotempopositivaenegativa.
Assim,BobbioconcluiqueateoriadoEstadodeLockenofoiaanttesedoestado
de natureza, mas sua presena parcial, a qual identifica como a nica
humanamentepossvel.Opodercivil,nesteprisma,aparececomonicomodode
sepermitirasobrevivnciadasleisnaturais.
Opoderciviljustificadocomoremdioparaosinconvenientesdoestadode
natureza que ameaam a sobrevivncia e a vigncia das leis naturais. O estado
166


naturalvistoemLocke,emumprimeiromomento,comoaanttesedoestadode
guerra, posto que de relativa paz e harmonia[37], mas, devido ambigidade
apontada, tende a se aproximar do estado de guerra hobbesiano[38]e
justamente a existncia de um estado de guerra intermitente ou parcial, pela
ausncia de juiz imparcial, que cria, segundo Locke, a necessidade do governo
civil.
Somente levando em conta essa duplicidade da idia da natureza se

conseguecompreenderosignificadodapassagemdoestadodanaturezapara
o estado civil, como entende Locke: passagem que no implica a eliminao
completa do primeiro, como acontece claramente em Hobbes, mas sua
recuperao,pelomenosdentrodoslimitesqueistopossvel,paraohomem
histrico. O significado da teoria de governo de Locke est justamente na
demonstraodequeopodercivilanicaformanodeinstauraroestado
danaturezaideal,masdepermitirasobrevivnciadasleisnaturais,oqual
compatvelcomanaturezarealdohomem(...)Emsuma:deumaconcepo
totalmente pessimista do estado da natureza, como a de Hobbes, s podia
derivarumaexaltaodohomoartificialis,isto,dopoderpoltico,naqualo
5
indivduo resumirseia no sdito, quase sem deixar resduo. De uma
concepo to otimista, no se poderia extrair uma concluso poltica, uma
justificativa do Estado: se na verdade o homem tivesse sido capaz de viver
pacificamente no estado da natureza, no teria necessidade de instituir a
sociedadecivil.[39]
O que encontramos em Locke pode ser apontado como uma soluo meio
termo:oestadodenaturezano,emprincpio,umestadodeguerra,maspode
convolarse em um, pois o potencialmente, o que est de acordo com a
ambigidadejapontadaoriundadosdoisconceitosdenatureza,oidealeoreal
(estadodenaturezaperfeitoemteoria,masnonaprtica).
Outra crtica pertinente de Bobbio reside na real significao dos termos

liberdade e igualdade na teoria de Locke. Aponta que o conceito lockiano de
liberdade negativa como ausncia de obrigaes, liberdade de dispor de sua
propriedade e de sua pessoa dentro dos limites da lei, o que corresponderia ao
espao de liberdade burguesa. J o conceito de igualdade corresponde formal
igualdade jurdica, uma situao de jurisdio recproca, onde no h
subordinaojurdicadeumindivduoaoutro.
167


O iderio liberal burgus est bem representado em Locke, estando

concepes de liberdade enquanto participao poltica e igualdade material de
fora do escopo de sua teoria. Devemos atentar para o fato de que ambos os
conceitossoessenciaisparaaelaboraodeumateoriadoestadolimitado,que
oescopodeLocke.
Bobbio aponta, ainda, que o pensamento de Locke pode ser simplificado e

esquematizadodaseguinteforma:Teseestadodenaturezaemquenascemos
direitos fundamentais do homem; anttese estado de natureza real que se

equiparaaoestadodesptico,nosendoosdireitosnaturaisgarantidos;esntese
oestadocivil,ondeoestadodanaturezarepristinado.[40]
A crtica levada a cabo por Macpherson gira em torno do que o autor

identificacomorazesdateorialiberaldemocrtica,queapontacorresponderem
teoriaeprticapolticasdosculoXVIIingls.
Ressaltaacategoriaaquechamaindividualismopossessivo,oindividualismo
oriundo do sculo XVII, cuja qualidade possessiva se encontra na concepo do
indivduocomoproprietriodesuapessoaedesuascapacidades,nadadevendo
sociedade, o que corresponde precisamente ao conceito de liberdade individual
negativa. O individualismo egostico baseado na concepo atomstica de
sociedadelevaumacompreensodeliberdadecomooexercciodaposseede
sociedadecomorelaodetrocaentreproprietrios.[41]
TantoHobbesquantoLocke,ressaltaMacpherson,concebemohomemcomo
um tomo em uma sociedade mercantilista, como o indivduo burgus capaz de
empreender escolhas calculistas, como a de fundar por meio de um pacto a
sociedadecivilparamelhoratendersuaautopreservao.Asociedadepoltica,
assim,cumpreopapeldeprotetoradaspropriedadesindividuaisedeordenadora
dastrocasintersubjetivas.[42]
A evoluo para uma sociedade de mercado exige igualdade dos indivduos

perantealeidomercado,bemcomoasubstituiodaordemhierrquicafeudal
pelaordemobjetivadomercado,quenoexigiadireitosdesiguaisparaposies
sociaisdesiguais.EisporqueanecessidadedeLockeafirmaraigualdade(formal),
com a limitao do poder do monarca e o desmantelamento das estruturas
doancienrgime,ealiberdade(negativa)detroca,cujacrenanaobjetividadedo
168


mercado e na conseqente troca de equivalentes tende a mascarar as

desigualdadesmateriaissobomantodaigualdadeformal.
Macphersonressaltaque,aocontrriodeHobbes,queconcebeuosoberano
queseperpetuaecolocouosdetentoresdopodersoberanoforadocontroledos
cidados, Locke percebeu que isso no era necessrio para a garantia da
estabilidade da soberania porque notou que a existncia de classes desiguais
politicamente significativas basta para a garantia da estabilidade, no sendo
necessrioorecursoaumpoderabsoluto.[43]
Jquedeixoudeincluiradivisodeclasseseacoesodasclassesem
seu modelo, no havia lugar em suas concluses para um corpo colegiado
soberanopresoaumasclasse.Noentanto,esteotipodegovernomais
agradvelaomodelodeumasociedadedemercadopossessivo.Aquelesque
possuempropriedadessubstanciaisnecessitamdeumestadosoberanopara
sancionar o direito de propriedade (...) Mas os grandes proprietrios no
precisam desistir de seus direitos, ou seu poder de escolher as pessoas que
sero de tempos em tempos os integrantes do corpo colegiado
5
soberano.[44]
Entretanto, a existncia de uma classe proprietria coesa no dispensa um

poder soberano, cuja funo ser a de manter os limites de uma concorrncia
pacfica e os direitos individuais de propriedade em uma sociedade de mercado
quetransformaapropriedadeemdireitoabsolutodeusaredeexcluirosdemais
douso.Opodersoberano,representadopelogovernocivillimitado,,portanto,o
administrador dos privilgios e das desigualdades, em nome da classe
proprietria.
Neste sentido, Locke vai elaborar uma teoria poltica da apropriao, que
afirma e justifica um direito individual natural propriedade. Classificando a
riqueza(bens),avidaealiberdadecomodesejosnaturaisdoshomensparacuja
preservaoinstituemosgovernos,Lockejustificaoindividualismopossessivoque
seconcretizarnaafirmaododireitodeapropriaoilimitada.
Para defender a apropriao individual ilimitada, Locke engenhosamente

ultrapassar as regras naturais, as limitaes que balizariam a apropriao
169


legtima,queMacphersonclassificoucomo:limitaododesperdcio,limitaoda
suficinciaelimitaodotrabalho.
A primeira limitao consiste na limitao da quantidade que qualquer um

poderia apropriar pelo que se possa usar. Locke remove esta limitao pela
introduo do dinheiro. A limitao do desperdcio[45]cede possibilidade de
acumulao ilimitada de ouro e prata, que no perecem. A limitao da
suficincia, segundo a qual toda e qualquer apropriao deve deixar bastante e
tobomquantoparaosoutros,comoconseqnciaautomticadaintroduodo
dinheiro e da evoluo para uma economia mercantil, igualmente removida.
Macphersonressalta,ainda,queLockeacrescentaajustificativasegundoaquala
apropriao individual em termos capitalistas aumenta a produtividade e o
estoquecomumdahumanidade.[46]
Onde quer que tenhasido adotado o uso do dinheiro, deixa deexistir

terra no apropriada. A introduo do uso do dinheiro por consentimento
tcito removeu as anteriores limitaes naturais apropriao legtima, e
assim fazendo, invalidou o prrequisito de que cada qual deveria ter tanta
quantopudesseutilizar.[47]
Porfim,Macphersonapontaqueaterceiralimitao,aqualclassificoucomo
limitao do trabalho, no corresponde a uma real limitao porque Locke
supunha a validade da relao salarial e, portanto, para ele tal limitao nunca
existira.Aleinaturalqueimpunhaqueapenashpropriedadenamedidaemque
semisturetrabalhoprprionaturezanoprecisou,nestesentido,serremovida
porLocke,queconcebiaotrabalhonaturalmentecomoumamercadoria[48],ao
afirmarqueotrabalhodeumapessoasuapropriedade.[49]
A apropriao da natureza pelo trabalho humano legitimada por dois

postulados lockianos: os homens tm direito conservao de suas vidas e o
trabalhodeumhomempropriedadesua.
Tornase perceptvel, assim, que Locke coloca no estado de natureza o

dinheiroeadesigualdadedepossedaterra.Comisto,afirmaquenemodinheiro,
nemoscontratosenemapropriedadedevemsuaexistnciaevalidadeaoEstado,
mas so categorias naturais. A sociedade mercantilista burguesa, neste sentido,

precederiaoEstado,cujafunoseria,comooutroramencionado,aderegularas
170


trocasnaturaisdestasociedadeeaconcorrncia,bemcomogarantirorespeitoao
direito natural de propriedade, ameaado pela inexistncia de um juiz imparcial
noestadodenatureza.
Simplificando:Lockepodesuporquenemodinheironemoscontratos
devemasuavalidadeaoestado;soumaemanaodosobjetivosnaturaisdo
homem,edevemsuavalidadeaoraciocniohumanonatural.Vistaassim,a
racionalidadehumananaturalpostulada,enoaautoridadedeumgoverno,
o que estabelece o valor convencional do dinheiro e a obrigatoriedade dos
contratoscomerciais.Portanto,hdoisnveisdeconsentimentonateoriade
Locke.Umoconsentimentoentrehomenslivres,iguais,racionaisemestado
de natureza, quanto atribuir um valor ao dinheiro, que Locke trata como
sendo acompanhado da aceitao convencional da obrigatoriedade dos
contratos comerciais. Este consentimento dado fora dos limites da
sociedade, e sem pacto, deixa os homens ainda em estado de natureza, e
lhes d direito a maiores bens do que poderiam ter licitamente, de outro
modo. O outro nvel de consentimento a concordncia de cada um em
entregar todos os seus poderes maioria; este o consentimento que
5
estabeleceasociedadecivil.[50]
Ao racionalizar a acumulao ilimitada, Locke atribui a plena racionalidade

somente aos homens que podem apropriar desta forma. Com isso, conforme
aponta Macpherson, Locke concebe uma diferenciao de propriedades e de
racionalidades entre os homens, uma naturalizao de uma diferenciao de
direitos e de raciocnios mascarada por uma igualdade formal geral baseada na
objetividadedomercadoenaconcepodotrabalhocomomercadoriaeporuma
democracia representativa com princpio majoritrio que permitir, no governo
civil,ocontroledosoberanopelaclasseproprietriasuficientementecoesa.Eiso
ambguoestadodenaturezaconcebidoporLocke.[51]
Na viso de Macpherson, a ambigidade do estado de natureza de Locke

reside no fato de que ele reinterpretou[52]no estado de natureza, de forma
generalizada, as suposies sobre direitos e racionalidades diferenciados nas
sociedades existentes. Essas suas suposies generalizadas modificaram os
postulados iniciais do Tratado. No as substituram, contudo. Segundo
Macpherson, Locke pensava em ambas as coisas ao mesmo tempo, seus
postulados eram ambguos. Todos os homens eram iguais em direitos naturais,
171


mashaviaduasordensdistintasdepossedessesdireitosetodososhomenseram
racionais, mas havia duas classes distintas de racionalidade. Locke, enfim,
justificoucomonaturalumadiferenciaodedireitosederaciocnios,fornecendo
umabasemoralpositivaparaasociedadecapitalista.
Em resumo, Locke reinterpretou na natureza humana original uma

propenso racional para a acumulao ilimitada, mostrou que esta
naturalmente reprimida na sociedade prmonetria e mostrou como a
repressopodeserremovidaporumdispositivoqueelesupeestarbemno
ntimodospoderesracionaisdoserhumanonatural.Ainteiraconcepode
umestadodenaturezamonetriaecomercial,quehistoricamentefalando
bobagem, hipoteticamente compreensvel, mas s o se atribuirmos
naturezahumana,comofezLocke,apropensonaturalparaacumular.Quer
dizer, s compreensvel se se reinterpretada no estado de natureza um
relacionamentoentreoserhumanoeanatureza(ouseja,entreohomemea
terra enquanto fonte da subsistncia humana) que tipicamente burgus,
comoofezLockenasuaafirmativadequeacondiodavidahumanainsere
inevitavelmentepropriedadeprivadadaterraedosmateriaisparatrabalh
la. Foi porque Locke sempre sups o comportamento plenamente racional
quepde,alturaemquealavraeaapropriaosesepararamdescobrirque
aplenaracionalidaderesidianaapropriaoenonalavra.[53]
Desta forma, ao partir de duas concepes antropolgicas e sociolgicas

radicalmente distintas, Locke concebeu dois estados de natureza radicalmente
distintos, um estado inicial de relativa paz e um estado de guerra intermitente
bastanteprximodohobbesiano.
Esta contradio central da obra[54], que consiste nos homens serem, ao

mesmotempo,emsuamaioria,racionaisepacatose,contudo,namaiorparte
desprezarem tanto a lei natural que ningum estava absolutamente seguro,
explicase, de acordo com a anlise de Macpherson, porque Locke teria em
mente,aomesmotempo,duasconcepesdehomemedesociedade:umacomo
sendo composta de homens igualmente capazes de se arranjarem sozinhos no
assunto prtico de governarem suas vidas, na qual o ser humano , pois,
concebidoimagemdoburgusracional,e,nestesentido,acondionaturaldo
ser humano eminentemente racional e pacata[55]; outra mais diretamente
relacionada com uma concepo de sociedade mais acentuadamente burguesa,
172


comumainernciadadiferenciaodeclassesederacionalidades,que,umavez
quelevaaumareinterpretaodanaturezahumana,desembocaemumestado
denaturezainseguro.[56]
.OiluminismoradicaleaconcepodenaturezaedehomememSpinoza
AoqueNegrisereferiucomoprimeiromododamodernidade,umprocesso
radical de descoberta e afirmao da imanncia, Jonathan I. Israel identificou
como iluminismo radical (Radical Enlightenment). Segundo o autor, Spinoza fez
partedestacorrentedamodernidadecaracterizadapeloantihobbesianismo,no
sentido de rejeitar a perspectiva antirepublicana, antilibertria e anti
democrticadojusnaturalistaingls.
IsraelressaltaqueSpinoza,assimcomoosrepublicanosdemocratasemgeral,
ao contrrio de Hobbes, concebe que o direito natural humano permanece
sempre intacto sob a jurisdio do Estado. Eis a principal diferena entre os
autores, a qual o prprio Spinoza, em carta a Jarig Jelles em junho de 1674,
identifica.[57]Contudo,estadiferenatofundamentalqueumasriedeoutras
5
diferenas tambm fundamentais a partir dela se delineiam, o que posiciona o
autor daticae doTratado Polticoem plo radicalmente oposto ao
doLeviathan.[58]
Tais divergncias decorrem essencialmente da concepo de homem e de

naturezadeSpinoza,quepartedepressupostoscompletamentediferentesdosde
HobbesedosdeLocke,namedidaemqueestetomoudiversosdospressupostos
Hobbesianos, especialmente na caracterizao de seu segundo estado de
natureza,umestadodeguerraintermitentebastanteprximodohobbesiano.
Se, como dizem o Teolgicopoltico e o Tratado Poltico, o

conhecimentodapolticadependedoconhecimentodanaturezahumana,se
osaberdapolticanopretendecairnasarmadilhasdamoraledatradio
jusnaturalistaque,emltimainstncia,solidriacomaperspectivamoral,e
senoquiserequivocarsequantoprticadospolticosqueoagudssimo
florentino reconduziu ao seu verdadeiro sentido , ento preciso
reencontraragnesedapolticaparaalmdasbalizasherdadas.Essagnese

sepreparanasPartesII,IIIeIVdatica.[59]
173


A ontologia spinozana profundamente marcada pela idia de

multiplicidade.[60]Ao definir Deus como substncia que consiste de infinitos
atributos(Definio6daParteI)eaessnciadosmodosfinitosnaduraocomo
modificao dos atributos divinos, Spinoza concebe os corpos no como
substncia,mascomomodificaesdeterminadasdaextenso.
Spinozaconcebeohomemcomopartedanatureza,estacomosubstnciaou
Deus e os corpos como relaes entre partes extensas determinadas por uma
certaproporodemovimentoerepouso[61].Assim,cadacorpoformadopor
relaesentreoutrostantoscorpos,sendodefinido,pois,pelacomposioentre
umamultidodecorposeistosedaoinfinito,peloqueaNaturezainteiraum
s indivduo, cujas partes, isto , todos os corpos, variam de infinitas maneiras,
semqualquermudanadoindivduointeiro.[62]
Isto , o corpo humano se constitui de uma multiplicidade de corpos que,

porsuavez,tambmsocompostosdeumamultiplicidadedeoutroseassim
aoinfinito.Seamultidosedefineporsuanaturezamltipla,podesededuzir
queoprincpiomultitudinrioconstitutivodetodososcorposexistentesna
natureza,afinalnenhumcorpoests.Aofundarumafsicaquedescartade
sada o atomismo, Spinoza se permite concebla a partir da idia de
multiplicidade,enodeunidade.Revalorizaseamultiplicidade,quedeixade
ser a decadncia ou a corrupo da unidade. De agora em diante a
multiplicidadeconsistenaorigemdequalquerunidade,quesesubordinaao
mltiploexistentenointeriordesuaestrutura[63]
A mente, por sua vez, tambm concebida por Spinoza enquanto

multiplicidade,umamultiplicidadedeidias(Proposio15daParteII),esendoa
ordem e a conexo de idias a mesma que a ordem e a conexo das coisas
(Proposio7daParteII)eumavezquenemamentedeterminaocorpoenem
este quela (Proposio 2 da parte III), idia e corpo se relacionam como
constituintes de uma singularidade modal determinada,in casuo homem, como
composiodeindivduosqueconcorremparaamesmaao,postoqueagirem
conjunto ou como causa nica para a realizao de uma mesma ao torna os
componentespartesconstituintesdoindivduo.[64]
Destaforma,ocorpohumanocompostodemuitosindivduosdenatureza
diferente, os quais tambm so altamente compostos (Postulado 1 da Parte II).
174


Para conservarse, este corpo humano composto necessita de muitos outros

corpos que o regeneram continuamente (Postulado 4 da Parte II), isto pela
conservao da proporo de movimento e de repouso dos constituintes. Eis a
primeiraaproximaodadefiniodeconatus.[65]
Dadaacomplexidadeindividualcorprea,aprpriaNaturezaextensapode
ser definida como um indivduo extremamente complexo, composto de infinitos
modos finitos da extenso. E sendo a mente, como j exposto, tambm uma
multiplicidadedeidias(Proposio15daparteII),umindivduoumauniode
corpos e uma conexo de idias (conexio idearum) e a Natureza um individuo
complexo formado por corpos e idias. Disto resulta que asuniones corporume
asconexionesidearumpodemcomporumindivduonovo,quepelaaoconjunta
com outros indivduos, pode vir a constituir um indivduo complexo novo, a
multido[66],osujeitopolticospinozista.[67]
A fsica das propores de movimento e de repouso e da

individualidade como operao/ao comum dos constituintes determina o
individuocorporalcomoumsistemadeforascentrfugasecentrpetascuja
5
proporodemovimentoederepousoconservada(equilbriodasforas),
aumentada (se a fora centrpeta for maior) ou diminuda (se a fora
centrifuga for maior). Desse sistema de foras, que acrescenta cinemtica
das propores de movimento e repouso a dinmica da intensidade das
foras, encarregase a Parte III daticaao deduzir a gnese do indivduo
comoconatus.
Marilena Chau aponta que a deduo doconatusse faz a partir das

proposies 4 a 8 da parte III da tica. Oconatus, ensina, a essncia atual da
coisa, o que significa que uma coisa no realizao de um universal. Disto se
deduz que o ser humano no pode ser concebido como realizao de uma
natureza humana universal. Um ser humano , pois, uma singularidade em ato,
porsuaprpriaessncia,sendoestaessnciadeumsersingularasuaatividade
ou as operaes e aes que realiza a fim de perseverar na
existncia.[68]Conatus,,pois,esforodeperseveraonoser.[69]
Da definio de conatus decorre a definio da essncia do homem. A

essncia do homem o desejo (cupiditas) ou a potncia de existir e agir.
Spinoza, na definio 8 da Parte VI da tica, estabelece uma identidade
175


entre virtude e potncia e, portanto, entre essncia, desejo, virtude e

potncia. A virtude como potncia , pois, outro nome da autonomia ou da
liberdade efetiva do direito natural. Esta potncia uma essncia ativa,
atual e imanente e, para Spinoza, constitutiva de todo o real.
. O direito de resistncia em Locke e Spinoza (o modelo do contrato e o

modelodoconflito)
A partir das concepes de homem e de natureza, bem como da definio

deconatusapresentadas no tpico anterior, podemos avanar na anlise da
poltica spinozista, com as principais distines entre Locke e Spinoza no que
concerne o Estado de Natureza, passagem deste para o Estado Civil, o Estado
Civile,finalmente,odireitoderesistncia.
Oconatushobbesiano, enquanto desejo ilimitado de apropriao do mundo

exteriorquesfreiaporumacausaexterna,qualsejaafundaodo Estado,se
distingue doconatusSpinozano, enquanto potncia de existir e agir. Tanto o
primeiro quanto o segundo concebem o homem submetido aos afetos, mas o
afeto do medo da morte violenta que em Hobbes leva os homens a abdicar de
todososseusdireitosnaturaisemfavordosoberanoquedeteromonopliodo
usodafora,emSpinoza,nodesempenhaomesmopapel.Omedo,noEstadode
NaturezaSpinozano,quenoodamorteviolenta,masodasolido,fazcomque
oshomensdesejempornaturezaoestadocivil.[70]
Podemosinferirdoquefoiexposto,queLockefoihobbesianoaojustificara
fundao do Estado civil. Ao partir de pressupostos ambguos, de um duplo
conceito de natureza, de duas concepes antropolgicas e sociolgicas
radicalmente distintas, e, conseqentemente, ao chegar em dois estados de
natureza radicalmente distintos, sendo um segundo estado de natureza, aquele
em que os homens so na sua maioria pouco observadores da equidade e da
justia[71], Locke passou de um estado inicial de relativa paz um estado de
guerraintermitentebastanteprximodohobbesiano.
Estacontradiocentraldaobra,queconsistenoshomensserem,aomesmo
tempo, em sua maioria, racionais e pacatos e, contudo, na maior parte

desprezarem tanto a lei natural que ningum estava absolutamente seguro,
explicase, conforme j explicitado, porque Locke tinha em mente, ao mesmo
176


tempoduasconcepesdehomemedesociedade:umacomosendo composta
dehomensigualmentecapazesdesearranjaremsozinhosnoassuntoprticode
governarem suas vidas, na qual o ser humano , pois, concebido imagem do
burgus racional, e, neste sentido, a condio natural do ser humano
eminentementeracionalepacata;outramaisdiretamenterelacionadacomuma
concepodesociedademaisacentuadamenteburguesa,comumainernciada
diferenciao de classes e de racionalidades, que uma vez que leva a uma
reinterpretao da natureza humana, desemboca em um estado de natureza
inseguroeintranqilo,ajustificarafundaodoEstadocivil.
J, do que foi dito acerca das concepes de homem e de natureza em
Spinoza,podeseinferirqueSpinozarejeitaaperspectivajusnaturalistadeambos
os autores supramencionados, posto que sua conceituao deconatuscoincide
comaessnciaatualdacoisa,oquesignificaqueumacoisanorealizaode
um universal. Disto se deduz que o ser humano no pode ser concebido como
realizao de uma natureza humana universal e imutvel, conforme
pressupunhamosjusnaturalistas.
5
Para Spinoza, o homem faz parte da natureza, a qual compe com outros
indivduos e ele mesmo um composto complexo de indivduos. O princpio
multitudinrio,pois,constitutivodetodososcorposexistentesnanatureza.
A rejeio de Spinoza unidade e atomizao, e ao conseqente

individualismo,pressupostosbasilaresdasteoriascontratualistasdeHobbesede
Locke,evidente.
Da mesma forma, o racionalismo de Spinoza diverso daquele esposado

pelosjusnaturalistas,enquantoumracionalismoquepartedaexperinciaeuma
razoquenoconstituifaculdadeouessnciahumana,maspotnciadointelecto.
Ohomemspinozano,emprincpio,dominadopelosafetosetemcomoessncia
odesejo,nopossuilivrearbtrio,operasegundoalgicadaatividadeintrnseca
damatria,emumafsicanaqualaintensidadeeaforasoacrescidasinrciae
velocidade,etemseusafetoscuradosporoutrosafetos.
As conseqncias polticas destas diferenas fundamentais so importantes.

Oconceitodeliberdadespinozano,suajustificativaparaoEstadocivil,aformade
177


fundao deste Estado, e a concepo de direito de resistncia dependem

daquelespressupostosedaquelasdiferenasfundamentais.
Comovimos,Bobbioapontaqueoconceitolockianodeliberdadenegativa
como ausncia de obrigaes, liberdade de dispor de sua propriedade e de sua
pessoa dentro dos limites da lei, o que corresponderia ao espao de liberdade
burguesa, estando rejeitadas concepes de liberdade enquanto participao
poltica (ativa) e igualdade material. Pelo contrrio, Spinoza atribui ao homem
uma essncia ativa, que em sociedade corresponde uma cidadania

ativa/participativa, sejam quais forem os seus desejos ou seu grau de
racionalidade.[72]
Disto resulta que a liberdade spinozana uma liberdade positiva. Na

tica, Spinoza afirma que livre a coisa que existe exclusivamente pela
necessidade de sua natureza e que por si s determinada a agir, que no
est, pois, coagida, porque no determinada por outra (Definio 7 da
Parte I).
Como j observado, Spinoza identifica virtude e potncia, desejo,

essncia ou natureza humana (Definio 8 da Parte IV), e chama de
servido a impotncia humana para regular e refrear os afetos, que faz
com que o homem no esteja sob seu prprio comando, mas sob o do
acaso (Prefcio da Parte IV). Assim, a liberdade, em virtude da concepo
do individuo como integrao e diferenciao interna dos constituintes e do
princpio de aumento e diminuio da potncia ou intensidade da fora
pelas relaes com as demais potncias externas, pode ser vislumbrada
por Spinoza para alm da concepo hobbesiana. Alm de defini-la, como
Hobbes, pelo no-constrangimento externo e pela vitria sobre os
obstculos externos, define-a como fora interna de autodeterminao ou
como autonomia.
Conclumos, assim, que no est em poder de cada homem usar

sempre a razo e estar no nvel supremo da liberdade humana. E
contudo cada um esfora-se sempre, tanto quanto est em si, por
conservar o seu ser, e (uma vez que cada um tem tanto direito quanto
a sua potncia vale) tudo aquilo por que cada um, sbio ou ignorante,
se esfora e faz, esfora-se e faz por supremo direito de natureza (...)
178


Segue-se, alm disso, que cada um est sob jurisdio de outrem na

medida em que est sob o poder de outrem, e est sob jurisdio de si
prprio na medida em que pode repelir toda a fora, vingar como lhe
parecer um dano que lhe feito e, de um modo geral, na medida em
que pode viver segundo o seu prprio engenho (...) segue-se que
esto maximamente sob sua jurisdio aqueles que maximamente se
distinguem pela razo e que maximamente so por ela conduzidos; e
por isso chamo totalmente livre ao homem na medida em que ele
conduzido pela razo, visto que assim ele determinado a agir por
causas que s pela sua natureza se podem entender adequadamente,
se bem que seja por elas necessariamente determinado a agir. Com
efeito, a liberdade no tira, antes pe, a necessidade de agir.[73]
Desta forma, em Spinoza, o direito natural deixa de ser uma categoria

transcendente, dadaa priori, imutvel e dedutvel pela razo, para se identificar
com a potncia atual e imanente. Neste sentido, potncia e poder
(potentiaepotestas) no se posicionam em um antagonismo dialtico, uma vez
que o direito de cada um estendese
5 at onde se estende sua exata potncia.
Assim, o direito natural de cada homem determinase, portanto, no pela reta

razo,maspelodesejoepelapotncia.[74]
No Tratado teolgicopoltico, Spinoza afirma que a falta de cooperao

humanalevaaquecadahomemvivamiseravelmenteeescravodanecessidade,e
queoestadocivilaparececomounionecessriaparaquevivamoshomensem
seguranaeomelhorpossvel,poisneleodireitonaturaldecadaumsobretodas
ascoisasexercidocoletivamenteedeterminadopelopoderepelavontadede
todosemconjunto[75].
J no Tratado Poltico, no mesmo sentido, aponta que dois corpos juntos

podemmaisetmmaisdireitosobreanaturezadoquecadaumemseparadoe
acrescequeoshomenssemoauxliomtuodificilmentepodemcultivaravidae
cultivaramente.Porisso,odireitodenatureza,podeconceberseapenasondeos
homens tm direitos comuns e podem conjuntamente reivindicar terras para
habitarecultivar,repelirtodaaforaeviversegundoseuparecercomum.Esse
direitoquesedefinepelapotnciadamultidocostumachamarseEstado.[76]
179


Achavedenossaanlise,portanto,residenoconceitodeliberdade,poisao
entenderporliberdadeoexercciodapotnciacomumdamultido[77],Spinoza
adota uma perspectiva radicalmente diversa da de Locke, que concebia a
liberdadecomodireitoouaptidoindividualparaaapropriaoilimitada[78].
Aliberdadespinozanaserealizanocoletivo,poisoprocessoconstituintedas
sociedadessedpelacomposiodeafetos,pelacomposiodepotncias(eno
pela fundao do Estado mediante um contrato racional), em oposio
liberdade egostica do individualismo possessivo[79], segundo o qual o homem

concebido imagem do burgus racional tem direito a apropriarse
ilimitadamente da natureza, da qual no mais faz parte a partir da fundao do
Estado civil e da cultura, e de excluir do uso, gozo e fruio de sua propriedade
todos osdemaishomens,poissualiberdadeadedisporcomexclusividadede
suas posses dentro dos limites da lei (liberdade negativa/espao de liberdade
burgus).
Locke concebe o homem enquanto tomo racional que atua livremente no

exercciodeposseindividualeegostadentrodasociedademercantilcujalgica
defuncionamentoadaobjetividadedomercadoedaregulaodasrelaesde
troca entre proprietrios e de proteo da propriedade contra os no
proprietrios. J Spinoza concebe o homem como parte da natureza, como um
compostocomplexodeindivduosecomosubmetidoaosafetos.Aprimaziados
afetos e da sociabilidade humana localizam Spinoza em posio radicalmente
opostadoscontratualistasHobbeseLocke.
ComoconseqnciadaconcepodenaturezahumanadeLocke,afundao
do Estado civil Lockiano se faz por via do contrato social, mediante o qual os
homens naturalmente livres e racionais voluntariamente aderem para fugir aos
inconvenientesdoestadodenaturezaepreservaraseguranadapropriedade,e,
aofazerem,sedespojamdequasetodososseusdireitosemproldoEstado,salvo
os direitos sobre sua vida, liberdade e bens,cuja proteo motivou a instituio
doEstado(limitesaoEstadopelasgarantiasliberais)[80].
OdireitoderesistnciaLockiano,destaforma,sebaseiaessencialmentenas
garantiasliberaisqueasociedadepossuicontraoEstado(liberdadenegativa),que
funcionam como clusulas contratuais limitadoras do poder soberano que, uma
vezinfligidas,legitimamaresistnciasocial(Estadoliberalburguslimitado).
180


J Spinoza, como vimos, rejeita a idia de contrato porque rejeita o livre

arbtrio P ara ele, a fundao do Estado civil democrtica e afetiva[81], como
umanecessidadeparaquetodosjuntossejammaislivresporquemaispotentes.
Osujeitoconstituintespinozanonosesubmeteaosoberanodeformaabsoluta,
notransfereseudireitonaturaldeformaabsoluta,justamenteporqueningum
pode transferir toda a sua essncia/potncia sem deixar de existir.[82]Assim, o
estadodenaturezanocessanunca,pelosimplesfatodeoconatusnopoderser
alienado e de que o direito se identifica com a potncia/autonomia e no com
umacategoriaheternomatranscendente.[83]
Sem o contrato social, o plano da imanncia e da autonomia se mantm e
com ele a dinmica das foras e da intensidade, o regime dos afetos, das
composies e decomposies, dos conflitos e dos acordos. Da a afirmao de
queomodeloqueseencontranocernedaanlisepolticaspinozistaomodelo
maquiavelianodeconflitoenoomodelohobbesiano/Lockianodecontrato.
Sobre o modelo maquiaveliano, importante apontar brevemente que

Maquiavelidentificouoconflitocomomatrizpolticae,comisso,atensocentral
5
da poltica moderna, qual seja, a tenso inevitvel entre poder constituinte e
poder constitudo, entre potncia constituinte da multido e poder soberano
institudo.
Pela observao do conflito entre patrcios e plebeus na repblica

romana[84],Maquiavelcompreendeuqueoreconhecimentodoconflitocomo
componente insuprimvel da seara poltica, bem como a sua conservao
institucionalizada[85], que permitem que a estabilidade (ainda que
temporria)[86]ealiberdadepossamseralcanadas.Portanto,seriaoequilbrio
entreoqueSpinozavaiidentificarcomoodesejodegovernareodesejodeno
ser governado que permitiria a manuteno da boa ordem (ordem na qual o
conflito permanente no transcendido pela dialtica, mas na qual este
reconhecido e estabilizado). Tratase da uma institucionalizao do direito de
resistnciapermanente,porquesoostumultosquegeramboaordem.
Antonio Negri ensina que Spinoza recuperou a tenso identificada por

Maquiaveleatransferiuparaohorizontedametafsica,umavezqueapartirda
categoria do desejo ou, como aponta o autor, dacupiditasenquanto fora
181


determinante do processo de constituio do social que se d a constituio do

poltico.[87]
Neste sentido, em Spinoza, os homens constituem um indivduo coletivo,

amultitudo,e instituem oimperiumou, segundo Marilena Chau, o corpo e a
mentedopoder(totiusimperiicorpusetmens),odireitonaturalcomum.
Oimperiumintransfervel,oquesedistribuiaparticipaonopodereno
asoberania,quepermanecenamultitudo.Oprocessodedistribuiodepoderes,
ensinaMarilenaChau,ocorredeacordocom duasnormasuniversaisdocampo
poltico: a primeira consiste em ser necessrio que a potncia soberana seja
inversamente proporcional potncia dos indivduos (a potncia soberana
imperiumcomo direito civil deve ser incomensurvel ao poder dos cidados
tomados um a um ou somados direito natural individual) e a segunda ensina
tambm ser necessrio que a potncia dos governantes seja inversamente
proporcionaladoscidados,contrariamenteprimeiranorma.
Assim,tomadoscoletivamente,osindivduosdevemtermaispotnciaqueos
governantes, pois a potncia ou direito da multido no se identifica com
ningum, pelo que o governante no se identifica com o poder soberano. Os
detentores do poder so os cidados enquantomultitudo, que podem depor o
governante,desdequetenhamforaparafazlo.[88]
EmSpinoza,humasoluopolticadeafirmaopositivadapazquerepousa
noreconhecimentododireitodeguerradamultidocomodireitoderesistncia
dominao.[89]Istoporqueodesejodecadaumodenosergovernadoeode
governareporqueumafetospodeserrefreadoporumafetomaiorquelheseja
contrrio.[90]
Apotnciadamultido,nesteprisma,ultrapassaoquadropolticoinstitudo,
o poder constituinte do sujeito constituinte, damultitudo, transborda o poder
constitudo, no sendo engessado em uma transcendncia ideal, mas
permanecendolatente,emsuavidaeimanncia.[91]justamenteestapotncia
da multido que se preserva (no alienada e absorvida pela unidade da
transcendncia atravs da metamorfose do contrato) que justifica o direito de

resistnciapermanente.
182


ImportanteressaltarquetantoaconcepodedireitoderesistnciadeLocke
quanto a de Spinoza so seculares (no esto baseadas em justificativas
teolgicas), mas enquanto o direito de resistncia Lockiano excepcional e
reativo porque baseado no contrato e na quebra do contrato[92], o direito de
resistncia em Spinoza parte constitutiva do mundo comum, se inscreve
ordinariamentenadinmicapoltica,baseadanaforaenaintensidadedeafetos,
que,secontrrios,configuramosconflitosinerentesordemcomum.
EmSpinoza,noh,portanto,obedinciapolticasemresistncia,porser,em
ltimainstncia,intransferveldeformaabsolutaapotnciaouoconatus.Desta
forma, o direito de resistncia ganha uma dimenso fsicoafetiva, ausente em
Locke. O direito de resistncia spinozano funciona como uma necessidade
biolgica e afetiva de resistir, como uma resistncia afirmativa do ser, de sua
existnciaepotncia.
Pelo reconhecimento do princpio do conflito como constitutivo da seara

poltica e pela concepo de paz no como ausncia de guerra,[93]Spinoza
reconheceodireitodeguerradamultido,seudireitodevigilnciaconstanteede
5
pegar em armas a fim de manter os limites do soberano e preservar a sua
liberdade.porconceberqueaverdadeirapazsedeveapoiarsobreodireitode
resistnciadominao,queSpinozaconcebeaessencialidadedeumavigilncia
permanenteemfacedoexercciodopodersoberanoinstitudo.
A multido, nica titular doimperiumou soberania, pode, pois, depor os

detentoresdopoder,desdequetenhaforaparafazlo[94],istoporqueapazs
existe enquanto houver adequao entre as vontades do soberano e da cidade
(entendido o direito da cidade como o direito coletivo da multido), estando o
direitocomumdoEstadodeacordocomodireitocomumdamultido.
Portanto,a pazdependedaatividadedoscidadoseno desua inrcia,de

suaautonomiaouliberdadepositiva,expressaempotnciacoletiva,enodesua
liberdadenegativaprpriadoEstadoenquantoordenaotranscendentefundada
no contrato. Um Estado de inatividade e impotncia , segundo Spinoza, um
Estadodeservidonoqualnohverdadeirapaz,mastosomenteausnciade
guerra, e no qual os sditos no so verdadeiros cidados, mas ovelhas ou
escravos,onde,enfim,nohumaverdadeiracidade,masumasolido.[95]
183


.ConclusesFinais
Conclumos que as distines traadas entre as concepes de direito de

resistncia de Locke e de Spinoza decorrem das diferentes relaes que se
estabelecementreosocialeopolticoemcadaumdosautores.
Deumlado,omodelodocontrato,esposadoporLocke,isolaapotnciada
multidonosocial,peloqueasduasesferas,socialepoltica,encontramseelas
mesmasisoladas.Vezqueoliberalismopressupequeosocialnonecessitado
poltico,estandototalmentesobaordenaodamoinvisveldomercado,opera
se a negao do poder constituinte, de sua essncia, qual seja, o princpio
multitudinrioenquantoaocoletivacriativa.[96]
Em contrapartida, o modelo do conflito, que corresponde concepo

spinozanadepoltica,aentrelaanecessariamenteaosocial,jqueapotncia
da multido, enquanto sujeito do poder constituinte, a responsvel pela criao
do novo ser social e por sua recriao incessante no poltico. na relao entre
potncia e multido que tanto o poltico quanto o social se constituem e no
reconhecimentodatensoentreoconstituinteeoconstitudo, entreapotncia
da multido e o soberano institudo, que o direito de resistncia tal qual o
concebe Spinoza pode ser compreendido, isto , enquanto movimento
permanentedeafirmaodoseredapotncia.[97]
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185


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NOTAS:
[1] Os direitos naturais inalienveis do indivduo vida, liberdade e

propriedade constituem para Locke o cerne do estado civil e ele

considerado por isso o pai do individualismo liberal. WEFFORT, Francisco
C. Os Clssicos da Poltica. Vol. I. 13a ed. So Paulo: Editora tica, 2004,
p. 88.
[2] Anti-Hobbesianism, moreover, that is a deep-seated aversion to

Hobbess anti-libertarianism, anti-republicanism, and scorn for democracy,
as well as a general suspicion of his moral philosophy and idea that the
state of nature is a state of war of all against all, had to a degree always
been integral to the Radical Enlightenment from its commencement with the
advent of Dutch democratic republicanism, in the work of Johan de La
Court, Franciscus van den Enden, and Spinoza, down to the French
republican political thought of Boulainvilliers and the Young Mably.
ISRAEL, Jonathan I. Enlightenment Contested: Philosophy, Modernity, and
the Emancipation of Man 1670-1752. Oxford: Oxford University Press,
2006, p. 225. Conforme a anlise de Antonio Negri, a reintroduo da
transcendncia e da heteronomia na modernidade ocorreu atravs da
operao de contra-revoluo que caracteriza o que ele identifica como o
segundo modo da modernidade. Para o autor, a modernidade no um
conceito unitrio, mas aparece de dois modos, o primeiro como um
processo radical de descoberta e afirmao da imanncia e o segundo
como o seu antagonismo. HARDT, Michael; NEGRI, Antonio. Imprio.
8a edio. Rio de Janeiro: editora Record, 2006. p. 89-92.
[3] Diz-se livre a coisa que existe exclusivamente pela necessidade

de sua natureza e por si s determinada a agir. E diz-se necessria, ou
melhor, coagida, aquela coisa que determinada por outra a existir e a
operar de maneira definida e determinada. SPINOZA, Benedictus
de. tica. Edio bilnge Latim-Portugus. Traduo e notas de Tomaz
Tadeu. 2a ed. Belo Horizonte: Autntica Editora, 2008, p. 13 (Definio 7 da
parte I). Ainda: Por virtude e potncia compreendo a mesma coisa, isto
(pela pro. 7 da P. 3), a virtude, enquanto referida ao homem, a sua
prpria essncia ou natureza, medida que ele tem o poder de realizar
coisas que podem ser compreendidas exclusivamente por meio das leis de
sua natureza. Ibid. p. 269 (Definio 8 da parte IV) e Chamo de servido
a impotncia humana para regular e refrear os afetos. Pois o homem
submetido aos afetos no est sob seu prprio comando, mas sob o do
186


acaso, a cujo poder est a tal ponto sujeitado que , muitas vezes, forado,
ainda que perceba o que melhor para si, a fazer, entretanto, o pior. Ibid.
p. 263 (Prefcio da parte IV). No mesmo sentido, no Tratado teolgico
poltico: , com efeito, evidente que a natureza, considerada em absoluto,
tem direito a tudo o que est em seu poder, isto , o direito da natureza
estende-se at onde se estende a sua potencia, pois a potncia da
natureza a prpria potncia de Deus, o qual tem pleno direito a tudo.
Visto, porm, que a potncia universal de toda a natureza no mais do
que a potencia de todos os indivduos em conjunto, segue-se que cada
individuo tem pleno direito a tudo o que est em seu poder, ou seja, o
direito de cada um estende-se at onde se estende a sua exata potncia
(...) Se tivermos, alm disso, em conta que os homens, quando no se
entreajudam, vivem miseravelmente e que, quando no cultivam a razo,
vivem escravos da necessidade, conforme demonstramos no captulo V,
veremos com toda a clareza que, para viver em segurana e o melhor
possvel, eles tiveram forosamente de unir-se e fazer assim com que o
direito natural que cada um tinha sobre todas as coisas se exercesse
coletivamente e fosse determinado, j no pela fora e pelo desejo do
indivduo, mas pelo poder e pela vontade de todos em conjunto.
SPINOZA, Benedictus de. Tratado Teolgico-Poltico. 2a ed. Lisboa:
Martins Fontes, 2008, p. 234-237.
[4] Segundo Norberto Bobbio,

5 o conceito lockiano de liberdade
negativa como ausncia de obrigaes, liberdade de dispor de sua
propriedade e de sua pessoa dentro dos limites da lei, o que
corresponderia ao espao de liberdade burguesa. J o conceito de
igualdade corresponde formal igualdade jurdica, uma situao de
jurisdio recproca, onde no h subordinao jurdica de um indivduo a
outro. O iderio liberal burgus est bem representado neste sentido,
estando concepes de liberdade enquanto participao poltica (ativa) e
igualdade material de fora do escopo da teoria em questo. Devemos
atentar para o fato de que ambos os conceitos so essenciais para a
elaborao de uma teoria do estado limitado, que o escopo de Locke.
BOBBIO, Norberto. Locke e o Direito Natural. Braslia: UnB, 1997, p. 180.
[5] A critica concepo Lockiana levada a cabo por C. B.

Macpherson gira em torno do que o autor identifica como razes da teoria
liberal-democrtica, que aponta corresponderem teoria e prtica polticas
do sculo XVII ingls. Ressalta a categoria a que chama individualismo
possessivo, o individualismo oriundo do sculo XVII, cuja qualidade
possessiva se encontra na concepo do indivduo como proprietrio de
sua pessoa e de suas capacidades, nada devendo sociedade, o que
corresponde precisamente ao conceito de liberdade individual negativa. O
individualismo egostico baseado na concepo atomstica de sociedade

leva uma compreenso de liberdade como o exerccio da posse e de
sociedade como relao de troca entre proprietrios. Foi ento, no
decorrer de uma prolongada luta no parlamento, uma guerra civil, uma
187


srie de experincias republicanas, a restaurao da monarquia e uma

revoluo constitucional final que evoluram todos os princpios que viriam
a ser bsicos para a democracia liberal (...) tanto na luta prtica como nas
justificativas Tericas, foi ingrediente essencial uma nova crena no valor e
nos direitos do indivduo (...) O individualismo, como posio terica
bsica, comea, no mnimo, h tanto tempo quanto tem Hobbes. Embora
suas concluses no possam ser chamadas de liberais, seus postulados
foram sumamente individualistas. Rejeitando os conceitos tradicionais de
sociedade, justia e lei natural, ele deduziu os direitos e os deveres
polticos a partir dos interesses e das vontades dos indivduos
dissociados[5] MACPHERSON, C. B. A teoria poltica do individualismo
possessivo de Hobbes at Locke. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1979, p. 13.
[6] Alm de Deus, no pode existir nem ser concebida nenhuma

substncia. SPINOZA, Benedictus de. tica. Edio bilnge Latim-
Portugus. Traduo e notas de Tomaz Tadeu. 2a ed. Belo Horizonte:
Autntica Editora, 2008, p. 29 (Proposio 14 da parte I). Ainda: Tudo o
que existe, existe em Deus, e sem Deus, nada pode existir nem ser
concebido. Ibid. p. 31 (Proposio 15 da parte I) e Por Deus compreendo
um ente absolutamente infinito, isto , uma substncia que consiste de
infinitos atributos, cada um dos quais exprime uma essncia eterna e
infinita. Ibid. p. 13 (Definio 6 da parte I). Mais especificamente: No
pode ocorrer que o homem no seja uma parte da natureza, e que no
possa sofrer outras mudanas que no aquelas que podem ser
compreendidas exclusivamente por meio de sua prpria natureza e das
quais causa adequada. Ibid. p. 273 (Proposio 4 da parte IV) e
continua: A potncia pela qual as coisas singulares e, conseqentemente,
o homem, conservam seu ser, a prpria potencia de Deus, ou seja, da
natureza (pelo corol. Da prop. 24 da P. 1), no enquanto infinita, mas
enquanto pode ser explicada por uma essncia humana atual (pela prop. 7
da P.3). Assim, a potncia do homem, enquanto explicada por sua
essncia atual, uma parte da potencia infinita de Deus ou da natureza,
isto (pela prop.34 da P. 1), de sua essncia. Ibid. p. 273 (Demonstrao
da proposio 4 da parte IV).
[7] Essa introduo, portanto, tem como pressuposto que o direito

natural e a potncia so idnticos, que esse direito ou potncia no so
privilgios do homem enquanto ser racional e sim uma determinao
necessria de todo indivduo natural, e que, para o homem, h duas
maneiras de ser sui juris: quando no se constrangido fsica e
psiquicamente por ningum (liberdade meramente negativa, maneira
hobbesiana, a liberdade como ausncia de constrangimento externo) ou
quando se age adequadamente, isto , quando as aes do indivduo
humano se explicam apenas pelas leis da sua natureza ou seguem
necessariamente apenas de sua prpria natureza (liberdade positiva ou

propriamente dita). Uma vez que a poltica no deduzida dos
ensinamentos da razo e sim da condio natural e comum dos homens e
188


uma vez que tem seu fundamento no direito natural de sbios e

insensatos, o pacto no poder repousar na idia de uma vontade livre
guiada pela razo, agindo segundo o critrio da justia e da obrigao
(Grotius) nem da vontade livre agindo sob a conduo de uma razo
calculadora (Hobbes). Qual a sua origem? Assim como em estado de
Natureza os indivduos costumam se relacionar por meio da busca da
dominao de corpos e nimos alheios, imaginado que isso fortalece
seu conatus, tambm podem relacionar-se por consenso e por acordo
mtuo e, neste caso, fala-se em pacto. O que significa exatamente um
pacto? Um acordo para unir direitos e aumentar a potncia individual,
graas potncia conjunta. Por conseguinte, quanto mais numerosos os
homens que tenham unidos seus direitos, mais direitos tero todos juntos.
CHAUI, Marilena. Poltica em Espinosa. 1areimpresso. So Paulo:
Companhia das letras, 2009, p. 168-169.
[8] ... a poltica de Espinosa mais no faz que expurgar o hobbismo

das suas contradies e levar s ltimas conseqncias a idia de que o
direito e o estado s podem ser pensados a partir da potncia que cada
indivduo detm na totalidade da natureza. Contra a tese hobbesiana de
um direito supremo a tudo, acima da lei e dos costumes, no qual se
concentraria definitivamente, aps o contrato, a potncia de todos os
sditos, Espinosa observa que a potncia individual no transfervel por
nenhuma espcie de contrato, 5uma vez que ela constitui precisamente a
essncia dos seres vivos, a qual no seno o conatus, o esforo de cada
um para resistir tanto quanto possa ao que pode destruir ou reduzir-lhe a
liberdade. Considerar, com efeito, a potncia como equivalente ao direito
implica, em primeiro lugar, deixar de pensar os indivduos como entidades
previamente definidas, com uma razo de ser, um modo justo de atuar e
uma finalidade ou destino, para os pensar como singularidades
interdependentes que se esforam por se libertar, tanto quanto possvel,
dos laos de dependncia. Nesse sentido, Espinosa abandonar o binmio
clssico direito-dever para o substituir, conforme observa tienne Balibar,
por um outro binmio de noes correlativas, a independncia e a
dependncia, o estar ou no estar sob jurisdio de si prprio. AURLIO,
Diogo Pires. Introduo: Potncia e Direito. In: Espinosa, Baruch
de. Tratado Poltico. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. XVIII-XIX.
[9] O homem pensa. SPINOZA, Benedictus de. tica. Edio

bilnge Latim-Portugus. Traduo e notas de Tomaz Tadeu. 2a ed. Belo
Horizonte: Autntica Editora, 2008, p. 81 (Axioma 2 da parte II). Desta
forma, o pensamento para Spinoza no uma faculdade ou ato volitivo,
mas um pressuposto. Por isso, o autor critico concepo de livre
arbtrio, bem como a de soberania da conscincia. Ao conceber a
conscincia como desejo (conatus coagere- coagir- coagido), Spinoza

expe sua critica no seguinte sentido: Os que escreveram sobre os afetos
e o modo de vida dos homens parecem, em sua maioria, ter tratado no de
coisas naturais, que seguem as leis comuns da natureza, mas de coisas
189


que esto fora dela. Ou melhor, parecem conceber o homem na natureza

como um imprio num imprio. Pois acreditam que, em vez de seguir a
ordem da natureza, o homem a perturba, que ele tem uma potncia
absoluta sobre suas prprias aes, e que no determinado por nada
mais alm de si prprio. Ibid. p. 161 (Prefcio da parte III). Ainda: Se a
experincia no mostrasse aos homens que fazemos muitas coisas das
quais, depois, nos arrependemos, e que, freqentemente, quando somos
afligidos por afetos opostos, percebemos o que melhor, mas fazemos o
que pior, nada os impediria de acreditar que fazemos tudo livremente.
Ibid. p. 172-173 (Esclio da proposio 2 da parte III).
[10] Spinoza estabelece uma identidade entre virtude e potncia.

Com efeito, na definio 8 da TICA IV, ele afirma: por virtude e potncia
compreendo a mesma coisa. E acrescenta: a virtude, enquanto referida
ao homem, a sua prpria essncia ou natureza, medida que ele tem o
poder de realizar coisas que podem ser compreendidas exclusivamente
por meio das leis de sua natureza. A virtude, como potncia, ento outro
nome da autonomia ou da liberdade efetiva do direito natural. Esta
potncia, que uma essncia ativa e que, de maneira imanente, para
Spinoza constitutiva de todo o real, aquela como vimos na constituio
do Estado da multido. A idia de justia se submete mesma diviso
que atravessa a idia de soberania. A justia, articulada soberania da
potncia da multido, ultrapassa o quadro jurdico-poltico institudo. por
esta razo que o modelo maquiaveliano da guerra e no o hobbesiano
do contrato se impe no cerne da anlise poltica spinozista. BOVE,
Laurent. Direito de Guerra e Direito Comum na Poltica Spinozista.
Traduo de Bernardo e Marcelo Barata Ribeiro. In: Revista Conatus
Filosofia de Spinoza volume 2 nmero 4 dezembro de 2008, p. 93.
[11] A radicalidade de Spinoza est em nos dizer que, na ausncia

da adequao entre a vontade do soberano e a da cidade (adequao que
to difcil quanto rara visto que ele prprio reconhece, no inicio do seu
ltimo pargrafo do captulo VII do TP, que nenhum Estado foi institudo
segundo as condies de uma paz verdadeira), bem um regime de
guerra, latente ou manifesto, que reina necessariamente no prprio cerne
do mundo considerado comum. Spinoza nos conduz ento a uma soluo
poltica de afirmao positiva da paz que repousa paradoxalmente sobre o
reconhecimento afirmado do direito de guerra da multido como direito de
resistncia dominao. Para que uma adequao entre as duas vontades
(a da cidade e a do soberano) possa realmente se afirmar e se manter, isto
, para que o comum do Direito comum do Estado possa afirmar o Direito
comum da multido, sobre o direito de guerra (o jus belli) da prpria
multido ou seja, o desejo de cada um de no ser dirigido por seu igual
[e o vivo sentimento de injustia experimentado se este desejo for
desprezado] que dever se apoiar o regime de paz verdadeira e uma

vida humana, numa vigilncia permanente em face do exerccio do poder
soberano institudo. Ibid. p. 93-94.
190


[12] Um afeto no pode ser refreado nem anulado seno por uma
feto contrrio e mais forte do que o afeto a ser refreado. SPINOZA,
Benedictus de. tica. Edio bilnge Latim-Portugus. Traduo e notas
de Tomaz Tadeu. 2a ed. Belo Horizonte: Autntica Editora, 2008, p. 275
(Proposio 7 da parte IV). Ainda: , alm disso, certo que cada um
prefere governar a ser governado. Espinosa, Baruch de. Tratado Poltico.
So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 66.
[13] Negri, de forma bastante interessante e elucidativa, analisa a

separao e o isolamento da potncia da multido ou do poder constituinte
como parte da estratgia da modernidade reacionria, que se acirra ainda
mais no liberalismo: negao da potncia da multido no poltico deve,
pois, corresponder o isolamento da potncia da multido no social: eis uma
segunda caracterstica no moderno. A neutralizao da multido no poltico
exige o seu confinamento no social (...) O pensamento liberal e o
pensamento anarquista so a mais perfeita expresso desta racionalidade
instrumental. Para ambos, o social no exige o poltico, a mo invisvel
nega o poder constituinte. Quaisquer que sejam as leis que regem essas
configuraes do social (o individualismo e a regra do lucro, ou a anarquia
e a regra do coletivismo), em ambos os casos o isolamento do social o
fim, um fim complementar transcendncia do poltico, seja ela elogiada
ou amaldioada. evidente que esta tendncia para o isolamento do social
carrega enormes contradies: 5cada crise social, que inevitavelmente toca
e abala o poltico, soa como um aviso de morte das teorias da separao.
Soa como anncio da dificuldade ou, ao menos, da urgncia que o
moderno tem de controlar o social. Salva-se, em ltima instncia (uma
ltima instncia sempre atingida) atravs do recurso violncia e aos seus
mltiplos disfarces. Neste caso, o medo despertado pela multitudo
exacerbado, a violncia nasce como sntese entre a angstia e a ausncia
de alternativa praticvel. Negri, Antonio. O Poder Constituinte: ensaio
sobre as alternativas da modernidade. Rio de Janeiro: DP&A, 2002. p. 449.
[14] ...desde o Teolgico-poltico, a noo de pacto no possui a

relevncia que lhe era dada por Grotius ou por Hobbes e, de alguma
maneira, sua quase-desapario posterior no surpreendente. Podemos
observar que, no Teolgico-poltico, Espinosa no aceita a idia do pacto
como transferncia total do direito natural ou da potncia individual a um
outro: o pacto descrito como um acordo mtuo em que cada indivduo
concorda em que o direito natural de cada um a todas as coisas seja
exercido coletivamente e no mais seja determinado pelo apetite de cada
um e sim pela potncia de todos em conjunto. Essa descrio, por seu
turno, inseparvel de dois aspectos de grande relevncia: por um lado, o
fato de Espinosa considerar a democracia o mais natural dos regimes
polticos, e cronologicamente o primeiro, indica que o pacto pressupe uma

transferncia do direito natural individual para a coletividade inteira, de
maneira que todos permanecem iguais como antes no estado de
Natureza; por outro lado, Espinosa enftico ao declarar que os
191


indivduos concordam nessa transferncia desde que ela no implique a

perda da liberdade de pensamento e de palavra os indivduos
concordaram em agir em comum, mas no em pensar em comum, escreve
ele -, e que ningum far um pacto pelo qual aceite no mais ser
consultado e ficar excludo de toda deliberao no futuro , alis, essa
clusula que explica por que, no Poltico, ao falar da multitudocomo
reunio de direitos ou potncias naturais, Espinosa afirma que ela
conduzida como se fosse uma nica mente, una veluti mente, pois se ela
se tornasse uma mente nica, os indivduos no teriam simplesmente
transferido direitos, mas os teriam alienado inteiramente. Essas clusulas
restritivas indicam que Espinosa recusa o ncleo duro do pacto, aquilo que
para a tradio era o pacto poltico propriamente dito, isto , o chamado

pacto de sujeio. CHAUI, Marilena. Poltica em Espinosa.
1a reimpresso. So Paulo: Companhia das letras, 2009, p. 165-166.
[15] A discordncia de Espinosa em relao a Hobbes consiste, pois,

numa diferente valorao, em sede poltica, da multido. O autor do De
Cive, semelhana de praticamente toda a tradio ocidental, considera-a
por definio incapaz de produzir o direito comum, a segurana e a paz.
Espinosa, por seu turno, ao afirmar que o estado civil ou poltico a
continuao do estado de natureza, est a considerar a multido em si
mesma, sem a metamorfose contratualista e mantendo na ntegra a sua
carga intrinsecamente contraditria de razoes e paixes como capaz de
configurar uma comunidade politicamente organizada. Por esta razo,
enquanto Hobbes, como vimos, conclua que o rei, ou seja, o estado, o
povo, Espinosa ir concluir que o direito do estado se define pela potencia
da multido. AURLIO, Diogo Pires. Introduo: Potncia e Direito. In:
Espinosa, Baruch de. Tratado Poltico. So Paulo: WMF Martins Fontes,
2009, p. XXXIII.
[16] O que significa a permanncia do direito natural ou a afirmao

de que o direito civil o direito natural da multitudo? Em primeiro lugar, que
aquele direito no permanece, como em Hobbes, na qualidade de resduo
virtual que se atualiza in extremis (quando o soberano ameaa a
autoconservao dos sditos ou cidados) ou daquilo que permitido pelo
silncio das leis, mas sim, definindo a potncia poltica, define a atividade
poltica e determina o campo poltico. O direito natural medida, guardio
e ameaa do direito civil (...) Donde o essencial: operando com conflitos e
concordncias que dependem da lgica das paixes, a Cidade no cessa
de institui-se e essa instituio permanente define sua durao ou seu
perecimento. CHAUI, Marilena. Poltica em Espinosa. 1a reimpresso. So
Paulo: Companhia das letras, 2009, p. 172-173.
[17] BOBBIO, Norberto; BOVERO, Michelangelo. A Sociedade e o
Estado na Filosofia Poltica Moderna. Editora brasiliense. p. 32.
192


[18] Tudo comeou com uma revoluo. Na Europa, entre 1200 e

1600, cobrindo distancias que s mercadores e exrcitos poderiam viajar e
que s a inveno da imprensa mais tarde reduziria, algo extraordinrio
aconteceu. Seres humanos se declararam donos da prpria via, produtores
de cidades e de histria e inventores de cus. Herdaram uma conscincia
dualista, uma viso hierrquica da sociedade, uma idia metafsica de
cincia; mas passaram adiante, para as geraes futuras, uma idia
experimental de cincia, uma concepo constituinte de historia e de
cidades, e propuseram o ser como terreno imanente de conhecimento e
ao. O pensamento desse perodo inicial, nascido simultaneamente na
poltica, na cincia, na arte, na filosofia e na teologia, demonstra a
radicalidade das foras em ao na modernidade. HARDT, Michael;
NEGRI, Antonio. Imprio. 8a edio. Rio de Janeiro: editora Record, 2006.
p. 89.
[19] Ibid.p. 92.
[20] Ibid. p. 89.
[21] Na cena do nascimento da modernidade europia, a humanidade

descobriu seu poder no mundo e integrou essa dignidade a uma nova
conscincia de razo e potencialidade. Ibid. p. 89.
5
[22] Guilherme de Occam, por exemplo, sustentava que a Igreja a
multido dos fieis Ecclesia est multitudo fidelium- querendo dizer que
ela no superior comunidade de cristos e diferente dela, mas
imanente a essa comunidade. Ibid. p. 91.
[23] Ibid. p. 92.
[24] Filsofos discutiam sobre o lugar onde se situava essa mediao

e sobre qual o nvel metafsico por ela ocupado, mas era fundamental que,
de alguma maneira, ela fosse definida como condio inevitvel de toda
ao, arte e associao humana. Por conseguinte, trade vis-cupiditas-
amor (fora-desejo-amor), que constitua a matriz produtora do
pensamento revolucionrio do humanismo, ops-se uma trade de
mediaes especficas. Natureza e experincia so irreconhecveis salvo
por intermdio do filtro dos fenmenos; o conhecimento humano no pode
ser adquirido exceto por meio da reflexo do intelecto; e o mundo tico
incomunicvel a no ser pelo esquematismo da razo. O que est em jogo
uma forma de mediao, ou, mais exatamente, um esmorecimento
reflexivo e uma espcie de dbil transcendncia, que relativiza a
experincia e abole todas as instncias do imediato e do absoluto na vida e
na Histria humana.Ibid. p. 96.

[25]BOBBIO, Norberto; BOVERO, Michelangelo.A Sociedade e o Estado na

FilosofiaPolticaModerna.Editorabrasiliense,p.23.Omtodoqueuneautores
193


to diversos o mtodo racional, ou seja, aquele mtodo que deve permitir a

reduo do direito e da moral (bem como da poltica), pela primeira vez na
histria da reflexo sobre a conduta humana, a uma cincia demonstrativa (...)
aquilo que caracteriza o movimento em seu conjunto no tanto o objeto (a
natureza),masomododeabordlo(arazo),noumprincpioontolgico(que
pressuporiaumametafsicacomumque,defato,nuncaexistiu),masumprincpio
metodolgico.[25]Ibid.p.16.
[26] JUSTO, A. Santos. Ntulas de Histria do Pensamento Jurdico

(Histria do Direito). Coimbra: Coimbra Editora, 2005, p. 22.
[27] Tais sistemas consideram-se perfeitos, completos, acabados, ou

seja, sem lacunas, porque obra da razo que se afirma perfeita, capaz de
tudo resolver. Trata-se, no entanto, de um pensamento ahistrico (a
sociedade regida por leis racionais fixas e imutveis) que reduz a
realidade a esquemas frios e rigorosos, marginalizando a imaginao, a
espontaneidade e o dinamismo da vida. JUSTO, A. Santos. Ntulas de
Histria do Pensamento Jurdico (Histria do Direito). Coimbra: Coimbra
Editora, 2005, p. 43.
[28] O direito natural uma tentativa de dar uma resposta

tranqilizadora s conseqncias corrosivas que os libertinos tinham
retirado da crise do universalismo religioso. Ibid. p. 17.
[29] BOBBIO, Norberto. Locke e o Direito Natural. Braslia: UnB, 1997,

p. 147.
[30] O estado natural tem uma lei de natureza para govern-lo, que a
todos obriga; e a razo, que essa lei, ensina a todos os homens que a
consultem, por serem iguais e independentes, que nenhum deles deve
prejudicar a outrem na vida, na sade, na liberdade ou nas posses.
Claret, 2006, p. 24.
[31] Ibid. p. 169.
[32] LOCKE, John. Segundo Tratado Sobre o Governo. So Paulo:

Martin Claret, 2006, p. 23.
[33] Ibid. p. 32.
[34] Ibid. p. 24.
[35] Ibid. p. 25.
194


[36] bem provvel que surjam objees a esta estranha teoria, isto
, que no estado de natureza todo o mundo tem o poder executivo da lei
da natureza que no razovel que os homens sejam juzes de suas
prprias desavenas, que o amor-prprio tornar os homens parciais a seu
prprio favor e de seus amigos; e tambm, que a inclinao para o mal, a
paixo e a vingana os induziro a excessos na punio a outrem, advindo
disso to somente confuso e desordem; e que, por isso, certamente foi
Deus quem estabeleceu o governo com o fito de restringir a parcialidade e
a violncia dos homens. Por fim, concordo que o governo civil seja o
remdio correto para os inconvenientes do estado de natureza, que devem
certamente ser grandes, se os homens tm de ser juzes em causa
prpria. Ibid. p. 28. Pode-se observar nesta passagem duas noes
importantes que dizem muito do Terico: a concepo antropolgica
bastante prxima da de Hobbes (amor-prprio egostico fruto do
individualismo e da teoria atomstica que pode ser contraposto categoria
rousseauniana de amour de soi, onde a autopreservao no resvala
necessariamente no egosmo, mas convive com os sentimentos de
compaixo e de piedade); a necessidade de instituio de um controle
transcendente, atravs do governo civil, do que identifica como confuso e
desordem, que poderia ser identificado com o auto-governo imanente.
[37] Est pois clara a diferena entre o estado de natureza e o estado

de guerra que, apesar de terem 5 sido confundidos, diferem tanto um do
outro como um estado de paz, boa vontade, cooperao mutuo e
preservao, e um estado de inimizade, Malicia, violncia e destruio
recproca. Ibid. p. 32.
[38] No incio do captulo IX[38], quando Locke expes mais uma vez
as razes pelas quais o homem se decide pelo abandono do estado da
natureza, este descrito em termos decididamente hobbesianos, como a
situao em que o gozo dos direitos muito incerto, e exposto
continuamente violao por parte dos outros. E o que ainda mais
grave: no fim do trabalho, encontramos esta expresso: Estado da
natureza ou da pura anarquia BOBBIO, Norberto. Locke e o Direito
Natural. Braslia: UnB, 1997, p. 177. No segundo tratado, escreve Locke:
As leis no so feitas para si, mas para serem as regras da sociedade por
meio da sua execuo, com a finalidade de manter todas as partes do
corpo poltico em seu devido lugar e funo. Quando estas deixam de ser
executadas, o governo tambm obviamente cessa, e o povo torna-se uma
multido confusa, desconexa e desordenada. Onde no mais ministra
justia para garantir os direitos dos cidados, nem vigore qualquer poder
na sociedade para direcionar a fora que deve prover s necessidades das
pessoas, no existe mais governo. Sempre que no se possam executar
as leis, como se estas no existissem; e o governo sem leis , parece-

me, um mistrio inconcebvel para a mente humana e incompatvel com a
sociedade dos homens. LOCKE, John. Segundo Tratado Sobre o
Governo. So Paulo: Martin Claret, 2006, p. 147.
195


[39] Ibid. p. 171.
[40] BOBBIO, Norberto. Locke e o Direito Natural. Braslia: UnB, 1997,

p. 186.
[41] Foi ento, no decorrer de uma prolongada luta no parlamento,

uma guerra civil, uma srie de experincias republicanas, a restaurao da
monarquia e uma revoluo constitucional final que evoluram todos os
princpios que viriam a ser bsicos para a democracia liberal (...) tanto na
luta prtica como nas justificativas Tericas, foi ingrediente essencial uma
nova crena no valor e nos direitos do indivduo (...) O individualismo,
como posio terica bsica, comea, no mnimo, h tanto tempo quanto
tem Hobbes. Embora suas concluses no possam ser chamadas de
liberais, seus postulados foram sumamente individualistas. Rejeitando os
conceitos tradicionais de sociedade, justia e lei natural, ele deduziu os
direitos e os deveres polticos a partir dos interesses e das vontades dos
indivduos dissociados[41] MACPHERSON, C. B. A teoria poltica do
individualismo possessivo de Hobbes at Locke. Rio de Janeiro: Paz e
Terra, 1979, p. 13.
[42] Existem provas bastantes de que a Inglaterra estava muito perto

de ser uma sociedade de mercado possessivo no sculo XVII.
Praticamente metade dos homens era de assalariados em tempo integral
(...) E, ainda que a relao patro-empregado no fosse to
completamente impessoal quanto viria a se tornar no sculo seguinte, j
era, como Hobbes sabia, essencialmente uma relao de mercado. A
tendncia para explorar a terra como capital j estava bem avanada, em
detrimento das relaes paternalistas entre senhorios e inquilinos, alis
como haviam sobrevivido s mudanas no sculo XVI.[42] Ibid. p. 72.
[43] O fato de ter a sociedade inglesa chegado rapidamente a ser

governada por um corpo soberano, sem o poder de se perpetuar, mostra
que a receita completa de Hobbes no era necessria para a manuteno
de uma sociedade estvel. Mostra tambm que, na medida em que a
sociedade inglesa era ento uma sociedade de mercado possessivo, a
receita de Hobbes no era necessria para uma sociedade de mercado
possessivo. Porm, a receita de Hobbes era uma deduo extrada do
comportamento inevitvel dos indivduos em seu modelo de sociedade,
que j vimos ser essencialmente o mesmo que o modelo da sociedade de
mercado possessivo. Onde, ento, estava o erro? A origem do erro estava
na nica deficincia importante do modelo de Hobbes, j assinalada. O
modelo no correspondia ao da sociedade de mercado possessivo por no
admitir a existncia de classes desiguais politicamente significativas. Via a

sociedade como to obrigatoriamente fragmentada pela luta de cada um
196


pelo poder sobre os demais que igualava todos em insegurana. Ibid. p.

102.
[44] Ibid. p. 104.
[45] A limitao do desperdcio imposta pela lei natural foi tornada

sem efeito respectivamente acumulao de terras e de capital. Locke
justificou a apropriao especificamente capitalista da terra e do dinheiro. E
preciso notar que isso ele justificou como sendo um direito natural, como
sendo um direito no estado de natureza. Ibid. p. 220.
[46] Assim, a limitao de suficincia inicial foi superada. Ou, se se
preferir, a limitao de suficincia permanece vlida em princpio, mas
agora funciona de modo diferente. A norma original, de que ningum pode
se apropriar tanto dos frutos da terra a ponto de no deixar o bastante nem
to bons para os outros, ainda vigora, porque cada homem ainda tem
direito prpria conservao, donde, o direito de se apropriar das
necessidades vitais. Mas agora esse direito no acarreta um direito a tanta
terra e to boa, que nunca foi mais do que um direito derivado; da, a regra
da suficincia, apos as primeiras idades do mundo no exigir que cada
apropriao de terra deva deixar terra bastante e to boa quanto, para os
outros. Em resumo, a apropriao de terras, em quantidade tal que no
deixe tantas nem to boas 5 para os outros justificada, tanto pelo
consentimento tcito dado implicitamente s conseqncias da adoo do
dinheiro, como pela afirmativa de que os padres dos que no tem terras,
onde estas esto todas apropriadas e utilizadas so mais elevados do que
os padres de quaisquer outros, em qualquer lugar onde a terra no esteja
generalizadamente apropriada. Ibid. p. 225.
[47] Ibid. p. 215.
[48] Concluo que Locke tomou por subentendido, durante toda a sua
justificativa do direito natural propriedade que o trabalho era
naturalmente uma mercadoria, e que a relao salarial que d o direito de
apropriao do produto do trabalho de outrem fazia parte da ordem natural.
Da se conclui que a terceira suposta limitao ao direito natural de
apropriao (ou seja, o mximo que algum possa trabalhar por esforo
prprio) nunca foi cogitada por Locke. No o caso, portanto, de Locke
remover essa limitao... Ibid. p. 232.
[49] Com a remoo das duas limitaes iniciais, que Locke

reconheceu explicitamente, a teoria da propriedade, no todo, uma
justificao do direito natural, no apenas propriedade desigual, mas a
uma apropriao individual ilimitada. A insistncia em que o trabalho do

indivduo lhe pertence a raiz da sua justificao. Pois insistir em que o
trabalho do indivduo lhe pertence, no apenas dizer que seu para
alien-lo por contrato de trabalho; tambm dizer que seu trabalho, sua
197


produtividade, so algo pelo qual ele no fica em dbito com a sociedade

civil (...) A viso tradicional de que a propriedade e o trabalho so funes
sociais, e de que posse da propriedade implicava em deveres sociais fica,
deste modo, solapada. Ibid. p. 233.
[50] Ibid. p. 222.
[51] Isto no uma aberrao no individualismo de Locke, mas sim

parte essencial dele. O ncleo do individualismo de Locke a afirmativa de
que todo homem naturalmente o nico proprietrio de sua prpria pessoa
e de suas prprias capacidades proprietrio absoluto, no sentido de que
no dever nada sociedade por isso e principalmente proprietrio

absoluto de sua capacidade de trabalho. Todo homem tem, portanto,
liberdade para alienar sua prpria capacidade de trabalho. O postulado
individualista o postulado pelo qual Locke transforma a massa dos
indivduos iguais (licitamente) em duas classes com direitos muito
diferentes, os que tm propriedade e os que no tm (...) A igualdade
inicial de direitos naturais, que consistia em indivduo nenhum ter jurisdio
sobre outrem no pode perdurar depois da diferenciao de propriedades.
Dito de outro modo, o indivduo sem nenhuma posse de coisas perde
aquela plena condio de propriedade de sua prpria pessoa que era a
base de sua igualdade de direitos naturais. E Locke insiste em que a
diferenciao da propriedade natural, ou seja, que se verifica fora dos
limites da sociedade, e sem pacto. A sociedade civil instaurada para
proteger posses desiguais, que j deram origem, no estado de natureza,
aos direitos desiguais. Ibid. p. 243.
[52] Segundo Macpherson, Locke reconheceu na sociedade do sculo

XVII uma diferenciao de classes profunda, onde os membros da classe
operria viviam da mo para a boca e estavam incapacitados para a
participao poltica. Os direitos naturais iguais se diferenciam na
elaborao da teoria da propriedade, com a justificao do direito
apropriao ilimitada. Quando a acumulao ilimitada se torna racional, a
plena racionalidade s possvel para os que podem desta forma
apropriar. Na segunda etapa do estado de natureza, aps a introduo do
dinheiro, os que ficaram sem terras no podem ser racionais no sentido
original, no podem apropriar e melhorar a terra para seu prprio proveito
(o trabalho no implica mais em apropriao).
[53] Ibid. p. 247.
[54] A teoria geral apresentada na abertura do Tratado, quer

certamente dizer que os homens so naturalmente capazes de se
governarem pela lei da natureza, ou razo (...) O estado de natureza
frontalmente contrario ao estado de guerra (...) Mas este apenas um dos

quadros opostos que Locke tem do estado de natureza. J no captulo 3
do Tratado, apenas uma pgina depois da diferena entre o estado de
198


natureza e o estado de guerra, lemos que, onde no existe autoridade

nenhuma para decidir entre os contendores toda a mnima diferena pode
acabarno Estado de Guerra, e que uma grande razo para que os
homens se coloquem em sociedade, e deixem o Estado de Natureza,
para evitar o Estado de Guerra. A diferena entre o estado de natureza e
o estado de guerra hobbesiano desapareceu virtualmente (...) A
contradio entre os dois grupos de afirmativas de Locke sobre o homem
natural e fundamental. O estado de natureza ora contrrio ao estado de
guerra, ora lhe idntico. Essa a contradio central dentro dos
postulados explcitos sobre os quais est edificada a teoria poltica de
Locke. Ibid. p. 252.
[55] Ibid. p.254-257.
[56] Sugiro que Locke pde adotar ambas as posies sobre a

natureza humana porque tinha em mente, ao mesmo tempo, duas
concepes de sociedade, que se bem que logicamente conflitantes,
provinham da mesma origem bsica. Uma era a concepo de sociedade
como sendo composta de suas classes diferenciadas pelos respectivos
nveis de racionalidade os que eram laboriosos e racionais e tinham
propriedades, e os que no eram, que pelejavam realmente, mas apenas
para sobreviver, no para acumular (...) A concepo tradicional de
igualdade moral natural entre5 os homens, seus iguais direitos aos
benefcios da lei natural e sua igual capacidade de reconhecer seus
deveres, est naturalmente na vanguarda da proposio de Locke: os
homens so Criaturas de mesma espcie e classe, promiscuamente
nascidos para todos os benefcios da natureza e para o uso das mesmas
faculdades (...) a suposio de Locke quanto igualdade natural vai alem
dessa viso crist tradicional. A razo pela qual todo governo legtimo deve
ser baseado no consentimento no apenas a de que os homens so
criados livres e iguais no sentido de que so por igual criaturas de Deus, e
portanto tm direitos naturais iguais. tambm, como Locke acentua em
sua argumentao contra o paternalismo, que se supe que os homens
so por igual capazes de se arranjarem sozinhos no assunto prtico de
governarem suas vidas (...) Se os homens so, por natureza, igualmente
racionais, no sentido de igualmente capazes de cuidar de si prprios, pode-
se supor que os que ficarem para trs na corrida s propriedades s
podem pr a culpa em si prprios (...) quando o ser humano em geral
assim concebido, imagem do burgus racional, a condio racional do
ser humano racional e pacata. Esta, sugiro eu, a origem das duas
primeiras concepes de Locke do estado de natureza (...) Sua outra
concepo do estado de natureza est mais diretamente relacionada com
uma concepo de sociedade mais acentuadamente burguesa, ou seja, a
concepo da sociedade humana que tem inerente uma diferenciao de

classes quanto racionalidade. O observador burgus do sculo XVII no
podia deixar de perceber uma profunda diferena entre a racionalidade dos
pobres e a dos que tinham algumas posses. A diferena, na realidade, era
199


a diferena de capacidade, ou de disposio, entre uns e outros, de

regularem suas vidas de acordo com o cdigo moral burgus. Mas para o
observador burgus isso parecia ser uma diferena de capacidade entre os
seres para regularem suas vidas conforme s leis morais, como tais. J
vimos que essa era a opinio de Locke. Quando essa diferenciao de
classes quanto racionalidade levada para uma reinterpretao da
natureza humana, resulta num estado de natureza inseguro e intranqilo.
Pois dizer, como fez Locke, que a maior parte dos homens so incapazes
de conduzir suas vidas pela lei da razo sem sanes, dizer que
necessria uma sociedade civil com sanes legais (e uma igreja, com
sanes espirituais); ou seja, em estado de natureza, no poderia haver
paz. Ibid. p. 254-257.
[57] In Spinoza, and with the democratic republicans generally, in

contrast to Hobbes, Mans natural right always remains intact under the
state quod ego naturale Jus semper sartum tectum conservo [because I
always conserve the natural right safe and sound], as Spinoza explains, in
his well-known letter to Jarig Jelles of June 1674 a doctrine very closely tied
to Spinozas theory of Man, nature and the conatus which pervades all his
thought but is most fully developed in his Ethics. ISRAEL, Jonathan
I. Enlightenment Contested: Philosophy, Modernity, and the Emancipation
of Man 1670-1752. Oxford: Oxford University Press, 2006, p. 232.
[58] In reality, neither Spinoza, nor his disciples among whom

Mandevile belongs, recommended anything remotely like the Hobbesian
state; and while one can boil down the essencial difference between
Hobbess political theory and Spinozas to the single clearly divergent point
that, in Spinoza, Mans natural right always remains intact, in civil society
just as it was under the state of nature, whereas in Hobbes this natural right
is wholy surrended when the state comes into being, under the terms of the
supposed contract which forges the state, this divergence in turn opens up
in various directions with wide implications for toleration, censorship,
participation, and the political ambition as well as personal liberty. Ibid. p.
232.
[59] CHAUI, Marilena. Poltica em Espinosa. 1a reimpresso. So

Paulo: Companhia das letras, 2009, p. 129.
[60] Deus, segundo Spinoza, apesar de numericamente uno,

qualitativamente mltiplo, na medida em que sua essncia constituda
por infinitos atributos. Encontra-se, na origem de todas as coisas, a
substncia, uma estrutura que envolve o mltiplo. O real no uniforme,
mas uma multiplicidade aberta em permanente processo de constituio.

Uma ontologia em que no se pressupe um entendimento criador e, por
conseqncia, em que o finalismo necessariamente se associa idia de
200


multiplicidade. Inexistindo qualquer modelo prvio que configure uma

unidade primordial ou no havendo qualquer fim prvio a ser perseguido,
torna-se possvel a emergncia e a afirmao das singularidades e, por
conseqncia, da multiplicidade. Vale ressaltar que a multiplicidade e a
singularidade no so noes dissonantes, mas, ao contrrio, se vinculam
necessariamente. O singular envolve aquilo que no se refere a qualquer
gnero superior de que seria espcie, recusando-se qualquer possibilidade
de unificao dos seres singulares. A recusa da lgica estruturada pelas
noes de gnero e espcie se apresenta como o caminho para a
fundao de uma concepo de multiplicidade que no guarde qualquer
relao com a idia de unidade. O mltiplo que deriva do uno pode ser
representado pelas espcies que derivam do gnero. J o mltiplo em si
exprime a recusa de que o real se configurar por formas ideais expressas
nos diversos seres existentes representativos das mesmas.
GUIMARAENS, Francisco de. Spinoza e o conceito de multido: reflexes
acerca do sujeito constituinte. In: Direito, Estado e Sociedade. V. 9, n. 29,
jul/dez 2006. P. 157-158.
[61] Aps a proposio II, P13, Espinosa enuncia dois novos

axiomas: os axiomas II, 1 e II, 2, que apresentam os corpos como entes
em movimento e em repouso, podendo mover-se mais ou menos
rapidamente e mais ou menos lentamente movimento, repouso e
velocidade so as determinaes5 mais simples de um corpo. Sete lemas e
seis postulados, marcando a ruptura espinosana com a fsica cartesiana,
distinguem os corpos no pela sua substncia ou pela matria, nem
apenas pelo movimento e pelo repouso, mas por propores de movimento
e de repouso. Os corpos so ditos convir (conveniunt) sob certos aspectos:
1) porque so modos do mesmo atributo; 2) porque podem mover-se mais
ou menos rapidamente e comunicar movimento uns aos outros. So
determinados ao movimento ou ao repouso pela ao de outros corpos
que tambm foram assim determinados; constituem um s corpo quando,
aplicando-se uns aos outros ou quando, comunicando seus movimentos
uns aos outros, formam uma unio de corpos (unio corporum), que um
indivduo. CHAUI, Marilena. Poltica em Espinosa.1a reimpresso. So
[62] SPINOZA, Benedictus de. tica. Edio bilnge Latim-

Portugus. Traduo e notas de Tomaz Tadeu. 2a ed. Belo Horizonte:
Autntica Editora, 2008, p. 105.
[63] GUIMARAENS, Francisco de. Spinoza e o conceito de multido:

reflexes acerca do sujeito constituinte. In: Direito, Estado e Sociedade. V.
9, n. 29, jul/dez 2006. P. 159.

[64] H indivduo singular quando os constituintes operam ou agem
como causa nica de aes. Aquilo que seria meramente extrnseco (uma
reunio de componentes) torna-se intrnseco (uma unio de constituintes)
201


quando percebido do ponto de vista da ao conjunta para a produo de

um nico efeito. Anuncia-se, portanto, a diferena entre mera composio
e constituio pela presena do conceito de causa, isto , de potentia
agendi. CHAUI, Marilena. Poltica em Espinosa. 1a reimpresso. So
[65]Esse esforo de autopreservao em seu estado descrito por

Espinosacomosistemadeafecesrecprocasentreosconstituintesdeumcorpo
eoscorposambientes,poisocorpohumanoafetadooumovidoporelesporque
necessitademuitosoutrosqueoregenerameconservamnaexistncia,podendo,
porseuturno,moverouafetarosdemaiscorposdeinmerasmaneiras.Assim,a
individualidade corprea ouunio corporumdefine o corpo como singularidade
complexa e como singularidade em relao contnua com outras. A unidade
decorre da comunidade de operao dos constituintes, seja como operao
intracorporalacomplexidadedaspartesdeumsemesmocorpoagindoumas
sobre as outras , seja como operao intercorporal os constituintes do corpo
operandosobreoscorposexterioresedelesrecebendooperaes.Aconservao
da forma do indivduo corporal decorre dessas duas modalidades de operaes
quando nelas conservada a proporo de movimento e de repouso do
corpo.Ibid.p.134.
[66] Ibid. p. 135. E acrescenta: Desde j podemos perceber por que

Espinosa no precisar recorrer ao conceito de contrato para explicar a
formao do sujeito poltico.
[67] a racionalidade moderna adequada subjetividade que se

afirma como poder constituinte, alm e contra o moderno? Certamente no
pode ser. A racionalidade moderna , como vimos, uma lgica linear que
reconduz a multido dos sujeitos unidade e controla sua diversidade
atravs da dialtica. A racionalidade moderna clculo do indivduo,
dentro de uma transcendncia que anula sua essncia singular (...) Todos
os efeitos dessa racionalidade se fazem sentir quando a teoria bloqueia o
processo constituinte e funda as constituies modernas: este bloqueio
acontece atravs da desterritorializao dos sujeitos, da neutralizao de
sua criatividade, da fixao da temporalidade e, assim, atravs de uma
srie de operaes de normalizao do movimento. O formalismo
transcendental a chave dessa racionalidade; a renncia realidade e
multido, a sua condio; a construo do comando, o seu efeito. Sempre.
A teoria do sujeito constituinte nos conduz para alm dessas
determinaes. A sede da nova racionalidade transferida para a
ontologia. preciso reencontrar as bases da nova racionalidade l onde
flui o trabalho vivo, onde o social encontra a sua respirao vital no lugar
em que formam as seqncias do agir e as pulsaes criadoras. A forma
da racionalidade, em sede ontolgica, torna-se, pois, a relao entre
202


potncia e multido. Negri, Antonio. O Poder Constituinte: ensaio sobre as

alternativas da modernidade. Rio de Janeiro: DP&A, 2002. p. 451-452.
[68] Ibid. p. 138-139.
[69] ...esforo, porque a perseveraro pode ser freada ou impedida

por causas externas; no ser porque persevera como individuo singular
definido por uma potencia interna; tanto quanto est em si, pois seu poder
determinado internamente pelo jogo das foras centrpetas e centrfugas,
pela atividade e pela passividade. Seu esforo a sua durao: atividade
passividade contnua e atual da potencia existendi e no sucesso
descontnua de atos e virtualidades. Ibid. p. 139.
[70] Espinosa, Baruch de. Tratado Poltico. So Paulo: WMF Martins
Fontes, 2009, p. 47. Acompanhando a concepo de conatus de Hobbes,
que acrescentara mecnica, fundada no princpio da inrcia (ou do
movimento contnuo), a dinmica da presso ambiental e do esforo
infinitesimal vital e animal para vencer obstculos externos e alcanar o
estado de equilbrio, Espinosa diverge de Hobbes sob trs aspectos
fundamentais. Em primeiro lugar, porque afirma a indestrutibilidade
intrnseca da essncia singular, Espinosa formula a conservao ou
perseverao no ser como proporcionalidade do quantum de movimento e
de repouso sem se referir, como 5 Hobbes, velocidade; o quantum da
proporo se exprime como intensidadeatual da fora. Em segundo,
diferencia entre conservar o seu estado (vlido apenas para os
corpsculos duros, fluidos e moles que compe as partes dos corpos
propriamente ditos) e perseverar em seu ser. Essa diferena, por um lado,
reduz o princpio de inrcia a um caso particular e subordinado
ao conatus e, por outro, permite a eliminao de todo vestgio de
virtualidade no esforo de autopreservao, pois o conatus, essncia atual
de uma coisa singular, no inclinao ou tendncia virtual ao
movimento ou ao repouso. A distino entre estado e ser acarreta duas
conseqncias polticas decisivas: Espinosa no precisar, como Hobbes
precisa, distinguir, no interior do conatus, entre potentia (o poder de) e o
jus (a liberdade para), nem precisar, como Hobbes precisa, distinguir
entre potetia (natural) e jus civile (positivo), o que, por sua vez, significa
que no precisar introduzir um elemento mediador e legitimador do poder
poltico, isto , o auctor e a auctoritas. Finalmente, em terceiro, graas
idia do individuo como integrao e diferenciao interna dos constituintes
e do princpio de aumento e diminuio da potncia ou intensidade da
fora pelas relaes com as potncias externas, Espinosa pode conceber a
liberdade para alm da concepo hobbesiana, isto , alm de defini-la,
como Hobbes, pelo no-constrangimento externo e pela vitria sobre os
obstculos externos, define-a primordialmente como causa eficiente interna

adequada e, portanto, como fora interna de autodeterminao ou como
autonomia. Essa concepo de liberdade, deduzida do conatus, esclarece
por que a democracia definida por Espinosa como o mais natural dos
203


regimes polticos, enquanto Hobbes precisa considerar a monarquia como

mais apta para a instituio da Artificiall Person, entendida como imposio
de um limite ou de um obstculo ao direito natural ou ao incessante desejo
de mais poder. Ibid. p. 139-140.
[71] LOCKE, John. Segundo Tratado Sobre o Governo. So Paulo:

Martin Claret, 2006, p. 92.
[72] O homem, com efeito, seja sbio ou ignorante, parte da

natureza e tudo aquilo por que cada um determinado a agir deve atribuir-
se potncia da natureza, na medida em que esta pode definir-se pela
natureza deste ou daquele homem. Porque o homem, quer se conduza

pela razo ou s pelo desejo, no age seno segundo as leis e as regras
da natureza, isto (...), por direito de natureza. Espinosa, Baruch
de. Tratado Poltico. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 13.
[73] Ibid. p. 15-18.
[74] SPINOZA, Benedictus de. Tratado Teolgico-Poltico. 2a ed.

Lisboa: Martins Fontes, 2008, p. 234-235.
[75] Ibid. p. 237.
[76] Espinosa, Baruch de. Tratado Poltico. So Paulo: WMF Martins

Fontes, 2009, p. 20. No mesmo sentido: ... o direito do estado, ou dos
poderes soberanos, no seno o prprio direito de natureza, o qual se
determina pela potncia, no j de cada um, mas da multido. Ibid. p. 25.
[77] Diz-se livre a coisa que existe exclusivamente pela necessidade

de sua natureza e por si s determinada a agir. E diz-se necessria, ou
melhor, coagida, aquela coisa que determinada por outra a existir e a
operar de maneira definida e determinada. SPINOZA, Benedictus
de. tica. Edio bilnge Latim-Portugus. Traduo e notas de Tomaz
Tadeu. 2a ed. Belo Horizonte: Autntica Editora, 2008, p. 13 (Definio 7 da
parte I). Ainda: Por virtude e potncia compreendo a mesma coisa, isto
(pela pro. 7 da P. 3), a virtude, enquanto referida ao homem, a sua
prpria essncia ou natureza, medida que ele tem o poder de realizar
coisas que podem ser compreendidas exclusivamente por meio das leis de
sua natureza. Ibid. p. 269 (Definio 8 da parte IV) e Chamo de servido
a impotncia humana para regular e refrear os afetos. Pois o homem
submetido aos afetos no est sob seu prprio comando, mas sob o do
acaso, a cujo poder est a tal ponto sujeitado que , muitas vezes, forado,
ainda que perceba o que melhor para si, a fazer, entretanto, o pior. Ibid.
p. 263 (Prefcio da parte IV). No mesmo sentido, no Tratado teolgico
poltico: , com efeito, evidente que a natureza, considerada em absoluto,

tem direito a tudo o que est em seu poder, isto , o direito da natureza
estende-se at onde se estende a sua potencia, pois a potencia da
204


natureza a apropria potencia de Deus, o qual tem pleno direito a tudo.

Visto, porm, que a potencia universal de toda a natureza no mais do
que a potencia de todos os indivduos em conjunto, segue-se que cada
individuo tem pleno direito a tudo o que est em seu poder, ou seja, o
direito de cada um estende-se at onde se estende a sua exata potncia
(...) Se tivermos, alm disso, em conta que os homens, quando no se
entreajudam, vivem miseravelmente e que, quando no cultivam a razo,
vivem escravos da necessidade, conforme demonstramos no captulo V,
veremos com toda a clareza que, para viver em segurana e o melhor
possvel, eles tiveram forosamente de unir-se e fazer assim com que o
direito natural que cada um tinha sobre todas as coisas se exercesse
coletivamente e fosse determinado, j no pela fora e pelo desejo do
indivduo, mas pelo poder e pela vontade de todos em conjunto.
SPINOZA, Benedictus de. Tratado Teolgico-Poltico. 2a ed. Lisboa:
Martins Fontes, 2008, p. 234-237.
[78] Segundo Norberto Bobbio, o conceito lockiano de liberdade

negativa como ausncia de obrigaes, liberdade de dispor de sua
propriedade e de sua pessoa dentro dos limites da lei, o que
corresponderia ao espao de liberdade burguesa. J o conceito de
igualdade corresponde formal igualdade jurdica, uma situao de
jurisdio recproca, onde no h subordinao jurdica de um indivduo a
outro. O iderio liberal burgus
5 est bem representado neste sentido,
estando concepes de liberdade enquanto participao poltica (ativa) e
igualdade material de fora do escopo da teoria em questo. Devemos
atentar para o fato de que ambos os conceitos so essenciais para a
elaborao de uma teoria do estado limitado, que o escopo de Locke.
BOBBIO, Norberto. Locke e o Direito Natural. Braslia: UnB, 1997, p. 180.
[79] A critica concepo Lockiana levada a cabo por C. B.

Macpherson gira em torno do que o autor identifica como razes da teoria
liberal-democrtica, que aponta corresponderem teoria e prtica polticas
do sculo XVII ingls. Ressalta a categoria a que chama individualismo
possessivo, o individualismo oriundo do sculo XVII, cuja qualidade
possessiva se encontra na concepo do indivduo como proprietrio de
sua pessoa e de suas capacidades, nada devendo sociedade, o que
corresponde precisamente ao conceito de liberdade individual negativa. O
individualismo egostico baseado na concepo atomstica de sociedade
leva uma compreenso de liberdade como o exerccio da posse e de
sociedade como relao de troca entre proprietrios. Foi ento, no
decorrer de uma prolongada luta no parlamento, uma guerra civil, uma
srie de experincias republicanas, a restaurao da monarquia e uma
revoluo constitucional final que evoluram todos os princpios que viriam
a ser bsicos para a democracia liberal (...) tanto na luta prtica como nas

justificativas Tericas, foi ingrediente essencial uma nova crena no valor e
nos direitos do indivduo (...) O individualismo, como posio terica
bsica, comea, no mnimo, h tanto tempo quanto tem Hobbes. Embora
205


suas concluses no possam ser chamadas de liberais, seus postulados

foram sumamente individualistas. Rejeitando os conceitos tradicionais de
sociedade, justia e lei natural, ele deduziu os direitos e os deveres
polticos a partir dos interesses e das vontades dos indivduos
dissociados[79] MACPHERSON, C. B. A teoria poltica do individualismo
possessivo de Hobbes at Locke. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1979, p. 13.
[80] Todavia, quando os homens constituem sociedade abandonando

a igualdade, a liberdade e o poder executivo do estado de natureza aos
cuidados da comunidade para que disponha deles por meio do poder
legislativo de acordo com a necessidade do bem dela mesma, fazem-no
cada um com a inteno de melhor preservar a si prprio, sua liberdade

e propriedade. E como no podemos supor que um ser racional troque a
sua condio para pior, o poder da sociedade ou o legislativo constitudo
no tampouco de se supor que se estenda para alem do bem comum,
ficando na obrigao de garantir a propriedade de cada membro, obstando
aos trs inconvenientes acima mencionados que tornam o estado de
natureza to inseguro e arriscado. LOCKE, John. Segundo Tratado Sobre
o Governo. So Paulo: Martin Claret, 2006, p. 94.
[81] Dado que os homens, como dissemos, se conduzem mais pelo

afeto que pela razo, segue-se que no por conduo da razo, mas por
algum afeto comum que uma multido se pe naturalmente se acordo e
quer ser conduzida como que por uma s mente, ou seja, por uma
esperana ou medo comuns, ou pelo desejo de vingar algum dano comum.
Como, porm, o medo da solido existe em todos os homens, porque
ningum na solido tem foras para poder defender-se e reunir o
necessrio para a vida, segue-se que os homens desejam por natureza o
estado civil, no podendo acontecer que eles alguma vez o dissolvam por
completo. Espinosa, Baruch de. Tratado Poltico. So Paulo: WMF Martins
Fontes, 2009, p. 47.
[82] Ningum, com efeito, pode alguma vez transferir para outrem o
seu poder e, conseqentemente, o seu direito a ponto de renunciar a ser
um homem. Tampouco haver soberano algum que possa fazer tudo sua
vontade (...) Julgo que a prpria experincia ensina isso de forma bastante
clara: jamais os homens renunciaram ao seu prprio direito e transferiram
para outrem o seu poder em termos de tal maneira definitivos que aqueles
que receberam das suas mos o direito e o poder deixassem de os temer e
que o Estado no estivesse mais ameaado pelos cidados, ainda que
privados do seu direito, do que pelos inimigos. SPINOZA, Benedictus
de. Tratado Teolgico-Poltico. 2a ed. Lisboa: Martins Fontes, 2008, p. 251.
[83] Contra a tese hobbesiana de um direito supremo a tudo, acima
da lei e dos costumes, no qual se concentraria definitivamente, aps o

contrato, a potncia de todos os sditos, Espinosa observa que a potncia
individual no transfervel por nenhuma espcie de contrato, uma vez
206


que ela constitui precisamente a essncia dos seres vivos, a qual no

seno o conatus, o esforo de cada um para resistir tanto quanto possa ao
que pode destruir ou reduzir-lhe a liberdade. Considerar, com efeito, a
potncia como equivalente ao direito implica, em primeiro lugar, deixar de
pensar os indivduos como entidades previamente definidas, com uma
razo de ser, um modo justo de atuar e uma finalidade ou destino, para os
pensar como singularidades interdependentes que se esforam por se
libertar, tanto quanto Possvel, dos laos de dependncia. Nesse sentido,
Espinosa abandonar o binmio clssico direito-dever para o substituir,
conforme observa tienne Balibar, por um outro binmio de noes
correlativas, a independncia e a dependncia, o estar ou no estar sob
jurisdio de si prprio. AURLIO, Diogo Pires. Introduo: Potncia e
Direito. In: Espinosa, Baruch de. Tratado Poltico. So Paulo: WMF Martins
Fontes, 2009, p. XVIII-XIX.
[84] Direi que quem condena os tumultos entre os nobres e a plebe

parece censurar as coisas que foram a causa primeira da liberdade de
Roma e considerar mais as assuadas e a grita que de tais tumultos
nasciam do que os bons efeitos que eles geravam; e no consideram que
em toda repblica h dois humores diferentes, o do povo, e o dos grandes,
e que todas as leis que se fazem em favor da liberdade nascem da
desunio deles, como facilmente se pode ver que ocorreu em Roma (...) E
no se pode ter razo para 5chamar de no ordenada uma repblica
dessas, onde h tantos exemplos de virt; porque os bons exemplos
nascem da boa educao; a boa educao, das boas leis; e as boas leis,
dos tumultos que muitos condenam sem ponderar: porque quem examinar
bem o resultado deles no descobrir que eles deram origem a exlios ou
violncias em desfavor do bem comum, mas sim a leis e ordenaes
benficas liberdade pblica. MAQUIAVEL, Nicolau. Discursos sobre a
primeira dcada de Tito Lvio. 1a ed. So Paulo: Martins Fontes, 2007. p.
21-22.
[85] E se os tumultos foram razo para a criao dos tribunos,

merecem sumos louvores; porque, alem de concederem a parte que cabia
ao povo na administrao, tais tribunos foram constitudos para guardar a
liberdade romana... Ibid. o. 23.
[86] O desenvolvimento [processo] da repblica romana demonstra

muito bem como difcil, na ordenao de uma repblica, prover a todas
as leis que a mantenham livre, pois, no obstante muitas leis tivessem sido
ordenadas primeiramente por Rmulo e depois por Numa, Tulo Hostlio,
Srvio e, finalmente, pelos dez cidados constitudos para semelhante
obra, no governo daquela cidade sempre eram descobertas novas
necessidades que determinavam a criao de novas ordenaes; foi o que

aconteceu quando se constituram os censores, numa das provncias que
ajudaram a manter Roma livre durante o tempo em que ela viveu em
liberdade.Ibid. p. 144. No mesmo sentido Negri: O movimento do poder
207


constituinte inesgotvel novamente e sempre, a virt enfrentar a

fortuna, o trabalho da sociedade entrar em confronto com o trabalho
morto acumulado pelo poder. nesta crise contnua, porm, que o poder
constituinte vive, em busca de seu prprio devir. Negri, Antonio. O Poder
Constituinte: ensaio sobre as alternativas da modernidade. Rio de Janeiro:
DP&A, 2002. p. 423.
[87] Espinosa recupera e aprofunda a definio maquiaveliana,

transferindo-a para o horizonte da grande metafsica. Aqui, a trama da
constituio do poltico sustentada pela expanso progressiva e
irrefrevel da cupiditas como fora determinante do processo de
constituio do social, por sua vez determinada, na formao das

instituies polticas, como resultante do entrelaamento de uma multido
de singularidades. Portanto, ela superada e sublimada pelo carter
absoluto da sntese democrtica, como momento de plena interpenetrao
entre a vontade de todos e a soberania. Este processo sempre
constituinte, mas tambm sempre conflituoso: a potncia ao mesmo
tempo irreprimvel e aleatria; o processo sempre recomposto para ser
mais uma vez interrompido por uma cupiditas que se torne paixo da
sociedade e da soberania e que depois transborda como amor que
constitui, na multiplicidade, a prpria imagem do deus vivo. Um deus vivo
democrtico. Ibid. p. 423-424.

Paulo: Companhia das letras, 2009, p. 170. Ele, contudo, no habituado
ainda ao estado absoluto, no ousou qualquer tentativa e respondeu aos
conselheiros que alm de ter aceite o reino dos aragonoeses com as
condies que eles conheciam e jurado observ-las religiosamente, e alm
de no ser de homem quebrar a palavra dada, estava intimamente
convencido de que o seu reino permaneceria estvel enquanto a
segurana do rei no fosse maior que a dos sditos, de tal maneira que
nem o rei preponderasse sobre os sditos nem, pelo contrario, os sditos
sobre o rei. Com efeito, se uma parte ficasse mais potente do que a outra,
a parte mais fraca esforar-se-ia no s por recuperar a igualdade anterior,
mas tambm por retribuir outra os danos que dela recebera, de onde se
seguiria a runa de uma delas ou de ambas. Eu jamais poderia, sem
dvida, admirar o bastante to sbias palavras, se elas tivessem sido
pronunciadas por um rei habituado a mandar em escravos e no em
homens livres. Espinosa, Baruch de. Tratado Poltico. So Paulo: WMF
Martins Fontes, 2009, p. 84.
[89] A radicalidade de Spinoza est em nos dizer que, na ausncia

da adequao entre a vontade do soberano e a da cidade (adequao que
to difcil quanto rara visto que ele prprio reconhece, no inicio do seu
ltimo pargrafo do captulo VII do TP, que nenhum Estado foi institudo
segundo as condies de uma paz verdadeira), bem um regime de
guerra, latente ou manifesto, que reina necessariamente no prprio cerne
208


do mundo considerado comum. Spinoza nos conduz ento a uma soluo

poltica de afirmao positiva da paz que repousa paradoxalmente sobre o
reconhecimento afirmado do direito de guerra da multido como direito de
resistncia dominao. Para que uma adequao entre as duas vontades
(a da cidade e a do soberano) possa realmente se afirmar e se manter, isto
, para que o comum do Direito comum do Estado possa afirmar o Direito
comum da multido, sobre o direito de guerra (o jus belli) da prpria
multido ou seja, o desejo de cada um de no ser dirigido por seu igual
[e o vivo sentimento de injustia experimentado se este desejo for
desprezado] que dever se apoiar o regime de paz verdadeira e uma
vida humana, numa vigilncia permanente em face do exerccio do poder
soberano institudo. BOVE, Laurent. Direito de Guerra e Direito Comum na
Poltica Spinozista. Traduo de Bernardo e Marcelo Barata Ribeiro. In:
Revista Conatus Filosofia de Spinoza volume 2 nmero 4 dezembro
de 2008, p 93-94.
[90] Um afeto no pode ser refreado nem anulado seno por uma
feto contrario e mais forte do que o afeto a ser refreado. SPINOZA,
Benedictus de. tica. Edio bilnge Latim-Portugus. Traduo e notas
de Tomaz Tadeu. 2a ed. Belo Horizonte: Autntica Editora, 2008, p. 275
(Proposio 7 da parte IV). Ainda: , alm disso, certo que cada um
prefere governar a ser governado. Espinosa, Baruch de. Tratado Poltico.
So Paulo: WMF Martins Fontes,5 2009, p. 66.
[91] O afeto, ou a cupiditas, a essncia atual de um ser humano e,

na qualidade de essncia, possui causas necessrias determinadas e
produz efeitos necessrios determinados. Da mesma maneira, a prxis
poltica no transcorre num mundo humano contingente nem nasce da
deliberao voluntria e racional sobre um possvel, mas funda-se
no conatus e na potncia necessria que define a essncia atual de cada
singularidade humana e suas operaes determinadas na ordem
necessria da natureza (...) O discurso poltico (contrariamente teologia
poltica) fala de uma ordem das coisas que no transcendente aos
agentes e sua experincia, nem uma ordem assentada na distino
entre essncia Possvel e existncia ftica contingente (como faz a
tradio platnico-aristotlica cristianizada), nem , portanto, a ordem
normativa do dever-ser precariamente contraposta contingncia ou ao
poder ser ou no ser das aes humanas, mas uma experincia
ordenada nela mesma porque nela os acontecimentos e as aes no so
a superfcie contingente de uma necessidade insondvel (destino ou
providencia, maneira estica), nem a necessidade aparente imposta por
uma Providencia (crist), que tudo causa contingentemente, e sim uma
lgica de foras concordantes e conflitantes que instituem a lgica do
poder e o exerccio da liberdade. Com efeito, somente a critica do

imaginrio da contingncia pode alcanar uma poltica na qual poder e
liberdade no se excluem.. CHAUI, Marilena. Poltica em Espinosa.
1a reimpresso. So Paulo: Companhia das letras, 2009, p. 151-152.
209


[92] Embora em uma comunidade constituda, erigida sobre a base

popular e atuando conforme sua prpria natureza, isto agindo sempre em
busca de sua prpria preservao, somente possa existir um poder
supremo, que o legislativo, ao qual tudo o mais deve ser subordinado,
sendo todavia o legislativo somente um poder fiducirio que entra em ao
apenas em certos casos, cabe ainda ao povo o poder supremo para
afastar ou modificar o legislativo, se constatar que age contra a inteno do
encargo que lhe confiaram. Ora, todo poder concedido como encargo para
se obter certo objetivo limitado por esse mesmo objetivo, e sempre que
este for desprezado ou claramente contrariado, perde-se necessariamente
o direito a este poder, que retorna s mos que o concederam, que
podero deposit-lo em quem julguem melhor para garantia e segurana

prprias. Por isso, a comunidade sempre conserva o poder supremo de se
salvaguardar contra os maus propsitos e atentados de quem quer que
seja, at dos legisladores, quando se mostrarem levianos ou maldosos
para tramar contra a liberdade e propriedades dos cidados (...) Podemos,
pois, afirmar que a comunidade, nesse aspecto, ela mesma o poder
supremo, mas no considerada sob qualquer forma de governo, uma vez
que este poder do povo s se manifesta quando se dissolve o governo.
Claret, 2006, p. 109.
[93] Da cidade cujos sditos, trnsitos de medo, no pegam em

armas, deve antes dizer-se que est sem guerra do que dizer-se que tem
paz. Porque a paz no a ausncia de guerra, mas virtude que nasce da
fortaleza de nimo: a obedincia, com efeito, a vontade constante de
executar aquilo que, pelo decreto comum da cidade, deve ser feito. Alm
disso, aquela cidade cuja paz depende da inrcia dos sditos, os quais so
conduzidos como ovelhas, para que aprendam s a servir, mais
corretamente se pode dizer uma solido do que uma cidade. Ibid. p. 44-
45. Ainda: Thus the only way rule of law can be upheld in monarchies, and
people can preserve a considerable measure of freedom under a King,
holds Spinoza, here diametrically at odds with Hobbes, is if every
conceivable precaution is taken to ensure Royal authority is checked by the
peoples Power and armed might. Weapons in the citizens hands are as
vital for defending the peoples interest in Spinoza as in van den Enden and
the brothers de La Court, crucial that is not only against external enemies
but also ones own king (where one is unfortunate enough to have one), as
well as oligarchs and usurpers of whatever sort. ISRAEL, Jonathan
I. Enlightenment Contested: Philosophy, Modernity, and the Emancipation
of Man 1670-1752. Oxford: Oxford University Press, 2006, p. 237-238.

[95] Porque os homens no nascem civis, fazem-se (...) Da cidade

sujo sditos, transidos de medo, no pegam em armas, deve antes dizer-
210


se que est sem guerra do que dizer-se que tem paz. Porque a paz no
ausncia de guerra, mas virtude que nasce da fortaleza de nimo: a
obedincia, com efeito (pelo art.19, cap. II), a vontade constante de
executar aquilo que, pelo decreto comum da cidade, deve ser feito. Alm
disso, aquela cidade cuja paz depende da inrcia dos sditos, os quais so
conduzidos como ovelhas, para que aprendam s a servir, mais
corretamente se pode dizer uma solido do que uma cidade. Espinosa,
Baruch de. Tratado Poltico. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 44-
45. Ainda: Mas, se a servido, a barbrie e o isolamento se devem
apelidar de paz, ento no h nada mais miservel para os homens do que
a paz (...) , portanto, do interesse da servido, no da paz, transferir todo
o poder para um s: porque a paz, como j dissemos, no consiste na
ausncia de guerra, mas na unio ou concrdia dos nimos.Ibid. p. 49.
[96] A filosofia poltica moderna no nasce da administrao, mas do

medo. Sua racionalidade s instrumento de ordenao se tambm for
instrumento de represso. A angustia a causa e a represso, o efeito da
racionalidade instrumental. O moderno , assim, a negao de toda
possibilidade de que a multido possa se exprimir como subjetividade.
Numa primeira definio, o moderno consiste nisso. Portanto, no
estranho, nem pode ser considerado imprevisto, que ao poder constituinte
no possa ser concedido espao algum. Quando ele emerge, deve ser
reduzido extraordinariedade; 5quando se impe, deve ser definido como
exterioridade; quando triunfa sobre toda interdio, excluso ou represso,
deve ser neutralizado num termidor qualquer. O poder constitudo esta
negao. Negri, Antonio. O Poder Constituinte: ensaio sobre as
alternativas da modernidade. Rio de Janeiro: DP&A, 2002. p. 448.
[97] A potncia da multido, os diferentes graus de

uma cupiditas constitutiva, a transformao dessa densidade e dessa
complexidade de processos em unio e amor so, pois, as determinaes
que constituem necessariamente o novo ser social. A fenomenologia de
Maquiavel se desloca imperceptivelmente no projeto metafsico de
Espinosa e aqui, sem perder as suas caractersticas materiais, o poder
constituinte se traduz em projeto criativo, em plena dilatao da potncia.
Justamente ao tomar as contradies e os conflitos entre as paixes como
pano de fundo do processo, o poder constituinte se realiza como
tendncia: ele se reabre sempre, e sempre se redefine como absoluto
nesta reabertura. Ele est no real, est a guerra e na crise, e esta a
divindade do mundo. Ibid. p. 424.
211


IMPORTNCIA DO TRNSITO NA HISTRIA E AS MUDANAS

IMPLEMENTADAS NO CRIME DE EMBRIAGUEZ AO VOLANTE
ANA LUIZA RANGEL
NOGUEIRA: Advogada formada pela
Universidade Cndido Mendes.
RESUMO:O presente artigo apresenta as mudanas implementadas no art. 306

do Cdigo de Trnsito Brasileiro no que concerne ao crime de embriaguez ao
volante, em especial, as modificaes referentes infrao administrativa, ao

crimedeembriaguezaovolanteesuanaturezajurdica.
SUMRIO: 1. INTRODUO 2. HISTRICO DO TRNSITO NO BRASIL 3. RESUMO

DOCDIGODETRNSITOBRASILEIRO(CTB)4.MUDANASIMPLEMENTADASAO
CTB PELA LEI 11.705/08 5. MUDANAS IMPLEMENTADAS AO CTB PELA LEI
12.971/146.CONCLUSO7.REFERNCIAS
Palavraschave:Leiseca,CdigodeTrnsitoBrasileiro,Embriaguezaovolante.
INTRODUO
AtravsdeumasntesedohistricodotrnsitonoBrasilacompanhadoda
evoluo das legislaes de trnsito, foram observadas as principais
caractersticas do Cdigo de Trnsito Brasileiro, bem como as alteraes a cerca
dasmudanasinseridaspelalei11.705/08eatravsdalei12.971/14.
Otemadiscutidoesttantonamdiaquantonostribunaisedegrande
importncianasociedadeeisqueosacidentesdetrnsitocrescemacadaanoe
emsuagrandemaioria,soporcausadacombinaolcooledireo.
ForamjuntadososprincipaispontosdoCdigoBrasileirodeTrnsitoque
evolurameforammudados,bemcomoasconsequnciasqueasociedadesofreu
porcontadessasmudanas.
HISTRICODOTRNSITO
A necessidade da locomoo sempre existiu, sendo imprescindvel a

existncia de um meio de transporte ainda nas civilizaes antigas. Os egpcios,
212


por exemplo, usavam a carreta puxada pelos bois como meio de transporte
familiarcomopodeseverpelosmonumentosdaAntiguidade.
J os romanos tiveram que criar um sistema rodovirio avanado para o

deslocamento de suas tropas, e por causa disso, ainda se diz popularmente que
todososcaminhosdoemRoma.
Comrelaolegislaodapoca,podiaserpercebidaaprioridadedada
ao trnsito terrestre sobre o martimo, pois era necessrio unir as provncias do
Imprio Romano que se estendiam desde a Pennsula Ibrica at a Sria, bem
comoanecessidadededeslocamentodassuastropas.
ApreocupaocomasestradassveiosculosmaistardenaEspanhaque
passouaconsideraroCaminhoparaSantiagodeCompostellaumbempublico,e
porconsequncia,todospoderiamusloenopoderiaseradquiridopormeiode
usucapio.Apartirdisso,passouseareclamaraproteoaesseseseususurios,
surgindoentoaPazdoCaminho,comoformadepazespecial,ouseja,aogozar
de uma paz especial, [o caminho] equiparado a instituies medievais to
5
importantes quanto o prprio Rei, seus funcionrios e seu exrcito (...). Ao
protegerse o lugar, tambm protegia por extenso as pessoas que por ele
transitavam.Assim,concluioautornaIdadeMdia,aoconstituirocaminho
umcentrodevidajurdica,surgeoverdadeiroDireitodoCaminho(HONORATO,
2004,p.3).
No inicio do sculo XX, a produo automobilstica alcanou seu apogeu,

tendocomoconsequnciaacrescenteconstruodeestradaseosurgimentode
modernalegislaodetrnsitonaEuropa.
Como consequncia importncia dada s estradas, ocorreu a

supranacionalidadedotrnsito,quepodeservistaemestgioavanadonaUnio
Europeia que conta com a livre circulao de pessoas e mercadorias, ou mesmo
nas Amricas, que tem, por exemplo, a Estrada PanAmericana Washington
Brasliadecercade28.000km.
J no Brasil, com a colonizao Portuguesa, e diante do profundo atraso

brasileiro, aconteceu o episdio chamado bifurcao brasileira, ou seja, a
transplantaodoorganismojurdicopolticoportugus(sic)paraestaregioda
213


Amrica (HONORATO, 2004, p. 18), eis que os indgenas no vislumbravam

nenhumdinamismoousementedeprogressoquandoencontradosaqui.
EvidentementequenoBrasilColnia,devidoaoextensolitoraleavocao
martima aprimorada, predominava o transporte martimo e fluvial. Sendo o
transportedecargasepessoassendorealizadoatravsdetrilhasindgenas.
Duranteoperodocolonial,oscentrosurbanoseramrsticosesimplesem
relaoocupaodelotes,residnciasetraadodasruas.O principalmeiode
transporte eram os animais. As casas que definiam as ruas e nem sempre elas
eramalinhadasetinhamcaladascomosomosacostumadosdever.
Comachegadadafamliarealportuguesaem1808,oBrasilsofreugrandes
transformaes.Ascidades,finalmente,comearamaseorganizarnosmoldese
padreseuropeus.
ORiodeJaneiro,porabrigarafamliareal,sofreuumaseriedemelhorias,
tornandoseocentropoltico,administrativo,financeiroesocialdopas.
Apesar da rede rodoviria tem sido o principal fator de integrao

brasileira, apenas 9.2% das estradas tenham sido pavimentadas at o inicio do
sculoX.Temoscercade1.649.239,20quilmetrosdeestradascomputadasat
tal perodo, conforme estatstica apresentada no Livro 500 anos de trnsito no
Brasil.(RODRIGUES,2000,p.15).
Aindaquehajaumdficitcomrelaosestradaserodovias,elascobrema
maiorpartedopasesoomeiodelocomoomaiseficazeutilizadoaqui.
Talimportnciadadasrodoviasemdetrimentosferroviasouhidrovias
totalmente ligada ao forte investimento dado pela indstria automobilstica no
Brasil,principalmenteapartirde1950.
Foi a indstria automobilstica que construiu a base do modelo econmico

brasileiropsguerra,oquelevouaoesquecimentodaindstriaferroviriadesde
1991.
214


Com a chegada dos primeiros automotores e mediante a influncia de

WashingtonLuisPereiradeSouza,foiconstrudaaEstradadoVergueiro,em1917,
entreSantoseacapitalpaulista,completamenteasfaltada.
Dentre os textos legais que tratavam de trnsito a poca, podemos

destacar:a)PosturaMunicipaldoRiodeJaneiron.858,de15 deabrilde1902,
que determinava a velocidade mxima de 10km/h na regio urbana do ento
Distrito Federal, 20km/h na regio suburbana e 30km/h na regio rural; b)
Decreto n. 8324, de 27 de outubro de 1910, o qual aprovou o servio
subvencionado de transporte por automveis; c) Decreto Legislativo n. 4460, de
11 de janeiro de 1922, que autorizou a subveno ao Distrito Federal e aos
estados que construssem e conservassem estradas de rodagem nos respectivos
territrios; d) Decreto Legislativo 5141, de 5 de janeiro de 1927, que criou um
fundoespecialparaconstruoeconservaodeestradasderodagemfederais;e)
Decreto n. 18323, de 24 de julho de 1928, que aprovou o regulamento para a
circulaointernacionaldeautomveis,noterritriobrasileiroeparasinalizao,
seguranadotrnsitoepoliciadasestradasderodagem.(RODRIGUES,2000,pp.
23e24) 5
Comrelaospenalidadesimpostas,poderiamserdesdemultas,asquais
seriam cobradas em dobro no caso de reincidncia, bem como a apreenso do
veiculo e animais para que fosse garantido o pagamento destas multas e
impostos. No sendo satisfeita a multa, os bens poderiam ser levados praa.
Tambm poderia haver a cassao temporria ou definitiva da habilitao nos
casos em que ficasse comprovada a incompetncia ou falta de idoneidade ou
prudnciaparacontinuaraexerceraprofissoouconduziroveiculo,oumesmo,
quandosuspensaahabilitao,senorespeitada,amesmapoderiasercassada
definitivamente.
Curiosamente no art. 86 do Dec. 18.323/1928, qualquer pessoa poderia

levarasinfraesaoconhecimentodequemdedireito,inclusivetendoodireitoa
metadedovalordamulta.
Com o passar do tempo, assim como as legislaes foram evoluindo, as

cidadestambmcresceramsemmuitoplanejamento.Noanode2000,
215


(...) transitavam cerca de 165 milhes de pessoas, a

grande maioria conduzida pelos mais de 30.939.466 de
veculos registrados (nibus, automvel, motocicletas,
caminhes etc.). E, pelo que leva a crer, as cidades
continuaram crescendo, pois segundo projees do IBGE,
daqui a duas dcadas, em 2020, o Brasil ter atingido o
numero de 200.306.300 habitantes e, aproximadamente,
de137milhesdeveculos.(RODRIGUES,2000,p.75)
A soluo para esse problema seria uma rede de transportes pblicos

eficientes.Porm, seu objetivo que seria satisfazer a todas as classes, com
conforto,qualidade,acessibilidadeesegurana,noconseguiuseratingido.
Adisponibilidadedarededenibusprecriaedecadente.Ascidadesde
So Paulo e Rio de Janeiro esto entre as metrpoles que mais perderam
passageirosnosltimosanos.So Paulotransportava10 milhesdepassageiros
por dia e, hoje, transporta apenas 8,5 milhes. J no Rio, onde eram
transportados 4 milhes de passageiros diariamente, esse nmero caiu para 2,5
milhes. Tal fato se deve, principalmente, ao aumento das tarifas tornandoas
incompatvel com o salrio mnimo, bem como a prioridade dada pelo governo
aosautomveis.
DeveriahaveraobrigatoriedadedoPoderPblicoemviabilizartransporte
pblicoalternativoadequado.invivelquenoitecessemosserviosdoMetr,
sejam reduzidos os horrios de circulao de nibus, cujos motoristas no so
regularmente fiscalizados, sem contar o pssimo estado dos txis, que cobram
bandeiradoisesoconduzidospormotoristascadavezmenospreparados.
Aspessoaseosveculosconduzidosporelaslocomovemse,diariamente,
para garantir o direito de ir e vir do cidado. Entretanto, muitos no
compreendem que o espao por onde transitam pblico, ou seja, pertence a
todos, criando assim, uma guerra surda dos egostas que um fenmeno
caractersticodaatualidade.
Atualmente,ocarroacabousendomaisdoqueummeiodelocomoo,
omeiocapazdeinserirocidadonasociedade.Comcertezaparamuitos,ainda
nopassadeummeioeficazdelocomoo,enquantoqueparaoutros,significa,
216


tambm, incluso. No h discusso de que o automvel revolucionou a nossa

poca.
Diante da crescente importncia dada aos automveis, o Brasil teve que

adotar tcnicas para evitar os acidentes. Elas foram feitas de uma maneira que
mostrassepopulaocenasdetrnsitoestupidamentetrgicas.Taistcnicasso
denominadascampanhaseducativasdetrnsito.
Sabemos tambm que os acidentes de trnsito so comuns em
metrpoles, sendo parte considervel deles causado por embriaguez. Ento,
motoristasembriagadossoumproblemaexistente(erecorrente)equedeveser
solucionadoparaaseguranadetodos.Ofocodoproblemaestemdoispontos
principais: o condutor no beber acima do nvel permitido de lcool e a
fiscalizao apanhar aquelesque ultrapassarem os limites. A lei 11.705/08 que
alterouoCTB,conhecidatambmcomoLeiSeca,atingeoprimeirocaso.
Sabeseque:
O lcool
5 foi o responsvel por 76.6 mil acidentes de
trnsito com vtimas ocorridos no ano passado no Brasil.

Significam30%dos255milacidentesregistradosemtodo
pasnesseperodo.Umtotalde25milpessoasmorrerame
outras321milficaramferidasnessesacidentes.Estimase
queumterodessaspessoas7.6mortose96.3feridos
tenham sido vtimas de motoristas que dirigiam
embriagados.(RODRIGUES,2000,p.93)
Por fim, embora a fiscalizao tenha melhorado bastante, ainda estamos

longe de ser exemplares. Motoristas hoje em dia se utilizam de redes sociais na
internet para saber onde est a fiscalizao e, com isso, trocam suas rotas para
quepossambeberedirigirsemquesepreocupem.
importante ressaltar que a abrangncia e aplicabilidade dos cdigos de

trnsitocomopassardotempoforamsendoaprimoradas.
Em um primeiro momento, no art. 1 do Decreto Lei n. 2.994/41, o qual

regeu o primeiro Cdigo Nacional de Trnsito, tinha em seu texto:A circulao
217


de veculos automotores de qualquer natureza, nas vias terrestres, abertas

circulaopblica,emqualquerpontodoterritrionacional.
Diantedessanorma,percebemostrslimitaesquemerecemdestaque:
1) as vias no abertas circulao pblica como condomnios fechados e vias
publicam que no fossem de uso comum, encontravamse afastadas da
aplicabilidadedodispositivolegal;2)deslocamentosap,acavalo,oupormeio
deveiculomovidoatraoanimalepropulsohumanatambmficavamdeforae
3) ao ser empregada a palavra circulao, importantes aes de trnsito como

estacionamentoeparadatambmficavamdeforadaregulamentaodoDecreto
Lei2.994/41.
J o segundo CNT, que veio atravs do Decreto Lei n. 3.651/41, apenas

substituiu a palavracirculao por trnsito, tendo como consequncia a
eliminao da 3 limitao citada, pois agora o estacionamento e a parada
poderiamserregulamentados.
A Lei n. 5.108/66 veio para ampliar mais ainda a incidncia do CNT, pois
almdemanterafastadaa3limitao,comrelaoaoestacionamentoeparada,
mastambmafastoua2limitao,jqueseutextonohaviasrelaocomos
veculos automotores, mas tambm todos os outros veculos, pessoas e animais
queutilizassemviasterrestresabertasacirculaopublica.
Por fim, com o atual Cdigo de Trnsito Brasileiro, houve a quebra de

todasaslimitaesimpostaspeloentoprimeiroCNT,tendoporissoaaplicao
maisamplaathojejvista.Talfatosematerializouporcontadoart.1daLei
9.503/97 que diz: O trnsito de qualquer natureza, regese por este Cdigo,
comosepodeperceberolimitadorpbliconofoiinseridonotextolegal.
RESUMODOCDIGODETRNSITOBRASILEIRO
OnossoatualCdigodeTrnsitoBrasileirocriticadoporalgunsautores
queacreditamqueseunomecorretodeveriaserCdigodeTrnsitoNacional,j
queotrnsitonobrasileiroesimnacional.
218


Dentre as inovaes trazidas pelo nosso cdigo, uma das principais

normalegalpresentenoCapituloXIX,quetratadosCrimesdeTrnsito,dividido
empartegeraleparteespecial.
Diferentemente do que havia sido visto anteriormente, a atual lei de

trnsitoconcentraemumnicocorpolegislativoasnormasdetrnsito,tendoem
vistaqueanteriormentealegislaodetrnsitoeratodaretalhada,sendomuito
dificultosasuacompreenso.
Os veculos foram criados para transportar as pessoas e transportar as
coisas, servindo para cumprir a funo vital e o direito adquirido de ir e vir e
transitar.
SegundooatualCdigodeTrnsitoBrasileiro,Lei9503de23desetembro
de 1997, em seu art. 1, pargrafo 2, o trnsito, em condies seguras, um
direito de todos e dever dos rgos e entidades componentes do Sistema
NacionaldeTrnsito,a estescabendo,nombitodasrespectivascompetncias,
adotarasmedidasdestinadasaasseguraressedireito.
5
Porm, vem sendo difcil para o Governo assegurar esse direito. O

crescimento populacional, o aumento do volume de veculos, a falta de
planejamentourbanoeaconcentraodeautomveisemdeterminadasregies
das cidades acabam por ser a principal dificuldade a ser enfrentada para a
locomoonoespaopublico.
Como intuito de garantir o direito ao trnsito em condies seguras, foi

editado o atual CTB com novas normas administrativas e penais, as quais visam
reduzironmerodeacidentesenvolvendoveculosautomotores.
Dentre as novidades, cabe destacar a criao da multa reparatria e da

penadesuspensoouproibiodeseobterpermissoouhabilitaoparadirigir,
bemcomodacriaodenovasfiguraspenaiscomoocrimedefugadolocaldo
acidente,embriaguezaovolante,excessodevelocidadeemalgunslocais.
Porm,

O numero de acidentes de trnsito em nosso
pas assume o carter de verdadeira calamidade
219


pblica.Aocabodasfriasescolares,acadafinalde
semanaprolongado,asestatsticastraamumperfil
aterrorizantedasituaonasestradas.Somilhares
de vtimas da imprudncia. Mortos e feridos que
engrossam melanclica lista, ceifando vidas
inocentes, com prejuzos irreparveis de ordem
emocionalemesmoparaoEstado,obrigandomuitas
vezesdepoisazelarpelarecuperaodosferidos.
Dentre tais acidentes, muitos so cometidos, quer

nas estradas, quer nas vias urbanas, com o agente
em estado de embriaguez. Algo precisava ser feito.
Eraevidente que o CTB, ao permitir a aplicao dos
Juizados especiais criminais aos crimes de
embriaguez, racha e leso corporal culposa (mesmo
embriagadooagente),jnomaiscumpriaqualquer
papel repressor. Chegava a ser constrangedor a
situao que se estabelecia em uma audincia para
fins de transao penal, na qual o agente, aps ter

sido surpreendido em estado avanado de
embriaguez, se aplicava uma pena de cesta bsica.
Pior quando se tratava de uma leso corporal
culposa, com a vtima presente audincia.
Frustrada a composio civil dos danos, cabia ao
Promotor de Justia encaminhar a esdrxula
proposta,paraasurpresadavtima,espantadacom
a desproporo entre a leso que suportou e a
respostaestatal.(GOMESeCUNHA,2010,p.1065).
Conformeodispostonoart.292doCTB,asuspensoouaproibiodese
obter apermisso ou a habilitao para dirigir veiculo automotor pode ser
imposta isolada ou cumulativamente com outras penalidades Deve ter, ainda,
durao de no mximo cinco anos e mnimo de dois meses, nos termos do art.
293.
Tal perodo bastante elstico, e cabe ao julgador eleger o tempo de

durao da medida que melhor se adeque ao caso, tendo em vista os
220


antecedentes do acusado, a gravidadedo crime, a forma pela qual foi o mesmo

perpetrado.
Suspender a possibilidade de pilotar veculo

automotordeummotoristaprofissional,queobtm
noexercciodaprofissosuaformadesubsistncia,
noseromesmo,decerto,deimporigualmedidaa
umestudante,queutilizaseuautomvelcomomera
forma de transporte. (...) A jurisprudncia tem
sugerido que, aplicada a pena principal no mnimo,
sejaapenaacessria(desuspensooudeproibio
de se obter a permisso ou a habilitao para
conduo de veiculo automotor), tambm dosada
emseupatamarmnimo.Tratase,contudo,deregra
que no absoluta, a depender da analise do caso
concreto.(GOMESeCUNHA,2010,pp.1067e1068).
Noscrimesdehomicdioculposoelesescorporaisculposaspraticadosna
5
conduo do veculo automotor, direo em estado de embriaguez, violao
desuspensoouproibioeparticipaoemcompetionoautorizada(racha),
aleiprevnosaaplicaodessaspenasjuntamentecomapenaprivativade
liberdade,bemcomoapenademulta.Noentanto,osdemaiscrimes,aindaque
prevejam a pena de suspenso ou proibio da permisso ou habilitao, s
poderoseraplicadasquandooruforreincidentenaprticadocrimeprevisto
noCTB.
A suspenso ou proibio de se o obter a permisso ou habilitao est

disposta tanto no Cdigo Penal, no art. 47, III, como no Cdigo de Trnsito
Brasileiro,emseuart.292.
Dentre as diferenas entre as citadas normas legais, no Cdigo Penal, s

estdispostaasuspenso,ouseja,devesepartirdoprincpioqueapenasquemj
habilitado pode sofrer esse tipo de pena. Ademais, conforme o art. 44, do
prprio CP, as penas restritivas de direitos so autnomas e substituem as
privativas de liberdade, tendo, por isso, a mesma durao da pena privativa de

liberdade,primeiramenteimposta.
221


Jemsetratandodasuspensoouproibiodeseobterapermissoou
habilitao trazida pelo CTB, tambm chamada de interdio temporria de
direitos,notemcartersubstitutivo,ouseja,nosubstituemapenaprivativade
liberdade fixada pelo mesmo tempo de durao, sendo, cominadas
abstrativamente, tendo, inclusive, seus limites impostos pela lei. Por tal fato,
podemseraplicadascumulativamentecomapenaprivativadeliberdade.
Por causa do advento dessa nova penalidade prevista no CTB, a pena

restritivadedireitosdispostanoCP,emseuart.47,III,nomaisutilizadanos
crimes previstos no Cdigode Trnsito Brasileiro, eis que foi cominada a nova
interdiotemporriadedireitos.
No teria sentido, por exemplo, no crime de

leso corporal culposa na direo de veculo
automotor, substituir a pena privativa de liberdade
pela suspenso de habilitao prevista no Cdigo
Penal e cumulla com a suspenso ou proibio da
nova Lei. possvel, no entanto, substituir a pena
privativa de liberdade concretamente fixada por

outra restritiva de direitos, como a prestao de
servios comunidade ou a limitao de fim de
semana, e cumulla com a nova interdio de
direitos, j que no so incompatveis ou
redundantes.(CAPEZ,2011,p.307)
Cabe ressaltar que todos os crimes culposos de trnsito passaram a ser

punidos com a interdio temporria de direitos, levando, por isso, a uma
revogaotcitadoart.47,IIIdoCP.
Porfim,devesedizerque,
H entendimento jurisprudencial no sentido de

se impor ao motorista profissional a suspenso ou
proibio de se obter a permisso ou a habilitao
para dirigir veculo automotor, traduzirseia em
verdadeirainconstitucionalidade,namedidaemque
ele se acharia privado de exercer sua profisso.
Prevalece, no entanto, o entendimento de que essa
222


pena tem expressa previso legal e, portanto, sua

imposio obrigatria, em atendimento ao
mandamentolegal.aposiodoSuperiorTribunal
deJustia.(GOMESeCUNHA,2010,p.1081).
Diferentemente do que era visto h dcadas atrs e em decorrncia dos

avanosdaVitimologia,
(...) rompendo com o modelo processual penal
clssico, que inspira nosso processo, prev a
possibilidade de, por meio de uma sentena penal
condenatria, ser importa uma multa reparatria
que ser revertida em prol do ofendido. Dse,
assim, uma valorizao da vtima, to ignorada em
nosso sistema, mais preocupado com a relao
Estado e ru. Nesse passo, o CTB seguiu orientao
inaugurada pela Lei 9.099/95 fortemente
comprometida com a figura do ofendido, cuja
5
presenareclamadaparafinsdetransaopenale
suspenso condicional do processo. (GOMES e
CUNHA,2010,p.1072).
O CTB adotou a linha doutrinriovitimolgica atual, em seu art. 297,

impondoque:
Art. 297 A penalidade de multa reparatria

consiste no pagamento, mediante depsito judicial
em favor da vtima, ou seus sucessores, de quantia
calculadacombasenodispostono1doart.49do
Cdigo Penal, sempre que houver prejuzo material
resultantedocrime.
Esse instituto s se aplica aos crimes cometidos na direo do veiculo

automotoredesdequeresulteprejuzomaterialparaavtima,sendo,portanto,
restrita aos crimes de homicdio culposo, leso corporal culposa e omisso de
socorro, uma vez que apenas nestes existe a figura do ofendido. No sendo
aplicado nos crimes de perigo, exatamente por no haver um dano material
concreto.
223


Para Fernando Capez, embora o art. 297 fale em penalidade de multa

reparatria,amesmanodeveserentendidacomopena,jque,
(...) a condenao criminal transitada em

julgado torna certa a obrigao de reparar o dano
(CP, art. 91, I). A vtima ou seus familiares no
precisaro ingressar com uma demorada ao de
conhecimento, pelo rito ordinrio, para obter
indenizao civil. Em poder da certido da

condenao definitiva, basta que promovam a
liquidaodovalordodano(aodeliquidaopor
artigos) para, em seguida, executaremno no
respectivojuzocvel.Tratasedeumefeitogenrico,
incidente sobre todas as infraes penais, e
automtico, porque independe de manifestao do
juiznasentena.Sendoassim,nohnecessidadede
cominao especifica no tipo incriminar, j que no
setratadepena.(CAPEZ,2011,pp.312e313)
Ressaltasequeamultareparatrianadatemavercomapenapecuniria,
estasim,previstaapenasemalgunsdelitoscomoarts.304e312doCTB.
No Cdigo Penal, em seus arts. 61 e 62 h a previso de agravantes

genricas que s seaplicamaos crimes dolosos. Por causa disso, o legislador na
legislaodetrnsitoseatentouaestefatoparaestabeleceragravantescabveis
aosdelitosdetrnsitoemgeral,tantoosdolososquandoosculposos,devendoas
mesmasseremaplicadasnafasedefixaodapena.
DentreasagravantesdispostasnoCTB,podemosdestacaroart.298,que
so aplicadas quando o motorista do veiculo tiver cometido a infrao: a) com
dano potencial para duas ou mais pessoas ou com grande risco de grave dano
patrimonial a terceiros (inciso I); b) utilizando o veiculo sem placas, com placas
falsasouadulteradas(incisoII);c)sempossuirPermissoparadirigirouCarteira
deHabilitao(incisoIII);d)comPermissoparadirigirouCarteiradeHabilitao
de categoria diferente da do veculo (inciso IV); e) quando a sua profisso ou
atividade exigir cuidados especiais com o transporte de passageiros ou de carga

(incisoV);f)utilizandoveculoemquesetenhasidoadulteradosequipamentosou
224


caractersticas que afetem a sua segurana ou o seu funcionamento de acordo

com os limites de velocidade prescritos nas especificaes do fabricante (inciso
VI); g) sobre faixa de trnsito temporria ou permanente destinada a pedestres
(incisoVI).
Conforme o disposto no art. 16 do Cdigo Penal, tem sido admitida a

aplicao do instituto do arrependimento posterior ao crime de homicdio
culposo, permitindo a reduo da pena de 1/3 a 2/3 quando os crimes so
cometidos sem violncia ou grave ameaa. Isso acontece, pois o homicdio
culposo visto como um crime de violncia involuntria, e por isso no ficaria
afastadaessacausadereduodepena.
Diante disso, h divergncia quanto ao critrio utilizado para apurar o

quantumdereduo.
Damsio E. de Jesus, por exemplo, sustentam

que deve ser levada em conta a presteza da
reparao do dano, ou seja, quando mais rpida a
5
condutareparadora,maioradiminuiodepena.De
outro lado, Heleno Claudio Fragoso entende que a
reduo deve manter relao de proporcionalidade
comoquantumdareparaoprestada.
Parecenos,emverdade,queomelhorcritrio
o primeiro, uma vez que entendemos incabvel a
aplicao do instituto quando a reparao no
integral.(CAPEZ,2011,p.323)
Ademais, se o texto balizasse o quanto a pena poderia ser agravada,

estaramosdiantedeumacausaespecialdeaumento(comoocorrenashipteses
dos incisos I a IV do art. 302, pargrafo nico, do CTB) e no de uma agravante
genrica.Tendocomoconsequncia,umamaiornecessidadedefundamentao
dascausasquelevaramaoMagistradoaoptarpelosvaloresaplicados.(GOMESe
CUNHA,2012,p.1075)
Devese ressaltar que se a reparao do dano ocorrer antes do

oferecimento da denuncia, a vtima perder o seu direito a representao,
ressalvandose os casos em que os crimes deixam de se sujeitar a ao penal
225


publica condicionada a representao e tornamse ao penal publica

incondicionadaconformeodispostono1doart.291doCTB.
Assim, sendo ao penal publica condicionada a representao ou

incondicionada, caso haja a reparao do dano antes da sentena de primeira
instncia, haver a incidncia da atenuante genrica do art. 65, III do Cdigo
Penal.
No tocante s causas de aumento de pena, a legislao de trnsito

brasileiraestabelecealgumashiptesesemqueapenapoderseraumentadade
1/3a1/2.Entretanto,nopodeomagistradoreconhecermaisdeumacausade
aumento por causa de vedao expressa do art. 68, pargrafo nico, do Cdigo
Penal, devendo, portanto, majorar o aumento de acordo com a quantidade de
causasdeaumentopresentes.
Assim, de acordo com o art. 302, 1, e art. 303, pargrafo nico, do

CdigodeTrnsitoBrasileiro,nohomicdioculposooulesoculposacometidana
direodeveiculoautomotor,apenapoderseraumentadaquando:a)oagente
no possuir permisso para dirigir ou carteira de habilitao, no sendo punido
pelo crime autnomo de dirigir veiculo na via pblica sem permisso ou
habilitao;b)quandopraticadanafaixadepedestresounacalada,entendendo
olegisladorqueocrimeculposonessescasosmaisgrave,nohavendodistino
entreocondutorperderocontroleeadentraracaladaatingindoospedestresou
mesmo quando estiver saindo da garagem, bem como, efetuando alguma
manobra e em razo da desateno, acabar atingindo algum pedestre; c) ao
deixardeprestarsocorro,quandopossvelfazlosemriscopessoal,avtimado
acidente, devendose ressaltar que essa causa de aumento apenas para os
crimes culposos, j que nos crimes dolosos, ao deixar de prestar socorro, o
condutorestarincursotambmnocrimedeomissodesocorropresentenoart.
304doCTB;d)oagenteestivernoexercciodesuaprofissoouatividade,estiver
conduzindo veiculo de transporte de passageiros, destacandose que o instituto
nodeixardeseraplicadoaindaqueoveculoestejavazioouquandoestsendo
conduzido at a empresa aps o trmino da jornada, portanto, sendo aplicado
mesmoqueoresultadotenhaalcanadopessoaquenoestejadentrodoveiculo;
e) se o condutor estiver sob influncia de lcool ou substancia toxica ou
entorpecente de efeitos anlogos, ressaltandose que esta previso estava no
226


incisoVdoart.302,masfoisuprimidopelaLeiSeca(lei11.705/08)emaisadiante
explicaremosoporqu.
Por fim, cumpre salientar que algumas causas especiais de aumento de

penatambmsoconsideradasagravantesgenricas.
Assim, por exemplo, a falta de habilitao para

dirigir veculo automotor. Tanto uma agravante
genrica(art.298,III),comoumacausaespecialde
aumento de pena (art. 302, pargrafo nico, I).
Quando severificar essa hiptese, evidenteque o
juiz no poder considerar as duas situaes,
majorando duplamente a pena, pois incorreria em
indesejvel bis in idem. Tratandose, pois, de
homicdio culposo e tambm de leso corporal
culposanostermosdoart.303,pargrafonico,do
CTB,sendoidnticasaagravantegenricaeacausa
especial de aumento de pena, deve ser observada
5
apenasaltima.(GOMESeCUNHA,2010,p.1090).
Devese ressaltar que o direito penal no deve se preocupar com

bagatelas, nemcondutas que ainda que contenham tipos incriminadores so
incapazes de lesar qualquer bem jurdico. Por isso, so considerados atpicos
dependendodocasoconcreto.
No podemos confundir os crimes insignificantes com os de menor

potencial ofensivo. Estes so regidos pela lei 9.099/95, e embora tenham uma
gravidademenosperceptvelsocialmente,nosoinsignificantes.
Ajurisprudnciaeadoutrinavmaplicandooprincipiodainsignificncia
ou bagatela ao delito de leso corporal no trnsito, sempre que a ofensa
integridadefsicaousadedavtimaforconsideradamnima,comoesquimoses
deabsolutainexpressividade,sendoirrelevanteaodireitopenal.
MUDANASIMPLEMENTADASAOCTBPELALEI . /

Diantedaspesquisasdequeamaioriadosacidentesdetrnsitosedem
razo da ingesto de bebida alcolica ou de substncias psicoativa, o legislador
227


mudou a categoria da conduta do crime de embriaguez ao volante de

contravenopenalparacrime.
Diantedisso,em2008,olegisladorordinrioalterouoCTBatravsdalei
11.705/08 de forma que, tal alterao, foi extremamente criticada tanto pela
doutrina como pela jurisprudncia, embora na prtica tenha acarretado a
diminuiodosacidentesdetrnsitocausadosporcontadainfelizcombinaode
direo+lcool.
A principal mudana foi no artigo 306 do Cdigo Brasileiro de Trnsito,

para que ficasse com a seguinte redao: Conduzir veculo automotor na via
pblica,estandocomconcentraodelcoolporlitrodesangueigualousuperior
a6(seis)decigramas,ousobainflunciadequalqueroutrasubstnciapsicoativa
que determine dependncia constitui o crime conhecido como embriaguez ao
volante, sujeitando o infrator as penas de 6 (seis) meses a 3 (trs) anos de
deteno,multaesuspensododireitodedirigirveculoautomotor..
Enquanto que a antiga redao previa a necessidade de que o motorista

estivessedirigindosobainflunciadelcool,oquefoiretiradonanovaleicom
relaoaolcool,porque,comovistoacima,olegisladormanteveanecessidade
deque,nocasodeoutrassubstnciaspsicoativasquedeterminemdependncia,
hajaumaefetivainfluncianomododedirigirdoagenteemdecorrnciadouso
oudaingestodasubstncia.
Observase, ento, que para caracterizao deste crime pela legislao

comentadaeraprecisoqueocondutortosomenteestivessecomconcentrao
delcoolporlitrodesangueigualousuperiora6(seis)decigramas,modificando,
assimanaturezadocrimeeoqueseveradiante.
Antesdoadventodalei11.705/08,aocorrnciadocrimedefinidopeloart.
306 era de crime de efetiva leso ao bem jurdico (segurana viria) conforme
entendiaCapez(2011,p.339)eGonalves(2007,p.211,apudGOMESeCUNHA,
2011, p.1098), passando a ser de perigo abstrato com advento da Lei
11.705/2008.
Olegisladorentendeuqueconduzirveculonaviapblica,encontrandose
o condutor nas condies previstas no art. 306, caput, por si s, conduta que
228


geraperigosuficienteaobemjurdicotutelado,demoldeajustificaraimposio
depenacriminal.
SegundoavisodeAlexandredeMoraes,ocrimedeperigoconcretopara
caracterizaodecrimedessanaturezafazsenecessrioqueomotoristacomseu
comportamentotenhaexpostoaseguranadealgumaperigoefetivo,quedeve
serdemonstradocasoacaso.Nobastaameraconduoanormaldoveculosob
efeito de lcool ou substncia anloga; deve haver perigo a terceiros. (DE
MORAES,2000,p.226)
Porentenderdamesmamaneira,FernandoCapezafirmaqueocrimede
embriaguezaovolantedescritonaantigaredaodoart.306doCTB,noeraum
crimedeperigoabstratoouconcreto,mascrimedeefetivalesoaobemjurdico,
conformeexplicaadiante:
Em suma, se fosse crime de perigo abstrato,

bastaria acusao a prova da conduta (dirigir em
estado de embriaguez), hiptese em que a situao
5 seria presumida; se fosse crime de perigo
de risco
concreto, seria necessrio que se provasse que
pessoa certa e determinada fora exposta a situao
derisco.Aconteceque,nocrimedeefetivalesoao
bem jurdico (segurana de trnsito), podiase
concluir que caberia acusao demonstrar que o
agente,porestarsobinflunciadelcool,dirigiude
forma anormal, ainda que sem expor o risco de
determinadapessoa.(CAPEZ,2011,p.340)
Porm,comoadventodalei11.705/08quemudouaredaodoart.306,
nosefaziamaisnecessriaacondutadequeoagenteexponhaadanopotencial
aincolumidadedeoutrem,bastandoquedirigisseembriagado,poissepresumeo
perigo.Nosendonecessrioaindaqueaacusaocomprovequeoagentedirigia
de forma anormal, colocando em risco a segurana viria. Basta a prova da
embriaguez.

Na viso doprofessorLuiz Flvio Gomes, o referido artigo no pode ser
interpretado como delito de perigo abstrato, que vlido somente no campo
229


administrativo, ele acredita que inadmissvel no mbito penal por violar o

princpiodaofensividade.(GOMES,2008,p.31)
Alguns advogados criminalistas tambm defendem a tese citada pelo

professoreargumentampelainconstitucionalidadedaLei.
O princpio da ofensividade aquele, segundo o qual, no se deve

incriminar uma atitude interna, nem atitudes que no excedam o mbito do
prprioautorouaindacondutasdesviadasquenoafetemqualquerbemjurdico.
(GRECO,2005,p.54)
ParaFernandoCapez,humagrandediferenaentreoperigoabstratoeo
perigo impossvel, j que em nenhum lugar da nossa Constituio Federal
encontrasecontidaqualquerproibiodetutelaaobemjurdicocontracondutas
potencialmentelesivasaomesmo.Ademais,afirmaaindaquedomesmojeitoque
oPoderPblicopoderecorreraoDireitoPenalparaproibirqueumsujeitocircule
pelasviaspblicascomumaarmadefogocarregada,semautorizaolegalpara
tanto, pode tambm vedar o motorista embriagado de assim circular por ruas e
avenidasconduzindoumautomvel.Nonecessrioemnenhumdessescasos
demonstrar que algum ficou efetivamente exposto a uma situao de perigo
concreto.certoqueosdoiseventosreduzemonveldeseguranadasociedade.
Algo bem diferente o sujeito portar uma arma totalmente inapta a efetuar
disparos,comportamentoabsolutamenteinidneocriaodequalquertipode
perigo.Aocontrriodequemdirigeumveiculoautomotorsobefeitodelcoolou
qualquer outra droga, o perigo mais que possvel, provvel. (CAPEZ, 2011, pp.
340e341)
Ainda para reforar a posio do ilustre doutrinador, conforme pesquisa

realizada pela UNICAMP[1], pode ser afirmado que um motorista embriagado,
mesmoquesesintalcido,terseusreflexospsicomotoresdesorganizados,por
issoumsuicidaeumcriminosoempotencial,aindaqueinvoluntrio.
inegvel que a conduta descrita no mencionado dispositivo legal

realmente constitui crime de perigo abstrato, em que, a partir de dados
estatsticos, constatouse a necessidade de antecipar a barreira de proteo da

condutaalitipificadaparafinsdeseremabarcadaspelodireitopenal.
230


Diante da falta de efetividade das sanes administrativas cominadas,

tornouseimperiosaaintervenododireitopenal.
A posio daqueles que entendem pela inconstitucionalidade da lei, com

argumentoquenoexistecrimedeperigoabstratonaesferapenalcontrriaa
decisesdoSupremoTribunalFederaledoSuperiorTribunaldeJustia,conforme
algunsdosjulgadosquereconheceaexistnciadoperigoabstrato.
Dessa forma, no h que se falar da inexistncia do crime de perigo
abstrato na esfera penal, bem como da inconstitucionalidade da lei sobre esse
aspecto.
4.1OrigemdaLei11.705/08
Sabemos que existe um problema em relao aos acidentes de trnsito

diariamente. Nem sempre as leis conseguem atingir seu objetivo de prevenir os
acidentes, que em sua grande maioria acontecem devido a motoristas
alcoolizadosepoucaeficcianocombatereduodeacidentes.
5
Com a finalidade de reduzir os ndices desses acidentes, no dia 21 de

janeirode2008foientregueaoPresidentedaRepblicapropostadoprojetode
lei,quetinhacomoobjetivodisporsobreaproibiocomercializaodebebidas
alcolicasemrodoviasfederaisealteraraLein9.503,23desetembrode1997
Cdigo de Trnsito Brasileiro. Na exposio de motivos desse projeto constam
vrios estudos sobre o consumo de bebidas alcolicas e problemas ocasionados
pelolcool.
OProjetodemedidaprovisrian.415/2008foiaprovadoeconvertidona
Lein.11.705em16dejunhode2008,publicadaem19dejunhodomesmoano,
passando a ter vigncia a partir dessa data. O objetivo dessa Lei estabelecer
alcoolemia0(zero)eimporpenalidadesmaisseverasparaocondutorquedirigir
sob a influncia de lcool, alm de restringir o uso e propaganda de produtos
fumgeros,bebidasalcolicas,medicamentos,terapiasedefensivosagrcolas.
Ressalteseque,conformeinformaonositedaOrganizaoMundialde
Sade, a mera presena de qualquer concentrao de lcool no organismo
humanojtemcomoconsequnciaefeitoscomooaumentodoritmocardacoe
231


respiratrio, diminuio da ateno e da vigilncia e reflexos mais lentos, entre

outros.
Considerandose a amplitude de tais efeitos, no necessrio que o

condutorapresentequalqueralteraonaformacomaqualdirigeseuautomvel,
sendoaincidnciadequalquerdessesefeitossuficientementeaptaacolocarem
perigoaseguranaviria,queobemjurdicotuteladopelanormadoart.306da
lei9503/97.
AocontrriodoqueaconteceunosEUAem1920a1933,queeraproibido
oconsumo ecomercializaodebebidasalcolicas,noBrasil,aleisecatemum
objetivo diferente. Aqui, alm da proibio de bebidas alcolicas ao longo das
rodoviasfederais,seuprincipalobjetivoimpediroconsumodabebidaantesde
se dirigir. Tal iniciativa aconteceu devido aos elevados ndices de acidentes por
embriaguezaovolantequelevamamuitasmortes.
As leis mais rigorosas acabam sendo inteis se no h um poder de

fiscalizar as leis j vigentes. O limite no foi definido incorretamente, mas h
mortes atrs de mortes por no haver um corpo fiscal capaz de repreender
motoristasembriagadosefazervaleralei.
Por fim, vale ressaltar que no mbito da lei em questo, sem a prova da
materialidade do delito (prova de 0,6 decigramas de lcool por litro de sangue)
nem sequer priso em flagrante poderia haver. De outro lado, sem tal
materialidade,nohcomocomprovaraexistnciadocrime.Havendoprovade
que o agente estava bbado, mas no se comprovando o nvel de dosagem
alcolica,puniaseosujeitopelainfraoadministrativa,masnohquesefalar
emdelito.EntendimentoqueerapacficonoSTJ.
MUDANASIMPLEMENTADASAOCTBPELALEI . /
AsprincipaismodificaestrazidaspelacitadaLeiFederaln12.971/2014,
emsntese,soinerentesaosquatrodelitosdoCTB:ohomicdioculposoealeso
corporalculposanadireodeveculoautomotor(arts.302e303),aembriaguez
aovolante(art.306)eoracha(art.308).
232


No art. 302, foi adicionado o 2, com a inteno de se estabelecer uma

qualificadoraparaodelitodocaputcomaintenodeimpormaiorrigorquando
se tratar de homicdio culposo cometido por motorista embriagado lcool ou
outrasubstnciapsicoativa,ounoscasosemqueoagenteparticipaderacha.
Assimpreceitua:
2 Se o agente conduz veculo automotor

com capacidade psicomotora alterada em razo da
influncia de lcool ou de outra substncia
psicoativaquedeterminedependnciaouparticipa,
em via, de corrida, disputa ou competio
automobilstica ou ainda de exibio ou
demonstrao de percia em manobra de veculo
automotor, no autorizada pela autoridade
competente:
Penasrecluso,de2(dois)a4(quatro)anos,e
suspensoouproibiodeseobterapermissooua
habilitaoparadirigirveculoautomotor.
5
No entanto, na prtica, a inovao fez com que, no mximo, a sano

possainfluirnoregimedepenaasercumprida.Issoainda,devendoseconsiderar
apenas nos raros casos nos quais no h possibilidade de substituio da pena
privativadeliberdadeemrestritivadedireitosoususpensocondicionaldapena.
Isso porque, foi mantida a quantidade de pena e o preceito secundrio ora
previstoapresentoutosomenteumadiferenciaonaespciedepenaprivativa
deliberdade,cominandoreclusonolugardadetenocomoprevistoparaotipo
penaldocaput.
Comrelaoalteraonoart.306,acertadamenteealeitrouxeoteste
dobafmetroapenascomomaisumaopodecomprovaodaembriaguezque
tambm pode ser constatada por sinais que indiquem alterao na capacidade
motora e o teste toxicolgico, j no 2 do mesmo artigo, disposio estas que
noestavampresentesnaredaoanteriordadapelalei11.705/2008.
O maior objetivo da dessas alteraes no CTB a preservao da vida

humana,direitoprincipalaseramparadoporqualquerordemjurdica,porqueo
pressupostodosdemaisdireitos.
233


Aps a vigncia das alteraes, possvel verificar que o ndice de

acidentesnotrnsitocomvtimasfataisdiminuiumuito.
Ofimsocialdestaleielevadssimo,poisbuscaprotegerobemjurdicode
maior importncia: a prpria vida e, ao protegla, cumpre tambm o princpio
fundamentaldepreservaodadignidadehumana(art.1,III,CF).
CONCLUSO
Diante da grande importncia dos meios de transporte para a vida em

sociedade, bem como o aumento significativo dos acidentes de trnsito em
decorrncia da ingesto de bebida alcolica com o passar dos anos, o legislador
brasileiro imps a partir de 2008 sanes mais graves conduta de dirigir
embriagado.
No ano de 2012, depois de muitas crticas lei 11.705/12, por definir o

crimedeembriaguezaovolanteatravsdalimitaotosomentecomprovao
por teste do bafmetro, alterou o artigo pela lei 12.971/12, a qual definiu mais
meiosdeprovaparaacomprovaodogravecrimeemquesto.
Emborahajaquemaindadefendaquealimitaodedirigirapsaingetso
delcoolinconstitucionalidade,porsupostamenteviolarosprincpioscomoda
liberdade, presuno de inocncia e ofensividade, o entendimento pelo qual o
SupremoTribunalFederaltendepelaconstitucionalidadedalei.
Talentendimentoseconfirmaapartirdoentendimentoconsolidadopela
doutrina e jurisprudncia de que tais direitos no so absolutos e podem ser
limitadospeloEstadoquandoestoemconflitocombensdacoletividade.
Foi visto que o maior objetivo da lei em questo proteger o bem

supremo:AVida,poiselapassouaserameaadacadadiamaispelosmotoristas
embriagados. Por causa disso, o legislador buscou limitar a liberdade daqueles
quebebemantesdedirigir,pararesguardarobemcomum.Noquis,nemmesmo
proibiu ningum de beber, mas sim limitou essa liberdade impedindo que se
ingerisse bebida alcolica e depois dirigisse. Do mesmo modo, o direito de
locomoofoirespeitadopelolegisladorqueapenasorestringiuemproldavida.
234


Emrelaosconsequnciasgeradaspelasmudanastrazidas,aprincipal
delas pode ser vista na diminuio do nmero de acidentes no trnsito. certo
quelogoquealeientrouemvigor,essadiminuiofoibemmaissignificativa,mas
hojeemdiaaindapodemosnotarumamelhorasignificativa.
Por fim, verificase que as alteraes trazidas, apesar de toda polmica

gerada em relao tolerncia zero e sobre sua constitucionalidade, positiva
para a sociedade brasileira, tendo em vista significativa diminuio no ndice de
acidentesdetrnsito,aconscientizaodoscondutoresdeveculosautomotores
denobebersefordirigir.
Sejapelaconscinciadecadaumoupelotestedobafmetro,ofatoque
com a vigncia da lei, o nmero de mortes e acidentes nas rodovias e estradas
brasileirasdiminuiu.Asociedadeganhouemvidasesegurananotrnsito.
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CAPEZ,F.,CURSODEDIREITOPENALV. LegislaoPenalEspecial.6Ed.

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[1] DE CICCO, L. H. S., Sade e vida online. Publicado em 30 Set.

2008. Disponvel em: http://www.saudevidaonline.com.br/alcool.htm.
Acesso em: 10/07/17.
236


Constitucionalidade da Contribuio do Empregador Rural

ADAMIR DE AMORIM FIEL: Advogado e
Consultor Jurdico em Braslia e em Alagoas;
Procurador do Distrito Federal; Procurador-
Chefe do Centro de Apoio Tcnico da
Procuradoria Geral do Distrito Federal; Membro
da Comisso de Assuntos Institucionais do
Pblico; Especializando MBA em Agronegcio
pela ESALQ/USP; ps-graduando MBA LLM em
Direito Empresarial pela FGV; especializando
em Direito Tributrio pelo Instituto Brasileiro de
Estudos Tributrios - IBET; Pesquisador do
Grupo de Pesquisa em Direito Tributrio da
UnB; ex-Procurador da Fazenda Nacional; ex-
Procurador Federal. Professor do Instituto de
IMAG/DF;Professor da Faculdade de Direito da
FACITEC; co-autor do livro Direito
5
Constitucional, Ed. Mtodo, So Paulo; co-autor
do Livro Estudos Dirigidos: Procuradorias, Ed.
Jus Podivm;
Resumo. Este trabalho possui a finalidade de estudar a

constitucionalidade da contribuio do empregador rural pessoa fsica
(Funrural), a partir da deciso proferida no Recurso Extraordinrio (RE) n
718874, pelo Plenrio do Supremo Tribunal Federal. Utilizando uma
metodologia qualitativa de pesquisa, o artigo identifica a origem do
problema, explica o caso paradigma e apresenta os principais aspectos
colecionados na deciso da corte mxima do pas.
PalavrasChave.Funrural. contribuio social. empregador rural. alquota.

SupremoTribunalFederal.
Sumrio. 1. Introduo. 2. O que o Funrural? 3. Qual a origem do

problema com o Funrural? 4. O caso paradigma. 5. O julgamento. 6. A
deciso. 7. Concluso. 8. Referncias bibliogrficas.
1. Introduo
237


Em deciso proferida no Recurso Extraordinrio (RE) n 718874, o Plenrio

do Supremo Tribunal Federal declarou a constitucionalidade da
contribuio do empregador rural pessoa fsica (Funrural).
Com repercusso geral reconhecida, no julgamento do RE interposto pela

Unio contra deciso do Tribunal Regional Federal da 4 Regio (TRF-4), o
STF reconheceu que constitucional, formal e materialmente, a
contribuio social do empregador rural pessoa fsica, instituda pela Lei
10.256/2001, incidente sobre a receita bruta obtida com a comercializao

de sua produo.
2. O que o Funrural?
O Funrural uma contribuio social devida pela produtor rural

pessoa fsica em percentual, definido em lei, sobre o valor total de suas
receitas. O tributo substitui a cota patronal do encargo previdencirio,
acrescido do percentual dos Riscos Ambientais do Trabalho RAT.
3. Qual a origem do problema com o Funrural?
As discusses a respeito do Funrural surgiram quando a Constituio

Federal de 1988 igualou os trabalhadores rurais aos trabalhadores urbanos
em direitos sociais e previdencirios. Para tanto, a legislao da
Previdncia Social passou a exigir dos empregadores urbanos a incidncia
de 20% sobre a folha de pagamento.
Ocorre que esta exigncia legal sobrecarregaria muito o empregador

rural. Desse modo, para melhor adequar o tributo s
possibilidades/necessidades agropecurias brasileiras, criou-se o Funrural,
passando-se a tributar o resultado da comercializao da produo, ao
invs de onerar a folha de pagamento (artigo 25 da Lei n 8.212/1991,
alterado pelas Leis ns 8.540/1992 e 9.528/1997).
A partir da, a contribuio passou a ser objeto de discusses

judiciais, inclusive, por ocasio da interposio de dois Recursos
Extraordinrios perante o Supremo Tribunal Federal (REs 363.852/MG e
596.177/RS). Nesses julgados, reconheceu-se a inconstitucionalidade
238


formal do tributo, sob o argumento de que a criao de nova fonte de

custeio da Previdncia Social deveria ser instituda por meio de Lei
Complementar.
At a recente deciso do STF, em dia 30 de abril de 2017, no se

tinha um posicionamento definitivo e com repercusso geral sobre a
(in)constitucionalidade do Funrural.
4. O caso paradigma
O processo que culminou com a deciso do STF iniciou-se com ao
judicial proposta por produtor rural, na qual se questionava a Contribuio
Social do Empregador Rural pessoa fsica prevista no art. 25 da Lei n
8.212 de 24 de julho de 1991, que dispe sobre a organizao da
Seguridade Social, institui Plano de Custeio, e d outras providncias.
O dispositivo da Lei n 8.212/1991 prescreve:

Art.5 25. A contribuio do empregador rural
pessoa fsica, em substituio contribuio de
que tratam os incisos I e II do art. 22, e a do
segurado especial, referidos, respectivamente, na
alnea a do inciso V e no inciso VII do art. 12 desta
Lei, destinada Seguridade Social,
de: (Redao dada pela Lei n 10.256, de
2001)
I - 2% da receita bruta proveniente da

comercializao da sua produo; (Redao dada
pela Lei n 9.528, de 10.12.97).
A atuao da Suprema Corte se destinou a discutir a

constitucionalidade da disposio legal, para permitir ou no a cobrana da
contribuio ao Fundo de Assistncia ao Trabalhador Rural.
5. O julgamento
239


O Relator, Ministro Edson Fachin, defendeu a necessidade de edio

de Lei Complementar para a criao do tributo, sustentando a
inconstitucionalidade formal da cobrana. Para Fachin, ainda, dever-se-ia
observar o princpio da isonomia no que se refere tanto a empregadores
urbanos, quanto a empregadores rurais.
A divergncia foi aberta pelo Ministro Alexandre de Moraes, que

votou pelo provimento do RE. Para o Ministro, a Lei n 10.256/2001, que
alterou a Lei no 8.212 /1991, posterior Emenda Constitucional n

20/1998, que por sua vez j havia modificado o Regime de Previdncia
Social. Sendo assim, na interpretao do Ministro Alexandre de Moraes, a
lei foi clara ao alterar o art. 25 da Lei n 8.212/1991, substituindo-se s leis
anteriores declaradas inconstitucionais, e, portanto, reestabelecendo a
cobrana do Funrural. O Ministro Alexandre de Morais afirmou em seu voto
que os incisos do referido dispositivo so vlidos e nunca foram retirados
do mundo jurdico, pois no teriam sido alcanados pela exigncia formal
de lei complementar.
Para o Ministro Toffoli, por sua vez, quando a Lei n 10.256/2001 deu
nova redao ao artigo 25 da Lei n 8.212/1991, no deixou de respeitar a
tcnica legislativa. A propsito, o Supremo, em outros Recursos
Extraordinrios (REs 363.852 e 596.177), no declarou a
inconstitucionalidade dos dispositivos em sua ntegra. Consoante Toffoli,
possvel, portanto, a substituio da redao do referido caput e a
utilizao dos citados incisos. O Ministro Toffoli argumentou ainda que a
utilizao da receita bruta proveniente da comercializao da produo
como base de clculo para a contribuio do produtor rural pessoa fsica,
tem respaldo constitucional, e est abrangida pela expresso receita,
constante do artigo 195 (inciso I, alnea b) da Constituio Federal, com a
redao dada pela EC 20/1998.
6. A deciso
Por seis votos a cinco, o Supremo Tribunal Federal, decidiu pela

constitucionalidade da cobrana da contribuio ao Fundo de Assistncia
ao Trabalhador Rural - Funrural. A deciso tem repercusso geral e vincula
todas as instncias do Poder Judicirio a tal entendimento.
240


Votaram a favor da constitucionalidade e, portanto, a favor da

cobrana, os Ministros Alexandre de Moraes, Luiz Fux, Lus Roberto
Barroso, Gilmar Mendes, Dias Toffoli e Carmen Lcia. Votaram contra a
cobrana, os Ministros Edson Fachin, Rosa Weber, Ricardo Lewandowski,
Celso de Mello e Marco Aurlio.
A deciso aplica-se a cerca de 15 mil processos, que aguardavam

deciso final do Supremo. Em face disto, produtores rurais e empresas do
agronegcio devem recolher o tributo a uma alquota de 2,1% sobre a
receita decorrente da produo. Ressalte-se que o valor que o Governo
Federal deixou de arrecadar em razo dos processos judiciais que
suspendiam a cobrana pode ultrapassar R$ 7 bilhes.
7. Concluso
O Funrural apenas mais um pssimo exemplo de insegurana

jurdica em matria tributria no Brasil. No bastassem os riscos e desafios
a que submetidos os produtores rurais em razo da prpria natureza da
5
atividade agropecuria, incertezas e surpresas dessa natureza,
infelizmente, precisam entrar nas contas dos produtores. Mesmo porque, a
despeito da deciso definitiva do Supremo sobre o caso, ainda fica a
dvida: haver ou no cobrana retroativa sobre os ltimos cinco anos,
perodo durante o qual muitos produtores no recolheram a contribuio
com base em decises judiciais?
ARAJO, Massilon J.Fundamentos do agronegcio. 2. ed. rev. e ampl. So

Paulo:Atlas,2007.
BURANELLO,RenatoMacedo.Manualdedireitodoagronegcio.SoPaulo:
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ContribuiodeempregadorruralpessoafsicaaoFunruralconstitucional.
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241


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constituicaocompilado.htm. Acesso em 18 mai. 2017.
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Nacional, 24 jun. 1991. Disponvel
em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L8212cons.
htm. Acesso em 18 mai. 2017.

242


ANOTAES MODALIDADE DE SERVIDO DE ENERGIA ELTRICA

TAU LIMA VERDAN RANGEL: Doutorando
vinculado ao Programa de Ps-Graduao em
Sociologia e Direito da Universidade Federal
Fluminense (UFF), linha de Pesquisa Conflitos
Urbanos, Rurais e Socioambientais. Mestre em
Cincias Jurdicas e Sociais pela Universidade
Federal Fluminense (UFF). Especializando em
Prticas Processuais - Processo Civil, Processo
Penal e Processo do Trabalho pelo Centro
Universitrio So Camilo-ES. Bacharel em
Direito pelo Centro Universitrio So Camilo-
ES. Produziu diversos artigos, voltados
principalmente para o Direito Penal, Direito
Constitucional, Direito Civil, Direito do
Consumidor, Direito Administrativo e Direito
Ambiental.
Resumo:Inicialmente, ao se analisar o tema colocado em debate, prima anotar

queaservidoadministrativaseapresentacomodireitorealpblicoquepermite
5
aAdministraoutilizarapropriedadeimvelparaviabilizaraexecuodeobras
eserviosqueatendamaointeressepblico.Nestatoada,verificvelque,coma
substancializaodaservidoadministrativa,ocorreoexerccioparalelodeoutro
direito real em favor de um prdio, o qual passa a ser denominado
dedominante,ou mesmo de uma pessoa, de modo tal que o proprietrio no
maisonicoaexercerosdireitosdominiaissobreares.Ospotenciaisdeenergia
hidrulicamaterializampropriedadedistintadadosoloparafinsdeexploraoou
aproveitamento e pertencem Unio. No mais, consoante ofuscante dico do
artigo 21, inciso XII, alnea b, da Constituio de 1988 contm o princpio da
competncia da Unio para explorar, diretamente ou mediante autorizao,
permisso ou concesso, os servios e instalaes de energia eltrica e o
aproveitamentoenergticodoscursosdgua,emarticulaocomosEstadosem
quesesituamospotenciaishidroenergticos.Noqueatinaaoregimentojurdico
de aproveitamento dos potenciais de energia eltrica, incidem as normas
encartadas no DecretoLei n 24.643, de 10 de julho de 1934, que decreta o
Cdigo de guas, cuja redao do artigo 151 afixa, para o concessionrio de

servios de energia eltrica, determinados privilgios, em especial aqueles da
alneac.
243


Palavraschaves:Interveno do Estado. Servido Administrativa. Servido de

EnergiaEltrica.
Sumrio:1 Interveno do Estado na Propriedade: Breve Escoro Histrico; 2

Ponderaes Introdutrias ao Instituto da Servido Administrativa; 3
FundamentosdaServidoAdministrativa;4AnotaesModalidadedeServido
deEnergiaEltrica
IntervenodoEstadonaPropriedade:BreveEscoroHistrico
Emumaprimeiraplana,otemaconcernenteintervenodoEstado
na propriedade decore da evoluo do perfil do Estado no cenrio
contemporneo. Tal fato deriva da premissa que o Ente Estatal no tem suas
aes limitadas to somente manuteno da segurana externa e da paz
interna,suprindo,viadeconsequncia,asaesindividuais.Muitomaisdoque
isso,oEstadodevepercebereconcretizarasaspiraescoletivas,exercendopapel
de funda conotao social[1], como obtempera Jos dos Santos Carvalho Filho.
Nestaesteira,duranteocursoevolutivodasociedade,oEstadodosculoXIXno
apresentavaessapreocupao;aoreverso,adoutrinadolaissezfeireassegurava
ampla liberdade aos indivduos e considerava intocveis os seus direitos, mas,
concomitantemente,permitiaqueosabismossociaissetornassem,cadavezmais,
profundos, colocando em exposio os inevitveis conflitos oriundos da
desigualdade,provenientesdasdistintascamadassociais.
Quadra pontuar que essa forma de Estado deu origem ao Estado de

Bemestar, o qual utiliza de seu poder supremo e coercitivo para suavizar, por
meiodeumaintervenodecidida,algumasdasconsequnciasconsideradasmais
penosasdadesigualdadeeconmica.Obemestarsocialobemcomum,obem
do povo em geral, expresso sob todas as formas de satisfao das necessidades
comunitrias[2], compreendo, alis, as exigncias materiais e espirituais dos
indivduos coletivamente considerados. Com realce, so as necessidades
consideradas vitais da comunidade, dos grupos, das classes que constituem a
sociedade. Abandonando, paulatinamente, a posio de indiferente distncia, o
Estado contemporneo passa a assumir a tarefar de garantir a prestao dos

servios fundamentais e ampliando seu espectro social, objetivando a
244


materializao da proteo da sociedade vista como um todo, e no mais como

umaresultantedosomatriodeindividualidades.
Neste sentido, inclusive, o Ministro Luiz Fux, ao apreciar o Agravo

Regimental no Recurso Extraordinrio com Agravo N 672.579/RJ, firmou
entendimentoqueaindaquesejadeaplicaoimediataeincondicionalanorma
constitucional que estabelea direitos fundamentais, no pode o Ente Estatal
beneficiarsedesuainrciaemnoregulamentar,emsuaesferadecompetncia,
a aplicao de direito constitucionalmente garantido[3]. Desta feita, para
consubstanciar a novel feio adotada pelo Estado, restou necessrio que esse
passasse a se imiscuir nas relaes dotadas de aspecto privado. Para propiciar
essebemestarsocialoPoderPblicopodeintervirnapropriedadeprivadaenas
atividades econmicas das empresas, nos limites da competncia constitucional
atribuda[4], por meio de normas legais e atos de essncia administrativa
adequadosaosobjetivoscontidosnaintervenodosentesestatais.
Com efeito, nem sempre o Estado intervencionista ostenta aspectos

positivos,todavia,consideradomelhortolerarahipertrofiacomvistasdefesa
5
social do que assistir sua ineficcia e desinteresse diante dos conflitos
produzidospelosdistintosgrupamentossociais.Nestejaez,justamente,quese
situa o dilema moderno na relao existente entre o Estado e o indivduo,
porquantoparaquepossaatenderosreclamosglobaisdasociedadeecaptaras
exigncias inerentes ao interesse pblico, carecido que o Estado atinja alguns
interessesindividuais.Aoladodisso,onortequetemorientadoessarelaoa
da supremacia do interesse pblico sobre o particular, constituindo verdadeiro
postulado poltico da interveno do Estado na propriedade. O princpio
constitucional da supremacia do interesse pblico, como modernamente
compreendido, impe ao administrador ponderar, diante do caso concreto, o
conflito de interesses entre o pblico e o privado, a fim de definir, luz da
proporcionalidade,qualdireitodeveprevalecersobreosdemais[5].
PonderaesIntrodutriasaoInstitutodaServidoAdministrativa
Inicialmente,aoseanalisarotemacolocadoemdebate,primaanotar
queaservidoadministrativaseapresentacomodireitorealpblicoquepermite
aAdministraoutilizarapropriedadeimvelparaviabilizaraexecuodeobras
eserviosqueatendamaointeressepblico.Nestatoada,verificvelque,coma
245


substancializaodaservidoadministrativa,ocorreoexerccioparalelodeoutro
direito real em favor de um prdio, o qual passa a ser denominado
dedominante,ou mesmo de uma pessoa, de modo tal que o proprietrio no
mais o nico a exercer os direitos dominiais sobre ares.Com realce, insta
ponderar que a servido administrativa estabelecida em favor de prdio
materializa a servido real, ao passo que se beneficiar determinada pessoa
constituiraservidopessoal.Aforaisso,mistersefazsobrelevarqueaservido
administrativa, consoante as lies apresentadas pelo festejado Jos dos Santos
Carvalho Filho, consiste no direito real pblico que autoriza o Poder Pblico a
usar a propriedade imvel para permitir a execuo de obras e servios de
interessecoletivo[6].
No discrepa de tal entendimento Meirelles que, com o destaque

reclamado,colocaemevidnciaqueaservidoadministrativaoupblicanus
realdeusoimpostopelaAdministraopropriedadeparticularparaassegurara
realizao e conservao de obras e servios pblicos ou de utilidade
pblica[ ].Ressoando o sedimento doutrinrio, oTribunal de Justia do Estado
do Rio Grande do Sul, ao apreciar a Apelao Cvel N 70039145073, j decidiu
que a servido administrativa direito real de uso, estabelecido em favor da
Administrao Pblica ou de seus delegados, incidente sobre a propriedade
particular[8]. plenamente observvel, notadamente a partir do esclio
adotado, que as servides administrativas do ao a um direito real pblico, eis
que sua instituio decorre da atuao do Ente Estatal, com o fito primevo de
atender a fatores de interesse pblico. Nesta senda, observvel, justamente,
queoaspectocaracterizadorquedifereoinstitutoemteladaservidodecorrente
do direito privado, norteada pelas disposies albergadas pelaLei N 10.406, de
10dejaneirode2002[9],tendocomoparticipantesdarelaojurdicapessoasde
iniciativaprivada,descansajustamentenapresenadoEnteEstatal.
Alm disso, o ncleo fundamental de ambos os institutos ora

mencionados se aliceram no mesmo paradigma. Neste alamir, em que pese a
identidadedencleos,perceptveissoosaspectosdistintivosdaservidoprivada
e da servido administrativa, quais sejam: a) a servido administrativa busca
atender a interesse pblico, ao passo que a servido privada, respaldada pelo
EstatutoCivil,visasatisfazerinteresseprivado;b)aservidoadministrativasofreo
influxo dos ditames e princpios do direito pblico, ao passo que as servides
246


privadas esto sujeitas aos cnones e corolrios do direito privado. Constitui

verdadeironusrealimpostoaumimvel,particularoupblico,nointeressede
satisfazerointeressepblico.Aoladodisso,comefeito,cuidasalientarque,em
sededeservidoadministrativa,oimvelservientepodersertantoumprivado,
o que ocorre comumente, ou mesmo o pblico. Afora isso, em se tratando de
limitaosingular,aconstituiodoinstitutoemtelapassveldeindenizaoao
proprietrio.
FundamentosdaServidoAdministrativa
Ao se analisar a servido administrativa, mister se faz aludir que o
fundamento da instituio da interveno do Estado na propriedade privada
encontradescansonasupremaciadointeressepblicosobreointeresseprivado,
talcomoafunosocialdapropriedade,claramentedelineadanoartigo5,inciso
XXIII[10], e artigo 170, inciso III[11], ambos da Constituio Federal de 1988.
Assim, o sacrifcio da propriedade cede lugar ao interesse pblico que inspira e
norteiaaatuaointerventivadoEnteEstatal.Inexisteumadisciplinanormativa
federal especfica acerca das servides
5 administrativas, sendo comumente
utilizadaanormainsculpidanoartigo40doDecretoLeiN3.365,de21dejunho
de 1941[12], que dispe sobre desapropriaes por utilidade pblica. Com
esforo interpretativo, contudo, podemos entender que o titular do poder de
instituir as servides o Poder Pblico (que na lei o expropriante) e que, em
algunscasos,serobservadooprocedimentodamesmaleiparaainstituiodo
nusreal[13].
Soexemplosmaiscomunsdaservidoadministrativaainstalaode
redeseltricaseaimplantaodegasodutoseoleodutosemreasprivadaspara
a execuo de servios pblicos. A acepo clssica do instituto em discusso
envolveanomeadoservidodetrnsito,isto,aquelaqueprovocaautilizaodo
solo, promovendo a reduo da rea til do imvel do proprietrio. Farta a
jurisprudncia,inclusive,queexplicitaanaturezadeservidesadministrativasas
hiptesesapresentadasacima,consoanteseinfere:
Ementa:Apelao cvel. Servido de eletroduto.

Passagem de linha de transmisso de energia eltrica.
Controvrsiaquantoaovalordaindenizao.Aservido
administrativaensejaaoproprietriodoimvelodireitoa
247


justa e prvia indenizao em dinheiro. Servido

administrativadireitorealdeuso,estabelecidoemfavor
daAdministraoPblicaoudeseusdelegados,incidente
sobre a propriedade particular. Sua instituio acarreta
indenizao dos prejuzos efetivamente sofridos pelo
particular, no se indenizando o valor total da
propriedade. Laudo pericial realizado judicialmente que
no apresenta irregularidades, devendo ser utilizado para
fins de arbitramento da indenizao pelos prejuzos

sofridos pelo proprietrio do imvel serviente. Negaram
provimento apelao. (Tribunal de Justia do Estado do
RioGrandedoSulTerceiraCmaraCvel/ApelaoCvel
N 70036651628/ Relatora: Desembargadora Matilde
ChabarMaia/Julgadoem02.08.2012)(grifouse).
Ementa:Apelao. Indenizao. Desapropriao

indireta.Prolongamentoderuasprojetado.Canalizaode
esgoto. Servido administrativa. No caso, no est em
questo apenas a destinao futura da rea, mas o uso
atual,jefetivado,segundoosapelantes.Ousodeimvel
para escoamento do esgoto municipal pode ser
considerado como servido administrativa, pois, nessa
hiptese, no se efetiva a transferncia da propriedade,
configurandose apenas um nus especial ao bem. Sendo
considerada servido administrativa, embora os
proprietrioscontinuemcomodomnioeaposse,cabvel
indenizao se comprovado prejuzo decorrente da
restrio de uso da propriedade.Nessas circunstncias,
nohcomoconsideraraparteautoracarecedoradeao
por falta de interesse processual, pois necessita de tutela
de utilidade jurdica. Sentena desconstituda. Deram
parcialprovimentoaoapelo.Unnime.(TribunaldeJustia
do Estado do Rio Grande do Sul Quarta Cmara Cvel/
Apelao Cvel N 70037997202/Relator:
DesembargadorAlexandre Mussoi Moreira/ Julgado em

13.06.2012)(destacouse).
248


Ementa:Apelao cvel. Condomnio. Ao de

indenizao. Corte de grama. Servido administrativa de
passagem. nus do proprietrio do imvel. 1.A servido
administrativa constituise em restrio ao uso da
propriedade, imposta pelo Poder Pblico ao particular
(neste caso) com o objetivo de resguardar interesse da
coletividade, regendose ou por acordo firmado entre as
partes, ou por sentena judicial. 2. No caso dos autos,
houve acerto amigvel formalizado atravs de Escritura
Pblica, da qual se extrai que os proprietrios foram
indenizados pela PETROBRS pelos prejuzos (presentes e
futuros)decorrentesdamencionadaservido,ocasioem
que outorgaram plena e irrevogvel quitao, declarando
nada mais ter a reclamar "a qualquer ttulo". 3. Como se
nobastasseostermosdaquitaooutroraoutorgada,os
proprietrios permaneceram utilizando a rea para
circulao (inclusive para trnsito de veculos), devendo,

portanto, 5suportarem os nus decorrentes de sua
conservao. Apelo desprovido. (Tribunal de Justia do
EstadodoRioGrandedoSulDcimaNonaCmaraCvel/
Apelao Cvel N 70046929196/
Relator:DesembargadorEugnio Facchini Neto/ Julgado
em27.03.2012)(grifouse).
Algumas vezes as servides administrativas so suportadas pelos

particulares ou pelo Poder Pblico sem qualquer indenizao, dado que sua
instituio no lhes causa qualquer dano, nem lhes impede o uso normal da
propriedade[14], a exemplo do que se verifica na afixao de placa de
denominaoderuaoudeganchoparasustentarfiosderedeenergiaeltricados
trlebusemparededeprdiosituadoemdeterminadoscruzamentos,bemcomo
com a colocao de postes nas caladas por concessionrias de servio pblico.
Com efeito, no se verifica nas situaes explicitadas acima qualquer
interferncia, por parte do Ente Estatal, que possa produzir prejuzos ao
proprietrioparticular,nocabendo,portanto,emteoria,verbaindenizatria.

AnotaesModalidadedeServidodeEnergiaEltrica
249


Em sede de ponderaes gerais, cuida anotar que os potenciais de

energia hidrulica materializam propriedade distinta da do solo para fins de
explorao ou aproveitamento e pertencem Unio. No mais, consoante
ofuscante dico do artigo 21, inciso XII, alnea b, da Constituio de 1988
contm o princpio da competncia da Unio para explorar, diretamente ou
mediante autorizao, permisso ou concesso, os servios e instalaes de
energiaeltricaeoaproveitamentoenergticodoscursosdgua,emarticulao
comosEstadosemquesesituamospotenciaishidroenergticos.Noqueatinaao
regimentojurdicodeaproveitamentodospotenciaisdeenergiaeltrica,incidem
as normas encartadas no DecretoLei n 24.643, de 10 de julho de 1934, que
decreta o Cdigo de guas, cuja redao do artigo 151 afixa, para o
concessionrio de servios de energia eltrica, determinados privilgios, em
especial aqueles da alnea c, a saber: Art. 151 [omissis]c) estabelecer as
servidespermanenteoutemporriasexigidasparaasobrashidrulicaeparao
transporteedistribuiodaenergiaeltrica[15].
O dispositivo supracitado encontrou regulamentao por meio do

Decreton35.851,de16dejulhode1954[16],estabelecendo,almdocontedo
daservido,oprocessodeconstituio.Assim,deacordocomaredaodoartigo
1 do decreto executivo em comento, as concesses para o aproveitamento
industrial das quedas dgua, ou, de modo geral, para produo, transmisso e
distribuiodeenergiaeltrica,conferemaosseustitularesodireitodeconstituir
as servides administrativas permanentes ou temporrias, exigidas para o
estabelecimento das respectivas linhas de transmisso e de distribuio. O
processo de constituio da servido administrativa de energia eltrica se inicia
comaexpediododecretodoPoderExecutivoreconhecendoaconveninciada
servido e declarando de utilidade pblica as reas destinadas passagem da
linhadetransmissoededistribuiodeenergiaeltrica,conformepreconizao
artigo2dodecretoexecutivoemapreo.
O segundo passo, no processo de constituio, implica no

estabelecimentodaescriturapblicaemqueoconcessionrioeosproprietrios
interessados estipulam, nos termos do mesmo decreto, a extenso e os limites
dos nus e os direitos e obrigaes de ambas as partes, conforme se extrai do
artigo 4. Havendo ocupao ampliada da rea serviente, o entendimento
250


jurisprudencial remansoso orienta na necessidade de pagamento de verba

indenizatriaequivalenteareaafetada.Nestesentido,transcrevese:
Ementa:Administrativo. Servido efetivada sobre

rea superior pactuada. Complementao devida.
Precedentes. [...] 2. Consoante se infere dos autos,
incontroverso que os autores, ora recorrentes, firmaram
acordo indenizatrio com a ELETROSUL com fins de
implantaodelinhadetransmissodeenergiaeltricade
alta tenso, e a efetivao da restrio administrativa
ampliousesobrereadeterrasquenoforamobjetodo
ajuste.3."Aferidaqueaservidodepassagemocuparea
maior do que aquela prevista na escritura pblica, deve
haver a complementao do valor para que se respeite o
princpiodojustopreo.PrecedentesdeambasasTurmas
de Direito Pblico: REsp 965.303/RS, Rel. Min. Jos
Delgado,DJe24.4.2008;REsp954.081/RS,DJe23.6.2008e
REsp 1.040.864/RS,
5 DJe 28.4.2010, ambos de minha
relatoria;eAgRgnoREsp1.070.826/RS,Rel.Min.Herman
Benjamin, DJe 21.8.2009" (REsp 1.050.641/RS, Rel.
Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado em
20/08/2013, DJe 30/08/2013). Recurso especial provido.
(Superior Tribunal de Justia Segunda Turma/ REsp n
1.366.012/RS/ Relator: Ministro Humberto Martins/
Julgado em 28 abr. 2015/ Publicado no DJe em 08 mai.
2015).
Ementa:Administrativo. Servido. Energia eltrica.

reanoindenizada.Justopreo.1.Aferidaqueaservido
depassagemocupareamaiordoqueaquelaprevistana
escritura pblica, deve haver a complementao do valor
para que se respeite o princpio do justo preo.
PrecedentesdeambasasTurmasdeDireitoPblico:REsp
965.303/RS, Rel. Min. Jos Delgado, DJe 24.4.2008; REsp

954.081/RS, DJe 23.6.2008 e REsp 1.040.864/RS, DJe
28.4.2010, ambos de minha relatoria; e AgRg no REsp
251


1.070.826/RS,Rel.Min.HermanBenjamin,DJe21.8.2009.
2.Recursoespecialprovido.(SuperiorTribunaldeJustia
Segunda Turma/ REsp 1.050.641/RS/ Relator: Ministro
CastroMeira/Julgadoem20ago.2013/PublicadonoDJe
em30ago.2013).
Em havendo, porm, embarao oposto pelo proprietrio, medidas

judiciais sero adotadas, com o espeque de reconhecer a servido ou, ainda,
utilizao do processo de desapropriao, nos termos contidos no artigo 40 do

DecretoLein3.365/1941.Noqueatinaaocontedo,aservidocompreendeo
exerccio dos seguintes direitos por parte do concessionrio: (i)praticar, na rea
por ela abrangida, todos os atos de construo, manuteno, conservao e
inspeo das linhas de transmisso de energia eltricas e das linhas, sendolhe
asseguradoaindaoacessoreadaservido,atravsdoprdioserviente,desde
que no haja outra via praticvel, conforme preconiza o 2 do artigo 2
doDecreto n 35.851, de 16 de julho de 1954[17]; (ii) mandar podar ou cortar
quaisquerrvores,que,dentrodareadaservidoounafaixaparalelamesma,
ameacemaslinhasdetransmissooudistribuio,consoanteafixao2doartigo
3doDecretosupramencionado[18].
Em relao aos proprietrios dos prdios servientes, o artigo 5

comina o direito indenizao correspondente justa reparao dos prejuzos
causados pelo uso pblico e pelas restries estabelecidas ao seu gozo.
Conquanto a legislao fale sobre servides permanentes e temporrias, a
designao,nosegundocaso,imprpria,eisqueo,defato,ocorreaocupao
temporria,quesecaracteriza,demaneirapontual,pelautilizaodoimvelde
propriedade particular, para fins de interesse pblico. Neste aspecto, a
transitoriedadequeensejaadistinoentreosdoisinstitutossupramencionados.
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____________. Lei N. 10.406, de 10 de Janeiro de 2002. Institui o

Cdigo Civil. Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017.
____________. Superior Tribunal de Justia. Disponvel em: . Acesso

em 03 jun. 2017.
____________. Supremo Tribunal Federal. Disponvel em: . Acesso em

03 jun. 2017.
CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de Direito

Administrativo. 24 ed, rev., atual. e ampl. Rio de Janeiro: Editora Lumen
Juris, 2011.

GASPARINI, Digenes. Direito Administrativo. 17 ed. So Paulo:
Saraiva, 2012.
253


MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro, 38 ed. So

Paulo: Editora Malheiros, 2012.
RIO GRANDE DO SUL (ESTADO). Tribunal de Justia do Estado do Rio

Grande do Sul. Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017.
SALLES, Jos Carlos de Moraes. A desapropriao luz da doutrina e

da jurisprudncia. 4 ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000.
NOTAS:
[1]
CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de Direito
Administrativo. 24 ed, rev., atual. e ampl. Rio de Janeiro: Editora Lumen
Juris, 2011, p. 711.
[2]
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro, 38 ed. So
Paulo: Editora Malheiros, 2012, p. 661.
[3]
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Acrdo proferido em Agravo
Regimental no Recurso Extraordinrio com Agravo N 672.579/RJ. Agravo
regimental no recurso extraordinrio com agravo. Direito administrativo.
Servidor pblico. Adicional noturno. Regime de planto semanal.
Necessrio reexame da legislao infraconstitucional. Anlise do contexto
ftico-probatrio. Impossibilidade. Incidncia da smula 279 do STF.
Agravo regimental desprovido. rgo Julgador: Primeira Turma. Relator:
Ministro Luiz Fux. Julgado em 29.05.2012. Publicado em 19 jun. 2012.
Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017.
[4]
MEIRELLES, 2012, p. 662.
[5]
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Acrdo proferido em Recurso
em Mandado de Segurana N 27.428/GO. Administrativo. Servidor
pblico. Determinao de abertura de conta corrente em instituio
financeira pr-determinada. Recebimento de proventos. Possibilidade.
Recurso ordinrio improvido. rgo Julgador: Quinta Turma. Relator:
Ministro Jorge Mussi. Julgado em 03.03.2011. Publicado em 14mar. 2011.
[6]
CARVALHO FILHO, 2011, p. 717.
[7]
MEIRELLES, 2012, p. 688.
[8]
RIO GRANDE DO SUL (ESTADO). Tribunal de Justia do Estado do
Rio Grande do Sul. Acrdo proferido em Apelao Cvel
N70039145073. Apelao cvel e recurso adesivo. Servido de eletroduto.
254


- A apelao interposta contra sentena que no foi alterada no julgamento

dos embargos de declarao prescinde de ratificao para ser recebida
pelo juzo de primeiro grau. Precedentes desta Corte. Ausncia de
previso legal de ratificao da apelao interposta antes do julgamento
dos embargos declaratrios. - Recurso adesivo que se apresenta
intempestivo e deserto. No conhecimento. - Servido administrativa
direito real de uso, estabelecido em favor da Administrao Pblica ou de
seus delegados, incidente sobre a propriedade particular. Sua instituio
acarreta indenizao dos prejuzos sofridos pelo particular, no se
indenizando o valor total da propriedade, mas to-somente a diminuio do
valor do imvel. - Acolhimento do laudo realizado pelo perito judicial, pois
profissional equidistante das partes, observado o contraditrio, a ampla
defesa, e utilizado o mtodo comparativo. - Atualizao do valor
depositado para imisso provisria na posse at a data do laudo judicial, a
fim de evitar o enriquecimento sem causa da demandada. - Verba
honorria minorada em observncia ao disposto no art. 27, 1, do
Decreto-lei n 3.365/41, com a redao introduzida pela MP n 1.997-
33/99. Rejeitaram a preliminar, no conheceram do recurso adesivo e
deram parcial provimento apelao. rgo Julgador: Terceira Cmara
Cvel. Relatora: Desembargadora Matilde Chabar Maia. Julgado em 03
nov. 2011. Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017.
[9]
BRASIL. Lei N. 10.406, de 510 de Janeiro de 2002. Institui o Cdigo
Civil. Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017.
[10]
BRASIL. Constituio (1988). Constituio (da) Repblica
Federativa do Brasil. Braslia: Senado Federal, 1988. Disponvel em: .
Acesso em 03 jun. 2017: Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem
distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos
estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida,
liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos
seguintes: (omissis) XXIII - a propriedade atender a sua funo social.
[11]
Ibid: Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho
humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia
digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes
princpios: (omissis) III - funo social da propriedade.
[12]
Idem.DecretoLei N . , de de junho de . Dispe sobre
desapropriaes por utilidade pblica. Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017:
Art. 40.O expropriante poder constituir servides, mediante indenizao na
formadestalei.
[13]
CARVALHO FILHO, 2011, p. 719.
[14]
GASPARINI, Digenes. Direito Administrativo. 17 ed. So Paulo:
Editora Saraiva, 2012, p. 891.
255


[15] BRASIL. Decreto-Lei n 24.643, de 10 de julho de 1934. Decreta o

Cdigo de guas. Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017.
[16] Idem. Decreto n 35.851, de 16 de julho de 1954. Regulamenta o art.

151, alnea c, do Cdigo de guas (Decreto n 24.463, de 10 de julho de
1934). Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017.
[17] BRASIL. Decreto n 35.851, de 16 de julho de 1954. Regulamenta o

art. 151, alnea c, do Cdigo de guas (Decreto n 24.463, de 10 de julho
de 1934). Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017.
[18] Ibid.
256


INDENIZAO A DONOS DE TTULOS DE PROPRIEDADE DE TERRAS

TRADICIONALMENTE OCUPADAS PELOS NDIOS
MARIA CARLA DE AVELAR PACHECO: Mestranda
em Direitos Humanos e Ao Humanitria pelo
Instituto de Estudos Polticos de Paris; Ps-graduanda
lato sensu em Direito Constitucional pelo IDP -
Braslia; Advogada da Unio lotada na Consultoria-
Geral da Unio.
RESUMO:DesdeoadventodaConstituioFederalde1988,asdemarcaesde
terrasindgenasenfrentammuitaresistnciaporpartedetodososinteressados.
Umadaspropostasdebatidascomointuitodereduziraresistnciaaosprocessos
demarcatriosvisaaindenizar,almdasbenfeitoriasresultantesdaocupaode
boaf, tambm a terra nua, em que pese existir vedao constitucional nesse
sentido (artigo 231, 6, CF). O presente trabalho explica o processo de
demarcaoeestudaaprevisoatualdeindenizaoemcasode declaraode
terraindgena.Ademais,analisacriticamenteaspropostaslegislativasdeviabilizar
a indenizao pela terra nua nos processos de demarcao, concluindo que o
5
atual ordenamento jurdico no abarca a possibilidade de indenizao da terra
nua,havendoanecessidadedeemendaconstitucionalparaqueseconcretizeesse
direito.
ABSTRACT: Since the advent of the 1988 Federal Constitution, indigenous lands
have faced a lot of resistance from all interested parties. One of the proposals
debated in order to reduce resistance to demarcation processes aims to
compensate,notonlyfortheimprovementsresultingfromtheoccupationingood
faith,butalsobareland,inspiteoftheexistenceofaconstitutionalsealonthe
matter(article231,6,CF).Thispaperexplainstheprocessofdemarcationofthe
indigenous lands and studies the current prevision of compensation in case of
declaration of indigenous land. In addition, it critically analyzes the legislative
proposals to make reparation for bare land in the demarcation processes,
concluding that the current legal system does not cover the possibility of
compensation for bare land, and that it requires a constitutional amendment to
achieveit.
PALAVRASCHAVE: Terra indgena; demarcao; indenizao; terra nua; emenda
constitucional.
257


KEYWORDS: Indigenous land; demarcation; compensation; bare land;

constitutionalamendment.
SUMRIO:1Introduo;2Oprocessodedemarcaodasterrasindgenas;3
A previso atual de indenizao em caso de declarao de terra indgena; 4
Concluso:anecessidadedeemendaconstitucional;5Referncias.
1. INTRODUO
NenhumdocumentojurdicoaliengenasuperaanossaConstituioem
modernidadeehumanismo,quandosetratadereconhecerscausasindgenasa
sua valiosidade intrnseca.[1]A Constituio Federal de 1988 devotou especial
ateno aos ndios e dedicoulhes verdadeiro bloco normativo que concentra
nadamenosquenovepreceitos.Pormeiodeles,aosndiosgarantidoodireito
originriosterrasquetradicionalmenteocupame,umavezreconhecidos,esses
territriospassamaobservarumregimeespecial.
Especial porque, ainda que a propriedade dessas terras seja da Unio

(segundo o inciso XI do artigo 20 da Constituio), aos ndios so reconhecidos
direitos sobre elas, como o de posse permanente e usufrutos exclusivo das
riquezas do solo, dos rios e dos lagos nelas existentes. Unio restam as
incumbnciasdedemarcar,protegerepreservlas.
H casos, porm, em que a Unio falhou nesse dever. Especificamente,

h casos em que a prpria Unio reconheceu equivocadamente direito de
particular sobre a terra que posteriormente veio a ser considerada indgena,
apesardeaConstituioexpressamentedeclararquetaisterrassoinalienveise
indisponveis,eosdireitossobreelas,imprescritveis.
Nesses casos, a pretenso estatal de reconhecer e demarcar terras

indgenas,noatualmarconormativo,doutrinrioejurisprudencial,emquenose
indeniza a terra nua, gera profunda insatisfao nos atingidos, especialmente
quando so donos de ttulos de domnio expedidos pelo Poder Pblico[2].
Consideramse aqui os ttulos adquiridos de boaf antes da declarao da terra
comoindgena.
258


Em razo da declarao, os at ento donos deixam de apresentar

titularidade. A declarao torna nulos e extintos, no produzindo quaisquer
efeitosjurdicos,osatosquetenhamporobjetoaocupao,odomnioeaposse
de terras tradicionalmente ocupadas por ndios (6 do artigo 231 da
Constituio). Alm disso, a Constituio determina que a nulidade e a extino
dessesatosnogeremdireitoaindenizaoouaaescontraaUnio,salvo,na
formadalei,quantosbenfeitoriasderivadasdaocupaodeboaf.
Na ordem social contempornea, em que conflitos entre populaes
tradicionaisedonosdettulosdepropriedadedeterrasocupadasporndiosso
constantemente noticiados pela imprensa, tornase premente a tentativa de
soluoparaoproblema.Noscasosespecificamentetratadosporesteartigo,os
donos de ttulos de propriedade de terras declaradas indgenas penam sob a
injustia de amargar um dano que a Constituio declara ser irreparvel, exceto
quantosbenfeitoriasrealizadassobaocupaodeboaf.
H,porm,discussosobreapossibilidadedepagamentodeindenizao
que ultrapasse o valor dessas benfeitorias,
5 pela Unio, a donos de ttulos de
propriedadedeterrastradicionalmenteocupadaspelosndios.Hdebatejudicial
sobre o assunto, apesar de os Tribunais historicamente interpretarem o 6 do
artigo 231 como uma barreira intransponvel indenizao pela Unio da terra
nua.
OSupremoTribunalFederal,quandodojulgamentodorumorosocasoda
demarcao da Terra Indgena Raposa/Serra do Sol, nas palavras do Ministro
AyresBritto,asseverouque
odireitoporcontinuidadehistricaprevalece,conformedito,at
mesmo sobre o direito adquirido por ttulo cartorrio ou concesso
estatal[...][e]emseulugarimpeodeverestataldeindenizarosno
ndios como intransponvel bice tentao hermenutica de se
prestigiar o dogma da segurana jurdica em prejuzo dos ndios
(indenizao, todavia, que somente ocorre 'quanto s benfeitorias
derivadas da ocupao de boaf', nos precisos termos do comando
finaldo6doart.231daConstituio).

259


Apesar da jurisprudncia pacfica sobre o assunto, ela sempre

combatidapelosdefensoresdosdonosdettulosdepropriedades,quesesentem
injustiados com a vedao constitucional e argumentam que caberia a
responsabilidade do Estado nesses casos, que deveria se sujeitar
responsabilizao administrativa por seus atos. At na imprensa mais abalizada
encontraseopinionessesentido:
inevitvelqueaampliaodadisponibilidadedeterraparaos
ndios atinja propriedades privadas, prejudicando portadores de

ttulos legtimos, obtidos de boaf. A forma de reduzir injustias
indenizlospelasbenfeitoriasetambmpelaterra.[3]
H tambm debate sobre projetos de lei e propostas de emenda

Constituio, os quais tm chances de serem aprovados e alterarem a realidade
normativadessetema.
NaspalavrasdeAlexandreJabur[4]:
[...] duas so as estratgias de defesa daqueles que se sentem

prejudicadospelosprocessosdedemarcao.
A primeira a via judicial, seja individual ou coletiva, visando

impugnar todo e qualquer ato tendente demarcao de uma terra
indgena, mormente com a alegao de que a rea em estudo de
domnioprivado,resguardadaporttulosdedomniodefinitivos,oque
comumente leva paralisao dos estudos por ordem judicial, at o
trnsito em julgado das demandas, postergando a concluso de um
processo de demarcao para alm de 20 a 30 anos, diante da
complexidadedoscasosedanotriamorosidadedaJustia.
Asegundaaofensivapoltica,lideradapelacrescentebancada
ruralista que a todo custo ultrapassada a batalha pela reforma do
Cdigo Florestal vem tentando barrar a ampliao das terras
indgenasnoBrasilealterarosmarcoslegaisdoprocessopara,entre
outros, incluir em nvel constitucional e infraconstitucional a
obrigatoriedade da Unio indenizar tambm a terra nua, tal qual
ocorreemcasosdedesapropriaoedeterrasderemanescentesde
quilombos.
260


O presente trabalho pretende discutir a tese sobre a possibilidade de

indenizao da terra nua pelo Poder Pblico na medida em que se avalia a
responsabilidadedoEstadopelaconcessodettulosdedomnioanoindgenas
em reas tradicionalmente ocupadas e que, posteriormente, venham a ser
demarcadaspelaUnio.
Neste artigo, analisarse a inconstitucionalidade da tese descrita e a

possibilidade de alterao do ordenamento jurdico atual para comportla.
Inicialmente, apresentarse o procedimento de demarcao das terras
indgenas. Em seguida, discorrerse sobre a previso atual de indenizao em
caso de declarao de terra como indgena, discutindose tese jurdica que
pretende possibilitar a indenizao nesses casos com base em artigo
constitucionaloutroquenoo231.Porfim,explicarsecomoessatesepodeser
acolhidapelaConstituio,medianteemenda.
2. O PROCESSO DE DEMARCAO DAS TERRAS

INDGENAS
5
Oprocessoadministrativodedemarcaodasterrasindgenasencontra
fundamentoconstitucionalnoartigo231,oqualreconhece,dentreoutrosdireitos
indgenas,ooriginriosobreassuasterras,eestabeleceacompetnciadaUnio
parademarclaseproteglas.
Dentreosprincpiosqueregemoplexonormativoindigenista,encontra
se o do reconhecimento dos direitos originrios dos ndios sobre as terras que
tradicionalmente ocupam e proteo de sua posse permanente em usufruto
exclusivo, previsto no artigo 231 da Constituio, a se reconhecer o carter
declaratrio do decreto demarcatrio das terras indgenas, que, conforme
assentadopeloSupremoporocasiodojulgamentodaPetio3388,so:
12. DIREITOS "ORIGINRIOS". Os direitos dos ndios sobre as

terras que tradicionalmente ocupam foram constitucionalmente
"reconhecidos",enosimplesmenteoutorgados,comoqueoatode
demarcao se torna de natureza declaratria, e no propriamente
constitutiva. Ato declaratrio de uma situao jurdica ativa
preexistente. Essa a razo de a Carta Magna havlos chamado de
"originrios",atraduzirumdireitomaisantigodoquequalqueroutro,
demaneiraapreponderarsobrepretensosdireitosadquiridos,mesmo
261


os materializados em escrituras pblicas ou ttulos de legitimao de

posseemfavordenondios.Atos,estes,queaprpriaConstituio
declaroucomo"nuloseextintos"(6doart.231daCF).[5]
Assim, a demarcao de qualquer terra indgena se faz no bojo de um

processoadministrativoquetemsuasfasesdisciplinadasapartirdaConstituioe
passamtantopelaLein6.001,de19dedezembrode1973(Estatutodondio),
quanto pelo Decreto 1775, de 8 de janeiro de1996[6], que apresenta as quatro
fases do procedimento demarcatrio, a saber: a) identificao e delimitao

antropolgicadarea;b)demarcaopropriamentedita,ouseja,assentamento
fsicodoslimites,comautilizaodospertinentesmarcoseplacassinalizadoras;
c) homologao mediante decreto presidencial, e; d) registro, a ser realizado no
CartriodeImveisdacomarcadesituaodaterraenaSecretariadoPatrimnio
daUnio.
Aidentificaoeadelimitaoconsistemnarealizaodeestudossobre
determinado grupo e no levantamento cartogrfico e fundirio da regio que
habita.Essesestudossofeitosporequipetcnicaespecializada,designadapela
FundaoNacionaldondioFunai.Apartirdoresultadodessapesquisa,aFunai
ter informao suficiente para elaborar uma proposta de reconhecimento da
reaindgena.
Desde o incio do procedimento at noventa dias aps a publicao do

resumo da proposta da FUNAI no Dirio Oficial da Unio e no da respectiva
unidade federada, qualquer interessado pode oporse ao processo, apresentado
provascomolaudospericiais,mapasoutestemunhasquecomprovemvcios.
UmavezaprovadaapropostapeloMinistriodaJustiaedeterminadaa
demarcao propriamente dita, a etapa seguinte consiste na homologao. Por
meio dela, o Presidente da Repblica ordena a publicao de decreto em que
ratificaformalmenteoato.
Por fim, aps o trmino do processo de demarcao da terra indgena,

procedese regularizao fundiria da regio, que consiste na retirada de no
ndios das reas e na resoluo de eventuais pendncias judiciais envolvendo a

terra.
262


Tanto a Constituio Federal[7]quanto o Estatuto do ndio[8]previram

prazos para que o processo de demarcao fosse realizado em todo o territrio
brasileiro.Osprazos,porm,noforamrespeitados.
3. A PREVISO ATUAL DE INDENIZAO EM CASO DE

DECLARAO DE TERRA INDGENA
Com base apenas no ordenamento jurdico atual, h quem defenda a

tesedequetalindenizaoseriapossvelapesardoteordoartigoconstitucional
citado. Sustentase, com base no artigo 37, 6, da Constituio, que o ato do
agente pblico que transfere ao particular a titularidade das terras
posteriormente reconhecidas como indgenas geraria dano que daria ensejo
reparao.
Com efeito, tal tese foi sustentada por rgo da AdvocaciaGeral da

Unio, a Consultoria Jurdica do Ministrio da Justia, no bojo do Parecer
CEP/CGLEG/CONJUR/MJ N 136/2010, de autoria de Advogada da Unio. Esse
parecer , inclusive, citado pela doutrina para fortalecer a tese nele adotada
5
quandodefendidaacademicamente[9].
Defendesenamanifestaoque,tendoemvistaanaturezadeclaratria
do ato de demarcao, no pode haver responsabilizao da Unio Federal em
decorrnciadademarcaodeterraindgena.Noentanto,aresponsabilizaoda
Unionodecorreriadanulidadedoatojurdicoemdecorrnciadademarcao,
mas do dano que a Unio causou a outrem em virtude da emisso de ttulo de
legitimao de posse ou pela transferncia depropriedade atravs de escrituras
pblicasaterceirosdeboaf.
Por isso, tentase justificar a possibilidade de reparao do dano sob a

ticadaresponsabilidadecivildoEstado,queseencontradisciplinadano6,do
artigo37,daConstituio,epreceitua:
Art.37.[...]
6 As pessoas jurdicas de direito pblico e as de direito

privadoprestadorasdeserviospblicosresponderopelosdanosque
seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros, assegurado o
direitoderegressocontraoresponsvelnoscasosdedoloouculpa.
263


OCdigoCivilde2002tratadaresponsabilidadenosseguintestermos:
Art.927.Aqueleque,poratoilcito(arts.186e187),causardano
aoutrem,ficaobrigadoareparlo.
Pargrafo nico. Haver obrigao de reparar o dano,

independentemente de culpa, nos casos especificados em lei, ou
quando a atividade normalmente desenvolvida pelo autor do dano
implicar,porsuanatureza,riscoparaosdireitosdeoutrem.
Art.186.Aqueleque,poraoouomissovoluntria,negligncia
ou imprudncia, violar direito e causar dano a outrem, ainda que
exclusivamentemoral,cometeatoilcito.
Art.187.Tambmcometeatoilcitootitulardeumdireitoque,
aoexerclo,excedemanifestamenteoslimitesimpostospeloseufim
econmicoousocial,pelaboafoupelosbonscostumes.
Nosetrataria,portanto,deresponsabilizaodecorrentedadecretao
danulidadedoatojurdicodeterminadaexpressamentepelaConstituioFederal.
Cuidarseiadeverificaraplausibilidadejurdicaemsereparardanocausadopor
atodaUnioemtransferirterrassupostamentedominicaisparaparticulares.Esse
ato, que provoca evidente dano ao particular, daria ensejo reparao nos
moldesdo6doartigo37daConstituio.
Segundosepondera,existemtrspressupostosparaaplicaodateoria
da responsabilidade objetiva do Estado: fato administrativo, dano e o nexo de
causalidade.
Nessa situao de ttulo de propriedade de terra indgena, o fato

administrativo a transferncia, seja por meio de escritura pblica ou por
qualquer outro documento idneo que legitime a posse, pela Unio de terras
tradicionalmente ocupadas pelos indgenas a terceiro. O dano o prejuzo
suportado pelo suposto possuidor ou proprietrio da terra, uma vez que com a
demarcaodaterraindgena,omesmoteroatoounegciojurdicoinvalidado
por aplicao do 6 do artigo 231 da Constituio. O nexo de causalidade
evidente, uma vez que o possuidor ou proprietrio restou lesado em virtude de
atoadministrativoilegalpraticadopelaUnioFederal.
264


Seguindoessalinhaderaciocnio,repisese,odispostono6doartigo
37noconfrontariacomodispostono6doartigo231,tendo emvistaque o
pagamentodeindenizaopelaUnioemvirtudedadecretaodenulidadedo
ato ou negcio jurdico no se confunde com a responsabilizao decorrente de
atoilegalpraticadopelaUnio.Assim,concluisequeaUnioFederalaopraticar
atoounegciojurdicoenvolvendoterrastradicionalmenteocupadaspelosndios
cometeuatoilcitocausandodanosaterceirose,porisso,seriaresponsvelpela
reparaodessedano.
DizsereparaoporqueaConstituio,no6doartigo231,impedea
manuteno desse ato administrativo antijurdico, sendo cabvel apenas a
reparaododano,nostermosdo6doartigo37daConstituio.Ovalorneste
casoseriaarbitradopeloPoderPblico.
Dessa forma, consignouse no parecer mencionado que seria possvel o

pagamento da indenizao, no valor da terra nua, desde que atendidos os
seguintes requisitos: a) a terra supostamente dominical tivesse sido transferida
onerosa ou gratuitamente pela Unio5 Federal a terceiro, por meio de escritura
pblicaououtrodocumentopblicoidneoquecomprovasseaposseplena,justa
edeboaf,b)apropriedadealienadaemmomentoposteriorfossedemarcadae
homologadapeloPresidentedaRepblicacomoterraindgena,nostermosdalei.
Emsntese,comessateseseintencionapermitirindenizarproprietrios
de terras posteriormente demarcadas como sendo tradicionalmente ocupadas
pelosndioscombasenodispostonoartigo37,6,daConstituio,bemcomo
emnormasdedireitocivil.Nessesentido,sustentasequearesponsabilizaoda
Uniodecorrerianodanulidadedoatojurdicodetransfernciadasterras,mas
sim de danos supostamente causados a particulares, em virtude da emisso de
ttulo de legitimao de posse ou da transferncia de propriedade atravs de
escrituraspblicasaterceirosdeboaf.
Esse entendimento, entretanto, encontra alguns bices, a seguir

expostos.
Primeiramente, preciso atentar ao disposto no artigo 231 da

Constituio,queseguetranscrito:
265


Art. 231. So reconhecidos aos ndios sua organizao social,

costumes,lnguas,crenasetradies,eosdireitosoriginriossobre
asterrasquetradicionalmenteocupam,competindoUniodemarc
las,protegerefazerrespeitartodososseusbens.
1 So terras tradicionalmente ocupadas pelos ndios as por

eles habitadas em carter permanente, as utilizadas para suas
atividades produtivas, as imprescindveis preservao dos recursos
ambientais necessrios a seu bemestar e as necessrias a sua

reproduofsicaecultural,segundoseususos,costumesetradies.
2Asterrastradicionalmenteocupadaspelosndiosdestinam
se a sua posse permanente, cabendolhes o usufruto exclusivo das
riquezasdosolo,dosriosedoslagosnelasexistentes.
3 O aproveitamento dos recursos hdricos, includos os

potenciaisenergticos,apesquisaealavradasriquezasmineraisem
terras indgenas s podem ser efetivados com autorizao do
Congresso Nacional, ouvidas as comunidades afetadas, ficandolhes
asseguradaparticipaonosresultadosdalavra,naformadalei.
4 As terras de que trata este artigo so inalienveis e

indisponveis,eosdireitossobreelas,imprescritveis.
5 vedada a remoo dos grupos indgenas de suas terras,

salvo,"adreferendum"doCongressoNacional,emcasodecatstrofe
ou epidemia que ponha em risco sua populao, ou no interesse da
soberaniadoPas,apsdeliberaodoCongressoNacional,garantido,
emqualquerhiptese,oretornoimediatologoquecesseorisco.
6 So nulos e extintos, no produzindo efeitos jurdicos, os

atos que tenham por objeto a ocupao, o domnio e a posse das
terras a que se refere este artigo, ou a explorao das riquezas
naturais do solo, dos rios e dos lagos nelas existentes, ressalvado
relevante interesse pblico da Unio, segundo o que dispuser lei
complementar, no gerando a nulidade e a extino direito a
indenizaoouaaescontraaUnio,salvo,naformadalei,quanto
sbenfeitoriasderivadasdaocupaodeboaf.
266


7Noseaplicasterrasindgenasodispostonoartigo174,
3e4.
A literalidade do artigo 231, 6, expe de forma clara a inteno de

vedaroreconhecimentodedireitoindenizaoaosocupantes, possuidoresou
titularesdeterrasposteriormentereconhecidascomoindgenas,salvonoquese
referesbenfeitoriasderivadasdeocupaodeboaf.
Dessa forma, percebese que a demarcao das terras pertencentes
tradicionalmente aos ndios no representa desrespeito a direitos fundamentais
dos atuais ocupantes dos imveis, mas sim significa o devido cumprimento de
disposiesconstitucionaisemfavordosocupantesoriginaisdasterras.Defato,
em se tratando de hiptese extraordinria de nulidade de atos de lisura legal e
constitucional aparentemente incontestveis em momento anterior a
Constituiode1988,nosepodeignorarofatodequeoConstituinteoptoupor
indenizarsomenteasbenfeitorias.
ParaAlexandreJabur[10],airresponsabilidadedaUnioemindenizartudo
5
o que no for benfeitoria de boaf parece ter sido simples opo do legislador
constituinte, sem que possua intrnseca relao com o direito fundamental dos
indgenas terra, nem sendo essencial proteo efetiva dos ndios. Mesmo
porque, explica o autor, a desapropriao pretendida, que corresponde ao valor
da terra nua, importaria na bizarra compra pela Unio de bem seu (conforme
preceitua o inciso XI do artigo 20 da Constituio). Por isso, a opo legislativa
parecetersidoconscienteejusta.[11]
A referida norma consta do texto original da presente Constituio.

Tratase, em verdade, de caso clssico que expe a fora normativa do Poder
Constituinte Originrio, juridicamente ilimitado, em detrimento do ato jurdico
perfeito. E como se trata aqui de Poder ilimitado, no existe direito adquirido
contraaConstituio.
Comefeito,sendoosproprietriosparticularespossuidoresdeboafda
rea destinada a demarcao de terra indgena e decorrendo a nulidade de seu
ttulo de domnio da opo do Poder Constituinte Originrio, limitarseiam seus
direitosestritamenteaoquepreconizao6doartigo231daConstituio,ora
porque tais atos de demarcao de terras indgenas apresentam carter
267


declaratrio, ora porque nenhum direito adquirido remanesce frente a nova

ordemconstitucional.
Na hiptese, vislumbrase o que Gilmar Ferreira Mendes denomina

nulidadesuperveniente[12].Aocontrriodanulidadeordinria,queinquinaoato
desde seu nascedouro, a nulidade superveniente se manifesta apenas em
momento posterior, apesar de fulminar todos os seus efeitos. Nesse sentido,
observese:
Parece isento de dvida que os ttulos dominiais concedidos

antes do advento da Constituio de 1934 esto abrangidos pela
declarao de nulidade que do texto constitucional dimana. Assim,
comadisposiodoart.129,daConstituio,operaseumapeculiare
raraespciedenulidade,achamadanulidadesuperveniente.
Destaquese, ainda, trecho do voto do Ministro Carlos Ayres Britto no

julgamento da Pet 3388, que versou acerca do modelo de demarcao a ser
adotadonaterraindgenaRaposa/SerradoSol:
Para isso que servem as regras constitucionais de

inalienabilidadeedaindisponibilidadedasterrasindgenas,bemassim
aimprescritibilidadedosdireitossobreelas.Regrasquesevoltampara
aproteodeumaposseindgenapretrita,vistoqueaConstituio
mesma que desqualifica a alegao de direito adquirido e em seu
lugar impe o dever estatal de indenizar os nondios como
intransponvel bice tentao hermenutica de se prestigiar o
dogma da segurana jurdica em prejuzo dos ndios (indenizao,
todavia, que somente ocorre quanto s benfeitorias derivadas da
ocupaodeboaf,nosprecisostermosdocomandofinaldo6do
art.231daConstituio).
A intensidade dessa proteo institucional revelase to

necessria que o prprio legislador constituinte prexcluiu do
comrcio jurdico as terras indgenas (res extra commercium),
proclamandoanulidadeedeclarandoaextinodeatosquetenham
por objeto a ocupao, o domnio e a posse de tais reas,

considerando, ainda, ineficazes as pactuaes negociais que visem a
explorao das riquezas naturais nelas existentes, sem possibilidade
268


de quaisquer consequncia de ordem jurdica, inclusive aquelas que

provocam, por efeito de expressa recusa constitucional, a prpria
denegao do direito indenizao ou do acesso a aes judiciais
contra a Unio federal, ressalvadas unicamente, as benfeitorias
derivadasdaocupaodeboaf(CF,art.231,6).
Mais adiante, citando Dalmo de Abreu Dalari, o ilustre Ministro afirma

que quemadquiriu terra ocupada por ndios, adquiriu coisa alguma. dizer,
invivel o reconhecimento de qualquer direito a indenizao contra a
Unio[13]combaseno6doartigo231daConstituio,salvonoqueserefere
exceoexpressamenteconsignadadasbenfeitoriasrealizadasdeboaf.
Issoposto,restasabersepossvelreconhecer,combasenoartigo37,
6,daConstituio,opretendidodireitoindenizaodosparticularesdeboaf
cujosttulosforamlegitimamenteconferidospelaUnioFederal.Observeseseu
teor,aseguirtranscrito:
6 As pessoas jurdicas de direito pblico e as de direito

5
privadoprestadorasdeserviospblicosresponderopelosdanosque
seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros, assegurado o
direitoderegressocontraoresponsvelnoscasosdedoloouculpa.
A partir da leitura do referido dispositivo, de se destacar que, ao se

referir aos danos causados por agentes pblicos, o Constituinte tratou da
responsabilidadeextracontratualdoEstado.
Esse entendimento, encampado pela doutrina especializada, tem sido

reiteradamenteafirmadopeloSupremoTribunalFederal.Nessesentido,observe
serecentemanifestaodaMinistraCarmenLcia,exaradaduranteojulgamento
daADC16,emqueanalisadooteordaSmulan331,doTST:
A Min. Crmen Lcia afirmou que o julgamento se trata do

verbetedesmula331.Destacouquenoincidentedeuniformizao
na Justia do Trabalho fora afirmado que no se poderia fazer uma
exegese gramatical da lei, olvidando os princpios que regem a
Administrao Pbica e os mecanismos de proteo ao trabalhador,
fazendoserefernciaaosarts.173e195,3,daConstituioparase
afirmar a responsabilidade da Administrao. No que diz com o
269


argumento de aplicao do art. 37, 6, da CF, quanto

responsabilidade objetiva da Administrao calcada no risco
administrativo, a Ministra destacou tratarse de afirmao
rigorosamente, fragorosamente, exemplarmente contrria
Constituio,porqueoart.37,6,trataderesponsabilidadeobjetiva
extracontratual,enocasotratasederesponsabilidadecontratual.
Dessaforma,invivelutilizarseodispositivoconstitucionalqueconsagra
aresponsabilidadeobjetivanasearaextracontratualparadefenderseodireito
indenizaodoparticularquesofreumdanoemvirtudedecontratofirmadocom
aAdministraoPblica.
Ainda que se admitisse a aplicao do referido artigo para os casos de

responsabilidadecontratualdoEstado,taldispositivoconsagrarianormagenrica,
cuja aplicao hiptese ora discutida deveria ser afastada em virtude da
existnciadecomandoconstitucionalespecfico,qualseja,oartigo231,6.
Defato,oraciocnioquedefendeapossibilidadedeutilizarseoartigo37
de modo a conferirse indenizao complementar quela prevista no artigo 231
implica,emltimaanlise,emnegarseaplicaoaoltimodispositivo,naparte
em que rejeita a existncia de direito dos particulares a indenizao (6).
Concluisequeaadoodoraciocnioquedefendeapossibilidadedeindenizao
parcial com base no artigo 231, 6, e complementar, com fulcro no artigo 37,
6,implicariaemfraudeConstituio.
Outrossim, na esteira das observaes deduzidas pela tese aqui

analisada,prudentealertarqueautilizaodoartigo 37,6,daConstituio,
como suporte jurdico para o reconhecimento do direito indenizao, no
permitealimitaodetaldireitoaovalordaterranua.
Tal dispositivo prev a indenizao integral do dano causado aos

particulares pelos agentes pblicos. Notese que, uma vez admitida a incidncia
dasnormasdedireitocivilpertinentesindenizaodecorrentedareparaode
danos por ato ilcito, no seria possvel imporse qualquer limitao a essa
reparao. Bastaria que os danos fossem demonstrados para que fossem

indenizados.
270


Em outras palavras, admitindose a aplicabilidade das regras aqui

tratadasssituaesoradiscutidas,nohaveriafundamentolegalparalimitaro
valor da indenizao (reparao civil) ao da terra nua (terreno). A reparao, ao
final, teria que englobar, por exemplo, o custo da desmobilizao, os danos
emergentes e lucros cessantes e, especialmente, o dano moral causado ao
particular,erigidocategoriadegarantiafundamentaleprevistoexpressamente
no artigo 5, da Constituio. Percebese que tais indenizaes no estariam
limitadas terra nua, correspondendo, em ltima anlise, a valores
incomensurveisaprioristicamente.
Podesepensarnodeverdeajuizamentodeaesregressivasemfacedo
agente pblico que, culposamente, aliena tais terras, como soluo para o
desequilbrio financeiro que resultaria da adoo dessa tese. Contudo, no se
pode deixar de destacar a inocuidade prtica de tal medida para diminuir os
prejuzosqueseriamcausadosaopatrimniopblico.Comonotrio,boaparte
dasterrasafetadasnessescasospossuivalorque,namaioriadasvezes,muito
superioraopatrimniodosfuncionriospblicosenvolvidosnatransfernciados
ttulosqueaelassereferem. 5
Dessaforma,diantedetodooexposto,percebesequehgravesbices
jurdicos adoo da tese sob estudo, de aplicao do artigo 37, 6, da
Constituio,parajustificarareparaofinanceiraparaodanocausadopeloato
do agente pblico que transfere ao particular a titularidade das terras que
posteriormentesejamreconhecidascomoindgenas.
4. CONCLUSO: A NECESSIDADE DE EMENDA

CONSTITUCIONAL
Caso se pretenda uma soluo que divirja daquela estabelecida

peremptoriamente pelo Constituinte, uma soluo vivel seria a aprovao de
emendaConstituio.certoqueavigentevedaoindenizaonoconfigura
clusula ptrea, pois no se subsome a nenhuma das hipteses prescritas nos
incisosdo4,doartigo60daConstituio,sendo,portanto,juridicamentevlida
eventualpropostanessesentido[14].

Nesse contexto, j foram apresentadas vrias propostas de emenda
Constituio com esse objetivo[15]. A que est em estgio mais prximo da
271


aprovao a PEC 132/2015 (PEC 71/2011 no Senado), em cujo ltimo

andamento, de 11/05/2016, consta aprovao de parecer pela Comisso de
ConstituioeJustiaedeCidadaniadaCmaradosDeputados[16].
OtextoatualdessaPECgaranteindenizaoatodososproprietriosde
boafdeterrashomologadascomoreaindgenaapartirde5outubrode2013.
Tambm prev indenizao pelas benfeitorias efetuadas sobre o terreno em
dinheiro ou em ttulos da dvida agrria para recompor os danos causados aos
detentores de boaf de ttulos de domnio expedidos pelo Poder Pblico em

razo dos processos de demarcao. De acordo com a PEC, os clculos sero
realizados com base no valor da terra nua e das benfeitorias necessrias e teis
realizadas.Nohaverreparao,noentanto,seaposseatualforirregular.
AintenodopresentetrabalhonoavaliaraPECemsi,masanalisara
tese segundo a qual vivel, no atual ordenamento jurdico, a indenizao pela
terra nua nos processos de demarcao. Concluise, pelo exposto acima, que o
atual ordenamento jurdico no abarca a possibilidade de indenizao da terra
nua,havendoanecessidadedeemendaconstitucionalparaqueseconcretizeesse
direito.
5. REFERNCIAS
ANJOS FILHO, Robrio Nunes. Artigos 231 e 232. In. BONAVIDES,

Paulo; MIRANDA, Jorge; AGRA, Walber de Moura (coord.). Comentrios
Constituio Federal de 1988. Rio de Janeiro: Forense, 2009.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Petio 3.388/RR. Trecho do voto

do Ministro Ayres Britto, Relator. Julgamento pelo Plenrio do Supremo
Tribunal Federal em 19/03/2009.
JABUR, Alexandre. Emhttp://www.mpf.mp.br/atuacao

tematica/ccr6/documentosepublicacoes/artigos/dadosdaatuacao/gruposde
trabalho/gtdemarcacao/docs/doc_artigos/alexandrejabur. Acesso em
16/06/2017.
MENDES,GilmarFerreira."ODomniodaUniosobreasTerrasIndgenas.O
ParqueNacionaldoXingu".Braslia:MinistrioPblicoFederal,1988.
272


VILLARES, Luiz Fernando. Direito e povos indgenas. Curitiba: Juru,

2009.
NOTAS:
[1] BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Petio 3.388/RR. Trecho do

voto do Ministro Ayres Britto, Relator. Julgamento pelo Plenrio do
Supremo Tribunal Federal em 19/03/2009.
[2] Em http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr6/documentos-e-
publicacoes/artigos/ dados-da-atuacao/grupos-de-trabalho/gt-
demarcacao/docs/doc_artigos/alexandre-jabur, p. 22. Acesso em
16/6/2017.
[3] Em http://www1.folha.uol.com.br/poder/2013/06/1295493-analise-
atraso-no-processo-de-demarcacao-contribui-para-ocupacao-
indevida.shtml. Acesso em 16/6/2017.
5
16/6/2017.
[5] Pet 3388, Relator: Min. CARLOS BRITTO, Tribunal Pleno, julgado
em 19/03/2009, DJe-181 DIVULG 24-09-2009 PUBLIC 25-09-2009
REPUBLICAO: DJe-120 DIVULG 30-06-2010 PUBLIC 01-07-2010
EMENT VOL-02408-02 PP-00229 RTJ VOL-00212-01 PP-00049.
[6] Dispe sobre o procedimento administrativo de demarcao das

terras indgenas e d outras providncias.
[7]Assimdispeoartigo67doADCT:AUnioconcluirademarcaodas
terrasindgenasnoprazodecincoanosapartirdapromulgaodaConstituio.
[8] Art. 65. O Poder Executivo far, no prazo de cinco anos, a

demarcao das terras indgenas, ainda no demarcadas.
16/6/2017. O autor busca com o artigo acadmico avaliar todas as opes
para contornar a vedao constitucional indenizao pelo valor da terra
273


nua nesses casos. Conclui, dentre outras coisas, ser prescindvel a

soluo buscada por meio de emenda constitucional, porque, em suas
palavras, mediante simples esforo exegtico, a fim de interpretar
sistematicamente a Constituio, conjugando os seus artigos 37, 6 e
231, 6, possvel conferir validade jurdica ao pagamento de
indenizaes alm das benfeitorias de boa-f (...).
16/6/2017.
[11] Tambm da mesma opinio, VILLARES, Luiz Fernando. Direito e

povos indgenas. Curitiba: Juru, 2009. p. 136.
[12] MENDES, Gilmar Ferreira. "O Domnio da Unio sobre as Terras

Indgenas. O Parque Nacional do Xingu". Braslia: Ministrio Pblico
Federal, 1988, pp. 70-71.
[13] Registre-se que a Constituio no veda que outros entes

federados, diversos da Unio, sejam responsabilizados para fins de
indenizao de terra nua aps a demarcao de terras indgenas. Com
efeito, Estados e Municpios no so mencionados pelo texto
constitucional. Por isso, poderiam, em tese, ser demandados judicialmente,
por exemplo, caso alienem ou titulem indevidamente terras
tradicionalmente ocupadas pelos ndios como se fossem do seu domnio.
Compartilhando essa opinio: ANJOS FILHO, Robrio Nunes. Artigos 231
e 232. In. BONAVIDES, Paulo; MIRANDA, Jorge; AGRA, Walber de Moura
(coord.). Comentrios Constituio Federal de 1988. Rio de Janeiro:
Forense, 2009. p. 2425.
16/6/2017.
[15] PEC 409/2001 (Modifica o 6 do art. 231 da Constituio Federal

para preservar os direitos do pequeno produtor rural que ocupe terras
indgenas e que detenha ttulos havidos e benfeitorias erigidas em boa f,
atravs de competente registro); PEC 161/2003 (Modifica o 6 do art. 231
da Constituio Federal para garantir ao colono que possuir terras em
reas decretadas como de posse permanente dos ndios o direito de
receber indenizao no valor total do bem desapropriado); PEC 3/2004
(Acrescenta ao art. 231 da Constituio o 8, que faculta ao poder pblico
desapropriar imvel para efeito de demarcao em favor da comunidade

indgena).
274


[16] Em http://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/fichadetramitacao?
idProposicao=1724 712. Acesso em 23/05/2017.
5
275


DA POSSIBILIDADE DE SOCIEDADE LIMITADA EMITIR DEBNTURE E

A CONSEQUENTE ALAVANCAGEM DA ECONOMIA BRASILEIRA
COMO REFLEXO
KARINA MEDEIROS DE ABREU: Servidora pblica
Federal - Analista Judiciria - rea judiciria - Tribunal
Regional Federal da 4 Regio.
RESUMO:Opresentetrabalhotemoobjetivodefomentaradiscussoacercada
possibilidade de as sociedades limitadas emitirem debntures e alguns reflexos
positivosqueissopodecausarnaeconomiabrasileira.Apesquisaqueseprope
pertence vertente jurdicoterica e se utilizar da metodologia da reviso
bibliogrficadetextoseartigoscientficosdedoutrinadoresdedireitoempresarial
edeeconomiacomoProfessordaFGVedaFipecafi,DoutoremDireitopelaPUC
SP, Edison C. Fernandes, Carvalho Filho e Juliano Lima Pinheiro. Ser feita a
abordagemdaumaoperaomercantiltpicadassociedadesannimas,aqual,na
viso de alguns operadores do direito no seria possvel ser realizada pelas
sociedades limitadas por ausncia de permisso legal no ordenamento jurdico
brasileiro.Poroutrolado,hquemdefendaqueissoseriapossvelpornoexistir
em nosso ordenamento uma norma expressa e proibitiva que impossibilite que

issoocorra.Fatoqueaemissodedebntureseoseulanamentonomercado
mobiliriopodematuarcomoferramentasparaalavancaraeconomiabrasileira,
considerandoonmerodesociedadeslimitadasregistradasnopaseocrescente
nmerodesurgimentodenovassociedadesdessaespcieacadaano.
PALAVRASCHAVE:DEBNTURES. SOCIEDADE LIMITADA. DESENVOLVIMENTO.

ECONOMIA.
SUMRIO:1 Introduo; 2 Da possibilidade de as sociedades limitadas emitirem

debntures; 3 Da emisso de debntures como ferramentas de expanso do
mercado de capitais e consequente alavancagem da economia brasileira; 4
ConsideraesFinais;Refernciasbibliogrficas.
INTRODUO
Muito se discute, no Brasil, sobre a possibilidade de as sociedades

limitadas emitirem debntures. Mas o que so as debntures? So ttulos
276


mobiliriosrepresentativosdedvida,queaempresalevantacomoinvestidore
emtrocapagaumarentabilidadeporisso.Umdosprincipaisobjetivosdaemisso
doreferidottulomobilirio,geralmente,propiciarfinanciamentosdeprojetos
de investimentos ou alongamento do perfil de dvida. No h, no ordenamento
jurdicoptrio,normaexpressaproibindoestahiptese.Poroutrolado,tampouco
se pode dizer que haja autorizao tambm expressa no sentido de sua
permisso.
Doutrina e jurisprudncia esto longe de serem pacficos a esse
respeito. A ttulo de exemplo, o doutrinador Edwaldo Tavares Borba (2005)
discordadapossibilidadedeassociedadeslimitadasemitiremdebntures,porser
uma atividade que fere a prpria natureza jurdica deste tipo societrio. Em
sentido contrrio, o professor e tambm doutrinador Edison C. Fernandes[1],
defende a possibilidade das limitadas realizarem tal operao financeira, com
escoponaInstruo476/2009,daCVM.
A pesquisaproposta se faz necessria diante do problemaque aflige no

s os operadores do direito, mas
5 toda sociedade, em especial no ambiente
empresarialenomercadodecapitais,noqueserefereinseguranajurdicaque
permeiaaoperaodeemissodedebnturesporumasociedadelimitada.Deve
seatentar,ainda,aosreflexosdissonomercadodecapitaisecomoconsequncia,
noprpriocontextododesenvolvimentoeconmico.
Osttulosmobiliriossonegociadosnomercadodecapitais.Omercado
de capitais um sistema criado para facilitar a capitalizao das empresas,
contribuindoparaageraoderiquezasociedade.Nosepodeperderdevistaa
importnciadomercadodecapitaisparaodesenvolvimentoeconmicodopas;
ele contribui para o ciclo virtuoso da economia. No Brasil, de acordo com os
estudiosos do tema e dados estatsticos, em comparao com o mercado de
capitais de sociedades desenvolvidas, como os Estados Unidos, por exemplo, o
mercado de capitais ainda tem muito a crescer. O nmero de empresas
registradasnessemercadoaindaconsideravelmentebaixo.
Por outro lado, importante lembrar que a sociedade limitada o tipo

societrio mais constitudo no Brasil, conforme relatrios estatsticos
disponibilizados no site do DNRC, bem como do Departamento de Registro
EmpresarialeIntegrao,daSecretariaEspecialdaMicroePequenaEmpresa.
277


Nesse passo, a presente pesquisa tem por objetivo contribuir para os

ramoscientficosdodireitocomercialeeconmico,buscandoanalisarerepensar
aquestodeapossibilidadedesociedadeslimitadasdistriburemdebntures.Isso
garantirlhesia iguais oportunidades s que so concedidas s companhias,
propiciando o seu crescimento e desenvolvimento econmico. Visa, ainda,
analisar a importncia das debntures e seu potencial para atuar como
instrumento de expanso do mercado de capitais, redundando, como
consequncia,embenefcioparaoconjuntodaeconomiabrasileira.
De acordo com o entendimento de Carvalho Filho (2001), o nvel de

capitalizao de empresas tem impacto direto no desenvolvimento de um pas.
Dessaforma,quantomaioracapitalizaodasempresas,maiorseupotencialde
crescimento do Produto Interno Bruto (PIB). E conforme entendimento do
doutrinador Juliano Lima Pinheiro, o mercado de capitais um dos agentes
responsveispelocrescimentoeconmicodopas.(PINHEIRO,2005)
Ocaminhometodolgicopercorreraanlisedecontedosdoutrinrios,
bemcomoparecereselegislaes,buscandoassimverificarospontospositivos,
na viso do direito empresariale sob o enfoque econmico, da possibilidade de
uma sociedade limitada emitir debntures em oferta pblica e seus reflexos no
mercadodecapitaisenaeconomiabrasileira.
Apresentase como hiptese que no s possvel s sociedades

limitadas emitirem debntures, como tambm no mais aceitvel a restrio
deste tipo societrio de participar do mercado de capitais. Considerando o
nmerodesociedadelimitadasexistentesnoBrasil,apossibilidadedeemissode
debntures por esse tipo societrio se apresenta como mola propulsora do
mercado de capitais e ferramenta de alavancagem da economia, como
consequncia.
Dapossibilidadedeassociedadeslimitadasemitiremdebntures
Quando uma empresa necessita captar recursos a mdio e longo prazo

no mercado, destinados, geralmente, a financiamentos de projetos de
investimentos ou alongamento do perfil de dvida, uma das suas opes a

emissodedebntures.umadvidaqueaempresalevantacomoinvestidore
emtrocapagaumarentabilidadeporisso.
278


Acolocaodedebnturesnomercadopodeserfeitapormeiodeoferta
pblica, via instituio financeira, ou privada, quando os papis so colocados
diretamente junto aos investidores, sem a intermediao de instituies
financeiras. E as debntures podem ser conversveis em aes da companhia
emissoraounoconversveis.
A Lei 6.404/76, conhecida como Lei das Sociedades Annimas, em seu

artigo 52, ao prever a possibilidade de emisso de debntures, foi expressa ao
determinar que o ttulo pode ser emitido pelas companhias. Atribuiuse
legitimaoexpressaparaaemissodedebnturesexclusivamentessociedades
annimasessociedadesemcomanditaporaes.
A regra jurdicamaterdos valores mobilirios a Lei 6.385/76 Lei do

Mercado de Valores mobilirios. Em seu artigo 2, I, esto listados os principais
instrumentos dessa natureza, sendo que todos esto relacionados apenas a
entidades de natureza institucional. No pargrafo 1 do mesmo dispositivo legal
encontramselistadososttulosdamesmanaturezaquenoestosubmetidos
referida lei. E neste ponto, observase
5 que no foi feita qualquer referncia
possibilidadededebnturesserememitidasporsociedadelimitada.
Desta forma, como regra geral, os valores mobilirios apenas poderiam

seremitidospelascompanhias(sociedadeannimaesociedadedecomanditapor
aes), devido a sua natureza institucional, evidente pela forma de participao
quelhesinerente,qualseja,aao,quetambmumvalormobilirio.Esteo
posicionamentoderenomadodoutrinadorJosEdwaldoTavaresBorba(2005).
Porm, numa anlise mais apurada do art. 2, pargrafo 2, da Lei

6.835/76, que prev que os emissores de valores mobilirios, seus
administradores e controladores estaro sujeitos s normas das companhias
abertas, cabe interpretao diversa, mais ampla. Podese notar que o legislador
deixou explicitado na norma que outros tipos societrios, alm das sociedades
annimas,podemcriar,emitirecolocarvaloresmobiliriosemcirculao.Jdizia
CarlosMaximilianoquequandoo textodispedemodoamplo,semlimitaes
evidentes, dever do intrprete apliclo a todos os casos particulares que se
possamenquadrarnahiptesegeralprevistaexplicitamente(Maximiliano,2000).
279


Assim,seoentendimentofosseapenasdeemissodevaloresmobilirios
por companhias, no haveria a necessidade de se incluir o referido pargrafo. A
normano contmpalavrasinteis,suprfluasesemefeito.Esteoutrovlido
ensinamento sobre hermenutica jurdica passado porMaximiliano,devemse
compreender as palavras [da lei] como tendo alguma eficcia. (Maximiliano,
2000).
Relevantelembrar,ainda,queumadasdiferenasmaisevidentesentreas
aeseasdebnturesque,estaltima,depraxe,noconversvelemao,de
forma que sua emisso no resulta num aumento do quadro societrio da
empresa. Desta forma, em se tratando de debnture no conversvel,
perfeitamente possvel sua emisso por sociedade limitadas, pois no ferir sua
naturezacontratual.
Nosepodedizer,portanto,queosreferidosdispositivoslegais(art.52,
Lei 6.404/76 e art. 2, Lei 6.835/76) sejam regras proibitivas em relao
operaodeemissodevaloresmobiliriospelassociedadeslimitadas.Seporum
lado no h autorizao expressa para que as sociedades limitadas emitam
valoresmobilirios,poroutro,tambmnohsefalarquehajavedaoexpressa
acercadacitadaoperaoporestetiposocietrio.Vigoraria,ainda,oprincpioda
liberdade, segundo o qual tudo que no estiver expressamente proibido no
ordenamentojurdico,encontrarseiapermitido.
Ademais, em sendo adotada pela sociedade limitada, como regra

supletiva para sua regulamentao, a Lei das Sociedades Annimas, estaria
suprida, de forma complementar, a necessidade formal de previso de
possibilidade das limitadas (tipo societrio contratual) de emitirem ttulos
previstos,aprincpio,somenteparasociedadedenaturezainstitucional.
Importantecitar,ainda,queem2009aComissodeValoresMobilirios
CVM,publicouaInstruo476,pormeiodaqualseregulouasofertaspblicas
devaloresmobiliriosrealizadascomesforosrestritosdevenda.
Naopinio[2]doProfessordaFGVedaFipecafi,doutoremdireitopela
PUCSP, Edison C. Fernandes, a referida Instruo da CVM autorizou

expressamente a emisso de debntures no conversveis em aes pelas
sociedades limitadas, na modalidade de oferta pblica distribuda com esforo
280


restrito.Teriasidodispensado,pelaCVM,oregistrodaofertaperanteaautarquia,
quetambmnoterialimitadosuaabrangnciaanenhumtiposocietrio.
Dentreoutrascaractersticas,aofertapblicadeesfororestritodeveser
destinada, exclusivamente, a investidores qualificados a ser intermediada por
integrantes do sistema de distribuio de valores mobilirios (instituio
financeirasecorretorasdettulosevaloresmobilirios),sendovedadaabuscade
investidores por meio de lojas, escritrios ou estabelecimentos abertos ao
pblico, ou com a utilizao de servios pblicos de comunicao, como a
imprensa, o rdio, a televiso e pginas abertas ao pblico na rede mundial de
computadores.
Na oferta pblica de esforo restrito, ainda, os fundos de investimento

podem ser procurados e sero considerados como um nico investidor se as
decises de investimento forem tomadas pelo mesmo gestor. E limitouse a
estrutura dessa operao procura de, no mximo, 50 (cinquenta) investidores
qualificados, e os valores mobilirios ofertados devero ser subscritos ou
adquiridospor,nomximo,20(vinte)destetipodeinvestidor.
5
FointidaaintenodaCVM,quandodacriaodaInstruon.476,de
facilitar o acesso ao mercado de capitais a todos os tipos societrios, sem
distino,casocontrrio,aprpriaautarquiateriaprevistoarestrioparaalguns
tipos.
Verificase, assim, que s sociedades limitadas tambm teria sido

garantida a emisso de debnture como alternativa de captao de recurso
pblicos, e, ainda, a oferta desse ttulo de dvida poderia ser analisada como
opo na estruturao de parceria entre uma empresa limitada e um fundo de
investimento,porexemplo.
Omercadodecapitaisvastoeofereceoportunidadeparatodos.Negar
s sociedades limitadas o acesso esse mercado , por um lado, negar a ela o
direitodesermaiscompetitivanomercado,eporoutrolado,comotaxlade
empresadesegundacategoria.

H que se mencionar que, no Brasil, a maioria das empresas so
constitudas sob a forma de sociedade limitada, sendo que muitas delas so to
281


desenvolvidas quanto s sociedades por aes e possuem estruturas e capital

suficientes para efetuar a emisso de debntures. Dessa forma, no prospera o
argumento de que a sociedade limitada no preencheria requisitos mnimos e
bsicos para emitir valores mobilirios e que no teria condies financeiras e
econmicadehonrarcomosttulos.
Ademais, a Comisso de Valores Mobilirios CVM responsvel por

fiscalizar qualquer instituio que realize emisso pblica de ttulos de dvida,
atribuioprevistanaprpriaLeidaS.A.,independentementedotiposocietrio.
Nesse passo, as sociedades limitadas devero cumprir as regras desse mercado,
obrigatoriamente, ao iniciar sua participao nele. Em outras palavras, a CVM
dever sempre afianar a idoneidade dos ttulos negociveis, garantindo a
seguranajurdicanecessria,deformaqueaspessoasqueseinteressarempelos
ttulossaberooqueestoadquirindo.
Diante desse contexto, indagase, seria possvel a emisso de valores

mobilirio,emespecialadebnture,porsociedadelimitada,que,porsuaprpria
naturezacontratualnopossuicapitalaberto?Ouseriaanaturezajurdicadeste
tiposocietrioumempecilholegalpararealizaodetaloperaonomercadode
capitais?Serianecessriaautorizaoexpressanoordenamentojurdicoparaque
umasociedadelimitadapudesseemitirdebntures?Oubastaquenohajauma
vedaoexpressanestesentido?
Umavezpossibilitadassociedadeslimitadasintegraremomercadode
capitais, alm de estasempresas terem acesso facilitado acapital mais barato e
abundante,haverumconsidervelaumentonovolumedeemissoresedettulos
mobilirios no mercado de valores. Ento, surge novo questionamento: seria a
possibilidade de as sociedades limitadas emitirem debntures no mercado de
capitalumaformadepropiciarealavancaroseucrescimentoedesenvolvimento
econmico,bemcomoocrescimentodomercadodevalores,redundando,como
consequncia, em benefcio para o conjunto da economia brasileira? Seria esta
umarazolegtima,plausvelesuficientementeforteparajustificareimpulsionar
o nosso legislador a tomar atitude de modificar o ordenamento jurdico,
acrescentando a ele norma expressa que autorize as sociedades limitadas a
emitiremdebntures?
282


Na prtica, em que pese os argumentos favorveis emisso de

debnturespelassociedadeslimitadas,adoutrinadissidenteeestlongedeser
consideradapacficaacercadoassunto,tampoucoexistejurisprudnciaunssona
neste sentido. Assim, no h como negar a insegurana jurdica que permeia o
assunto e impede que interessados na emisso dos referidos ttulos mobilirios
por sociedades limitadas dem seguimento operao, pois esta poderia ser
questionada.Porisso,continuamoptandopelamaisconhecidaeexpressamente
permitida no ordenamento jurdico operao de emisso de debnture pelas
sociedadesannimas.
Comoobjetivodegarantiraseguranajurdicanecessriaaosinvestidores
na operao de distribuio pblica de debntures por uma sociedade limitada,
seria necessrio que o ordenamento jurdico previsse de forma expressa essa
hiptese. Indene de dvida que isso facilitaria consideravelmente a vida dos
operadoresdodireitoaolidaremcomessahiptesenaprticadiriaeocotidiano
doprpriopoderjudicirioaoanalisarcasosqueenvolvamessasituao.Evitar
seiaosurgimentodejurisprudnciasconflitantes,bemcomoqueosinvestidores
do mercado de capitais acabem 5por desistir desta operao quando envolver
sociedade limitada, diante das incertezas jurdicas que permeiam essa situao,
favorecendo,assim,somenteassociedadesannimas.
Mas o legislador ptrio no est dormindo no que se refere essa

discusso. H Projeto de Lei tramitando na Cmara Federal prevendo a emisso
dedebnturesporsociedadederesponsabilidadelimitada,qualseja,Projetode
Leino.6.322/2013,deautoriadodeputadofederalCarlosBezerra(PMDB/MT).A
propostaoriginalvisavaacrescentaropargrafonicoaoartigo52daLeiFederal
n.6.404/76.Posteriormenteapropostarecebeuemendasubstitutiva,prevendoa
insero, no Cdigo Civil, do artigo 1084A, com referncia expressa quanto
observncia dos requisitos estabelecidos na Lei das Sociedades Annimas, de
forma a colocar fim na discusso acerca da legitimidade deste tipo societrio
emitirvaloresmobilirios.
Concluiseque,sejaporinexistirregraproibitivaexpressadeemissode
debnturespelassociedadeslimitadas,sejapelaadoodoprincpiodaisonomia,
paragarantirlhesiguaisoportunidadessquesoconcedidasscompanhias,no
hcomonegarqueessetipodeconstituioempresarialnosestpermitidade
283


emitir debntures, como isso atuar como uma ferramenta de alavancagem da

economiabrasileira.
FrisesequeonmerodesociedadeslimitadasregistradasnoBrasil
imenso e cresce cada vez mais. Sua entrada no mercador de capitais como
emissordettulosmobilirios,ampliariadeformaperceptvelabasedeemissores
de ttulos, ocasionando a expanso, um verdadeiroboomdesse mercado,que
indubitavelmente resultaria em uma guinada na economia do pas. Alm disso,
chegarseia mais perto de um equilbrio do mercado, na medida em que se

evitaria que apenas as sociedades annimas se beneficiem das vantagens
oferecidaspelomercadodecapitais.
Da emisso de debntures como ferramenta de expanso do mercado

decapitaiseconsequentealavancagemdaeconomiabrasileira
O presente tpico visa analisar a importncia das debntures na atuao

como instrumento de expanso do mercado de capitais, ao se considerar a
hiptese de se estender a possibilidade de emisso do referido ttulo de valor a
outrotiposocietrio,quenosscompanhias,emespecialsociedadelimitada,
tiposocietriomaisadotadonoBrasil.Diantedessecontextonohcomonegar
o seu grande potencialde desempenhar o papel de ferramenta de alavancagem
do desenvolvimento da economia, como reflexo da referida ampliao do
mercadodevalores.
Omercadodecapitaisumsistemacriadoparafacilitaracapitalizaodas
empresas,contribuindoparaageraoderiquezasociedade.Visaadistribuio
de valores mobilirios, proporcionando liquidez aos ttulos de emisso de
empresas e viabilizando seu processo de capitalizao. Tambm possui como
funoprimordialaproximarosdoisprincipaisagentesdomercado:opoupador,
que tem excesso de recurso, mas no tem oportunidade de investilo em
atividadesprodutivaseotomador,queestemsituaocontrria.constitudo
pelasbolsas,corretoraseoutrasinstituiesfinanceirasautorizadas.Osprincipais
ttulosnegociadossoosrepresentativosdocapitaldeempresasasaesou
deemprstimostomados,viamercado,porempresasdebnturesconversveis
emaes,bnusdesubscrioecomercialpapersquepermitemacirculaode
capitalparacustearodesenvolvimentoeconmico.
284


Nosepodeperderdevistaaimportnciadomercadodecapitaisparao
desenvolvimento econmico do pas. Com mais recursos captados diretamente
dosinvestidores,asempresaspodemaumentarsuaproduo,gerandoempregos
ecolaborandoparaoprogressodoBrasil.Ouseja,omercadodecapitaiscontribui
paraoCicloVirtuosodaEconomia.SegundoJulianoLimaPinheiro:amissodo
mercadodecapitaisoferecercondiesfinanceirasnecessriaspararetomare
sustentar o crescimento econmico, gerar empregos e democratizar
oportunidadesecapital."(PINHEIRO,2005,p.155)
AssafNeto(2000,p.102)destacaque:
O mercado de capitais assume papel dos mais

relevantes no processo de desenvolvimento econmico.
o grande municiado de recursos permanentes para a
economia, em virtude da ligao que efetua entre os que
tm capacidade de poupana, ou seja, os investidores, e
aquelescarentesderecursosdelongoprazo,ouseja,que
apresentamdficitdeinvestimento.
5
Omercadodecapitaisproporcionaoaumentodaeficinciadasempresas
e constitui um incentivo inovao, podendo ser esta considerada uma das
maioresfontesdedesenvolvimentoeconmico.Omercadoacionriopromovea
socializao e a democratizao do capital, pois difunde a propriedade das
empresasentrepequenospoupadores.SeguindoentendimentodeCarvalhoFilho
(2001), o nvel de capitalizao de empresas tem impacto direto no
desenvolvimento de um pas. Dessa forma, quanto maior a capitalizao das
empresas,maiorseupotencialdecrescimentodoProdutoInternoBruto(PIB).
Historicamente, sociedades economicamente mais avanadas tm

apresentadotendnciaaexibirestruturasfinanceirasondeomercadodecapitais
(desintermediao) cresce continuamente em importncia, como canal de
circulao de recurso em relao ao mercado de crdito. A significncia dessa
relao reforada pela constatao de que o processo de desenvolvimento
financeirodasprincipaiseconomiascapitalistastemcomocaractersticasarpida
expansodomercadodettulos.(CARVALHO,2000).
285


Nosltimosanos,principalmenteapartirdaprimeiradcadadestesculo
XXI, os mercados de capitais vm se transformando, cada vez mais, em
instrumento de desenvolvimento tanto financeiro para as empresas quanto
econmico social para o pas. Em um estudo comparado, podese dizer que um
dos fatores que explicam o maior perodo de prosperidade da economia dos
EstadosUnidosaexistnciadeummercadodecapitaiscomvigoreflexibilidade
parafinanciaranovaeconomia.
De acordo com estudo de Nbrega, Loyola, Guedes Filho e Basial

(BOVESPA,2000,p.8):
Se incluirmos os ttulos de dvida emitidos por

empresas, as propores do mercado brasileiro so
aindamenores.Em1998,omontantedessesttulos
eradeapenasUS$20,1bilhesnoBrasilcontraUS$
2,67 trilhes nos EUA e US$ 1,2 trilho no Japo.
Como proporo do PIB, temos 30,0% nos EUA,
36,5% no Japo e apenas 2,6% no Brasil. (...) O
nmero de empresas presentes nas Bolsas
pequeno, assim como a participao dos
investidoresinstitucionaisnomercado.
Ainda segundo o referido estudo (BOVESPA, 2000), quanto maior a

participao de empresas de capital aberto na economia e quanto mais
desenvolvido o mercado de capitais, maior ser a quantidade de empresas
buscandoamaioreficinciapossvelparaseucapital.Jasempresasineficientes
sero punidas, perdendo investidores e capital. Mesmo as empresas que no
participemdomercadodecapitaisseroobrigadasamelhorarsuaeficinciapelo
efeito da concorrncia das demais. A soma desses efeitos microeconmicos
traduzseemmaioreficinciadocapitalemtodaaeconomia.
Com ressalva ao valoroso estudo de Nbrega, Loyola, Guedes Filho E

Basial,apenasnopontoemquecitaaespciedeempresasdecapitalaberto,por
defender no presente trabalho que no so apenas as empresas com capital
abertoquepodemparticipardomercadodecapitais,oraciocniodosestudiosos
citadoscorroboracomadefesaapresentadanopresentetrabalhodaparticipao
dassociedadeslimitadasnomercadodecapitaiscomoemissorasdedebnture.
286


Importante mencionar que um dos principais ttulos negociveis no

mercadodevaloresmobilirioatualmenteadebnture.Quandoumaempresa
necessita captar recursos a mdio e longo prazo no mercado, destinados,
geralmente, a financiamentos de projetos de investimentos ou alongamento do
perfil de dvida, uma das suas opes a emisso de debntures. uma dvida
queaempresalevantacomoinvestidoreemtrocapagaumarentabilidadepor
isso. A emisso de ttulo mobilirio representativo de dvida se apresenta como
alternativa mais barata e vantajosa tomada de emprstimos bancrios, capital
estetitulardosmaisaltosjurosdomercado.acaptaopblicaderecursosem
implicaraemissodenovasaesdacompanhia.
Essettulomobiliriovemapresentandocrescimentosignificativoemseus
nmeros de emisso e negociao nas ltimas duas dcadas em especial,
conforme dados numricos das entidades participantes do mercado de capitais.
Emalgunsanos(2006, 2011e2012)superaramatmesmoaemissodeaes,
conforme comprovado pelos dados consolidados no Comparativo de Valores
Mobilirios,queabarcouoperodode1995at2015[3].
5
Deacordocomfontesjornalsticasedadosnumricosdisponibilizadospelo
SND(SistemaNacionaldeDebntures),CETIP(CentraldeCustdiaedeLiquidao
Financeira de Ttulos), Comisso de Valore Econmico (CVM), BM&FBOVESPA, o
mercado primrio de debntures est em plena expanso. Somente no final do
2012oestoquededebnturesultrapassouorecordedeaproximadamenteR$500
bilhes[4]naCETIP(CentraldeCustdiaedeLiquidaoFinanceiradeTtulos),em
outubrode2013oestoquealcanouR$579bilhes[5],altade8,42%emrelao
aomesmoperododoanode2012,emmaiode2014atingiunovamenterecorde
histrico, com R$626,6 bilhes[6], e em Junho do ano corrente, o volume de
debnturesnegociadascresceu44%emcomparaomaio[7].
Esses dados demonstram que os investidores esto buscando cada vez

mais este tipo de emisso que, apesar do risco, pode ser mais rentvel do que
outros tipos de investimentos a mdio e longo prazo, principalmente se levadas
emconsideraoasfacilidadestrazidaspelaemissodedebnturescomesforo
restritodecolocao.

Comojmencionado,hoje,somenteascompanhiasemitemenegociam
o referido ttulo no mercado de capitais, diante da ausncia de permisso
287


expressa no ordenamento jurdico para que as sociedades limitadas o faam. E,

mesmocomessalimitao,omercadodasdebnturesestemplenaexpanso.
Imaginem se fosse considerado o nicho de mercado das sociedades limitadas
como emissoras dos referidos ttulos de dvida? Ou seja, se os estoques de
debntures vm, desde o incio dos anos 2000[8], quebrando recordes, e
considerandoqueelassoemitidasapenaspelassociedadesannimas,oquese
podepensaredizer,seestivessemsendoemitidaspelassociedadeslimitadas,de
formaseguraeregulamentada?
Acercadassociedadeslimitadas,cabelembrarqueestetiposocietriode
longe o mais constitudo no Brasil, como j dito. Conforme relatrio estatstico
sobre a constituio de empresas por tipo jurdico no Brasil, de 1985 a 2005,
disponibilizado no site do DNRC, bem como relatrios estatsticos mensais
nacionais, de Janeiro de 2015 a Setembro de 2015, disponibilizados pelo
Departamento de Registro Empresarial e Integrao, da Secretaria Especial da
MicroePequenaEmpresa[9].
A correlao entre o aumento da emisso de debntures e o

desenvolvimento econmico foi objeto de estudo elaborado por Ren Coppe
Pimentel,EdnaFerreiraPereseGerlandoAugustoSampaioFrancoLima,emque
se verificou aumento das colocaes do referido ttulo no mercado durante o
perodo de estabilizao da economia brasileira, no chamado Plano Real, e
crescimento econmico atrelado ampliao da oferta deste valor mobilirio.
Entretanto,noseanalisouapossibilidadedeassociedadeslimitadasasemitirem
eoimpactoaindamaiorqueistocausarianaeconomia.Algumadvidaqueno?
ConsideraesFinais
A doutrina existente acerca da possibilidade de as sociedades limitadas

emitiremdebnturesescassaeapoucaexistentedissidente,deformaquea
discusso acerca desse assunto est longe de poder ser considerada pacfica.
Tampouco existe jurisprudncia unssona neste sentido. Isso causa grande
insegurana jurdica tanto no mundo do direito quanto no da prtica das
negociaesdettulosdevalor.
Rachel Sztajn, estudando os custos provocados pelo direito, aponta que

segurana a palavra de ordem. A insegurana que decises apressadas e
288


inconsistentes pode provocar nos agentes econmicos constitui os custos de

transao,doqueresultarineficinciaalocativa.(SZTAJN,1998,p.77).
Dito isso, em ateno ao clamor geral de estabilidade e equilbrio das

categorias do Direito Societrio, com o objetivo de se minimizar os riscos e,
consequentemente, os custos empresariais, bem como garantir a segurana
jurdica necessria aos investidores na operao de distribuio pblica de
debntures por uma sociedade limitada, aconselhvel que os operadores e
estudiosos do direito se debrucem a fundo sobre o assunto. Dessa forma, ser
possvel fornecer ao legislador subsdios suficientes e necessrios para que ele
modifique o ordenamento jurdico, prevendo de forma expressa a hiptese em
questo.
Enquanto isso no se efetiva, pelo bem do equilbrio do mercado e da

expansodaeconomia,defendesequeaausnciadeautorizaoexpressapara
as sociedades limitadas emitirem debntures uma porta de entrada e uma
autorizaotcitaparaqueasmesmasofaam.Estamosdiantedeumntidocaso
desilncioeloquentedolegislador.Lembrandoqueapossibilidadedeemissode
5
debntures pelas sociedades limitadas, pode servir de mola propulsora do
mercadodecapitais,ocasionandoaalavancagemdaeconomiabrasileira.
Em qualquer lugar do mundo h um consenso acerca da necessidade de

crescimentoeconmico.Ocrescimentoedesenvolvimentodaeconomiaresultam
emmaisempregos,maisrendaemaiorarrecadao.Ocrescimentodaeconomia
sefazcomaumentocontnuodacapacidadedeproduo,assimcomoocorrenas
empresas. Entretanto, essa expanso depende de novos investimentos que
produzamalgunsefeitosprincipais,asaber:acumulaodecapitaleaumentode
suaprodutividade.
Do modo como est hoje, apenas as companhias de capital aberto se

beneficiam das vantagens e benefcios do mercado de capitais, sendo que este
mercado ainda conta com um baixo nmero de empresas registradas, em
comparao com o mercado das economias desenvolvidas, como nos Estados
Unidos.

No se pode olvidar que milhares de empresas constitudas como
sociedades limitadas, hoje, possuem uma estrutura organizada e uma sade
289


financeira to slidas e confiveis quanto s sociedades por aes, capazes de

suportarem de forma segura a emisso e a liquidao de debntures. O
financiamento pblico captado diretamente do investidor, alternativa mais
barata e menos burocrtica, o que facilita a vida econmica e financeira da
empresa.Esteraciocnionodiferentequandosetratadesociedadelimitada.
OmercadodecapitaisnoBrasilaindatemmuitoparacrescer.Impedirque
associedadeslimitadastenham acessoaessemundodasnegociaesdettulos
cambiais, alm de representar a denegao a ela do direito de ser mais

competitiva,impediraexpansodoprpriomercadodevaloresmobiliriosedo
desenvolvimentodaeconomiacomoconsequnciadiretadestaexpanso.
Quanto mais amplo o leque de opes disponveis nos mercados de

capitais, maior a facilidade de transferncia de recursos para alternativas de
investimentos mais adequadas ao processo de desenvolvimento econmico, o
que resultar, nas palavras de Andrea F. Andrezo e Iran Siqueira Lima, em um
aumento geral da produtividade, da eficincia e do bemestar da sociedade
(ANDREZO,LIMA,2007).
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BRASIL,Lein.6.404,de15dedezembrode1976.DispesobreasSociedades
porAes.DirioOficialdaUniode17.12.1976(suplemento)
BRASIL,Lein.6.835,de07dedezembrode1976.Dispesobreomercadode
valores mobilirios e cria a Comisso de Valores Mobilirios. Dirio Oficial da
Unio,09dejunhode1976
BRASIL.Lein.10.406,de10dejaneirode2002.InstituioCdigoCivil.Dirio
OficialdaUnio,11jan.2002.
BRASIL. Instruo CVM 476, de 16 de janeiro de 2009. Dispe sobre

as ofertas pblicas de valores mobilirios distribudas com esforos
restritos e a negociao desses valores mobilirios nos mercados
regulamentados. Dirio Oficial da Unio de 19.01.09. ALTERADA pelas
5
Instrues 482/10, 488/10, 500/11; 551/14 e 554/14.
NOTAS:
[1] Professor da Fundao Getlio Vargas FGV e da FIPECAFI,

Doutor em Direito pela PUC-SP
[2] Posicionamento divulgado em matria para o Jornal Valor

Econmico (So Paulo, 2010):
(...)
Como opo muitas vezes vantajosa de financiamento, a emisso

pblica de debntures pode vir a beneficiar tambm s sociedades
limitadas na sua necessidade de caixa.
(...)
Ocorre que a atual regulamentao normativa do mercado de capitais,

no Brasil, autoriza expressamente a emisso de debntures pelas
sociedades limitadas, possvel, inclusive, - conquanto de viabilidade
financeira duvidosa - pelas pequenas e microempresas.

Em conformidade com o disposto no artigo 8, I da Lei n 6.385, de
1976 - Lei do Mercado de Capitais -, compete Comisso de Valores
295


Mobilirios (CVM) regulamentar as matrias relacionadas ao mercado de

valores mobilirios. Considerando que as debntures enquadram-se no
conceito de valores mobilirios - artigo 2 da mesma Lei do Mercado de
Capitais -, cabe CVM disciplinar a emisso pblica desse ttulo de dvida.
E nas normas atualmente vigentes, por delegao legal, o rgo regulador
do mercado de capitais autorizou a emisso de debntures, no
conversveis em aes, pelas sociedades limitadas na modalidade de
oferta pblica distribuda com esforo restrito - as sociedades limitadas
somente podero fazer oferta pblica irrestrita de notas comerciais
(commercial papers).
(...)
Verifica-se, assim, que s sociedades limitadas tambm garantida a

emisso de debnture como alternativa de captao de recursos pblicos,
e, ainda, a oferta desse ttulo de dvida pode ser estudada como outra
opo na estruturao de parceria entre uma empresa operacional
(constituda na forma de sociedade limitada) e um fundo de investimento.
(...)
Em concluso, o pujante mercado de capitais brasileiros est aberto

s sociedades limitadas, desde que elas se comprometam transparncia
exigida, at para garantir uma boa avaliao de risco e a consequente
reduo do custo de capital.
[3] Tabela que apresenta o volume de emisses primrias e

secundrias dos principais valores mobilirios desde 1995, expresso em
R$ Milhes. Acesso em 11.11.2015 no portal:
http://www.debentures.com.br/dadosconsolidadso/comparativovaloresmobil
irios
[4]Informao divulgada no site INFOMONEY

Forum: http://forum.infomoney.com.br/viewtopic.php?f=12&t=12803&start=
200 Acesso em 02/11/2015
[5]Informao divulgada no site ISTO

Dinheiro:http://www.istoedinheiro.com.br/noticias/dinheiro-em-
acao/20131122/taurus-tiros-queda/141990.shtml Acesso em 02/11/2015
[6]Informao divulgada no site da

CETIP: https://www.cetip.com.br/noticias/debentures-registradas-na-cetip-
batem-recorde-em-maio. Acesso em 02/11/2015
[7]Informao divulgada no site da

ANBIMA:http://portal.anbima.com.br/a-
296


anbima/noticias/Pages/2015/07/Volume-de-debentures-negociadas-cresce-
44-em-comparacao-a-maio-.aspx. Acesso em 02/11/2015.
[8]Boletim Tcnico do Sistema Nacional de Debnture-SND, de

Julho/Agosto de 2006, relatando que o volume captado naquela data j
superava o de 2005, atingindo a marca de R$112 bilhes. Disponvel
em: http://www.debentures.com.br/biblioteca/Boletim/bol_deb_jul_ago_06.p
df Acesso em 02/11/2015
[9] Tabela representativa da estatstica de Constituio de Empresas

Por Tipo Jurdico Brasil 1985/2005. Acesso em 11.11.2015 no
portal: HTTP://www.dnrc.gov.br/Estatisticas/caep0101.htm e relatrio
estatstico mensal-nacional dos meses de 2015, disponvel do aite da
Presidncia da Repblica/Secretaria de Governo/Secretaria Especial da
Micro e Pequena Empresa/Departamento de Registro Empresarial e
Integrao
297


REFERENDO REVOGATRIO DE MANDATO

LEONARDO CORRA DOS
SANTOS: Analista Judicirio na Justia
Eleitoral h mais de 11 anos. Bacharel
em Direito pela Universidade Federal de
Gois (2004). Especialista em Direito
Pblico pela Universidade Cndido
Mendes/Praetorium (2008).
RESUMO:Opresenteartigoestudaruminstrumentodademocraciaparticipativa
ainda no positivado no sistema jurdico brasileiro: o referendo revogatrio de
mandato. O objetivo demonstrar o quanto esse instituto salutar para o
fortalecimento da democracia participativa, razo pela qual ele merece ser
introduzidonosistemaconstitucionalbrasileiro.Ademais,esseestudosejustifica
tambm porque (1) o referendo revogatrio enfrenta enormes resistncias da
classepolticaoquecomprovadopelasinmerastentativasfrustradasdesua
introduo noordenamentoptrio desde a Assembleia NacionalConstituintede
1987 e (2) a PEC n 21/2015, com a redao dada pela Emenda n 2CCJ
(Substitutivo), pouco acrescentar democracia participativa brasileira e, na

prtica, talvez impea que o instituto seja implementado de forma eficaz. O
referendorevogatriodemandatouminstrumentodademocraciaparticipativa
dentrodademocraciasemidireta,peloqualoeleitoradopoderevogaromandato
de representante poltico ou de todos os membros de uma Casa Legislativa,
simultaneamente,dissolvendoseoParlamento.Sobaperspectivapopular,trata
sedeconcederaopovoumdireitoderevogaodosmandatoseletivospormeio
deumadecisopolticaenojurdica.Oinstitutopodeserinstrumentalizadode
duas formas: (1)recallpoltico e (2)abberufungsrecht.No existe no sistema
constitucionalbrasileiroqualquerinstrumentoquesejacapazdedesempenhara
mesma funo. Entendese que o instituto deve ser introduzido nosistema de
democraciaparticipativadoBrasilequesuaabrangnciadeverincidiratodosos
mandatos polticos eletivos dos entes federados, em relao aos Poderes
ExecutivoeLegislativo. QuantoaesteltimoPoder,deveincidirtantonaforma
derecallpoltico, quanto na deabberufungsrecht, porque estes 2 (dois)
instrumentos tm raio de atuao diverso e cada um deles ideal para tipos
diferentesdecrisespolticaseinstitucionais.
298


Palavras-chaves: democracia participativa; referendo revogatrio de

mandato; recall poltico; abberufungsrecht.
SUMRIO:1 INTRODUO 2 CONCEITO DE DEMOCRACIA 3 DEMOCRACIA

PARTICIPATIVA4REFERENDOREVOGATRIODEMANDATO4.1Conceito4.2
RecallPoltico4.3Abberufungsrecht4.4PontosComunseDivergnciasentre
Recall Poltico e Abberufungsrecht 4.5 Mandato Poltico Representativo,
Mandato Imperativo e Referendo Revogatrio de Mandato. 4.6 Instrumentos
DemocrticosCorrelatos4.7OReferendoRevogatriodeMandatosnoDireito
Estrangeiro 4.8 Histrico do Instituto no Direito Ptrio; Situao Atual e
Perspectivas de Mudanas 5 CRTICAS EMENDA N 2CCJ (SUBSTITUTIVO)
PECN21/2015EAOPARECER(CCJ/SF)N64/2017eDEFESADAIMPLANTAO
DO REFERENDO REVOGATRIO NO BRASIL 6 SUGESTES PARA A
REGULAMENTAO DO REFERENDO REVOGATRIOS DE MANTADO NO DIREITO
BRASILEIRO7CONCLUSESBIBLIOGRAFIA
1 - INTRODUO
5
Ademocraciasemidiretaoumistamesclaelementosdasdemocraciasdireta
e indireta. Nela, o poder poltico, apesar de pertencer ao povo, exercido, em
regra,pelosrepresentantesdessepovo,quesoosocupantesdecargospolticos
representativos democraticamenteeleitos. Todavia, em determinadashipteses,
o povo exerce diretamente o poder, como, por exemplo, mediante plebiscito,
referendoouiniciativapopulardelei.
Ademocraciaparticipativaconsistenaparticipaopessoalediretadopovo
nasprincipaisdecisesestatais.Seuexerccioocorreporintermdiodautilizao
de instrumentos de democracia direita dentro da democracia semidireta
(Constituio da Repblica Federativa do Brasil CRFB , art. 1, p. nico),
ocasiesemqueoprpriopovo,semqualquerrepresentao,atuapoliticamente
nosnegciosestatais.
O presente artigo estudar um instrumento da democracia participativa

ainda no positivado no sistema jurdico brasileiro: o referendo revogatrio de
mandato,nasvertentesrecallpolticoeabberufungsrecht.
299


O objetivo demonstrar o quanto esse instituto, em ambas as suas

vertentes,salutarparaofortalecimentodademocraciaparticipativa,razopela
qualelemereceserintroduzidonosistemaconstitucionalbrasileiro.
Ademais,esseestudosejustificatambmporque(1)oreferendorevogatrio
enfrenta enormes resistncias da classe poltica o que comprovado pelas
inmerastentativasfrustradasdesuaintroduonoordenamentoptriodesdea
Assembleia Nacional Constituinte de 1987 e (2) aProposta de Emenda
Constituio(PEC)n.21/2015,naredaoquelhedeuaEmendan2Comisso
de Constituio e Justia do Senado Federal (Substitutivo),pouco acrescentar
democraciaparticipativabrasileirae,naprtica,talvezimpeaqueoinstitutoseja
implementadodeformaeficaz.
2 CONCEITO DE DEMOCRACIA
O termo democracia no unvoco e comporta diversas conceituaes de

acordo com a teoria clssica, medieval, moderna ou sistema poltico
econmicoliberal,socialistalevadosemconsiderao.
Na verdade, cada corrente ideolgica costuma emprestar ao termo a

concepo que melhor atende s suas finalidades / interesses. Mesmo os
governos ditatoriais que so indiscutivelmente antidemocrticos se
autodenominam democrticos. Alis, dificilmente um governo autoritrio se
classificariacomoditadura,umatiraniaouumaoligarquia.[1]
Portanto, essa diversidade de conceitos ocasionada, em parte, por

divergnciasideolgicasnoscampospolticoeeconmico;empartepormf
daqueles que querem definir os Governos autoritrios dos quais fazem parte
comodemocrticos.
Em que pese multiplicidade de conceitos sobre o que venha a ser

democracia, qualquer sistema poltico deve observar algumas caractersticas
elementares,quesopontosdeconvergnciaideolgicaentreosquefazemuma
anliseimparcialdoinstituto.
Dito isso, sem ter a menor pretenso de exaurir o significado do instituto,

externase o seguinte conceito: Democracia um modo de ser de um povo,
300


caracterizado pela busca da paz, da tolerncia, do respeito, da liberdade e da

igualdade(formalematerial)nosmbitospblicoeprivadoisto,noscampos
poltico, jurdico, acadmico, profissional, econmico, dentre outros. Para tanto,
elatemcomorequisitos:(1)queosPoderessocial,estatal,polticoeeconmico
emanam do povo e no de um monarca ou de uma parcela desse povo ; (2)
que o povo sempre deve exercer esse Poder, de forma direita, por meio de
instrumentos de democracia participativa, ou indireta, por meio de cargos
polticoseletivos;(3)queaascensoaosreferidoscargosdevesedardeacordo
comregraseprocedimentosobjetivoseprestabelecidosnaConstituioenas
leise(4)queasConstituieseosgovernosconstitudosquandodoexercciodo
Poderdevemreconheceretercomoobjetivoagiremproldaconcretizaodos
direitosfundamentais,dajustiasocial;dobemestardetodososgovernadose
no apenas de determinados grupos ou segmentos sociais e do combate a
quaisquerformasdeopresso.[2]
3 DEMOCRACIA PARTICIPATIVA[3]
Ademocraciaparticipativasemanifestaemumtipodedemocraciachamada
5
de semidireta.[4]Ela mescla elementos das democracias direta e indireta. Na
verdade, uma forma mais evoluda de democracia indireta, pois busca
possibilitar ao povo a participao direta na tomada de decises polticas
fundamentais.
Nela, o poder poltico, apesar de pertencer ao Povo, exercido, em regra,

pelos representantes desse povo, que so ocupantes dos mandatos polticos
representativos Chefes do Poder Executivo e Parlamentares
democraticamente eleitos. Todavia, em determinadas hipteses, o povo exerce
diretamenteopoder.Assim,quandoopoderexercidoporrepresentantessed
a democracia indireta ou representativa; quando esse poder exercido
diretamentepelopovo,manifestaseademocraciadiretaouparticipativa.Porisso
onomedemocraciamista.OBrasiladotaessetipodedemocracia(CRFB,arts.
1,p.nico,e14).
Enquantoademocraciaindiretatemcomopontocentralomandatopoltico
representativo, alcanado mediante eleies; a democracia semidireta, por sua
vez, tem seu centro ocupado por dois elementos: (1) o mandato poltico eletivo
301


(democracia representativa) e (2) a participao direta e pessoal do povo nas

decisespolticas(democraciaparticipativa).
Portanto, a democracia participativa consiste na participao pessoal e

diretadopovonasprincipaisdecisesestataisporintermdiodeinstrumentos
especficosquecadaordenamentojurdicoreconhece.
...qualquer forma de participao que

dependa de eleio no realiza a democracia

participativa no sentido atual da expresso. A
eleio consubstancia o princpio
representativo, segundo o qual o eleito pratica
atos em nome do povo.
O princpio participativo caracteriza-se
pela participao direta e pessoal da cidadania
na formao dos atos de governo.
(SILVA: 2016, p. 143)
Nomencionadoexercciodiretodopoder(CRFB,art.1,p.nico),oprprio
povo,semqualquerrepresentao,atuadeformapolticanosnegciosestatais,
aceitando ou rejeitando uma norma ou uma poltica pblica; escolhendo qual
medida deve ser adotada; levando ao legislativo um projeto de lei de iniciativa
populareassimpordiante.
No Brasil, essa deciso pessoal e direta se d por intermdio dos

instrumentos da democracia participativa, dentre os quais esto positivados na
Constituiode1988:
(1)oplebiscito(art.14,inc.I)
(2)oreferendo(art.14,inc.II);
(3)ainiciativapopulardelei(art.14,inc.III)
A execuo desses trs primeiros institutos foi regulamentada na Lei n

9.709/1988. De acordo com essa norma,o Plebiscito e referendo so consultas
formuladasaopovoparaquedeliberesobrematriadeacentuadarelevncia,de
natureza constitucional, legislativa ou administrativa.. Entretanto,
302


enquantooplebiscito convocado com anterioridade a ato legislativo ou

administrativo, cabendo ao povo,pelo voto,aprovar ou denegaro que lhetenha
sidosubmetido;oreferendoconvocadocomposterioridadeaatolegislativoou
administrativo, cumprindo ao povo a respectivaratificao ou rejeio. (Lei n
9.709/1988,art.2,caput,1e2)(destacouse).
Quanto iniciativa popular de lei, como prprio nome indica, consiste na

possibilidadedeacomunidadedarincioaoprocedimentolegislativodestinadoa
criar uma norma jurdica. No mbito da Unio, ela...pode ser exercida pela
apresentaoCmaradosDeputadosdeprojetodeleisubscritopor,nomnimo,
um por cento do eleitorado nacional, distribudo pelo menos por cinco Estados,
comnomenosdetrsdcimosporcentodoseleitoresdecadaumdeles(CRFB,
art.61,2).
A Constituio tambm prev a existncia do instituto em mbito estadual

(art. 25, 4), bem como dispe que os Municpios devem disciplinar, em suas
respectivas Leis Orgnicas,a iniciativa popular de projetos de lei de interesse
especfico dos Municpio, da cidade
5 ou de bairros, atravs de manifestao de,
pelo menos, cinco por cento do eleitorado(art. 29, inc. XIII). Assim, de forma
implcita,oDistritoFederaltambmfoiautorizadoacriaroinstituto.[5]
(4) a ao popular, que pode ser proposta por qualquer cidado para
buscar...anularatolesivoaopatrimniopblicooudeentidadedequeoEstado
participe, moralidade administrativa, ao meio ambiente e ao patrimnio
histrico e cultural, ficando o autor, salvo comprovada mf, isento de custas
judiciaisedonusdasucumbncia(art.5,inc.LXXIII);
(5) a determinao de que as contas dos Municpios fiquem,...durante

sessentadias,disposiodequalquercontribuinte,paraexameeapreciao,o
qualpoderquestionarlhesalegitimidade,nostermosdalei(art.31,3);
(6) a...participao dousurio naadministrao pblicadiretae indireta,

especialmente no que diz respeito s...reclamaes relativas prestao dos
serviospblicosemgeral,asseguradasamanutenodeserviosdeatendimento
aousurioeaavaliaoperidica,externaeinterna,daqualidadedosservios,
ao...acesso dos usurios a registros administrativos e a informaes sobre atos
303


de governoe ...disciplina da representao contra o exerccio negligente ou

abusivodecargo,empregooufunonaadministraopblica(art.37,3);
(7) a possibilidade de qualquer cidado alm de partidos polticos,

associaes e sindicatos de ser...parte legtima, para, na forma da lei,
denunciar irregularidades ou ilegalidades perante o Tribunal de Contas da
Unio(art.74,2);
(8) o princpio dagesto democrtica do ensino pblico, na forma da

lei(art.206,inc.VI);
(9)comunidadecolaborarcomoPoderPbliconapromooenaproteo
do...patrimnioculturalbrasileiro,pormeiodeinventrios,registros,vigilncia,
tombamento e desapropriao, e de outros formas de acautelamento e
preservao(art.216,1).
O rol acima reproduz, parcialmente, as hipteses elencadas por JOS

AFONSO DA SILVA (SILVA: 2016, p. 143/145 e 148). Entretanto, o autor faz
refernciasa03(trs)situaesquenoforamacimacitadasporseentenderque
elasnodizemrespeitodemocraciaparticipativa,quaissejam:
(I) a"participao dos trabalhadores e empregadores nos colegiados dos

rgos pblicos em que seus interesses profissionais ou previdencirios sejam
objetodediscussoedeliberao"(art.10);[6]
(II) carter democrtico e descentralizado da administrao a Seguridade

Social,...mediantegestoquadripartite,comparticipaodostrabalhadores,dos
empregadores,dosaposentadosedoGovernonosrgoscolegiados(art.194,p.
nico,inc.VII);
(III)aeleiodeumrepresentantedosempregados,nasempresasdemais
de duzentos empregados, (...) com a finalidade exclusiva de promoverlhes o
entendimentodiretocomosempregadores(art.11).
Naverdade,astrssituaesmencionadassoformasderepresentaodo
cidado.AsduasprimeirastratamderepresentaoperanteoPoderPblicoea
ltima, perante instituies da iniciativa privada. Cuidamse, portanto, de
304


situaesqueprivilegiamademocraciaeminstituiespblicaseprivadas,masa
democraciaindireta,isto,representativa.
Existem outros institutos de democracia participativa no direito estrangeiro

quenoforamadotadospornossaConstituio,dentreosquaissedestacaraqui
ovetopopular,oreferendorevogatriodemandatoe,porfim,orecalljudicial.
Ovetopopular...afaculdadequepermiteaopovomanifestarsecontrrio
aumamedidaoulei,jdevidamenteelaboradapelosrgoscompetentes,eem
viasdeserpostaemexecuo(BONAVIDES:2016,p.316).Quandosetratadelei,
odireitodeoscidadosexercerovetosobrealeijpublicada,desdequeofaam
dentrodedeterminadoprazo.Entretanto,expiradooprazopararequerimentoou
provocaodaconsultapopular...admitesequealeiestperfeita,aplicandose
porsimesma.[7]
O instituto possui semelhanas com o referendo consagrado na legislao

brasileira, todavia, no veto popular so os eleitores que requererema utilizao
instrumento; no referendo, o CN ou a Casa legislativa estadual, distrital ou
5
municipal.
Quantoaoreferendorevogatriodemandatoerecalljudicial,dadasassuas
especificidades,essesseroabordadosemtpicoprprio.
Voltandosituaobrasileira,noobstanteaexistnciadeumricosistema
departicipaopopulardireta,observasequeosinstrumentosalitipificados,em
regra,poucosoutilizados.
Issoocorrecausadainaodosocupantesdecargoseletivosemviabilizaro
fortalecimento desses mecanismos de participao direta. Por exemplo: em
questes de relevncia nacional, cabe ao CNautorizar referendo e convocar
plebiscito(CRFB, art. 49, inc XV). Atuao esta que, em regra, facultativa
excetonoscasosemqueaConstituiode1988obrigaarealizaodeplebiscito.
Portanto, notrio o descompasso de grande parte de nossa classe poltica

com os objetivos traados pela Constituio da Repblica, com a democracia e
comopovobrasileiro.
305


lamentvel dizer que, aparentemente, os motivos para essa postura

acanhada no so nada republicanos. Ao contrrio, tratase do interesse das
oligarquiasquepretendemseperpetuarnopoderoscoronisdesempre,bem
comodaaversoqueospolticoscorruptostmideiadesesubmeteremaum
controle popular mais efetivo. Na prtica, uma elite minoritria acaba
monopolizandoopoderpolticoemprejuzodamaioria.
No caso especifico da iniciativa popular de lei, o Presidente da Cmara dos

Deputados, Excelentssimo Senhor RODRIGO MAIA, em 20/02/2017, fez uma

afirmao curiosa e trgica: a SecretariaGeral do referido rgo teria estrutura
apenasfazerumacontagemformaldasmaisde2(duas)milhesdeassinaturas
dos cidados que apoiram um Projeto de Lei com medidas para combate a
corrupo. Assim, no haveria condies de verificar a veracidade dessas
assinaturas[8].
Ora,aConstituiovigoraacercade30(trinta)anoseorgocompetente
ainda no tem condies de efetivar, adequadamente, esse instrumento de
tamanha magnitude. O Congresso at poderia buscar alternativas para se
desincumbir de tal mister, como, por exemplo, fazer parceria com a Justia
Eleitoral,queadministraoCadastroNacionaldeEleitoresetemvastaexperincia
em conferncia deassinaturas para aferir se partido poltico um em formao
possuioapoiamentomnimoexigidoporlei.[9]
DALMO ABREU DALLARI, logo aps sustentar a inviabilidade da democracia

diretanomundoatual,fazumainteressanteponderao:
No momento em que os mais avanados

recursos tcnicos para captao e transmisso
de opinies, como terminais de computadores,
forem utilizados para fins polticos ser
possvel a participao direta do povo, mesmo
nos grandes Estados. Mas para isso ser
necessrio superar as resistncias dos
polticos profissionais, que preferem manter o
povo dependente de representantes.
(DALLARI, 2016, p. 152) (destacou-se)
306


Esse raciocnio pode ser utilizado para a defesa de uma maior utilizao de
institutos de democracia participativa dentro da democracia representativa. Isso
porque, com a evoluo dos meios de comunicao e das tecnologias da
informao, os discursos que se apegam a impossibilidades prticas da
participaopopularnasdecisespolticastendemaficarenfraquecidos.
Portanto, cumpre ao povo brasileiro buscar erradicar a essa inaceitvel

situaodeexclusodademocraciaparticipativanocotidianopolticobrasileiro.
Para tanto, deve exigir a utilizao dos instrumentos de participao direita
previstosnaConstituiode1988,especialmentequandosedevatomardecises
estataisadministrativasoulegislativasdegrandeimportnciaeimpactoparao
Brasil.
A democracia participativa , provavelmente, o instrumento de maior

impacto social no que diz respeito ao fortalecimento da democracia plena. Isso
porqueaparticipaodiretadopovonasdecisesestataissignificaoprpriopovo
exercendo o governo. Assim, tratase de um instituto de democracia formal por
excelncia. 5
Almdisso,ningummelhorqueoprpriopovoparatutelarseusdireitose
interessese combater a quaisquer formas de opresso. Portanto, tambm um
poderosoinstrumentoparaefetivaodademocraciasubstancial.
4 REFERENDO REVOGATRIO DE MANDATO

4.1 Conceito
O referendo revogatrio de mandato um instrumento da democracia

participativa dentro da democracia semidireta, pelo qual o eleitorado pode
revogar o mandato de representante poltico ou de todos os membros de uma
Casa Legislativa, simultaneamente, dissolvendose o Parlamento. Sob a
perspectiva popular, tratase de conceder ao povo o direito de revogao dos
mandatos eletivos por meio de uma deciso poltica e no jurdica. O instituto
pode ser instrumentalizado de duas formas: (1)recallpoltico e
(2)abberufungsrecht.

4.2 Recall Poltico
307


Orecallpoltico possibilita a revogao do mandato eletivo de forma

individualizada, isto , iniciase um procedimento derecallpara buscar revogar,
especificamente,ummandatopolticoeletivo.
As normas que disciplinam este instituto exigem um apoiamento mnimo

bastanteexpressivocomoprrequisitoparaessapetiopopular:emregra,10%
(dezporcento)doeleitoradoenvolvido.
Determinado nmero de cidados, em

geral a dcima parte do corpo de eleitores,
formula, em petio assinada, acusaes
contra o deputado ou magistrado que decaiu
da confiana popular, pedindo sua substituio
no lugar que ocupa, ou intimando-o a que se
demita do exerccio de seu mandato.
Decorrido certo prazo, sem que haja a
demisso requerida, faz-se votao, qual,
alis, pode concorrer, ao lado de novos
candidatos, a mesma pessoa objeto do
procedimento popular. Aprovada a petio, o
magistrado ou funcionrio tem o seu mandato
revogado. Rejeitada, considera-se eleito para
novo perodo.
(BONAVIDES: 2016, p. 314)
Entretanto, se, mesmo diante dessa petio popular altamente

representativadoeleitorado,ogovernantenosedemitedocargo,arevogao
domandatovotadapelarespectivacircunscrioeleitoral.[10]
Portanto,existem1(uma)ou2(duas)etapasemqueocorreaparticipao
popular direta: (1) parcela do eleitorado rene o apoiamento mnimo exigido
pelanormaparabuscaradestituiodogovernantee,emcasoderecalcitrncia
dogovernante,(2)todoacircunscrioeleitoralenvolvidanorecallpodevotar,
decidindo pela manuteno ou revogao do mandato. Os eleitores decidem se
aprovamounoopleitodedestituiofeitoporpartedoeleitorado.
308


Tanto o apoiamento mnimo, quanto a votao de toda a circunscrio

eleitoral envolvida tratase de atos polticos e no jurdicos praticados pelos
cidados. O voto popular sequer fundamentado. Quanto petio popular, as
acusaes contra o agente pblico podem ser dem conduta (no
necessariamente crimes ou ilcitos)(GALINDO: 2016, p. 39). Portanto, no se
exigeprovadequeogovernantepraticouatoscomo,porexemplo,crimescontra
a Administrao Pblica, crimes de responsabilidade, atos de desonestidade ou
corrupo.Podeseatindicarumadessasrazes.Isso,porm,nonecessrio,
se a legislao assim o permitir.[11]Tratase de um procedimento em queo
debate ser eleitoral e no judicial; poltico e no necessariamente
jurdico(SANTANA:2004,p.51).[12]
Orecallpoltico adequado para abreviar mandatos eletivos exercidos por

pessoas que, por um lado, no praticaram atos ilcitos (ou ao menos existem
srias dvidas se elas realmente praticaram os ilcitos dos quais so acusados);
mas, por outro, para grande parte dos cidados, (I) traram a confiana popular
(por exemplo: mentiram para ganhar as eleies); (II) so maus gestores
(instituem governos ineficientes,5incompetentes, dentre outros) ou, (III) por
qualquer outro motivo, no possuam mais o respaldo popular. Tudo isso, sem
desnaturar o processo democrtico, pois a escolha feita pela maioria dos
cidados.
4.3 Abberufungsrecht
Oabberufungsrecht um instrumento que possibilita a revogar,

simultaneamente,osmandatosdetodososmembrosumaCasaLegislativa,isto,
de todos os Senadores, no caso do Senado Federal; de todos os Deputados
Federais,noCasodaCmaradosDeputadoseassimpordiante.Logo,tratasede
instrumentoderevogaocoletivademandatos.[13]
Quanto ao procedimento, uma vez...requeridaa dissoluo, por

determinada parcela do corpoeleitoral, a assembleia ster findo seu mandato
apsvotaodaqualresultepatentepelaparticipaodeaprecivelpercentagem
constitucionaldeeleitoresqueocorpolegislativodecaiurealmentedaconfiana
popular(BONAVIDES:2016,p.316).
309


Oabberufungsrecht conveniente quando o povo deseja abreviar

legislaturas nas quais os Parlamentares de forma majoritria traram a
confiana popular: para serem eleitos prometeram buscar o bem da populao;
apstomaremposse,desprezamascausaspopulareseatuamapenasnadefesa
de proveito prprio ou de interesses ilegtimos do chefe do Poder Executivo, de
grupos econmicos poderosos ou at mesmo de Estados imperialistas, dentre
outros.Nessescasos,emregra,noexistemprovasdequeessasatitudesdesleais
decorrem de atos ilcitos (como a venda do voto parlamentar em troca de
dinheiro) ou de interesses nada republicanos (como o apoio parlamentar

incondicional,inconsequentee,porvezes,irracionalemtrocadapossibilidadede
indicarapadrinhadosparacargospblicosdelivrenomeao).
4.4 Pontos Comuns e Divergncias

entre Recall Poltico e Abberufungsrecht
O referendo revogatrio de mandato talvez seja o mais impactante

mecanismo de democracia participativa que se tem conhecimento, pois permite
aopovo,nacondiodetitulardasoberaniaestatal,abreviarmandatospolticos
eletivos.Tantoorecallpolticoeabberufungsrechtconferemaocidadoomesmo
direito,qualseja:oderevogarmandatosemcurso.Portanto,ambosampliam,e
muito,oraiodeaopolticadoseleitores.
A principal diferena entre essas vertentes referese abrangncia: (1)

norecallpoltico,arevogaoabrangeummandatoindividualeespecfico,isto,
domandatodogovernantesubmetidoaoprocedimento:determinadoDeputado,
porexemplo;(2)noabberufungsrecht,revogaoestendeseatodososmembros
daCasaLegislativaavaliada,deformasimultnea.
Alm disso, se no Brasil houvesse referendo revogatrio de mandato nas

duasmodalidadesaquitratada,seriaimportanteatentarparaumaespecificidade:
acircunscrioeleitoraldosDeputadoseSenadoresoEstadodafederaoque
oelegeu(CdigoEleitoral,art.86).
Emrazodisso,existeoutradiferenaprticaentreosinstitutos:(1)apenas
oseleitoresdoEstado[14]queelegeuoDeputadoFederalouSenadorpoderiam
votar em um eventualrecallpoltico; (2) se o caso fosse deabberufungsrecht,
poderiam votar todos os eleitores brasileiros, pois se trata da possibilidade
310


derevogao coletivade todos os mandatos da Cmara dos Deputados ou do

SenadoFederal[15].
4.5 Mandato Poltico Representativo, Mandato Imperativo

e Referendo Revogatrio de Mandato.
O mandato poltico representativo um elemento capital tanto da

democracia direita, como da democracia semidireta,...porque constitui uma
situao jurdicopoltica com base na qual algum, designado por via eleitoral,
desempenhaumafunopolticanademocraciarepresentativa(SILVA:2016,p.
140).
DALMO DE ABREU DALLARI esclarece que...o mandato poltico uma das

maisimportantesexpressesdaconjunodopolticoedojurdico,oquetambm
influiemsuascaractersticasmaisimportantes,quaissejam:
a) O mandatrio, apesar de eleito por uma

parte do povo, expressa a vontade de todo o
5
povo, ou, pelo menos, de toda a circunscrio
eleitoral onde foi candidato, podendo tomar
decises em nome de todos os cidados da
circunscrio, ou mesmo de todo o povo do
Estado se tiver sido eleitora para um rgo de
governo do Estado.
b) Embora o mandato seja obtido
mediante um certo nmero de votos, ele no
est vinculado a determinados eleitores, no
se podendo dizer qual o mandato conferido por
certos cidados.
c) O mandatrio, no obstante decidir em
nome do povo, tem absoluta autonomia e
independncia, no havendo necessidade de
ratificao das decises, alm do que as
decises obrigam mesmo os eleitores que se
oponham a elas.[16]
d) O mandato de carter geral,
conferindo poderes para a prtica de todos os
311


atos compreendidos na esfera de competncia

do cargo para o qual algum foi eleito.
e) O mandatrio irresponsvel, no
sendo obrigado a explicar os motivos pelos
quais optou por uma ou por outra orientao.
f) Em regra, o mandato irrevogvel,
sendo conferido por prazo determinado. A
exceo a esse princpio o recall, que d
possibilidade revogao do mandato por

motivos exclusivamente polticos.
(DALLARI, 2016, p. 159).
JOS AFONSO DA SILVA explica que no mandato poltico representativo se

consubstanciamdoisprincpios:
(1)Princpiodarepresentao:este...significaqueopoder,queresideno
povo, exercido, em seu nome, por seus representantes periodicamente eleitos,
poisumadascaractersticasdomandatosertemporrio;
(2)Princpiodaautoridadelegtima:esteexpressa...queomandatorealiza
a tcnica constitucional por meio da qual o Estado, que carece de vontade real
prpria,adquirecondiesdemanifestarseedecidir.Assimocorre,...porque
pelo mandato que se constituem os rgos governamentais, dotandoos de
titulares e, pois, de vontade humana, mediante os quais a vontade do Estado
formulada,expressaerealizada,ouporoutraspalavras,opoderseimpe(SILVA:
2016,p.140).
Por tudo o que foi explicado, fica claro que o mandato representativo no
deveserconfundidocomomandatoimperativo,oqual
...sujeita os atos do mandatrio vontade

do mandante; que transforma o eleito em
simples depositrio da confiana do eleitor e
que juridicamente equivale a um acordo de
vontades ou a um contrato entre o eleito e o
eleitor e politicamente ao reconhecimento da
supremacia permanente do corpo eleitoral,
312


mais tcnica das formas absolutas de poder,

quer monrquico, quer democrtico, do que em
verdade instrumento autntico do regime
representativo.
O mandato imperativo vigorou antes da
Revoluo Francesa, de acordo com o qual
seu titular ficava vinculado a seus eleitores,
cujas instrues teriam que seguir nas
assembleias parlamentares; se a surgisse fato
novo, para o qual no dispusesse de instruo,
ficaria obrigado a obt-la dos eleitores, antes
de agir; estes poderiam cassar-lhe a
representao. A o princpio da revogabilidade
do mandato imperativo.
(SILVA: 2016, p. 141).[17]
Defato,omandatoimperativoumatcnicaquenoatribuiaogovernante
5
eleitoaautonomiaeaindependnciaparaexercerseudever.Temseassim,que
um mandato sem autonomia funcional vicia o exerccio do poder poltico e, por
consequncia,aprpriademocracia.
Portanto,aideiademandatoimperativoincompatvelcomademandato
representativo. Neste, o representante poltico eleito possui independncia
funcional, isto , exerce as atribuies do mandato com independncia para
tomar as escolhas polticas que entender ser as mais adequadas situao
concreta, no estando sujeito a qualquer obedincia hierrquica quando do
exerccio das competncias constitucionalmente atribudas ao seu cargo eletivo.
Razo pela qual, dever implcito do governante eleito zelar pela autonomia e
pelasprerrogativasconstitucionaisdocargoqueocupa.
OsistemarepresentativoaindaomaiseficienteparaEstadoscomgrande
populaoevastaextensoterritorial,poisaexpressivaquantidadedequestes
estatais a serem resolvidas torna invivel que todo o povo participe direta e
constantementedetodasassoluespolticas.
313


Almdainviabilidadeprticadeefetivaoquetalvezsejasuperadacoma
evoluo dos processos de tecnologia da informao , existe a impossibilidade
quanto disponibilidade de tempo das pessoas: a maioria das pessoas tm que
estudar,trabalharouexerceremoutrasatividadesalmdasatividadespolticas.
Elas no podem ficar todo o perodo produtivo ocupadas com a soluo de
questesestatais.
Adicionalmente,no se h de pretender eliminar a representao poltica

parasubstitulaporrepresentaoorgnicaouprofissionalantidemocrtica,mas
se dever possibilitar a atuao das organizaes populares de base na ao
poltica(SILVA:2016,p.138).Emoutraspalavras:aatuaopolticadapopulao
deformaindireta,porintermdiodeseusrepresentantespolticos,nopodeser
substituda por uma elite intelectual ou burocrtica. Isso seria a morte da
democracia.
Assim,seporumlado,aideiademandatoimperativonodefensvel;por
outro, a representao poltica uma realidade necessria, que no contraria a
democracia e a ideia de que a maior participao popular, por intermdio de
instrumentos da democracia direita, uma circunstncia necessria ao
aprimoramento da democracia, pois proporciona concretude ao pensamento
corrente de que os Poderes social, estatal, poltico e econmico pertencem, de
fato,aopovo.
A democracia no teme, antes requer, a

participao ampla do povo e de suas
organizaes de base no processo poltico e
na ao governamental. Nela, as restries a
essa participao ho de limitar-se to s s
situaes de possvel influncia
antidemocrtica, como as irreelegibilidades e
inelegibilidades por exerccio de funes,
empregos ou cargos, ou de atividades
econmicas, que possam impedir a liberdade
do voto, a normalidade e a legitimidade das
eleies (art. 14, 5 a 9). (...) Embora os
tempos atuais no permitam, dada a
complexidade da organizao social, que se
314


retorne ao mandato imperativo, certo que

h mecanismos capazes de dar
representao poltica certa concreo. Tais
mecanismos so a atuao partidria livre, a
possibilidade de participao permanente do
povo no processo poltico e na ao
governamental por meio dos institutos de
democracia direta(...).
(SILVA: 2016, p. 138) (destacou-se)
Logo, a incidncia do referendo revogatrio sobre os mandatos
representativos,como visto,tornaessesmandatosrevogveis.Todavia,issono
torna os representantes eleitos hierarquicamente subordinados a quaisquer
determinaes ou instrues dos eleitores. Por isso, a existncia derecallou
deabberufungsrechtnoimplicanaadoodoinstitutodomandatoimperativo.
Em suma: o referendo revogatrio do mandato possibilita de abreviar

mandatoseletivos,mas osseusdetentores,enquantoestiveremnoexercciodo
5
cargo, podem e devem atuar com independncia, isto , no esto sujeitos a
qualquerobedinciahierrquicaemrelaoaosseuseleitores.
4.6 Instrumentos Democrticos Correlatos
Orecalljudicial[18]institutotambmnopositivadonodireitobrasileiro
um mecanismo de democracia participativa se assemelha ao referendo
revogatrio de mandato. Ambos tratam de uma deciso tomada mediante voto
populararespeitodeumaquestoestatal.
Todavia,oobjetodadecisopopularcompletamentediverso:enquantono
referendo revogatrio se decide se um mandato deve ser revogado; no recall
judicial,ovotodamaioriadoseleitorespodeanulardecisesdejuzesetribunais
excetoasdecisesdaSupremaCortequenegamaaplicaodeumalei,sobo
fundamentodequeanormainconstitucional.Anuladaadecisojudicial,...alei
seriaconsideradaconstitucional,devendoseraplicada(DALLARI,2016,p.154).

PAULO BONAVIDES tambm chama derecall judicialo procedimento de
recall poltico voltado para a destituio de magistrados. Afirma o autor que os
315


Estados do Oregon e da Califrnia disciplinam este tipo derecall.[19]Claro que

nestaltimaacepo,recallpolticoejudicialso,naverdade,sinnimos.
Ademais, no que diz respeito ao instituto do impedimento (impeachment),

estepodelevaradestituiodeocupantesdeelevadoscargospblicos.Oqueo
aproximadoreferendorevogatrio.
Porm, enquanto o referendo revogatrio incide sobre ocupantes de

cargos eletivos; no Brasil, o impedimento, no mbito da Unio, pode incidir

sobre o Presidente e o Vice-Presidente da Repblica nos crimes de
responsabilidade, bem como sobre os Ministros de Estado e os
Comandantes da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica nos crimes da
mesma natureza conexos com aqueles; sobre os Ministros do Supremo
Tribunal Federal, os membros do Conselho Nacional de Justia e do
Conselho Nacional do Ministrio Pblico, o Procurador-Geral da Repblica
e o Advogado-Geral da Unio nos crimes de responsabilidade (art. 52,
incs. I e II). Como pode ser observado, de todos esses cargos, apenas os
de Presidente e Vice-Presidente da Repblica so eletivos.
Outro fator de diferenciao entre esses mecanismos refere-se
fundamentao para sua incidncia, uma vez que no referendo revogatrio
ela ampla e, a depender da legislao local, at mesmo facultativa.
Entretanto, o processo de impedimento disciplinado pela CRFB exige-se,
para a condenao, a prova de crime de responsabilidade. Portanto, o
impedimento possui um filtro jurdico mais rigoroso[20].
Por fim, a diferena capital que o referendo revogatrio
peticionado diretamente pelos cidados, os quais tambm tomam a
deciso poltica de manter ou no o mandato representativo. O processo
de impedimento decidido pelo Senado Federal (CRFB, art. 52, incs. I e II
e p. nico), e, caso se tratar de processo contra o Presidente e o Vice-
Presidente da Repblica e os Ministros de Estado, deve haver prvia
autorizao da Cmara dos Deputados para sua instaurao (CRFB, art.
51, inc. I)
4.7 O Referendo Revogatrio de Mandatos no Direito
Estrangeiro
316


O direito concedido aos cidados de revogar mandatos eletivos

consagrado em diversos ordenamentos jurdicos. O recall poltico ... uma
instituio norte-americana (DALLARI: 2003, p. 154). Nos Estados Unidos
da Amrica, doze Estados-membros aplicam tal recurso ...que tem mais
voga na esfera municipal do que na estadual. Cerca de mil municpios
americanos o adotam., todavia, no est positivo no plano
federal.[21] Logo, no pode ser utilizado, por exemplo, para a revogao
do mandato do Presidente da Repblica. [22]Ademais, nos Estados da
Califrnia, Colorado e Oregon possvel a utilizao do recall ...at
mesmo em relao a juzes diretamente eleitos (GALINDO: 2016, p. 39).
A Venezuela instituiu o direito revogatrio. A Constituio desse pas
tornou revogveis todos os mandatos de cargos eletivos, sendo que, no
caso de cargos executivos, a revogao se d em plebiscito, que somente
pode ser convocado por solicitao de no mnimo vinte por cento dos
eleitores da circunscrio, aps o transcurso de metade do mandato
(SANTANA: 2004, p. 130).
Observa BRUNO GALINDO que

...so 5 os pases presidencialistas do
chamado novo constitucionalismo latino-
americano que adotam o mecanismo para
revogao antecipada de mandatos
presidenciais sem que seja necessrio o
cometimento de crimes e outros ilcitos, como
exigido no impeachment. Em uma acepo
ampla fazem parte desse novo
constitucionalismo as atuais constituies da
Colmbia, Venezuela, Equador e Bolvia
(BRANDO, 2015, p. 15ss.; UPRIMNY, 2011, p.
109). Todas elas preveem impeachment, mas,
para alm deste, tambm o referendo
revogatrio de mandato eletivo,
o recall presidencial.
(GALINDO: 2016, p. 39) (destacou-se)

317


Almdosmencionadospases,naAmricaLatina,tambmadotamodireito
derevogaoosseguintespases:Argentina(emnvelprovincialelocal);Panam
(emnvelnacionalmasnuncautilizado)ePeru(paraalcaideseregidores)[23].
Outros pases tambm apresentam precedentes histricos. Na Alemanha, o

art. 71 da Constituio de Weimar institua orecall, dispondo a respeito
da...destituio do Presidente do Reich, a pedido do Reichstag, atravs de
votaopopular.NaextintaUnioSovitica,oart.142daConstituiopreviao
direito de revogao. Deacordo, instituise...uma espcie de mandato

imperativo dos chamados representantes das classes trabalhadoras, de forma
queos deputados ficavam obrigados a prestar conta aos eleitores de seu
trabalho, epodiam tero mandatorevogado aqualquer momento(BONAVIDES:
2001,p.292).
Quanto aoAbberufungsrecht, tratase de um instituto suo, local onde

adotado nas instituies desete cantes (...) e um semicanto(BONAVIDES:
2016,p.316).
4.8 Histrico do Instituto no Direito Ptrio; Situao Atual

e Perspectivas de Mudanas
OBrasiltemumlongohistriconoquedizrespeitoaodireitoderevogao
demandatos.
O recall foi, pela primeira vez, utilizado no

Brasil, em 1822, pelo Decreto de 16 de
fevereiro daquele ano, que criou o Conselho de
Procuradores Gerais das Provncias do Brasil.
Em discurso, falando pela Provncia de So
Paulo, Jos Bonifcio, tido como idealizador do
Conselho, pedira ao Prncipe Pedro que
convocasse uma junta comum de
Procuradores Gerais ou representantes,
legalmente nomeados pelos eleitores de
parquia, para que nesta corte e perante
Vossa Alteza Real o aconselhem e advoguem
a causa das suas respectivas provncias;
318


podendo ser revogados seus poderes e

nomeados outros, se se no comportarem
conforme as vistas e desejos das mesmas
provncias.
E o Decreto de 16 de fevereiro de 1822
previu a substituio dos procuradores, caso
no desempenhassem devidamente suas
obrigaes, por dois teros da Cmara, em
vereao geral e extraordinria.
Mas o tempo curto de durao do
Conselho sua primeira sesso foi em 2 de
junho de 1822 e a ltima, de que h
documentao, em 7 de abril de 1823 no
permitiu de operasse o mecanismo de
substituio.
(COSTA PORTO. Dicionrio do
Voto. Apud SANTANA: 2004, p. 88 nota de
5
rodap)
Devese observar que, enquanto o motivo se aproximava do referendo

revogatrio, por ser aberto comportarse em desacordo comas vistas e
desejosda provncia e no desempenhar devidamente as obrigaes ; o
procedimentoerasimilardeimpedimento,emrazodaexignciadedoisteros
daCmara,emvereaogeraleextraordinria,inexistindo,portanto,aatuao
populardiretaemseuprocessamento.
Alm disso,no perodo Republicano, mais especificamente na Repblica

Velha,odireitoderevogaoconstoudasconstituiesdosEstadosdoRioGrande
doSul,Gois,SantaCatarinaeSoPaulo(SANTANA:2004,p.89).
Na Assembleia Constituinte de 1987, o ento Deputado Lysneas Maciel

tentouintroduzirapossibilidadedeoseleitoresrevogarem,porvotodestituinte,
os mandatos de representantes eleitos para cargos legislativos e o Deputado
DomingosLeonelliobuscouproporcionaraoseleitoresopoderdedestituremdo
cargoquemdecassedaconfianacoletivanoexercciodomandato[24].Todavia,
asiniciativasnoprosperaram.
319


Atualmente, no existe no Brasil o referendo revogatrio de mandato.

Entretanto,asituaopodeseralteradaaqualquermomento,pois,aomenosno
SenadoFederalotemavemsendoabordadohmuitosanos.
A PEC n 80/2003[25], de autoria do Senador Antnio Carlos Valadares e

outros,buscouinserirnoart.14daCRFBodireitoderevogao,demembrosdos
poderesExecutivoeLegislativo,individualecoletivo,bemcomoovetopopular.A
proposta no regulamentava os institutos, delegando a tarefa ao legislador
ordinrio.
A PEC n 82/2003[26], de autoria do falecido Senador Jefferson Pres e

outros, tentou introduzir o referendo revogatrio para os cargos majoritrios
Prefeitos,GovernadoreserespectivosVices,SenadoresePresidentedaRepblica
e VicePresidente. Na Proposta, o instituto denominando plebiscito de
confirmaoeregulamentandoricamente.
DeacordocomareferidaPEC,nombitomunicipal,esseplebiscitoocorreria
deformaconcomitantecomaseleiesestaduais,desdeque10%(dezporcento)
do eleitorado daquele municpio subscrevesse uma petio de revogao de
mandato.Ademais,juntocomoplebiscito,haveriacandidaturasparaomandatoa
serounoconfirmado,ouseja,naprtica,haveriaumaeleioemqueoPrefeito
avaliado seria candidato. Se ele obtivesse mais votos, permaneceria no cargo;
caso contrrio, o posto seria assumido pelo candidato mais votado, para um
mandato tampo de 2 (dois) anos. Nos municpios com mais de duzentos mil
eleitores, a maioria absoluta dos eleitores teriam que se posicionar pela
revogaodomandato.
O plebiscito referente ao Presidente da Repblica exigiria petio assinada

por10%(dezporcento)doeleitoradonacional.OPresidentesomenteperderiao
cargoseamaioriaabsolutadoeleitoradovotassenessesentido,situaoemque
o mandato do VicePresidente tambm estaria automaticamente revogado.
Simultaneamente ao plebiscito, ocorria uma nova eleio, na qual o Presidente
avaliado seria um dos candidatos. Ainda que a maioria absoluta decidisse pelo
afastamento dele, a eleio que ocorreria junto com o plebiscito seria apenas o
primeiro turno da eleio presidencial. Ademais, o novo Presidente teria apenas
ummandatode2(dois)anos,isto,seriaummandatotampo.Oplebiscitopara
320


GovernadoreseViceGovernadoresestariasujeitoasmesmasregrasdoplebiscito
presidencial.
No caso dos Senadores, o plebiscito seguiria o mesmo procedimento acima

mencionadoeocorreriajuntamentecomaseleiesestaduaissubsequentesda
eleio do Senador avaliado, de forma que o Senador que tivesse seu mandato
revogadooexerceriapor4(quatro)enomaispors8(oito)anos.
Alm dessas propostas, por intermdio da PEC n 73/2005[27], o Senador
Eduardo Suplicy e outros buscaram implementar o referendo revogatrio em
relao aos mandatos do Presidente da Repblica e dos Congressistas, seja de
forma individual (recall), seja por intermdio da dissoluo total da Cmara dos
Deputados (abberufungsrecht), aps o transcorrido pelo menos 01 (um) ano do
inciodomandato.EmrelaoaosmandatosindividuaisdeSenadores,adeciso
seria tomada pelos eleitores do respectivo Estado. Os requerimentos exigiriam
assinaturade2%(doisporcento)doeleitoradonacionalou,conformeocaso,do
eleitoradodorespectivoEstado.NocasodomandatodoPresidentedaRepblica,
alm da inciativa popular, a convocao
5 tambm poderia ocorrer mediante
requerimentodamaioriaabsolutadosmembrosdoCongressoNacional.Emtodas
ashiptesesapetiopopularouorequerimentodoCongressoseriadirigidoao
TribunalSuperiorEleitoral.
Ademais,apropostaprevadeterminaodeosEstados,oDistritoFederale
osMunicpiosintroduziremoinstitutoemsuasConstituiesouLeisOrgnicas.
Comoseveradiante,asPECs82/2003e73/2005possuemmuitasvirtudes.
Todavia, em relao ltima, cabe uma crtica: no adequada a ideia de se
permitir ao Congresso Nacional, por autoridade prpria, convocar referendo
revogatrio de mandato em face do Chefe do Poder Executivo Federal. Como
visto, o instituto no exige fundamentao jurdica. Razo pela qual, a referida
possibilidadeabririaespaoparadistorodoinstituto,porquepossibilitariaque
elesejautilizadocomoinstrumentodepressopolticaindevidadeParlamentares
contraoPresidentedaRepblica.Acrticaqueseestendeaqualquertentativade
possibilitar que Poderes ou rgos pblicos possam dar incio ao processo em
questo.
321


Essas 3 (trs) PECs encontramse arquivadas. Todavia, a PEC n 21/2015,

tambm de autoria do Senador Antonio Carlos Valadares e outros, teve parecer
favorvel na Comisso de Constituio e Justia Senado Federal (CCJ/SF) em
21/06/2017,comasalteraestrazidaspelaaEmendan2CCJ(Substitutivo)[28],
promovidas em razo do Parecer n 64/2017, de autoria do Senador Antonio
Anastasia. Esta ltima PEC, atualmente, se encontra pronta para deliberao do
PlenriodareferidaCasaLegilativa.[29]
5 CRTICAS EMENDA N 2-CCJ (SUBSTITUTIVO) PEC N

21/2015 E AO PARECER (CCJ/SF) N 64/2017 e DEFESA DA
IMPLANTAO DO REFERENDO REVOGATRIO NO BRASIL
A PEC n 21/2015, em sua redao original, semelhante a PEC n

80/2003, ambas de autoria do Senador Antonio Carlos Valadares e outros.
As duas propem direito de revogao de mandato de membros dos
poderes Executivo e Legislativoe veto popular. As mudanas que se
observam so: (I) a PEC n 21/2015 afirma expressamente que a
revogao dos mandatos de Presidente da Repblica e Membros do
Congresso Nacional somente poderia ocorrer aps transcorrido dois anos
da data da posse nos referidos cargos; na PEC n. 80/2003 isso poderia
ocorrer aps transcorrido um ano; (II) a PEC n 21/2015 no se refere
revogao coletiva de mandatos (abberufungsrecht); na PEC n 80/2003,
havia referncia expressa sobre o instrumento.
O ponto positivo dessa PEC n 21/2015, foi o fato de ela ter buscado
criar mais 2 (dois) institutos de democracia direta no Brasil: o direito de
revogao de mandato de membros dos poderes Executivo e Legislativo e
o veto popular. Todavia, exceto pelo fato de ela prever um prazo mnimo
para a utilizao do referendo, no foram trazidas diretrizes para
introduo desses institutos to impactantes no sistema jurdico.
A Emenda n 2-CCJ (Substitutivo) PEC n 21/2015 pouco

acrescentar para o nosso sistema democrtico, porque:
(1) a ausncia de qualquer previso

de abberufungsrecht[30] empobrece o instituto do referendo revogatrio ao
no conceder sociedade a possibilidade de revogar todos os mandatos
322


de uma Casa Legislativa, mesmo quando essa seja a alternativa adequada

para caso concreto justo no momento em que o Congresso Nacional
sofre forte presso popular e at mesmo institucional para fazer uma
verdadeira reforma poltica;
(2) o fato de o Presidente da Repblica ter mais atribuies e poderes

do que os demais mandatrios no justifica torn-lo o nico representante
popular passvel de recall, conforme prev a Emenda PEC. O mesmo
raciocnio se amolda ao caso de o referendo puder ser expandido to
somente para os Governadores, se assim o dispuser as respectivas
Constituies Estaduais ou Lei Orgnica do Distrito Federal, como cogita o
Parecer (CCJ/SF) n 64/2017;
(3) a Emenda n 2 dispe que o apoiamento popular mnimo para

desencadear o processo de ...um dcimo [dos eleitores] que
compareceram ltima eleio presidencial, distribudos por pelo menos
quatorze Estados, cada um deles com no menos de cinco por cento dos
eleitores que votaram no referido5 pleito. Quantitativo invivel para a
realidade brasileira. A iniciativa popular de lei, que exige bem menos,
poucas vezes exercida. Sabe-se que o quantitativo, por um lado, deve
ser grande o suficiente para que no se banalize o instituto; por outro, deve
ser sensvel dificuldade de se conseguir apoiamento popular no Brasil,
pas que, infelizmente, ainda no est habituado com o exerccio dos
mecanismos de democracia participativa;
(4) a referida proposta legislativa tambm submete a petio popular

apreciao das 2 (duas) Casas do Congresso Nacional, que dever
aprovar o pleito pelo ... voto favorvel da maioria absoluta dos membros
de cada uma das Casas. Assim, de acordo com essa sistemtica, o
Congresso decidiria se o referendo se justifica ou no. Tal intuito, caso
existente, no aceitvel, porque: (4.1) a petio popular, pelo simples
fato de ter um apoiamento extremamente expressivo, deve possuir
autoridade prpria para desencadear a realizao do referendo revogatrio
de mandato; (4.2) o controle deveria ser apenas de ordem formal, isto ,
para verificar: (i) se o pedido contm o apoiamento mnimo necessrio e (ii)
se a sua apresentao foi na data limite anterior s eleies em que se
pretende realizar o referendo data essa que deve ser imposta por lei;
323


(4.3) esse o controle formal deveria ser realizado pela Justia Eleitoral, por
no ser um rgo poltico e por estar melhor aparelhada para execuo
das tarefas necessrias, pois administra o Cadastro Nacional de Eleitores
e verifica uma infinidade de assinaturas para aferir se partidos polticos em
formao possuem o apoiamento mnimo, exigido por lei, sua
criao.[31] Ademais, em declarao recente, o atual Presidente da
Cmara dos Deputados afirmou que a Casa no tem estrutura para
verificar se as assinaturas de uma iniciativa popular de lei que contm
mais de 2 (dois) milhes de apoiamentos so ou no verdadeiras[32].

Portanto, da forma como est previsto na PEC, o referendo revogatrio,
provavelmente, no ser viabilizado;
(5) ao prever que vedada proposta de revogao durante o primeiro

e o ltimo ano do mandato, perdeu-se a oportunidade de incorporar a feliz
ideia da PEC n 82/2003: realizar o referendo, concomitantemente, com as
eleies que ocorrem 2 (dois) anos aps a eleio do mandatrio avaliado.
No caso dos Senadores, que possuem mandatos de 8 (oito) anos, seria
concomitantemente com as eleies que ocorrem 4 (quatro) anos aps
essa eleio. Caso o mandato viesse a ser revogado, o mandatrio
exerceria o mandato at a metade, para dar lugar ao governante eleito
para o cargo na mesma votao popular que determinou a troca (PEC n
82/2003).
Essas propostas da PEC n 82/2003, no aspecto temporal,

portanto, os referendos revogatrios e as eleies para os cargos a serem
possivelmente desocupados ocorrem perto do meio dos mandatos: um
marco temporal bastante razovel para se evitar julgamentos polticos
precipitados do mandatrio avaliado.
Alm disso, como os referendos revogatrios e as novas eleies

ocorrer na mesma data em que j ocorrem eleies obrigatrias, o que
propiciaria significativa reduo dos custos operacionais do chamamento
popular e das novas eleies. O que contribuir para que o
instituto tenha aplicabilidade prtica.[33]
Ademais, apesar de no dizer respeito ao tema desse artigo, registra-

se que a Emenda excluiu o veto popular anteriormente previsto no texto
324


original da PEC, o que lamentvel, por se tratar de outro instituto

relevante, que muito poderia acrescentar democracia participativa no
Brasil.
OParecern64/2017,deautoriadoSenadorAntonioAnastasia,estabeleceu
a concepo ideolgica da Emenda n 2CCJ (Substitutivo) PEC n 21/2015,
merecendo,portanto,todasascrticasapresentadasacima.
Dentre os apontamentos, abordarse o seguinte item de forma
particularizada:eledefende,deformaexpressa,queoreferendorevogatriono
deve incidir sobre uma grande amplitude de cargos, sob pena de o instituto ser
fatordeinstabilidadepolticaejurdica.
Para tanto, o referido Senador afirma: (1) que a PEC n 21/2015

acertou...em trazer a possibilidade de recall apenas para alguns tipos de
mandato.[ ]Se no, poderamos criar um verdadeiro caos institucional, com
revogaesdemandatosocorrendosemcontroleemtodososnveisfederativos;
(2) que as diversas PECs que tentaram criar orecalle tramitam no Senado
5
Federalnoprosperaramporquetrataramotemademaneira...excessivamente
ampla,instituindooemtodasasesferasfederativaseparatodososmandatos,o
que poderia gerar grande instabilidade poltica e jurdica; (3) que...ainda que
nosepossanegararelevncia,nombitodaUnio,dosmembrosdoCongresso
Nacional na conduo poltica do Pas, na ordem constitucional do Brasil os
PoderesseconcentramnoPresidentedaRepblica,oque..CarlosSantiagoNino
definiu como hiperpresidencialismo (NINO, Carlos Santiago. Fundamentos de
derecho constitucional: anlisis filosfico, jurdico y politolgico de la prctica
constitucional.BuenosAires:Astrea,1992);(4)porisso,emumcontextoemque
o Presidente da Repblica Chefe de Governo e de Estado e tem...maiores
responsabilidadesepoderesquequalqueroutrogovernanteoumembroeleito,o
mandato dele e somente o dele ...possa ser retirado, por vontade do
Legislativo,desdequeaprovadopelamaioriadapopulao(ANASTASIA:2017,p.
3/5).
O Parecer tambm afirma que a alterao proposta ...representa uma

soluo de equilbrio entre a concretizao do princpio da soberania
popular e a responsabilidade, evitando-se o risco de a revogao ser
utilizada como mero instrumento de instabilidade poltica. Porm, pondera
325


o Senador que no visualiza qualquer impedimento ...para que, a partir da

aprovao da PEC, nos termos propostos pelo substitutivo, possam vir
tambm os Estados e o Distrito Federal a adotarem, em suas respectivas
Constituies e Lei Orgnica, o instituto da revogao de mandato para os
Governadores (ANASTASIA: 2017, p. 4/5).
Entende-se aqui que a tese defendida no parecer equivocada. A

posio que se adota a de que o referendo revogatrio de mandato, na
verdade, instrumento de fortalecimento da democracia participativa, bem

como permite solucionar graves crises institucionais.
No tem como o instituto ser instrumento de instabilidade porque (I) o

qurum para sua utilizao muito elevado e (II) a populao no votaria
pela destituio de um bom mandatrio em um pas como o Brasil, que
marcado por polticos corruptos e incompetentes.
O mximo que pode ocorrer so breves momentos de incertezas

polticas e econmicas momentneas durante o processo de referendo,
porque ele proporciona uma dvida: ocorrer ou no a transio de
mandatrios? Porm, trata-se de incertezas similares s existentes durante
as eleies regulares. No se trata de uma instabilidade do sistema poltico
e/ou jurdico, pois essas situaes fazem parte do prprio processo
democrtico.
De qualquer forma, tais incertezas podem ser atenuadas com medidas

simples, como: (I) caso o mandato venha a ser revogado, o mandatrio
avaliado exercer o mandato apenas at a metade e candidato eleito na
eleio extempornea assumir o cargo no dia imediatamente seguinte
(proposta da PEC n 82/2003); (II) o novo exercente do cargo ter apenas
uma mandato tampo, isto , s terminaria o mandato do mandatrio
retirado antes do trmino de sua gesto (proposta da PEC n 82/2003); (III)
o novo mandatrio, em se tratando de cargo de chefia do Poder Executivo,
no poder tentar a reeleio.
Quanto primeira regra, o cargo no ficar vago 1 (um) dia sequer, o

que atenua incertezas polticas e econmicas existentes durante o
processo de referendo revogatrio; quanto s duas ltimas regras, o fato
326


de o mandato tampo ser relativamente curto, e, no caso do Poder

Executivo, o novo mandatrio no ter possibilidade de buscar a reeleio,
ficam enfraquecidos os nimos daqueles que queiram a realizao do
referendo revogatrio para torn-lo um meio ascender ao exerccio de um
cargo eletivo tendo como plataforma poltica apenas o desgaste, junto ao
eleitorado, do candidato legitimamente eleito em eleies regulares.
Portanto, elas tambm evita a utilizao do instituto como forma de
instabilizar uma gesto pblica.
A mera positivao do referendo, por si s, pode criar um efeito muito
positivo: o fato de os mandatrios saberem que os mandatos deixaram de ser
irrevogveisequeoprpriopovopassouaterpoderparaportermoamandatos
frgeis e debilitados, representa um enorme poder poltico popular de presso.
Uma presso positiva, que induz os polticos eleitos a serem mais eficientes e
comprometidoscomosanseiospopulares.[35]
Em razo de todo o exposto, entendese que recomendvel a introduo

do instituto no sistema de democracia
5 participativa do Brasil e que sua
abrangncia dever incidir a todos os mandatos polticos eletivos dos entes
federados,emrelaoaosPoderesExecutivoeLegislativo.Quantoaesteltimo
Poder, deve incidir tanto na forma derecallpoltico, quanto na
deabberufungsrecht, porque estes 2 (dois) instrumentos tm raio de atuao
diverso e cada um deles ideal para tipos diferentes de crises polticas e
institucionais.
Se for regulamentado de forma adequada, ele ser fator de fortalecimento

da democracia. Quanto mais forte a democracia, menos vulnervel a crises o
sistemapolticoejurdico,bemcomodasinstituiespblicas.Oqueotornafator
deenfraquecimentodediscursospopulistas,extremistasouantidemocrticos.
6 SUGESTES PARA A REGULAMENTAO DO REFERENDO

REVOGATRIOS DE MANTADO NO DIREITO BRASILEIRO
Assugestesquesefazemadiantesonosentidodecontribuirparaqueo
referendo revogatrio de mandato seja no apenas criado no direito brasileiro,
masespecialmenteparaqueissoocorradeformaadequada,demodoafazercom
que o instituto atinja seu propsito de contribuir para o aperfeioamento da
327


democraciaparticipativa,medianteoempoderamentodoseleitoresverdadeiros
donos dos mandatos polticos representativos , que passam a ter legitimidade
diretaepessoalparaabreviaragestodepolticosdesonestos,incompetentesou
ineficientes.
(1) Faz-se necessrio, para o fortalecimento da democracia

participativa, possibilitar a revogao de quaisquer mandatos eletivos dos
Poderes Executivos e Legislativos por intermdio do instituto do referendo
revogatrio de mandato;
(2) Quanto ao Poder Legislativo, deve ser possvel tanto a revogao

de mandatos de forma individual (recall); quanto de forma coletiva, no
caso, de toda uma Casa Legislativa simultaneamente (abberufungsrecht);
(3) No abberufungsrecht em nvel federal, a votao tem que ser em

relao a uma Casa Legislativa especificamente Cmara dos Deputados
ou Senado Federal , de forma que se a populao quiser votar a respeito
das 2 (duas) Casas, dever haver 2 (dois) abberufungsrecht, ainda que
simultneos;
(4) Conforme sugerido pela PEC n 73/2005, o apoiamento mnimo

teria que ser de 2% (dois porcento) do eleitorado nacional ou, conforme o
caso, do eleitorado do respectivo Estado ou do Distrito Federal.
(5) Em relao aos Municpios, seguindo a simetria de ser o dobro do

apoiamento exigido para iniciativa popular de lei, o qurum deve ser de
10% (dez por cento) do eleitorado da municipalidade (analogia com inc. VII
do art. 29 da CRFB);
(6) A petio de convocao do referendo revogatrio deve ser de

iniciativa popular, jamais do Poder Pblico;
(7) A proposta deve ser dirigida Justia Eleitoral conforme a seguinte

regra de competncia: (I) Tribunal Superior Eleitoral, no caso de recall em
relao ao cargo de Presidente da Repblica e de abberufungsrecht em
relao Cmara dos Deputados ou ao Senado Federal; (II) Tribunal
Regional Eleitoral (TRE) respectivo, no caso de recall para Governadores,
328


Deputados Estaduais e Deputados Distritais, bem como

de abberufungsrecht em relao s Assembleias Legislativas estaduais ou
Cmara Legislativa do Distrito Federal e (III) o Juzo Eleitoral respectivo, no
caso de recall para Prefeitos e Vereadores ou abberufungsrecht em
relao s Cmaras Municipais. Essa forma a que mais se adequa ao
sistema de repartio de competncias para realizao das eleies de
acordo com a circunscrio eleitoral: Cdigo Eleitoral, art. 86.
Observa-se que as PEC n 73/2005 e PEC n 82/2003 afirmam que a
petio dever ser encaminhada Justia Eleitoral, sendo que a ltima
afirma que, quando se tratar de cargo de Presidente da Repblica,
Deputados Federais e Senadores, a competncia seria do TSE;
(8) O rgo competente da Justia Eleitoral avaliar somente os

seguintes requisitos formais: (I) se o pedido contm o quantitativo de
apoiamento mnimo necessrio e (II) se apresentao foi no prazo a ser
legalmente estipulado;
5
(9) Quando a petio popular atingir o apoiamento mnimo, com a
antecedncia das eleies a ser exigida por lei, o referendo revogatrio
requerido deve ocorrer compulsoriamente jamais devendo estar sujeito
aprovao de qualquer rgo pblico no que diz respeito ao seu mrito
poltico;
(10) o referendo revogatrio ocorrer concomitantemente com as

eleies seguintes, que ocorrem 2 (dois) anos aps a eleio regular do
mandatrio avaliado. Exceo seria o caso dos Senadores, que possuem
mandatos de 8 (oito) anos, razo pela qual, em relao a eles, o referendo
ocorrer concomitantemente com as eleies que ocorrem 4 (quatro) anos
aps essa eleio regular (proposta da PEC n 82/2003);
(11) a eleio para o cargo submetido ao referendo ser realizada

concomitantemente com esse referendo, sendo o mandatrio avaliado um
dos candidatos (proposta da PEC n 82/2003);

(12) caso o mandato venha a ser revogado, o mandatrio avaliado
exercer o mandato apenas at a metade e candidato eleito na eleio
329


extempornea assumir o cargo no dia imediatamente seguinte (proposta

da PEC n 82/2003).
Com essa regra, o cargo no ficar vago 1 (um) dia sequer, o que
atenua incertezas polticas e econmicas existentes durante o processo de
referendo revogatrio, que so similares s existentes durante as eleies
regulares;
(13) O novo exercente do cargo ter apenas uma mandato tampo,

isto , s terminaria o mandato do mandatrio retirado antes do trmino de
sua gesto (proposta da PEC n 82/2003);
(14) O novo mandatrio, em se tratando cargo de chefia do Poder

Executivo, no poder tentar a reeleio.
Quanto s duas ltimas regras, o fato de o mandato tampo ser

relativamente curto, e, no caso do Poder Executivo, o novo mandatrio no
ter possibilidade de buscar a reeleio, ficam enfraquecidos os nimos
daqueles que queiram a realizao do referendo revogatrio para torn-lo

um meio ascender ao exerccio de um cargo eletivo tendo como plataforma
poltica apenas o desgaste, junto ao eleitorado, do candidato legitimamente
eleito em eleies regulares. Portanto, elas tambm evita a utilizao do
referendo revogatrio como forma de instabilizar uma gesto pblica.
7 CONCLUSES
O referendo revogatrio de mandato um instrumento da democracia

participativa dentro da democracia semidireta, pelo qual o eleitorado pode
revogar o mandato de representante poltico ou de todos os membros de uma
Casa Legislativa, simultaneamente, dissolvendose o Parlamento. Sob a
perspectiva popular, tratase de conceder ao povo um direito de revogao dos
mandatos eletivos por meio de uma deciso poltica e no jurdica. O instituto
pode ser instrumentalizado de duas formas: (1)recallpoltico e
(2)abberufungsrecht.

330


Oreferendorevogatriouminstrumentodeempoderamentodoseleitores,
que passa a ter legitimidade direta e pessoal para abreviar a gesto de polticos
desonestos, incompetentes ou ineficientes ou que, por qualquer outro motivo,
nopossuammaisrespaldopopularparagovernarem.
A mera positivao do referendo, por si s, pode criar um efeito muito
positivo: o fato de os mandatrios saberem que os mandatos deixaram de ser
irrevogveisequeoprpriopovopassouaterpoderparaportermoamandatos
frgeis e debilitados, representa um enorme poder poltico popular de presso.
Uma presso positiva, que induz os polticos eleitos a serem mais eficientes e
comprometidoscomosanseiospopulares.
No existe no sistema constitucional brasileiro qualquer instrumento

que seja capaz de desempenhar a mesma funo. O processo de
5
impedimento (impeachment), por exemplo, no decidido diretamente pelo
povo como ocorre no referendo revogatrio e exige, para a
condenao, a prova de crime de responsabilidade. Portanto, o
impedimento possui um filtro jurdico mais rigoroso, j que fundamentao
para incidncia do referendo ampla e, a depender da legislao local, at
mesmo facultativa.
Introduo do instituto no sistema de democracia participativa do Brasil e

que sua abrangncia dever incidir a todos os mandatos polticos eletivos dos
entes federados, em relao aos Poderes Executivo e Legislativo. Quanto a este
ltimo Poder, deve incidir tanto na forma derecallpoltico, quanto na
deabberufungsrecht, porque estes 2 (dois) instrumentos tm raio de atuao
diverso e cada um deles ideal para tipos diferentes de crises polticas e
institucionais.
A PEC n 21/2015, na redao que lhe deu a Emenda n 2-CCJ

(Substitutivo), pouco acrescentar para o nosso sistema democrtico,
porque: (1) a ausncia de qualquer previso
de abberufungsrecht empobrece o instituto ao no conceder sociedade a
331


possibilidade de revogar todos os mandatos de uma Casa Legislativa,

mesmo quando essa seja a alternativa adequada para caso concreto; (2) o
fato de o Presidente da Repblica ter mais atribuies e poderes do que os
demais mandatrios no justifica torn-lo o nico representante popular
passvel de recall, conforme prev a Emenda PEC. O mesmo raciocnio
se amolda ao caso de o referendo puder ser expandido to somente para
os Governadores, se assim o dispuser as respectivas Constituies
Estaduais ou Lei Orgnica do Distrito Federal, como cogita o Parecer
(CCJ/SF) n 64/2017; (3) o quantitativo de apoiamento popular exigido para

desencadear o processo invivel para a realidade brasileira; (4) a referida
proposta legislativa tambm submete a petio popular apreciao das 2
(duas) Casas do Congresso Nacional, o que no aceitvel, porque: (4.1)
a petio popular, pelo simples fato de ter um apoiamento bastante
expressivo, deve possuir autoridade prpria para desencadear a realizao
do referendo revogatrio de mandato; (4.2) o controle deveria ser apenas
de ordem formal, isto , para verificar se o pedido contm o apoiamento
mnimo necessrio e se a apresentao foi dentro do prazo a ser previsto
em lei; (4.3) esse o controle formal deveria ser realizado pela Justia
Eleitoral, por no ser um rgo poltico e por estar melhor aparelhada para
execuo das tarefas necessrias; (5) perdeu-se a oportunidade de
incorporar a ideia da PEC n 82/2003: realizar o referendo,
concomitantemente, com as eleies que ocorrem 2 (dois) anos aps a
eleio do mandatrio avaliado. No caso dos Senadores, que possuem
mandatos de 8 (oito) anos, seria concomitantemente com as eleies que
ocorrem 4 (quatro) anos aps essa eleio.
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VALADARES,AntonioCarloseoutros.PropostadeEmendaConstituion.
/ . Senado Federal: Braslia, 2003. Fonte:
5
NOTAS:
[1] DALMO DE ABREU DALLARI, afirma que consolidou-se a ideia

de Estado Democrtico como o ideal supremo, chegando-se a um ponto
em que nenhum sistema e nenhum governante, mesmo quando
patentemente totalitrios, admitem que no sejam
democrticos (DALLARI: 2016, p. 149).
Essa afirmao ocorreu aps o autor afirmar que as Revolues

Inglesa, Americana e Francesa foram os trs grandes movimentos
poltico-sociais que transpuseram, do plano terico para o prtico, ...os
princpios que iriam conduzir ao Estado Democrtico; analisa detidamente
tais revolues e concluir que foram esses movimentos e essas ideias,
expresses dos ideais preponderantes na Europa do sculo XVIII, que
determinaram as diretrizes na organizao do Estado a partir de
ento (DALLARI: 2016, p. 149).
[2] Inspirado especialmente em conceitos e/ou explicaes de

ABRAHAM LINCOLN (LINCOLN: 1863); NORBERTO BOBBIO (BOBBIO:
2010, p. 326/329); JOS AFONSO DA SILVA (SILVA: 2016, p. 128 e 135);
SAHID MALUF (MALUF: 2013, p. 313/315) e LUIZ VERGILIO DALLA-
335


ROSA (DALLA-ROSA: 1999, p. 107/119) e CELSO ANTNIO BANDEIRA

DE MELLO (MELLO: 1998, p. 57/62).
[3] O autor deste trabalho possui um artigo intitulado DEMOCRACIA

PARTICIPATIVA, no qual aborda, com maior riqueza de detalhes, os
temas desse tpico, alm de outros ligados a essa face to importante da
democracia.
[4] A forma pela qual o povo participa do poder d origem

a trs tipos de democracia (...)
Democracia direta aquela em que o povo exerce, por si,
os poderes governamentais, fazendo leis, administrando e

julgando; constitui reminiscncia histrica.
Democracia indireta, chamada de democracia
representativa, aquela na qual o povo, fonte primria do
poder, no podendo dirigir os negcios do Estado diretamente,
em face da extenso territorial, da densidade demogrfica e da
complexidade dos problemas sociais, outorga as funes de
governo aos seus representantes, que elege periodicamente.
Democracia semidireta , na verdade, democracia
representativa com alguns institutos de participao direta do
povo nas funes de governo, institutos que, entre outros,
integram a democracia participativa.
(SILVA: 2016, p. 138)
[5] O Distrito Federal possui todas as prerrogativas, competncias e

atribuies dos Estados e dos Municpios, exceto aquelas que lhe foram
expressamente retiradas pela Constituio (CRFB, arts. 21, inc. XIII e XIV,
e 22, inc. XVII, 23, 24, 32, 1, 147, dentre outros).
[6]Todavia, o prprio autor ressalva que "a participao de

trabalhadores e empregadores na administrao, (...), na verdade, vai
caracterizar-se como uma forma de participao por representao, j que
certamente vai ser eleito algum trabalhador ou empregador para
representar as respectivas categorias, e, se assim , no se d a
participao direta, mas por via representativa". (SILVA: 2016, p. 148).
[7] BONAVIDES: 2016, P. 316.

[8] CALGARO, G1: 20/02/2017. Atualizado em: 15/03/2017.
[9] Lei n 9.096/1995 (Lei dos Partidos Polticos):
Art. 7 O partido poltico, aps adquirir personalidade jurdica na
forma da lei civil, registra seu estatuto no Tribunal Superior Eleitoral.
1o S admitido o registro do estatuto de partido poltico que
tenha carter nacional, considerando-se como tal aquele que
comprove, no perodo de dois anos, o apoiamento de eleitores no
336


filiados a partido poltico, correspondente a, pelo menos, 0,5% (cinco

dcimos por cento) dos votos dados na ltima eleio geral para a
Cmara dos Deputados, no computados os votos em branco e os
nulos, distribudos por um tero, ou mais, dos Estados, com um
mnimo de 0,1% (um dcimo por cento) do eleitorado que haja votado
em cada um deles.
Apesar de a competncia para deciso ser do TSE, existem
atribuies que so da responsabilidade dos Tribunais Regionais Eleitorais
e dos Juzos Eleitorais de 1 grau neste processo, conforme pode ser
observado na Resoluo TSE n 23.465/2015. Alis, quem recebe as
fichas de apoiamento e confere as assinaturas so os Cartrios Eleitorais
(art. 14 da referida resoluo). Dessa forma, esse servio inicialmente
administrativo. Porm, Se houver impugnaes s listas ou formulrios de
apoiamento apresentados, cabe ao Juzo Eleitoral de 1 grau decidir a
questo (art. 15).
[10] Cdigo Eleitoral: Art. 86. Nas eleies presidenciais, a
circunscrio sero Pas; nas eleies federais e estaduais, o Estado; e
nas municipais, o respectivo municpio.
[11] Para a revogao, podem-se apresentar os mais
diversos motivos, dentre os quais pode estar a ilegitimidade do
mandato, ou outros motivos (ineficincia, prtica de um crime
de responsabilidade, desonestidade, corrupo, etc).
Ou, ainda, pode-se5 no apresentar nenhum motivo:
apenas a manifestao popular (nas urnas) da vontade de pr
fim ao mandato do representante. como o administrador
pblico demitir um funcionrio ocupante de cargo em
comisso: apenas demite, no necessrio fornecer motivos.
(SANTANA: 2004, p. 51)
[12] Posio semelhante a de BRUNO GALINDO, que, aps

abordar Abberufungsrecht na Sua e o Recall nos Estados Unidos da
Amrica (EUA) e em diversos pases da Amrica Latina, afirma que
...nenhuma dessas previses revogatrias de mandato se confunde

com o impeachment, pois, se nesse normalmente se exige o
cometimento de delitos para ser acionado, nas diversas formas de
recall referidas, isso desnecessrio, sendo essencialmente um
mecanismo revogatrio de mandato eletivo antes de seu trmino, em
princpio por razes de natureza estritamente poltica.
(GALINDO: 2016, p. 43) (destacou-se)
[13]Na Sua, esse instituto...s admite a destituio de todo o colegiado,

sendoumarevogaoantecipadacoletiva(GALINDO:2016,p.39).
[14] Ou do Distrito Federal, se for o caso.
337


[15] Em relao ao abberufungsrecht instituto que promove um

processo eleitoral sem similitude com os atualmente existentes no Brasil
fez-se o enquadramento utilizando-se da lgica: no tem sentido um TRE,
por exemplo, receber a petio popular para um abberufungsrecht que
pode levar a revogao de todos os mandatos da Cmara dos Deputados
ou do Senado Federal.
[16] Segundo a teoria da representao poltica, que se concretiza no

mandato, o representante no fica vinculado aos representados, por no
se tratar de uma relao contratual. (SILVA: 2016, p. 141)
[17] Relata PAULO BONAVIDES que, na extinta Unio Sovitica, o

art. 142 da Constituio previa o direito de revogao. Nesse artigo se
instituiu ...uma espcie de mandato imperativo dos chamados
representantes das classes trabalhadoras, de forma que os deputados
ficavam obrigados a prestar conta aos eleitores de seu trabalho, e podiam
ter o mandato revogado a qualquer momento (BONAVIDES: 2016, p.
314).
[18] Esse instituto foi defendido por THEODORE ROOSEVELT, em

1912, e foi adotado por inmeros estados os EUA, com o objetivo de
permitir a superao de ...obstculos aplicao de leis sociais, opostos
pela magistratura eletiva precionada pelos grupos econmicos que
decidiam as eleies (DALLARI, 2016, p. 154).
[19] BONAVIDES: 2016, p. 314/315.
[20] Tanto assim, que, juridicamente, a doutrina entende que o

Senado, no processo de impedimento, converte-se em um tribunal jurdico.
[21] BONAVIDES: 2016, p. 314.
[22] GALINDO: 2016, p. 39.
[23] SANTANA: 2004, p. 5-6 nota de rodap. Esse autor afirma ter
obtido a informao em ZOVATTO G., D. Las instituciones de
democracia directa a nivel nacional em Amrica Latina un balance
comparado: 1978 2002. Disponvel em
http://www.observatorioelectoral.org/biblioteca/?bookID=28. Acesso em: 26
jul. 2004.
[24] SANTANA: 2004, p. 94.
[25] Fonte: http://www25.senado.leg.br/web/atividade/materias.
Acesso em: 26/06/2017.
338


[26] Fonte: http://www25.senado.leg.br/web/atividade/materias.

Acesso em: 26/06/2017.
[27] Fonte: http://www25.senado.leg.br/web/atividade/materias. Acesso

em: 26/06/2017.
[28] Na deciso da CCJ/SF de 21/06/2017 consta: A comisso aprova

o relatrio, que passa a constituir o parecer da CCJ, favorvel proposta
nos termos da Emenda n 2-CCJ (Substitutivo) (Fonte:
26/06/2017).
[29]http://www25.senado.leg.br/web/atividade/materias. Acesso em:
26/06/2017.
[30] Este o nico aspecto negativo aqui destacado, no qual a

Emenda apenas repete o texto original da PEC n 21/2015, que tambm
no faz referncia expressa revogao coletiva de mandatos.
[31] Lei n 9.096/1995 (que dispe sobre os partidos polticos):

forma da lei civil, registra seu
5 estatuto no Tribunal Superior Eleitoral.

em cada um deles.

observado na Resoluo TSE n 23.465/2015. Alis, quem recebe as
fichas de apoiamentos e confere as assinaturas so os Cartrios Eleitorais
(art. 14 da referida resoluo). Dessa forma, esse servio , inicialmente,
apoiamentos apresentados, cabe ao Juzo Eleitoral de 1 grau decidir a
questo (art. 15).

[32]CALGARO: em 20/02/2017. Atualizado em: 15/03/2017. Fonte:
http://g1.globo.com/politica/noticia.Acesso:em16/06/2017).
339


[33] A Justia Eleitoral j vem caminhando nesse sentido, no que diz

respeito ao plebiscito institucionalizado no art. 14, inc. I da CRFB, de forma
que os 2 (dois) ltimos plebiscitos se deram de forma concomitantemente
com s eleies municipais. Tratam-se (I) da consulta plebiscitria
realizada junto a 02 (dois) municpios do Estado do Amazonas (Senador La
Rocque e Joo Lisboa): sobre a possibilidade de desmembramento de
territrios do Municpio de Joo Lisboa para serem anexados ao Municpio
de Senador La Rocque e (II) da consulta plebiscitriano Municpio de
Rosana/SP: sobre a possibilidade de criao do Distrito de
Primavera na cidade de Rosana (http://www.tse.jus.br/eleicoes/plebiscitos-
e-referendos/plebiscito-e-referendo).
[34] Observa-se que houve um equvoco no Parecer, na parte em que

afirma que a PEC trouxe ...a possibilidade de recall apenas para alguns
tipos de mandato. Isso porque a PEC n. 21/2015, em seu texto original,
previa o direito de revogao de mandato de membros dos poderes
Executivo e Legislativo, expresso ser genrica o suficiente para abranger
todos os mandatos eletivos dos Poderes Executivo e Legislativo, em todos
os entes federados, ao menos na modalidade recall.
[35] No Brasil existe um pssimo costume de os chefes do Poder

Executivo se programarem para inaugurar obras e entregarem todos os
resultados de suas gestes apenas prximo das eleies seguintes,
visando benefcios eleitorais. Parecem ignorar que o povo precisa de um
bom governo todos os dias, em todos os anos.
340


A POSSIBILIDADE DE INTERVENO ESTADUAL NOS MUNICPIOS

DIANTE DO INADIMPLEMENTO DE PRECATRIOS
ANDR DIEGO DE LIMA LEITE: Advogado.
Graduado pela Universidade de Fortaleza.Ps-
graduando em Direito Constitucional pela
Universidade de Fortaleza.
Resumo:O presente trabalho tem como foco analisar a possibilidade de

interveno estadual nos municpios, analisando a previso na Constituio
Federalde1988,bemcomoasituaodoinadimplementodosprecatrios,esea
mesmaseriaaptaaensejarareferidainterveno.Paratanto,serdetalhadoo
modelodeferedalismobrasileiro,quepermitequehajaainterveno,bemcomo
ashiptesesdeintervenofederaleestadualeasituaodoinadimplementodos
precatrios, analisando onde a mesma se encaixa. Por fim, veremos a
possibilidadedeintervenodoEstadonosMunicpiosdiantedainobservnciado
deverdepagarosprecatrios,bemcomoajurisprudnciadaSupremaCorte.Para
tanto, foi feito um estudo da legislao vigente bem como da doutrina
constitucional,oqueresultouemconclusessobreapossibilidadedeinterveno
5
estadual nos Municpios que no arquem com o pagamento de precatrios,
necessitandoqueoinadimplementosejavoluntrioeintencional.
Palavraschave:Interveno.Federalismo.Precatrio.
Abstract: The present study aims to analyze the possibility of state

intervention in the municipalities, analyzing the prediction in the Federal
Constitution of 1988, as well as the situation of default of the Precatories,
and whether it would be apt to trigger said intervention. In order to do so, it
will be detailed the Brazilian feredalism model, which allows the
intervention, as well as the hypotheses of federal and state intervention and
the situation of default of the precatories, analyzing where it fits. Finally, we
will see the possibility of State intervention in the Municipalities in the face
of the nonobservance of the duty to pay the Precatories, as well as the
jurisprudence of the Supreme Court. In order to do so, a study was made of
the current legislation as well as of the constitutional doctrine, which
resulted in conclusions about the possibility of state intervention in the

Municipalities that do not settle with the payment of Precatories,
necessitating that the default is voluntary and intentional.
341


Keywords: Intervention. Federalism.. Precatory
SUMRIO:1 Introduo. 2 Federalismo brasileiro. 3 A interveno Federal nos

Estados; 4. A interveno Estadual nos Municpios. 5. A interveno devido ao
inadimplementodeprecatrios.6.Concluso.7.Referncias
.Introduo
O presente trabalho tem como foco avaliar a possibilidade de interveno

estadualnosMunicpiosdiantenoinadimplementodeprecatrios.
O artigo foi dividido em quatro captulos. No primeiro captulo, ser

abordado de forma sucinta o surgimento do federalismo e a sua aplicao no
direito brasileiro. No segundo captulo, ser abordada a possibilidade de
interveno federal nos Estados, mencionando dispositivos da Constituio
Federal bem como temas doutrinrios. No terceiro captulo ser esmiuada a
possibilidade de interveno estadual nos municpios, mencionando, para tanto,

dispositivos da Constituio Federal que tratam sobre o tema, bem como a
possibilidadedeintervenopelonopagamentodadvidafundada.Porfim,no
quarto captulo, trataremos acerca da interveno dos Estados nos Municpios
diantedainobservnciadodeverdearcarcomopagamentodosprecatrios.
.OFederalismobrasileiro
O direito brasileiro vive em um federalismo. O federalismo significa,

basicamente, a descentralizao do poder poltico, o que no ocorre no Estado
Unitrio.PodemosvertalprevisoacercadofederalismonaprpriaConstituio
Federal,onde,emseuartigoprimeiro,menciona:
Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada

pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do
Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico
de Direito e tem como fundamentos:I - a soberania;II -
a cidadaniaIII - a dignidade da pessoa humana;IV - os
valores sociais do trabalho e da livre iniciativa;V - o
pluralismo poltico.Pargrafo nico. Todo o poder
emana do povo, que o exerce por meio de
342


representantes eleitos ou diretamente, nos termos

desta Constituio.
Diantedoartigosupracitado,restaclaroqueaRepblicaFederativadoBrasil
adota o princpio federativo em sua concepo. Nesse sentido, Nathlia Masson
(2016,p.493)mencionaqueEncontrasedefinidaemnossaCartaConstitucional
(are.1,CF/88),inequivocamente,aadoodoprincpiofederativocomocritrio
ordenadordaorganizaopolticoadministrativadoEstado.
O Estado Federal se difere do Estado Unitrio. Entre as diferenas de tais
formas de Estado, a que mais se acentua justamente a descentralizao do
PoderPoltico.NathliaMasson(2016,p.494)menciona:
a forma de Escado na qual existe descentralizao

no exerccio do poder poltico, estando este pulverizado
em mais de uma entidade poltica, todas funcionando
como centros emanadores de comandos normativos e
decisrios. Segundo Georg Jellink, federalismo a
5 pluralidade", pois embora tenhamos mais de
"unidade na
um ente dotado de capacidade poltica, no se pode
perder de visca a unidade necessria para a manuteno
doEscadoFederal.
Sobreotema,PedroLenza(2016),citaimportantescaractersticas:
Apesar de cada Estado federativo apresentar

caractersticas peculiares, inerentes s suas realidades
locais,encontramosalgunspontosemcomumquepodem
assim ser sistematizados: ?descentralizao poltica:a
prpria Constituio prev ncleos de poder poltico,
concedendo autonomia para os referidos entes;
?repartio de competncia:garante a autonomia entre
os entes federativos e, assim, o equilbrio da federao;
?Constituio rgida como base jurdica:fundamental a
existncia de uma Cons tituio rgida no sentido de
garantir a distribuio de competncias entre os entes
autnomos, surgindo, ento, uma verdadeiraestabilidade
institucional;?inexistnciadodireitodesecesso:nose
343


permite, uma vez criado o pacto federativo, o direito de

separao, de retirada. Tanto que, s a ttulo de
exemplo,noBrasil,aCF/88estabeleceuemseuart.34,I,
que a tentativa de retirada ensejar a decretao da
interveno federal no Estado rebelante. Eis oprincpio
da indissolubilidade do vnculo federativo, lembrando,
inclusive, que a forma federativa de Estado um dos
limitesmateriaisaopoderdeemenda,namedidaemque,
de acordo com o art. 60, 4., I, no ser objeto de

deliberao a proposta de emenda tendente a abolir
aforma federativa deEstado; ?soberania do Estado
federal:apartirdomomentoqueosEstadosingressamna
federaoperdemsoberania,passandoaser
autnomos. Os entes federativos so, portanto,

autnomos entre si, de acordo com as regras
constitucionalmente previstas, nos limites de sua
competncia; asoberania, por seu turno, caracterstica
do todo, do pas, do Estado federal, no caso do Brasil,
tanto que aparece co mofundamentodaRepblica
Federativa do Brasil(art. 1., I, da CF/88). Conforme
alertamos noitem 4.7, dentro do conceito
desupranacionalidade, hoje se fala emflexibilizaoda
ideia clssica de soberania; ?interveno:diante de
situaes de crise, o processo interventivo surge como
instrumento para assegurar o equilbrio federativo e,
assim, a manuteno da Federao; ?autoorganizao
dos EstadosMembros:atravs da elaborao das
Constituies Estaduais (videart. 25 da CF/88); ?rgo
representativo dos EstadosMembros:no Brasil, de
acordo com o art. 46, a representao dse atravs do
Senado Federal; ?guardio da Constituio:no Brasil, o
STF; ?repartio de receitas:assegura o equilbrio entre
osentesfederativos(arts.157a159).
344


Diante disso, podemos notar claramente que a interveno uma das

caractersticas do Estado federal, pois visa assegurar o equilbrio federativo,
mantendo,assim,aFederao.
Ademais,ofederalismobrasileirosecaracterizaporserumfederalismode
segregao, ou seja, que surgiu de dentro para fora, sendo, na verdade, uma
mudana de um Estado unitrio para um Estado federal. Sobre o tema, Pedro
Lenzaexplica(2016,p.535):
Por sua vez, nofederalismo por
desagregao(segregao),aFederaosurgeapartirde
determinadoEstadounitrioqueresolvedescentralizarse,
em obedin cia a imperativos polticos (salvaguarda das
liberdades) e de eficincia.8 OBrasil exemplo de
federalismo por desagregao, que surgiu a partir da
proclamao da Repblica, materializandose, o novo
modelo,naConstituiode1891.
5
Nessemesmosentido,NathliaMasson(2016,p.500):
Noutrogiro,possvelqueafederaotenhasurgido
em decorrncia de um movimento de poder centrfugo,
em que o deslocamento de poderse d do centro para a
periferia.ocasodafederaobrasileira,queseformoua
partir da descentralizao de um poder que escava
compactadonocentro,jqueoEstadoeraunitrio,efoi
partilhado com as entidades perifricas. Segundo Rui
Barbosa,"Nosomosumafederaodepovosatontem
separadosereunidosdeontemparahoje.Pelocontrrio,
daUnioquepartimos.NaUnionascemos".
Atualmente,vemosadescentralizaodopoderpolticonoBrasil.Opoder
poltico no est concentrado nas mos da Unio. H, na verdade, uma diviso
espacial de poder, sendo o mesmo dividido com a Unio, os Estados e os
Municpios.

interessanteaincluso,pelodireitobrasileiro,dosMunicpioscomoentes
partcipesdafederao,pois,nomodelopeloqualodireitobrasileiroseinspirou,
345


qual seja o modelo norteamericano, os Municpios no fazem parte da

Federao,aqualabarcaapenasUnioeEstados.Nessesentido,surgeoconceito
defederalismodesegundograuedeterceirograu.NathliaMassontrabalhabem
taltpico(2016,p.502,503),aomencionarque:
O primeiro, de segundo grau (ou bidimencional),

tpico nessa forma de Estado que, para se constituir,
somente precisa de uma ordem jurdica central (primeiro
grau) e das ordens jurdicas regionais (segundo grau).

CriadonosEstadosUnidosdaAmrica,ptriadoconceito
defederao,adotadonamaioriadasfederaesmundo
afora. No Brasil, a partir da Constituio de 1988, os
Municpiosforamaladoscategoriadeentesfederados,
o que fez com que fosse somada s duas ordens j
existentes{centralrepresentadapelaUnio;eregional
representada pelos Estadosmembros) uma terceira: a
local, instituda pelos Municpios, recm integrados
estruturafederativa.Nessecontexto,nossofederalismo
deterceirograu(ouatpicooutridimensional)".
NorestadvidasdequeomodeloadotadopeloBrasilotridimensional,
umavezqueabarcaosMunicpioscomoentesparticipantesdafederao,alm
depreveremdiversascompetnciasmunicipaisaolongodacartaconstitucional.
Tendoemvistaoprincpiofederativo,possvelaintervenofederalnos
EstadoseMunicpiosparamantaroequilbriodafederao.Talintervenodeve
ser vista como medida excepcional, haja vista que a autonomia dos entes deve
sempre ser levada em considerao. Conforme Gilmar Ferreira Mendes e Paulo
Gustavo Gonet Branco (2013, p. 785), A interveno federal mecanismo
drsticoeexcepcional,destinadoamanteraintegridadedosprincpiosbasilares
daConstituio,enumeradostaxativamentenoart.34daCF..
.AIntervenodaUnionosEstados
A Unio pode intervir nos Estados, sendo necessrio ressaltar que tal
medida deve ser vista de maneira excepcional. A Constituio Federal, ao tratar
346


sobre o tema, enumera hipteses taxativas nas quais possvel a interveno

federalnosEstados.Vejamos:
Art. 34. A Unio no intervir nos Estados nem

no Distrito Federal, exceto para:I - manter a
integridade nacional; II - repelir invaso estrangeira
ou de uma unidade da Federao em outra;III - pr
termo a grave comprometimento da ordem pblica;IV
- garantir o livre exerccio de qualquer dos Poderes
nas unidades da Federao;V - reorganizar as
finanas da unidade da Federao que: a) suspender
o pagamento da dvida fundada por mais de dois
anos consecutivos, salvo motivo de fora maior;b)
deixar de entregar aos Municpios receitas tributrias
fixadas nesta Constituio, dentro dos prazos
estabelecidos em lei;VI - prover a execuo de lei
federal, ordem ou deciso judicial; VII - assegurar a
observncia dos seguintes princpios constitucionais:
5
a) forma republicana, sistema representativo e regime
democrtico;b) direitos da pessoa humana;c)
autonomia municipal;d) prestao de contas da
administrao pblica, direta e indireta. e) aplicao
do mnimo exigido da receita resultante de impostos
estaduais, compreendida a proveniente de
transferncias, na manuteno e desenvolvimento do
ensino e nas aes e servios pblicos de sade.
Conforme visto, possvel Unio intervir nos Estados visando sempre a

manutenodaunidadedafederao.Oobjetivomaiordaintervenofederal
justamenteaproteodaunidadedafederao.Nessesentido,VicentePauloe
MarceloAlexandrino(2016,p.307):
Porm,aConstituiobrasileiraadmiteoexcepcional
afastamento dessa autonomia poltica, por meio da
interveno de uma entidade poltica sobre outra, diante

do interesse maior de preservao da prpria unidade da
Federao.Porisso,oprocessodeintervenoatuacomo
347


anttese da autonomia, haja vista que, por meio dele,

afastase temporariamente a atuao autnoma do
estado,DistritoFederaloumunicpioqueatenhasofrido.
Conforme a doutrina, a interveno federal pode se dar de forma

espontneaouprovocada.Adiferenaentreasduasformasdeintervenosed
pelofatodeque,naprimeira,oChefedoExecutivopodeagirdeofcio,apartirde
um juzo discricionrio do Presidente. As hipteses de interveno espontnea
so, conforme Vicente Paulo e Marcelo Alexandrino (2016, p. 308), a) para a

defesadaunidadenacional(CF,art.34,Ieli);b)paraadefesadaordempblica
(CF,art.34,III);c)paraadefesadasfinanaspblicas(CF,art.34,V).
De outro modo, na interveno provocada no possvel a ao de ofcio

pelo Chefe do Executivo, sendo necessria, na verdade, a sua provocao. A
provocao do chefe do executivo, que poder ser mediante solicitao ou
requisio. A doutrina costume diferenciar as hipteses de provocao em
solicitao e requisio, haja vista que na solicitao, o Chefe do Executivo no
estaria obrigado a realizar a interveno, diferente da requisio, na qual a sua
atuaoseriaobrigatria.ConformeVicentePauloeMarceloAlexandrino(2016,
p.309):
A provocao mediante requisio est prescrita nos

seguintes dispositivos constitucionais: art. 34, IV
(requisio do STF), art. 34, VI (requisio do STF, STJ ou
TSE), e art. 34, VII (requisio do STF). A provocao
mediantesolicitaoestprevistanoart.34,IV,nadefesa
dosPoderesExecutivoouLegislativo.
Entre as hipteses de interveno federal nos Estados est o no

pagamento, por mais de dois anos consecutivos, da dvida fundada. Acerca da
dvidafundada,conformeGilmarFerreiraMendesePauloGustavoGonetBranco
(2013,p.786):
OincisoVdoart.34cuidadaintervenofederalpor
desorganizao administrativa, que leva o Estado ou o
DistritoFederal,semmotivodeforamaior,anopagara
suadvidafundadapormaisdedoisanosconsecutivos.A
Lein.4320/64refereseadvidasfundadascomosendoas
348


relativas a compromissos de exigibilidade superior a doze

meses, contrados em funo de desequilbrio
oramentriooufinanceirodeobraseserviospblicos.O
incisotambmcuidadocasodanoentregaoportunadas
receitastributriasdosmunicpios.
Nessesentido,osprecatriospodemseraquiincludos.Logo,plenamente
possvel que haja interveno federal pelo no pagamento de precatrios.
Contudo, no todo e qualquer inadimplemento de precatrio que ensejar a
intervenofederal,conformeservistoposteriormente.
.AIntervenodosEstadosnosMunicpios
A CRFB disciplina tambm a possibilidade dos Estados intervirem nos

Municpios. Tal previso est consagrada no artigo 35 da CRFB (online), que
dispe:
Art. 35. O Estado no intervir em seus

Municpios,5 nem a Unio nos Municpios localizados
em Territrio Federal, exceto quando: I - deixar de ser

paga, sem motivo de fora maior, por dois anos
consecutivos, a dvida fundada; II - no forem
prestadas contas devidas, na forma da lei; III no
tiver sido aplicado o mnimo exigido da receita
municipal na manuteno e desenvolvimento do
ensino e nas aes e servios pblicos de sade IV -
o Tribunal de Justia der provimento a representao
para assegurar a observncia de princpios indicados
na Constituio Estadual, ou para prover a execuo
de lei, de ordem ou de deciso judicial.
necessrio ressaltar que, pela leitura docaputdos artigos que tratam da

interveno federal nos Estados, bem como da interveno estadual nos
Municpios, no h previso para que a Unio, diretamente, intervenha em
Municpios de Estados. Somente quem pode intervir nos Municpios localizados

emEstadosmembrosoprprioEstado.Nessesentido,NathliaMasson(2016,
p.587):
349


Nos Municpios localizados em Estadosmembros a

Unionopodeintervir,hajavistanoseroentefederado
imediatamente superior. A interveno, neste caso, ficar
a critrio do Estadomembro, que dever observar
escritamente o regramento constitucional a seguir
detalhado.
Ademais,conformeVicentePauloeMarceloAlexandrino(2016,p.315):
Ressalvada a hiptese de interveno federal em

municpio localizado em Territrio Federal, todas as
intervenesemmunicpioserodecretadaseexecutadas
pelos estados. Em nenhuma hiptese haver interveno
daUnioemmunicpiolocalizadoemEstadomembro
Portanto, quatro so as hipteses previstas na CRFB que permitem ao

Estado intervir no Municpio, bem como da Unio intervir nos Municpios
localizados em Territrios. Entre tais hipteses, est o no pagamento da dvida
fundada por dois anos consecutivos. Aqui podemos notar uma distino entre a
interveno da Unio nos Estados, haja vista que, neste, a Unio s poder
intervir se o no pagamento da dvida fundada for superior a dois anos, e no
exatosdoisanoscomomencionaoartigotrintaecincodaConstituio.
Comovimosanteriormente,oPrecatrioseenquadranoconceitodedvida
fundada. Contudo, no todo inadimplemento de Precatrio que enseja a
interveno,conformeveremosnoprximocaptulo.
.Aintervenodevidoaoinadimplementodeprecatrios
O precatrio uma requisio de pagamento devido pela Fazenda Pblica

quandohumasentenatransitadaemjulgadocontraela.Nessecaso,quandoa
FazendaPblicacondenadaemumaobrigaodepagarquantia,elanopode
simplesmente pagar aquele valor no prazo ordenado pela lei. Nesse caso, para
quehajaqualquerpagamentopelaFazendaPblica,aConstituioFederalexige
quetalpagamentosedmedianteprecatrio.ConformeLeonardoCunha(2016,
p.352,353):
350


Conforme j se acentuou, a execuo contra a

Fazenda Pblica pode fundarse em ttulo judicial ou em
ttulo extrajudicial. Quando o ttulo forjudicial, h
cumprimento de sentena contra a Fazenda Pblica (CPC,
arts.534e535).Sendoextrajudicial,propeseaexecuo
disciplinadanoart.910doCPC.Tantonumacomonoutra,
necessrio observar o regime de precatrios ou de
requisio de pequeno valor RPV , previsto no art. 100
daConstituioFederal.
Portanto, para que a Fazenda Pblica arque com os valores, necessrio
queasentenaestejatransitadaemjulgadoparaquesejaexpedidoprecatrio.O
artigo100daCRFBdispe:
Art. 100. Os pagamentos devidos pelas Fazendas

Pblicas Federal, Estaduais, Distrital e Municipais, em
virtudedesentenajudiciria,farseoexclusivamentena
ordem cronolgica de apresentao dos precatrios e
5
conta dos crditos respectivos, proibida a designao de
casos ou de pessoas nas dotaes oramentrias e nos
crditosadicionaisabertosparaestefim.
Diantedisso,ediantedofatodequeadvidafundadaabarcaoprecatrio,
questionase se seria possvel a interveno estadual nos Municpios que no
observassem o pagamento de seus requisitrios. Nesse caso, a doutrina
majoritriaentendequepossvelainterveno,contudo,onopagamentodo
precatrio deve ser voluntrio e intencional. Conforme Gilmar Mendes e Paulo
GonetBranco(2013,p.787):
No se configura situao eu atraia a interveno

federal o no pagamento de precatrio, quando os
recursosdoEstadosolimitadosehoutrasobrigaesa
cumprir de idntica hierarquia, como a continuidade da
prestao de servios bsicos. Na lio do Min. Gilmar
Mendes,noprecedenteemquesefixoutalorientao,a
interveno, como medida extrema, deve atender
mxima da proporcionalidade. A insuficincia de recursos
351


financeiros tem sido justificativa acolhida em outros

precedentes para se indeferir pleito de interveno
federal.
OSupremoTribunalFederal,aosemanifestarsobreotema,entendequeo
descumprimento do pagamento do requisitrio, para ensejar interveno, deve,
defato,servoluntrioeintencional.Vejamos:
INTERVENO FEDERAL. Pagamento de precatrio

judicial. Descumprimento voluntrio e intencional. No

ocorrncia. Inadimplemento devido a insuficincia
transitria de recursos financeiros. Necessidade de
manuteno de servios pblicos essenciais, garantidos
por outras normas constitucionais. Precedentes. No se
justifica decreto de interveno federal por no
pagamento de precatrio judicial, quando o fato no se
devaaomissovoluntriaeintencionaldoentefederado,
mas a insuficincia temporria de recursos financeiros.
(STF IF: 5101 RS, Relator: Min. CEZAR PELUSO

(Presidente), Data de Julgamento: 28/03/2012, Tribunal
Pleno,DatadePublicao:ACRDOELETRNICODJe176
DIVULG05092012PUBLIC06092012)
Logo,possvelaintervenofederalnosEstados,bemcomoainterveno
dos Estados nos Municpios, desde que inobservado, de forma voluntria a
intencional,onopagamentodosprecatrios.
.Concluso
Pelo exposto, percebese que a interveno um mecanismo de

preservao da federao, no qual os entes abrem mo de sua soberania,
conservando,contudo,asuaautonomia.
Ademais, foi analisado no presente trabalho que a federao brasileira

umafederaodesegregaoedeterceirograu,poisabarcaosMunicpioscomo
entescomponentesdafederao,conformesepodeextrairdaCRFB.
352


Foianalisado,ademais,apossibilidadedeintervenofederalnosEstados,
e, entre as hipteses, se encontra o no pagamento, por mais de dois anos
consecutivos da dvida fundada, a qual abarca o precatrio. Verificamos, ao
decorrer do trabalho, que em nenhuma hiptese a Unio pode intervir nos
Municpios localizados em Estadosmembros, haja vista expressa vedao
constitucionalnessesentido.
AotratarmossobreaintervenoestadualnosMunicpios,analisamosque
somente os Estados tem tal papel, no podendo a Unio exercer tal mnus.
Ademais,entreashiptesesdeintervenoestadualnosMunicpios,conformeo
artigo 35 da CRFB, est no no pagamento da dvida fundada por dois anos
consecutivos,aqualabarcaoprecatrio.
Por fim, analisamos a possibilidade de interveno diante do

inadimplemento de precatrios, no qual foi ressaltada a posio da doutrina
majoritria e da Suprema Corte brasileira, que entende que somente se o
inadimplementoforvoluntrioeintencionalpossveltalinterveno.
5
REFERNCIAS
BRASIL.Constituio(1988).ConstituiodaRepblicaFederativadoBrasil.
Braslia,DF,Senado,1988.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio IF: 5101

RS Braslia, 2012. Disponvel em: < https://stf.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/228699
61/intervencao-federal-if-5101-rs-stf >. Acesso em: 07 jul. 2017.
CUNHA, Leonardo Carneiro da. A Fazenda Pblica em Juzo. 13 Ed.

Rio de Janeiro: Forense, 2016
LENZA, Pedro.Direito constitucional esquematizado. 20 Ed. So Paulo:

Saraiva,2016.
MASSON, Nathlia. Manual de direito constitucional. 4 Ed. rev e atual.

Salvador:JusPODIVM,2016.
MENDES, Gilmar Ferreira; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet.Curso de direito

constitucional.8.ed.reveatual.SoPaulo:Saraiva,2013.
353


VICENTE Paulo, ALEXANDRINO Marcelo.Direito Constitucional

Descomplicado 15. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Forer.se; So Paulo:
MTODO:2016.

354


SEGURO RURAL: ENTENDA OS PRINCIPAIS ASPECTOS

ADAMIR DE AMORIM FIEL: Advogado e Consultor
Jurdico em Braslia e em Alagoas; Procurador do
Distrito Federal; Procurador-Chefe do Centro de Apoio
Tcnico da Procuradoria Geral do Distrito Federal;
Membro da Comisso de Assuntos Institucionais do
Frum Nacional de Precatrios - FONAPREC/CNJ;
especialista em Direito Pblico; Especializando MBA
em Agronegcio pela ESALQ/USP; ps-graduando
MBA LLM em Direito Empresarial pela FGV;
especializando em Direito Tributrio pelo Instituto
Brasileiro de Estudos Tributrios - IBET; Pesquisador
do Grupo de Pesquisa em Direito Tributrio da UnB;
ex-Procurador da Fazenda Nacional; ex-Procurador
Federal. Professor do Instituto de Magistrados do
Distrito Federal - IMAG/DF;Professor da Faculdade de
Direito da FACITEC; co-autor do livro Direito
Constitucional, Ed. Mtodo, So Paulo; co-autor do
Livro Estudos Dirigidos: Procuradorias, Ed. Jus
Podivm;
Resumo. Este artigo pretende5subsidiar ao leitor no entendimento dos

principais aspectos do Seguro Rural. Utilizando uma metodologia
qualitativa, o trabalho conceitua este instrumento, apresentando sua
estruturao e as modalidades do Programa de Subveno ao Prmio do
Seguro Rural (PSR). Esta pesquisa ainda explica como se d o acesso do
produtor rural ao PSR e indica circunstncias atuais que envolvem
outro auxlio relacionado ao Seguro Rural: o Fundo Catstrofe.
Palavras-Chave. Seguro Rural. Programa de Subveno ao Prmio do Seguro

Rural PSR. Proagro. Proagro Mais. Fundo de Estabilidade do Seguro Rural
FERS
Sumrio. 1.Introduo. 2. Seguro Rural. 3.Programa de Subveno ao

Prmio do Seguro Rural PSR. 4. Risco agrcola. 5. Estrutura do Seguro
Rural. 6. Modalidades do PSR. 7- Acesso do Produtor ao PSR. 8. Outro
auxlio relacionado ao Seguro Rural. 9- Dados comparativos. 10.
Concluso. 11. Referncias bibliogrficas.

355


1. Introduo
No ms passado, a imprensa oficial noticiou os dados do Plano

Trienal do Seguro Rural que previu a disponibilidade de R$ 400 milhes,
no ano que vem, para cobrir perdas de projetos agrcolas, pecurios,
florestais e aqucolas. Isso, significou uma reduo de 30,72% em relao
execuo deste ano, R$ 577,4 milhes. O valor para 2017 ser de R$
425 milhes e de R$ 455 milhes para 2018.
Na ocasio, a Resoluo do Ministrio da Agricultura, Pecuria e

Abastecimento estabeleceu que o seguro Rural cobrir de 30% a 45% das
perdas de cada projeto, o que representa uma significativa reduo da
cobertura atual, que de 40% e 70%. Com a edio das novas regras,
passaro a vigorar os seguintes valores mximos por cada beneficirio: R$
72 mil por ano para a agricultura e R$ 24 mil para as outras atividades
rurais.
Com isso, o Governo espera um apoio mdio de aproximadamente

45% sobre o valor do prmio, estimando atender 100 mil aplices.
No havendo uma expectativa mais positiva, o assunto tem trazido

reiteradas dvidas entre os gestores do Agronegcio. Entenda os
principais aspectos do Seguro Rural e do Programa de Subveno ao
Prmio do Seguro Rural PSR.
2. Seguro Rural
O Seguro Rural um instrumento que permite o produtor proteger-se

contra perdas advindas, principalmente, de ocorrncias climticas. A
modalidade cobre a atividade agrcola e pecuria, sua produo, o
patrimnio do produtor rural, o crdito de comercializao dos produtos e o
seguro de vida dos profissionais.
O objetivo principal do seguro proteger o investimento realizado

pelo produtor no plantio, manuteno e colheita da lavoura, reduzindo os
riscos da produo agrcola.
3. Programa de Subveno ao Prmio do Seguro Rural - PSR
356


O programa de Subveno ao Prmio do Seguro Rural PSR um

programa do Governo Federal que oferece a possibilidade do agricultor
assegurar a sua produo com custo reduzido por meio de auxlio
financeiro do Poder Pblico.
Desde 2005, a concesso da subveno, que realizada pelo

Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento MAPA, proporciona
reduo de 30% a 70% do custo do seguro para o Produtor Rural.
Alguns Estados mantm seus prprios programas de subveno, que
podem cumular com o programa do governo federal, desde que o
segurado no possua restrio nos Cadastro Informativo de Crditos no
Quitados do Setor Pblico Federal (Cadin) e/ou nos estaduais.
4. Risco agrcola
O Governo Federal oferece alguns programas de gesto de risco

agrcola. Dentre eles,destacam-se o Proagro e o Proagro Mais.
5
O Programa de Garantia da Atividade Agropecuria - Proagro atende
os pequenos e mdios produtores que, em precauo por eventual
inadimplncia decorrente de prejuzos advindos de fenmenos climticos e
de pragas e doenas na produo rural, mantm contrato de financiamento
do crdito agrcola para custeio.
O Proagro foi institudo pela Lei 5.969/1973 e regido pela Lei

Agrcola 8.171/1991, ambas regulamentadas pelo Decreto 175/1991. Suas
regras so aprovadas pelo Conselho Monetrio Nacional CMN.
O Proagro Mais foi criado em 2004 e se destina aos pequenos

produtores vinculados ao Programa Nacional de Fortalecimento da
Agricultura Familiar (PRONAF), que passou a cobrir o custeio rural
financiado ou proveniente de recursos prprios.
O governo ainda mantm a Poltica de Garantia de Preos Mnimos

PGPM com o objetivo de estabelecer diretrizes que garantam a segurana
alimentar e a comercializao de produtos agropecurios.
5. Estrutura do Seguro Rural
357


O Seguro Rural se estrutura basicamente em trs pilares: as seguradoras, que

firmam os contratos com os produtores rurais, ficando com o menor risco do
negcio (geralmente, inferior a 10%); as resseguradoras, que assumem a maior
parte dos riscos, pois apiam as seguradoras; e o Governo Federal, que oferece o
Programa de Subveno do Prmio do Seguro Rural (PSR), concedendo auxlio
financeiro aos produtores para pagamento de parte do seguro contratado por eles.
6. Modalidades do PSR
Os riscos financeiros nas diversas reas do agronegcio fizeram com

que o Programa de Subveno ao Prmio do Seguro Rural fosse institudo
em vrias modalidades: agrcola, pecurio, florestal e aqucola.
7. Acesso do Produtor ao PSR
O auxlio pode ser pleiteado por qualquer pessoa fsica ou jurdica

que cultive as espcies previstas no Programa de Subveno do Prmio
do Seguro Rural. Para contratar o Seguro Rural, o produtor dever
procurar uma seguradora cadastrada pelo Ministrio da Agricultura,
Pecuria e Abastecimento. Caso seja beneficirio dos programas
governamentais Proagro ou Proagro Mais, no poder usufruir do PSR na
mesma rea. Para ter direito ao benefcio, o profissional tambm no deve
apresentar qualquer impedimento, como dvidas com a Unio ou com
umas das entidades da Administrao Pblica Indireta.
8. Outro auxlio relacionado ao seguro rural
Em 2010, o Governo Federal instituiu o Fundo de Catstrofe. Sua

criao foi motivada por reivindicaes do setor agropecurio para proteger
as operaes do Seguro Rural, nos casos em que a produo seja
prejudicada pela incidncia de fenmenos climticos como geadas, secas,
enchentes, doenas e pragas.
Na ocasio de sua criao, ficou estabelecido que o fundo seria gerido

por meio das parcerias pblico-privadas, com a participao das
seguradoras e outras entidades do agronegcio. Quando de sua
instituio, estimava-se que o fundo beneficiar mais de 300 mil produtores
em todo pas. O Fundo Catstrofe, contudo, que substituir o atual Fundo
de Estabilidade do Seguro Rural FERS, ainda aguarda regulamentao.
9. Dados comparativos
358


O Seguro Rural no Brasil apresenta pouqussimo crescimento. Em

comparao com os Estados Unidos, este importante instrumento ainda engatinha.
De acordo com dados do Departamento de Agricultura, 86% da rea produtiva
americana, ou seja, cerca de 149 milhes de hectares, esto assegurados, com
valores garantidos de at US$ 102 bilhes. Os Estados Unidos possuem 110
bilhes de seguradoras. No Brasil, apenas 15% da rea produtiva protegida de
perdas advindas de ocorrncias climticas ou de pragas, o que representa 9,96
milhes de hectares e um total de R$ 18,5 bilhes. Compare os nmeros na tabela:
BRASIL ESTADOS UNIDOS
rea produtiva assegurada 15% 86%
Hectares assegurados 149 milhes 9,96 milhes de
hectares
Valores garantidos US$ 102 R$ 18,5 bilhes.
bilhes
10. Concluso
As variaes climticas so as principais causas de prejuzo para o

5
produtor rural. Ao contratar o seguro rural os produtores podem proteger o
investimento realizado na lavoura. O subsdio pode ser pleiteado por
qualquer pessoa fsica ou jurdica cuja a produo contemple as espcies
previstas no Programa de Subveno ao Prmio do Seguro Rural (PSR).
Atualmente, a resoluo do problema com a distribuio irregular dos

recursos para o Seguro Rural um dos mais relevantes aspectos tratados
pelos especialistas. necessrio dar estabilidade oramentria para o
gerenciamento eficaz dos programas de risco agropecurio. Para que o
Seguro Rural seja o pilar da poltica agrcola de um pas, torna-se
imprescindvel que medidas de aprimoramento e modernizao sejam
adotadas, de forma a aumentar o seu alcance, com coberturas menos
limitadas e custos mais acessveis ao produtor.

Paulo: Atlas, 2007.

359




Seguro Rural. Ministrio da Agricultura, pecuria e Abastecimento. 1

jan. 2016. Disponvel em: http://www.agricultura.gov.br/assuntos/riscos-
seguro/seguro-rural/seguro-rural. Acesso em 2 de fevereiro. 2017.
360


DA CRITICVEL FLEXIBILIZAO DOS DIREITOS CONSUMERISTAS

NO USO DE SERVIOS DE TRANSPORTE AREO
NAIRA RAVENA ANDRADE
ARAUJO: Advogada. Graduada em Direito pela
Universidade Federal da Bahia.
RESUMO: O presente artigo trata, luz da inegvel vulnerabilidade do

consumidor, da acentuada flexibilizao que os direitos consumeristas vm
sofrendonoqueconcerneaousodeserviosdetransporteareo,analisandosea
recenteresoluon400/2016daANAC,bemcomoasrecentesdecisesdoSTF
noRecursoExtraordinrio(RE)n636331enoREcomAgravo(ARE)n766618.
Palavraschave:Consumidor;transporteareo;vulnerabilidade;CDC;ANAC;STF;
ConvenodeVarsvia;ConvenodeMontreal.
SUMRIO:Introduo.1.DoCdigodeDefesadoConsumidoredaflexibilizao
das normas consumeristas no mbito do transporte areo. 2. Da venda de
assentosdeemergnciaporpreodiferenciado.3.Daresoluon400/2016da
5
ANACedatesedacaptura.4.DasdecisesdoSTFnoRecursoExtraordinrio(RE)
n636331enoRecursoExtraordinriocomAgravo(ARE)n7666183.Concluso.
Introduo
Oobjetivodopresentetrabalhotratar,luzdainegvelvulnerabilidade
do consumidor, da acentuada flexibilizao que os direitos consumeristas vm
sofrendonoqueconcerneaousodeserviosdetransporteareo,analisandosea
recenteresoluon400/2016daANAC,bemcomoasrecentesdecisesdoSTF
noRecursoExtraordinrio(RE)n636331enoREcomAgravo(ARE)n766618.
Inicialmente, sero abordadas, de forma breve, noes acerca do Cdigo

de Defesa do Consumidor, expondo de forma introdutria a flexibilizao das
normasconsumeristasnombitodotransporteareo.
Em seguida, ser discutida a (i)legalidade da venda de assentos de

emergnciaporpreodiferenciado.
361


Ademais,seranalisadaaresoluon400/2016daANAC,abordandosea
tesedacapturadeagnciasreguladoras.
Posteriormente,deformacrtica,serodestacadasasdecisesdoSTFno
Recurso Extraordinrio (RE) n 636331 e no Recurso Extraordinrio com Agravo
(ARE)n7666183.
1. Do Cdigo de Defesa do Consumidor e da flexibilizao das

normas consumeristas no mbito do transporte areo.
A Constituio Federal, em seus art. 5, XXXII; art. 24, VIII; e art. 170, V,
destinouespecialproteodefesadoconsumidor.Deigualmodo,porforado
art. 48 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias, determinouse a
criaodecdigoespecfico,voltadoparaosdireitosconsumeristas.
Em 1990, finalmente, foi criado o Cdigo de Defesa do Consumidor,

reconhecendoqueoconsumidorpossuivulnerabilidadequelheinerentedentro
do mercado (art. 4, I, CDC), sendo, frente ao fornecedor, certamente, a parte
maisfrgildarelao,merecendo,portanto,defesaespecial,afimdegarantira
eficciadiagonaldosdireitosfundamentais.
NotasequeoCDCbuscouseromaisabrangentepossvel.Nestesentido,cabe
observar,porexemplo,oconceitodeconsumidor,quejforaampliadopeloSTJ
ao adotar a teoria finalista mitigada (arts. 2, 17 e 19 do CDC) e de fornecedor
(art.3doCDC).
Nohdvidasdeque,apriori,otransporteareoseenquadracomperfeio
como servio disponibilizado em relao de consumo. Assim sendo, a ele,
deveriamseraplicadastodasasnormasprotetivasdoCDC.
Contudo, notase que, ao arrepio da doutrina, vem ocorrendo criticvel

flexibilizaodosdireitosconsumeristasquantoaosserviosdetransporteareo,
tantoporpartedadasempresasfornecedoras,quantoporpartedaANACeainda
doprprioSTF.
2. Da venda de assentos de emergncia por preo diferenciado.
Halgumtempo,certascompanhiasareasbrasileiras(aexemplodaGoleda
TAM[1]) passaram a vender assentos especiais por preos mais elevados.
362


Inicialmente, ofereceram apenas assentos dianteiros, com um espao um pouco

maiorentreaspoltronasporumvalormaisalto.
Posteriomente, ainda mais sedentas por lucro, as companhias areas

passaramacomercializartambmamarcaodeassentosdasfileirasreferentes
s sadas de emergncia. Supostamente, tais assentos trariam um diferencial no
que se refere ao conforto, seriam mais espaosas e, por isso mesmo, haveria
razo para serem vendidas nas categorias Gol + Conforto[2]ou TAM Espao
+[3].
Malgradoaargumentaodetaisfornecedoresdoservioareo,aimposio
de preo elevado com relao aos assentos dispostos junto s sadas de
emergnciaconfiguraprticaabusiva,nostermosdoart.39,XdoCDC.Vejamos:
Art.39.vedadoaofornecedor
deprodutosouservios,dentreoutras
prticasabusivas:
Xelevarsemjustacausaopreo
5
deprodutosouservios.
Afinal,aocupaodeassentoprximosadadeemergncianoexpressa
a utilizao de qualquer servio especialmente prestado ao consumidor. Na
realidade,aexistnciadeumespaomaiorentreaspoltronasnestareanose
tratadeumaopodofornecedorembuscadoconfortodoconsumidor,massim
deumaobrigaoregulamentare,comooprprionomejindica,umaquesto
relativa segurana de todos os passageiros e tripulantes dos voos operados
naquelaaeronave.
Assim,nohjustacausaparaaelevaodovalordemarcaodoassento
da sada de emergncia em relao aos demais assentos do avio, que, at o
momento,tmsidodisponibilizadosdeformagratuita.
Notese que a prpria ocupao das poltronas mais prximas s sadas de

emergncia exige que os passageiros ali acomodados estejam aptos a operlas,
nopodendotratarse,porexemplo,depessoasmenoresde15anosoumaiores

de 60. A disposio de tais assentos no se trata de um servio voltado ao
conforto, no um plus dado ao consumidor, mas uma exigncia legal, um
363


dever relacionado segurana no apenas do passageiro ali sentado, mas de

todososqueocupamaaeronave.
Destemodo,seadistnciaentreaquelaspoltronasjaregulamentarpara
finsdeeventuaisemergncias,ento,oqueseestvendendo?Achancedesair
primeirodeumaaeronaveemcasoderisco?Restaclaro,portanto,tratarsede
prticailegaleabusiva,almdeimoralereprovvel.
3. Da resoluo n 400/2016 da ANAC e a tese da captura.

AANAC(AgnciaNacionaldeAviaoCivil)foicriadaem2005,pormeiodalei
n11.182,comoobjetivoderegularefiscalizarasatividadesdeaviaocivilede
infraestruturaaeronuticaeaeroporturia.
Como a sua prpria lei instituidora determina, a ANAC tem natureza jurdica
deagnciareguladora,ouseja,setratadeautarquiafederalespecial,dotadade
prerrogativas prprias, com poder de polcia, e caracterizada por sua
desvinculao em relao no somente aos particulares, mas inclusive ao Poder
Pblico. Da porque apresenta autonomia independncia administrativa,
autonomia financeira,ausncia de subordinao hierrquica e mandato fixo de
seusdirigentes.Apesardisto,questionaseseteriaaANACsedeixadocapturar.
O fenmeno da captura das agncias reguladoras traduz exatamente a

situao em que a agncia deixa de cumprir seu papel legal e passa a servir de
instrumento para viabilizar e legitimar a consecuo de interesses privados dos
segmentos regulados (no caso em anlise, mais especificamente, das empresas
prestadorasdeserviosdeaviaocivil).
AdiscussoacercadacapturadaANACtornouseaindamaisacaloradaapsa
edio da Resoluo n 400/2016. Tal instrumento normativo fora apresentado
como alternativa para possibilitar a reduo do valor das passagens areas e a
maiorgarantiadosdireitosdoconsumidor.
Mas, na prtica, at o momento, apesar de as principais companhias areas

brasileiras j terem alterado sua poltica de servios, cobrando pela bagagem
despachada,aindanohouvesignificativareduodovalordosbilhetesareos.
364


Ademais, malgrado a ANAC tenha enfatizado a norma que possibilita que o

consumidordesistadesuacompraemat24horasedesdequecompelomenos
7 dias de antecedncia da viagem, certo que esta tampouco traduz grande
avanoemfavordoconsumidor,postoqueapossibilidadededesistnciadentro
dasprimeiras24horas(nocasodaGolLinhasAreas,porexemplo)oudentrodo
mesmodiacalendrio(nocasodaTam,porexemplo)jeraprticacomumebem
aceita.
No caso da Avianca, por exemplo, antes da resoluo em questo, j se
adotava o direito de desistncia dentro do prazo de 7 dias aps a compra, sem
nenhum nus ao consumidor, ou seja, em modelo mais benfico que o
regulamentado pela ANAC, homenageandose o direito de arrependimento
previsto no art. 49 do CDC. Assim, em suma, a resoluo da ANAC trouxe, na
verdade,ntidoretrocesso.
4. Das decises do STF no Recurso Extraordinrio (RE) n 636331

e no Recurso Extraordinrio com Agravo (ARE) n 7666183.
5
Recentemente,julgandoo(RE)n636331eo(ARE)n7666183,oSTFdecidiu
que os conflitos que envolvem extravios de bagagem e a consequente
indenizao,bemcomoosprazosprescricionais,desdequeemtransporteareo
internacional de passageiros, devem ser resolvidos pelas regras estabelecidas
pelasconvenesinternacionaissobreamatria.
De um lado, com relao ao extravio de bagagem e sua consequente

indenizao,aConvenodeMontreal,sucessoradaConvenodeVarsviafirma
ovalormximode1.200(mileduzentos)eurospormaladespachada,enquanto
doCDCedoCC/02extraisequeaindenizaodevesermedidapelaextensodo
dano.
De outro, com relao questo da prescrio, notese que as supracitadas

convenes internacionais estabelecem que o prazo prescricional referente
prestao de servios areos de apenas dois anos, enquanto o CDC afirma
tratarsedeprazoquinquenal.
AposiodoSupremo,quenotoriamentedesfavorvelaoconsumidor,teve
por base o artigo 178 da Constituio Federal, que preceitua que alei dispor
sobreaordenaodostransportesareo,aquticoeterrestre,devendo,quanto
365


ordenaodotransporteinternacional,observarosacordosfirmadospelaUnio,
atendidooprincpiodareciprocidade.
Contudo,taldecisomerececrticas,vistoque,conformeargumentaramosos
ministrosvencidos,MarcoAurlioeCelsodeMello,otemaenvolveempresasde
transporte areo internacional de passageiros, que realizam atividades
qualificadascomoprestaodeservios,havendo,deumlado,fornecedorese,de
outro, consumidores vulnerveis, devendose, portanto, ser aplicado o CDC,
normaespecialeleisupervenientesConvenesdeVarsviaeMontreal.
Ademais, devemos acrescentar que, malgrado o STF tenha levantado a

questodasupralegalidadedetaisconvenes,aprpriaConstituioFederal,
hierarquicamente superior, quem determina expressamente, atravs do art. 5,
XXXII;art.24,VIII;eart.170,V,quedeveserdadaespecialproteoaosdireitos
doconsumidor.
Porfim,naesferaprincipiolgica,salientasequeaimposiodevalormximo
de indenizao por mala extraviada fere o dever do restitutio ad integrum,
prejudicandooconsumidorquesofreuodanoebeneficiando,indevidamente,o
fornecedor que no arca com os riscos do seu negcio, nem assume suas
responsabilidades.
Diante do exposto, verificase, tambm por parte da jurisprudncia, a

ocorrnciadegraveflexibilizaodosdireitosconsumeristasnousodeserviosde
transporteareo.
Concluso
Apesardeasconclusesacercadopresenteestudojteremsidoextradasda
leituradecadaumdoscaptulosquecompemesseartigo,merecidosefaz,neste
momento,trazlasbaila,deformamaissucinta.
A Constituio Federal, em seus art. 5, XXXII; art. 24, VIII; e art. 170, V,
destinouespecialproteodefesadoconsumidor.Analisandoseosconceitosde
consumidor(arts.2,17e19doCDC)edefornecedor(art.3doCDC),luzda
teoria finalista mitigada, no h dvidas de que, a priori, o transporte areo se
enquadra com perfeio como servio disponibilizado em relao de consumo.
Assimsendo,aele,deveriamseraplicadastodasasnormasprotetivasdoCDC.
366


Contudo, notase que, ao arrepio da doutrina, vem ocorrendo criticvel

flexibilizaodosdireitosconsumeristasquantoaosserviosdetransporteareo,
tantoporpartedadasempresasfornecedoras,quantoporpartedaANACeainda
doprprioSTF.
Observada a venda de assentos de emergncia por preo diferenciado,

verificousetratarsedeprticaabusiva,violadoradoart.39,XdoCDC.
Analisadosospontosdemaiorrelevnciadaresoluon400/2016daANAC,
foi possvel perceber que tal norma no representou qualquer avano em favor
dos direitos consumeristas. De um lado, foi permitida a cobrana de bagagens
despachadas,notendoaindasidoevidenciadareduosignificativanopreodos
bilhetesareos.Deoutro,regularizousedireitodedesistnciaemprazodeat24
horasapsacompradapassagemarea,oquejera,naprtica,observadopela
grande maioria das empresas brasileiras. Assim, questionouse eventual captura
detalagnciaregulamentadora.
Porfim,discutidaarecenteposioadotadapeloSTFnojulgamentodo(RE)
5
n 636331 e do (ARE) n 7666183, diante da adoo de tratados internacionais
antigosemdetrimentodaaplicaodoCdigodeDefesadoConsumidor,restou
evidenteaocorrnciadegraveflexibilizaodosdireitosconsumeristasnousode
serviosdetransporteareo.
REFERNCIAS
http://www.anac.gov.br/assuntos/legislacao/legislacao
1/resolucoes/resolucoes2016/resolucaono40013122016/@@display
file/arquivo_norma/RA20160400.pdf
http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?idConteudo=34453
0
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L8078.htm
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato20042006/2005/lei/l11182.htm

367


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de um ponto de equilbrio entre as garantias do Cdigo de Defesa do
Consumidor e os princpios gerais do Direito Civil e do Direito
Processual Civil. 7 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2011.
NOTAS:
[1] Atualmente, a companhia denomina-se LATAM.
[2] https://www.voegol.com.br/pt/servicos/assento-gol-conforto
[3] https://www.latam.com/pt_br/planeje-e-compre/inclua-mais-
servicos/espaco/
368


Execuo provisria da pena: a nova deciso do STF no HC 126.292.

STPHANIE ALMEIDA
ARAJO: Advogada, formada pela
Universidade Federal de Uberlndia -
UFU.
RESUMO:O princpio da presuno de no culpabilidade foi consagrado pela

ConstituioFederalde1988emseuartigo5,incisoLVII,aduzindoqueningum
ser considerado culpado at o trnsito em julgado da sentena penal
condenatria. Esse preceito constitucional de divide em duas regras
fundamentais, uma probatria e a outra de tratamento. Em suma, a primeira
preceitua que o nus da prova da culpabilidade da acusao e a segunda que
ningum poder ser tratado como culpado at que sobrevenha o trnsito em
julgado da sentena, se confundindo com o princpio do in dubio pro reo. Por
anos,comfundamentonoreferidoprincipio,ajurisprudnciadoSTFfoiunssona
aonegaraexecuoprovisriadapena,defendendoqueessaspoderiasedar
quando do transito em julgado da sentena penal condenatria na ultima
instnciaderecursos,qualsejaoSTJeSTF.Recentemente,comojulgamentodo
5
HC 126.292, o STF reconsiderou sua deciso, fundamentando que os recursos
excepcionais(RecursoEspecialeRecursoExtraordinrio)nosodesdobramentos
do duplo grau de jurisdio, vez que no possuem efeito suspensivo e sua
devolutividade no ampla, com cognio apenas das matrias jurdicas, e no
fticas e probatrias. O presente trabalho visa analisar o aspecto e os
fundamentosdanovadecisodoSTF,considerandooprincpiodapresunode
no culpabilidade e os seus desdobramentos como duplo grau de jurisdio,
devidoprocessolegal,ampladefesa,contraditrio;bemcomoascondiesatuais
do Poder Judicirio e a sua finalidade de manuteno da harmonia e da
efetividade do ordenamento jurdico, principalmente no tocante a nossa
Constituio. Indagase se a execuo provisria da pena estaria ferindo o
princpioconstitucionaldapresunodenoculpabilidade,aoassegurarqueaps
a sentena condenatria proferida por rgo colegiado esta j poderia ser
executada sem maiores prejuzos ao acusado, tendo em vista que o recurso
especial e o recurso extraordinrio no possuem efeito suspensivo e no se
relacionam ao duplo grau de jurisdio. Objetivase tambm buscar uma
ponderao entre os dois preceitos constitucionais, de forma que o garantismo
exagerado ao acusado no ponha em dvida a efetividade do sistema
369


jurisdicional, como mecanismo de justificao de recursos manifestamente

protelatrios com o fim de alcanar a prescrio da pretenso punitiva e,
consequentemente,aextinodapunibilidadeporpartedoEstado.Destemodo,o
presentetrabalhoanalisouadecisoproferidapeloSTFemsededoHC126.292e
os seus fundamentos, entendendo que teve fundamental importncia para
resgataroequilbrioentreoprincipiodapresunodanoculpabilidadeeojus
puniendiestatal.
Palavras chave:Presuno de inocncia. Presuno de no culpabilidade.

Princpio constitucional. Garantias constitucionais. Execuo provisria da pena.
HC126.292.STF.Efetividadedafunojurisdicional.Duplograudejurisdio.
Sumrio: 1 Introduo. 2 Princpio da Presuno de Inocncia. 2.1 Conceito,

OrigemeDesdobramentos.2.2PrincpiodaPresunodeInocnciaePrincpio
da Presuno de no culpabilidade. 3 Mudana de jurisprudncia do STF HC
126.292. 3.1 Principais Fundamentos da deciso do STF. 3.1.1 Duplo Grau de
Jurisdio. 3.1.2Recurso Especial e Recurso Extraordinrio: No cabimento de
examedematriadefato.3.1.3LeidaFichaLimpa.3.1.4Efetividadedafuno
jurisdicional.4ConsideraesFinais.5RefernciasBibliogrficas.
1. INTRODUO
O princpio da presuno de no culpabilidade, abrangido pelo artigo 5 da

ConstituioFederal,prevqueningumserconsideradoculpadoatotrnsito
em julgado da sentena penal condenatria. Esse foi o argumento utilizado por
anospeloSupremoTribunalFederalparavedaraexecuoprovisriadapena,at
ojulgamentodoHC126.292/SP.
A execuo provisria da pena tema complexo que envolve a reflexo

sobre o alcance do principio da presuno de inocncia e o equilbrio com a
efetividade da funo jurisdicional penal, que deve atender no somente as
garantiasconferidasaoacusado,mastambmaosanseiosdasociedade.
O presente trabalho visa analisar a deciso proferida pelo STF que alterou
completamente a jurisprudncia consagrada por este tribunal, explicitando os
seus argumentos e atribuindo diferente olhar ao princpio da no culpabilidade,
370


distinguindoo do principio da presuno de inocncia. Este que, pelo texto

constitucional,nopositivadononossoordenamentojurdico.
No primeiro captulo ser trazido o conceito e os desdobramentos do

principio da presuno de no culpabilidade, considerando-o no s um
preceito constitucional, mas, sem dvida, um postulado universal do devido
processo legal. Isso porque tal principio foi consagrado tambm pelo
Conveno Americana de Direitos Humanos.
A Constituio Federal de 1988 define que ningum ser considerado
culpado at o transito em julgado da sentena penal condenatria,
adotando um sistema garantista de processo penal aps forte perodo de
represso e supresso dessas garantias durante a ditatura militar.
Duas regras podem ser extradas desse principio. A regra probatria

incumbe acusao o nus de demonstrar a culpabilidade do acusado, ou
seja, no cabe a este provar sua inocncia, mas a acusao demonstrar os
fatos e as provas que justifiquem e comprovem sua culpabilidade. A
5
segunda regra, de tratamento, dispe que ningum pode ser tratado como
culpado antes do trnsito em julgado, devem ser-lhe asseguradas todas as
garantias constitucionais. Nesse nterim, confunde-se com o in dubio pro
reo, que preleciona que na dvida o ru deve ser considerado inocente.
Alm disso, esse capitulo objetiva diferenciar o principio da no

culpabilidade do principio da presuno de inocncia. Uma pessoa
presumidamente no culpada no inocente. O termo presuno significa
incerteza e justamente isso que justifica a investigao, medidas
cautelares e outras medidas restritivas. Uma pessoa inocente no poderia
ter qualquer direito restringido.
O segundo captulo expe a problemtica das prises cautelares. As

prises processuais so medidas cautelares de carter excepcional que
devem ser utilizadas para assegurar a efetividade da investigao e do
processo penal e a garantia da ordem pblica, de forma a proteger a
sociedade.
371


Em suma, temos trs modalidades de prises cautelares. A primeira

a priso em flagrante, que efetuada no momento da conduta delitiva e
objetiva cessar essa atuao ou minimizar os seus efeitos. A priso
temporria uma modalidade mais restrita e menos usual, vez que s
pode ser utilizada na fase da investigao, com prazo certo e tem suas
hipteses taxativamente previstas pela Lei 7.960/89. E, por fim, a priso
preventiva que pode ser decretada durante toda a persecuo penal e no
prev prazo certo para o crcere, perdurando a medida enquanto
necessria para a efetividade do processo penal, desde que preenchidos

os requisitos trazidos pelos artigos 312 e 313 do CPP.
Em virtude de sua excepcionalidade, no se pode escusar essas

medidas em face do principio da presuno de inocncia. Eles podem ser
compatveis desde que as medidas sejam lastreadas na ponderao e na
estrita necessidade.
No terceiro captulo ser exposta a nova deciso do STF em sede do

HC 126.292, que modificou a jurisprudente anteriormente consagrada, e os
seus fundamentos. O Supremo decidiu que a execuo provisria de
acrdo penal condenatrio proferido em grau de apelao, ainda que
sujeito a recurso especial ou extraordinrio, no compromete o principio
constitucional da presuno de inocncia. Ou seja, a deciso proferida por
rgo colegiado em sede de apelao no obsta a execuo da pena.
Justificando sua deciso, a Suprema Corte alegou que o duplo grau de

jurisdio se exaure no juzo de apelao. A Conveno Americana de
Direitos Humanos, que consagra o referido preceito, aduz que a presuno
de inocncia se d at a comprovao legal da culpa, sem se referir ao
trnsito em julgado.
Ademais, os recursos excepcionais (RE e REsp) no constituem

desdobramentos do duplo grau de jurisdio, pois no analisam matria
ftica e probatria. Alm disso, no possuem efeito suspensivo.
Como exemplo, citou o precedente da Lei da Ficha Limpa, julgada

constitucional pelo STF, que trouxe novas hipteses de inelegibilidade,
dentre elas a sentena penal condenatria proferida por rgo colegiado.
372


E,ainda,questionouaefetividadedaprestaojurisdicionaleanecessidade
deequilibrlacomasgarantiasprevistaspelaConstituioFederal,deformaque
asociedadenofiquedesamparada.
Diante ao exposto, o presente trabalho buscar analisar o principio da

presuno de no culpabilidade e deciso da Suprema Corte proferida no
HC 126.292, observando os seus fundamentos e as garantias asseguradas
pela Carta Magna, de modo que a funo jurisdicional seja efetivamente
desempenhada pelo Poder Judicirio, permitindo que as garantias
conferidas aos cidados no seja argumento de obstculo do cumprimento
de suas decises.
Para isso, adotaremos como mtodo de abordagem dedutivo, j que

utilizaremos como ponto de partida a existncia da Constituio Federal do
Brasil que traz os preceitos gerais a serem analisados durante o processo
penal, como devido processo legal, ampla defesa, contraditrio, duplo grau
de jurisdio, assegurados a todos os cidados brasileiros e estrangeiros
residentes no pas. Tambm ser 5 utilizado o mtodo indutivo, vez que
analisaremos especificamente a deciso do HC126.292 para demonstrar a
abrangncia dessa problemtica.
Como mtodo de procedimento, trabalharemos com o histrico para

analisarmos o conceito da presuno de no culpabilidade, sua insero
no ordenamento jurdico brasileiro e os desdobramentos de sua
interpretao nas decises proferidas pelo STF.
2. PRINCPIO DA PRESUNO DE INOCNCIA
2.1. Conceito, Origem e Desdobramentos.
AConstituiodaRepblicade1988preceitua,emseuartigo5,LVII,que
ningum ser considerado culpado at o transito em julgado da sentena penal
condenatria,consagrandooprincpiodanoculpabilidade.
Em verdade, o princpio da presuno de inocncia constitui resultado de

longo processo de desenvolvimento politicojurdico, com precedentes na Carta
Magna de 1215. Vale ressaltar, porm, que alguns autores defendem que esse
direitofoiconsagradoapenasnaDeclaraodeDireitosdoBomPovodaVirgnia
de1776.
373


Como postulado universal de direito, foi previsto na Declarao Universal

dos Direitos Humanos de 1948, cujo art. 11.1 estabelece: Toda pessoa acusada
dedelitotemdireitoaquesepresumasuainocncia,enquantonoseprovasua
culpabilidade, de acordo com a lei e em processo pblico no qual se assegurem
todasasgarantiasnecessriasparasuadefesa.
O princpio ganhou fora aps as atrocidades cometidas pelos regimes

nazistas durante a segunda guerra mundial, como tentativa de impedir
julgamentos arbitrrios, sem ampla defesa e contraditrio, positivando

expressamente que todos so presumidamente inocentes at que sobrevenha
definitivacondenaojudicial.
Emcontextosemelhantedeforterepressopoliticaesupressodedireitos
fundamentaisnoperododitatorial,queanossaconstituiode1988,marcoda
redemocratizao no Brasil, preocupouse em afirmar diversas garantias
individuais, surgindo vrios princpios garantistas para repaginar o contexto
brasileiro psditadura, buscando reestruturar o sistema processual at ento
vigente. Dentre tais garantias consagrase, ento, o principio da presuno de
inocncia como o direito de ser considerado inocente at o termino do devido
processolegalcomasentenacondenatriatransitadaemjulgado.
Doprincipiodapresunodeinocnciaextraiseduasregrasfundamentais,
uma probatria e outra de tratamento. Em relao regra probatria, temse
que, pelo principio da presuno de inocncia, a parte acusadora tem o nus
probatrio de demonstrar a culpabilidade do acusado, alm de comprovar a
existnciadetodososfatosaeleimputados,
conforme o devido processo legal. Ademais, podese atribuir tambm a esse

postuladoaregraquegaranteaoacusadoodireitoaosilncio,vedandoqualquer
colaboraocompulsria.
J quanto regra de tratamento entendese que o principio da presuno

de inocncia confundese com oin dubio pro reo, vez que caso haja qualquer
duvidasobreosfatosquestionadosemjuzodeveseabsolveroru.Issoporque,
pela proporcionalidade e razoabilidade, menos grave a absolvio de um

culpadodoqueacondenaodeuminocente.
374


No obstante, outra manifestao desse principio como regra de

tratamentoavedaodeprisesautomticas.Aprivaocautelardaliberdade
deve ser sempre excepcional, em hipteses taxativamente elencadas pela
legislao.
Portanto,essepostuladofundamentaltevereflexosimportantesnasnormas
processuais penais do nosso ordenamento jurdico, implementando um modelo
garantista e democrtico no processo penal brasileiro, com o devido processo
legal, ampla defesa, contraditrio, vedao de provas ilcitas, no auto
incriminao,direitoaosilncioeoutros.
2.2. Princpio da Presuno de Inocncia X Princpio da Presuno de

no culpabilidade
A discusso a respeito da diferena entre as expresses presuno de no

culpabilidadeepresunodeinocnciadeuseemvirtudedostermosteremsido
empregados de forma distinta pela Constituio Federal e pela Conveno
AmericanadeDireitosHumanos.
5
A Conveno Americana de Direitos Humanos preconiza que toda pessoa

acusada de delito tem direito a que se presuma sua inocncia enquanto no se
comprovelegalmenteasuaculpa.Almdeutilizaraexpressoinocncia,anorma
noexigeotransitoemjulgado,deformaquesepresumeinocenteapessoaata
comprovaolegaldesuaculpa.Assim,entendesequeessapresunosedat
o exerccio do duplo grau de jurisdio. Como se observa, so normas diversas,
comlimitestemporaisdiversos.
Paramuitosdoutrinadores,comoRenatoBrasileiroeNestorTvora,principio
da presuno de inocncia e princpio da presuno de no culpabilidade so
expressessinnimas,semmaioresdistinesprticas.
ParaGabrielHabib,osistemajurdicobrasileirotrabalhacomapresunode
no culpa, pois se a pessoa presumidamente no culpada ela no inocente,
ainda h analise judicial sobre a questo. J se a pessoa inocente no pode
haver nenhuma restrio de seus direitos. Um bom exemplo a suspenso
condicionaldoprocesso,emqueseoindividuojestasendoprocessadonocabe
osursisprocessual,oquenopoderiaocorrersefossepresumidamenteinocente.
375


Em verdade, se analisarmos o artigo 5, inciso LVII da CF/88,

perceberemos que nosso ordenamento jurdico consagrou o principio da
presunodenoculpabilidade.[1]Cumpresalientarqueassegurarqueningum
seja considerado culpado at o transito em julgado da sentena penal
condenatriabemdiferentedoqueconsiderloinocente.Otermopresuno
indica que determinada pessoa provavelmente seja inocente e essa incerteza
sobre o fato que justifica a investigao e medidas cautelares, no podendo
descartardeimediatoasuaculpabilidade.Assim,garantirqueoacusadonoseja
tratado como culpado no se confunde com a afirmao peremptria de sua

inocnciasemqualquerjuzodecertezasobreosfatos.
3. MUDANA DE JURISPRUDNCIA DO STF HC 126.292
Comoaludidoemcaptuloanterior,inicialmenteapossibilidadedeexecuo
provisriadapenaprivativadeliberdadeeraaorientaoqueprevalecianoSTF,
mesmodecretadaemsentenaproferidaporacrdorecorrvel.Demodoquea
presunodeinocncianoensejavaaesperaatotransitoemjulgadonaltima
instncia,issoporqueapsasentenadesegundograuosrecursospossveis,ao
STJ e aoSTF, no temo condo de analisar os fatos e provas, mas to somente

questesdedireitose,ainda,nopossuemefeitosuspensivo.
Em2009,comojulgamentodoHC84.078,derelatoriadoministroErosGrau
edoHC83.868,doministroMarcoAurlio,concluiusequeaexecuoprovisria
da pena, sem trnsito em julgado da sentena penal condenatria, feria o
princpiodanoculpabilidadeconsagradonotextoconstitucionalde1988.
Alm disso, entendeuse que os preceitos da Lei de Execuo Penal

sobrepemse temporal e materialmente ao artigo 637 do Cdigo de Processo
Penal que orienta que o Recurso Extraordinario e o Recurso Especial no tem
efeito suspensivo. Afirmouse que a priso antes do transito em julgado de
sentenacondenatriaspoderiaserdecretadaatitulocautelar,vezqueaampla
defesa e o devido processo legal contemplariam todas as fases do processo, de
modoquenoconstitucionalaexecuoprovisriadapenamesmoqueesses
recursosnotenhamocondodesuspenderasentenacondenatria.
376


Por muito tempo, essa foi a jurisprudncia preponderante dos tribunais

superiores.Assim,seoacusadorecorresseaoSTJeaoSTFeraprecisoaguardaro
transitoemjulgadonaltimainstanciaparainiciaraexecuodapena.
Muitosadvogados,respaldadosnesseentendimentodoSTF,utilizavamseda
mfpararecorrerataultimainstncia,postergandoojulgamentodofeito,o
quemuitasvezeslevavaaprescriododelitoe,consequentemente,aextino
da punibilidade. Evidentemente essa espera era ineficiente e trazia muitos
transtornosaoprocessoeirresignaodavtimaedasociedade.
Em 2016, no HC 126.292, de relatoria do ministro Teori Zavascki, o STF,
modificando orientao anteriormente firmada, entendeu que o incio da
execuodapenacondenatriaapsaconfirmaodasentenaemsegundograu
noofendeoprincpioconstitucionaldapresunodeinocncia.
OPlenriodoSTFconsiderouqueapsaapreciaodorecursopelasegunda
instncia o ru j teve plena oportunidade de se defender por meio do devido
processo legal desde a primeira instncia. Isso porque mantida a sentena
5
condenatria pela segunda instncia no h mais apreciao de fatos e provas
quefundamentaramadecisocondenatria.E,comosabido,noprocessopenalo
ru se defende dos fatos, no se admitindo, portanto, que o principio da
presunodeinocnciasejautilizadocomobicedaexecuopenalapsdeciso
condenatriadesegundainstancia.
Aps a prolao da sentena de segundo grau exaurese o principio da no

culpabilidade.NessesentindomanifestouoministroTeoriZavascki:
Ressalvada a estreita via da reviso criminal, no mbito das instncias

ordinriasqueseexaureapossibilidadedeexamedosfatose
das provas, e, sob esse aspecto, a prpria fixao da responsabilidade
criminaldoacusado.[2]
Obviamentequeacondenaoproferidaporrgocolegiadoconfirmandoa
sentenaemanadadejuizdeprimeirograurepresentaumjuzodeculpabilidade,
fundamentadonosfatoseprovasqueinstruramaaopenal.Almdisso,nose
podeolvidarquetodaainstruofoilastreadanocontraditrioeampladefesa,o
devido processo legal foi devidamente cumprido. Nessa fase, o ru j se
manifestousobreosfatos,teveaoportunidadedecontraditarasprovastrazidas
377


pela acusao e apresentar os seus prprios meios de provas. No h qualquer

antecipaodejuzodeculpa.
Ressaltasequenojuzodeapelao,noTribunal,queficadefinitivamente
exaurido o exame dos fatos e provas da causa. nessa fase que se concretiza o
duplograudejurisdio.
. .PrincipaisfundamentosdadecisodoSTF
. . .Duplograudejurisdio
Inicialmente cumpre esclarecer que o duplo grau de jurisdio consiste em

um princpio e, assim sendo, norteia a aplicao de diversas regras e leis no
ordenamentojurdico.
CelsoAntnioBandeiradeMellodefineprincpiocomo:
Princpio , por definio, mandamento nuclear de um sistema,

verdadeiro alicerce dele, disposio fundamental que se irradia sobre
diferentes normas compondo-lhes o esprito e servindo de critrio
para sua exata compreenso e inteligncia, exatamente por definir a lgica
e a racionalidade do sistema normativo, no que lhe confere a tnica e lhe
d sentido harmnico.[3]
Muito de indaga na doutrina a respeito da natureza do principio do
duplo grau de jurisdio, vez que no trazido pela Constituio Federal
de 1988, a despeito de ser expressamente elencado no Pacto de So Jos
da Costa Rica, contemplado pelo Brasil.
Essa discusso no objeto do nosso debate, mas acreditamos tratar
de um principio constitucional implcito, que apesar de no introduzido
formalmente na nossa atual Carta Fundamental trata-se de um principio
fundamental no menos importante do que os elencados em seu texto.
No obstante, a fidelizao no Brasil ao Pacto de So Jos da costa Rica
nos impe a observncia dessa garantia durante o devido processo legal.
Alm disso, no se pode negar que o principio do duplo grau de
jurisdio est diretamente relacionado ideia de Estado Democrtico de
Direito, razo pela qual no se pode afastar o seu carter constitucional.
O duplo grau de jurisdio versa sobre a possibilidade de reexame da
matria ftica e probatria da sentena proferida pelo juiz de primeiro grau
378


por rgo de jurisdio diverso. Para Nelson Nery Junior, no necessrio

que a reapreciao da deciso seja feita por rgo de jurisdio distinto do
que proferiu a sentena anterior, nem com hierarquia superior, apesar de
normalmente o ser:
Consiste em estabelecer a possibilidade de a sentena definitiva ser
reapreciada por rgo de jurisdio, normalmente de hierarquia
superior daquele que a proferiu, o que se faz de ordinrio pela
interposio de recurso. No necessrio que o segundo
julgamento seja conferido a rgo diverso ou de categoria
hierrquica superior a daquele que realizou o primeiro exame. [4]
Conforme entendimento corroborado acima, um bom exemplo so os

JuizadosEspeciaisCveiseCriminais,emqueorecursointerpostodasentenade
primeirograujulgadoporturmadejuzesdeprimeirograudoprprioJuizado
Especial.Orecursonojulgadoporrgodistintonemdehierarquiasuperior.
inegvel, porm, que existem vantagens inerentes ao duplo grau de

jurisdio, como julgamento por 5 rgo colegiado mais experiente, maior
ponderaodadecisotendoemvistaapresenadevriosjulgadores,controle
daatividadeestatal,dentreoutros.
NoPactodeSoJosdaCostaRica,oduplograuasseguradoemseuartigo
8, item 2, alnea h, aduzindo que toda pessoa tem o direito de recorrer da
sentenaparajuizoutribunalsuperior.Assim,vsequeporessanorma,oduplo
grau de jurisdio se exaure no juzo de apreciao da apelao. O direito
consagrado o de acesso a outra instncia, reviso da deciso julgada em
instnciaquedefatopossaapreciaromritodacausaesuasprovas.Osrecursos
especial e extraordinrio no tem o condo de examinar a matria da causa e,
portanto,noseincluemnombitodoprincipiododuplograudejurisdio.
Pois bem, fica claro que aps a deciso de segunda instncia no h

mais como considerar que o acusado seja presumidamente inocente. Ele
no o , as questes fticas e probatrias j foram exauridas, e a sua
condenao foi confirmada.
3.1.2. Recurso Especial e Recurso Extraordinrio: No cabimento

de exame de matria de fato
379


O recurso extraordinrio tem suas hipteses de cabimento

elencadas no art. 102, III da CF e interposto perante o STF com a
finalidade de proteger os dogmas constitucionais. A primeira
hiptese elencada no dispositivo supracitado a contrariedade a
Constituio. Ressalta-se que, apesar do artigo trazer a expresso
dispositivo desta Constituio, entende-se que a contrariedade
refere-se ao sentido englobado pela mesma, de forma que tambm
devem ser protegidos os princpios e garantias implcitas no nosso
texto constitucional.
cabvel, ainda, o recurso extraordinrio quando a deciso
declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal aplicvel ao
caso concreto, e quando for julgada vlida lei ou ato de governo
local contestado em face da Constituio Federal.
Cumpre salientar que, apesar de o recurso extraordinrio no
ser adequado para tratar de matria infraconstitucional, a
constituio elencou uma quarta hiptese em que ele ser cabvel,
quando julgar valida lei local contestada em face de lei federal. Na
realidade, essa hiptese se justifica porque est-se discutindo a

competncia constitucional dos entes polticos para legislarem sobre
determinado tema.
J o recurso especial interposto perante o STJ e tem como
funo primordial obter a unificao interpretativa do ordenamento
infraconstitucional. Suas hipteses de cabimento esto previstas no
art. 105, III da CF, quais sejam quando a deciso recorrida
contrariar tratado ou lei federal ou negar-lhes vigncia, a recusa de
aplicao de lei federal em face da legislao local e a interpretao
divergente entre os tribunais.
Esses recursos exigem que a parte interessada esgote todos os
recursos ordinrios prvios, sendo cabveis somente quando a
causa estiver decidida em ltima instncia. Isso porque no seria
razovel que os tribunais superiores interferissem sobre a existncia
de leso a lei federal ou a constituio antes mesmo do tribunal de
origem exaurir sua competncia e prestao jurisdicional, sob pena
de ocorrer supresso de instncia. Nesse sentindo a Smula 281
do STF: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber, na
Justia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada.
380


A questo federal ou constitucional devem ter sido previamente

debatidas nos tribunais de origem, surgindo o que se denomina
prequestionamento, requisito especifico e imprescindvel
interposio dos referidos recursos.
No obstante, outro aspecto peculiar entre esses dois recursos
a impossibilidade de discusso sobre a matria ftica. Em
consequncia, no h qualquer juzo de valorao sobre as provas
colhidas no tribunal de origem.
certo que a competncia do STF e do STJ de proteger a
constituio e a harmonia do ordenamento jurdico como um todo
no pode intervir na autonomia dos tribunais locais. Dessa forma,
cumprem visualizar a aplicao do direito federal e da constituio
sobre a base probatria reconhecida na instncia de origem,
limitando a sua deciso aos aspectos estritamente jurdicos, sem
conferir valorao s questes fticas. Dessa forma, observa-se que
o STJ e o STF no constituem rgos de terceira e quarta
instncias, cumprem apenas sua competncia pr-fixada pela
5
constituio.
A deciso proferida pelo tribunal inferior, com base no devido
processo legal, que tem o condo de apurar os fatos, colher a
provas produzidas pelas partes, oportunizar sua contradita, ouvir
partes e testemunhas. Os tribunais superiores iro to somente
analisar a correta aplicao da norma jurdica ao caso, cujos fatos j
so tidos como incontroversos, com base nos requisitos e
pressupostos elencados pelo texto constitucional para os recursos
excepcionais.
A Smula 7 do STJ e a Smula 279 do STF reafirmam esse entendimento

quandoaduzemqueapretensodesimplesreexamedeprovanoensejarecurso
especialerecursoextraordinrio,respectivamente.
Tendo em vista que a competncia dos tribunais superiores no ilidi a

autonomia conferida aos tribunais estaduais e federais e que no h apreciao
da matria ftica, a interposio de RE e Resp no obsta que a deciso destes

tribunaissejaexecutadaprovisoriamente.
381


Os recursos tidos como excepcionais no possuem efeito suspensivo, que

tem como objetivo suspender a eficcia da deciso at o julgamento final para
evitar contradies e riscos irreparveis, impossibilitando a execuo da deciso
recorrida.Almdisso,mesmoquerecebidonoefeitodevolutivo,queconsisteno
efeitoquedevolveamatriaparaoreexameaotribunalsuperiorcompetente
paraapreciarorecurso,nopossuiampladevolutividade,vistoquenotodaa
matria que ser reapreciada pelos tribunais, mas to somente s matrias
jurdicas.
Evidenciado esse entendimento, foi editada a EC 45/2004 exigindo como

requisito de admissibilidade do recurso extraordinrio a repercusso geral da
matria que possibilita a seleo dos Recursos Extraordinrios de acordo com a
relevncia jurdica, poltica, social ou econmica da matria, transcendendo o
interessesubjetivodaparte.
O Recurso Extraordinrio e o Recurso Especial, portanto, no configuram

desdobramento do duplo grau de jurisdio, pois no so recursos com ampla
devolutividade,serestringemmatriadedireito.
Assim, a execuo da pena mesmo aps interposio desses recursos no

afastaoprincipiodapresunodenoculpabilidadedurantetodooprocesso.O
acusadofoiassimtratadonocursodetodooprocessoordinrio,observadotodas
asgarantiaseregrasprobatrias.
3.1.3. Lei da Ficha Limpa
A Constituio Federal estabelece em seu artigo 14, 9 que Lei

complementar estabelecer outros casos de inelegibilidade e os prazos de sua
cessao, a fim de proteger a probidadeadministrativa, a moralidade para
exercciodemandatoconsideradavidapregressadocandidato,eanormalidadee
legitimidadedaseleiescontraainflunciadopodereconmicoouoabusodo
exercciodefuno,cargoouempregonaadministraodiretaouindireta.
A LC 135/10, tambm conhecida como Lei da Ficha Limpa, decorrente de

projeto de iniciativa popular oriundo do movimento de Combate Corrupo
Eleitoral que reuniu mais de 1,6 milho de assinaturas. E, conforme a CF,
estabelecenovashiptesesdeinelegibilidadesvoltadasproteodaprobidadee
moralidadeadministrativas.
382


A referida lei expe que sero considerados inelegveis, em suma, os

candidatos que forem condenados, em deciso transitada em julgada OU
proferidaporrgojudicialcolegiado,pelaprticadecrimes contraaeconomia
popular, a f pblica, administrao pblica, patrimnio pblico, patrimnio
privado,mercadodecapitaiseosprevistosnaleiqueregulaafalncia;almdos
crimescontraomeioambienteeasadepblica.
Elencaaindaoscrimeseleitoraisparaosquaisaleicominepenaprivativade
liberdade, abuso de autoridade com condenao perda ou inabilitao para o
exerccio da funo pblica, lavao ou ocultao de bens, trfico de
entorpecentes, racismo, tortura, terrorismo, os crimes hediondos, reduo
condio anloga a de escravo, crimes contra a vida e a dignidade sexual e os
praticadospororganizaocriminosaeassociaocriminosa.
A aceitao desta lei no foi ampla, pois, para muitos, a norma fere o
princpiodapresunodanoculpabilidadetrazidopeloartigo5,incisoLVIIda
Constituio,quandoestabeleceumarestriodecandidaturasacargoseletivos
semqueasentenapenaltenhatransitadoemjulgado.Emvirtudedisso,foram
5
interpostas a ADC 29 e 30 e a ADI 4578 perante o Supremo Tribunal Federal,
questionandoasuaconstitucionalidade.
Inicialmentecumpreesclarecerqueoscasosprevistosdeinelegibilidadeno
se equiparam sano. Pelo texto constitucional, os inalistveis, quais sejam os
estrangeiroseosconscritos,eosanalfabetostambmsoinelegveis,nocomo
sanomascomolimitaodasuacondiopessoalparaocuparcargopblicode
representatividadepopular.
As restries aos candidatos com sentena proferida por rgo colegiado,

mesmoquesemotrnsitoemjulgado,nopossuemcartersancionatrio,assim
comoasdemaisinelegibilidades.Tratasedemedidaaassegurarosprincpiosda
moralidadeedaprobidadeadministrativa,semosquaisqualquercandidatono
deve ser apto a ocupar cargo eletivo, pois incapaz de representar a cidadania
brasileira.
Comovistoanteriormente,oduplograudejurisdioseexaurenaapelao,
vez que o Recurso Extraordinrio e o Recurso Especial no analisam qualquer
matriafticaeprobatria.Nohsuspensodadecisoproferidapelotribunal
383


inferiore,portanto,nohqueserdeferidaacandidaturadeumapessoaautora
defatosdelituososincontroversos.
Ressaltase, contudo, que no se trata de considerlo culpado e aplicar a

hiptesedeinelegibilidadecomosano,masdereconhecerque,combasenos
preceitos trazidos pela nossa Carta Fundamental, determinado perfil no deve
ocupar relevantes funes de mandatrio do povo. A sociedade anseia por uma
polticabrasileiramoralizada.
Com base nos fundamentos supracitados, a Lei da Ficha Limpa foi julgada
constitucional.
Nesseinterim,comoexemplonadecisojproferidaquantoLeidaFicha
Limpa e a constitucionalidade da sentena condenatria proferida por rgo
colegiadocomocausadeinelegibilidade,oSTFfundamentouque aexecuoda
pena aps sentena condenatria no segundo grau de jurisdio no fere o
princpio da presuno de no culpabilidade. Ou seja, a presuno de no
culpabilidade no impede que, mesmo antes do trnsito em julgado, o acrdo
condenatrioproduzaefeitoscontraoacusado.
3.1.4. Efetividade da funo jurisdicional
Por fim, e no menos importante, o STF usou como argumento para

fundamentarasuadecisonoHC126.292aefetividadedafunojurisdicional.
Sabese que condicionar a execuo da pena ao transito em julgado vinha

permitindo a indevida e sucessiva interposio de recursos com inegveis
propsitos protelatrios, principalmente no tocante prescrio da pretenso
punitivaouexecutriaporpartedoEstado.IssoporqueconformedispeoCdigo
Penal vigente o ltimo marco interruptivo da prescrio antes do inicio do
cumprimento da pena a publicao da sentena ou do acrdo recorrveis.
Como sabemos, os tribunais superiores esto abarrotados de processos e, no
rarasasvezes,vriostemasuapunibilidadeextintapelaprescrio.
Ademais,norazovelpensarquearestriodeliberdadesejapossvelna
fasedeinvestigaoparaasseguraraefetividadedamesmaouaordempblica,e
no o seria aps deciso proferida em segundo grau no qual no h mais
384


discusso ftica e probatria, o juzo de culpabilidade j est praticamente

formadoejsedelimitaaresponsabilidadecriminaldoacusado.
Dessa forma, cumpre ao STF, alm de garantir a Constituio Federal,

resgataraefetividadedafunojurisdicional,harmonizandoojuspuniendiestatal
comopreceitoconstitucionaldapresunodenoculpabilidade.
O principio da presuno de no culpabilidade preceito fundamental
consagradopelaConstituioFederalde1988,emseuartigo5,incisoLVII,que
deve ser amplamente observado no atual modelo garantista de processo penal
adotadononossoordenamentojurdico.SegundoanossaCartaMagna,ningum
pode ser considerado culpado antes do trnsito em julgado da sentena penal
condenatria.
Entretanto, a Conveno Americana de Direitos Humanos d outro vis ao

referido principio quando dispe que todos so inocentes at que se prove
legalmente a sua culpa. No h 5qualquer meno ao transito em julgado, de
forma que a presuno de no culpabilidade ou inocncia devese dar at a

comprovaolegaldaculpa.
Como exposto no presente trabalho, o recurso especial e o extraordinrio

nosodesdobramentosdoduplograudejurisdio,noanalisamosfatoseas
provase,ainda,nopossuemefeitosuspensivo.Dessaforma,notemcondode
obstaculizar a execuo da sentena proferida em sede de apelao pelo rgo
colegiadodotribunaldesegundainstncia.
Com base nesse fundamento e nos anteriormente explicitados, julgamos

acertada a deciso do STF em sede do HC 126.292, que decidiu que a execuo
provisria de acrdo penal condenatrio proferido em grau de apelao, ainda
que sujeito a recurso especial ou extraordinrio, no compromete o principio
constitucionaldapresunodeinocncia.
Asgarantiasprevistasnotextoconstitucionalnopodemserbiceatuao
doPoderJudicirio,quedeveimporefetividadessuasdecises.Devehaveruma
ponderao. De um lado temos a garantia constitucional da presuno de no
culpabilidadeedeoutroagarantia,nomenosimportante,dadevidaprestao
385


jurisdicionalaserprestadaefetivamentepelosrgosjudiciriosembeneficiode
todaasociedade.
Nessa ponderao no h excluso de valores, essas garantias convivem

entre si, s precisam de uma interpretao que possa equilibrlas. A execuo
provisriadapenanoexcluiouferedemorteapresunodenoculpabilidade,
estadevidamenterespeitada,masnosepodeevitarumjuzodeculpabilidade
apsojulgamentodaapelaopelotribunalsuperior,noqualosfatoseasprovas
foram amplamente debatidos e contraditados. Muito menos h que se falar em

presuno de inocncia, o indivduo j foi condenado em duas instncias
independentes.
Muitos crticos da referida deciso aduzem que existem diversos erros

judicirios e que essa medida pode ser temerria em muitas situaes. Erros
judicirios existem, tanto nas instncias ordinrias quanto nas extraordinrias, e
somuitoprejudiciaisaocidado,masacreditoqueessadecisonoiragravaro
quadrodeviolaesjexistentesnoBrasil.Noobstante,nopodemosesquecer
das diversas medidas especificas que podem ser utilizadas nesses casos, como
habeas corpus e mandado de segurana como forma de garantir os direitos dos
cidados que esto sendo violados e, se for o caso, suspender a execuo
provisriadapenaimpostapelotribunal.
Entendemos, ento, que a execuo provisria da pena estabelecida em

sentenaproferidaporrgocolegiadodesegundograunofereoprincipioda
presuno de no culpabilidade. O acusado teve seus direitos e garantias
devidamente assegurados at o duplo grau de jurisdio e os recursos
excepcionaisnopodemservirdeescopoparapostergarumapenalastreadano
devido processo legal, contraditrio e ampla defesa, com anlise exaurida dos
fatoseprovasproduzidasduranteoprocessopenal.
AfunodoSupremoTribunalFederaledoSuperiorTribunaldeJustiano
analisarosfatosoujulgarasinjustiasdassentenas,protegeraConstituioe
leifederalviolada,respectivamente,semintervirnointeressesubjetivodaparte.
Assim,perfeitamenterazoveloentendimentodequenodevemosrecursos
interpostos perante esses tribunais suspender a deciso do tribunal inferior em
que j foi debatida toda a matria ftica e atribudo juzo de culpabilidade ao
acusado.Apenadeveserexecutada,buscandogarantiraprestaojurisdicional.
386


5. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
BELICO, Camila Yasmin Leite Penha da Fonseca.A Lei da Ficha Limpa e o

princpio da presuno de inocncia.Disponvel
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_______. Lei Complementar 135, de 4 de junho de 2010.Altera a Lei
Complementarno64,de18demaiode1990,queestabelece,deacordocomo
9odoart.14daConstituioFederal,casosdeinelegibilidade,prazosdecessao
e determina outras providncias, para incluir hipteses de inelegibilidade que
visam a proteger a probidade administrativa e a moralidade no exerccio do
mandato.In:DirioOficialdaUnio,Braslia.
BRASILEIRO DE LIMA, Renato.Manual de processo penal: volume nico. 3. ed.

ver,ampl,eatual.Salvador:Juspodivm,2015.
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387


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inocncia.Disponvel em: http://www.conjur.com.br/2016ago11/senso
incomumestranhofezstfsacrificarpresuncaoinocencia. Acesso em: 17 de
agostode2016.
SUPREMOTRIBUNALFEDERAL.AcrdodoHabeasCorpusn126.292/SP.Relator:
ZAVASCKI,Teori.PublicadonoDiriodeJustiaeletrnicon32,de19/02/2016.
NOTAS:
[1]Art. 5, LVII, CF/88: Ningum ser considerado culpado at o trnsito em

julgado de sentena penal condenatria.
[2]HC 126.292/SP, Rel. Min. Teori Zavascki, julgado em 19/02/2016.
[3] MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Elementos de direito

administrativo. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1991, p. 230.
[4] NERY JUNIOR, Nelson. Princpios Fundamentais: Teoria Geral dos

Recursos.4 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997. P. 41.

388


RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURDICA: EVOLUO OU

RETROCESSO.
NATHLIA LOYANE FERNANDES DE
MORAIS: Acadmica do Curso de Direito da
Faculdade Maurcio de Nassau unidade de
Campina Grande - PB.
JALIGSON CARLOS
FERREIRA LEITE (Orientador)[i]
Resumo: A realizao desta pesquisa tem por proposito expor conhecimentos no
mbito do Direito Empresarial e Penal, atendendo a objetivos especficos como
expor os deveres e obrigaes inerentes a pessoa jurdica que atualmente est sendo
interpelado em vrios mbitos do direito. Porm nesta abordagem ser tratado
sobre a perspectiva dos cdigos j mencionados enfatizando a pessoa Jurdica,
sendo necessrio tambm destacar a importncia do Cdigo Civil Brasileiro que
traz luz esta tutela em se tratando de vrios aspectos sociais.
Palavras-Chave: Pessoa Fsica, Pessoa Jurdica, Honra Objetiva, Honra Subjetiva.

5
Abstract: The purpose of this research is to expose knowledge in the scope of
Business and Criminal Law, meeting specific objectives such as exposing the
duties and obligations inherent to legal entity that is currently being addressed in
various areas of law. However, this approach will be dealt with in the perspective
of the aforementioned codes emphasizing the juridical person, and it is also
necessary to highlight the importance of the Brazilian Civil Code that brings to
light this tutela in dealing with several social aspects.
Keywords: Individual, Legal Entity, Objective Honor, Subjective Honor.

Sumrio: 1 Introduo. 2 Pessoa Jurdica. 3 Pessoa Jurdica Tutelado e a
Tutela na Responsabilidade Civil. 4 Antecedentes da Aplicao do Ato
Ilcito a Honra em uma Pessoa Jurdica com Aplicao no Direito Penal. 5
A Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica. Consideraes Finais.
Referncias.
1 INTRODUO

389


O objetivo deste estudo esclarecer quais direitos so aplicados

atualmente pessoa jurdica, expondo a evoluo do tema em questo atravs da
sua regularizao na legislao e comprovando o seu firmamento na
jurisprudncia.
Entende-se que com este reconhecimento a pessoa jurdica poder ser

caracterizada como sujeito ativo ou passivo de uma ao dependendo do caso
concreto, no mais passando a ser imune de todos os males sociais, mas
tambm passando a ser cobrado quanto a atos cometidos pela entidade perante o
corpo social. Assim, vai haver a proteo ao bem patrimonial em tela, e quando
estes forem violados recebero reparao sobre o dano sofrido. Todavia, este estar
obrigado se por ventura no cumprir sua funo social ou causar dano ambiental a
sofrer sanes.
Atualmente houve o reconhecimento de direitos personalssimos

intrnsecos pessoa fsica respaldando para a pessoa jurdica.
Onde havia anteriormente leso somente pessoa fsica passou a ser aplicado a
jurdica, como por exemplo, nareparao por Danos Morais em que vai haver a
anlise da repercusso do dano moral sobre tais. A primeira possuindo como
aspecto a honra subjetiva e a segunda a honra objetiva.
Para tanto, o direito tem o condo de garantir que ningum, seja pessoa
fsica ou jurdica, estejam desamparados pelo direito positivado pois nem todos
querem respeitar e realizar de maneira espontnea suas obrigaes para com o
outro, e com isto ocorrendo vai ser imposto ao individuo que venha a pratic-lo,
assim no vai trazer enriquecimento pessoal para tal, porque desta forma o cidado
vai tratar apenas como o cumprimento de uma obrigao imposta por lei.
Dessa forma, no se deve permitir que a pessoa fsica e jurdica sejam

martirizadas e no tenham a sua disposio um suporte jurdico que atenda os
conflitos de cada um, fornecendo uma soluo coerente dada sua condio.
Para melhor aprofundamento no tema em questo necessrio definir

alguns conceitos.
2 Pessoa Jurdica.
390


A pessoa jurdica no algo concreto, pois no utiliza os sentidos humanos,

este vem a ser apenas o resultado de processo intelectual que surge de uma ideia,
entretanto, tem a capacidade de exercer todos os direitos compatveis com a
natureza de sua personalidade.
O simples fato de no sofrer consternaes da pessoa fsica, no a isenta de

possuir direitos e obrigaes para o convvio harmnico em sociedade. E, para
regular estes relacionamentos sociais se tem a legislao, que, em se tratando que
no Brasil se tem a aplicao de um direito positivado. E neste contexto que o
assunto ser introduzido.
De inicio ser abordado situaes em que a pessoa jurdica pode se

caracterizar como vtima de determinado fato jurdico identificando elementos que
o deixe nesta condio.
3 Pessoa Jurdica tutelado e a tutela na Responsabilidade Civil.
O dano , sem dvida, um dos elementos mais importantes da

responsabilidade civil, pois, este5 que acarreta na obrigao entre o agressor e
a vtima. Porm no tem como existir o dano sem antes ocorrer conduta do
agente, a caracterizao da responsabilidade objetiva ou subjetiva e o nexo de
casualidade[1]. Ao existir, constitui-se fator de desequilbrio social e, portanto, faz-
se necessria alguma reparao, tendo em vista que o Cdigo Civil
Brasileiro trouxe luz a tutela sobre o dano moral, extrapatrimonial.
Na jurisprudncia, fcil encontrar casos que refletem os efeitos do ato ilcito

pessoa fsica e sua honra subjetiva[2], porm, atualmente tambm est notrio
que com o surgimento de novos fatos passou a englobar os efeitos do ato ilcito
sobre o patrimnio do lesado como pessoa jurdica em sua honra objetiva.
Segundo Flvio Tartuce em seu livro Direito Civil 2 Direito das

Obrigaes e Responsabilidade Civil discorre:
[...] a pessoa jurdica pode sofrer dano moral,
por leso sua honra objetiva, ao seu nome, sua
imagem diante do meio social. [...] Em verdade, o dano

moral da pessoa jurdica atinge a sua honra objetiva, que
a repercusso social da honra, sendo certo que uma
391


empresa tem uma reputao perante a

coletividade. (Tartuce, 2014, p. 299).
Sendo assim, a pessoa jurdica pode sofrer violao de alguns de seus

direitos da personalidade como: usufruir de nome fantasia da entidade sem a
autorizao devida ou uma campanha difamatria denegrindo a imagem da mesma,
violao de sigilo de correspondncia, protesto de titulo indevido entre outras.
Nota-se ento a importncia da responsabilidade civil, pois ela conduz uma

pessoa obrigao devida, quando esta causa prejuzo a outrem ou a coisas dela
pertencente, tendo que reparar o dano causado, para que assim se restabelea o
equilbrio alterado ou perdido pela leso.
Esta proteo pessoa jurdica no torna desnecessria a existncia de prova

como objeto principal de esclarecimento dos fatos, para se chegar a uma concluso
justa identificando quem das partes tem direito ao ganho de causa.
4 Antecedentes da Aplicao do Ato Ilcito a Honra em uma
Pessoa Jurdica com Aplicao no Direito Penal.
Inicialmente o direito positivado havia includo a pessoa jurdica como

sujeito passivo quando houvesse leso honra inerente a esta, em uma determinada
situao prevista na legislao de Crimes Ambientais (Lei n
9.605/98) ondeocorrendo calnia, uma vinculao da conduta criminosa
fraudulenta, teria a legitimidade para mover a ao cabvel.
Seguindo a mesma linha de pensamento outra conduta que abarca a quem

possuir honra objetiva[3] a difamao. Ento, estes dois conceitos
(calnia/difamao) revelam a inteno do legislador em proteger instituies que
por terem um valor perante o mercado gozam de valores referentes ao seu
nome eimagem merecendo a devida assistncia jurdica.
Percebe-se que o tempo modifica as leis e a sua aplicao dado o surgimento

de uma nova necessidade, ou at mesmo por ocorrer uma atualizao em
determinada pauta que o direito trazia de uma forma arcaica. Desse modo,
asmodificaes sociais trazem a tona o uso de novos modos de interpretao dos
casos concretos, como exemplifica a jurisprudncia que ao abordar novos fatos,
392


para que ocorra uma deciso justa, poder ser analisada de acordo com as suas
necessidades jurdicas.
5 A Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica.
Atualmente no ordenamento jurdico brasileiro, em se tratando a

aplicabilidade da responsabilidade penal pessoa jurdica tem como alicerce a lei
infraconstitucional 9.605/98 (Lei de Crimes Ambientais) em que determina como
imposio de pena a possibilidade atravs de multa, pena restritiva de direitos,
prestao de servio comunidade quando necessrio dependendo do caso
concreto a responsabilidade da pessoa fsica cumulativamente ou alternativamente
(Artigo 21 da Lei de Crimes Ambientais).
Sob este foco, caber exclusivamente pessoa jurdica a suspenso parcial ou

total de atividades, interdio temporria de estabelecimento, obra ou atividade,
proibio de contratar com o Poder Pblico, bem como dele obter subsdios,
subvenes ou doaes (Artigo 22 da Lei de Crimes Ambientais).
Logo, com a aplicabilidade destas sanes, a pessoa jurdica ir responder

5
com o seu patrimnio e no transferindo a penalidade para pessoa
natural, at porque neste contexto necessrio apenas que a gesto defeituosa tenha
sido resultado da ao de um de seus gestores, mas desde que dentro do campo
organizacional da instituio e de sua competncia.
Neste entendimento, a responsabilidade da pessoa jurdica intransfervel a

pessoa fsica, mesmo sabendo que o evento lesivo decorre de ao humana no vai
caber a este a aplicabilidade da sano penal. Para melhor esclarecimento de tal
assunto se tem o posicionamento do Superior Tribunal Federal quando proferiu
sentena no caso que mudou imputaes a pessoa jurdica em questes processuais:
DECISO Vistos. O Ministrio Pblico Federal
interpe recurso extraordinrio, com fundamento na
alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo
da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, assim
ementado: RECURSO ORDINRIO EM
MANDADO DE SEGURANA. DIREITO
PROCESSUAL PENAL. CRIME AMBIENTAL.
RESPONSABILIZAO DA PESSOA JURDICA.
POSSIBILIDADE. TRANCAMENTO DA AO
393


PENAL. INPCIA DA DENNCIA. OCORRNCIA.

1. Admitida a responsabilizao penal da pessoa jurdica,
por fora de sua previso constitucional, requisita a actio
poenalis, para a sua possibilidade, a imputao
simultnea da pessoa moral e da pessoa fsica que,
mediata ou imediatamente, no exerccio de sua qualidade
ou atribuio conferida pelo estatuto social, pratique o
fato-crime, atendendo-se, assim, ao princpio do nullum
crimen sine actio humana. 2. Excluda a imputao aos

dirigentes responsveis pelas condutas incriminadas, o
trancamento da ao penal, relativamente pessoa
jurdica, de rigor. 3. Recurso provido. Ordem de
habeas corpus concedida de ofcio (fl. 567). Os
embargos de declarao opostos (fls. 573 a 581) foram
rejeitados (585 a 604). Com contra-razes (fls. 630 a
638), o recurso extraordinrio foi admitido (fl. 644). O
Ministrio Pblico Federal, pelo parecer do ilustre
Subprocurador-Geral da Repblica, Dr. Edson Oliveira

de Almeida, manifestou-se pelo provimento do recurso
(fls. 650 a 656). Nas razes do extraordinrio, o
recorrente alega, em sntese, que houve afronta ao
princpio da culpabilidade, insculpido no artigo 5,
incisos XLV, LIII, LIV, LV e LVII, uma vez que o
acrdo impugnado simplesmente estendeu a ordem de
habeas corpus concedida pelo STF, ao ex-presidente da
PETROBRAS, para trancar a ao penal em relao ao
Superintendente da REPAR, sem tecer nenhuma
considerao sobre a sua culpabilidade individualmente
reconhecida ou o nexo causal ante a sua conduta e o
resultado (fl. 617). Aduz, ainda, que o acrdo
recorrido violou o 3 do artigo 225 da Constituio
Federal ao determinar o trancamento da ao penal
tambm em relao PETROBRAS, por considerar a
impossibilidade de se atribuir responsabilidade penal
autnoma pessoa jurdica. Destaca que o art. 3, da
Lei n 9.605/98, ao exigir essa vinculao, como norma
394


infraconstitucional, extrapolou o sentido do mandamento

constitucional, tornando este ltimo incuo. Por isso
mesmo, de se ter esta norma menor como
inconstitucional e afast-la (fl. 621). Requer o
provimento do presente recurso extraordinrio para que
seja dado prosseguimento Ao Penal n
2000.79.00.019440-4, junto ao Tribunal Regional
Federal da 4 Regio (fl. 622). Decido. Verifica-se,
primeiramente, que a intimao do acrdo que julgou
os embargos declaratrios, conforme expresso na
certido de fl. 608v ocorreu em 13/2/07, no sendo
exigvel, conforme decidido na Questo de Ordem no AI
n 664.567/RS, Tribunal Pleno, Relator o Ministro
Seplveda Pertence, DJ de 6/9/07, a demonstrao da
existncia de repercusso geral das questes
constitucionais trazidas no recurso extraordinrio. No
entanto, a irresignao no merece prosperar. No que

concerne5 suposta violao ao artigo 5, incisos XLV,
LIII, LIV, LV e LVII, da Constituio, anoto que
dependeria do reexame prvio de legislao
infraconstitucional. Portanto, afronta Constituio
Federal, se ocorresse, seria indireta ou reflexa, o que no
viabiliza o processamento do recurso extraordinrio.
Nesse sentido: AI n 603.952/SP-AgR, Primeira Turma,
de minha relatoria, DJ de 27/6/08; AI n 649.191/DF-
AgR, Primeira Turma, Relatora a Ministra Crmen
Lcia, DJ de 1/6/07; e AI n 562.809/SP-AgR, Primeira
Turma, Relator o Ministro Ricardo Lewandowski, DJ de
18/5/07, entre outros. Alis, esse entendimento tambm
deve ser adotado quanto ofensa ao art. 225, 3, da
Constituio Federal, uma vez que sua anlise
dependeria do reexame prvio de legislao
infraconstitucional, a saber, a Lei n 9.605/98. Nesse
sentido: RE n 593.729/SP-AgR, Segunda Turma,
Relator ao Ministro Cezar Peluso, DJ de 6/309.
Ademais, destaco o que decidiu o Superior Tribunal de
395


Justia, no julgamento dos embargos de declarao

opostos pelo Ministrio Pblico Federal, in verbis: (...)
Ocorre que, diversamente do sustentado, o acrdo
embargado, atento ao disposto no artigo 225, pargrafo
3, da Constituio da Repblica, afirmou sim a
responsabilidade penal da pessoa jurdica, afastando-a,
contudo, no caso concreto, apenas por no admitir a
jurisprudncia desta Corte Superior que o ente moral
figure, exclusivamente, no plo passivo da demanda, por

faltar-lhe capacidade de ao. Com efeito, o decisum
deixou expressamente consignado que, conquanto
admitida a responsabilizao penal da pessoa jurdica,
por fora de sua previso constitucional, requisita a actio
poenalis, para a sua possibilidade, a imputao
simultnea da pessoa moral e da pessoa fsica que,
mediata ou imediatamente, no exerccio de sua qualidade
ou atribuio conferida pela estatuto social, pratique o
fato-crime, atendendo-se, assim, ao princpio do nullum

crimen sine actio humana, inexistindo, assim, nesse
tanto, omisso qualquer. Sustenta o rgo ministerial
embargante, por segundo, que (...) o acrdo recorrido
se omitiu em analisar o princpio da culpabilidade, pois
trancou a ao penal com relao ao Superintendente da
REPAR, Luiz Eduardo Valente Moreira, por simples
extenso do writ concedido na Suprema Corte, violando
expressamente o referido princpio. (fl. 577). No
prospera, contudo, a irresignao ministerial. que o
voto um discurso lgico, enquanto deciso, do que
resulta que excluso do paciente da ao penal se
ajusta a motivao da Excelsa Corte no sentido do abuso
de poder contra o denunciado que exercera a Presidncia
da pessoa jurdica, diante da expressa afirmao do
prprio rgo ministerial na denncia de que (...) o
ento Superintendente Luiz Eduardo Valente Moreira,
ora denunciado, no mbito da REPAR, concretizou essa
deciso administrativa, como responsvel pela unidade,
396


reduzindo custos na rea de segurana, de pessoal e de

manuteno, procurando atingir as metas traadas pelo
denunciado Henri, no comando da empresa. (fl. 91). E
tanto mais dvida nenhuma funda o acrdo pela sua
motivao relativa a Luiz Eduardo Valente Moreira
quando se tem em vista que a estrutura da denncia, na
sua simplicidade, culmina por deixar perceber a escolha
dos imputados, com afastamento doutros que nela
deveriam fazer parte. Assim que descreve, com
minudncias, as causas fcticas, humanas, do
derramamento do leo tais como: ausncia de uma
vlvula, no deteco no momento oportuno, falha
humana. .............................................................. Tbula
rasa feita das concretas condutas humanas descritas, tudo
resulta, em termos de imputao, de uma poltica de
administrao que o Egrgio Supremo Tribunal Federal,
com clareza, demonstrou no fundar a responsabilizao

penal do5 seu autor Henri Philippe Reichstul, ento
Presidente da PETROBRAS S/A, o que, tambm, fez
este Superior Tribunal de Justia, quanto ao
Superintendente da pessoa jurdica, que apenas deu
consecuo a este programa administrativo (fls.
588/599). Diante dessas concluses, tenho que para se
concluir de forma diversa do que assentado, necessrio
seria o reexame detalhado e aprofundado de provas,
procedimento invivel na via eleita. Incidncia, no caso,
da Smula n 279/STF. Nesse sentido: AI n
713.157/DF-AgR, Primeira Turma, Relator a Ministra
Crmen Lcia, DJ de 12/12/08; AI n 715.593/RS-AgR,
Segunda Turma, Relator o Ministro Cezar Peluso, DJ
10/10/08; e AI n 646.122/RJ-ED, Primeira Turma, de
minha relatoria, DJ de 1/8/08, entre outros. Ante o
exposto, nos termos dos artigos 21, 1, do RISTF e 38
da Lei n 8.038/90, nego seguimento ao recurso
extraordinrio. Publique-se. Braslia, 17 de abril de
397


2009. Ministro MENEZES DIREITO

Relator 1
(STF - RE: 548181 PR, Relator: MENEZES

DIREITO, Data de Julgamento: 17/04/2009, Data de
Publicao: DJe-081 DIVULG 04/05/2009 PUBLIC
05/05/2009)
Todo o embate neste caso concreto levou consigo a discurso em torno da

leitura do artigo 225, 3 da Constituio Federal de 1998, que trata
expressamente: As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente
sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes penais e
administrativas, independentemente da obrigao de reparar os danos
causados. Muitos entendiam que o texto positivado no deixava claro se caberia
responsabilidade a pessoa jurdica penalmente, alm de brotar a teoria da dupla
imputao trazendo a tona mais duvidas em torno do assunto.
Mas, aps julgamento deste caso, o Superior Tribunal Federal sanou a

existncia de questionamentos em relao teoria da dupla
imputao. Talposicionamento relata a imputao simultnea pessoa jurdica e
fsica as sanes penais, civis e administrativas. Tal posicionamento antes da
deciso tomada pelo STF era a defendida pelo Supremo Tribunal de Justia, o qual
este foi alterado, passando-se a adotar o entendimento do Supremo Tribunal
Federal.
Com base neste dispositivo esta deciso veio determinar que para a
responsabilizao de pessoa jurdica no incumbir automaticamente
responsabilizao da pessoa fsica.
Em relao a parmetros pode ser constatado na resoluo de casos

concretos o uso de precedentes ou posicionamentos doutrinrios. Fao jus a alguns
destes preceitos j colocados mostra como base para determinar a
responsabilidade penal da pessoa jurdica: defeito de organizao e da
culpabilidade corporativa[4], atuou a pessoa fsica na representao da pessoa
jurdica, atuou a pessoa fsica em beneficio da pessoa jurdica[5]. Tambm h para
tal entendimento o artigo 3 da lei 9.605/98 As pessoas jurdicas sero
responsabilizadas administrativa, civil e penalmente conforme o disposto nesta
398


Lei, nos casos em que a infrao seja cometida por deciso de seu representante
legal ou contratual, ou de seu rgo colegiado, no interesse ou benefcio da sua
entidade. Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui a
das pessoas fsicas, autoras, co-autoras ou partcipes do mesmo fato.
Aps estes posicionamentos a concordncia que existe em comum que vai

ser imposta a responsabilidade a pessoa jurdica independente da fsica.
Nesta situao, cabe denotar que a responsabilidade aplicada a subjetiva e
para a configurao da culpabilidade vai se dar pela caracterizao da
inobservncia da lei por parte da pessoa jurdica ou sua omisso
perante risco eminente. Logo, ser presumida por existir o risco integral, e por
independer de culpa no ser caracterizado o dolo, onde, no caso concreto j de
se esperar que um sinistro venha a ocorrer, cabendo apenas analisar se foi ilcito,
se h excludente, e , por fim ,determinar a punibilidade se necessrio.
Um caso, mas atual, que aborda esta questo de aplicao de sano com um
condo punitivo foi o rompimento da barragem no distrito de Bento Rodrigues, em
5
Mariana, Minas Gerais. Segue o ltimo julgado em tela:
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO POSITIVO
DE COMPETNCIA. AES CIVIS PBLICAS
AFORADAS NO JUZO ESTADUAL E NA JUSTIA
FEDERAL DE GOVERNADOR VALADARES/MG.
ROMPIMENTO DA BARRAGEM DE FUNDO EM
MARIANA/MG. FORNECIMENTO DE GUA
POTVEL. DANOS SOCIOAMBIENTAIS. RIO
DOCE. BEM PBLICO PERTENCENTE UNIO.
COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL. FORO
COMPETENTE. SITUAO DE
MULTICONFLITUOSIDADE. IMPACTOS
REGIONAIS E NACIONAL. CONEXO ENTRE AS
AES CIVIS PBLICAS OBJETO DO CONFLITO
E OUTRAS QUE TRAMITAM NA 12 VARA
FEDERAL DE BELO HORIZONTE/MG.
PREVENO. APLICAO DA REGRA
ESTABELECIDA NA LEI DE AO CIVIL
PBLICA. 1. Conflito de competncia suscitado pela
399


empresa Samarco Minerao S.A. em decorrncia da

tramitao de aes civis pblicas aforadas na Justia
Estadual e na Justia Federal de Governador
Valadares/MG, com o objetivo de determinar a
distribuio de gua mineral populao valadarense,
em virtude da poluio do Rio Doce ocasionada com o
rompimento da barragem de Fundo, em Mariana/MG.
AES CIVIS PBLICAS NA JUSTIA FEDERAL E
ESTADUAL DE GOVERNADOR VALADARES/MG.

2. Conexo entre as aes civis pblicas objeto do
presente conflito, uma vez que em ambas se pretende
suprir a populao valadarense com a distribuio de
gua potvel, alm de determinar o monitoramento da
gua do Rio Doce na localidade. 3. Existentes decises
conflitantes relativas mesma causa de pedir e mesmo
pedido, j proferidas na Justia Estadual e na Justia
Federal de Governador Valadares/MG, mostra-se
imperioso o julgamento conjunto das aes, para que se

obtenha uniformidade e coerncia na prestao
jurisdicional, corolrio da segurana jurdica.
Precedentes. 4. A competncia cvel da Justia Federal
definida ratione personae, sendo pois de carter absoluto.
5. Nos termos da Smula 150/STJ, "compete Justia
Federal decidir sobre a existncia de interesse jurdico
que justifique a presena no processo, da Unio, suas
autarquias ou empresas pblicas". 6. Interesse da Unio
na causa, na medida em que toda a questo perpassa pela
degradao de bem pblico federal, qual seja, o Rio
Doce, e suas consequncias sociais e ambientais, alm
de que o acidente decorreu da explorao de atividade
minerria, cuja outorga cabe Unio. 7. A Justia
Federal , pois, competente para conhecer e julgar
demandas relacionadas aos impactos ambientais
ocorridos e aos que ainda venham a ocorrer sobre o
ecossistema do Rio Doce, sua foz e sobre a rea costeira.
8. Reconhecida a competncia da Justia Federal para o
400


processamento das aes civis pblicas referidas no

presente conflito, cabe definir o foro competente para o
seu julgamento. FORO COMPETENTE (BELO
HORIZONTE). 9. A problemtica trazida nos autos deve
ser analisada luz do microssistema do processo
coletivo, notadamente no que diz respeito tutela de
interesses difusos e metaindividuais, decorrentes todos
eles de um nico evento, qual seja, o desastre ambiental
consistente no rompimento da barragem de Fundo, no
dia 5 de novembro de 2015, ocorrido na unidade
industrial de Germano, entre os distritos de Mariana e
Ouro Preto (cerca de 100 km de Belo Horizonte). 10.
Nos termos do art. 2 da Lei 7.347/85, o legislador
atrelou dois critrios fixadores ou determinativos de
competncia, sendo o primeiro o local do fato - que
conduz chamada competncia "relativa", prorrogvel,
porque fundada no critrio territrio, estabelecida,
5 em funo do interesse das partes; o outro -
geralmente,
competncia funcional - que leva competncia
"absoluta", improrrogvel e inderrogvel, porque
firmada em razes de ordem pblica, em que se prioriza
a higidez do prprio processo. 11. A questo que se
coloca como premente na hiptese, decorrente da tutela
dos interesses difusos, caracterizados pela
indeterminao dos sujeitos e indivisibilidade do objeto,
como se dar a fixao do foro competente quando o
dano vai alm de uma circunscrio judiciria. Outra
resposta no h, seno pela preveno. 12. Muito embora
o conflito positivo de competncia aqui erigido tenha se
instaurado entre o Juzo estadual e o Juzo federal de
Governador Valadares, h outras questes mais amplas a
serem consideradas para que se possa definir, com a
maior preciso possvel, o foro federal em que devem ser
julgadas as aes em comento. 13. Existente ao civil
pblica com escopo mais amplo (danos ambientais strito
sensu e danos pessoais e patrimoniais), j em curso na
401


12 Vara Federal de Belo Horizonte-MG, na qual o

Ministrio Pblico Federal se habilitou, inclusive, como
litisconsorte ativo (Processo n. 60017-
58.2015.4.01.3800). Alm dessa, tramitam na 12 Vara
Federal de Belo Horizonte-MG a Ao Popular n.
0060441-03.2015.04.01.3800 e a Ao Civil Pblica n.
0069758-61.2015.4.01.3400, sendo partes nesta ltima a
Unio Federal e outros em face da Samarco Minerao
S.A. e outros. 14. Na Ao Civil Pblica n. 0069758-

61.2014.4.01.3400, observa-se que entre os pedidos
formulados na inicial est a garantia de fornecimento de
gua populao dos Municpios que esto com
abastecimento de gua interrompido em funo do
rompimento da barragem, alm da garantia de
fornecimento de gua para dessedentao dos animais
nas reas dos Municpios atingidos pelo rompimento das
barragens. 15. Mostra-se caracterizada a relao de
pertinncia entre as aes civis pblicas manejadas em

Governador Valadares/MG, com vistas ao abastecimento
de gua potvel populao local, com essa outra ao
civil (n. 0069758-61.2014.4.01.3400) que tramita na 12
Vara Federal de Belo Horizonte, cujo objeto mais
abrangente, englobando as primeiras, pois busca a
garantia de fornecimento de gua potvel populao de
todos os Municpios que tiveram o abastecimento
interrompido em funo da poluio do Rio Doce com a
lama advinda do rompimento da barragem de Fundo.
16. Termo de transao e de ajustamento de conduta
firmado entre a Unio, Samarco e outros, expressamente
prevendo que as divergncias de interpretao
decorrentes do acordo sero submetidas ao Juzo da 12
Vara Federal da Seo Judiciria de Minas Gerais. 17.
Dessas circunstncias, observa-se que a 12 Vara Federal
da Seco Judiciria de Minas Gerais possui melhores
condies de dirimir as controvrsias aqui postas,
decorrentes do acidente ambiental de Mariana, pois alm
402


de ser a Capital de um dos Estados mais atingidos pela

tragdia, j tem sob sua anlise processos outros,
visando no s a reparao ambiental stricto sensu, mas
tambm a distribuio de gua populao dos
Municpios atingidos, entre outras providncias, o que
lhe propiciar, diante de uma viso macroscpica dos
danos ocasionados pelo desastre ambiental do
rompimento da barragem de Fundo e do conjunto de
imposies judiciais j direcionadas empresa Samarco,
tomar medidas dotadas de mais efetividade, que no
corram o risco de ser neutralizadas por outras decises
judiciais provenientes de juzos distintos, alm de
contemplar o maior nmero de atingidos. EXCEES
REGRA GERAL. 18. H que se ressalvar, no entanto, as
situaes que envolvam aspectos estritamente humanos e
econmicos da tragdia (tais como o ressarcimento
patrimonial e moral de vtimas e familiares, combate a

abuso de5preos etc) ou mesmo abastecimento de gua
potvel que exija solues peculiares ou locais, as quais
podero ser objeto de aes individuais ou coletivas,
intentadas cada qual no foro de residncia dos autores ou
do dano. Nesses casos, devem ser levadas em conta as
circunstncias particulares e individualizadas,
decorrentes do acidente ambiental, sempre com base na
garantia de acesso facilitado ao Poder Judicirio e da
tutela mais ampla e irrestrita possvel. Em tais situaes,
o foro de Belo Horizonte no dever prevalecer, pois
significaria bice facilitao do acesso justia, marco
fundante do microssistema da ao civil pblica. 19.
Saliento que em outras ocasies esta Corte de Justia,
valendo-se do microssistema do processo coletivo,
aplicou a regra especfica de preveno estabelecida na
Lei de Ao Civil Pblica para definir o foro em que
deveriam ser julgadas as aes coletivas. Precedentes.
DISPOSITIVO. 20. Conflito de competncia a que se
julga procedente para ratificar a liminar proferida pela
403


Ministra Laurita Vaz, no exerccio da Presidncia, e

determinar a competncia definitiva do Juzo da 12 Vara
Federal da Seo Judiciria de Minas Gerais, em Belo
Horizonte, para apreciar e julgar a causa, determinando a
remessa da Ao Cautelar n. 0395595-
67.2015.8.13.0105 e da Ao Civil Pblica n. 0426085-
72.2015, ambas em tramitao no Juzo de Direito da 7
Vara Cvel da Comarca de Governador Valadares/MG, e
da Ao Civil Pblica n. 9362-43.2015.4.01.3813, em

curso no Juzo da 2 Vara Federal da Subseo Judiciria
de Governador Valadares/MG, ficando a critrio do
Juzo da 12 Vara Federal da Seo Judiciria de Minas
Gerais a convalidao dos atos at ento praticados.
(STJ - CC: 144922 MG 2015/0327858-8, Relator:
Ministra DIVA MALERBI (DESEMBARGADORA
CONVOCADA TRF 3 REGIO), Data de Julgamento:
22/06/2016, S1 - PRIMEIRA SEO, Data de
Publicao: DJe 09/08/2016)
Esta jurisprudncia traz a luz um caso concreto que ocorreu em 05 de

novembro de 2015, que causou desastres ambientais de grandes propores, de
forma que esta deciso vem a questionar a quem cabe competncia para julgar as
aes que decorreram de tal evento lesivo, pois, os rgos comearam a iniciar
investigaes simultaneamente, dadas a dimenso do ocorrido. Houve a causao
de danos morais, materiais, ambientais e socioeconmicos. A omisso da entidade
ao saber da existncia do risco eminente e a sua no disposio de evit-lo, tornou a
situao como um todo mais alarmante, ficando propensa ao suplcio
administrativo (multa), responsabilidade civil (indenizaes) e penal (por crime
ambiental).
Dessa forma, compreensvel a preocupao em proteger o meio ambiente,

que no exigida apenas da pessoa jurdica, mas deve ser incumbido a todos como
determina a CF/88 no artigo 225 Caput. Entretanto, por apresentar maior ameaa
de agresso causada por indstrias, como, despejo de gases txicos, acmulo de
lixo indevido, desmatamento, entre outras situaes se fez
404


necessrio estaregulamentao para determinar fatores como em que ocasio ir se

caracterizar este dano ou em que proporo deve ser aplicada pena.
Aps o reconhecimento desta devida regularizao imputada est

responsabilidade a pessoa jurdica no rigor da norma penal, cessando dubiedades.
Neste contesto, para que a entidade tambm no esteja agindo em antijuricidade
tem como dever sua atividade regular por em prtica rigorosamente a sua funo
social[6] requisito este que est explicito na Constituio Federal de 1988 em seu
artigo 5 XXIII e 170 III.
Em meio a estas discurses necessrio notar que para a caracterizao da
responsabilidade penal em pessoa jurdica, deve a referida entidade estar
regularmente registrada na Junta Comercial como estabelece o artigo 967 e 1.150
do Cdigo Civil/02, para assim ter sua existncia jurdica perante a sociedade,
exercendo direitos e obrigaes estabelecidas na lei 8.934/94. Pois, do contrrio a
sociedade irregular no ter tutela sobre sua personalidade jurdica tendo
responsabilizao direta da pessoa fsica.
5
Tratando-se, porem, da questo de arguir crimes considerados comuns a
pessoa humana (Fato Tpico e Antijurdico) a pessoa jurdica no ter capacidade
penal para o ato.
Neste sentido impossvel de se aplicar a algo que no concreto, pois, o

Direito Penal possui fonte material. Logo, norma elaborada pelo Estado para
proteo de bem jurdico lesionado (EX: honra, vida, patrimnio, etc.). Nesta
relao vai haver um impasse, porque nas condutas ilcitas que possui como sano
a restritiva de liberdade necessrio ter como sujeito ativo e passivo da
ao umapessoa fsica que possui a capacidade de ter imputabilidade, culpabilidade
e punibilidade penal.
importante mencionar que a pessoa jurdica no possui vontade, logo, no

possui animus para caracterizao de conduta ilcita o que indispensvel sua
caracterizao.
Como necessria pessoa fsica para representar e administrar a pessoa

jurdica, por se tratar de algo abstrato e no existir como ser, no possui
discernimento para entender a norma penal pois se isto ocorresse haveria a violao
405


dos princpios penais que esto institudos na CF/88 em seu artigo 5 XLV,
XLVII, XLIX, LXIII.
No que tange aos crimes ambientais tal discernimento vai ser predominante
personalidade jurdica, pois no decorrer do texto abordou-se a possibilidade
daaplicao de pena desde que fique em torno diretamente ou indiretamente do
capital da organizao, de configurao de culpabilidade quando omisso a
existncia do risco eminente ou da antijuricidade quanto quebra no cumprimento
da lei infraconstitucional.
Para tanto no dever ser responsabilizada a pessoa fsica por atos que a
pessoa jurdica no pode praticar, mesmo havendo possibilidade de ocorrer
prtica delituosa por terceiros estes no sero responsabilizados por atos por eles
no cometidos, pois a pena individual e aplicada de acordo com o teor do ato
ilcito.
Na contemporaneidade no h previso legal penal para condenar por tal ato

ilcito, porm h um embate sobre o tema em questo, com correntes doutrinarias
que entende o assunto de varias dimenses. Como a possibilidade de ingresso da
imputao penal a pessoa jurdica abordada pelo STF e STJ sem necessariamente
causar a dupla imputao. A teoria da fico que possui um senso comum de que a
pessoa jurdica como algo abstrato, mero pensamento, expresso de uma ideia
humana no teria elementos para comportar agente ativo penalmente.
Porm, apesar destes conflitos de posicionamentos a jurisprudncia torna

clara a forma como este assunto se torna presente na atualidade.
CONSIDERAES FINAIS
De fato o corpo da sociedade pode ser compreendido abstratamente, dado que

tudo que esta em volto das relaes sociais depende de inteirao entre os
indivduos, outrora que nossas aes se manifestem e desta forma ser uma coisa,
ou seja, um fato social segundo mile Durkheim. Estes fatos so gerados de forma
abstrata, mais a sociedade no como um organismo que vai materializar a filosofia
das aes tornandoas objetivas.
406


importante discernir os tipos de pessoas representadas no coletivo social.

Isto, porque exercemos um papel social a que se atribuem ttulos
Fsicos ouJurdicos que podem resultar em efeitos penais. Desta forma importante
definir a condio que cada um ocupa para que se possa chegar a um denominador
comum.
A determinao da Lei surge para mediar conflitos que existem desde
os primeiros passos da construo da sociedade. No caso do tema em
comento surgi a partir da necessidade de uma atualizao da norma penal,
num projeto de lei 236/12. Dado o desenvolvimento da histria, surgindo
novas necessidades de tutela, novos fatos sociais, com prioridades
diferentes da dcada de 40, que tinha uma sociedade protegida pelo direito
tendo como critrio a separao de classes sociais, um perodo burgus, j
se denota que as prioridades desta poca so diferentes da atual.
Logo, um direito positivado sem a essncia da CF/88 que aborda uma
justia cega s individualidades do individuo sendo todos iguais perante a
lei. Ento, este projeto no um retrocesso, pois, o direito ele no retroage
salvo os casos em que seria para beneficiar o ru, numa aplicao
5
estritamente penalista.
REFERNCIAS
AMLIA GONALVES DE ALMEIDA, Ana. A Responsabilidade Penal

da Pessoa Jurdica em Matria Ambiental. mbitoJurdico.com.br. Disponvel
em
<http://www.ambitojuridico.com.br/site/?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id
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DA SILVA, Eduardo. PENITENTE TREVIZAN, Victor. Consultor Jurdico -

STF Muda Critrios para Processo de Pessoa Jurdica. Disponvel em . Anais
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DE ANDRADE MOREIRA, Rmulo. Jusbrasil. O STF e a

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Acesso em 21 de maro de 2017.

FERREIRA SANTANA, Daniela. A Responsabilidade Penal da Pessoa
Jurdica. Contedo Jurdico. Disponvel em
407


<http://www.conteudojuridico.com.br/artigo,a-responsabilidade-penal-da-pessoa-
juridica,45539.html>. Anais Eletrnicos. Acesso em 08 de maro de 2017.
FERNANDO PINHEIRO PEDRO, Antonio. Responsabilidade Penal

Ambiental das Pessoas Jurdicas. Pinheiro Pedro Advogados. Disponvel em .
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GMEZ-JARA DEZ, Carlos. A Responsabilidade Penal da Pessoa

Jurdica Teoria do Crime para Pessoas Jurdicas. Editora Atlas S.A. 2015.
So Paulo. Livro Fsico. Acesso em 18 de maro de 2017.
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548181 PR. Disponvel em . Anais Eletrnicos. Acesso em 20 de maro de 2017.
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8.Disponvel em . Anais Eletrnicos. Acesso em 23 de maro de 2017.
MAYARA, Hitala. Blog Ebeji. A Dupla Imputao nos Crimes
Ambientais: Consolidao da Mudana na Posio do STJ para Acompanhar

Entendimento Firmado pelo STF STJ Muda seu Posicionamento a Cerca da
Teoria da Dupla Imputao em Matria Ambiental. Disponvel em . Anais
Eletrnicos. Acesso em 21 de maro de 2017.
PEIXOTO MEDEIROS, Leandro. mbito Jurdico 1998-2016 A Pessoa

Juridica como Sujeito Passivo dos Crimes Contra a Honra. Disponvel em .
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TARTUCE, Flvio. Direito Civil 2 Direito das Obrigaes e

Responsabilidade Civil. 9 Edio Revista Atualizada e Ampliada. Edio 2014.
Editora Metodo/GEN. So Paulo. Livro Digital. Acesso em 11 de maro de 2017.
Territrio Jurdico. STJ: Justia Federal Julgar Aes de Crimes

Ambientais da Tragdia de Mariana. Disponvel em . Anais Eletrnicos. Acesso
em 23 de maro de 2017.
NOTAS:
[1] Para configurar a responsabilidade civil, ou seja, o dever de

indenizar deve existir a relao do dano causado para com a conduta
praticada pelo agente ativo. Devendo ser analisado se o prejuzo foi
408


resultado da ao omissiva ou comissiva e se a culpa do ocorrido foi

exclusiva do agente.
[2] Seria o que o individuo pensa de si mesmo.
[3] Diz respeito reflexo de terceiros sobre tal individuo, que pode
resultar em uma imagem positiva ou negativa.
[4] Por Eduardo da Silva, e victor Penitente Trevizan. Em sua obra cientifica
STF Muda Critrios para Processo de Pessoa Jurdica.
[5]Por Carlos Gmez-Jara Dez em sua obra literria A
Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica Teoria do Crime para
Pessoas Jurdicas. Pagina 7 (sete) na introduo.
[6]A entidade no pode visar apenas o lucro, enriquecimento prprio,

ter a mesma que promover tambm uma valorizao do local de sua sede
que atenda as necessidades das pessoas que residam prximo a sua
estrutura fsica, promovendo o desenvolvimento do local no causando
dano.
[i] Especialista em Direito Processual Civil pela Universidade Federal de

Campina Grande. Professor da Faculdade
5 Maurcio de Nassau desde 2012. Analista
Judicirio do TRE-PB desde 2005.
409


LEI N 13.340/2016: ENTENDA COMO ABATER DVIDAS AGRCOLAS

ADAMIR DE AMORIM FIEL: Advogado e Consultor
Jurdico em Braslia e em Alagoas; Procurador do
Distrito Federal; Procurador-Chefe do Centro de Apoio
Tcnico da Procuradoria Geral do Distrito Federal;
Membro da Comisso de Assuntos Institucionais do
Frum Nacional de Precatrios - FONAPREC/CNJ;
especialista em Direito Pblico; Especializando MBA
em Agronegcio pela ESALQ/USP; ps-graduando
MBA LLM em Direito Empresarial pela FGV;
especializando em Direito Tributrio pelo Instituto

Brasileiro de Estudos Tributrios - IBET; Pesquisador
do Grupo de Pesquisa em Direito Tributrio da UnB;
ex-Procurador da Fazenda Nacional; ex-Procurador
Federal. Professor do Instituto de Magistrados do
Distrito Federal - IMAG/DF;Professor da Faculdade de
Direito da FACITEC; co-autor do livro Direito
Constitucional, Ed. Mtodo, So Paulo; co-autor do
Livro Estudos Dirigidos: Procuradorias, Ed. Jus
Podivm;
Resumo. Este artigo tem o objetivo de esclarecer as principais exigncias da Lei n

13.340/2016, de 21 de setembro de 2016 (autoriza a liquidao e a renegociao de
dvidas de crdito rural; altera a Lei n 10.177, de 12 de janeiro de 2001; e d outras
providncias). O trabalho identifica as atividades financeiras permitidas aos
produtores rurais das regies Norte, Nordeste e de alguns Estados do Centro Oeste;
apresenta as condies que a lei impe para cada tipo de operao e os requisitos
para a concesso de descontos.
Palavras-Chave. Lei n 13.340/2016. crdito rural. dvidas agrcolas. repactuao.

Liquidao. divida ativa da Unio.
Sumrio. 1.Introduo. 2. O que a Lei n 13.340/2016 autoriza. 3. Condies que a

Lei impe para cada caso. 4. Outras disposies da Lei n 13.340/2016. 5.
Concluso. 6. Referncias bibliogrficas.
1. Introduo
Em 2016, o Governo Federal publicou no Dirio Oficial da Unio a Lei n
13.340, que autoriza a liquidao e a renegociao de dvidas de crdito rural;

altera a Lei n 10.177, de 12 de janeiro de 2001; e d outras providncias.
410


A Lei, que decorre da converso da Medida Provisria n 733, de 14 de junho

de 2016, permite a renegociao de dvidas de crdito rural a produtores rurais das
regies Norte, Nordeste e de alguns Estados do Centro Oeste.
2. O que a Lei n 13.340/2016 autoriza
A Lei n 13.340/2016 autoriza trs atividades financeiras aos produtores

rurais abaixo especificadas:
1- Concesso de rebate para liquidao das operaes de crdito rural: essa
hiptese prevista para operaes de crdito rural referentes a uma ou mais
operaes do mesmo muturio, contratadas at 31 de dezembro de 2011. A
concesso do benefcio ocorrer at 29 de dezembro de 2017 para os seguintes
casos:
a) contrataes com o Banco do Nordeste do Brasil S.A. ou o Banco da

Amaznia S.A., com recursos oriundos, respectivamente, do Fundo Constitucional
de Financiamento do Nordeste - FNE ou do Fundo Constitucional de
Financiamento do Norte - FNO, ou com recursos mistos dos referidos fundos com
5
outras fontes relativas a empreendimentos localizados na rea de abrangncia da
Superintendncia do Desenvolvimento do Nordeste - SUDENE ou da
Superintendncia do Desenvolvimento da Amaznia SUDAM.
b) contrataes com bancos oficiais federais, relativas a empreendimentos

localizados na rea de abrangncia da Sudene, exceto as contratadas com recursos
oriundos dos Fundos Constitucionais de Financiamento.
2- Repactuao das dvidas das operaes de crdito rural: a Lei autoriza a

repactuao das dvidas das operaes de crdito rural, atualizadas at a data da
repactuao, contratadas at 31 de dezembro de 2011 com o Banco do Nordeste do
Brasil S.A. ou com o Banco da Amaznia S.A., desde que os recursos sejam
oriundos, respectivamente, do FNE ou do FNO, ou oriundos de recursos mistos dos
referidos Fundos com outras fontes relativas a empreendimentos localizados na
rea de abrangncia da Sudene ou da Sudam.
3- Concesso de descontos para a liquidao de dvidas originrias de

operaes de crdito rural inscritas ou encaminhadas para inscrio em dvida ativa
da Unio: nessa hiptese fica autorizada a concesso de descontos at 29 de
411


dezembro de 2017, para a liquidao de dvidas originrias de operaes de crdito

rural e de dvidas contradas no mbito do Fundo de Terras e da Reforma Agrria -
Banco da Terra e do Acordo de Emprstimo 4.147-BR, inscritas ou encaminhadas
para inscrio em dvida ativa da Unio at a data de publicao da Lei (28 de
setembro de 2016), devendo incidir os referidos descontos sobre o valor
consolidado para efeito de inscrio em Dvida Ativa da Unio.
3. Condies que a Lei impe para cada caso
A Lei n 13.340/2016 impe algumas condies para a renegociao,

abatimento e liquidao das dvidas decorrentes de operaes com o crdito rural.
As tabelas a seguir apresentam os requisitos, conforme cada caso:
1- Concesso de rebate para liquidao das operaes de crdito rural:

Faixas de Semirido Demais Municpios
Dvidas
(FNE, FNO At De At De
e Mistos) 31/12/2006 01/01/2007 at 31/12/2006 01/01/2007 at
31/12/2011 31/12/2011
At R$ 15 95% 50% 85% 40%
mil
Entre 15 mil 90% 40% 80% 30%
e 35 mil reais
Entre 35 mil 85% 35% 75% 25%
e 100 mil reias
Entre 100 80% 25% 70% 20%
mil e 500 mil
reais
Acima de 60% 15% 50% 10%
500 mil reais
Fonte: Confederao da Agricultura e Pecuria do Brasil CNA, 2016.
2- Repactuao de dvidas decorrentes de operaes de crdito rural:

Faixas de Semirido Demais Municpios
Dvidas
(FNE, FNO At De At De
e Mistos) 31/12/2006 01/01/2007 at 31/12/2006 01/01/2007
412


31/12/2011 at
31/12/2011
At R$ 15 80% 40% 70% 30%
mil reais
De R$ 75% 30% 65% 20%
15.000,01 at R$
35.000,00
Entre 35 mil 70% 25% 60% 15%
e 100 mil reais
Entre 100 65% 15% 55% 10%
mil e 500 mil
reais
Acima de 45% 5% 35% 0%
500 mil reais

3- Concesso de descontos 5para a liquidao de dvidas originrias de
operaes de crdito rural, inscritas ou encaminhadas para inscrio em Dvida
Ativa da Unio:
Faixa de dvida com valor atualizado Desconto Desconto fixo (R$)
(%)
At R$ 15.000,00 95% ---
De R$ 15.000,01 at R$ 35.000,00 90% 750,00
De 35.000,01 at R$100.000,00 85% 2.250,00
De R$ 100.000,01 at R$ 200.000,00 80% 7.500,00
De R$ 200.000,01 at R$ 500.000,00 75% 17.500,00
De R$ 500.000,01 at R$ 1.000.000,00 70% 42.500,00
Acima de R$ 1.000.000,00 60% 142.500,00

4. Outras disposies da Lei n 13.340/2016
Para a concesso de descontos na liquidao de dvidas originrias de
operaes de crdito rural, inscritas ou encaminhadas para inscrio em Dvida
413


Ativa da Unio, a Lei autorizou a Unio, por intermdio de sua Procuradoria-Geral

da Fazenda Nacional, contratar, com dispensa de licitao, instituies financeiras
integrantes da Administrao Pblica Federal, que adotaro as providncias
necessrias no sentido de facilitar o processo de liquidao.
Da publicao da Lei at 29 de dezembro de 2017, o encaminhamento para

cobrana judicial, a continuidade de execues judiciais j em curso e o prazo
prescricional de tais dvidas rurais ficaro suspensos.
5. Concluso
O Governo pretende, com a renegociao das dvidas agrcolas, s no Banco

do Nordeste, beneficiar 703 mil produtores rurais que sofrem com a seca na regio,
por mais de cinco anos. No norte do pas, as operaes devem atingir cerca de 211
mil agropecurios. No mesmo ms de edio da Lei n 13.340/2016, o governo a
regulamentou permitindo o incio imediato da renegociao das operaes de
crdito rural.
O crdito rural guarda uma enorme importncia para a economia e poltica

agrcola, posto que incita o investimento rural para o armazenamento,
beneficiamento e industrializao de produtos e, se aplicado de forma eficiente,
contribui para o desenvolvimento econmico e social do pais. Por outro lado, h
quem entenda que mesmo com o gasto em recursos pblicos expressivo, no h o
retorno eficiente da capacidade produtiva.
De qualquer sorte, a justificativa poltica para as renegociaes,

essencialmente, se baseiam na necessidade de reduo da desigualdade social e em
fatos gerados por eventos climticos, como a seca, por exemplo.

Paulo: Atlas, 2007.


414


BRASIL. Lei n 13.340/2016, de 21 de setembro de 2016. Braslia. Cmara

dos Deputados, 21 dez. 2016. Disponvel
em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03_ato2015-
2018/2016/Lei/L13340.htm#art13. Acesso em 25 jan. 2017.
BRASIL. Decreto n 8929, de 09 de dezembro de 2016. Braslia. Cmara dos

Deputados, 28 set. 2016. Disponvel
em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-
2018/2016/Lei/L13340.htm#art13. Acesso em 25 jan. 2017.
5
415


LEI ANTITERRORISMO (LEI 13.260/2016): ANLISE DOS PRINCIPAIS

ARTIGOS
PAULO EDUARDO BICALHO
CARVALHO: formado na Universidade de
Uberaba - UNIUBE, advogado atuante.
RESUMO: O presente artigo visa analisar a lei 13.260/2016, discorrendo

de maneira didtica sobre seus principais aspectos. A definio de
terrorismo est no art. 2 da Lei, estabelecendo que o terrorismo, consiste
na prtica por um ou mais indivduos dos atos previstos neste artigo, por
razes de xenofobia, discriminao ou preconceito de raa, cor, etnia e
religio, quando cometidos com a finalidade de provocar terror social ou
generalizado, expondo a perigo a pessoa, o patrimnio, a paz pblica ou a
incolumidade pblica. A pesquisa se deu atravs de bibliografias,
encontradas em doutrinas e legislao.
PALAVRAS-CHAVE: Lei antiterrorismo. Terrorismo na Constituio. Crime

de terrorismo. Caractersticas. Atos de Terrorismo.
1- NOES GERAIS
Razes de sua edio
Esta lei foi reflexos de presses por organismos internacionais por conta da
inexistncia de lei especfica para terrorismo no Brasil.
O Brasil signatrio de algumas convenes acerca de terrorismo:
Conveno para Prevenir e Punir Atos de Terrorismo 1973, ratificada

em 1999.
Conveno Interamericana contra o Terrorismo 2003, ratificada em

2005.
Conveno Internacional para Supresso do Financiamento do
Terrorismo 2003, ratificada em 2005.
416


2- TERRORISMO NA CONSTITUIO
A CF/88 faz meno ao terrorismo, em seu art. 5, XLIII:

XLIII - a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de
graa ou anistia a prtica da tortura, o trfico ilcito de entorpecentes
e drogas afins, o terrorismo e os definidos como crimes hediondos,
por eles respondendo os mandantes, os executores e os que, podendo
evit-los, se omitirem.
A Constituio Federal tratou o crime de terrorismo de forma rigorosa,
equiparando-o aos crimes hediondos.
Com relao a este artigo, houve a disposio do crime de terrorismo

equiparado a hediondo (ou assemelhado).
Diante disso, os crimes de terrorismo so:
Inafianveis;
5
Insuscetveis de graa ou anistia.
importante tambm mencionar que este dispositivo se trata de um mandado

constitucional de criminalizao. Isto significa que h uma determinao
constitucional para que o legislador ordinrio crie o crime de terrorismo. Alm
disso, determina que o crime de terrorismo seja inafianvel e insuscetvel de graa
ou anistia.
3- CARACTERSTICAS BSICAS DO TERRORISMO
As caractersticas essenciais do terrorismo so:
a) Premeditao das condutas;
b) Motivao poltica (desestabilizar o sistema vigente e inclusive tomar o

poder);
c) Ataques a pessoas indefesas;
d) Ao por meio de grupos organizados (alguns dizem no ser essencial).

417


A Lei no usou exatamente estes termos, mas em muitos aspectos coincidem

com estas caractersticas.
4- ANLISE DA LEI ANTITERRORISMO

4.1 Crime de terrorismo
Segundo o art. 1 da Lei 13.260/16, expressamente diz que regula o art. 5,

XLIII, da CF:
Art. 1: Esta Lei regulamenta o disposto no inciso XLIII do art.

5 da Constituio Federal, disciplinando o terrorismo, tratando de
disposies investigatrias e processuais e reformulando o conceito
de organizao terrorista.
A definio de terrorismo est no art. 2 da Lei, estabelecendo que o

terrorismo consiste na prtica por um ou mais indivduos dos atos previstos neste
artigo, por razes de xenofobia, discriminao ou preconceito de raa, cor, etnia e
religio, quando cometidos com a finalidade de provocar terror social ou
generalizado, expondo a perigo pessoa, patrimnio, a paz pblica ou a
incolumidade pblica.
Este dispositivo estabeleceu as razes para o crime de terrorismo:
Xenofobia;
Discriminao;
Preconceito de raa, cor, etnia e religio.
Quanto finalidade do crime de terrorismo, a Lei faz meno a:
Terror social;
Terror generalizado.
As condutas descritas como atos de terrorismo devem ter essas razes e essas
finalidades, pois, do contrrio, no haver crime de terrorismo.
418


Perceba-se que esta finalidade diz respeito ao dolo especfico. Trata-se de um

delito de tendncia, pois alm de exigir o dolo natural, exige-se a finalidade
especfica: terror social ou generalizado.
Mas, o que seria terror social ou generalizado?
Seria o medo causado pela prtica dos atos terroristas, causado s pessoas.
Trata-se de uma expresso demasiadamente abstrata.
Qual seria o bem jurdico tutelado pelos crimes de terrorismo?
O art. 2 estabelece que os bens jurdicos tutelados pelo crime de terrorismo

so:
Pessoa (vida e integridade corporal);
Patrimnio;
Paz pblica;
5
Incolumidade pblica.
Cabe ressaltar que, segundo o prprio dispositivo, o crime de terrorismo no

exige dano concreto ao bem jurdico protegido. A mera ameaa de leso ao bem
jurdico suficiente para caracterizar o delito.
Com isso, foroso concluir que h previso de crimes de perigo abstrato.

No h necessidade da efetiva leso ao bem jurdico, bastando o perigo de leso.
Atos de terrorismo
4.2 Atos de terrorismo
Segundo o 1 do art. 2 da Lei 13.260/16, so atos de terrorismo:

I. usar ou ameaar usar, transportar, guardar, portar ou
trazer consigo explosivos, gases txicos, venenos, contedos
biolgicos, qumicos, nucleares ou outros meios capazes de causar
danos ou promover destruio em massa;
419


Para a incidncia do inciso I, no basta a prtica dessas condutas, sendo

necessrio observar as razes e finalidades do crime de terrorismo. Portanto, se o
indivduo estiver portando explosivos sem estas finalidades, haver o crime do
Estatuto do Desarmamento.
II. VETADO.
III. VETADO.
IV. sabotar o funcionamento ou apoderar-se, com
violncia, grave ameaa a pessoa ou servindo-se de mecanismos
cibernticos, do controle total ou parcial, ainda que de modo

temporrio, de meio de comunicao ou de transporte, de portos,
aeroportos, estaes ferrovirias ou rodovirias, hospitais, casas de
sade, escolas, estdios esportivos, instalaes pblicas ou locais
onde funcionem servios pblicos essenciais, instalaes de gerao
ou transmisso de energia, instalaes militares, instalaes de
explorao, refino e processamento de petrleo e gs e instituies
bancrias e sua rede de atendimento;
Este inciso IV faz referncia sabotagem ou apoderamento de determinados

servios pblicos essenciais, aos quais se carem nas mos de terroristas, haver a
prtica de crime de terrorismo. Ex.: apoderamento da torre do espao areo de
algum aeroporto. Havendo aquelas razes e finalidades, estar configurado o crime
de terrorismo.
V. atentar contra a vida ou a integridade fsica de pessoa;
A partir do momento em que Lei usa a expresso atentar contra a vida ou a

integridade fsica de pessoa, ela no est exigindo para a conduta terrorista que a
pessoa efetivamente morra ou que tenha sua integridade fsica violada. Isto , basta
a mera tentativa de matar algum ou de atentar contra a integridade fsica sendo
suficiente para a configurao do crime. Trata-se, portanto, de um crime de
atentado, empreitada ou de empreendimento.
Obs.: todos estes atos de terrorismo devem conter as razes e as finalidades

do crime de terrorismo.
A pena desses atos de terrorismo igual a pena dos crimes de homicdio

qualificado (12 a 30 anos), alm das sanes da ameaa e da violncia. Portanto,
possvel que haja a responsabilizao pelo crime de terrorismo junto com o crime
420


de homicdio, caso a violncia resulte na morte (violncia), tudo isso em concurso

formal.
4.3 Clusula de inaplicabilidade de atos de terrorismo
O art. 2, 2, da Lei 13.260/16 diz que os atos de terrorismo ali citados no

so aplicados conduta individual ou coletiva de pessoas em manifestaes
polticas, movimentos sociais, sindicais, religiosos, de classe ou de categoria
profissional, direcionados por propsitos sociais ou reivindicatrios, visando a
contestar, criticar, protestar ou apoiar, com o objetivo de defender direitos,
garantias e liberdades constitucionais, sem prejuzo da tipificao penal contida em
lei.
Se algum incidente ocorrer no mbito das manifestaes populares no sero

punidas como atos de terrorismo. O que no significa dizer que haver impunidade.
Isso porque, caso algum crime seja praticado no mbito das manifestaes
populares, poder configurar outros crimes, diversos dos crimes de terrorismo.
4.4 Promoo, integrao ou prestao de auxlio organizao
terrorista 5
O crime do art. 3 da Lei se direciona quele que promove, funda, integra ou

presta auxlio a alguma organizao terrorista:
Art. 3: Promover, constituir, integrar ou prestar auxlio,
pessoalmente ou por interposta pessoa, a organizao terrorista:
Pena - recluso, de cinco a oito anos, e multa.
Perceba que h a pena de multa, diferentemente dos crimes do art. 2.
Aqui, h a punio independentemente de qualquer dano concreto causado ao

bem jurdico de algum. Trata-se, portanto, crime de perigo abstrato.
4.5 Punio de atos preparatrios de terrorismo
O art. 5 traz a punio de atos preparatrios:

Art. 5 Realizar atos preparatrios de terrorismo com o
propsito inequvoco de consumar tal delito:
Pena - a correspondente ao delito consumado, diminuda de um

quarto at a metade.
421


Sabe-se que, em regra, no h punio de atos preparatrios, incidindo a

punio apenas nos casos de execuo do crime. No entanto, nesta lei, o legislador
fez questo de deixar claro que haver punio dos atos preparatrios. Trata-se de
incidncia do Direito Penal do Inimigo, de Gnther Jakobs.
Por exemplo, se o indivduo est construindo uma bomba para que seja
utilizada num ato terrorista, bastar para que haja configurao do crime. O mesmo
se aplica aos casos de troca de mensagens de celular, visando a prtica de atos de
terrorismo.
Estes crimes tero penas de 1/4 at a metade.

4.6 Figura equiparada a atos preparatrios de terrorismo
Em relao ao 1 do art. 5, haver a punio do indivduo que recruta,

organiza, transporta ou municia o grupo terrorista, alm da conduta daquele que
fornece ou recebe treinamento com o propsito de praticar atos de terrorismo:
Art. 5:
l Incorre nas mesmas penas o agente que, com o propsito de
praticar atos de terrorismo:
I - recrutar, organizar, transportar ou municiar indivduos que
viajem para pas distinto daquele de sua residncia ou nacionalidade;
ou
II - fornecer ou receber treinamento em pas distinto daquele de
sua residncia ou nacionalidade.
Lembre-se, no h necessidade de efetiva leso ao bem jurdico, bastando a

prtica desses atos preparatrios para que haja a punio.
4.7 Terrorismo nacional (ou interno)
O 2 do art. 5 estabelece o terrorismo interno (ou nacional), sem que haja a

pretenso de que seja espalhado para outros pases. Ou seja, quando houver esta
espcie de terrorismo, a pena ser a do crime consumado, com diminuio de
metade a dois teros.
Art. 5
2 Nas hipteses do 1o, quando a conduta no envolver

treinamento ou viagem para pas distinto daquele de sua residncia
422


ou nacionalidade, a pena ser a correspondente ao delito consumado,

diminuda de metade a dois teros.
4.8 Financiamento do terrorismo
O art. 6 trata do financiamento do terrorismo. Pune aquele que financia com

recursos financeiros fornecidos ao grupo terrorista.
Art. 6 Receber, prover, oferecer, obter, guardar, manter em
depsito, solicitar, investir, de qualquer modo, direta ou
indiretamente, recursos, ativos, bens, direitos, valores ou servios de
qualquer natureza, para o planejamento, a preparao ou a execuo
dos cri-mes previstos nesta Lei:
Pena - recluso, de quinze a trinta anos.
Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem oferecer ou
receber, obtiver, guardar, mantiver em depsito, solicitar, investir ou
de qualquer modo contribuir para a obteno de ativo, bem ou
recurso financeiro, com a finalidade de financiar, total ou
parcialmente, pessoa, grupo de pessoas, associao, entidade,
organizao criminosa5 que tenha como atividade principal ou
secundria, mesmo em carter eventual, a prtica dos crimes pre-

vistos nesta Lei.
A pena do financiamento a mais alta, variando de 15 a 30 anos.
Vale ressaltar que a lei puniu com a mesma pena o financiamento habitual e o
eventual.
4.9 Causa de aumento de pena nos crimes de terrorismo
Segundo o art. 7, haver causas de aumento de pena para alguns resultados

causados pela conduta terrorista.
Art. 7 Salvo quando for elementar da prtica de qualquer crime
previsto nesta Lei, se de algum deles resultar leso corporal grave,
aumenta-se a pena de um tero, se resultar morte, aumenta-se a pena
da metade.
Se houver a conduta do terrorismo, causando:
leso corporal grave, haver aumento de pena em 1/3;
423


morte, haver aumento de 1/2 (metade).
Diante disso, indaga-se: Existe algum crime previsto na lei antiterrorismo que
j traga a morte ou a leso corporal inerente ao tipo?
SIM. Aquele previsto no art. 2, 1, inciso V, que diz: so atos de terrorismo

atentar contra a vida ou a integridade fsica de pessoa. Portanto, nesses casos,
haver necessariamente a morte ou a leso corporal, no devendo ser aplicada essa
majorante.
Com relao aos demais delitos, poder haver a incidncia da majorante do

art. 7. Ex.: no caso do art. 2, 1, IV (sabotagem), em que o indivduo se apodera
da torre de controle, estar configurado o crime de terrorismo. Se em virtude dessa
sabotagem ocorrer a leso corporal grave ou a morte de alguma pessoa, ento
haver a causa de aumento de 1/3 ou de metade, respectivamente.
E se forem muitas mortes?
Trata-se falha do legislador, eis que s poder haver a frao de 1/3 ou de

metade.
Com relao ao nmero de mortes, o juiz ir us-la na dosagem da pena.

Trata-se de um raciocnio anlogo quilo que o STF tem feito com relao ao crime
de latrocnio, em que o nmero de mortes implica crime nico, porm influencia na
dosimetria da pena da primeira fase. Se houver muitas mortes, ento a primeira fase
de aplicao da pena ser muito alta.
4.10 Desistncia voluntria e arrependimento eficaz nos atos
preparatrios?
O art. 10 est dizendo que, em relao ao art. 5 da Lei (atos preparatrios),

aplicar-se- o art. 15 do Cdigo Penal (desistncia voluntria e arrependimento
eficaz).
Art. 10. Mesmo antes de iniciada a execuo do crime de
terrorismo, na hiptese do art. 5o desta Lei, aplicam-se as
disposies do art. 15 do Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de
1940 - Cdigo Penal.
424


No entanto, a desistncia voluntria e o arrependimento eficaz so institutos

aplicados somente a partir do incio da execuo do crime. Logo, por conta desse
artigo, mesmo que no se tenha iniciada a execuo, poder o indivduo se
beneficiar da desistncia voluntria e do arrependimento eficaz nos crimes que
punem atos preparatrios.
5- CONCLUSO
O presente artigo discorreu sobre a lei antiterrorismo, trazendo uma anlise
sobre essa inovao legislativa.
O legislador buscou garantir uma determinao constitucional para que fosse

criado o crime de terrorismo, trazendo inclusive o conceito de terrorismo, crime
esse sem previso at a presente inovao legislativa.
REFERNCIAS
GRECO, Rogrio. Cdigo Penal Comentado. 7. ed. Niteri: Impetus, 2013.

5
MARTINELLI, Joo Paulo Orsini, BEM, Leonardo Shmitt de. Os atos
preparatrios na nova Lei Antiterrorismo. Boletim IBCCrim. n. 284, jul. p. 11
12, 2016.
425


A INELEGIBILIDADE PELA REJEIO DE CONTAS E O PARECER

PRVIO EMITIDO PELO TRIBUNAL DE CONTAS NO MBITO DO
CONTROLE EXTERNO DO CHEFE DO PODER EXECUTIVO
MUNICIPAL
VICTOR TEIXEIRA DE
FREITAS: Bacharel em Direito pela
Universidade Federal do Cear.
Advogado.
Resumo: O presente trabalho tem o objetivo de fazer uma exposio geral sobre os
efeitos provocados pelo parecer prvio emitido pelo Tribunal de Contas no mbito
do controle externo das contas do chefe do poder executivo municipal, abordando
as principais controvrsias acerca do tema, as quais possuem grande relevncia
hodierna, ante a possibilidade da configurao da inelegibilidade prevista no artigo
1, inciso I, alnea g, da Lei Complementar nmero 64, de 18 de maio de 1990.
Palavras-chave: Parecer prvio. Efeitos. Inelegibilidade.
Sumrio: 1. Introduo. 2. Dos efeitos da emisso do parecer prvio pelo Tribunal
de Contas. 2.1 Das espcies de contas analisadas no parecer prvio do Tribunal de

Contas 2.2. Dos efeitos produzidos pela emisso pelo Tribunal de Contas do
parecer prvio no mbito do controle externo do chefe do Poder Executivo
municipal. 3. Concluso. Referncias.
1. INTRODUO
Como cedio, a Constituio da Repblica Federativa do Brasil

(CRFB/88) atribuiu ao Tribunal de Contas a tarefa de auxiliar o Poder Legislativo
no exerccio do controle externo do Poder Executivo. Nesse sentido, o artigo 71,
inciso I, da CRFB/88, dispe que o Tribunal de Contas da Unio deve apreciar as
contas prestadas anualmente pelo Presidente da Repblica, mediante parecer prvio
a ser elaborado em at sessenta dias a contar de seu recebimento. No tocante
esfera municipal, a Carta Constitucional, em seu artigo 31, pargrafo segundo,
estatui que o parecer prvio elaborado pelo Tribunal de Contas Estadual[1] s deve
deixar de prevalecer por deciso de dois teros dos membros da Cmara Municipal,
veja-se:
Art. 31. A fiscalizao do Municpio ser exercida
pelo Poder Legislativo Municipal, mediante controle
426


externo, e pelos sistemas de controle interno do

Poder Executivo Municipal, na forma da lei. 2 O
parecer prvio, emitido pelo rgo competente sobre
as contas que o Prefeito deve anualmente prestar, s
deixar de prevalecer por deciso de dois teros dos
membros da Cmara Municipal.
Apesar da clareza do texto constitucional, existe uma histrica

divergncia doutrinria e jurisprudencial a respeito dos efeitos proporcionados pela
emisso do referido parecer nos casos em que o Poder Legislativo Municipal se
mantm silente, existindo basicamente duas correntes colidentes sobre o tema[2].
Para a primeira, o parecer emitido pela Corte de Contas possui carter apenas
opinativo, no gerando quaisquer efeitos imediatos. Por outro lado, a segunda
defende que o parecer tem natureza de deciso, produzindo efeitos imediatos, os
quais somente findam com a sua rejeio pelo qurum qualificado previsto na
CRFB/88.
Essa controvrsia possui5 importante repercusso prtica, tendo em vista

a possibilidade da configurao da inelegibilidade por oito anos daquele que teve
suas contas definitivamente rejeitadas por deciso do rgo competente. Tal
hiptese de inelegibilidade, criada com vistas garantia da moralidade e probidade
administrativas[3], consta no artigo 1, inciso I, alnea g, da Lei Complementar
nmero 64, de 18 de maio de 1990, observe-se:
Art. 1 So inelegveis: I - para qualquer cargo: g) os
que tiverem suas contas relativas ao exerccio de cargos ou
funes pblicas rejeitadas por irregularidade insanvel que
configure ato doloso de improbidade administrativa, e por
deciso irrecorrvel do rgo competente, salvo se esta
houver sido suspensa ou anulada pelo Poder Judicirio, para
as eleies que se realizarem nos 8 (oito) anos seguintes,
contados a partir da data da deciso, aplicando-se o disposto
no inciso II do art. 71 da Constituio Federal, a todos os
ordenadores de despesa, sem excluso de mandatrios que
houverem agido nessa condio; (Redao dada pela Lei

Complementar n 135, de 2010).
427


Segundo Jos Jairo Gomes[4], a inelegibilidade apresentada no

decorre de ato prprio da Justia Eleitoral, mas sim da prpria rejeio de contas do
rgo competente. Justia Eleitoral s cabe, em verdade, apreciar os fatos e as
provas que lhe so apresentados, reconhecendo a inelegibilidade ou afastando-a.
Assim, a depender da adeso a uma das duas correntes acima

apresentadas, pode-se chegar a duas concluses divergentes, quais sejam: (a) o
parecer prvio do Tribunal de Contas somente possui natureza opinativa, razo pela
qual a inelegibilidade acima exposta s resta configurada com o julgamento

realizado pelo Poder Legislativo Municipal; (b) a simples emisso do parecer
prvio da Corte de Contas no sentido da rejeio das contas apresentadas pelo
chefe do poder executivo municipal j suficiente para a configurao imediata da
mencionada inelegibilidade, a qual s pode afastada com a posterior deciso de ao
menos dois teros dos membros da Cmara Municipal.
O Supremo Tribunal Federal, ao analisar o Recurso Extraordinrio

nmero 729744/MG[5], finalmente pode ter encerrado tal controvrsia, indo ao
encontro da manuteno da segurana jurdica, conforme ser analisado a seguir.
2. DOS EFEITOS DA EMISSO DO PARECER PRVIO PELO

TRIBUNAL DE CONTAS
2.1 Das espcies de contas analisadas no parecer prvio do Tribunal de

Contas
Antes de tratar especificamente acerca dos efeitos proporcionados pelo

parecer prvio do Tribunal de Contas Estadual, faz-se necessrio tecer algumas
breves consideraes acerca da abrangncia do referido documento, de forma a
determinar quais so os tipos de contas que so analisados na sua confeco.
De acordo com parte dos tribunais ptrios, o parecer prvio da Corte de

Contas s deve analisar as chamadas contas de governo, isto , as contas ligadas
diretamente gesto poltica do chefe do Poder Executivo, tendo em vista que
apenas essas so objeto de controle do Poder Legislativo[6]. que, segundo essa
corrente, as ditas contas de gesto, que dizem respeito aos gastos do chefe do
executivo como um simples ordenador de despesas (e no como um agente

poltico), so diretamente julgadas pelo prprio Tribunal de Contas, sem a
428


necessidade da emisso de um parecer prvio, aplicando-se neste caso o artigo 71,

inciso II, da CRFB/88[7].
Essa posio foi expressamente adotada pela segunda turma do

Superior Tribunal de Justia no julgamento do Recurso Ordinrio no Mandado de
Segurana nmero 12.402/CE[8], oportunidade na qual a ministra relatora Eliana
Calmon afirmou o seguinte:
Partindo-se da idia de que no contm a Constituio
palavras inteis e de que se estendem os princpios
constitucionais s trs esferas de Poder - Unio, Estados e
Municpios -, podemos afirmar que nos Estados o Tribunal
de Contas funciona com a dupla atribuio: rgo auxiliar e
rgo julgador. A diferena de atribuies fica na
dependncia do que se coloca para apreciao. No exerccio
da funo poltica de gerncia estatal, quando so
examinados os atos de imprio na confeco, atuao e
realizao oramentria, o Tribunal rgo opinativo e,
como tal, assessora
5 tecnicamente o Legislativo, a quem
compete o julgamento das contas do chefe poltico:

Prefeito, Governador e Presidente da Repblica (art. 71,
inciso I, c/c o art. 49, IX, da CF/88). Diferentemente,
quando examina o agir do ordenador de despesas, o
Tribunal de Contas vai alm, porque lhe compete julgar tais
contas.
Dessa feita, a ttulo ilustrativo, o respeito aos percentuais mnimos

referentes aplicao de recursos em educao pelo chefe do Poder Executivo
municipal (gasto do chefe do executivo relacionado prpria gesto poltica) seria
objeto de julgamento pela Cmara Municipal, mediante o parecer prvio do
Tribunal de Contas, ao passo que determinado ato de licitao (atuao do chefe do
executivo como ordenador de despesas) seria objeto de julgamento diretamente
pela Corte de Contas.
Esse tambm o entendimento de grande parte da doutrina. Edson de

Resende Castro[9], por exemplo, afirma que:
O certo que o Tribunal de Contas, quando
examinando a execuo da despesa pblica, ou seja, esse
429


ato de ordenao de despesa, profere julgamento das

contas, aprovando-as ou rejeitando-as. O TC no vai, neste
particular (ordenao de despesas, repita-se), emitir parecer
prvio para a apreciao da Casa Legislativa. Vai, isto sim,
proferir um julgamento, porque dele a competncia para o
juzo definitivo, nesta instncia, a respeito das contas de tal
natureza. Via de consequncia, a deciso que vai tornar
inelegvel o ordenador das despesas aquela pronunciada
pelo Tribunal de Contas, se as tiver rejeitado, perdendo

relevncia eventual pronunciamento da Cmara Municipal,
da Assembleia Legislativa ou do Congresso Nacional, ainda
que seja no mesmo sentido.
Contudo, recentemente, o Supremo Tribunal Federal, na anlise

do Recurso Extraordinrio nmero 848826/DF[10], reiterou sua posio no sentido
de que tanto as contas de governo quanto as contas de gesto do chefe do
Poder Executivo devem ser julgadas pelo Poder Legislativo, razo pela qual o
parecer do Tribunal de Contas deve abrang-las simultaneamente.
Tal posio parecer ser, de fato, a mais acertada, visto que a Carta
Magna diferenciou a atividade do Tribunal de Contas quando do julgamento das
Contas pelo Chefe do Poder Executivo (sem fazer qualquer tipo de ressalva)
daquela exercida quando do julgamento dos administradores e demais responsveis
por dinheiros, bens e valores pblicos, instituindo, dessa feita, um tratamento
dplice.
2.2 Dos efeitos produzidos pela emisso pelo Tribunal de Contas do

parecer prvio no mbito do controle externo do chefe do Poder Executivo
municipal
Conforme exposto anteriormente, existe relevante embate doutrinrio e

jurisprudencial a respeito dos efeitos provocados pelo parecer prvio emitido pelo
Tribunal de Contas no mbito do controle externo das contas apresentadas pelo
chefe do Poder Executivo municipal, o que repercute na possibilidade da
configurao da sua inelegibilidade.
430


Segundo grande parte da doutrina, com a edio da Lei da Ficha

Limpa (Lei Complementar nmero 135, de 4 de junho de 2010), a qual modificou
a Lei Complementar nmero 64, de 18 maio de 1990, determinando a aplicao
do inciso II do art. 71 da Constituio Federal, a todos os ordenadores de despesa,
sem excluso dos mandatrios que houverem agido nessa condio, o legislador
deixou ntida a sua inteno de que a inelegibilidade resultante da rejeio das
contas do agente poltico tambm decorre da apreciao feita pelo Tribunal de
Contas[11].
O Supremo Tribunal Federal, porm, na anlise do j citado Recurso
Extraordinrio 729744/MG, aclarou sua posio acerca do tema, adotando,
acertadamente, a tese no sentido de que o parecer prvio emitido pelo Tribunal de
Contas possui carter meramente opinativo, no se confundindo, portanto, com
uma deciso, razo pela qual no produz efeitos imediatos. Sendo assim, apenas
aps a confirmao da rejeio de contas pela Cmara Municipal que o Prefeito
pode ser considerado inelegvel.
De acordo o ministro Gilmar

5 Mendes, relator do referido processo, a
expresso s deixar de prevalecer, utilizada no artigo 31, pargrafo segundo, da
CRFB/88 (j citado), interpretada de forma sistmica, apenas ressalta a necessidade
do qurum qualificado de dois teros dos vereadores para a rejeio do parecer
prvio emitido pelo Tribunal de Contas.
Caso fosse possvel a produo imediata de efeitos aps a emisso de

tal parecer, haveria uma espcie de julgamento ficto das contas do chefe do Poder
Executivo, o que no permitido pelo atual ordenamento jurdico. Nas palavras do
mencionado ministro:
O ordenamento jurdico ptrio no admite o
julgamento ficto de contas, por decurso de prazo, sob pena
de, assim se entendendo, permitir-se Cmara Municipal
delegar ao Tribunal de Contas, que rgo auxiliar,
competncia constitucional que lhe prpria, alm de se
criar sano ao decurso de prazo, inexistente na
Constituio. Do mesmo modo, no se conformam com o
texto constitucional previses normativas que considerem
recomendadas as contas do municpio nos casos em que o
parecer tcnico no seja emitido no prazo legal, permitindo
431


s Cmaras Municipais o seu julgamento

independentemente do parecer do tribunal de contas.
Alm dos argumentos acima apresentados, cabe ponderar que o artigo

1, inciso I, alnea g, da Lei Complementar nmero 64, de 18 de maio de 1990, que
trata sobre a hiptese da inelegibilidade pela rejeio de contas, dispe que a
deciso de rejeio das contas deve ser irrecorrvel e proferida pelo rgo
competente, o qual s pode ser o Poder Legislativo municipal, conforme o decidido
no j mencionado Recurso Extraordinrio nmero 848826/DF.
Ainda, relevante a ressalva feita pelo Ministro Gilmar Mendes, no

sentido de que a aprovao das contas do chefe do Poder Executivo municipal pela
Cmara Municipal tem o mero condo de afastar a sua inelegibilidade, no
obstando, entretanto, a possibilidade de sua responsabilizao nos mbitos civil,
criminal ou administrativo.
Destarte, conclui-se que, apesar do entendimento doutrinrio em

sentido contrrio, somente com a deciso da Cmara Legislativa no sentido de
rejeitar as contas apresentadas pelo chefe do Poder Executivo que haver a
configurao da inelegibilidade prevista no artigo 1, inciso I, alnea g, da Lei
Complementar nmero 64, de 18 de maio de 1990.
3. Concluso
Pelo exposto, conclui-se que o parecer tcnico emitido pelo Tribunal de

Contas no mbito do controle externo do chefe do Poder Executivo municipal
possui natureza meramente opinativa, podendo ser rejeitado pelo qurum
qualificado de dois teros dos membros da Cmara Municipal, no produzindo
efeitos imediatamente.
Esse parecer prvio deve conter no apenas as contas de governo do

chefe do Prefeito, mas tambm as suas contas de gesto, ante a competncia do
Poder Legislativo municipal para a apreciao da regularidade de ambas.
Sendo assim, descabida a rejeio do registro da candidatura do

candidato que ainda no tenha tido suas contas definitivamente rejeitadas pelo
432


Poder Legislativo municipal, o que poder dar ensejo adoo das medidas
jurdicas cabveis.
REFERNCIAS
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Disponvel

em: . Acesso em: 12 nov. 2016.
CASTRO, Edson de Resende. Curso de Direito Eleitoral. 6. ed. Belo
Horizonte: Delrey, 2012.
GOMES, Jos Jairo. Direito Eleitoral. 10. ed. So Paulo: Atlas, 2014.
LEITE, Harrison. Manual de Direito Financeiro. 5. ed. Salvador:

Juspodivm, p. 436, 2016.
NOTAS:
[1] Ou pelo Tribunal de Contas Municipal, no caso dos municpios de

So Paulo e Rio de Janeiro, em5 razo do artigo 31, pargrafo quarto, da
CRFB/88.
[2] LEITE, Harrison. Manual de Direito Financeiro. 5. ed. Salvador:

[3] GOMES, Jos Jairo. Direito Eleitoral. 10. ed. So Paulo: Atlas, p.
206, 2014.
[4] Ibid.
[5] BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n

729744/MG. Recorrente: Ministrio Pblico Eleitoral. Recorrido: Jordo
Viana Teixeira. Relator atual: Ministro Gilmar Mendes. Braslia, DF, 18 de
outubro de 2016. Dirio da Justia Eletrnico.
[6] LEITE, Harrison. Manual de Direito Financeiro. 5. ed. Salvador:

[7] Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 Art. 71. O

controle externo, a cargo do Congresso Nacional, ser exercido com o
auxlio do Tribunal de Contas da Unio, ao qual compete: (...) II - julgar as
contas dos administradores e demais responsveis por dinheiros, bens e
valores pblicos da administrao direta e indireta, includas as fundaes
e sociedades institudas e mantidas pelo Poder Pblico federal, e as contas
433


daqueles que derem causa a perda, extravio ou outra irregularidade de que

resulte prejuzo ao errio pblico.
[8] BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Ordinrio no

Mandado de Segurana nmero 12.402/CE.
[9] CASTRO, Edson de Resende. Curso de Direito Eleitoral. 6. ed.

Belo Horizonte: Delrey, p. 222, 2012.
[10] BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n

848826/DF. Recorrente: Jos Rocha Neto. Recorrido: Ministrio Pblico
Eleitoral. Relator atual: Ministro Roberto Barroso. Braslia, DF, 22 de

outubro de 2016. Dirio da Justia Eletrnico.
[11] CASTRO, Edson de Resende. Curso de Direito Eleitoral. 6. ed.

Belo Horizonte: Delrey, p. 227, 2012.
434


DEMOCRACIA FORMAL E SUBSTANCIAL

LEONARDO CORRA DOS
RESUMO:Opresentetrabalhotemcomoobjetoestudarasconcepesformale
material de democracia,bem como apontar caminhos para a realizao do
instituto em toda a sua amplitude. Sob o aspecto formal, a democracia se
concretizapelaapaz,atolernciaeorespeitoemtodososaspectosdavidaem
comunidade, bem como pela positivao jurdica e pela efetiva aplicao de
regras e procedimentos virtuosos de carter objetivo para obteno e para
exerccio do poder estatal por intermdio de mandatos polticos eletivos ou por
meio de instrumentos de democracia participativa. Sob aspecto substancial, ela
exige que as Constituies e os governos constitudos devem reconhecer e ter
5
comoobjetivoagiremproldaconcretizaodosdireitosfundamentais,dajustia
social,daigualdadematerialemtodasasinstnciasdavidaemcomunidade,isto
, nos mbitos poltico, jurdico, acadmico, profissional, econmico, dentre
outros. Devem proporcionar bemestar de todos os governados e combater a
quaisquer formas de opresso. A democracia exige, necessariamente, o
atendimento simultneo desses 02 (dois) ngulos. A Constituio brasileira de
1988adotandoessamentalidadeforneceutodooinstrumentaljurdicopara
que no Brasil se efetive uma democracia plena. Para tanto, no plano concreto,
dentre diversas outras aes, fazse necessrio: (1) a atuao dos Poderes da
Repblica e do Ministrio Pblico, no mbito de suas respectivas competncias,
nointuitodefortalecerademocracia;(2)aefetivautilizaodosinstrumentosda
democracia participativa e (3) a luta pela isonomia econmica e pela
implementao de polticas pblicas de forma a possibilitar que os
economicamente menos favorecidas possam ser eleitos para os cargos polticos
representativos.
Palavras-chaves: democracia formal; democracia material; Poderes

Legislativo, Executivo e Judicirio; democracia participativa; isonomia no
435


aspecto econmico; polticas pblicas; eleio; cargos polticos

representativos.
1 - INTRODUO
Em que pese multiplicidade de conceitos sobre o que venha a ser


anliseimparcialenodeacordocominteressesilegtimosdoinstituto.
Tais pontos so melhores entendidos por intermdio do estudo da

democracia em sentido formal e em sentido material. Se no existe consenso
absoluto,obomsensodoutrinriocostumaestabelecerideiassimilaresarespeito
dessestermos.
Ademais, existe um pensamento preponderante no sentido de que a

verdadeirademocraciaexigeajunotantodesuafacetaformal,quantodesua
facetamaterial.
Em razo disso, o presente trabalho se dedicar ao estudo desses dois

sentidos de democracia, bem como a apontar caminhos para a realizao do
referidoinstitutoemtodaasuaamplitude.
2 DEMOCRACIA FORMAL E DEMOCRACIA SUBSTANCIAL
2.1 Importncia do Tema


436




divergnciaideolgicasnoscampospolticoeeconmico;empartepormf
comodemocrticos.
Logo,plenamentepertinenteaafirmaodePAULOBONAVIDESnosentido
de que...raros termos de cincia poltica vm sendo objeto de to freqentes
abusos e distores como a democracia(BONAVIDES.Cincia poltica: 2016, p.
287).
Existemvriasconcepesarespeitodoquevenhaserdemocracia.Todavia,
ressalta NORBERTO BOBBIO, queo nico pontosobre o qual as Democracias
liberais e as Democracias populares poderiam concordar que...a Democracia
perfeita que at agora no foi realizada em nenhuma parte do mundo, sendo
utpica, portanto deveria ser simultaneamente formal e substancial(BOBBIO:
5
2010,p.329).
Aoseanalisaressasentena,nosedeveenfatizarofatodeahumanidade
no ter alcanado a democracia perfeita at o presente momento. Alis, essa
imperfeiofrutodaprpriaimperfeiodaspessoasquedovida,nomundo
real,aoinstitutoteorizadonomundododeverser.
O proveitoso da considerao de BOBBIO que ela nos remete a seguinte

concluso: todos devem buscar a construo e o desenvolvimento
simultaneamente tanto dos elementos formais, quanto dos elementos
substanciaisdoconceitodedemocracia.
No tocante ao problema socioeconmico,

convm ressaltar que a democracia no se
prende a nenhum sistema prprio. Os sistemas
econmicos, normalmente, so distintos dos
sistemas polticos, de sorte que a democracia,

dentro da sua estrutura e sem a supresso dos
seus postulados essenciais, comporta qualquer
437


regime econmico, seja de natureza liberal,

socialista ou corporativo, podendo ainda, como
frequente, compor um sistema ecltico.
(MALUF: 2013, p. 315)
Apesar de suas imperfeies, o instituto deve ser estudado e aperfeioado,

pois a melhor forma de organizao social que se tem conhecimento. Isso
porqueelapartedaideiadequetodososhomenssolivreseiguaisemdireitose
deveres, razo pela qual, luz do pensamento democrtico, so ilegtimas

quaisquer doutrinas ou atitudes de superioridade ou opresso de uma pessoa
sobreosseussemelhantes.
....partindo-se do conceito de que ela deve

ser o governo do povo, para o povo, verificar-
se- que as formas histricas referentes
prtica do sistema democrtico tropeam por
vezes em dificuldades. Essas dificuldades
procedem exatamente assim pensam os
seus panegiristas de no lograrmos alcanar
a perfeio, na observncia deste regime, o
que, de outra parte, no invalida, em absoluto,
segundo dizem, a diligncia que nos incumbiria
fazer por pratic-lo, visto tratar-se da melhor e
mais sbia forma de organizao do poder,
conhecida na histria poltica e social de todas
as civilizaes.
Necessrio,portanto, entender osaspectos que sero aqui estudados, para

que se possa desenvolvlos, concretamente, dentro de uma sociedade. Razo
pelaqual,apartirdeagora,abordarseessasconcepes.
2.2 Democracia Formal
A democracia formal se concretiza pela a paz, tolerncia e respeito[2]em

todososaspectosdavidaemcomunidade,bemcomopelapositivaojurdicae
438


pelaefetivaaplicaoderegraseprocedimentosvirtuososdecarterobjetivo
para obteno e para exerccio do poder estatal por intermdio de mandatos
polticos eletivos ou por meio de instrumentos de democracia
participativa.[3]Para que sejam legtimas, essas normas devem garantir que a
vontadepopularseja,defato,afontedopoderpoltico.
Ela se caracteriza pelos chamadoscomportamentos universais (universali

procedurali), mediante o emprego dos quais podem ser tomadas decises de
contedodiverso(comomostraacopresenaderegimesliberaisedemocrticos
aoladodosregimessocialistasedemocrticos)(BOBBIO:2010,p.328).
Tratase de atribuir umsignificado essencialmente comportamental e no

substancial democracia, adotandose umaorientao favorvel a certos
valores que so normalmente considerados caractersticos do ideal
democrtico(BOBBIO: 2010, p. 326). Dentre esses valores, incluemse as
seguintesorientaes:(I)asoluopacficadosconflitossociais;(II)aeliminao
da violncia institucional no limite do possvel; (III) o frequente revezamento da
classepolticae(IV)atolerncia.[4]5
No que diz respeito ao frequente revezamento da classe poltica, SAHID

MALUF afirma que, so pressupostos do conceito de democracia formalos
princpios da temporariedade e eletividade das altas funes legislativas e
executivas(MALUF:2013,p.313).
Defato,paraserespeitaravontadedamaioria,osrepresentantesdopovo
devem ser eleitos. Esses cargos devem ser temporrios e colocados em disputa
em eleies livres, justas e peridicas, pois o poder pertence de forma
inalienvelaopovo,jamaisaumgovernante.
Em razo dos mesmos argumentos, incompatvel com a democracia a

existncia de eleies para mandatos extremamente longos. Por isso, em pases
democrticos, os mandatos polticos eletivos costumam durar perodos como 4
(quatro)ou5(cinco)anos,porexemplo.[5]
SegundoNORBERTOBOBBIO,nateoriapolticacontempornea,oelencodas

regras do jogo democrtico ouprocedimentos universaisabrangeria ao menos
osaspremissasabaixoelencadas:
439


1) o rgo poltico mximo, a quem

assinalada a funo legislativa, deve ser
composto de membros direita ou indiretamente
eleitos pelo povo; 2) junto do supremo rgo
legislativo dever haver outras instituies com
dirigentes eleitos, como os rgos da
administrao local ou o chefe de Estado (tal
como acontece nas repblicas); 3) todos os
cidados que tenham atingido a maioridade,

sem distino de raa, de religio, de censo e
possivelmente de sexo, devem ser eleitores; 4)
todos os eleitores devem ter voto igual; 5)
todos os eleitores devem ser livres em votar
segundo a prpria opinio formada o mais
livremente possvel, isto , numa disputa livre
de partidos polticos que lutam pela formao
de uma representao nacional; 6) devem ser
livres tambm no sentido em que devem ser

postos em condio de ter reais alternativas (o
que exclui como democrtica qualquer eleio
de lista nica ou bloqueada); 7) tanto para as
eleies dos representantes como para as
decises do rgo poltico supremo vale o
princpio da maioria numrica, se bem que
podem ser estabelecidas vrias formas de
maioria segundo critrios de oportunidade no
definidos de uma vez para sempre; 8)
nenhuma deciso tomada por maioria deve
limitar os direitos da minoria, de um modo
especial o direito de tornar-se maioria, em
paridade de condies; 9) o rgo do Governo
deve gozar de confiana do Parlamento ou do
chefe do poder executivo, por sua vez, eleito
pelo povo.
(BOBBIO: 2010, p.326-327)
440


Devese destacar que, em que pese o acerto da maioria das consideraes

acima,aafirmaodequetodososcidadosquetenhamatingidoamaioridade,
semdistino(...)possivelmentedesexo,devemsereleitores(destacouse)est,
aomenos,desatualizadaaonoserprecisaquantoaovotofeminino.
Mulheresehomenspossuem,necessariamente,omesmodireitodevotare
deseremvotados.Ovotouniversalimplica,justamente,empermitirquetodosos
cidadospossamvotar.Quaisquerlimitaesdevemserdeordemobjetiva,alm
de atender aos princpios da igualdade e da proporcionalidade, como por
exemplo,nopermitirquevotempessoasmenoresde16(dezesseis)anos,bem
comoosabsolutamenteincapazes.
Em razo disso, incogitvel aceitar como plenamente democrtico um

Estado que faa distino entre os sexos, seja quanto possibilidade de ser
eleitor, seja quanto possibilidade de ser eleito. Sendo mais enftico: limitar a
participaofemininanapolticanoumaatitudeaceitvelemumasociedade
quepretendaserreconhecidacomodemocrtica.Aocontrrio,essaparticipao
deveserestimuladadeformaespecial,paraqueseponhafimaessadesigualdade
5
histrica.[6]
Ressaltasetambmqueosprocedimentosuniversaisbuscamdefinircomo
sedevechegardecisopoltica,masnoestabelecemoquedeveserdecidido.
Ademais,nobastaaexistnciadetaisregras,mastambmimportanteomodo
como elas so aplicadas (BOBBIO: 2010, p. 327). Assim, alm de estarem
previamente positivadas em um ordenamento jurdico, essas normas devem ser
aplicadasdaformacomoestodispostasnasnormasjurdicas.
As referidas regras traam a perspectiva doutrinria do que seria uma

democracia ideal sob o aspecto apenas formalista. Portanto, perfeitamente
possvelhaverumregimepolticoquenoatendaaalgunsdessesrequisitos,mas,
mesmoassim,sejademocrtico.
Certamente nenhum regime histrico

jamais observou inteiramente o ditado de todas
estas regras; e por isso lcito falar de regimes
mais ou menos democrticos. No possvel
estabelecer quantas regras devem ser
441


observadas para que um regime possa dizer-

se democrtico. Pode afirmar-se somente que
um regime que no observa nenhuma no
certamente um regime democrtico, pelo
menos at que se tenha definido o significado
comportamental de Democracia.
(BOBBIO: 2010, p. 327).
NoticiaNORBERTOBOBBIO[7]quena...teoriapolticacontempornea,mais
em prevalncia nos pases de tradio democrticoliberal, as definies de
Democracia tendem a resolverse e aesgotarsenos referidos procedimentos
universais (destacouse). O que, conforme ver ao longo da exposio, uma
visoincompletadoinstituto.
Ademais, entendese que, atualmente, para serem considerados

democrticos, os Estados devem oportunizar a utilizao de instrumentos de
democracia participativa, no sentido de possibilitar que os cidados decidam
questesaltarelevncia,emrelaoasquaiselesnodesejemserrepresentados,
deformaldiretaepessoal.
2.3 Democracia Substancial
Restringirademocraciaaordenanasdeordempolticaeeleitoralconstitui
umavisoincompletadoinstituto,focadaapenasnafacetaprocedimentaldele.
Nesse ponto, CELSO ANTNIO BANDEIRA DE MELLO com acerto

denomina de Estados pseudodemocrticos os pasesapenas formalmente
democrticos(MELLO:1998,p.59)[8](destacouse).
No se est aqui negando o fato de que a existncia de regras e ritos

democrticos positivados no ordenamento jurdico, bem como o respeito a tais
regrasprincipalmentenosmomentosdegrandescrisespolticassoaspectos
deimportnciafundamentalparaaconsolidaodademocracia.
O que se defende que a ideia dedemocracia no pode se resumir aisso.

Umgovernoditatorialqueviolentaosdireitoshumanosbsicos,comoosdireitos
442


vida, liberdade e isonomia pode atender grande parte das exigncias da

democraciaformal.Isso,porm,nootornademocrtico.
Logo, fica clara a necessidade de que os governos tragam, tambm,

benefcios efetivos s pessoas. Portanto, tambm so fundamentais os traos
substanciasdoinstituto.
A democracia substancial exige que as Constituies e os governos

reconheam e tenham como objetivo agir em prol da concretizao dos direitos
fundamentais, da justia social, da igualdade material em todas as instncias da
vida em comunidade, isto , nos mbitos poltico, jurdico, acadmico,
profissional,econmico,dentreoutros.Devemproporcionarbemestardetodos
os governados (e no apenas de determinados grupos ou segmentos sociais) e
combateraquaisquerformasdeopresso.
A democracia, nessa perspectiva,...faz referncia provavelmente a certos

contedos inspirados em ideais caractersticos da tradio do pensamento
democrtico, com relevo para o igualitarismo. Tratase da Democracia
5
que;indicaumcertoconjuntodefins,entreosquaissobressaiofimdaigualdade
jurdica,socialeeconmica(BOBBIO:2010,p.328329)eoreconhecimentoea
efetivaproteodosdireitosegarantiasfundamentais.
Bem afirma CELSO ANTNIO BANDEIRA DE MELLO que aigualdade real e

no apenas formal, asegurana social, orespeito dignidade humana,
avalorizao do trabalho, ajustia socialsovalores substancialmente
democrticos.(MELLO:1998,p.68).
O mestre norte-americano Charles Merrian

procura definir esse ambiente [da democracia
substancial] enumerando vrios postulados
essenciais: 1) a dignidade do homem e a
importncia de se lhe dispensar tratamento
fraternal, no discriminativa; 2) a
perfectibilidade do homem e a confiana nas
suas possibilidades latentes, em contraposio
doutrina de castas rgidas, classes e
escravido; (...)
443


(MALUF: 2013, p. 313)
Os regimes democrticos sogarantiasdos direitos humanos

fundamentais (SILVA: 2016, p. 127) ou ao menos em tese. Segundo o SAHID
MALUF,...ademocraciaconsisteemumsistemadeorganizaopolticanoqual:
(...)5)osdireitosfundamentaisdohomemsoreconhecidosedeclaradosemato
constitucional, proporcionando o Estado os meios e as garantias tendentes a
tornlosefetivos(MALUF:2013,p.315).
A igualdade formal quanto ao acesso e ao exerccio do poder poltico so

metas da democracia formal; a igualdade social e econmica so finalidades da
democraciasubstancial.
Portanto, nesta ltima concepo, exigese a materializao de direitos e

conquistassociais.Vazioodiscursoquetrataademocraciaapenascomotcnica
deobtenoeexercciodopoder,sematribuiraelaacapacidadedeserummeio
eficazparaseobterconquistaspalpveisnavidadaspessoas.
2.4 Independncia e Relao entre os Conceitos
Paraalgunsdoutrinadores,ademocraciaformalintegrapartedoconceitoda
democracia substancial ou uma etapa para se atingir esta ltima.[9]Por esse
entendimento,oestadoverdadeiramentedemocrticoseriaaquelequevaialm
dademocraciaformal,atingindo,tambm,asubstancial.
Entretanto,parecesermaisadequadovisualizartaisconceitoscomodistintos
e no continentes, pois cada um deles aborda aspectos polticos diferentes,
conformeexpostonostpicosanteriores.
EssaaposiodeNORBERTOBOBBIO.Paraele,ademocraciaformalindica
meiosregrasdecomportamento...independentementedaconsideraodos
fins; a democracia substancial, por sua vez, indica fins,
objetivos,...independentementedosmeiosadotadosparaosalcanar(BOBBIO:
2010,p.329).
Logo,aafirmaodeDALMODEABREUDALLARInosentidodequeoEstado
Democrtico aquele em que o prprio povo governa(DALLARI, 2016, p. 151)
444


bemseencaixanoconceitoformaldedemocracia.Poroutrolado,opensamento
dequeogovernodemocrticoaquelequebuscaobemdetodosseenquadra
noconceitosubstancial.
Cumpre esclarecer que essa diferena de posicionamentos doutrinrios,

felizmente, no altera o fato de que a democracia composta por elementos
formais e materiais, sendo um equvoco apontar como democrtico um Estado
quereconhecee/ouefetivaapenasumdessesaspectos.
Todavia, ver o fenmeno de acordo com a ltima posio possibilita
compreender com maior clareza a existncia de dois tipos de estados no
democrticos:
(1) aqueles que possuem um sistema polticojurdico formalmente

democrtico, porm no objetivam o bem comum, a justia social, o
reconhecimento e a concretizao de direitos humanos. Isso ocorre
frequentemente em pases do chamado Terceiro Mundo, nos quais as elites
econmicas usam o poderio financeiro para atingir o poder poltico e, uma vez
5
alcanado esse objetivo, utilizamno para tutelarem apenas os seus prprios
interesses;
(2)aquelesquesosubstancialmentedemocrticos,masquenoconsagram
ou no respeitam regras bsicas a respeito transio e do exerccio do Poder.
Possuircaractersticassubstancialmentedemocrticasnoimplicadizerqueesse
Estadopossuaumsistemapolticodemocrtico.Essasituaofoiecomumem
ditadurascomunistasoupopulistas.
...foi observado (Macpherson) que o

conceito de Democracia atribudo aos Estados
socialistas e os Estados do Terceiro Mundo
espelha mais fielmente o significado
aristotlico antigo de Democracia[10]. Segundo
este conceito, a Democracia o Governo dos
pobres contra os ricos, isto , um Estado de
classe, e tratando-se da classe dos pobres, o
Governo da classe mais numerosa ou da
maioria (e esta a razo pela qual a
445


Democracia foi mais execrada do que exaltada

no decurso dos sculos).
(BOBBIO: 2010, p. 328)
Isso porque, caso se afirme que a democracia formal integra parte do

conceito da democracia substancial ou uma etapa para se atingir esta ltima,
fica ilgico catalogar a existncia de Estados apenas substancialmente
democrticos,separandooscomofenmenosdistintos.Ora,pelopontodevista
de que um conceito engloba o outro, quando no existe o aspecto formal do

instituto, no se poderia falar em qualquer evoluo sob o aspecto material.
Todavia, as ditaduras socialistas do sculo XX provam que essa concluso no
verdadeira, j que elas obtiveram inmeras conquistas sociais presena da
democracia substancial , mas, lamentavelmente, sufocaram e perseguiram as
pessoas que pensavam de forma diferente sob o aspecto poltico ausncia da
democraciaformal.
Poroutrolado,essadistinononegaofatodequeasperspectivasformal
esubstancialsepotencializamreciprocamente.Issoporque,emumambienteem
que os instrumentos polticos e jurdicos de acesso e exerccio do poder so
efetivamentedemocrticos,aparticipaopopularnosnegciospblicossetorna
mais intensa e eficincia a busca da justia social, da concretizao dos direitos
fundamentais, da igualdade material e dos demais finalidades da democracia
substancial.
Este aspecto material, por sua vez, especialmente na sua vertente da

igualdade social e econmica, termina por tornar mais eficiente a democracia
formal, pois, para se viabilizar a ampla participao das pessoas no processo
polticoeleitoral,independentementedacondioeconmicaesocial,nosna
condio de eleitores, mas de candidatos e no exerccio dos instrumentos de
democracia direta, devese viabilizar, sob o ponto de vista econmico, essas
formas de atuao popular. Conforme se ver adiante, os fatores substanciais
contribuemmuitoparaisso,comoasuperaodapobrezaextremaeaigualdade
deoportunidadesacadmicaseeconmicas.
2.5 Conceituao de Democracia
446


ABRAHAMLINCOLNconceituoudemocraciacomo...ogovernodopovo[ ],
pelo povo e para o povo(LINCOLN:1863).O governo do povoepelo
povoreferese democracia como mtodo de obteno e exerccio do Poder
assunto da democracia formal; o governopara o povo, por sua vez, referese
aos objetivos (virtudes e valores) a serem buscados no exerccio do Poder
assuntodademocraciasubstancial.[12]
Governo do povo significa que este

fonte e titular do poder (todo poder emana do
povo) de conformidade com o princpio da
soberania popular que , pelo visto, o princpio
fundamental de todo regime democrtico.
Governo pelo povo quer dizer governo que se
fundamenta na vontade popular, que se apoia
no consentimento popular; governo
democrtico o que se baseia na adeso livre
e voluntria do povo autoridade como base
da legitimidade
5 do exerccio do poder, que se
efetiva pela tcnica da representao poltica

(o poder exercido em nome do povo[13]).
Governo para o povo h de ser aquele que
procure libertar o homem de toda imposio
autoritria e garantir o mximo de segurana e
bem-estar.
(SILVA: 2016, p. 137).
----------------------------------------------------
...na longa histria da teoria democrtica
se entrecruzam motivos de mtodos e motivos
ideais, que se encontra perfeitamente fundidos
na teoria de Rousseau segundo a qual o ideal
igualitrio que a inspira (Democracia como
valor) se realiza somente na formao da
vontade geral (Democracia como mtodo),
ambos os significados so legtimos

historicamente.
(BOBBIO: 2010, p. 328).
447


Apesar de a definio de LINCOLN facilitar a compreenso de democracia,

devese atentar para pertinente observao de JOS AFONSO DA SILVA, no
sentido de que o referido instituto muito mais do quegoverno;...
regime,formadevidae,principalmente,processo(SILVA:2016,p.137).
De fato, quando se olha para a definio do famoso estadista, devese

lembrarqueamatrizdas03(trs)acertivasdeveser,emumprimeiromomento,a
sociedade e, em seguida, a Constituio.Portanto, o esprito democrtico, seja
nos aspectos formais, seja nos aspectos substancias nasce na mentalidade das
pessoas, depois desenvolvese no consciente da sociedade. Essa sociedade
manifesta a conscincia democrtica coletiva, inicialmente, em sua Constituio
(e, de forma mais detalhada, nas leis); depois, deve buscar conservar digase,
impor esse esprito democrtico no processo de ascenso ao Governo, no
exercciodoPoder,nosfinsgovernamentais,bemcomonoagirdogovernoeda
sociedadecivil.
... a democracia um processo de

convivncia social em que o poder emana do
povo, h de ser exercido, direta ou
indiretamente, pelo povo e em proveito do
povo. Diz-se que um processo de
convivncia, primeiramente para denotar
sua historicidade, depois para realar que,
alm de ser uma relao com o poder poltico,
tambm um modo de vida, em que, no
relacionamento interpessoal, h de verificar-se
o respeito e a tolerncia entre os conviventes.
(SILVA: 2016, p. 128). (destacou-se)
Assim, um Estado democrtico tem muito mais do que um governo

democrtico,temumprocessopolticodemocrticonaseleiesenoexerccio
do governo uma sociedade democrtica, tem uma economia democrtica e
assimpordiante.Opoderpopular,portanto,estendesesobretodososaspectos
davidasocial.
Toda democracia, para ser tal, repousa na

vontade popular no que tange fonte e
448


exerccio do poder, em oposio aos regimes

autocrticos em que o poder emana do chefe,
do caudilho, do ditador.
(...) o conceito de democracia fundamenta-
se na existncia de vnculo entre povo e poder.
Como este recebe qualificaes na
conformidade de seu objeto e modo de
atuao, chama-se poder poltico, poder
econmico, poder social, a liberao
democrtica vai-se estendendo, com o correr
do tempo, a esses modos de atuao do
poder.
O fato de a democracia tambm se manifestar em um governo de todos e

para todos exige que as pessoas tenham liberdade deexpresso, de opinio, de
escolhaspoltica,bemcomodiversasoutrasgarantias,sobpenade,naverdade,
vigorarumoutroregimepolticodisfaradodedemocracia.[14]
5
A democracia exige liberdade para ser exercida liberdade como meio e

temcomofimoaperfeioamentodasliberdadesindividuais,sociaisepolticas
liberdade como fim. Para Kelsen, a democracia sobretudo um caminho: o da
progressoparaaliberdade(BONAVIDES:2016,p.287).
Existetambmumcertoconsensodequedemocraciatemcomoalicercesos
ideais de igualdade e liberdade e, consequentemente, implica no repdio
opresso. Ela estatui que as decises respeitem a vontade majoritria[15]e que
essasdecisessoaceitveissomentesenoforemarbitrrias.Nessesentido,por
exemplo,amaioriadeverespeitaraexistnciaeosdireitosdasminoriasqueso
constitudasporpessoastambmlivreseiguaisemdireitosedeveres.

elatemcomorequisitos:(1)queospoderessocial,estatal,polticoeeconmico
449


que o povo sempre deve exercer esses poderes, de forma direita, por meio de
leise(4)queasConstituieseosgovernosreconheametenhamcomoobjetivo
agiremproldaconcretizaodosdireitosfundamentais,dajustiasocial;dobem
estardetodososgovernadosedocombateaquaisquerformasdeopresso.
3 ESTADO DEMOCRTICO DE DIRIETO E DEMOCRACIA FORMAL E

SUSBSTANCIALNACONSTITUIODE1.988
No Brasil, a Constituio de 1988 consagrou, de forma clara um sistema

poltico tanto formal, quanto substancialmente democrtico. Ocaputdo art.
1[16], deixa claro que o Brasil desta nova ordem constitucional umEstado
Democrtico de Direito. Tratase de...um regime democrtico fundado no
princpiodasoberaniapopular,segundooqualtodoopoderemanadopovo,que
o exerce por meio de representantes, ou diretamente (CRFB, art. 1, p.
nico)(SILVA:2016,p.127).Noserefereaquiaumamerareunioformaldos
elementos do Estado Democrtico e do Estado de Direito,...na medida em que
incorpora umcomponente revolucionrio de transformao do status quo.
(SILVA:2016,p.114e121)(destacouse).
...a concepo mais recente do Estado

Democrtico de Direito, como Estado de
legitimidade justa (ou Estado de Justia
material), fundante de uma sociedade
democrtica, qual seja a que instaure um
processo de efetiva incorporao de todo o
povo nos mecanismos do controle das
decises, e de sua real participao nos
rendimentos da produo.
(...)
450


A democracia que o Estado Democrtico

de Direito realiza h de ser um processo de
convivncia social numa sociedade livre, justa
e solidria (art. 3, I), em que o poder emana
do povo, e deve ser exercido em proveito do
povo, diretamente ou por representantes
eleitores (art. 1, pargrafo nico); participativa,
porque envolve a participao crescente do
povo no processo decisrio e na formao dos
atos de governo; pluralista, porque respeita a
pluralidade de convivncia de formas de
organizao e interesses diferentes da
sociedade; h de ser um processo de liberao
da pessoa humana das formas de opresso
que no depende apenas do reconhecimento
formal de certos direitos individuais, polticos e
sociais, mas especialmente da vigncia de

condies 5 econmicas suscetveis de
favorecer seu pleno exerccio.
(SILVA: 2016, p. 120/121) (destacou-se)
AssimquantofacetaformaldesseEstadoDemocrticodeDireitopode
se destacar: (1) a consagrao do pluralismo poltico como fundamento da
Repblica (art. 1, inc. V); (2) o reconhecimento de que...o poder emana do
povo,queoexercepormeioderepresentanteseleitosoudiretamente(art.1,p.
nico);(3)oestabelecimentodosufrgiouniversaleovotodiretoesecreto,com
valor igual para todose peridico(arts. 14,caput, e 60. 4, inc. II); (4) os
instrumentos de democracia participativa; (5) o pluralismo partidrio e a
autonomia dos partidos (art. 17); (6) a disciplina da durao dos mandatos
polticos em regra, de 4 (quatro) anos, com exceo no mandato de Senador,
quede8(oito)anos;(7)afixaoderegrasarespeitodaquantidadedecargos
de Senadores, Deputados Federais, Estaduais, Distritais, bem como de
Vereadores;(8)oestabelecimentodenormasbsicasparaeleies;(9)apreviso
expressa dos poderes e das obrigaes atribudos aos entes federados e aos

PoderesdaRepblica;(10)apreocupaoemestabelecerhiptesesemquecabe
aintervenofederaleaintervenoestadual(arts.18/36,44/91).
451


Quanto faceta substancial: (1) o reconhecimento da dignidade da pessoa

humanacomoumdosfundamentosdarepblica(art.1,inc.III);(2)apreviso,
entre os objetivos da Repblica, da construo de uma sociedade livre, justa e
solidria; da erradicao da pobreza e da marginalizao; da reduo das
desigualdades sociais e regionais; da promoo do bem estar de todos,
repudiandose preconceitos de raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas
de discriminao (art. 3, incs. I, III e IV); (3) a previso de uma quantidade
generosa de direitos e garantias fundamentais em diversos artigos da
Constituio, destacandose aqui os direitos vida, liberdade, igualdade e

segurana(arts.5/14,150,dentreoutros)[17].[18]
4 CIRCUNSTNCIAS, INSTITUTOS E INSTRUMENTOS

IMPORTANTES NA CONSTRUO DA DEMOCRACIA
4.1 Contextualizao
Neste captulo se pretende destacar elementos importantes para a

construo da democracia plena, isto , do Estado que seja, simultaneamente,
formalematerialmentedemocrtico.
Desde j se destaca que a enumerao abaixo no exaustiva, mesmo

porquedemocraciaumassuntodiscutidoamaisde2000(doismil)anos.Razo
pela qual, no se tem qualquer pretenso de esgotlo. Ao contrrio, buscase
destacar apenas os aspectos que se entende mais relevantes do ponto de vista
prtico.[19]
4.2 Atuao dos Trs Poderes da Repblica e do Ministrio Pblico
Como visto, na Constituio constam normas formais e substancialmente

democrticas. Os trs poderes da Repblica e o Ministrio Pblico dentro de
suasreasdeatuaodevembuscarefetivaressasregraseprincpios.
O Poder Legislativo deve produzir normas que busquem dar efetividade

mxima para esses preceitos constitucionais, no podendo jamais produzir
normasquebusquemenfraqueamademocracia.
452


A atuao do Poder Executivo deve ser no sentido de cumprir as normas

Constitucionais e infraconstitucionais de contedo democrtico, efetivando os
direitos e garantias fundamentais e jamais utilizar do Poder blico militar ou
policial ou econmico para impedir o funcionamento dos demais Poderes da
Repblica,doMinistrioPblicoedosdiversosentesfederados.
Alm disso, a CRFB contm diversas disposies em que determinam a

participaodasociedadecivilnaadministraopblica,queserabordadaaose
tratardademocraciaparticipativa.
O Poder Judicirio deve garantir que as regras e princpios constitucionais
sejam obedecidos. Aqui, cabe destacar a atuao da Justia Eleitoral e do
SupremoTribunalFederalnaconduodaseleies,deformaagarantiralisura
doprocessoelementodedemocraciaformal.Ademais,devesecoibiroabuso
do poder poltico ou econmico (CRFB, art. 14, 9 ao 11[20]): aqueles que
pleiteiamoacessoaoexercciodoPoderdevemestaremcondiesdeigualdade
materialelementodedemocraciasubstancial.
5
OutrofatorsubstancialmentedemocrticoaatuaodoSupremoTribunal
FederalalmdediversosTribunaiseJuzesbrasileirosnabuscadaefetivao
dodireitoaoacessodetodosaomnimoexistencial.
EMENTA: RECURSO EXTRAORDINRIO

COM AGRAVO (LEI N 12.322/2010)
MANUTENO DE REDE DE ASSISTNCIA
SADE DA CRIANA E DO
ADOLESCENTE DEVER ESTATAL
RESULTANTE DE NORMA
CONSTITUCIONAL CONFIGURAO, NO
CASO, DE TPICA HIPTESE DE OMISSO
INCONSTITUCIONAL IMPUTVEL AO
MUNICPIO DESRESPEITO
CONSTITUIO PROVOCADO POR
INRCIA ESTATAL (RTJ 183/818-819)
COMPORTAMENTO QUE TRANSGRIDE A
AUTORIDADE DA LEI FUNDAMENTAL DA
REPBLICA (RTJ 185/794-796) A QUESTO
453


DA RESERVA DO POSSVEL:
RECONHECIMENTO DE SUA
INAPLICABILIDADE, SEMPRE QUE A
INVOCAO DESSA CLUSULA PUDER
COMPROMETER O NCLEO BSICO QUE
QUALIFICA O MNIMOEXISTENCIAL (RTJ
200/191-197) O PAPEL DO PODER
JUDICIRIO NA IMPLEMENTAO DE
POLTICAS PBLICAS INSTITUDAS PELA

CONSTITUIO E NO EFETIVADAS PELO
PODER PBLICO A FRMULA
DA RESERVA DO POSSVEL NA
PERSPECTIVA DA TEORIA DOS CUSTOS
DOS DIREITOS: IMPOSSIBILIDADE DE SUA
INVOCAO PARA LEGITIMAR O INJUSTO
INADIMPLEMENTO DE DEVERES ESTATAIS
DE PRESTAO CONSTITUCIONALMENTE
IMPOSTOS AO PODER PBLICO A

TEORIA DA RESTRIO DAS
RESTRIES (OU DA LIMITAO DAS
LIMITAES) CARTER COGENTE E
VINCULANTE DAS NORMAS
CONSTITUCIONAIS, INCLUSIVE DAQUELAS
DE CONTEDO PROGRAMTICO, QUE
VEICULAM DIRETRIZES DE POLTICAS
PBLICAS, ESPECIALMENTE NA REA
DA SADE(CF, ARTS. 6, 196 E 197) A
QUESTO DAS ESCOLHAS TRGICAS A
COLMATAO DE OMISSES
INCONSTITUCIONAIS COMO NECESSIDADE
INSTITUCIONAL FUNDADA EM
COMPORTAMENTO AFIRMATIVO DOS
JUZES E TRIBUNAIS E DE QUE RESULTA
UMA POSITIVA CRIAO
JURISPRUDENCIAL DO DIREITO
CONTROLE JURISDICIONAL DE
454


LEGITIMIDADE DA OMISSO DO PODER

PBLICO: ATIVIDADE DE FISCALIZAO
JUDICIAL QUE SE JUSTIFICA PELA
NECESSIDADE DE OBSERVNCIA DE
CERTOS PARMETROS CONSTITUCIONAIS
(PROIBIO DE RETROCESSO SOCIAL,
PROTEO AO MNIMOEXISTENCIAL,
VEDAO DA PROTEO INSUFICIENTE E
PROIBIO DE EXCESSO) DOUTRINA
PRECEDENTES DO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL EM TEMA DE IMPLEMENTAO
DE POLTICAS PBLICAS DELINEADAS NA
CONSTITUIO DA REPBLICA (RTJ
174/687 RTJ 175/1212-1213 RTJ 199/1219-
1220) EXISTNCIA, NO CASO EM EXAME,
DE RELEVANTE INTERESSE SOCIAL
RECURSO DE AGRAVO IMPROVIDO.

(STF. 5ARE 745745 AgR / MG.
Relator(a): Min. CELSO DE MELLO.
Julgamento: 02/12/2014. rgo
Julgador: Segunda Turma.
Publicao: PROCESSO ELETRNICO DJe-
250 DIVULG 18-12-2014 PUBLIC 19-12-2014.
Deciso unnime) (destacou-se)
Porfim,ocontroledeconstitucionalidadeemsipodesertantoinstrumento
de efetivao da democracia formal, quanto da substancial, de acordo com o
objeto desse controle. Exemplo da primeira situao seria o controle de
constitucionalidade no intuito de garantir o respeito s regras do jogo
democrtico,como,porexemplo,oprincpiodaanualidadeeleitoral,peloquala
lei que alterar o processo eleitoral entrar em vigor na data de sua publicao,
noseaplicandoeleioqueocorraatumanodadatadesuavigncia(CRFB,
art. 16, com redao dada pela EC n. 4/1993). Quanto substancial, a atuao
judicialnosentidodegarantiadomnimoexistencialdispostonaConstituiode

1988acimamencionada.
455


NoqueconcerneaoMinistrioPblico,aConstituiode1988determinou,
expressamente, que ele defendesse o regime democrtico (art. 127[21]). Esta
atuaonoserefereapenasaquelaexercidaperanteaJustiaEleitoral[22],mas
lutapelamanutenoeaperfeioamentodademocraciaemtodososaspectos.
4.3 Democracia Participativa[23]
de semidireta.[24] Ela mescla elementos das democracias direta e indireta. Na

fundamentais.

pelos representantes desse povo, que so os ocupantes dos mandato polticos
representativos Chefes do Poder Executivo e Parlamentares
diretamenteopoder.Assim,quandoopoderexercidoporrepresentantessed
a democracia indireta ou representativa; quando esse poder exercido
diretamentepelopovo,manifestaseademocraciadiretaouparticipativa.Porisso
onomedemocraciamista.OBrasiladotaessetipodedemocracia(CRFB,arts.
1,p.nico,e14).
Portanto, a democracia participativa consiste na participao pessoal e

diretadopovonasprincipaisdecisesestataisporintermdiodeinstrumentos
especficosquecadaordenamentojurdicoreconhece.

456



(SILVA: 2016, p. 143)
Essa deciso pessoal e direta se d por intermdio dos instrumentos da

democracia participativa, dentre os quais esto positivados na Constituio de
1988:
(1)oplebiscito(art.14,inc.I)
5
(2)oreferendo(art.14,inc.II);
(3)ainiciativapopulardelei(art.14,inc.III)
A execuo desses trs primeiros institutos foi regulamentada na Lei n.

9.709/1988. De acordo com essa norma,o Plebiscito e referendo so consultas
natureza constitucional, legislativa ou administrativa.. Entretanto,
enquantooplebiscito convocado com anterioridade a ato legislativo ou
administrativo, cabendo ao povo,pelo voto,aprovar ou denegaro que lhetenha
sidosubmetido;oreferendoconvocadocomposterioridadeaatolegislativoou
administrativo, cumprindo ao povo a respectivaratificao ou rejeio. (Lei n.
9.709/1988,art.2,caput,1e2)(destacouse).

criar uma norma jurdica. No mbito da Unio, ela...pode ser exercida pela
apresentaoCmaradosDeputadosdeprojetodeleisubscritopor,nomnimo,
457


um por cento do eleitorado nacional, distribudo pelo menos por cinco Estados,
comnomenosdetrsdcimosporcentodoseleitoresdecadaumdeles(CRFB,
art.61,2).

especfico dos Municpio, da cidade ou de bairros, atravs de manifestao de,
judiciaisedonusdasucumbncia(art.5,inc.LXXIII);



Unio(art.74,2);
458



objetodediscussoedeliberao"(art.10);[26]

nico,inc.VII);
5
Naverdade,astrssituaesmencionadassoformasderepresentaodo
ltima, perante instituies da iniciativa privada. Cuidamse, portanto, de
democraciaindireta,isto,representativa.

o veto popular, oreferendo revogatrio de mandato[27][28]e, por fim, orecall
judicial.
459


porsimesma.[29]

brasileira, todavia, no veto popular so os eleitores que requererema utilizao
instrumento; no referendo, o CN ou a Casa legislativa estadual, distrital ou
municipal.
Quantoaoreferendorevogatriodemandato,tratasedeinstitutopeloqual
o eleitorado pode revogar o mandato de representante poltico ou de todos os
membros de uma Casa Legislativa, simultaneamente, dissolvendose o
Parlamento.Sobaperspectivapopular,tratasedeconcederaopovoumdireito
de revogao dos mandatos eletivos por meio de uma deciso poltica e no
jurdica.Oinstitutopodeserinstrumentalizadodeduasformas:(1)recallpoltico
e(2)abberufungsrecht.

domandatodogovernantesubmetidoaoprocedimento;(2)noabberufungsrecht,
revogaoestendeseatodososmembrosdaCasaLegislativaavaliada,deforma
simultnea.
Quantoaoorecalljudicial[30],esseinstrumentoseassemelhaaoreferendo
revogatrio de mandato. Ambos tratam de uma deciso tomada mediante voto
populararespeitodeumaquestoestatal.
PAULO BONAVIDES tambm chama derecall judicialo procedimento de

recall poltico voltado para a destituio de magistrados. Afirma o autor que os
460


Estados do Oregon e da Califrnia disciplinam este tipo derecall.[31]Claro que

nestaltimaacepo,recallpolticoejudicialso,naverdade,sinnimos.
Voltandosituaobrasileira,noobstanteaexistnciadeumricosistema
departicipaopopulardireta,observasequeosinstrumentosalitipificados,em
regra,poucosoutilizados.
Issoocorrecausadainaodosocupantesdecargoseletivosemviabilizaro
fortalecimento desses mecanismos de participao direta. Por exemplo: em
questes de relevncia nacional, cabe ao CNautorizar referendo e convocar
plebiscito(CRFB, art. 49, inc XV). Atuao esta que, em regra, facultativa
excetonoscasosemqueaConstituiode1988obrigaarealizaodeplebiscito.

comopovobrasileiro.

acanhada no so nada republicanos.
5 Ao contrrio, tratase do interesse das
No caso especifico da iniciativa popular de lei, o Presidente da Cmara dos

Deputados, Excelentssimo Senhor RODRIGO MAIA, em 20/02/2017, fez uma
afirmao curiosa e trgica: a SecretariaGeral do referido rgo teria estrutura
apenasfazerumacontagemformaldasmaisde2(duas)milhesdeassinaturas
dos cidados que apoiram um Projeto de Lei com medidas para combate a
corrupo. Assim, no haveria condies de verificar a veracidade dessas
assinaturas[32].
461






Portanto, cumpre ao povo brasileiro buscar erradicar a essa inaceitvel

situaodeexclusodademocraciaparticipativanocotidianopolticobrasileiro.
Para tanto, deve exigir a utilizao dos instrumentos de participao direita
previstosnaConstituiode1988,especialmentequandosedevatomardecises
estataisadministrativasoulegislativasdegrandeimportnciaeimpactoparao
Brasil.

exercendo o governo. Assim, tratase de um instituto de democracia formal por
excelncia.
462


interessese combater a quaisquer formas de opresso. Portanto, tambm um
poderosoinstrumentoparaefetivaodademocraciasubstancial.
4.4 Isonomia Econmica e Polticas Pblicas que Militam em

Favor das Pessoas Economicamente Menos Favorecidas
Alcanarem os Cargos Polticos Eletivos
Nohverdadeiraliberdadeeigualdadeentrericoseescravosnamisria.A
garantiadomnimoexistencialeaconstruodaigualdadedeoportunidadesno
meio acadmico e no mercado de trabalho necessria. Como tratado
anteriormente, sem estabelecer uma isonomia sob o aspecto econmico no
cotidianodaspessoas,notemsentidofalaremdemocracia.
As profundas desigualdades econmicas tornam vazio o discurso da

isonomia. No tem sentido estabelecer regras democrticas igualitrias se, por
exemplo, a maioria do povo est em estado de misria, sem qualquer
possibilidade de gozar efetivamente de direitos fundamentais e desprovido de
qualquer oportunidade ftica de5 crescimento; sem acesso sade; sem
independncia econmica e, at mesmo, mnimas condies econmicas para
regeremsuasprpriasvidas.
Essasituaodeprofundadesigualdadeeconmicaesocial,comumgrande
contingente populacional na condio de hipossuficincia econmica, impede a
concretizaodademocraciasubstancial.
Porm, no apenas isso. A hipossuficincia econmica, infelizmente, causa

enormes dificuldades para que tais pessoas se ocupem dos negcios pblicos,
especialmente na condio de candidatos a cargos polticos eletivos.[34]Em
outras palavras: leva tambm a no efetivao, no mundo real, da democracia
formal.
JOS AFONSO DA SILVA ensina que,como (...) os direitos econmicos e

sociais so conhecidos, hoje, como indispensveis concretizao dos direitos
individuais, chegase concluso de que garantilos misso de um regime
democrtico eficiente. Essesdireitos econmicos e sociais so de natureza
igualitria, sem os quais os outros no se efetivam realmente(SILVA: 2016, p.
134).[35]
463


Ainda que as normas constitucionais sejam destinadas a proporcionar

que a ascenso ao poder poltico e a forma de exerccio desse poder
ocorra de acordo com os procedimentos e regras democrticas, de forma
que todos os cidados possam participar do processo democrtico,
votando e sendo votados, na prtica, isso no ocorre.
O exerccio do voto, por vezes, chega a ser adequadamente

viabilizado para as pessoas de forma isonmica como ocorre, por
exemplo, no Brasil, apesar de haver inmeras dificuldades prticas.[36] Por

outro lado, as pessoas hipossuficientes, em regra, no chegam a disputar
os cargos polticos eletivos, pois, como dito, elas sequer possuem
condies fticas de se ocuparem dos negcios pblicos.
Se, ainda assim, mediante grande esforo, essas pessoas chegam a

disputar tais cargos, dificilmente conseguem xito, pois no podem
competir em condies de igualdade, ante a ausncia de
poderio econmico para disputar uma eleio de forma adequada.
Infelizmente, quando descrevemos esses enormes problemas, no

estamos falando apenas de problemas em tese. Ao contrrio, trata-se de
um breve retrato scio-poltico do Brasil, flagrantemente antidemocrtico.
As pessoas economicamente hipossuficientes so as que mais

precisam da atuao estatal e, por isso, devem ser representadas por
pessoas que fazem parte do mesmo contexto social ou, ao menos, tenham
profunda empatia com elas.
No Brasil acontece o oposto disso. A maioria dos ocupantes do poder

poltico so economicamente poderosos o que, por si s, no um
defeito que, em grande parte, no tem o menor interesse com as causas
sociais. No convivem com os menos favorecidos exceto no perodo
eleitoral e atuam contra os interesses dessas pessoas: buscam reduzir
garantias trabalhistas; aumentar a terceirizao no servio pblico,
diminuindo o acesso, mediante concurso pblico, aos cargos e empregos
pblicos[37] talvez, em certos casos, para lotar a Administrao Pblica
de cabos eleitorais e apadrinhados ou para beneficiar empresas de
terceirizao.
464


JOS AFONSO DA SILVA, ao falar do papel da maioria no regime

Democrtico,afirma que esta no um princpio, mas uma ...simples
tcnica de deciso que serve a democracia para tomar decises
governamentais de interesse geral, no no interesse da maioria que
contingente. Depois, o autor esclarece que a realidade se mostra de forma
diferente desse padro hipottico ideal, afirmando que uma anlise mais
acurada, porm, mostra que essa maioria, representada nos rgos
governamentais, no corresponde maioria do povo, mas a uma minoria
dominante(SILVA: 2016, p. 132).
O regime representativo, no Estado
burgus (...) procura resolver o conflito de
interesses sociais por decises da maioria
parlamentar. Maioria que nem sempre exprime
a representao da maioria do povo, porque o
sistema eleitoral ope grandes obstculos a
parcela pondervel da populao, quanto ao
direito de voto,
5 para a composio da Cmaras
Legislativas. Da decorre que a legislao nem

sempre reflete aquilo que a maioria do povo
aspira, mas, ao contrrio, em grande parte,
busca sustentar os interesses da classe que
domina o poder e que, s vezes, est em
contraste com os interesses gerais da
Nao. As classes dirigentes, embora
constituindo concretamente uma minoria,
conseguem, pelo sistema eleitoral, impedir a
representao, nos Parlamentos, da maioria do
povo, razo por que, fazendo a maioria
parlamentar, obtm uma legislao favorvel.
(JOS AFONSO DA SILVA. Princpios
do processo de formao das leis no direito
constitucional apud SILVA: 2016, p. 133)
(destacou-se)[38]

465


Noexisteumademocraciacompletamenteconsolidadatantonoaspecto
formal, quanto no substancial quando o Estado no proporciona a ampla
inclusodosmenosfavorecidosnoprocessoascensoaoexercciodoPoder,bem
comonoprprioprocessodecisrio.
Para isso, devese combater a pobreza estrema; buscar a justia social;

oportunizar o progresso econmico de todos; lutar pela igualdade de
oportunidades quanto a educao e ao exerccio de atividades
produtivas;[39]impedirqueosmenosfavorecidossejamoprimidospeloEstadoe
pelaselitespolticaseeconmicas,dentreoutrosfatorescorrelatos.
OPoderPblicodeveviabilizar,deformaconcreta(enoapenaslegislativo),
as candidaturas dos cidados economicamente hipossuficientes / vulnerveis
pertencentes aos partidos realmente representativos, para que eles concorram
com reais possibilidades de obter tais funes pblicas. Para tanto as referidas
candidaturas devem ter efetiva exposio social (na mdia e fora dela). O que
somente ser possvel se o Estado reconstruir a engrenagem financeira das
eleies no que diz respeito aos partidos e candidatos, tendo como foco a
igualdadematerial.
Alm das questes acima mencionadas, o Estado deve ter como foco
polticaspblicasqueensinem,almdaimportnciadovoto,tambmosdireitos,
deveres, princpios e regras bsicas da Constituio da Repblica; o
funcionamentodamquinapblica;aformadeacessoaoscargospolticoseaos
cargos tcnicos no Poder Pblico;como ocorre a representao; os mecanismos
dedemocraciaparticipativa.Aquelesquesesentemvocacionadosaoexercciode
cargoseletivosdevemserestimuladosapleitearemtaiscargoseensinadoscomo
proceder.Deveseexplicaraimportnciadeparticipardasaudinciaspblicas.O
Poder Legislativo deve ampliar as situaes em que a populao participe
diretamente do processo decisrio, por intermdio de Conselhos com
participao de membros da comunidade, de audincias pblicas, bem como
proporcionar o efetivo exerccio da democracia participativa, com a constante
prticadereferendos,plebiscitoseassimpordiante.
Convm frisar ainda que por excesso de cautela que ao se defender a

isonomia econmica e as demais polticas, no se est estabelecendo qualquer
prrequisitoparaaparticipaodoprocesso polticonacondiodecandidato.
466


Aocontrrio,defendeseoaperfeioamentoparaviabilizarumaparticipaomais
efetiva. O presente trabalho repudia qualquer doutrina elitista que tente impor
condiesnecessriaparticipaopopularnademocraciasejanacondiode
eleitor,sejanacondiodecandidato.
Uma viso elitista antepe diversos

pressupostos que julga necessrios
existncia e realizao da democracia.
Elitismo, governo de poucos, no apenas
uma posio distinta da democracia, governo
do povo, mas algo a ela oposto. (...)
(...)
equvoco pensar que esse chamado
elitismo democrtico se contenta com a tese
do governo da minoria, que se limita a
sustentar um elitismo de dirigentes. Coerente
com sua essncia antidemocrtica, o elitismo
assenta-se5 em sua inerente desconfiana do
povo, que reputa intrinsicamente incompetente.

Por isso sua democracia sempre depende de
pressupostos notoriamente elitistas, tais como
os de que o povo precisa estar preparado para
a democracia, de que esta pressupe certo
nvel de cultura, certo amadurecimento social,
certo desenvolvimento econmico, e reclama
que o povo seja educado para ela, e outros
semelhantes que, no fim das contas, preparam
os fundamentos doutrinrios do voto de
qualidade e restritivo.
A contradio evidente, pois supe que
o povo deve obter tais requisitos para o
exerccio da democracia dentro de um regime
no democrtico; que as elites devem conduzi-
lo a uma situao que justamente se ope aos

interesses dela e as elimina. Teremos, enfim, a
467


singularidade de aprender a fazer democracia

em um laboratrio no democrtico.
Ora, em verdade, a tese inverte o
problema, transformando, em pressupostos da
democracia, situaes que se devem ter como
parte de seus objetivos: educao, nvel de
cultura, aperfeioamento pessoal, enfim, tudo
se amalgama com os direitos sociais, cuja
realizao cumpre ser garantida pelo regime

democrtico. No so pressupostos desta,
mas objetivos.
(SILVA: 2016, p. 128/130)
Todas as medidas aqui sugeridas visam justamente alterar a intolervel

situaopolticadestepas,noqualutilizamdoabusodopodereconmicopara
dar as cartas no processo poltico eleitoral. Isso no democracia, mas simples
forma corromper o processo eleitoral de forma a legitimar a permanncia do
poderpolticoapenasnasmosdospoderosos.
5 CONCLUSES
Democraciaummododeserdeumpovo,caracterizadopelabuscadapaz,
da tolerncia, do respeito, da liberdade e da igualdade (formal e material) nos
mbitos pblico e privado isto , nos campos poltico, jurdico, acadmico,
profissional, econmico, dentre outros. Para tanto, ela tem como requisitos: (1)
queosPoderessocial,estatal,polticoeeconmicoemanamdopovoenode
ummonarcaoudeumaparceladessepovo;(2)queopovosempredeveexercer
esse Poder, de forma direita, por meio de instrumentos de democracia
participativa,ouindireta,pormeiodecargospolticoseletivos;(3)queaascenso
aosreferidoscargosdevesedardeacordocomregraseprocedimentosobjetivos
e prestabelecidos na Constituio e nas leis e (4) que as Constituies e os
governosconstitudosquandodoexercciodoPoderdevemreconhecereter
comoobjetivoagiremproldaconcretizaodosdireitosfundamentais,dajustia
social; do bemestar de todos os governados e no apenas de determinados
gruposousegmentossociaisedocombateaquaisquerformasdeopresso.
468


Sob o aspecto formal, a democracia se concretiza pela a paz, tolerncia e

respeito em todos os aspectos da vida em comunidade, bem como pela
positivaojurdicaepelaefetivaaplicaoderegraseprocedimentosvirtuosos
de carter objetivo para obteno e para exerccio do poder estatal por
intermdio de mandatos polticos eletivos ou por meio de instrumentos de
democraciaparticipativa.Paraquesejamlegtimas,essasnormasdevemgarantir
que a vontade popular seja, de fato, a fonte do poder poltico.Sob aspecto
substancial, ela exige que as Constituies e os governos constitudos devem
reconhecer e ter como objetivo agir em prol da concretizao dos direitos
fundamentais, da justia social, da igualdade material em todas as instncias da
vida em comunidade, isto , nos mbitos poltico, jurdico, acadmico,
profissional,econmico,dentreoutros.Devemproporcionarbemestardetodos
os governados (e no apenas de determinados grupos ou segmentos sociais) e
combateraquaisquerformasdeopresso.
A democracia exige, necessariamente, o atendimento simultneo desses 02

(dois) ngulos. A Constituio brasileira de 1988 adotando essa mentalidade
forneceu todo o instrumental jurdico
5 para que no Brasil se efetive uma
democraciaplena.
Para tanto, no plano concreto, dentre diversas outras aes, fazse

necessrio: (1) a atuao dos Poderes da Repblica e do Ministrio Pblico, no
mbitodesuasrespectivascompetncias,nointuitodefortalecerademocracia;
(2) a efetiva utilizao dos instrumentos da democracia participativa e (3) a luta
pelaisonomiaeconmicaepelaimplementaodepolticaspblicasdeformaa
possibilitarqueoseconomicamentemenosfavorecidaspossamsereleitosparaos
cargospolticosrepresentativos.
BIBLIOGRAFIA
ANASTASIA, Antonio.Parecer n. / . Senado Federal: Braslia,

em:26/06/2017.

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471




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http://www25.senado.leg.br/web/atividade/materias. Acesso em: 26/0
NOTAS:

democrticos (DALLARI: 2016, p. 149).
Essa afirmao ocorreu aps o autor afirmar que as Revolues

Inglesa, Americana e Francesa foram os trs grandes movimentos
poltico-sociais que transpuseram, do plano terico para o prtico, ...os
princpios que iriam conduzir ao Estado Democrtico; analisa detidamente
tais revolues e concluir que foram esses movimentos e essas ideias,
expresses dos ideais preponderantes na Europa do sculo XVIII, que
determinaram as diretrizes na organizao do Estado a partir de
ento (DALLARI: 2016, p. 149).
[2] Inspirado especialmente em NORBERTO BOBBIO (BOBBIO: 2010,

p. 326) e JOS AFONSO DA SILVA (SILVA: 2016, p. 128).
[3]Nessa perspectiva, a Democracia um mtodo ou um conjunto de

regras de procedimento para a constituio de Governo e para a formao das
decisespolticas(ousejadasdecisesqueabrangematodaacomunidade)mais
doqueaumadeterminadaideologia(BOBBIO:2010,p.326).
[4] BOBBIO: 2010, p. 326.
[5] No Brasil, em regra, os mandatos polticos eletivos duram 4

(quatro) anos, com exceo dos mandatos dos Senadores, que duram 8
(oito) anos (Constituio da Repblica Federativa do Brasil CRFB, arts.
27, 1; 28, caput; 29, inc. I; 32, 2; 44, p. nico; 46, 1; 82).
472


[6] Nesse ponto, louvvel ainda que insuficiente, por no ter surtido
todos os efeitos desejados o disposto na Lei n. 9.504/1997 (Lei das
Eleies), art. 10, 3, quanto ao registro de candidatos para cargos
legislativos, nos seguintes termos: Do nmero de vagas resultante das
regras previstas neste artigo, cada partido ou coligao preencher o
mnimo de 30% (trinta por cento) e o mximo de 70% (setenta por cento)
para candidaturas de cada sexo (Redao dada pela Lei n 12.034/2009).
[7] BOBBIO: 2010, p. 326-327.
[8] Segundo o autor, Estados apenas formalmente democrticos so

os que, inobstante acolham nominalmente em suas Constituies modelos
institucionais - hauridos dos pases poltica, econmica e socialmente mais
evoludos - teoricamente aptos a desembocarem em resultados
consonantes com os valores democrticos, neles no aportam. Assim,
conquanto seus governantes (a) sejam investidos em decorrncia de
eleies, mediante sufrgio universal, para mandatos temporrios; (b)
consagrem uma distino, quando menos material, entre as funes
legislativa, executiva e judicial; (c) acolham, em tese, os princpios da
legalidade e da independncia dos rgos jurisdicionais, nem por isto, seu
arcabouo institucional consegue ultrapassar o carter de simples fachada,
de painel aparatoso, muito distinto da realidade efetiva.
5
que carecem das condies objetivas indispensveis para que o
institudo formalmente seja deveras levado ao plano concreto da
realidade emprica e cumpra sua razo de existir.
(MELLO: 1998, p. 58) (destacou-se)
Todavia, isso no quer dizer que o autor abra mo desses elementos

para a construo de uma verdadeira democracia. Tanto que ele inclui
traos caractersticos da democracia formal dentro de seu conceito de
democracia. Para BANDEIRA DE MELLO, a expresso democracia se
reporta, nuclearmente,
...a um sistema poltico fundado em princpios afirmadores da

liberdade e da igualdade de todos os homens e armado ao propsito
de garantir que a conduo da vida social se realize na conformidade
de decises afinadas com tais valores, tomadas pelo conjunto de
seus membros, diretamente ou por meio de representantes seus
livremente eleitos pelos cidados, os quais so havidos como os
titulares da soberania. Donde resulta que Estado democrtico
aquele que se estrutura em instituies armadas de maneira a colimar
tais resultados.

(MELLO: 1998, p. 57) (destacou-se)
473


[9] Dentre esses autores parecem encontrar-se SAHID MALUF

(MALUF: 2013, p. 313/315) e LUIZ VERGILIO DALLA-ROSA (DALLA-
ROSA: 1999, p. 107/119) e CELSO ANTNIO BANDEIRA DE MELLO
(MELLO: 1998, p. 57/62).
Em sentido formal ou estrito, democracia um sistema de

organizao poltica em que a direo geral dos interesses coletivos
compete maioria do povo, segundo convenes e normas jurdicas
que assegurem a participao efetiva dos cidados na formao do
governo. o que se traduz na frmula clssica: todo poder emana do
povo e em seu nome ser exercido. (...)
Em sentido substancial, sobre ser um sistema de governo temporrio

e eletivo, democracia um ambiente, uma ordem constitucional, que
se baseia no reconhecimento e na garantia dos direitos fundamentais
da pessoa humana.
(MALUF: 2013, p. 313/314)
DALLA-ROSA afirma que a democracia substancial ...uma

democracia que no se restrinja procedimentalizao e a fixao de
competncia, mas que, por outro lado, assuma e comprometa-se com a
esfera valorativa e material da realidade social (DALLA-ROSA: 1999, p.
107 e 118). Nesse ponto, parece que o autor, aparentemente, tratou
democracia substancial como um instituto que tem como pressuposto a
democracia formal, mas, todavia, vai alm desta. Entretanto, em outro
momento de sua obra, o autor afirma que surge, espontaneamente, no
discurso garantista, a distino entre a democracia (enquanto forma de
exerccio do poder) formal - que se caracteriza pela representatividade,
baseada no princpio da maioria como fonte de legalidade; e substancial -
como estado possuidor de garantias efetivas (quer liberais, quer
sociais) (DALLA-ROSA: 1999, p. 118). Nesse ltimo trecho, talvez o autor
tenha tratado os conceitos como realidades totalmente diversas. Todavia,
parece que a ideia geral da obra a primeira.
Segundo BANDEIRA DE MELLO, os Estados apenas formalmente

democrticos so aqueles que possuem os ritos e regras democrticos,
mas essas normas no produzem resultados prticos na vida das pessoas.
Para ele, a democracia verdadeira seria apenas a democracia substancial.
O autor tambm aponta um degrau intermedirio na escala evolutiva da
democracia, de forma que existiriam os Estados apenas formalmente
democrticos, os Estados em trnsito para a Democracia e, por fim, os
Estados Substancialmente Democrtico (MELLO: 1998, p. 57/62).
Os Estados em transio para democracia seriam aqueles em

que suas instituies e prticas so voltadas a fazer desse estado um
agente transformador, ...o que supe, diversamente do que hoje pode
474


ocorrer nos pases que j ultrapassaram esta fase, um desempenho muito

mais participante, notadamente no suprimento dos recursos sociais
bsicos e no desenvolvimento de uma poltica promotora das camadas
mais desfavorecidas (MELLO: 1998, p. 61).
A ressalva que se faz que, como a democracia est em constante

construo, ficaria difcil saber quando um Estado atingiu de fato a
democracia substancial. Logo, essa diferenciao entre Estados em
Trnsito para a Democracia e Estados Substancialmente Democrticos, na
prtica, parece ser de dificlima constatao.
[10] Aristteles denominava politia o modelo virtuoso de governo da
maioria ou da multido e democracia a forma corrupta desse governo,
forma essa que se notabilizava como o governo de vantagem para o
pobre, assim como a tirania era o governo de vantagem para o monarca e
a oligarquia o governo de vantagem para os ricos. Em suma, as formas
deturpadas eram governos de uma parte contra a outra parte, ainda que
a parte que governasse fosse a mais numerosa (BOBBIO: 2010, p. 326).
Evidentemente, a perspectiva poltica mudou, de forma que ao termo

Democracia se atribui a forma virtuosa de governo, marcada pelo pela
universalidade da participao poltica, pela igualdade poltica dos
cidados, pelo governo no autoritrio
5 da maioria, pela busca da igualdade
material.
[11] Apesar de no ser o objeto desse trabalho, destaca-se que a

definio de povo no simples; por outro lado, tal definio fundamental
para determinar se em um Estado soberano existe ou no democracia ou
at mesmo a abrangncia dessa democracia.
Para a democracia grega, povo era apenas o conjunto dos homens

livres, excluda ainda a massa dos libertos. Como a maioria dos
indivduos era escrava e libertos, os quais no gozavam da cidadania,
no entravam no conceito de povo, aquela democracia era o regime
da minoria e em seu favor existia.
(SILVA: 2016, p. 137)
De qualquer forma, cumpre registrar que se entende aqui que povo

todo o conjunto de nacionais. Razo pela qual, o voto deve ser universal,
isto , as limitaes de acesso desse povo condio de eleitor devem ser
mnimas, de ordem objetiva e razoveis. Da mesma forma, os pr-
requisitos para ser candidato(a), alm de objetivos e razoveis, devem ser
poucos e plenamente adequados s exigncias do cargos (ex.: idade

mnima de trinta e cinco anos para ser Presidente ou Vice-Presidente da
Repblica e Senador) tratam desses aspectos o art. 14 da CRFB.
475


Por esses motivos, discorda-se da conceituao de JOS AFONSO

DA SILVA, para o qual povo so os trabalhadores. Os titulares do poder
dominante (poltico, econmico e social) no podem entrar no conceito de
povo, pois, numa democracia, teriam que ser simplesmente representantes
do povo, isto , os que exercem o poder em nome do povo. (SILVA: 2016,
p. 138) Ora, ocorre aqui a excluso de integrantes do corpo social do
conceito de povo. O que um equvoco.
[12] Segundo uma velha frmula que considera a Democracia como

governo do povo para o povo, a democracia formal mais um governo do
povo; a substancial mais um Governo para o povo. (BOBBIO: 2010, p.
328)
[13] Como ser visto adiante, na Democracia Semidireta como a

estabelecida CRFB a regra a da representao poltica (democracia
indireta). Todavia, existem instrumentos que permitem o povo, em
determinadas ocasies, exercer o poder poltico diretamente, isto , sem
ser representado, como so o plebiscito, o referendo e a iniciativa popular
de lei (democracia direta).
[14] Nas democracias de pases pobres como se esses populistas,

utilizando-se do abuso do poder poltico e econmico, ocupem governos
que lutem contra a prpria democracia, tentando instalar tiranias e
oligarquias sob a roupagem de governos populares.
[15] Todavia, SAHID MALUF ressalta que ...governo da maioria tem

um conceito legal, no real, porque no toda a populao que manifesta
a vontade eleitoral, mas to somente aquelas pessoas que compe o
corpo eleitoral, bem como essa vontade costuma ser apurada por maioria
relativa (MALUF: 2013, p. 312). A observao pertinente e pode ser
aplicada tambm no que diz respeito s manifestaes legislativas. Se por
um lado, existem normas em que o qurum de aprovao de maioria
absoluta ou determinada maioria qualificada, para a aprovao de leis
ordinrias, bastando a aprovao da maioria dos presentes, desde que
presentes a maioria dos Parlamentares da Casa Legislativa maioria
relativa em mbito Parlamentar.
[16] Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio

indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em
Estado Democrtico de Direito (...)
[17] Como bem registra JOS AFONSA DA SILVA, nossa

Constituio instituiu uma democracia com forte contedo social (SILVA:
2016, p. 127).
[18] No mesmo sentido do que aqui afirmado, CELSO ANTNIO

BANDEIRA DE MELLO assevera que esto ...consagrados na bem
476


concebida e maltratada Constituio Brasileira de 1988 os valores

substancialmente democrticos da igualdade real e no apenas formal,
da segurana social, do respeito dignidade humana, da valorizao
do trabalho, da justia social (MELLO: 1998, p. 68).
[19] Poder-se-ia mencionar, exemplificativamente, o fortalecimento dos

partidos polticos; o respeito liberdade de imprensa e uma
democratizao da comunicao social, na forma abaixo esposta
Entende-se que quanto maior a participao dos cidados nos os

veculos de comunicao, mais plural ser debate poltico e, com isso,
contribuir-se- para a democracia. Entretanto, no custa ressaltar que essa
democratizao no pode passar por medidas antidemocrticas, como
cerceamento da liberdade de imprensa; expropriao de empresas
privadas ou fechamento compulsrio de veculos miditicos mediante
procedimentos administrativos. Isso porque, aonde no h liberdade, no
h democracia.
Deve-se atentar que o assunto complexo, razo pela qual qualquer

mudana deve ser amplamente discutida com a sociedade, bem como
passar por um rigoroso filtro de constitucionalidade. Para os que acham
que aqui se est tendo uma preocupao exagerada e/ou desnecessria,
cito abaixo excerto da obra 5de PAULO BONAVIDES, um dos mais
respeitados constitucionalistas brasileiros, a respeito do assunto.
Obviamento, no h democracia sem povo. Tampouco haver povo

enquanto perdurar o fascismo social dos meios de comunicao,
enquanto estiverem estes debaixo da tutela da elite governante,
enquanto no se purificarem as guas do poder, enquanto os
donatrios das capitanias de recolonizao formarem, com a fora do
seu patronato, a suposta opinio pblica.
A expropriao dos referidos meios, retirados jurisdio de uma

elite depravada, e sua reconduo aos fins que lhe foram traados
pela legitimidade constituinte dos autores da Carta Magna, se nos
afigura a condio sine qua non de uma democracia participativa do
povo governante e da nao alforriada.
Se no resolvermos o problema da mdia no resolveremos jamais o

problema da democracia neste pas.
(BONAVIDES: 2001, p. 48/49)
Em que pese o brilhantismo desse Professor, discorda-se totalmente

das ideias acima, pois, apesar do fato de que o intuito do autor seja
fortalecer a democracia participativa, o caminho apontado em relao
mdia parece ser flagrantemente antidemocrtico. inadequado buscar o
477


aprofundamento da democracia por intermdio de interferncias estatais

na existncia e no regular funcionamento dos veculos de comunicao.
Talvez a melhor diretriz para democratizar tal meio seja atuar de

forma indireta, como, por exemplo, fomentar a abertura de novos veculos
de comunicao; construir um pas mais isonmico sob o ponto de vista
econmico, especialmente no que diz respeito a igualdade de
oportunidades no acesso ao mercado econmico e educao fatores
que possibilitaria a incluso, nas condies de empresrios e de
profissionais do setor miditico, de pessoas que representam diversos
setores polticos e sociais.
Ademais, a possibilidade de acesso e interao que a internet,

possivelmente, seja o percurso mais simples e eficiente para o cidado,
nos dias atuais, ter acesso a uma viso plural acerca de qualquer assunto,
bem como se fazer ouvir. Por isso, investir na democratizao da internet
tambm um caminho de democratizao dos meios de comunicao
social ao mesmo tempo em que um caminho mais suave no que diz
respeito interveno estatal no setor.
[20] 9 Lei complementar estabelecer outros casos de

inelegibilidade e os prazos de sua cessao, a fim de proteger a
probidade administrativa, a moralidade para exerccio de mandato
considerada vida pregressa do candidato, e a normalidade e
legitimidade das eleies contra a influncia do poder econmico ou o
abuso do exerccio de funo, cargo ou emprego na administrao
direta ou indireta.
10. O mandato eletivo poder ser impugnado ante a Justia
Eleitoral no prazo de quinze dias contados da diplomao, instruda a
ao com provas de abuso do poder econmico, corrupo ou fraude.
11. A ao de impugnao de mandato tramitar em segredo de
justia, respondendo o autor, na forma da lei, se temerria ou de
manifesta m-f.
[21] Art. 127. O Ministrio Pblico instituio permanente, essencial
funo jurisdicional do Estado, incumbindo-lhe a defesa da ordem
jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais
indisponveis.
[22] Lei Complementar n. 75/1993 (que dispe sobre a organizao,
as atribuies e o estatuto do Ministrio Pblico da Unio), em especial os
arts. 66, caput e 1, e 67, inc. II, e 72/79, e Lei n. 8.625/1993 (que institui
a Lei Orgnica Nacional do Ministrio Pblico, dispe sobre normas gerais
para a organizao do Ministrio Pblico dos Estados), em especial arts.
10, inc. IX, alnea h, art. 32, inc. III, e 73, caput e 1..

PARTICIPATIVA, no qual se aborda com mais detalhes os temas desse
tpico, alm de outros ligados a essa face to importante da democracia.
478


[24] A forma pela qual o povo participa do poder d origem

a trs tipos de democracia (...)
(SILVA: 2016, p. 138)

5
[26]Todavia, o prprio autor ressalva que "a participao de
trabalhadores e empregadores na administrao, (...), na verdade, vai
caracterizar-se como uma forma de participao por representao, j que
certamente vai ser eleito algum trabalhador ou empregador para
representar as respectivas categorias, e, se assim , no se d a
participao direta, mas por via representativa". (SILVA: 2016, p. 148).
[27] O autor deste trabalho possui um artigo intitulado REFERENDO

REVOGATRIO DE MANDATO, no qual este instituto abordado com
mais detalhes.
[28] Existe uma chance concreta de que o referendo revogatrio

venha a ser introduzido no Brasil por intermdio da Proposta de Emenda
Constituio (PEC) n. 21/2015, na redao que lhe deu a Emenda n 2-
Comisso de Constituio e Justia do Senado Federal (Substitutivo),de
21/06/2017. Esta PEC, atualmente, se encontra no Plenrio dessa Casa
Legislativa (http://www25.senado.leg.br/web/atividade/materias. Acesso
em: 26/06/2017).
[29] BONAVIDES: 2016, P. 316.

[30] ESSE INSTITUTO FOI DEFENDIDO POR THEODORE ROOSEVELT,
EM 1912, E FOI ADOTADO POR INMEROS ESTADOS OS EUA, COM O
OBJETIVO DE PERMITIR A SUPERAO DE ... OBSTCULOS APLICAO DE
479


LEIS SOCIAIS, OPOSTOS PELA MAGISTRATURA ELETIVA PRECIONADA PELOS

GRUPOS ECONMICOS QUE DECIDIAM AS ELEIES (DALLARI, 2016, P.
154).
[31] BONAVIDES: 2016, p. 314/315.

[33] Lei n. 9.096/1995 (Lei dos Partidos Polticos):

em cada um deles.
observado na Resoluo TSE n. 23.465/2015. Alis, quem recebe as
questo (art. 15).
[34] CELSO ANTNIO BANDEIRA DE MELLO aps afirmar que ...a

democracia se assenta na proclamao e reconhecimento da soberania
popular, aponta como uma das condies para fazer valer essa
soberania seria as pessoas desfrutarem ...de um padro econmico-social
acima da mera subsistncia (sem o que seria v qualquer expectativa de
que suas preocupaes transcendam as da mera rotina da sobrevivncia
imediata) (MELLO: 1998, p. 60/61) (destacou-se).
As outras condies que o autor aponta seriam o ...efetivo acesso

(b) educao e cultura (para alcanarem ao menos o nvel de
discernimento poltico traduzido em conscincia real de cidadania) e (c)
informao, mediante o pluralismo de fontes diversificadas (para no
serem facilmente manipulveis pelos detentores dos veculos de
comunicao de massa) (MELLO: 1998, p. 61).
[35] Apesar de JOS AFONSO DA SILVA enxergar no Estado

Democrtico de Direito a necessidade dos objetivos da democracia
substancial, o ilustre autor parece no enquadrar tais finalidades no
480


conceito de democracia. Para ele, igualdade, liberdade e os demais

direitos humanos fundamentais so valores a serem realizados na
democracia e, se assim o fizer, estar concretizando a justia social.
Igualdade e liberdade tambm no so princpios, mas valores

democrticos, no sentido de que a democracia constitui instrumento
de sua realizao no plano prtico (...)
(...)
...os direitos humanos fundamentais so valores da democracia. Vale

dizer: ela deve existir para realiz-los, com o que estar
concretizando a justia social.
(SILVA: 2016, p. 134)
Entende-se aqui que esse um enfoque diferente da mesma

realidade, pois ele chama de valores democrticos os elementos que este
trabalho trata como finalidades da democracia substancial. O importante
que o Estado deve ser substancialmente democrtico ou, nas palavras de
JOS AFONSO DA SILVA, pelo foco nos valores democrticos (SILVA:
2016, p. 120, 121 e 134).
5
Todavia, preferimos manter a posio aqui adotada, pois, se for
levada ao p-da-letra a viso do ilustre doutrinado, como os ditos valores
igualdade e liberdade no esto dentro do conceito de democracia, pode
haver quem tente defender que regime poltico totalmente ineficiente em
atingir os valores da democracia substancial no deixaria de ser um
democracia. O que seria um absurdo. Se por um lado, de fato, no existe
democracia perfeita; por outro, um regime s existe no plano ftico se
produzir os resultados concretos a que se prope, especialmente em
benefcio dos mais necessitados e marginalizados. Se no existem esses
resultados, trata-se de um regime morto, que s existe formalmente em um
texto constitucional, e no materialmente na realidade social.
No custa repetir que um regime s democrtico se realizar

simultaneamente tanto os elementos da democracia formal e da
democracia substancial.
[36] Existem contingentes populacionais em locais quase

inacessveis; pessoas que, por desconhecimento, no regularizam sua
situao eleitoral a tempo de poderem votar, dentre outras situaes.
[37] O concurso pblico a forma mais justa de acesso aos cargos e

empregos pblicos, pois permite a todos os que possuam a formao
mnima exigida disputarem os cargos em igualdade de condies,
mediante critrios objetivos de avaliao. Portanto, o concurso deriva do
481


princpio da igualdade e privilegia o mrito e combate ao nepotismo, ao

apadrinhamento poltico e a outros cnceres polticos sociais similares.
[38] Interessante observar que JOS AFONSO DA SILVA faz essa

anlise quando realiza um contraponto viso doutrinria a respeito dos
princpios fundamentais da democracia.
Assim, primeiramente ele esclarece que a doutrina afirma que a

democracia repousa sobre trs princpios fundamentais: o princpio da
maioria, o princpio da igualdade e o princpio da liberdade. Depois ele
afirma que a questo dos princpios da democracia precisa ser
reelaborada, porque no fundo ela contm um elemento reacionrio que

escamoteia a essncia do conceito, sobretudo quando apresenta a maioria
como princpio do regime. A partir da, o autor defende que nenhum dos
trs so princpios democrticos. Para ele, maioria, como acima exposto,
uma tcnica de deciso e igualdade e liberdade so valores democrticos,
no sentido de que a democracia constitui instrumento de sua realizao no
plano prtico, bem como esclarece que a igualdade de que est falando
a substancial (SILVA: 2016, p. 131/135).
Entretanto, entende-se aqui que, na democracia necessrio tanto a

igualdade formal, quanto material, pois ambas, em seu mbito de
incidncia, traduzem o ideal democrtico. Assim, por exemplo, a mxima
do cada cidado, um voto uma regra de igualdade formal vital para a
democracia em sentido formal; por outro lado, as polticas pblicas de
assistncia social so instrumentos de igualdade material em regra,
igualmente vitais democracia em sentido material.
Na verdade, parece que o ilustre doutrinador no nega esses

aspectos, pois, por exemplo, ele defende a democracia participativa e
pluralista, bem como que os dois princpios fundamentais da democracia
so a soberania popular e a participao do povo no poder, de forma
direita ou indireta (Ibidem, p. 121 e 133) aspectos da igualdade formal,
isto , perante a lei.
O autor, aparentemente, entende que essa democracia sob aspecto

formal deve servir realizao dos valores democrticos de um Estado
Democrtico de Direito. Valores esses que correspondem ao que
identificamos como Democracia Substancial.
Se por um lado, o Estado no pode atrapalhar o desenvolvimento

pessoal; ao contrrio, deve ser um facilitador. Por outro, os limites do
progresso pessoal no podem ser impostos seja no que diz respeito aos
limites mnimos, seja no que diz respeito aos limites mximos , sob pena
de ofensa a liberdade e a autodeterminao.

482


TRANSFERNCIA DE RECURSOS LEGAIS EM PAUTA E O

PROGRAMA NACIONAL DE ALIMENTAO ESCOLAR (PNAE): A
CONCRETIZAO DO DIREITO HUMANO ALIMENTAO
ADEQUADA
Ambiental.
5
Resumo: O escopo do presente analisar a transferncia de recursos legais em

relao ao Programa Nacional de Alimentao Escolar (PNAE). A alimentao e
nutrioseapresentamcomoelementoscondicionantesparaodesenvolvimento
humano. Nesta esteira, a insero do direito alimentao no rol dos direitos
sociais, na redao do artigo 6 da Constituio Familiar, passou a exigir da
AdministraoPblica,emtodososseusdiversosmbitos,aconjugaodeuma
sriedeesforosparaviabilizarsuaconcretizao.Nesteaspecto,aalimentao
escolar se apresenta como importante instrumento de acessibilidade de
alimentao,emquantidadeeemqualidade,aparcelavulnerveldapopulao,
propiciando elementos para o desenvolvimento fsico, psquico e mental. Para
tanto, a partir de um vis administrativo, a compreenso do procedimento de
transfernciaderecursoslegaisfazseimprescindvel.Ametodologiaempregada
naconduofoiomtodoindutivo,auxiliadopelarevisodeliteraturaespecfica
eexamedefontesdoutrinriassensveisaotema.
Palavraschave: Administrao Pblica. Transferncia de Recursos. Direito

HumanoAlimentaoAdequada.AlimentaoEscolar.
483


Sumrio: 1 Introduo; 2 Administrao Pblica e Transferncia de Recursos; 3

DireitoHumanoAlimentaoAdequada:ContornosConceituais;4Alimentao
Escolar como desdobramento do Direito Humano Alimentao Adequada; 5
Transferncia de Recursos Legais em Pauta e O Programa Nacional de
Alimentao Escolar (PNAE): a concretizao do Direito Humano Alimentao
Adequada;6Concluso;Referncias.
INTRODUO
AConstituioFederal,demaneiraofuscante,emseuartigo37,estabelece
queaAdministraoPblicaserregidaporumasriedeprincpiospeculiares,os
quais desempenham importante papel na consecuo e concretizao das
atribuies daquela. Dentre essas atribuies, fazse carecido colocar em
destaqueaproeminnciaassumidapelainsero,emsedederedaodoartigo
6,caput,da alimentao como direito social. Ora, tratandose de tpico direito
programtico, revelase imprescindvel conjuno de esforos dos mbitos
distintos do Estado (Unio Federal, Estadosmembros, Distrito Federal e
Municpios) para, por meio de polticas pblicas, programas institucionais,
reservas oramentrias, transferncias legais de recursos e aes prativas,
assegurarsuaconcretizaonoplanoconcreto.
Como direito social dotado de complexidade, o direito humano

alimentao adequada no se perfaz ou produz efeitos de maneira singular; ao
reverso,tratasededireitodecomplexidadequesesubstancializaemumasrie
de polticas e abordagens e incidem sobre diversos segmentos. Assim, a
AdministraoPblicapassaadesempenharespecialpapel,notadamentenoque
atinaaoaspectodeasseguradordedireitosociaisprogramticos,afimde,como
fronteiraltima,promoveroprincpiodadignidadedapessoahumanaeenvidar
esforos para que o mnimo existencial social seja, de fato, implementado, de
maneirairrestritae,demaneiraespecial,paraosindivduosqueseencontramem
situaodemaiorvulnerabilidade.
Fazse carecido, portanto, esmiuar a natureza de transferncias

obrigatrias que emolduram a verba constituinte do Programa Nacional de
AlimentaoEscolar(PNAE),maiormentequandosecolocaexpostooaspectode
elemento concretizador e que permite, parcela da populao, alimentao de
484


qualidade e em quantidade condizente para o desenvolvimento fsico, mental e

psquico da populao atingida. Para o presente, estabelecese como marco
precpuo a proeminncia da alimentao escolar como verdadeiro
desdobramento do direito em tela, tendo como aspecto analtico o processo
administrativo de transferncia de recursos. A metodologia empregada se d a
partirdomtodoindutivoerevisobibliogrfica,tendocomoelementoanaltico
alegislaopertinentetransfernciaderecursoslegaisadvindodoPNAE.
ADMINISTRAOPBLICAETRANSFERNCIADERECURSOS
Inicialmente,noconstituitarefasimplesdelinearosaspectosinerentes
funo administrativa. Consoante aponta Carvalho Filho (2011), h clara
divergnciaentreostericossobreatemtica.Emquepeseaceleuma,sobressai
apercepoqueafunoadministrativadoEstadoconsisteemrealizarseusfins,
norteado por uma ordem jurdica. Neste sentido, a funo administrativa do
Estado Brasileiro encontra, como flmula, os principais alocados nocaputdo
artigo 37 da Constituio Federal de 1988, a saber: legalidade, impessoalidade,
moralidade,publicidadeeeficincia,osquais,emconjunto,visamassegurar,por
5
meio de tal execuo de atividades e fins, promover a dignidade da pessoa
humanaeomnimoexistencial.
Carvalho Filho (2011), ainda, vai preconizar que, na realidade, a funo

administrativa tem sido considerada de aspecto residual, sendo, em decorrncia
disso,aquelaquenorepresentaaformulaodaregralegalnemacomposio
delidesinconcreto.Maistecnicamente,podedizersequefunoadministrativa
aquelaexercidapeloEstadoouporseusdelegados,subjacentementeordem
constitucionalelegal,sobregimededireitopblico,comvistasaalcanarosfins
colimadospelaordemjurdica(CARVALHOFILHO,2011,p.4).
Ora,aoseconsiderarqueopontocentraldafunolegislativaimplicana
criao do direito novo e o da funo jurisdicional repousa na composio de
litgios, na funo administrativa o grande alvo , concretamente, a gesto dos
interesses coletivos na sua mais ampla dimenso, em decorrncia das plurais
tarefas a que se deve propor o Estado contemporneo. Em razo de tal gesto,
denotase que a atividade administrativa desempenhada implica, comumente, a
prtica de vrios atos e atividades alvejando determinado escopo, a
485


Administrao valese, comumente, de processos administrativos como

instrumentoparaconcretizarafunoadministrativa.
Assim, em razo da ilimitada projeo de seus misteres que parcela da

doutrina tem apresentado distino entre governo e administrao, bem como
funo administrativa de funo poltica, caracterizandose por no ter
subordinaojurdicadireta,aocontrriodaquela,semprecondicionadaaregras
jurdicas superiores. Constitui, nesse aspecto, funo materialmente
administrativaatividadesdesenvolvidasnoPoderJudiciriodequesoexemplos
decises em processos de jurisdio voluntria e o poder de polcia do juiz nas
audincias;ou, ainda, no Poder Legislativo, como as denominadasleis de efeitos
concretos, atos legislativos que, ao invs de fixarem normas gerais e abstratas,
interferemnarbitajurdicadepessoasdeterminadas.
Aoseanalisarastransfernciasderecursos,fazsecarecidopontuar:(i)as
definidasconstitucionalmente,entendidascomodotadasdecunhoobrigatrioou
vinculadas; (ii) as denominadas voluntrias, cuja manifestao mais comum se
concretiza sob a forma de convnios ou contratos de repasse, inobstante haja
outras modalidades do gnero; (iii) as de gesto tripartite, que compreendem o
SUS e o SUAS; (iv) as de transferncia de renda (Bolsa Famlia); e, (v)
excepcionalmente,asrealizadasparaatenderacalamidadesou,ainda,asituaes
deemergncia.
DIREITO HUMANO ALIMENTAO ADEQUADA: CONTORNOS

CONCEITUAIS
fatoquealimentaoenutriosorequisitosbsicosparaapromoo
eaproteodasade,viabilizandoaafirmaoplenadopotencialdecrescimento
e desenvolvimento humano, com qualidade de vida e cidadania, tal como
estruturaodecondiessociaismaisprximasdasideais.Podest(2011,p.27
28) destaca que a locuosegurana alimentar,durante o perodo da Primeira
Guerra Mundial (19141918), passou a ser empregado na Europa, estando
associadoestritamentecomodesegurananacionaleacapacidadedecadapas
de produzir seu prprio alimento, de maneira a no ficar vulnervel a possveis
embargos,boicotesoucercos,emdecorrnciadepolticasouatuaesmilitares.
Contudo,posteriormenteSegundaGuerraMundial(19391945),sobretudocom
486


a constituio da Organizao das Naes Unidas (ONU), o conceito da locuo

supramencionadapassaasefortalecer,porquantocompreendeu.
Assim, nas recmcriadas organizaes intergovernamentais, era possvel

observar as primeiras tenses polticas entre os organismos que concebiam o
acesso ao alimento de qualidade como um direito humano, a exemplo da
OrganizaodasNaesUnidasparaaAlimentaoeAgricultura(FAO),ealguns
quecompreendiamqueaseguranaalimentarseriaasseguradapormecanismos
demercado,talcomoseverificounoFundo MonetrioInternacional(FMI)eno
Banco Mundial. Aps o perodo supramencionado, a segurana alimentar foi
hegemonicamente tratada como uma questo de insuficiente disponibilidade de
alimentos(PODEST,2011,p.28).Passam,ento,aserinstitudasiniciativasde
promoo de assistncia alimentar, que foram estabelecidas em especial, com
fundamentonosexcedentesdeproduodospasesricos.
Havia a viso de que a insegurana alimentar decorria da produo

insuficiente de alimentos nos pases pobres. Todavia, nas ltimas dcadas, a
concepoconceitualdeseguranaalimentarque,anteriormente,estavarestrita
5
ao abastecimento, na quantidade apropriada, foi ampliada, passando a
incorporar,tambm,oacessouniversalaosalimentos,oaspectonutricionale,por
conseguinte, as questes concernentes composio, qualidade e ao
aproveitamento biolgico. Em uma perspectiva individual e na escala coletiva,
sobreditos atributos esto, de maneira expressa, consignados na Declarao
Universal dos Direitos Humanos de 1948, os quais foram, posteriormente
reafirmados no Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos e Sociais e
incorporadoslegislaonacionalem1992(BRASIL,1992,s.p.).
Historicamente,ainterrelaoentreaseguranaalimentarenutricionale
odireitohumanoalimentaoadequada(DHAA)comeaaserdelineadaapartir
doentendimentoexistenteacercadosdireitoshumanosnaDeclaraoUniversal
de 1948. Durante aludido perodo histrico, a principal preocupao acerca do
tema voltavase para a nfase acerca da acepo de que os seres humanos, na
condio de indivduos pertencentes a uma sociedade, eram detentores de
direitos que deveriam ser reconhecidos e expressos nas dimenses das quais
faziamparte,comoaludeAlbuquerque(2009,p.896).Paratanto,contribuiupara
inserirapropostadeque,aefetivaodosdireitos,seriaimprescindvelaincluso
dasquestessociais,econmicas,civisepolticas,asquaisforamessenciaispara
487


identificlos como direitos atrelados s liberdades fundamentais e dignidade

humana.
A partir de tais ponderaes, possvel frisar que a concretizao dos

direitoshumanos,sobretudoodireitohumanoalimentaoadequada(DHAA),
abarca responsabilidade por parte tanto do Estado quanto da sociedade e dos
indivduos.Assim,nastrsltimasdcadas,denotasequeaseguranaalimentar
e nutricional passou a ser considerada como requisito fundamental para
afirmaoplenadopotencialdedesenvolvimentofsico,mentalesocialdetodoo
serhumano,superandoatradicionalconcepoquealimentaoomeroatode
ingeriralimentos.
A Cpula de Roma de 1996 estabeleceu, em rbita internacional, que

existe segurana alimentar quando as pessoas tm, a todo o momento, acesso
fsicoeeconmicoaalimentosseguros,nutritivosesuficientesparasatisfazeras
suas necessidades dietticas e preferncias alimentares, com o objetivo de
levarem uma vida ativa e s. Afirma Podest que ao Estado cabe respeitar,
protegerefacilitaraaodeindivduosecomunidadesembuscadacapacidade
dealimentarsedeformadigna,colaborandoparaquetodospossamterumavida
saudvel,ativa,participativaedequalidade(PODEST,2011,p.26).
Dessa maneira, nas situaes em que seja inviabilizado ao indivduo o

acesso a condies adequadas de alimentao e nutrio, tal como ocorre em
desastres naturais (enchentes, secas, etc.) ou em circunstncias estruturais de
penria,incumbe aoEstado, sempre que possvel, em parceria com a sociedade
civil, assegurar ao indivduo a concretizao desse direito, o qual considerado
fundamental sua sobrevivncia. Ao lado do exposto, convm ponderar que a
atuao do Estado, em tais situaes, deve estar atrelada a medidas que
objetivem prover as condies para que indivduos, familiares e comunidade
logrem xito em se recuperar, dentro do mais breve nterim, a capacidade de
produzireadquirirsuaprpriaalimentao.
Os riscos nutricionais, de diferentes categorias e magnitudes, permeiam

todo o ciclo da vida humana, desde a concepo at a senectude, assumindo
diversasconfiguraesepidemiolgicasemfunodoprocessosade/doenade
cada populao (BRASIL, 2008, p. 11). Hirai (2011, p. 74) aponta que os
elementosintegrativosdaconcepodeseguranaalimentarenutricionalforam
488


sofrendo um processo de ampliao, passando, em razo da contempornea

viso,aextrapolaroentendimentoordinriodealimentaocomosimplesforma
de reposio energtica. Convm destacar que, no territrio nacional, o novo
conceito de segurana alimentar foi consolidado na I Conferncia Nacional de
SeguranaAlimentar,em1994.
Assim,noconjuntodoscomponentesdeumapoltica
nacional,voltadaparaaseguranaalimentarenutricional,
esto o crdito agrcola, inclusiveo incentivo ao pequeno
agricultor;aavaliaoeaadoodetecnologiasagrcolas
eindustriais;osestoquesestratgicos;ocooperativismo;a
importao, o acesso, a distribuio, a conservao e o
armazenamento de alimentos, omanejo sustentado dos
recursosnaturais,entreoutros(BRASIL,2008,p.11).
No cenrio nacional, as aes voltadas a garantir a segurana alimentar

do em consequncia ao direito alimentao e nutrio, ultrapassando,
portanto,osetordeSadeerecebeocontornointersetorial,sobretudonoquese
5
refere produo e ao consumo, o qual compreende, imprescindivelmente, a
capacidade aquisitiva da populao e a escolha dos alimentos que devem ser
consumidos, inclusive no que tange aos fatores culturais que interferem em tal
seleo.VerificasequeoaspectoconceitualdeSeguranaAlimentareNutricional
(SAN), justamente, materializa e efetiva o direito de todos ao acesso regular e
permanenteaalimentosdequalidade,emquantidadesatisfatria,demodoano
comprometer o acesso a outras necessidades essenciais da dignidade da pessoa
humana.Nuncademaislembrarqueodireitohumanoalimentaoadequada
temporpanodefundoasprticasalimentarespromotorasdesade,atinentes
diversidade cultural e que sejam social, econmica e ambientalmente
sustentveis(MEDEIROS;SILVA;ARAJO,s.d.,p.34.).
Atualmente,consoanteHirai(2011,p.24),asatenessevoltamparaas
dimenses sociais, ambientais e culturais que esto atreladas na origem dos
alimentos.Ademais,agarantiapermanentedeseguranaalimentarenutricional
a todos os cidados, em decorrncia da amplitude e abrangncia das questes
que compreende, passa a reclamar diversos compromissos, tais como: polticos,
sociaiseculturais,objetivandoasseguraraofertaeoacessouniversalaalimentos
dequalidadenutricionalesanitria,atentandose,igualmente,paraocontroleda
489


basegenticadosistemaagroalimentar.Demaneiraexpressa,aLein11.346,de
15desetembrode2006(LeiOrgnicadaSeguranaAlimentar),estabeleceu,em
seuartigo2,que
[...]aalimentaoadequadadireitofundamentaldo
ser humano, inerente dignidade da pessoa humana e
indispensvel realizao dos direitos consagrados na
Constituio Federal, devendo o poder pblico adotar as
polticaseaesquesefaamnecessriasparapromover
e garantir a segurana alimentar e nutricional da
populao(BRASIL,2006,s.p.).
Igualmente,odiplomalegalsupramencionadoestabelecequeasegurana
alimentarenutricionalconsistenarealizaonarealizaododireitodetodosao
acessoregularepermanenteaalimentosdequalidade,emquantidadesuficiente,
sem que haja comprometimento do acesso a outras necessidades essenciais,
tendo como fundamento prticas alimentares promotoras de sade que
respeitem a diversidade cultural e que sejam ambiental, cultural, econmica e
socialmentesustentveis.ObtemperaRibeiro(2013,p.38)queodireitohumano
alimentao adequada no consiste simplesmenteemum direito a uma rao
mnima de calorias, protenas e outros elementos nutritivos concretos, mas se
trata de um direito inclusivo, porquanto deve conter todos os elementos
nutritivosqueumapessoareclamaparaviverumavidasaudveleativa,talcomo
osmeiosparateracesso.
A partir da Lei Orgnica da Segurana Alimentar (LOSAN), a segurana

alimentar e nutricional passou a abranger a ampliao das condies de acesso
aos alimentos por meio de produo, em especial da agricultura tradicional e
familiar, do processamento, da industrializao, da comercializao, incluindose
os acordos internacionais, do abastecimento e da distribuio dos alimentos,
compreendendoagua,bemcomoageraodeempregoedaredistribuiode
renda. De igual forma, a locuo supramencionada compreende, ainda, a
conservaodabiodiversidadeeautilizaosustentveldosrecursos,bemcomo
apromoodasade,danutrioedaalimentaodapopulao,incluindoseos
grupos populacionais especficos e populaes em situao de vulnerabilidade
sociais. A LOSAN abrange, ainda, a garantia da qualidadebiolgica, sanitria,
nutricional e tecnolgica dos alimentos, bem como seu aproveitamento,
490


estimulando prticas alimentares e estilos de vida saudveis que respeitem a

diversidadetnicaeracialeculturaldapopulao.
Est inserido, igualmente, na rubrica emanlise, a produo de

conhecimentoeoacessoinformao,bemcomoaimplementaodepolticas
pblicaseestratgiassustentveiseparticipativasdeproduo,comercializaoe
consumo de alimentos, respeitandose as mltiplas caractersticas culturais do
Pas.Porderradeiro,avisoexistenteemtornodoDHAAalcanacomopice,em
sede de ordenamento jurdico interno, a Emenda Constitucional n 64, de 4 de
Fevereiro de 2010, responsvel por introduzir na redao do artigo 6, o direito
fundamental em comento, incluindoo no rol de direitos fundamentais sociais.
ParaaconsecuodoDHAA,importanteexplicitarqueoalimentodevereunir
uma trade de aspectos caractersticos, a saber: disponibilidade, acessibilidade e
adequao. No que concerne disponibilidade do alimento, cuida destacar que,
quando requisitado por uma parte, a alimentao deve ser obtida dos recursos
naturais,ouseja,medianteaproduodealimentos,ocultivodaterraepecuria,
ouporoutraformadeobteralimentos,aexemplodapesca,caaoucoleta.Alm
disso,oalimentodeveestardisponvelparacomercializaoemmercadoselojas.
5
Aacessibilidade alimentar,por seu turno, traduzse na possibilidade de

obtenopormeiodoacessoeconmicoefsicoaosalimentos.Laaccesibilidad
econmica significa que los alimentos deben estar al alcance de las personas
desde el punto de vista econmico (ONU, s.d., p. 03). Ainda no que concerne
acessibilidade, as pessoas devem ser capazes de adquirir o alimento para
estruturar uma dieta adequada, sem que haja comprometimento das demais
necessidades bsicas. Neste aspecto, ainda, a acessibilidade fsica materializase
pela imperiosidade dos alimentos serem acessveis a todos, incluindo indivduos
fisicamentevulnerveis,comocrianas,enfermos,deficientesepessoasidosas.
De igual modo, a acessibilidade do alimento estabelece que deve ser

asseguradoapessoasqueestoemaresremotasevtimasdeconflitosarmados
oudesastresnaturais,talcomoapopulaoencarcerada.RenatoSrgioMaluf,ao
apresentarsuaconceituaosobreseguranaalimentar(SA),fazmenoaofato
dequesedeveconsideraraquelacomocondiesdeacessosuficiente,regulare
abaixocustoaalimentosbsicosdequalidade.Maisqueumconjuntodepolticas
compensatrias,tratasedeumobjetivoestratgico[...]voltadoareduziropeso
dos gastos com alimentao (MALUF, 1999, p. 61), em sede de despesas
491


familiares. Por derradeiro, oalimento adequadopressupe que a oferta de

alimentos deve atender s necessidades alimentares, considerando a idade do
indivduo, suas condies de vida, sade, ocupao, gnero etc. Los alimentos
deben ser seguros para el consumo humano yestar libresde sustancias nocivas,
como los contaminantes de los procesos industriales o agrcolas, incluidos los
residuosdelosplaguicidas,lashormonasolasdrogasveterinarias(ONU,s.d.,p.
04).Ao lado disso, um alimento adequado, ainda, deve ser culturalmente
aceitvelpelapopulaoqueoconsumir,estandoinseridoemumcontextode
formao do indivduo, no contrariando os aspectos inerentes formao

daquela.
ALIMENTAOESCOLARCOMODESDOBRAMENTODODIREITOHUMANO
ALIMENTAOADEQUADA
AuniversalizaodoDHAAtraduzseemassegurarorespeito,aproteo,
a promoo e o provimento desse direito a todos os seres humanos,
independente de sexo e orientao sexual, idade, origem tnica, cor da pele,
religio, opo poltica, ideologia ou qualquer outra caracterstica pessoal ou
social. Acresase que fartas so as evidncias de que tal universalizao uma
rdua tarefa que incumbe aos Estados e governos de alguns pases. Ainda que
existamganhosimportantesnarbitainternacional,quantoinclusodotemana
agendasocialepoltica,econquistasnormativasejudiciais,subsisteumcaminho
longoasertrilhado.
Comefeito,nomundotodo,oproblemadauniversalizaodoDHAAno
apenas jurdico, mas, num sentido mais amplo, tambm poltico, pois
demanda mudanas estruturais, negociao e adoo de medidas concretas
capazes de dar operacionalidade a esse direito social (BRASIL, 2011, p. 11) nos
ordenamentos jurdicos internos, o que se d atravs de polticas e programas
pblicosvoltadosparaapromooegarantiadaSAN.
Ao lado disso, universalizar o DHAA compreende a concretizao dos

princpios da indivisibilidade, da interdependncia e interrelao dos direitos
humanos,perseguindoamximaisonmicaquetodossoigualmentenecessrios
paraassegurarumavidadignaeencontramseorganicamentevinculados.Dessa
maneira, a vinculao de um reclama a garantia do exerccio dos demais, no
sendo,portanto,possvelfalaremliberdadeouemsadesemumaalimentao
492


adequada, sem acesso gua e a terra. Nesse cenrio, interessante que do

EstadoSocialmaterializa,segundooentendimentodeDoehring(2008,p.361),a
ideia de uma justia especfica inserida dentro do Texto Constitucional que,
entretanto, deve encontrar o seu limite, em que a previsibilidade e a segurana
jurdica, ou seja, a concepo do Estado de direito, no sentido formal, ser
alcanado.
Assim, partindo da premissa que orbita em torno da conformao do

EstadoBrasileiro,hquesereconhecerincumbedeveresquantoefetividadedos
direitos sociais, em especial no que toca promoo e concretizao do DHAA.
Desse modo, ao Estado, cabe prioritariamente a implementao de polticas
pblicasdeseguranaalimentarenutricional,vezqueafomeumaquestoque
deveestarnaagendaprioritriadeatuaodopoderpblico(SEN,2000,p.08).
At a introduo do DHAA no Texto Constitucional, havia um debate acerca da
possibilidade de exigilo tanto na seara administrativa quanto no judicirio.
Entretanto,comaintroduodaquelenaConstituioCidad,taldebatenomais
subsiste,materializando,doutroponto,obrigaesdoEstadoeresponsabilidades
de diferentes atores sociais em 5 relao concreo e promoo plena,
assegurandoatodoindivduooacessouniversal.
ExaminandoaquestosobumaperspectivadaSAN,necessrioresgatar
algunsconceitosdiscorridosnocursodapesquisa,emespecialnoqueserefereao
fato da Lei Orgnica da Segurana Alimentar e Nutricional (LOSAN) instituir um
sistema nacional pautado no direito humano alimentao adequada,
culminando,posteriormente,napositivaodetaldireitonoartigo6daCF/88,e
nasoberaniaalimentar.
Calcado nos princpios da universalidade, participao social,

intersetorialidade e equidade, o sistema deve assegurar formas de produzir,
abastecer, comercializar e consumir alimentos que sejam suscetveis a partir de
um vis socioeconmico e ambiental, respeitando a diversidade cultural e que
sejampromotorasdasade.Assim,aSANcolocasecomoumobjetivodepolticas
pblicas, na medida em que ela estabelece as orientaes a serem seguidas em
vrioscampos,bemcomorequermecanismoseinstrumentospermanentespara
permitiraconsecuo.Nesteaspecto,apromoodaSANpossuitrsreferncias:
a) direito humano alimentao adequada; b) soberania alimentar; c) relao
comapromoododesenvolvimento.
493


Dessamaneira,aSANaludeaodireitodetodocidadoecidad deestar
seguro(a) em relao aos alimentos e alimentao nos aspectos de suficincia
(proteo contra a fome e a desnutrio), qualidade (preveno de doenas
associadas alimentao) e adequao (preservao da cultura familiar).
Burlandyet allexplicitam que assegurar a alimentao significa assegurar o
direito elementar vida. Por essa razo, o direito humano alimentao
adequadaumdosprincpiosaoqualsesubordinaaSAN(2010,p.3839).No
quetocaaoideriodasoberaniaalimentar,possvelafirmarqueSANsustentao
direitodospovosdefiniremsuasestratgiasdeproduoeconsumodealimentos
que necessitam. A terceira referncia relaciona o objetivo da SAN com a
promoo do desenvolvimento, permitindo afirmar que h uma questo
alimentarnosprocessosdedesenvolvimentonospaseseregieseaformacomo
eles a enfrentam, podendo contribuir para que tais processos promovam
crescente equidade social e a melhoria sustentvel da qualidade de vida de sua
populao.
Nestalinhadedico,aoreconhecerodireitoalimentaoescolarcomo
desdobramentorobustododireitohumanoalimentaoadequada,temseque
tal instrumento preponderante para assegurar, sobretudo no que tocam s
crianas e adolescentes em situao de pobreza e extrema pobreza, a
possibilidade refeies que contenham uma alimentao adequada. Neste
aspecto,aLein11.947,de16dejunhode2009,quedispesobreoatendimento
da alimentao escolar e do Programa Dinheiro Direto na Escola aos alunos da
educaobsica;alteraasLeisnos10.880,de9dejunhode2004,11.273,de6de
fevereirode2006,11.507,de20dejulhode2007;revogadispositivosdaMedida
Provisriano2.17836,de24deagostode2001,eaLeino8.913,de12dejulho
de1994;edoutrasprovidncias,materializaimportanteinstrumento,emnvel
nacional,daconcretizaododireitohumanoalimentaoadequadapormeio
da merenda escolar. Consoante dico do artigo 1 diploma normativo ora
mencionado, entendese por alimentao escolar todo alimento oferecido no
ambienteescolar,independentementedesuaorigem,duranteoperodoletivo.
Por sua vez, o artigo 2 da legislao em comento, em profundos sulcos,

vai estabelecer que so diretrizes da alimentao escolar:(i) o emprego da
alimentaosaudveleadequada,compreendendoousodealimentosvariados,
seguros,querespeitemacultura,astradieseoshbitosalimentaressaudveis,
494


contribuindo para o crescimento e o desenvolvimento dos alunos e para a

melhoria do rendimento escolar, em conformidade com a sua faixa etria e seu
estado de sade, inclusive dos que necessitam de ateno especfica;(ii) a
incluso da educao alimentar e nutricional no processo de ensino e
aprendizagem, que perpassa pelo currculo escolar, abordando o tema
alimentao e nutrio e o desenvolvimento de prticas saudveis de vida, na
perspectiva da segurana alimentar e nutricional;(iii) a universalidade do
atendimento aos alunos matriculados na rede pblica de educao bsica; (iv) a
participao da comunidade no controle social, no acompanhamento das aes
realizadaspelosEstados,peloDistritoFederalepelosMunicpiosparagarantira
oferta da alimentao escolar saudvel e adequada; (v) o apoio ao
desenvolvimento sustentvel, com incentivos para a aquisio de gneros
alimentciosdiversificados,produzidosemmbitolocalepreferencialmentepela
agricultura familiar e pelos empreendedores familiares rurais, priorizando as
comunidades tradicionais indgenas e de remanescentes de quilombos; (vi) o
direitoalimentaoescolar,visandoagarantirseguranaalimentarenutricional
dosalunos,comacessodeformaigualitria,respeitandoasdiferenasbiolgicas
5
entre idades e condies de sade dos alunos que necessitem de ateno
especficaeaquelesqueseencontramemvulnerabilidadesocial.
Aindaemconformidadecomoartigo11,noquetocauniversalizaodo
direito humano alimentao adequada, a responsabilidade tcnica pela
alimentaoescolarnosEstados,noDistritoFederal,nosMunicpiosenasescolas
federais caber ao nutricionista responsvel, que dever respeitar as diretrizes
previstasnaleiemcomentoenalegislaopertinente,noquecouber,dentrodas
suas atribuies especficas.Os cardpios da alimentao escolar devero ser
elaboradospelonutricionistaresponsvelcomutilizaodegnerosalimentcios
bsicos, respeitandose as referncias nutricionais, os hbitos alimentares, a
cultura e a tradio alimentar da localidade, pautandose na sustentabilidade e
diversificaoagrcoladaregio,naalimentaosaudveleadequada.
interessanteevidenciarqueo2doartigo12daLein11.947,de16de
junhode2009,assinalaqueparaosalunosquenecessitemdeatenonutricional
individualizada em virtude de estado ou de condio de sade especfica, ser

elaboradocardpioespecialcombaseemrecomendaesmdicasenutricionais,
avaliao nutricional e demandas nutricionais diferenciadas, conforme
495


regulamento.Nomais,aaquisiodosgnerosalimentcios,nombitodoPNAE,
deverobedeceraocardpioplanejadopelonutricionistaeserrealizada,sempre
que possvel, no mesmo ente federativo em que se localizam as escolas,
observandoseasdiretrizesdequetrataoart.2odaLeiemcomento.
TRANSFERNCIA DE RECURSOS LEGAIS EM PAUTA E O PROGRAMA

NACIONALDEALIMENTAOESCOLAR(PNAE):ACONCRETIZAODODIREITO
HUMANOALIMENTAOADEQUADA
Emumprimeirocomentrio,oartigo2daResoluo/CD/FNDEn38,de
16dejulhode2009,quedispesobreoatendimentodaalimentaoescolaraos
alunosdaeducaobsicadoProgramaNacionaldeAlimentaoEscolar(PNAE),
vai estabelecer que so princpios do PNAE: (i) o direito humano alimentao
adequada,visandogarantiraseguranaalimentarenutricionaldosalunos;(ii)a
universalidadedoatendimentodaalimentaoescolargratuita,aqualconsistena
ateno aos alunos matriculados na rede pblica de educao bsica; (iii) a
equidade, que compreende o direito constitucional alimentao escolar, com
vistasgarantiadoacessoaoalimentodeformaigualitria;(iv)asustentabilidade
e a continuidade, que visam ao acesso regular e permanente alimentao
saudveleadequada;(v)orespeitoaoshbitosalimentares,consideradoscomo
tais,asprticastradicionaisquefazempartedaculturaedaprefernciaalimentar
local saudveis; (vi) o compartilhamento da responsabilidade pela oferta da
alimentao escolar e das aes de educao alimentar e nutricional entre os
entesfederados,conformedispostonoart.208daConstituioFederal;e(vii)a
participao da comunidade no controle social, no acompanhamento das aes
realizadaspelosEstados,DistritoFederaleMunicpiosparagarantiraexecuodo
Programa.
Por sua vez, o artigo 3 estabelecer que so diretrizes do PNAE: (i) o

emprego da alimentao saudvel e adequada, que compreende o uso de
alimentos variados, seguros, que respeitem a cultura, as tradies e os hbitos
alimentaressaudveis,contribuindoparaocrescimentoeodesenvolvimentodos
alunos e para a melhoria do rendimento escolar, em conformidade com a faixa
etria,osexo,aatividadefsicaeoestadodesade,inclusivedosquenecessitam
de ateno especfica; (ii) a incluso da educao alimentar e nutricional no
processo de ensino e aprendizagem, que perpassa pelo currculo escolar,
abordando o tema alimentao e nutrio e o desenvolvimento de prticas
496


saudveis de vida, na perspectiva da segurana alimentar e nutricional; (iii) a

descentralizao das aes e articulao, em regime de colaborao, entre as
esferasdegoverno;(iv)oapoioaodesenvolvimentosustentvel,comincentivos
para a aquisio de gneros alimentcios diversificados, produzidos em mbito
local e preferencialmente pela agricultura familiar e pelos empreendedores
familiares,priorizandoascomunidadestradicionaisindgenasederemanescentes
dequilombos.
O PNAE tem por objetivo contribuir para o crescimento e o
desenvolvimento biopsicossocial, a aprendizagem, o rendimento escolar e a
formao de prticas alimentares saudveis dos alunos, por meio de aes de
educao alimentar e nutricional e da oferta de refeies que cubram as suas
necessidadesnutricionaisduranteoperodoletivo.Aoladodoexposto,parafins
doPNAE,serconsideradaeducaoalimentarenutricionaloconjuntodeaes
formativas que objetivam estimular a adoo voluntria de prticas e escolhas
alimentaressaudveis,quecolaboremparaaaprendizagem,oestadodesadedo
escolar e a qualidade de vida do indivduo. So consideradas, entre outras,
estratgiasdeeducaoalimentarenutricional:aofertadaalimentaosaudvel
5
na escola, a implantao e manuteno de hortas escolares pedaggicas, a

insero do tema alimentao saudvel no currculo escolar, a realizao de
oficinas culinrias experimentais com os alunos, a formao da comunidade
escolar,bemcomoodesenvolvimentodetecnologiassociaisqueabeneficiem.
ApartirdacaracterizaodoPNAE,cuidavoltarumolharanalticoacerca
datransfernciaderecursos,cujaespcieseencontraalocadanastransferncias
ditas legais, ou seja, aquelas que so regulamentadas em leis especficas que
disciplinam os critrios de habilitao, forma de transferncia, formas de
aplicao dos recursos e prestao de contas (BRASIL, 2000, p. 20). Logo, em
observnciaaodiplomalegal,consoantedicodoartigo5,1,atransferncia
dos recursos financeiros, objetivando a execuo do PNAE, ser efetivada
automaticamente pelo FNDE, sem necessidade de convnio, ajuste, acordo ou
contrato,mediantedepsitoemcontacorrenteespecfica(BRASIL,2009),como
escoponicodeadquirirgnerosalimentcios,conformepreceituao2doartigo
5 da Lei n 11.947/2009. Denotase, portanto, tal como dito alhures, que a

transferncia do recurso financeiro advm do reconhecimento da alimentao
escolarcomodesdobramentododireitohumanoalimentaoescolar.
497


Tecidostaiscomentrios,passaseaoexamedoprocedimentoadvindode
tal transferncia legal de recursos. Nesta linha, o valor repassado, pela Unio
Federal,calculadocomarrimononmerodealunosmatriculadosnoensinopr
escolar e fundamental de cada um dos entes governamentais, tendo como
premissaosdadosoficiaisdematrculasobtidosnocensoescolar,relativoaoano
anterior ao atendimento, realizado pelo Ministrio da Educao, consoante
preconizao4doartigo5daLein11.947/2009.importanteesclarecerque,
para os fins de transferncia legal, consideramse como parte da rede estadual,
municipaledistritalosalunosmatriculadosem:Icreches,prescolaseescolas
doensinofundamentalemdioqualificadascomoentidadesfilantrpicasoupor
elasmantidas,inclusiveasdeeducaoespecial;IIcreches,prescolaseescolas
comunitrias de ensino fundamental e mdio conveniadas com os Estados, o
DistritoFederaleosMunicpios(BRASIL,2009).
Uma vez depositada a quantia advinda da transferncia, os saques

somente so permitidos para pagamento de despesas decorrentes de gneros
alimentcios, por meio de cheque nominativo ao credor ou ordem bancria ou
paraaaplicaoobrigatriaemcadernetadepoupanaseaprevisodeusodos
recursosfinanceirosforigualousuperioraumms.Quandoautilizaoestiver
prevista para prazos menores, os recursos disponveis devem ser aplicados em
fundo de aplicao financeira de curto prazo, ou operao de mercado aberto
lastreadaemttulodedvidapblicafederal(BRASIL,2000,p.20),devendo,para
tanto,osrendimentosseremaplicaonaaquisiodegnerosalimentcios.
O Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao deixar de proceder

aorepassedosrecursosdoPNAEaosEstadosmembros,aoDistritoFederaleaos
Municpios,naformaestabelecidapeloseuConselhoDeliberativo,comunicandoo
fato ao Poder Legislativo correspondente, nos termos do artigo20 da Lei n
11.947/2009, quando esses entes: (i) no constiturem o respectivo CAE ou
deixarem de efetuar os ajustes necessrios, visando ao seu pleno
funcionamento;(ii) no apresentarem a prestao de contas dos recursos
anteriormente recebidos para execuo do PNAE, na forma e nos prazos
estabelecidos pelo Conselho Deliberativo do FNDE;(iii) cometerem
irregularidades na execuo do PNAE, na forma estabelecida pelo Conselho
DeliberativodoFNDE(BRASIL,2009)
498


CadaEstado,DistritoFederaleMunicpiodeveterum
Conselho de Alimentao Escolar CAE como rgo
deliberativo,fiscalizadoredeassessoramento,constitudo
por sete membros (com respectivos suplentes), para
mandato de dois anos no remunerado (podendo ser
reconduzidosumanicavez),comaseguintecomposio:
umrepresentantedoPoderExecutivo,indicadopelochefe
desse poder; um representante do Poder Legislativo,
indicado pela respectiva mesa diretora; dois
representantes dos professores, indicados pelo rgo de
classe; dois representantes de pais de alunos, indicados
pelos conselhos escolares, associaes de pais e mestres
ou entidades similares; e um representante de outro
segmentodasociedadelocal(BRASIL,2000,p.22).
No mais, nos Municpios com nmero superior a cem escolas de ensino

fundamental, bem como nos Estadosmembros e no Distrito Federal, a
composio do Conselho de Alimentao
5 Escolar pode ser de at trs vezes o
nmero de membros mencionados acima, atentandose

proporcionalidade.Alm da fiscalizao exercida pelo Fundo Nacional de
Desenvolvimento da Educao, pelo Conselho de Alimentao Escolar, e pelo
sistemadecontroleinternodoPoderExecutivoFederal,oTribunaldeContasda
Uniopoderrealizarauditoriaseinspeesparaverificaracorretaaplicaodos
recursos(BRASIL,2000,p.22).
AsprestaesdecontasdosrecursosrecebidoscontadoPDDE,aserem
apresentadas nos prazos e constitudas dos documentos estabelecidos pelo
ConselhoDeliberativodoFNDEserofeitas:Ipelasunidadesexecutorasprprias
das escolas pblicas municipais, estaduais e do Distrito Federal e dos polos
presenciais do sistema UAB aos Municpios e s Secretarias de Educao a que
estejam vinculadas, que se encarregaro da anlise, julgamento, consolidao e
encaminhamentoaoFNDE,conformeestabelecidopeloseuconselhodeliberativo;
IIpelosMunicpios,SecretariasdeEducaodosEstadosedoDistritoFederale
pelas entidades qualificadas como beneficentes de assistncia social ou de

atendimentodiretoegratuitoaopblicoqueleFundo.
CONCLUSO
499


Historicamente, a fome apresentase como um evento constante nas

sociedades, assumindo, por vezes, ndices to complexos e alarmantes que so
capazes de colocar em risco a harmonia social. Tratase dacarestia,ou seja, a
fome como crise social econmica acompanhada de m nutrio em massa e
epidemias. interessante, ainda, rememorar que essa manifestao de fome
crnica aquela permanente, ocorrendo quando a alimentao diria no
consegue propiciar ao individuo energia suficiente para que seja mantido o seu
organismo e para o desempenho de suas atividades cotidianas. Essa
materializao da fome traz consigo efeitos devastadores, causando sofrimento

agudoelancinantesobreocorpo,produzindoletargiaedebilitando,demaneira
gradual,ascapacidadesmentaisemotoras.Hquesereconhecerqueoespectro
da fome capaz de desencadear a marginalizao social, perda da autonomia
econmica e desemprego crnico, em decorrncia da incapacidade de executar
umtrabalhoirregular.
O iderio de soberania alimentar est assentado na autonomia
alimentar do pas e a menor dependncia das importaes e flutuaes
de preos do mercado internacional. interessante destacar que o
emprego da noo de soberania alimentar tem o incio do seu
fortalecimento no tema acerca da segurana alimentar, no prprio ano
de 1996. Alm disso, tal conceito busca dar importncia autonomia
alimentar do pas e menor dependncia das importaes e flutuaes
de preos do mercado internacional. J a segurana alimentar e
nutricional, parafraseando a concepo legal contida na Lei Orgnica de
Segurana Alimentar e Nutricional, em seu artigo 3 consiste na
realizao do direito de todos ao acesso regular e permanente a
alimentos de qualidade, em quantidade suficiente, sem que haja o
comprometimento do acesso a outras necessidades essenciais, tendo
como base prticas alimentares promotoras de sade que respeitem a
diversidade cultural e que sejam ambiental, cultural, econmica e
socialmente sustentveis.
Alimentarse muito mais do que a mera ingesto de alimentos. ,

conforme o artigo 2 da LOSAN, a materializao de um direito fundamental do
serhumano,inerentedignidadedapessoahumanaeindispensvelrealizao
dosdireitosconsagradosnaCF/88,devendooPoderPblicoadotaraspolticase
aesquesefaamnecessriaparapromoveraseguranaalimentarenutricional
da populao. O ato de alimentao requer a presena de alimentos em
qualidade,emquantidadeeregularmente.Areuniodostrspilaresmaterializao
iderio de segurana alimentar e nutricional (SAN) e o direito humano
500


alimentaoadequada(DHAA).Aqualidadedosalimentosconsumidospreconiza
que a populao no esteja merc de qualquer risco de contaminao,
problemas de apodrecimento ou outros decorrentes de prazos de validade
vencidos.
Tratase da possibilidade de consumir um conjunto de alimentos de

maneira digna, sendo que a extenso dedignidadeassume a feio de um
ambientelimpo,comtalhereseseguindoasnormascostumeirasdehigieneeas
particularidades caracterizadoras de cada etnia ou regio. A quantidade dos
alimentos ingeridos deve ser suficiente para assegurar a manuteno do
organismo e o desenvolvimento das atividades dirias. A regularidade da
alimentao,porsuavez,assentasuasbasesnapremissaqueaspessoastmque
ter acesso constante alimentao, sendo esse compreendido como a
possibilidadedesealimentaraomenostrsvezesaodia.
Com efeito, inmeros so os obstculos a serem superados, sobretudo

paraaintegralsubstancializaododireitoemcomento,notadamentequandose
analisa uma sociedade dotada de5 contrastes to robustos, sobretudo no que
concerne distribuio de renda desigual e a populao que se encontra em
situao de vulnerabilidade social acentuada. Denotase, pois, que a
materializao do direito humano alimentao adequada pilar primordial da
promoo da dignidade da pessoa humana, pedra angular do ordenamento
jurdico vigente, eis que busca atender a necessidade bsica para o
desenvolvimentohumano.
REFERNCIA
ALBUQUERQUE, Maria de Ftima Machado de. A segurana alimentar e

nutricional e o uso da abordagem de direitos humanos no desenho das
polticas pblicas para combater a fome e a pobreza. Revista Nutrio,
Campinas, v. 22, n. 6, p. 895-903, nov.-dez. 2009. Disponvel em: . Acesso
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BRASIL.ConstituiodaRepblicaFederativadoBrasilde1988.Promulgada
em05deoutubrode1988.Disponvelem:.Acessoem03jun.2017.
501


__________. Decreto n 591, de 6 de Julho de 1992. Atos Internacionais.

Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais.
Promulgao. Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017.
__________. Emenda Constitucional n 64, de 4 de Fevereiro de 2010.

Altera o art. 6 da Constituio Federal, para introduzir a alimentao como
direito social. Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017.
__________. Lei de Segurana Alimentar e Nutricional: Conceitos. Braslia:

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__________. Lei n 11.346, de 15 de setembro de 2006. Cria o Sistema

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__________. Lei n 11.947, de 16 de junho de 2009. Dispe sobre o

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junho de 2004, 11.273, de 6 de fevereiro de 2006, 11.507, de 20 de julho
de 2007; revoga dispositivos da Medida Provisria no 2.178-36, de 24 de
agosto de 2001, e a Lei no 8.913, de 12 de julho de 1994; e d outras
providncias. Disponvel em: . Acesso em 03 jun. 2017.
__________. Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclios: Segurana

Alimentar 2013. Rio de Janeiro: IBGE, 2014.
__________. Poltica Nacional de Alimentao e Nutrio. 2 ed. Braslia:

SAS/DAB, 2008
__________. Relatrio Anual da Comisso Especial de Monitoramento de

Violao do Direito Humano Alimentao Adequada. Braslia: SDH, 2011.
_____________. Resoluo/CD/FNDE n 38, de 16 de julho de 2009.

Dispe sobre o atendimento da alimentao escolar aos alunos da
educao bsica do Programa Nacional de Alimentao Escolar (PNAE).
502


_____________. Transferncias de Recursos e a Lei de Responsabilidade

Fiscal. Braslia: Editora do Tribunal de Contas da Unio, 2000. Disponvel
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BURLANDY, Luciene et all. Avaliao do programa Banco de

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MEDEIROS, Robson A. de; SILVA, Eduardo P.; ARAJO, Jailton M. de. A

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Janeiro: Editora Lumen Juris, 2013.
SEN, Amartya.Desenvolvimento como liberdade. MOTTA, Laura Teixeira

(trad.).SoPaulo:Ed.CompanhiadasLetras,2000.

503


O REDIRECIONAMENTO DA EXECUO FISCAL E O TERMO INICIAL

DE SEU PRAZO PRESCRICIONAL
REBECA LIMA AGUIAR: Advogada.
Graduada em Direito pela Universidade
Federal do Cear.
RESUMO: O presente estudo visa fornecer uma abordagem crtica acerca do

termo inicial do prazo prescricional para exerccio da pretenso de
redirecionamento da execuo fiscal nos casos de dissoluo irregular. Em um
primeiro momento, feita uma anlise da possibilidade de redirecionamento nos

casos de constatao de dissoluo irregular da empresa executada, sob a
perspectiva da jurisprudncia do STJ. Em seguida, analisa-se as correntes
existentes sobre o termo inicial da contagem do prazo prescricional para o
redirecionamento.
SUMRIO: 1 Introduo. 2 O redirecionamento da execuo fiscal em face dos

scios-gerentes da empresa executada. 2.1 Noes gerais. 2.2 O redirecionamento
em caso de dissoluo irregular, luz da jurisprudncia do STJ. 3 Contagem do
prazo prescricional para o redirecionamento. 3.1 A posio tradicional do STJ. 3.2

A teoria da actio nata. 4 Consideraes finais. 5 Referncias.
PALAVRAS-CHAVES: Direito Tributrio. Execuo fiscal. Redirecionamento.

Prescrio.
ABSTRACT: This study aims to provide a critical approach of the initial term of
the prescriptive period for the exercise of the pretension of redirecting the tax
execution in cases of irregular dissolution. At first, an analysis of the possibility of
redirection in cases of irregular dissolution of an executed company is made, from
the jurisprudential comprehension. Next, we analyze the existing positioning on the
initial term of the counting of the prescriptive period for the redirection.
KEYWORDS: Tax Law. Fiscal performance. Redirection. Prescription.
504


1 INTRODUO
A ao de execuo fiscal consiste no instrumento processual por meio

do qual a Fazenda Pblica procede cobrana de seus crditos inscritos em Dvida
Ativa.
No mbito desse processo, o redirecionamento representa a

possibilidade de se dirigir a cobrana executiva para os responsveis tributrios
indicados pela lei. Uma de suas causas mais corriqueiras corresponde verificao
de dissoluo irregular da empresa, abrindo-se a via para redirecionar a cobrana
fiscal em face dos scios-gerentes.
No presente trabalho, prope-se a anlise acerca de qual deve ser o

momento inicial da contagem do prazo prescricional da pretenso de
redirecionamento. Trata-se de questo de grande relevncia, em especial se
considerada a multiplicidade de causas relativas ao tema na prtica forense.
Em um momento inicial, so analisados o conceito e as hipteses de

cabimento do redirecionamento da 5execuo fiscal, com especial ateno aos casos
de dissoluo irregular, sob a perspectiva da jurisprudncia do Superior Tribunal de
Justia (STJ).
Aborda-se, em seguida, a celeuma relativa ao termo a quo do prazo

prescricional para o exerccio da pretenso de redirecionamento pela Fazenda
Pblica, destacando-se, de um lado, a posio jurisprudencial tradicional e, de
outro, o entendimento moderno, baseado na aplicao da teoria da actio nata.
2 O REDIRECIONAMENTO DA EXECUO FISCAL EM FACE DOS

SCIOS-GERENTES DA EMPRESA EXECUTADA
Convm averiguarmos, inicialmente, em que consiste o

redirecionamento da execuo fiscal em face dos scios-gerentes, bem como em
quais hipteses possui cabimento. A partir da, passaremos a uma anlise mais
especfica do redirecionamento, no que tange aos casos de dissoluo irregular,
conforme a jurisprudncia do STJ.

2.1 Noes gerais
505


O redirecionamento da execuo fiscal consiste na possibilidade de que

determinadas pessoas, legalmente previstas como responsveis, venham a
responder com seus bens pessoais pela dvida em cobrana, ao lado do devedor
principal.
Aqui trataremos do redirecionamento em face dos scios (ou terceiros)

que exercem a gerncia de uma empresa, cenrio bastante comum na prtica
jurdica.
Ao se requerer o redirecionamento de uma execuo fiscal em face dos

scios-gerentes de dada empresa, est-se requerendo a incluso de tais scios no
polo passivo do feito, para que respondam pela dvida com seus prprios bens,
juntamente com a pessoa jurdica executada.
Ressalte-se que tal medida no se confunde com o requerimento

de desconsiderao da personalidade jurdica da empresa. Isso porque, no caso do
redirecionamento, h imputao direta de responsabilidade quelas pessoas
previstas pela lei como responsveis. Trata-se, portanto, de
responsabilizao pessoal de terceiros.
Nesse sentido, inclusive, entende-se pela desnecessidade de utilizao

do Incidente de Desconsiderao da Personalidade Jurdica, previsto pelo Cdigo
de Processo Civil (CPC) de 2015, no mbito das execues fiscais.
Pois bem. O redirecionamento da execuo fiscal, nos casos de dbitos

tributrios, tem cabimento nos casos previstos pelo art. 135 do Cdigo Tributrio
Nacional (CTN), que assim prev:
Art. 135. So pessoalmente responsveis pelos

crditos correspondentes a obrigaes tributrias resultantes
de atos praticados com excesso de poderes ou infrao de
lei, contrato social ou estatutos:
I - as pessoas referidas no artigo anterior;
II - os mandatrios, prepostos e empregados;
506


III - os diretores, gerentes ou representantes de

pessoas jurdicas de direito privado (grifos nossos).
Da anlise do dispositivo acima colacionado, depreende-se que

possvel redirecionar a cobrana dos crditos tributrios em face dos diretores,
gerentes ou representantes de pessoas jurdicas de direito privado em duas
hipteses: i) quando houver a prtica de atos com excesso de poderes; e ii) quando
for verificada infrao lei, contrato social ou estatuto da empresa.
2.2 O redirecionamento em caso de dissoluo irregular, luz da
jurisprudncia do STJ
Como visto, o ordenamento brasileiro admite o redirecionamento
da execuo em face dos scios (ou no scios) administradores de uma
empresa nos casos de infrao lei (art. 135, III, CTN).
Com base nesse dispositivo, o STJ consolidou o entendimento
de que, caso uma empresa deixe de funcionar em seu domiclio fiscal e
no comunique tal fato s autoridades competentes, presume-se a sua
dissoluo irregular, caracterizando-se
5 infrao lei apta a permitir o
redirecionamento da execuo fiscal.
Assim prev a Smula 435: Presume-se dissolvida
irregularmente a empresa que deixar de funcionar no seu domiclio fiscal,
sem comunicao aos rgos competentes, legitimando o
redirecionamento da execuo fiscal para o scio-gerente.
Tal presuno tem por fundamento o dever que possuem os
scios-gerentes de manter atualizados os dados cadastrais da empresa
perante os rgos competentes, em especial no que tange ao seu
endereo e sua dissoluo. A infrao lei, nesses casos, consiste
exatamente na desobedincia ao rito legalmente estabelecido para a
dissoluo empresarial.
Nesse sentido, sendo constatada a dissoluo irregular da
empresa, o que se d, como regra, por meio de certido do oficial de
justia, abre-se o caminho para o redirecionamento da execuo em face
dos seus scios-gerentes.
Vlido ainda registrar que, no obstante o tema esteja sendo

analisado sob a tica de dispositivo do Cdigo Tributrio Nacional
aplicvel, pois, cobrana de crditos tributrios , o STJ j pacificou o
507


entendimento de que a dissoluo irregular da empresa tambm possibilita

o redirecionamento de execues fiscais de crditos no tributrios.
Confira-se:
PROCESSUAL CIVIL. TRIBUTRIO. RECURSO
ESPECIAL REPRESENTATIVO DA
CONTROVRSIA. ART. 543-C, DO CPC.
REDIRECIONAMENTO DE EXECUO FISCAL DE
DVIDA ATIVA NO-TRIBUTRIA EM VIRTUDE DE
DISSOLUO IRREGULAR DE PESSOA JURDICA.

POSSIBILIDADE. ART. 10, DO DECRETO N.
3.078/19 E ART. 158, DA LEI N. 6.404/78 - LSA C/C
ART. 4, V, DA LEI N. 6.830/80 - LEF.
1. A mera afirmao da Defensoria Pblica da Unio -
DPU de atuar em vrios processos que tratam do
mesmo tema versado no recurso representativo da
controvrsia a ser julgado no suficiente para
caracterizar-lhe a condio de amicus curiae.
Precedente: REsp. 1.333.977/MT, Segunda Seo,

Rel. Min. Isabel Gallotti, julgado em 26.02.2014.
2. Consoante a Smula n. 435/STJ: "Presume-se
dissolvida irregularmente a empresa que deixar de
funcionar no seu domiclio fiscal, sem comunicao
aos rgos competentes, legitimando o
redirecionamento da execuo fiscal para o scio-
gerente".
3. obrigao dos gestores das empresas manter
atualizados os respectivos cadastros, incluindo os
atos relativos mudana de endereo dos
estabelecimentos e, especialmente, referentes
dissoluo da sociedade. A regularidade desses
registros exigidapara que se demonstre que a
sociedade dissolveu-se de forma regular, em
obedincia aos ritos e formalidades previstas nos
arts. 1.033 .038 e arts. 1.102 a 1.112, todos do
Cdigo Civil de 2002 - onde prevista a liquidao da
sociedade com o pagamento dos credores em sua
508


ordem de preferncia - ou na forma da Lei n.

11.101/2005, no caso de falncia. A desobedincia a
tais ritos caracteriza infrao lei.
4. No h como compreender que o mesmo fato
jurdico "dissoluo irregular" seja considerado ilcito
suficiente ao redirecionamento da execuo fiscal de
dbito tributrio e no o seja para a execuo fiscal
de dbito no-tributrio. "Ubi eadem ratio ibi eadem
legis dispositio". O suporte dado pelo art. 135, III, do
CTN, no mbito tributrio dado pelo art. 10, do
Decreto n. 3.078/19 e art. 158, da Lei n. 6.404/78 -
LSA no mbito no-tributrio, no havendo, em
nenhum dos casos, a exigncia de dolo.
5. Precedentes: REsp. n. 697108 / MG, Primeira
Turma, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, julgado em
28.04.2009; REsp. n. 657935 / RS , Primeira Turma,
Rel. Min. Teori Albino Zavascki, julgado em
5 AgRg no AREsp 8.509/SC, Rel. Min.
12.09.2006;
Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 4.10.2011;
REsp 1272021 / RS, Segunda Turma, Rel. Min.
Mauro Campbell Marques, julgado em 07.02.2012;
REsp 1259066/SP, Terceira Turma, Rel. Min. Nancy
Andrighi, DJe 28/06/2012; REsp.n. 1.348.449 - RS,
Quarta Turma, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado
em 11.04.2013; AgRg no AG n 668.190 - SP,
Terceira Turma, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva,
julgado em 13.09.2011; REsp. n. 586.222 - SP,
Quarta Turma, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado
em 23.11.2010; REsp 140564 / SP, Quarta Turma,
Rel. Min. Barros Monteiro, julgado em 21.10.2004.
6. Caso em que, conforme o certificado pelo oficial de
justia, a pessoa jurdica executada est desativada
desde 2004, no restando bens a serem penhorados.
Ou seja, alm do encerramento irregular das
atividades da pessoa jurdica, no houve a reserva de
bens suficientes para o pagamento dos credores.
509


7. Recurso especial provido. Acrdo submetido ao

regime do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ
08/2008 (STJ. 1 Seo. REsp 1.371.128-RS, Rel.
Min. Mauro Campbell Marques, julgado em
10/9/2014).
3 CONTAGEM DO PRAZO PRESCRICIONAL PARA O

REDIRECIONAMENTO
Segundo o art. 174 do CTN, quinquenal o prazo prescricional para a

cobrana dos crditos tributrios. Ou seja, a Fazenda Pblica detm o prazo de 5
(cinco) anos, contados da constituio definitiva do crdito, para proceder ao
ajuizamento da ao de execuo fiscal.
J se discutiu se o exerccio da pretenso de redirecionamento da

execuo fiscal em face dos scios-gerentes tambm estaria sujeito a esse prazo
prescricional, prevalecendo, hoje, o entendimento afirmativo, sob o argumento de
se evitar a imprescritibilidade das dvidas fiscais.
Admitindo-se, portanto, que o redirecionamento est tambm

submetido prescrio, cumpre analisar em que momento deve ter incio a
contagem desse prazo, em especial no que tange aos casos de dissoluo irregular
da empresa.
O tema controverso tanto em mbito doutrinrio como

jurisprudencial.
3.1 A posio tradicional do STJ
De um lado, tem-se a tese de que o prazo quinquenal para o

redirecionamento deve ser iniciado a partir da data da citao da pessoa jurdica
executada (ou do despacho de citao, se posterior alterao legislativa
introduzida pela Lei Complementar 118/2005).
Isso porque, nesse momento, teria ocorrido a interrupo do prazo

prescricional, conforme previso do art. 174, pargrafo nico, inciso I, do CTN,
bem como do art. 8, 2, da Lei de Execuo Fiscal (Lei n. 6.830/80). Tal
interrupo produziria efeitos tanto em face da pessoa jurdica, quanto em face de
510


seus scios (responsveis solidrios), de forma a ser esse o termo a quo do prazo
prescricional para fins de redirecionamento.
Esse o entendimento tradicionalmente adotado pela jurisprudncia do

STJ. Confira-se:
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO.

EXECUO FISCAL. REDIRECIONAMENTO AO
SCIO-GERENTE. PRESCRIO. OCORRNCIA.
1. A citao da empresa executada interrompe a
prescrio em relao aos seus scios-gerentes para fins de
redirecionamento da execuo fiscal. No entanto, com a
finalidade de evitar a imprescritibilidade das dvidas fiscais,
vem-se entendendo, de forma reiterada, que o
redirecionamento da execuo contra os scios deve dar-se
no prazo de cinco anos contados da citao da pessoa
jurdica. Precedentes: AgRg nos EREsp 761.488/SC, Rel.
5
Min. Hamilton Carvalhido, Primeira Seo, DJe de
7.12.2009; AgRg no REsp 958.846/RS, Rel. Min.
Humberto Martins, Segunda Turma, DJe de 30.9.2009;
REsp 914.916/RS, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda
Turma, DJe de 16.4.2009. 2. Agravo regimental no
provido. (AgRg no Ag 1211213 / SP, 2 Turma, DJe
24/02/2011).
3.2 A teoria da actio nata
Noutro giro, encontra-se o entendimento de que o termo inicial da

contagem do prazo prescricional para o redirecionamento coincide com a data da
cincia, pelo Fisco, da constatao da dissoluo irregular da empresa.
Aplica-se, segundo essa corrente, a teoria da actio nata, segundo a qual

os prazos prescricionais somente podem ter incio a partir da cincia da leso pelo
titular do direito subjetivo tutelado. Com efeito, nesse sentido a previso do art.

189 do Cdigo Civil brasileiro, segundo o qual violado o direito, nasce para o
titular a pretenso, a qual se extingue, pela prescrio.
511


Na lio de Caio Mrio da Silva Pereira (2017, p. 544):
O titular de um direito subjetivo recebe da ordem

jurdica o poder de exerc-lo, e normalmente o exerce, sem
obstculo ou oposio de quem quer. Se, entretanto, num
dado momento, ocorre a sua violao por outrem, nasce
para o titular uma pretenso exigvel judicialmente
Anspruch. O sujeito no conserva indefinidamente a
faculdade de intentar um procedimento judicial defensivo

de seu direito. A lei, ao mesmo tempo em que o reconhece,
estabelece que a pretenso deve ser exigida em determinado
prazo, sob pena de perecer. Pela prescrio, extingue-se a
pretenso, nos prazos que a lei estabelece (art. 189 do
Cdigo de 2002).
A prescrio, portanto, instituto intrinsecamente relacionado

inrcia do titular de uma pretenso, podendo levar sua extino, caso no
exercida em determinado perodo de tempo.
Pois bem. A teoria da actio nata encontra perfeita aplicao no campo

do redirecionamento de execues fiscais.
Uma vez constatada a dissoluo irregular de uma empresa, surge a

responsabilidade solidria dos scios-gerentes, nos termos do art. 135 do CTN.
Concomitantemente, surge a possibilidade de o Fisco requerer o redirecionamento
da execuo para os scios-gerentes, nos termos da j mencionada Smula 435 do
STJ. Anteriormente a esse momento, sequer existe qualquer pretenso a ser
exercitada pela Fazenda Pblica.
essa, inclusive, a situao que se verifica na grande maioria dos casos

concretos. A dissoluo irregular que possibilita dirigir a cobrana executiva para o
responsvel tributrio somente se d no curso da demanda, no necessariamente
coincidindo com a data da citao da pessoa jurdica.
Considerando-se, portanto, ser a dissoluo irregular o fato gerador
da pretenso de redirecionamento, somente com a cincia desse fato pelo
512


representante da Fazenda Pblica pode ter incio a contagem do prazo

prescricional.
Ressalte-se que no deve ser considerada para tanto a data da certido

do oficial de justia que tenha constatado a inatividade da empresa, mas sim a data
da intimao do representante da Fazenda Pblica acerca do certificado nos autos.
Antes de tal momento, no h cincia da leso ao direito, no havendo como ser
formulado qualquer requerimento de incluso dos scios-gerentes no polo passivo
do feito executivo.
O entendimento tambm j foi acolhido em precedentes do STJ:
TRIBUTRIO. EXECUO FISCAL.

REDIRECIONAMENTO. SCIO-GERENTE.
PRESCRIO. TEORIA DA "ACTIO NATA".

RESPONSABILIDADE DOS SCIOS.

MATRIA
5 QUE EXIGE DILAO PROBATRIA.
INCIDNCIA DA SMULA 393/STJ.
1. O termo inicial da prescrio o momento da

ocorrncia da leso ao direito, consagrado no princpio
universal da actio nata.
2. In casu, no ocorreu a prescrio, porquanto o

redirecionamento s se tornou possvel a partir da
dissoluo irregular da empresa executada.
3. A responsabilidade subsidiria dos scios, em regra,

no pode ser discutida em exceo de pr-executividade,
por demandar dilao probatria, conforme decidido no
Recurso Especial "repetitivo" 1.104.900/ES, Rel. Ministra
Denise Arruda, Primeira Seo, julgado em 25.3.2009, DJe
1.4.2009, nos termos do art. 543-C, do CPC.

4. Incidncia da Smula 393/STJ: "A exceo de pr-
executividade admissvel na execuo fiscal relativamente
513


s matrias conhecveis de ofcio que no demandem

dilao probatria". Agravo regimental provido. (AgRg no
REsp 1196377 / SP, 2 Turma, DJe 27/10/2010).
Registre-se que a celeuma ora exposta dever ser solucionada pelo

Superior Tribunal de Justia, vez que objeto do REsp 1.201.993/SP, afetado como
representativo da controvrsia, sob o rito dos recursos repetitivos, ainda pendente
de julgamento.
4 CONSIDERAES FINAIS
Percebe-se a existncia de clara controvrsia envolvendo o termo

inicial do prazo prescricional para o redirecionamento da execuo fiscal em face
dos scios-gerentes da empresa executada.
O entendimento jurisprudencial tradicionalmente adotado, no sentido

de que tal momento corresponderia data de citao (ou despacho de citao) da
pessoa jurdica, confere ao instituto da prescrio interpretao que no se coaduna
com os postulados que lhe so aplicveis, em clara ofensa ao princpio universal

da actio nata.
Com efeito, estando a prescrio intimamente ligada inercia do titular

de uma pretenso, no se pode admitir a penalizao da Fazenda Pblica, com a
perda da pretenso de redirecionamento, se h completa impossibilidade de exerc-
la.
Como visto, apenas a partir da constatao da dissoluo irregular

nasce a pretenso do Fisco de redirecionamento, no havendo como se falar em
prescrio antes desse momento. Afinal, como se pode pretender extinguir algo
(pretenso) que ainda no surgiu?
Desse modo, no havendo o transcurso do perodo de 5 (cinco) anos

entre a cincia do representante da Fazenda Pblica da ocorrncia da dissoluo
irregular e o requerimento de redirecionamento em face dos scios-gerentes, no se
deve falar em prescrio.
Em resguardo segurana jurdica dos litigantes, ntida a necessidade

de uma definio da jurisprudncia ptria sobre o tema, o que pode ser
514


perfectibilizado pelo STJ com o julgamento do REsp 1.201.993/SP, representativo

de controvrsia.
REFERNCIAS
BRASIL. Lei n 5.172, de 25 de outubro de 1966. Dispe sobre o

Sistema Tributrio Nacional e institui normas gerais de direito tributrio
aplicveis Unio, Estados e Municpios. Disponvel em: . Acesso em: 5
de junho de 2017.
______. Lei n 6.830, de 22 de setembro de 1980. Dispe sobre a
cobrana judicial da Dvida Ativa da Fazenda Pblica, e d outras
providncias. Disponvel em: . Acesso em: 5 de junho de 2017.
______. Lei n10.406, de 10 de janeiro de 2002. Institui o Cdigo Civil.

Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/L10406.htm
>. Acesso em: 5 de junho de 2017.

BRASIL. Superior Tribunal de5 Justia. AgRg no Ag 1211213-SP, Rel. Min.
Mauro Campbell Marques, Braslia-DF, DJe 24/02/2011.
______. Superior Tribunal de Justia. AgRg no REsp 1196377-SP, Rel. Min.

Humberto Martins, Braslia-DF, DJe 27/10/2010.
______. Superior Tribunal de Justia. REsp 1.371.128-RS, Rel. Min. Mauro

Campbell Marques, Braslia-DF, DJe 17/09/2014.
PAULSEN, Leandro. Direito processual tributrio: processo

administrativo fiscal e execuo fiscal luz da doutrina e da jurisprudncia.
7. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado Ed., 2012.
PAULSEN, Leandro. Direito tributrio: Constituio e cdigo

tributrio luz da doutrina e da jurisprudncia. 7 ed. Porto Alegre: Livraria
do Advogado: Esmafe, 2005.
PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil v. I /

Atual. Maria Celina Bodin de Moraes. 30. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro:
Forense, 2017.
515


516


O PRINCPIO DA BOA-F OBJETIVA NO RECONHECIMENTO DE

ORIGEM GENTICA POR REPRODUO ARTIFICIAL HETERLOGA
GLAUCO EDUARDO SALLES DOS
SANTOS: Advogado especialista em
Direito Penal associado ao escritrio
Cutrim, Santos & Borges. Mestrando em
Cincias Jurdicas pela Universidade
Autnoma de Lisboa. Assessor Jurdico
Pharmacon Consultoria.
Resumo: A jornada de construo do conjunto de normas-regra e normas-princpio
que tm por fito a construo social e florescimento das potencialidades humanas,
se confunde, essencialmente, formao ideolgica do ser no tempo. Por apangio
das Cincias Sociais, o ordenamento jurdico e esforos hermenuticos sobre este
assumem diferente feio a depender das condies de tempo e local. Segue este
raciocnio com perfeio o conjunto de normas relativo ao Direito Civil. Neste
contexto, eleva-se ao estudo, especialmente, a disciplina contratual, examinando
suas feies histricas, com nfase ao princpio da boa-f objetiva e seus deveres
anexos, momento em que se debruar sobre emblemtica deciso do Tribunal
Constitucional Alemo sobre o reconhecimento da origem gentica da filiao em
5
inseminao artificial heterloga, em que se sopesou a liberdade contratual, os
direitos relativos personalidade, e o princpio Treu und Glauben.
Palavras-chave: Direito Contratual; Treu und Glauben; Direito informao;

Reconhecimento gentico.
Abstract: A journey of building a set of norms-rule and norms-principle that has
by a social construction and flowering of human potentialities, is essentially
confused ideological formation has no time. By virtue of the Social Sciences, the
legal order and the hermeneutic principles on it take on another feature and one
dependent on the conditions of time and place. It follows this reasoning with
perfection or set of norms relative to the Civil Right. In this context, a contractual
discipline is especially studied, examining its historical features, with an end in
principle of objective good faith and its annexed duties, at which point it will focus
on the emblematic decision of the Constitutional Court. In heterologous artificial
insemination, in which a contractual freedom, personality rights, and the Treu und
Glauben principle were weighed.
Keywords: Contractual Law; Treu und Glauben; Right to information; Genetic
recognition.
517


Sumrio: 1. Introduo. 2. Sntese do Acrdo. 3. O Contrato e a virada

kantiana. 4. Treu und Glauben e Solidariedade. 5. O dever acessrio de
informao: digresses sobre a deciso alem. 6. Consideraes finais. Referncias.
1. INTRODUO
De funo propedutica ao estudo jurdico, o brocardo romano ubi
societas ibi jus denota a necessidade de um conjunto imperativo e exterior de

normas para manuteno social (BOBBIO, 2001, p. 149). Os intemperismos
naturais existncia reverberam na construo do ser social, trazendo, por
conseguinte, sensveis mudanas ao ordenamento jurdico como um todo (REALE,
2009). Neste ponto, se observa a diferena do trato entre Cincias Sociais e as
Cincias Naturais: a inconstncia e a irreprodutibilidade (DAMATTA, 2010).
Na medida em que as leis de Newton implicam em descries relativas
natureza, logo, constantes em ambos os hemisfrios e equivalente ao que se
vivenciava sculos atrs, no se pode dizer o mesmo, por exemplo, do sentimento
de justia, noo pessoalssima marcada pela impermanncia no decorrer do

tempo.
Na esteira das inconstncias, o dinamismo econmico constitui
relevante fator no movimento permanente de construo de uma ordem jurdica
contratual. Este movimento de reoxigenao de suma importncia na tutela dos
acordos de vontade, tendo em vista que a caducidade de suas normas pode inibir a
circulao de riquezas, e, por conseguinte, refletir na estrutura econmica coletiva.
Busca-se, neste estudo, reverenciar o Direito enquanto construo no
tempo, lidando especialmente com os meandros contratuais perscrutando-se por
suas origens histricas, feies ao decorrer do tempo. Dedica-se ao aclaramento do
fenmeno de rotao de paradigmas, vislumbrando-se a passagem de uma era
caracterizada pelos princpios liberais do pacta sunt servanda e Autonomia da
Vontade, a um horizonte com notas de intervencionismo estatal, marcado pela
cooperao contratual e pela ideia de Autonomia Privada.
Prima-se pelo estudo das repercusses sociolgicas relativas
confiana enquanto elos invisveis de coeso social. Para tanto, debruar-se- sobre
os estudos de mile Durkheim em A diviso social do trabalho, na tentativa de se
elucidar o princpio da boa-f objetiva enquanto expresso da ideia de
solidariedade social.
518


Sob este fito, dedicar-se- anlise de emblemtica deciso proferida

pelo Superior Tribunal de Justia da Alemanha. Nesta, se definiu o dever de
informao, acessrio ao princpio da boa-f objetiva, enquanto razo fundamental
ao reconhecimento da origem gentica por parte da filiao em casos de
inseminao artificial heterloga.
2. SNTESE DO ACRDO
Em janeiro de 2015, o Bundesgerichtshof - Superior Tribunal de Justia
da Alemanha - proferiu deciso emblemtica, reconhecendo o Direito de duas
crianas a identificar suas correspondentes origens genticas. A tez paradigmtica
se deve ao fato da filiao, em ambos os casos, ser fruto de inseminao artificial
heterloga: os respectivos procedimentos foram devidamente reduzidos a termo
contratual, no qual consta clusula de renncia identificao do doador de
gametas, razo pela qual permaneciam annimos prole. Ressalta-se, ainda, a
existncia de pacto firmado entre doadores e clnica especializada, atravs do qual
se garantiu a no divulgao de seus dados pessoais.
Os Autores, nascidos em 1997 e 2002, inicialmente, postularam perante
a Clnica de Reproduo Assistida responsvel pelo procedimento, pugnando o
5 informaes acerca de sua ascendncia. A
reconhecimento do direito de obter
negativa os levou justia alem, onde, ainda em primeiro grau, no obtiveram
xito na ao de reconhecimento, sendo alegada a ausncia de capacidade jurdica
ao pedido, vide 63 do Personenstandsgesetz (PStG).
O Bundesgerichtshof, reforando o entendimento da Sexta Seco Civil do
Tribunal de Hannover, invocou no apenas a Dignidade Humana para que se fosse
reconhecido o direito de informao acerca da ascendncia biolgica, mas,
tambm, o Treu und Glauben no tratamento dos pactos, presente no 242
do Brgerliches Gesetzbuch alemo.
O Superior Tribunal de Justia da Alemanha se manifestou pela
nulidade da clusula contratual relativa renncia da identificao do doador de
gametas. Para a Corte, o dispositivo viola o dever de informao, supedneo do
princpio da boa-f objetiva, resultando em prejuzo a terceiros, no caso, filiao
biolgica, ao impedir a identificao de sua raiz gentica.
3. O CONTRATO E A VIRADA KANTIANA
As ideias concernentes movimentao de riquezas so inerentes a
qualquer aglomerado social, manifestando-se atravs da diviso de bens
produzidos, em atividades relativas ao escambo de objetos, assim como em
relaes de compra e venda. Apesar da noo germinal de contrato se fazer
519


presente desde priscas eras, h de se frisar, contudo, a primazia do perodo

Justiniano ao trat-lo sob a feio de instrumento solene, revestindo de proteo
jurdica pactos de vontade (VENOSA, 2006, p.17).
Nesta esteira, a ideia de contrato orbita em torno de conjunto de
normas-regra e normas-princpio de carter cogente, emitido pelo Estado, capaz de,
sistemicamente, manter a harmonia das relaes jurdicas referentes atividade
econmica (TARTUCE, 2011, p. 475). Como toda disciplina de natureza social,
entretanto, afeta aos intemperismos polticos e econmicos, de modo que suas
facetas so decalcadas para se amoldar, o tanto quanto possvel, ao contexto

histrico vivenciado.
A construo das feies contratuais no decorrer do tempo traduz o
caminho histrico percorrido na valorizao do intervencionismo Estatal pela
garantia da igualdade, e correto adimplemento das condies instrumentalizadas,
ao passo em que se denota, por consequncia, crescente conjunto de restries
relativo liberdade de definir as clusulas contratuais. Eis, pois, a grande virada de
Coprnico na orbita contratual: da Autonomia da Vontade ideia de Autonomia
Privada (ROPPO, 2009).
Ab initio, a legislao contratual Bizantina dedicou ampla liberdade

quanto aos sujeitos e s clusulas contratuais. Assumia-se a presuno de igualdade
entre contratantes, determinada pelo exame da capacidade civil das partes,
destacando ao Estado o papel secundrio de verificao de legalidade e de
cumprimento das condies relativas ao contrato. Assim fora erigido o
princpio 'pacta sunt servanda', expressando a obrigatoriedade de cumprimento dos
termos elevados a contrato, ponto basilar da concepo de Autonomia da Vontade.
Seu apogeu, entretanto, s ocorreu sculos depois, em solo francs. Fruto das
revolues burguesas e da patente influncia liberal na edio do Code Civil des
Franais du 21 mars 1804, a elevao ao patamar semiconstitucional (NETO,
2013, p. 71) consubstanciou-se atravs do emblemtico artigo 1.134[1], ao grafar o
contrato enquanto lei entre as partes.
Os contratantes gozavam de ampla liberdade para definio das
clusulas contratuais, creditando-se aos mesmos o dever de cumpri-las em virtude
da fixao do instrumento solene, presumindo-se o equilbrio das relaes
contratuais independentemente de seu bojo.
Os fenmenos da reaproximao do Direito e da Moral, e da
Publicizao do Direito Privado trouxeram nova roupagem formatao contratual
(FARIAS e ROSENVALD, 2009, p. 10), sendo o marco inicial mitigao
520


do pacta sunt servanda e do absolutismo relativo Autonomia da Vontade. A

chamada virada kantiana despertar neopositivista uma nova perspectiva
hermenutica, avocando protagonismo s normas constitucionais frente as
disposies eleitas inter-partes. Num escoro de ressignificaes, o dever de
cuidado - manifestao do princpio da boa-f contratual - passa a assumir papel
central na disciplina civil.
4. TREU UND GLAUBEN E SOLIDARIEDADE
Os intemperismos nsitos ao tempo, e suas conseguintes implicaes ao
emaranhado de relaes atinentes poltica, economia, e aos fatores reais relativos
eticidade, como exposto, consubstanciam reformulao no que tange a
sistemtica dos contratos.
O gradativo reconhecimento das desigualdades informacional e
financeira, predicados inerentes s partes, aproxima a disciplina contratual de
posturas restritivas Autonomia da Vontade. Este remodelar de conceitos
caracterizado pela mitigao do pacta sunt servanda frente a elevao do papel
ocupado pelo princpio da boa-f contratual. Apesar de seu recente protagonismo,
se trata de requisito funcional nsito a todo e qualquer acordo de vontades.
5 guisar o duplo vis assumido pela boa-f: se
Sobre este aspecto, insta
observa a conduta do sujeito em mbito psicolgico, aferindo o conhecimento o
no das circunstncias incidentes vida do acordo pactuado, assim como se
examina as condies objetivas relativas aos deveres de lealdade, zelo e cuidado
mtuo (REALE, 2003). Neste ponto, se percebe a dissemelhana entre boa-f
subjetiva, e boa-f objetiva (Treu und Glauben), sendo esta ltima elevada ao
patamar de princpio contratual basilar, com estreito vnculo ideia de
confiana inter partes, cuja origem nos remonta a aspectos de natureza
sociolgica.
Os deveres relativos lealdade, inerentes qualquer instrumento
contratual, guardam estreita relao ao sentimento de solidariedade, definido por
mile Durkheim enquanto tecido garantidor da coeso social (1988, p. 33). Nessa
esteira, designando-se o contrato enquanto vestimenta jurdica da economia
(ROPPO, 2009, p. 11) o florescimento da ideia de coletividade se consubstancia em
ponto nevrlgico saudvel continuidade das atividades de mercado (MACNEIL,
p.88).
O fenmeno das solidariedades caracterizado pela ponderao dos
sentimentos coletivo e individual, se ramificando em modalidade mecnica -
prpria de pequenos agrupamentos humanos, em que todas as aes so voltadas
521


satisfao do interesse coletivo, com rasa diviso de tarefas e homogeneidade

ideolgica - e orgnica - predicado de construes sociais complexas, em que a
lgica individual sobrepe o sentimento de coletividade, com profunda
especializao laboral e heterogeneidade ideolgica. Em ambos os casos,
possvel se verificar a continuidade da estrutura social a partir do exame das
solidariedades: em coletivos mecnicos, a fluidez garantida pelas alteridade e
uniformidade ideolgica, ao passo que sociedades orgnicas perseveram pela
interdependncia funcional, vide alto grau de especializao de trabalho.
C, jaz a importncia do Direito na concretizao do Treu und

Glauben: sedimentar, de modo cogente, conjunto axiolgico a ser seguido em vida
social. A partir dessa construo, se pode antecipar os comportamentos de
terceiros, mantendo a expectativa de adimplemento e exercitando o princpio da
confiana, inclusive, em seara contratual.
Destarte, os deveres relativos informao, presteza e lealdade tm raiz
sociolgica, brotando de fonte salutar coeso social.
5. O DEVER ACESSRIO DE INFORMAO: digresses
sobre a deciso alem
A exausto enumerativa, apangio-chave do Code Civil fraais du

1804, expresso ideolgica proveniente das revolues burguesas (NETO, 2013,
p. 68). Tendente ao respeito igualdade entre as partes e liberdade contratual,
buscou garantir segurana jurdica aos cidados atravs de tcnica legislativa
excessivamente descritiva, e de baixa porosidade interpretativa.
Possivelmente, a maior referncia histrica de ndole liberal, o Cdigo
Civil Napolenico representa o apogeu principiolgico da fora obrigatria dos
contratos. A abertura da ordem jurdica s tcnicas referentes s clusulas gerais e
aos conceitos legais inderterminados retrata, para alm da mitigao do pacta sunt
servanda, o declnio da metodologia exegtica.
A hodierna representao do princpio da boa-f objetiva, entendido
enquanto dever de cuidado a ser observado no trato pactual (BURCHARTS, 2014,
p. 46), denota a utilizao de tcnica legislativa com elevado grau de abstrao,
panorama impensvel em era napolenica. Com o fito de melhor descrever a
clusula geral boa-f, desenvolveu-se estudo atinente aos deveres anexos ou
laterais de conduta, naturais a toda e qualquer relao contratual, dentre os quais se
destaca o dever de informao (TARTUCE, 2011, p. 502).
A constatao das disparidades nvel de conhecimento sobre o objeto
pactuado faz da informao pressuposto primordial lmpida expresso da
522


vontade, ao passo em que o dever de mtuo auxlio faz de sua prestao um

compromisso contnuo. Nessa esteira, a nova tica contratual traz s partes, muito
alm do adimplemento objetivo das operaes econmicas fixadas, o dever de
cooperao contnua para a satisfao dos interesses recprocos (SOARES, 2013).
No caso em tela, fora reconhecido o direito de duas crianas geradas
atravs de inseminao artificial heterloga identificao das respectivas origens
genticas. A interveno de reproduo assistida se realizou em clnica
especializada, e fora reduzida a termo contratual, no qual consta clusula de
renncia identificao dos respectivos doadores de gametas.
Para o Bundesgerichtshof, a identificao dos genitores no s
consubstancia os reconhecimentos histrico e gentico relativos filiao e,
portanto, respeito aos direitos de personalidade e dignidade humana, mas, atento
contempornea feio da disciplina dos contratos, decidiu o Tribunal pela
identificao dos doadores de gametas tambm em razo do princpio Treu und
Glauben.
A perspectiva contratual sob a tica de vestimenta jurdica das
operaes econmicas (ROPPO, 2009, p. 11), traz baila a inafastvel lembrana

das reverberaes sociais atinentes5 a cada ato celebrado. Decerto, a renncia
identificao por parte dos contratantes pais legalmente incumbidos assim
como o pacto de sigilo guardado entre doador de gametas pai biolgico e
clnica de reproduo, no podem afetar a escolha da filiao em tomar
conhecimento de si, conforme traduz o princpio do relativismo (TARTUCE, 2011,
p. 517).
A deciso declarara a existncia de relao jurdica sui generisentre
filiao e clnica especializada em reproduo assistida. Desse modo, esta ltima
deveria exercitar seus deveres contratuais de informao, reconhecendo o vnculo
jurdico com a filiao e, em virtude do princpio da boa-f objetiva, permitir o
acesso relativo s respectivas rvores genticas.
A resoluo do imbrglio a partir da clusula geral boa-f expresso
de marco de transio na sistemtica contratual. Observa-se a mitigao do
princpio da obrigatoriedade de cumprimento das disposies acordadas quando,
com o fito de salvaguardar a dignidade humana e a boa-f objetiva, se quebrou o
sigilo do doador de material gentico para assegurar conhecimento da origem
filiao. Na mesma ocasio, se faz notvel a presena Estatal na definio e no
cumprimento dos acordos de vontade, percebendo-se, pois, o movimento histrico
de reestruturao da Autonomia: ontem, se circunscrevia vontade livre e
523


praticamente irrestrita; hoje, se depara com obstculos advindos do fenmeno de

publicizao do Direito, encontrando limites para a concretizao de direitos e
garantias fundamentais.
O legado heideggeriano, atravs da ideia de dasein, designa o humano
enquanto ser-no-mundo, personagem em construo contnua (HEIDEGGER,
2003), sugerindo a ideia de ninho social na representao dos elos firmados entre
seus componentes. Pari passu construo do humano enquanto ser, o Direito,
enquanto instrumento germinado com finalidade de realizao da paz social

(FERRAZ JUNIOR, 2003), no se encontra escuso s aes do tempo. O homem se
constri. Tambm o Direito. Esse panorama perceptvel em mbito contratual, e
resta caracterizado, nesta esfera apreciativa, a partir da guinada de um conjunto de
restries impostas pelo Estado na concretizao dos ideais de igualdade e
solidariedade. Este caminhar dos influxos da vontade absoluta, s intervenes
protetivas aos direitos e garantias fundamentais, corresponde a mudana do
instituto Autonomia da Vontade enquanto paradigma mximo das relaes
contratuais, para o que se denomina, hodiernamente, por Autonomia Privada.
Sob esta nova ordem, as partes passam a manter relao que supera os
deveres de adimplemento das condies firmadas em instrumento solene. A
sistemtica contratual assume as desigualdades inerentes qualquer relao
humana, devendo cada sujeito se comportar de modo leal e cooperativo. Percebe-se
pois o norteamento solidrio dado ao contrato, reconhecendo-se seus reflexos
economia como um todo, de modo a se tornar insustentvel discursos de ndole
essencialmente relativista.
O dever de lealdade e cooperao em esfera contratual requer fino trato.
Nessa esteira, a doutrina busca esmiuar em deveres anexos as altssimas abstrao
e porosidade nsitas ao princpio da boa-f objetiva, entendido enquanto clusula
geral.
O Bundesgerichtshof, Superior Tribunal de Justia da Alemanha, ao
decidir pelo acolhimento da pretenso de identificao dos pais biolgicos,
norteou-se pelos Direitos Constitucionais relativos personalidade e,
consequentemente, em elegia Dignidade Humana. Todavia, em mbito contratual,
seu vis emblemtico se deve mitigao do princpio pacta sunt servanda, frente
boa-f objetiva. Ao designar o dever jurdico de informao enquanto supedneo
do Treu und Glauben, a Corte reconheceu a no-oponibilidade dos pactos de
anonimato aos descendentes biolgicos. Portanto, apesar da existncia de
524


instrumentos solenes nos quais os pais legalmente constitudos renunciaram ao

direito de reconhecimento, e de pactos de no-divulgao realizados entre doadores
de gameta e Clnica de Reproduo Assistida, estes no consubstanciam obstculo
ao direito de informao, dever anexo ao princpio da boa-f objetiva.
A ideia de fora obrigatria dos contratos vem sendo remodelada sob
os paradigmas do respeito aos direitos e garantias fundamentais. Desse modo, a
deciso do Tribunal Alem denota grande avano da atuao Estatal na promoo
de ideologia extrapatrimonial s relaes individuais.
REFERNCIAS
ALEMANHA. Brgerliches Gesetzbuch. Disponvel em: . Acesso
em: 19/10/2016.
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5
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NOTAS:
[1] Art. 1.134 As convenes legalmente formadas tm fora de lei

entre as partes. (livre traduo) (FRANA, 1804)
526


ENTENDA A DISCUSSO EM TORNO DO FUNRURAL

ADAMIR DE AMORIM FIEL: Advogado e
Consultor Jurdico em Braslia e em Alagoas;
Procurador do Distrito Federal; Procurador-
Chefe do Centro de Apoio Tcnico da
Procuradoria Geral do Distrito Federal; Membro
da Comisso de Assuntos Institucionais do
Pblico; Especializando MBA em Agronegcio
pela ESALQ/USP; ps-graduando MBA LLM em
Direito Empresarial pela FGV; especializando
em Direito Tributrio pelo Instituto Brasileiro de
Estudos Tributrios - IBET; Pesquisador do
Grupo de Pesquisa em Direito Tributrio da
UnB; ex-Procurador da Fazenda Nacional; ex-
Procurador Federal. Professor do Instituto de
IMAG/DF;Professor da Faculdade de Direito da
FACITEC; co-autor do livro Direito
Constitucional, Ed. Mtodo, So Paulo; co-autor
do Livro Estudos Dirigidos: Procuradorias, Ed.
5
Jus Podivm;
Resumo. Este artigo tem o objetivo de apresentar as principais discusses e o
posicionamento de entidades governamentais e ruralistas em torno das
negociaes sobre dvidas e pagamentos futuros com o Fundo de Assistncia ao
Trabalhador Rural - Funrural. Para tanto, o trabalho apresenta os parmetros
utilizados nas tratativas, bem como as pretenses almejadas pelas diversas
instituies. Utilizando uma metodologia qualitativa de pesquisa, o artigo conceitua
o Funrural, identificando a sua alquota e o sujeito passivo da obrigao.
Finalmente, o texto apresenta esclarecimentos sobre a possibilidade de incidncia
da bitributao quando do pagamento do dbito tributrio.
Palavras-Chave. Funrural. contribuio social. alquota. bitributao.
ruralistas. Frente Parlamentar da Agropecuria. Receita Federal.
Sumrio. 1. Introduo. 2. O que pretende a Receita Federal? 3. O
que pretendem a Frente Parlamentar da Agropecuria e as entidades
ruralistas? 4. Quais os parmetros da negociao? 5. ltimas negociaes
sobre o Funrural 6. O que o Funrural? 7. Qual a alquota do Funrural e
quem deve pagar? 8. Como as demais pessoas pagam o Funrural? 9. H
bitributao no pagamento do Funrural? 10. Concluso. 11. Referncias
bibliogrficas.
527


1. Introduo
Tem-se veiculado, na imprensa, notcias relacionadas s negociaes travadas
entre a Receita Federal e bancada ruralista sobre dvidas e pagamentos futuros com
o Fundo de Assistncia ao Trabalhador Rural - Funrural. A discusso foi retomada
porque o Governo pretende editar uma Medida Provisria que dever definir as
novas alquotas para o tributo.
A contribuio social tornou-se constitucional no final de maro, quando o
Supremo Tribunal Federal - STF, com repercusso geral reconhecida, proferiu a

deciso no Recurso Extraordinrio (RE) n 718874. O tributo incide sobre a receita
bruta obtida com a comercializao da produo rural. Por seis votos a cinco, os
ministros do STF validaram a tributao do empregador rural, em 2,1% de sua
produo.
A contribuio substitui a cota patronal do encargo previdencirio, acrescido
do percentual dos Riscos Ambientais do Trabalho RAT. Em 2011, ela foi
considerada ilegal pelo STF, provocando uma alta da inadimplncia entre os
agricultores brasileiros.
O Funrural, que est previsto no artigo 25 da Lei n 8.212/91 (com redao
dada pelas Leis ns 8.540/92, 9.528/97 e 10.256/01), foi criado com o escopo de
subsidiar o pagamento de benefcios assistenciais aos trabalhadores rurais. No
entanto, com a Constituio de 1988, os recursos foram destinados ao Regime
Geral da Previdncia para compor as verbas que financiam a aposentadoria no pas.
2. O que pretende a Receita Federal?
A proposta da Receita Federal do Brasil para o texto da Medida Provisria
reduzir a alquota da contribuio social, incidente sobre a comercializao da
produo rural, de 2,1% para 1,8%.
O Governo Federal tambm prope a instituio do Refis para o produtor,
com o objetivo de promover o refinanciamento de dbitos tributrios contrados
com o Funrural. Com isto, o poder pblico deve refinanciar um passivo de 15 anos,
perdoando juros e multa da dvida a ser paga. Acredita-se que, mantendo a alquota
do Funrural em 2,1%, este passivo seja quitado.
No dia 16 de maio de 2017, a Fazenda tambm props aos ruralistas que os
produtores inadimplentes quitem, a partir de dezembro deste ano, no mnimo, cinco
parcelas mensais correspondentes a 5% do valor total de suas dvidas com o
Funrural. Em maio de 2018, estes profissionais passariam a pagar o percentual de
2,3%.
528


3. O que pretendem a Frente Parlamentar da Agropecuria e as

entidades ruralistas?
A bancada e as entidades ruralistas negociam uma reduo para a contribuio
social do Funrural entre 1,2% e 1,4%. As porcentagens continuariam a incidir sobre
a comercializao da produo rural e valeriam para pagamentos futuros.
Estas instituies consentem com o Governo no que diz respeito ao Programa
de Refinanciamento de Dbitos Tributrios Refis, que dever parcelar cerca de
R$ 10 bilhes, com desconto em multas e juros.
Representantes da Frente Parlamentar da Agropecuria ainda chegam a
afirmar que, aps quitados os passivos dos produtores, a bancada pretende propor a
extino do Funrural. No entanto, no setor da agropecuria, h divergncia sobre o
tema. Produtores com alta mecanizao na produo preferem que a contribuio
seja substituda por outro tributo incidente sobre a folha de pagamento. Por outro
lado, produtores de lavouras intensivas em mo de obra, como o caf, tm
preferncia pela manuteno do Funrural.
Veja o que algumas entidades propem para o tributo:
- A Confederao da Agricultura e Pecuria do Brasil CNA apia a Frente
Parlamentar Agropecuria para obter 5 o parcelamento alongado de dvidas passadas,
sem a cobrana de juros e multa. A entidade tambm quer a reduo da alquota do
Funrural.
- A Associao Brasileira dos Produtores de Algodo Abrapa possui
algumas propostas para as dvidas do passado. Uma delas refere-se ao
parcelamento do valor devido nos ltimos cinco anos, sem juros, correo
monetria e multa.
A associao ainda defende que o produtor rural deve ter liberdade para
escolher entre recolher para a seguridade sobre a receita bruta ou recolher sobre a
folha de pagamento.
Alm destes pontos, a entidade acredita que no deva ser negociado
nada a respeito da equiparao entre os produtores rurais pessoas fsicas
e os produtores rurais pessoas jurdicas. Isto porque, para a Abrapa, o que
os diferencia apenas o padro contbil de sua atividade.
- A Associao dos Produtores de Soja do Brasil Aprosoja Brasil e entidades
vinculadas ao Instituto Pensar Agro IPA no adotaram ainda um posicionamento,
pois aguardam a publicao do acrdo do STF sobre o tema.

- O Ministrio da Agricultura acredita na implementao de um Programa de
Refinanciamento de Dbitos Refis.
4. Quais os parmetros da negociao?
529


At as ltimas negociaes, o valor da alquota tendia a convergir para 1,5%,

com cobrana de 0,2% destinados ao Servio Nacional de Aprendizagem Rural -
Senar e mais 0,1% a ttulo de acidente de trabalho.
Para se obter o valor de 1,5%, o novo Funrural precisa apresentar uma
alquota de 1,2%. Hoje a alquota cheia corresponde a 2,3% da comercializao da
produo rural.
Em relao s dvidas antigas, tcnicos da receita afirmam que apenas ser
possvel perdoar 100% dos juros. As multas devero ser reduzidas em 25%.
5. ltimas negociaes sobre o Funrural

No dia 15 de maio de 2017, noticiou-se na imprensa que o Governo Federal
teria decidido pela reduo da alquota do Funrural de 2,3% para 1,5%.
No que diz respeito aos produtores rurais pessoas fsicas que deixaram de
recolher o tributo enquanto permanecia discusso no STF sobre a legalidade de sua
cobrana, os gestores pblicos j sustentavam que deveriam continuar pagando
temporariamente o tributo sob a alquota de 2,3%, at quitar a totalidade da dvida.
Nesta mesma data, a Frente Parlamentar da Agropecuria, j afirmava o
consentimento da Administrao Pblica em anistiar os juros das dvidas passadas,
mantendo o porcentual de 25% para as multas.
6. O que o Funrural?
O Funrural o Fundo de Assistncia ao Trabalhador Rural, que, quando
criado pela Lei Complementar n 11 de 1971, fazia parte de um sistema de
seguridade do campo. A partir da promulgao da Constituio Federal de 1988 e
criao de um novo sistema de previdncia, a contribuio foi extinta.
Em 1991, a Lei n 8.212 passou a exigir que produtores rurais empregadores
deveriam contribuir com um valor referente ao resultado da comercializao de sua
produo, alm de um percentual de suas receitas, como contribuinte individual
(artigo 25 da Lei n 8.212/1991, alterado pelas Leis ns 8.540/1992 e 9.528/1997).
Em poucas palavras, pode-se definir o Funrural como a contribuio social
devida pela produtor rural pessoa fsica em percentual, definido em lei, sobre o
valor total das receitas obtidas pela comercializao de sua produo. O tributo
substitui a cota patronal do encargo previdencirio, acrescido do percentual dos
Riscos Ambientais do Trabalho RAT.
O objetivo do Funrural subsidiar os benefcios assistenciais destinados aos
trabalhadores rurais. A partir da Constituio Federal de 1988, a arrecadao foi
designada ao Regime Geral da Previdncia, financiando a previdncia de todos os

brasileiros.
7. Qual a alquota do Funrural e quem deve pagar?
530


Atualmente a alquota do Funrural de 2,1%. Deste percentual, 2%

correspondem a valores destinados ao INSS e 0,1% so reservados para a
contribuio RAT (Riscos Ambientais do Trabalho). O Funrural devido pelo
produtor rural pessoa fsica que mantm empregados em sua propriedade.
8. Como as demais pessoas pagam o Funrural?
Agricultores familiares no empregadores so enquadrados como Segurados
Especiais. A Constituio imps a esses trabalhadores (Emenda n 20/98), o
recolhimento do Funrural sob a alquota de 2,1% sobre a comercializao da
produo.
O produtor rural pessoa jurdica tambm possui a sua contribuio
patronal substituda, como ocorre com o agricultor pessoa fsica. No
entanto, o valor da alquota de 2,6% sobre a comercializao da
produo.
9. H bitributao no pagamento do Funrural?
O produtor rural que pagar o Funrural no ser bitributado, j que o tributo
substitui a contribuio patronal incidente sobre a folha de pagamento. Assim, ao
invs de o contribuinte pagar 20% sobre a folha de pagamento de seus empregados,
dever arcar com um valor 5 correspondente a 2,1% incidente sobre a
comercializao de sua produo. A vantagem est no fato da cobrana apenas ser
realizada quando houver produo.
De qualquer forma, a contribuio devida pelo empregado, que varia entre 8%
e 11%, deve ser descontada dele. Deste modo, no se deve confundir esta
contribuio com a patronal, incidente sobre a receita do empregador rural.
10. Concluso
O Brasil um dos pases com maior carga tributria no mundo. Pior: a
matriz tributria brasileira incide fortemente sofre fatores produtivos e sobre
o consumo. Desse modo, no se pode perder de vista que tanto produtores
rurais, quanto agentes econmicos em etapas posteriores da cadeia
produtiva sero prejudicados pela tributao que se desenha. Mais:
qualquer incremento nos custos de produo implicar acrscimo em
preos de produtos agropecurios em desfavor dos consumidores. Enfim,
seja qual for a alterao legislativa que prevalea a respeito do Funrural,
no se pode desconsiderar a viso do todo no setor econmico mais
pujante do pas: o agronegcio.
Paulo: Atlas, 2007.
531



LACERDA, Manara. Funrural: Governo deve propor alquota de at
2,3%. Canal Rural, Braslia, 9 maio. 2017. Disponvel
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constitucional. Supremo Tribunal Federal, Braslia, 30 mar. 2017.
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Nacional, 24 jun. 1991. Disponvel
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htm. Acesso em 18 abr. 2017.
532


SOCIOAFETIVIDADE EM FAMLIAS RECOMPOSTAS

FERNANDO COSTA SANTOS
BEZERRA: Bacharel em direito pela
Universidade Catlica de Pernambuco. Ps-
Graduado Lato Sensu em Direito Pblico pela
Faculdade de Direito Damsio de Jesus.
Advogado.
RESUMO:O presente trabalho possui como objetivo apontar o exerccio da

autoridadeparentalpelospaisafinsnasfamliasrecompostaspormeiodaposse
deestadodefilhoedasocioafetividade,comrespaldonaConstituioFederalde
1988, no Novo Cdigo Civil e no Estatuto da Criana e do Adolescente. A
possibilidade de dissoluo do vnculo conjugal anteriormente proibida pela
legislaofavoreceuaampliaodonmerodeseparaese,consequentemente,
denovasunies.Estasunies,so,pois,oobjetodeestudodopresentetrabalho,
em que se buscou elucidar a funo do cnjuge ou companheiro nestes novos
arranjos familiares, por entender que a regulamentao da autoridade parental
nos lares recompostos facilita a convivncia e, consequentemente, o xito no
5
novo ncleo familiar. Para subsdio das concluses, optouse por uma
metodologiaqueprivilegiouapesquisadoutrinriaejurisprudencial,pautandose
na fora normativa que os princpios constitucionais vm assumindo do mundo
jurdicocontemporneoenaaplicabilidadedestesnoDireitodeFamlia.
Palavraschave: Famlia recomposta. Autoridade parental. Pai afim.

Socioafetividade.
SUMRIO: 1 INTRODUO. 2 FAMLIA: CARACTERSTICAS E

NUANCES. 2.1 CONCEITO DE FAMLIA.. 2.2 PRINCPIOS
CONSTITUCIONAIS NO DIREITO DE FAMLIA. 2.3 FAMLIAS
CONSTITUCIONALIZADAS: MATRIMONIAL, CONVIVENCIAL E
MONOPARENTAL 3. AUTORIDADE PARENTAL, FAMLIAS
RECOMPOSTAS E PATERNIDADE SOCIOAFETIVA.. 3.1 DO PTRIO
PODER AUTORIDADE PARENTAL. 3.2 FAMLIAS RECOMPOSTAS.
3.3 PATERNIDADE SOCIOAFETIVA. 4 AUTORIDADE PARENTAL EM
FAMLIAS RECOMPOSTAS. 4.1 A APLICAO DA AUTORIDADE. 4.2
ATUAO DOS PAIS AFINS.. 4.3 A PROBLEMTICA REGISTRAL. 4.4 O
DESFAZIMENTO DE UMA FAMLIA RECOMPOSTA, E AGORA? 5.
CONSIDERAES FINAIS. REFERNCIAS.
533


1 INTRODUO.
Tema bastante relevante, merecedor de estudo especfico e de inegvel

importncia social, sobretudo para o ramo do Direito de Famlia, diz respeito s
transformaes sociais que deram surgimento uma gama de novos arranjos
familiaresanteriormenteinexistentesenoreconhecidospelalegislaoptria.
Asfamliasrecompostasarranjosfamiliaresemquepelomenosumdos
cnjuges ou companheiro leva para o novo lar um filho de um relacionamento
anterior , por se tratar de um novo tipo de famlia, merece especial ateno,
razo pela qual necessita de um estudo e identificao de suas especificidades,
por conter particularidades no compreendidas nos outros ncleos familiares.
Dentreeles,temseopreconceitosobreosenteados,aoinseriloscomomembros
pertencentesaumasegundaclasse.
Aautoridadeparentaldospaisafinsnasfamliasreconstitudas,apesarda
abordagem doutrinria historicamente recente, uma situao aceita e
consolidadanasociedade.Emquepesealegislaocivilaindanocontemplara
paternidade socioafetiva, o Poder Judicirio vem reconhecendo a aplicao da
filiao socioafetiva em casos concretos. Com ateno, sobretudo, ao melhor
interessedacrianaedoadolescente,porverificarsuainegveleslidapresena
nacomunidade.
Com o advento da emancipao feminina, a criao da Lei do Divrcio, a

Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 88, entre tantos outros
dispositivos caracterizadores da evoluo social, houve um grande aumento do
fenmenodamultiparentalidade.Comisso,aprpriafunodospaisafinspassou
asercompreendidademaneiradiversa.Hpossibilidadedeoseupapelvariarde
acordo com uma srie de fatores como, por exemplo, a participao ativa ou
ausnciadopaibiolgiconavidadofilho.
O presente trabalho busca elucidar a autoridade parental em famlias

recompostas, mostrando, a consolidao deste instituto e o seu crescimento no
cotidiano das famlias brasileiras. Como tambm, exteriorizar a participao do
padrasto/madrasta na criao, educao e desenvolvimento do enteado atravs
534


da socioafetividade. Parentesco este que advm da convivncia diria, fazendo

nascerdireitosedeveresentreosindivduosdessarelao.
Esteestudofundamentase,sobretudo,nosposicionamentosdoutrinrios
e na jurisprudncia ptria. Sendo fracionado em trs captulos, quais sejam: (1)
Famlia: caractersticas e nuances, onde ser abordado o conceito de famlia, os
princpiosquenorteiamoDireitodeFamliaeasfamliasconstitucionalizadas;(2)
Autoridadeparental,famliasrecompostasesocioafetividadepaterna,quetrara
definio jurdica destes institutos; e (3) Autoridade parental em famlias
recompostas,oqualdemonstrarsuaaplicabilidade,importncia,caractersticas,
oposicionamentojurisprudencialeanecessidadedaabrangnciapelolegislativo.
Comointuito,portanto,decontribuirdecisivamenteparaaconsolidao
dospreceitosfundamentaistuteladospelaLexSuprema,pautandose,sobretudo,
no carter dentico que os princpios vm assumindo no mundo jurdico
contemporneo,passaseanliseminuciosadastemticaspertinentesaoobjeto
deestudoemquesto.
5
FAMLIA: CARACTERSTICAS E NUANCES
2.1 CONCEITO DE FAMLIA
A famlia como um espelho dgua. Dizse espelho por refletir a

sociedade e suas caractersticas da maneira mais original e verdadeira possvel,
mostrando, inclusive, atravs de simples observao, a poca na qual est
inserida.Dizseguaporsertransparenteelmpida,evidenciandoseusaspectos,
defeitos,qualidadesetemores,sendotosensvelnasuaessnciaetofrgilem
suasuperfcieque,aomnimotremor,sejaeleexternoouinterno,ocasionauma
distoro na imagem ali projetada. Sobre o conceito de famlia, Pablo Stolze
GaglianoeRodolfoPamplonaFilhodispemque
nenhumadefinionessasearapodeserconsiderada
absoluta ou infalvel, uma vez que a famlia, enquanto
ncleo de organizao social, , sem dvida, a mais
personalizada forma de agregao intersubjetiva, no
podendo, por conseguinte, ser aprioristicamente
535


encerradaemumnicostandarddoutrinrio.(GAGLIANO;
PAMPLONAFILHO,2011,p.43)
Econtinuam,
A disseminao mundial de um novo modelo

econmico, j a partir do sculo XIX, fez estremecer os
alicerces da famlia como instituio, no sendo raras as
vozes que, tais quais trombetas do apocalipse, bradavam
que era o incio do fim da famlia... Talvez, sim, fosse o

incio do fim, no d famlia, em si, mas da concepo
uniforme e conservadora de umnico formatode famlia.
O sculo XX, nessa trilha, foi prdigo em eventos e
fenmenosqueabalaramtaldiscriminatriaimposiode
pensamento nico. A formao dos grandes centros
urbanos, a revoluo sexual, o movimento feminista, a
disseminao do divrcio como uma alternativa
moralmente vlida, a valorizao da tutela da infncia,
juventudeeterceiraidade,amudanadepapisnoslares,
a supremacia da dignidade sobre valores pecunirios, o
reconhecimento do amor como elo mais importante da
formaodeumLAR,LugardeAfetoeRespeito...,tudo
isso e muito mais contribuiu para o repensar do conceito
de famlia na contemporaneidade. (GAGLIANO;
Emquepesedificuldadedeexprimirumposicionamentoconceitual,em
virtude, sobretudo, das transformaes histricas e das especificidades de cada
ncleofamiliar,GustavoTepedinodesenvolveaideiadequeoserhumanosente
anecessidadedesaberqueexistempessoascomasquaisseidentifica,preocupa
seequepodecontar.Aesseportoseguro,chamadefamlia,equedificilmente
pode ser substituda por qualquer outra forma de convivncia social
(TEPEDINO,online,p.26).
Doutrinadores como Maria Berenice Dias e Paulo Netto Lbo procuram
conceituarfamlianomesmoprismadentrodeumaperspectivademudanas:
536


Onovomodelodafamliafundasesobreospilaresda
repersonalizao, da afetividade, da pluralidade e do
eudemonismo, impingindo nova roupagem axiolgica ao
direito de famlia. Agora, a tnita reside no indivduo, e
no mais nos bens ou coisas que guarnecem a relao
familiar. A famliainstituio foi substituda pela famlia
instrumento, ou seja, ela existe e contribui tanto para o
desenvolvimento da personalidade de seus integrantes
como para o crescimento e formao da prpria
sociedade, justificando, com isso, a sua proteo pelo
estado.(DIAS,2010,p.43)
Sob o ponto de vista do direito, a famlia feita de

duasestruturasassociadas:osvnculoseosgrupos.Htrs
sortes de vnculos, que podem coexistir separadamente:
vnculos de sangue, vnculos de direito e vnculos de
afetividade. A partir dos vnculos de famlia que se
compem os diversos grupos que a integram: grupo
5
conjugal,grupoparental(paisefilhos),grupossecundrios
(outrosparenteseafins).(LBO,2011,p.18)
Assim sendo, de maneira sinttica, a famlia pode traduzirse em uma

organizaosocialformadaapartirdelaossanguneos,jurdicosouafetivos.
Devese estar atento proteo da famlia pelo fato de que por meio
delaquesedosurgimentodeumasociedadeesuasustentao,poisnelaque
cadapessoadesenvolveseucartereaprendeaserumcidado,comelaquese
dividem as maiores conquistas e a ela que se recorre na adversidade. Seu
prestgio tamanho que os legisladores sentiram a necessidade no s de
proteger a famlia como tambm qualificla quanto a sua importncia na
sociedade,conformeexplicitadonoartigo226daConstituioFederal:afamlia,
basedasociedade,temespecialproteodoestado.
2.2 PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS NO DIREITO DE FAMLIA

Superadooperododaditaduramilitarqueassolouasociedadebrasileira
pormaisdevinteanos,aConstituioFederalde1988,emrelaosdemaisque
537


outrora vigeram no ordenamento jurdico ptrio, apresentouse como um

conjunto normativo definidor de direitos at ento menosprezados. Para Lus
RobertoBarroso(inNOVELINO,2009,p.150):
No Direito Contemporneo, a Constituio passou a

sercompreendidacomoumsistemaabertodeprincpiose
regras, permevel a valores jurdicos suprapositivos, no
qual as ideias de justia e de realizao dos direitos
fundamentais desempenham um papel central.

Rememorese que o modelo jurdico tradicional fora
concebido apenas para interpretao e aplicao de
regras. Modernamente, no entanto, prevalece a
concepodequeosistemajurdicoidealseconsubstancia
emumadistribuioequilibradaderegraseprincpios,nos
quais as regras desempenham o papel referente
segurana jurdica previsibilidade e objetividade das
condutas e os princpios, com sua flexibilidade, do
margemrealizaodajustianocasoconcreto.
Os princpios, portanto, vm desempenhando no mundo jurdico o papel

fundamental de orientar a aplicao das normas, adequandoas aos casos
concretos, afastandose do positivismo jurdico tradicional, h muito esfacelado
por no atender ao dinamismo das demandas sociais, acarretando, inclusive,
significativasmudanasemtodooCdigoCivilenasuaaplicaopeloJudicirio.
DentreosvriosprincpiosexpostosnaCartaMagnade1988,osgalgados
como norteadores do Direito de Famlia so: (a) o da dignidade da pessoa
humana, fundamento de um Estado Democrtico de Direito, que impede a
equiparao entre seres humanos e coisas; (b) o do pluralismo familiar, que
reconhece a existncia de diferentes arranjos familiares, inclusive daqueles que
noestejamexplicitamenteelencadosnaConstituioFederal;(c)odaautonomia
edamenorintervenoestatal,quepreconizaaliberdadedecadaindivduopara
organizar seu planejamento familiar; (d) o da igualdade e do respeito s
diferenas, que defende a isonomia entre os cnjuges e entre filhos; (e) o da
afetividade, que permite o reconhecimento de laos familiares ainda que
inexistente a consanguinidade; (f) o do melhor interesse da criana e do
adolescente, que garante a especial proteo que estes seres em formao
538


necessitam; e (g) o da responsabilidade, que cria deveres de cuidados entre os

familiares.
Deinegvelimportnciaparaoobjetodeestudodestetrabalho,passase
anlise das principais caractersticas dos princpios acima elencados, cuja
observnciaobrigatriaemfacedaforanormativaquepossuem.
a)Adignidadedapessoahumana
O pressuposto para o surgimento da dignidade da pessoa humana a
existncia do ser humano, ou seja, o nascimento com vida j caracteriza a
deteno do direito de ser tratado de maneira digna. Antes do nascimento h
apenasaexpectativadestedireito.
Esteprincpiopassou,eaindapassa,portransformaesdeinterpretao
aolongodosanos.Emumpassadonomuitoremoto,aideiadedignidadeestava
atrelada moral a aos bons costumes. Por esta razo, a figura masculina, por
exemplo,aodescobrirqueforatrado,partiaemproteodeseunomeedesua

honra, fazendo justia com as5prprias mos, podendo chegar, inclusive, a
matar a mulher infiel ou o amante desta, sem que nenhuma sano fosse a ele
imposta. Ao contrrio, era um reclame da sociedade. Hoje, entretanto, pelo
reconhecimentodasupremaciadobemdavida,oexerccioarbitrriodasprprias
razesnoencontrarespaldonalegislao.
Ainda em carter exemplificativo, sabese que, em pocas passadas, era

comumonoreconhecimentodosfilhoshavidosforadocasamento.Tidoscomo
indignos, sofriam discriminao e eram marginalizados pela sociedade.
Atualmente,nossoreconhecidoscomofilhoslegtimos,comotambmtmo
direitodepleitearemjuzooreconhecimentodesuafiliao.
Estes avanos democrticos so resultantes, sobretudo, do

reconhecimentodadignidadedapessoahumana.Acitaodiretadesseprincpio
ainda no 1 artigo, inciso III da Constituio Federal, elencado como um dos
fundamentos da Repblica, expe sua importncia para a Constituio de um
EstadoDemocrticodeDireito.

Mas,afinal,oqueadignidadedapessoahumana?
539


O entendimento esposado por Rodrigo da Cunha Pereira (2006, p. 96),

fazendoalusoKant,dequeoserhumanonotemumvalorvenal,umpreo,
por ser dotado de uma conscincia moral. Para o aludido doutrinador, ser
detentordedignidadeoquetornaohomemsuperiorscoisasmateriais.Desta
forma, dignidade nada mais do que uma qualidade intrnseca do ser humano,
porserestedotadodevalorinestimvel,incalculvelemerecedorderespeito.
Impendeobservar,ainda,queoprincpiodadignidadedapessoahumana
possui uma dimenso metaindividual, ou seja, extrapola as barreiras da

pessoalidade, interessando a toda coletividade. o que se pode perceber por
meio da anlise do famoso caso de arremesso de anes. Sobre este episdio,
expemPabloStolzeGaglianoeRodolfoPamplonaFilho:
Noinciodadcadade1990,determinadaboatenos
arredores de Paris apresentava aos seus clientes, como
uma das opes de entretenimento, o arremesso de
anes. O cliente interessado divertiase arremessando
distncia uma pessoa portadora dessa deficincia. A
PrefeituradeParis,porentenderquetalprtica,emfranco
desrespeito dignidade humana, violava a Declarao
Europeia de Direitos Humanos, afigurandose ilcita,
embargouaatividade.Aboatesedefendeuargumentando
queteriaodireitodeexerceraquelaatividadeeconmica.
E o mais surpreendente: o ano figurou no processo, ao
ladodaboate,sustentandoqueaquelaeraasuaatividade
econmica,oseumeiodesustentodevida.OTribunalde
Versalhes, ento, cassou o embargo administrativo,
autorizando a prtica combatida. Coube ao Conselho de
Estado da Frana reformar a deciso do Tribunal, para
proibir em definitivo a modalidade, deixando claro que a
dignidadedeumhomemnointeressaapenasaele,masa
toda a sociedade. Seria o caso de inserilo em algum
programadogoverno,masnopermitiracontinuaode
uma atividade profissional degradante. (GAGLIANO;
540


Desta forma, inferese que a preservao da dignidade est intimamente

ligadaesferapessoal,mastambmaombitodasrelaessociais,ondeoslaos
familiaresestoinseridos.
Caracterizando o ambiente mais propcio para o seu desenvolvimento,

paraMariaBereniceDias(2010,p.63),adignidadedapessoahumanaencontra
nafamliaosoloapropriadoparaflorescer.
E inegvel, portanto, o elo existente entre a famlia e a dignidade da
pessoa humana, em que a primeira desempenha um importante papel para o
desenvolvimento de um ser dotado de qualidades que o impedem de ser
equiparadoacoisas.
b)Opluralismofamiliar
ParaAdrianaMaluf(2010,p.98),Diversassoasformasdeagrupamento
familiarquevmsedescortinandonaatualidade,vivendoladoaladocomoutras
formasmaistradicionaisdeconfiguraodencleofamiliar.
5
Aideiadequeapenaspormeiodocasamentopodehaveraformaode
umaentidadefamiliardecaiucomoadventodaConstituioFederalde1988.Os
novosarranjosfamiliares,criadosemdecorrnciadodinamismosocial,feznascer,
no mbito legislativo, a necessidade de reconhecer grupos h muito tempo
existentesnasociedade.
PautandosenasideiasdeAlbuquerqueFilho(online),podeseinferirque
oprincpioemcomentoestrelacionadocomoreconhecimento,peloEstado,das
diferentespossibilidadesdearranjosfamiliares,preconizandooapoiosmltiplas
estruturas familiares e legitimando os arranjos emergentes por meio do
reconhecimentolegaldosdireitosedeveresaelesinerentes.
Defendese,portanto,comrespaldonasideiasdeGuilhermeGama(2008,
p.72),umaassociaododispostonoartigo1,incisoVdaConstituioFederal,
que versa sobre o pluralismo poltico, com o Direito de Famlia, estendendoo a
este,quebrando,destaforma,oparadigmapatriarcalematrimonialenraizadona
sociedade, de modo a possibilitar a livre escolha de composio do arranjo
familiarpelocidado.
541


c)Aautonomiaeamenorintervenoestatal
Tambmconhecidocomoprincpiodaliberdade,oprincpiodaautonomia
no Direito de Famlia defende uma menor interveno estatal nas relaes
privadas, garantindo a cada indivduo o livre planejamento familiar da melhor
formaquelheconvir,podendooptarpelaestruturaquepretendeconstituirsua
famlia.
em decorrncia deste princpio, portanto, que doutrinadores afirmam

que: Ao Estado no cabe intervir no mbito do Direito de Famlia a ponto de
aniquilarasuabasesocioafetiva(GAGLIANO;PAMPLONAFILHO,2011,p.104).
Por esta razo, podese dizer que a menor interveno estatal est
intimamenteligadaaoprincpiodopluralismofamiliar,umavezqueoEstadoest
impedido de interferir na liberdade de escolha dos indivduos em optar por
qualquer modelo de famlia, ainda que no expressamente previsto pela
Constituio.Istosed,sobretudo,ematenopranchaaxiolgicadoprincpio
dadignidadedapessoahumana.
O Cdigo Civil de 2002, inclusive, zelando por uma interveno mnima,

reconheceu no artigo 1.513 que defeso a qualquer pessoa, de direito pblico
ou privado, interferir na comunho de vida instituda pela famlia e, no artigo
1565,2,queoplanejamentofamiliardelivredecisodocasal,competindo
ao Estado propiciar recursos educacionais e financeiros para o exerccio desse
direito, vedado qualquer tipo de coero por parte de instituies privadas ou
pblicas.
Porisso,oposicionamentodeRodrigodaCunhaPereira,citadoporPablo
Stolze Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho (2011, p. 103) de que O Estado
abandonou a sua figura de protetorrepressor, para assumir postura de Estado
protetorprovedorassistencialista.
Impendedestacar,entretanto,queoreconhecimentodaaplicabilidadedo
princpio da menor interveno estatal no pode afastar do Poder Judicirio
ameaaoulesoadireitodealgummembrodaestruturafamiliar.ocaso,por
exemplo,dainegvelcompetnciadoJuizdaInfnciaedaJuventudeparaproferir
542


decisesqueversemsobreguardadosfilhosou,ainda,sobredestituiodopoder
familiarquandonecessria.
d)Aigualdadeeorespeitosdiferenas
AigualdadenoDireitodeFamliadeveserrespeitadaemduasesferas:na
relao conjugal, ou seja, entre o homem e a mulher e, por analogia, entre os
companheiros no caso da unio homoafetiva, e entre os filhos, havidos no
matrimnio, fora dele ou por adoo, detentores de mesmos direitos e
qualificaes.
No h dvidas de que a Constituio de 1988 no artigo 5, inciso I,

estabeleceu a isonomia entre os sexos quando dispe que Homens e mulheres
so iguais em direitos e obrigaes, nos termos desta Constituio. Ainda,
equalizando direitos e deveres entre ambos os cnjuges, a igualdade entre os
gnerosfoireafirmadamaisadiantenotextodaLexSuperior,noartigo226,5,
que assim preceitua: Os direitos e deveres referentes sociedade conjugal so
exercidosigualmentepelohomemepelamulher.
5
Aigualdadeentreosfilhos,porsuavez,foitratadanoartigo227daCarta
Magna de 1988, extirpando diferenas e descriminaes quando, atenta ao
princpio isonmico, expe que Os filhos havidos ou no da relao do
casamento, ou por adoo, tero os mesmos direitos e qualificaes, proibidas
quaisquerdesignaesdiscriminatriasrelativasfiliao.Invocandoapreleo,
Lbo(online)manifestase:
A desigualdade de deveres entre os cnjuges foi o

consectrio natural do paradigma familiar que vigorou na
legislao brasileira, at praticamente o advento da
Constituio de 1988, que ps cobro a seus ltimos e
resistentes resduos. No plano infraconstitucional, o
CdigoCivilde2002suprimiuexplicitamenteotratamento
legal assimtrico dos deveres do marido e da mulher,
concentrandonoart.1.566osdeverescomunsdeambos.
Contudo,aprpriarazodeserdanormainstituidorados

deverescomuns, sua utilidadee sua finalidade, perderam
consistncia porque ela integrava um conjunto normativo
543


voltado consolidao do paradigma familiar fundado na

entidade matrimonializada, no poder marital, na
legitimidade e no ptrio poder. Esses pilares
desapareceram ou foram profundamente transformados,
merc da refundamentao da famlia determinada pela
Constituio de 1988, refletindo as intensas modificaes
sociais e culturais ocorridas na sociedade brasileira nas
ltimasdcadasdosculoXX,principalmentepelaadoo
irrestrita(e,verdadeiramente,revolucionria)doprincpio
da igualdade de direitos e obrigaes entre homem e
mulhereentreosfilhos.
O reconhecimento da igualdade, porm, no impede a observncia das

peculiaridades, sejam elas naturais ou culturais, de cada ser, uma vez que,
somentepormeiodorespeitosdiferenas,estariaasseguradaaigualdadeplena
(LBO,online). Neste sentido, a efetivao do princpio da igualdade requer
esforosmuitoalmdeumtratamentoisonmicodemodogeral.
EmconsonnciacomopensamentodeRosell(2009,p.128),entendese
que osingular, ao ultrapassar a barreira da unicidade e passar a ser constitudo
comoplural,nodeveserenxergadocomoumamassaoucoletividadenosentido
genricodotermo,masdemaneiraaconsiderarasdiferenasexistentesentreos
componentes do todo para, somente assim, conseguir alcanar seu fim social, a
igualdade.porestarazoqueWalberdeMouraAgra(2008,p.141)defende:
A igualdade almejada a jurdica, em que a lei no

pode discriminar cidados que estejam em semelhantes
situaes. Sua exceo somente pode ser amparada em
uma racionalidade que tenha por finalidade que este
tratamento diferente amenize uma disparidade ftica.
Muitasvezes,aquebradaigualdadejurdicatemoescopo
de realizar uma igualdade ftica, pois do contrrio, tratar
de forma isonmica pessoa, bens ou situaes desiguais
seriaensejaroaumentodedesigualdadesjexistentes.
e)Aafetividade
544


Respaldandose nas ideias de Lbo (online), podese dizer que o princpio

daafetividade,trazidodeformaimplcitanaConstituioFederalenoCdigoCivil
em seus artigos 227, 6 e 1.596, respectivamente, rege todas as relaes
familiares, demonstrando, sobretudo por meio da temtica da filiao, sua
importncia.
A certeza da condio de filho, mais do que a verdade demonstrada por

meio do exame de DNA, dse por uma relao de afetividade, podendo esse
vnculo ser estabelecido com base nos sentimentos que envolvem as pessoas, e
no somente pela compatibilidade gentica.Por esta razo, Oliveira (2002,
p.233),analisandoaafetividadecomoamlgamadoslaosfamiliares,defendea
ideiadeque
Fechandose contra ataques externos, a famlia

atual ganha, no seu cotidiano, razo suficiente para no
aceitaraintroduo,emseumeio,defatoresquepossam
levla destruio. A efetividade, traduzida no respeito
decadaumporsieportodososmembrosafimdequea
5
famliasejarespeitadaemsuadignidadeehonorabilidade
peranteocorposocial,semdvidanenhuma,umadas
maiorescaractersticasdafamliaatual.
Percebese, portanto, que a afetividade, ainda que associada na maioria

das vezes seara da filiao, imprescindvel para o estabelecimento e
permanncia de qualquer lao familiar. Este avano na forma de pensar as
ligaes familiares resultante da transposio de grandes desafios e da
destruio de incomensurveis barreiras psicossociais arraigadas no tempo e no
espao, em que a famlia era tida como garantia de crescimento econmico e
amparonavelhice.Semlevaremconsideraoavontadedeestarjuntoaooutro
e o sentimento existente, as unies prendiamse por laos matrimoniais,
acorrentando,sobretudoamulher,aosparmetrosculturaisdapocadoatque
amortenossepare.
Passada essa obscura fase, pautandose na doutrina de Lbo (online),

defendesea ideia de que, alm da afetividade, o ncleo familiarrevestese das

caractersticas da ostensibilidade e da estabilidade. A primeira faz referncia ao
comportamentodosindivduosperanteasociedade,otractus;asegunda,porsua
545


vez, possui o escopo de tirar os relacionamentos episdicos do rol, aqueles no

duradouros.
f)Omelhorinteressedacrianaedoadolescente
de fundamental importncia a anlise desse princpio. Por se tratar de

um indivduo em formao e, por isso, ainda no completo, a criana e o
adolescente precisam de ateno e cuidados especficos, obtendo, em
decorrncia de sua situao de fragilidade, regalias no inerentes a outros

cidados. A quebra da igualdade ftica neste caso decorrente da situao de
vulnerabilidade em que se encontram estes seres incompletos, sendo lanados
privilgiosparaquesealcanceaplenitudedaigualdade.
O princpio do melhor interesse da criana e do adolescente encontra

respaldoeforanapercepodequeesteperododetransio peloqualesto
passando marcado pela definio de sua personalidade, momento em que
procuram encontrar seus espaos no meio social, ou seja, descobremse como
pessoa humana possuidora de direitos e deveres, razo pela qual se justifica a
atenodespendida.
Na seara do Direito de Famlia, a temtica da infncia e da juventude

possui um dos pontos de maior cautela e apreensono divrcio entre os pais.
PensamentotambmesposadoporRodrigodaCunhaPereira(2006,p.132138),
percebeseque,muitasvezes,acrianaeoadolescentesousadoscomoforma
deatingirooutrocnjuge,semqueseperceba,contudo,omalquepraticamaos
filhos. Exercendo verdadeiro bombardeio de atos de alienao parental, os pais
acabam esquecendo que mesmo com o esgotamento do amor e o trmino do
relacionamento, h algo muito maior e mais importante a ser preservado que
frutificoudarelao:omelhorinteressedacrianaedoadolescente.
g)Aresponsabilidade
Tambm compreendida por solidariedade, a responsabilidade aplicada ao

DireitodeFamliaestabeleceobrigaesdeassistncia,moralematerial,entreos
familiares, em ateno, sobretudo, necessria efetivao do princpio da
dignidadedapessoahumana.DeacordocomFlvioTartuce,
546


A solidariedade social reconhecida como objetivo

fundamental da Repblica Federativa do Brasil pelo art.
3., inc. I, da Constituio Federal de 1988, no sentido de
buscar a construo de uma sociedade livre, justa e
solidria. Por razes bvias, esse princpio acaba
repercutindo nas relaes familiares, j que a
solidariedade deve existir nesses relacionamentos
pessoais. Isso justifica, entre outros, o pagamento de
alimentosnocasodesuanecessidade,nostermosdoart.
1.694doatualCdigoCivil.(TARTUCE,online)
importante esclarecer, tomando como base o exemplo trazido do

pagamento de alimentos entre cnjuges, companheiros ou entre esses e seus
descendentes e ascendentes, que o dever moral e social de prestar assistncia
no est relacionado indenizao por responsabilidade civil. Esta decorrente
dealgumdanoocasionado,quedeveserressarcido,enquantoqueoprincpioda
responsabilidadejustificasepelodeverdecuidadoresultantedoslaosafetivos.
5
Superada, portanto, a poca do individualismo e instalado o ideal da
solidariedade,foramsendocolecionadosmandamentosqueatribuemaocidado
a responsabilidade de prover as necessidades de seu ncleo existencial. neste
sentido que se consolida o princpio da responsabilidade na seara familiar. E,
aindaquearesponsabilidadesejamaisfacilmentevisualizadanasaesdospais
emrelaoaosfilhos,impendereforaraideiaqueodeverdecuidadoentende
se tambm aos filhos, que devem assistir aos pais na velhice, em ateno,
sobretudo,aoprincpiodaproteodoidoso.
2.3 FAMLIAS CONSTITUCIONALIZADAS: MATRIMONIAL,
CONVIVENCIAL E MONOPARENTAL
Buscando tecer um breve retrospecto histrico, podese dizer que a

abordagemespecficadatemticafamiliaralgorecentenalegislaobrasileira.
DespercebidapeloselaboradoresdaConstituiode1824quenodestinaram
normasespecficassobreoassuntoeatrelada,naConstituiodaRepblicados

Estados Unidos do Brasil de 1891, ao casamento civil como nico ato jurdico
capazdeconstrula,afamliasomenteganhoucaptuloprprionoordenamento
547


jurdicocomoadventodaConstituiode1934.Foinestemomentoquesurgiu,
pela primeira vez, a expresso especial proteo do Estado, ideia repetida em
todas as Constituies posteriores. Ainda sobre a Lei Maior de 1934, Jos
SebastiodeOliveiraafirmaque
opoderconstituintenoseinteressouemapresentar
umconceitosubstancialdefamlia,limitandoseasomente
especificar o ato pelo qual ela se constitua e que o ato
jurdico do casamento era indissolvel, o que, vale dizer,

noadmitiraodivrcioavnculo.(OLIVEIRA,2002,p.48)
AsConstituiessubsequentesde1937queacrescentouanecessidadede
educaodaprolecomapromessadecolaboraoestatal,igualouosdireitosdos
filhosnaturaisaosdoslegtimoseatentouparaoscuidadosegarantiasespeciais
por parte do Estado infncia e juventude e a de 1946, que reestabeleceu a
normaprevistanaConstituiode1934,suprimidanade1937,sobreaextenso
dos efeitos civis ao casamento religioso, no foram consideradas muito
inovadorasnoquedizrespeitoconquistasdedireitossociaisedecidadania.
As Constituies de 1967 e 1969, por sua vez, tratando do tema em um

nicoartigoequatropargrafos,limitaramseareconhecerosmesmosdireitosj
conferidos pelas Constituies anteriores, sem que nenhuma inovao temtica
fossepercebida.
Ainda que tenha recebido ferrenha oposio do clero nacional, a grande

inovaonasearadafamliadeusecomaaprovaodaEmendaConstitucionaln.
09/77, que incorporou o instituto do divrcio no ordenamento jurdico ptrio,
dandoinciomodernizaodoDireitodeFamlia.
A evoluo do modo de pensar da sociedade e a busca pela consolidao

dos ideais democrticos fez surgir, em 1988, uma Constituio dita, no por
acaso, Cidad atenta efetivao dos direitos e garantias estabelecidos em
seutexto,contribuindoparaaconstruodeumasociedademaisjusta.Estanova
Lei Maior, correspondendo necessidade de adequao de situaes fticas s
previses legislativas, alm de estabelecer a igualdade entre todos os filhos
(legtimos, caracterizados por nascerem na vigncia do matrimnio; ilegtimos,

geradosforadocasamento,classificadosemnaturais,quandoospaisnotinham
548


qualquerimpedimentoparasecasarem,ouespria,provenientedeumarelao
incestuosaouadulterina;legitimados,aquelesnascidosemmomentoanteriorao
casamentodos pais; e adotivos, tidos como os de origem civil), reconheceu trs
espciesdefamlia:amatrimonial,convivencialemonoparental.
Afamliamatrimonialaquelaconstrudacombasenoslaosadvindosdo
casamento, ato que, hoje, permite a efetivao da autonomia da vontade,
sobretudonoquetangeaescolhadoregimedebenseaduraodaunio.Como
ditooutrora,estaera,emtemposremotos,anicaformaadmitidapelalegislao
paraaconstituiodeumaentidadefamiliar.ParaAdrianaMaluf(2010,p.105),
Embora no traga consignada a doutrina ptria uma

definio expressa do que seja em si o casamento,
podemos entendlo como um ato solene, com forma
previstaemlei,quetememvistaaformaodeumgrupo
social, que visa ao amparo mtuo dos seus partcipes em
todas as esferas da vida ntima, baseado em afeio
genuna, com finalidade de crescimento interior,
5
desenvolvimento das intrnsecas potencialidades, visando
ao bemestar, felicidade, perpetuao do ser humana
emobservnciadahigidezdasociedade.
A Carta Magna de 1988, entretanto, inovou ao abranger outro tipo de

vinculaoentrepessoas,qualseja,aunioestvel,tambmchamadadefamlia
convivencial, conferindolhestatus familiae. O reconhecimento desta forma de
lao familiar, entretanto, no foi simples. Ao contrrio, defendese que a
trajetria deuse da ampla rejeio, com absoluta ausncia de tutela jurdica,
atravessando o silencioso constrangimento da simples tolerncia, passando pela
aceitao natural como fato social, at o reconhecimento e valorizao
constitucional(GAGLIANO;PAMPLONAFILHO,2011,p.407408).
Demodogeral,osdoutrinadoresatribuemunioestvelascaractersticas
daconvivnciapblicaeduradora,entrepessoasdomesmosexoouno,como
fito de constituir uma famlia. , pois, um relacionamento informal quando
comparadoaocasamento,umavezquenopossuicomopressupostoexistencial

a diversidade de sexos e desprovido de formalidades legais para a sua
constituio.
549


AConstituiode1988reconheceu,ainda,afamliamonoparental,qualseja,
aquela formada por qualquer dos pais e sua prole. Para Pablo Stolze Gagliano e
RodolfoPamplonaFilho(2011,p.508),
Noquedizrespeitoaomomentodesuaconstituio,
pode ser ela classificada emoriginriaousuperveniente.
Na primeira espcie, em que a famlia j se constituiu
monoparental, temse, como exemplo mais comum, a
situaodamosolteira.Salientasequetalsituaopode
decorrerdemltiplosfatores,desdeagravidezdecorrente
de uma relao casual, passando pelo relacionamento
amoroso estvel que no subsiste ao advento do estado
gravdico (pelo abandono ou irresponsabilidade do
parceiro ou mesmo pelo consenso) at, inclusive, a
conhecida produo independente. Nessa famlia
monoparental originria, devese incluir, logicamente, a
entidade familiar constituda pela adoo, em que o
indivduo solteiro (independentemente do sexo) adota
uma criana, constituindo um ncleo familiar.J a famlia
monoparentalsuperveniente aquela que se origina da
fragmentao de um ncleo parental originalmente
composto por duas pessoas, mas que sofre os efeitos da
morte(viuvez),separaodefatooudivrcio.
Posicionandoseacercadahierarquizaoaxiolgicaentreastrsespciesde
famlias constitucionalizadas e defendendo a tese que prope a igualdade dos
tiposdeentidades,PauloLbodefendeque
Aigualdadedostiposdeentidadesconsultamelhoro
conjuntodasdisposiesconstitucionais.Almdoprincpio
da igualdade das entidades, como decorrncia natural do
pluralismo reconhecido pela Constituio, h de se ter
presente o princpio da liberdade de escolha, como
concretizao do macroprincpio da dignidade da pessoa
humana. Consulta a dignidade da pessoa humana a
liberdade de escolher e constituir a entidade familiar que

melhorcorrespondasuarealizaoexistencial.Nopode
550


o legislador definir qual a melhor e mais adequada.

(LBO,online)
Ocorreque,semumajustificativajurdicarazovel,deixouolegisladorde
contemplar no ordenamento outros laos existentes na sociedade, como, entre
outras,ocaso(1)dasfamliasanaparentais,aquelasconstitudassemapresena
dos pais, o que possibilita uma gama infinita de arranjos, desde a convivncia
entre irmos rfos at a unio de duas amigas, vivas, que decidem morar na
mesma casa, por exemplo; (2) das famlias homoafetivas, reconhecidas como
entidadefamiliarpeloSupremoTribunalFederalpormeiodojulgamentodaAo
Direita de Inconstitucionalidade 4277 e da Arguio de Descumprimento de
PreceitoFundamental132,compostasporcasaisformadosporpessoasdomesmo
sexo;(3)dasfamliasrecompostas,caracterizadaspelauniodecasalemqueum
deles,ouambos,possuemfilhosderelacionamentosanteriores;e(4)dasfamlias
paralelas, em que um dos integrantes da unio, ou ambos, participam como
cnjugeemmaisdeumafamlia.
Defendendo a no taxatividade
5 do rol elencado nos pargrafos do artigo
226 da Constituio Federal e a incluso das demais espcies de famlia, Paulo
Lboensina:
Os tipos de entidades familiares explicitados nos

pargrafos do art. 226 da Constituio so meramente
exemplificativos,semembargodeseremosmaiscomuns,
porissomesmomerecendorefernciaexpressa.Asdemais
entidades familiares so tipos implcitos includos no
mbito de abrangncia do conceito amplo e
indeterminado de famlia indicado no caput. Como todo
conceito indeterminado,depende de concretizao dos
tipos, na experincia da vida, conduzindo tipicidade
aberta,dotadadeductilidadeeadaptabilidade.(LBO,on
line)
Porfim,sugerindoumametodologiainterpretativa,oaludidoautordefende:
sedoisforemossentidospossveis(inclusoouexcluso),deveserprestigiadoo

que melhor responda realizao da dignidade da pessoa humana, sem
desconsiderao das entidades familiares reais no explicitadas no texto
551


(LBO,online),razopelaqualacreditaqueasfamliasconstitucionalizadasno
encerramnumerus claususe que as outras espcies de famlia so igualmente
tuteladaspelaConstituioCidad.
3. AUTORIDADE PARENTAL, FAMLIAS RECOMPOSTAS E
PATERNIDADE SOCIOAFETIVA
3.1 DO PTRIO PODER AUTORIDADE PARENTAL
A concepo atual de autoridade parental resultante de uma evoluo

gradativa da expresso que tem por finalidade traduzir o conjunto de direitos e
deveresnarelaodospaiscomosfilhos.
Inicialmente, a autoridade parental foi chamada de ptrio poder,

expresso oriunda dopatria potestasdo Direito Romano, nomenclatura que se
justificavapormeiodovishistrico,umavezqueapocanaqualfoiinseridaera
marcada pela supremacia do homem em relao mulher, vista como
relativamente incapaz, no sendo possvel a ela uma participao real nas
decisesdembitofamiliar.
Neste momento, ento, ficava a cargo da figura masculina a educao e

alimentaodaprole,aescolhasobrequeprofissodeveriamosfilhosseguir,a
deciso de poder utilizarse da prole para trabalhos e afazeres, a imposio de
castigosmoderadosaosfilhos,dentretantasoutrasfunes(COMEL,2003,p.24).
ParaFariaseRosenvald(2011,p.4),nestepassado,aspessoasseuniam
emfamliacomvistasaformaodepatrimnio,parasuaposteriortransmisso
aos herdeiros, pouco importando os laos afetivos. Em outras palavras, a
procriao e o consequente crescimento da famlia eram vistos como meio de
ascensosocial,umavezqueaeconomiaerabaseadanaagriculturafamiliar,em
que,quantomaismodeobra,maioresseriamaspossibilidadesdeganhos.Para
WashingtondeBarrosMonteiro(2007,p.340),
No terreno pessoal, o pai dispunha originalmente do
enrgicojusvitaeetnecis,odireitodeexporofilhooude
matlo,odetransferiloaoutremincausamancipieode
552


entreglo como indenizaonoxae deditio.No terreno

patrimonial, o filho, como escravo, nada possua de
prprio. Tudo quanto adquiria , adquiria para o pai,
princpioquesnoeraverdadeiroemrelaosdvidas.
O artigo 233 do Cdigo Civil de 1916, institudo pela Lei 3.071 de 01 de

janeirode1916,dispondoqueOmaridoochefedasociedadeconjugal,funo
que exerce com a colaborao da mulher, no interesse comum do casal e dos
filhos,aindaretratavafielmenteasupremaciadopaisobreamenasquestes
familiares.AindasobreoantigoCdigoCivil,esteeraclaroetaxativoquantoaos
filhos que eram submetidos ao ptrio poder: os legtimos, legitimados e os
legalmentereconhecidos,nocontemplandoosilegtimos,comosepodiainferir
da leitura do artigo 379: Os filhos legtimos, os legitimados, os legalmente
reconhecidoseosadotivosestosujeitosaoptriopoder,enquantomenores.
Entretanto, estes dispositivos logo ficaram em total dissonncia com o

caminhar da civilizao, que vinha a passos largos quebrando preconceitos
histricos com a finalidade de deixar
5 para trs esse passado acorrentado a
discriminaes.
ParaMariaBereniceDias(2010,p.10),foialibertaofemininaquelevou
decadnciadovispatriarcaldafamlia.necessrioreconhecerquefoialuta
feminista que imps o imprio da liberdade e da igualdade. Neste sentido,
mudanascomportamentaisreferentesparticipaodamulhernasociedadee,
emespecial,comointegrantedeumncleofamiliar,comearamaocorrer.
OadventodoEstatutodaMulherCasada,institudopelaLei4.121,de27
de agosto de 1962, demonstrou, ainda que de modo tmido, os avanos
democrticos pelos quais a sociedade vinha passando, no momento em que
atribuiu o ptrio poder tambm figura feminina. Porm, a legislao ainda
permaneceu com resqucios dos tempos remotos ao prever que, havendo
discordnciaentreospais,preponderariaavontadedopatriarca.
Alm desta, outras novidades puderam ser observadas com a publicao

do mencionado Estatuto, como por exemplo, a eliminao da incapacidade
relativa da mulher superveniente ao novo casamento, uma vez que, de acordo
comoartigo393,Amequecontrainovasnpciasnoperde,quantoaosfilhos
553


do leito anterior, os direitos ao ptrio poder, exercendoos sem qualquer

interfernciadomarido,ratificando,destaforma,odireitodamulherdepraticar
espontaneamenteatossobreapessoaebensdosfilhosdoleitoanterior(COMEL,
2003,p.35).
A mais robusta inovao, entretanto, deuse em 5 de outubro de 1988,

quando foi promulgada a Constituio da Repblica Federativa do Brasil, que
trouxe,almdeincalculveisavanosdemocrticosemtodasasreasdoDireito
ptrio, atenta, sobretudo, efetivao dos direitos fundamentais, alteraes

profundase,digamse,benficasnoDireitodeFamlia.
Aigualdadeplenaentreossexosdescritanoartigo5,I,daCartaMagnae
reafirmada mais especificamente em relao aos cnjuges no art. 226,
5 provocou a inutilizao de vrios artigos do Cdigo Civil, levando
doutrinadores e jurisprudencialistas a divergirem quanto ao alcance dessa nova
norma.
Apesardodesconfortoinicialprovocado,aalteraolegislativabeneficiou
a mulher, e principalmente as mes, que passaram a ser reconhecidas como
sujeitoscomdireitosplenoseproporcionaisaosdafiguramasculina.
Em 1990, momento posterior, portanto, ao advento da Constituio

Federale,porconsequncia,trazendopreceitosquedeviamcoadunarsecomos
novos mandamentos constitucionais, surgiu o Estatuto da Criana e do
AdolescenteoECA.Seudiferencial,quandocomparadoLeiMaior,manifestou
senoamparoespecficocrianaeaoadolescente,reconhecendoanecessidade
deimplementaodeumapolticadeproteointegralaestessujeitosdedireitos
edeveres.
O ptrio poder, expresso que se manteve no ECA at a alterao

legislativade2009,passou,ento,aserentendidocomoumdeverinerenteaos
pais,decorrentedapaternidadeedafiliao,independentementeestadocivildos
genitores, o que no ocorria com a abordagem trazida pela Constituio, que
atrelava o ptrio poder sociedade conjugal, relacionandoo, portanto, ao
matrimnio dos pais. Por esta razo, para Comel (2003, p.47), o Estatuto da
Criana e do Adolescente reconheceu que todo menor tem direito ao ptrio
poder,qualquerquesejaasituaodopaiedameemrelaoaocasamento.
554


Nomesmosentido,Aseparaojudicialouodivrcio,assimcomoadissoluo
da unio estvel, no alteram as relaes entre pais e filhos seno quanto ao
direito, que aos primeiros cabe, de terem em sua companhia os segundos
(MONTEIRO,2007,p.349).
Ao estabelecer, no artigo 21, que O ptrio poder, ser exercido em

igualdadedecondies,pelopaiepelame,naformaquedispuseralegislao
civil,asseguradoaqualquerdelesodireitode,emcasodediscordncia,recorrer
autoridade judiciria competente, o ECA efetivou a igualdade constitucional
entre o homem e a mulher, razo pela qual a expresso ptrio poder j no
traduziaarealidadedasrelaesfamiliares.
AindaqueareferenteaoDireitolusitano,masquepermiteaaplicaopor
analogiaaoDireitobrasileiro,paraEduardodosSantos,citadoporSlviodeSalvo
Venosa(2010,p.304),Opoderpaternaljno,nonossodireito,umpoderej
no,estritaoupreponderantemente,paternal.umafuno,umconjuntode
poderesdeveres,exercidosconjuntamenteporambososprogenitores.
5
Assim sendo, a nomenclatura ptrio poder foi substituda, no novo
Cdigo Civil, por poder familiar, distanciandose de sua funo originria
voltadaaoexercciodepoderdospaissobreosfilhosparaconstituirummnus,
emqueressaltamosdeveres(LBOinDIAS;PEREIRA,2003,p.177).
A expresso ptrio poder remetia ao poder exclusivo da figura

masculina, no contemplando a autoridade da me. A nova expresso,
entretanto,pordispordapalavrafamiliar,fazinferirapresenademaisdeum
sujeitodetentordopoder,fazendomenoaumdevercompartilhado.
Essa mudana no foi apenas esttica, mas modificou, sobretudo, a

interpretaodafinalidadedopoderfamiliar,alterandoaprpriacausadeserdo
instituto, que passou a ser compreendido como dever parental de realizar atos
quezelempelobemdaprole.Porestarazo,enfatizaPauloLbo(2011,p.19)que
o interesse dos pais est condicionado ao interesse do filho, ou melhor, no
interesse de sua realizao, como pessoa em formao. Para Washington de
BarrosMonteiro(2007,p.347),
Modernamente, o poder familiar despiuse
inteiramente do carter egostico de que se impregnava.
555


Seu conceito, na atualidade, graas influncia do

cristianismo, profundamente diverso. Ele constitui
presentemente um conjunto de deveres, cuja base
nitidamente altrustica. Outrora, o ptrio poder
representava uma tirania, a tirania do pai sobre o filho;
hojeopoderfamiliarumaservidodopaiedamepara
tutelarofilho.
Muitos doutrinadores, entretanto, concordam em dizer que a adoo

dessa nova expresso no foi a melhor escolha, uma vez que o emprego da
palavrapoderremeteideiadeumdireitoprprioenodeumdeverparacom
outrem.ParaSilvioRodrigues(2004,p.355),
O novo Cdigo optou por designar esse instituto

comopoder familiar, pecando gravemente ao mais se
preocuparemretirardaexpressoapalavraptrio,por
relacionlaimpropriamenteaopai(quandorecentemente
j lhe foi atribudo aos pais e no exclusivamente ao
genitor), do que cuidar para incluir na identificao o seu

contedo real, que, antes de poder, [...] representa uma
obrigaodospais,enodafamlia,comosugereonome
proposto.
Paraasociologia,opoderestrelacionadohabilidadedeumapessoaem
imporsuavontadesobreosdemais.Aanlisedestadefinio,portanto,permite
supor a supremacia dealgum sobre outrem,como se quele que no detm o
poder s restasse a obedincia indiscriminada, sem observncia do melhor
interessedomenor.Sobreatemtica,posicionamseTeixeiraeRodrigues(2010,
p.57):
Osfilhosexercempapelativonaprpriavida,almde
contriburem para a constituio da dignidade dos pais,
poisapreservaodosinteressesdosfilhosconstituifator
de desenvolvimento da personalidade dos pais. Portanto,
nopodefalarqueospaissejamtitularesdeumpodere,
em contrapartida, os filhos lhes devam uma prestao.
556


Afinal, ningum cresce sem fazer crescer, nem destri

semseautodestruir.
Assimsendo,importantereafirmarque,nasociedadeatual,essarelao
deautoridadedospaissobreosfilhosestrelacionada,sobretudo,realizaode
umdeversocialejurdicodeambosospaisou,excepcionalmente,deumdeles,
nafaltadooutrodeprestarassistnciaprole,ajudandoaemsuaformao.
As crticas expresso poder familiar, entretanto, levaram ao
surgimentodeumanomenclaturabastanteaceitaedifundidamodernamenteno
meio doutrinrio, qual seja, a autoridade parental, pois parece ser esta a
expressoqueengloba,commaisperfeio,oconceitoatualdoreferidoinstituto.
Autilizaodaexpressoautoridade,paraPauloLbo(inDIAS;PEREIRA,2003,
p.178),traduzmelhoroexercciodefunooudemnus,emespaodelimitado,
fundadonalegitimidadeenointeressedooutro.
Mas,afinal,oqueautoridadeparental?
5
LBO(2011,p.19),utilizandose,ainda,daexpressopoderfamiliarpara
se referir autoridade parental, prope que o poder familiar, concedido como
mnus,umcomplexodedireitoedeveres.
MariaHelenaDiniz(2008,p.537),porsuavez,aprofundandoseumpouco
mais,explicaque
Opoderfamiliarpodeserdefinidocomoumconjunto
de direitos e obrigaes, quanto pessoa e bens do filho
menor no emancipado, exercido, em igualdade de
condies, por ambos os pais, para que possam
desempenhar os encargos que a norma jurdica lhes
impe,tendoemvistaointeresseeaproteodofilho.
Podemserelencadascomoobrigaesdospaisquantopessoadofilho:
I) dirigirlhes a criao e educao; II) tlos em sua

companhia e guarda; III) concederlhes, ou negarlhes,

consentimento para casarem; IV) nomearlhes tutor, por
testamento ou documento autntico, se o outro dos pais
557


lhe no sobreviver, ou o sobrevivo no puder exercitar o

poder familiar; V) representlos, at os dezesseis anos,
nos atos da vida civil, e assistilos, aps essa idade, nos
atosemqueforempartes,suprindolhesoconsentimento;
VI)reclamlosdequemilegalmenteosdetenha;VII)exigir
que lhes prestem obedincia, respeito e os servios
prprios de sua idade e condio (Cd. Civil de 2002, art.
1.634);VIII)cumpriremandarcumprir,nointeressedeles,
as determinaes judiciais; IX) assegurarlhes convivncia

familiar e comunitria em ambiente livre de pessoas
dependentes de substncias entorpecentes (Estatuto da
CrianaeoAdolescente,arts.19e22).(MONTEIRO,2007,
p.350)
Em relao aos bens dos filhos, A administrao e o usufruto so

inerentes ao poder familiar; cabem ao genitor, investido no seu exerccio, e
apenas cessam com a maioridade, emancipao, morte do filho ou inibio do
poder familiar (MONTEIRO, 2007, p. 353354). Os atos praticados pelos pais,
entretanto, devem restringirse simples administrao, ou seja, atos que
conservemobemouoexplorelocaodeimvel,porexemplo,tornandose
necessriaaautorizaojudicialparacelebraodenegciosqueextrapolemesse
limite,sobpenadenulidadedonegcio.
Podese concluir, ento, que a autoridade parental consubstanciase em

umconjuntodeobrigaesinerentesaospaisemdetrimentodosfilhosmenores
enoemancipados,oqualengloba,demodogenrico,osdeveresdeeducao,
guarda,construodeumambientepropcioaodesenvolvimentocomdignidade
esustentomaterialemoral.
Porfim,coadunandoseaoesposadonoartigo21doECAe1.631doNovo
Cdigo Civil, impende ressaltar a fiscalizao complementar exercida pelo Poder
Pblico nas relaes familiares. Sem perder de vista que a misso confiada aos
genitores se reveste de importncia social, o Poder Pblico vigia, corrige,
completaealgumasvezessupreaatuaodaquelequeexercitaopoderfamiliar
(MONTEIRO,2007,p.347).
558


3.2 FAMLIAS RECOMPOSTAS
Comojmencionadooutrora,comoadventodaEmendaConstitucionaln
9, regulamentada pela Lei 6.515 de 1977, foi institudo, no Brasil, o divrcio,
acarretando a revogao da legislao anteriormente vigente que previa a
indissolubilidadedovnculomatrimonial.
Essa possibilidade, reconhecida legislativamente, de desfazimento do

casamento trouxe uma inegvel abertura ao surgimento de novos mosaicos
familiares.
O divrcio, entretanto, no foi o nico facilitador para formao desses

novosarranjos.Aviuvez,adissoluodaunioestveleaconfiguraodafamlia
monoparental formada por pai ou me solteiro so exemplos de situaes
familiaresquetambmpermitemnovascomposies.
importantesalientarqueessesnovoslaosfamiliaresnosurgirampara
colocar em desuso o modelo da
5 famlia clssica, conhecida como entidade
heteroparental, formada por ambos os pais e a sua prole. Ao contrrio, essas
novascomposies,resultantesdoprocessodetransformaessociais,agregam
seaomodeloclssicocomomaisumformadeorganizaofamiliar,detentorados
mesmosdireitosedeveres.
A designao famlia, entretanto, usualmente faz referncia famlia

nuclear,caracterizadacomotradicional,compostapelosascendentesesuaprole
comum(paimefilhos).Porestarazo,humanecessidadedesenomearesses
novosarranjosfamiliares,vistoque,paraGrisardFilho(2010,p.87),
continuarachamarestasfamliassdefamliassupe
uma conduta social de ocultamento e no discrimina as
diferenas relacionadas com a especificidade dos novos
vnculos,tantonosocialeafetivocomonojurdico.
Assim, partindo da necessidade de denominao desses novos ncleos

familiares,MariannaChaves(online)enuncia:

Relativamente terminologia utilizada, optouse por
famliareconstituda,porseraexpressomaisutilizadana
559


literatura jurdica brasileira. Sem embargo, encontramse

na doutrina as expresses como famlias recompostas,
famlia mosaico, famlia pluriparental, famlia
transformada, famlia rearmada, famlia agregada, famlia
agrupada, famlia combinada, famlia mista, famlia
extensa,famliasequencialoufamliaemrede.
Ainda, fazendo referncia terminologia argentina, explica Dbora

Gouveia(online):
Naargentinautilizadootermofamliaensamblada,
para designar as famlias por ns chamadas de
reconstitudas.Ensambladasegundoodicionrio,vemde
ensamblar, cuja traduo para a lngua portuguesa
encaixar, embutir. A denominao famlias
ensambladas provm da linguagem musical. Os
ensamblessoobrasmusicaisescritasparaumgrupode
solistas e a palavra no apenas se refere ao conjunto
musicalcomotambmdescreveograudecoernciacoma
execuo musical, e o resultado do esforo de todos,
proporciona algo harmnico e gratificante tanto para os
msicos como para o auditrio. Esta metfora se
popularizouefoiadotadapeladoutrina.
Mascomosocaracterizadasessasfamliasrecompostas?
Grisard Filho (inGROENINGA; PEREIRA, 2003, p.257) as identifica como

sendoumaestruturafamiliaroriginadadocasamentooudaunioestveldeum
casal,naqualumouambosdeseusmembrostemfilhooufilhos deumvnculo
anterior.Ouseja,acomposiofamiliarresultantedanovauniodeindivduos
divorciadosouvivosdesdequehajaprole,pelomenos,deumdosmembrosdo
casalou,atmesmo,doprimeirocasamentodopaioumesolteiros,formando
assim um novo lar com regras prprias, no qual cada um traz consigo a
experinciavividanafamliaanterior(TEIXEIRA,2005,p.120).
TeixeiraeRodrigues(2010,p.193)expemaspossveisconfiguraesdas
famliasreconstitudas,elencandoquatropossibilidades:
560


(a) o genitor, seu filho e o novo companheiro ou

cnjuge, sem prole comum; (b) o genitor, seu filho e o
novo companheiro ou cnjuge, com prole comum; (c) os
genitores de famlias originrias distintas e seus
respectivos filhos, inexistindo prole comum; (d) os
genitores de famlias originrias distintas e seus
respectivosfilhos,comprolecomum.
Ficaevidente,portanto,queasfamliasrecompostassocaracterizadasde
acordocomaorigemdaprole,ouseja,seapenasdeummembrodocasal,se
exclusivamentedooutro,seambossopossuidoresdefilhosderelacionamentos
anterioresouseosdoistmfilhosdeoutrarelaoetambmfilhosemcomum.
Assim, inferese que a configurao de uma famlia recomposta obriga a
ocupao, por um dos cnjuges, do cargo de madrasta ou padrasto do filho
advindodeumarelaoanteriordeseucompanheiro.
3.3 PATERNIDADE SOCIOAFETIVA

5
O Novo Cdigo Civil, em seu artigo 1.595, regularizou a relao de
parentescoentreopadrasto/madrastaeoenteadoelucidandoqueCadacnjuge
oucompanheiroaliadoaosparentesdooutropelovnculodaafinidade.Esse
artigo ps em ordem no s a relao do cnjuge com a prole do companheiro
comotambm,no1,estendeaafinidadeaosascendenteseirmosdocnjuge,
explicitando que O parentesco por afinidade limitase aos ascendentes, aos
descendenteseaosirmosdocnjugeoucompanheiro.
Em outras palavras, cada cnjuge ou companheiro vinculado aos

parentesdooutropelaafinidade.Esseparentesconalinharetaliga,demaneira
ilimitada,ocnjugeoucompanheiroaosascendentesedescendentesdooutro.J
nalinhacolateral,abrangeosirmosdocnjugeoucompanheiro.
Valeressaltarquenalegislaobrasileira,oparentescoporafinidadeem
linharetanosedissolve,mesmocomodivrciooudissoluodaunioestvel
ou, at mesmo, com a morte de um dos cnjuges. Tal situao tem como
desideratoconfirmar aregra de impedimento matrimonial (CC, art. 1.521) entre
os parentes por afinidade na linha reta, mesmo aps a dissoluo do vnculo
(FARIAS;ROSENVALD,2011,p.552).
561


A afinidade na linha transversal, por sua vez, no continua em caso de

divrcio,dissoluodaunioestveloubitodeumdoscnjuges.Ocasamento
entrequemfoicunhado,anteriormente(apsadissoluodasnpcias)noest
proibido,sendofactvel(FARIAS;ROSENVALD,2011,p.553).
Uma nomenclatura usada na doutrina para dar maior intimidade a essa

modalidadedeparentescopaioumeafimefilhoafim.
importante que se entenda, inicialmente, que a afinidade no gera

direitosedeveresparaopaiafim,comoosdeveresdealimentar,cuidar,educar,
entre outros, como o caso do parentesco natural e o civil. Paulo Lbo (2011,
p.212213),aocomentarsobreoparentescoporafinidade,explica:
O parentesco por afinidade estabelecido

forosamente em decorrncia do casamento ou da
constituiodeunioestvel.Ovnculojurdicoindepende
da vontade das partes ou da eventual rejeio dos que a
ele ficam sujeitos. No sentido comum, afinidade
compreendese como coincidncia ou semelhana de

gostos, interesses, sentimentos, como pontos comuns
entreduascoisasdamesmaespcieouatmesmocomo
identidade. No sentido jurdico, contudo, diz apenas
respeitoaparentescoespecficocomosparentesdooutro
cnjugeoucompanheiro.
Pautandose nas ideias do aludido autor, portanto, podese inferir a

obrigatoriedade do vnculo afetivo, no sentido jurdico do termo, entre os
indivduos dessa nova rede familiar, ainda que esta no seja a vontade dos
membros,realando,assim,anoespontaneidadedestaligao.
Todavia,nopormeiodaafinidadequeopaiouameafimtornamse
detentores de direitos e deveres para com o filho afim, pois esse parentesco
trouxeapenasoefeitodeestabelecerumimpedimentolegislativo,qualseja,ode
convolao de npcias entre os parentes por afinidade. , entretanto, com base
nasocioafetividadequeessasobrigaesseconstituem.
562


Oartigo1.593doCdigoCivildispequeOparentesconaturaloucivil,
conforme resulte de consanginidade ou outra origem. Entendese que nesta
outraorigemcitadapeloreferidoartigoestinseridaasocioafetividade.
Aproblemticaencontrasenacircunstnciadequenemtodoparentesco
por afinidade desencadeia, necessariamente, numa relao socioafetiva. Ento
comosaberdiferencilos?ParaLeilaDonizetti(2007,p.15),
A despeito de ser uma realidade, a paternidade
socioafetiva, diferentemente da paternidade jurdica e da
paternidade biolgica, precisou encontrar subsdios que
legitimassem a verdade socioafetiva. a partir dessa
necessidade que surge o instituto da posse do estado de
filho, cujo objetivo valorizar aaffectio, o carter
sociolgicodafiliao.
Asocioafetividade,portanto,comprovadaapartirdoreconhecimentoda
possedeestadodefilho,masessaaprovaonocapazdeconstituiroprprio
5
vnculo,pois,comosabido,possedeestadoapenasmeiodeprovasubsidirioe,
portanto,nogeraestado(TEIXEIRA;RODRIGUES,2010,p.194).
Oquedefineasubstnciadessenovotipodeparentesco,oqueconstituia
essnciadasocioafetividade,paraTeixeiraeRodrigues(2010,p.194),
oexercciofticodaautoridadeparental,ouseja,
ofatodealgum,quenogenitorbiolgico,desincubir
sedepraticarascondutasnecessriasparacriareeducar
filhos menores, com o escopo de edificar sua
personalidade, independentemente de vnculos
consangneos que geram tal obrigao legal. Portanto,
nessenovovnculodeparentesco,noapaternidadeou
a maternidade que ocasiona a titularidade da autoridade
parental e o dever de exercla em prol dos filhos
menores. o prprio exerccio da autoridade parental,
externadosobaroupagemdecondutascomocriar,educar
eassistiraprole,queacabaporgerarovnculojurdicoda
parentalidade.
563


Seguindoamesmacorrente,FariaseRosenvald(2011,p.616)expem:
A filiao socioafetiva decorre da convivncia

cotidiana,deumaconstruodiria,noseexplicandopor
laos genticos, mas pelo tratamento estabelecido entre
pessoas que ocupam reciprocamente o papel de pai e
filho, respectivamente. Naturalmente, a filiao
socioafetivanodecorredaprticadeumnicoato.No
teriasentidoestabelecerumvnculotoslidoatravsde
um singular ato. marcada por um conjunto de atos de
afeio e solidariedade, que explicitam, com clareza, a
existncia entre uma relao de pai/me e filho. Enfim,
no qualquer dedicao afetiva que se torna capaz de
estabelecer um vnculo paternofilial, alterando o estado
filiatrio de algum. Para tanto, preciso que o afeto
sobrepuje, seja o fator marcante, decisivo, daquela
relao.
A posse de estado de filho caracterizada com a comprovao de trs

requisitos, quais sejam,nomem(nome), tractus(trato)e fama(fama). O nome,
requisitosemimportnciafundamental,refereseatribuiodonomedefamlia
dopaiaofilho.Osoutrosdoiselementostmumamaiorrelevncia.Afamaa
reputao perante a sociedade, a publicidade do estado de filho (FUJITA,
2011, p.116). O ltimo, o trato, demaior importncia, averificaoprtica do
tratamentoentreosmembrosdafamliacomosepaisefilhosbiolgicosfossem,
ouseja,apercepodacondiorealdefiliao.
Estesrequisitos,todavia,devemestaraliadosaumaextensocronolgica,
ouseja,fundamentalqueseperdureapossedeestadodefilho,porquantoa
posse somente se revelar aps um espao de tempo j passado. O tempo
condiciona,simultaneamente,aexistnciaeaforadapossedeestado(FUJITA,
2011,p.117).
a posse do estado de filho que garante a possibilidade de

reconhecimento,porintermdiodoPoderJudicirio,dafiliaosocioafetivaque,
secomprovada,garanteaosfilhosafinsosmesmosdireitosdosfilhosbiolgicos.
564


NestesentidoconsubstanciaseorecenteposicionamentodoSuperiorTribunalde
Justia:
CIVIL E PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL.

FAMLIA. RECONHECIMENTO DE PATERNIDADE E
MATERNIDADE SOCIOAFETIVA. POSSIBILIDADE.
DEMONSTRAO. 1. A paternidade ou maternidade
socioafetiva concepo jurisprudencial e doutrinria
recente, ainda no abraada, expressamente, pela
legislao vigente, mas a qual se aplica, de forma
analgica, no que forem pertinentes, as regras
orientadoras da filiao biolgica. 2. A norma princpio
estabelecidanoart.27,infine,doECAafastaasrestries
busca do reconhecimento de filiao e, quando
conjugada com a possibilidade de filiao socioafetiva,
acaba por reorientar, de forma ampliativa, os restritivos
comandos legais hoje existentes, para assegurar ao que
procura o reconhecimento de vnculo de filiao
5
sociafetivo, trnsito desimpedido de sua pretenso. 3.
Nessasenda,nosepodeolvidarqueaconstruodeuma
relaosocioafetiva,naqualseencontrecaracterizada,de
maneiraindelvel,apossedoestadodefilho,daesseo
direito subjetivo de pleitear, em juzo, o reconhecimento
dessevnculo,mesmopormeiodeaodeinvestigaode
paternidade, a priori, restrita ao reconhecimento forado
devnculobiolgico.4.Nodemonstradaachamadaposse
do estado de filho, tornase invivel a pretenso. 5.
Recurso no provido. (BRASIL. Superior Tribunal de
Justia,RecursoEspecialn1.189.663/RS,2011).
Emoutraimportantedeciso,defendendo,inclusive,aprepondernciada
filiaosocioafetivasobreabiolgicaaodeclarar,emlideentrepaibiolgicoepai
decriao,queafilhadeveriapermanecerregistradacomonomedopaiafetivo,
posicionouseoTribunalSuperiordeJustia:

PROCESSUAL CIVIL. CIVIL. RECURSO ESPECIAL.
REGISTRO CIVIL. ANULAO PEDIDA PORPAI
565


BIOLGICO.LEGITIMIDADE ATIVA. PATERNIDADE

SOCIOAFETIVA. PREPONDERNCIA. 1. A paternidade
biolgicanotemocondodevincular,inexoravelmente,
afiliao,apesardedeterpesoespecficopondervel,ante
oliamegenticoparadefinirquestesrelativasfiliao.
2. Pressupe, no entanto, para a sua prevalncia, da
concorrncia de elementos imateriais que efetivamente
demonstramaaovolitivadogenitoremtomarposseda
condiodepaioume.3.Afiliaosocioafetiva,porseu
turno, ainda que despida de ascendncia gentica,
constituiumarelaodefatoquedeveserreconhecidae
amparadajuridicamente.Issoporqueaparentalidadeque
nasce de uma deciso espontnea, frisese, arrimada em
boaf, deve ter guarida no Direito de Famlia. 4. Nas
relaesfamiliares,oprincpiodaboafobjetivadeveser
observado e visto sob suas funes integrativas e
limitadoras,traduzidaspelafiguradovenirecontrafactum
proprium(proibio de comportamento contraditrio),

que exige coerncia comportamental daqueles que
buscamatutelajurisdicionalparaasoluodeconflitosno
mbito do Direito de Famlia. 5. Na hiptese, a evidente
mf da genitora e a incria do recorrido, que
conscientemente deixou de agir para tornar pblica sua
condiodepaibiolgicoe,qui,buscaraconstruoda
necessriapaternidadesocioafetiva,tomalhesodireitode
se insurgirem contra os fatos consolidados. 6. A omisso
do recorrido, que contribuiu decisivamente para a
perpetuao do engodo urdido pela me, atrai o
entendimentodequeaningumdadoalegraraprpria
torpeza em seu proveito (nemo auditur propriam
turpitudinem allegans) e faz fenecer a sua legitimidade
parapleitearodireitodebuscaraalteraonoregistrode
nascimento de sua filha biolgica. 7. Recurso especial
provido. (BRASIL. Superior Tribunal de Justia,Recurso
Especialn1.087.163/RJ,2011)
566


Albuquerque Jnior (2007, p.6263), traando, portanto, uma linha

evolutiva,determinaque
Quandodaconsolidaodosistemadefiliaotpico
do direito civil tradicional, viviase quase que sob a
exclusividade do paradigma do biologismo, ressalvado
apenas o papel da adoo, tornado secundrio pelo fato
de ter o filho adotivo, antes das reformas no direito de
famlia,umstatusprejudicadoemenosdireitosqueofilho
consanguneo dito legtimo; em seguida, j como uma
manifestao do direito civil contemporneo, estabelece
seumnovoparadigma,odasocioafetividade,convivendo
lado a lado com o parentesco biolgico; e, por fim, no
estgio atual, chegase prevalncia do paradigma
socioafetivo, como meio de privilegiar as diretrizes
constitucionais principiolgicas que regem o direito de
famlia,notadamenteaafetividade,omelhorinteresseda
criana,aliberdadeeaigualdade.
5
Na concepo atual, portanto, a preciso dos testes genticos deve ser

vista[...]deformarelativaesemexageros,comoumaferramentatil,masque
no pode conduzir a sobrepujar o parentesco constitudo com base na
afetividade (ALBUQUERQUE JNIOR, 2007, p. 61). preciso, pois, enxergar o
biologismocomo,apenas,umdoscritriosparadeterminaodafiliao,emque
a socioafetividade apresentase como elo determinante. Por esta razo, outrora
seposicionouoTribunaldeJustiadoRioGrandedoSul:
APELAO CVEL. AO NEGATRIA DE

PATERNIDADE. PATERNIDADE BIOLGICA NO
CONFIRMADA. INEXISTNCIA DE VCIO DE
CONSENTIMENTO. AFETIVIDADE ENTRE PAI
REGISTRAL E FILHO. ANULAO DE REGISTRO.
IMPOSSIBILIDADE. A paternidade registral, no
biolgica, deve ser mantida quando inexistente vcio
de consentimento e presente a relao de

socioafetividade entre as partes. RECURSO
567


IMPROVIDO. (RIO GRANDE DO SUL, Tribunal de

Justia, Apelao Cvel n 70023979875, 2008).
Aocomentarestajurisprudncia,expeZeni(2009,p.97):
Ovciodeconsentimentomencionadoquandoopai
induzido a erro ao proceder ao registro da criana,
acreditando que ela sua filha biolgica. Vcio bastante
possveldeacontecer,umavezqueamaternidadecerta,
mas a paternidade se presume. A presena desse vcio

poderia, sim, acarretar na procedncia de ao negatria
depaternidade,porm,atacincia,pelopai,dequeno
opaibiolgicodomenor,passamse,muitasvezes,anos.
Perodonoqualnasceecresceoafetodeumparacome
pelo outro e, diante da supremacia do afeto, a ao
indeferidacomfundamentonasocioafetividade.
Concluise, desta forma, que a socioafetividade nasce com o passar do
tempo, medida que as pessoas vo se relacionando e se conhecendo, no

possuindo um momento exato para sua origem, sendo caracterizada pela posse
deestadodefilho.
Enquanto a afinidade apenas vincula os cnjuges aos parentes

consangneosdooutro,asocioafetividadequefazauniodessegrupofamiliar,
criando direitos e deveres que devem ser reconhecidos por toda a sociedade,
razopelaqualsedefendeque
pai, ou me, na complexidade que esses termos

comportam,sersempreaqueleouaquelaque,desejando
ter um filho, acolhem em seu seio o novo ser
providenciandolhe a criao, o bemestar e os cuidados
que o ser humano requer para o seu desenvolvimento e
paraaconstruodesuaindividualidadeedeseucarter.
Aquele que se dispe a assumir, espontaneamente, a
paternidade de uma criana, levando ela ou no a sua
carga gentica, demonstra, por si s, considerao e
preocupao com o seu desenvolvimento.
(MAIDANAapudDONIZETTI,2007,p.38)
568


4 AUTORIDADE PARENTAL EM FAMLIAS RECOMPOSTAS
4.1 A APLICAO DA AUTORIDADE
Umafamlianuclear,quandoemseuinteriornohmaissentimentoentre
oscnjuges,ouseja,quandoomatrimnionologrouxito,nohmotivospara
a continuidade dessa relao, uma vez que no se justifica a manuteno do
ncleosocial,que,emalgunscasos,spermanecepelaformalidadequereveste;
permaneceaforma,masnoaessncia(TEIXEIRA;RODRIGUES,2010,p.191).
Porisso,necessrioreconhecerodireitodeambososcnjugesdetentar
encontrar, com outra pessoa, o sucesso em um novo relacionamento e a sua
felicidade pessoal, levando consigo, se houver, a prole do matrimnio anterior.
Percebeseentoque
Comocasamentoouaunioestveldeduaspessoas,
que levam para o novo lar um ou mais filhos de relaes
anteriores 5
seja em decorrncia da viuvez, separaes,
divrcios,dissoluesdeuniesestveisoudopaieme
solteiros que criam sozinhos seus filhos , h o
estabelecimento de um conjunto prprio de regras de
convivncia para aquela nova famlia, principalmente no
que se refere continuidade de criao e educao dos
filhos.Issoporqueoespaodeliberdadedecadaumsofre
interferncias, em decorrncia das novas pessoas que se
agregamquelencleofamiliar.Taisinterfernciaspodem
ser positivas ou negativas, no que se refere ao
desenvolvimento da personalidade dos filhos, de modo
que podem vir a configurar situaes patolgicas ou
promocionais(TEIXEIRA;RODRIGUES,2010,p.197).
Para que essas interferncias sejam caracterizadas como positivas fazse

necessria uma maleabilidade e compreenso de todos os novos integrantes
dessa pluriparentalidade, ambiente em que ser adotado um novo conjunto de
regras, distinta das observadas no vnculo anterior. Por esta razo, para Grisard
Filho (inGROENINGA; PEREIRA, 2003, p.259), estas estrutura e histria fazem
comqueocomeoeodesenvolvimentodeumafamliareconstitudasejamuito
569


diferente que o de uma famlia originria. Novas npcias, novos filhos, novas
relaes(...).
Esses percalos trazem pequenos conflitos, muitas vezes de difcil

resoluo,paraafamliareconstituda,atribuindoaonovogrupoumagigantesca
tarefa,adeconstruirsuaprpriaidentidade,poisseusintegrantesorganizamse
sob condies individuais, culturais e sociais diferentes (GRISARD
FILHOinGROENINGA;PEREIRA,2003,p.259).
Muitasvezes,ofilhotrazidoparaonovocasamentoviveu,anteriormente,
em um lar monoparental, ocasionando a priori, um desconforto quanto a
aceitaodeumnovointegrantenoambientefamiliar.
Todavia, superada essa etapa, mesmo sem perceberem, o pai/me afins

vo executando funes no diaadia caractersticas do exerccio da autoridade
parental,comolevaraocolgio,repreenderacrianaeoadolescentediantede
um erro, pagar despesas eventuais, dar conselhos, entre outras funes que
passamdesapercebidasnocotidiano.
H, nesses casos, o nascimento da socioafetividade, pois dessa

convivnciadiriaquegeraosentimentoeseinstala,comopassardotempo,a
possedeestadodefilhopormeiodanominatio,tractatusereputatio.
importante,nestemomento,esclareceradistinoentreoprincpioda
afetividade e a socioafetividade. Apesar de parecidos, estes institutos no se
confundem, pois, enquanto esta ministra condutas objetivas, externalizadas
pelos deveres de criar, educar e assistir (TEIXEIRA; RODRIGUES, 2010, p.194),
aquele,paraTeixeiraeRodrigues(2010,p.194),
funciona como um vetor que reestrutura a tutela

jurdica do direito de famlia, que passa a se ocupar mais
daqualidadedoslaostravadosnosncleosfamiliaresdo
quecomaformaatravsdaqualasentidadesfamiliaresse
apresentamemsociedade.
Especialatenodeve,tambm,serdadaaoquedispeoartigo1.636do
Cdigo Civil: o pai ou a me que contrai novas npcias, ou estabelece unio
estvel, no perde, quanto aos filhos do relacionamento anterior, os direitos ao
570


poder familiar, exercendoos sem qualquer interferncia do novo cnjuge ou

companheiro.
perceptvel, no final do mencionado artigo, sua dissonncia com a

realidade,bemcomoofatodenolevaremconsideraooprincpiodomelhor
interessedacrianaedoadolescente,excluindoonovocnjugeoucompanheiro
dequalquerenvolvimentonacriaodomenor,oque,narealidade,nopodeser
obedecido, uma vez que a convivncia torna impossvel a no interferncia do
outroadultonombitofamiliar.
Defendese, portanto, a necessidade de se atualizar o artigo 1.636, para
que ele seadque realidade dasfamlias ensambladas, bem como se coadune
aosprincpiosconstitucionalmentetutelados.
Nestamesmalinhadepensamento,Teixeira(2005,p.125),comentandoo
citadoartigo,explana:
A situao se torna mais complexa em funo da

ltimapartedocaputdaqueledispositivo,queestabelece
5
que o exerccio da autoridade parental se perfaz sem a

interfernciadonovocnjugeoucompanheiro.Omesmo
ocorre quando o genitor solteiro casar ou estabelecer
unio estvel. Entretanto, a prtica reflete exatamente o
oposto. A realidade impe novas formas de arranjos
familiares,queprovocamrearranjosinternos,decorrentes
daestruturahavidanafamliaanterior,agoradesfeita(...)
inevitvel que algumas funes, sejam maternas ou
paternas,sejamcumpridaspelopaioupelameafim.
No h que se negar o direito autoridade parental ao padrasto ou

madrastaporpuroformalismolegal,prendendoseaexatidodalei,deixandode
contemplar o justo e de dar o direito a quem realmente o deveria ter. Como
afirmaLbo(2011,p.96):
so justamente os conflitos e os meios de soluo,

paraassegurarumaconvivnciasaudvelerazovelentre
esses figurantes antigos e novos da vida da criana, no
melhor interesse desta, que o direito brasileiro
571


desconhece,parecendoqueessasentidadesfamiliaresso
invisveis.
Ignorar a multiparentalidade e os seus efeitos ignorar o princpio do

melhorinteressedacrianaedoadolescente,pois,nocontemplar,olegislativo,
o direitodever ao padrasto/madrasta da autoridade parental sobre oenteado
muito mais do que fechar os olhos para essa relao socioafetiva, ferir os
direitos bsicos do menor, por lhes suprimir convivncia familiar, assistncia
moral e material em relao queles que se responsabilizaram faticamente pela

prtica de condutas tpicas da trade criar, educar e assistir (TEIXEIRA;
RODRIGUES,2010,p.204).
Impenderessaltar,ainda,queestedireitodeveratribudoaopai/meafim
deve ser completo. Explicase: Lbo, ao referirse legislao alem, expe que
naquele ordenamento direito dado ao padrasto e madrasta a codeciso,
conjuntamentecomocnjuge,quantosquestesrelativasprole,noscasosde
guardaunilateral.Ocorrequeessedireitodependedecomumacordo,podendo
oguardiorevogloaqualquertempo(LBO,2011,p.9798).
Podeseconcluir,ento,queesseprivilgionopassadeumaespciede
procurao,ondeoguardiocedeaoseucompanheiropoderespararealizaratos
deseuinteresseeemcomumacordo.Havendo,entretanto,discordnciaentreos
cnjuges, pode, o guardio, tornar esse direito sem efeito por meio de sua
revogao.Ficaevidentequealegislaoalemnopassadeatribuiraopai/me
afimumdireitopelametade,quenopodeserconsideradocomoalgoinovador,
moderno ou uma soluo. Esse direito, ao ser entregue a algum, deve ser
completo para que sua atuao no desenvolver da criana e do adolescente
tambmoseja.Porestarazo,entendesequeestametodologiaestrangeirano
sedeveseradotadanoBrasil.
compreensvel,emalgumassituaes,atimidezporpartedolegislador
de abranger determinados grupos por se tratar de algo, muitas vezes, no
unnime, uma vez que o ser humano tende a ser averso a mudanas. Esse o
maior percalo encontrado na autoridade parental em famlias recompostas,
resultante do medo de se desprender de velhos hbitos, de se desvincular de
costumesmuitasvezesenraizadosnasociedade,aindaqueessasmudanassejam
paramelhor,pois,umavezalterado,tornasemaisdifcilvoltaratrs.
572


Esse temor em se perder o j conquistado, ou de sair dessa sua zona de

conforto,oquetrazincertezasparamundojurdico,mesmoquetaismudanas
jestejamintimamentepresentesnomundoftico,nocotidiano.Temse,como
exemplo, a constante busca das famlias homoafetivas de terem seus amplos
direitosfamiliaresigualmentereconhecidos.Issoincluiodireitoaoplanejamento
familiare,porconseqncia,odireitoadooconjuntaporpartedessescasais
(TEIXEIRA;RODRIGUES,2010,p.203).
Podeseconcluir,portanto,utilizandosedaspalavrasdeMariannaChaves
(online),que
O pai ou me afim possui, dentro destes temas

tratados, tantos direitos ou deveres quanto os pais
biolgicos. E tudo se traduz basicamente em uma
conjuno de duas palavrinhas: afinidade e
socioafetividade.Essaconjugaofazdaafinidadeentreas
crianaseosseuspaisafimumverdadeiroparentesco,de
onde emergem diversas situaes que merecem uma
5
tuteladignaeajustada.
4.2 ATUAO DOS PAIS AFINS
Emumafamlianuclear,afunodecadapessoajestbastantedefinida
pelocritriobiolgicoeosatributosdopoderfamiliar,comoguarda,sustentoe
educaodosfilhos,socomportamentossociaisbemdefinidoseconhecidospor
todos.(GRISARDFILHO,2010,p.136).
Todavia, o mesmo no se verifica na famlia mosaico, em que, para a

mesmaprosperar,fazsenecessria,comoditooutrora,umareadaptaodeseus
integrantes, para que se adquem nova situao, uma vez que a realidade
impe novas formas de arranjos familiares, que provocam rearranjos internos,
decorrentes da estrutura havida na famlia anterior, agora desfeita. (TEIXEIRA;
RODRIGUES,2010,p.200)
Tema de profunda relevncia diz respeito ao comportamento do novo

cnjugeoucompanheirofrenteaosfilhosdarelaoanterior,secomoumpai,
umamigoouooutroadultodacasa.Estaambigidadeconstituiadificuldade
573


maissignificativadasfamliasreconstitudasparaobteraplenasatisfaodeseus
integrantes(GRISARDFILHO,2010,p.136).
Para elucidar essa questo, de bom alvitre, tratar sobre trs casos
distintos na famlia reconstituda, na qual a atuao dos pais afins est
intimamenteligadarelaodoexcnjugecomaprole:seogenitorfalecido;
se vivo, porm no tem convvio com o menor; ou se vivo e participa
ativamentedesuacriao.
Nocasodogenitorsermorto,opaiafimpodepreencheressafuno,pelo
fatodeestarocargovago,devidoaofalecimentodopaibiolgico,ousejaopai
ou me afim cumprem um papel de substituio,in loco parentis (GRISARD
FILHO,2010,p.138).
Incidenomesmoresultadoasituaoemqueogenitor,apesardevivo,
totalmente ausente de suas funes parentais, no procurando saber do
desenvolvimento da criana ou adolescente, podendo o pai ou me afim se
encarregardeexerceropoderfamiliar.
Oterceirocaso,porsuavez,compreendeofatodogenitornoguardiose
fazer presente na vida do filho. O novo cnjuge deve, ento, posicionarse
complementandoacriao,educaoedesenvolvimentodacriana.Entretanto,
essa complementaridade no significa mera acessoriedade, mas integrao da
funo,suprimindooparadigmadaexclusividadedoexerccioparental(GRISARD
FILHO,2010,p.138).
Grisard Filho (2010, p.139) ainda comenta a interferncia que a situao

econmicaesocialgeranasfamliasrecompostas.Voltandoosolhosparaonvel
de envolvimento entre pais e filhos afins, explana o referido autor que quanto
maioropoderioeconmicodessafamlia,menoressainterao,equantomenor
o seu poder aquisitivo, mais ntimos so esses laos. Isso pode se justificar pela
possibilidadedafamliamaisfavorecidaeconomicamenteviraeducarseusfilhos
em ambientes diversos, evitando com isso, possveis atritos ou rivalidades
decorrentesdaconvivncia.
Diantedoexposto,concluiseque
574


A convivncia sob um mesmo teto exige uma

organizao familiar comprometida com o bem estar
comum. Para tanto, necessria a imposio de uma
ordemdehbitoseatividades,decididaecoordenadapelo
genitor biolgico e pelo pai ou me afim, aos quais os
filhosafinsnopodemficaralheios.Paraisto,necessrio
conferir ao pai ou me afim certa autoridade no mbito
domstico, que nasce daquela convivncia e da
responsabilidade de todo adulto sobre menor a seu
encargo.(GRISARDFILHO,2010,p.139).
4.3 A PROBLEMTICA REGISTRAL
Casodeextremacontrovrsiadoutrinriaejurisprudencialdizrespeitoao
registro,pelocnjugedogenitor,dofilhoadvindodeumarelaoanteriordeseu
companheiro.Ouseja,ocasodeopadrastooumadrastaviraadotaroenteado.
Essedesejoderegistrarcomoseuofilhodeoutremdecorrentedelaos
5
de afetividade e afinidade construdos pela convivncia entre ambos, em que o
paiafim,aoassumirnocotidianoopapelderesponsvelpelomenor,exercendo
sobreeleaautoridadeparental,senteanecessidadedereconhecerjuridicamente
comoseuumfilhonogeradoporele,poisaverdadeirapaternidadenoum
fatodabiologia,masumfatodacultura.Estantesnodevotamentoenoservio
do que na procedncia do smen (VILELAapudFARIAS; ROSENVALD, 2011,
p.615).
AediodaLei11.924/09,conhecidacomoLeiClodovilHernandez,foium
avano emrelao problemticaregistral doenteado pelo pai ou me afim. A
referidaLeiincluiuo8noartigo57daLei6.015/73,dispondoqueoenteadoou
a enteada poder requerer ao juiz competente que, no registro de nascimento,
sejaaverbadoonomedefamliadeseupadrastooudesuamadrasta,desdeque
hajaexpressaconcordnciadestes,semprejuzodeseusapelidosdefamlia.
Ouseja,podesefazerumacrscimononomedoenteadocomadevida
concordncia do padrasto ou madrasta, e essa a palavra mais correta a ser
entendida,acrscimo,poisnadamaisdoqueumasomaenoumasubstituio
dovnculoanterior.
575


Nestamesmalinha,aodiscorrersobreoassunto,afirmaLbo(2011,p.97)
queaaverbaonosignificasubstituioousupressodosobrenomeanterior,
mas acrscimo, de modo a no ensejar dvida sobre a antiga identidade da
pessoa,parafinsdeeventuaisresponsabilidades.
Todavia, a referida Lei faz referncia, apenas, ao direito mudana do

nome,nocontemplandoaresponsabilidadeulteriorquevenhaarecairsobreos
representantes da criana e do adolescente, isentando estes novos pais de
qualquerfuno.
O Estatuto da Criana e do Adolescente inovou ao comentar sobre a

possibilidadedeadoodopaioumeafimcomrelaoproledocompanheiro.
Determinaoartigo41,1que,seumdoscnjugesouconcubinos,adotaofilho
do outro, mantmse os vnculos de filiao entre o adotado e o cnjuge ou
concubinodoadotanteeosrespectivosparentes.
Foi, assim, por meio da adoo que essas famlias conseguiram legitimar
direitos e deveres como herana, alimentos, dever de cuidado e amparo, entre
tantos outros. No entanto, a adoo comum gera empecilhos para a famlia
recomposta, pois retira o judicirio um dos pais registrais para dar lugar ao
nomedonovopai.Ouseja,humasubstituionoregistrodacrianadeumpai
por outro, eliminando um vnculo para que outro seja instaurado. No se
vislumbra, entretanto, que esta seja a melhor forma de resolver tamanha
problemtica.
Umapossvelsoluoparaosdiversosarranjosfamiliaresencontradapela
doutrina foi o registro da multiparentalidade, o qual defende o direito de se
registrarmaisdeumpaie/oumenacertidodacrianaoudoadolescente.
Contradies surgem, portanto, com relao a que nome deve o filho

portar,sedospaisgenticos,dossocioafetivosoudosdoisedequemodoficar
escritonacertidoapluriparentalidade,vistoque,almdoespaoserreservado
paraapenasumpaieumame,htambmsingularidadequantoaoparentesco
dosgneros,contendoapenasasexpressespaieme.Porm,comoelucida
TeixeiraeRodrigues(2010,p.210211),
Oregistronopodeserumbiceparasuaefetivao,
considerandoquesuafunorefletiraverdadereal;e,se
576


a verdade real concretizase no fato de vrias pessoas

exerceremfunesparentaisnavidadosfilhos,oregistro
deveespelharestarealidade.
Em seguida, os referidos autores fazem uma analogia ao problema

enfrentadopeloscasaishomossexuaisnomomentodaadooeexplicitaumadas
possveissoluesencontradapeloJudicirio:
Problema semelhante pode ser constatado com a
adoo por casais homoafetivos, de modo que muitos
apontam como obstculo sua efetivao a
operacionalizao registral. Entretanto, julgados que tm
deferido a adoo por pares homossexuais tm
encontrado alternativas para superar esse obstculo
meramenteformal,qualseja,filhode,oquedispensaa
diferenciao dos genitores por gnero.(TEIXEIRA;
RODRIGUES,2010,p.211)
5
Apesardeparecidos,oregistrodapluriparentalidadenoseconfundecom
aadoofeitaporcasaishomossexuais,pois,comodizFariaseRosenvald(2011,
p.623):
A pluriparentalidade no diz respeito possibilidade

dedeterminaodeumarelaopaternooumaternofilial
entrepessoasdomesmosexo,comonoexemplodocasal
homoafetivo. Nesse caso, no h que se falar em
multiparentalidadeporqueseestabelecerovnculoentre
ofilhoeduaspessoasfigurandocomopaisoucomomes.
A tese da pluriparentalidade defende a multiplicidade de
vnculospaternosematernos.
No mesmo sentido, admitindo a pluralidade de vnculos maternos e/ou

paternosoutroraseposicionouoTribunaldeJustiadoRioGrandedoSul:
APELAO CVEL. AO DE INVESTIGAO DE

PATERNIDADE. PRESENA DA RELAO DE

SOCIOAFETIVIDADE. DETERMINAO DO PAI BIOLGICO
ATRAVS DO EXAME DE DNA. MANUTENO DO
577


REGISTRO COM A DECLARAO DA PATERNIDADE

BIOLGICA. POSSIBILIDADE. TEORIA TRIDIMENSIONAL.
Mesmo havendo pai registral, o filho tem o direito
constitucionaldebuscarsuafiliaobiolgica(CF,6do
art.227),peloprincpiodadignidadedapessoahumana.O
estado de filiao a qualificao jurdica da relao de
parentescoentrepaiefilhoqueestabeleceumcomplexo
de direitos e deveres reciprocamente considerados.
Constituise em decorrncia da lei (artigos 1.593, 1.596 e

1.597 do Cdigo Civil, e 227 da Constituio Federal), ou
em razo da posse do estado de filho advinda da
convivncia familiar. Nem a paternidade socioafetiva e
nem a paternidade biolgica podem se sobrepor uma
outra. Ambas as paternidades so iguais, no havendo
prevalncia de nenhuma delas porque fazem parte da
condiohumanatridimensional,quegentica,afetivae
ontolgica. APELO PROVIDO(RIO GRANDE DO SUL,
Tribunaldejustia,ApelaoCveln70029363918,2009).
Defendendo a pluralidade de registro, Belmiro Pedro Welter, autor da

teoriatridimensionalnoDireitodeFamlia,porentenderoserhumanocomoum
sujeitocomplexo,alegaque
Todos os efeitos jurdicos (alimentos, herana,

poder/dever familiar, parentesco, guarda compartilhada,
nome,visitas,paternidade/maternidadegenticaeafetiva
e demais direitos existenciais), das duas paternidades,
devemseroutorgadasaoserhumano,namedidaemque
a condio humana tridimensional, gentica e afetiva e
ontolgica(WELTER,online).
Atravs dessa trade, biologia, afetividade e ontologia, o autor defende a

ideia de que se deve reconhecer, simultaneamente, a paternidade biolgica e a
gentica, uma vez que no h sobreposio entre elas. Assim, para Welter (on
line),
578


No reconhecer as paternidades gentica e

socioafetiva, ao mesmo tempo, com a concesso de
TODOS os efeitos jurdicos, negar a existncia
tridimensionaldoserhumano,quereflexodacondioe
da dignidade humana, na medida em que a filiao
socioafetivatoirrevogvelquantoabiolgica,peloque
se deve manter inclumes as duas paternidades, com o
acrscimodetodososdireitos,jqueambasfazemparte
datrajetriadavidahumana.
Paraoreferidoautor,portanto,demodoconclusivo,
Em decorrncia da tese da teoria tridimensional no

direitodefamlia,hnecessidadeprementedadoutrinae
da jurisprudncia avanarem mais um pouco, no
admitindo apenas a existncia do mundo gentico OU do
mundo afetivo, mas, sim, conceder ao ser humano o
direito ao mundo biolgico E ao mundo afetivo, isso
5
porque o ser humano detentor de trs mundos,
genticoafetivoontolgico,peloqueeletemodireito:a)
sua singularidade, ao seu mundo real, em sua
perspectiva verdadeira, a base sobre a qual ele se
relaciona consigo mesmo (mundo ontolgico); b) ao
relacionamento com a famlia e a sociedade (mundo
afetivo); c) na transmitindo s geraes, por exemplo, de
suacompleiofsica,osgestos,avoz,aescrita,aorigem
da humanidade, a imagem corporal e, principalmente, de
todasaspartculasdeseuDNA(mundogentico),paraque
haja a pacificao familiar e social, um dos maiores
fundamentosdoEstadoConstitucional(WELTER,online).
A aceitao dateoria tridimensional no Direito de Famlia, a qual se

apresentacomojustapornoestabelecerhierarquizaodefiliao,desencadeia
aexecuodamultihereditariedade,namedidaemqueseriapossvelreclamar
herana de todos os seus pais e de todas as suas mes. Isto sem esquecer a
possibilidade de pleitear alimentos, acrscimo de sobrenome, vnculos de
parentesco... (FARIAS; ROSENVALD, 2011, p.622). O assunto , pois, inovador e
579


ainda carente de estudo da aplicao prtica da referida teoria, atentandose

sempreparaomelhorinteressedacrianaedoadolescente.
4.4 O DESFAZIMENTO DE UMA FAMLIA RECOMPOSTA, E
AGORA?
O ser humano, ao reeditar sua famlia por meio da recomposio de seu

ncleofamiliar,acrescentandoumcnjugeoucompanheiroemsuavida,emque
um deles ou ambos levam filhos de relacionamentos anteriores para o novo lar,

trazconsigoavontadedequeestenovoarranjodcerto.Ocorreque,osimples
querer, muitas vezes, insuficiente para o xito familiar, uma vez que h a
necessidadedecomprometimentodetodososintegrantesdessearranjoenoh
uma frmula ou regra a ser seguida como maneira de se alcanar a frutificao
dessanovafamlia.
ComobrilhantementelembradoporAlbuquerqueJnior(2007,p.5354),
Se a afetividade e convivncia so elementos

essencialmente fticos, natural cogitar da possibilidade
de seu desaparecimentoa posteriori. As vicissitudes das
relaes interpessoais, em sua imprevisibilidade, no raro
contemplam situaes de desentendimento, e o que era
afeio se converte em indiferena ou desafeto. Tambm
no so exguos os exemplos em que cessa de todo a
convivncia, e os laos entre os indivduos, que eram
estreitos,tornamsecadavezmaisrarefeitos,atovirtual
desaparecimento.Nadamaiscomum,nadamaishumano.
Assim sendo, natural o desfazimento de muitas dessas famlias

recompostas, seja pela vontade dos cnjuges, seja por vontade alheia aos
integrantes,comonocasodamortedeumdoscompanheiros.necessrio,desta
forma, que, inicialmente, ambos os cnjuges aceitem que o relacionamento
chegouaofim.Portanto,paraSarkas(inGROENINGA;PEREIRA,2003,p.370),
Compreender e aceitar a separao, legitimar os
motivos do outro para a ruptura e viver o sofrimento faz

parte do reconhecimento da perda. A falta dessas
580


condies explica, em parte, os comportamentos de

repetio de casamentos que muitas pessoas entram. A
necessidade de companheirismo, de parceria, um dado
realparaaspessoas,nosediscute.Oquenoreal,mas
nomenospresentetambmathoje,omitodequeo
casamentoirsatisfazerplenamenteumeoutro.Acrena
dequeoamorsalvatudo,queselerealizanopassade
uma crena, mas a maioria dos casais dela compartilham
enquanto a separao no vem. O processo de luto a
ponte que permite aos recmseparados transpor esse
abismoechegarsosesalvosdooutrolado.
Devese ater, tambm, ao fato de que pode essa famlia ter dado certo,
desde que tenha surgido, tenha havido aprendizado mtuo, evoluo dos
indivduos, educao, companheirismo, enfim, desde que tenha produzido bons
laosafetivos.Entretanto,deucertoduranteumespaodetempodeterminado,
tendo desaparecidos os motivos que justificassem sua manuteno, pois,
namoro, casamento, romance, tem
5 comeo, meio e fim. Como tudo na vida.
(ARNALDOJABOR,online).
Separaes, de modo geral, prejudicam o filho, por sentir ele afetividade

peloexcnjuge,devidoaotempoempenhadonaconstruodessevnculo.Ofim
dorelacionamento,entretanto,nodevefazercomquesejaesquecidoomelhor
interesse da criana ou adolescente, que no pode sofrer consequncia ao seu
desenvolvimentocomessaruptura.
Porestarazo,paraAlbuquerqueJnior(2007,p.72),
Se a convivncia, a afetividade os ambas vm a ser

interrompidasporfatosposteriores,nohacessaoda
relao de filiao socioafetiva, por uma razo simples: a
clusula geral de tutela da personalidade humana probe
tal dissoluo, que significaria retirar ao indivduo, por
vontade de outrem (e por vezes visando a um interesse
meramente patrimonial), um dos mais relevantes fatores

deconstruodesuaidentidadeprpriaededefiniode
suapersonalidade.Constituise,pois,paratodososefeitos,
581


uma relao plena de filiao, a qual, para adequada

proteo da pessoa pelo ordenamento, no pode se
sujeitar a incertezas ou a instabilidades emocionais dos
sujeitosenvolvidos.
Assimsendo,combasenomelhorinteressedacriana,opaioumeafim
tem, por exemplo, o direito de visita, assim como o de pleitear a guarda
compartilhadaseestaforamelhorsoluoparaodesenvolvimentodofilho.
Ainda, tm tambm os pais afins deveres, como exemplo, o de prestar

alimentos,casoofilhoafimnecessite.Essaobrigao,entretanto,nosurgepor
meio do vnculo da afinidade ou pelo fato de ter ocorrido um convvio dirio,
porque a coabitao, por si s, no faz nascer uma vocao alimentar entre os
membrosdeumlar,poisolegisladorlimitouaspessoasreciprocamenteobrigadas
aisto.(GRISARDFILHO,2010,p.160).Oquegeraessedeverasocioafetividade
entre ambos, com respaldo no princpio da solidariedade, explicado por Grisard
Filho(2010,p.168):
Diante do princpio da solidariedade, de fundo

constitucional, possvel a concesso de alimentos entre
pais e filhos afins, porque a relao familiar que existe
entre eles achase amparada por lei (CC, arts. 1.593 e
1.595).
Diante do explicitado, utilizandose das palavras do supramencionado

autor,podeseconcluirque:
Apesar da dissoluo do vnculo conjugal por morte

ou divrcio, julgase razovel que o pai e a me afim
continuem a visitar e a comunicarse com seus filhos e
filhas afins, menos prejudicial a estes pelo luto originado
na ruptura do casal, bem assim de seus meioirmos.
Considerasejustoeimportantequeameafimcontinuea
criao dos filhos de seu excnjuge, se resultar benfico
paraeles.Odissensosobreestasquestes,porocasioda
famliabiolgica,resultaremdemandajudicial,queojuiz,
com a mxima discricionariedade e no interesse superior
domenor,decidir.(GRISARDFILHO,2010,p.105).
582


Ospaisemesafinstmnasfamliasrecompostasumaimportnciampar
paraaprosperidadedessearranjofamiliar.Suaparticipaoativanonovolarena
vidadomenorfundamental.Enodeveserdesconsiderada.
Oartigo1.593docdigocivilaotratardeparentesco,deuvisibilidadepara
se enxergar uma nova filiao ao afirmar que o parentesco natural ou civil,
conformeresultedeconsaguinidadeoudeoutraorigem.Aocitarolegisladoruma
outraorigem,fazelemenoasocioafetividade,colocandoelaemparalelocoma
consaguinidade,dandocomisso,suadevidaimportncia.
Muitasfamliasdaatualidade,noseguemmaisosparmetrosdafamlia
matrimonial de tempos passados. No h tambm, a necessidade de se copiar
esses antigos costumes. Questo de bastante relevncia na atualidade se a
famlia est cumprindo com o seu fim, independentemente de seu modo de
constituio,quepropiciarumambienteadequadoparaodesenvolvimentode
5
seusintegrantescomrespeitoedignidade.
Para isso, so de suma importncia o reconhecimento e a regularizao

pelo legislativo, das funes dos pais afins no mbito familiar. Alocando, esses
novos integrantes de famlias reconstitudas, em um lugar de colaborao e
legitimidadenacriaodofilhoafim.
notria,anecessidadedesealteraroartigo1.636doCC.Aocomentar
sobreaautoridadeparentaldospaisbiolgicosapsoestabelecimentodenovas
npcias, retirando de maneira expressa, qualquer interferncia do novo cnjuge
ou companheiro na educao do menor. O supracitado artigo comete total
desveloquantoaomelhorinteressedacrianaouadolescente,pornoabarcara
influnciadopaiafim.
Tratar a filiao, considerando apenas o lado biolgico, seria limitar a

afetividade, como se fosse praticvel exigir do ser humano que amasse um
nmerorestritodepessoas.Levandoaacreditarnapossibilidadedeseaprisionar

oenvolvimentoemocionaldeumindivduoaoutro.
583


Havendoentosobreamesmacrianamaisdeumadultoporgnero,se
sentindo no papel de responsvel e exercendo autoridade em sua criao e
educao, devese reconhecer direitos e deveres a todos os indivduos dessa
relao. Uma vez que, ter um pai melhor do que no ter nenhum e, por
conseguinte,terdoispaismaisvantajosodoqueterapenasum.
Nodelegarautoridadeparental sfamliasrecompostasomesmoque
economizarafeto,comoseelefosselimitadoemsuafonteaumaquantidadej
definidaquantoasuaproduo.
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588


APLICAO DO PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA NO DIREITO PENAL

MILITAR
REBECA LIMA AGUIAR: Advogada.
Graduada em Direito pela Universidade
Federal do Cear.
Orientador(a): Prof.(a) Beatriz

Acampora e Silva de Oliveira
RESUMO: O presente artigo busca elucidar o princpio da insignificncia e
a possibilidade de sua aplicao no Direito Penal Militar, demonstrando
para isso a tese da prevalncia do princpio da mnima interveno penal
sobre o princpio da hierarquia e disciplina, quando configurado um crime
militar de mnima ofensividade e lesividade. Alm da busca por conceitos e
definies referente ao crime militar, abordando algumas de suas
peculiaridades que o distingue do crime comum, bem como a aplicao do
princpio em anlise que o transforma em transgresso disciplinar militar,
em alguns casos especficos. Desta forma tem-se como escopo trazer
atravs deste estudo o mximo de informaes de grande valia, com uma

linguagem que visa atingir ao5 pblico em geral que carece de uma
proximidade a este ramo do direito, de carter especial.
PALAVRAS CHAVE: Crime. Insignificncia. Militar.
ABSTRACT: This article seeks to elucidate the principle of insignificance

and the possibility of its application in Military Criminal Law, demonstrating
for this the thesis of the prevalence of the principle of minimum criminal
intervention on the principle of hierarchy and discipline, when configured a
military offense of minimum offense and Lesivity. In addition to the search
for concepts and definitions regarding military crime, addressing some of its
peculiarities that distinguishes it from common crime, as well as the
application of the principle under analysis that transforms it into military
disciplinary transgression, in some specific cases. In this way we have as a
goal to bring through this study the maximum information of great value,
with a language that aims to reach the general public that lacks a proximity
to this branch of law, of special character.

KEYWORDS: Crime. Insignificance. Military.
589


SUMRIO: INTRODUO CONCEITOS DE CRIME E APLICABILIDADE

DO PRINCPIO 1. DO TIPO PENAL 2. DO DIREITO PENAL MILITAR 3.
CRIME PROPRIAMENTE E IMPROPRIAMENTE MILITAR 3.1. MILITAR
PRPRIO 3.2. MILITAR IMPRRPIO 3.3. CRIME MILITAR EM TEMPO
DE PAZ 3.4. CRIME MILITAR EM TEMPO DE GUERRA 4. O PRINCPIO
DA INSIGNIFICNCIA 4.1. O PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA EM
CRIMES MILITARES 4.1.1. PRINCPIOS NORTEADORES DO DIREITO
PENAL MILITAR 4.1.2. APLICAO DO PRINCPIO DA
INSIGNIFICNCIA EM CRIMES MILITARES CONCLUSO

BIBLIOGRAFIA
INTRODUO
De maneira a no se esgotar o tema ou aprofundar-se nos estudos

cientficos histricos que deram incio a teoria do tipo no Direito Penal
Moderno, este artigo tem por objeto o instituto denominado pela doutrina e
jurisprudncia de princpio da insignificncia e sua aplicabilidade no Direito
Penal Militar.
De tal princpio se deduz que, em uma conduta formalmente tpica,
se no se apresentar uma leso significativa ao bem jurdico tutelado
penalmente, o fato ser considerado atpico materialmente e, logo, no
ser punvel criminalmente, ocorrendo assim possibilidade na seara
castrense de haver simplesmente uma punio no vis administrativo.
Neste artigo importante destacar a discusso sobre a
admissibilidade da hiptese de aplicao do princpio da insignificncia em
crimes militares, mesmo com a existncia de tamanha rigidez tpica das
relaes entre militares, esta hiptese admite a prevalncia dos princpios
penais da proporcionalidade, razoabilidade, subsidiariedade, anterioridade,
reserva legal e principalmente o da legalidade, conforme expresso no
artigo 5 da Constituio Federal em seu inciso XXXIX, e tambm no artigo
1 do Cdigo Penal Militar, sendo este a base do ordenamento jurdico
castrense, independentemente da condio do indivduo de subordinao
s corporaes militares, cujas condutas so pautadas pelos princpios da
hierarquia e disciplina.
Desta forma cabe uma srie de questionamentos referente ao tema
em anlise e suas nuances, pois ser cabvel a aplicao deste princpio
590


to controverso doutrinariamente e nas jurisprudncias de nosso

ordenamento jurdico em qualquer tipo de crime militar, ou seja, nos
prprios ou imprprios, praticados por militares ou civis, e ainda aqueles
em tempos de paz (artigo 9, decreto lei 1001/69) ou de guerra (artigo 10,
decreto lei 1001/69)?
Em busca de um real esclarecimento ao final deste artigo cientfico,
adentraremos no mundo jurdico castrense, nas doutrinas e
jurisprudncias, em busca de conceitos, caractersticas, elementos,
princpios e fundamentos legais trazendo essa elucidao para melhor
compreenso sobre o tema que cerne esse estudo, estabelecendo assim
uma abordagem sobre o crime militar em relao ao crime comum, to
ampla quanto possvel, to didtica quanto necessria, demonstrando que
sempre a mais que se aprender referente a um tema especial e ao mesmo
tempo com um nvel alto de complexidade quanto a sua aplicabilidade no
caso concreto.
CONCEITOS DE CRIME E APLICABILIDADE DO PRINCPIO
1. D O T IPO P ENAL 5
Antes de adentramos no mago do tema supracitado, importante

destacar na teoria do crime, o tipo penal, sendo este o primeiro a ser
estudado na construo dogmtica que Hungria (1978, p. 10) denominou
como teoria jurdica do crime, de forma a se enfrentar, atravs de um
roteiro cientfico jurdico, o conceito de crime, na procura de se evitar, na
dogmtica penal, um abstracionismo difuso, confuso e infecundo. O
conceito de tipo foi primeiramente descrito por Beling em contraponto a
teoria vigente poca, de correspondente ao corpus delicti ou Tatbestand
(REALE JNIOR, 2009, p. 135). Anteriormente teoria de Beling se
considerava que como fato peculiar ao direito penal, o crime constitui uma
espcie particular do injusto, isto , da ao culposa e ilegal (VON LISZT,
1899, p. 1).
Em conformidade a este entendimento, Beling, adepto da teoria
causalista (GOMES; MOLINA, 2010, p. 158), o tipo tinha funo autnoma
e carter exclusivamente descritivo, apresentando elementos puramente
objetivos, no cabendo na discrio do tipo elementos subjetivos ou
valorativos (REALE JNIOR, 2009, p. 136).
591


Essa compreenso do tipo, criada por Beling em 1906, causou uma

verdadeira revoluo no Direito penal (BITTENCOURT, 2010, p. 299),
constituindo um marco a partir do qual se reelaborou todo o conceito
analtico de crime prevendo, dessa maneira o delito como composto de
elementos que se apresentam de forma harmnica e independente, a
formar um todo unitrio, composto pela tipicidade, antijuridicidade e
culpabilidade, e em mbito do direito especial, mais especificamente no
Direito penal Militar complementa-se este conceito com o previsto no artigo
9, crimes em tempo de paz e no artigo 10, crimes em tempo de guerra. O

ilustre doutrinador e professor Fernando Capez (2011, p.134) conceitua
crime:
No aspecto material, aquele que busca estabelecer

a essncia do conceito, isto , o porqu de determinado
fato ser considerado criminoso e outro no. Sob esse
enfoque,crimepodeserdefinidocomotodofatohumano
que, propositada ou descuidadamente, lesa ou expe a
perigo bens jurdicos considerados fundamentais para a
existncia da coletividade e da paz social.No aspecto
formal,oconceitodecrimeresultadamerasubsunoda
conduta ao tipo legal e, portanto, considerase infrao
penal tudo aquilo que o legislador descrever como tal,
pouco importando o seu contedo. No aspecto analtico
crimetodofatotpicoeilcito.
2. D O D IREITO P ENAL M ILITAR
592


O Direito Penal Militar um ramo especializado do direito pblico,

sendo um conjunto de normas jurdicas que tem por objeto a definio das
infraes penais militares, as respectivas sanes decorrentes da violao
s normas, buscando proteger a hierarquia e a disciplina, princpios
basilares das Instituies Militares. Trata-se de um conjunto de normas que
definem os crimes contra a ordem jurdica militar, cominando-lhes penas,
impondo medidas de segurana e estabelecendo as causas
condicionantes, excludentes e modificativas da punibilidade.
Importante salientar que assim como o Direito Penal Comum, o
castrense tem suas fontes, sendo estas compreendidas como os modos de
formao das normas jurdicas, ou seja, a sua entrada no ordenamento
jurdico. Dividem-se em fontes materiais (de produo) e formais (de
conhecimento). A fonte material do Direito Militar o Estado. Em se
tratando de Direito penal, incluindo o Militar, somente a Unio pode legislar
sobre a matria, conforme mandamento
5 contido no artigo 22, I, da
Constituio Federal. J a fonte formal o modo como o direito se articula
com os seus destinatrios, a exteriorizao das normas castrenses e
dividem-se em imediatas (principais) e mediatas (acessrias).
Adistinopreponderanteentreocrimecomumeocrimemilitarestno
bem jurdico a ser tutelado. No Direito Penal militar existe uma proteo
precipuamente a administrao militar e os princpios basilares da hierarquia e
disciplina. No Direito Penal comum atutela destinada aos bens jurdicos
fundamentais,comoexemplovida,liberdade,ahonra,aopatrimnio,sendo
esteselencadospelaleicomodesumaimportnciaparaumavidaharmnicaem
sociedade. O terico e doutrinador Francisco de Assis Toledo (2002, pp.1314)
expressa em sua obra que: a tarefa imediata do direito penal , portanto, de
natureza eminentemente jurdica e, como tal, resumese proteo de bens
jurdicos. Dessa maneira coaduna o entendimento do ilustre mestre em direito
FernandoCapez(2011,p.19)emsuadoutrina:

O Direito penal um segmento do ordenamento
jurdico que detm a funo de selecionar os
593


comportamentos humanos mais graves e perniciosos

coletividade, capazes de colocar em risco valores
fundamentaisparaconvivnciasocial,edescrevloscomo
infraes penais, cominandolhes, em conseqncia, as
respectivas sanes, alm de estabelecer todas as regras
complementaresegeraisnecessriassuacorretaejusta
aplicao.
OBrasiladotouparadefinircomocrimemilitaroaspectoformal,ouseja,
critrio ex legis, o legislador enumera, taxativamente, por meio de lei, as
condutastidascomocrimemilitar.Oartigo124daMagnaCarta,expressamente
define que: Justia Militar compete processar e julgar os crimes militares
definidos emlei (grifo nosso). Assim, em regra, crime militar so condutas
descritasnoCdigoPenalMilitarCPM,DecretoLein1.001de21deoutubro
de1969,coadunandocomodefinidonaConstituioFederal.
3. C RIME P ROPRIAMENTE E I MPROPRIAMENTE M ILITAR
3.1. M ILITAR P RPRIO

Os crimes propriamente militares so aqueles que esto previstos
somente no Cdigo Penal Militar e s podem ser praticados por militares.
O ilustre terico Clio Lobo (LOBO, 2011, p. 38) informa que:
Crime propriamente militar a infrao penal
prevista no Cdigo Penal Militar, sem
correspondncia no Cdigo Penal Comum, especfica
e funcional do ocupante do cargo militar, que lesiona
bens ou interesses das instituies militares no
aspecto particular da disciplina, da hierarquia, do
servio e do dever militar.
No entanto, como ficou a cargo da doutrina definir o que seria crime

propriamentemilitaroucrimemilitarprprio,importantecitaradefiniodeum
renomadoestudiosodotema,assimdiscorreJorgeCesardeAssis(ASSIS, ,p.
):
594


Emumadefiniobemsimplespoderamosdizerque
crime propriamente militar aquele que s est previsto
noCdigoPenalMilitar,equespodersercometidopor
militar, como aqueles contra a autoridade ou disciplina
militar ou contra o servio militar e o dever militar.Nos
crime propriamente militar a autoridade militar poder
prenderoacusadosemqueesteestejaemflagrantedelito
e mesmo sem ordem judicial, situao impossvel de se
imaginaremrelaoaocrimecomum.
So exemplos de crimes propriamente militares: a desero (artigo
187), abandono de posto (artigo 195), embriaguez em servio (artigo 202),
dormir em servio (artigo 203), desrespeito a superior (artigo 160), dentre
outros.
Todos os crimes prprios enquadram-se no inciso I do artigo 9 do
CPM. Mas, cuidado, nem todos os crimes que se enquadram naquele

inciso so propriamente militares,
5 como por exemplo: ingresso clandestino
(artigo 302) e o furto de uso (artigo 241), sendo estes tratados como
excees.
3.2. MILITAR IMPRRPIO

So aqueles previstos no Cdigo Penal Militar e na lei penal comum,
ou seja, no Cdigo Penal e leis extravagantes, e podem ser praticados,
tanto por militares, quanto por civis. Exemplos: leso corporal (artigo 129,
CP), homicdio (artigo 205, CPM), ameaa (artigo 223, CPM), furto (artigo
240, CPM), falsidade ideolgica (artigo 319, CPM), dentre outros.
595


Os delitos castrenses que no se enquadrem no conceito de crime

propriamente militar, so, conseqentemente, impropriamente militares.
Desta forma observa-se que existem crimes militares imprprios que no
esto previstos na lei penal comum, tais como a oposio s ordens da
sentinela (artigo 164, CPM) e a violncia contra militar em servio (artigo
158, CPM), sendo estes previstos somente no cdigo castrense, mas,
podem ser praticados por qualquer pessoa.
Assim discorre Jorge Cesar de Assis sobre o conceito de crimes

militares imprprios (ASSIS, 2014, p. 105):
O crime impropriamente militar est previsto ao
mesmo tempo, tanto no Cdigo Penal Militar como na
legislao penal comum, ainda que de forma um
pouco diversa (roubo, homicdio, estelionato, estupro,
etc.) e, via de regra, poder ser cometido por civil.
Ainda temos uma corrente minoritria que estabelece uma terceira
espcie de crime militar, qual seja o crime tipicamente militar, mencionado
por Ione de Souza e Cludio Amim Miguel (2013, p. 03), aquele previsto
somente no CPM, Como no caso da insubmisso, do ingresso clandestino
e do furto de uso. Os prprios autores ressaltam que esta classificao
tricotmica no unnime na doutrina ptria castrense.
3.3. C RIME M ILITAR E M T EMPO D E P AZ

O critrio geral estabelecido pelo Cdigo Penal Militar o ratione
legis, ou seja, em razo da lei, assim crime militar a conduta
estabelecida no Cdigo Penal Militar, dessa forma para trazer a definio
precisa do que crime militar em tempo de paz basta o entendimento do
que diz a lei no artigo 9 do Cdigo Penal Militar CPM, Decreto-Lei n
1.001 de 21 de outubro de 1969, conforme citao a seguir:
Art. 9 Consideram-se crimes militares, em
tempo de paz:
596


I - os crimes de que trata este Cdigo, quando

definidos de modo diverso na lei penal comum, ou
nela no previstos, qualquer que seja o agente, salvo
disposio especial;
II - os crimes previstos neste Cdigo, embora
tambm o sejam com igual definio na lei penal
comum, quando praticados:
a) por militar em situao de atividade ou
assemelhado, contra militar na mesma situao ou
assemelhado; (ratione persone)
b) por militar em situao de atividade ou
assemelhado, em lugar sujeito administrao
militar, contra militar da reserva, ou reformado, ou
assemelhado, ou civil; (ratione loci e ratione
persone)
c) por militar em servio ou atuando em razo da
funo, em comisso de natureza militar, ou em

formatura, 5 ainda que fora do lugar sujeito
administrao militar contra militar da reserva, ou
reformado, ou civil; (ratione loci e ratione persone)
d) por militar durante o perodo de manobras ou
exerccio, contra militar da reserva, ou reformado, ou
assemelhado, ou civil; (ratione loci e ratione
persone)
e) por militar em situao de atividade, ou
assemelhado, contra o patrimnio sob a
administrao militar, ou a ordem administrativa
militar; (ratione persone e ratione objeto) II, b, c, d,
f) revogada. (Vide Lei n 9.299, de 8.8.1996)
III - os crimes praticados por militar da reserva,
ou reformado, ou por civil, contra as instituies
militares, considerando-se como tais no s os
compreendidos no inciso I, como os do inciso II, nos
seguintes casos:
597


a) contra o patrimnio sob a administrao

militar, ou contra a ordem administrativa
militar; (ratione objeto)
b) em lugar sujeito administrao militar contra
militar em situao de atividade ou assemelhado, ou
contra funcionrio de Ministrio militar ou da Justia
Militar, no exerccio de funo inerente ao seu
cargo; (ratione loci e ratione persone)
c) contra militar em formatura, ou durante o

perodo de prontido, vigilncia, observao,
explorao, exerccio, acampamento, acantonamento
ou manobras; (ratione loci e ratione persone)
d) ainda que fora do lugar sujeito administrao
militar, contra militar em funo de natureza militar, ou
no desempenho de servio de vigilncia, garantia e
preservao da ordem pblica, administrativa ou
judiciria, quando legalmente requisitado para aqule
fim, ou em obedincia a determinao legal

superior. (ratione objeto)
(apontamentos em negrito feitos pelo autor)
3.4. C RIME M ILITAR E M T EMPO D E G UERRA

Da mesma forma que os crimes militares em tempo de paz, os
cometidos em tempo de guerra tambm esto expressamente definidos em
lei, conforme o critrio adotado pelo ordenamento jurdico castrense e
estabelecidos no artigo 10 do Cdigo Penal Militar CPM, Decreto-Lei n
1.001 de 21 de outubro de 1969, conforme citao que segue:
Art. .Consideramsecrimesmilitares,emtempode
guerra:
I os especialmente previstos neste Cdigo para o

tempodeguerra;
IIoscrimesmilitaresprevistosparaotempodepaz;
598


III os crimes previstos neste Cdigo, embora

tambm o sejam com igual definio na lei penal comum
ou especial, quando praticados, qualquer que seja o
agente:
a)emterritrionacional,ouestrangeiro,militarmente
ocupado;
b)em qualquer lugar, se comprometem ou podem
comprometer a preparao, a eficincia ou as operaes
militares ou, de qualquer outra forma, atentam contra a
seguranaexternadoPasoupodemexplaaperigo;
IV os crimes definidos na lei penal comum ou

especial, embora no previstos neste Cdigo, quando
praticadosemzonadeefetivasoperaesmilitaresouem
territrioestrangeiro,militarmenteocupado.

4. O P RINCPIO D A I NSIGNIFICNCIA
5
O ilustre e renomado doutrinador Claus Roxin historicamente

conhecido como o primeiro a definir e conceituar este instrumento jurdico
como Princpio da Insignificncia, entendido doutrinariamente pelo mestre
jurdico Luiz Flvio (GOMES, 2013, p.53) por ser a via dogmtica mais
adequada para resolver a problemtica sobre a irrelevncia penal do fato
ou da conduta trivial. No Brasil, o primeiro terico a envolver-se com o
tema foi Francisco de Assis Toledo, que defendeu a importncia do Direito
Penal como ultima ratio e sua natureza fragmentria.
No que pese esta coliso de informaes quanto ao momento de
surgimento deste instrumento jurdico, Rogrio Greco em sua doutrina
Direito Penal do Equilbrio: uma viso minimalista do direito penal
expressa seu entendimento elucidando essa temtica com fundamento em
consonncia com o terico Maurcio Antnio Ribeiro Lopes (GRECO, 2009,
pp. 85-86), conforme a seguir:
Em que pese haver divergncia doutrinria

quanto s origens do princpio da insignificncia, pois
que Diomar Akel Filho aduz que o princpio j
599


vigorava no Direito Romano, onde o pretor no

cuidava, de modo geral, de causas ou delitos de
bagatela, consoante a mxima contida no brocardo
minima non curat pretor, conforme esclarece
Maurcio Antnio Ribeiro Lopes, o princpio da
insignificncia, ou como preferem os alemes: a
criminalidade de bagatela (bagatelledelikte) surge na
Europa como problema de ndole geral e
progressivamente crescente a partir da primeira

guerra mundial. Ao terminar esta, e em maior medida
ao final do segundo confronto blico mundial,
produziu-se, em virtude de circunstncias
socioeconmicas sobejamente conhecidas, um
notvel aumento de delitos de carter patrimonial e
econmico e, facilmente demonstrvel pela prpria
devastao sofrida pelo continente, quase todos eles
marcados pela caracterstica singular de consistirem
em subtraes de pequena relevncia, da a primeira

nomenclatura doutrinria de criminalidade de
bagatela.
Assim, Anbal Bruno (1967, p. 331) j ensinava que, apesar do tipo
ser composto por elementos objetivos, percebidos de forma imediata pela
adequao da conduta para caracterizao do fato punvel:
(...) estes mesmos elementos nem sempre so
puramente objetivos: s vezes exigem para o seu
entendimento uma apreciao particular do julgador e
se incluem, ento, entre os elementos normativos, ou
alguns se pem em posio intermediria entre os
objetivos e os normativos puros, como diz Mezger.
Estudiosos de destaque no mbito jurdico como, Zaffaroni e
Pierangeli (2010, p. 489), descrevem o princpio da insignificncia em um
sentido teleolgico. Nesse entendimento prelecionam:
A insignificncia s pode surgir luz da
finalidade geral que d sentido ordem normativa, e,
portanto, norma em particular, e que nos indica que
essas hipteses esto excludas de seu mbito de
600


proibio, o que no pode ser estabelecido simples

luz de sua considerao isolada.
O princpio da insignificncia, ou tambm conhecido
doutrinariamente como crime de bagatela prprio, ocorre atravs de uma
ao tipificada formalmente como crime, praticada por determinado
indivduo, desvalorada em sua essncia, no causando qualquer leso
sociedade, ao ordenamento jurdico ou prpria vtima. Desta forma no
se discute se a conduta praticada ilcita ou lcita, pois caso de
excludente de tipicidade do fato, diante da mnima ofensividade, lesividade
e desproporo do resultado, no caso em tela insignificante, onde a
atuao do Estado, com seu poder de punir, conhecido pelo brocardo jus
puniendi, no se faz necessria, pois com a incidncia de um processo e
de uma pena seria injusto, ou como afirma o Flvio Gomes, "apresenta-se
como aberrantes. No se pode usar o Direito Penal por causa de uma
leso to nfima". Flvio Gomes e Antnio Pablo (2010, p. 135) coadunam
com o mesmo entendimento que a insignificncia, em razo da conduta ou
em razo do resultado, justifica a no aplicao da sano penal em
5
respeito ao princpio da interveno mnima, pois no se faz necessria a
imposio de uma pena para um fato irrisrio, cabendo sim a outros ramos
do Direito agir para que o ilcito no fique impune.
Quanto a esta interveno mnima do Direito Penal, o doutrinador
Reale Jnior (2009, pp. 25-26), ensina que "o Direito Penal h de ser
regido pelo princpio da interveno mnima, subsidiria e fragmentria,
como extrema ratio". Entende-se ento que a atuao estatal ser apenas
em casos extremos, abrindo-se mo do direito penal em casos de leses
mnimas, nfimas, irrisrias, sendo que apenas no mbito penal ocorre
essa seleo natural das condutas lesivas, valoradas de acordo com o
grau de ofensividade, lesividade e que a atuao do direito na tutela aos
bens jurdicos sempre que possvel se dar por via extra penal.
Embora no haja previso no ordenamento jurdico sobre o crime
bagatelar, ele aplicado ao caso concreto e no de maneira abstrata e
sua aceitao tem aumentado a cada ano dentre os Tribunais Superiores
brasileiros, mesmo assim existem situaes absurdas acontecendo com a
no aplicao deste instrumento jurdico, ocorrendo desta forma casos
vergonhosos, onde o princpio de insignificncia ignorado, causando, em
alguns casos, resultados e danos irreversveis.
601


jurisprudncia brasileira, a partir do acrdo exarado pelo

Supremo Tribunal Federal, tem-se seu marco inicial do reconhecimento do
princpio da insignificncia, segundo o ilustre doutrinador e professor Flvio
Gomes (GOMES 2013, p. 63) desta maneira se faz necessrio trazer ipis
literis este reconhecido trecho a seguir:
RECURSO DE HABEAS CORPUS N 66.869
PR (Segunda Turma)
Relator: O Sr Ministro Aldir Passarinho. Acidente
de trnsito. Leso corporal. Inexpressividade da

leso. Principio da insignificncia. Crime no
configurado.
Mas de melhor forma a esclarecer o princpio em anlise sendo

utilizado pelo egrgio Tribunal temos a ementa proferida no Habeas
Corpus 84.412-SP, de 19/10/2004, referente subtrao de uma fita de
videogame no valor de R$ 25,00, podendo claramente identificar os
vetores sendo constitudos em sua concretude, a relatoria foi destinada
ao ilustre Ministro Celso de Mello (FLVIO GOMES, 2013, p. 66) conforme

citao que se faz necessrio destacar abaixo:
(...) O princpio da insignificncia - que deve ser
analisado em conexo com os postulados da
fragmentariedade e da interveno mnima do Estado
em matria penal - tem o sentido de excluir ou de
afastar a prpria tipicidade penal, examinada na
perspectiva de seu carter material. Doutrina. Tal
postulado - que considera necessria, na aferio
do relevo material da tipicidade penal, a presena
de certos vetores, tais como (a) a mnima
ofensividade da conduta do agente, (b) a
nenhuma periculosidade social da ao, (c) o
reduzidssimo grau de reprovabilidade do
comportamento e (d) a inexpressividade da leso
jurdica provocada [...] O direito penal no se deve
ocupar de condutas que produzam resultado, cujo
desvalor - por no importar em leso significativa a
bens jurdicos relevantes - no represente, por isso
602


mesmo, prejuzo importante, seja ao titular do bem

jurdico tutelado, seja integridade da prpria ordem
social.
Ancorado pelo princpio da proporcionalidade
entre a gravidade da leso ao bem jurdico e a
interveno penal, o princpio da insignificncia
impe a atipicidade de condutas, tanto em relao
importncia do bem jurdico atingido, quanto em
relao intensidade da leso produzida, o que
significa a possibilidade de uma conduta formalmente
tpica ser irrelevante em seu aspecto material
(BITTENCOURT, 2010, pp. 326-327). (grifo nosso).
O precursor deste aludido princpio, o terico Claus Roxin (1979, p.
283), exemplifica o princpio em anlise, de maneira que por certo existe
uma diferena essencial entre matar um mosquito e um assassinato em
legtima defesa com uma arma de fogo (traduo livre). Esse
entendimento se refere diferena de quantificao valorativa dos

elementos do Direito, em que a 5desaprovao pela conduta pode repercutir
ou no na esfera jurdica, desde que desaprovada pela sociedade.
De maneira simples e objetiva o ilustre Mestre em Direito e
conhecedor deste instrumento jurdico, Rogrio Greco, em uma de suas
obras elenca trs tpicos que definem tal princpio, quais sejam:
De acordo com as lies proferidas, percebe-se
que o princpio da insignificncia:
a) entendido como um princpio auxiliar de
interpretao;
b) pode ser aplicado em grande parte dos tipos;
c) tem por finalidade afastar do tipo penal os
danos de pouca ou nenhuma importncia.
Em relao ao princpio da fragmentariedade do Direito Penal,
Nucci (2010, p. 48) elucida que:
Fragmento apenas a parte de um todo, razo
pela qual o Direito penal deve ser visto, no campo dos
atos ilcitos, como fragmentrio, ou seja, deve ocupar-
se das condutas mais graves, verdadeiramente
lesivas sociedade.
603


Inexistindo leso ou ameaa a leso, ou seja, no sendo esta

comprovada, e essa por si s no atinja com a devida gravidade bens
jurdicos sociais ou individuais, dever ser destinado tutela de defesa aos
outros ramos do Direito.
Diante desse importante marco, qual seja a existncia de vetores
estabelecidos pela mais alta Corte jurdica do pas, restou pacfica e
sistematizada pela jurisprudncia a aplicabilidade do princpio da
insignificncia nos crimes comuns, dessa maneira no demorou que se
questionasse a sua incidncia deste instrumento jurdico nos crimes

militares.
4.1. O P RINCPIO D A I NSIGNIFICNCIA E M C RIMES M ILITARES
4.1.1. P RINCPIOS N ORTEADORES D O D IREITO P ENAL M ILITAR

O Direito penal militar compreende todo um sistema jurdico que, de
alguma forma, envolva as Foras Armadas Brasileiras, e suas foras
auxiliares, quais sejam, as policias militares e corpo de bombeiros militares
vinculados aos Estados e ao Distrito Federal (JORGE CESR, 2012, p.
24). O conceito e as atribuies destas autoridades esto expressamente
previstos na Constituio Federal, em seu artigo 142:
As Foras Armadas, constitudas pela Marinha,
pelo Exrcito e pela Aeronutica, so instituies
nacionais permanentes e
regulares, organizadas com base na hierarquia e
na disciplina, sob a autoridade suprema do
Presidente da Repblica, e destinam-se defesa da
Ptria, garantia dos poderes constitucionais e, por
iniciativa de qualquer destes, da lei e da ordem. (grifo
nosso).
As foras auxiliares, no menos importante, encontram fundamento
legal quanto a sua existncia e organizao no artigo 42 da Magna Carta,
conforme expresso a seguir:
Os membros das Polcias Militares e Corpos de
Bombeiros Militares, instituies organizadas com
base na hierarquia e disciplina, so militares dos
604


Estados, do Distrito Federal e dos Territrios. (grifo

nosso).
A esse propsito, o terico Jorge Csar de Assis (2012, p. 24)
assevera que os militares, federais, estaduais e do Distrito Federal se
organizam sob uma legislao especial prpria, sob a exigncia do
respeito hierarquia e a disciplina, alm das demais legislaes comuns
que tambm lhes so atribudas como cidados brasileiros, conforme
entendimento abaixo:
Se a sociedade e a Ptria lhes outorgaram a
condio de mantenedores da ordem e defensores
das Instituies, curial que ao lado de tais garantias
que muitas vezes escapam ao servidor pblico civil
lhes seja exigido com maior rigor o cumprimento de
seus deveres.
A corroborar os dispositivos explcitos na Constituio Federal,
encontra-se no artigo 14 do Estatuto dos Militares Federais, Lei 6.880/90,
os seguintes termos: A hierarquia e a disciplina so a base
5
institucional das Foras Armadas. A autoridade e a responsabilidade
crescem com o grau hierrquico. (grifo nosso).
No mbito estadual, mais especificamente no Estado de Minas
Gerais, temos em sua legislao especfica, Lei 5.301/1969, em seu artigo
8, a referncia sobre a hierarquia, conforme a seguir: hierarquia militar
a ordem e a subordinao dos diversos postos e graduaes que
constituem carreira militar, importante destacar que no Cdigo de tica
das instituies militares do Estado de Minas Gerais tambm corrobora na
explicitao destes princpios basilares, quais sejam o da hierarquia e
disciplina. Especificamente no captulo II da Lei 14.310 de 2002, em seu
artigo 6 e pargrafos encontra-se a definio destes princpios conforme
expresso a seguir:
Artigo 6 - A hierarquia e a disciplina constituem a
base institucional das IMEs (Instituies Militares
Estaduais).
1 - A hierarquia a ordenao da autoridade,
em nveis diferentes, dentro da estrutura das IMEs.
2 - A disciplina militar a exteriorizao da
tica profissional dos militares do Estado e manifesta-
605


se pelo exato cumprimento de deveres, em todos os

escales e em todos os graus de hierarquia, quanto
aos aspectos:
I- pronta obedincia s ordens legais;
II- observncia s prescries regulamentares;
III- emprego de toda a capacidade em benefcio
do servio;
IV- correo de atitudes;
V- colaborao espontnea com a disciplina

coletiva e com a Efetividade dos resultados
pretendidos pelas IMEs.
Os princpios atinentes a organizao militar, dentre eles a disciplina
e a hierarquia, so antigos, claros e diretos, que visam defesa dos
valores atinentes s instituies militares e permeiam a relao do
profissional desta rea com esses dois princpios, manifestados
pelo dever de obedincia e subordinao, que no encontram
semelhana nas relaes civis (WILSON VALLA, 2003, II, p. 116, grifo do
autor). Em referncia ao princpio da subordinao, em seu artigo 7 a lei

14.310 de 2002, expressamente define como: o princpio da subordinao
rege todos os graus da hierarquia militar, em conformidade com o Estatuto
dos Militares do Estado de Minas Gerais EMEMG.
4.1.2. A PLICAO D O P RINCPIO D A I NSIGNIFICNCIA E M C RIMES
M ILITARES
De certo que o Direito Penal Militar precisa ser mais explorado
doutrinariamente em seu contedo vasto e de certa forma importante, no
s para os que vivem na caserna, e tem que lidar com este diuturnamente,
mas tambm para todos os cidados que compreendem a existncia de
autoridades estabelecidas em legislaes especiais, que nem todos do
povo se interessam em adquirir tal conhecimento para ajudar os dentro dos
limites da lei na fiscalizao e acompanhamento destes servidores
pblicos, tanto a nvel nacional, quanto estadual.
Desta forma faz-se necessrio a explorao da aplicabilidade deste
instrumento jurdico no mbito Castrense. Conforme exemplo conferido por
Flvio Gomes (2013, p. 150), lapidar nesse sentido o entendimento
expendido no acrdo conforme voto do excelentssimo Ministro Enrique
Ricardo Lewandowski, no Habeas Corpus 100.625, fazendo remisso ao
606


HC 91.759-3 MG, STF, o relator Ministro Carlos Alberto Menezes Direito

discorre que: "o entendimento desta Corte mantm-se no sentido da no
aplicao do princpio da insignificncia aos crimes relacionados a
entorpecentes (no mbito militar)". Com relao ao crime de furto no
mbito militar, necessrio se faz mencionar o ilustre terico Jorge Csar
(2014, p. 121) sobre os deveres feridos por tal atitude em desconformidade
com a lei:
Aquele, ao se apossar do que no lhe pertence
fere, ao menos, trs deveres igualmente importantes:
seu dever de ofcio, comum a todos os funcionrios
pblicos (...); seu dever de lealdade com a ptria e
com a sociedade que prometeu defender em
juramento solene(...) e seu dever com a Fora a que
pertence lastreada na disciplina e na hierarquia.
Antes de adentrar no mago em si da aplicabilidade, faz-se
necessrio destacar que no Decreto Lei 1.001 de 1969 existem diversos
artigos que merecem ser mencionados para devida comprovao de que o
5
princpio da insignificncia encontra-se expresso em lei Castrense, no
precisando nem mesmo da doutrina ou jurisprudncia para definir se deve
ou no ser aplicados ao caso concreto, diferentemente do Direito Penal
comum.
Nas hipteses elencadas nos artigos da lei penal militar, preenchido
os requisitos legais, quais sejam a primariedade do agente e o pequeno
valor da coisa sobre a qual recai a infrao (artigo 240, 1, CPM), para
constatao do princpio em anlise, o fato passa a ser atpico
materialmente e se torna uma sano administrativa, ou seja, uma infrao
disciplinar, com punio no mbito interno a instituio militar (grifo nosso).
Os crimes a seguir esto expressamente positivados em lei castrense,
conforme elucida Fbio Amaral (2012) demonstram a aplicao direta do
princpio bagatelar prprio em sua essncia:
a) Furto atenuado (artigo 240, 1 e 2);
b) Apropriao indbita (artigo 250);
c) Estelionato e outros tipos de fraude (previstos
nos artigos 251 e 252);
d) Receptao simples (artigo 254);
607


e) Perdo judicial no caso de receptao culposa

(artigo 255, nico);
f) Dano atenuado (artigo 260);
g) Emisso de cheque sem fundos (artigo 313);
h) E por fim, no menos importante, um crime
que traz muita divergncia na seara castrense, a
leso corporal (artigo 209, caput), conta com seu
6, do artigo 209 que prev expressamente no
caso de leses levssimas, o juiz pode

considerar a infrao como disciplinar. (grifo
nosso)
No existe uma pacificao doutrinria quanto ao

conceito de leso levssima. Portanto, somente o
caso concreto ser capaz de estabelecer est
definio referente a esta leso considerada incapaz
de ferir o direito material, sendo assim considerada
insignificante.
Em anlise realizada da jurisprudncia do Superior Tribunal Militar,
bem destacado pelo ilustre magistrado Andr Lzaro (2014, p. 239-240)
permite-se que sejam elencados alguns tipos de leses levssimas
conforme exemplificado a seguir:
Equimoses arroxeadas (AP 0000072-
29.2009.7.05.0005/PR), arranho na face ocasionado
pelo arremesso de uma uva (AP 0000063-
36.2011.7.07.0007/PE), inchao no nariz provocado
por uma cabeada (AP 0000014-25.2010.7.03.0303/
RS), pequeno edema arroxeado na regio zigomtica
da face esquerda (AP 0000079-
20.2010.7.03.0303/RS), pequenos arranhes e
vermelhides na face e na mo (AP 0000098-
93.2011.7.07.0007/PE) e escoriao em regio infra
orbital ocular produzida por estilhaos de vidro
(0000008- 59.2010.7.09.0009/MS).
Nos crimes elencados a legislao penal militar mostra-se de acordo
com a moderna doutrina e jurisprudncia, uma vez que reconhece
608


expressamente a existncia do princpio da insignificncia. Assim, em se

verificando a tipicidade formal de tais delitos, fica a cargo do magistrado a
anlise e mensurao da ofensa e a possvel descriminalizao da conduta
de ilcita para infrao disciplinar. Atravs de estudos chegou-se a
constatao que o crime militar e a transgresso disciplinar possuem
mesma natureza, visto que afrontarem os mesmos valores e deveres
institucionais. No entanto, em atendimento ao princpio da
proporcionalidade, a insignificncia da conduta ou do resultado, pode
ensejar outra sano por meio do mbito administrativo.
Em consonncia com esta linha de pensamento est o terico
Antonio Pagliaro e Paulo Jos da Costa Junior (2008, p.19):
Ao lado do ilcito penal coloca-se o ilcito
administrativo, que no dispe de suficiente
gravidade para ser erigido em ilcito penal. A
diferena entre ambos, portanto, no ontolgica:
somente de grau. A falta disciplinar representa
um minus com respeito ao crime. E a pena criminal
5 relao sano disciplinar.
um plus com
A indagao que se faz aps a comprovao da aplicabilidade deste
aludido princpio em casos que expressamente h previso legal que da
mesma forma pode-se aplicar nos demais crimes militares que no existe
esta possibilidade definida em legislao especial? A doutrina e a
jurisprudncia ptria esto bem equilibradas quanto a este assunto. Alguns
autores, como o magistrado Ronaldo Joo Roth (2008, p.30-38), defendem
a possibilidade de sua aplicao a todos os crimes militares
indistintamente, conforme expresso a seguir:
[...] como princpio, devemos reconhecer a
aplicao da insignificncia tambm nas leses
corporais culposas e em outros delitos ainda que
expressamente no o prevejam, como ocorre nos
delitos contra a Administrao Pblica (peculato,
falsificao, etc.), nos delitos contra a honra, etc.
Alguns doutrinadores e tericos no tema em analise, como Neves e
Streifinger (2005, p.41) demonstram que sua aplicabilidade relativa,
quando se trata de crimes fora dos elencados expressamente em lei,
conforme entendimento: ficando ao jugo do operador, mormente o juiz,
609


aplicar tal princpio quando a lei, atendendo ao critrio da subsidiariedade,

deixar ao discricionarismo do magistrado invocar a bagatela.
De maneira contrria a este entendimento existem estudiosos
jurdicos que entendem sua aplicao na seara castrense sob a alegao
de que os crimes militares ofendem valores diversos alm daqueles
protegidos pelo tipo penal comum, em decorrncia dos artigos 9 e 10 do
CPM, qual seja, a uniformidade, disciplina e a ordem das Instituies
Militares.
Conforme ementa do Habeas Corpus 84.412/SP de relatoria do

excelentssimo Ministro Celso de Mello, onde foi estabelecido um marco
para aplicabilidade deste princpio jurdico atravs de vetores cuja
presena legitima o reconhecimento desse postulado, mostra-se em
perfeita consonncia com o Direito Penal Militar, sendo que a sua
aplicao deve levar em considerao se o bem jurdico foi realmente
ofendido, qual o grau de reprovabilidade da ao, o nvel de perigo e a
proporo do dano, devendo ser em cada caso concreto avaliado a real
possibilidade e o que pode acarretar na aplicao ou no deste
instrumento jurdico, sendo antes da sua aplicabilidade ser feito est

aferio atravs de investigaes, inquritos, sindicncias e at mesmo
uma ao penal, mas esta poder ser arquivada ou at mesmo a denncia
poder ser rejeitada. Portanto cabe destacar que em consonncia a tema
em anlise est o entendimento do jurista Cleber Massom (2011, p.36)
citado pela professora mestre em Direito e doutrinadora Cristiane Dupret
em seu conceituado artigo Princpio da Insignificncia prprio e imprprio:
Origem, aplicao e controvrsias, ao qual exara seu conhecimento
conforme a seguir:
Veja-se que, ao contrrio do que se verifica no
princpio da insignificncia (prpria), o sujeito
regularmente processado. A ao penal precisa ser
iniciada, mas a anlise das circunstncias do fato
submetido ao crivo do Poder Judicirio recomenda a
excluso da pena.
CONCLUSO
O princpio da insignificncia ou da bagatela um importante

instrumentojurdicodisponvelaoalcancedosmagistrados,analisandocadacaso
610


concreto podem apliclo em favor da Justia. Desta forma observamse dois

momentos, primeiro, quando este aplicado de maneira correta a solucionar a
lide,semprejuzoparaaspartes,trazendoumaceleridadeaotrmitejurdico,ao
qualnonecessitardeinstauraodeaopenalparacondenao,apenaspara
procedimento de praxe, acarretando assim o arquivamento do procedimento
investigatrio ou a rejeio da denncia oferecida. De outra maneira cabe
mencionaroutromomento,quedecertaformaestbaseadonoprimeiro,queao
noseaplicarumareprimendasancionatriaaosupostocrimecometido,devido
anlisedosfatospelomagistrado,evitarumdesgasteaoindivduoquesefosse
condenado ao cumprimento de uma sentena criminal poderia passar situaes
queafetariamasuadignidadeprotegidaConstitucionalmente,almdeacarretar
em traumas irreversveis a sua personalidade, pessoalidade, humanidade e
principalmente a seu retorno ao convvio social e seu futuro no mercado de
trabalho,poisaressocializaopscrcereemsuagrandemaiorianoBrasilno
favorvelaorecmliberto.
Diante do estudo exposto, observase a possibilidade de aplicao do

princpiodainsignificnciaemcrimesmilitares,sobpenadeafrontaaosprincpios
5
garantidores da mnima interveno penal, razoabilidade e proporcionalidade,

princpios estes encarregados de proteger a dignidade da pessoa humana,
independenteseoindividuociviloumilitar.
OCdigoPenalMilitarfoirecepcionadorelativamentepelaMagnaCarta
em seu artigo 22, inciso I, por isso no se pode desprezar a natureza especial
doDireito PenalMilitar, as normas nele inseridas esto adstritas ao Estado
DemocrticodeDireito,cujainterpretaoseddeformateleolgicaemfuno
dos Direitos Humanos, que devem prevalecer em relao observncia da
hierarquia e disciplina, dando oportunidade principalmente aos militares a
gozarem desse instrumento jurdico na seara castrense, pois estes so
circundadosdenormasquelhessoimpostastantodombitocomumquantono
militarequesorigorosamenterespeitadasecumpridascomodeverespessoaise
institucionais.
Por fim constatado os limites entre a supervenincia do mbito

deontolgico(princpiosedeveresticosemoraisdodeverser)edoDireitoPenal
Militar,aaplicaodoprincpiodainsignificnciaemcrimesmilitaresprpriosou
imprpriosnoacarretaemfomentoimpunidade,umavezqueaomilitarlhe
611


atribudo uma responsabilidade grandiosa, atravs de juramento solene, o

servidor militar declara este compromisso pblico de promover a paz social,
cumprindorigorosamentecomaleieaordem,respeitandoatica,asliberdades
eosdireitosfundamentais,eoprincipaldetudoissosacrificandoaprpriavida,
valorizando ainda mais esta nobre funo de proteo e respeito Ptria e a
sociedade, sob pena no apenas da privao de liberdade, a ultima ratio, mas
tambmdasrespectivassanesdisciplinaresaqueestejasujeitoemfunode
seusdeveresperanteanaoBrasileira.
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5
615


DEMOCRACIA PARTICIPATIVA
LEONARDO CORRA DOS
RESUMO:O presente trabalho tem como objetivo estudar a democracia

participativa,ressaltandosuaimportncianoregimedemocrtico;seusprincipais
instrumentos no Brasil e no exterior e a necessidade de incluso, no sistema
jurdico brasileiro, de um instrumento estrangeiro, qual seja: o referendo
revogatrio de mandato, seja na vertenterecallpoltico, seja na
vertenteabberufungsrecht. A democracia semidireta ou mista se mescla
elementos das democracias direta e indireta. Nela, o poder poltico, apesar de
pertencer ao Povo, exercido, em regra, pelos representantes desse povo, que
so os ocupantes de mandato polticos representativos Chefes do Poder
Executivo e Parlamentares democraticamente eleitos. Todavia, em

determinadashipteses,opovoexercediretamenteopoder,como,porexemplo,
mediante plebiscito, referendo ou iniciativa popular de lei. Quando o poder
exercido por representantes se d a democracia indireta ou representativa;
quandoessepoderexercidodiretamentepelopovo,manifestaseademocracia
diretaouparticipativa.Seuselementoscentraisso:(1)omandatopolticoeletivo
decises polticas (democracia participativa). O Brasil adota esse tipo de
democracia(ConstituiodaRepblicaFederativadoBrasilCRFB,arts.1,p.
nico,e14).Ademocraciaparticipativaconsistenaparticipaopessoaledireta
dopovonasprincipaisdecisesestatais.Seuexerccioocorreporintermdioda
utilizao de instrumentos de democracia direita dentro da democracia
semidireta.Nomencionadoexercciodiretodopoder(CRFB,art.1,p.nico),o
prprio povo, sem qualquer representao, atua de forma poltica nos negcios
estatais. O Estado Democrtico de Direito tem a democracia participativa com
elemento fundamental para o ideal democrtico. Ela representa o governo do
povoporexcelnciae,secolocadaemprticadeformaadequada,temopoder
de conduzir a uma verdadeira transformao social, com melhoria da vida das
pessoas nas mais diversas vertentes: direitos fundamentais, justia social,
616


igualdadematerialemtodasasinstnciasdavidaemcomunidade,bemestarde
todos os governados (e no apenas de determinados grupos ou segmentos
sociais)ecombateaquaisquerformasdeopresso.
Palavras-chaves: democracia participativa; estado democrtico de direito;

referendo revogatrio de mandato.
SUMRIO:1 INTRODUO 2 DEMOCRACIA: CONCEITO E PERSPECTIVAS

FORMAL E SUBSTANCIAL 3 O ESTADO DEMOCRTICO DE DIREITO NA
CONSTITUIODE1.9884TIPOSDEDEMOCRACIA4.1Contextualizao4.2
Democracia Direta 4.3 Democracia Indireta 4.4 Democracia Semidireta ou
Mista4.5MandatoPolticoRepresentativo5DEMOCRACIAPARTICIPATIVA5.1
ConceitoeContextualizao5.2Plebiscito,ReferendoeIniciativaPopularde
Lei 5.3 Demais Instrumentos de Democracia Participativa na Constituio de
19885.4InstrumentosdeDemocraciaParticipativanoDireitoEstrangeiro5.5
A No Utilizao dos Instrumentos de Democracia Participativa no Brasil e a
NecessidadedeMudanas5CONCLUSESBIBLIOGRAFIA
5
1 - INTRODUO
Ademocraciasemidiretaoumistamesclaelementosdasdemocraciasdireta
e indireta. Nela, o poder poltico, apesar de pertencer ao Povo, exercido, em
regra, pelos representantes desse povo, que so os ocupantes de mandato
polticos representativos chefes do Poder Executivo e Parlamentares
diretamente o poder, como, por exemplo, mediante plebiscito, referendo ou
iniciativapopulardelei.
Quandoopoderexercidoporrepresentantessedademocraciaindireta
ou representativa; quando esse poder exercido diretamente pelo povo,
manifestase a democracia direta ou participativa. Seus elementos centrais so:
(1) o mandato poltico eletivo (democracia representativa) e (2) a participao
diretaepessoaldopovonasdecisespolticas(democraciaparticipativa).OBrasil
adota essa sistemtica(Constituio da Repblica Federativa do Brasil CRFB ,
arts.1,p.nico,e14).
617


A democracia participativa consiste na participao pessoal e direta do

povo nas principais decises estatais. Seu exerccio ocorre por intermdio da
semidireta. No mencionado exerccio desse direto (CRFB, art. 1, p. nico), o
prprio povo, sem qualquer representao, atua de forma poltica nos negcios
estatais.
O presente artigo objetiva estudar a democracia participativa, ressaltando

suaimportncianoregimedemocrtico;seusprincipaisinstrumentosnoBrasile
no exterior e a necessidade de incluso, no sistema jurdico brasileiro, de um
instrumentoestrangeiro,qualseja:oreferendorevogatriodemandato,sejana
vertenterecallpoltico,sejanavertenteabberufungsrecht.
2 DEMOCRACIA: CONCEITO E PERSPECTIVAS FORMAL e

SUBSTANCIAL[1]



divergnciaideolgicasnoscampospolticoeeconmico;empartepormf
comodemocrticos.
Em que pese a multiplicidade de conceitos sobre o que venha a ser

anliseimparcialdoinstituto.

618


elatemcomorequisitos:(1)queosPoderessocial,estatal,polticoeeconmico
que o povo sempre deve exercer esse Poder, de forma direita, por meio de
leise(4)queasConstituieseosgovernosconstitudosquandodoexercciodo
Poderdevemreconheceretercomoobjetivoagiremproldaconcretizaodos
direitosfundamentais,dajustiasocial;dobemestardetodososgovernadose
no apenas de determinados grupos ou segmentos sociais e do combate a
quaisquerformasdeopresso.[3]
Para ser democrtico, o Estado deve proporcionar a realizao tanto do

aspecto formal, quanto do substancial de democracia. O primeiro deles se
concretiza pela a paz, tolerncia e respeito em todos os aspectos da vida em
comunidade,[4]bem como pela positivao jurdica e pela efetiva aplicao de

regras e procedimentos virtuosos5 de carter objetivo para obteno e para
exerccio do poder estatal por intermdio de mandatos polticos eletivos ou por
meiodeinstrumentosdedemocraciaparticipativa.
Quantoaostraossubstancias,ademocraciaexigequeasConstituieseos
governos constitudos devem reconhecer e ter como objetivo agir em prol da
concretizao dos direitos fundamentais, da justia social, da igualdade material
em todas as instncias da vida em comunidade, isto , nos mbitos poltico,
jurdico,acadmico,profissional,econmico,dentreoutros.Devemproporcionar
bemestar de todos os governados (e no apenas de determinados grupos ou
segmentossociais)ecombateraquaisquerformasdeopresso.[5]
3 O estado democrtico de direito na CONSTITUIO DE 1.988
No Brasil, a Constituio de 1988 consagrou, de forma clara um sistema

poltico tanto formal, quanto substancialmente democrtico. Ocaputdo art.
1[6], deixa claro que o Brasil desta nova ordem constitucional umEstado
Democrtico de Direito. Tratase de...um regime democrtico fundado no
princpiodasoberaniapopular,segundooqualtodoopoderemanadopovo,que
o exerce por meio de representantes, ou diretamente (CRFB, art. 1, p.
619


nico)(SILVA: 2016, p. 127). No se refere aqui a uma mera reunio formaldos

elementos do Estado Democrtico e do Estado de Direito,...na medida em que
incorpora umcomponente revolucionrio de transformao do status quo.
(SILVA:2016,p.114e121)(destacouse).
...a concepo mais recente do Estado

Democrtico de Direito, como Estado de
legitimidade justa (ou Estado de Justia
material), fundante de uma sociedade

democrtica, qual seja a que instaure um
processo de efetiva incorporao de todo o
povo nos mecanismos do controle das
decises, e de sua real participao nos
rendimentos da produo.
(...)
A democracia que o Estado Democrtico
de Direitorealiza h de ser um processo de
convivncia social numa sociedade livre, justa
e solidria (art. 3, I), em que o poder emana
do povo, e deve ser exercido em proveito do
povo, diretamente ou por representantes
eleitores (art. 1, pargrafo nico); participativa,
porque envolve a participao crescente do
povo no processo decisrio e na formao dos
atos de governo; pluralista, porque respeita a
pluralidade de convivncia de formas de
organizao e interesses diferentes da
sociedade; h de ser um processo de liberao
da pessoa humana das formas de opresso
que no depende apenas do reconhecimento
formal de certos direitos individuais, polticos e
sociais, mas especialmente da vigncia de
condies econmicas suscetveis de
favorecer seu pleno exerccio.
(SILVA: 2016, p. 120/121) (destacou-se)
620


AssimquantofacetaformaldesseEstadoDemocrticodeDireitopode
se destacar: (1) a consagrao do pluralismo poltico como fundamento da
Repblica (art. 1, inc. V); (2) o reconhecimento de que...o poder emana do
povo,queoexercepormeioderepresentanteseleitosoudiretamente(art.1,p.
nico);(3)oestabelecimentodosufrgiouniversaleovotodiretoesecreto,com
valor igual para todose peridico(arts. 14,caput, e 60. 4, inc. II); (4) os
instrumentos de democracia participativa (tratados em outro tpico); (5) o
pluralismo partidrio e a autonomia dos partidos (art. 17); (6) a disciplina da
duraodosmandatospolticosemregra,de4(quatro)anos,comexceono
mandatodeSenador,quede8(oito)anos;(7)afixaoderegrasarespeitoda
quantidade de cargos de Senadores, Deputados Federais, Estaduais, Distritais,
bemcomodeVereadores;(8)oestabelecimentodenormasbsicasparaeleies;
(9) a previso expressa dos poderes e das obrigaes atribudos aos entes
federados e aos Poderes da Repblica; (10) a preocupao em estabelecer
hipteses em que cabe a interveno federal e a interveno estadual (arts.
18/36,44/91).
Quanto faceta substancial:5(1) o reconhecimento da dignidade da pessoa
humanacomoumdosfundamentosdarepblica(art.1,inc.III);(2)apreviso,
entre os objetivos da Repblica, da construo de uma sociedade livre, justa e
solidria; da erradicao da pobreza e da marginalizao; da reduo das
desigualdades sociais e regionais; da promoo do bem estar de todos,
repudiandose preconceitos de raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas
de discriminao (art. 3, incs. I, III e IV); (3) a previso de uma quantidade
generosa de direitos e garantias fundamentais em diversos artigos da
Constituio, destacandose aqui os direitos vida, liberdade, igualdade e
segurana(arts.5/14,150,dentreoutros)[7].[8]
Dessaforma,nopossvel,deformalegtima,tentarestabelecerqualquer
governo que reconhea apenas os aspectos formais ou apenas os aspectos
materiaisdademocraciafundadapelaConstituiode1988.
4 tipos de democracia
4.1 Contextualizao

621


Levandoseemconta...aformapelaqualopovoparticipadopoder(SILVA:
2016,p.138),ostiposdedemocraciaso:direita,indiretaesemidiretatambm
conhecidacomomista(CVIS:2009,p.263/264).
de semidireta. Portanto, cumpre abordar brevemente os tipos de democracia,
paramelhorcontextualizaroassunto.
4.2 Democracia Direta
Ademocraciadiretaaquelaemqueopovo,sempretitularpoderpoltico,
deformapessoalediretaisto,semrepresentaotomaasdecisespolticas,
ouseja,exerceogovernodoEstado.
Em tese, existe democracia direita em alguns Cantes suos menos

populosos.[9]Falase em tese, porque, na prtica, parece no existir uma
democracia puramente direta: a Landsgemeinde Assembleia na qual o povo
toma as decises polticas de forma direta[10]...limitase, praticamente, a
aprovar ou desaprovar o que foi estabelecido peloConselho cantonal eletivo,

sendo que este o rgo que preparaminuciosamenteo trabalho das
assembleias populares[11]. Reforase que esse poder do Conselho eletivo em
direcionarosnegciospblicosofatodeque,namaioriadoscasos,convocao
extraordinria da Landsgemeinde s foi admitida quando feita por parte do
Conselhocantonal,apesardehaverCantes...queadmitiramaconvocaopor
um certo nmero de cidados[ ]. Alm disso, a assembleia do povo vota
proposiesdecidadosoudoConselhoCantonal(DALLARI:2016,p.151).
DALMO ABREU DALLARI, aps expor os argumentos de HAURIOU, bem

afirma queainda que possa haver algum rigor nessa crtica [de HAURIOU],
facilmentecompreensvelquetalprticaspodermesmoocorrerondeocolgio
eleitoralsejamuitorestrito,oqueporsis,suficienteparatornalainvivelno
mundoatual(DALLARI:2016,p.152).
Entretanto, seu esprito pode ser aproveitado por intermdio do

reconhecimento constitucional e do efetivo exerccio dos instrumentos de
democraciaparticipativadentrodademocraciamista.
4.3 Democracia Indireta

622


A democracia indireta ou representativa, por sua vez, aquela em que o

poder pertencente ao povo exercido por representantes eleitos de forma
democrtica, em processo eleitoral regido critrios objetivos previamente
estabelecidosnaConstituioeemleisinfraconstitucionais.
A democracia representativa pressupe

um conjunto de instituies que disciplinam a
participao popular no processo poltico, que
vem a formar os direitos polticos que
qualificam a cidadania, tais como as eleies,
o sistema eleitoral, os partidos polticos etc.,
como consta dos arts. 14 a 17 da Constituio
(...).
(SILVA: 2016, p. 139)
Bem ensina JOS AFONSO DA SILVA que ...eleger significa expressar

preferncia entre alternativas, realizar um ato formal de deciso poltica. As
eleies constituemse no...o 5modo pelo qual o povo, nas democracias
representativas, participa na formao da vontade do governo e no processo
poltico(SILVA:2016,p.140).
Esse modelo fornece a maioria dos fundamentos para a democracia dos

temposmodernos,qualseja:ademocraciasemidireta.
4.4 Democracia Semidireta ou Mista
de semidireta.[13] Ela mescla elementos das democracias direta e indireta. Na
fundamentais.

pelos representantes desse povo, que so os ocupantes de mandato polticos
representativos democraticamenteeleitos. Todavia, em determinadashipteses,
o povo exerce diretamente o poder, como, por exemplo, mediante plebiscito,
referendo ou iniciativa popular de lei. Quando o poder exercido por
623


representantessedademocraciaindiretaourepresentativa;quandoessepoder
exercido diretamente pelo povo, manifestase a democracia direta ou
participativa. Por isso o nome democracia mista. O Brasil adota esse tipo de
democracia(CRFB,arts.1,p.nico,e14).[14]

4.5 Mandato Poltico Representativo
O mandato poltico representativo um elemento capital tanto da

democracia direita, como da democracia semidireta,...porque constitui uma
situao jurdicopoltica com base na qual algum, designado por via eleitoral,
desempenhaumafunopolticanademocraciarepresentativa(SILVA:2016,p.
140).
DALMO DE ABREU DALLARI esclarece que...o mandato poltico uma das

maisimportantesexpressesdaconjunodopolticoedojurdico,oquetambm
influiemsuascaractersticasmaisimportantes,quaissejam:
a) O mandatrio, apesar de eleito por uma

parte do povo, expressa a vontade de todo o
povo, ou, pelo menos, de toda a circunscrio
eleitoral onde foi candidato, podendo tomar
decises em nome de todos os cidados da
circunscrio, ou mesmo de todo o povo do
Estado se tiver sido eleitora para um rgo de
governo do Estado.
b) Embora o mandato seja obtido
mediante um certo nmero de votos, ele no
est vinculado a determinados eleitores, no
se podendo dizer qual o mandato conferido por
certos cidados.
624


c) O mandatrio, no obstante decidir em

nome do povo, tem absoluta autonomia e
independncia, no havendo necessidade de
ratificao das decises, alm do que as
decises obrigam mesmo os eleitores que se
oponham a elas.[15]
d) O mandato de carter geral,
conferindo poderes para a prtica de todos os
atos compreendidos na esfera de competncia
do cargo para o qual algum foi eleito.
e) O mandatrio irresponsvel, no
sendo obrigado a explicar os motivos pelos
quais optou por uma ou por outra orientao.
f) Em regra, o mandato irrevogvel,
sendo conferido por prazo determinado. A
exceo a esse princpio o recall, que d
possibilidade revogao do mandato por
5
motivos exclusivamente polticos.[16]
(DALLARI, 2016, p. 159).
JOS AFONSO DA SILVA explica que no mandato poltico representativo se

consubstanciamdoisprincpios:
(1)Princpiodarepresentao:este...significaqueopoder,queresideno
povo, exercido, em seu nome, por seus representantes periodicamente eleitos,
poisumadascaractersticasdomandatosertemporrio;
(2)Princpiodaautoridadelegtima:esteexpressa...queomandatorealiza
a tcnica constitucional por meio da qual o Estado, que carece de vontade real
prpria,adquirecondiesdemanifestarseedecidir.Assimocorre,...porque
pelo mandato que se constituem os rgos governamentais, dotandoos de
titulares e, pois, de vontade humana, mediante os quais a vontade do Estado
formulada,expressaerealizada,ouporoutraspalavras,opoderseimpe(SILVA:
2016,p.140).

Por tudo o que foi explicado, fica claro que o mandato representativo no
deveserconfundidocomomandatoimperativo,oqual
625


...sujeita os atos do mandatrio vontade

do mandante; que transforma o eleito em
simples depositrio da confiana do eleitor e
que juridicamente equivale a um acordo de
vontades ou a um contrato entre o eleito e o
eleitor e politicamente ao reconhecimento da
supremacia permanente do corpo eleitoral,
mais tcnica das formas absolutas de poder,
quer monrquico, quer democrtico, do que em

verdade instrumento autntico do regime
representativo.
-----------------------------------------------------
O mandato imperativo vigorou antes da
Revoluo Francesa, de acordo com o qual
seu titular ficava vinculado a seus eleitores,
cujas instrues teriam que seguir nas
assembleias parlamentares; se a surgisse fato

novo, para o qual no dispusesse de instruo,
ficaria obrigado a obt-la dos eleitores, antes
de agir; estes poderiam cassar-lhe a
representao. A o princpio da revogabilidade
do mandato imperativo.
(SILVA: 2016, p. 141).[17]
Defato,omandatoimperativoumatcnicaquenoatribuiaogovernante
eleitodemocraticamenteaautonomiaeaindependnciaparaexercerseudever,
oqueimpedequeomandatosejaexpressoumEstadosoberanoedemocrtico.
Um mandato sem autonomia funcional termina por viciar o exerccio do poder
polticoe,porconsequncia,aprpriademocracia.
Assim, a ideia de mandato imperativo incompatvel com a de mandato

representativo. Neste, o representante poltico eleito possui independncia
funcional, isto , exerce as atribuies do mandato com independncia para
tomar as escolhas polticas que entender serem mais adequadas a situao

concreta, no estando sujeito a qualquer obedincia hierrquica quando do
626


exerccio das competncias constitucionalmente atribudas ao seu cargo eletivo.

Razo pela qual, dever implcito do governante eleito zelar pela autonomia e
pelasprerrogativasconstitucionaisdocargoqueocupa.
OsistemarepresentativoaindaomaiseficienteparaEstadoscomgrande
populao e extenso territorial, nos quais a grande quantidade de questes
estatais a serem resolvidas torna invivel que todo o povo participe direta e
constantementedetodasassoluespolticas.
Almdainviabilidadeprticadeefetivaoquetalvezsejasuperadacoma
evoluo dos processos de tecnologia da informao , existe a impossibilidade
quanto a disponibilidade de tempo das pessoas: a maioria das pessoas tm que
estudar,trabalharouexerceremoutrasatividadesalmdasatividadespolticas.
Elas no podem ficar todo o perodo produtivo ocupadas com a soluo de
questesestatais.
Adicionalmente,no se h de pretender eliminar a representao poltica

parasubstitulaporrepresentaoorgnicaouprofissionalantidemocrtica,mas
5
se dever possibilitar a atuao das organizaes populares de base na ao
poltica(SILVA: 2016, p. 138). Em outras palavras: a atuao poltica da
populaodeformaindireta,porintermdiodeseusrepresentantespolticos,no
podesersubstitudaporumaeliteintelectualouburocrtica.Issoseriaamorteda
democracia.
Assim,seporumlado,aideiademandatoimperativonodefensvel;por
outro, a representao poltica uma realidade necessria, que no contraria a
democracia e a ideia de que a maior participao popular, por intermdio de
instrumentos da democracia direita, uma circunstncia necessria ao
aprimoramento da democracia, pois proporciona concretude ao pensamento
corrente de que os Poderes social, estatal, poltico e econmico pertencem, de
fato,aopovo.
A democracia no teme, antes requer, a

participao ampla do povo e de suas
organizaes de base no processo poltico e
na ao governamental. Nela, as restries a
essa participao ho de limitar-se to s s
627


situaes de possvel influncia

antidemocrtica, como as irreelegibilidades e
inelegibilidades por exerccio de funes,
empregos ou cargos, ou de atividades
econmicas, que possam impedir a liberdade
do voto, a normalidade e a legitimidade das
eleies (art. 14, 5 a 9). (...) Embora os
tempos atuais no permitam, dada a
complexidade da organizao social, que se

retorne ao mandato imperativo, certo que
h mecanismos capazes de dar
representao poltica certa concreo. Tais
mecanismos so a atuao partidria livre, a
possibilidade de participao permanente do
povo no processo poltico e na ao
governamental por meio dos institutos de
democracia direta (...).
Logo, a democracia moderna implica na harmonizao do sistema de

mandato representativo com a prtica dos instrumentos de democracia
participativa.
5 Democracia Participativa
5.1 Conceito e Contextualizao

povonasprincipaisdecisesestataisporintermdiodeinstrumentosespecficos
quecadaordenamentojurdicoreconhece.

628



(SILVA: 2016, p. 143)
5.2 Plebiscito, Referendo e Iniciativa Popular de Lei
Dentreosinstrumentosdedemocraciaparticipativapositivados noBrasil,o
plebiscito,oreferendoeainiciativapopulardelei(art.14,incs.IaIII)soosmais
relevantes ou ao menos deveriam ser , pois possibilitam que a inciativa do
povo ou o aval deste seja determinante na tomada de decises ou diretrizes de
granderelevnciaparaavidapolticadoEstado.Aexecuodessesinstitutosfoi
5
regulamentadanaLein.9.709/1988.
De acordo com essa norma,o Plebiscito e referendo so consultas

natureza constitucional, legislativa ou administrativa.(Lei n. 9.709/1988, art.
2,caput)(destacouse).
Entretanto, enquantooplebiscito convocado com anterioridade a ato

legislativo ou administrativo, cabendo ao povo, pelo voto,aprovar ou denegaro
que lhe tenha sido submetido;oreferendo convocado com posterioridade a
ato legislativo ou administrativo, cumprindo ao povo a respectivaratificao ou
rejeio.(Lein.9.709/1988,art.2,1e2)(destacouse).
Quando se convoca o plebiscitoo projeto legislativo ou medida

administrativa no efetivada, cujas matrias constituam objeto da consulta
popular,ter sustada sua tramitao, at que o resultado das urnas seja
proclamado(Lein.9.709/1988,art.9)(destacouse).

629


O referendo, por sua vez,...pode ser convocado no prazo de trinta dias, a

contar da promulgao de lei ou adoo de medida administrativa, que se
relacionedemaneiradiretacomaconsultapopular(Lein.9.709/1988,art.11)
(destacouse).
Nesseponto,criticvelofatodequenemaConstituiodaRepblica,nem
a referida lei estabeleceram, expressamente, o carter vinculante da deciso
popular,sejaquantoaoplebiscito,sejaquantoaoreferendo.Essadisciplinaseria
importante ao menos em relao ao plebiscito, no qual, doutrinariamente, esse

temanopacfico.
Quanto ao referendo, existe um certo consenso quanto ao seu carter

vinculante no Brasil, mesmo porque no teria sentido consultar a populao a
respeito,porexemplo,deumaleiaprovadajaprovadapeloCongressoNacional
(CN) e, em seguida, no dar qualquer efeito prtico resposta popular. Nesse
sentido,
[no referendo] Tudo se passa, segundo a

ponderao da Barthlemy e Duez, como no
sistema de governo representativo ordinrio,
em que o Parlamento normalmente elabora
a lei, mas esta s se faz juridicamente perfeita
e obrigatria depois da aprovao popular,
isto , depois que o projeto oriundo do
Parlamento submetido aos sufrgio dos
cidados, que votaro pelo sim ou pelo no,
por sua aceitao ou por sua rejeio.
(BONAVIDES: 2016, p. 303) (destacou-se
Todavia,nodireitoestrangeiroexisteoreferendumconsultivo,noqualsefaz
umaconsultapopulaodeformaanteriorprticadequalqueratopblico.
Essetipodereferendopoderser:(1)vinculante;(2)deopo:comooocorridona
Frana, em 21/10/1945, no qual o povo escolheu uma dentre 03 (trs) solues
polticas apresentadas; e (3) meramente consultivo: que no tem carter
vinculante,deformaque...avontadeexpressapelopovotemteortosomente
opinativodeobservnciaportantofacultativa(BONAVIDES:2016,p.305).
630


Cabe observar que esse tipo referendo se d de forma anterior a uma

proposio legislativa ou a qualquer outro ato pblico. Portanto, muito se
assemelha ao plebiscito brasileiro.[18]Motivo pelo qual, mais uma vez, fica a
dvidaseounovinculanteoresultadodaconsultapopularemumplebiscito.
Dequalquerformatantonoplebiscito,quantonoreferendopareceno
tersentidomobilizartodososcidados,nocasodeumaconsultanacional,emum
pas de dimenses continentais, como o Brasil, para depois tratar a deciso
tomadacomomeraconsulta.
NoBrasil,felizmente,vemsendotratadacomovinculanteavontadepopular
expressadaemambososcasos.Tantoque:
(1)NoPlebiscitoocorridoem21/04/1993,paradefiniraforma(repblicaou
monarquia constitucional) e o sistema de governo (parlamentarismo ou
presidencialismo)quedeveriavigoranoBrasil,adecisopopular,queescolheua
forma republicana e o sistema presidencialista, foi respeitada. No poderia ser
diferente, porque neste caso, o art. 2 do Ato das Disposies Constitucionais
5
Transitrias (ADCT) da CRFB[19]utiliza a seguinte terminologia:o eleitorado
definir. A Emenda Constituion. 2/1992 deixa claro que essa deciso
popularteriacomodefatotevecartervinculante,aodisporno1deseu
art. nico quea forma e o sistema de governo definidos pelo plebiscito tero
vignciaem1dejaneirode1995;
(2)Adecisopopulartomadanoreferendode2005,emqueapopulaono
aprovouaproibiodocomrciodearmasdefogoemunies,foitratadacomo
vinculante. Tanto que o entendimento corrente que no entrou em vigor a
referidaproibioestabelecidanoart.35daLein.10.826/2003.
Alis, o art. 2 do ADCT parece comunicar a inteno do legislador

constituinte, no que diz respeito vontade popular, para ambos os institutos: o
eleitoradodefine/vinculaenoapenasopina.
Cabe ao CN, mediante decreto legislativo,autorizar referendo e convocar

plebiscito nas questes de relevncia nacional, de competncia do Poder

Legislativo ou do Poder Executivo, e no caso do 3odo art. 18 da Constituio
Federal,isto,quandootemaaincorporaoentresideEstados,subdividiso
631


oudesmembramentoparaseanexaremaoutros,ouformaremnovosEstadosou
TerritriosFederais.Devemproporautilizaodetaisinstrumentos...umtero,
no mnimo, dos membros que compem qualquer das Casas do Congresso
Nacional(Lein.9.709/1998,art.3).
Tratase,emregra,deumafaculdadedoCongressoNacional(CN)autorizar
referendoeconvocarplebiscito(CRFB,art.49,incXV).Todavia,existemsituaes
que,pordeterminaoconstitucional,devenecessariamentehaverplebiscito.So
elas:
(1)Plebiscitojuntopopulaodiretamenteinteressada[20],noqualdevese
obteraaprovaodessapopulaoparaquesepossarealizaraincorporaode
Estados si, subdividilos ou desmembrlos para anexlos a outros, ou formar
novosEstadosouTerritriosFederais;
(2) Plebiscito para consultar previamente s populaes dos municpios

envolvidos quando se trate da criao, incorporao, fuso e desmembramento
de Municpios (CRFB, art. 18, 4). Esse plebiscito...ser convocado pela
AssembliaLegislativa,deconformidadecomalegislaofederaleestadual(Lei
9.709/1998,art.5);
(3)Plebiscitoparadefiniraforma(repblicaoumonarquiaconstitucional)eo
sistemadegoverno(parlamentarismooupresidencialismo)quedeveriavigorano
Brasil(CRFB,ADCT,art.2).Oqual,comovisto,jocorreu.
Todavia, nem sempre ser o CN o rgo competente para convocar

plebiscito,deformaque,nasdemaisquestes,decompetnciadosEstados,do
DistritoFederaledosMunicpios,oplebiscitoeoreferendoseroconvocadosde
conformidade, respectivamente, com a Constituio Estadual e com a Lei
Orgnica.(Lei9.709/1998,art.6)
As pessoas aptas a votar em plebiscito ou referendo,...por se tratar de

exerccio de soberania, so somente aquelas que possuem...capacidade
eleitoral ativa(MORAIS: 2011, comentrio ao art. 14 da CRFB).
Oqurumnecessrio para aprovao ou rejeio do plebiscito de maioria
simples isto , a maioria dos eleitores que votaram na circunscrio eleitoral
632


envolvida no processo. Alm disso, atribuio do Tribunal Superior Eleitoral

(TSE)homologaroresultado(Lei9.709/1998,art.10).

criarumanormajurdica.
No mbito da Unio, ela...pode ser exercida pela apresentao Cmara

dos Deputados de projeto de lei subscrito por, no mnimo, um por cento do
eleitoradonacional,distribudopelomenosporcincoEstados,comnomenosde
trsdcimosporcentodoseleitoresdecadaumdeles(CRFB,art.61,2).
Buscando impedir que se coloquem entraves burocrticos que impeam a

efetividade deste importantssimo instrumento da democracia direta, a Lei n.
9.709/1998. dispe queo projeto de lei de iniciativa popular no poder ser
rejeitado por vcio de forma, cabendo Cmara dos Deputados, por seu rgo
competente, providenciar a correo de eventuais impropriedades de tcnica
legislativaouderedao(art.13,2).Ademais,estabelecequeaCmarados
5
Deputados, verificando o cumprimento das exigncias estabelecidas no art. 13 e
respectivos pargrafos, dar seguimento iniciativa popular, consoante as
normasdoRegimentoInterno(art.14).

especfico dos Municpio, da cidade ou de bairros, atravs de manifestao de,
5.3 Demais Instrumentos de Democracia Participativa na

Constituio de 1988
Alm dos institutos analisados no tpico anterior, na Constituio de 1988

podesedestacarosseguintesinstrumentosdedemocraciaparticipativa:
633



judiciaisedonusdasucumbncia(art.5,inc.LXXIII)




Unio(art.74,2);



objetodediscussoedeliberao"(art.10);
634



nico,inc.VII);
Arespeitodaprimeiradesses03(trs)instrumentos,oprprioautorressalva
que"a participao de trabalhadores e empregadores na administrao, (...), na
verdade,vaicaracterizarsecomoumaformadeparticipaoporrepresentao,
j que certamente vai ser eleito algum trabalhador ou empregador para
representar as respectivas categorias, e, se assim , no se d a participao
direta,masporviarepresentativa".(SILVA:2016,p.148).
Naverdade,strssituaesmencionadassoformasderepresentaodo
ltima, perante instituies da 5iniciativa privada. Cuidamse, portanto, de
democracia indireta, isto , representativa. Para haver democracia direita ou
participativa deveria haver a participao pessoal e direta do povo nos casos,
empregados, empregadores, participantes da Seguridade Social, dentre outros
natomadadedecises.Oquenoocorre.
5.4 Instrumentos de Democracia Participativa no Direito Estrangeiro

o veto popular, oreferendo revogatrio de mandato quese subdivide em dois
outros institutos:recallpolticoeabberufungsrecht[22][23]e, por fim,
orecalljudicial.
635


porsimesma.[24]
Pelo veto popular, d-se aos eleitores,

aps a aprovao de um projeto pelo
Legislativo, um prazo, geralmente de sessenta
a noventa dias, para que requeiram a
aprovao popular. A lei no entra em vigor

antes de decorrido esse prazo e, desde que
haja a solicitao por um certo nmero de
eleitores, ela continuar suspensa at as
prximas eleies, quando ento o eleitorado
decidir se ela deve ser posta em vigor ou no.
(DALLARI: 2016, p. 154)

brasileira, pois ambos (1) submetem ao crivo popular ato legislativo ou
administrativo j aprovado pelo rgo competente e, em razo disso, (2) a
ratificaoourejeiodoatoserdecisodorespectivocolgioeleitoral.Todavia,
no veto popular so os eleitores que requererem a utilizao instrumento; no
referendo, o Congresso Nacional ou a Casa legislativa estadual, distrital ou
municipal.
Quantoaoreferendorevogatriodemandato,tratasedeinstitutopeloqual
o eleitorado pode revogar o mandato de representante poltico ou de todos os
membros de uma Casa Legislativa, simultaneamente, dissolvendose o
Parlamento.Sobaperspectivapopular,tratasedeconcederaopovoumdireito
de revogao dos mandatos eletivos por meio de uma deciso poltica e no
jurdica.Oinstitutopodeserinstrumentalizadodeduasformas:(1)recallpoltico
e(2)abberufungsrecht.

636


Quanto ao orecalljudicial[25], tratase de instrumento de democracia

participativa se assemelha ao referendo revogatrio de mandato. Ambos tratam
de uma deciso tomada mediante voto popular a respeito de uma questo
estatal.
Todavia, PAULO BONAVIDES tambm chama derecall judicialo

procedimentoderecallpolticovoltadoparaadestituiodemagistrados.Afirma
o autor que os Estados do Oregon e da Califrnia disciplinam este tipo
derecall(BONAVIDES: 2016, p. 314/315). Claro que nesta ltima acepo,recall
polticoejudicialso,naverdade,sinnimos.

5.5 A No Utilizao dos5 Instrumentos de Democracia Participativa
no Brasil e a Necessidade de Mudanas
Noobstanteaexistnciadeumricosistemadeparticipaopopulardireta,
observasequeosinstrumentosalitipificados,emregra,poucosoutilizados.[26]
Nosltimosanos,oBrasilviveucrisesinstitucionais,bemcomoaCmarados
Deputados e o Senado Federal abordaram e abordam assuntos de interesse
mximo da populao, como reformas no sistema poltico, na legislao
trabalhista, na previdncia social, dentre outros. Assuntos que so de notrio
interessenacional,despertaramprofundointeressedapopulaoesodiscutidos
no cotidiano das pessoas. Entretanto, o Congresso Nacional no convocou nem
plebiscito, nem referendo para que o povo pudesse decidir diretamente sobre
quaisqueraspectosdessestemas.
Isso ocorre por causa da inao dos ocupantes de cargos eletivos em

viabilizar o fortalecimento desses mecanismos de participao direta. Por
exemplo:emquestesderelevncianacional,cabeaoCNautorizarreferendoe
convocar plebiscito(CRFB, art. 49, inc XV). Atuao esta que, em regra,
637


facultativaexcetonoscasosemqueaConstituiode1988obrigaarealizao
deplebiscito.

comopovobrasileiro.

acanhada no so nada republicanos. Ao contrrio, tratase do interesse das

No caso especifico da iniciativa popular de lei, o Presidente da

Cmara dos Deputados, Excelentssimo Senhor RODRIGO MAIA, em
20/02/2017, fez uma afirmao curiosa e trgica: a Secretaria-Geral do
referido rgo teria estrutura apenas fazer uma contagem formal das
mais de 2 (duas) milhes de assinaturas dos cidados que apoiram um
Projeto de Lei com medidas para combate a corrupo. Assim, no haveria

condies de verificar a veracidade dessas assinaturas [27].



638



Portanto, cumpre ao povo buscar erradicar a essa inaceitvel situao de

excluso da democracia participativa no cotidiano poltico brasileiro. Para tanto,
deve exigir a utilizao dos instrumentos de participao direita previstos na
Constituio de 1988, especialmente quando se deva tomar decises estatais
administrativasoulegislativasdegrandeimportnciaeimpactoparaoBrasil.
5
Argumentoscomoafaltadedinheiroparaviabilizartaisinstrumentosdevem
ser vistos com muita desconfiana, devendose questionar: quais seriam as
prioridades desse governo? Essas prioridades so to fundamentais a ponto de
no permitir o direcionamento de recursos para aperfeioar o processo
democrtico?
No que diz respeito a isso, as ltimas consultas populares 02 (dois)

plebiscitos de mbito municipal foram realizadas concomitantemente com as
eleies regulares, no caso, as eleies municipais. Esse mtodo parece ser um
bom caminho para viabilizar a realizao de novos plebiscitos e referendos com
mais frequncia, especialmente em razo da reduo dos custos da consulta
popular.

exercendo o governo. Como democracia o governo do povo, nada mais
democrticodoqueisso.
639


interessesdireitosfundamentais,justiasocial,igualdadematerialemtodasas
instncias da vida em comunidade, bemestar de todos os governados (e no
apenas de determinados grupos ou segmentos sociais) e combate a quaisquer
formasdeopresso.
5 CONCLUSES

povo nas principais decises estatais. Seu exerccio ocorre por intermdio da
semidiretaoumista.
O Estado Democrtico de Direito tem a democracia participativa com

elemento fundamental para o ideal democrtico. Ela representa o governo do
povoporexcelnciae,secolocadaemprticadeformaadequada,temopoder
de conduzir a uma verdadeira transformao social, com melhoria da vida das
pessoas nas mais diversas vertentes:direitos fundamentais, justia social,
igualdadematerialemtodasasinstnciasdavidaemcomunidade,bemestarde
todos os governados (e no apenas de determinados grupos ou segmentos
sociais)ecombateaquaisquerformasdeopresso.
Bibliografia
ANASTASIA, Antonio.Parecer n. / . Senado Federal: Braslia,

em:26/06/2017.


640



2016.23rev.eatual.

em16/06/2017.
CDIGO ELEITORAL (Lei n. 4.737, de 15 de julho de 1965). Fonte:


5
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GALINDO,Bruno.Impeachment.Curitiba:JuruEditora,2016.

26/06/2017.
Acesso:02/06/2017.

641



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Lei n. 9.096/1995 (Lei dos Partidos Polticos). Fonte:

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/ leis/L9096.htm. Acesso em:
28/06/2017.
LEI n. 9.504/1997 (Lei das Eleies). Fonte:

Lein.9.709/1988(RegulamentaaExecuodoPlebiscito,doReferendoeda

17/06/2017.


MORAES, Alexandre.Constituio do Brasil interpretada e legislao

constitucional.SoPaulo:Atlas,2011,8ed.atual.AtaECn.67/2010.
Resoluo TSE n. 23.465/2015. Fonte:


642




NOTAS:

FORMAL E SUBSTANCIAL, no qual aborda com mais detalhes os temas
desse tpico.

democrticos (DALLARI: 2016,5p. 149).
[3] Inspirado especialmente em conceitos e/ou explicaes de

ABRAHAM LINCOLN (LINCOLN: 1863); NORBERTO BOBBIO (BOBBIO:
2010, p. 326/329); JOS AFONSO DA SILVA (SILVA: 2016, p. 128 e 135);
SAHID MALUF (MALUF: 2013, p. 313/315) e LUIZ VERGILIO DALLA-
ROSA(DALLA-ROSA: 1999, p. 107/119) e CELSO ANTNIO BANDEIRA
DE MELLO (MELLO: 1998, p. 57/62).
[4] Inspirado especialmente em NORBERTO BOBBIO (BOBBIO: 2010,

p. 326); JOS AFONSO DA SILVA (SILVA: 2016, p. 128) e SAHID MALUF
(MALUF: 2013, p. 313/315).
[5]Inspirado especialmente em conceitos e/ou explicaes de

NORBERTO BOBBIO (BOBBIO: 2010, p. 326/329); JOS AFONSO DA
SILVA (SILVA: 2016, p. 128 e 135); SAHID MALUF (MALUF: 2013, p.
313/315) e LUIZ VERGILIO DALLA-ROSA (DALLA-ROSA: 1999, p.
107/119) e CELSO ANTNIO BANDEIRA DE MELLO (MELLO: 1998, p.
57/62).
[6] Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio

indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em
Estado Democrtico de Direito (...)
643


[7] Como bem registra JOS AFONSA DA SILVA, nossa Constituio

instituiu uma democracia com forte contedo social (SILVA: 2016, p.
127).
[8] No mesmo sentido do que aqui afirmado, CELSO ANTNIO
BANDEIRA DE MELLO afirma que esto ...consagrados na bem
concebida e maltratada Constituio Brasileira de 1988 os valores
substancialmente democrticos da igualdade real e no apenas formal,
da segurana social, do respeito dignidade humana, da valorizao
do trabalho, da justia social (MELLO: 1998, p. 68).
[9] Relata DALMO DE ABREU DALLARI que BURDEAU entende

que ...s existe mesmo a democracia direta na Landsgemeinde, que ainda
se encontra em alguns cantes suos: Glaris, Unterwalden e
Appenzell(DALLARI: 2016, p. 151).
[10] A Landsgemeinde vota leis ordinrias e emendas Constituio
do Canto, tratados internacionais, autorizaes para a cobrana de
impostos e para a realizao de despesas pblicas de certo vulto,
cabendo-lhe tambm decidir sobre a naturalizao cantonal (DALLARI:
2016, p. 151/152).
[11] DALLARI: 2016, p. 152; apesar do trecho entre aspas ser citao
do texto de DALMO DE ABREU DALLARI, o autor deixa claro que se trata
de um dos argumentos de ANDR HAURIOU utilizado para defender que

nesses cantes apenas aparentemente o povo que decide. Os demais
argumentos so: a) s se mantm a Landsgemeinde naqueles Cantes
suos menos populosos; (...) c) quando se trata de problemas tcnicos ou
jurdicos, a assembleia no est apta para discutir e mesmo para justificar
uma recusa ou aceitao das proposies que lhe so
submetidas(DALLARI: 2016, p. 152).
[12] A Landsgemeinde rene-se ordinariamente uma vez por ano,
num domingo da primavera... (DALLARI: 2016, p. 151).
[13] A forma pela qual o povo participa do poder d origem a trs tipos
de democracia (...)

644



(SILVA: 2016, p. 138)
[14] JOS AFONSO DA SILVA, assim resume os tipos de democracia:
Democracia direta aquela em que o povo exerce, por si, os poderes

governamentais, fazendo leis, administrando e julgando; constitui
reminiscnciahistrica.
Democracia indireta, chamada dedemocracia representativa, aquela na
qual o povo, fonte primria do poder, no podendo dirigir os negcios do
Estado diretamente, em face da extenso territorial, da densidade
demogrfica e dacomplexidade dos problemassociais, outorga as funes
degovernoaosseusrepresentantes,queelegeperiodicamente.
Democracia semidireta, na verdade, democracia representativa com

alguns institutos de participao direta do povo nas funes de governo,
institutosque,entreoutros,integramademocraciaparticipativa.
5
(SILVA: 2016, p. 138)
[15] Segundo a teoria da representao poltica, que se concretiza no

mandato, o representante no fica vinculado aos representados, por no
se tratar de uma relao contratual. (SILVA: 2016, p. 141)
[16] Na verdade, melhor seria dizer que o referendo revogatrio de
mandato, tanto na vertente recall poltico, como na
vertente abberufungsrecht, tornam os mandatos revogveis, conforme ser
adiante explicado.
[17] Relata PAULO BONAVIDES que, na extinta Unio Sovitica, o art.
142 da Constituio previa o direito de revogao. Nesse artigo se
instituiu ...uma espcie de mandato imperativo dos chamados
representantes das classes trabalhadoras, de forma que os deputados
ficavam obrigados a prestar conta aos eleitores de seu trabalho, e podiam
ter o mandato revogado a qualquer momento (BONAVIDES: 2016, p.
314).
[18] BONAVIDES: 2016, p. 305.
[19] Art. 2. No dia 7 de setembro de 1993 o eleitorado definir,
atravs de plebiscito, a forma (repblica ou monarquia constitucional) e o
sistema de governo (parlamentarismo ou presidencialismo) que devem
vigorar no Pas. Emenda Constituio n. 2/1992: Artigo nico. O
645


plebiscito de que trata o art. 2 do Ato das Disposies Constitucionais

Transitrias realizar-seno dia 21 de abril de 1993.
[20] ...entende-se por populao diretamente interessada tanto a do
territrio que se pretende desmembrar, quanto a do que sofrer
desmembramento; em caso de fuso ou anexao, tanto a populao da
rea que se quer anexar quanto a da que receber o acrscimo; e a
vontade popular se aferir pelo percentual que se manifestar em relao
ao total da populao consultada.
(Lei n. 9.709/1998, art. 7)

O Supremo Tribunal Federal j decidiu que essa definio legal reflete

justamente o que buscou dizer o texto constitucional, de forma que ...deve
ser consultada, mediante plebiscito, toda a populao do estado-membro
ou do municpio, e no apenas a populao da rea a ser
desmembrada(excerto de deciso unnime do STF na ADI 2650 / DF.
Relator: Min. DIAS TOFFOLI. Julgamento: 24/08/2022. rgo Julgador:
Tribunal Pleno. Publicao: DJe-218 DIVULG 16-11-2011 PUBLIC 17-11-
2011.

[22] O autor deste trabalho possui um artigo intitulado REFERENDO

REVOGATRIO DE MANDATO, no qual este instituto abordado com
mais detalhes.
[23] Existe uma chance concreta de que o referendo revogatrio venha
a ser introduzido no Brasil por intermdio da Proposta de Emenda
Constituio (PEC) n. 21/2015, na redao que lhe deu a Emenda n 2-
Comisso de Constituio e Justia do Senado Federal (Substitutivo),de
21/06/2017. Esta PEC, atualmente, se encontra no Plenrio dessa Casa
Legislativa (http://www25.senado.leg.br/web/atividade/materias. Acesso
em: 26/06/2017).
[24] BONAVIDES: 2016, P. 316.
[25] Esse instituto foi defendido por THEODORE ROOSEVELT, em
1912, e foi adotado por inmeros estados os EUA, com o objetivo de
permitir a superao de ...obstculos aplicao de leis sociais, opostos
pela magistratura eletiva precionada pelos grupos econmicos que
decidiam as eleies (DALLARI, 2016, p. 154).
[26] Para se ter uma ideia do quanto plebiscito e referendo foram
pouco utilizados no Brasil, na pgina pertinente do TSE na internet
(http://www.tse.jus.br/eleicoes/plebiscitos-e-referendos/plebiscito-e-
646


referendo) existe referncias a apenas s seguintes consultas populares:

(I) referendos: (I.1) o de 6 de janeiro de 1963, que consultou a populao
sobre ...a continuao ou no do parlamentarismo no pas. O povo rejeitou
esse sistema de governo e optou pelo presidencialismo; e o (I.2) o
de 23/10/2005, acima mencionado; (II) plebiscitos: (II.1) o de 21 de abril de
1993, j citado; (II.2) os de 11/12/2016, que trataram ...da possibilidade de
desmembramento do Estado do Par ...e da criao de mais dois estados
nessa regio Carajs e Tapajs. Tais desmembramentos foram
rejeitados pelos eleitores do Par; e (II.3) os 02/10/2016, realizados
concomitantemente com as eleies municipais daquele ano: (II.3.1)
consulta plebiscitria realizada junto a 02 (dois) municpios do Estado do
Amazonas (Senador La Rocque e Joo Lisboa) sobre a possibilidade de
desmembramento de territrios do Municpio de Joo Lisboa para serem
anexados ao Municpio de Senador La Rocque; (II.3.2) consulta
plebiscitria no Municpio de Rosana/SP sobre a possibilidade de criao
do Distrito de Primavera na cidade de Rosana.
A iniciativa popular de lei no vem tendo melhor sorte. Foram raras as

vezes em que um Projeto de Lei teve incio dessa forma. Na prtica, ...os
projetos encaminhados pela iniciativa popular, em geral, so adotados por
um parlamentar ou pelas comisses, que garantem sua tramitao
no Congresso Nacional, assumindo, assim, a autoria do
projeto(https://pt.wikipedia.org/wiki/Iniciativapopular#Brasil.
5 Acesso em:
24/06/2017).

[28] Lei n. 9.096/1995 (Lei dos Partidos Polticos):
em cada um deles.
observado na Resoluo TSE n. 23.465/2015. Alis, quem recebe as
647



questo (art. 15).

648


MEDIAO FAMILIAR EM PAUTA: A CULTURA DO DILOGO PARA A

PRESERVAO DOS FILHOS NO TRMINO DA RELAO DOS
GENITORES
Ambiental.
5
Resumo:Trataopresentedeanalisar,apartirdamediaofamiliaredacultura
do dilogo, a preservao dos filhos das consequncias traumticas da relao
conturbada dos genitores. fato que o atual sistema jurdico brasileiro se
encontraemestadoalarmante,emdecorrnciadoelevadonmerodeprocessos
emtramitao.Assim,aambicionadaceleridade,esperadaemgrandepartedos
processos,restafrustrada,emdecorrnciadeumultrapassadosistemaprocessual
e um diminuto quadro de recursos humanos. A consequncia bvia para tal
demora desemboca no desgaste dos atores processuais que ficam merc de
inmeras audincias, magistrados mecnicos que buscam finalizar mais uma
demanda e diminuir, em seus acervos, mais um caderno processual. Contudo, o
conflito que deu origem ao processo no tratado, mas sim negligenciado. Tal
situao tende a ser ainda mais complexa em sede de Direito de Famlia, cuja
caractersticamaisfortebuscartutelarsentimentos.Omecanicismoqueimpera
no Poder Judicirio, de maneira geral, impede que as partes, envolvidas no
conflito, tenham a oportunidade de dialogar, refletir e, corriqueiramente,
apresentar sugestes para o conflito. Mencionado cenrio culmina por causa

trminos conflituosos das relaes entre os cnjuges ou companheiros, cujas
consequnciasdesembocamdiretamentenaprole.Logo,amediao,nacondio
649


de mtodo extrajudicial de tratamento de conflito, alicerada na promoo do

dilogo e do empoderamento dos atores, por meio do amadurecimento e da
anlise multifocal do problema se apresenta como importante mecanismo na
conduo de questes familiares desgastantes, sobretudo em prol de
salvaguardar os filhos dos impactos do trmino conflituoso da relao de seus
genitores. A mediao o meio de tratamento de conflitos sem que seja
necessria a aplicao coercitiva de uma sano legal. O objetivo da mediao
seria o estabelecimento da comunicao como base para o tratamento do
conflito. Nesse caso, crescente a procura da mediao em casos familiares. A

mediaoseriaomeiomaiseficazemenostraumticoparaaspartes,porquanto
desencadearia uma reflexo entre os envolvidos sobre o conflito, sem que isso
culmine numa busca por culpados, mas sim no estabelecimento de
corresponsveis.Essemeiodetratamentodeconflitosemrelaesfamiliarestem
sidoaceitocomlouvor,tendoemvistaqueosenvolvidostemaoportunidadede
estabelecer um dilogo o que saudvel para as partes e, caso haja, para os
filhos. A metodologia empregada na construo do presente voltase para uma
anlise de produes acadmicas j existentes e um exame de experincias
concretasexitosas.
Palavraschaves:Mediao Familiar. Cultura do Dilogo. Empoderamento dos

AtoresProcessuais.Corresponsabilizao.PreservaodosFilhos.
CONSIDERAESINICIAIS
notrio que, historicamente, o mbito familiar vem passando por

diversas mudanas, perceptveis, inclusive, na prpria acepo original de
evoluo da sociedade. Verificase, at meados do sculo passado, que o
casamento estava alicerado em uma feio exclusivamente patrimonial, sendo
que a figura do patriarca desempenhava papel preponderante na influncia da
escolha do cnjuge da prole. Com o passar dos tempos, sobretudo a partir da
segunda metade do sculo XX, a percepo patrimonialista do matrimnio foi
sendo, paulatinamente, alterada, sobretudo pelos influxos sociais de uma
sociedadeemconstanteevoluo.Aindanosculopassado,denotasequehouve
uma desconstruo da tradio posta, estabelecendo uma nova moldura nos
650


vnculos matrimoniais, valorando, sobremaneira, o afeto e o amor, em

detrimento,porviareflexa,daculturapatrimonialistaoutroraestabelecida.
Comisso,otradicionalcasamento,queeraindissolvel,porserpatriarcale
tradicional, comportou a desconstituio, refletindo os anseios e interesses da
coletividade que passaram a influenciar, de maneira direta, no ordenamento
jurdico nacional, sobretudo as normas condizentes com o Direito das Famlias.
Neste passo, denotase a incluso do instituto do divrcio, inserido no
ordenamentonacionalpela6.515/1977.Posteriormente,osobreditoinstitutofoi
positivado no artigo 226 da Constituio da Repblica Federativa do Brasil de
1988,havendo,inclusive,asupressodeumlapsotemporalparaasuaaplicao.
Salta aos olhos, a partir do painel apresentado, que o ordenamento jurdico, de
maneira geral, buscou salvaguardar o fato de ter uma sociedade com relaes
maisfludas,dinmicase,porvezes,efmeras.
De outro ngulo, possvel identificar, tambm, uma banalizao do

divrcio, ou seja, os cnjuges, por incompatibilidade de ideias e convivncia,
esto, cada vez mais, se utilizando
5 do instituto em comento para finalizar o
matrimnio,abandonando,corriqueiramente,qualquerdilogoparaaabordagem
dosproblemas.Assim,emquepeseaautonomiadasvontadesdoscnjuges,por
vezes, os problemas mal resolvidos tendem a ser projetados diretamente na
prole,quepassaaserutilizadacomomecanismodepunioeretaliaoentreos
cnjuges. Tratase de uma coisificao dos filhos para punir o cnjuge que,
teoricamente, foi o responsvel por desencadear o processo de divrcio,
acarretandoumasriedeconsequnciasdanosasparaaformaodaqueles.
Assimsendo,opresenteartigosedebruar,apartirdeumametodologia
pautada na pesquisa bibliogrfica, em analisar a caracterizao dos mtodos
extrajudiciais no tratamento de conflitos, partindo de uma premissa que o
conflito, por si s, no algo ruim, mas sim potencializado pela ausncia de
mtodosaptosatrataraquestocomoalgoinerenteaoserhumano.Igualmente,
em um segundo momento, o artigo discorrer sobre a tradicional cultura
adversarial empregada na estrutura processual ptria, propondo o emprego de
mecanismos tradicionais da extrajudicialidade para a conduo do conflito, em
especial o empoderamento dos indivduos envolvidos e na edificao de uma
culturadodilogoedacorresponsabilizao.Porfim,oartigotrarparaodebate
a aplicao da mediao nos conflitos familiares, com o escopo de estabelecer
651


umapreservaomaisacentuadadaprolenoscasosemqueodivrciodecorrede
maneiralitigiosaeoscnjugestendemautilizloscomomecanismosdepunio
recproca.
CARACTERIZAO DOS MTODOS EXTRAJUDICIAIS DE TRATAMENTO DE

CONFLITOS[ ]
Osmeiosextrajudiciaisparaotratamentodeconflitosvmsendocadadia
maisutilizados.Medianteaocenrioalarmantequeseencontraomeiojudicirio,
os mtodos extrajudiciais so os principais meios para o tratamento de um
conflito de modo prtico sem que seja necessrio enfrentar a longa fila dos
Processos Judiciais. Relatrio da Justia em Nmeros de 2013[2]mostra que em
2012maisde92(noventaedois)milhesdeprocessosestavamemtramitao.
Com tamanho nmero de processos, notrio que o Poder Judicirio tem se
demonstrado ineficiente para a soluo de todos os conflitos sociais, familiares,
trabalhistas e afins. Assim sendo, a busca dos mtodos extrajudiciais se
apresentariacomoumasoluovivelatratarespecficasdemandas.
Tradicionalmente, os meios extrajudiciais so caracterizados, em especial

nospasesdetradiocivillaw,porseremalternativosaoEstadojuiz,nosquaisas
partes escolhem uma terceira pessoa (rbitro, conciliador ou mediador) para
auxiliar no tratamento do conflito. Ao lado disso, os mtodos em anlise
privilegiam a autocomposio, sendo de preponderante importncia o papel
desempenhado pelo terceiro imparcial escolhido pelos indivduos diretamente
envolvidos no conflito, auxiliando no alcance de um resultado (laudo arbitral,
acordoouconsenso)quereflitadiretamenteosanseiosdosenvolvidos.
A busca pelos mtodos extrajudiciais se d tambm pelo fato do sistema

judicirio no ser capaz de acompanhar a todas as mudanas sociais, estando
diretamente vinculado ao ordenamento jurdico estabelecido e os malefcios
advindos de um moroso processo de renovao legislativa. Desse modo, fato
que nem toda deciso judicial corresponde ao contexto social; ao reverso,
comumente o pronunciamento emanado pelo Estadojuiz reflete as concepes
ideolgicas, religiosas e morais do magistrado, em consonncia com o
ordenamento jurdico estabelecido e no os anseios daqueles que esto
diretamenteenvolvidosnosconflitos.
652


Ora, h que se reconhecer, imperiosamente, que a sociedade est em

constante alterao e adotar decises prestabelecidas no ir tratar o conflito
social que se altera sempre, porquanto, repisese, no refletem a realidade em
queosconflitosestoinseridos,massimoentendimentojurdico,conjugadocom
os valores morais, religiosos e ticos do magistrado. Muitos so os mtodos
extrajudiciaisexistentes,masopresenteterfoconostrsmtodosmaiscomuns
noBrasil,soelesaarbitragem,aconciliaoeamediao.
2.1Arbitragem
Aarbitragemumdosmtodosdesoluodeconflitosmaisantigosque
se tem datado. Neste aspecto, segundo Morais (1999, p. 176), h relatos da
utilizao da arbitragem no Tratado de Paz entre Esparta e Atenas de 445 a.C.
Alm dos gregos, os romanos, tambm, eram conhecidos pela utilizao de
mtodos semelhantes arbitragem atual, inclusive no que concerne figura do
rbitro que era livre, com o escopo de evitar o formalismo do direito puro e
empregar mecanismos mais pragmticos, ambicionando estabelecer uma
resposta mais satisfatria (MORAIS, 5 1999, p. 176). Em mesma linha de dico,
sustenta Zago (s.d., p. 07) que estes rbitros so indicados e escolhidos pelas
partesparaojulgamentodacausa,ressaltandosequeistopossvelapenasaos
litgiosrelativosadireitosdisponveis.
[Na arbitragem] No so as prprias partes que

acordam,fazendodesapareceralide,aparecendoafigura
de um terceiro que, assumindo uma postura de
neutralidade, define, declarando, a quem e em que
medida pertence(m) o(s) direito(s) em disputa. (MORAIS,
1999,p.184).
AarbitragemqueaplicadanoBrasilnoummtodoacessvelatodos,
porquanto,comumente,talmtodorequeropagamentodedeterminadaquantia
pelas partes envolvidas no processo arbitral. Embora, em sua maioria, as custas
despendidas sejam de grande valor, o valor variar em razo da espcie de
conflito que ser tratado, da complexidade do tema, da expertise exigida do(s)
rbitro(s)escolhidoedaCmaradeArbitragemescolhida.Muitoutilizadoquando

encontradoconflitoentrepessoasjurdicas,pois,emsuamaioria,aarbitragem
ir tratar sobre conflitos nos quais existem patrimnios envolvidos[3]. Se por
653


acasodentrodeumprocessoarbitralenvolverumaquestorelativaaumdireito
indisponvel, o processo dever ser suspenso para que tal questo seja
solucionadapeloPoderJudicirio(ZAGO,s.d.,p.08).
Caracterizado por ser um meio informal e sigiloso de tratamento de

conflitos, as partes podem at chegar a definir quais as regras podero ser
utilizadas, conforme expressamente dicciona o artigo 2, 2, da Lei n
9.307/1996,semqueestasvenhamaferirosbonscostumesouaordempblica.
Deste modo, possvel at mesmo a aplicao de leis estrangeiras durante o

processo,desdequeestasnodescumpramcomoacimacitado.Noqueconcerne
ao tempo despendido para a tramitao do processo, um meio rpido para a
emisso da deciso final do conflito. Nesta linha, dita a legislao
supramencionadaqueolapsotemporalmximode180(centoeoitenta)[4],caso
no haja conveno entre as partes em sentido diverso, faz com que a deciso
seja tomada em um prazo mais exguo, podendo a outra parte penalizar caso o
prazo estipulado seja extrapolado. Morais, ainda, afirma, que a arbitragem
possibilita uma maior celeridade na soluo dos conflitos, previsto em mdia
paraseismeses,efacultaspartes,inclusive,estabeleceroprazoparasentena
arbitral(1999,p.188189).
Denotase, portanto, que a arbitragem, na condio de mtodo

extrajudicialdetratamentodeconflito,estdespedidadacaractersticaestrutura
burocrtica que peculiar do processo judicial. A escolha do rbitro se d no
momentoemqueaspartesentramemcomumacordoparaaseleodoterceiro.
Oterceirospoderarbitrarmedianteoacordoobtidoentrespartesnaescolha
deste. O artigo 13 da Lei 9.307/96 trata especificamente da escolha do rbitro.
Existem trs categoriasem que a utilizao daarbitragem requerida, so elas:
DireitoPblico,DireitoPrivadoeDireitoMisto.
[...]SedeDireitoPblico,significaqueaarbitragemse
dentreestados;sededireitoprivado,osenvolvidosso
particulares;assinalesequepodeocorrerotipomisto,no
qualaarbitragemocorreentreumestadoeumparticular.
(MORAIS,1999,p.190)
A sentena arbitral ser escrita e dever conter todos os requisitos

estabelecidos no capitulo V de sua lei. So requisitosobrigatrios da sentena
654


arbitral:(i)orelatrio,queconterosnomesdasparteseumresumodolitgio;
(ii) os fundamentos da deciso, onde sero analisadas as questes de fato e de
direito, mencionandose, expressamente, se os rbitros julgaram por equidade;
(iii) o dispositivo, em que os rbitros resolvero as questes que lhes forem
submetidas e estabelecero o prazo para o cumprimento da deciso, se for o
caso; e (iv) a data e o lugar em que foi proferida.A sentena arbitral uma vez
proferida deve ser comunicada s partes atravs de intimao, tal sentena
irrecorrvel, isto , j se transita em julgado, pois no h segunda instncia no
tribunal arbitral (ZAGO, s.d., p. 08). Insta esclarecer, ainda, que a sentena
arbitral no reclama homologao, sendo vlida como ttulo executivo judicial;
casohajadescumprimento,bastaqueaparteinteressadaajuzeumademandade
execuo perante o Poder Judicirio, com o escopo de exigir que a outra parte
cumpraostermoslanadosnasentenaarbitral.
No mais, em havendo alguma espcie de omisso ou obscuridade na

sentena proferida pelo rbitro, subsiste a possibilidade da parte prejudicada
formular pedido perante o tribunal arbitral para que haja a ratificao[5]. Vale
ressaltar que tal hiptese configura
5 um mero pedido de correo, no podendo
ser confundido como um recurso. Tal como ocorre nos Embargos de Declarao
do CPC (ZAGO, s.d., p. 09). Salta aos olhos que a sentena arbitral, aps sua
emissopelo(s)rbitro(s)eleito(s),nocomportaseureexame,sendonecessrio,
contudo,queaparteinteressadademonstreaocorrnciadeumadascausasque
tornemasentenaarbitralnulaperanteoPoderJudicirio[6].
2.2Conciliao
Ainda no que concerne aos mtodos extrajudiciais de tratamento de

conflito, cuida analisar o instituto da conciliao, eis que, neste processo o
terceiro,conciliador,buscanegociarcomaspartes.Seuobjetivoestabelecero
dilogodandosugestes,apontandovantagensedesvantagensparaqueoacordo
que iro selar ao final no venha prejudicar alguma parte. Neste sentido,
oportunocitarqueaconciliaoummtododeextrajudicialdetratamentode
conflitosnaqualumconciliadorcomautoridadeouindicadopelaspartes,tenta
aproximlas, compreender e ajudar as negociaes, resolver, sugerir e indicar
propostas ao mesmo tempo que aponta falhas, vantagens e desvantagens
fazendosemprejuscomposio(OLIVEIRA,2011,s.p.).
655


Cabe ao conciliador interferir no dilogo para dar sugestes s partes do

queelejulgariaseramelhordecisoasertomada.Porm,oacordopertences
partes e sero elas que decidiro qual medida adotar. Insta ponderar que
aconciliao tem suas prprias caractersticas onde, alm da administrao do
conflito por um terceiro neutro e imparcial, este mesmo conciliador tem o
prerrogativa de poder sugerir um possvel acordo, aps uma criteriosa avaliao
das vantagens e desvantagens que tal proposio traria a ambas as partes
(OLIVEIRA, 2011, s.p.).Infelizmente, neste mtodo de tratamento de conflitos
estabelecida a figura de autor e ru, o que tende, ainda que indiretamente, a

fomentar o aspecto adversarial dos conflitos, notadamente quando estabelece
relaodeoposioentreosenvolvidos.Istoprejudicanarelaodaspartesaps
oprocesso,poissemprehaverafiguradevencedoreperdedor.
A conciliao guarda ainda uma sintonia com o

paradigma adversarial que rege toda disputa, recebendo
partes voltadas a encontrar uma soluo que melhor as
atenda,semseimportarou,aomenos,consideraronvel
desatisfaoqueooutroladovenhaater.(ALMEIDA,s.d.,
p.3)
Destemodo,nomomentoemqueoconciliadorpropeumacordo,eeste
aceitopelaspartes,podeocorrerquecomobeneficiamentodeumadaspartes
venhaaser,deformadistorcida,osurgimentodaimagemdeganhodecausa,ou
seja, uma das partes se passar a se sentir vencedora, pois, de certa forma,
conseguiuprejudicarooutro.Assimsendo,otratamentodoconflitonestescasos
se d como incompleto. No houve a desconstruo da imagem adversarial e
assim possvel que o problema possa retornar a acontecer, e desta vez, no
Judicirio. Por isso, importante ao conciliador estabelecer um acordo entre as
partesdemodoqueprevaleaajustiaequenovenhaabeneficiarapenasuma
parte e nem prejudicar as duas. O conciliador dever ter a difcil tarefa de
estabeleceroequilbriodarelaodemodocomqueoconflito sejatratadoeo
mesmo no venha a surgir novamente. Por vezes, a deciso do conciliador no
agradeaalgumaparte,eessabuscarecorreraojudiciriotradicional.
Dessaforma,aconciliaotemporobjetivoajustara
querela conflituosa de maneira mais amistosa possvel,

buscando por finalidade um acordo, tendo como
656


vantagens,diminuiroscustosfinanceiros,manterosigilo,
bem como, tem a maior rapidez e agilidade; sem contar
que um importante meio que traz s partes um maior
acessojustia.(FERNANDES;ALVES,2012,p.6)
Alm de ser um mtodo extrajudicial, realizado sem que seja haja a

interferncia do Estado, a conciliao passou a ser judicialmente regular com o
Decretolein5.452/43,emqueasConsolidaesdeLeisTrabalhistasjpassavaa
regular a conciliao como possvel soluo de conflito. Infelizmente, nestes
casos,aconciliaodeixoudeserummtododetratamentodeconflitosepassou
aserapenasmaisumaetapanoprocessojudicial.Apesardeemcasosomtodo
ser efetivo, no raro encontramos pessoas que no satisfazem com o acordo
selado.
2.3Mediao
A mediao uma das maneiras

5 mais democrticas de tratamento de
conflito.Nesteaspartesirodialogarparaqueestabeleamoquemelhorpara
elas.caractersticadestemtodoabuscapelaresponsabilizaocompartilhada,
isto , atravs do dilogo as partes entendero que no h certo ou errado no
conflito e iro buscar estabelecer um consenso. A mediao como meio de
tratamentodeconflitosextrajudiciaismuitoconfundidacomaconciliao.Em
contrapartida com o que pregado pela conciliao, o mediador neste mtodo
no ir interferir no dilogo. O mediador ter o dever de estabelecer o dilogo,
funcionandocomoveculoentreaspartes.Otratamentodoconflitonoirpartir
domediador,massimpelaspartesquedeterminarosehounoumconsenso.
A mediao um instrumento de resoluo de

conflitosbastanteutilizadoemdiversospases,como,por
exemplo, Estados Unidos, Canad, China, Frana,
Inglaterra, oruega, Espanha, Argentina, Brasil (apenas no
Direito do Trabalho j existe regulamentao acerca da
mediao nas negociaes individuais e coletivas) e
Mxico,emalgunsatpormaisdetrintaanos.Podeainda
seraplicadaemqualquercontextodeconvivncia,sejano
mbito social, poltico, transcultural, educacional,
657


empresarial, jurdico, obtendo excelentes resultados. A

mediaosurgecomoumrecursoanteriormenteocupado
pelas pessoas mais velhas. Como a sociedade dinmica,
com as transformaes da modernidade, os novos
modelos familiares e de organizaes sociais, que era
ocupado por uma pessoa critrio caiu por terra e, em
consequncia disso, as causas de conflitos tambm se
alteraram, trazendo consigo uma ideia de novas
habilidadesparasoluodeconflitos,comoaarbitragem,
aconciliao,amediao.(OLIVEIRA,2011,s.p.).
Amediaonoumnovosistemadetratarosconflitos.Acaracterstica
damediaooestabelecimentodedilogoentreasduaspartesparaqueestas
cheguem a um acordo. Para isto, necessria a imagem de um mediador, um
terceiro e imparcial que ir estabelecer o dilogo. Tal mtodo vem sendo
redescobertomedianteacrisenojudicirio.Atarefadamediaodesconstruira
imagemdedisputaentrerueautor.Nestemododetratamentonohaverum
vencedor ou perdedor. O dilogo e o acordo que iro estabelecer iro excluir
qualquerpossibilidadedebeneficiamentodeapenasumaparte.Amediaoum
excelente mtodo de tratamento de conflitos onde exista uma relao
continuada, tal como entre vizinhos ou ento divrcio em que os cnjuges
tenhamfilhos,porexemplo..
Essemtodosecaracterizaporterprivacidade,ouseja,olocalondeest
ocorrendo a mediao s ser divulgado caso as partes concordem em revelar.
Porm, esta privacidade tambm pode ser quebrada em casos onde haja uma
ordemjudicialouquesejadeinteressepblicoeesteestabeleaanecessidadede
saberondeestocorrendooprocesso.destacveltambmofatodaoralidade
serumimportanteobjetoasertrabalhadonesseprocesso.Emconflitosondehaja
umarelaoecotidianaeaspartesvenhamaentraremumconflitonecessrio
quesejaestabelecidoodilogo.Porvezes,oconflitoquechegaaomediadorseja
um,porm,existaumasriedeoutrosmotivoseaquelesejaapenasapontade
um iceberg. Assim sendo, a mediao muitas vezes trata de conflitos onde o
emocional est envolvido, e por vezes, uma das partes ou ambas estejam com
estefragilizado.
658


natural,emconsequnciadoperodoemocionalpor
que as partes estaro passando, que estas sintam a
necessidade de expressar seus sentimentos ao grupo. A
elas deve ser oferecido um momento para isso (MORAIS,
1999,p.167)
visvelqueamediaonoestpreocupadapordarumasoluorpida
ao conflito. O mediador responsvel por ouvir as partes e analisar tambm o
emocionaldestas.Porm,enquantoestatuandonocaso,omediadornotema
personalidadedemdico,psiclogo,juiz,advogadooupolicial.Oobjetivodele
articularodilogoeescutarimparcialmenteaspartes.Omediadornessescasos
terodeverdeestabelecerodilogoedescobrirqualfoioverdadeiromotivoque
resultounoconflito.Esseumaspectoquediferenciaamediaodoscasosque
seriam tratados no sistema judicirio tradicional. Na Corte tradicional o juiz no
ter tempo, e por vezes falta de interesse, de saber qual o real motivo do
conflito.
Umadecisojudicialnessescasosnoseriaadequada,tendocomofatode
5
queapenasumadecisofoitomadaenooconflitotratado.Aprobabilidadedeo
conflito voltar a tramitar no judicial grande. Desse modo, o objetivo do
mediadorfazercomqueoconflitosejaresolvido,entendendotodososmotivos
para o surgimento do conflito e assim evitando que o mesmo venha voltar no
futuro. O conflito pode ser evitado futuramente, pois as partes neste processo
tero autonomia para a deciso do que julgam ser apropriadas a elas. Desse
modo,prezadaasoberaniadaspartesemsuadecisopodendoestasatisfazer
aspartesereaproximalas.
Aotratarsedotemaharmonizaodasrelaes,fala
se no somente em encerramento daquele dilema
discutido, mas sim da final pacificao dos conflitos entre
as partes. Buscase, na verdade, que, aps o processo, os
envolvidos no somente se vejam ressarcidos do(s)
prejuzo(s) sofrido(s), mas tambm sintam que aquele
conflitopeloqualpassaramestejaterminado,satisfazendo
tantoalidejudicializada,comooconflitosocialsubjacente.
(MORAIS,1999,p.151)
659


A mediao um mtodo, por vezes, mais rpido que os processos

tradicionais. Isso faz com que a soluo do conflito venha a ser estabelecida de
forma rpida e com um baixo custo, tendo em vista que em processos
tradicionais,quantomaistempolevadoparaojulgamento,maisgasto.Tendo
estascaractersticassobreamediaoimportanteconhecertambmafigurado
mediador.Esteimparcialeserselecionadodeacordocomaocasio,ouseja,
poderserestabelecidoentreindicaesdaspartesouporindicaoestatal.
importante ressaltar que existem dois tipos de mediao, seriam elas

aMediaoVoluntriaeaMediaoMandatria[7].AVoluntriaestabelecidaa
partir do momento em que as partes concordam que tal processo o melhor
caminhoparaotratamentodoconflito.NesteaspartesiroprocuraraCmarade
Mediaoououtrorgoquepossaauxiliarnesseprocesso.Porm,existemcasos
em que o juiz obriga as partes ou que em alguma clusula contratual venha a
exigir a mediao. Esta definida ento comoMediao Mandatria.Quando
estabelecida a mediao Mandatria perdese um dos princpios para o
estabelecimento da mediao, que a vontade das partes de tratar o conflito
entre elas. Com o estabelecimento obrigatrio deste necessria a autonomia
daspartesparadecidirsequeremounolevaroprocessoadiante
Mas voltando figura do mediador, confere a ele a tarefa de ser um

facilitadornodilogoentreaspartes.Paraisto,necessrioqueeletenhauma
capacidadedeestabelecerumdilogojusto,semquefujadocaminhoqueruma
aoacordo.necessrioqueduranteacomunicao,eleestabeleaoslimitesdas
partes, sem que exista ali um campo de batalha. necessrio que o mediador
transmita uma imagem de segurana e confidencialidade para que as partes
possam ser mais abertas e sinceras no dilogo. Em mesmo caminho, destaca
sentido:
O mediador age na mais estrita conficialidade,

submetido ao segredo profissional, sobre os documentos
que podem ser apresentados e dos quais mo dever
guardararquivooriginal,nemcpiaemqualquerforma,e
tambm sobre as declaraes e propsitos expostos
durante o processo de mediao, e o nome das pessoas
querecorreramaele.(ZAGO,s.d.,p.6)
660


A imparcialidade do mediador algo fundamental para que nenhuma

injustiasejatomada.Essaimparcialidadefarcomqueadecisodaspartesseja
prevalecidae assim o conflito futuro ir ser prevenido. O processo de mediao
nopossuiumprazoparaqueoconflitosejasolucionado.Estepodesefindarem
meses ou em anos. O tempo para tratamento do conflito ir de acordo com o
dilogoentreaspartes.Durantetodooprocesso,omediadordeverprezarpelo
fortalecimento do dilogo entre os mediandos, sem que seja necessria a
formalidade. Porm, para o encerramento do conflito e de maneira que venha
simbolizarotratamentodoconflitoedoprocessodemediao,necessriacerta
formalidade.Essaformalidadevemparaselarofimdoconflitoegarantirqueesse
novenhaocorrernovamente.
A DESCONSTRUO DA CULTURA ADVERSARIAL E A PROMOO DO

DILOGO: O EMPODERAMENTO DOS ATORES PROCESSUAIS E A
CORRESPONSABILIZAO COMO PARADIGMAS PARA SUPERAO DA
BELIGERNCIACONFLITUOSA
notrio que, na sociedade

5 atual, a crescente busca por resolues de
conflitos atravs do judicirio vem causando problemas institucionais. Alm das
consequncias na instituio, fragilizando esta com o crescente nmero de
processos,destacveltambmaconsequnciaqueestabuscatemcausadona
sociedade.Norarosoencontradaspessoasquedecidemdarinicioaumaao
judicialcomobjetivodeestabelecerumabatalhacontraoutra.Nestabatalha
oobjetivo,porvezes,noestabelecerajustiaesimbuscarformasdepunira
outra pessoa. Tratase, com efeito, da materializao da cultura adversarial do
processo, na qual as partes processuais estabelecem, nas pginas do apostilado
processual,umcampodeguerra,embuscadoestabelecimentodoganhadoredo
perdedor.
A imagem autor e ru, vencedor e perdedor, faz com que se busque a

vitriajudicialsobreaoutraparte.notriacertacompetiocomoobjetivo
dediferenciarovencedordoperdedor.Casoasentenadojuiznovenhaa
agradaraumaparte,sejapormotivosdeinsatisfao,alegaodeinjustiaou
outros,haverumanovaaojudicial.notrioqueoobjetivoporvezesnoo
estabelecimento de justia e sim o uso do judicirio como arma contra a outra
parte. Assim, o pronunciamento emitido pelo Estadojuiz passa a ser analisado,
pelas partes envolvidas no litgio, como elemento que justifica ou no o
661


posicionamento assumido, logo, caso a sentena no seja harmoniosa com os

interesses de uma das partes, dse incio a uso desmedido e indevido dos
recursosparapostergaraconcreodacoisajulgada.
Tendo em vista estes casos nos quais perceptvel uma adversariedade

entre as partes, o melhor caminho o estabelecimento do dilogo para
tratamento de conflito. comum que o tratamento do outro como adversrio
estejacarregadodeumsentimentoquefaacomqueapessoaajadetalmaneira.
Porvezes,osentimentodeindignao,constrangimentoe/ouvergonhafazcom
queosujeitovenhaatravsdavitriajudicialpuniraoutrapartecomoobjetivo
detentarsatisfazereconfortaroseusentimentodiantedoconflito.Essacultura
adversarial prejudicial para a sociedade. Tendo este problema, o
estabelecimento do dilogo entre as partes seria a forma de demonstrao de
cidadania,democraciaematuridadeentreaspartes.
Como analisado anteriormente, a mediao possui, dentre outras

caractersticas, o estabelecimento de dilogos para o tratamento de conflito.
provvel que este seja a melhor maneira de tratamento de conflitos onde
encontrada a cultura adversarial entre as partes. Com o reestabelecimento do
dilogopossvelanalisarascausasesituaesenfrentadaspelaspartesparao
surgimentodoconflito.Tendoestabelecidoisto,necessriooempoderamento
dosatoresjudiciais.Nofragilizarenemfortificarumapartefundamentalpara
quesejapreservadaajustiaeademocraciaequenosejaprejudicadaalguma
parte.Acercadesteassunto,KlebaeWendausendissertam,afirmando:
Oempoderamentopessoalpossibilitaaemancipao
dos indivduos, com aumento da autonomia e da
liberdade.Onvelgrupaldesencadeiarespeitorecprocoe
apoiomtuoentreos membrosdogrupo,promovendo o
sentimento depertencimento, prticas solidrias e de
reciprocidade.(KLEBA,WENDAUSEN,2009,s.p.)
Neste sentido, responsvel ao mediador o dever proporcionar a

confiana para o estabelecimento da liberdade e autonomia entre as partes.
Quantomaischancesaspartestiveremdedialogaracercadoconflitomaiora
possibilidade do tratamento deste ao ponto que o consenso ir ser gerado aos

poucos.Aimportnciadoempoderamentodurantedotratamentodeimpasses
662


a extino da figura adversarial. Dado o momento em que prezado o

empoderamento, as partes podero dialogar com liberdade e autonomia acerca
de suas vises sobre o conflito. Assim sendo, a busca pelo consenso ser mais
acessvel. A corresponsabilizao outro importante aspecto para extinguir o
conceitoadversarialemumconflito.Estautilizadadurantetodooprocessode
mediao. Assim sendo, notria a existncia da corresponsabilizao: no
surgimentodoconflito,noestabelecimentododilogoenosmtodosdetrataro
conflito.
A corresponsabilizao durante o tratamento do conflito, no ir
responsabilizar apenas uma parte por ser o culpado ou causador do conflito.
Existe aqui a corresponsabilidade das partes. Ambas agiram de um modo que
passou a existir o conflito. O conflito, por vezes, no causado por inteno de
apenas uma parte. fato que o conflito s chega a um estado insuportvel, a
pontodebuscartratamento,apartirdomomentoemqueasduaspartespassam
aalimentalo.Assimsendo,notvelqueexisteacorresponsabilidadedaspartes
pelo conflito ter surgido. Outra forma de corresponsabilizao encontrada
durante a busca pelo tratamento 5 do impasse. Mediador e mediados so
corresponsveispeloandamentododilogo,semqueestevenhaaferiraoutra
parteouque,tendoemvistaocontexto,aoutrapartenoseesforceparachegar
em um consenso. Embora corresponsveis, empregado a cada um uma
responsabilidadediferente.
Porfim,empregadaacorresponsabilidadetambmnoquesedeveaos
mtodosparaotratamentodoconflito.Noserempregadaaapenasumaparte
o dever de cooperar para o cumprimento do consenso estabelecido. de
corresponsabilidade das partes o dever de cumprir o acordo gerado. Ao
descumprireste,provvelarestauraodoconflito.Assimsendo,visvelqueo
estabelecimento da corresponsabilizao e do empoderamento vem auxiliar no
tratamento do conflito e desmanchar os paradigmas prestabelecidos. Com o
empregodestesdoismecanismos,provvelqueoconflitovenhaasertratado
deformasaudvel,excluindoassimafiguraadversarialepromovendoapazentre
aspartes.
Neste aspecto, insta analisar que o conflito social no deve ser analisado
como algo malfico, capaz de causar deteriorao da estrutura social e da
harmonia tradicionalmente perseguida pelo Direito. Ao reverso, tratase de
663


fenmeno corriqueiro e desencadeado pelo convvio em sociedade, sendo,

portanto, imprescindvel para o prprio desenvolvimento dos envolvidos. Nesta
perspectiva, salta aos olhos a imprescindibilidade do amadurecimento da tica
envolvendoosconflitos,emespecialnoqueconcerneaoamadurecimentodeseu
tratamentopelosindivduos,amadurecendoosnaculturadodilogo.
MEDIAO FAMILIAR EM PAUTA: A CULTURA DO DILOGO PARA A

PRESERVAODOSFILHOSNOTRMINODARELAODOSGENITORES
Comoanalisadoanteriormente,comumnasociedadeavisoadversarial
quando iniciado um conflito. Em casos envolvendo familiares esta ainda uma
visofrequente,aindamaisquandooassuntodivrcioourompimentodaunio
estvel em que haja filhos. Com destaque, h que reconhecer que as famlias
enfrentam um processo de instabilidade, uma vez que as mudanas ainda no
foram assimiladas pela sociedade de um modo geral. Os familiares ainda no
conseguem administrar as diferenas que esto surgindo em meio aos novos
modelosdeentidadefamiliar.Nestesentido,Gondimexplicaque:
Comastransformaesdepapisprestabecidos,os
familiares precisam negociar a todo o instante suas
diferenas. Na verdade, o conflito inerente s relaes
familiares,umavezqueafamliadinmica,compostapor
complexas relaes entre os seus membros. Nesse liame,
esto presentes constantemente desavenas, ou seja, no
cotidiano das pessoas, as brigas familiares so uma
realidade,gerando,emmuitoscasosaviolnciadomstica,
vitimando principalmente, mulheres, crianas e idosos
(GONDIM,s.d.,p.02).
ConsoantediccionaRangeleSilva(2012,p.04),oEstado,sobrecarregado,
apresentase incapacitado de solucionar situaes dotadas de ampla
complexidadequantoarelaoentreovnculojurdicoeemocionaldaspessoas
envolvidas em processos de divrcio e dissoluo de unio estvel.As partes
envolvidas acabam discutindo questes afetivas no espao at agora destinado
unicamente discusso de aspectos jurdicos e patrimoniais (BRAGANHOLO,
2005, p. 71). No mais, quadra anota que,no raro, encontrada nesses casos a
utilizaodosfilhoscomoferramentaaatingiroexcnjuge.Atravsdedistores
664


daimagemementirascontadasaosfilhos,buscasenaproleumaarmaafimde
feriresensibilizaraoutraparte.Aoseralienadopelogenitor,ofilhopassaater
umavisodeturpadasobreospais,eestepassaaseramaiorvtimadoconflito.
Sob esta tica, vivel a utilizao da mediao com a finalidade de

estabelecer o dilogo, empoderando as partes e corresponsabilizando-as
de modo que atravs do estabelecimento de consenso estas no venham
a se utilizar da prole como meio de punio. A mediao nestes casos,
preponderantemente, ser abordada por pessoas com cincia em direito,
psicologia e/ou servio social. Isto se d pelo fato de se tratar de um
assunto delicado, onde no h apenas um conflito de ordem jurdica, social
ou psicolgica, por vezes, a mediao com o foco familiar ir encontrar
todos estes aspectos. Nesta toada, cuida trazer colao o entendimento
apresentado por Fuga, em especial quando frisa:
A mediao familiar uma prtica para restabelecer

relaes, quando tudo indica que a famlia est
desmantelada
5 por consequncia da dissociao entre o
homemeamulher,tentandominorarosprejuzosparaos
filhos.Comaintervenodamediaofamiliar,possvel
compreenderqueaseparaoeodivrcionosignificama
dissoluo da famlia, mas sua reorganizao. [...].Em
matriadefamlia,sconsegueavaliarbemoqueocorre
quem est passando pelo sentimento, seja de amor, de
dioouindiferena.Porisso,soaspartesasnicasque
podem interpretar seus afetos: nem o advogado, nem o
juiz,nemomediadorpodemfazlo.Porisso,asociedade
civiltemafrontadotantoodireitodefamlia.Oamorno
podeserinterpretadopornormas.(FUGA,2003,p.7579)
Para isso, necessria uma cautela e moderao para que no venha a

causardanosaosenvolvidos.necessriofrisarqueoconflitoenfrentado,neste
caso, o divrcio, algo de responsabilidade entre os cnjuges. A utilizao dos
filhos como mecanismo de ataque a outra parte algo imaturo. O
estabelecimento do dilogo como mecanismo ao tratamento do conflito requer
daspartesedomediadorumcontroleemocional.Aobuscartratarpessoasquej
tiveramgrandevnculoafetivo,otratamentosetornamaisfragilizado.Paraisto,
665


necessria do mediador uma viso, no apenas jurdica, mas principalmente

psicolgica.Aoladodisso,esteolharpsicolgiconodeveestarvoltadoapenass
partes. As crianas tambm so acometidas de uma sobrecarga emocional. Em
casos de divrcio, nos quais o conflito est potencializado, infelizmente,
encontradaasndromedealienaoparental,sendoconsideradotalatocomoa
interferncianaformaopsicolgicadacrianaoudoadolescentepromovidaou
induzida por um dos genitores, pelos avs ou pelos que tenham a criana ou
adolescentesobasuaautoridade,guardaouvigilnciaparaquerepudiegenitor
ou que cause prejuzo ao estabelecimento ou manuteno de vnculos com

este.
EmconsonnciacomaLein12.318/2010[8],soformasexemplificativas
de alienao parental, alm dos atos assim declarados pelo juiz ou constatados
por percia, praticados diretamente ou com auxlio de terceiros: I realizar
campanhadedesqualificaodacondutadogenitornoexercciodapaternidade
ou maternidade;II dificultar o exerccio da autoridade parental;III dificultar
contato de criana ou adolescente com genitor;IV dificultar o exerccio do
direito regulamentado de convivncia familiar;V omitir deliberadamente a
genitorinformaespessoaisrelevantessobreacrianaouadolescente,inclusive
escolares,mdicasealteraesdeendereo;VIapresentarfalsadennciacontra
genitor, contra familiares deste ou contra avs, para obstar ou dificultar a
convivnciadelescomacrianaouadolescente;VIImudarodomiclioparalocal
distante, sem justificativa, visando a dificultar a convivncia da criana ou
adolescentecomooutrogenitor,comfamiliaresdesteoucomavs
necessrio ao mediador nestes casos, analisar tambm o estado

emocional da criana. Tendo em vista uma possvel alienao acerca de um de
seus genitores necessria a desconstruo dessa imagem. Buscando assim
caminhos para estabelecer o dilogo acerca disto. Tal alienao gera diversas
consequncias a criana, destacandose o distanciamento com o seu genitor. A
criana vtima dessa alienao ir, por vezes, recusar sair, visitar ou at mesmo
conversarcomoseugenitor.Acriaodeumaimagemdistorcidafazcomquea
repulsaacontea.
Emmuitoscasos,ogenitoralienador,[...]alcanaseu
objetivo,ouseja,arecusadacrianaemserelacionarcom
o outro genitor, porm, no se d conta que a criana
666


poder vir a ser uma pessoa limitada ao contato com ele

prprio, vinculandose e confiando nele, crescendo
atemorizadaedesconfiadadosdemaisvnculosquesero
evitados, prejudicando assim sua socializao e expanso
desuapersonalidade,nopercebendoque,maistarde,ao
seconscientizardoocorrido,poderviradistanciarsedele
eodiloportersidoimpedidodeterumrelacionamento
feliz com o outro genitor e at mesmo com o mundo em
geral.(ALEMO,s.d.,s.p.)
necessrio ento que, durante o perodo da mediao, seja dialogado
entreaspartesdeformaquequalquerimagemquetenhasidoformadadeforma
distorcida sobre o outro genitor venha a ser desconstruda. Desta forma, estar
sendo preservado o psicolgico da criana ou adolescente. Assim sendo, a
identificao de uma alienao parental pode ser difcil a ser percebida por um
operadordodireito.Destaformaidentificadaaimportnciadopsiclogoe/ou
assistente social no processo de mediao familiar. So estes que, por vezes,
estaromaisaptosaidentificarebuscartrataroproblemaadequadamente.Isto
5
posto, alm do tratamento do conflito gerado pelo divrcio ou rompimento da

unio estvel, estar sendo preservado a integridade psicolgica da prole, de
modo que esta no venha a ser utilizada como ferramenta por um genitor para
atingirooutro.
CONCLUSO
Historicamente, encontrada a caracterizao de adversariedade aps o

rompimento do matrimonio. Assim sendo, so poucos os casos que aps o
trmino do relacionamento as partes conseguem dialogar pacificamente acerca
dofuturoaserenfrentado.Discuteseaoinvsdeconversaracercadoscaminhos
a seguir. Embora com a evoluo da sociedade esta imagem de adversariedade
emcasosqueenvolvematuteladosfilhosestejasendo,aospoucos,quebrada,a
vontade de estabelecer o dilogo pequena. A mediao familiar atravs do
estabelecimento do dilogo entre os cnjuges visa proteger, principalmente, o
psicolgico dos filhos e o tratamento do conflito. No seria saudvel, maturo e
nem democrtico usar do rompimento matrimonial como forma de adquirir
algumavantagemsobreaoutraparte.
667


Com o rompimento da relao do casal comum, na viso tradicional

brasileira,veraoutrapartecomoinimiganoprocesso.Destaforma,porvezes,a
criana acaba se tornando uma ferramenta para atingir a outra parte, com o
intudo de fragilizar e ferir psicologicamente a outra parte. Como debatido, a
mediao tem como carter primordial o estabelecimento do dilogo de modo
que o conflito venha a ser tratado. Nos casos em que h o rompimento
matrimonialestedilogoseencontrafragilizado.Apscertoperododavidados
cnjuges em que houve uma mtua confiabilidade entre eles e essa confiana
venhaaserquebrada,amediaosetornaalgodifcil.
Amediaoeficazquandoacionadadeformavoluntria,enestescasos
em que h um conflito to frgil e conturbado so raros seu acionamento
voluntrio.Decertaforma,quandoexistirumamediaoofocodomediadorser
tratar o conflito, com a utilizao do tempo que for necessrio. Durante a
mediao familiar necessrio atentar a todos os conflitos que esto a ser
tratados,sejamelesemocionais,dehonraouatmesmodetutela.Otratamento
deformasriadessesconflitosvaiprevenircomqueoconflitovenhaaressurgir
nofuturo.Afinal,estedeveseroobjetivoprincipaldamediao:trataroconflito
deformaqueelenovenhaaressurgirposteriormente.Trataroconflitonaforma
do dilogo como proposto na mediao, faz com que surja na sociedade um
espiritodemocrtico.
A excluso da imagem de ru, juiz e autor faz com que ocorra a

corresponsabilizaoeoempoderamentodaspartes,paraquenenhumavenhaa
ser prejudicada. democrtico e demonstra maturidade. Tratar o conflito de
formacivilizadaedialogadafazcomqueoconsensoreflitadefatoavontadedas
partes e no uma deciso de terceiros que no so capazes de compreender o
conflitoemsuatotalidade.Amediaotemqueserexploradacadadiamaispara
queconflitossejamtratadosdeformaquenovenhaaprejudicaraoutraparte.A
descaracterizaodaadversidade,apromoododilogoeoestabelecimentodo
consensofarcomquenohajaconsequnciasemterceirosfilhosetratardo
conflitosemainterfernciadoEstado,trazendoaautonomiaspartesetirando
eladoEstado.
REFERNCIAS:
668


ALEMO, Kario Andrade de. Sndrome da alienao parental (SAP).mbito

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mediao,conciliaoearbitragem.Disponvelem:.Acessoem27mai.2017.
NOTAS:
[1] No presente, ser empregada a expresso tratamento ao invs de

resoluo de conflitos, perfilhando ao entendimento apresentado por
Fabiana Spengler (2010, p. 26), no qual os conflitos sociais no so
passiveis de serem solucionados pelo Poder Judicirio na acepo de
resolv-los, suprimi-los, elucid-los ou mesmo esclarec-los. Tal fato
deriva do princpio que a supresso dos conflitos algo relativamente raro.

rara, tambm, na tica adotada, a plena resoluo das causas, das
tenses e dos contrastes que originam os conflitos. Deste modo, a
670


expresso tratamento apresenta-se mais adequada na condio de ato

ou efeito de tratar ou medida teraputica de discutir o conflito, objetivando
uma resposta satisfatria.
[2] BRASIL. Conselho Nacional de Justia. Disponvel em: . Acesso

em 27 mai. 2017.
[3] Neste sentido: BRASIL. Lei n 9.307, de 23 de Setembro de 1996.

Dispe sobre a arbitragem. Disponvel em: . Acesso em 27 mai. 2017. Art.
1 As pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem para
dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis.
23. A sentena arbitral ser proferida no prazo estipulado pelas partes.
Nada tendo sido convencionado, o prazo para a apresentao da sentena
de seis meses, contado da instituio da arbitragem ou da substituio
do rbitro.

30. No prazo de cinco dias, a contar do recebimento da notificao ou da
cincia pessoal da sentena 5 arbitral, a parte interessada, mediante
comunicao outra parte, poder solicitar ao rbitro ou ao tribunal arbitral
que: I - corrija qualquer erro material da sentena arbitral; II - esclarea
alguma obscuridade, dvida ou contradio da sentena arbitral, ou se
pronuncie sobre ponto omitido a respeito do qual devia manifestar-se a
deciso.
[6] Ibid. Art. 32. nula a sentena arbitral se: I - for nulo o
compromisso; II - emanou de quem no podia ser rbitro; III - no contiver
os requisitos do art. 26 desta Lei; IV - for proferida fora dos limites da
conveno de arbitragem; V - no decidir todo o litgio submetido
arbitragem; VI -comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso
ou corrupo passiva; VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto
no art. 12, inciso III, desta Lei; e VIII - forem desrespeitados os princpios
de que trata o art. 21, 2, desta Lei.
[7] Emprega-se aqui a tica apresentada por Jos Luiz Bolzan de

Morais (1999, p.165).
[8] Neste sentido: BRASIL. Lei n 12.318, de 26 de Agosto de 2010.

Dispe sobre a alienao parental e a altera o art. 236 da Lei n 8.069, de
13 de julho de 1990. Disponvel em: . Acesso em: 27 de abr. de 2015.

671


O FEDERALISMO BRASILEIRO: AS PERSPECTIVAS E A CRISE

ENTRE OS ENTES FEDERATIVOS
BRUNO EDUARDO PEREIRA DE
SOUZA: Graduado em Direito pela
Universidade Estadual de Montes Claros
- MG (UNIMONTES). Advogado
RESUMO: O presente estudo busca realizar uma breve reflexo sobre

o modelo de Estado Federal, procedendo-se a uma sucinta anlise
histrica, ascenso e trajetria da federao brasileira. Por fim, ser

realizada ponderao acerca do atual estgio do Estado Federal
Brasileiro, marcado por uma certa concentrao da competncias na
Unio em relao aos demais entes federativos, o que pode acarretar
no enfraquecimento da ideia de federalismo cooperativo presente no
texto constitucional.
PALAVRASCHAVE:Federalismo; federalismo brasileiro; ascenso e trajetria;

criseenovasperspectivas.
SUMRIO:1. Federalismo: breve anlise histrica. 2. Ascenso e trajetria do

Federalismo. 3. A crise federativa e as novas perspectivas do Estado Federal
Brasileiro.4.Consideraesfinais.5.Referncias.
.Federalismo:breveanlisehistrica
O Estado Federal umfenmeno dos tempos modernos. O marco inicial

do federalismo foi elaborao da Constituio dos Estados Unidos da Amrica
(EUA) de 1787 que ocorreu no final do sculo XVII quando as treze colnias
inglesas,unidascontratualmentesobaformadeumaconfederao,decidiramse
organizar com uma unio mais complexa, rgida e definitiva para melhor atingir
seusobjetivoscomuns.
Dessemodo,oadventodotextoconstitucionalestadunidenseconsagrouo
nascimento do Estado Federal, como uma nova forma de organizao poltica,
ondehaocorrnciadeumademarcaodecertasprerrogativasdeexercciode
soberania em oposio forma de estado unitria com um governo uno, em se
tratandodecompetnciaseautonomiasnacionais.
672


Segundo SAHID MALUF o "Estado Federal aquele que se divide em

provncias politicamente autnomas, possuindo duas fontes paralelas de direito
pblico, uma nacional e outra provincial" (2006, p. 167). Neste sentido, no
federalismoprocuraseummaiorgraudedescentralizaopoltica,administrativa
elegislativaaserexercidaporpartedosrgosgovernamentais,oquenateoria
garante uma maior democracia, permitindo o Estado ter mais legitimidade nas
suasdecisescomasuaaproximaodopovo,fortalecendooprincpiofederativo
que,atualmente,grandepartedasdemocraciascontemplam.
Consoante os ensinamentos de BONAVIDES, o Estado Federal busca
"institucionalizarse por um modo mais perfeito e eficaz sob a forma de
comunho perptua e indissolvel, capaz de exprimir os altos valores de
solidariedade, do amparo mtuo, do respeito, da colaborao e da liberdade"
(1996,p.157).
Esse arranjo institucional caracterizase pelo pacto federativo com o

estabelecimentoderegrasquedemarcamocamporeservadoatuaodaUnio
edosdemaisEntesFederadosdentrodeseusrespectivoslimitesconstitucionais.
5
Porisso,asconstituiesqueadotamestetipodeEstadosodotadasderigidez
paragarantirumamaiorestabilidadeeseguranajurdicainstitucional.
.AscensoetrajetriadoFederalismo
Afederaobrasileiraergueusepelaprimeiravezcomaproclamaoda
Repblica pelo decreto n. 1 de 15 de novembro de 1889 e, por conseguinte, se
consolidoucomoadventodaConstituioRepublicanade1891sobinspiraodo
federalismooriundodosEUA.
As ento provncias foram transformadas em Estados membros Unio,

configurandoaformafederativadual.Porm,comoafirmaMALUF"ofederalismo
brasileirosurgiucomoresultadofataldeummovimentodedentroparaforaeno
de fora para dentro; de fora centrfuga e no centrpeta; de origem natural
histricaenoartificial"(2006,p.172).
O movimento nasceu com o projeto das elites polticas oligrquicas que

dominavamocenrionacionalnaquelemomentocomaquedadamonarquiaeo
fim do imprio. O ocaso do mesmo se verifica pela forte interferncia do
673


imperadornavidapolticadanaoatravsdopodermoderadorqueofornecia
certas prerrogativas de autonomia, o que centralizava cada vez mais o poder
executivo.
Issoacabavaporprovocarasreaesdaselitespeloidealfederativopara
melhor atingir seus objetivos na busca pela descentralizao poltica com a
autonomiadospoderesdasregiesnarepblicarecminaugurada.Podesedizer
queoEstadoUnitriobrasileirosedesmembroue,emdecorrnciadisto,houveo
aparecimento da Federao. Por isso, o modelo brasileiro caracterizado como

centrfugo: nasceu no centro e se propagou para as periferias como forma de
manutenodaunidadenacional.
AoprocederaumarpidaanlisedosistemacolonialimplantadonoBrasil
peloscolonizadoresportugueses,podeseverificarqueesteseconfiguroucomoa
formaembrionriadasnuancesdofederalismopostonopas.
simples a percepo de que o modelo de organizao implantado

delegou uma maior autonomia aos poderes regionais, que se organizavam em
conformidade com ncleos de sua ocupao e economias existentes. Dessa
maneira, na regio aucareira temse um modelo de organizao estrutural
diferente daquele percebido no sul do Brasil pelos produtores de charque e,
posteriormente,peloscafeicultoresnaregiosudeste.
Assim, essa descentralizao na forma de administrao das economias

regionaisfoiumfatorextremamenterelevanteaosurgimentodestaformafederal
deEstadonopas.DestarteoBrasilaindativessemantidoformalmentecomoum
estadounitrioatofinaldosculoXIX.
Devidoaomomentodetensoiminenteentreguerraspeloqualomundo
vivenciavaepelascircunstnciasinstveisinternasqueopasenfrentava,podese
dizerquehouveumfederalismomeramenteformalnoBrasil,poisoqueseviufoi
umaformaqueseaproximava,ouseconfigurou,comoumestadounitriocoma
centralizaodopodermuitograndeUnio,comoocorreucomasConstituies
de 1937 e de 1967 e durante a vigncia da Emenda n. 1/69, onde ocorriam
medidas de exceo e intervenes federais nos entes federado, constituindo

comoumaverdadeirausurpaodopoderporpartedoexecutivo.
674


Houve ainda forte supresso da autonomia estatal com governos e

assembleias dissolvidos. Na Constituio de 1946 houve um abrandamento dos
poderes centrais com o desenvolvimento do federalismo, mas isso no tirou o
nus do poder central, que continuava com sobrecarregada carga de diversas
matriassobrearegnciadesuacompetncia.
Portanto,ofederalismobrasileiromarcadodesdeoseunascimentopor
avanoseretrocessose,atualmentecomoserdebatidoposteriormentevive
umacriseentreoscomponentesdonossoEstadoFederado.
AConstituiodaRepblicaFederativadoBrasileirade1988(CF/88)marca
umnovomomentonatentativade redemocratizaodopas,hajavistaasduas
dcadas marcadas porum regimergido, centralizador e na prtica unitarista ao
qual o pas presenciou. Dessa forma, buscouse agora um maior equilbrio e
harmonia entre os trs poderes da Unio colocandose alguns limites formais e
materiaisnotextosupremo.
Comefeito,dispeoartigo1daConstituioFederalde1988(CF/88)
5
que "A Repblica Federativa do Brasil formada pela unio indissolvel dos
EstadoseMunicpiosedoDistritoFederal,constituiseemEstadoDemocrticode
Direito"(BRASIL,CONSTITUIOFEDERAL).
Aindaprescreveoartigo18domesmodiplomalegalque"aorganizao
polticoadministrativadaRepblicaFederativadoBrasilcompreendeaUnio,os
Estados,O DistritoFederaleosMunicpios,todosautnomos,nostermosdesta
Constituio"(BRASIL,CONSTITUIOFEDERAL).
Desse modo, o poder de autoorganizao dos entes federados se

configura como uma autonomia que a Constituio os legitima que no se
confundecomsoberania,poisestacompeteprivativamenteUnioquepossuia
prerrogativa de personalidade jurdica para representar a Federao no direito
internacional.
Existe no Brasil, um modelo de Estado Federal chamado por muitos

doutrinadores de federalismo cooperativo e de equilbrio quanto forma de

repartiodecompetncias,deformaconcorrenteecoordenada,masquegrande
partedestascompetnciascontinuamsobajurisdiodaUnio.
675


Contudo, o que ser discutido a partir de ento que o federalismo no

pasaindapermeadodevciosemsuaforma.Umfederalismoquetemmuitoa
mudar para melhor favorecer ao desenvolvimento do pas e da diminuio das
discrepnciasregionaisquepodemserexplicadasporumprocessohistricoque
retomaaoinciodacolonizaodopas.
Mesmootextosupremoreconhecendoalgunsnovospapisdosestados
membrosedosmunicpios,comoapossibilidadedeobterseusprpriosrecursos
atravs de tributos, vse que a Unio ainda centraliza grande parte de

competncias que hoje deveriam ser revisadas devido nova ordem mundial,
como a maior necessidade de harmonizao das prerrogativas da Administrao
Pblica.
A partir de agora ser feito um ensaio para melhor entender o cerne da

discussoorapresente.
.AcrisefederativaeasnovasperspectivasdoEstadoFederalBrasileiro
Comosepodeobservar,ofederalismonoBrasilmarcadohistoricamente
por incoerncias e por vcios que podem justificar a tradio centralizadora do
PoderExecutivo.
No Brasil os entes federados possuem certa autonomia no que tange a

arrecadaodesuasprpriasreceitas.Porm,percebesequehumasaturao
da Unio na arrecadao fiscal, como ocorre atravs dos repasses aos Estados
MembrosecomoFundodeParticipaoMunicipal(FPM)aosmunicpiosoque
contribuiuparaacriaodenovosmunicpiosopodercentralbuscamitigaros
desequilbrioseasdesigualdadesentreosentesfederativos.
Estes, por sua vez, deveriam utilizar melhor das suas prerrogativas e
realizar com uma melhor eficincia os servios pblicos, fato esse que
contribuiria, sobremaneira, para um equilbrio na federao. Esse problema do
pacto federativo que se configura por conflitos polticos e econmicos entre os
membrosdafederao,obriga,porconseguinte,queosmesmossesubjuguemao
impriodopoderfederal.
676


ComoasseveraBONAVIDESosentesfederados,cortejamopodercentral,
suplicamaintervenoeconmica,osinvestimentos,ossubsdios,osincentivos,
sem nenhuma conscincia do sacrifcio e o tributo que significa a contrapartida
poltica dessa presena unitarista da Unio (...), arrasandolhes, com o nus da
sujeio econmicofinanceira, a esfrangalhada autonomia constitucional e
federativa(1996,p.160).
Outraquestoqueevidenciaacrisefederativaaediodesenfreadade
medidasprovisriasporpartedoExecutivoFederal,semadevidaobservnciados
pressupostos descritos no texto constitucional necessidade de urgncia e
emergncia (art. 62,caput, da CF/88 extrapolando as suas competncias,
atingindo o Poder Legislativo, principalmente, o Senado Federal que possui a
incumbncia de representao dos Estados e do Distrito Federal. No dizer de
BONAVIDES"aUniotudo,osEstadosMembrosquasenada"(1996,p.161).
Muitos estudiosos defendem a criao de um Estado Regional como um

quartoentefederadocomoumasadaparaacrisefederativa.Essenovotipode
EstadomaiorseriaresultantedaunioentreEstadosafimdemelhorrealizarseus
5
interessescomunseefetivarsuasnecessidades,evidenciadascommaiorforae
recursos, o que poder contribuir para o nascimento de um novo modelo
federativoplural,estabelecendoumanovaordem.
Oilustremestreaindadiscute:
deprever,porconseguinte,umafuturarevisodas
presentes bases da organizao federal, bem como uma
poltica coordenada e sistemtica da Federao (...) a
definircommaisprecisoaslinhasdeseucomportamento
e as relaes entre unidades regionais politizadas e a
Unio. O federalismo tetradimensional que se adotasse
(Unio,Estado,MunicpioeRegio)seriaumafederalismo
detransio,reservandoseRegioopapeldeverdadeiro
instrumento renovador e estimulante de reacomodao
polticaeeconmicadosistema,emtermosmaisrealistas
(1996,p.162).

677


O federalismo est cada vez mais vilipendiado e desmoralizado. Por isso,

deveseapreciarestenovomodelopropostodefederalismomaisequilibradoque
reconheaaspeculiaridadesdecadaregio,hajavistaseropasconstitudopor
umagrandediversidadesociocultural.
Portanto, destacase a necessidade do Poder Central ceder mais de sua

autonomiaaosoutrosmembrosfederativos,emespecialasregies,paracriarem
suasprpriasformasdeorganizaorespeitandoosseuscostumeseparmetros
locais.
.Consideraesfinais
OFederalismonoBrasilumproblemaaserdiscutidocomtodocuidadoa
fimdeseprocederaumareformaconcretaesubstancial,comaapreciaodeum
novo modelo federativo mais sensato e que reconhea o poder de estruturao
dos entes federativos, dandolhes prerrogativas especficas para se organizarem
semsesujeitaremaodomnioautoritrioecentralizadodoPoderCentral.
Contudo,antesdereformularonovomodeloorasupramencionado,deve
se proceder a um estudo dos problemas reais e todas as contradies internas
entreomeramenteformaleaexperinciamaterialafimdeseconheceroserros
paraqueosmesmosnoretomemasesuceder,poisnaobservaodetodasas
constituies passadas, que tentaram exaltar a forma federativa de Estado,
verificaramse incongruncias entre a inteno do legislador e o verdadeiro
espritodasleisquederam"legalidade"aosatosprepotentesdealgunsqueainda
abusamdesuascompetncias.
.Referncias
ANGHER,AnneJoyce(organizadora).VadeMecum.AcadmicodeDireito.7.
Ed.SoPaulo:Rideel,2008.
BISPO, Eluiz Antnio Ribeiro Mendes e.Uma Reflexo sobre o municpio

brasileiro na vanguarda dos modelos autonomistas. Disponvel emJurid
Publicaes.Internet.2003.Acessoem08dejunhode2009,s10h20.
678


BONAVIDES,Paulo.AConstituioAberta.Temaspolticoseconstitucionais
da atualidade, com nfase no Federalismo das Regies. 2. ed. So Paulo:
Malheiros,1996.
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do

Brasil. Disponvel em: . Acesso em 10 de junho de 2012, s 10h22.
GADELHA,GustavodePaiva.Federalismobrasileiro:daretricarealidade.
RevistadoTribunalRegionaldoTrabalhoda13Regio,JooPessoa,v.15,n.1,p.
323346,2007.Disponvelem:.Acessoem10dejunhode2009,s10h19.
MALUF,Sahid.TeoriageraldoEstado.26.ed.SoPaulo:Saraiva,2006.
679


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VALDINEI CORDEIRO COIMBRA (DF) -

MARCELO FERNANDO BORSIO (MG): Ps-

FRANCISCO DE SALLES ALMEIDA MAFRA

RODRIGO LARIZZATTI (DF/Argentina): Doutor

MARCELO FERREIRA DE SOUZA (RJ): Mestre

KIYOSHI HARADA (SP): Advogado em So

SERGIMAR MARTINS DE ARAJO

Pas: Brasil. Cidade: Braslia DF. Endereo:

OS DIREITOS SOCIAIS E O PROBLEMA DE SUA EXIGIBILIDADE

Os direitos sociais costumam estar associados quase que

Tais direitos naturalmente possuem um contedo e uma definio

Nesse sentido, adverte o professor Robert Alexy[1], in verbis:

Pois bem, a dicotomia entre prestaes positivas e negativas do

Decerto, veja-se que a pretexto de consolidar um sistema de

Tal processo, como se pode deduzir, responsvel, em certa medida,

Contudo, vale observar que quando se fala em direitos humanos, a

Da que nos torna evidente que justamente nessa no separao

Com efeito, se nos detivermos nas semelhanas e assumirmos que

Demais disso, h de se observar que essa diferenciao entre uma

Nesse sentido, destaca o professor Gilmar Ferreira Mendes[5]:

liberdades individuais, impliquem tanto direitos a

Na mesma toada a doutrina dos mestres Abramovitch e Courtis,

obrigaciones de garantizar y obligaciones de promover el

caracterizarse unicamente atravs de las distinciones

Primeiramente, observa-se uma resistncia imanente a prpria

Logo, aproximar a tutela dos demais direitos fundamentais com a

Assim, entende-se que neste novo contexto de aproximao das

E mais, no se objete que os direitos fundamentais sociais implicam

propriedade se ope s polticas de reforma agrria, assim como o direito

que conforme j esclarecido acima, os direitos fundamentais so

processo e fortalecem a aplicao imediata dos direitos de uma forma contextual e

Desse modo, nota-se que o dficit de exigibilidade imediata dos

Portanto, o reforo de instrumentos coletivos de tutela em reforo ao

ABRAMOVICH, Vctor y Courtis, Christian. Los Derechos sociales como

ALEXY, Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. Traduo de Virglio

COMPARATO, Fbio Konder. A Afirmao Histrica dos Direitos Humanos.

MENDES, Gilmar Ferreira. Direitos Fundamentais e Controle de

PIOVESAN, Flvia. Temas de Direitos Humanos. 3 edio. So Paulo:

SARLET, Ingo Wolfgang. A Eficcia dos Direitos Fundamentais: uma teoria

WATANABE, Kazuo. Controle Jurisdicional de Polticas Pblicas Mnimo

[1] Alexy Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. Traduo de

[2] O ncleo original dos direitos declarados no Pacto sobre Direitos

civis e polticos acaba engendrando, mui rapidamente, novos privilgios

[3] Com efeito, os Estados, em geral, alegam a impossibilidade de

favorvel. Essas disposies amenas com deveres sociais dos Estados-

[4] Alm do alcance universal dos direitos humanos, a Declarao

[5] Mendes, Gilmar Ferreira. Direitos Fundamentais e Controle de

[6] Abramovich, Vctor y Courtis, Christian. Los Derechos sociales

[7] Ao Poder Judicirio brasileiro, como consequncia da assuno de

adequao ou correo, na conformidade dos mandamentos

em saber se cabe, em relao a todos eles, o seu controle sob a tica da

[8] O mnimo existencial procura assegurar o contedo bsico do

[9] Em verdade, causa mesmo espcie que de uns tempos para c,

SURGIMENTO E EVOLUO DO ESTADO NO PENSAMENTO

Administrativo e Mestrando em Polticas

Resumo: Aborda-se a evoluo da teoria poltica, com nfase no surgimento e

duas doutrinas. Verifica-se que a teoria poltica passou por um momento de

Palavras-chave: Estado. Bem comum. Estado de Direito. Liberalismo.

Abstract: The evolution of political theory is addressed, with emphasis on the

Keywords: State. Very common. Rule of law. Liberalism.

Os prenncios que levaram ao surgimento do Estado sempre foram objeto