IDENTIFICACIN DE RIESGOS

TIPOS DE RIESGO
INTERNOS EXTERNOS
PROCESOS
Riesgos Riesgos de Riesgos de Riesgos de Riesgos Riesgos Riesgos Riesgos con Riesgos Riesgos Riesgos
operacionales conocimiento imagen recursos tecnolgicos financieros tributarios terceros legales regulatorios ambientales

Direccionamiento
Estrategico

Gestin de calidad

Gaesin Humana

Gestin de
comunicaciones

Formacin
academica

Investigacin

Proyeccin Social
Gestin de Bienestar
Universitario

Gestin de Recursos
Fisicos

Gestin Jurdica

Gestin de
Informacin y
tecnologia

Gestin Financiera
Soporte procesos
misionales

Control y evaluacion
 Cdigo: SGC-FR-06
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD Versin: 2
ANLISIS DE RIESGOS Pgina: 1 de 1
Vigente a partir de: 11/05/2010

PROCESO:

OBJETIVO DEL
PROCESO:

IDENTIFICACIN ANLISIS RIESGO RESIDUAL

PROBABILIDA EFECTIVIDAD EFECTIVIDAD RESPONSABLE PRIORIDAD DEL
CICLO DE GESTIN / CARACTERSTICA A DESCRIPCIN DEL GENERADOR DESCRIPCIN DEL TIPO DE DAO CONSECUENCI NIVEL DE ACCIN RIESGO
No.
ACTIVIDADES CUMPLIR RIESGO
TIPO DE RIESGO (CAUSAS) DAO Tangible/Intangible
D
A (GRAVEDAD) RIEGO
ZONA DE RIESGO INHERENTE
RECOMENDADA
CONTROL EXISTENTE SOBRE SOBRE
RESIDUAL
ZONA RIESGO RESIDUAL
MANEJO DEL TRATAMIENTO DEL
(FRECUENCIA) PROBABILIDAD CONSECUENCIA RIESGO RIESGO IR A EVALUACIN DE LOS RIESGOS CON
R1
R2
R3
R4

R5

R6

R7

R8

R9

R10

R11

R12

R13

R14

R15

R16

R17

R18

R19

R20

R21

R22

R23

R24

R25

ELABORADO POR: APROBADO POR:

CARGO:
NOMBRE:
FIRMA:
FECHA:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Representante de la Direccin SIGC
CARGO: Profesional Universitario Director Planeacin y Desarrollo
Asistencial IV. Archivo y Correspondencia
VCTOR W. PANTOJA
NOMBRE: FRANK FAJARDO R. VCTOR W. PANTOJA
INGRID EGAS I.

FIRMA:

FECHA: 5/14/2010 5/14/2010 5/14/2010

Control de Cambios

Versin No. Fecha de Aprobacin Descripcin del cambio

Cambio y actualizacin de Gestin de Calidad a Sistema Integrado de Gestin de

2 5/11/2010
Calidad -SIGC-
 SISTEMA INTEGRAD
VALORACI

PROCESO: CDIGO:

(A) Actividad Actividad 1 Actividad 2 Actividad 3

(B) Ponderacin
Actividad (%)

(1) Riesgos (2) Ponderacin Calificacin Peso Calificacin Peso Calificacin Peso
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
( C) Total Actividad 0 0 0 0
(D) Priorizacin 6 5 1
Actividades

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

CARGO:
NOMBRE:
FIRMA:
FECHA:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Representante de la Direccin SIGC
CARGO: Profesional Universitario Director Planeacin y Desarrollo
Asistencial IV. Archivo y Corr
VCTOR W. PANTOJA
NOMBRE: FRANK FAJARDO R. VCTOR W. PANTOJA
INGRID EGAS I.

FIRMA:

FECHA: 5/11/2010 5/11/2010 5/11/2010

 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD
VALORACIN DE LOS RIESGOS

Actividad 4 Actividad 5 Actividad 6 Actividad 7 Actividad 8 Actividad 9

Calificacin Peso Calificacin Peso Calificacin Peso Calificacin Peso Calificacin Peso Calificacin
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0

2 3 4

PROBADO POR:

PROBADO POR:

Planeacin y Desarrollo

R W. PANTOJA

10
 Cdigo: SGC-FR-12
Versin: 1
Pgina: 1 de 1
Vigente a partir de:
14-05-2010

Actividad 9 Actividad 10 0
(4)
(3) Total Priorizacin
Puntaje de Riesgos
Riesgo
Peso Calificacin Peso
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD
POLTICA DE ADMINISTRACIN DE RIESGOS

PROCESO:

RIESGO ACTIVIDAD RIESGO PUNTAJE PRIORIZACIN

R1

R2

R3

R4

R5

R6

ELABORADO POR: REVISADO POR:

CARGO:
NOMBRE:
FIRMA:
FECHA:

ELABORADO POR: REVISADO POR:

Representante de la Direccin SIGC
CARGO: Profesional Universitario
Asistencial IV. Archivo y Correspondencia
 VCTOR W. PANTOJA
NOMBRE: FRANK FAJARDO R.
INGRID EGAS I.

FIRMA:

FECHA: 4/21/2010 4/21/2010

 Cdigo: SGC-FR-15
ESTIN DE CALIDAD Versin: 1
ACIN DE RIESGOS Pgina: 1 de 1
Vigente a partir de:
21/04/2010

ACCIN
RECOMENDADA POLTICA DE ADMINISTRACIN DE RIESGOS

REVISADO POR: APROBADO POR:

EVISADO POR: APROBADO POR:

e de la Direccin SIGC
Director Planeacin y Desarrollo
Archivo y Correspondencia
ANTOJA
VCTOR W. PANTOJA
S I.

4/21/2010
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD
PLAN DE ACCIN PARA EL TRATAMIENTO DE LAS CAUSAS DEL RI

PROCESO

POLTICA DE ADMINISTRACIN DE RIESGOS

IDENTIFICACIN PROGRAMACIN ACTIVIDADES PROGRAMACIN SEG

FECHA
FECHA
PROGRAMAD
RIESGO CAUSA ACTIVIDAD RESPONSABLE PROGRAMAD
A
A ACTIVIDAD
SEGUIMIENTO
 ELABORADO POR: APROBADO POR:
CARGO:
NOMBRE:
FIRMA:
FECHA:
 Cdigo: SGC-FR-07
N DE CALIDAD Versin: 2
LAS CAUSAS DEL RIESGO Pgina: 1 de 1
Vigente a partir de: 11-05-2010

PROGRAMACIN SEGUIMIENTO SEGUIMIENTO DE PLAN DE ACCIN

RESPONSAB
LE DE FECHA ACTIVIDAD DE
METODOLOGA RESPONSABLE RESULTADOS
SEGUIMIENT EJECUCIN SEGUIMIENTO
O
 MATRIZ RAM RIESGO INHERENTE

SUBPROCESO: ###

Casi cierto 5

Probable 4
PROBABILIDAD

Posible 3

Improbable 2

Raro 1

5 10 15 20 25
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrfico
CONSECUENCIA
IR A ANLISIS DE RIESGOS DEL SUBPROCESO
 MATRIZ RAM RIESGO RESIDUAL

SUBRPOCESO: ###

Casi cierto 5

Probable 4
PROBABILIDAD

Posible 3

Improbable 2

Raro 1

5 10 15 20 25
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrfico
CONSECUENCIA