UNIVERSIDADE DO VALE DO ITAJA UNIVALI

PR-REITORIA DE PESQUISA, PS-GRADUAO, EXTENSO E CULTURA

PROPPEC
CENTRO DE EDUCAO DE CINCIAS SOCIAIS E JURDICAS CEJURPS
PROGRAMA DE PS-GRADUAO STRICTO SENSU EM CINCIA JURDICA
PPCJ
PROGRAMA DE DOUTORADO EM CINCIA JURDICA
SEMINRIO: DIREITO E SUSTENTABILIDADE
PROFESSOR: DR. GABRIEL REAL FERRER
DOUTORANDOS: DANIEL MAYERLE E PABLO FRANCIANO STEFFEN

SUSTENTABILIDADE E ANLISE ECONMICA DO DIREITO:

DESTAQUES PARA A EMPRESA EM RECUPERAO JUDICIAL

Itaja, SC
Fevereiro, 2015

1
 Sumrio

Resumo ................................................................................................................................................. 3
1. Introduo .................................................................................................................................... 4
2. Aspectos destacados acerca da Sustentabilidade ........................................................... 4
2.1. Notas conceituais sobre Sustentabilidade...................................................................... 5
2.2. Sustentabilidade e o Meio Ambiente................................................................................. 7
2.3. Princpio do Desenvolvimento Sustentvel .................................................................. 10
2.4. Relao Desenvolvimento Sustentvel X Consumismo ............................................ 13
3. Apontamentos sobre a Anlise Econmica do Direito .................................................. 17
3.1. Escolha Racional .................................................................................................................. 19
3.2. Eficincia ................................................................................................................................ 22
4. Recuperao Judicial de Empresas, Anlise Econmica do Direito e
Sustentabilidade: algumas notas ................................................................................................ 23
5. Consideraes Finais.............................................................................................................. 30
6. Referncias das Fontes Citadas .......................................................................................... 31

2
 Resumo

Objetiva-se, inicialmente, conceituar e analisar os preceitos elementares da

Sustentabilidade, para ento iniciar a discusso sobre como necessria a viso
sustentvel frente a empresas que esto em recuperao judicial. O presente artigo
composto, alm da introduo e das consideraes finais, de trs partes: a primeira
prope-se a realizar uma abordagem sobre os aspectos destacados acerca
Sustentabilidade, Principio do Desenvolvimento Sustentvel e, logo aps, a relao
do Consumismo com a Sustentabilidade. J a segunda parte versa sobre alguns
Apontamentos sobre a Anlise Econmica do Direito, escolha racional e eficincia. J
terceira e ltima, apresenta aportes sobre a Recuperao Judicial de Empresas,
Anlise Econmica do Direito e Sustentabilidade.

Palavras-chave

Sustentabilidade, Princpio do Desenvolvimento Sustentvel, Analise Econmica do

Direito, Recuperao Judicial.

3
1. Introduo

O presente trabalho tem por finalidade demonstrar aspectos conceituais e

materiais sobre Princpio do Desenvolvimento Sustentvel, a relao entre
Sustentabilidade e consumismo, recuperao judicial de empresas e Anlise
Econmica do Direito - doravante tratada apenas por AED - que assim como a
Sustentabilidade possui uma relao muito estreita com as empresas que se
encontram em recuperao judicial, pois procura amealhar a funo social e a
importncia econmica que a empresa possui frente a Sociedade1, deste modo, antes
da extino da empresa pela falncia se economicamente vivel buscar o instituto
da recuperao judicial.

A Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 5 de outubro de 1988,

traz em seu bojo a preocupao com a degradao do meio ambiente, como tambm
disciplina a utilizao de aes constitucionais que visam garantir o crescimento da
Nao, sem contudo permitir a destruio dos recursos naturais, logo, carrega consigo
o Princpio do Desenvolvimento Sustentvel.

Desta feita, faz-se necessrio perquirir se as normas jurdicas se legitimam

no apenas formalmente, respeitando os procedimentos estatudos, mas
principalmente, legitimem-se substancialmente, assegurando ao cidado a obteno
de uma sociedade mais digna e justa, assegurando o desenvolvimento sustentvel.

2. Aspectos destacados acerca da Sustentabilidade

Para a compreenso do tema Sustentabilidade faz-se necessrio o

conhecimento do conceito de Sustentabilidade para ento inferir acerca da

1
(...) se a Categoria ESTADO merece ser grafada com a letra E maiscula, muito mais merece a
Categoria SOCIEDADE ser grafada com a letra E em maiscula, porque, afinal, a SOCIEDADE a
criadora e mantenedora do Estado! Por coerncia, pois, se a criatura/mantida (Estado) vem grafada
com E maisculo, tambm e principalmente a criadora/mantenedora (Sociedade) deve ser grafada
com o S maisculo!. Conforme PASOLD, Cesar Luiz. Metodologia da Pesquisa Jurdica: Teoria e
Prtica. 12 ed. rev. So Paulo: Conceito Editorial, 2011. p. 169. (negritos e destaques no original)
4
proteo da Sustentabilidade, alm do desenvolvimento sustentvel com relao
ao consumismo.

2.1. Notas conceituais sobre Sustentabilidade

Por se tratar de um conceito em construo, qualquer reviso de

definies de Sustentabilidade, atualmente, estar sempre ultrapassada quando
for concluda. As definies de Sustentabilidade, em sua maioria, esto vinculadas
aos conceitos de desenvolvimento e desenvolvimento ambiental, tanto quanto a
preocupaes que vinculam a Sustentabilidade aos aspectos socioeconmicos das
sociedades humanas. 2

A concepo consolidada no Relatrio Brundtland 3 - Comisso Mundial

sobre o Meio Ambiente e Desenvolvimento 1991 - para o qual o desenvolvimento
sustentvel requer que a sociedade esteja "intrinsecamente compatvel" com o
ambiente. Afirma em seguida que a Sustentabilidade pode ser vista como a
utilizao das necessidades bsicas de uma sociedade no presente - comida,
gua, abrigo, roupa, lazer, trabalho, remdios - sem que a habilidade das futuras
geraes de conhecer e satisfazer suas prprias necessidades seja comprometida.

A utilizao dos meios necessrios satisfao das necessidades de

uma gerao deve, portanto, ser feita de forma tica, ou seja, na medida em que
haja uma preservao parcial dos recursos para as geraes futuras. No h,
entretanto, em todo o relatrio nenhuma indicao mais precisa sobre o que
significa "uma sociedade intrinsecamente compatvel com o meio ambiente", nem
mesmo, por outro lado, nenhuma referncia ao modelo de organizao da
economia das sociedades atuais. 4

2LOPES, Uaai de Magalhes; TENRIO, Robinson Moreira. Educao como fundamento da

Sustentabilidade.1 ed. Salvador: EDUFBA, 2011. p.71.
3LAGO, Andr Aranha Corra do. Estocolmo, Rio, Joanesburgo: O Brasil e as trs conferncias
ambientais das Naes Unidas. Braslia: FUNAG, 2006. P. 56. Disponvel em
<http://www.livrosgratis.com.br/arquivos_livros/al000189.pdf> Acesso em 11 jan. 2015
4LOPES, Uaai de Magalhes; TENRIO, Robinson Moreira. Educao como fundamento da
Sustentabilidade.1 ed. Salvador: EDUFBA, 2011. p.76.
5
 Desta forma, abraa-se como Conceito Operacional por Adoo de
Sustentabilidade aquele exposto por Lopes e Tenrio5:

A Sustentabilidade um princpio de atuao de uma sociedade que

mantm as caractersticas necessrias para um sistema social justo,
ambientalmente equilibrado e economicamente prspero, por um perodo
de tempo longo e indefinido. Atende, assim, s necessidades das
geraes do presente sem comprometer a possibilidade das geraes
futuras atenderem s suas prprias necessidades.

A Sustentabilidade um tema atual, porm, [...] no pode ser

considerada tema de ocasio, mas prova viva e robusta de racionalidade dialgica,
superior e aberta.6

Para Freitas7

[...] importa que a Sustentabilidade, aqui defendida, no seja entendida

como um cntico vazio, tampouco uma espria ferramenta de propaganda,
destinada a camuflar produtos nocivos sade ou simples palavra sonora
usada como floreio para discursos conceituosos, amaneirados e incuos.

Afirma Jacobi8 que

[...]. A Sustentabilidade traz uma viso de desenvolvimento que busca

superar o reducionismo e estimula um pensar e fazer sobre o meio
ambiente diretamente vinculado ao dilogo entre saberes, participao,
aos valores ticos como valores fundamentais para fortalecer a complexa
interao entre sociedade e natureza. Nesse sentido, o papel dos
professores(as) essencial para impulsionar as transformaes de uma
educao que assume um compromisso com a formao de valores de
Sustentabilidade, como parte de um processo coletivo.

5LOPES, Uaai de Magalhes; TENRIO, Robinson Moreira. Educao como fundamento da

Sustentabilidade.1 ed. Salvador: EDUFBA, 2011. p.76.
6 FREITAS, Juarez. Sustentabilidade: direito ao futuro. Belo Horizonte: Frum, 2011. p. 30.
7 FREITAS, Juarez. Sustentabilidade: direito ao futuro. Belo Horizonte: Frum, 2011. p. 31
8JACOBI, Pedro. Educao Ambiental, Cidadania e Sustentabilidade. Cadernos de Pesquisa, n. 118,
p. 189 205, maro/ 2003. Disponvel em: <http://www.scielo.br/pdf/cp/n118/16834.pdf>. Acesso em:
10 jan. 2015.
6
 Freitas em uma frase resume [...] Sustentabilidade, bem assimilada,
consiste em assegurar, hoje, o bem-estar fsico, psquico e espiritual, sem
inviabilizar o multidimensional bem-estar futuro.9

Sobre o princpio da Sustentabilidade afirma ainda Freitas10:

[...] trata-se do princpio constitucional que determina,

independentemente de regulamentao legal, com eficcia direta e
imediata responsabilidade do Estado e da sociedade pela concretizao
solidria do desenvolvimento material e imaterial, socialmente inclusivo,
durvel e equnime, ambientalmente limpo, inovador, tico e eficiente,
no intuito de assegurar, preferencialmente de modo preventivo e
precavido, no presente e no futuro, o direito ao bem-estar fsico, psquico
e espiritual, em consonncia homeosttica com o bem de todos.

A Sustentabilidade conforme descrito anteriormente, um tema da

atualidade, porm, esta temtica deve ser trabalhada constantemente,
principalmente devido ao grande consumismo que impera as Sociedades 11 atuais.

2.2. Sustentabilidade e o Meio Ambiente

Referindo-se ao Meio Ambiente, encontram-se vrios conceitos

doutrinrios, uma vez que praticamente todas as coisas que ocorrem na natureza
afetam de forma direta ou indiretamente o ecossistema.

Nesta linha de raciocnio, afirma Sirvinskas que:

O termo meio ambiente criticado pela doutrina, pois meio aquilo que
est no centro de alguma coisa. Ambiente indica o lugar ou a rea onde
habitam seres vivos. Assim, na palavra ambiente est tambm inserido o
conceito de meio. Cuida-se de um vcio de linguagem conhecido por

9 FREITAS, Juarez. Sustentabilidade: direito ao futuro. Belo Horizonte: Frum, 2011. p. 41

10 FREITAS, Juarez. Sustentabilidade: direito ao futuro. Belo Horizonte: Frum, 2011. p. 40 e 41
11 (...) se a Categoria ESTADO merece ser grafada com a letra E maiscula, muito mais merece a
Categoria SOCIEDADE ser grafada com a letra S em maiscula, porque, afinal, a SOCIEDADE a
criadora e mantenedora do Estado! Por coerncia, pois, se a criatura/mantida (Estado) vem grafada
com E maisculo, tambm e principalmente a criadora/mantenedora (Sociedade) deve ser grafada com
o S maisculo!. Conforme PASOLD, Cesar Luiz. Metodologia da Pesquisa Jurdica: Teoria e Prtica.
12 ed. rev. So Paulo: Conceito Editorial, 2011. p. 169. (negritos e destaques no original)
7
 pleonasmo, consistente na repetio de palavras ou de idias com o
mesmo sentido simplesmente para dar nfase. 12

Ao se verificar a prpria terminologia empregada, tem-se que meio

ambiente relaciona-se a tudo aquilo que nos circunda. Critica-se este termo, porque
considerado pleonstico, redundante, uma vez que ambiente j traz em seu
contedo a ideia de mbito que circunda, sendo desnecessria a
complementao pela palavra meio.13

Jos Afonso da Silva afirma que o ambiente integra-se, realmente, de

um conjunto de elementos naturais e culturais, cuja interao constitui e condiciona
o meio em que se vive. Da por que a expresso meio ambiente se manifesta
mais rica de sentido (como conexo de valores) do que a simples palavra
ambiente.14

Corrobora Sguin da afirmao supracitada, ao dizer que Ambiente o

que anda roda de, que cerca ou envolve os corpos de todos os lados: Aristteles,
definindo o lugar, diz que a superfcie ambiente, do que est nele. 15

O conceito legal de Meio Ambiente encontra respaldo na lei

infraconstitucional que versa sobre a Poltica Nacional do Meio Ambiente definindo -
o como o conjunto de condies, leis, influncias e interaes de ordem fsica,
qumica e biolgica, que permite, abriga e rege a vida em todas as suas formas. 16

Dispe a Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 5 de outubro

de 1988, a respeito do Meio Ambiente, que:

12SIRVINSKAS, Lus Paulo. Manual de direito ambiental. 7. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo:
Saraiva, 2009. p. 39. (itlicos conforme o original)
13FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Curso de direito ambiental brasileiro. 12. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Saraiva, 2011. p. 72. (itlicos conforme o original)
14 SILVA, Jos Afonso. Direito ambiental constitucional. 34 ed. So Paulo: Malheiros, 2011. p. 20.
(itlicos conforme o original)
15 SGUIN, Elida. Direito ambiental: nossa casa planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2006.
16BRASIL. Lei 6.938, de 31 de agosto de 1981. Dispe sobre a Poltica Nacional do Meio Ambiente,
seus fins e mecanismos de formulao e aplicao, e d outras providncias. Lex: Legislao de direito
ambiental / obra coletiva de autoria da Editora Saraiva com a colaborao de Antonio Luiz de Toledo
Pinto, Mrcia Cristina Vaz dos Santos Windt e Lvia Cspedes. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2011.
(Coleo Saraiva de Legislao), artigo 3, inciso I.
8
 Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de
uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao
Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para
as presentes e futuras geraes. 17

Tanto pelo disposto na Lei da Poltica Nacional do Meio Ambiente,

quanto o disposto pela Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 5 de
outubro de 1988, torna evidente a necessidade de preservao do meio ambiente
para as presentes e vindouras geraes.

De acordo com Sirvinskas, o meio ambiente divide-se em:

a) meio ambiente natural - integra a atmosfera, as guas interiores,

superficiais e subterrneas, os esturios, o mar territorial, o solo, o
subsolo, os elementos da biosfera, a fauna, a flora, o patrimnio gentico
e a zona costeira (art. 225 da CF); b) meio ambiente cultural - integra os
bens de natureza material e imaterial, os conjuntos urbanos e stios de
valor histrico, paisagstico, artstico, arqueolgico, paleontolgico,
ecolgico e cientfico (arts. 215 e 216 da CF); c) meio ambiente artificial -
integra os equipamentos urbanos, os edifcios comunitrios (arquivo,
registro, biblioteca, pinacoteca, museu e instalao cientfica ou similar)
(arts. 21, XX, 182 e s. e 225 da CF); d) meio ambiente do trabalho - integra
a proteo do homem em seu local de trabalho, com observncia s
normas de segurana (arts. 200, VII e VIII, e 7, XXII, ambos da CF).18

Para Milar:

Numa concepo ampla, que vai alm dos limites estreitos fixados pela
Ecologia tradicional, o meio ambiente abrange toda a natureza original
(natural) e artificial, assim como os bens culturais correlatos. Temos aqui,
ento, um detalhamento do tema: de um lado, com o meio ambiente
natural, ou fsico, constitudo pelo solo, pela gua, pelo ar, pela energia,
pela fauna e pela flora; e, de outro, com o meio ambiente artificial (ou
humano), formado pelas edificaes, equipamentos e alteraes
produzidos pelo homem, enfim, os assentamentos de natureza urbanstica
e demais construes. Em outras palavras, quer-se dizer que nem todos
os ecossistemas so naturais, havendo mesmo quem se refira a
ecossistemas sociais e ecossistemas naturais. Essa distino est

17BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 5 de outubro de 1988. Disponvel

em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicaocompilado.htm> Acesso em: 08 jan.
2015.
18SIRVINSKAS, Lus Paulo. Manual de direito ambiental. 7. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo:
Saraiva, 2009. p. 40
9
 sendo, cada vez mais, pacificamente aceita, quer na teoria, quer na
prtica.19

Deve-se atentar para a abrangncia desse conceito, considerando

desde o Meio Ambiente natural at o Meio Ambiente artificial, entendendo-se como
Meio Ambiente tambm as edificaes comunitrias realizadas pelo homem.

2.3. Princpio do Desenvolvimento Sustentvel

Este princpio surgiu, inicialmente, em Estocolmo, na Conferncia

Mundial do Meio Ambiente, realizada, em 1972, sendo o termo desenvolvimento
sustentvel repetido nas demais conferncias sobre o meio ambiente, em especial
na ECO-92, onde empregou-se o termo em onze dos seus vinte e sete princpios. 20

A preocupao com o desenvolvimento sustentvel fica evidente no

princpio 13 da Conferncia Mundial do Meio Ambiente 21:

Com o fim de se conseguir um ordenamento mais racional dos recursos e

melhorar assim as condies ambientais, os Estados deveriam adotar um
enfoque integrado e coordenado de planejamento de seu
desenvolvimento, de modo a que fique assegurada a compatibilidade
entre o desenvolvimento e a necessidade de proteger e melhorar o meio
ambiente humano em benefcio de sua populao. 22

19MILAR, Edis. Direito do ambiente: a gesto ambiental em foco: doutrina, jurisprudncia, glossrio.
5. ed. ref., atual. e ampl.. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. p. 110 e 111.
20FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Curso de direito ambiental brasileiro. 12. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Saraiva, 2011. p. 82.
21LAGO, Andr Aranha Corra do. Estocolmo, Rio, Joanesburgo: O Brasil e as trs conferncias
ambientais das Naes Unidas. Braslia: FUNAG, 2006. P. 255-265. Disponvel em
<http://www.livrosgratis.com.br/arquivos_livros/al000189.pdf> Acesso em 11 jan. 2015
22LAGO, Andr Aranha Corra do. Estocolmo, Rio, Joanesburgo: O Brasil e as trs conferncias
ambientais das Naes Unidas. Braslia: FUNAG, 2006. P. 255-265. Disponvel em
<http://www.livrosgratis.com.br/arquivos_livros/al000189.pdf> Acesso em 11 jan. 2015
10
 A Declarao do Rio 92 23, considerada fundamental para o princpio do
desenvolvimento sustentvel, traz o tema em diversos princpios.

Princpio 3 - O direito ao desenvolvimento deve ser exercido de modo a

permitir que sejam atendidas equitativamente as necessidades de
desenvolvimento e de meio ambiente das geraes presentes e futuras.
Princpio 4 - Para alcanar o desenvolvimento sustentvel, a proteo
ambiental constituir parte integrante do processo de desenvolvimento e
no pode ser considerada isoladamente deste.

Na Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 05 de outubro de

1988, o princpio do desenvolvimento sustentvel constata-se no artigo 225,
caput24.

Sobre o princpio do desenvolvimento sustentvel Fiorillo afirma que o

princpio possui grande importncia, porquanto numa sociedade desregrada,
deriva de parmetros de livre concorrncia e iniciativa, o caminho inexorvel para
o caos ambiental uma certeza. 25 Este conceito confuso, contraditrio e de
difcil aplicao26.

23LAGO, Andr Aranha Corra do. Estocolmo, Rio, Joanesburgo: O Brasil e as trs conferncias
ambientais das Naes Unidas. Braslia: FUNAG, 2006. P. 267-274. Disponvel em
<http://www.livrosgratis.com.br/arquivos_livros/al000189.pdf> Acesso em 11 jan. 2015
24 [...] o dever de defend-lo e preserv- lo para as presentes e futuras geraes.
25 FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Curso de direito ambiental brasileiro. 12. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Saraiva, 2011. p. 90.
26
BERMEJO, Roberto La Gran Transicin Hacia la Sostenibilidad. Principios y Estrategias de
Economa Sostenible, Madrid: Los Libros de la Catarata, 2005. P. 40, onde l-se El concepto de DS
es confuso, contradictrio y de difcil aplicacin. La confusin [...] nace del hecho de que el concepto
desarrollo no tiene un significado uniforme em las diversas lenguas. El trmino ingls development
significa crecimiento o evolucin con lo que es legitimo (a pesar del significado que le da la economia
ortodoxa) interpretar eI concept de desarrollo sostenible como evolucin respetuosa com el entorno.
Y as lo hacen muchos autores anglosajones. Por el contrario, en castellano "desarrollo" significa"
crecimiento fsico o moral" y, como la economa no contempla el crecimiento moral; no es legitimo hacer
la interpretacin anterior, con lo que el concepto de desarrollo sostenible significa crecimiento sostenible
y justicia social. De hecho, y tal como hemos visto, es frecuente que se obvie la dimensin social
hablando exclusivamente de crecimiento sostenible. Y crecimiento ilimitado y sostenibilidad son
contradictorios.
11
 A Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 5 de outubro de
198827, estabelece, em seu Art. 170, especificamente no inciso VI28 que a defesa
do meio ambiente ser princpio da ordem econmica, desde que valorize o
trabalho humano e assegure uma existncia digna.

Fiorillo29 esclarece:

[...] a livre iniciativa, que rege as atividades econmicas, comeou a ter

outro significado. A liberdade de agir e dispor tratada pelo Texto
Constitucional (a livre iniciativa) passou a ser compreendida de forma mais
restrita, o que significa dizer que no existe a liberdade, a livre iniciativa,
voltada a disposio de um meio ambiente ecologicamente equilibrado.
Este deve ser o objetivo. Busca-se, na verdade, a coexistncia de ambos
sem que a ordem econmica inviabilize um meio ambiente ecologicamente
equilibrado e sem que obste o desenvolvimento econmico.

A ideia principal assegurar existncia digna, atravs de uma vida com

qualidade. O princpio no objetiva impedir seu desenvolvimento econmico. A
atividade econmica, na maioria das vezes, representa alguma degradao
ambiental. Procura-se ento minimiz-la, pois pensar de forma contrria significaria
dizer que nenhuma indstria que venha a deteriorar o meio ambiente poder ser
instalada, e no essa a concepo apreendida do texto. O correto que as
atividades sejam desenvolvidas lanando-se mo dos instrumentos existentes
adequados para a menor degradao possvel. 30

Real Ferrer31 afirma que [...]. Todos sabemos o que desenvolvimento

sustentvel, mas ningum sabe, ou melhor, quer saber, qual o caminho para

27BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 5 de outubro de 1988. Disponvel

em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicaocompilado.htm> Acesso em: 08 jan.
2015.
28Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem
por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os
seguintes princpios: [...] VI - defesa do meio ambiente, inclusive mediante tratamento diferenciado
conforme o impacto ambiental dos produtos e servios e de seus processos de elaborao e prestao.
29FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Curso de direito ambiental brasileiro. 12. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Saraiva, 2011. p. 90 e 91.
30FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Curso de direito ambiental brasileiro. 12. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Saraiva, 2011. p. 91.
31 REAL FERRER, Gabriel. La construccin del derecho ambiental. Disponvel em
<http://web.pnuma.org/gobernanza/cd/Biblioteca/Derecho%20ambiental/04%20Construcci%F3n%20d
el%20DA.pdf>. Acesso em 28 dez. 2014. p.09. [...].Todos sabemos lo que es el desarrollo sostenible,
12
alcana-lo.[...]. Nesta mesma esteira de raciocnio comenta Lago 32 acerca da
posio do Brasil neste cenrio:

A conscincia ambiental em um pas em desenvolvimento cujas

preocupaes naturais esto mais ligadas ao desemprego, sade,
educao, segurana pblica e outras desenvolve-se com mais
naturalidade graas ao conceito de desenvolvimento sustentvel.
Enquanto nos pases ricos a necessidade de alterar os padres de
consumo recebida com temor pela grande maioria da populao, que j
atingiu elevado nvel de conforto e servios, no Brasil, onde a dvida social
ainda muito grande, progressos sociais podem ser atingidos respeitando
os princpios do desenvolvimento sustentvel.

Aps comentar o princpio do desenvolvimento sustentvel faz-se

necessrio destacar o relacionamento com o consumismo, vez que esta temtica
to comentada na atualidade.

2.4. Relao Desenvolvimento Sustentvel X Consumismo

Torna-se difcil falar em desenvolvimento sustentvel sem relacionar o

mesmo ao consumismo, sendo que este vai totalmente contra o desenvolvimento
de forma sustentvel, uma vez que as pessoas consomem mais do que necessitam
para viver.

De acordo com Real Ferrer o novo paradigma o desenvolvimento

sustentvel, a transio do quantitativo para o qualitativo. 33 Certo no se poder
falar de desenvolvimento sustentvel sem levar em conta todos os aspectos
ambientais, sociais, institucionais e econmicos envolvidos. No dizer de Cruz e

pero nadie sabe, o mejor, quiere saber, cual es el camino para alcanzarlo.[...] (traduo da verso
original em Lngua Espanhola para a Lngua Portuguesa do Autor do Artigo).
32LAGO, Andr Aranha Corra do. Estocolmo, Rio, Joanesburgo: O Brasil e as trs conferncias
ambientais das Naes Unidas. Braslia: FUNAG, 2006. P. 170. Disponvel em
<http://www.livrosgratis.com.br/arquivos_livros/al000189.pdf> Acesso em 11 jan. 2015
33 REAL FERRER, Gabriel. La construccin del derecho ambiental. Disponvel em
<http://web.pnuma.org/gobernanza/cd/Biblioteca/Derecho%20ambiental/04%20Construcci%F3n%20d
el%20DA.pdf>. Acesso em 28 dez. 2014. El nuevo paradigma es el desarrollo sostenible, el trnsito
de lo cuantitativo a lo cualitativo. (traduo da verso original em Lngua Espanhola para a Lngua
Portuguesa do Autor do Artigo)..
13
Bodnar34, pela importncia e centralidade na ordem poltica atual, possvel
afirmar assim que a Sustentabilidade pode ser compreendida como impulsionadora
do processo de consolidao de uma nova base axiolgica ao Direito.

Deve-se ter conscincia que o consumo tem seu papel na economia e

esta se faz necessria para o desenvolvimento econmico e social, no entanto, no
se deve esquecer que este consumo deve respeitar o meio ambiente, estando de
acordo com o desenvolvimento sustentvel.

Como aponta Rosa35 (...) consumo como estratgia de opresso aponta,

por um lado, a promessa de satisfao plena e, por outro, a necessidade de um
ancoramento simblico num discurso que o sustente.

Afirma Real Ferrer36 que,

[...]. O Ambiental vende quando se trata de reflorestar uma floresta

prxima, mas no se, por exemplo, estabelece que devemos abordar o
srio efeito estufa [...], se isso for necessrio para reduzir, ou
simplesmente acomodar ou reorientar o nosso consumo, o sistema falha
miseravelmente e o desenvolvimento sustentvel discretamente
removido do foro.

34 CRUZ, Paulo Mrcio; BODNAR, Zenildo. Globalizao, transnacionalidade e Sustentabilidade

[recurso eletrnico]. Itaja: UNIVALI, 2012. p. 50
35
ROSA, Alexandre Morais da. Dilogos com a law & economics. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011.
p. 116
36 REAL FERRER, Gabriel. La construccin del derecho ambiental. Disponvel em
<http://web.pnuma.org/gobernanza/cd/Biblioteca/Derecho%20ambiental/04%20Construcci%F3n%20d
el%20DA.pdf>. Acesso em 28 dez. 2014. p.09. [...]. Lo ambiental vende cuando se trata de repoblar
um bosque cercano, pero no si, por poner un ejemplo, hemos de plantearnos en serio el efecto
invernadero [...], si lo que cabalmente se precisa es reducir, o simplemente acomodar o reorientar,
nuestro consumo, el sistema falla estrepitosamente y el desarrollo sostenible se retira discretamente
por el foro. (traduo da verso original em Lngua Espanhola para a Lngua Portuguesa do Autor do
Artigo).
14
 O desenvolvimento econmico faz-se necessrio para a Sociedade, 37
todavia, a preservao ambiental e o desenvolvimento econmico devem
coexistir, de modo que aquela no acarrete a anulao deste. 38

Entende-se que preciso educar a populao para um consumo

consciente, uma vez que na atualidade o consumismo est intimamente ligado ao
ser humano. Devido variedade de produtos e servios ofertados o consumismo
tende a aumentar, portanto necessrio alertar e repassar valores ticos e morais
com relao tambm ao meio ambiente, tendo em vista que este diretamente
atingido pelo consumismo. 39

J Assumpo e Simor40 expressam que,

[...] Devemos assim alertar quanto a limites ambientais e esgotamento

dos recursos hdricos. Trata-se de um despertar de conscincia cidad
onde se prope a mudana de hbitos primando assim por novas escolhas
e novos caminhos buscando alternativas para produo e consumo de
forma sustentvel. Na realidade o que se busca hoje, manter um
parmetro entre a evoluo econmica mundial e os impactos ambientais
resultantes deste processo de crescimento, o que se faz atualmente na
sociedade buscar adaptar padres culturais para se manter ou (re)criar
um ideal ecolgico atravs do aproveitamento da mdia, e da divulgao,
atingindo assim a maior parcela de pblico possvel, envolvendo a todos
nesta causa por um consumo responsvel que prima pela sade no nosso
planeta.

37 (...) se a Categoria ESTADO merece ser grafada com a letra E maiscula, muito mais merece a
Categoria SOCIEDADE ser grafada com a letra E em maiscula, porque, afinal, a SOCIEDADE a
criadora e mantenedora do Estado! Por coerncia, pois, se a criatura/mantida (Estado) vem grafada
com E maisculo, tambm e principalmente a criadora/mantenedora (Sociedade) deve ser grafada com
o S maisculo!. Conforme PASOLD, Cesar Luiz. Metodologia da Pesquisa Jurdica: Teoria e Prtica.
12 ed. rev. So Paulo: Conceito Editorial, 2011. p. 169. (negritos e destaques no original)
38FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Curso de direito ambiental brasileiro. 12. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Saraiva, 2011. p. 90. (itlicos conforme o original)
39 ASSUMPO, Juliana Miriam Carteri; SIMOR, Pmela Giovana. Educao para o consumo e
direito informao: evoluo dos direitos basicos do consumidor nos vinte anos do cdigo de
defesa do consumidor. Disponvel em:
<http://www.upf.br/balcaodoconsumidor/images/stories/materiais/seminario/juliana_assumpcao-
pamela_simor.pdf>. Acesso em 03 ago. 2012. p. 10.
40 ASSUMPO, Juliana Miriam Carteri; SIMOR, Pmela Giovana. Educao para o consumo e
direito informao: evoluo dos direitos basicos do consumidor nos vinte anos do cdigo de
defesa do consumidor. Disponvel em:
<http://www.upf.br/balcaodoconsumidor/images/stories/materiais/seminario/juliana_assumpcao-
pamela_simor.pdf>. Acesso em 03 ago. de 2012. p. 10.
15
 De acordo com Pilau Sobrinho 41,

A comunicao um processo primordial no desenvolvimento humano e

social. por meio dela que se estabelecem relaes de troca, interesse,
aceitao, repdio, etc., perfazendo um meio viabilizador da convivncia
humana e da formao de sistemas sociais. No curso da evoluo
humana, a comunicao representou papel de significativa importncia no
desenvolvimento dos povos, perpassando por diversas etapas at
cristalizar-se como uma operao eminentemente social.

As formas de comunicao atravs de propagandas que atingem a

coletividade ocorrem de diversas formas, sejam elas atravs da televiso, rdio,
jornal e todos os meios de comunicao comumente utilizados.

H um verdadeiro bombardeio de ideias diariamente o que induz a

necessidade de adquirir tudo o que a mdia nos mostra como indispensvel, dando-
nos uma ideia de conforto, segurana e bem estar, acarretando graves
consequncias, partindo da ideia de que estas formas de marketing atingem a
todas as classes e idades, assim aumentando o consumismo, resultando em a
aquisio demasiada e grande parte desnecessria, desaguando assim em uma
consequncia normal no capitalismo moderno. 42

Partindo da premissa que novos valores no nascem ao acaso, a cultura

consumista somente pode se desenvolver com base nas atuais prticas sociais que
existem nas sociedades de todo o mundo, adotada incialmente por aqueles que
fogem do modelo econmico atual. 43

41PILAU SOBRINHO, Liton Lanes. Comunicao, constituio e a informao nas relaes de

Consumo. Disponvel em
<http://balcaodoconsumidor.upf.br/upload/revistas/73_balcao_do_consumidor2010livroazul.pdf>.
Acesso em 28 dez. 2014. p. 38.
42 ASSUMPO, Juliana Miriam Carteri; SIMOR, Pmela Giovana. Educao para o consumo e
direito informao: evoluo dos direitos bsicos do consumidor nos vinte anos do cdigo de
defesa do consumidor. Disponvel em:
<http://www.upf.br/balcaodoconsumidor/images/stories/materiais/seminario/juliana_assumpcao-
pamela_simor.pdf>. Acesso em 03 ago. de 2012. p. 07.
43
Livre traduo dos autores En efecto, si las personas no pueden consumir tanto como les gustara,
tendrn que buscar la satisfacci6n en otras cosas. Pera no podrn encontrar la satisfaccin en esas
cosas a menos que cambien su escala de valores, es decir, a menos que generen desde dentro una
nueva cultura econmica, en realidad, una variedad de culturas econmicas, unificadas das bajo eI
objetivo comn de una superaci6n dei consumismo. Dado que los nuevos valores no se generan de la
nada, esta cultura no consumista esta podr desarrollarse sobre la base de las actuales prcticas
sociales que existen en las sociedades de todo eI mundo, a menudo adoptadas primero por los
desertores de la economa acrual, debido a su rechazo de lo que consideran una forma destructiva de
16
3. Apontamentos sobre a Anlise Econmica do Direito

Com a hegemonia das doutrinas capitalistas em detrimento de modelos

socialistas, a cincia econmica ganhou um grande relevo, na medida em que num
ambiente de recursos escassos, no foi to importante aloca-los corretamente a
fim de obter-se o maior retorno possvel.

Ora, se as pessoas no puderem consumir tanto quanto gostariam,

devero buscar satisfao em outras coisas, mas para tanto dever alterar sua escala
de valores. Tal lgica, inicialmente afeta somente a seara econmica propriamente
dita, paulatinamente quebrou fronteiras e passou a permear outras reas, a fim de que
o paradigma da eficincia passasse a ser a bssola indutora dos esforos humanos
no s na economia, mas tambm na poltica, na filosofia e tambm no direito 44.

No Direito tal vertente restou denominada de Anlise Econmica do Direito,

doravante tratada apenas por sua sigla AED, ou law and economics para usar o
termo cunhado pelos norte-americanos.

Embora alguns autores, especulem que a AED, tenha origem no sc. XVIII,
com a da doutrina econmica de Adam Smith e posteriormente com a sua combinao
com as teses utilitaristas de Jeremy Bentham, fato que ela somente se robusteceu
a partir da segunda metade do sculo passado, atravs de trs obras clssicas: The
Economics of Discrimination de G. Becker em 1957; The Problem of Social Cost de
Ronald Coase em 1960; e, por fim, Some Thoughts on Risk Distribution and the Law
of Torts de Guido Calabresi em 196145, posto que tais obras estudavam
comportamentos que no eram exclusivos de mercado.

la vida. CASTELLS, Manuel; CARAA, Joo; CARDOSO, Gustavo. Despus de la crisis: Las culturas
de la crisis econmica: uma introduccin. Madrid: Alianza Editorial, 2013. p. 35-36
44 law and economics seria: o mais influente movimento de pensamento jurdico no perodo do ps-
Segunda Guerra mundial; nos Estados Unidos praticamente toda faculdade de Direito j leciona a
disciplina de Direito e Economia e na Suprema Corte Americana pelo menos trs ilustres membros se
declararam adeptos do movimento. Ele tambm percebido pelas nossas terras quando percebemos
o crescimento exponencial dos trabalhos jurdicos na linha e do nmero cada vez maior de
pesquisadores tratando sobre o tema. (SALAMA, Bruno. O que Direito e Economia? In Direito e
Economia. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008. p. 55.)
45AGUIAR, Bernardo Augusto Teixeira de. A anlise econmica do direito: aspectos gerais. In: mbito
Jurdico, Rio Grande, XVI, n. 110, mar 2013. Disponvel em: <http://www.ambito-
17
 A estes autores, deve-se acrescentar tambm a contribuio de Richard
Posner, professor na Universidade de Chicago da Faculdade de Direito, um dos
grandes estudiosos da AED atualmente.

Neste compasso, sem a pretenso de estudar a AED com total

profundidade, e tambm sem a ambio de destacar os pontos convergentes e
divergentes entre os autores anteriormente citados e outros tantos que se dedicam ao
tema em anlise, pode-se conceituar a economia como sendo a cincia que ao
estudar o homem e a sua estrutura social, procura indicar como empregar recursos
produtivos de bens e servios, de modo a distribu-los entre vrias pessoas e grupos
da sociedade, a fim de satisfazer as necessidades humanas.46

Desta forma, se o Direito ocupa-se de regular o comportamento do homem

em sociedade e a economia de estudar como o homem toma suas decises em um
ambiente de recursos escassos, o imbrincamento de ambas as cincias formando o
que se convencionou chamar de Anlise Econmica no Direito tem por desiderato
promover a avaliao do ordenamento jurdico e seus resultados, a fim de nortear a
elaborao de normas jurdicas mais eficientes:

A Anlise Econmica do Direito (AED), portanto, o campo do conhecimento

humano que tem por objetivo empregar os variados ferramentais tericos e
empricos econmicos e das cincias afins para expandir a compreenso e o
alcance do direito e aperfeioar o desenvolvimento, a aplicao e a avaliao
de normas jurdicas, principalmente com relao s suas consequncias. 47

A AED propugna ento a aplicao do ferramental da cincia econmica

para entender e resolver questes jurdicas, de maneira a se antever a racionalidade
(ou a falta dela) no ordenamento.

Destarte, a AED passou ento a ser aplicada nos mais diversos ramos do
direito48, como no tributrio, no da responsabilidade civil, nos contratos, e tambm no

juridico.com.br/site/index.php/?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=13019&revista_caderno=27>.
Acesso em 02 jan. 2015.
46VASCONCELLOS, Marco Antnio Sandoval de; GARCIA, Manuel E. Fundamentos de economia.
So Paulo: Saraiva, 2000. P. 02.
47GICO JNIOR, Ivo. Introduo ao Direito e Economia. In: TIMM, Luciano Benetti (Organizador).
Direito e economia no Brasil. So Paulo: Editora Atlas S.A., 2012, p. 1-31. p. 01.
48O objeto de estudo da AED deixou de acontecer exclusivamente no plano do Direito da Concorrncia
para ganhar novos campos: propriedade, contratos, responsabilidade civil e contratual, direito penal,
processo (civil e penal), direito administrativo, direito constitucional, direito de famlia, infncia e
18
direito penal, no qual se procura cooptar a AED a fim de se tentar trazer coerncia ao
sistema punitivo, tentando-se extrair a eficcia entre a aplicao dos recursos estatais
(que como se sabe so cada vez mais limitados) e o desestmulo a perpetrao de
condutas tidas por delitivas:

O objetivo final, portanto, da anlise econmica que se realiza sobre a base

destes pressupostos desenhar um sistema de justia criminal que, mediante
uma aplicao racional da lei, otimize os recursos pblicos destinados ao
sistema de justia criminal, mantendo sempre como referente ltimo do
mesmo a dissuaso de futuras condutas ilegais, com a finalidade de evitar os
custos adicionais que supe a aplicao da lei uma vez infringida esta. Dito
de maneira mais simples: lograr que o sistema criminal como um todo
funcione em conformidade com o critrio econmico de eficincia no emprego
dos recursos que em seu desenvolvimento se pem em jogo.49

Desta sorte, a AED no direito penal, sempre guiada pela bssola da

eficincia, visa indicar como usar melhor os recursos do Estado, com vistas a
direcionar mudanas qualitativas e quantitativas nos ndices de criminalidade,
fazendo com que os agentes realizem menos crimes e, quando os realizarem,
direcion-los para condutas socialmente menos graves (ou de menores riscos).50

3.1. Escolha Racional

A Anlise Econmica do Direito, a fim de obter a aludida eficcia da norma,

parte da teoria da escolha racional51, a qual o postulado segundo o qual os

juventude, dentre outros. (ROSA, Alexandre Morais da. MARCELLINO Jr., Julio Cesar. Os direitos
fundamentais na perspectiva de custos e o seu rebaixamento categoria de direitos
patrimoniais: uma leitura crtica. Constituio, Economia e Desenvolvimento: Revista da Academia
Brasileira de Direito Constitucional. Curitiba, 2009, n. 1, Ago-Dez. p. 7-23, p. 16).
49POSNER apud GUIMARES, Cludio Alberto Gabriel. Anlise Crtica s Teorias Econmicas do
Direito Penal. Disponvel em: <http://www.lfg.com.br/portal_imagem/ARTIGO-
CRITICA_CRIMINOLOGICA.pdf>. Acesso em: 9 dez. 2014. p. 15.
50OLSSON, Gustavo Andr; TIMM, Luciano Benetti. Anlise econmica do crime no Brasil. In:
BOTTINO, Thiago; MALAN, Diogo (Coord.). Direito penal e economia. Rio de Janeiro: Elsevier, 2012.
175 p., 23 cm. p.111-131. p.113.
51 A teoria da escolha racional influenciou os trabalhos de Cincia Poltica, principalmente os estudos
norte-americanos a partir do referencial da Economia, nos trabalhos de Anthony Downs (1999),
Kenneth Arrow (1951), Gordon Tullock & James Buchanan (1962), George Stigler (1975) e Mancur
Olson (1999). Ainda que existam diferenas substanciais entre esses autores, eles adotaram uma
perspectiva materialista da escolha racional, na qual os agentes sociais visam maximizao de seu
interesse individual, definido em termos de clculo de custos e benefcios, e que pode se manifestar
nos ganhos proporcionados pelo voto, pela riqueza, pelas oportunidades no mercado de trabalho e por
19
indivduos, ao tomarem uma determinada deciso (exceder ou no o limite de
velocidade, pagar tributos ou sonegar, cometer ou no um furto, etc.), levam em conta
as vantagens e as desvantagens de cada uma das suas opes52, a fim de
amealharem para si o objeto do seu desejo, na maior medida possvel.

Destarte, tal primado procura ento explicar que o homem norteado pelos
custos (malefcios, estmulos negativos) e pelos benefcios (estmulos positivos,
ganhos) que uma determinada conduta (ou absteno desta) presumivelmente lhe
trar53.

outras dimenses da vida social, mais ou menos mensurveis em quantidade e sujeitas a

constrangimentos dos recursos materiais. (CAMPOS, Marcelo da Silveira. Escolha Racional E
Criminalidade: Uma Avaliao Crtica Do Modelo. Revista da SJRJ, Rio de Janeiro, n. 22, p. 93-110,
2008, p. 95, Disponvel em: <http://www4.jfrj.jus.br/seer/index.php/revista_sjrj>, Acesso em 02 jan.
2015.
52 A AED analisa os sujeitos econmicos, que so consumidores de bens escassos, e que se
comportam como seres racionais que prosseguem os respectivos interesses. (MENDES, Armindo
Ribeiro. O processo executivo e a economia. Sub Judice Justia e Sociedade. Ideias. n. 2, Portugal,
p. 51-62, jan/abr 1992, p. 53).
53 [...] os agentes econmicos so maximizadores racionais de utilidade ou seja, suas escolhas
sempre se basearo na adequao dos meios disponveis para gerar os fins que mais interessam. Esta
premissa leva inevitvel concluso de que os indivduos s se engajaro conscientemente em
unidades adicionais de atividade (seja de consumo, de produo, de oferta de trabalho ou de qualquer
outra natureza) se o benefcio auferido for maior que o custo despendido para obt-lo. Aplicada ao
universo do direito, ela implica que a deciso de rescindir um contrato, de engajar-se em atividades
originalmente no previstas no contrato ou de comportar-se ilicitamente depender de um balano
racional dos benefcios e custos marginais de cada ao. [...] A segunda premissa resultante da
primeira. Se os indivduos maximizam suas utilidades racionalmente, h sempre e em qualquer lugar
uma resposta aos incentivos, em especial ao sistema de preos, ou seja, os preos, em sentido lato,
influenciam o comportamento humano. Na rea legal, a norma estabelece preos (recompensas e
sanes pecunirias), tais como benefcios trabalhistas, multas, servios comunitrios ou mesmo
recluso/deteno penal para os vrios tipos de comportamento ilegal. A escolha de cada opo
analisada em face dos benefcios auferidos por meio de uma comparao qualitativa ou quantitativa
vale dizer, monetria (PINHEIRO, Armando Castelar; SADDI, Jairo. Direito, Economia e Mercados.
Rio de Janeiro: Elsevier, 2005. p. 88/89).
20
 A AED trata o homem enquanto homus economicus54, ou seja, enquanto
sujeito racional que antes de agir calcula, pondera, equaciona suas opes55, a fim de
tomar uma deciso coerente com os fins por ele almejados56.

a) Os indivduos so autointeressados, o que significa que agem no sentido

de maximizar o seu bem-estar, o que significa que agem no sentido de
maximizar seu bem estar (ou utilidade, conforme o jargo empregado pela
teoria), em face dos recursos limitados de que dispe; b) Os indivduos
realizam escolhas consistentes, mediante a informao de que dispem, em
relao s alternativas possveis para alcanar os objetivos pretendidos; c)Os
indivduos reagem a estmulos.57

Especificamente no direito penal, guisa de exemplo para ilustrar a teoria

da escolha racional no tocante a criminalidade, pode-se citar o trabalho do professor
da Universidade de Chicago Gary Becker, o qual descreve matematicamente como
quantificar o prejuzo social causado pela criminalidade e examinar os custos dos
recursos e punies que minimizariam tais prejuzos, a fim de se estabelecer o ponto

54 O pressuposto diz respeito ao comportamento e no especificamente aos processos mentais que o

originam. (RODRIGUES, Vasco. Anlise Econmica do Direito uma introduo. Coimbra:
Almedina, 2007, p. 17).
55 La eleccin de la mejor alternativa permitida por las restricciones puede describirse
matemticamente como una maximizacin. Para ver por qu ocurre as, consideremos que los nmeros
reales pueden ordenarse desde los pequeos hasta los grandes, as como el consumidor racional
ordena sus alternativas de acuerdo con la medida en que le dan lo que desea. Em consecuencia, las
mejores alternativas pueden associar a nmeros ms grandes. Los economistas llaman funcin de
utilidad a esta associacin. Adems, la restriccin de la eleccin puede expresarse de ordinrio
matemticamente como una restriccin de la viabilidad. Elegir la mejor alternativa que permitan las
restricciones corresponde a maximizar la funcin de utilidad sujeta a la restriccin de la viabilidad. Por
ejemplo, decimos que el consumidor que acude a una tienda maximiza su utilidade sujeto a su
restriccin presupuestaria. (COOTER, Robert e ULEN, Thomas. Derecho y Economa. Mxico D. F.:
Fondo de Cultura Econmica, 1998.p. 24). Traduo dos autores: "A eleio da melhor alternativa
permitida pelas restries pode ser descrito matematicamente como uma maximizao. Para entender
por que isso ocorre assim, considere os nmeros reais podem ser classificados de pequenos a grandes,
assim como o consumidor racional ordena suas alternativas de acordo com a medida em que eles do-
lhe o que ele deseja. Em consequncia, as melhores alternativas podem associar a nmeros maiores.
Os economistas chamam de "funo de utilidade" esta associao. Alm disso, a restrio de escolha
pode ser expressa matematicamente como uma "restrio de viabilidade". Eleger a melhor alternativa
que permitam que as restries aplicveis para maximizar a funo de utilidade sujeita restrio de
viabilidade. Por exemplo, podemos dizer que o cliente visitar uma loja maximiza utilidade sujeita sua
restrio oramentria "
56 O ser econmico, em suma, considerado como um indivduo que age racionalmente, buscando
maximizar sua utilidade, tomando decises alocativas de recursos dentro desta perspectiva.
(FARACO, Alexandre Ditzel; SANTOS, Fernando Muniz. Anlise Econmica do Direito e Possibilidades
Aplicativas no Brasil. Revista de Direito Pblico da Economia. Belo Horizonte, Ano 3, n. 9, p. 27-61,
jan/mar 2005. p. 32).
57GICO, Ivo Teixeira. Metodologia e Epistemologia da Anlise Econmica do Direito. In Economic
Analysis of Law Review. EALR, V. 1, n 1, p. 57.
21
timo entre a mitigao da ocorrncia de delitos e os gastos com a reduo da
criminalidade. Neste norte, Arajo58 apud Campos59 resume o modelo de Becker com
a seguinte equao:

NBi = li ci wi (pr x pu)

NBi = beneficio lquido do indivduo i;
li = valor monetrio do ganho com o crime;
ci = custo de planejamento e execuo do crime;
wi = custo de oportunidade;
pr = probabilidade de captura e condenao;
pu = valor monetrio do castigo.
O trabalho de Becker aliado aos estudos do professor norte americano
George Stigler, deu incio ao que hoje chamado por muitos de economia do crime60,
ou seja, o estudo das variveis relacionadas ao aumento e a reduo da atividade tida
por criminal.

3.2. Eficincia

Outro termo que tambm merece destaque para o correto entendimento da

AED, a categoria eficincia; afinal, ela o fim ltimo de toda a anlise econmica
do direito, ou seja, ela o seu objetivo.

58ARAUJO JR., A. F. Razes Econmicas da criminalidade violenta no Brasil: Um estudo usando

microdados e pseudopainel 1981-1996. Revista de Economia e Administrao, v. 1, n. 3, jul./set.
2002, p. 1-34
59CAMPOS, Marcelo da Silveira. Escolha Racional E Criminalidade: Uma Avaliao Crtica Do
Modelo. Revista da SJRJ, Rio de Janeiro, n. 22, p. 93-110, 2008, p. 95, Disponvel em:
<http://www4.jfrj.jus.br/seer/index.php/revista_sjrj>. Acesso em 02 jan. 2015
60 El estudio de los factores socioeconmicos y las distintas variables relacionadas con la evolucin de
la actividad tuvo su puntapi inicial con los trabajos de Gary Becker (1968) y George Stigler (1970). All
estos autores, ganadores del Premio Nobel, esbozaron distintos modelos que, calculando la incidencia
de cada una de estas variables, podan aproximar ciertas predicciones acerca del comportamiento
futuro de los niveles de criminalidad. Basada oo inspirada en estas investigaciones, se ha desarollado
una amplia literatura acerca de la ahora denominada economa del crimen (GARAVANO, Germn C.;
GERSHANIK, Martn. Anlisis Econmico de la Justicia Criminal. In: KLUGER, V. (org.). Anlisis
econmico del Derecho. Buenos Aires: Heliasta, 2006. p. 243). Traduo dos autores: "O estudo de
fatores socioeconmicos e as variveis relacionadas ao com a evoluo da atividade teve o seu
pontap inicial para o trabalho de Gary Becker (1968) e George Stigler (1970). Esses autores,
ganhadores do Prmio Nobel, esboaram distintos modelos que, calculando a incidncia de cada uma
dessas variveis, poderia trazer algumas previses sobre o comportamento futuro dos nveis de
criminalidade. Com base ou inspirados nestas investigaes, desenvolveu-se uma extensa literatura
sobre o que hoje chamado de economia do crime"
22
 Sobre tal conceito operacional, so duas as definies mais difundidas, o
conceito de eficincia em Kaldor-Hicks61, e o conceito de eficincia em Pareto62:

(...) no que diz respeito eficiente circulao da riqueza, o critrio usual o

proposto por Pareto, segundo o qual os bens so transferidos de quem os
valoriza menos a quem lhes d mais valor. O economista considera que a
mudana eficiente, numa sociedade, quando algum fica melhor do que
anteriormente com a mudana de alguma atribuio de bens anterior, sem
que ningum fique pior. Critica-se esse critrio, chamado de Pareto, porque
depende da alocao inicial da riqueza e porque no induz as pessoas a
revelarem suas preferncias qualitativas. Outro critrio proposto para
avaliao da eficincia desenvolvido por Kaldor e Hicks que, partindo de
modelos de utilidade, tais como preconizados por Bentham, sugerem que as
normas devem ser desenhadas de maneira a gerarem o mximo de bem-
estar para o maior nmero de pessoas. O problema est na necessidade de
maximizar duas variveis e na dificuldade de estabelecer alguma forma de
compensao entre elas. Todavia, refinando o modelo, Kaldor-Hicks chegam
proposta de compensaes tericas entre os que se beneficiam e os que
so prejudicados. Comparando agregados entre as vrias opes, escolhe-
se aquele que resulte na possibilidade de compensao. Ainda uma vez que
se refina o esquema reconhecendo haver redes de inter-relaes nas
sociedades e que a utilidade marginal de cada pessoa decrescente. Este,
parece, ser o melhor critrio para as escolhas no que diz respeito
distribuio dos benefcios: o de dar mais a quem tem maior utilidade
marginal. A racionalidade dos agentes, um dos postulados econmicos, que
leva procura da maximizao de utilidades, e a eficincia alocativa, segundo
essa viso, vo ao encontro da idia de solidariedade e gerao de bem-estar
coletivo.63

Pois bem, segundo tais critrios, uma norma penal seria ento eficiente se
os ganhos com a diminuio ilcitos criminais for maior do que os custos de
implementao e manuteno de tal norma em sociedade, ou seja, o custo de
implantao da norma deve ser menor que o custo total (prejuzo) gerado pelos
crimes.

4. Recuperao Judicial de Empresas, Anlise Econmica do Direito e

Sustentabilidade: algumas notas

61Assim chamado pelos professores Nicholas Kaldor e John Hicks , tambm conhecido como critrio
de Kaldor-Hicks.
62O princpio foi aludido por Joseph M. Juran, que deu o nome em honra ao economista italiano Vilfredo
Pareto.
63SZTAJN, Rachel. Law & Economics. In: STAJN, Raquel; ZYLBERSTAJN, Dcio (org.). Direito &
Economia: Anlise Econmica do Direito e das Organizaes. Rio de Janeiro: Elsevier, 2005. p. 76.
23
 Todo scio que se prope a constituir uma sociedade empresria acredita
na possibilidade de prosperar e manter-se na atividade. Entretanto, devido a motivos
diversos e normalmente alheios a sua vontade - tais como crises mundiais, taxas de
juros, polticas internas - encontram dissabores pelo trajeto e o insucesso faz a
sociedade empresria entrar em crise.

Observa-se que foram introduzidas mudanas no direito falimentar com o

objetivo de criar mecanismos mais eficientes de preservao das empresas diante das
crises.

No Brasil, a Lei de Falncias n. 11.101/2005, de 9 de fevereiro de 200564

apresenta o procedimento da recuperao das empresas, em substituio
concordata, e o procedimento falimentar65. Trata-se de falncia a morte cerebral da
empresa, ou seja, no h mais meios para contornar a crise seno executar
coletivamente os bens para efetuar o pagamento dos credores em concurso,
obedecendo a ordem legal prevista no artigo 83, da Lei 11.101, de 9 de fevereiro de
200566 e tentar pagar o mximo possvel de credores.

64
BRASIL. Lei n 11.101, de 9 de fevereiro 2005. Regula a recuperao judicial, a extrajudicial e a
falncia do empresrio e da sociedade empresria. Publicada Dirio Oficial da Unio 09.02.2005.
Disponvel em < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/lei/l11101.htm > Acesso em
09 jan. 2015
65 COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de direito comercial: direito de empresa. vol. 3. 11. ed. So Paulo:
Saraiva, 2010. p. 232-233.
66
Art. 83. A classificao dos crditos na falncia obedece seguinte ordem:
I os crditos derivados da legislao do trabalho, limitados a 150 (cento e cinqenta) salrios-
mnimos por credor, e os decorrentes de acidentes de trabalho;
II - crditos com garantia real at o limite do valor do bem gravado;
III crditos tributrios, independentemente da sua natureza e tempo de constituio, excetuadas as
multas tributrias;
IV crditos com privilgio especial, a saber:
a) os previstos no art. 964 da Lei no 10.406, de 10 de janeiro de 2002;
b) os assim definidos em outras leis civis e comerciais, salvo disposio contrria desta Lei;
c) aqueles a cujos titulares a lei confira o direito de reteno sobre a coisa dada em garantia;
d) aqueles em favor dos microempreendedores individuais e das microempresas e empresas de
pequeno porte de que trata a Lei Complementar no 123, de 14 de dezembro de 2006
V crditos com privilgio geral, a saber:
a) os previstos no art. 965 da Lei no 10.406, de 10 de janeiro de 2002;
b) os previstos no pargrafo nico do art. 67 desta Lei;
c) os assim definidos em outras leis civis e comerciais, salvo disposio contrria desta Lei;
VI crditos quirografrios, a saber:
a) aqueles no previstos nos demais incisos deste artigo;
b) os saldos dos crditos no cobertos pelo produto da alienao dos bens vinculados ao seu
pagamento;
c) os saldos dos crditos derivados da legislao do trabalho que excederem o limite estabelecido no
inciso I do caput deste artigo;
24
 Quando decretada a falncia, o falido perde a administrao dos bens da
sociedade empresria, que sero brevemente tutelados pelo administrador judicial,
que visar otimizar os ativos at que ocorra a sua realizao para efetivar de forma
concursal o pagamento aos credores.

Na recuperao judicial, por sua vez, h chance de um ltimo suspiro,

pois visa viabilizar a crise econmico-financeira do devedor, permitindo a manuteno
da fonte produtora, do emprego dos trabalhadores e dos interesses dos credores,
preservando assim a empresa.

O princpio da preservao da empresa para fins de recuperao judicial

tratado por Bezerra Filho67, ao mencionar que:

(...) a Lei, no por acaso, estabelece uma ordem de prioridades na

finalidade que diz perseguir, ou seja, colocando como primeiro objetivo a
manuteno da fonte produtora, ou seja, a manuteno da atividade
empresarial em sua plenitude tanto quanto possvel, com o que haver
possibilidade de manter tambm o emprego dos trabalhadores. Mantida
a atividade empresarial e o trabalho dos empregados, ser possvel ento
satisfazer os interesses dos credores.

A Funo Social da empresa por assim dizer uma metanorma com

fundamento diretamente provindo da Constituio da Repblica Federativa do Brasil,
de 5 de outubro de 198868, e destarte torna-se impositiva a todos que encontram

VII as multas contratuais e as penas pecunirias por infrao das leis penais ou administrativas,
inclusive as multas tributrias;
VIII crditos subordinados, a saber:
a) os assim previstos em lei ou em contrato;
b) os crditos dos scios e dos administradores sem vnculo empregatcio.
1o Para os fins do inciso II do caput deste artigo, ser considerado como valor do bem objeto de
garantia real a importncia efetivamente arrecadada com sua venda, ou, no caso de alienao em
bloco, o valor de avaliao do bem individualmente considerado.
2o No so oponveis massa os valores decorrentes de direito de scio ao recebimento de sua
parcela do capital social na liquidao da sociedade.
3o As clusulas penais dos contratos unilaterais no sero atendidas se as obrigaes neles
estipuladas se vencerem em virtude da falncia.
4o Os crditos trabalhistas cedidos a terceiros sero considerados quirografrios.
BRASIL. Lei n 11.101, de 9 de fevereiro 2005. Regula a recuperao judicial, a extrajudicial e a
falncia do empresrio e da sociedade empresria. Publicada Dirio Oficial da Unio 09.02.2005.
Disponvel em < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/lei/l11101.htm > Acesso em
09 jan. 2015.
67BEZERRA Filho, Manuel J. Lei de Recuperao de Empresas e Falncia Comentada. 6 Ed. Rio
de Janeiro: RT. 2010
68Arts. 5, XIII, XXII, XXIII, 170, II, III, IV e pargrafo nico e 186 Constituio da Repblica Federativa
do Brasil, de 5 de outubro de 1988.
25
diretamente ligados a empresa. Tal medida importante entendendo-se a
observncia da funo social, como uma clusula geral, pois, permite ao interprete
encontrar as solues mais justas ao caso concreto.

A empresa submetida aos encargos da Recuperao Judicial, mesmo que

tal instituto se inflige a partir da sua debilidade e a impe o dever de observar a sua
funo social, tendo-se sempre em mente a preservao da atividade e
desenvolvimento econmico, isto porque, conforme leciona Gonalves 69:

Os direitos s se justificam pela misso social para a qual devem contribuir

e, portanto, que o proprietrio deve comportar-se e ser considerado,
quanto a gesto dos seus bens, como um funcionrio.

Por conseguinte, e de acordo com a AED, o princpio da preservao da

empresa deve sobrepor-se aos interesses de credores isolados, que pretendem pura
e simplesmente a quebra da empresa. Porm, tal medida no pode ser meramente
impositiva, sendo necessrio que o devedor tenha reais condies de se reerguer,
proporcionando o adequado cumprimento da sua funo social, demonstrando a
serventia para a sociedade.

Tecnicamente, a manuteno da atividade produtiva da empresa devedora

de fundamental importncia, no somente para o devedor, mas para o meio social
onde est inserido e tambm aos credores, corroborando a AED. Pois, em tese, com
a devedora recuperada torna-se possvel continuar o ciclo social e comercial,
mostrando-se eficiente. No dizer de Bermejo70 :

Dos son los tipos de eficiencia que se le atribuye a la imposicin por

motivos ambientales. Permite a las empresas elegir el nivel de
cumplimiento econmicamente ptimo, aquel en que se igualan los costes
marginales de reduccin de la contaminacin y de inversion en reduccin,
virtud definida como eficiencia esttica. La eficiencia dinmica se
obtendra por la presin permanente para reducir las emisiones que
ejercen los impuestos, ya que se paga por unidad de emisin, aunque las
emisiones no superen la norma establecida. Sin embargo; no se puede
alcanzar la sostenibilidad a partir de objetivos monetarios (el valor
monetario de las externalidades); reducir a dinero los problemas
ambientales supone perder informacin decisiva para poder avanzar hacia

69GONALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Vol.5: direito das coisas. 4 ed. rev. E atual.
So Paulo: Saraiva, 2009, p. 223
70BERMEJO, Roberto La Gran Transicin Hacia la Sostenibilidad. Principios y Estrategias de
Economa Sostenible, Madrid: Los Libros de la Catarata, 2005. P. 102
26
 la sostenibilidad. La dimension monetaria es como un velo que impide ver
las verdaderas dimensiones de los problemas ecolgicos. Por todo ello, la
poltica ms eficiente es la que combina medidas fiscales y de regulacin
directa de forma integrada para provocar transformaciones de carcter
general.

A Sustentabilidade deve ser entendida como um critrio normativo para a

reconstruo da ordem econmica, tendo por objetivo a sobrevivncia da
humanidade, possibilitando desenvolvimento diuturno, modificando, se necessrio as
bases da cadeira produtiva71. Nesta linha, a Sustentabilidade Econmica deve ser
enxergada como mecanismo de preservao dos elementos centrais de um modelo,
contudo, as dimenses social e econmica no podem ser compartimentalizadas em
espectros hermticos, mormente por ser a economia uma cincia social.

No outro o pensamento de Canotilho72 ao defender que a

Sustentabilidade um dos fundamentos do que chama de princpio da
responsabilidade de longa durao e que implica na obrigao dos Estados e de
outras organizaes polticas de adotarem medidas de precauo e proteo em nvel
elevado para garantir a sobrevivncia da espcie humana e a existncia digna das
futuras geraes.

Nesta linha de raciocnio, meditando sobre a empresa em Recuperao

Judicial, com todos os critrios legalmente exigidos, pondera-se sobre a necessidade
de critrios objetivos de Sustentabilidade social para que possa o devedor soerguer-
se, lembrando que o Estado tambm tem sua responsabilidade no que tange a
concreo da superao da dificuldade econmico-financeira que assola o devedor.
Mesmo porque, como elucida Bermejo73:

El hecho de que la sostenibilidad sea um cencepto tridimensional

restringido no quiere decir que no sean importantes los aspectos
socieconomicos no contemplados, como el empleo o las pensiones, todo
lo contrario, se trata de determinas las transformaciones necessrias para
que nuestras sociedades puedan mantenerse em el tempo, lo cual es um

71 LEFF, Henrique. Saber ambiental: Sustentabilidade, racionalidade, complexidade e poder.

Petrpolis: Vozes, 2005.
72 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional ambiental portugus: tentativa de
compreenso de 30 anos das geraes ambientais no direito constitucional portugus. In: _____;
LEITE, Jos Rubens Morato. Direito constitucional ambiental brasileiro. So Paulo: Saraiva, 2007.
73
BERMEJO, Roberto La Gran Transicin Hacia la Sostenibilidad. Principios y Estrategias de
Economa Sostenible, Madrid: Los Libros de la Catarata, 2005. P. 41
27
 requisito para que haya empleo, pensiones y cualquier otro elemento
socioeconmico que consideremos relevante.

Sobre o ponto, convm destacar Real Ferrer74 para quem a solidariedade

o fundamento de qualquer grupo humano e tambm do Estado, cogente para a
harmonia social e para gerar a indispensvel sensao de pertencimento entre os
cidados, devendo ser aplicada no apenas sob o condo tico, assumindo tambm
o vis de princpio jurdico formalizado.

Alm do que se amolda perfeitamente ao caso a proibio do retrocesso,

onde a empresa no pode retroagir, posto que ao Estado compete dar condies para
a continuidade da atividade empresarial, cumprindo assim sua funo social. Prieur 75
coloca esta como a tendncia, aplicada ao Direito Ambiental, mas no a ele
circunscrito:

Ao lado desta intangibilidade de direitos constitucionalmente garantidos,

existe de maneira mais respaldada uma no regresso imposta no mais
constituio, mas sim ao legislador. (...) a no regresso faz parte do
debate pblico e do debate poltico. (...) Os governos so convidados,
portanto, tanto no plano internacional como nacional e sobre qual quer
forma jurdica que seja, a inserir no futuro o no retrocesso do direito
ambiental como uma garantia de efetividade do direito do homem ao meio
ambiente.

Como menciona Real Ferrer76, (...) estamos obligados a construir reglas e

instituciones que permitan la esperanza. Para los juristas se trata, simplemente, de
transformar el derecho para que deje de ser un instrumento de dominacin de unos
hombres sobre otros y ponerlo al servicio de la Humanidad. Es difcil, pero no
imposible.

74 REAL FERRER, Gabriel. 2003. La solidariedad en el derecho administrativo. Revista de

Administracin Pblica (RAP). p. 125. In CRUZ, Paulo Mrcio. BODNAR, Zenildo. Globalizao,
transnacionalidade e Sustentabilidade [recurso eletrnico] - Itaja : UNIVALI, 2012. Livro eletrnico.
Modo de acesso: World Wide Web: http://www.univali.br/ppcj/ebook. Acesso em: 27 dez. 2014.
75PRIEUR, Michel. O Princpio da No Regresso no Corao no Direito no Homem e do Meio
Ambiente. In Revista Novos Estudos Jurdicos, UNIVALI: Itaja Vol. 17 - n. 1 - p. 06-17 / jan-abr 2012.
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2014
76 REAL FERRER, Gabriel. Sostenibilidad, Transnacionalidad y Trasformaciones del Derecho. In
SOUZA, Maria Cludia da Silva Antunes de. GARCIA, Denise Schmitt Siqueira. Direito ambiental,
transnacionalidade e Sustentabilidade [recurso eletrnico] Itaja: UNIVALI, 2013. Livro eletrnico.
Modo de acesso: World Wide Web: http://www.univali.br/ppcj/ebook. Acesso em: 27 dez. 2014..
28
 Assim, somente uma soluo que no privilegie tanto os interesses de uma
s parte quer o credor ou o devedor mas que privilegie a economia como um todo,
seja a mais adequada ao atendimento do princpio da preservao da empresa em
crise.

29
5. Consideraes Finais

de cedio conhecimento que a Sustentabilidade e o desenvolvimento

esto imbricados, pois tudo que evolui sem Sustentabilidade, no pode ser chamado
de desenvolvimento, pois, pensando nas geraes futuras, isso ser um retrocesso.
Tambm resta evidente que a proteo ambiental, e porque no, do ser humano so
finalidades do desenvolvimento, fulcrados na Sustentabilidade. Para tanto, devem ser
disponibilizados mecanismos hbeis na esfera judicial para que tais objetivos sejam
atingidos.

Logo, conforme o conceito adotado, se Sustentabilidade visa um sistema

social justo, ambientalmente equilibrado e prspero economicamente, parece
razovel que a Sociedade se desenvolva de modo a no comprometer as
necessidades dos seres humanos vindouros.

Considerando a Sustentabilidade como princpio fundamental multifocal, ao

contemplar aspectos morais, sociais, jurdicos, econmicos e ambientais ao gerar
novas obrigaes e buscar preservar ambiente sadio em prol das geraes futuras,
parece razovel crer que uma AED calcada sobretudo na tica77 da incluso social e
na aludida Sustentabilidade, mais do que nunca, parece ser o remdio adequado para
tentar dar conta dos clamores dos diversos nichos da Sociedade, a fim de que sem
excluir nenhuma tribo do pacto social, se possa amalgamar os interesses dos vrios
grupos sociais envolvidos em uma falncia ou em uma recuperao judicial, em prol
de uma coexistncia pacfica e produtiva, afastando dessarte, polticas
descomprometidas com a democracia e com um ambiente sadio.

Portanto, guisa de fecho e sem a pretenso de esgotar o assunto, quer

em sua extenso, quer em sua profundidade, finaliza-se aduzindo que a reconstruo
da ordem econmica deve ater-se s questes sustentveis de maneira rgida, pois o
desenvolvimento econmico apenas relevante quando no afeta de maneira
negativa os recursos que as novas geraes necessitaro para a sobrevivncia.

77A ruptura da tica com a Poltica tem possibilitado a justificao do totalitarismo, da tirania e de
outras manifestaes patolgicas da prxis poltica. (MELO, Osvaldo Ferreira de. FUNDAMENTOS
DA POLTICA JURDICA. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor / CPGD-UFSC, 1994, p. 59)
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