La Actividad Probatoria en El Del. de Terrorismo en El NCPP

POLICIA NACIONAL DEL PERU
ESCUELA DE CAPACITACION Y ESPECIALIZACION POLICIAL

ESCUELA DE CAPACITACION CONTRATERRORISTA
INTRODUCCIN
El presente trabajo aplicativo, refleja nuestra preocupacin por conocer en

que medida afecta o influye la actividad probatoria, en la investigacin del delito
de terrorismo que aplica la DIRCOTE, para prevenir e investigar el delito de
terrorismo, en el marco de la pronta vigencia del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Para ello, hay que tener en cuenta que, desde la aplicacin del Cdigo
Procesal Penal de 1940, se ha estado aplicando el sistema jurdico mixto que
es la combinacin de los sistemas acusatorio e inquisitivo, en donde la
investigacin estaba a cargo del Juez, provocando la demora en el tramite de
los expedientes, se eleve la carga procesal, entre otros problemas y que surjan
en algunos casos signos de corrupcin.
Como consecuencia de estos hechos, el nuevo Cdigo Procesal Penal,

pretende aliviar la carga de la prueba que estaba en manos del Juez y ahora
estar bajo la conduccin y la responsabilidad del Fiscal que en muchos casos
solicita el apoyo de la Polica Nacional del Per o lo har en coordinacin con
ella, dndole a esta ultima mltiples tareas con la finalidad de reunir elementos
de prueba convincentes y poder formular la denuncia que se ha obtenido a
travs de diferentes formas y poder identificar plenamente a los autores,
determinar su responsabilidad y sobre todo lograr la sancin penal que
corresponda.
La aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal, en diversos Distritos

Judiciales tales como Trujillo, Huaura, Arequipa, han propiciado el surgimiento
de una serie de dificultades, principalmente entre el Ministerio Pblico y la
Polica Nacional, toda vez que el Ministerio Pblico, no solo se cree el
responsable de la investigacin del delito sino que prescinde en muchos
II CURSO DE CAPACITACION EN EL PROCEDIMIENTO PARA LA INVESTIGACION POLICIAL DEL DELITO EN EL

MARCO DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL PAGINA 1
casos de la Polica, lo que ha conllevado a que no se realice adecuadamente

la actividad probatoria necesarias e inmediatas, que permita llevar el caso ante
el Juez de Investigacin Preparatoria y por otro lado los efectivos policiales a
cargo de las investigaciones desconociendo realmente sus funciones no
coordinaban con el Fiscal para realizar las diligencias necesarias e inmediatas.
En el caso del delito de terrorismo, si no actuamos con responsabilidad,

criterio amplio de colaboracin y coordinacin para realizar una investigacin
desde su inicio simplemente no vamos a lograr los fines que se persigue, como
es la total desarticulacin de los remanentes terroristas y la captura de los
delincuentes terroristas que an se mantienen en la clandestinidad, para
ponerlos a disposicin de la autoridad judicial competente.

CAPTULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
I. CARACTERIZACIN DE LA PROBLEMTICA
Como bien sabemos, en el ao 2006 se da inicio en el Per la

implementacin de la Reforma del Sistema Procesal Penal, modificando
sustancialmente la intervencin del Estado en la investigacin, proceso y
sancin del delito.
Iniciada la aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal, en el Distrito

Judicial La Libertad, voceros del Ministerio Pblico y el Poder Judicial se
pronunciaron pblicamente en el sentido que una falta de adecuacin y
capacitacin del personal policial en torno al nuevo modelo procesal
penal dificultaba el trabajo de los fiscales, sin tomar en cuenta que una
adecuacin de los procedimientos policiales, es dificultosa generar en un
breve plazo, ms en el caso de la PNP ya que no se le asigno los
recursos necesarios para su adecuacin a la implementacin del nuevo
Cdigo Procesal Penal.
Debemos indicar que, en el nuevo modelo procesal penal se precisa

claramente el rol o funciones que desempea la Polica Nacional del Per
en la investigacin del hecho punible, ello bajo los parmetros que seala
la Constitucin de 1993, que expresa en el inciso 4 del Artculo 159; al
decir, la Polica Nacional est en la obligacin de cumplir con los
mandatos u rdenes que imparta el Fiscal en el mbito de su funcin
de investigacin del delito.

Es as que en el Artculo 67 del CPP, se establece en forma

genrica que los efectivos de la Polica Nacional: en su funcin de
investigacin, por propia iniciativa debe recibir o tomar
conocimiento de los delitos con la obligacin de dar cuenta
inmediata al Fiscal.
En este orden de hechos, en el caso de la investigacin de los

delitos de terrorismo, todos los actos de investigacin urgentes
efectuados por la DIRCOTE-PNP, en razn de la disposicin expresa del
Artculo 67 del CPP, se ponen en conocimiento del Ministerio Pblico, del
Fiscal de Turno, de manera inmediata a fin de preservar la legalidad de la
actuacin policial.
Ahora bien, hay que tener muy en cuenta, en el marco de la

aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal, la investigacin preliminar es
aquella que comprenden tanto a un lapso temporal inicial y muy
corto de la investigacin del delito como a un conjunto de diversas
actuaciones, algunas pensadas y planificadas y otras
circunstanciales, previas a la apertura formal de investigacin,
mediante las cuales se confirmar o descartar la existencia del
ilcito.
En tal sentido, debemos conceptuar que la novsima configuracin,

lleva el mensaje de que no se ha querido crear una etapa formal ni sub
etapa especial, previa a la investigacin preparatoria, sino que se
identifica apenas una situacin o lapso temporal, en el cual se acumularn
los suficientes elementos probatorios de la comisin de un ilcito penal. Al
respecto debemos recordar, que de acuerdo a lo sealado en el Artculo
155 del NCPP, la actividad probatoria en el proceso penal est regulada
por la Constitucin, los Tratados aprobados y ratificados por el Per y por
este Cdigo y que las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio

Pblico o de los dems sujetos procesales. El Juez decidir su admisin

mediante auto especialmente motivado, y slo podr excluir las que no
sean pertinentes y prohibidas por la Ley. Asimismo, podr limitar los
medios de prueba cuando resulten manifiestamente sobreabundantes o
de imposible consecucin.
Es as que, en aquellos distritos judiciales en los cuales se viene

aplicando el nuevo Cdigo Procesal Penal, se han visto casos en que los
Fiscales optan preferentemente por investigar aquellos casos en los
que se cuenta con ms evidencia probatoria porque, al ser llevados
a juicio, sern ms probablemente objeto de condena, es decir, se
lleva a proceso aquellos casos de probable xito para el registro de
la fiscala. La rutina lleva entonces a investigar, primero, y llevar a
juicio, despus, los casos probatoriamente ms sencillos, que no
son necesariamente los ms importantes; y en estos casos el celo

excesivo del Ministerio Pblico lo lleva inclusive a poner en duda el

rol de la Polica Nacional, prefiriendo de manera personal realizar la
investigacin del caso, o siendo extremadamente cauteloso con la
denominada "actividad probatoria".
En contrario tenemos que, la investigacin de los delitos de

terrorismo, por su modus operandi, exige un mayor compromiso y celo por
parte de todos los entes comprometidos en la lucha contraterrorista, as
como en la administracin de justicia para preservar la seguridad nacional
y el orden democrtico.
En funcin a lo expresado, nuestro tema de investigacin es: La

actividad probatoria en la investigacin del delito de terrorismo en el
nuevo Cdigo Procesal Penal.
II. DELIMITACIN DE OBJETIVOS
A. OBJETIVO GENERAL
Conocer si la actividad probatoria en la investigacin del delito

de terrorismo, que se sigue en la DIRCOTE-PNP, se adecua a lo
normado por el nuevo Cdigo Procesal Penal.
B. OBJETIVOS ESPECIFICOS
1. Conocer cuales son los procedimientos policiales que aplica la

DIRCOTE-PNP, en lo relativo a la actividad probatoria.

2. Conocer si los procedimientos policiales en lo relativo a la

actividad probatoria, para investigar el delito de terrorismo, no
se contraponen al nuevo Cdigo Procesal Penal.
III. JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA
A. JUSTIFICACIN
La presente investigacin, se justifica en la Directiva N 08-

2011-DIRCOTE-PNP/ESCCACON del 04NOV11, a travs de la cual
se establecen las normas y procedimientos para la realizacin de los
Trabajos Aplicativos y/o de Investigacin, por parte de los
participantes del II Curso de Capacitacin en el Procedimiento para
la Investigacin Policial del Delito en el Marco del Nuevo Cdigo
Procesal Penal, como uno de los requisitos para la aprobacin y
egreso del indicado curso de capacitacin policial.
Asimismo, se encuentra justificada por la necesidad de conocer

exactamente la problemtica inherente, a la actividad probatoria en
la investigacin del delito de terrorismo, en el marco de lo
establecido en el nuevo Cdigo Procesal Penal, a efectos de contar
con personal debidamente compenetrado con la operatoria policial
en el marco de la vigencia de dicha norma, en el Distrito Judicial de
Lima.
B. IMPORTANCIA
La importancia del presente trabajo aplicativo radica en que el

personal de las diferentes sub unidades policiales comprometidas en
la lucha contra los remanentes terroristas, integrantes del Sistema

Contraterrorista de la PNP, interioricen los procedimientos policiales

contraterroristas en el marco de la vigencia del nuevo Cdigo
Procesal Penal.
IV. LIMITACIONES
A. TIEMPO
Toda vez que las actividades acadmicas del presente curso,

se desarrollan en forma parcial, ya que los participantes,
colateralmente a la participacin en las clases, debe continuar en
sus Unidades PNP, con sus respectivas labores propias de la
operatoria policial; adems, debemos de considerar que el plazo
otorgado para la realizacin del presente trabajo resulta corto;
puesto que no alcanza el tiempo para el trabajo de campo que
demanda un estudio de este tipo.
B. ECONOMICAS
El Equipo de Trabajo, para desarrollar el presente trabajo de

investigacin no ha contado con una asignacin de partida
determinada, ni presupuesto econmico alguno, solventando los
gastos que ha demandado su ejecucin con su propio peculio.

CAPTULO II
MARCO TERICO - DOCTRINARIO
I. ANTECEDENTES
A. La investigacin documentaria, efectuada en los trabajos aplicativos

que obran en las Bibliotecas del Sistema Educativo Policial, entre
otras, Escuela Superior de Polica, Escuela de Capacitacin y
Especializacin Policial y Escuela de Capacitacin Contraterrorista,
nos ha permitido determinar, que a la fecha no existen antecedentes
de trabajos aplicativos o de investigacin, sobre el tema materia del
presente estudio.
B. Lo que se ha podido encontrar son libros de diferentes autores que

tratan el tema de manera general pero no hablan directamente de la
actividad probatoria en la investigacin del delito de terrorismo en el
marco de la vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal.
II. BASES TERICAS
A. CONSTITUCION POLITICA DEL PERU
La Constitucin Poltica de 1993 en su Capitulo I, Artculo 1,

establece que la persona humana y el respeto de su dignidad son el
fin supremo de la sociedad y del Estado; as mismo seala cuales
son los derechos fundamentales de la persona humana; as mismo
considera al Poder Judicial, al Ministerio Pblico y a la Polica
Nacional en captulos separados, determinndoles a cada cual el

mbito funcional de actuacin en aras de optimizar la administracin

de justicia en el pas.
1. POLICA NACIONAL DEL PERU
Artculo 166.- La Polica Nacional tiene por finalidad

fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden
interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la
comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la
seguridad del patrimonio pblico y del privado. Previene,
investiga y combate la delincuencia, Vigila y controla las
fronteras.
Funciones, atribuciones, facultades de la PNP
Artculo 7. Son funciones de la Polica Nacional del Per las

siguientes:
a. Mantener la seguridad y tranquilidad pblicas para

permitir el libre ejercicio de los derechos fundamentales
de la persona consagrados en la Constitucin Poltica del
Per.
b. Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y
faltas previstos en el Cdigo Penal y leyes especiales,
perseguibles de oficio; as como aplicar las sanciones que
seale el Cdigo Administrativo de Contravenciones de
Polica.
c. Investigar la desaparicin de personas naturales.
d. Garantizar y controlar la libre circulacin vehicular y
peatonal en la va pblica y en las carreteras, asegurar el
transporte automotor y ferroviario, investigar y denunciar
los accidentes de trnsito, as como llevar los registros del

parque automotor con fines policiales, en coordinacin

con la autoridad competente.
e. Intervenir en el transporte areo, martimo, fluvial y
lacustre en acciones de su competencia.
f. Vigilar y controlar las fronteras, as como velar por el
cumplimiento de las disposiciones legales sobre control
migratorio de nacionales y extranjeros.
g. Cumplir con los mandatos escritos del Poder Judicial,
Tribunal Constitucional, Jurado Nacional de Elecciones,
Ministerio Pblico y de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales, en el ejercicio de sus funciones.
h. Participar en el cumplimiento de las disposiciones
relativas a la proteccin y conservacin de los recursos
naturales y del medio ambiente, la seguridad del
patrimonio arqueolgico y cultural de la Nacin.
i. Velar por la seguridad de los bienes y servicios pblicos,
en coordinacin con las entidades estatales
correspondientes.
j. Ejercer la identificacin de las personas con fines
policiales.
k. Ejercer las dems funciones que le sealen la
Constitucin y las leyes.
Artculo 8. Son atribuciones de la Polica Nacional del Per las

siguientes:
a. Intervenir en toda circunstancia, cuando el ejercicio de la

funcin policial as lo requiera, por considerarse
permanentemente en servicio.
b. Requerir la presentacin de documentos de identidad
personal cuando el caso lo amerite.

c. Registrar y centralizar los antecedentes policiales de las

personas, as como las requisitorias judiciales.
d. Realizar peritajes criminalsticos, tcnico-vehiculares y
otros relacionados con sus funciones.
e. Obtener, custodiar, asegurar y procesar indicios,
evidencias y elementos probatorios relacionados con la
investigacin policial, ponindolos oportunamente a
disposicin de la autoridad competente.
f. Coordinar y cooperar con los organismos internacionales
e instituciones de polica en la prevencin y represin de
la delincuencia, de conformidad con los convenios
suscritos.
g. Ejercer las dems atribuciones que le sealen la
Constitucin y las leyes.
Artculo 9. Son facultades de la Polica Nacional del Per las

siguientes:
a. Realizar registros de personas e inspecciones de

domicilios, instalaciones y vehculos, naves, aeronaves y
objetos, de acuerdo a la Constitucin y la ley.
b. Poseer, portar y usar armas de fuego de conformidad con
la Constitucin y la ley.
c. Intervenir, citar y detener a las personas de conformidad
con la Constitucin y la ley.
d. Intervenir como conciliador en los casos de conflicto que
no constituyan delitos o faltas que alteren el orden y la
tranquilidad pblica.
2. MINISTERIO PBLICO

Artculo 158.- El Ministerio Pblico es autnomo. El Fiscal de

la Nacin lo preside. Los miembros del Ministerio Pblico
tienen los mismos derechos y prerrogativas y estn sujetos a
las mismas obligaciones que los del Poder Judicial en la
categora respectiva. Les afectan las mismas
incompatibilidades. Su nombramiento est sujeto a requisitos y
procedimientos idnticos a los de los miembros del Poder
Judicial en su respectiva categora.
Artculo 159.- Corresponde al Ministerio Pblico:
a. Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial

en defensa de la legalidad y de los intereses pblicos
tutelados por el derecho.
b. Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales
y por la recta administracin de justicia.
c. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
d. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con
tal propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir
los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su
funcin.
e. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
f. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los
casos que la ley contempla.
g. Ejercer iniciativa en la formacin de las leyes; y dar
cuenta al Congreso, o al Presidente de la Repblica, de
los vacos o defectos de la legislacin.
3. PODER JUDICIAL
Artculo 138.- La potestad de administrar justicia emana del

pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs de sus

rganos jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes.

En todo proceso, de existir incompatibilidad entre una norma
constitucional y una norma legal, los jueces prefieren la
primera. Igualmente, prefieren la norma legal sobre toda otra
norma de rango inferior
Artculo 139.- Son principios y derechos de la funcin

jurisdiccional:
a. La unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional. No

existe ni puede establecerse jurisdiccin alguna
independiente, con excepcin de la militar y la arbitral. No
hay proceso judicial por comisin o delegacin.
b. La independencia en el ejercicio de la funcin

jurisdiccional. Ninguna autoridad puede avocarse a
causas pendientes ante el rgano jurisdiccional ni
interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede
dejar sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad
de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en trmite, ni
modificar sentencias ni retardar su ejecucin. Estas
disposiciones no afectan el derecho de gracia ni la
facultad de investigacin del Congreso, cuyo ejercicio no
debe, sin embargo, interferir en el procedimiento
jurisdiccional ni surte efecto jurisdiccional alguno.
c. La observancia del debido proceso y la tutela

jurisdiccional. Ninguna persona puede ser desviada de la
jurisdiccin predeterminada por la ley, ni sometida a
procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni
juzgada por rganos jurisdiccionales de excepcin ni por

comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera sea

su denominacin.
d. La publicidad en los procesos, salvo disposicin contraria
de la ley. Los procesos judiciales por responsabilidad de
funcionarios pblicos, y por los delitos cometidos por
medio de la prensa y los que se refieren a derechos
fundamentales garantizados por la Constitucin, son
siempre pblicos.
e. La motivacin escrita de las resoluciones judiciales en

todas las instancias, excepto los decretos de mero
trmite, con mencin expresa de la ley aplicable y de los
fundamentos de hecho en que se sustentan.
f. La pluralidad de la instancia.
g. La indemnizacin, en la forma que determine la ley, por

los errores judiciales en los procesos penales y por las
detenciones arbitrarias, sin perjuicio de la responsabilidad
a que hubiere lugar.
h. El principio de no dejar de administrar justicia por vaco o

deficiencia de la ley. En tal caso, deben aplicarse los
principios generales del derecho y el derecho
consuetudinario.
i. El principio de inaplicabilidad por analoga de la ley penal

y de las normas que restrinjan derechos.
j. El principio de no ser penado sin proceso judicial.

k. La aplicacin de la ley ms favorable al procesado en

caso de duda o de conflicto entre leyes penales.
l. El principio de no ser condenado en ausencia.
m. La prohibicin de revivir procesos fenecidos con

resolucin ejecutoriada. La amnista, el indulto, el
sobreseimiento definitivo y la prescripcin producen los
efectos de cosa juzgada.
n. El principio de no ser privado del derecho de defensa en

ningn estado del proceso. Toda persona ser informada
inmediatamente y por escrito de la causa o las razones de
su detencin. Tiene derecho a comunicarse
personalmente con un defensor de su eleccin y a ser
asesorada por ste desde que es citada o detenida por
cualquier autoridad.
. El principio de que toda persona debe ser informada,

inmediatamente y por escrito, de las causas o razones de
su detencin.
o. El principio de la gratuidad de la administracin de justicia

y de la defensa gratuita para las personas de escasos
recursos; y, para todos, en los casos que la ley seala.
p. La participacin popular en el nombramiento y en la

revocacin de magistrados, conforme a ley.
q. La obligacin del Poder Ejecutivo de prestar la

colaboracin que en los procesos le sea requerida.

r. La prohibicin de ejercer funcin judicial por quien no ha

sido nombrado en la forma prevista por la Constitucin o
la ley. Los rganos jurisdiccionales no pueden darle
posesin del cargo, bajo responsabilidad.
s. El principio del derecho de toda persona de formular

anlisis y crticas de las resoluciones y sentencias
judiciales, con las limitaciones de ley.
t. El derecho de los reclusos y sentenciados de ocupar

establecimientos adecuados.
u. El principio de que el rgimen penitenciario tiene por

objeto la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del
penado a la sociedad.
B. NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
1. LNEAS RECTORAS DEL NUEVO SISTEMA PROCESAL
El nuevo modelo procesal, as como sus instituciones, se

edifican sobre la base del modelo acusatorio, cuyas grandes
lneas rectoras a considerarse son:
a. La Determinacin de los roles: separacin de funciones

de investigacin y de juzgamiento, as como de la
defensa. La distribucin de este trabajo en el sistema de
justicia penal era impostergable, no solo por el
fundamento constitucional, sino porque era la nica forma
de hacer operativo en la prctica y que esto obtenga un
resultado eficaz, en cumplimiento del principio de la

imparcialidad, ya que si el Fiscal es el titular del ejercicio

de la accin penal pblica y a quien se encomienda
tambin la carga de la prueba, quien mejor el ms
indicado para plantear la estrategia de investigacin y
desarrollarla conjuntamente con la Polica, formulando sus
hiptesis y conclusiones al conocimiento de una noticia
criminal. La existencia de la investigacin preliminar a
cargo del Ministerio Pblico slo es posible en el marco
de un sistema penal inspirado en el principio acusatorio,
ya que surge como consecuencia necesaria de la
adopcin de aquella forma de enjuiciamiento: al separar
definitivamente la funcin requirente de la persona del
Juez, encomendndosele al Ministerio Pblico (rgano
natural para ejercer la pretensin represiva), resulta claro
que la tarea preliminar al eventual ejercicio de la accin
penal debe quedar en manos del mismo rgano
requirente.
b. Rol fundamental del Ministerio Pblico. El nuevo rol, la

figura del fiscal se fortalece asumiendo una accin
protagnica como director de la investigacin, que liderar
trabajando en equipo con sus fiscales adjuntos y la
Polica, diseando las estrategias a ser aplicadas para la
formacin del caso y, cuando as corresponda, someterlo
a la autoridad jurisdiccional, esta nueva actitud conlleva a
que en el proceso ya no se repitan las diligencias. El
nuevo Despacho Fiscal toma elementos del modelo
corporativo de trabajo, el mismo que permite la gestin e
interaccin de sus actores, incluyendo criterios
importantes para el control y seguimiento de sus servicios.

c. El Juez asume unas funciones, entre otros, de control de

garantas de los derechos fundamentales de los sujetos
procesales. Efectivamente, el nuevo Cdigo Procesal
Penal le encomienda el control de la investigacin
realizada por el Fiscal, en tanto se cumplan con los plazos
y el tratamiento digno y adecuado a las normas
procesales de los sujetos procesales. De modo que la
vctima o imputado que cree se han vulnerado sus
derechos procesales en la investigacin, de cuya
direccin le compete al Fiscal, puede acudir al Juez para
que proceda de acuerdo a ley. El ejercicio de las
funciones del juez no debe limitarse a convalidar
formalmente las solicitudes del Ministerio Pblico, sino
que debe asumir un papel activo en defensa de los
derechos del imputado y de las dems partes. El Juez de
la Investigacin Preparatoria no puede convertirse en un
simple Juez estampillador. El control judicial de la
investigacin llevada a cabo por el fiscal debe ser efectivo
para que realmente cumpla con la funcin de garanta que
tiene encomendada y para que el nuevo sistema procesal
sea operativo.
d. El proceso penal comn se divide en tres fases:

investigacin preparatoria, etapa intermedia y
juzgamiento. La primera fase la conduce el Ministerio
Pblico. La segunda y tercera le corresponde su direccin
al Juez. Este modelo de proceso penal llamado comn es
el proceso nico que contempla el Cdigo Procesal Penal.
2. ETAPAS DEL PROCESO PENAL

a. La fase de la investigacin, preparacin o instruccin.

b. La fase intermedia.
c. La fase del juicio.
d. La etapa de impugnacin (recursos).
e. La fase de ejecucin.
Es necesario sealar que la etapa preparatoria la polica

juega un papel importante por cuanto en muchos casos es la
que interviene en el momento o inmediatamente despus de la
comisin del delito para luego de realizar las diligencias previas
le comunica inmediatamente al Fiscal.
Fase de la investigacin preparatoria

La investigacin preparatoria comprende la secuencia

sucesiva de dos momentos, que lo podemos identificar como:
La investigacin preliminar o diligencias preliminares y la
investigacin preparatoria en puridad.
El canal ms comn a travs del cual ingresa la primera

informacin y se pone en funcionamiento la maquinaria
represiva, es la denuncia, que es el acto mediante el cual una
persona que ha tenido noticia de un hecho que considera
delictivo, lo pone en conocimiento, en forma verbal o escrita, de
alguno de los rganos estatales encargados de la persecucin
penal (Polica, Fiscales).
C. ACTIVIDAD PROBATORIA
1. LA PRUEBA
a. Actividad probatoria
La actividad probatoria en el proceso penal est

regulada por la Constitucin, los Tratados aprobados
y ratificados por el Per y por este Cdigo.
Las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio
Pblico o de los dems sujetos procesales. El Juez
decidir su admisin mediante auto especialmente
motivado, y slo podr excluir las que no sean
pertinentes y prohibidas por la Ley. Asimismo, podr
limitar los medios de prueba cuando resulten
manifiestamente sobreabundantes o de imposible
consecucin.

Los autos que decidan sobre la admisin de la

prueba pueden ser objeto de reexamen por el Juez
de la causa, previo traslado al Ministerio Pblico y a
los dems sujetos procesales.
La actuacin probatoria se realizar, en todo caso,
teniendo en cuenta el estado fsico y emocional de la
vctima.
b. Objeto de la Prueba
Son objeto de prueba los hechos que se refieran a la

imputacin, la punibilidad y la determinacin de la
pena o medida de seguridad, as como los referidos
a la responsabilidad civil derivada del delito.
No son objeto de prueba las mximas de la
experiencia, las Leyes naturales, la norma jurdica
interna vigente, aquello que es objeto de cosa
juzgada, lo imposible y lo notorio.
c. Medios de prueba
Los hechos objeto de prueba pueden ser

acreditados por cualquier medio de prueba permitido
por la Ley. Excepcionalmente, pueden utilizarse
otros distintos, siempre que no vulneren los
derechos y garantas de la persona, as como las
facultades de los sujetos procesales reconocidas por
la Ley. La forma de su incorporacin se adecuar al
medio de prueba ms anlogo, de los previstos, en
lo posible.

No pueden ser utilizados, aun con el consentimiento

del interesado, mtodos o tcnicas idneos para
influir sobre su libertad de autodeterminacin o para
alterar la capacidad de recordar o valorar los
hechos.
d. Valoracin
En la valoracin de la prueba el Juez deber

observar las reglas de la lgica, la ciencia y las
mximas de la experiencia, y expondr los
resultados obtenidos y los criterios adoptados.
En los supuestos de testigos de referencia,
declaracin de arrepentidos o colaboradores y
situaciones anlogas, slo con otras pruebas que
corroboren sus testimonios se podr imponer al
imputado una medida coercitiva o dictar en su contra
sentencia condenatoria.
La prueba por indicios requiere:
Que el indicio est probado;
Que la inferencia est basada en las reglas de
la lgica, la ciencia o la experiencia;
Que cuando se trate de indicios contingentes,
stos sean plurales, concordantes y
convergentes, as como que no se presenten
contraindicios consistentes.
d. Utilizacin de la prueba
El Juez no podr utilizar, directa o indirectamente,

las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneracin

del contenido esencial de los derechos fundamentales de

la persona.
2. LOS MEDIOS DE PRUEBA
a. La confesin
La confesin, para ser tal, debe consistir en la

admisin de los cargos o imputacin formulada en
su contra por el imputado.
Slo tendr valor probatorio cuando:
Est debidamente corroborada por otro u otros
elementos de conviccin.
Sea prestada libremente y en estado normal de
las facultades psquicas.
Sea prestada ante el Juez o el Fiscal en
presencia de su abogado.
Efecto de la confesin sincera: si la confesin,
adicionalmente, es sincera y espontnea, salvo los
supuestos de flagrancia y de irrelevancia de la
admisin de los cargos en atencin a los elementos
probatorios incorporados en el proceso, el Juez,
especificando los motivos que la hacen necesaria,
podr disminuir prudencialmente la pena hasta en
una tercera parte por debajo del mnimo legal.
b. El testimonio
Toda persona es, en principio, hbil para prestar

testimonio, excepto el inhbil por razones naturales
o el impedido por la Ley.

Si para valorar el testimonio es necesario verificar la

idoneidad fsica o psquica del testigo, se realizarn
las indagaciones necesarias y, en especial, la
realizacin de las pericias que correspondan. Esta
ltima prueba podr ser ordenada de oficio por el
Juez.
Obligaciones del testigo:
Toda persona citada como testigo tiene el

deber de concurrir, salvo las excepciones
legales correspondientes, y de responder a la
verdad a las preguntas que se le hagan. La
comparecencia del testigo constituir siempre
suficiente justificacin cuando su presencia
fuere requerida simultneamente para dar
cumplimiento a obligaciones laborales,
educativas o de otra naturaleza y no le
ocasionar consecuencias jurdicas adversas
bajo circunstancia alguna.
El testigo no puede ser obligado a declarar
sobre hechos de los cuales podra surgir su
responsabilidad penal. El testigo tendr el
mismo derecho cuando, por su declaracin,
pudiere incriminar a alguna de las personas
mencionadas en el numeral 1) del artculo 165
del NCPP.
El testigo polica, militar o miembro de los
sistemas de inteligencia del Estado no puede
ser obligado a revelar los nombres de sus
informantes. Si los informantes no son

interrogados como testigos, las informaciones

dadas por ellos no podrn ser recibidas ni
utilizadas.
Abstencin para rendir testimonio:
Podrn abstenerse de rendir testimonio el

cnyuge del imputado, los parientes dentro del
cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, y aquel que tuviera relacin de
convivencia con l. Se extiende esta facultad,
en la misma medida, a los parientes por
adopcin, y respecto de los cnyuges o
convivientes an cuando haya cesado el
vnculo conyugal o convivencial. Todos ellos
sern advertidos, antes de la diligencia, del
derecho que les asiste para rehusar a prestar
testimonio en todo o en parte.
Debern abstenerse de declarar, con las
precisiones que se detallarn, quienes segn la
Ley deban guardar secreto profesional o de
Estado.
Desarrollo del interrogatorio:
Antes de comenzar la declaracin, el testigo

ser instruido acerca de sus obligaciones y de
la responsabilidad por su incumplimiento, y
prestar juramento o promesa de honor de
decir la verdad, segn sus creencias. Deber
tambin ser advertido de que no est obligado

a responder a las preguntas de las cuales

pueda surgir su responsabilidad penal.
No se exige juramento o promesa de honor
cuando declaran las personas comprendidas
en el artculo 165, inciso 1, y los menores de
edad, los que presentan alguna anomala
psquica o alteraciones en la percepcin que no
puedan tener un real alcance de su testimonio
o de sus efectos.
Los testigos sern examinados por separado.
Se dictarn las medidas necesarias para evitar
que se establezca comunicacin entre ellos.
Acto seguido se preguntar al testigo su
nombre, apellido, nacionalidad, edad, religin si
la tuviera, profesin u ocupacin, estado civil,
domicilio y sus relaciones con el imputado,
agraviado o cualquier otra persona interesada
en la causa. Si teme por su integridad podr
indicar su domicilio en forma reservada, lo que
se har constar en el acta. En este ltimo caso,
se dispondr la prohibicin de la divulgacin en
cualquier forma, de su identidad o de
antecedentes que condujeren a ella. La Fiscala
de la Nacin y el rgano de gobierno del Poder
Judicial dictarn las medidas reglamentarias
correspondientes para garantizar la eficacia de
esta norma.
A continuacin se le interrogar sobre los
hechos que conozca y la actuacin de las
personas que le conste tengan relacin con el
delito investigado; asimismo, se le interrogar

sobre toda circunstancia til para valorar su

testimonio. Se procura la claridad y objetividad
del testigo por medio de preguntas oportunas y
observaciones precisas.
No son admisibles las preguntas capciosas,
sugestivas o impertinentes. El Fiscal o el Juez,
segn la etapa procesal que corresponda, las
rechazar, de oficio o a pedido de algn sujeto
procesal.
c. La pericia
La pericia proceder siempre que, para la

explicacin y mejor comprensin de algn hecho, se
requiera conocimiento especializado de naturaleza
cientfica, tcnica, artstica o de experiencia
calificada.
Se podr ordenar una pericia cuando corresponda
aplicar el artculo 15 del Cdigo Penal. sta se
pronunciar sobre las pautas culturales de referencia
del imputado.
No regirn las reglas de la prueba pericial para quien
declare sobre hechos o circunstancias que conoci
espontneamente aunque utilice para informar las
aptitudes especiales que posee en una ciencia, arte
o tcnica. En este caso regirn las reglas de la
prueba testimonial.
El Juez competente, y, durante la Investigacin
Preparatoria, el Fiscal o el Juez de la Investigacin
Preparatoria en los casos de prueba anticipada,
nombrar un perito. Escoger especialistas donde

los hubiere y, entre stos, a quienes se hallen

sirviendo al Estado, los que colaborarn con el
sistema de justicia penal gratuitamente. En su
defecto, lo har entre los designados o inscritos,
segn las normas de la Ley Orgnica del Poder
Judicial. Sin embargo, se podr elegir dos o ms
peritos cuando resulten imprescindibles por la
considerable complejidad del asunto o cuando se
requiera el concurso de distintos conocimientos en
diferentes disciplinas. A estos efectos se tendr en
consideracin la propuesta o sugerencia de las
partes.
La labor pericial se encomendar, sin necesidad de
designacin expresa, al Laboratorio de Criminalstica
de la Polica Nacional del Per, a la Direccin de
Polica Contra la Corrupcin y al Instituto de
Medicina Legal, as como a los organismos del
Estado que desarrollan labor cientfica o tcnica, los
que presentarn su auxilio gratuitamente. Tambin
podr encomendarse la labor pericial a
universidades, institutos de investigacin o personas
jurdicas en general, siempre que renan las
cualidades necesarias para tal fin, con conocimiento
de las partes.
d. El careo
Cuando entre lo declarado por el imputado y lo

declarado por otro imputado, testigo o el agraviado
surjan contradicciones importantes, cuyo

esclarecimiento requiera or a ambos, se realizar el

careo.
De igual manera procede el careo entre agraviados
o entre testigos o stos con los primeros.
No procede el careo entre el imputado y la vctima
menor de catorce aos de edad, salvo que quien lo
represente o su defensa lo solicite expresamente.
e. La prueba documental
Se podr incorporar al proceso todo documento que

pueda servir como medio de prueba. Quien lo tenga
en su poder est obligado a presentarlo, exhibirlo o
permitir su conocimiento, salvo dispensa, prohibicin
legal o necesidad de previa orden judicial.
El Fiscal, durante la etapa de Investigacin
Preparatoria, podr solicitar directamente al tenedor
del documento su presentacin, exhibicin voluntaria
y, en caso de negativa, solicitar al Juez la orden de
incautacin correspondiente.
Los documentos que contengan declaraciones
annimas no podrn ser llevados al proceso ni
utilizados en modo alguno, salvo que constituyan el
cuerpo del delito o provengan del imputado.
Clases de documentos: Son documentos los
manuscritos, impresos, fotocopias, fax, disquetes,
pelculas, fotografas, radiografas, representaciones
grficas, dibujos, grabaciones magnetofnicas y
medios que contienen registro de sucesos,
imgenes, voces; y, otros similares.
Reconocimiento

Cuando sea necesario se ordenar el

reconocimiento del documento, por su autor o
por quien resulte identificado segn su voz,
imagen, huella, seal u otro medio, as como
por aqul que efectu el registro. Podrn ser
llamados a reconocerlo personas distintas, en
calidad de testigos, si estn en condiciones de
hacerlo.
Tambin podr acudirse a la prueba pericial
cuando corresponda establecer la autenticidad
de un documento.
Traduccin, Transcripcin y Visualizacin de
documentos
Todo documento redactado en idioma distinto
del castellano, ser traducido por un traductor
oficial.
Cuando el documento consista en una cinta
magnetofnica, el Juez o el Fiscal en la
Investigacin Preparatoria dispondr, de ser el
caso, su transcripcin en un acta, con
intervencin de las partes.
Cuando el documento consista en una cinta de
vdeo, el Juez o el Fiscal en la Investigacin
Preparatoria ordenar su visualizacin y su
transcripcin en un acta, con intervencin de
las partes.
Cuando la transcripcin de la cinta
magnetofnica o cinta de vdeo, por su
extensin demande un tiempo considerable, el
acta podr levantarse en el plazo de tres das
de realizada la respectiva diligencia, previo

traslado de la misma por el plazo de dos das

para las observaciones que correspondan.
Vencido el plazo sin haberse formulado
observaciones, el acta ser aprobada
inmediatamente; de igual manera, el Juez o el
Fiscal resolvern las observaciones formuladas
al acta, disponiendo lo conveniente.
Requerimiento de informes: El Juez o el Fiscal
durante la Investigacin Preparatoria podr requerir
informes sobre datos que consten en registros
oficiales o privados, llevados conforme a Ley. El
incumplimiento de ese requerimiento, el retardo en
su produccin, la falsedad del informe o el
ocultamiento de datos, sern corregidos con multa,
sin perjuicio de la responsabilidad penal
correspondiente, y de la diligencia de inspeccin o
revisin y de incautacin, si fuera el caso.
f. Los otros medios de prueba
El reconocimiento
Reconocimientos de personas
Cuando fuere necesario individualizar a una persona

se ordenar su reconocimiento. Quien lo realiza,
previamente describir a la persona aludida. Acto
seguido, se le pondr a la vista junto con otras de
aspecto exterior semejantes. En presencia de todas
ellas, y/o desde un punto de donde no pueda ser
visto, se le preguntar si se encuentra entre las

personas que observa aquella a quien se hubiere

referido en sus declaraciones y cul de ellas es.
Cuando el imputado no pudiere ser trado, se podr
utilizar su fotografa u otros registros, observando las
mismas reglas anlogamente.
Durante la investigacin preparatoria deber
presenciar el acto el defensor del imputado o, en su
defecto, el Juez de la Investigacin Preparatoria, en
cuyo caso se considerar la diligencia un acto de
prueba anticipada.
Cuando varias personas deban reconocer a una
sola, cada reconocimiento se practicar por
separado, sin que se comuniquen entre s. Si una
persona debe reconocer a varias, el reconocimiento
de todas podr efectuarse en un solo acto, siempre
que no perjudique el fin de esclarecimiento o el
derecho de defensa.
Si fuere necesario identificar a otras personas
distintas del imputado, se proceder, en lo posible,
segn las reglas anteriores.
Otros reconocimientos
Cuando se disponga reconocer voces, sonidos y

cuanto pueda ser objeto de percepcin sensorial, se
observarn, en lo aplicable, las disposiciones
previstas en el artculo anterior.
Sin perjuicio de levantar el acta respectiva, se podr
disponer que se documente mediante prueba
fotogrfica o videogrfica o mediante otros
instrumentos o procedimientos.

Reconocimiento de cosas
Las cosas que deben ser objeto del reconocimiento

sern exhibidas en la misma forma que los
documentos.
Antes de su reconocimiento, se invitar a la persona
que deba reconocerlo a que lo describa. En lo
dems, regirn anlogamente las reglas previstas en
el artculo 189.
La inspeccin judicial y la reconstruccin
Objeto
Las diligencias de inspeccin judicial y

reconstruccin son ordenadas por el Juez, o por el
Fiscal durante la investigacin preparatoria.
La inspeccin tiene por objeto comprobar las huellas
y otros efectos materiales que el delito haya dejado
en los lugares y cosas o en las personas.
La reconstruccin del hecho tiene por finalidad
verificar si el delito se efectu, o pudo acontecer, de
acuerdo con las declaraciones y dems pruebas
actuadas. No se obligar al imputado a intervenir en
el acto, que deber practicarse con la mayor reserva
posible.
Adecuacin

La inspeccin, en cuanto al tiempo, modo y forma,

se adecua a la naturaleza del hecho investigado y a
las circunstancias en que ocurri.
La inspeccin se realizar de manera minuciosa,
comprendiendo la escena de los hechos y todo lo
que pueda constituir prueba material de delito.
Participacin de testigos y peritos
Ambas diligencias deben realizarse, de preferencia,

con la participacin de testigos y peritos.
Asimismo, se dispondr que se levanten planos o
croquis del lugar y se tome fotografas, grabaciones
o pelculas de las personas o cosas que interesen a
la causa.
En los delitos contra la libertad sexual no se exigir
la concurrencia de los agraviados menores de edad,
o de las vctimas que pueden ser afectadas
psicolgicamente con su participacin.
Las pruebas especiales
Levantamiento de cadver
Cuando se trate de una muerte sospechosa de

haber sido causada por un hecho punible, se
proceder al levantamiento del cadver, de ser
posible, con participacin de personal policial
especializado en criminalstica, constando en acta.
El levantamiento de cadver lo realizar el Fiscal,
con la intervencin -de ser posible- del mdico

legista y del personal policial especializado en

criminalstica. Por razones de ndole geogrfica
podr prescindirse de la participacin de personal
policial especializado en criminalstica. El Fiscal
segn las circunstancias del caso, podr delegar la
realizacin de la diligencia en su adjunto, o en la
Polica, o en el Juez de Paz.
La identificacin, ya sea antes de la inhumacin o
despus de la exhumacin, tendr lugar mediante la
descripcin externa, la documentacin que porte el
sujeto, la huella dactiloscpica o pelmatoscpica, o
por cualquier otro medio.
Necropsia
Cuando sea probable que se trate de un caso de

criminalidad se practicar la necropsia para
determinar la causa de la muerte.
En caso de muerte producida por accidente en un
medio de transporte, o como resultado de un
desastre natural, en que las causas de la misma sea
consecuencia directa de estos hechos, no ser
exigible la necropsia sin perjuicio de la identificacin
del cadver antes de la entrega a sus familiares. Es
obligatoria la necropsia al cadver de quien tena a
cargo la conduccin del medio de transporte
siniestrado. En los dems casos se practica a
solicitud de parte o de sus familiares.
La necropsia ser practicada por peritos. El Fiscal
decidir si l o su adjunto deban presenciarla. Al
acto pueden asistir los abogados de los dems

sujetos procesales e incluso acreditar peritos de

parte.
Examen de lesiones y de agresin sexual
En caso de lesiones corporales se exigir que el

perito determine el arma o instrumento que la haya
ocasionado, y si dejaron o no deformaciones y
seales permanentes en el rostro, puesto en peligro
la vida, causado enfermedad incurable o la prdida
de un miembro u rgano y, en general, todas las
circunstancias que conforme al Cdigo Penal
influyen en la calificacin del delito.
En caso de agresin sexual, el examen mdico ser
practicado exclusivamente por el mdico encargado
del servicio con la asistencia, si fuera necesario de
un profesional auxiliar. Slo se permitir la presencia
de otras personas previo consentimiento de la
persona examinada.
En caso de aborto, se har comprobar la
preexistencia del embarazo, los signos
demostrativos de la interrupcin del mismo, las
causas que lo determinaron, los probables autores y
las circunstancias que sirvan para la determinacin
del carcter y gravedad del hecho.
Preexistencia y Valorizacin
En los delitos contra el patrimonio deber

acreditarse la preexistencia de la cosa materia del
delito, con cualquier medio de prueba idneo.

La valorizacin de las cosas o bienes o la

determinacin del importe del perjuicio o daos
sufridos, cuando corresponda, se har pericialmente,
salvo que no resulte necesario hacerlo por existir
otro medio de prueba idneo o sea posible una
estimacin judicial por su simplicidad o evidencia.
3. LA BUSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCION DE

DERECHOS
Legalidad procesal
Cuando resulte indispensable restringir un derecho

fundamental para lograr los fines de esclarecimiento del
proceso, debe procederse conforme a lo dispuesto por la Ley y
ejecutarse con las debidas garantas para el afectado.
Presupuestos
Las medidas que disponga la autoridad, en los supuestos

indicados en el artculo anterior, deben realizarse con
arreglo al principio de proporcionalidad y en la medida que
existan suficientes elementos de conviccin. La resolucin
que dicte el Juez de la Investigacin Preparatoria debe
ser motivada, al igual que el requerimiento del Ministerio
Pblico.
Los requerimientos del Ministerio Pblico sern motivados
y debidamente sustentados. El Juez de la Investigacin
Preliminar, salvo norma especfica, decidir
inmediatamente, sin trmite alguno. Si no existiere riesgo
fundado de prdida de finalidad de la medida, el Juez de

la Investigacin Preliminar deber correr traslado

previamente a los sujetos procesales y, en especial, al
afectado. Asimismo, para resolver, podr disponer
mediante resolucin inimpugnable la realizacin de una
audiencia con intervencin del Ministerio Pblico y de los
dems sujetos procesales, que se realizar con los
asistentes.
Cuando la Polica o el Ministerio Pblico, siempre que no
se requiera previamente resolucin judicial, ante
supuestos de urgencia o peligro por la demora y con
estrictos fines de averiguacin, restringa derechos
fundamentales de las personas, corresponde al Fiscal
solicitar inmediatamente la confirmacin judicial. El Juez
de la Investigacin Preparatoria, sin trmite alguno,
decidir en el mismo da o a ms tardar al da siguiente
confirmando o desaprobando la medida ejecutada por la
Polica o la Fiscala, salvo que considere indispensable el
previo traslado a los sujetos procesales o, en su caso, la
realizacin de una audiencia con intervencin del Fiscal y
del afectado. La resolucin que ordena el previo traslado
o la audiencia no es impugnable.
Respecto de la realizacin de la audiencia, rige en lo
pertinente el artculo 8 del NCPP.
Impugnacin
Contra el auto dictado por el Juez de la Investigacin

Preparatoria en los supuestos previstos en el artculo
anterior, el Fiscal o el afectado pueden interponer recurso
de apelacin, dentro del tercer da de ejecutada la
medida. La Sala Penal Superior absolver el grado, previa

audiencia, con intervencin de los sujetos procesales

legitimados.
El afectado tambin puede solicitar el reexamen de la
medida ante el Juez de la Investigacin Preparatoria si
nuevas circunstancias establecen la necesidad de un
cambio de la misma. El Juez, discrecionalmente, decidir
si la decisin la adopta previo traslado a los dems
sujetos procesales o mediante una audiencia que
sealar al efecto. Contra el auto que resuelve la solicitud
de reexamen procede recurso de apelacin, segn el
trmite previsto en el numeral anterior.
Contra los autos expedidos por la Sala Penal Superior
dictados en primera instancia slo procede recurso de
reposicin.
4. EL CONTROL DE IDENTIDAD Y LA VIDEOVIGILANCIA
El control de identidad policial
La Polica, en el marco de sus funciones, sin necesidad

de orden del Fiscal o del Juez, podr requerir la
identificacin de cualquier persona y realizar las
comprobaciones pertinentes en la va pblica o en el lugar
donde se hubiere hecho el requerimiento, cuando
considere que resulta necesario para prevenir un delito u
obtener informacin til para la averiguacin de un hecho
punible. El intervenido tiene derecho a exigir al Polica le
proporcione su identidad y la dependencia a la que est
asignado.
La identificacin se realizar en el lugar en que la persona
se encontrare, por medio del correspondiente documento

de identidad. Se deber proporcionar al intervenido las

facilidades necesarias para encontrarlo y exhibirlo. Si en
ese acto se constata que su documentacin est en
orden, se le devolver el documento y autorizar su
alejamiento del lugar.
Si existiere fundado motivo que el intervenido pueda estar
vinculado a la comisin de un hecho delictuoso, la Polica
podr registrarle sus vestimentas; equipaje o vehculo. De
esta diligencia especfica, se levantar un acta,
indicndose lo encontrado, dando cuenta al MP.
En caso no sea posible la exhibicin del documento de
identidad, segn la gravedad del hecho investigado o del
mbito de la operacin policial practicada, se conducir al
intervenido a la Dependencia Policial ms cercana para
exclusivos fines de identificacin. Se podr tomar las
huellas digitales del intervenido y constatar si registra
alguna requisitoria. Este procedimiento, contado desde el
momento de la intervencin policial, no puede exceder de
cuatro horas, luego de las cuales se le permitir retirarse.
En estos casos, el intervenido no podr ser ingresado a
celdas o calabozos ni mantenido en contacto con
personas detenidas, y tendr derecho a comunicarse con
un familiar o con la persona que indique. La Polica
deber llevar, un Libro-Registro en el que se harn
constar las diligencias de identificacin realizadas en las
personas, as como los motivos y duracin de las mismas.
Siempre que sea necesario para las finalidades del juicio
o para las finalidades del servicio de identificacin, se
pueden tomar fotografas del imputado, sin perjuicio de
sus huellas digitales, incluso contra su voluntad -en cuyo
caso se requiere la expresa orden del Ministerio Pblico-,

y efectuar en l mediciones y medidas semejantes. De

este hecho se levantar un acta.
La videovigilancia
En las investigaciones por delitos violentos, graves o

contra organizaciones delictivas, el Fiscal, por propia
iniciativa o a pedido de la Polica, y sin conocimiento del
afectado, puede ordenar: a) Realizar tomas fotogrficas y
registro de imgenes; y, b) Utilizar otros medios tcnicos
especiales determinados con finalidades de observacin o
para la investigacin del lugar de residencia del
investigado. Estos medios tcnicos de investigacin se
dispondrn cuando resulten indispensables para cumplir
los fines de esclarecimiento o cuando la investigacin
resultare menos provechosa o se vera seriamente
dificultada por otros medios.
Estas medidas podrn dirigirse contra otras personas si,
en el supuesto del literal a) del numeral anterior, la
averiguacin de las circunstancias del hecho investigado
se vieran, de otra forma, esencialmente dificultadas o, de
no hacerlo, resultaren relevantemente menos
provechosas. En el supuesto del literal b) del numeral
anterior, se podr dirigir contra otras personas cuando, en
base a determinados hechos, se debe considerar que
estn en conexin con el investigado o cuando resulte
indispensable para cumplir la finalidad de la investigacin,
sin cuya realizacin se podra frustrar dicha diligencia o su
esclarecimiento pueda verse esencialmente agravado.

Se requerir autorizacin judicial cuando estos medios

tcnicos de investigacin se realicen en el interior de
inmuebles o lugares cerrados.
Las medidas previstas en el presente artculo tambin se
pueden llevar a cabo si, por la naturaleza y mbito de la
investigacin, se ven irremediablemente afectadas
terceras personas.
Para su utilizacin como prueba en el juicio, rige el
procedimiento de control previsto para la intervencin de
comunicaciones.
5. LAS PESQUISAS
La Polica, por s -dando cuenta al Fiscal - o por orden de

aqul, podr inspeccionar o disponer pesquisas en
lugares abiertos, cosas o personas, cuando existan
motivos plausibles para considerar que se encontrarn
rastros del delito, o considere que en determinado lugar
se oculta el imputado o alguna persona prfuga, procede
a realizar una inspeccin.
La pesquisa tiene por objeto comprobar el estado de las
personas, lugares, cosas, los rastros y otros efectos
materiales que hubiere, de utilidad para la investigacin.
De su realizacin se levantar un acta que describir lo
acontecido y, cuando fuere posible, se recoger o
conservarn los elementos materiales tiles.
Si el hecho no dej rastros o efectos materiales o si estos
han desaparecido o han sido alterados, se describir el
estado actual, procurando consignar el anterior, el modo,
tiempo y causa de su desaparicin y alteracin, y los
medios de conviccin de los cuales se obtuvo ese

conocimiento. Anlogamente se proceder cuando la

persona buscada no se halla en el lugar.
De ser posible se levantarn planos de seales,
descriptivos y fotogrficos y toda otra operacin tcnica,
adecuada y necesaria al efecto.
6. LA INTERVENCION CORPORAL
El Juez de la Investigacin Preparatoria, a solicitud del

Ministerio Pblico, puede ordenar un examen corporal del
imputado para establecer hechos significativos de la
investigacin, siempre que el delito est sancionado con
pena privativa de libertad mayor de cuatro aos. Con esta
finalidad, an sin el consentimiento del imputado, pueden
realizarse pruebas de anlisis sanguneos, pruebas
gentico-moleculares u otras intervenciones corporales,
as como exploraciones radiolgicas, siempre efectuadas
por un mdico u otro profesional especializado. La
diligencia est condicionada a que no se tema
fundadamente un dao grave para la salud del imputado,
para lo cual si resulta necesario se contar con un previo
dictamen pericial.
Si el examen corporal de una mujer puede ofender el
pudor, sin perjuicio que el examen lo realice un mdico u
otro profesional especializado, a peticin suya debe ser
admitida otra mujer o un familiar.
El Fiscal podr ordenar la realizacin de ese examen si el
mismo debe realizarse con urgencia o hay peligro por la
demora, y no puede esperar la orden judicial. En ese
caso, el Fiscal instar inmediatamente la confirmacin
judicial.

La diligencia se asentar en acta. En esta diligencia

estar presente el Abogado Defensor del imputado, salvo
que no concurra pese a la citacin correspondiente o que
exista fundado peligro de que la prueba se perjudique si
no se realiza inmediatamente, en cuyo caso podr estar
presente una persona de la confianza del intervenido
siempre que pueda ser ubicada en ese acto. En el acta se
dejar constancia de la causal invocada para prescindir
de la intervencin del Abogado Defensor y de la
intervencin de la persona de confianza del intervenido.
El Ministerio Pblico, o la Polica Nacional con
conocimiento del Fiscal, sin orden judicial, podrn
disponer mnimas intervenciones para observacin, como
pequeas extracciones de sangre, piel o cabello que no
provoquen ningn perjuicio para su salud, siempre que el
experto que lleve a cabo la intervencin no la considere
riesgosa. En caso contrario, se pedir la orden judicial,
para lo cual se contar con un previo dictamen pericial
que establezca la ausencia de peligro de realizarse la
intervencin.
7. EL ALLANAMIENTO
Solicitud y mbito del allanamiento
Fuera de los casos de flagrante delito o de peligro

inminente de su perpetracin, y siempre que existan
motivos razonables para considerar que se oculta el
imputado o alguna persona evadida, o que se encuentran
bienes delictivos o cosas relevantes para la investigacin,
el Fiscal solicitar el allanamiento y registro domiciliario de

una casa habitacin, casa de negocio, en sus

dependencias cerradas, o en recinto habitado
temporalmente, y de cualquier otro lugar cerrado, siempre
que sea previsible que le ser negado el ingreso en acto
de funcin a un determinado recinto.
La solicitud consignar la ubicacin concreta del lugar o
lugares que habrn de ser registrados, la finalidad
especfica del allanamiento, las diligencias a practicar, y el
tiempo aproximado que durar.
Los motivos que determinaron el allanamiento sin orden
judicial constarn detalladamente en el acta.
Contenido de la resolucin
La resolucin autoritativa contendr: el nombre del Fiscal

autorizado, la finalidad especfica del allanamiento y, de
ser el caso, las medidas de coercin que correspondan, la
designacin precisa del inmueble que ser allanado y
registrado, el tiempo mximo de la duracin de la
diligencia, y el apercibimiento de Ley para el caso de
resistencia al mandato.
La orden tendr una duracin mxima de dos semanas,
despus de las cuales caduca la autorizacin, salvo que
haya sido expedida por tiempo determinado o para un
perodo determinado, en cuyo caso constarn esos datos.
Desarrollo de la diligencia
Al iniciarse la diligencia se entregar una copia de la

autorizacin al imputado siempre que se encuentre
presente o a quien tenga la disponibilidad actual del lugar,

comunicndole la facultad que tiene de hacerse

representar o asistir por una persona de su confianza.
Si no se encuentran las personas arriba indicadas, la
copia se entregar y el aviso se dirigir a un vecino, a una
persona que conviva con l, y a falta de ellos, slo de ser
posible, al portero o a quien haga sus veces.
La diligencia se circunscribir a lo autorizado,
redactndose acta. Durante su desarrollo se adoptarn
las precauciones necesarias para preservar la reputacin
y el pudor de las personas que se encuentren en el local
allanado.
Solicitud del Fiscal para incautacin y registro de personas
Cuando sea el caso, el Fiscal solicitar que el

allanamiento comprenda la detencin de personas y
tambin la incautacin de bienes que puedan servir como
prueba o ser objeto de decomiso. En este caso se har un
inventario en varios ejemplares, uno de los cuales se
dejar al responsable del recinto allanado.
El allanamiento, si el Fiscal lo decide, podr comprender
el registro personal de las personas presentes o que
lleguen, cuando considere que las mismas pueden ocultar
bienes delictivos o que se relacionen con el mismo. El
Fiscal, asimismo, podr disponer, consignando los
motivos en el acta, que determinada persona no se aleje
antes de que la diligencia haya concluido. El trasgresor
ser retenido y conducido nuevamente y en forma
coactiva al lugar.

8. LA EXHIBICION FORZOSA Y LA INCAUTACION
La exhibicin e incautacin de bienes
Cuando el propietario, poseedor, administrador, tenedor u

otro requerido por el Fiscal para que entregue o exhiba un
bien que constituye cuerpo del delito y de las cosas que
se relacionen con l o que sean necesarias para el
esclarecimiento de los hechos investigados, se negare a
hacerlo o cuando la Ley as lo prescribiera, el Fiscal,
solicitar al Juez de la Investigacin Preparatoria ordene
su incautacin o exhibicin forzosa. La peticin ser
fundamentada y contendr las especificaciones
necesarias.
La Polica no necesitar autorizacin del Fiscal ni orden
judicial cuando se trata de una intervencin en flagrante
delito o peligro inminente de su perpetracin, de cuya
ejecucin dar cuenta inmediata al Fiscal. Cuando existe
peligro por la demora, la exhibicin o la incautacin debe
disponerla el Fiscal. En todos estos casos, el Fiscal una
vez que tom conocimiento de la medida o dispuso su
ejecucin, requerir al Juez de la Investigacin
Preparatoria la correspondiente resolucin confirmatoria.
Diligencia de secuestro o exhibicin
Obtenida la autorizacin, el Fiscal la ejecutar

inmediatamente, contando con el auxilio policial. Si no se
perjudica la finalidad de la diligencia, el Fiscal sealar
da y hora para la realizacin de la diligencia, con citacin

de las partes. Al inicio de la diligencia se entregar copia

de la autorizacin al interesado, si se encontrare presente.
Los bienes objeto de incautacin deben ser registrados
con exactitud y debidamente individualizados,
establecindose los mecanismos de seguridad para evitar
confusiones o alteracin de su estado original; igualmente
se debe identificar al funcionario o persona que asume la
responsabilidad o custodia del material incautado. De la
ejecucin de la medida se debe levantar un acta, que ser
firmada por los participantes en el acto. Corresponde al
Fiscal determinar con precisin las condiciones y las
personas que intervienen en la recoleccin, envo,
manejo, anlisis y conservacin de lo incautado,
asimismo, los cambios hechos en ellos por cada custodio.
Sin perjuicio de lo anterior, si se trata de incautacin de
bienes muebles se proceder de manera que se tomen
bajo custodia y -si es posible- se inscribir en el registro
correspondiente. Si se trata de bienes inmuebles o de un
derecho sobre l, adicionalmente a su ocupacin, se
operar de manera que se anote en el registro respectivo
dicha medida, en cuyo caso se instar la orden judicial
respectiva.
Lo dispuesto en los dos numerales anteriores es aplicable
cuando la exhibicin o incautacin es realizada por la
Polica o el Fiscal en los casos previstos en el artculo
216.2
La Fiscala de la Nacin, a fin de garantizar la autenticidad
de lo incautado, dictar el Reglamento correspondiente a
fin de normar el diseo y control de la cadena de custodia,
as como el procedimiento de seguridad y conservacin
de los bienes incautados.

La exhibicin e incautacin de actuaciones y documentos

no privados
Incautacin de documentos no privados. Deber de exhibicin.

Secretos
Tambin pueden ser objeto de exhibicin forzosa o

incautacin las actuaciones y documentos que no tienen
la calidad de privados. Cuando se trate de un secreto de
Estado, el Fiscal acudir al Juez de la Investigacin
Preparatoria a fin de que proceda, en lo pertinente,
conforme a lo dispuesto en el artculo 165 numerales 2) y
3). El que tenga en su poder los actos y documentos
requeridos est obligado a exhibirlos o entregarlos
inmediatamente al Fiscal, incluso su original, y todo objeto
que detenten por razones de su oficio, encargo, ministerio
o profesin, salvo que expresen que se trata de un
secreto profesional o de Estado. El afectado, salvo los
casos de invocacin de secreto de Estado, podr instar la
intervencin judicial, para establecer si corresponda la
exhibicin o incautacin de todos los documentos o actos
intervenidos por el Fiscal.
Cuando se invoque secreto profesional, el Fiscal realizar
las indagaciones necesarias a ese efecto, siempre que
resulte indispensable para la marcha de las
investigaciones, y si considera infundada la oposicin a la
exhibicin o incautacin, instar la intervencin judicial. El
Juez de la Investigacin Preparatoria, previa audiencia, si
considera fundada la peticin del Fiscal ordenar la
incautacin.

Cuando se invoque secreto de Estado, el Fiscal acudir al

Presidente del Consejo de Ministros solicitando confirme
ese carcter. En caso se confirme la existencia del
secreto y la prueba sea esencial para la definicin de la
causa, el Fiscal acudir al Juez de la Investigacin
preparatoria, para que previa audiencia con asistencia de
las partes decida si clausura la investigacin por existir
secreto de Estado.
Copia de documentos incautados
El Fiscal podr obtener copia de las actuaciones y de los

documentos incautados, restituyendo los originales.
Cuando mantenga la incautacin de los originales, podr
autorizar la expedicin gratuita de copia certificada a
aquellos que los detentaban legtimamente.
Los servidores o funcionarios pblicos podrn expedir
copias, extractos o certificaciones de los documentos
restituidos, en original o copia, por el Fiscal, pero deber
hacer mencin en ellos de la incautacin existente.
A la persona u oficina ante la que se efectu la
incautacin, debe entregrsele copia del acta de
incautacin realizada.
Si el documento incautado forma parte de un volumen o
un registro del cual no puede ser separado y el Fiscal no
considera conveniente extraer copia, el volumen entero o
el registro permanecer en depsito judicial. El funcionario
Pblico con la autorizacin del Fiscal, expedir a los
interesados que lo soliciten, copias, extractos o
certificados de las partes del volumen o registro no

sujetas a incautacin, haciendo mencin de la incautacin

parcial, en las copias, extractos y certificados.
Los afectados podrn instar la intervencin del Juez de la
Investigacin Preparatoria cuando la disposicin del Fiscal
afecta irrazonablemente sus derechos o intereses
jurdicos. El Juez se pronunciar previa audiencia con
asistencia de los afectados y de las partes.
9. EL CONTROL DE COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS

PRIVADOS
La interceptacin e incautacin postal
Autorizacin
Las cartas, pliegos, valores, telegramas y otros objetos de

correspondencia o envo postal, en las oficinas o
empresas -pblicas o privadas- postales o telegrficas,
dirigidos al imputado o remitidos por l, aun bajo nombre
supuesto, o de aquellos de los cuales por razn de
especiales circunstancias, se presumiere emanan de l o
de los que l pudiere ser el destinatario, pueden ser
objeto, a instancia del Fiscal al Juez de la Investigacin
Preparatoria, de interceptacin, incautacin y ulterior
apertura.
La orden judicial se instar cuando su obtencin sea
indispensable para el debido esclarecimiento de los
hechos investigados. Esta medida, estrictamente
reservada y sin conocimiento del afectado, se prolongar
por el tiempo estrictamente necesario, el que no ser
mayor que el perodo de la investigacin.

Del mismo modo, se podr disponer la obtencin de

copias o respaldos de la correspondencia electrnica
dirigida al imputado o emanada de l.
El Juez de la Investigacin Preparatoria resolver,
mediante trmite reservado e inmediatamente, teniendo a
la vista los recaudos que justifiquen el requerimiento
fiscal. La denegacin de la medida podr ser apelada por
el Fiscal, e igualmente se tramitar reservada por el
Superior Tribunal, sin trmite alguno e inmediatamente.
Ejecucin
Recabada la autorizacin, el Fiscal -por s o encargando

su ejecucin a un funcionario de la Fiscala o un efectivo
Policial- realizar inmediatamente la diligencia de
interceptacin e incautacin. Acto seguido examinar
externamente la correspondencia o los envos retenidos,
sin abrirlos o tomar conocimiento de su contenido, y
retendr aquellos que tuvieren relacin con el hecho
objeto de la investigacin. De lo actuado se levantar un
acta.
La apertura se efectuar en el despacho Fiscal. El Fiscal
leer la correspondencia o revisar el contenido del envo
postal retenido. Si tienen relacin con la investigacin
dispondr su incautacin, dando cuenta al Juez de la
Investigacin Preparatoria. Por el contrario, si no tuvieren
relacin con el hecho investigado sern devueltos a su
destinatario -directamente o por intermedio de la empresa
de comunicaciones-. La entrega podr entenderse
tambin con algn miembro de la familia del destinatario,
a algn miembro de su familia o a su mandatario o

representante legal. Cuando solamente una parte tenga

relacin con el caso, a criterio del Fiscal, se dejar copia
certificada de aquella parte y se ordenar la entrega a su
destinatario o viceversa.
En todos los casos previstos en este artculo se redactar
el acta correspondiente.
Diligencia de reexamen judicial
Cumplida la diligencia y realizadas las investigaciones

inmediatas en relacin al resultado de aqulla, se pondr
en conocimiento del afectado todo lo actuado, quien
puede instar el reexamen judicial, dentro del plazo de tres
das de notificado.
La audiencia se realizar con asistencia del afectado, de
su defensor y de las dems partes. El Juez decidir si la
diligencia se realiz correctamente y si la interceptacin e
incautacin han comprendido comunicaciones
relacionadas con la investigacin.
Requerimiento a tercera persona
Si la persona en cuyo poder se encuentra la

correspondencia, al ser requerida se niega a entregarla,
ser informada que incurre en responsabilidad penal. Si
persiste en su negativa, se redactar acta de sta y
seguidamente se le iniciar la investigacin pertinente.
Si dicha persona alegare como fundamento de su
negativa, secreto de Estado o inmunidad diplomtica, se
proceder conforme al numeral 3) del artculo 224 en el

primer caso y se solicitar informe al Ministerio de

Relaciones Exteriores en el segundo caso.
La intervencin de comunicaciones y telecomunicaciones
Intervencin o grabacin o registro de comunicaciones

telefnicas o de otras formas de comunicacin
El Fiscal, cuando existan suficientes elementos de

conviccin para considerar la comisin de un delito
sancionado con pena superior a los cuatro aos de
privacin de libertad y la intervencin sea absolutamente
necesaria para proseguir las investigaciones, podr
solicitar al Juez de la Investigacin Preparatoria la
intervencin y grabacin de comunicaciones telefnicas,
radiales o de otras formas de comunicacin. Rige lo
dispuesto en el numeral 4) del artculo 226.
La orden judicial puede dirigirse contra el investigado o
contra personas de las que cabe estimar fundadamente,
en mrito a datos objetivos determinados que reciben o
tramitan por cuenta del investigado determinadas
comunicaciones, o que el investigado utiliza su
comunicacin.
El requerimiento del Fiscal y, en su caso, la resolucin
judicial que la acuerde, deber indicar el nombre y
direccin del afectado por la medida, as como, de ser
posible, la identidad del telfono u otro medio de
comunicacin o telecomunicacin a intervenir y grabar o
registrar. Tambin indicar la forma de la interceptacin,
su alcance y su duracin, al igual que la autoridad o
funcionario, policial o de la propia Fiscala, que se

encargar de la diligencia de interceptacin y grabacin o

registro.
Las empresas telefnicas y de telecomunicaciones
debern posibilitar la diligencia de intervencin y
grabacin o registro, bajo apercibimiento de ser
denunciados por delito de desobediencia a la autoridad.
Los encargados de realizar la diligencia y los servidores
de las indicadas empresas debern guardar secreto
acerca de la misma, salvo que se les citare como testigos
al procedimiento.
Si los elementos de conviccin tenidos en consideracin
para ordenar la medida desaparecen o hubiere
transcurrido el plazo de duracin fijado para la misma, ella
deber ser interrumpida inmediatamente.
La interceptacin no puede durar ms de treinta das.
Excepcionalmente podr prorrogarse por plazos
sucesivos, previo requerimiento del Fiscal y decisin
motivada del Juez de la Investigacin Preparatoria.
Registro de la intervencin de comunicaciones telefnicas o de

otras formas de comunicacin
La intervencin de comunicaciones telefnicas, radiales o

de otras formas de comunicacin que trata el artculo
anterior, ser registrada mediante su grabacin
magnetofnica u otros medios tcnicos anlogos que
aseguren la fidelidad del registro. La grabacin ser
entregada al Fiscal, quien dispondr su conservacin con
todas las medidas de seguridad correspondientes y
cuidar que la misma no sea conocida por terceras
personas.

El Fiscal dispondr la transcripcin escrita de la

grabacin, levantndose el acta correspondiente, sin
perjuicio de conservar los originales de la grabacin. Las
comunicaciones que fueren irrelevantes para el
procedimiento sern entregadas, en su oportunidad, a las
personas afectadas con la medida, y se destruir toda la
transcripcin o copias de ellas por el Ministerio Pblico.
No rige esta ltima disposicin respecto de aquellas
grabaciones que contuvieren informaciones relevantes
para otros procedimientos en tanto pudieren constituir un
hecho punible.
Una vez ejecutada la medida de intervencin y realizadas
las investigaciones inmediatas en relacin al resultado de
aqulla, se pondr en conocimiento del afectado todo lo
actuado, quien puede instar el reexamen judicial, dentro
del plazo de tres das de notificado. La notificacin al
afectado slo ser posible si el objeto de la investigacin
lo permitiere y en tanto no pusiere en peligro la vida o la
integridad corporal de terceras personas. El secreto de las
mismas requerir resolucin judicial motivada y estar
sujeta a un plazo que el Juez fijar.
La audiencia judicial de reexamen de la intervencin se
realizar en el ms breve plazo. Estar dirigida a verificar
sus resultados y que el afectado haga valer sus derechos
y, en su caso, impugnar las decisiones dictadas en ese
acto.
El aseguramiento e incautacin de documentos privados
Aseguramiento de documentos privados

Cuando la Polica o el Fiscal, al realizar un registro

personal, una inspeccin en un lugar o en el curso de un
allanamiento, encuentra en poder del intervenido o en el
lugar objeto de inspeccin o allanamiento un documento
privado, y no ha recabado previamente la orden de
incautacin con arreglo al artculo siguiente, se limitar a
asegurarlo -sin examinar su contenido-, sin perjuicio que
el Fiscal lo ponga a inmediata disposicin judicial, antes
de vencidas las veinticuatro horas de la diligencia,
acompaando un informe razonado y solicitando dicte
orden de incautacin, previo examen del documento. El
Juez resolver dentro de un da de recibida la
comunicacin bajo responsabilidad.
Incautacin de documentos privados
El Fiscal, cuando existan motivos suficientes para estimar

que una persona tiene en su poder documentos privados
tiles para la investigacin, solicitar al Juez para la
Investigacin Preparatoria dicte orden de incautacin.
La resolucin autoritativa se expedir inmediatamente, sin
trmite alguno, y contendr fundamentalmente el nombre
del Fiscal a quien autoriza, la persona objeto de
intervencin y, de ser posible, el tipo de documento
materia de incautacin.
Recabada la autorizacin, el Fiscal la ejecutar
inmediatamente. De la diligencia se levantar el acta de
incautacin correspondiente, indicndose las incidencias
del desarrollo de la misma.

Aseguramiento e incautacin de documentos contables y

administrativos
La Fiscala, o la Polica por orden del Fiscal, cuando se

trata de indagaciones indispensables para el
esclarecimiento de un delito, puede inspeccionar los
libros, comprobantes y documentos contables y
administrativos de una persona, natural o jurdica. Si de
su revisin considera que debe incautar dicha
documentacin, total o parcialmente, y no cuenta con
orden judicial, se limitar a asegurarla, levantando el acta
correspondiente. Acto seguido el Fiscal requerir la
inmediata intervencin judicial, antes de vencidas
veinticuatro horas de la diligencia, acompaando un
informe razonado y el acta respectiva, solicitando a su vez
el mandato de incautacin correspondiente.
10. EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y DE LA

RESERVA TRIBUTARIA
Levantamiento del secreto bancario
El Juez de la Investigacin Preparatoria, a solicitud del

Fiscal, podr ordenar, reservadamente y sin trmite
alguno, el levantamiento del secreto bancario, cuando sea
necesario y pertinente para el esclarecimiento del caso
investigado.
Recibido el informe ordenado, el Juez previo pedido del
Fiscal, podr proceder a la incautacin del documento,
ttulos - valores, sumas depositadas y cualquier otro bien
o al bloqueo e inmovilizacin de las cuentas, siempre que

exista fundada razn para considerar que tiene relacin

con el hecho punible investigado y que resulte
indispensable y pertinente para los fines del proceso,
aunque no pertenezcan al imputado o no se encuentren
registrados a su nombre.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, a solicitud de
Fiscal, siempre que existan fundadas razones para ello,
podr autorizar la pesquisa o registro de una entidad del
sistema bancario o financiero y, asimismo, la incautacin
de todo aquello vinculado al delito. Rige lo dispuesto en el
numeral 2 del presente artculo.
Dispuesta la incautacin, el Fiscal observar en lo posible
el procedimiento sealado en el artculo 223.
Las empresas o entidades requeridas con la orden judicial
debern proporcionar inmediatamente la informacin
correspondiente y, en su momento, las actas y
documentos, incluso su original, s as se ordena, y todo
otro vnculo al proceso que determine por razn de su
actividad.
Las operaciones no comprendidas por el secreto bancario
sern proporcionadas directamente al Fiscal a su
requerimiento, cuando resulte necesario para los fines de
la investigacin del hecho punible.
Levantamiento de la reserva tributaria
El Juez, a pedido del Fiscal, podr levantar la reserva

tributaria y requerir a la Administracin Tributaria la
exhibicin o remisin de informacin, documentos y
declaraciones de carcter tributario que tenga en su

poder, cuando resulte necesario y sea pertinente para el

esclarecimiento del caso investigado.
La Administracin Tributaria deber exhibir o remitir en su
caso la informacin, documentos o declaraciones
ordenados por el Juez.
11. LA CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E

INMOVILIZACION
Procedencia
El Juez, a pedido del Fiscal y cuando fuere indispensable

para la investigacin de un delito sancionado con pena
superior a cuatro aos de privacin de libertad, podr
disponer la clausura o la vigilancia temporal de un local,
por un plazo no mayor de quince das, prorrogables por
un plazo igual si las circunstancias lo exigieran.
Asimismo, podr disponer la inmovilizacin de cosas
muebles que por su naturaleza o dimensin no puedan
ser mantenidas en depsito y puedan servir como medios
de prueba. En este caso se proceder a asegurarlas
segn las reglas del allanamiento. Los plazos de
permanencia de dichos bienes en poder de la autoridad
son los mismos del numeral anterior.
Solicitud del Fiscal
El Fiscal especificar en su solicitud los fundamentos y la

finalidad que persigue, la individualidad del local o bien
mueble objeto de la peticin, el tiempo aproximado de

duracin de la medida y dems datos que juzgue

convenientes.
Contenido de la resolucin
La resolucin autoritativa contendr el nombre del Fiscal

que solicita, la expresa autorizacin del local o bien
mueble, el tiempo de duracin de la medida y el
apercibimiento de Ley para el caso de resistencia al
mandato.
Forma de la diligencia
Obtenida la autorizacin, con citacin de las partes y si es

necesario con auxilio policial, se llevar a cabo la medida
redactndose acta que ser suscrita en el mismo lugar,
salvo circunstancias de fuerza mayor. El Fiscal dictar las
medidas ms apropiadas para la custodia y conservacin
de las cosas muebles.
Clausura, vigilancia e inmovilizacin de urgencia
El Fiscal podr ordenar y ejecutar, por razones de

urgencia o peligro por la demora, la clausura o vigilancia
del local o la inmovilizacin de los bienes muebles,
cuando sea indispensable para iniciar o continuar la
investigacin. Efectuada la medida, antes de vencidas las
veinticuatro horas de realizada la diligencia, solicitar al
Juez la resolucin confirmatoria y para el efecto adjuntar
copia del acta.

12. LA PRUEBA ANTICIPADA
Supuestos de prueba anticipada
Durante la Investigacin Preparatoria, a solicitud del

Fiscal o de los dems sujetos procesales, podr instarse
al Juez de la Investigacin Preparatoria actuacin de una
prueba anticipada, en los siguientes casos:
Testimonial y examen del perito, cuando se requiera

examinarlos con urgencia ante la presencia de un
motivo fundado para considerar que no podr
hacerse en el juicio oral por enfermedad u otro grave
impedimento, o que han sido expuestos a violencia,
amenaza, ofertas o promesa de dinero u otra utilidad
para que no declaren o lo hagan falsamente. El
interrogatorio al perito, puede incluir el debate
pericial cuando ste sea procedente.
Careo entre las personas que han declarado, por los
mismos motivos del literal anterior, siempre que se
cumplan los requisitos establecidos en el artculo
182.
Reconocimientos, inspecciones o reconstrucciones,
que por su naturaleza y caractersticas deben ser
considerados actos definitivos e irreproducibles, y no
sea posible postergar su realizacin hasta la
realizacin del juicio.
Las mismas actuaciones de prueba podrn realizarse

durante la etapa intermedia.

Requisitos de la solicitud
La solicitud de prueba anticipada se presentar al Juez de

la Investigacin Preparatoria en el curso de la
investigacin preparatoria o hasta antes de remitir la
causa al Juzgado Penal siempre que exista tiempo
suficiente para realizarla en debida forma.
La solicitud precisar la prueba a actuar, los hechos que
constituyen su objeto y las razones de su importancia
para la decisin en el juicio. Tambin indicarn el nombre
de las personas que deben intervenir en el acto y las
circunstancias de su procedencia, que no permitan su
actuacin en el juicio.
La solicitud, asimismo, debe sealar los sujetos
procesales constituidos en autos y su domicilio procesal.
El Ministerio Pblico (Fiscal), asistir obligatoriamente a la
audiencia de prueba anticipada y exhibir el Expediente
Fiscal, para su examen inmediato por el Juez en ese acto.
Trmite de la solicitud
El Juez correr traslado por dos das para que los dems
sujetos procesales presenten sus consideraciones
respecto a la prueba solicitada.
El Fiscal, motivadamente, podr solicitar el aplazamiento
de la diligencia solicitada por otra de las partes, siempre
que no perjudique la prctica de la prueba requerida,
cuando su actuacin puede perjudicar los actos de
investigacin inmediatos, indicando con precisin las
causas del perjuicio. Asimismo, indicar el trmino del
aplazamiento solicitado.

El Juez decidir, dentro de los dos das, si acoge la

solicitud de prueba anticipada y, en su caso, si aplaza la
diligencia y el plazo respectivo.
En casos de urgencia, para asegurar la prctica de la
prueba, el Juez dispondr que los trminos se abrevien en
la medida necesaria. Si existe peligro inminente de
prdida del elemento probatorio y su actuacin no admita
dilacin, a pedido del Fiscal, decidir su realizacin de
inmediato, sin traslado alguno, y actuar la prueba
designando defensor de oficio para que controle el acto, si
es que resulta imposible comunicar su actuacin a la
defensa.
La resolucin que dispone la realizacin de la prueba
anticipada especificar el objeto de la prueba, las
personas interesadas en su prctica y la fecha de la
audiencia, que, salvo lo dispuesto en el caso de urgencia,
no podr ser antes del dcimo da de la citacin. Se citar
a todos los sujetos procesales, sin exclusin.
Si se trata de la actuacin de varias pruebas, se llevarn a
cabo en una audiencia nica, salvo que su realizacin
resulte manifiestamente imposible.
Audiencia de prueba anticipada
La audiencia se desarrollar en acto pblico y con la

necesaria participacin del Fiscal y del abogado defensor
del imputado. Si el defensor no comparece en ese acto se
nombrar uno de oficio, salvo que por la naturaleza de la
prueba pueda esperar su prctica. La audiencia, en este
ltimo caso, se sealar necesariamente dentro del quinto
da siguiente, sin posibilidad de aplazamiento.

Los dems sujetos procesales sern citados

obligatoriamente y tendrn derecho a estar presentes en
el acto. Su inconcurrencia no frustra la audiencia.
Las pruebas sern practicadas con las formalidades
establecidas para el juicio oral.
Si la prctica de la prueba no se concluye en la misma
audiencia, puede ser aplazada al da siguiente hbil, salvo
que su desarrollo requiera un tiempo mayor.
El acta y dems cosas y documentos agregados al
cuaderno de prueba anticipada sern remitidos al Fiscal.
Los defensores tendrn derecho a conocerlos y a obtener
copia.
Apelacin
Contra la resolucin que decreta la actuacin de prueba

anticipada, que la desestime o disponga el aplazamiento
de su prctica, as como decida la realizacin de la
diligencia bajo el supuesto de urgencia, procede recurso
de apelacin, con efecto devolutivo.
III. BASE LEGAL
A. Constitucin Poltica del Per.

B. Nuevo Cdigo Procesal Penal
C. Ley Orgnica del Ministerio Pblico.
D. Ley de la PNP 27338 y su Reglamento
E. Decreto Ley N 25475
F. Decreto Ley N 25744
G. RM N 140-83-IN/PI

H. Directiva N 87-DGPNP-EMG/OA-3
I. Directiva N 39-DGPNP-DINCOTE
J. Directiva N 03-91-MD/SIN
K. Decreto Ley N 25564
L. Decreto Ley N 257442
M. Decreto Ley N 25880
N. Decreto Ley N 25592
O. Directiva N DPNP - 003-08-2000.A
IV. DEFINICIN DE TRMINOS
A. Abogado de Oficio: Es aquel que ejerciendo libremente su

profesin recibe un nombramiento de oficio de parte de la autoridad
judicial de conformidad con la Ley, para realizar una funcin o tarea
determinada.
B. Accin: Es la facultad que tiene la persona para ejercer su derecho

para presentar una denuncia.
C. Acto: Es una funcin orgnica y mutual en su intervencin con el

medio y que se puede ser consciente o inconsciente.
D. Atribucin: Arrogacin, adjudicacin, imputacin o asignacin de

una competencia. Facultades inherentes al cargo, empleo o funcin
que desempea una persona.
E. Actos de Colaboracin: Son aquellos actos mediante los cuales el

agente favorece en forma voluntaria y a sabiendas, la comisin del
delito de terrorismo o la realizacin de los fines de un grupo
terrorista; para tal efecto colabora recabando, obteniendo, reuniendo

y facilitando cualquier tipo de bienes o medios o realiza actos de

cualquier modo con la finalidad de favorecer la comisin del delito.
F. Cadena de custodia Procedimiento destinado a garantizar la
individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos
materiales y evidencias recolectados de acuerdo a su naturaleza o
incorporados en toda investigacin de un hecho punible, destinados
a garantizar su autenticidad, para los efectos del proceso.
G. Carga de la Prueba: La carga de la prueba corresponde a quien

acusa. El denunciado no tiene nada que probar.
H. Control: Inspeccin, vigilancia que se ejerce sobre personas o

cosas.
I. Delito: Comportamiento, tpicamente antijurdica y culpable con una

pena de acuerdo a las condiciones objetivas.
J. Detencin en Flagrancia: Es la privacin de la libertad efectuada

cuando el agente es descubierto en la realizacin del hecho punible
o acaba de cometerlo; asimismo luego de huido es identificado
inmediatamente despus de haber cometido el hecho punible; y
cuando es encontrado dentro de las 24 horas despus de haberse
cometido tal hecho, con los efectos o instrumentos procedentes del
delito o que hubieren sido empleados para cometer el ilcito o con
seales en s mismo o en su vestido que indiquen su probable
autora y participacin en el hecho delictuoso.
K. Detencin sin Flagrancia del delito: Es la privacin de la libertad,

motivada por mandato judicial que autoriza la detencin preliminar
previamente solicitada por el Ministerio Pblico.

L. Eficiencia: Virtud y facultad para lograr un efecto determinado.
M. Eficacia: Virtud, actividad, fuerza y poder para obrar.
N. Etapa probatoria: Fase de un proceso mediante el cual se trata de

probar la responsabilidad del acusado o denunciado.
. Evidencia: Es la respuesta de los estudios y/o anlisis realizados a

los indicios, es real, fctico, se da en la naturaleza y por lo tanto no
se puede dudar de su origen o resultado. Es observable,
determinable y perceptible por los sentidos.
O. Hecho ilcito: Una injuria o perjuicio causado sin derecho, o con

culpa, an la ms leve.
P. Habeas delicti: Son los requisitos que se deben de contar para

formalizar una denuncia.
Q. Habeas criminis: Aquello que se carga la actividad delictiva)
R. Habeas instromentorum: Medio o cuerpo del delito.
S. Habeas probatorium: Pruebas para acreditar el hecho.
T. Individualizacin del autor: Determinar la responsabilidad de

determinada persona en un hecho delictivo o criminoso.
U. Inteligencia Operativa Contra el Terrorismo: Es el conjunto de

informaciones que debidamente procesadas van a proporcionar el
conocimiento de actividades terroristas en determinada rea o regin
a fin de apoyar las operaciones contraterrorista.

V. Investigacin Conjunto de diligencias para llegar al conocimiento de

cierta cosa. Estudio de cierta materia, empleando mtodos
cientficos para llegar a descubrimientos, a nuevos resultados.
W. Investigacin Policial: Es el proceso metodolgico, organizado,

especializado y continuo de acciones, anlisis y sntesis que el
pesquisa policial desarrolla respecto a las diversas situaciones que
expliquen la perpetracin de un delito, a fin de lograr su
esclarecimiento e identificacin del autor o autores.
X. Involucrado: Persona comprometida en hecho criminal.
Y. Principio procesal: Criterios fundamentales informadores de

nuestra legislacin que se deducen por Ley.
Z. Terrorismo: Son actos de violencia, ejecutados por una o varias

personas particularmente organizados con el propsito de causar
zozobra o terror en la poblacin o un sector de ella, utilizando
medios idneos, capaz de lesionar bienes jurdicos protegidos como
la vida, el cuerpo y la salud, a la libertad, al patrimonio pblico o
privado, con un fin poltico.
A. Titular: El fiscal es el nico que puede o no presentar la denuncia

ante el Juez.

CAPTULO III
ANLISIS
I. PRIMERA CATEGORIA ANALITICA: CONOCER

CUALES SON LOS PROCEDIMIENTOS POLICIALES
QUE APLICA LA DIRCOTE EN LO RELATIVO A LA
ACTIVIDAD PROBATORIA
Los procedimientos policiales que aplica la DIRCOTE-PNP, en lo relativo a

la actividad probatoria del delito de terrorismo, son los siguientes:
Ral, el No 3 de SL en el VRAE, y su guardia personal.
Fase Ejecutiva
1) Detener o capturar al sujeto:

a) En caso de flagrante delito, podr efectuarlo con o sin presencia

del Ministerio Pblico, en ausencia de ste, se le comunicar en
forma inmediata. La detencin no exceder de 15 das naturales.
b) En caso de delito no flagrante, con el Informe correspondiente se

solicitar al Fiscal competente requiera al Juez dicte
motivadamente y por escrito la resolucin judicial de detencin
preliminar por un plazo no mayor de 15 das naturales.
(1) En el Informe de requerimiento de detencin preliminar, el
imputado deber ser debidamente identificado con los
datos correspondientes a su nombre y apellidos
completos, edad, sexo, lugar y fecha de nacimiento.
(2) Cuando sea necesario en caso de urgencia y peligro en la
demora, a fin de evitar perturbacin en la investigacin o
sustraccin de la persecucin penal podr solicitarse la
medida de detencin por correo electrnico, facsmil,
telefnicamente u otro medio de comunicacin vlido,
cuya respuesta podr ser por cualquiera de los medios
antes descritos. La detencin es hasta 15 das naturales
prorrogables por un plazo similar previo requerimiento del
Fiscal y resolucin judicial que la autoriza.
(3) Antes del vencimiento del plazo, el detenido deber ser
puesto a disposicin de la autoridad correspondiente.
c) Por mandato Judicial, en cumplimiento de una orden judicial.
2) Efectuar el Registro Personal, de inmediato y en el lugar con la

presencia de un Representante del Ministerio Pblico. En caso que
el Fiscal se encuentre impedido de asumir de manera inmediata la
conduccin de la investigacin, se practicar el registro sentando

acta detallada, la misma que ser entregada al Fiscal respetando las

formalidades previstas para la investigacin.
3) En el Acta de Registro Personal, deber constar en forma precisa la

hora, fecha, lugar y circunstancias de la intervencin y en forma
detallada las especies que ameriten su incautacin. En caso hubiere
testigos debern suscribir el acta.
4) Conducir al o los detenidos a la dependencia PNP o Unidad

Especializada utilizando el medio ms adecuado y con las medidas
de seguridad del caso, formulando el respectivo parte de remisin.
5) Estando el detenido en la Dependencia Policial Especializada, se

adoptarn las siguientes medidas:

a) Extender la Notificacin de Detencin, informndole cuando

menos los siguientes derechos:
(1) A que se presume su inocencia en tanto no haya sido
declarada judicialmente su responsabilidad.
(2) A que se le respete su integridad fsica y psquica.
(3) A ser examinado por un mdico legista o quien haga sus
veces.
(4) A ser defendido por un abogado.
(5) A ser informando de las razones de su detencin.
(6) A comunicarse con su familia o su abogado u otra persona
de su eleccin.
b) Comunicar al representante del Ministerio Pblico, Juez Penal
competente y Procurador Pblico del Ministerio del Interior para
casos de Terrorismo, dentro de las 24 horas de producida la
detencin.
c) Formular la Nota Informativa al comando Institucional dando
cuenta de la intervencin.
d) Solicitar el Reconocimiento Mdico Legal, inmediatamente
despus de su detencin y al trmino de la investigacin antes
de ser puesto a disposicin de la Autoridad competente; en caso
de mujeres debe solicitarse informe sobre su integridad sexual y
el registro personal deber ser efectuado por personal femenino.
e) Registrar al detenido en el Libro de Registro de Detenidos,
conforme a la Notificacin de Detencin.
f) Cautelar la defensa de la legalidad y respeto a los Derechos
Humanos con sujecin a los Tratados y Convenios
Internacionales.
g) Solicitar la presencia de un Representante del Ministerio Pblico
para que participe en todas las diligencias conforme a Ley. En
caso de inconcurrencia del RMP, se llevar a cabo la diligencia
dejndose constancia de ello en la documentacin formulada.

h) Adoptar las medidas de seguridad pertinente, con la finalidad de

evitar su fuga, salvaguardar su integridad fsica o de otras
personas.
i) Notificar al Abogado Defensor para su participacin en las
diligencias programadas. En caso de no contar con un Abogado
Defensor, la Autoridad Policial solicitar se le asigne uno de
Oficio al Ministerio de Justicia en Lima y Callao y en Provincias a
la Autoridad Poltica.
j) En caso de inconcurrencia del Abogado Defensor se dejar
constancia de ello, y si dicha conducta es reiterativa deber
comunicarse al Colegio de Abogados al cual pertenece, con el
respectivo Informe.
k) Atender a los representantes de la Cruz Roja Internacional,
previa identificacin y acreditacin, cuya visita se registrar en un
Libro especial, brindndoles las facilidades del caso, a fin de
entrevistarse con los detenidos en un ambiente especial.
l) Solicitar a la DIRCRI-PNP u Oficina de Criminalstica
respectiva, efecte en los detenidos los exmenes y pericias
criminalsticas ectoscpicas, Dosaje Etlico, Toxicolgico,
Absorcin Atmica y Psicolgico Forenses, y otros segn el
caso; as como en sus prendas de vestir de ser necesario.
m) Solicitar a la Divisin de Identificacin Criminalstica (DIVIDCRI-
DIRCRI), la homologacin Monodactilar y Decadactilar del
sujeto con los documentos que portase (DNI u otros).
n) Solicitar al Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil
(RENIEC) informacin del detenido respecto a sus generales
de ley.
) Solicitar a la Oficina de Criminalstica respectiva la pericia
grafotcnica a los documentos de identidad que porte el
intervenido con la finalidad de establecer su autenticidad,
falsedad o adulteracin.

o) Solicitar los posibles antecedentes policiales y/o requisitorias

que pudieran registrar la (s) persona sujeta a investigacin a la
OFINTE DIRCOTE.
p) Solicitar a la Direccin General de Migraciones y Naturalizacin
el movimiento migratorio del investigado (s).
q) Solicitar a la Mesa nica de Partes de la Sala Nacional de
Terrorismo, informacin relacionada a posibles procesos o
causas pendientes en los que estuvieran implicados los
investigados.
r) Solicitar al Instituto Nacional Penitenciario la ficha penalgica
del investigado.
s) Realizar el Registro Domiciliario, con participacin del RMP y
personal de Peritos Criminalsticos; el mismo que debe ser
minucioso y orientado a la obtencin de indicios o evidencias
de la Comisin de Delito de Terrorismo tales como: afiches,
volantes, folletos, misivas intimidatorias, documentacin,
diskettes, cintas de video grabaciones y otros empleados para
pegatinas, pintas, iluminaciones, embanderamientos, etc.,
debiendo formular in situ el acta de Registro Domiciliario, en las
que se detallar minuciosamente lo incautado, debiendo ser
firmada por todos los intervinientes y testigos si los hubiera.
t) Perennizar la escena del delito as como los lugares donde se
hallen los indicios y/o evidencias que guarden relacin con el
hecho investigado mediante vistas fotogrficas, filmaciones y/o
croquis y otros.
u) Solicitar a la OFICRI DIRCOTE, as como tambin a la
DIRCRI-PNP las pericias correspondientes en las especies
incautadas que constituyan indicios o evidencias de la comisin
del Delito de Terrorismo pudiendo tratarse de:
(1) Material explosivo.
(2) Armamento y municin.

(3) Insumos, implementos o material de impresin.

(4) Prendas de vestir.
(5) Envases, recipientes u otro tipo de receptculo.
(6) Otros que la experiencia aconseje.
v) Analizar la documentacin y material incautado que permita

establecer si el intervenido es integrante de una Organizacin
Terrorista nacional y/o internacional; as como tambin su nivel
y su responsabilidad individual en los hechos materia de la
investigacin.
w) Efectuar la toma de manifestacin al o los intervenidos, con
presencia del abogado de su eleccin o de oficio, RMP y
Procurador Pblico del Ministerio Interior para casos de
Terrorismo, con la finalidad de establecer su autora o
participacin o vinculacin con los hechos materia de
investigacin y con las organizaciones terroristas nacionales
y/o internacionales.
x) Verificar y/o constatar lo vertido por el intervenido durante el
interrogatorio con el registro de atentados o acciones
terroristas, as como tambin con informaciones que obran en
la unidad especializada y que se encuentran en va de

esclarecimiento o guardan relacin con otros procesos

investigatorios o con la documentacin incautada.
y) Recepcin de la manifestacin del o los intervenidos, diligencia
que deber contar con la presencia del RMP y del abogado
defensor o defensor de oficio, segn el caso, para lo cual se
debe estructurar el pliego de preguntas de acuerdo a lo
obtenido durante el interrogatorio.
z) Obtener manifestaciones de testigo y/o terceras personas que
permitan determinar con mayor precisin el grado de
responsabilidad del o los intervenidos en los hechos materia de
investigacin.
aa) Formular las respectivas Actas de Verificacin, confrontacin,
de hallazgo, inmovilizacin, traslado, etc.; las cuales en todo
caso deben ser suscritas por el RMP y testigos si los hubiere.
bb) Efectuar muestreo fotogrfico de delincuentes terroristas
conocidos o que hayan estado comprometidos en procesos
investigatorios anteriores o de aquellos que habiendo sido
plenamente identificados se hallan en la clandestinidad, no
habidos o prfugos.
cc) Establecer la situacin del o los detenidos en relacin a la
agrupacin terrorista.
dd) Solicitar la intervencin de personal especializado en alta
tecnologa, cuando se incaute equipos de comunicacin,
informticos o telemticos, a fin de garantizar la inalterabilidad
de su contenido.
ee) En caso sea necesario para el xito de las investigaciones,
solicitar al Ministerio Publico, previo el informe respectivo, que
promueva ante la autoridad judicial las medidas limitativas de
derechos, como son el impedimento de salida, la incautacin
de objetos, el levantamiento del secreto bancario y de la
reserva tributaria, la inmovilizacin de bienes muebles, y otros

previstos en la Ley 27379 y su modificatoria el Decreto

Legislativo N 988.
ff) El personal policial, en los casos que sea necesario y dada a la
naturaleza y complejidad de las investigaciones, solicitar al
Ministerio Pblico, promueva ante el Juez Penal Especializado
la autorizacin para la intervencin y control de las
comunicaciones y documentos privados, debiendo para tal
efecto formular el informe correspondiente.
gg) El personal policial encargado de la investigacin al tomar
conocimiento formal de la autorizacin para la intervencin y
control de las comunicaciones, proceder de inmediato a
efectuar las coordinaciones del caso con las empresas
operadoras de comunicaciones para el apoyo tcnico para
asegurar la intervencin y control de las mismas.
Fase Final
Formular el Atestado Policial o Informe, que deber ser cursado al

Ministerio Pblico, para la denuncia respectiva ante el Juez competente.
II. SEGUNDA CATEGORIA ANALITICA: CONOCER SI

LOS PROCEDIMIENTOS POLICIALES EN LO
RELATIVO A LA ACTIVIDAD PROBATORIA, PARA
INVESTIGAR EL DELITO DE TERRORISMO NO SE
CONTRAPONEN AL NUEVO CDIGO PROCESAL
PENAL
Toda la actividad probatoria de los delitos se encuentra en el nuevo

Cdigo Procesal Penal, y para efectos del delito de terrorismo, la
DIRCOTE concuerda sus procedimientos a lo normado en el Decreto Ley

N 25745; por lo tanto no se contrapone a lo establecido en el nuevo
Cdigo Procesal Penal.
Es as que, en el especfico campo de la investigacin de las

conductas infractoras de la ley penal, como es el caso del delito de
terrorismo, la Constitucin del Estado entrega el protagonismo a dos
instituciones estatales: el Ministerio Pblico y la Polica Nacional. Al
Ministerio Pblico le encarga la conduccin de la investigacin del
delito y dispone la obligacin a cargo de la Polica Nacional de
cumplir los mandatos de este Ministerio en el mbito de su funcin
(artculo 159, numeral 4). Ello quiere decir que segn la Carta
Poltica, la entidad responsable de conducir o dirigir la investigacin
de las conductas criminales es el Ministerio Pblico con la
participacin especializada de la Polica Nacional.
En este orden de hechos, la Constitucin le asigna a la Polica

Nacional un conjunto de competencias en el campo del orden pblico.
Dentro de esas competencias se seala de manera explcita que es
funcin de la Polica Nacional garantizar, mantener y restablecer el
orden interno as como prevenir, investigar y combatir la
delincuencia (artculo 166). Asimismo, en los supuestos de delito
flagrante, la Constitucin autoriza a la Polica Nacional para que, de
oficio y sin orden judicial, ingrese y registre domicilios privados
(artculo 2, numeral 9); y, en flagrancia tambin, pueda efectuar
detenciones de personas (artculo 2, numeral 24, literal f,
respectivamente). Se trata, en efecto, de medidas restrictivas de
derechos practicadas de oficio y sin que medie orden del juez con la
finalidad de asegurar la eficacia de la persecucin penal del Estado.

A la luz de estas disposiciones constitucionales, la DIRCOTE-PNP

como garante del mantenimiento del orden pblico a travs de la
prevencin e investigacin del delito de terrorismo, efectiviza sus
procedimientos de investigacin de los actos de terrorismo, pudiendo
apreciarse de acuerdo a lo descrito en el punto precedente (Anlisis I),
que dichos procedimientos policiales, se realizan en el marco de la
legislacin vigente, no contraponindose a las disposiciones del nuevo
Cdigo procesal Penal.
En este sentido, el nuevo Cdigo Procesal Penal (Decreto

Legislativo N 957) desarrolla con detalle las competencias y atribuciones
de la Polica Nacional en materia de investigacin del delito. As, vemos
que el Cdigo dispone en su Ttulo Preliminar (artculo IV) que el
Ministerio Pblico es el titular de la accin penal y tiene la carga de la
prueba en juicio. Por esta razn conduce y controla jurdicamente los
actos de investigacin realizados por la Polica Nacional. En esta misma
direccin, el Cdigo precisa que la finalidad de los actos de investigacin
ser obtener los elementos de conviccin para acreditar los hechos
delictivos e identificar a los presuntos autores y partcipes,
correspondiendo al fiscal decidir la estrategia que corresponda al caso
(Artculo 65, 1).
Es claro que los procedimientos de investigacin contraterrorista,

guardan relacin con lo que contempla el nuevo Cdigo Procesal Penal;
en lo relativo a la actividad probatoria, porque todo pesquisa
contraterrorista, tiene conocimiento que si su investigacin se enmarca
dentro de lo estipulado, este culminar en la posterior entrega del caso al
Poder Judicial para la condena correspondiente del responsable del
delito; es decir, la investigacin a cargo de la Polica, bajo la conduccin
del Fiscal, se realiz de manera impecable, conforme a reglas y
procedimientos vigentes.

CAPTULO IV
CONCLUSIONES
I. La actividad probatoria, en al investigacin del delito de terrorismo, que se

sigue actualmente en la DIRCOTE-PNP, se adeca a lo normado por el
nuevo Cdigo Procesal Penal.
II. Los procedimientos policiales para la investigacin del delito de

terrorismo, en lo relativo a la actividad probatoria, se encuentran
debidamente sealados en el Manual de Procedimientos de Investigacin
Contraterrorista, documento rector de la actividad investigativa de las Sub
Unidades Operativas de la DIRCOTE.
III. Los procedimientos policiales en lo relativo a la actividad probatoria, para

investigar el delito de terrorismo, no se contraponen al nuevo Cdigo
Procesal Penal

CAPTULO V
RECOMENDACIONES
A. Establecer nexos formales de cooperacin y coordinacin entre el

Ministerio Pblico y la Polica Nacional, a efectos de unificar criterios para
la exitosa investigacin del delito de terrorismo, para posibilitar la efectiva
condena de los delincuentes terroristas que an se encuentran libertad,
en el marco de lo normado por el nuevo Cdigo Procesal Penal.
B. Realizar actividades acadmicas para internalizar la situacin y

estrategias actuales de los remanentes terroristas, a fin de que personal
de las entidades comprometidas en la lucha contraterrorista (Ministerio
Pblico, Poder Judicial y PNP) se familiaricen con el modus operandi de
la organizacin terrorista Sendero Luminoso en el interior del pas, en el
marco de la aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal en el Distrito
Judicial de Lima, a partir de julio del 2011.

BIBLIOGRAFA
1. CONSTITUCION POLITICA DEL PERU

2. NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
3. CODIGO PENAL
4. LEY ORGANICA DEL MP
5. LEY ORGANICA DEL PODER JUDICIAL
6. Arsenio OR GUARDIA, Manual de Derecho Procesal Penal, Lima,
1996
7. Juan MONTERO AROCA, Principios del proceso penal, Valencia 1997,
8. Pablo SNCHEZ VELARDE, Manual de Derecho Procesal Penal, Lima
2004
9. Lorena GAMERO CALERO La Polica Nacional y la conduccin de la
investigacin del delito, Actualidad Jurdica N 140,
10. Diccionario Jurdico Penal y Ciencias Auxiliares.- A. F. A. Editores
Importadores.
11. Manual de Procedimientos Policiales Primera Edicin 1999.
12. Manual de Procedimientos DIRCOTE-PNP, Estado Mayor, Lima-Per,
2009.


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POLICIA NACIONAL DEL PERU

ESCUELA DE CAPACITACION Y ESPECIALIZACION POLICIAL

El presente trabajo aplicativo, refleja nuestra preocupacin por conocer en

Como consecuencia de estos hechos, el nuevo Cdigo Procesal Penal,

La aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal, en diversos Distritos

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Como bien sabemos, en el ao 2006 se da inicio en el Per la

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Debemos indicar que, en el nuevo modelo procesal penal se precisa

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Es as que en el Artculo 67 del CPP, se establece en forma

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Ahora bien, hay que tener muy en cuenta, en el marco de la

En tal sentido, debemos conceptuar que la novsima configuracin,

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Pblico o de los dems sujetos procesales. El Juez decidir su admisin

Es as que, en aquellos distritos judiciales en los cuales se viene

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excesivo del Ministerio Pblico lo lleva inclusive a poner en duda el

En contrario tenemos que, la investigacin de los delitos de

En funcin a lo expresado, nuestro tema de investigacin es: La

II. DELIMITACIN DE OBJETIVOS

Conocer si la actividad probatoria en la investigacin del delito

1. Conocer cuales son los procedimientos policiales que aplica la

II CURSO DE CAPACITACION EN EL PROCEDIMIENTO PARA LA INVESTIGACION POLICIAL DEL DELITO EN EL

2. Conocer si los procedimientos policiales en lo relativo a la

III. JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA

La presente investigacin, se justifica en la Directiva N 08-

Asimismo, se encuentra justificada por la necesidad de conocer

La importancia del presente trabajo aplicativo radica en que el

II CURSO DE CAPACITACION EN EL PROCEDIMIENTO PARA LA INVESTIGACION POLICIAL DEL DELITO EN EL

Contraterrorista de la PNP, interioricen los procedimientos policiales

Toda vez que las actividades acadmicas del presente curso,

El Equipo de Trabajo, para desarrollar el presente trabajo de

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A. La investigacin documentaria, efectuada en los trabajos aplicativos

B. Lo que se ha podido encontrar son libros de diferentes autores que

II. BASES TERICAS

A. CONSTITUCION POLITICA DEL PERU

La Constitucin Poltica de 1993 en su Capitulo I, Artculo 1,

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mbito funcional de actuacin en aras de optimizar la administracin

Artculo 166.- La Polica Nacional tiene por finalidad

Funciones, atribuciones, facultades de la PNP

Artculo 7. Son funciones de la Polica Nacional del Per las

a. Mantener la seguridad y tranquilidad pblicas para

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parque automotor con fines policiales, en coordinacin

Artculo 8. Son atribuciones de la Polica Nacional del Per las

a. Intervenir en toda circunstancia, cuando el ejercicio de la

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c. Registrar y centralizar los antecedentes policiales de las

Artculo 9. Son facultades de la Polica Nacional del Per las

a. Realizar registros de personas e inspecciones de

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Artculo 158.- El Ministerio Pblico es autnomo. El Fiscal de

a. Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial

Artculo 138.- La potestad de administrar justicia emana del

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rganos jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes.

Artculo 139.- Son principios y derechos de la funcin