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LA GOUVERNANCE et LA LOI
2017
RAPPORT SUR LE DVELOPPEMENT DANS LE MONDE
SKU 33104
GROUPE DE LA
BANQUE MONDIALE
2017
RAPPORT SUR LE DVELOPPEMENT DANS LE MONDE
2017
RAPPORT SUR LE DVELOPPEMENT DANS LE MONDE
LA GOUVERNANCE
et
LA GOUVERNANCE
LA LOI
et
LA LOI
ABRG
2017
Un rapport phare du Groupe
de la Banque mondiale
RAPPORT SUR LE DVELOPPEMENT DANS LE MONDE
LA GOUVERNANCE
et
LA LOI
ABRG
Cet abrg prsente une vue densemble et la table des matires du Rapport sur le dveloppement
dans le monde 2017 : La gouvernance et la loi, doi : 10.1596/978-1-4648-0950-7. La version intgrale
du rapport dfinitif, une fois publi, sera affiche en format PDF sur le site https://openknowledge
.worldbank.org/. Des exemplaires du rapport peuvent galement tre commands ladresse
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dfinitive du rapport.
Cet ouvrage a t tabli par les services de la Banque mondiale avec la contribution de collaborateurs
extrieurs. Les observations, interprtations et opinions qui y sont exprimes ne refltent pas
ncessairement les vues de la Banque mondiale, de son Conseil des Administrateurs ou des pays que
ceux-ci reprsentent. La Banque mondiale ne garantit pas lexactitude des donnes cites dans cet ouvrage.
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sur le dveloppement dans le monde 2017 : La gouvernance et la loi. Abrg. Washington : Banque
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dexemple, les tableaux, les graphiques et les images.
Conception graphique : George Kokkinidis, Design Language, Brooklyn, New York, et Kurt Niedermeier,
Niedermeier Design, Seattle, Washington.
Table des matires
vii Avant-propos
ix Remerciements
v
Avant-propos
vii
Je forme le vu que les ides mises en relief dans ce rapport aident les pays, leurs popula-
tions, les institutions de dveloppement et les bailleurs de fonds traduire dans les faits notre
vision partage dlimination de lextrme pauvret et de promotion dune prosprit partage.
viii | AVANT-PROPOS
Remerciements
Ce Rapport a t prpar par une quipe dirige par Luis Felipe Lpez-Calva et Yongmei Zhou.
Edouard Al-Dahdah, David Bulman, Deborah Isser, Marco Larizza, Ezequiel Molina, Abla Safir
et Siddharth Sharma sont les principaux auteurs des diffrents chapitres du rapport, le reste de
lquipe de base se composant de Kimberly Bolch, Lidia Ceriani, Samantha Lach, Bradley Larson,
Annamaria Milazzo et Evgenia Pugacheva. Les activits de production et la logistique du rapport
ont t assures par Brnagh Murphy et Jason Victor. Charg des relations avec les partenaires,
Mart Kivine a galement fourni des conseils stratgiques et particip la mobilisation des
ressources. Stephen Commins a anim les actions de consultation et fourni notamment des
conseils sur la consultation autour de la couverture verte du rapport. Pour ses recherches,
lquipe a bnfici de laide prcieuse de Yanina Eliana Domenella, Simona Ross et Hari Subhash.
Le rapport a t rdig sous la direction gnrale de Kaushik Basu, Shanta Devarajan et Indermit
Gill. Lquipe remercie Paul Romer pour ses observations et suggestions.
Lquipe a reu des conseils dun Groupe consultatif compos de Pranab Bardhan, Boediono,
Mauricio Crdenas, Francis Fukuyama, Avner Greif, Rebeca Grynspan, Tarja Halonen,
Joel Hellman, Karuti Kanyinga, Karl Ove Moene, Benno Ndulu, James Robinson, Tharman
Shanmugaratnam et Xixin Wang.
Lquipe tient remercier de leur gnreux appui la prparation du rapport Affaires mondiales
Canada, le ministre des Affaires trangres de Finlande, le ministre des Affaires trangres de
Norvge et le ministre des Affaires trangres de Sude, ainsi que lAgence franaise de dvelop-
pement, lAgence allemande de coopration internationale (GIZ), le programme du savoir au
service du dveloppement et le Fonds fiduciaire nordique.
Des consultations runissant des participants de nationalits diverses ont t organises
dans les pays suivants : Allemagne, Argentine, Chili, Chine, Colombie, Espagne, Estonie,
tats-Unis, Finlande, France, Ghana, Inde, Italie, Kenya, Mexique, Norvge, Pays-Bas, Philippines,
Royaume-Uni, Sude, Tadjikistan, Tanzanie, Uruguay et Viet Nam. Lquipe remercie les partici-
pants ces consultations pour leurs prcieux commentaires et suggestions.
Des consultations bilatrales et multilatrales se sont tenues avec la Banque asiatique de
dveloppement, la Banque de dveloppement dAmrique latine (CAF), la Commission europenne,
lAgence franaise de dveloppement, le ministre fdral allemand de la Coopration cono-
mique et du Dveloppement, la GIZ, la Banque interamricaine de dveloppement, la Cour inter-
nationale de justice, lAgence norvgienne de coopration au dveloppement, lOrganisation de
coopration et de dveloppement conomiques, lAgence sudoise de coopration internationale
au dveloppement, le Dpartement pour le dveloppement international du Royaume-Uni, le
Programme des Nations Unies pour le dveloppement et lAgence des tats-Unis pour le dvelop-
pement international.
Lquipe a galement rencontr des reprsentants de groupes de rflexion et dorganisations
de la socit civile, notamment ABA Rule of Law Initiative, Afrobarometer, Berghof Foundation,
Centre for Global Constitutionalism, Centro de Estudios Espinosa Yglesias, Civicus, Eurasia
Foundation, le Partenariat mondial pour la responsabilit sociale, Hague Institute for Global
ix
Justice, le programme Innovations for Successful Societies de lUniversit de Princeton, InterAction,
lInstitut international de recherche sur les politiques alimentaires, lInstitut international
pour la dmocratie et lassistance lectorale, Latin American Public Opinion Project, Mexican
Competitiveness Institute, Mxico Cmo Vamos?, OpenGov Hub, Oxfam-UK, Partnership for
Transparency Fund, Peace Research Institute Oslo, Stockholm International Peace Research
Institute, Transparencia Mexicana et Transparency International.
Les conclusions prliminaires du rapport ont aussi t examines dans le cadre de plusieurs
confrences et ateliers, notamment les runions annuelles 2015 de lAmerican Political Science
Association ; la Confrence annuelle de la Banque mondiale sur lAfrique (2015) sur le thme
Relever les dfis de la fragilit et du conflit en Afrique qui sest tenue lUniversit de Californie
Berkeley ; la Confrence annuelle de la Banque mondiale sur lconomie du dveloppement
(2015); le 28e congrs annuel de la Socit italienne dconomie publique, de gouvernance et de
dveloppement sur le thme The Case of Politically Connected Businesses in Europe and Central Asia (en
collaboration avec le bureau de lconomiste en chef de la Banque mondiale pour la rgion Europe
et Asie centrale) ; latelier intitul Implementing SDG 16 : Good Governance Reloaded or New Opportunities
for the Support of Democratic Governance? Et organis par lInstitut allemand de dveloppement ; la
Semaine internationale de la socit civile 2016 ; la Confrence internationale sur les ingalits
2016 sur le thme Trends, Causes and the Politics of Distribution, organise par la Fondation Friedrich
Ebert Stiftung ; latelier international de rflexion sur la gouvernance et la loi (2015) organis par la
GIZ ; le cercle de professionnels Thinking and Working Politically 2016 runi par Carnegie Endowment
for International Peace ; le symposium intitul WDR 2017 Law Symposium, Cuentas Claras : Governance
for Growth and Equity in Latin America (en collaboration avec le bureau de lconomiste en chef de la
Banque mondiale pour la rgion Amrique latine et Carabes) ; la semaine Loi, justice et dvelop-
pement 2015 la Banque mondiale ; et la 2016 World Justice Project Scholars Conference on the Rule of
Law, Non-law, and Social Order organise par luniversit Stanford. Plusieurs universits ont parrain
des manifestations lappui du rapport, notamment luniversit Ateneo de Manila, lUniversit de
Beijing, lUniversit de Columbia, lUniversit de Cornell, lUniversit des Sciences politiques et
juridiques de lest de la Chine, lUniversit de Leyde, lUniversit dOxford, lUniversit Renmin,
lUniversit Torcuato Di Tella Buenos Aires, lUniversit de los Andes Bogot et lUniversit de
la Rpublique Montevideo.
Une consultation a t organise autour de la troisime bauche la couverture verte du
rapport avant la prsentation du projet au Conseil de la Banque mondiale. cet effet, lquipe avait
plac ladite bauche en ligne et invit expressment un certain nombre de partenaires importants
de la communaut du dveloppement la commenter. En rponse, elle a reu des commentaires,
critiques et suggestions de reprsentants de la socit civile, du monde universitaire et de groupes
de rflexion, quelle a incorpors au rapport.
Sabra Ledent sest charg des travaux ddition du rapport sous la coordination de Nancy
Morrison. Bruce Ross-Larson a fourni des conseils ditoriaux, Kurt Niedermeier a assum la respon-
sabilit de la conception graphique, et Phillip Hay, Mikael Reventar, Anushka Thewarapperuma
et Roula Yazigi ont donn des orientations sur la stratgie de communication et de diffusion du
rapport. Lquipe tient en particulier remercier Mary Fisk, Patricia Katayama, Stephen Pazdan et
le service des publications de la Banque mondiale. Elle remercie galement Vivian Hon, Surekha
Mohan, Dirk Peterson et Claudia Seplveda du rle de coordination quils ont assum.
Ont contribu la rdaction des spotlights, ainsi que des documents et notes de rfrence
lappui du rapport, Izak Atiyas, Sheheryar Banuri, Paolo Belli, Jrgen Ren, Carles Boix, Tessa Bold,
Alejandro Bonvecchi, Sarah Botton, Laurent Bouton, Juan Camilo Crdenas Campo, Fernando
Carrera, Francesco Caselli, Gonzalo Castaeda, Micael Castanheira, Simon Commander, Aline
Coudouel, Manuel Eisner, Thomas Fujiwara, Scott Gates, Garance Genicot, Gal Giraud, Alfredo
Gonzlez-Reyes, Helene Grandvoinnet, Ruth Guilln, Stphane Hallegatte, Sbastien Hardy,
Michael Jarvis, Patricia Justino, Daniel Kaufmann, Mushtaq H. Khan, Jenni Klugman, Sarwar
Lateef, tienne Le Roy, Andrei Levchenko, Brian Levy, Stphanie Leyronas, Staffan Lindberg, Anna
Lhrmann, Ellen Lust, Nora Lustig, Yasuhiko Matsuda, Frdric Maurel, Valeriya Mechkova,
Jonathan Mellon, Alina Mungiu-Pippidi, Hamish Nixon, Ragnhild Nordas, Hvard Mokleiv
x | REMERCIEMENTS
Nygrd, Daniel Oto-Peralias, Tiago Peixoto, Doug Porter, Franck Poupeau, Peter Reuter, Halsey
Rogers, Dominique Rojat, Diego Romero, Martin Schmidt, Fredrik Sjoberg, Michael Stanley,
Hvard Strand, Shawn Tan, Benno Torgler, Trang Thu Tran, John Wallis, Michael Walton, Leonard
Wantchekon et Michael Watts.
Lquipe a bnfici des conseils dexpert des personnes suivantes qui ont particip aux diff-
rents cycles dexamen du rapport : Carles Boix, Franois Bourguignon, Francesco Caselli, Deval
Desai, Avinash Dixit, Manuel Eisner, Thomas Fujiwara, Patrick Heller, Patricia Justino, Philip
Keefer, Herbert Kitschelt, Andrei Levchenko, Brian Levy, Mara Ana Lugo, Rohini Pande, Doug
Porter, Nigel Roberts, Carlos Scartascini, Brian Tamanaha, John Wallis, Leonard Wantchekon et
Michael Watts.
Lquipe remercie les personnes suivantes avec qui elle a eu des entretiens, une collaboration
et des changes instructifs : Sakuntala Akmeemana, Martin Ardanaz, Omar Arias, Kathleen
Beegle, Paolo Belli, Samuel Berlinski, David Bernstein, Robert Beschel, Bella Bird, Jrgen Ren
Blum, Tessa Bold, Laurent Bouton, Miriam Bruhn, James Brumby, Hassane Cisse, Denis Cogneau,
Walter Cont, Cristina Corduneanu, Aline Coudouel, Shanta Devarajan, Quy-Toan Do, Eduardo
Engel, Peter Evans, Francisco Ferreira, Chloe Fevre, Deon Filmer, Varun Gauri, Tom Ginsburg,
Markus Goldstein, lvaro Gonzlez, Duncan Green, Zahid Hasnain, Arturo Herrera, Joan Serra
Hoffman, Robert Hunja, Ravi Kanbur, Daniel Kaufmann, Asmeen Khan, Mushtaq H. Khan, Stuti
Khemani, Rachel Kleinfeld, Stephen Knack, Stefan Kossoff, Aart Kraay, Paul Lagunes, Sylvie
Lambert, Ellen Lust, Nora Lustig, Syed A. Mahmood, Martha Martnez Licetti, Magdy Martnez-
Solimn, Yasuhiko Matsuda, Sebastin Mazzuca, Nicolas Menzies, Samia Msadek, Gerardo
Munck, Alina Mungiu-Pippidi, Kaivan Munshi, Makau Mutua, Roger Myerson, Ambar Narayan,
Sara Nyman, Thiago Peixoto, Andre Portela, Gal Raballand, Vijayendra Rao, Martin Ravallion,
Nathaniel Reilly, Bob Rijkers, Daniel Rogger, Joe Saba, Audrey Sacks, Renaud Seligman, Mitchell
Seligson, Harris Selod, Joan Serra Hoffman, Giancarlo Spagnolo, Jan Svejnar, Rob Taliercio, Jeff
Thindwa, Florencia Torche, Benno Torgler, Dominique van de Walle, Nicolas van de Walle, Andrs
Villaveces, Lorena Vinuela, Michael Walton, Deborah Wetzel et Alan Whaites.
De nombreuses autres personnes, des services de la Banque mondiale et de lextrieur, ont fait
des observations constructives, fourni dautres contributions et particip aux runions de consul-
tation. Il sagit entre autres de : Sophie Adelman, Om Prakash Agarwal, Yayha Amir, Armando
Ardila, Asbjorn Wee, Robert Bates, Vernica Baz, Radia Benamghar, Najy Benhassine, Luis
Benveniste, Alexandra C. Bezeredi, Deepak Bhatia, Denis Biseko, Helena Bjuremalm, Eduardo
Bohrquez, Francesca Bomboko, Sarah Botton, Carter Brandon, Michael Bratton, Chiara Bronchi,
Lszl Bruszt, Ruxandra Burdescu, David Caldern, Claudia Calvin, Oscar Calvo-Gonzlez, Juan
Camilo Crdenas Campo, Enrique Crdenas, Kevin Carey, Tom Carothers, Michael Chege, Donald
Clarke, Roland Clarke, Pedro Conceio, Jill Cottrell, Philipp Dann, Bill Dorotinski, Alain Durand
Lasserve, Ute Eckertz, Yara Esquivel, Mike Falke, Frederico Finan, Luis Foncerrada, Harald Fuhr,
Bernard Funck, Haydee Prez Garrido, Yash Ghai, Frederick Golooba-Mutebi, Kristf Gosztonyi,
Donald Green, Jane Guyer, Gillian Hadfield, Jeffrey Hammer, Lucia Hanmer, Tazeen Hasan,
Finn Heinrich, Hans-Joachim Heintze, Rogelio Gmez Hermosillo, Benjamin Herzberg, Ingrid-
Gabriela Hoven, Alan Hudson, William Hurst, Gabriela Inchauste, Edna Jaime, Michael Jarvis,
Melise Jaud, Erik Jensen, Melissa Johns, Patrick Keuleers, Anouar Ben Khelifa, Hannah Kim,
Francis Kiwanga, Stephan Klasen, Anne-Lise Klausen, Verena Knippel, Matthias Ktter, David
D. Laitin, George Larbi, Margaret Levi, Alberto Leyton, Doris Likwelile, Stefan Lindemann,
Kathy Lindert, Mariana Llanos, Ernesto Lpez Crdoba, Anna Lhrmann, Christian Lund,
Bentley MacLeod, Beatriz Magaloni, Alexander Makulilo, Ernest Mallya, Sumit Manchanda,
Richard McAdams, David McKenzie, Craig Meisner, Rudolf Mellinghoff, Mauricio Merino,
Edward Miguel, Omar Mohamed, Rui Monteiro, Mara Elena Morera, Fred Mufulukye, Ana
Mara Muoz, Mike Mushi, Per Norlund, Silas Olang, Virginia Oliveros, Jan Michiel Otto, Juan
Pardinas, Haydee Prez Garrido, Guillermo Perry, Lant Pritchett, Christine Qiang, Balakrishnan
Rajagopal, Rita Ramalho, Juan Mauricio Ramrez, Juliana Ramirez, Viridiana Ros, Christophe
Rockmore, Carlos Rodrguez-Casteln, Lourdes Rodrguez-Chamussy, Csar Rodrguez Garavito,
Halsey Rogers, Grard Roland, Pallavi Roy, Eliana Rubiano, Elizabeth Ruppert Bulmer, Caroline
REMERCIEMENTS | xi
Sage, Indhira Santos, Phillip Shelkens, Animesh Shrivastava, Dumitru Socolan, Michael Stanley,
Albrecht Stockmayer, Hvard Strand, Harold Sunguisa, Hani Syed, Miguel Szkely Pardo, Attilio
Tagalile, Will Taylor, Fletcher Tembo, Katy Thompson, Charles Undeland, Deus Valentine, Ingrid
van Engelshoven, Roberto Vlez Grajales, Eric Verhoogen, Andrea Vigorito, Tara Vishwanath, Anya
Vodopyanov, Stefan Voigt, George Mukundi Wachira, Waly Wane, Fredrick O. Wanyama, Asbjorn
Wee, Barry Weingast, Jennifer Widner, George O. William, Oliver Williamson, Michael Woolcock,
World Bank 1818 Society, Kaifeng Yang, Abdulqawi Ahmed Yusuf et Davide Zucchini. Nous tenons
remercier particulirement Rogier Van den Brink pour les conversations fructueuses que nous
avons eues Manille et pour avoir attir notre attention sur le travail accompli autour de la
gestion budgtaire en Mongolie, notamment la rfrence au film Amka and the Three Golden Rules
que nous voquons au chapitre 2 du rapport.
En dpit des efforts dploys pour tablir une liste exhaustive, il se peut que certaines personnes
ou organisations aient t omises. Lquipe tient sen excuser et exprime sa reconnaissance envers
tous ceux et celles qui ont apport leur contribution la prparation du prsent rapport.
xii | REMERCIEMENTS
RAPPORT SUR LE DVELOPPEMENT DANS LE MONDE 2017
Abrg
OVERVIEW | 1
ABRG
Aux fins du prsent rapport, on entend par gouvernance terme utilis dans la documentation spcialise pour dsigner
le processus dinteraction par lequel les acteurs tatiques la fois des organisations et des rgles) publiques officielles
et non-tatiques conoivent et appliquent les politiques ayant pour mandat dappliquer les politiques. Toujours selon le
publiques dans le cadre dun ensemble donn de rgles contexte, les acteurs tatiques joueront un rle plus ou moins
formelles et informelles qui faonnent le pouvoir, mais important vis--vis des autres organisations de la socit
sont en mme temps faonnes par celui-cia. La notion de civile ou groupes dintrt conomique par exemple. En outre,
pouvoir, elle, reprsente laptitude de groupes et dindividus la gouvernance sexerce des niveaux diffrents allant des
faire agir autrui dans leur intrt et induire des rsultats organisations internationales aux institutions publiques natio-
particuliersb. nales, aux administrations locales et aux associations locales
Selon le contexte, ces acteurs peuvent mettre en place ou professionnelles. Ces dimensions se chevauchent souvent,
un gouvernement constitu dun ensemble dinstitutions (un crant un rseau complexe dintervenants et dintrts.
le contexte institutionnel na pas permis de mettre transformation est entrave par des acteurs qui ont tir
de ct les recettes tires des ressources naturelles profit des premiers stades de la croissance et sont peu
pour rduire linstabilit budgtaire et promouvoir un enclins se rallier de nouvelles rformes. Les progrs
environnement macroconomique propice linvestis- cet gard dpendront des rponses apportes ces
sement long terme. Plusieurs pays ont dmontr que problmes de gouvernance.
ce type de maldiction des ressources naturelles Bidonvilles et exclusion dans les villes indiennes. Lorsquil
paradoxe en vertu duquel les pays dots dabondantes dcoule dune action coordonne de planification et
ressources naturelles affichent une croissance plus dinvestissement associant les partenaires de dvelop-
lente et des rsultats moins satisfaisants en matire de pement, les bureaucrates, les citoyens et les responsables
dveloppement que les autres peut tre vit grce politiques, lamnagement urbain peut conduire la
lapplication de politiques budgtaires et conomiques formation de villes qui sont des moteurs de croissance,
efficaces. dinnovation et de productivit. Les urbanistes peuvent
Performance et enjeux de la croissance chinoise. Pendant contribuer faire en sorte que les infrastructures
quatre dcennies, la Chine a russi afficher un taux rpondent aux besoins dinvestisseurs qui cherchent
de croissance suprieur 10%et permis plus de 700 maximiser la rente foncire, dentreprises qui ont besoin
millions de personnes de sortir de la pauvret, tout en dune connectivit avec les consommateurs, les employs
poursuivant son intgration lconomie mondiale. Le et dautres entreprises, et de citoyens qui veulent un
brillant palmars de ce pays en matire de croissance accs aux services et au march du travail. Or, beaucoup
conomique est bien connu. Pourtant, selon de nombreux de villes chouent la tche. En Inde, de vastes bidon-
indicateurs utiliss frquemment, il semblerait que villes environ 49 000 selon les dernires estimations,
lenvironnement institutionnel chinois nait pas volu qui comptent des dizaines de millions dhabitants
pendant cette priode. Doit-on en dduire que les insti- traduisent lincapacit dadapter les investissements
tutions nont pas dincidence sur la croissance?Non. publics et les politiques de zonage aux besoins de popula-
Une analyse plus approfondie du dveloppement de la tions diversifies de citadins. Des villes mal conues, o
Chine rvle ce que ces indicateurs ne montrent pas:les les investissements sont mal rflchis, souffrent dune
politiques adaptes et les capacits de ltat qui ont connectivit dfaillante des habitations et dun manque
rendu possible ce succs conomique ont t facilites de moyens de transport abordables et de services dutilit
par les changements profonds apports aux mcanismes publique, obligeant ainsi les travailleurs opter pour des
de responsabilit et de direction collgiale. Lexprience logements de fortune souvent relgus la priphrie.
chinoise met en lumire limportance daccorder plus Nombre de promoteurs et de politiciens ont su exploiter
dattention la faon dont les institutions fonctionnent, le systme leur profit, mais ce manque dharmonie
en sattachant moins la forme particulire quelles entre les investissements et les besoins empche les
peuvent prendre. Cela dit, la Chine est aujourdhui villes datteindre pleinement leur potentiel de croissance
confronte au ralentissement de sa croissance cono- et a conduit la cration de bidonvilles o la plupart des
mique. Le maintien dune croissance rapide exige la habitants sont privs de services de base.
mise en uvre de politiques qui encouragent ladoption Revendication de meilleurs services au Brsil. En 2013, alors
dun modle de croissance propice lentre des entre- quil prparait la Coupe du monde de football de la FIFA,
prises sur le march, la concurrence et linnovation. le Brsil a offert au monde entier le spectacle de popula-
Dans beaucoup de pays revenu intermdiaire, cette tions prenant les rues dassaut pour protester contre la
ABRG | 3
qualit des services publics transport, ducation et conomique et politique. Partout dans le monde, des
sant. Le pays avait auparavant connu douze annes partis populistes battent campagne contre le commerce
de croissance solidaire et durable qui avait tir plus de et lintgration, certains dentre eux remportant des
30 millions de personnes de la pauvret et renforc la succs sans prcdent aux lections. Ces partis profitent
classe moyenne celle-l mme qui avait financ la souvent du ressentiment croissant de populations qui se
prestation des services publics par ses impts et taxes. sentent marginalises et exclues des cercles de dcision,
Cette classe moyenne rclamait dsormais une amlio- et qui ont de plus en plus limpression de tirer les
ration de la qualit et de la couverture de ces services, marrons du feu pour certains groupes dopportunistes.
notamment descoles aux normes de la FIFA Mme dans les pays qui tirent indubitablement avantage
donc daussi bonne qualit que les stades. Comment ce de lintgration, la rpartition ingale de ces avantages et
changement a-t-il pu se produire?Traditionnellement, le sentiment de ne pas avoir voix au chapitre poussent
le contrat social brsilien prsente des faiblesses et beaucoup de citoyens remettre en question le statu quo,
manque de cohsion, les pauvres ne pouvant compter ce qui pourrait avoir des rpercussions sur la cohsion
que sur des services publics de pitre qualit alors que sociale et sur la stabilit.
les classes moyenne et suprieure, qui sont capables de Quont donc ces exemples en commun?Ce rapport
soffrir des services privs, se montraient peu disposes prsume que les pays partagent tous un ensemble
contribuer la fiscalit. Lessor de la classe moyenne et dobjectifs de dveloppement:rduire les menaces de
la rduction de la pauvret ont paradoxalement attis le violence (scurit), promouvoir la prosprit (croissance)
sentiment dinjustice dune population qui sattendait, en et veiller la partager (quit), tout en protgeant la
contrepartie de sa contribution, des services publics de viabilit du processus de dveloppement pour le bnfice
meilleure qualit. des gnrations futures (encadr O.2). Cependant, les
LeBrexitet le ressentiment croissant engendr par politiques ne conduisent pas toujours aux rsultats
lintgration conomique. En juin 2016, les lecteurs du prvus en matire de dveloppement. Comme lillustrent
Royaume-Uni ont choisi de quitter lUnion europenne les exemples prcits, le monde rel est empreint de
(UE). Les consquences conomiques de ce choix pour contradictions. La Somalie est un tat fragile, alors que
le pays en particulier et pour lEurope en gnral sont le Somaliland sen sort plutt bien. Pourtant riche en
devenues une source dincertitudes dans les cercles de ressources naturelles, le Nigria reste un pays revenu
dcision. Cependant, lUE nest pas la seule avoir t intermdiaire de la tranche infrieure. Alors que la
confronte linsatisfaction engendre par lintgration Chine a connu une croissance rapide, bon nombre de
De nombreux aspects de la gouvernance ont une valeur intrin- Elle prsume en outre que les socits aspirent raliser ces
sque notamment la notion de libert. En termes conomiques, objectifs dune manire cologiquement viable. Le rapport
la libert peut tre assimile un ensemble dopportunits, et le value ainsi la gouvernance laune de sa capacit produire
dveloppement peut donc tre considr comme le rsultat des ces rsultats.
efforts dploys pour lever diffrents types dentraves la libert Cette dmarche va dans le sens de la transition dun dialogue
(ou la ralisation des opportunits) qui nuisent lexercice du fond sur lidologie un dialogue fond sur les idaux qui ont
libre arbitre, ce que Sen dsigne par reasoned agencya. Pour transpir dans la communaut mondiale du dveloppement ces
essentielle que soit une valeur intrinsque comme la libert, sa dernires dcennies. Ltablissement des Objectifs du Millnaire
valeur instrumentale importe galement en raison de lefficacit pour le dveloppement (OMD) en 2000, et la ratification
avec laquelle certains types de liberts contribuent lta- rcente des Objectifs de dveloppement durable (ODD) par
blissement de liberts dautres typesb. Ces relations positives les pays membres des Nations Unies sont illustratifs des efforts
constituent ce que les conomistes appellent descomplmen- dploys pour tablir des objectifs communs de progrs social
tarits . Le rapport reconnat la valeur intrinsque des diverses et conomique. LODD 16 plaide pour la promotion de la paix,
dimensions de la gouvernance, ainsi que la notion de dvelop- de la justice et de ltablissement dinstitutions solides, et a
pement comme forme de libert positive, tout en accordant une clairement rapport la gouvernance. Nanmoins, comme nous
juste place leur valeur instrumentale dans la ralisation dun le ferons valoir dans le rapport, au-del de sa valeur intrinsque,
dveloppement quitable. lODD 16 prsente aussi une valeur instrumentale importante
Lanalyse propose dans le rapport part du point de vue puisque sa ralisation contribuera latteinte de tous les autres
normatif que toute socit a cur de librer ses membres de ODD. Pour raliser lensemble des objectifs de dveloppement
la menace constante de la violence (scurit), de promouvoir durable, il faudra en effet bien saisir le concept de gouvernance
la prosprit (croissance) et de veiller la partager (quit). pour mettre en place des politiques plus efficaces.
ABRG | 5
Figure O.1La croissance long terme dpend moins comportements opportunistes. La mesure dans laquelle
du taux de croissance que de laptitude les socits peuvent offrir lgalit des chances tous
dpend de leur aptitude raliser les investissements
des conomies viter les cueils
ncessaires pour fournir des services de haute qualit
b.La croissance
Frquence compare des long terme
annes dpend moins
de croissance et de du taux
recul de de croissance
lconomie dans des domaines comme la sant, lducation et la
et taux moyens parde
que rapport au PIB
laptitude par
des habitant viter les cueils
conomies connectivit, et largir les perspectives conomiques.
Pour que de tels investissements se concrtisent, il faut
100 6 pouvoir recouvrer et redistribuer les ressources. En effet,
90 aucun pays revenu lev nest parvenu amliorer
4 lquit sans recourir largement la fiscalit et aux
Frquence des annes (%)
80
dpenses publiques de faon protger ses populations
70 contre les chocs maladie ou chmage par exemple
2
Taux moyen
60 et rduire les ingalits sociales intra et intergn-
50
rationnelles4. En outre, pour assurer la rentabilit de
0
leurs investissements, les particuliers doivent pouvoir
40 compter lge adulte sur de bons dbouchs cono-
30 2 miques qui leur permettront tout particulirement de
20 mettre profit le capital humain quils auront acquis.
4 Pour quun pays puisse recouvrer les recettes fiscales
10
dont il a besoin pour investir dans les biens publics,
0 6 ses citoyens doivent se montrer disposs respecter
<2 25 510 1020 >20 les rgles et cooprer. Cette coopration est renforce
USD (milliers) par lengagement puisquune application cohrente
et crdible des lois est aussi ncessaire pour largir les
Frquence des annes de recul (axe gauche)
perspectives de dveloppement et placer tous les acteurs
Frquence des annes de croissance (axe gauche)
sur un pied dgalit.
Taux moyen de croissance (axe droit)
Il arrive que les socits soient confrontes une
Taux moyen de recul (axe droit)
rupture des rapports de coopration. Le Brsil par exemple,
Source : quipe du Rapport sur le dveloppement dans le monde 2017, inspir de Wallis (2016), o les citoyens se sont organiss pour exiger des services
partir de donnes de la Penn World Table, Version 8.0 (Feenstra, Inklaar et Timmer, 2015). publics de meilleure qualit, sest trouv confront un
Note : PIB rel par habitant (prix constants : sries en chane). Les pays sont dabord classs en problme commun de nombreux pays:la fragmentation
catgories de revenus en fonction de leur niveau de revenu en 2000, mesur en dollars de 2005. du contrat social. Dans de tels cas, des services publics de
Les taux moyens de croissance annuelle correspondent la moyenne arithmtique simple tablie
sur lensemble des annes et pour lensemble des pays appartenant la catgorie de revenus, sans
pitre qualit poussent les classes moyennes suprieures
pondration. Lchantillon utilis pour le graphique compte 141 pays pour lesquels des donnes sont se tourner vers des prestataires privs, ce qui entame
disponibles depuis au moins 1970. leur disposition cooprer en payant leurs impts et
le cadre dun consortium. Ltroitesse du march ne contribuer ainsi la fourniture de biens publics un
justifie peut-tre pas des investissements de grande cercle vicieux. Dans dautres cas, il peut arriver que des
envergure, moins que toutes les industries ne se citoyens affects par certaines politiques soient exclus
dveloppent ensemble et parviennent ainsi se fournir du processus dlaboration de ces politiques, ce qui va
des dbouchs rciproques. Dans une telle situation, limiter leur volont de cooprer et de se conformer aux
deux dnouements ou tats dquilibre sont rgles tablies. La perception que les processus de prise
possibles:soit aucune entreprise nose investir dans de dcision au sein de lUnion europenne taient bureau-
des usines de grande envergure, auquel cas les niveaux cratiques et avaient tendance exclure les citoyens, et que
defficacit resteront faibles, soit, ce qui est prfrable, les certains pays membres profitaient de lUnion plus quils
entreprises parviennent coordonner leurs actions pour ny contribuaient, fait partie des raisons qui ont pouss
passer ensemble un niveau suprieur et plus efficace de le Royaume-Uni voter en faveur duBrexitet qui
production. De tels problmes de coordination peuvent ont conduit la monte de partis populistes hostiles la
se poser dans plusieurs contextes, allant du financement poursuite de lintgration europenne.
et de ladoption de la technologie linnovation et des Lengagement, la coordination et la coopration consti-
grappes industrielles, en passant par lamnagement tuent donc des fonctions institutionnelles essentielles
urbain3. En Inde, le manque de coordination entre les ladoption de politiques efficaces et capables de donner
urbanistes, les promoteurs immobiliers et les respon- des rsultats probants sur le plan du dveloppement
sables politiques locaux a nui lamnagement efficace (tableau O.1)5. Cependant, ces fonctions ne peuvent
des zones urbaines, empchant ainsi beaucoup de villes se matrialiser concrtement que sous certaines
de jouer un rle utile dans la promotion de la croissance. conditions. Le rapport propose un cadre danalyse qui
Coopration. Enfin, pour tre efficaces, les politiques permet de mieux comprendre comment la gouver-
de dveloppement quitable requirent la coopration nance peut contribuer mettre en place ces fonctions
des acteurs concerns, en particulier la disposition pour promouvoir des rsultats probants sur le plan du
des citoyens contribuer au bien public et viter les dveloppement.
ABRG | 7
Encadr O.3Lide du pouvoir et le pouvoir des ides
Comme laffirmait lconomiste britannique John Maynard toute influence intellectuelle, sont habituellement les esclaves
Keynes dans son ouvrage intitul Thorie gnrale de lemploi, de quelque conomiste dfunt. [...] Ce sont non pas les droits
de lintrt et de la monnaie,Les ides des conomistes et acquis, mais les ides qui tt ou tard deviennent dangereuses.
des philosophes politiques, quelles soient justes ou fausses, Au XVIIIe sicle, la loi de Hume tablit quil est logiquement
sont plus puissantes quon ne le croit gnralement. vrai impossible dinfrer une proposition normative (par exemple,
dire, il ny a pas grand-chose dautre qui gouverne le mondea. une orientation prconise) partir dune proposition descriptive
Les spcialistes des sciences sociales sintressent depuis (observation des faits) sans poser au dpart en guise dhypo-
longtemps linfluence fondamentale des ides sur lexprience thse une prmisse normative. Les orientations prconises sur
historique, non seulement dans une perspective idologique la base de prmisses factuelles doivent aussi pouvoir sappuyer
et culturelle, mais galement du point de vue de lentrepre- sur une notion normative une ide de base. Reconnaissant
neuriat culturelb. Il importe cependant de distinguer deux limportance des ides, le rapport traite de lintrt de faonner
reprsentations particulires fondamentales, quoique non les prfrences et les croyances pour comprendre le processus
exhaustives de la manire dont les ides influent sur llabo- de ngociation des politiques publiques.
ration des politiques et sur leur efficacit:les ides en tant que Cest Eric Wolf qui, en 1999, a attir lattention sur limpor-
connaissances et les ides en tant quoutils de faonnage des tance de comprendre les notions de pouvoir et dides pour
prfrences et des croyances. mieux saisir la notion de dynamique socialec. lexemple de
Sagissant de la reprsentation des ides en tant que Michel Foucault, Wolf soutient en effet que laptitude faonner
connaissances, le dbat politique a t influenc ces dernires les croyances dune autre personne est un moyen de linciter
dcennies par les principes durenforcement des capacitsqui poser des actes auxquels elle naurait pas song autrement.
se dclinent sous la forme du partage du savoir et de la diffusion Laptitude faire agir les autres pour son compte ou obtenir
desmeilleures pratiques . Cette reprsentation joue sans la ralisation dun rsultat prcis la dfinition du pouvoir
doute un rle dans lamlioration de lefficacit des politiques et utilise dans le rapport est ainsi troitement lie la notion
le renforcement de la capacit donner suite des engagements des ides en tant que croyances.
particuliers des pouvoirs publics. On a donc tort de voir dans la dichotomie entre les ides
Cependant, les ides peuvent aussi faonner les prfrences (idologie et culture) et le pouvoir un dterminant principal de la
et les croyances. Keynes conclut son expos sur les ides en dynamique sociale. Lide de pouvoir ne peut tre apprhende
dclarant queLes hommes pratiques, qui croient chapper sans une srieuse prise en compte du pouvoir des ides.
des ngociations entames entre les diffrents inter- o se rglent les litiges ont tendance renforcer les
venants (par exemple, lorsque des pourparlers de paix asymtries de pouvoir et de perptuer ainsi un climat
entre factions rivales achoppent, ou lorsque les parties dinjustice et dinscurit10.
un diffrend ne parviennent pas conclure un accord). Mainmise sur les politiques publiques. Une deuxime
Lexclusion, qui peut prendre la forme dun dficit manifestation de lasymtrie de pouvoir laptitude
daccs aux institutions, aux ressources ou aux services de groupes influents exercer une mainmise sur le
de ltat, se manifeste souvent le long de lignes de fracture processus dlaboration des politiques pour faire en sorte
identitaires. La rpartition du pouvoir entre les groupes que ces dernires servent leurs intrts particuliers peut
ethniques, mesure laune de laccs de ces derniers au nous aider comprendre lefficacit (ou linefficacit) des
sige du pouvoir central, constitue une bonne variable politiques promouvoir la croissance long terme. Au
prdictive de conflits violents lchelle nationale (quils cours des annes 1990 par exemple, certains des groupes
prennent la forme dune rpression exerce par ltat ou industriels les plus importants dIndonsie entretenaient
dune rbellion contre ltat)8. Des analyses statistiques des rapports trs troits avec le prsident Suharto11. Entre
transnationales ralises partir de donnes portant 1995 et 1997, des rumeurs concernant ltat de sant du
sur les rapports de force ethniques couvrant la priode Prsident ont circul plusieurs occasions. Chaque fois,
1945-2005 indiquent que les tats qui excluent de vastes on a constat que plus les groupes industriels taient
proportions de leurs populations sur la base de lorigine proches du Prsident, plus forte tait la baisse de leur
ethnique sont plus exposs des rbellions armes9. Les valeur en bourse (figure O.3). Les effets de la mainmise
normes qui excluent certains groupes les femmes et sur les politiques publiques peuvent savrer coteux
les minorits par exemple de larne de ngociation pour une conomie. Les entreprises qui entretiennent
2
indonsiennes (points de pourcentage)
6
1 2 3 4 5
(Entreprises les moins introduites) (Entreprises les plus introduites)
Degr de dpendance politique
Maladies de Suharto : 1995: 30 janv. 1er fvr. 1996: 29 avril 1996: 26 juil.
1995: 21 avril 1996: 4 9 juil. 1997: 1er 3 avril
Source : Fisman 2001, figure 1.
ABRG | 9
modernisation industrielle. Cependant, le problme vers une stratgie de croissance diffrente dans ce cas
vritable a peut-tre des causes plus profondes, de nature particulier, une stratgie lie linvestissement en faveur
politique:des acteurs puissants qui ont tir profit dune de la viabilit cologique.
phase de croissance antrieure ou qui bnficient de Clientlisme. Une troisime manifestation de lasy-
la phase de croissance actuelle (comme une croissance mtrie de pouvoir le clientlisme consiste en une
forte intensit de ressources) pourraient sopposer stratgie politique fonde sur la distribution de biens
ladoption dun nouveau modle de croissance (fond matriels en retour dun appui lectoral13. Lanalyse de
par exemple sur laccueil de nouvelles entreprises, la cette stratgie peut aider comprendre les raisons pour
concurrence et linnovation dans le cadre dun processus lesquelles les politiques qui cherchent promouvoir
dedestruction crative ). Ces acteurs risquent duser lquit se montrent souvent inefficaces. Bien que de
de leur influence pour promouvoir des politiques telles politiques puissent savrer propices la crois-
favorables leurs intrts. Lencadr O.4 prsente un sance moyen ou long terme, elles risquent de nuire
exemple des enjeux politiques associs la transition aux intrts de groupes particuliers de la socit, en
On dsigne sous le nom decroissance verteune croissance culture plus cologiques, les mesures de suppression graduelle
obtenue par des moyens plus conomes en ressources, moins des subventions pour les engrais classiques pourraient savrer
polluants et plus adaptables, mais pas ncessairement moins nuisibles aux producteurs de mas pendant un certain nombre
efficacesa. Pour bon nombre de raisons, la protection de lenvi- dannesb.
ronnement est aussi propice la croissance conomique et Il est possible que les groupes qui risquent de faire les frais
au dveloppement long terme. La production conomique de stratgies de croissance verte jouissent dune influence
dpend des rserves disponibles de ressources naturelles et dmesure dans larne des politiques publiques et soient ainsi
de la qualit de lenvironnement (le capital naturel). Les capables de bloquer les rformes et de rduire lengagement
stratgies de croissance verte peuvent enrichir le capital naturel des autorits en faveur de ces stratgies. tant donn que
en prvenant la dgradation de lenvironnement. La protection les cots sont concentrs et que nombre des avantages des
de lenvironnement peut aussi contribuer indirectement technologies propres sont intangibles et diffus, les personnes
la croissance en remdiant aux dfaillances du march. Par qui risquent de perdre au change auront vraisemblablement
exemple, une politique qui corrige les dfaillances du march moins de mal organiser la rsistance. Elles peuvent par
menant la congestion urbaine peut amliorer la qualit de lair ailleurs constituer une solide base lectorale, lexemple des
et stimuler la productivit des zones urbaines. Une croissance petits exploitants du Malawi bnficiaires du programme de
plus verte peut aussi amliorer directement le bien-tre en subventionnement des engrais. Ladoption de stratgies de
amliorant la qualit de lair et de leau. croissance plus verte peut parfois entraner des pertes pour
Cependant, ladoption de stratgies de croissance plus des groupes influents de consommateurs et dentreprises. Par
cologiques risque dimposer des cots court terme certains exemple, lAfrique du Sud a annonc en 2010 la mise en uvre
groupes de la socit. Prenons par exemple le cas des engrais dun ambitieux programme de lutte contre le changement
organiques. Le recours des pandages limits et mieux cibls climatique qui rduirait la proportion de llectricit produite
(une approcheverte ) est plus avantageux pour lenviron- par des centrales au charbon. Or, ce pays souffre dj dune
nement long terme, mais les engrais classiques sont moins pnurie dlectricit et possde des rserves de charbon relati-
coteux et plus faciles utiliser. Le Malawi a t confront vement abondantes. Malgr les mesures adoptes un an plus
ce problme en 2005 lorsque dans un effort pour lutter contre tard pour en attnuer les rpercussions, ce programme sest
linscurit alimentaire, il a mis en place un programme de heurt lopposition des consommateurs, des syndicats et des
subventionnement des engrais pour les petits producteurs de milieux daffaires, en particulier ceux des secteurs des mines
mas. Le recours intensif aux engrais classiques a bel et bien et de lindustrie lourdec. Comme le montrent ces exemples, la
conduit une hausse immdiate de la production agricole. conception de stratgies de croissance verte doit prendre en
Cependant, comme les petits exploitants risquent davoir du compte la possibilit dune rsistance de la part des lments
mal adopter des engrais organiques et des mthodes de de la socit qui risquent den ptir court terme.
Mandant
une situation o la responsabilit des dcideurs devient
une denre qui sachte et se vend.
Le clientlisme peut influer sur ladoption et la mise
en uvre des politiques de deux faons principales.
Dans le premier cas de contexte clientliste, on observe
une distorsion des rapports tablis entre les responsables
publics et les lecteurs. Au lieu dune dynamique en vertu
de laquelle le reprsentant de ltat est l agentde
Agent
llecteur qui surveille et sanctionne ses actions (figure
O.4, panneau a), linteraction se transforme en un march
Responsables Citoyens Responsables
o le politicienachteles votes en distribuant des publics publics
avantages (habituellement) phmres tels que des
transferts ou des subventions (figure O.4, panneau b)14. Sources : quipe du Rapport sur le dveloppement dans le monde 2017, adapt de Banque mondiale
(2003) et de Khemani et al. (2016).
Ce type de transaction est gnralement plus frquent
lorsque le court terme lemporte sur le long terme. Les Note : Les flches donnent lorientation de la relation de responsabilit.
couches pauvres et dfavorises sont particulirement
vulnrables ce type de marchandage, car, en raison de o svit le clientlisme ont tendance afficher de faibles
la nature pressante de leurs besoins, ils attachent plus recettes fiscales et fournir peu de biens publics, ce qui
de valeur aux solutions court terme que ne le font nuit lactivit conomique et aux possibilits futures
les mieux nantis. Dans le deuxime cas de contexte de taxation.
clientliste, les politiciens deviennent plus attentifs aux
besoins des groupes qui jouissent dune plus grande Meilleure pratique ou meilleure
influence en favorisant par exemple les intrts des
adquation? Rexamen du concept
syndicats denseignants au dtriment de ceux des lves
(figure O.4, panneau c). Cest ce qui se produit lorsque les doption optimaledans une
responsables publics deviennent dpendants du soutien perspective de ngociation
de certains groupes y compris les prestataires de Dans ses efforts de rforme, la communaut du dvelop-
services publics pour assurer leur survie politique. pement sest surtout employe concevoir des solutions
Les cots de telles distorsions peuvent tre levs. optimales et renforcer les capacits ncessaires leur
En change de leur appui politique, les prestataires de mise en uvre. La capacit, souvent considre comme
services peuvent obtenir des rentes en dtournant les une condition pralable lefficacit des politiques, joue
ressources publiques, rduire sciemment leurs efforts certainement un rle important cet gard et reprsente
par le jeu de labsentisme ou en fournissant des services mme dans de nombreux cas un facteur incontournable.
de pitre qualit, ou se livrer des actes de corruption, Elle constitue un stock de ressources un moment
nuisant ainsi la prestation de services essentiels comme donn. Cependant, la manire dutiliser cette capacit
lducation, la sant, les infrastructures, etc. Lorsque des et le lieu propice pour le faire sont aussi lobjet dune
prestataires de services acquirent une telle mainmise sur ngociation. Mme si les capacits physiques et adminis-
les milieux politiques, les mesures censes les contrler ou tratives existent, les politiques peuvent tre inefficaces
les sanctionner ne sont plus crdibles, et leur engagement si des groupes dtenant un pouvoir de ngociation
sen trouve amoindri. Une exprience mene au Kenya suffisant ne voient aucun intrt leur mise en uvre.
fournit une bonne illustration. Elle a compar limpact On peut mentionner titre dexemple la faiblesse des
des enseignants contractuels dans le cadre dinterven- investissements consentis en faveur du renforcement
tions gres par des organisations non gouvernementales des capacits statistiques en Afrique, une situation qui
(ONG) et de projets publics. Les rsultats scolaires nont limite laptitude des pays contrler lefficacit des
augment que dans le premier des deux cas, ce qui porte stratgies (encadr O.5). En outre, il est possible que
croire que les ONG sont plus crdibles dans lapplication la structure du pouvoir soit renforce par les normes
de sanctions (licenciements) que ltat15. Une diminution sociales en vigueur, lesquelles ont un effet persistant sur
systmatique du niveau dengagement peut entamer la les comportements17 et peuvent accrotre ou diminuer
volont de cooprer et conduire certains groupes opter lefficacit des politiques.
pour des services privs et chercher des moyens dviter Ainsi, il ne suffit peut-tre pas dinvestir dans le
de contribuer la fourniture des biens publics16. Les tats renforcement des capacits. Llaboration de politiques
ABRG | 11
Encadr O.5Renforcer les incitations la collecte de donnes
sur le dveloppement une ncessit
Depuis de nombreuses annes, la communaut du dvelop- des capacits ou semployer rduire les capacits existantes.
pement consacre de lourds investissements (ressources En Afrique, certains membres de llite considrent les systmes
conomiques et assistance technique) au dveloppement des de gestion des donnes de qualit comme des outils permettant
capacits statistiques en Afrique. Or, les rsultats de ces efforts lopposition dvaluer leur performance. Ces personnes ont
restent dcevantsa. En effet, beaucoup de pays de la rgion ne donc tout intrt maintenir des services de la statistique
possdent toujours pas les donnes requises pour suivre lvo- partisans ou inefficaces, dont le personnel est constitu de
lution de conditions socioconomiques telles que la pauvret, sympathisants politiques plutt que dexpertsb. Cette situation
les ingalits et la prestation des services, et les demandes ne sobserve videmment pas quen Afrique. Les arguments
daide financire et dappui au renforcement des capacits qui militent en faveur dune meilleure utilisation des capacits
pour rsoudre ce problme se font de plus en plus insistantes. existantes sont aussi valides que ceux qui encouragent leur
Pourtant, on oublie que pour renforcer leurs capacits statis- renforcement. En Amrique latine, une rgion bien connue
tiques, les pays ont besoin dincitations politiques. pour ses capacits de collecte de donnes, on observe plusieurs
Dans beaucoup de pays, des motifs politiques poussent ceux situations dans lesquelles la dynamique politique a conduit un
qui dtiennent le pouvoir viter dinvestir dans le renforcement affaiblissement de la crdibilit des statistiques officiellesc.
ABRG | 13
Encadr O.6Pluralisme juridique et normatif
Le phnomne dupluralisme juridique la coexistence Autre source de pluralisme normatif, les normes
de multiples systmes juridiques au sein dune communaut sociales, certes moins visibles, mais qui exercent une forte
ou dun espace sociopolitique donn a toujours exist et se influence:elles forment un ensemble de rgles comporte-
rencontre encore aujourdhui dans les pays dvelopps comme mentales et dattitudes sociales gnralement acceptes au
dans le monde en dveloppement. Les formes modernes du sein dun groupe social donn. De trs nombreuses tudes
pluralisme juridique ont leurs racines dans le colonialisme, les dcrivent comment les normes sociales drives de groupes
systmes juridiques occidentaux ayant t instaurs pour les communaux et identitaires, dassociations professionnelles, de
colons, tandis que le droit traditionnel tait maintenu pour pratiques commerciales et autres rgissent la grande majorit
les populations autochtones. Comme beaucoup dtudes lont des comportements humainsa. Les normes sociales sont des
montr, le droit traditionnel ou coutumier prdomine encore voies fondamentales qui facilitent les transactions sociales
dans la rgulation sociale, le rglement des diffrends et la et conomiques en coordonnant les attentes des individus
gestion foncire en Afrique et dans dautres pays en dvelop- quant aux agissements dautrui. Les sanctions sociales, comme
pement. Dans certains cas, le droit coutumier, y compris toutes lopprobre et la perte de rputation ou, dans certains cas, les
sortes de modalits traditionnelles et institutionnelles hybrides violences cautionnes par la socit, sont un puissant moyen
de rglement des diffrends, est officiellement reconnu et dinciter les individus cooprer pour prvenir des comporte-
incorpor dans le systme juridique de pays tels que le Ghana, ments jugs antisociaux et dviantsb.
lAfrique du Sud, le Soudan du Sud, la Rpublique du Ymen Une source supplmentaire de pluralisme normatif rside
et plusieurs tats insulaires ocaniens. Dans dautres cas, ces dans le monde interconnect daujourdhui o de multiples
modalits diverses demeurent le principal moyen de maintien acteurs gouvernementaux, multilatraux et privs dictent et
de lordre social et de rglement des diffrends en labsence diffusent des rgles applicables une trs large gamme de
daccs aux systmes tatiques perus comme lgitimes et transactions et de conduites (voir le chapitre 9). Au niveau local,
efficaces, comme cest le cas en Afghanistan, au Libria et en lexprience de la loi est de plus en plus teinte par ces vastes
Somalie. Les systmes de droit coutumier refltent les valeurs interactions qui englobent des domaines tels que le commerce,
dominantes (qui nont rien de statique et ne cessent dvoluer) le travail, lenvironnement, les ressources naturelles, les institu-
et les structures de pouvoir des socits dans lesquelles ils tions financires, ladministration publique, la proprit intellec-
perdurent et, en tant que tels, sont souvent considrs comme tuelle, la passation de marchs, la rglementation des services
dficients au regard des normes lmentaires de non-discri- publics et les droits de lhomme. Ces interactions peuvent
mination, des droits de la personne et des procdures justes prendre la forme de contrats et de traits internationaux
et quitables. Quel degr de lgitimit et defficacit leur contraignants (droit contraignant) ou de normes volontaires
accordent les utilisateurs locaux?Cette question est purement et de principes directeurs (droit non contraignant). Ces rgles
empirique et relative compte tenu des autres solutions peuvent consolider, complter ou concurrencer les lgislations
disponibles. nationales dans la gouvernance des espaces publics et privsc.
la corruption limposition de droits de licence, en divergences dopinions. Les gens sy conforment, car cela
passant par limmatriculation des socits, ou encore facilite les activits sociales et conomiques.
linterdiction du mariage des enfants, de mme quen Au bout du compte, ltat de droit savoir lappli-
prvoyant les moyens dapplication de ces rgles. Selon cation impersonnelle et systmatique des rgles
la thorie juridique classique de Hart, les lois induisent connues aux acteurs gouvernementaux comme aux
des comportements particuliers chez les individus et les citoyens doit prvaloir pour quun pays concrtise son
entreprises en exerant un pouvoir coercitif, en jouant plein potentiel social et conomique. Toutefois, comme
un rle de coordination et en lgitimant le pouvoir24. la not Gordon Brown, un ancien Premier ministre du
Les lois peuvent effectivement reconfigurer les Royaume-Uni,lorsque lon cherche instaurer ltat
prfrences et coordonner les attentes quant aux de droit, les cinq premiers sicles sont toujours les plus
comportements dautrui, agissant ainsi comme point de difficiles.Lidal de ltat de droit merge dun processus
convergence. Elles peuvent donc faire office depanneau intrieur (endogne) de contestation qui forge ladhsion
indicateur, en montrant aux individus comment se des socits ses principes au fil du temps, et parfois
comporter quand plusieurs possibilits soffrent eux dun temps trs long. Lencadr O.7 examine le prilleux
ou, sur le plan conomique, en prsence dquilibres processus de transition vers la primaut du droit. La
multiples25. La loi offre une rfrence claire face aux formulation de politiques pragmatiques, qui tiennent
En comparaison de labondante littrature traitant des constitutionnalisme doit tre tay par un solide cadre normatif
transitions vers la dmocratie, il est surprenant de voir le peu obligeant les lites respecter la loi en tant que telle. Ds lors,
dtudes systmatiques qui ont t consacres aux transitions le respect des lois dpend trs largement du degr dindpen-
vers un tat de droit moderne. Lhistoire rvle trois types de dance maintenue par les instances juridiques qui perdurent
transition riches denseignements, bien que dautres voies mme aprs la disparition de leur fondement normatif.
soient sans doute envisageables:1) le passage dun systme Enfin, en ce qui concerne limportation de systmes
de droit coutumier, informel et souvent hautement pluraliste juridiques trangers, la variable qui est sans doute la plus
un systme moderne unifi;2) les modalits amenant les dterminante pour le succs dune telle entreprise est le
lites puissantes accepter des restrictions juridiques leur degr de contrle du processus que conservent les lites
pouvoir;et 3) les modalits permettant des pays dadapter autochtones et leur capacit adapter ces systmes aux
des systmes juridiques trangers leurs propres fins. traditions propres leur socit. Cest ainsi que le Japon a
Le passage dun systme coutumier ou pluraliste (ou les essay divers systmes europens avant de sarrter sur le
deux) un rgime moderne codifi est en gnral essentiel- Code civil allemand et la constitution bismarckienne la fin
lement motiv par le fait que les acteurs concerns considrent du XIXe sicle. Plus tard au XXe sicle, la Chine, la Rpublique
quun systme officiel unique sert au mieux leurs intrts, de Core et dautres pays dAsie ont galement adapt des
surtout leurs intrts conomiques lis lexpansion des systmes juridiques occidentaux leurs propres besoins.
changes et de linvestissement. Lchelle est ici importante: Ailleurs, comme en RAS de Hong Kong, en Chine, en Inde
un certain stade, les connexions personnelles qui caractrisent et Singapour, la puissance coloniale (Grande-Bretagne)
le systme coutumier ne suffisent plus tayer les transactions sest maintenue pendant longtemps, ce qui lui a permis de
avec des trangers gographiquement loigns. Les cots de modeler les normes juridiques locales sa propre image. Au
transition sont nanmoins levs et les rgles coutumires demeurant, lInde pratique aujourdhui, au titre du processus
ont souvent la prfrence des parties prenantes en place. dadaptation locale, un degr de pluralisme juridique bien plus
Il sensuit que le pouvoir politique joue alors un rle capital important que le Royaume-Uni lui-mme. Les pays dAfrique
dans le dclenchement de la transition. subsaharienne nont pas aussi bien russi en ce sens que
La lgislation officielle est gnralement applique en les systmes coutumiers ont t affaiblis par les autorits
premier lieu ceux qui nappartiennent pas llite (rgulation coloniales, sans tre remplacs par des systmes modernes et
par la loi);le passage ltat de droitseffectue lorsque les bien institutionnaliss.
lites elles-mmes se plient aux restrictions lgales. Daucuns La question des transitions juridiques devra faire lobjet
ont pu faire valoir que les contraintes constitutionnelles finissent dtudes beaucoup plus approfondies. Il est clair quun systme
par sauto-renforcer ds lors que le pouvoir est galement juridique totalement moderne nest pas une condition pralable
rparti au sein du systme et que les lites prennent conscience une croissance conomique rapide;les systmes juridiques
quelles ont plus gagner long terme en appliquant des rgles eux-mmes se dveloppent en parallle des conomies
constitutionnellesa. Toutefois, ce que cette thorie nexplique modernes. Il se pourrait que le point ncessaire la transition
pas, ce sont les motifs qui incitent ces mmes lites continuer dun systme de droit coutumier un systme juridique officiel
dadhrer ces contraintes lorsque lquilibre des pouvoirs se prsente dans ce processus plus tardivement que nombre
volue par la suite et quun groupe finit par prvaloir sur les dobservateurs occidentaux ne le pensaient. Toutefois, on ne
autres. De mme, lindpendance des tribunaux est toujours sait pas grand-chose sur les dynamiques historiques de cette
une menace pour le pouvoir de llite;pourquoi les dirigeants transition, et la thorie nest donc pas assez labore pour
en arrivent-ils les tolrer quand ils ont le pouvoir de les servir de guide aux pays en dveloppement qui cherchent
manipuler ou de les liminer?Ce constat laisse penser que le aujourdhui instaurer ltat de droit.
compte de la faon dont ces diffrentes fonctions du croyances peut-il amliorer lefficacit des politiques et
droit peuvent renforcer lefficacit des politiques de favoriser la scurit, la croissance et lquit?Prenons
dveloppement, peut guider les pays sur une trajectoire le cas de la scurit. Que ce soit de faon formelle ou
conduisant au renforcement de ltat de droit. informelle, les instances de gouvernance peuvent
rsoudre les problmes dengagement et de coopration
de faon crer des incitations contre le recours la
Points dentre des rformes visant
violence. Quatre grands mcanismes de gouvernance
amliorer lefficacit des politiques interviennent pour amliorer la scurit:le partage du
de scurit, de croissance et dquit pouvoir, la redistribution des ressources, le rglement
En quoi le rle accru dvolu la loi dans lvolution de des diffrends et les sanctions. Les sections qui suivent
la contestabilit, des incitations et des prfrences et visent illustrer plus particulirement les mcanismes
ABRG | 15
ayant trait au partage du pouvoir et la redistribution dexemple laugmentation spectaculaire de leffectif et des
des ressources. salaires des fonctionnaires la suite des soulvements
Le partage du pouvoir et la redistribution des ressources dans le monde arabe en 2011 (figure O.5). Cependant,
peuvent rduire lexclusion et les facteurs incitant recourir mme si ce genre de favoritisme politique peut rsoudre
la violence. Tout comme lexclusion peut conduire la des problmes de violence de premier ordre, il peut aussi
violence, les mcanismes qui encouragent le partage conduire la corruption et remettre en cause la viabilit
du pouvoir comme les lgislatures garantissant la budgtaire et lefficacit de ladministration.
reprsentation de toutes les factions peuvent rduire Des politiques applicables peuvent contribuer rduire
les incitations user de coercition en mettant en vedette la mainmise de certains groupes dintrts et stimuler ainsi la
les avantages de la scurit. Les dispositifs de partage croissance. La scurit est une condition pralable la
du pouvoir ont tout particulirement leur place dans les prosprit, mais elle nest pas suffisante en soi et doit
socits divises selon des critres identitaires, ethniques tre suivie dune croissance conomique. Sagissant de
et religieux, comme la Bosnie-Herzgovine, lIrlande du la croissance, sil y a lieu de redouter des tentatives de
Nord, le Kenya, le Liban et lAfrique du Sud, mais aussi mainmise de certains groupes dintrts, les politiques
dans les pays o les conflits sont hrits didologies les mieux adaptes sur la base de leur efficacit cono-
antagonistes. Les accords de partage du pouvoir qui mique pourraient se rvler plus difficiles mettre en
conduisent la paix et la scurit sont le fait des lites uvre que des politiques de second choix. Opter pour un
dans la plupart des cas. Ces accords encouragent les pis-aller la mise en uvre plus facile peut donc se rvler
comportements fonds sur la coopration en incitant les plus efficace que de retenir la politique apparemment
groupes privilgis faire des concessions mutuelles et la mieux adapte, mais qui risque de donner lieu des
privilgier linclusion chez leurs partisans, et en offrant dtournements. En outre, quand on examine les autres
dautres voies daction permettant de contester le pouvoir. solutions envisageables, le risque daccaparement futur
Les dispositifs de redistribution des ressources peut tre rduit en anticipant les effets possibles dune
peuvent aussi rduire la violence en rorganisant le politique sur lquilibre des pouvoirs dcisionnels entre
pouvoir et en modifiant les incitations. Les mcanismes les acteurs concerns.
favorisant cette redistribution sont notamment lallo- Lexprience de la Fdration de Russie et des pays
cation de crdits budgtaires, les transferts sociaux et les dEurope de lEst lors de leur transition vers une conomie
rgimes dindemnisation des victimes. Certaines inter- de march est trs parlante cet gard26. Pousss par
ventions publiques menes en Amrique latine pour largument conomique dominant de lpoque, selon
endiguer la criminalit urbaine prsentent un schma lequel la privatisation des entreprises dtat tait de la
commun qui consiste renforcer la scurit via la lutte plus haute importance pour une meilleure efficacit
contre la pauvret et les ingalits. Lemploi dans le conomique, la Russie et de nombreux pays dEurope
secteur public peut aussi mener la stabilit en sattirant de lEst nont pas tard privatiser massivement leurs
la loyaut de groupes dintrts cls. Citons titre socits publiques. Mme si la dmarche pouvait se
6,2
Travailleurs recruts
5,8
30,000 10,000
5,6
5,4
20,000 5,000
5,2
Printemps arabe 5,0 Printemps arabe
10,000 0
4,8
2000 2005 2011 2014 2000 2005 2011 2014
Recrutement total (axe gauche)
Fonctionnaires recruts (axe gauche)
Travailleurs recruts (axe droit)
Sources : Tunisie : Brockmeyer, Khatrouch et Raballand 2015 ; Rpublique arabe dgypte : Bteddini 2016, daprs des chiffres de lAgence centrale pour lorganisation et ladministration
(CAOA) dgypte.
100
75
50
25
0
Asie de lEst Europe et Amrique Moyen-Orient Pays revenu Asie du Sud Afrique
et Pacifique Asie centrale latine et Afrique lev membres subsaharienne
et Carabes du Nord de lOCDE
Prsentation dvaluations Publication Publication des Appel Rapports sur
dimpact davis rglementations commentaires les rsultats
Source : quipe du Rapport sur le dveloppement dans le monde 2017, daprs des donnes de la Banque mondiale sur la participation citoyenne llaboration des lois.
Note : OCDE = Organisation de coopration et de dveloppement conomiques.
ABRG | 17
plus enclines payer leurs impts30. Lamlioration de la sentiment dinjustice, conduisant par consquent un
transparence et de linformation peut aussi contribuer affaiblissement des incitations la coopration et la
modifier les incitations en permettant de surveiller les coordination de la part des laisss-pour-compte, ceux
agissements des lites politiques et des prestataires de qui sont exclus des retombes du dveloppement. Il est
services. titre dexemple, une intervention lance en donc ncessaire de comprendre comment les rformes
Ouganda pour renforcer la responsabilit et la surveil- peuvent faire voluer les ingalits existantes.
lance du secteur des soins de sant primaires au niveau Il faut comprendre le cadre daction des pouvoirs
local sest traduite par une amlioration considrable publics pour apprcier la capacit des intervenants
des services de sant et de la situation sanitaire dans les conclure et appliquer des accords visant la mise en
localits participantes31. Malgr tout, les rformes sont uvre de politiques qui amliorent le bien-tre des
souvent complexes et connaissent de frquents revers. citoyens. Les actions quune proposition de rforme
Avec le temps, les politiques qui renforcent vrita- dclenche de la part des autres intervenants sont parti-
blement lquit rduisent les asymtries de pouvoir, culirement importantes. Le processus de mise en place
rendant ainsi larne des politiques publiques plus des rformes, qui sinscrit dans le cadre de ce rapport, fait
contestable. Aprs une priode de croissance solidaire lobjet de lencadr O.8 o il est examin sous langle de la
caractrise par une mobilit accrue des revenus, la classe thorie des jeux. En effet, on y fait valoir que la rforme
moyenne grandissante dAmrique latine a commenc du dveloppement suppose dejouer un jeu deux
exiger des services de meilleure qualit et manifester niveaux diffrents, alors que les acteurs en qute de
dans les rues pour une amlioration de la gouvernance32. changement ont souvent tendance ngliger le jeu qui
linverse, une croissance inquitable et la concentration importe le plus.
des richesses entre les mains de quelques individus La figure O.7 donne une vue synthtique du cadre
a entrain une concentration des pouvoirs et cr un conceptuel dcrit dans le rapport. Il illustre linteraction
Le cadre dcrit dans le prsent rapport est inspir de la thorie en soi pour comprendre le processus de dveloppement
des jeux, la branche des sciences sociales qui tudie les lui-mme. Selon la thorie de la conception des mcanismes,
comportements stratgiques pour comprendre les dynamiques une rforme serait un saut ponctuel qui intervient lorsque
du pouvoir, des politiques et des rformes. Mme si les quelquun impose les rgles idales. Cette thorie passe sous
dcideurs nont pas conscience de rflchir dans les termes de silence le jeu de second niveau, la diversit des prfrences et
cette thorie, il ne se passe pas un jour sans quils sadonnent des incitations et le fait que diffrents acteurs peuvent exercer
des jeux de stratgie, et leurs actions peuvent tre explicites des influences trs diverses sur le jeu des rgles. En outre, dans
avec la prcision et lobjectivit des modles thoriques du jeu. le processus de rforme et de dveloppement, le jeu des rgles
Le cadre dfini ici cherche mettre en lumire la manire dont est le lieu o laction se droule.
la gouvernance influe sur le dveloppement au fil du temps, En effet, le jeu des rgles est celui o se manifestent les
partir de jeux qui se jouent deux niveaux. Le jeu de premier asymtries de pouvoir grce auxquelles certains acteurs
niveau (jeu des rsultats) dmarre lorsque sous leffet dun exercent une influence plus directe (les lites), tandis que
ensemble de rgles et de politiques, les acteurs ragissent en dautres nont quune influence indirecte, par exemple au
prenant des dcisions sur de nombreux sujets:investissement, moyen du vote (les citoyens). Il est reconnu de longue date
consommation, travail, paiement des impts, allocations que le pouvoir est un dterminant essentiel du mode de
budgtaires, respect des lois, et ainsi de suite. Ces dcisions fonctionnement dune socit et de la manire dont les gains
conduisent lobtention de certains rsultats (scurit, crois- tirs de lactivit conomique sont partags au sein des nations
sance, quit). Le cadre laisse supposer quil existe galement et entre elles. La thorie des jeux permet de formaliser certains
un jeu de second niveau (jeu des rgles) dans lequel les acteurs de ces concepts complexes et notamment lide quau bout du
ngocient dans le but de redfinir les politiques et les rgles compte, le pouvoir dpend des circonstances, des croyances et
qui dterminent les ractions ultrieures des participants aux des murs des gens ordinaires.
futures parties des mmes jeuxa. Un enseignement cl de cette approche est que les rgles
Si lon raisonne dans labstrait, les rgles et les politiques qui autorisent les joueurs sengager, se coordonner et
adoptes devraient produire les effets sociaux souhaits. cooprer ont tendance amliorer lefficacit au niveau du
Les conomistes parlent de thorie de la conception des jeu des rsultats. Au final, les outils favorisant lengagement
mcanismes lorsquun individu peut choisir les rgles idales permettent aux acteurs de transformer le jeu de manire ce
du jeu des rsultats, les rgles slectionnes tant celles que leurs incitations soient alignes. Pour quil y ait coordi-
qui seraient retenues par undictateur bienveillantou nation, les politiques doivent susciter le sentiment commun
unplanificateur social . Bien que ce soit une faon utile de que tout le monde adoptera laction souhaitable. Des incita-
prciser le but ultime du dveloppement, elle est insuffisante tions doivent parfois tre accordes certains acteurs pour
quils engagent laction voulue avant que dautres ne suivent. qui amliore lefficacit du jeu des rsultats en amenant les
Pour susciter la coopration, les politiques doivent favoriser joueurs prendre des engagements en vue dactions spci-
la mise en place dun mcanisme crdible qui rcompense ou fiques venirb. Quand les acteurs souscrivent volontairement
sanctionne les actions des joueurs afin de dclencher dautres un contrat, le rsultat dune interaction non cooprative peut
actions qui produiront le rsultat privilgi par tous. produire de meilleurs rsultats pour tous. Cette analyse est
Avec le temps, les parties rptes du jeu des rgles troitement apparente au concept decontrat socialcher
peuvent conduire linstauration dun gouvernement mieux aux anciens philosophes grecs. Les contrats sociaux qui
mme de faire respecter la loi de manire impersonnelle, par incitent les acteurs respecter les rgles de leur plein gr sont
exemple en employant des lgislateurs, des magistrats et des gnralement plus efficaces et plus durables. Toute socit
policiers qui peuvent faire appliquer un ordre juridique formel stable est sous-tendue par une forme ou une autre de contrat
et, plus particulirement, administrer un rgime de droit des social qui permet aux individus danticiper le comportement
contrats. Le droit contractuel est un systme de rgles formelles dautrui et de ragir en consquence.
dynamique entre gouvernance et dveloppement. En son Figure O.7Cadre du Rapport sur le dveloppement
centre figure larne des politiques publiques, savoir dans le monde 2017 : Gouvernance, loi et
lespace o les acteurs ngocient et concluent des accords
dveloppement
sur les rgles et les politiques. Dans un ensemble de
Asymtries Asymtries
rgles donn, la partie droite du cadre montre comment de pouvoir de pouvoir
lengagement, la coordination et la coopration entre
les acteurs peuvent produire des rsultats spcifiques
en termes de dveloppement (le jeu des rsultats voqu
lencadr O.8). Toutefois, les acteurs peuvent aussi
convenir de modifier les rgles du jeu, une situation
Arne des Rsultats de
illustre sur la gauche du cadre (le jeu des rgles dcrit Rgles politiques dveloppement
lencadr O.8). Les changements touchant aux rsultats publiques
de dveloppement (tels que la composition de la crois-
sance ou la concentration des richesses) tout comme la
modification des rgles (tant formelles quinformelles)
reconfigurent les asymtries qui se manifestent dans
Engagement Engagement
larne de laction publique. Coordination Coordination
Coopration Coopration
Source : quipe du Rapport sur le dveloppement dans le monde 2017.
Les moteurs de Note : Le terme rgles dsigne des rgles formelles et informelles (normes). Dans le contexte de ce
changement: ententes rapport, lexpression rsultats de dveloppement se rapporte la scurit, la croissance et lquit.
Les acteurs intervenant sur larne des politiques publiques peuvent tre classs en trois groupes :
passes par les lites, les lites, les citoyens et les acteurs internationaux.
des changements importants aux fins du dvelop-
mobilisation citoyenne et pement:les ententes entre les lites (qui prennent
influence internationale pour acquis la rpartition du pouvoir dans larne des
politiques publiques);la mobilisation citoyenne (qui
Les modifications de la contestabilit, des incitations et tente de faire voluer cette rpartition du pouvoir);
des prfrences et croyances sont les principales forces et les interventions internationales (qui influent indirec-
qui permettent de corriger les asymtries de pouvoir tement sur cette rpartition) (voir lencadr O.9).
dans larne des politiques publiques et de promouvoir Tous les pays, quel que soit leur niveau de dvelop-
lengagement, la coordination et la coopration. Mais pement conomique et institutionnel, sont soumis aux
comment susciter ces changements?Le Rapport sur le ententes entre les lites. La situation na gure de chance
dveloppement dans le monde 2017 met en vidence trois dvoluer moins que de puissants acteurs, membres
facteurs encourageants qui sont susceptibles dapporter de llite du pays, conviennent de la changer. Lorsque
ABRG | 19
Encadr O.9lites et citoyens:qui fait quoi dans larne
des politiques publiques
Sur la scne de laction publique, les intervenants peuvent tre nest pas vraiment un problme,a fait observer le chef,car
diviss entre lites et citoyens selon leur niveau dinfluence mme lorsque les prsidents changent, les invits restent
relative sur le processus dcisionnel. Les lites se distinguent les mmes .
des citoyens par leur aptitude influencer directement lla- De toute vidence, la dichotomie entre lites et citoyens est
boration et la mise en uvre dune politique donne. Les imparfaite, car elle ne tient pas compte des divers degrs de
lites peuvent diffrer selon la politique envisage. Ainsi, un pouvoir relatif entre les individus constituant ces deux groupes
groupe dominant dans le domaine de la sant peut fort bien (lites ou citoyens), pas plus quelle nillustre la faon dont
ne pas appartenir llite dans la lutte contre la criminalit. leur pouvoir relatif diffre dune politique lautre. Comme le
Les lites tirent leur aptitude influencer laction publique de constate Stephen Jay Gould dans son ouvrage classique Aux
rgles formelles, telles que les dlgations de pouvoir (pouvoir racines du temps:Mythes et mtaphores autour du temps
de jure ou de plein droit), mais aussi dautres moyens comme gologique,Toute dichotomie est utile ou trompeuse. Elle
le contrle des ressources (pouvoir de facto ou de fait). Par nest en soi ni vraie ni fausse. Elle nest quun modle simplifi-
consquent, mme en cas de changement de gouvernement, cateur servant la mise en ordre de la pense, mais assurment
ceux qui ont le pouvoir dinfluencer les dcisions peuvent pas du monde a. La ralit est bien plus complexe et nuance.
rester les mmes et conserver leur place la table des Ce rapport considre que les individus sinscrivent dans une
ngociations. Il y a quelques annes de cela, un magazine de continuit au regard de leur position de pouvoir dans larne
divertissement dun pays dAmrique latine a mis en lumire des politiques publiques et retient donc une dfinition positive,
cette dynamique dans un entretien accord un observateur plutt que normative, des lites et des citoyens. Les lites ne
politique improbable, le chef de la rsidence prsidentielle. sont pas forcment mauvaises ou intresses, et les citoyens ne
Au sortir dune lection serre, le nouveau prsident et les sont pas ncessairement bons et altruistes. Les deux groupes
siens venaient juste demmnager dans la rsidence. Le exercent leur influence de la mme manire que les individus
journaliste a demand au chef sil avait eu du mal adapter le font dans dautres domaines de la vie. Comprendre leurs
le menu aux gots de la nouvelle famille prsidentielle.Ce motivations est ce qui importe pour anticiper leur conduite.
des acteurs influents sopposent au changement, les les lections de 2015 en crant une vaste coalition autour
politiques et institutions de gouvernance sous-optimales dun programme lectoral ax sur la lutte contre la
qui freinent le dveloppement ont tendance perdurer. corruption, laissant supposer la possibilit dune aptitude
Dans certaines circonstances toutefois, les lites peuvent nouvelle contrer les intrts particuliers et corrompus
dcider delles-mmes de limiter leur influence dans leur de ceux qui senrichissaient grce aux rentes ptrolires.
intrt propre. Les citoyens peuvent aussi sorganiser En Inde enfin, des coalitions de mouvements populaires
pour faire voluer la situation et jouent ds lors un rle ont lutt pendant des annes pour faire adopter les lois
important en exerant des pressions sur le processus de sur le droit linformation et le droit lducation qui a
ngociation des politiques publiques dans le but de faire permis aux pauvres de rclamer de meilleurs services et
pencher la balance en faveur dententes bnfiques. En une ducation pour leurs enfants, amliorant ainsi les
outre, la gouvernance ne se manifeste pas seulement conditions de vie dans les bidonvilles.
lintrieur des frontires des tats-nations. Bien que les
acteurs internationaux ne puissent faonner le dvelop-
pement de lextrieur, ils nen jouent pas moins un rle
Les lites peuvent adopter des rgles qui
important, car ils influencent la dynamique des ngocia- restreignent leur propre pouvoir
tions internes en renforant (ou en affaiblissant) les coali- En dcembre 1976, une anne aprs le dcs du Gnral
tions locales uvrant pour la rforme. Francisco Franco au pouvoir depuis la fin des annes 30,
Le changement se produit au fil du temps sous leffet lEspagne a organis un rfrendum sur lintroduction
de coalitions forges entre les diffrents acteurs, ce qui dune rforme visant autoriser des partis politiques
constitue souvent un processusendognelong et jusque-l interdits participer ouvertement la vie
autodtermin. titre dexemple, la scurit a pu tre politique du pays. Beaucoup furent tonns de voir ce
ramene au Somaliland grce laction collective dun rfrendum autoris par le Cortes Generales (le parlement
large ventail de chefs tribaux et claniques. Le partage espagnol) dont les membres avaient t nomms par
du pouvoir entre ces acteurs a contribu faire reculer Franco, alors mme quil aurait trs certainement
les incitations la violence en maximisant les avantages pour effet de rduire leur pouvoir, voire de mettre
de la scurit. Au Nigria, Muhammadu Buhari a gagn fin au rgime en place. Selon plusieurs analystes, les
Toutes les branches des sciences sociales et tous les profes- Cette enqute rvle que lidentit des acteurs influents au
sionnels du dveloppement reconnaissent le rle important des sein de la coalition dlites au pouvoir qui dcident des politiques
lites pour la dtermination des rsultats de dveloppement, au niveau national est extrmement diffrente dans lespace,
quil sagisse de loligarchie aristotlicienne, des tenants de dans le temps et en fonction de la problmatique considre.
la thorie des lites au dbut du XXe siclea ou encore des Par exemple, mme si les hauts dirigeants nationaux apparte-
ambitieuses thories modernes de la covolution conomique naient la coalition dlites au pouvoir en 2015 dans les 12 pays
et institutionnelleb. La communaut internationale sintresse examins, on a constat des diffrences considrables entre les
de plus en plus aux consquences des diffrentsrglements autres acteurs, que ce soit en nombre ou en reprsentativit
politiquesque lon peut voir comme les ententes quilibres (figure EO.10.1, panneau a). lexception de la Fdration de
conclues par les lites des moments charnires du dvelop- Russie, du Rwanda et de la Turquie o le premier dirigeant de
pement dun paysc. Toutefois, la gamme des outils de recherche ltat monopolise les dcisions, la coalition au pouvoir dans les
conceptuels dont disposent les spcialistes des tractations autres pays examins prsente des diffrences trs marques.
entre les lites et les professionnels du dveloppement reste En Bolivie par exemple, cette coalition est compose de lgisla-
limite, tout autant que les accords sur lidentit des lites. teurs, de chefs de partis, de collectivits locales, de syndicats de
Pour aider combler cette lacune et dans loptique de la travailleurs et dorganisations de la socit civile.
publication du Rapport sur le dveloppement dans le monde Les lites au pouvoir dans un pays diffrent aussi dans le temps.
2017, la Banque mondiale a ralis des enqutes spcialises Pendant le rgime Park (1963-1979) en Rpublique de Core, les
en collaboration avec lInstitut V-Dem pour produire des militaires, les bureaucrates et les acteurs conomiques ont vu leur
indicateurs transnationaux permettant des comparaisons entre force de ngociation augmenter rgulirement (figure EO.10.1,
ceux qui dtiennent le pouvoir de ngociation et la manire panneau b). La transition vers la dmocratie aprs 1987 a renforc
dont ils exercent leur influence. Ces enqutes sappuient sur
le pouvoir de nouveaux acteurs, notamment des partis politiques,
plus de 100 annes de donnes concernant 12 pays de six
rgions. Les donnes montrent comment la distribution des des lgislateurs et du judiciaire, mme si les acteurs conomiques
lites se superpose la structure nationale du pouvoir de et la bureaucratie sont rests trs puissants. contrario, le Brsil a
ngociation, et llaboration et lapplication des lois rgissant connu une plus grande volatilit des lites influentes, surtout avant
lexercice du pouvoir. les annes 90 (figure EO.10.1, panneau c).
0
Brsil Indonsie Rp. de Core Rwanda Sri Lanka Turquie
Bolivie Inde Kenya Fdration Espagne Tunisie
de Russie
ABRG | 21
Encadr O.10Qui sont les lites et que font-elles?Rsultats dune
enqute mene auprs de membres de llite dans 12 pays (suite)
4
Force relative des membres de llite
0
1900 1910 1920 1930 1940 1950 1960 1970 1980 1990 2000 2010
0
1900 1910 1920 1930 1940 1950 1960 1970 1980 1990 2000 2010
ABRG | 23
Autonomie daction et action collective: le moyen le plus utilis dans le monde pour lire les
Les citoyens influencent le changement autorits, elles sont de plus en plus perues comme
inquitables (figure O.8) et constituent un instrument de
en votant, en sorganisant et en dlibrant
contrle limit.
Individuellement, les citoyens nont pas ncessairement
Lorganisation politique peut tre un mcanisme
le pouvoir dinfluencer la scne de laction publique
complmentaire pour reprsenter et relayer les intrts
pour ouvrir la voie un dveloppement plus quitable.
Nanmoins, ils ont tous accs de nombreux mcanismes collectifs des citoyens, consolider leurs prfrences et
de participation qui peuvent les aider surmonter les canaliser leurs exigences dans le processus dcisionnel.
problmes daction collective coordonner et cooprer Ainsi, lorganisation politique peut, par lintermdiaire
en faisant voluer la contestabilit, les incitations ainsi des partis, contribuer rsoudre les problmes de coordi-
que les prfrences et les croyances. Les modalits de la nation des citoyens et intgrer les diffrents groupes
mobilisation citoyenne sont notamment les lections, dans le processus politique, en favorisant une culture du
lorganisation politique, les mouvements sociaux, la compromis. Selon les lments dinformation disponibles,
participation directe et les dlibrations. Toutes ces les partis programmatiques savoir ceux qui sorganisent
expressions de laction collective tant imparfaites, elles autour dun programme de priorits politiques clairement
se compltent au lieu de se substituer les unes aux autres. nonces sont associs une plus forte probabilit
Les lections sont lun des mcanismes les mieux dadoption et de bonne mise en uvre de rformes du
tablis dont les citoyens disposent pour renforcer le secteur public40. Toutefois, les citoyens ordinaires et les
devoir de responsabilit et la prise en compte effective groupes marginaliss constatent parfois que les partis
de leurs exigences. Lorsque les lections remplissent leur politiques sont peu enclins reprsenter et relayer leurs
rle, elles peuvent contribuer amliorer le niveau et la exigences, et quils se comportent plutt comme des
qualit des biens et services publics fournis par ltat en chiens de garde soucieux de protger leurs intrts acquis
slectionnant les dirigeants et en les sanctionnant sur la et les structures de pouvoir existantes. Cela pourrait
base de leur aptitude fournir ces biens38. Cet effet peut expliquer le dsenchantement des citoyens lgard des
tre particulirement puissant au niveau local o les partis politiques, considrs dans le monde entier comme
lecteurs sont peut-tre mieux mme de coordonner linstitution politique la moins digne de confiance.
leur action et dinciter les politiciens locaux tenir leurs Lorganisation sociale peut elle aussi contribuer
promesses, notamment en djouant la corruption. Selon rsoudre certains problmes daction collective en
des observations faites au Kenya par exemple, la tenue mobilisant les citoyens autour de problmatiques parti-
dlections multipartites aurait efficacement empch culires. Cette mobilisation peut introduire des exigences
les dirigeants de dtourner les ressources publiques des et des intrts nouveaux dans lespace de ngociation,
fins partisanes39. Malgr tout, les lections ne suffisent remodelant ainsi les prfrences des acteurs et
pas elles seules mettre au pouvoir des gouvernements repoussant les limites du cadre des politiques publiques
rceptifs et responsables. Mme si elles sont aujourdhui pour y incorporer des questions jusque-l ngliges.
Lencadr O.11 dcrit comment les pressions exerces
Figure O.8Les dmocraties lectorales sur lorganisation sociale par des groupes fminins
sont de plus en plus nombreuses, tandis internationaux et nationaux ont contribu linstau-
ration du droit de vote des femmes en Suisse, ce qui a
que les lections perdent leur intgrit
dclench dautres changements politiques importants
100
pour lgalit des sexes. Les acteurs de la socit civile
et des mdias peuvent jouer un rle cl en favorisant les
politiques qui renforcent la transparence et en diffusant
90 linformation plus largement. Accrotre le volume
Nombre et pourcentage
La plupart des pays europens ont accord le droit de vote national obligatoire a eu lieu en 1959, et 69%de llectorat
aux femmes durant les premires dcennies du XXe sicle. En masculin tout entier sest prononc contre lamendement
revanche, ce nest quen 1971 que les femmes suisses ont t constitutionnel. Nanmoins, les femmes se sont vues accorder
autorises voter pour la premire fois aux lections fdrales, le droit de vote dans les affaires cantonales dans trois cantons
soit 65 ans aprs la Finlande, premier pays dEurope cet suisses (Genve, Vaud et Neuchtel) en 19591960. Il a fallu
gard. Pourtant, la Suisse a une tradition de dmocratie directe attendre 1971 pour que la majorit des hommes suisses se
vieille de plusieurs sicles. Comment expliquer loctroi tardif du prononcent enfin en faveur du droit de vote des femmes. Les
droit de vote aux femmes suisses ? coalitions favorables la rforme, qui incluaient de nombreux
Pour modifier la constitution, le systme politique exige acteurs, ont jou un rle dterminant dans lvolution de la
la tenue dun rfrendum national auquel seuls les hommes situation, notamment linfluence internationale et les actions
pouvaient prendre part. Plusieurs ptitions et motions intro- conduites dans le pays par des groupes de femmes telles que
duites par des groupes de femmes durant la premire moiti lAssociation suisse pour le suffrage fminin.
du XXe sicle ont t rejetes, faisant ainsi obstacle au suffrage Lintroduction du suffrage fminin en Suisse a permis
fminin. Lidentit des personnes participant au processus de de nouveaux acteurs, des actrices dans le cas despce, de
modification des rgles tait donc un facteur dcisif. Or, cest participer au processus dlaboration et de mise en uvre
galement le cas des normes sociales en vigueur et du peu des politiques, ce qui a davantage incit les politiciens tenir
dincitations au changement. Refltant ces normes profon- compte de leurs prfrences et leurs intrts. Ce changement
dment ancres, la Suisse tait galement la trane de la traduisait aussi lvolution des normes socitales concernant
plupart des pays occidentaux du point de vue de llimination les droits des femmes. Dautres changements politiques
des ingalits lies au sexe, particulirement celles qui prser- importants ont suivi dans les annes 80. Un amendement de
vaient lautorit juridique de lpoux. la constitution visant garantir lgalit des droits de tous
Confronte des pressions internationales croissantes, la les citoyens suisses, hommes et femmes, a t approuv par
Suisse a presque connu une perce vers la garantie des droits rfrendum en 1981. Quelques annes plus tard, en 1985, les
des femmes en 1957 lorsque, pour la premire fois, le Conseil femmes se sont vues accorder des droits gaux ceux des
fdral helvtique a demand lorganisation dun rfrendum hommes au sein du mariage, ce qui a mis un terme des
national sur le droit de vote des femmes. Selon une tude,si obligations lgales telles que la ncessit davoir lautorisation
la Suisse navait pas t une dmocratie directe, le droit de vote de leur poux pour travailler en dehors de la maison, engager
des femmes aurait pris effet immdiatement a. Le rfrendum des poursuites judiciaires ou ouvrir un compte bancaireb.
Mme si lorganisation sociale peut aider les groupes dveloppement nenvisagent parfois pas la possibilit de
sans influence faire entendre leur voix et faire dfaillances de la socit civile dans les milieux faiblement
pression sur les autorits publiques, les arbitrages sont institutionnaliss o les pauvres sont moins suscep-
parfois associs la prolifration dintrts concurrents tibles dintervenir, laissant ainsi aux lites locales la
sur la scne des politiques publiques. Les institutions possibilit daccaparer les mcanismes participatifs42.
publiques peuvent tre rapidement dbordes par des Ces dfaillances ne sont pas ncessairement corriges
pressions multiples qui mettent en pril la cohsion par la disponibilit de nouvelles technologies. Comment
et lefficacit des politiques publiques. De plus, lorga- on le soulignait dans le Rapport sur le dveloppement dans le
nisation sociale nest pas coup sr motive par la monde 2016 consacr la fracture numrique43, les techno-
vision dune socit plus juste et plus galitaire. Dans logies de linformation et de la communication peuvent
certains cas, elle peut tre exploite par de petits groupes au contraire renforcer les ingalits socio-conomiques
dintrts des fins dexclusion ou de violence. de la participation citoyenne. Au Brsil par exemple, le
Les dlibrations publiques savoir les espaces vote en ligne des projets de budget municipal a rvl de
et les processus permettant des discussions de groupe flagrantes diffrences dmographiques entre les votants
et lexamen dautres prfrences peuvent galement en ligne et hors ligne, les premiers tant plus susceptibles
uniformiser les rgles du jeu dans larne des politiques dtre de sexe masculin, titulaires de diplmes universi-
publiques. La participation citoyenne la gouvernance taires et plus fortuns44.
locale peut jouer un rle dcisif en amliorant la qualit Au bout du compte, toutes les expressions de laction
des dlibrations et la lgitimit des dcisions et en clari- collective citoyenne sont imparfaites, quil sagisse du
fiant les besoins et les exigences des groupes dintrts vote, des partis politiques, des mouvements sociaux,
locaux. Nanmoins, les approches participatives du des associations civiques et dautres espaces moins
ABRG | 25
Figure O.9Aprs des dcennies Lexpansion des flux internationaux saccompagne de
de progrs, lespace civique rtrcit lessor des instruments et mcanismes utiliss pour les
grer. Pour influer sur la gouvernance et les politiques
dans le monde entier nationales, les acteurs internationaux peuvent intro-
duire des rgles, des normes et des rglementations
3,0
transnationales. Ces rgles peuvent contribuer
susciter un engagement crdible vis--vis des rformes
2,5
nationales en mettant en jeu des incitations dordre
commercial et des objectifs dintgration rgionale.
Elles peuvent aussi favoriser la coopration interna-
Note moyenne
00
10
20
Les accords internationaux dintgration conomique
0
20
19
19
19
19
19
19
19
19
19
19
20
20
peuvent comporter des engagements crdibles auxquels
Efforts de censure des autorits (Mdias)
les acteurs nationaux vont donner suite par le biais de
Entres et sorties dOSC
rformes conomiques. La russite du processus dint-
Source : quipe du Rapport sur le dveloppement dans le monde 2017,
daprs la base de donnes de lInstitut V-Dem, 2016.
gration europenne tmoigne de lefficacit de ce type
de motivation. Les pays candidats ladhsion lUnion
Note : La moyenne est calcule sur un chantillon de 78 pays pour
lesquels des donnes sont disponibles pour toutes les annes prsentes.
europenne sont tenus de transposer dans leur lgislation
La variable Entres et sorties dOSC est mesure sur une chelle de 0 4, nationale les 80 000 pages de rglementations constituant
0 correspondant au plus haut degr de restriction et 4 au degr le plus faible. l acquis communautaire . Pour les pays qui ont dcid
La variable Efforts de censure des autorits Mdias est inverse et dentreprendre ces changements, les avantages cono-
mesure sur une chelle de 0 4, o 0 correspond moins de censure et 4
plus de censure. De plus amples informations sur les variables spcifiques et miques potentiels de ladhsion lUE lemportaient globa-
la mthode denqute sont fournies dans Banque mondiale et V-Dem (2016) lement sur la perte dautonomie nationale dans certains
ainsi que Coppedge et al. (2015). OSC = organisation de la socit civile. domaines;les lites ont mis en avant ces avantages pour
conventionnels de dlibration politique. Les citoyens surmonter les rsistances nationales ladoption des
soucieux de renforcer leur influence dans larne des rformes ncessaires. En outre, ladhsion lUE a permis
politiques publiques doivent donc privilgier une parti- de faire voluer les motivations des lites en modifiant
cipation fonde sur des mcanismes multiples pour lquilibre relatif des pouvoirs au niveau national, dans la
rsoudre les problmes lis laction collective. Cette mesure o certaines parties en ont tir un profit beaucoup
combinaison stratgique peut maximiser les chances plus grand que dautres. Elle a par ailleurs contribu,
dvolution relle du degr de contestabilit, des incita- dans les annes 80, la consolidation des institutions
tions ainsi que des prfrences et des croyances. danciennes dictatures situes la priphrie europenne
comme la Grce, le Portugal et lEspagne, puis, dans les
annes 90 et 2000, la transition de lEurope centrale et
Le changement soutenu de lextrieur: orientale aprs la chute des rgimes communistes.
quand des acteurs internationaux entrent Depuis la fin de la Seconde Guerre mondiale, laide
dans larne nationale publique au dveloppement (APD) constitue lun des
La dynamique de la gouvernance ne sopre pas moyens daction les plus importants utiliss par les
uniquement lintrieur des frontires des tats- conomies avances pour promouvoir la scurit, la
nations. Les pays voluent aujourdhui dans un monde croissance et lquit dans les pays en dveloppement45.
interconnect et globalis o les capitaux, les changes Bien quabondante, la littrature sur lefficacit de laide
commerciaux, les ides, les technologies et les personnes est globalement peu probante. Elle semble indiquer
circulent grande vitesse et en grand nombre. Le monde fondamentalement que laide nest en soi ni bonne ni
daujourdhui est bien diffrent de celui qui a prsid mauvaise pour le dveloppement: ce qui compte, cest
lmergence de ce quon considre maintenant comme des la manire dont laide se mle aux rapports de force en
pays dvelopps:le volume des flux internationaux tait vigueur et influe sur la gouvernance.
alors peu lev, les pays ne recevaient pas daide et ntaient Dans certains cas, les bailleurs de fonds soutiennent
pas soumis aux traits, normes et autres mcanismes lmergence de modes de gouvernance plus responsables
de rglementation transnationaux qui existent foison et quitables qui simbriquent dans le contexte national.
de nos jours. Pour les pays en dveloppement, lre de la Au Libria par exemple, les rsultats dun programme de
mondialisation et de lagouvernance mondialeest reconstruction dinitiative locale montrent que lintro-
autant une source dopportunits que de dfis. duction de nouvelles institutions lchelon local peut
14
Pourcentage du PIB
70
12 60
10 50
8 40
6 30
4 20
2 10
0 0
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APD (en % du PIB, axe gauche) APD (en % des recettes publiques, axe droit)
Sources : quipe du Rapport sur le dveloppement dans le monde 2017. Donnes sur laide publique au dveloppement (APD) : Organisation de coopration et de dveloppement
conomiques (OCDE) ; donnes sur les recettes publiques : FMI, Perspectives de lconomie mondiale (diffrentes annes).
Note : Les graphiques rendent compte de lAPD fournie par lensemble des bailleurs tous les pays revenu faible et intermdiaire dau moins un million dhabitants. Pour des raisons
de commodit visuelle, le graphique reprsentant le ratio de lAPD au PIB est plafonn 20 %. Pour les pays qui dpassent ce plafond, les donnes de rfrence sont les suivantes :
Afghanistan, 24,1% ; Rpublique centrafricaine, 35,4 % ; Libria, 37 % ; et Malawi, 21,8 %. De mme, le graphique reprsentant lAPD en pourcentage des recettes publiques est plafonn
100 % ; les donnes de rfrence hors plafond sont les suivantes : Afghanistan, 105,2 % ; Rpublique centrafricaine, 260,6 % ; Libria, 126 % ; et Sierra Leone, 143,2 %.
avoir sur la coopration sociale un impact qui perdure notamment les difficults auxquelles la communaut
aprs la fin du programme46. Dans dautres cas, en internationale est confronte lorsquelle tente dinduire
revanche, laide peut empoisonner la relation entre les un changement dans un contexte o ltat est dfaillant.
autorits et les citoyens en rendant les premiers moins De fait, il arrive trs souvent quune intervention bien
rceptifs aux revendications des seconds. En effet, plus intentionne connaisse des revers parce quelle renforce
un tat dpendra des ressources de la communaut un tat dquilibre qui fait perdurer la situation sur
internationale, moins il sera enclin difier les institu- laquelle elle tentait de produire un changement. Le cas
tions publiques ncessaires pour mobiliser les ressources chant, il est possible que lintervention nait pas tenu
financires nationales via limpt. Et moins il sappuie compte des rapports de force en prsence.
sur sa base fiscale, plus il saffranchit de lobligation de Ces difficults qui psent sur laide au dveloppement
rendre des comptes aux citoyens47. ne sont ni invitables ni insolubles. linstar des dfail-
Laide extrieure reprsente lheure actuelle plus de lances du march et de ltat, on peut y remdier. Laide
10%du PIB dans la moiti des pays faible revenu et plus au dveloppement sera plus efficace si les interventions
de 30%de la totalit des recettes publiques dans 26 pays des bailleurs favorisent lmergence de modes de gouver-
(figure O.10). Les travaux empiriques qui associent les nance plus responsables et quitables qui sont par la
flux daide une baisse des recettes fiscales sont plutt suite intgrs au contexte national en mettant par
contrasts (encadr O.12). En effet, laide y est assimile la exemple des informations pertinentes la disposition
maldiction des ressources naturelles:une manne qui peut des citoyens pour renforcer leur capacit demander des
donner lieu des dpenses publiques inefficaces, libre du comptes leurs responsables politiques50. Il est toutefois
type de contrat social liant ltat et les citoyens qui associe difficile de prdire dans quelles circonstances et de quelle
ces derniers aux discussions sur les politiques publiques et manire se produisent ces effets positifs en raison de la
rend larne des politiques publiques plus contestable48. conjugaison et de lvolution des nombreux facteurs qui
Pendant longtemps, on a justifi lintervention de ltat dterminent la faon dont les initiatives des bailleurs de
par la ncessit de faire face aux dfaillances classiques fonds sintgrent dans la dynamique politique locale.
du march, ltat intervenant parce que le march lui La communaut du dveloppement sefforce derni-
seul nest pas en mesure de produire des rsultats souhai- rement de penser laide travers ce prismepolitique.
tables sur le plan social. Par la suite, les chercheurs ont Mais bon nombre dimpratifs oprationnels qui
mis en lumire les dfaillances de ltat, une situation dcoulent de lattention accrue accorde aux difficults
dans laquelle lintervention publique choue galement de laide au dveloppement tels que la ncessit dintro-
par manque de capacits, en raison dasymtries dans duire plus de flexibilit dans lexcution, de tolrer plus de
linformation ou dincitations pernicieuses49. Le Rapport risques et dambigits, de passer du statut de pourvoyeur
sur le dveloppement dans le monde de cette anne analyse celui de partenaire de laide ou encore dviter de
ABRG | 27
Encadr O.12Mobilisation des ressources nationales, aide trangre
et devoir de responsabilit
Il est de plus en plus admis quune plus grande mobilisation circonstances propices la fuite de capitaux et lvasion fiscale,
des ressources nationales est de nature renforcer lthique les taxes la consommation seront a priori les plus efficaces,
de responsabilit, en particulier si cet effort a clairement pour mais aussi les plus rgressives. Pour mobiliser des ressources
finalit la fourniture de biens publics. Lorsque les lites au intrieures, les tats ont souvent recours des mthodes
pouvoir sont tributaires dune fiscalit assiette large, elles sont qui, linstar de la hausse des taxes la consommation,
plus susceptibles dassocier les citoyens et les autres membres risquent daggraver la pauvret en labsence de mcanismes
de llite aux ngociations sur les politiques publiques. Faut-il de compensation au profit des pauvres. De fait, selon une
en conclure que laide trangre a pour effet de limiter la tude reposant sur des donnes issues denqutes auprs des
mobilisation des ressources nationales et, ce faisant, libre de mnages ralises en 2010, les politiques budgtaires ont t
lobligation de rendre des comptes aux citoyens ? lorigine dune augmentation de lindice numrique pauvret
Sur cette question, les tudes ont dabord conclu une au taux de 2,50 dollars par jour dans neuf des 25 pays
corrlation ngativea. Des travaux plus rcents sappuyant sur tudise. Autrement dit, plus nombreux sont les pauvres qui
des jeux de donnes diffrentsb ou dautres techniques cono- se sont davantage appauvris sous leffet des mesures fiscales
mtriquesc viennent rfuter cette conclusion. Bien que des et des dpenses des pouvoirs publics quils en ont tir profit.
expriences aient permis danalyser et disoler leffet compor- Nonobstant limportance de la mobilisation de ressources
temental nfaste de laide extrieure sur le plan de la reddition nationales pour rendre les dirigeants plus rceptifs et plus
des comptesd, cette corrlation est en ralit plus complexe responsables vis--vis de leurs citoyens, de nombreux pays
et semble dtermine par trois facteurs:le type daide (don en sont empchs:soit parce quils sont si pauvres quils
ou prt, soutien budgtaire ou accompagnement de projets), sont incapables de mettre en jeu les moyens ncessaires pour
les effets concomitants des politiques auxquelles cette aide recouvrer suffisamment de recettes dans le but de sattaquer
est conditionne et, enfin et surtout, le cadre de gouvernance des objectifs de dveloppement majeurs, soit parce que ce
propre au pays. En outre, supposer que laide rduise linci- faisant, ils risquent de faire du tort aux pauvres, soit parce
tation mobiliser les ressources nationales, sa suppression que dun point de vue politique, ils nont pas la capacit
pourrait entraner ladoption de politiques fiscales destines de faire passer des rformes dans loptique daccrotre les
augmenter les recettes, qui sont nfastes pour la collectivit et recettes publiques. Dans les pays o les taux de pauvret sont
particulirement pour les pauvres. suprieurs 65%(en Afrique subsaharienne principalement),
Les effets de la mobilisation des ressources nationales sur il nexiste aucun systme de redistribution viable qui permette
la responsabilisation des pouvoirs publics dpendent aussi de dradiquer la pauvret uniquement en prenant aux riches
la manire dont ces fonds sont mobiliss. Nombre des impts pour donner aux pauvresf. De plus, dans de nombreux pays
en vigueur nont pas vocation renforcer lthique de respon- en dveloppement, en prenant en compte la fois la dpense
sabilit ( linstar des taxes sur les ressources) ou sont suscep- publique et limpt, on constate que le systme budgtaire
tibles davoir des effets de distorsion importants (comme cest contribue souvent appauvrir les populationsg. Enfin, il existe
le cas des taxes sur les changes commerciaux). La concurrence aussi des situations o le pouvoir politique est concentr entre
internationale qui sopre sur la base de limpt sur les socits les mains dune poigne de riches dont les intrts entrent en
et la libralisation des changes ont aussi pour consquence conflit avec ceux des pauvres. Dans de telles circonstances, qui
de rduire la capacit des tats mobiliser des ressources exigent de coaliser un ensemble plus vaste dindividus pour
intrieures (la course au nivellement de la fiscalit vers le bas). faire contrepoids linfluence politique de quelques-uns, il peut
Dans les pays prsentant de faibles taux dpargne ou des savrer trs difficile de mobiliser des ressources nationalesh.
recourir des schmas linaires simplistes pour mesurer premires conclusions disponibles. Pour que laide
les rsultats se heurtent des structures, pratiques et trangre parvienne induire et soutenir une rforme de
habitudes bureaucratiques tablies de longue date. la gouvernance qui favorise le dveloppement, il va falloir
lavenir, il faudra probablement adopter une dmarche plus dpasser les approches technocratiques et apprendre
volutive et plus souple consistant essayer localement tenir compte des possibilits et des contraintes auxquelles
les stratgies et les ajuster par la suite la lumire des donnent lieu les vicissitudes de la vie politique.
Renforcer la capacit des institutions mettre en uvre Ne pas sattacher uniquement au renforcement des
les politiques publiques. capacits, mais penser galement aux asymtries de
pouvoir.
Privilgier le renforcement de ltat de droit de sorte Ne pas sattacher uniquement ltat de droit, mais
que les politiques et rgles soient appliques de faon penser galement au rle de la loi.
impersonnelle.
Source:quipe du Rapport sur le dveloppement dans le monde 2017.
ABRG | 29
Encadr O.13Du cadre danalyse laction:le cycle defficacit
des politiques
Le Rapport sur le dveloppement dans le monde 2017 soutient tape 1.Diagnostic. Cerner les problmes fonctionnels
que lon ne peut pas apprhender lefficacit de laction sous-jacents (au niveau de lengagement, de la coordination
publique sous un angle technique uniquement;il faut en plus ou de la coopration).
tudier le processus par lequel les acteurs, dans un cadre insti- tape 2.Analyse. Dterminer la nature des asymtries de
tutionnel donn, ngocient la formulation et lexcution des pouvoir dans larne de laction publique (exclusion, mainmise
politiques. Les fonctions institutionnelles qui dterminent le sur les politiques publiques, clientlisme).
degr defficacit de laction publique rsident principalement
dans la cohrence et la continuit des politiques au fil du tape 3.Ciblage. Recenser le(s) bon(s) point(s) dentre de la
temps (engagement), lharmonisation des croyances et des rforme (contestabilit, incitations, prfrences et croyances).
prfrences des acteurs (coordination), ainsi que ladhsion tape 4.Formulation. Dfinir le meilleur mode dintervention
volontaire aux rgles et labsence de comportements opportu- (rgles de premier niveau, de niveau intermdiaire ou de
nistes (coopration). Comment ce cadre danalyse se traduit-il niveau suprieur).
dans la pratique ?
La figure EO.13.1 prsente les lments prendre en compte tape 5.Application. Dsigner les principaux acteurs dont
on a besoin pour former une coalition qui permettra la
pour augmenter les chances defficacit dune politique donne.
mise en application de la politique (lites, citoyens, acteurs
Cecycle defficacitdbute par une dfinition claire de
internationaux).
lobjectif atteindre et se poursuit par une srie dtapes bien
dfinies : tape 6.valuation et adaptation.
1. Diagnostic
Quel est le problme
fonctionnel ?
Engagement
Coordination
Coopration
2. Analyse
Comment se manifestent les
6. valuation asymtries de pouvoir ?
et
Exclusion
adaptation Mainmise sur les
politiques publiques
Clientlisme
Objectif de
dveloppement
3. Ciblage
5. Application
Quels sont les leviers pour
Quels sont les principaux remodeler larne de
acteurs mobiliser ? laction publique ?
lites Contestabilit
Citoyens Incitations
Partenaires internationaux
4. Formulation Prfrences et croyances
Le Rapport sur le dveloppement dans le monde 2017 politiques ont appel la lgitimit, qui se manifeste par
encourage les rformateurs assimiler tous les aspects dujeu lacceptation volontaire et le respect des rgles. Les citoyens
des rglesde manire viter deux erreurs fondamentales. dune nation peuvent tre disposs dlguer leur gouver-
Premirement, lorsquun joueur introduit une rforme dans nement un pouvoir suffisamment important pour en faire le
le jeu des rgles, celle-ci peut avoir un effet oppos celui joueur dominant dans le jeu des rgles national, condition
escompt si le joueur ne tient pas compte des actions que cependant quils aient le sentiment que lusage de ce pouvoir
la rforme dclenchera chez les autres joueurs. Supposons par le gouvernement est lgitime.
par exemple quun intervenant extrieur vante les bienfaits Lapproche fonctionnelle propose par le rapport permet
du rgime du droit des contrats auprs du corps lgislatif. dclairer ce concept de lgitimit. Ici, le gouvernement tire sa
En rponse, les lgislateurs adoptent une loi qui prescrit aux lgitimit de trois sources potentielles. Le gouvernement assoit sa
tribunaux les modalits dexcution des contrats;le chef de lgitimit en renouvellement son engagement obtenir des rsul-
lexcutif promet alors une promotion aux juges sils suivent tatsa:un gouvernement peut tablir sa lgitimit en respectant
ses instructions et tranchent les litiges en faveur de certaines systmatiquement ses engagements en fournissant par exemple
personnes;les lites fortunes versent de largent aux reprsen- des services publics fiables. Une autre source de lgitimit rside
tants des instances excutives pour bnficier dun traitement dans le sentiment de justice quinspirent les processus dlabo-
de faveur dans les tribunaux;lexcutif utilise cet argent pour ration et dapplication des politiques et des rgles. Enfin, il existe
financer la prochaine campagne politique;en consquence une lgitimit relationnelle lorsque le fait de partager un ensemble
de quoi, les citoyens ne font pas confiance aux tribunaux pour de valeurs et de normes encourage les individus reconnatre une
appliquer le droit des contrats. Au bout du compte, cette rforme forme dautorit. Lgitimit par les rsultats, par les processus
naura pas produit les bienfaits attendus et pourrait mme avoir et par les relations:ce sont l les trois types de lgitimit mis en
empir la situation. Les tribunaux, qui offraient auparavant une vidence dans le rapport. La lgitimit est un lment important du
protection gale tous dans le cadre du droit pnal, ne sont plus point de vue de la coopration et de la coordination parce quelle
en mesure de punir les dlinquants fortuns. implique un acquiescement volontaire un acte dautorit. Mme
Deuximement, mme si une rforme produit de meilleurs dans les cas o un gouvernement respecte ses engagements et
rsultats aujourdhui, elle pourrait aussi se retourner contre est en mesure de contraindre la population obtemprer, il peut
ses auteurs si elle conduit une dgradation de la situation y avoirdficit de lgitimitsi le procd est peru comme
par la suite. Cette hypothse peut savrer particulirement injuste et la population nest pas dispose cooprer, choisissant
importante pour asseoir ce que les spcialistes des sciences au contraire de rejeter le contrat social.
ABRG | 31
il faut se demander, au-del de son aspect formel, si lenga- sont de nature favoriser cette adaptation. Lorsque les
gement vis--vis de cette rgle est crdible. Pour rsoudre lites ont intrt trouver un terrain dentente, les cadres
certains problmes fonctionnels, il peut savrer ncessaire de concertation peuvent slargir et sadapter lvolution
de combiner des mesures relevant des trois niveaux de cette des circonstances. Lorsque les institutions nationales
hirarchie normative. Enfin, le processus dlaboration et sont diriges dune manire plus efficace, les pays sont
dvaluation des politiques doit permettre danticiper les plus mme de se dvelopper sur le long terme. Un pays
oppositions ventuelles et denvisager la possibilit de sera dautant plus capable de rformer ses institutions et
consquences involontaires (encadr O.14). Sagissant de de les adapter lvolution de la conjoncture conomique
lvaluation en particulier, il faut savoir que les trajectoires que les intrts des entreprises sont quilibrs, diversifis
ne sont pas toujours linaires et que cet exercice doit par et organiss. Les ententes que lon peut moduler au gr des
consquent sappuyer sur une mthodologie complexe. En intrts des membres de llite auront toutefois du mal
anticipant lvolution des rapports de forces et en appliquant tenir face un surcrot de revendications citoyennes. Les
une dmarche dadaptation pour y faire face, comme forger rgimes peuvent perdre leur lgitimit si les processus
des coalitions en prvision de la rforme, on peut parvenir dcisionnels ne sont pas suffisamment participatifs,
rduire les risques dchec. Pour susciter un changement quand bien mme dautres objectifs de dveloppement
durable, il faut analyser la marge de manuvre potentielle semblent atteints. Par exemple, mme des politiques de
offerte par les lites, eu gard leurs intrts particuliers, croissance efficaces risquent de susciter lhostilit de la
les possibilits daction collective citoyenne et linfluence population si celle-ci na pas voix au chapitre. Le remde
exerce par les acteurs internationaux. cette perte de lgitimit passe par une plus grande parti-
cipation au processus politique.
Crer les conditions propices ladaptation Pour promouvoir un dveloppement solidaire et
Quelles sont les conditions qui permettent de changer durable, il faut sattacher crer les conditions qui,
vritablement la nature de la gouvernance?La voie du linstar de celles examines dans le rapport, permettront
dveloppement est seme dcueils:les chocs (aussi une socit de sadapter lvolution de ses besoins
divers quune catastrophe naturelle ou une dtrio- et exigences. Jusquici, lorthodoxie traditionnelle en
ration brutale des termes de lchange) et les mutations matire de dveloppement a donn une place centrale
progressives (urbanisation, essor de la classe moyenne, trois postulats dans le processus damlioration de
etc.) ont pour effet de modifier lquilibre des pouvoirs la gouvernance:la forme des politiques publiques, la
et les prfrences des acteurs, selon un processus qui capacit les mettre en uvre et lapplication imper-
profite souvent certains au dtriment des autres. Face sonnelle des rgles. Ces postulats influencent les
ces changements, les dispositifs de gouvernance qui ne solutions habituellement mises en avant par la commu-
font pas de place de nouveaux acteurs ou de nouvelles naut internationale pour pallier les dfaillances des
revendications risquent de se disloquer. Par exemple, un politiques dans les pays en dveloppement:1) investir
pays est pris au pige de la violence lorsque des ententes dans debonneslois et politiques;2) se doter de
instables au sein desquelles les lites sont fortement capacits organisationnelles et techniques pour leur
polarises et ont beaucoup perdre, quand les enjeux mise en uvre;et 3) renforcer ltat de droit. Au-del
sont suffisamment levs, donnent lieu des conflits de ces approches, le Rapport sur le dveloppement dans le
violents. On dit quil tombe dans le pige du revenu inter- monde 2017 fait valoir que sil est important de sinspirer
mdiaire lorsque des groupes dintrt bnficiant de de politiques qui ont fait la preuve de leur efficacit dans
la situation actuelle dans la mesure o ils en retirent dautres contextes sous une forme donne, dvaluer
une rente, ont des raisons de sopposer une nouvelle les capacits dexcution ncessaires et dinsister sur la
donne conomique et, de ce fait, empchent ladoption primaut du droit, ces trois aspects ne sont pas suffisants.
de rformes tournes vers lefficacit, instaurant ainsi
un quilibre improductif. Enfin, on parle de pige des
ingalits pour dsigner un cercle vicieux dans lequel une Naviguer dans le rapport
forte concentration des richesses a pour consquence
de permettre ceux qui sont en haut de lchelle des
La capacit des revenus dexercer, leur avantage, une influence dispro- Partie I. Repenser le rle de la
diffrents acteurs portionne sur le processus dlaboration des politiques, gouvernance dans le dveloppement:
sadapter mais aussi de nourrir un sentiment dinjustice chez ceux un cadre conceptuel
lvolution des qui sont au bas de lchelle qui, de ce fait, choisissent de La premire partie du rapport prsente un cadre
scarter de larne des politiques publiques et de ne pas conceptuel qui doit permettre de repenser le rle de la
rapports de force
participer la contestation52. gouvernance et de la loi au service du dveloppement.
relatifs dans La capacit des diffrents acteurs sadapter lvo- Le chapitre 1 expose les motifs du cadre propos en
les instances lution des rapports de force relatifs dans les instances examinant les questions importantes que se pose la
ngociation, des ngociation, des incitations qui leur sont offertes et de communaut de dveloppement aujourdhui, notamment
incitations qui leur leurs propres prfrences importe galement. Bien que quels sont les dterminants fondamentaux de lefficacit
sont offertes et les conditions qui dterminent si un pays parviendra des politiques?Le chapitre 2 propose une nouvelle
ou non sadapter de faon renforcer sa scurit, mthode danalyse pour rpondre ces questions dans
de leurs propres
atteindre des taux de croissance plus levs et devenir loptique de la thorie des jeux, en partant du postulat
prfrences importe plus quitable dpendent de son histoire et surtout de que les fonctions quexercent les institutions dans le
galement. chaque circonstance particulire, certaines situations but de crer les conditions propices un engagement
ABRG | 33
21. Voir Aaberge, Langrgen et Lindgren (2010) et Lustig (2015). Latin America. Conference volume. New Haven, CT: Yale
22. Voir Besley et Persson (2014). Center for International and Area Studies.
23. En revanche, les lments montrant en quoi certains Aidt, Toke S., and Peter S. Jensen. 2014. Workers of the
de ces mcanismes produisent de meilleurs rsultats World, Unite! Franchise Extensions and the Threat of
prsentent nombre de contradictions, comme on pourra Revolution in Europe, 18201938. European Economic
Review 72 (November): 5275.
le voir de faon plus dtaille au chapitre 8.
Barr, Nicholas. 2001. The Welfare State as Piggy Bank: Informa-
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45. On entend par aide financire extrieure ou trangre
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ABRG | 37
Table des matires du
Rapport sur le dveloppement
dans le monde 2017
Table des matires
Avant-propos
Remerciements
Abrviations
3 Le rle de la loi
Gros plan 3 : Comment se forment des institutions juridiques efficaces
et quitables ?
Partie II : L
a gouvernance au service du dveloppement
4 La gouvernance au service de la scurit
Gros plan 4 : La gouvernance en temps de guerre
Gros plan 5 : Criminalit
39
ECO-AUDIT
Dclaration des avantages environnementaux
Le Groupe de la Banque mondiale sest engag rduire son empreinte
environnementale. lappui de cet engagement, la Division des publications exploite
des moyens ddition lectronique et des outils dimpression la demande installs
dans des centres rgionaux travers le monde. Ensemble, ces initiatives permettent
de rduire les tirages et les distances de transport, ce qui se traduit par une baisse de la
consommation de papier, de lutilisation de produits chimiques, des missions de gaz
effet de serre et des dchets.
La Division des publications suit les normes relatives lutilisation du papier
recommandes par lInitiative Green Press. La plupart de nos livres sont imprims
sur du papier certifi par le Forest Stewardship Council (FSC) et contenant entre 50
et 100 % de fibre recycle dans la quasi-totalit des cas. Cette fibre est soit crue, soit
blanchie travers un procd totalement sans chlore, de traitement sans chlore ou sans
chlore lmentaire amlior.
Dautres informations sur les principes environnementaux de la Banque mondiale
sont disponibles sur http://www.worldbank.org/corporateresponsibility.
Un rapport phare du Groupe de la Banque mondiale
LA GOUVERNANCE et LA LOI
2017
RAPPORT SUR LE DVELOPPEMENT DANS LE MONDE
SKU 33104
GROUPE DE LA
BANQUE MONDIALE