Auditoria Integrada 2017

EVALUACIN DE SISTEMAS DE GESTION INTEGRADOS
FECHA
NOMBRE DEL ASESOR ASISTENTE
NOMBRE DEL GERENTE O PROPIETARIO
NOMBRE DE LA EMPRESA ACCESO TOTAL ING&HSEQ S.A.S.
CDIGO DE LA EMPRESA
NIT DE LA EMPRESA
NOMBRE DEL DESIGNADO POR LA GERENCIA
NOMBRE DEL VIGIA y/ COPASST
DIRECCION
CIUDAD
DEPARTAMENTO
NMERO DE CENTROS DE TRABAJO
ACTIVIDAD ECONMICA
DESCRIPCCIN DE LA ACTIVIDAD ECONMICA
N de Trabajadores 0
Nmero de trabajadores directos:
Nmero de trabajadores temporales:

Nmero de trabajadores contratistas:
Criterio de calificacin
0
1
2
N/A
DESCRIPCION DEL ITEM REQUISITO A CUMPLIR
Polticas Documento escrito de la Poltica de

1 SST
Obligacion de los empleadores Definicin de Responsabilidades

2
Obligaciones de los empleadores Presupuesto para SST
Obligaciones de los empleadores Definicin de Talento Humano para

4 SST
Obligaciones de los empleadores Recursos Tcnicos

5
Obligaciones de los empleadores Requisitos legales - matriz requisitos

Documentacin legales
6
Obligaciones de los empleadores Plan de trabajo anual + Cronograma

Documentacin
7 Planificacin del SGSST
Obligaciones de los empleadores Direccin de SST
Obligaciones de los empleadores Integracin con otros Sistemas de

Gestin
10
Capacitacin en SST Induccin y reinduccin en SST
11
Documentacin Identificacin de peligros, evaluacin

y valoracin de riesgos
12
PLANEAR
PLANEAR
13
Documentacin Condiciones de salud y Prfil

14 sociodemogrfico
Documentacin Registro entrega EPP
15
Conservacin documentos Conservacin documentos

16
Comunicacin Comunicaciones internas y externas

17 y canales
Planificacin del SGSST Cumplimiento legal + Fortalecer
18 componetes del sistema + mejora
continua
Planificacin del SGSST Objetivos de control de riesgos
19
Planificacin del SGSST Indicadores de estructura, proceso y

20 resultado
Planificacin del SGSST Metas anuales

21
Indicadores SG SST Ficha de los indicadores - matriz

22 indicadores
Gestin de peligros y riesgso Procedimiento de gestin de peligros
23 y riesgos
Medidas de prevencin y control Plan de mantenimiento correctivo y
24 preventivo
Prevencin, preparacin y respuesta Plan de respuesta para eventos
25 ante emergencias potencialmente desastrosos
Prevencin, preparacin y respuesta Conformacin y funcionamiento de

26 ante emergencias brigadas emergencias
Gestin del cambio Gestin del cambio
27
Contrataciones Procedimiento de seleccin y

28 evaluacin de contratistas
Investigacin de accidentes de trabajo y Procedimiento investigacin
enfermedades laborales incidentes, accidente y enfermedades
29 laborales
Poltica SST Cumunicacin Poltica

30
Obligaciones de los empleadores Comunicacin de Responsabilidades

31
Obligaciones de los empleadores Copasst

Documentacin
32
Capacitacin en SST Capacitacin en SST al personal
segn competencias
33
Capacitacin en SST Socializacin al copasst del plan

34 capacitacin
Documentacin Estndares de seguridad o operacin
35 segura
Documentacin Reportes de investigacin de AT y EL

36
Documentacin Identificacin de amenazas y

37 vulnerabilidad
Documentacin Procedimientos Operativos
38 Normalizados
Documentacin Plan de Evacuacin + Evaluacin de
39 simulacros
Diseo de planes de evacuacin
Documentacin Sistemas de vigilancia epidemiolgica
40
Documentacin Evaluaciones ambientales

41 Planificacin
Documentacin Prfiles epidemiolgicos del PVE

HACER
42
Identificacin PEVR Comunicacin de las evaluaciones

43 ambientales
Evaluacin inicial del SGSST Autoevaluacin
44
Planificacin del SGSST Comunicacin objetivos

45
Medidas de prevencin y control Tratamiento a los riesgos

46
Medidas de prevencin y control Socializacin a partes interesadas

47
Medidas de prevencin y control Evaluaciones mdicas ocupacionales

48
Prevencin, preparacin y respuesta Identificacin de amenazas y

49 ante emergencias vulnerabilidad por centro de trabajo
Prevencin, preparacin y respuesta Valoracin de los riesgos asociados a

50 ante emergencias amenazas
Prevencin, preparacin y respuesta Procedimientos Operativos
51 ante emergencias Normalizados
Prevencin, preparacin y respuesta Capacitacin y entrenamiento en plan
52 ante emergencias emergencias
Prevencin, preparacin y respuesta Inspeccin de equipos de emergencia

53 ante emergencias
Prevencin, preparacin y respuesta Plan de ayuda mutua

54 ante emergencias
Adquisiciones Integracin de requisitos de SST en

55 las compras
56 Contrataciones Seguimiento a contratistas
Contrataciones Verificacin afiliacin a la Seguridad
57 Social
Capacitacin en SST Induccin y reinduccin en SST
58
Contrataciones Induccin y reinduccin a contratistas

59
Documentacin Formatos de registros de

60 inspecciones
Documentacin Registros gestin riesgos
61
Indicadores SG SST Indicadores de estructura

62
Indicadores SG SST Indicadores de proceso
63
VERIFICAR
Indicadores SG SST Indicadores de resultado
64
Medidas de prevencin y control Administracin EPP que parte de la

65 matriz de EPP.
Prevencin, preparacin y respuesta Evaluacin de simulacros
66 ante emergencias
Auditora de cumplimiento del SG Programa de auditoria anual

67
Auditora de cumplimiento del SG Informe de resultados auditora

68
Auditora de cumplimiento del SG Alcance de la auditora

69
Obligaciones de los empleadores Rendicin de cuentas

70
Prevencin, preparacin y respuesta Realizacin y evaluacin de

71 ante emergencias simulacros anuales
72 Revisin por la alta direccin Revisin de gerencia anual
Revisin por la alta direccin Socializacin con el Copasst
ACTUAR
73
Investigacin de accidentes de trabajo y Socializacin de lecciones aprendidas

74 enfermedades laborales
Investigacin de accidentes de trabajo y Informes peridicos a la gerencia

75 enfermedades laborales
Acciones correctivas y preventivas Seguimiento a acciones correctivas y

76 correctivas
Revision de Gerencia y ajuste Revisin de gerencia anual
77
El aspecto analizado no est implementado
El aspecto analizado est implementado parcialmente
El aspecto analizado est implementado totalmente
El aspecto analizado No Aplica a la empresa
obtenido
Total por
Puntaje
Puntaje
Posible
rea
PLAN DE ACCION
Documento define la politica de Seguridad y salud en el trabajo que

cumpla con requisitos establecidos en el decreto 1443 -2014 2 1
Definir y asignar las responsabilidades para todos los niveles de la

Organizacin. Elaborar matriz de roles y responsabilidades. Incluir 2 2
estos en la descripcin de cargos.
Definir y asignar los recursos financieros, tcnicos y el personal
necesario para el diseo, implementacin, evaluacin y mejora del
sistema. Importante que el documento incluya presupuesto vs plan 2 2
de trabajo anual.
Se puede dejar evidencia con carta de asignacin desde la Gerencia

o con acta de reunin donde quede claramente definido a quien se 2 0
responsabiliza con ste proceso.
Documento donde se definan los recuros tecnicos y la asignacin de
presupuesto. Igualmente evidencia de la entrega de los mismos 2 0
Documento que contiene la matriz de requisitos legales debidamente

diligenciada.
Plan que sustenta como se dar cumplimiento. 2 0
Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual

para alcanzar cada uno de los objetivos propuestos en el Sistema de
Gestin en SST, este debe estar firmado por la Gerencia y divulgado 2 0
al copasst
Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual

para alcanzar cada uno de los objetivos propuestos en el Sistema de
Gestin en SST, este debe estar firmado por la Gerencia y divulgado 2 2
al copasst
Descripcin del cargo y prfil del responsable y equipo SST. Definir

competencias en trminos de educacin, formacin y experiencia
requerida. El responsable del SGSST debe realizar curso 50 horas
2 2
del Ministerio, el cual se debe evidenciar.
Si se cuenta con otros sistemas de gestin como (9000, 14000,

18000 entre otros), documentar la forma como se va a integrar.
(no es necesario en este momento) 2 2
Es importante contar con un plan de induccin y reinduccin, para

personal nuevo, para cambios de oficios o procesos, para reintegro
de personal, incluso para reintegro de vaciones, este plan debe
2 1
cobijar a todo el personal independiente del tipo de contratacin.
Incluir en el procedimiento, los criterios para el mtodo a utilizar y la

descripcin de la metodologa. Incluir la manera en que se le har
evaluacin y seguimeinto a la identificacion de peligros y valoracion
de los riesgos 2 2
Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos
especiales.
Incluir en el procedimiento, los criterios para el mtodo a utilizar y la
descripcin de la metodologa. Incluir la manera en que se le har
evaluacin y seguimeinto a la identificacion de peligros y valoracion
de los riesgos 2 2
Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos
especiales.
Realizar perfil sociodemogrfico de la poblacin vinculada y en este

debe estar documentado el resultado de las condiciones de salud. 2 2
Procedimiento para la seleccin, compra y entrenamiento en EPP

Describir el proceso desde la adquisicin o compra, hasta la
disposicin final
2 2
Procedimiento que defina el como y responsables para la

conservacin de documentos y garantizar el archivo por 20 aos de 2 1
aquellos que define el Decreto empresa
Procedimiento donde se defina el como se realizaran las
comunicaciones en SST. 2 1
Plan basado en la priorizacion de riesgos y requisitos legales

2 2
Documento que contiene objetivos de control de riesgo definidos.

2 1
Definir indicadores de estructura, proceso y resultado segn lo indica

el artculo. Crear matriz de indicadores y cumplir con variables de 2 1
ficha de indicador.
Definirlos con base en las caracteristicas descritas en el decreto.
2 1
Incluir ficha de indicadores con los requisitos descritos en el decreto

2 1
Establecer mtodos para la identificacin, prevencin, evaluacin,

valoracin y control de los peligros y riesgos 2 0
Incluye instalaciones, equipos y herramientas

2 0
Documento que contiene el sistema de comunicacin y trabajo en

equipo con los Entidades de prevencin de desastres locales o 2 0
regionales
Documento que incluye la conformacin de la Brigada de

emergencias. Deseable tener el perfil del brigadista. 2 2
Definir el procedimiento de gestin del cambio e implementarlo.

Verificar la posibilidad de integracin con otros sistemas de gestin. 2 1
Trabajadores en misin, cooperados, independientes, contratistas y

subcontratistas 2 1 58 Mximo
Procedimiento de investigacin de incidentes, accidentes y

enfermedades laborales
Tener en cuenta las responsabilidades descritas en la Resolucion 2 1 Planeacin 33
1401
Divulgar a todas las personas que trabajan en funcin de la

organizacin, publicar en sitios visibles y dejar evidencia de la 2 1
divulgacin a todos los trabajadores
Comunicar la asignacin de las responsabilidades a las partes

interesadas, verificar su comprensin y Dejar evidencia de la misma 2 1
Se debe tener registro de eleccin, acta de la conformacin,

igualmente documento del plan de entrenamiento y trabajo del
Copasst. 2 0
Realizar actas de cada reunin. Garantizar su conservacin.
Documento que contiene el plan anual de capacitacin y
entrenamiento en SST.
Elaborar formatos que evidencien la participacin en los procesos de
formacin y capacitacin. Garantiza su conservacin en el tiempo.
Definir conocimientos tcnicos que debe garantizar cada persona en 2 0
la organizacin.
Dejar evidencia de que el plan de capacitacin anual fue compartido

al Copasst o vigia y ste hizo aportes al mismo. 2 2
Contar con estndares de seguridad de las actividades crticas,

entrenar y entregar al personal estos estndares . Garantizar su 2 1
conservacin.
Diligenciar formatos de investigacin de incidentes, accidentes y
enfermedades laborales. Garantizar su conservacin. 2 2
Tener documentado el plan de emergencias. Debe incluir

identificacin de amenazas y vulnerabilidad. Estar actualizado. 2 2
Documentar los procedimientos operativos normalizados para

emergencias. 2 2
Documento que contienen el plan de evacuacin por centro de

trabajo, estn definidos los simulacros y la forma de evaluarlos 2 2
Procedimiento para el control de la enfermedad laboral, SVE

partiendo de la priorizacion de riesgos y de la exigencia legal 2 2
Tener en cuenta periodicidad de acuerdo con el aspecto a evaluar

segn los SVE, verificar la idoniedad del personal y cumplimiento de 2 2
la legislacin frente a su licencia
Documento que refleja los perfiles epidemiolgicos de la poblacin
vinculada. Estar actualizado. 2 2
Dejar evidencia de la presentacin que se hace al Copasst de los

resultados de las evaluaciones ambientales. 2 2
Realizar autoevaluacin para sustentar objetivos, plan de trabajo +

cronograma definido. La autoevaluacin debe cumplir lo establecido
en ste artculo del decreto. Apoyarse en herramientas definidas por 2 2
ARL o Ministerio.
Divulgar los objetivos a todo el personal. Evidenciar la divulgacin.

2 2
Evidenciar en la matriz de peligros y riesgos la jerarqua de control

de riesgo. Desde all determinar programas de gestin o estrategias 2 2
para el tratamiento de los riesgos.
Divulgacin a todas las partes interesadas de la gestin a los riesgos
a los que estn expuestos. 2 2
Documento que contiene la evaluacion mdica ocupacional segn

riesgos y peligros. Evidencia de su ejecucin. 2 2
Documento con identificacin de amenazas y vulnerabilidad por

centro de trabajo. 2 2
En el mismo documento anterior, evidencia de la valoracin de

amenazas realizado en cada centro de trabajo. 2 2
Socializar los procedimientos operativos normalizados.

2 2
Dentro del plan de capacitacin anual se debe incluir la formacin y

entrenamiento al personal para el tema de emergencias. Dejar 2 2
evidencia de las actividades realizadas.
Registro de las inspecciones realizadas a los equipos contra

incendio. Garantizar su conservacin. 2 2
Documento que evidencia el plan de ayuda mutua.

2 2
Definir criterios de SST para las compras que realiza la compaa.

2 2
Realizar seguimiento al desempeo de los contratistas. 2 2

Verificar cumplimiento de afiliacin a Seguridad Social.
2 2
Se bede dejar evidencia de las inducciones y reinducciones

realizadas acorde a lo definido en el procedimiento. 2 2 60 Mximo
Realizar induccin y reinduccin a contratistas. Dejar evidencia de

stas acciones. Garantizar su conservacin. 2 2 Hacer 53
Registrar el resultados de las inspecciones de seguridad. Garantizar

su conservacin. Hacer seguimiento. 2 2
Incluir registros donde se evidencie que se actualiza cada vez que se

interviene el riesgo o se genera un cambio en la organizacin 2 2
Presupuesto (seguimiento a la ejecucin frente a los programas y

cronogramas definidos), Estructura SST, Equipos apoyo, equipos 2 2
para emergencia.
Lnea base, ejecucin del plan de trabajo y del cronograma, gestin

de peligros y riesgos (cumplimiento de acciones correctivas y
preventivas que surgen de las diferentes actividades), ejecucin de
plan capacitacin, coberturas capacitacin y EMO, cumplimiento 2 2
investigacin accidentes, inspecciones de seguridad, ejecucin
mediciones ambientales.
Cumplimiento requisitos legales, cumplimiento objetivos y metas,

cumplimiento plan de accin a no conformidades, incidencia y
prevalencia de EL, tasa accidentalidad, costo ausentismo,
2 2
comportamiento seguro, disminucin del grado de riesgo (valoracin
de riesgo).
Registros de entrega al personal de los equipos de proteccin

personal. Garantizar su conservacin 2 2
Dejar registro del simulacro de evacuacin y sus resultados. 2 2
Definir plan de auditorias al SGSST. Garantizar idoneidad del auditor

y participar al Copasst 2 2
Comunicar a las partes interesadas. Analizar resultados y estableces

planes para la mejora continua. 2 2 20 Mximo
Definir alcance de las auditoras a realizar. Esto estar consignado

en el plan de auditoras. 2 2 Verificar 20
Registro anual donde se evidencie que las personas con

responsabilidades en el SG-SST realizaron la rendicin de cuentas a 2 2
la poblacin trabajadora
Hacer seguimiento a las acciones propuestas en las evaluaciones de
simulacros anteriores 2 2
Tener en cuenta protocolo de revisin 2 2

Dejar evidencia de la presentacin que se hizo al Copasst de los
resultados de la revisin de gerencia. 2 2
Dejar evidencia de la forma en que se socializan los aprendizajes

que dejan los accidentes presentados en la empresa. 2 2
Incluir indicadores relacionados con las acciones derivadas de los

planes de accion propuestos en las investigaciones 2 2
Dejar evidencia del seguimiento que se hace a las acciones

preventivas y correctivas surgidas al SG SST. 2 2 16 Mximo
Tener en cuenta los elementos que hacen parte de las

responsabilidades gerenciales segun el decreto 2 2 Actuar 16
CAPITULO
Captulo II
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo IV
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo IV
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo IV
Captulo IV
Captulo IV
Captulo IV
Captulo IV
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo VI
Capitulo II
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo III
Captulo IV
Captulo IV
Captulo IV
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo V
Captulo III
Captulo V
Captulo III
Captulo III
Captulo IV
Captulo IV
Captulo IV
Captulo V
Captulo V
Captulo VI
Captulo VI
Captulo VI
Captulo III
Captulo V
Captulo VI
Captulo VI
Captulo VI
Captulo VI
Captulo VII
Captulo VII
ARTICULOS DE LA
1443 / 1072
5, 6, 7
8
10
8
12
8
12
17
11
12
14
15
12
12
13
14
17
17
17
18
19
23
24
25
25
26
28
32
5, 6,7
8
10
8
12
11
11
12
12
12
12
12
25
12
12
12
15
16
18
24
24
24
25
25
25
25
25
25
27
28
28
11
28
12
12
20
21
22
24
12
29
29
30
25
31
31
32
32
33
34
Puntaje obtenido
Puntaje Posible
Total por rea

INFORME GENERAL
2 1 0 Mximos Obtenido Planeacin

2 2 0 Planeacin 58 33
2 2 0 Hacer 60 53 100
2 0 0 Verificar 20 20
2 0 0 Actuar 16 16
2 0 0
2 0 0 50
2 2 0
2 2 0
2 2 0
Actuar 0 Hacer
2 1 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 1 0
2 1 0
2 2 0
2 1 0
2 1 0 Verificar
2 1 0
2 1 0
2 0 0
2 0 0
2 0 0
2 2 0
2 1 0
2 1 0
2 1 0
2 1 0
2 1 0
2 0 0
2 0 0
2 2 0
2 1 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
2 2 0
FORME GENERAL
Planeacin
100
50
Mximos
0 Hacer
Obtenido
Verificar
0 El aspecto analizado no est
1 El aspecto analizado est im
N/A El aspecto analizado No Ap
Puntaje Puntaje
Elemento
Posible obtenido
COMITE DE SEGURIDAD VIAL 30 15
Se tiene conformado y definido un equipo de trabajo o
2 1
comit de seguridad Vial?
Este comit analiza los resultados obtenidos en el
2 1
diagnostico inicial?
Este comit identifica los factores de riesgo y establece un
plan de accin personalizado para cada uno de ellos? 2 1
Se presentan, discuten y determinan los programas

2 1
acadmicos a desarrollar con los distintos actores?
Se considera la adopcin de un estndar de seguridad, que
garantice la integridad y bienestar y minimice los riesgos de 2 1
un accidente de trnsito?
Se evaluan los requerimientos y la oferta disponible, frente
a proveedores y talleres para los procesos de diagnstico,
mantenimiento preventivo y mantenimiento correctivo de 2 1
los vehculos?
Se programan fechas, tiempos y lugares para las
capacitaciones con los conductores, sus equipos de trabajo
y otros actores de la empresa, entidad u organizacin? 2 1
Se determinan las acciones de control o auditoras viales

2 1
que se consideren pertinentes?
Se presentan las campaas y acciones de
2 1
acompaamiento a desarrollar durante todo el ao?
Se establecen los cronogramas de las diversas actividades
a ejecutar y hace seguimiento de las mismas? 2 1
Se elaboran los informes peridicos para la Gerencia,

Ministerio de Transporte, organismo de trnsito u otros
interesados, que den cuenta de las acciones, programas
adelantados y por ejecutar, analizando el impacto, costo- 2 1
beneficio y aporte en la generacin de hbitos,
comportamientos y conductas favorables a la seguridad vial
del pas?
Puntaje Puntaje
Elemento
Posible obtenido
El comit tiene definidos la visin, los objetivos y alcances
del Plan Estratgico de Seguridad Vial para la empresa,
acorde con los mnimos establecidos por la autoridad 2 1
correspondiente?
El comit tiene definidos la periodicidad de las reuniones?
2 1
Se tiene designado el responsable del plan estratgico de
2 1
seguridad vial?
El personal involucrado conoce quienes son los integrantes
2 1
del comit de seguridad vial?
Puntaje Puntaje
Elemento
Posible obtenido
POLITICA DE SEGURIDAD VIAL 10 5
Se tiene construida una poltica de seguridad vial? 2 1
Se tiene divulgada la poltica de seguridad vial? 2 1
La poltica esta disponible como informacin documentada?
2 1
La politica esta comunicada dentro de la organizacin? 2 1
Se hace seguimiento al cumplimiento de la poltica y se
toman los correctivos pertinentes a las desviaciones 2 1
encontradas?
PESV 2 1
Se divulga a todos los funcionarios o empleados sus
lineamientos, acciones y mecanismos de medicin, as
como la evolucin de sus resultados y planes de mejora? 2 1
DIAGNSTICO 8 4
Se tiene un anlisis sobre el contexto, las actividades, su
personal, sus desplazamientos, la infraestructura y todos
aquellos riesgos que se entienden, afectan a la 2 1
organizacin desde la Seguridad Vial?
Se tiene el panorama de riesgos viales de la empresa? 2 1
Se analizan los riesgos viales de la empresa? 2 1
Se tiene establecido un listado de conductas en la
conduccin y en su entorno de acuerdo a la naturaleza del 2 1
trabajo y el nivel de exposicin al riesgo?
FORTALECIMIENTO DE LA GESTION INSTITUCIONAL-
ELABORACION DEL PESV 4 2
Los riesgos se tienen clasificados y priorizados? 2 1
Se tiene planteadas las acciones sobre las que se va a
2 1
trabajar sobre cada riesgo, bajo los diferentes ejes?
IMPLEMENTACION DEL PESV 8 4
Se tiene un cronograma donde estn planificadas las
2 1
acciones?
Se comunica a la organizacin los lineamientos y acciones
2 1
definidas a implementar dentro del PESV?
Se tienen acciones de la implementacin? 2 1
Puntaje Puntaje
Elemento
Posible obtenido
El empleador designa el tiempo y los recursos necesarios
para el funcionamiento del comit de seguridad vial? 2 1
Puntaje Puntaje
Elemento
Posible obtenido
SEGUIMIENTO Y EVALUACION DEL PESV 14 7
Se tienen indicadores para medir el nivel de avance del
2 1
PESV?
Se tienen las fichas de definicin de los indicadores? 2 1
Toda la documentacin del PESV se mantiene
2 1
documentada y actualizada?
Se realizan auditorias internas y externas al PESV? 2 1
Se tiene un solo documento donde este el PESV, donde
estn todos los aspectos como: diseo, desarrollo e 2 1
implementacin?
Se tiene establecido un proceso gil, dinmico y eficaz de
participacin de los trabajadores y de los representantes 2 1
sindicales, si fuera el caso?
La organizacin da respuesta oportuna a los
requerimientos y acciones que se proponen para gestionar 2 1
los riesgos de transito?
ACCIONES PARA EL DESARROLLO DEL PESV EN
COMPORTAMIENTO HUMANO 28 14
La empresa tiene establecido un perfil de conductores
(propios o terceros) donde se establezca el nivel de
competencias requeridas para garantizar la idoneidad en la 2 1
labor a realizar?
La empresa tiene un procedimiento escrito de seleccin de
conductores, donde se incluyan la realizacin de pruebas 2 1
mdicas?
conductores, donde se incluyan la realizacion de pruebas 2 1
tericas?
conductores, donde se incluyan la realizacin de pruebas 2 1
prcticas?
La empresa implementa mecanismos de capacitacin en
2 1
seguridad vial?
El programa de capacitacin vial, incluye los temas y
2 1
requisitos que establece la guia?
Puntaje Puntaje
Elemento
Posible obtenido
La empresa documenta y registra la informacion de los
conductores, donde se controle el cumplimiento de fechas 2 1
de los documentos?
La empresa tiene establecida, documentada y divulgada
una politica de control de alcohol y drogas y le hace 2 1
seguimiento acorde a lo establecido en la misma?
una politica de regulacion de horas de conduccion y
descanso y le hace seguimiento acorde a lo establecido en 2 1
la misma?
una politica de regulacion de velocidad y le hace 2 1
seguimiento acorde a lo establecido en la misma??
una politica de uso del cinturon de seguridad y le hace 2 1
seguimiento acorde a lo establecido en la misma?
una politica de no uso de equipos de comunicacin moviles
mientras se conduce y le hace seguimiento acorde a lo 2 1
establecido en la misma?
La empresa tiene definidos y documentados los EPP
2 1
requeridos para los conductores y sus acompaantes?
La organizacin hace seguimiento al cumplimiento de los
procedimientos y estandares establecidos en el PESV? 2 1
Puntaje Puntaje
Elemento
Posible obtenido
VEHICULOS SEGUROS 10 5
La empresa tiene diseado e instruye sobre el plan de
2 1
mantenimiento preventivo de sus vehiculos?
La empresa tiene documentado el plan de mantenimiento
2 1
preventivo?
El plan de mantenimiento preventivo se realiza a traves de
2 1
personal idoneo?
La empresa tiene protocolos de inspeccion diaria de
vehiculos donde se revisan los elementos de seguridad 2 1
activa y pasiva mas relevantes?
La empresa lleva un registro de los vehiculos donde se
pueda controlar el cumplimiento sobre las fechas de la 2 1
documetacion requerida?
INFRAESTRUCTURA SEGURA 10 5
Se realiza una revision del entorno fisico donde se opera y
2 1
circulan los vehiculos?
Se tiene establecida una politica de instalacion y
2 1
mantenimiento de las seales?
La empresa documenta los incidentes y accidentes que se
presentan al interior de las instalaciones, asi como al 2 1
ingreso y salida del personal?
La empresa realiza un estudio de rutas, que contemple
temas de seguridad vial, identificar puntos criticos y 2 1
establecer estrategias de prevencion?
La empresa establece mecanismos de socializacion e
informacion preventiva para todas las partes interesadas? 2 1

ATENCION A VICTIMAS 6 3
Se tiene establecido un protocolo de atencion de
2 1
accidentes?
La empresa investiga los inidentes y accidentes de
2 1
transito?
Puntaje Puntaje
Elemento
Posible obtenido
Se divulgan las lecciones aprendidas de los eventos
2 1
ocurridos?
Hallazgos
Hallazgos
Hallazgos
Hallazgos
Hallazgos
Hallazgos
Hallazgos
Hallazgos
Diagnstico de Planes Estratgicos de Segur
Puntaje Puntaje %
Elemento COMITE DE SEGURIDAD VIAL
Posible obtenido Implementacin 50.00%
ACCIONES PARA EL DESARROLLO DEL PESV EN ATENCION A VICTIMAS
COMITE DE SEGURIDAD VIAL 30 15 50.00% 50.00% 50
POLITICA DE SEGURIDAD VIAL 10 5 50.00%

PESV 2 1 50.00%
ACCIONES PARA EL DESARROLLO DEL PESV EN INFRAESTRUCTURA SEGURA 50.00%
DIAGNSTICO 8 4 50.00%
FORTALECIMIENTO DE LA GESTION INSTITUCIONAL- ELABORACION DEL PESV 4 2 50.00%
IMPLEMENTACION DEL PESV 8 4 50.00%
SEGUIMIENTO Y EVALUACION DEL PESV 14 7 50.00%
50.00%
ACCIONES PARA EL DESARROLLO DEL PESV EN COMPORTAMIENTO HUMANO 28 14 50.00%DEL PESV EN VEHICULOS SEGUROS
ACCIONES PARA EL DESARROLLO
ACCIONES PARA EL DESARROLLO DEL PESV EN VEHICULOS SEGUROS 10 5 50.00%

ACCIONES PARA EL DESARROLLO DEL PESV EN INFRAESTRUCTURA SEGURA 10 5 50.00%
ACCIONES PARA EL DESARROLLO DEL PESV EN ATENCION A VICTIMAS 6 3 50.00% 50.00%
Total 130 65 50.00%
ACCIONES PARA EL DESARROLLO DEL PESV EN COMPORTAMIENTO HUMANO
50.00% 50.00%
SEGUIMIENTO Y EVALUACION DELIMPLEMENTACION

PESV DE
co de Planes Estratgicos de Seguridad Vial
COMITE DE SEGURIDAD VIAL

50.00%
POLITICA DE SEGURIDAD VIAL
00% 50.00%
50.00% PESV
50.00%
DIAGNSTICO
50.00%
FORTALECIMIENTO DE LA GESTION INSTITUCIONAL- ELABORACION DEL PESV
50.00% 50.00%
ENTO Y EVALUACION DELIMPLEMENTACION

PESV DEL PESV
LISTA DE CHEQUEO NTC ISO 9001:2008
CRITERIOS DE CALIFICACIN
A. Cumple completamente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de
Verificar y Actuar para la Mejora del sistema)
B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (3 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del
Hacer del sistema)
C. Cumple con el mnimo del criterio enunciado (1 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de
identificacin y Planeacin del sistema)
D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).
A B C D
NUMERALES/CRITERIOS (5,3,1,0)
P H V A
4. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
4.1 REQUISITOS GENERALES
Estn los procesos identificados?
Est determinado una secuencia e interaccin de los procesos?
Han sido definidos los criterios y mtodos requeridos para asegurar la operacin y control
de los procesos?
Se tienen los recursos e informacin necesarios para la operacin y seguimiento de los
procesos?
Se realiza seguimiento, medicin y anisis de los procesos?
Se implementan acciones para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua
de los procesos?
Cuando los procesos afectan la conformidad del producto/servicio estn subcontratados,
estos procesos estn controlados?
Los controles estn definidos en el SGC?
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN
Generalidades
Estn documentada la poltica y objetivos de calidad?
Se tiene un manual de calidad?
Tiene los mnimos procedimientos documentados:
Control de documentos
Control de registros
Auditora interna
Control de No Conformidades
Acciones correctivas
Acciones preventivas
Se han identificado otra documentacin para asegurar la eficaz planeacin, operacin y
control de los procesos?
Manual de calidad
Est el manual de calidad establecido, mantenido y controlado?
Tiene definido el alcance y las exclusiones?
Tiene documentados los procedimientos o hace referencia a ellos?
Tiene una descripcin de los procesos del SGC?
Control de documentos
Est documentado el procedimiento que establece los controles de los documentos
requeridos del SGC?
Se aprueban los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin?
Se revisan y actualizan los documentos?
Se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos?
Se encuentran disponibles las versiones vigentes de los documentos aplicables?
Son legibles e identificables los documentos?
Se identifican los documentos de origen externo y se controla su distribucin?
Se previene el uso de documentos externos? Se aplica una identificacin?
Control de registros
Est documentado el procedimiento que establece los controles para los registros del
SGC?
Son los registros legibles y facilmente recuperables?
Estn los registros almacenados adecudamente para prevenir deterioro, dao o prdida?
Se tiene los mnimos registros para demostrar la conformidad de los requisitos y eficacia
de la operacin:
Revisin por la direccin (5.6.1), Competencia y entrenamiento (6.2.2), revision de los

requisitos relacionados con el producto (7.2.2), Registros de diseo y desarrollo (7.3),
proceso de compras (7.4), Trazabilidad (7.5.3), Propiedad del cliente (7.5.4), Verificacin
de resultados de calibracin (7.6), Resultados de auditora interna (8.2.2), Resultados de
seguimiento y medicin del producto (8.2.4), Producto no conforme (8.3), Acciones
correctivas (8.5.2), Acciones preventivas (8.5.3)
0 0 0 0
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN
Hay evidencia del compromiso por la direccin en el desarrollo y mejora del SGC? Tiene
la alta direccin:
Ha comunicado la importancia de los requisitos del cliente as como los legales y
reglamentarios?
Ha establecido una poltica y objetivos de calidad?
Ha llevado a cabo revisiones por la direccin?
Ha porporcionado los recursos necesarios para el SGC?
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
Estn determinados los requisitos del cliente y cumplen con el objetivo de lograr su
satisfaccin?
5.3 POLTICA DE LA CALIDAD
La alta direccin ha establecido una poltica de calidad? Que:
Es apropiada al propsito de la organizacin?
Incluye el compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la
eficacia del SGC?
Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de calidad?

Es comunicada y entendida dentro de la organizacin?
Es revisada para su continua adecuacin?
5.4 PLANIFICACION
5.4.1 Objetivos de la calidad
Estn establecidos en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin?

Son medibles y coherentes con la poltica de la calidad?
5.4.2 Planificacin del SGC
Tiene la alta direccin planes de cumplimiento de los requisitos del SGC as como de los
objetivos de la calidad?
El SGC mantiene su integridad durante perodos de cambios significativos?
5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
Estn las responsabilidades y autoridades y sus interrelaciones definidas y comunicadas?

5.5.2 Representante de la direccin
Garantiza que el SGC se establece, implemente y mantiene?
Reporta a a alta direccin el rendimiento y mejora del SGC?
Garantiza la toma de conciencia de los requisitos del cliente a travs de toda la
organizacin?
5.5.3 Comunicacin
Se han establecidos los procesos de comunicacin apropiados a la organizacin?
La comunicacin se efecta considerando la eficacia del SGC?
5.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
5.6.1 Generalidades
La alta direccin revisa el SGC en intervalos planificados que garantice su conveniencia,
adecuacin y eficacia continuas?
Son revisados la poltica y objetivos de calidad de acuerdo a las necesidades de cambio?

5.6.2 Informacin para la revisin
Las entradas de la revisin por la direccin cuentan sobre el rendimiento actual y
oportunidades de mejora, que incluye:
Resultados de auditora
Retroalimentacin del cliente
Desempeo de los procesos y conformidad del producto
Estado de las acciones correctivas y preventivas
Acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas
Planeacin de cambios que podran afectar el SGC
Recomendaciones para la mejora
5.6.3 Resultados de la revisin
Se definen decisiones y acciones de mejora de la eficacia del SGC y de sus procesos?

Se definen decisiones y acciones de mejora del producto relacionada con los requisitos
del cliente?
Se definen decisiones y acciones sobre las necesidades de recursos?
0 0 0 0
6. GESTIN DE LOS RECURSOS

6.1 PROVISION DE LOS RECURSOS
Se tiene los recursos necesarios para implementar y mejorar la eficacia del SGC y
satisfaccin del cliente continuamente?
6.2 RECURSOS HUMANOS
6.2.1 Generalidades
Es competente el personal que afecta la calidad del producto/servicio con base en la
eduacin, formacin, habilidades y experiencia?
6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
Se hacen calificaciones al personal que realiza actividades que afectan la calidad includa
la identificacion de educacin, formacin, habillidades y experiencia?
Se requiere formacin impartida o acciones de otra ndole adoptadas para satisfacer esas
necesidades?
Se evala la eficacia del entrenamiento realizado?
Sabe el personal sobre la importancia de sus actividades y cmo contribuyen a los
objetivos de calidad?
Se tienen registros apropiados de entrenamiento, educacin, habilidades y experiencia?

6.3 INFRAESTRUCTURA
Las instalaciones de la organizacin son adecuadas y mantenidas para garantizar la
capacidad del proceso y la conformidad del producto?
Las instalaciones incluyen: edificios, espacios de trabajo y servicios asociados?
Las instalaciones incluyen: equipo para los procesos (tanto hardware como software)
Las instalaciones incluyen: servicios de apoyo (tales como transporte, comunicaci{on o
sistemas de informacin)
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO
El ambiente de trabajo de la organizacin se identifica y mantiene para garantizar la
capacidad del proceso y la conformidad del producto?
0 0 0 0
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO
7.1 PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO
Est la planificacin de la realizacin del producto compatibles con otros requisitos del
sistema fde gestin de la calidad y documentado adecuadamente?
El plan de calidad contiene objetivos de calidad y los requerimientos de los productos?

El plan de calidad define apropiadamente los procesos de realizacin e identifica la
documentacin y recursos especficos requeridos para los productos?
El plan de calidad identifica los requerimientos de verficacin, validacin, monitore,

inspeccin y actividades de comprobacin especfica para el producto y los criterios de
acpectacin del mismo?
El plan de calida identifica los registros que son necesarios para dar evidencia de los
procesos de realizacin y si el producto rsultante cumple con los requisitos?
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
Tiene la organizacin procesos para garantizar los requerimientos del cliente y su
identificacin?
Qu incluyan: los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la misma
Qu incluyan: los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso
especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido
Qu incluyan: los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto,
Qu incluyan: cualquier requisito adicional que la organizacin considere necesario
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto
Hay procesos de revisin para garantizar que antes de la aceptacin, estn definidos los
requisitos del producto?
Hay procesos de revisin para garantizar que antes de la aceptacin, estn resueltas las
diferencias existentes entre los requisitos del contrato y los expresados previamente?
Hay procesos de revisin para garantizar que antes de la aceptacin, la organizacin est
en la capacidad para cumplir con los requisitos definidos?
Cuando el cliente no ofrece ninguna declaracin documentada de los requisitos, estos se
confirman?
Cuando los requerimientos cambian, se asegura la modificacin de la documentacin? y
el personal es consciente de la modificacin de los requisitos?
Se mantiene los registros de la revisin y de las acciones orgimadas de la misma?
7.2.3 Comunicacin con el cliente
Tiene la organizacin determinado e implementado acuerdos eficaces para la
comunicacin con el cliente, con respecto a: informacin sobre el producto?

comunicacin con el cliente, con respecto a: consultas, contratos o atencin de pedidos,
incluyendo las modificaciones

comunicacin con el cliente, con respecto a: retroalimentacin del cliente, incluyendo sus
quejas
7.4 COMPRAS
7.4.1 Proceso de compras
Hay un proceso de compras adecuado para garantizar que el producto adquirido cumple
los requisitos?
El tipo y el alcance de los controles sobre los proveedores y los productos es adecuado al
impacto del producto adquirido en la realizacin del producto o sobre e producto final?
Son los proveedores evaluados y seleccionados con base en su capacidad de suministrar
los prodcutos acorde a los requerimientos del la organizacin?
Estn definidos los crieterios de seleccin, evaluacin y re-evaluacin de proveedores?

Se mantiene los registros de las evaluaciones y re-evaluaciones y de las acciones
orgimadas de la misma?
7.4.2 Informacin de las compras
La informacin de compras contiene los datos que describen el producto o servcio a
comprar? Incluyendo cuando sea apropiado:
Los requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos

Los requisitos para la calificacin del personal
Los requisitos del sistemade gestin de la calidad
La organizacin garantiza la adecuacin de los requerimientos especificados antes de
comuniacrlos al proveedor?
7.4.3 Verificacin de los productos comprados
Se tiene un proceso de inspeccin u otras actividades para garantizar que los productos
comprados cumple con los requisitos de compra especificados?
Cuand aplique, hay disposiciones para verificar y liberar el producto comprado?
7.5 PRODUCCION Y PRESTACIN DEL SERVICIO
7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
La organizacin lleva a cabo la operacin de produccin y servicio bajo condiciones
controladas, incluyendo cuando sea aplicable: disponibilidad de informacin que describa
las caractersticas del producto?
La disponibilida de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario?
El uso del equipo qpropiado?
La disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y meedicin?
La implementacin del seguimiento y de la medicin?
La implementacin de actividades de liberacin, entregay posteriores a la entrega del
producto?
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
Est el producto definido con los medios asecuados durante la produccin?
Est el producto identificado con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin
durante la produccin?
Cuando la trazabilidad sea un requisito, se controla la identificacin nica del producto y
se mantiene los registros?
7.5.4 Propiedad del cliente
Se cuidan los bienes que son propiedad del cliente mienras estn bajo el control de la
organizacin?
Est la propiedad intelectual del cliente includa cuando hay un contrato?
La organizacin identifica, verifica protege y salvaguarda la propiedad del cliente
proporcionada para el uso o incorporacin en el producto?
Se mantienen registros y se informe al cliente si cualquier bien que sea del cliente se
pierda, deteriora o de algn modo se considera inadecuado para su uso?
7.5.5 Preservacin del producto
La organizacin preserva el producto durante el proceso intermo y la entrega al destino
final? Incluyendo: la identificacin
Manipulacin
Embalaje
Almacenamiento
Proteccin
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICION
La organizacin identifica el seguimiento y la medicina realizar y los equipos de
seguimiento y medicin necesarios que proporcionen evidencia de la conformidad del
producto con los requisitos determinados?
Se establecen procesos que garantizan que el seguimiento y medicin se realiza y lo
hagan de una manera cohoerente con los requisitos establecidos?
Asegurando la validez de los resultados, los dispositivis de seguimiento y medicin:

calibrar o verificar peridicamente o antes de su uso contra dispositivos internacionales o
nacionales de patrones estandars u otros?
Se ajustan o reajustan cuando es necesario?
Estn identificados? Se conoce su estado de calibracin?
Se protegen contra ajustes que pueden invalidar los resultados de medicin?
Se protegen contra los daos y deterioro durante la manipulacin, el mantenimiento y
almacenamiento?
Se validan los resultados de las mediciones? Se toman acciones sobre las no
conformidades de las mismas?
Se mantienen los registros de los resultados de calibracinb y verificacin?
Cuando aplique, se confirma la capaciad de los programas informticos para satisfacer su
aplicacin prevista?
0 0 0 0
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

8.1 GENERALIDADES
Tiene la organizacin identificado y planificado las actividades de seguimiento y
monitoreo? Necesarios para:
Demostrar la conformidad del producto
Asegurar la conformidad del sistema de gestin de la calidad
Mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad
Tienen los mtodos de medicin, anlisis y mejora, incluidas las tcnicas estadsticas y el
alcance de su uso se ha determinado?
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICION
8.2.1 Satisfaccin del cliente
Se realiza el seguimiento de la informacin relativa a la percepcin del cliente con
respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organizacin?
Estn definidos los mtodos para obtener y usar la informacin de satisfaccin del
cliente?
8.2.2 Auditoria interna
Se llevan a cabo auditorias internas a intervalos planificados para determinar: la

conformidad con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma y con los
requisitos del sistrema de gestin de la calidad establecidas por la organizacin?
Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz?
Se planifica un programa de auditorias?
Se define los criterios de auditoria, el alcance de la misma, la frecuencia y la
metodologa?
Se asegura la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria en la seleccin der
auditores y la realizacin de las mismas?
Se tiene un procedimiento donde se definen las resposnabilidades y los requisitos para

planificar y realizar las auditorias, establecer los registros e informar de los resultados?
Se mantienen los registros de auditorias y de sus resultados?
Se realizan las correciones y se tomana las acciones correctivas para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas?
Se verifican ls acciones tomadas? Se genera informe de los resultados de la verificacin?

8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos
Se aplican mtodos apropiados para el seguimiento?
Los mtodos de muestran la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados
planificados?
Se llevan a cabo las correciones y las acciones correctivas cuando no se alcanzan los
resultados planificados?
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto
Se hace el seguimiento y la medicin de las caractersticas del producto para verificar que
se cumplen los requisitos del mismo?
Se mantienen los registros de las personas que autorizan la liberacin del producto al
cliente?
La liberacin del producto y prestacin del servicio se ha completado satisfactoriamente
de acuerdo a las disposiciones planificadas?
8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
Se tiene un procedimiento donde se definen los controles y responsabilidades y
autoridadesrelacionadas para tratar el producto no conforme?
Los productos que sean no conformes se identificn y controlan de acuerdo al
procedimiento establecido para prevenir su uso o entrega?
La organizacin sigue los siguientes caminos para el producto no conforme: se toman
acciones para eliminar la no conformidad detectada?
Se autoriza el uso, liberacin o aceptacin bajo consecin por una autoridad pertinente o
cuando sea aplicables por el cliente?
Tomando acciones para impedir su usoo aplicacin prevista originalmente?
Tomando acciones apropiadas a los efectos, reales o potenciales, de la no conformidad

cuando se detecte despus de su entrega o cuando ya haya comenzado su uso?
Se somete a una nueva verificacin el producto no conforme para demostrar su
conformidad con los requisitos?
Se mantienen los registros de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier
accin tomada, incluyendo las concesiones que se hayan obtenido?
8.5 ANALISIS DE DATOS
Se determina, recopilan y analizan los datos que demuestran la eficacia del sistema de
gestin de la calidad? Se evala donde puede realizarse la mejora contina?
El anlisis proporciona informacin sobre: la satisfaccin del cliente?

La conformidad con los requisitos del producto?
Las caractersticas y tendencias de los procesos y de los productos, incluyendo las
oportunidades de mejora para llevar a cabo acciones preventivas?
Los proveedores?
8.5 MEJORA
8.5.1 Mejora continua
La organizacin mejora continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad?
Mediante el uso de: poltica de calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de las
auditoras, el anlisis de los datos, las acciones correctivas y preventivas, y las revisin
por la direccin.
8.5.2 Accin correctiva
Se tiene un procedimiento documentado? Que defina los requisitos:
Revisar las no conformidades, incluyendo las quejas de los clientes
Determinar las causas de las no conformidades
Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades
no vuelvan a ocurrir
Determinar e implementar las acciones necesarias
Registrar los resultados de las acciones tomadas
Revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas
8.5.3 Accin preventiva
Se tiene un procedimiento documentado? Que defina los requisitos:
Determinar las no conformidades potenciales y sus causas
Evaluar la necesidad de actura para prevenir la ocurrencia de no conformidades
Determinar e implementar las acciones necesarias
Registrar los resultados de las acciones tomadas
Revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas
0 0 0 0
GESTION DE LA CALIDAD IMPLEMENTACION

4. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD 0%
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN 0%
6. GESTIN DE LOS RECURSOS 0%
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO 0%
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 0%
GESTION DE LA CALIDAD
1
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 4. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
0.5
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
6. GESTIN DE LOS RECURSOS

0% 195
0% 180
0% 60
0% 295
0% 250
NTC ISO 9001-2015
CRITERIOS DE CALIFICACION:
A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema)
B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema)
C. Cumple con el mnimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificacin y Planeacin del sistema)
D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).
CRITERIO INICIAL DE CALIFICACION

NUMERALES A-V
A
EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
10
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIN Y SU CONTEXTO
1 Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propsito y direccin estratgica de la organizacin.
2 Se realiza el seguimiento y la revisin de la informacin sobre estas cuestiones externas e internas.

4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIN
3 Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de gestin de Calidad.
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
4
Primer Se realiza el seguimiento y la revisin de la informacin sobre estas partes interesadas y sus requisitos.
Prrafo
Se tiene determinado el alcance segn:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones fsicas, ubicacin geogrfica.
El alcance del SGC, se ha determinado segn:
5
Procesos
Debe estar operativos,
documentado productos y servicios, instalaciones fsicas, ubicacin geogrfica
y disponible.
6 El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas y sus productos y servicios?
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion.
8 Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestion?
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestin de la organizacin
Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos, medidas de control e indicadores
10
de desempeo necesarios que permitan la efectiva operacin y control de los mismos.
11 Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operacin de estos procesos.
SUBTOTAL 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
DMI 06/08/01 V3
1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta direccin para la eficacia del SGC.
5.1.2 Enfoque al cliente
2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen.
Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la
3
satisfaccion del cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
4 La poltica de calidad con la que cuenta actualmente la organizacin est acorde con los propsitos establecidos.
5.2.2 Comunicacin de la politica de calidad

5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organizacin.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIN
6 Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organizacin.
SUBTOTAL 0
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC logre los resultados
1
esperados.
2 La organizacin ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

3 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ, programas de gestion?
4 Se manatiene informacion documentada sobre estos objetivos
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
5 Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestin de su implementacin?
SUBTOTAL 0
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
La organizacin ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementacin, mantenimiento y mejora continua del SGC
1
(incluidos los requisitos de las personas, mediambientales y de infraestructura)
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion

7.1.5.1 Generalidades
DMI 06/08/01 V3
En caso de que el monitoreo o medicin se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a los requisitos especificados, se han determinado los
2
recursos necesarios para garantizar un seguimiento vlido y fiable, as como la medicin de los resultados?
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
3 Dispone de mtodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional.
7.1.6 Conocimientos de la organizacin
Ha determinado la organizacin los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el logro de la conformidad de los productos y servicios y,
4
ha implementado un proceso de experiencias adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
La organizacin se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son competentes en cuestin de una adecuada educacin,
5
formacin y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
6 Existe una metodologa definida para la evaluacin de la eficacia de las acciones formativas emprendidas.
7.4 COMUNICACIN
7 Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas del SIG dentro de la organizacin.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades
8 Se ha establecido la informacin documentada requerida por la norma y necesaria para la implementacin y funcionamiento eficaces del SGC.
7.5.2 Creacion y actualizacion
9 Existe una metodologa documentada adecuada para la revisin y actualizacin de documentos.
7.5.3 Control de la informacion documentada

10 Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el SGC.
SUBTOTAL 0
8. OPERACIN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
1 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provision de servicios.
2 La salida de esta planificacin es adecuada para las operaciones de la organizacin.
3 Se asegura que los procesos contratados externamente estn controlados.
4 Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso.
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicacin con el cliente
DMI 06/08/01 V3
5 La comunicacin con los clientes incluye informacin relativa a los productos y servicios.
6 Se obtiene la retroalimentacin de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas.
7 Se establecen los requisitos especficos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente.
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios
8 Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos considerados necesarios para la organizacin.
8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios
9 La organizacin se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios ofrecidos.
10 La organizacin revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a este.
11 Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptacin por parte de estos, cuando no se ha proporcionado informacion documentada al respecto.
12 Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.
13 Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la informacion documentada pertienente a estos
14
cambios.
8.3 DISEO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3.1 Generalidades
15 Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseo y desarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior provicin de los servicios.
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo
16 La organizacin determina todas las etapas y controles necesarios para el diseo y desarrollo de productos y servicios.
8.3.3 Entradas para el diseo y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos especficos de productos y servicios a desarrollar, se consideran los requisitos funcionales y de desempeo,
17 los requisitos legales y reglamentarios.
Se resuelven las entradas del diseo y desarrollo que son contradictorias.

18
Se conserva informacin documentada sobre las entradas del diseo y desarrollo.
19
8.3.4 Controles del diseo y desarrollo
Se aplican los controles al proceso de diseo y desarrollo, se definen los resultados a lograr.
20
Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseo y desarrollo para cumplir los requisitos.
21
DMI 06/08/01 V3
Se realizan actividades de verificacin para asegurar que las salidas del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas.
22
Se aplican controles al proceso de diseo y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier accin necesaria sobre los problemas determinados durante las
23 revisiones, o las actividades de verificacin y validacin
Se conserva informacin documentada sobre las acciones tomadas.

24
8.3.5 Salidas del diseo y desarrollo
25 Se asegura que las salidas del diseo y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas
Se asegura que las salidas del diseo y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la provisin de productos y servicios
26
Se asegura que las salidas del diseo y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medicin, cuando sea apropiado, y a los
27 criterios de aceptacin
Se asegura que las salidas del diseo y desarrollo: especifican las caractersticas de los productos y servicios, que son esenciales para su propsito previsto y
28 su provisin segura y correcta.
29 Se conserva informacin documentada sobre las salidas del diseo y desarrollo.
8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo
Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseo y desarrollo de los productos y servicios
30
Se conserva la informacin documentada sobre los cambios del diseo y desarrollo, los resultados de las revisiones, la autorizacin de los cambios, las acciones
31 tomadas para prevenir los impactos adversos.
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 Generalidades
32 La organizacin asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los requisitos.
33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente.
34 Se determina y aplica criterios para la evaluacin, seleccin, seguimiento del desempeo y la reevaluacin de los proveedores externos.
35 Se conserva informacin documentada de estas actividades

8.4.2 Tipo y alcance del control
La organizacin se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la
organizacin de entregar productos y servicios, conformes de manera coherente a sus clientes.
36
Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes.

37
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la capacidad de la organizacin de cumplir los requisitos
38 del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
DMI 06/08/01 V3
Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestion de la calidad.
39
40 Se determina la verificacin o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cumplen con los requisitos.
8.4.3 Informacion para los proveedores externos
41 La organizacin comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios.
42 Se comunica la aprobacin de productosy servicios, mtodos, procesos y equipos, la liberacin de productos y servicios.
43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificacin requerida de las personas.
44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organizacin.
45 Se comunica el control y seguimiento del desempeo del proveedor externo aplicado por la organizacin.
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO

8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio
Se implementa la produccin y provisin del servicio bajo condiciones controladas.
46
Dispone de informacin documentada que defina las caractersticas de los productos a producir, servicios a prestar, o las actividades a desempear.
47
Dispone de informacin documentada que defina los resultados a alcanzar.

48
Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medicin adecuados

49
Se controla la implementacin de actividades de seguimiento y medicin en las etapas apropiadas.

50
Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operacin de los procesos.

51
Se controla la designacin de personas competentes.

52
Se controla la validacin y revalidacin peridica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados.
53
Se controla la implementacin de acciones para prevenir los errores humanos.

54
Se controla la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega.

55
8.5.2 Identificacion y trazabilidad
56 La organizacin utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios.
57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos.
DMI 06/08/01 V3
58 Se conserva informacin documentada para permitir la trazabilidad.
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
59 La organizacin cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de la organizacin o siendo utilizada por la misma.
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada para su utilizacin o incorporacin en los
60
productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo se considere inadecuada para el uso y se conserva la
61
informacin documentada sobre lo ocurrido.
8.5.4 Preservacion
62 La organizacin preserva las salidas en la produccin y prestacin del servicio, en la medida necesaria para asegurar la conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios.
63
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organizacin considero los requisitos legales y reglamentarios.
64
65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios.
Se considera la naturaleza, el uso y la vida til prevista de sus productos y servicios.

66
67 Considera los requisitos del cliente.
68 Considera la retroalimentacin del cliente.
8.5.6 Control de cambios
69 La organizacin revisa y controla los cambios en la produccin o la prestacin del servicio para asegurar la conformidad con los requisitos.
Se conserva informacin documentada que describa la revisin de los cambios, las personas que autorizan o cualquier
70
accin que surja de la revisin.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
71 La organizacin implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.
72 Se conserva la informacin documentada sobre la liberacin de los productos y servicios.

73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin.
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberacin.
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
75 La organizacin se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega.
DMI 06/08/01 V3
76 La organizacin toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios.
77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes.
78 La organizacin trata las salidas no conformes de una o ms maneras
La organizacin conserva informacin documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas, las concesiones obtenidas e identifique la autoridad
79
que decide la accin con respecto a la no conformidad.
SUBTOTAL 0
9. EVALUACION DEL DESEMPEO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
1 La organizacin determina que necesita seguimiento y medicin.
2 Determina los mtodos de seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin para asegurar resultados validos.
3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medicin.
4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medicin.
5 Evala el desempeo y la eficacia del SGC.
6 Conserva informacin documentada como evidencia de los resultados.
9.1.2 Satisfaccion del cliente
7 La organizacin realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas.
8 Determina los mtodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la informacin.
9.1.3 Analisis y evaluacion
9 La organizacin analiza y evala los datos y la informacin que surgen del seguimiento y la medicin.
9.2 AUDITORIA INTERNA
10 La organizacin lleva a cabo auditoras internas a intervalos planificados.
11 Las auditoras proporcionan informacin sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la organizacin y los requisitos de la NTC ISO 9001:2015.
12 La organizacin planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditora.
DMI 06/08/01 V3
13 Define los criterios de auditora y el alcance para cada una.
14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditoras para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso.
15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la direccin.
16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas.
17 Conserva informacin documentada como evidencia de la implementacin del programa de auditora y los resultados.
9.3 REVISION POR LA DIRECCION

9.3.1 Generalidades
La alta direccin revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuacin, eficacia y alineacin continua con la estrategia de la
18
organizacin.
9.3.2 Entradas de la revision por la direccion
19 La alta direccin planifica y lleva a cabo la revisin incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones de las revisiones previas.
20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC.
21 Considera la informacin sobre el desempeo y la eficiencia del SGC.
22 Considera los resultados de las auditoras.
23 Considera el desempeo de los proveedores externos.
24 Considera la adecuacin de los recursos.
25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades.
26 Se considera las oportunidades de mejora.
9.3.3 Salidas de la revision por la direccion

27 Las salidas de la revisin incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora.
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC.
29 Incluye las necesidades de recursos.
30 Se conserva informacin documentada como evidencia de los resultados de las revisiones.
SUBTOTAL 0
10. MEJORA
10.1 Generalidades
DMI 06/08/01 V3
La organizacin ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para cumplir con los requisitos del cliente
1
y mejorar su satisfaccin.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
2 La organizacin reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla.
3 Evala la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad.
4 Implementa cualquier accin necesaria, ante una no conformidad.
5 Revisa la eficacia de cualquier accin correctiva tomada.
6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario.
7 Hace cambios al SGC si fuera necesario.
8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.
Se conserva informacin documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier accin tomada y los resultados de la accin
9
correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
10 La organizacin mejora continuamente la conveniencia, adecuacin y eficacia del SGC.
11 Considera los resultados del anlisis y evaluacin, las salidas de la revisin por la direccin, para determinar si hay necesidades u oportunidades de mejora.
SUBTOTAL 0
DMI 06/08/01 V3
RESULTADOS DE LA GESTIN EN CALIDAD
NUMERAL % OBTENIDO DE IMPLEMENTACION ACCIONES POR REAL
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN 0% IMPLEMENTAR

5. LIDERAZGO 0% IMPLEMENTAR
6. PLANIFICACION 0% IMPLEMENTAR
7. APOYO 0% IMPLEMENTAR
8. OPERACIN 0% IMPLEMENTAR
9. EVALUACION DEL DESEMPEO 0% IMPLEMENTAR
10. MEJORA 0% IMPLEMENTAR
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION 0%
Calificacion global en la Gestion de Calidad BAJO
DMI 06/08/01 V3
e implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema)
plementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema)
mplementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificacin y Planeacin del sistema)
menta, no se mantiene N/S).
CRITERIO INICIAL DE CALIFICACION

H P N/S
B C D
5 3 0
TES INTERESADAS
NTES AL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIN
DAD
n geogrfica.
0 0 0
0%
DMI 06/08/01 V3
N
0 0 0
0%
0 0 0
0%
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0 0 0
0%
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RADOS EXTERNAMENTE
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DMI 06/08/01 V3
0 0 0
0%
DMI 06/08/01 V3
0 0 0
0%
DMI 06/08/01 V3
0 0 0
0%
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LTADOS DE LA GESTIN EN CALIDAD
ACCIONES POR REALIZAR
IMPLEMENTAR
IMPLEMENTAR
IMPLEMENTAR
IMPLEMENTAR
IMPLEMENTAR
IMPLEMENTAR
IMPLEMENTAR
0%
BAJO
DMI 06/08/01 V3
% OBTENIDO DE ACCIONES POR
NUMERAL IMPLEMENTACION REALIZAR
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN 0% IMPLEMENTAR
5. LIDERAZGO 0% IMPLEMENTAR
6. PLANIFICACION 0% IMPLEMENTAR
7. APOYO 0% IMPLEMENTAR
8. OPERACIN 0% IMPLEMENTAR
9. EVALUACION DEL DESEMPEO 0% IMPLEMENTAR
10. MEJORA 0% IMPLEMENTAR
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION 0% BAJO

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EVALUACIN DE SISTEMAS DE GESTION INTEGRADOS

NOMBRE DEL ASESOR ASISTENTE

NOMBRE DEL GERENTE O PROPIETARIO

NOMBRE DE LA EMPRESA ACCESO TOTAL ING&HSEQ S.A.S.

NOMBRE DEL DESIGNADO POR LA GERENCIA

NOMBRE DEL VIGIA y/ COPASST

NMERO DE CENTROS DE TRABAJO

DESCRIPCCIN DE LA ACTIVIDAD ECONMICA

Nmero de trabajadores directos:

Nmero de trabajadores temporales:

DESCRIPCION DEL ITEM REQUISITO A CUMPLIR

Polticas Documento escrito de la Poltica de

Obligacion de los empleadores Definicin de Responsabilidades

Obligaciones de los empleadores Presupuesto para SST

Obligaciones de los empleadores Definicin de Talento Humano para

Obligaciones de los empleadores Recursos Tcnicos

Obligaciones de los empleadores Requisitos legales - matriz requisitos

Obligaciones de los empleadores Plan de trabajo anual + Cronograma

Obligaciones de los empleadores Direccin de SST

Obligaciones de los empleadores Integracin con otros Sistemas de

Capacitacin en SST Induccin y reinduccin en SST

Documentacin Identificacin de peligros, evaluacin

Documentacin Condiciones de salud y Prfil

Documentacin Registro entrega EPP

Conservacin documentos Conservacin documentos

Comunicacin Comunicaciones internas y externas

Planificacin del SGSST Indicadores de estructura, proceso y

Planificacin del SGSST Metas anuales

Indicadores SG SST Ficha de los indicadores - matriz

Prevencin, preparacin y respuesta Conformacin y funcionamiento de

Contrataciones Procedimiento de seleccin y

Poltica SST Cumunicacin Poltica

Obligaciones de los empleadores Comunicacin de Responsabilidades

Obligaciones de los empleadores Copasst

Capacitacin en SST Socializacin al copasst del plan

Documentacin Reportes de investigacin de AT y EL

Documentacin Identificacin de amenazas y

Documentacin Evaluaciones ambientales

Documentacin Prfiles epidemiolgicos del PVE

Identificacin PEVR Comunicacin de las evaluaciones

Planificacin del SGSST Comunicacin objetivos

Medidas de prevencin y control Tratamiento a los riesgos

Medidas de prevencin y control Socializacin a partes interesadas

Medidas de prevencin y control Evaluaciones mdicas ocupacionales

Prevencin, preparacin y respuesta Identificacin de amenazas y

Prevencin, preparacin y respuesta Valoracin de los riesgos asociados a

Prevencin, preparacin y respuesta Inspeccin de equipos de emergencia

Prevencin, preparacin y respuesta Plan de ayuda mutua

Adquisiciones Integracin de requisitos de SST en

Contrataciones Induccin y reinduccin a contratistas

Documentacin Formatos de registros de

Indicadores SG SST Indicadores de estructura

Indicadores SG SST Indicadores de proceso

Indicadores SG SST Indicadores de resultado

Medidas de prevencin y control Administracin EPP que parte de la

Auditora de cumplimiento del SG Programa de auditoria anual

Auditora de cumplimiento del SG Informe de resultados auditora

Auditora de cumplimiento del SG Alcance de la auditora

Obligaciones de los empleadores Rendicin de cuentas

Prevencin, preparacin y respuesta Realizacin y evaluacin de

Investigacin de accidentes de trabajo y Socializacin de lecciones aprendidas

Investigacin de accidentes de trabajo y Informes peridicos a la gerencia

Acciones correctivas y preventivas Seguimiento a acciones correctivas y

Documento define la politica de Seguridad y salud en el trabajo que