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TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO ISO 9001

TALLER

DETERMINACIN DEL PROGRAMA - PLAN DE AUDITORAS Y


LISTA DE VERIFICACIN ISO 9001

1. OBJETIVO

Facilitar en el participante el desarrollo de destrezas en la valoracin de los


aspectos relevantes a tener en cuenta en el establecimiento de un Programa,
Plan de Auditora Interna y lista de verificacin, bajo un marco de orden y
secuencia lgica segn las condiciones y caractersticas de las actividades
incluidas en la organizacin bajo consideracin en el taller.

2. CONTENIDO

Formatos adjuntos al taller.

3. METODOLOGA

Mediante la conformacin de grupos abordan la lectura del contenido del taller y


determinan a su criterio, y orientados bajo las disposiciones incluidas en las
normas ISO 9001:2015 e ISO 19011:11.

4. RECURSOS

La interpretacin de las Normas ISO 9001:2015.

5. TIEMPO

Se estima una ocupacin de 60 minutos.

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DETERMINACIN DEL PROGRAMA, PLAN DE AUDITORA Y LISTA DE
VERIFICACIN

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseo del contenido del
Programa y el Plan de Auditoras Internas respecto a la inclusin de procesos,
frecuencia de auditoras y asignacin de tiempos de auditora, para una
organizacin de prestacin de servicios de Interventora en Proyectos.

1. En la conclusiones de las ltimas dos auditoras internas se pudo identificar


que a pesar de haberse implementando acciones correctivas en tres
ocasiones, persiste la deteccin de no conformidades atribuibles al uso de
documentos obsoletos y documentos no controlados entregados por el cliente,
causando prdidas en re procesos, no obstante que el cliente notific a tiempo
los cambios en los diseos.
2. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del
estado de mantenimiento de sus equipos, vehculos, maquinaria y
herramientas, pues cumplen peridicamente con el Plan de Mantenimiento
Preventivo.
3. Por anlisis de datos se ha podido verificar que la organizacin va en aumento
en cuanto al logro de la percepcin de los clientes por el servicio prestado,
obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfaccin de los clientes.

El PROGRAMA DE AUDITORAS que se va a determinar es de carcter ANUAL y


debe incluir la programacin de auditoras de primera parte, de igual forma el
principal cliente ha anunciado dos auditoras (semestrales), a los contratos en
ejecucin.

Segn el procedimiento de Auditoras Internas de esta organizacin, se realizan


Mnimo, dos auditoras internas anuales (Una en cada semestre).

Para el PLAN DE AUDITORAS INTERNAS se debe considerar la auditoria de


primera parte a desarrollar en el primer semestre donde estn claros los procesos
a auditar en ese primer ciclo de auditora. De acuerdo a esto estructurar el plan
para dicha auditora.

En el caso de la LISTA DE VERIFICACIN elegir un proceso de los del plan de


auditora y elaborar una lista de 10 preguntas abiertas aplicables a dicho proceso y
de acuerdo a los requisitos de la ISO 9001:2015.
.

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GESTIN GERENCIAL

CLIENTES Y PARTES INTERESADAS


CLIENTES Y PARTES INTERESADAS

GESTIN DE GESTIN DE
GESTIN DE CONSULTORA DISEOS Y
PROPUESTAS Y PRESTACIN
NEGOCIACIN PROYECTOS

COMPRAS & GESTIN


LOGSTICA RECURSO
HUMANO

MTTO. Y GESTIN DE
TRANSPORTE CALIDAD

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PROGRAMA DE AUDITORAS DE GESTIN


OBJETIVO GENERAL: Establecer las actividades y las fechas ALCANCE: Auditorias a los procesos: Gestin dela
de auditoras a los procesos de la organizacin para verificacin Calidad y Gestin de diseos y presentacin de proyecto,
de la eficacia del sistema de gestin de la calidad en la sede principal calle 11 No. 10-35 , para verificacin de
los requisitos de la norma ISO 9001:2015

CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL


CLASE DE
PRINCIPAL
AUDITOR OBJETIVO AUDITORA EQUIPO AUDITOR RECURSOS
DE LA
A
AUDITORA* E F M A M J J A S O N D
Interna Norma Verificar el Lder: Ing Manuel Humano
de ISO cumplimiento de la Mojica Financiero
primera 9001:2015 norma ISO 9001:2015 a Auditores:
parte Tecnolgico
Procedimi los procesos, Capitulo 7, x x
subnumeral 7.4 y 7.5 Claudia Pardo
entos
internos Andrs Garca
establecid
os
Auditoria Contrato Verificar el Determinado por el Determinado
de vigente y cumplimiento de los cliente por el cliente
segunda especifica trminos contractuales y
parte. ciones del las especificaciones de
servicio los productos o servicios x x
Cliente -
establecidos y ofrecidos
organiza
por la organizacin en el
cin
mismo. Para valorar el
desempeo y asegurar
*Norma aplicable, contratos suscritos.

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PLAN DE AUDITORAS INTERNAS


OBJETIVO: Verificar la conformidad del proceso con ALCANCE: Verificar el cumplimiento de los requisitos de
respecto a la norma ISO9001:2015 Y19011 y a la norma ISO 9001:2015 en los numerales 7.4 y 7.5 a los
procedimientos establecidos por la organizacion procesos de Gestin dela Calidad y Gestin de diseos y
presentacin de proyecto.

RECURSOS: Humano, financiero y tecnolgico EQUIPO AUDITOR: Claudia Pardo y Andrs Garca

LDER DEL EQUIPO AUDITOR: Manuel Mojica

HORA DE INICIO Y CRITERIOS A AUDITAR/ LUGAR DE LA


PROCESO FECHA AUDITADO AUDITOR
FINAL DOCUMENTOS DE REFERENCIA AUDITORA

Reunin apertura: Auditores y


auditados
8 am a 8:30 am
Auditoria:
Diseador: arq
Gestin de 8:30 am -12:00 m
Carlos Prez
diseos y 01/05/2017 Norma ISO 9001:2015 Claudia pardo Oficina Principal
proyectos (nica) dpto.
2:00 pm 4:00 pm Numeral 7.4 y 7.5
Calculista: Ing Administrativo
Fabin Ceballos
Reunin Cierre: Auditores,
4:00pm 4:30 pm gerencia del
proceso y
Lista de asistentes auditados

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Reunin apertura: Auditores y


auditados
8 am a 8:30 am

Administrador:
Auditoria:
Yolima Murillo
Gestin de la 15/05/2017 8:30 am -12:00 m Norma ISO 9001:2015 Andrs Garca Oficina Principal
calidad (nica) dpto.
Numeral 7.4 y 7.5
Abogada: Gestin de la
2:00 pm 4:00 pm Gimena Heredia calidad

Reunin Cierre: Auditores ,


4:00pm 4:30 pm gerencia del
proceso y
Lista asistentes auditados

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DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIN

Organizacin: INTERVENTORIA 2017


Auditores: MANUEL MOJICA-CLAUDIA PARDO-ANDRES GARCIA
Proceso: GESTION DE DISEOS Y PRESTACION PROYECTOS
No. CLAUSULA PREGUNTA Observaciones Cumple(s/n

1 7.4 Quien y como le comunican sus labores?

2 7.4 Por cual medio transfiere sus comunicaciones con las otras dependencias?

3 7.4 Tiene comunicacin con los clientes y que medio utiliza?

4 7.5 Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?

5 7.5 Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?

6 7.5 Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodologa?

7 7.5 Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente

actualizados?

8 7.5 Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y distribuyen

adecuadamente?

9 7.5 Existe una metodologa documentada adecuada para la distribucin de los

documentos que los haga disponibles en los puestos de trabajo?

10 7.5 Cuando existe un cabio en la informacin documentada como se entera?

Comentarios:

Nombre y Firma Auditor: Nombre y Firma Auditado:

Claudia pardo Carlos Prez

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