PLANIFICACION
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001 : 2004
SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL
4.1 REQUISITOS GENERALES
4.2 POLTICA AMBIENTAL (1)
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (2)
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS (3)
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS (4)
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 ESTRUCTURA, FUNCIONES ,
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD (5)
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA
DE CONCIENCIA (6)
4.4.3 COMUNICACIN (7)
4.4.4 DOCUMENTACIN (8)
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS (9)
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL (10)
4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS (11)
4.5. VERIFICACIN
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN (12)
4.5.2 EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL (13)
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN
PREVENTIVA (14)
1.5.3 CONTROL DE REGISTROS (15)
1.5.4 AUDITORIA INTERNA (16)
1.6 REVISIN POR LA DIRECCION (17)
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:

a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y

servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir
dentro del alcance definido del sistema de gestin ambiental, teniendo
en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados; y

b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos

significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales
significativos).

La organizacin debe documentar esta informacin y mantenerla

actualizada.

La organizacin debe asegurarse de que los aspectos ambientales

significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y
mantenimiento de su sistema de gestin ambiental.
PERO CMO SE HACE?
RMAI: es una identificacin y documentacin sistemticas de
los impactos (o impactos potenciales) medioambientales
significativos asociados directa o indirectamente con las
actividades, los productos y los procesos de su organizacin.
 CARACTERSTICAS DE LA RMAI:

Se debe tener en cuenta dos premisas:

1) Aceptar que todas las organizaciones tienen un

impacto en el medio ambiente.

2) La actuacin medioambiental mejorada es el

resultado directo del control y la reduccin de esos
impactos
 CUANDO HAY QUE REALIZAR
UNA RMAI?

Es el primer paso para el desarrollo,

implementacin y mantenimiento de
un SGA funcional.

Es la instantnea preliminar de la
situacin en que se encuentra al
organizacin (institucin o empresa)
al comienzo del proceso de
implementacin de su SGA.
 QUE DEBE TRATAR LA RMAI?

Para implementar un SGA se debe estar

seguro de que se va a mejorar en las
actividades, los productos y los procesos
para as minimizar los impactos que ellas
producen.

Si aceptamos el hecho de que es IMPOSIBLE

minimizar simultnea y continuamente todos
los impactos, es necesario que se asocie
cierto grado de SIGNIFICACIN O PRIORIDAD
a los impactos identificados en la RMAI.
Por eso se deben incluir las siguientes
actividades:

REVISIN DE LAS PRACTICAS DE GESTIN

AMBIENTAL DE LA EMPRESA

REVISIN DE LAS ACTIVIDADES, DE LOS

PRODUCTOS Y LOS PROCESOS (CAUSAS)
QUE TIENEN UN IMPACTO
MEDIOAMBIENTAL SIGNIFICATIVO
(EFECTO): AAS

REVISIN DE LOS ACCIDENTES E

INCIDENTES MEDIOAMBIENTALES

REVISIN DE LA LEGISLACIN RELEVANTE

 PLANIFICACION DE LA RMAI
Hay que tomar en cuenta que el xito en una RMAI est
en relacin a como se prepare la misma o sea como se
planifique.

EL EQUIPO QUE EFECTUARA LA RMAI: nmero de

personas del equipo, quien dirige el equipo, quien es el
nexo entre el equipo y la empresa, como se reparten las
actividades y responsabilidades, quien guiar al equipo
en la RMAI al interior de la empresa.

EL LUGAR DE OPERACIONES U OBJETO DE LA

REVISIN: hay que tomar en cuenta las caractersticas
del lugar de operaciones para destinar el tiempo
necesario para todas las actividades de revisiones , es
indispensable adems que el equipo de la RMAI cuente
con un lugar de trabajo y acceso a diversa logstica en el
lugar de operaciones.

LA LOGSTICA: Que se necesitar para efectuar la RMAI.

INFORME DE LA RMAI: la informacin reunida sobre los

procesos de revisin y las recomendaciones de mejora
deben figurar en un informe que cuente con un formato
y con listados y matrices anexos.
 ACTIVIDADES DE LA PLANIFICACIN (RMAI):

A) IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE ASPECTOS E IMPACTOS

AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS AAS

Cuando revisamos las secciones,

departamentos, reas, etc. de una
empresa, institucin u organizacin, al
planificar el SGA, pretendemos analizar
que interacciones tienen esas reas con
respecto al medio ambiente de tal manera
que en la identificacin de impactos
ambientales se toman en cuenta las
siguientes consideraciones:
 IDENTIFICACIN DE
ASPECTOS AMBIENTALES
EXISTEN VARIOS MTODOS

AQU EL
MTODO
DEL IRA

NDICE DE RIESGO
AMBIENTAL
A) TIPO DE IMPACTO

POSITIVO O BENEFICIOSO

NEGATIVO O ADVERSO

La evaluacin de aspectos ambientales para determinar

cuales son SIGNIFICATIVOS se hace slo sobre
aquellos que ocasionan impactos negativos.
B) CONSECUENCIA DEL IMPACTO

AMBIENTAL: si el impacto afecta a ambientes fsicos (aire, suelo.

Agua subterrnea y superficial) o biolgicos( flora, fauna, hbitat,
ecologa, biodiversidad, ecosistemas).

SOCIAL: si el impacto afecta directamente a la comunidad.

LEGAL: si el impacto ambiental est vinculado a un requisito legal

especfico.
C) SEVERIDAD DE LA CONSECUENCIA

Se determina cualitativamente de acuerdo al NIVEL DE

SEVERIDAD DE CONSECUENCIA (NSC) de Impactos
Ambientales, lo que est considerado en la

TABLA DE SEVERIDAD DE CONSECUENCIAS DE IMPACTOS

AMBIENTALES.
 Cuando un impacto ambiental tenga ms de un tipo de consecuencia,
considerar la de mayor nivel de severidad y pasar a evaluar la frecuencia.
 D) FRECUENCIA.

Para lo cual se debe utilizar la descripcin

de la Tabla siguiente:

El trmino frecuencia se aplica especficamente al impacto resultante y no al

aspecto ambiental, porque ste tiene a veces una probabilidad de ocurrencia
de 100%, como en el caso de una emisin continua.
 EVALUACION DE LOS ASPECTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS (AAS)

La evaluacin de los aspectos

ambientales se realiza para
determinar aquellos que son
significativos. Un ASPECTO
AMBIENTAL es SIGNIFICATIVO (AAS)
cuando:

Va en contra de la Poltica
Ambiental de La empresa,
organizacin o institucin.

Su ndice de Riesgo Ambiental

(IRA) es mayor que 10, de acuerdo
con la tabla siguiente, que tambin se
conoce como la aplicacin de la LEY
DEL SERRUCHO.
REVISION, APROBACION Y
DISTRIBUCION DEL
LISTADO DE ANALISIS
AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS (AAS):

El listado debe ser revisado

por el grupo encargado de
supervisar o el comit
existente para tal caso. Una
vez aprobado el documento
se comunica y distribuye a
todas las reas de la
empresa, organizacin o
institucin.
TERMINANDO LA EVALUACION DE AAS:

F) TIPO DE ACTIVIDAD:
Considerar el tipo de actividad en que se produce el Aspecto Ambiental:
NORMAL: incluye la operacin normal y las operaciones de
mantenimiento o paradas programadas de los procesos en la empresa,
organizacin o institucin.
ANORMAL: se produce durante las puestas en marcha o paradas de
planta
EMERGENCIA: situacin que provoca graves efectos en el medio
ambiente. Puede ser resultado de derrames de sustancias peligrosas, fallas
del proceso, reacciones controladas.
G) SITUACION TEMPORAL:

Referida tambin al tiempo en que ocurre, ocurri u ocurrir el

aspecto ambiental.

PASADO: aspecto producido con anterioridad, pero cuyos impactos

ambientales permanecen en el presente (pasivo ambiental).

PRESENTE: aspecto que se produce en la actualidad y que ocasiona

un impacto ambiental presente o futuro.

FUTURO: aspecto que se producir en el desarrollo de actividades

futuras y que potencialmente ocasionar un impacto ambiental.
DOCUMENTOS DE LA IDENTIFICACION
Y EVALUACION DE ASPECTOS E
IMPACTOS AMBIENTALES

Luego para todo el proceso de elaborar

un MANUAL DE PROCEDIMIENTO
AMBIENTAL con el mencionado ttulo, que
contenga la descripcin del proceso, el
Diagrama de Flujo del desarrollo del
procedimiento, la Ficha de Identificacin
de Aspectos Ambientales y el Listado de
Aspectos Ambientales Significativos
ACTUALIZACION DE LA IDENTIFICACION Y EVALUACION DE
LOS ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES:

Los listado de los Aspectos Ambientales Significativos (AAS) se debe

realizarse una vez al ao o bajo las siguientes circunstancias:

Adquisicin de nuevo equipamiento

Modificaciones o ampliaciones fsicas
Cambio de metodologa de operacin o adopcin de nuevas
tecnologas
Nuevos proyectos de inversin
Recomendacin de la Alta Direccin (luego de la revisin general
del Sistema de Gestin Ambiental), de la opinin de Consultores
Externos o de algn grupo involucrado (stakeholder)
Resultado de inspecciones o auditorias
Cambios en la normativa legal ambiental o adopcin de otros
requisitos ambientales
Cambios en los criterios de significancia
Los responsables de rea o de proyecto realizan la actualizacin
en coordinacin con el Asesor Ambiental o el Comit del SGA.
OTRO METODO
 IDENTIFICACIN DE
ASPECTOS AMBIENTALES
OTRO METODO
Para cada aspecto se asigna un valor de cada uno de los
criterios anteriores y se calcula el ndice de Prioridad de
Riesgo (IPR) cuyo resultado se obtiene mediante la
siguiente formula:

IPR 40 = ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:

a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros

requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales; y

b) Determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.

La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y

otros requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin
ambiental.
B. ANALISIS Y REVISION DE LA LEGISLACION
AMBIENTAL

Se requiere organizar, desde el punto de vista

jurdico, la normativa ambiental en el pas, que
est relacionada directa o indirectamente a la
actividad que desarrolla la empresa, la
organizacin o institucin.

Tomando en cuenta que desde el punto de vista

legal, hay normativas nacionales, regionales,
provinciales y municipales que definen
conceptos y establecen los derechos,
responsabilidades y penas en defensa del medio
ambiente.
Todo este conjunto de normas ambientales
es necesario y obligatorio categorizar y
guardar en archivos especficos que puedan
ser tiles en el funcionamiento de los
procesos como en la operacin del SGA.

El Listado de Normativa Legal Ambiental y Otros

Requisitos debe organizarse, en lo posible, en
base a los siguientes items:

N Orden, Ttulo, Fecha y Cdigo;

organizados en rubros (agua, aire, suelo,

autorizaciones, biodiversidad, relaves, etc.)

y deben constar en una base de datos como

encontrarse fsicamente en un archivo bajo un
control especfico y bajo responsabilidad de
algn encargado.
 REQUISITOS LEGALES

COMISIONES
AMBIENTALES REGIONALES

MINISTERIOS INRENA (ANP)

GOBIERNOS
MINAM REGIONALES

MINISTERIO DE GOBIERNOS LOCALES

RELACIONES
EXTERIORES
 OBJETIVO FUNDAMENTAL DE LAS
LEYES AMBIENTALES
Proteger a los hombres, a las fuentes naturales
de la vida, plantas, animales y ecosistema,
contra toda actividad humana y/o desastres
naturales.

Los ecosistemas naturales constituyen el

inters pblico por excelencia, el cual debe ser
protegido, conservado y mejorado por el
conjunto de la sociedad.

El derecho ambiental es el conjunto de reglas

que persiguen la proteccin del medio natural y
de los hombres que forman parte de este.
Hay que hacer una distincin entre:
 Como se hace?
ASPECTO AMBIENTAL NORMA LEGAL FECHA DE
CDIGO DESCRIPCIN TITULO No. REVISIN

RESPONSABLE
 ANLISIS Y REVISIN DE PRACTICAS Y
PROCESOS
El anlisis de prcticas y procesos
se deben efectuar
constantemente, ya sean las
propias de la empresa como las
de los grupos involucrados (como
por ejemplo los contratistas,
proveedores), ya que de ellos,
tambin, se identificarn los
impactos ambientales de
consideracin real o potencial, y
que puedan desarrollarse bajo
condiciones de control para los
mencionados impactos.
Las prcticas y procesos deben
someterse a un PROCESO DE
MEJORAMIENTO CONTINUO =
PROCESO DE EXCELENCIA
OPERACIONAL.
 El Proceso de Excelencia Operacional
provee:

Un medio para producir productos y

servicios con efectividad y eficiencia.

Mejoras progresivas, innovaciones y

crecimiento radicales.

Una forma de asegurar que las

expectativas de los clientes sean
alcanzadas.

Responsabilidad de todos y cada uno

de los trabajadores de la organizacin
 Como se participa en el Proceso de
Excelencia Operacional?:
Conociendo efectivamente lo que hacemos (por eso
revisamos las prcticas y los procesos).

Realizando nuestro trabajo con seguridad

Aportando ideas de mejoramiento

Buscando en cada momento la mejora continua en

muestro proceso o trabajo

Participando en proyectos de productividad y de

costos-satisfaccin del cliente

Retroalimentando a los integrantes de los grupos o

equipos de trabajo

Dando productos y servicios de calidad a nuestros

clientes

Manteniendo intacta la relacin entre nuestra visin y

nuestros objetivos y metas estratgicas.
 Mapeo de los Procesos:
Para identificar oportunidades de mejora con excelencia operacional es
necesario MAPEAR LOS PROCESOS, para lo cual se requiere saber:

PROCESO: son un conjunto de actividades y pasos que dan como resultado

un producto o un servicio.

SIMBOLOS: para mapear un proceso se requiere conocer los siguientes smbolos:

INICIO / FIN PASO DEL

PROCESO

DECISION DOCUMENTO

DIRECCION

MAPEO DEL PROCESO: es una imagen del proceso de un trabajo, permite ver
como se relacionan las actividades y etapas, describe la situacin actual y
ayuda a identificar las reas para mejorar.
El proceso permite identificar pasos (y reas) que se pueden mejorar.
 REVISIN DE INFORMACIN DE INCIDENTES

Es necesario efectuar una revisin de incidentes, contingencias, crisis y emergencias

ambientales, que tengan relacin con la actividad de la empresa, institucin u
organizacin; esta revisin funcionar como una data histrica que servir de marco
general para tomar las precauciones del caso ante situaciones iguales o similares,
conformando en ltima instancia la experiencia real sobre el tema.
 CARACTERISTICAS DE LA RII:
Los documentos para enfrentar:

INCIDENTES (evento fortuito, evento de mediana

importancia que sobreviene en el curso de un asunto)

CONTINGENCIAS (evento que puede suceder o no )

CRISIS (momento decisivo y peligroso en la

evolucin de las cosas)

EMERGENCIAS (lo que acontece cuando en la

combinacin de factores conocidos, surge un fenmeno
que no se esperaba, se entiende como el estado de
perturbacin de un sistema)

constituyen manuales muy importantes, que

generalmente deben interrelacionar la seguridad, salud
y ambiente, y que en forma estructurada permite
sistematizar el manejo de estos eventos, pero
basados en la experiencia de acontecimientos
similares, estos documentos esenciales son
distribuidos a los responsables de coordinar este tipo de
eventos imprevistos, pudiendo existir procedimientos y
responsables en cada rea para asumirlos y
solucionarlos.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales
documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin.

Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes
con la poltica ambiental, incluidos los compromisos de prevencin de la contaminacin,
el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba, y con la mejora continua.

Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener en cuenta
los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba, y sus aspectos
ambientales significativos. Adems, debe considerar sus opciones tecnolgicas y sus
requisitos financieros, operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes
interesadas.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para

alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:

a) la asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones

y niveles pertinentes de la organizacin; y
b) los medios y plazos para lograrlos.
 OBJETIVOS Y METAS:
La organizacin debe establecer y mantener
documentados los objetivos y metas
ambientales, correspondientes a cada una de las
funciones y niveles relevantes dentro de la
organizacin.

Al establecer y revisar estos objetivos y metas,

la organizacin debe considerar:

los requisitos legales y de otra ndole

sus aspectos ambientales significativos
sus opciones tecnolgicas
sus requerimientos financieros, operacionales
y comerciales
as como la opinin de las partes interesadas.

Los objetivos y metas deben ser consecuentes

con la poltica ambiental, incluyendo su
compromiso de prevencin de la contaminacin.
 OBJETIVOS Y METAS

A DONDE QUIERO LLEGAR?

EN CUNTO TIEMPO?

METAS Requisitos legales

Aspectos ambientales
Opciones tecnolgicas
Requisitos financieros
Requisitos operativos
Requisitos del negocio

OBJETIVOS
 QUE SON LOS OBJETIVOS Y
QUE LAS METAS?
METAS MEDIOAMBIENTALES:
OBJETIVOS
MEDIOAMBIENTALES: REQUISITOS DETALLADOS
DE ACTUACIN, SIEMPRE
QUE SEA POSIBLE
FINES QUE LA CUANTIFICADOS,
ORGANIZACIN SE APLICABLES A LA
PROPONE ALCANZAR, EN ORGANIZACIN O A
CUANTO A ACTUACIN PARTES DE ESTA, QUE
MEDIOAMBIENTAL,. TIENEN SU ORIGEN EN LOS
OBJETIVOS
MEDIOAMBIENTALES Y
QUE SE DEBEN CUMPLIR
PARA ALCANZAR ESOS
OBJETIVOS
 EL PROGRAMA (O PROGRAMAS) DE
GESTIN AMBIENTAL
Un PROGRAMA DE GESTIN
AMBIENTAL es un documento que
describe como se conseguirn los
objetivos y metas de la organizacin ,
incluyendo cronogramas y
responsabilidades.

La organizacin debe establecer y

mantener un programa o programas para
lograr sus objetivos y metas.

QUE ACTIVIDADES VOY A

DESARROLLAR?
CUANDO?
QUIEN ES EL RESPONSABLE?
CON QUE RECURSOS SE CUENTA?
 Cada Programa de Gestin Ambiental
(Programa de Manejo Ambiental) debe incluir:

la asignacin de responsabilidades para el logro de objetivos y

metas para cada funcin y nivel de la organizacin.

los medios y el plazo en que han de ser alcanzados.

Cada programa est integrado a su vez por varios proyectos

especficos que corresponden a la lnea de trabajo o campo de accin
fijada por el programa.

Si un proyecto se relaciona directamente con nuevos desarrollos y

actividades cientficas y/o tecnolgicas, actividades, productos o
servicios nuevos o modificados, el programa o programas deben
modificarse, donde sea relevante para asegurar que la gestin
ambiental sea aplicada en tales proyectos.

Se generar un documento para el proceso que detalle el mismo y que

incluya el mapeo del proceso y el formato del Programa con el Plan de
accin
 MAPEO O
DESARROLLO DEL
PGA:
FORMATO DEL
PROGRAMA DE
GESTION
AMBIENTAL