PRINCPIOS DO DIREITO PENAL (CAPTULO III NUCCI)
2 PRINCPIOS DE DIREITO PENAL
2.1 Constitucionais explcitos
2.1.1 Concernentes atuao do Estado
Legalidade: os tipos penais incriminadores
somente podem ser criados por lei em sentido estrito (art.
5, XXXIX, CF; art. 1, CP).
Anterioridade: somente posso aplicar o tipo
penal se a norma estiver vigente no momento da prtica
do ato, no se pode sancionar por conduta que, no
momento da prtica, no era tipificada como delito (art.
1, CP).
Retroatividade da lei penal benfica: exceo
ao princpio da anterioridade, permitindo a retroatividade
de lei posterior quando vem a beneficiar o acusado.
Humanidade: s porque delinquiram, no quer
dizer que os indivduos deixam de ser humanos e perdem
seus direitos fundamentais e dignidade veda as penas de
morte, perptuas, cruis, etc (art. 5, XLIX). Apesar de
existir o princpio, muitas vezes no Brasil h sim penas
cruis, devido s pssimas condies do sistema prisional vetando a elaborao de tipos penais com expresses
brasileiro, com a inrcia das autoridades, que nada fazem
para mudar essa situao.
2.1.2 Concernentes ao indivduo
Personalidade (ou responsabilidade
pessoal): a punio, em matria penal, no deve
ultrapassar a pessoa do condenado (art. 5 XLV, CF). No
caso da pena de multa, no caso de o condenado morrer,
a dvida, como deve ser tratada como se fosse dvida ativa
da Fazenda Pblica (art. 51, CP), deveria, em tese, ser
executada no Juzo Cvel normalmente na figura dos
herdeiros, contudo, em razo do carter pena da multa,
os autos devem ser remetidos Vara de Execuo Penal
para que julgue extinta a punibilidade.
Individualizao da pena: a pena no pode ser
padronizada, incide como norte para o legislador, para
fixar a pena em abstrato do delito; para o julgador que,
em caso de condenao do ru, fixar a pena entre o objetiva, fundada em ato voluntrio do agente, mas sem
mnimo e o mximo abstratamente previsto, de acordo
com as especificidades do caso concreto (agravantes,
atenuantes, etc); alm do Juzo da execuo, que poder voluntria, art. 28, II, CP).
diminuir a pena, alterar o regime de cumprimento e outras
medidas.
2.2 Constitucionais implcitos
2.2.1 Concernentes atuao do Estado
Interveno mnima e princpios paralelos e
corolrios da subsidiariedade, fragmentariedade e
ofensividade: o Direito Penal considerado a ultima ratio
do legislador, isto , quando se entende que outra soluo
no pode haver seno a criao de lei penal
incriminadora, isso porque o Direito Penal no deve
interferir em demasia na vida do indivduo, suprimindo
sua autonomia e liberdade desnecessariamente visto
como subsidirio aos demais ramos do Direito.
Fragmentariedade: no toda e qualquer leso
a bens jurdicos que deve ser tutelada pelo
Direito Penal.
Ofensividade (ou lesividade): necessrio,
para a criao de tipos penais incriminadores,
que as condutas sejam autenticamente lesivas
aos bens jurdicos tutelados.
Taxatividade: postulado dirigido ao legislador
ao elaborar a norma, que deve ser clara e bem elaborada,
ambguas, equvocas e vagas de forma a gerar diferentes
entendimentos.
Proporcionalidade: as penas devem ser
harmnicas e proporcionais gravidade da infrao
cometida.
Vedao da dupla punio pelo mesmo fato:
ningum ser processado e punido duas vezes pela prtica
da mesma infrao.
2.2.2 Concernentes ao indivduo
Culpabilidade: Ningum ser penalmente
punido, se no houver agido com dolo ou culpa, a
responsabilizao no ser, portanto, objetiva, mas sim
subjetiva.
OBS: Em hipteses extremamente excepcionais,
normatizadas, podemos adotar a responsabilidade penal
que, no momento da prtica da conduta criminosa,
estejam presentes o dolo ou a culpa (ex: embriaguez
 LEGALIDADE E ANTERIORIDADE DA LEI PENAL (CAPTULO V NUCCI)
A legalidade pode ser conceituada a partir de trs
perspectivas, so elas:
Poltico: Garantia individual contra
eventuais abusos do Estado;
Jurdico lato sensu: Ningum ser juiz precisar as tipificaes vagas e inseguras.
obrigado a fazer ou deixar de fazer seno
em virtude de lei (art. 5, II, CF);
Jurdico stricto sensu: No crime sem lei
que o defina, sem pena sem prvia
cominao legal (tambm conhecido como
princpio da reserva legal).
A legalidade pode ser dirigida tanto aos
juzes, mera legalidade, que prescreve a aplicao das
leis tais como so formuladas) quanto ao legislador,
estrita legalidade, a quem prescreve a taxatividade e
a preciso emprica das formulaes legais).
A interpretao do termo crime, neste
tpico, deve ser estendida para abarcar tambm o
instituto das contravenes penais.
A medida de segurana no pena,
aplicvel aos inimputveis e semi-imputveis e no
deixa de se constituir uma espcie de sano penal.
Quando houve a Reforma Penal em 1984, ela
passou a abarcar totalmente os princpios da
legalidade e anterioridade.
Tipo penal incriminador: fixao de um
modelo de conduta proibida, que visa a proteger um
bem jurdico importante. Precisamos ter ateno
para no criar tipos abertos demais e acabar por ferir
o princpio da legalidade, deixando ao alvedrio do
Vale, por ltimo, frisar que a legalidade no
pode ser apenas formal (existir uma lei anterior para
aquela conduta), como ocorreu no regime socialista
na URSS, se faz imprescindvel que haja a
elaborao de um tipo penal especfico, claramente
individualizador do comportamento delituoso.
evidente que, para a elaborao de um
tipo penal, o legislador precisa operar com certa
liberdade, reservando ao juiz a tarefa de interpretar
e complementar o contedo do tipo incriminador.
Por isso, possvel existir tipos abertos, tais como
os de aborto (arts. 124 a 127, CP) e de rixa (art. 137,
CP), que precisam da interpretao do aplicador da
lei para serem aplicados. Isto no significa que se
deva privilegiar a criao de tipos muito vagos, pois
quanto mais especficos eles puderem ser, melhor
para o Direito Penal e para o indivduo. Assim, para
assegurar a eficcia do princpio da legalidade
preciso manter o equilbrio e o meio-termo: nem
analogia, nem tipos penais extremamente vagos e
genricos. Em ambos os casos, estar-se-ia
preterindo a aplicao do preceito da reserva legal.
 APLICAO DA LEI PENAL NO TEMPO (CAPTULO VI NUCCI)

A regra geral que deve ser aplicada a lei vigente na poca
dos fatos, ainda que outra seja vigente no momento da
sentena (tempus regit actum). A exceo a extratividade, a
possibilidade de aplicao de uma lei a fatos ocorridos
fora do mbito de sua vigncia, realiza-se de duas formas:
(i) retroatividade, aplicao da lei penal benfica ao ru a
fato acontecido antes do perodo da sua vigncia; (ii)
ultratividade, aplicao da lei penal benfica, j revogada,
a fato ocorrido aps o seu perodo de vigncia.
No momento da sentena, se a regra geral for
mais benfica ao acusado, ela ser aplicada, se, entretanto,
for a posterior mais benigna, esta ser aplicada
(retroatividade). Quando o juiz aplica uma lei j revogada
por ser mais benfica e por ser a vigente poca de um
crime, estar materializando o fenmeno da ultratividade.
legalidade porque se pode encontrar o complemento da
lei penal em outra fonte legislativa. Quando o
complemento tiver carter secundrio prpria normal
penal, ser sempre ultrativo, no retroagir (ex: tabela de
preos que foi desrespeitada em crime contra a economia
popular, pouco importando que, na poca da sentena, a
tabela j tenha sido alterada e a quantia na poca cobrada
tenha deixado de ser considerada ilcita); j se for parte
essencial da norma, retroagir em benefcio do acusado
(ex: substncia que deixa de ser considerada
entorpecente).

Abolitio criminis: Ocorre quando lei posterior

deixa de considerar crime determinada conduta e implica
na extino da punibilidade do agente.

Quando houver alguma alterao legislativa que

no extinga a tipicidade, mas conceda benefcios (como
um abrandamento da pena, por exemplo), igualmente
retroagir em benefcio do condenado.

Quando houver aparentemente excluso de

tipificao, mas na verdade o legislador enquadra a
conduta em uma nova tipificao, muitas vezes com a
pena abstrata maior, no h que se falar em abolitio criminis,
uma vez que o ordenamento continua sancionando tal
conduta, mas continuar cumprindo a pena original, sem
retroao, uma vez que constituiria retroagem de lei penal
malfica, o que vedado.

H controvrsias doutrinrias se uma nova lei

ainda em vacatio legis pode retroagir para beneficiar o Ru,
o autor entende que sim, em vista da dignidade humana,
que est acima de qualquer formalismo legal.

A doutrina majoritria entende que o Juzo da

execuo o competente para fazer retroagir a lei penal
mais benfica aps o trnsito em julgado da deciso
condenatria. Antes disso, caber ao Juiz de 1 grau, caso
com ele tramite o processo, ou ao Tribunal, sempre que
isso no resultar em supresso de uma instncia ao
acusado.

No caso dos crimes permanentes, aplica-se a lei

nova durante a atividade executria, ainda que seja
prejudicial ao ru (Smula 711 do STF). Em crimes
continuados, h divergncia doutrinria, mas o autor
entende que funciona da mesma forma, segundo o teor
da Smula 711 do STF.

O autor entende pela constitucionalidade das

normas penais em branco, uma vez que no ofendem a