Diario de Mecnica de Rocas e Ingeniera Geotcnica.

2012, 4 (3): 193-204

La evaluacin de riesgos y la gestin de la ingeniera de rocas subterrneas - una

visin general

Edwin T Brown
Golder Associates Pty Ltd., Brisbane, Queensland, 4064, Australia Recibido el 4 de abril de 2012; recibido en forma 10 de

junio 2012 revisado; aceptado 18 de de junio de 2012

Abstracto: Este documento trata de ofrecer una visin general de la evaluacin de riesgos y las prcticas de gestin en ingeniera de rocas
subterrneas basado en una revisin de la literatura internacional y alguna experiencia personal. Se hace notar que la terminologa utilizada en
los estudios de evaluacin y gestin de riesgos pueden variar de pas a pas. El anlisis probabilstico del riesgo es probablemente el mtodo
ms ampliamente utilizado para la evaluacin de riesgos en la ingeniera de rocas y en la ingeniera geotcnica de manera ms amplia. Se
concluye que existe un gran potencial para aumentar los mtodos probabilsticos existentes mediante el uso de redes bayesianas y tcnicas de
anlisis de decisin de permitir el razonamiento bajo incertidumbre y para actualizar las probabilidades, las propiedades del material y analiza
medida que se dispone a lo largo de las distintas etapas de un proyecto de ms datos.

palabras clave: redes bayesianas; anlisis de riesgos probabilstica; anlisis de riesgo; gestin de riesgos; la ingeniera de rocas subterrneas

de la aplicacin de la evaluacin de riesgos y gestin de riesgos en la

1. Introduccin ingeniera de rocas bajo tierra, basado en gran medida en una

revisin de la literatura internacional. Claramente, los temas del Foro

Este documento ha sido preparado como una contribucin a la
Internacional Cumbre
Construccin y Gestin de Riesgos de la Major Construccin
subterrnea a cabo en Wuhan, China, en mayo de 2012 y
patrocinado por la Academia China de Ingeniera (CAE). Los
temas que aparecen a la consideracin del Foro son:
son de gran preocupacin en China y en el CAE, como lo son en
Foro sobre seguridad otras partes del mundo. Sin embargo, es importante no perder de
vista los logros monumentales de la mecnica de rocas y la ingeniera
de rocas en China en los ltimos aos (Feng, 2011; Feng y Hudson,
2011; Qian, 2011).

(1) Mecanismo, la comprensin, la teora de la prediccin y los

sistemas de alerta de rockburst, colapso, de irrupcin de agua, o gran
terminologa de gestin 2 de Riesgos y
deformacin de gran ingeniera subterrnea. fundamentos

(2) la metodologa de diseo ptimo de las principales obras

El internacional literatura sobre anlisis de riesgos,
subterrneas en condiciones de alto estrs, Karst, alta presin de
evaluacin y gestin contiene una serie de definiciones de riesgo
agua o rocas dbiles.
y trminos asociados (Pat-Cornell y Dillon, 2006). En este caso,
(3) los mtodos y estrategias para la construccin segura de las
las definiciones dadas por AS / NZS ISO 31000: 2009
principales obras subterrneas en condiciones de alto estrs, Karst,
(Standards Australia,
alta presin de agua o rocas dbiles de gestin de riesgos.
2009) se utilizar. Debe observarse que estas definiciones

Este documento pretende contribuir a la consideracin de la tercera parte de difieren, a veces marginal y

estos temas proporcionando una visin general a veces significativamente, de los que se utilizan en algunas
publicaciones anteriores, incluyendo aquellos por Brown (2007) y
Brown y Booth (2009). El autor entiende que no hay un estndar
Doi: 10.3724 / SP.J.1235.2012.00193
de gestin de riesgos china especfica equivalente a AS / NZS
Autor correspondiente. tel : +61 7 3721 5451; E-mail:

tbrown@golder.com.au ISO
 194 Edwin T Brown / J Roca Mech Geotech Ing. 2012, 4 (3): 193-204

31000: 2009. Tras Zhou y Zhang (2011), se asumir que los

principios generales del estndar de la Organizacin
Internacional de Normalizacin (ISO), ISO 31000: 2009, se
aplicarn.
Standards Australia (2009) define riesgo como " el efecto de la

incertidumbre en los objetivos Y una fuente de riesgo

como un elemento que solo o en combinacin tiene el potencial de dar

lugar a un riesgo . En algunas versiones anteriores, una fuente de riesgo

parece haber sido referido como una peligro, se define en la norma

australiana anterior como una fuente de dao potencial (Standards

Australia, 2004). Este trmino no est definido en el AS / NZS ISO

31000: 2009. Las condiciones de la ingeniera de rocas subterrneas de

alta tensin, Karst, alta presin de agua y rocas dbiles podran

considerarse como peligros en este sentido.

Figura 1 proceso de gestin de riesgos (Standards Australia, 2009).

los nivel de riesgo se define como la magnitud de un riesgo o 3 El anlisis de riesgos y evaluacin
una combinacin de riesgos, expresada en trminos de la
combinacin de la probabilidad y consecuencias . Esta definicin El anlisis de riesgos es el proceso de desarrollo de una comprensin

permite la prctica comn de la cuantificacin del riesgo como el de cada uno de los riesgos identificados en la anterior etapa de

producto de la probabilidad de la ocurrencia de un evento y las identificacin de riesgos en la Fig. 1. Se proporciona una entrada a las

consecuencias de ese evento (Stacey et al, 2006;. Brown, 2007; decisiones sobre si o no los riesgos necesitan ser tratados, y en el ms

Brown y Booth, 2009; Einstein et al. , 2010). La Australia apropiado y rentable estrategias de tratamiento efectivo de riesgos. Que

Estndares (2009) definicin de una evento como un ocurrencia o implica la consideracin de

cambio de un conjunto particular de circunstancias Es coherente las fuentes de riesgo, su

con este uso. los Consecuencias y el probabilidad de aquellos

consecuencias que se produzcan. Los riesgos son generalmente analizados

y evaluados mediante la combinacin de sus probabilidades y

consecuencia de un evento es el " resultado de un evento que
consecuencias. Los anlisis de riesgos puede ser cualitativa,
afecta a los objetivos " y el probabilidad es el " posibilidad de que
semicuantitativa o cuantitativa. Los prrafos siguientes proporcionan
algo va a suceder (Standards Australia, 2009). Como ejemplo de
descripciones breves de algunos de los anlisis de riesgos y herramientas
las diferencias en la terminologa encuentra a veces, la
de evaluacin que se utilizan comnmente en ingeniera geotcnica y
probabilidad de que ocurra un suceso se refiere a veces como un
tneles, y pueden ser adecuados para su uso en grandes proyectos de
peligro (Einstein, 1997;. He et al, 2011).
construccin subterrnea.

La Fig. 1 ilustra el conjunto gestin de riesgos

proceso adoptado por la ISO y Australia (2009). Ayuda a aclarar
algunos de los trminos utilizados en esta rea. Es importante
reconocer que, en este enfoque, el la identificacin de riesgos,
anlisis de riesgos y evaluacin de riesgos pasos juntas se
conocen como Evaluacin de riesgos, el trmino utilizado en el ttulo
de este papel. Enfoques similares, a veces difieren en detalle, son
utilizados por un nmero de otras autoridades nacionales e
internacionales (por ejemplo, el enfoque de la Asociacin
Internacional de Tneles esbozada por Eskesen et al. (2004) y el
enfoque utilizado por la AIPCR Schubert (2011)). Gran parte de lo que
sigue ser dirigida hacia las etapas de anlisis y evaluacin de
riesgos identificadas en la Fig. 1.
anlisis del rbol de fallos (FTA) identifica, cuantifica y
representa, de forma esquemtica, los defectos y fallas, y las
combinaciones de fallos y fallos que pueden conducir a un peligro
importante o evento. Se puede utilizar ya sea con o sin cuantificar
las probabilidades de los eventos que ocurren.
anlisis de rbol de eventos (ETA) proporciona un mapeo
sistemtico de escenarios realistas de eventos que tienen el potencial
de dar lugar a un incidente mayor, y las relaciones, dependencias y
potencial escalada de eventos con el tiempo. Tambin proporciona
estimaciones numricas de las probabilidades de ocurrencia de los
eventos de los componentes y del evento escalado.
Anlisis de consecuencias o causa-consecuencia es una combinacin de

rbol de fallos y anlisis de rbol de eventos. los

Edwin T Brown / J Roca Mech Geotech Ing. 2012, 4 (3): 193-204
el resultado es un diagrama que muestra las relaciones entre las causas
y las consecuencias o resultados de un incidente. Esta tcnica se usa
ms comnmente cuando la lgica de fracaso es simple porque un
diagrama de la combinacin de rboles de fallos y eventos puede llegar
a ser bastante complejo.
La Fig. 2 muestra un proceso de evaluacin de riesgo genrico para un
rebaje en una mina subterrnea que utiliza rboles de eventos y faltas
simples. Se muestran los posibles tipos de fallos en la columna de la mano
izquierda con una probabilidad de fallo (POF) determina para cada uno. La
columna central muestra un rbol de eventos utilizado para establecer
varios tipos de riesgos y sus impactos o consecuencias como la prdida
econmica, la prdida de la reputacin o el impacto sobre los trabajadores.
La columna de la derecha muestra la evaluacin final de la aceptabilidad o
no de estos riesgos. Este enfoque general, que fue desarrollado
inicialmente para el uso en la ingeniera cuesta de la roca (Tapia et al,
2007;.. Steffen et al, 2006), bien podra ser utilizado para una excavacin
de ingeniera civil subterrnea, con quizs una modificacin de la
naturaleza de algunos de los riesgos que se muestran en la columna
central.
diagramas de bowtie muestran cmo una serie de controles puede
eliminar o minimizar la probabilidad de ocurrencia de sucesos iniciadores
especficos que pueden generar riesgo, o reducir las consecuencias de un
acontecimiento una vez que se ha producido. diagramas bowtie, se
originaron como
Figura 2 Un proceso de evaluacin de riesgo combinando rboles de fallos y eventos (Stacey et al., 2006).
195
una tcnica para el anlisis de los incidentes de seguridad, pero tambin son
tiles para analizar otros tipos de riesgos complejos y para comunicar los
principales riesgos y controles crticos (Quinlivan y Lewis, 2007). La Fig. 3
muestra un diagrama de pajarita genrico que puede ser adaptada para
analizar los riesgos geotcnicos de los tipos que se discuten aqu.
anlisis de riesgo probabilstico (PRA), incluso
Monte Carlo y otros tipos de simulaciones, es quizs el mtodo
ms ampliamente utilizado de anlisis cuantitativo de riesgos en
la ingeniera geotcnica (Baecher y Christian, 2003; Fenton y
Griffiths, 2008). Este enfoque se discutir con ms detalle en la
Seccin 5 ms adelante.
Anlisis de decisin, incluyendo el anlisis de rbol de decisin, es un
formato estructurado que se utiliza para analizar o evaluar los resultados de las
decisiones o elecciones hechas, sobre la base de la informacin disponible.
Muchas decisiones tomadas en la construccin subterrnea
involucrar significativo
incertidumbre. El anlisis de decisin se discutir ms adelante en la Seccin 6
a continuacin.
Multiriesgo anlisis es un aproximado
mtodo computacional de clculo de los casos que implican mltiples
riesgos o peligros que estn cada tratados como variables estocsticas
estadsticamente independientes. Se proporciona un mtodo para tratar
con la incertidumbre y se puede utilizar en la estimacin de los costes en
un tnel, por ejemplo, el estudio (Eskesen et al., 2004).
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controles previos los controles ingeniera, muchas de las fuentes de riesgo o riesgos surgen de la
Porque Consecuencia
al evento posteriores al evento
incertidumbre o error geotcnica. La naturaleza de la incertidumbre
y los errores que proporcionan las fuentes de riesgo geomecnica
en la ingeniera geotcnica ms ampliamente ha sido discutido
ampliamente en la literatura. Por ejemplo, Einstein y Baecher (1983)
Evento
clasifican las fuentes de incertidumbre:

(1) espacial inherente y la variabilidad temporal; (2) errores de

Hora medicin (sistemticos o aleatorios); (3) la incertidumbre del modelo;

(4) la incertidumbre de carga; y (5) omisiones.
Fig. 3 diagrama de pajarita genrica (Brown y Booth, 2009).

los proceso de jerarqua analtica (AHP) enfoque se utiliza para

Baecher y Christian (2003) y otros han descrito estas fuentes de
tratar los problemas mal definidos y mal estructurados en la toma de
incertidumbre de ser aleatoria o epistmico. la incertidumbre
decisiones y evaluacin de riesgos. Es una tcnica matemtica para
aleatoria es la aleatoriedad irreducible o variabilidad asociada con
multi-criterio de toma de decisiones que permite a las alternativas de
los fenmenos que son naturalmente variables en el tiempo o el
decisin que se clasifican en base a las preferencias a travs de
espacio, incluso cuando el sistema es bien conocida. Las
comparaciones por pares (Saaty, 1980; Taroun y Yang, 2011). Esta
geometras de discontinuidad y las propiedades mecnicas e
tcnica se ha utilizado relativamente ampliamente en la construccin
hidrulicas de las masas de roca proporcionan buenos ejemplos de
china
esta variabilidad natural. la incertidumbre epistmica, por el
industria, a veces en
contrario, surge de las limitaciones de nuestro conocimiento o
combinacin con otros enfoques (Deng y Zhou, 2010;. Zhou et
comprensin de algunos aspectos de un problema fundamental.
al, 2006).
Esto a veces se denomina la incertidumbre conceptual ( Marrn,
redes bayesianas son herramientas grficas y matemticos
basados en la probabilidad que muestran las relaciones de causa y
efecto entre los componentes de un sistema. Permiten la dependencia
2007) y puede reflejarse en el uso de modelos inadecuados en
condicional entre las variables, proporcionan un medio de
los anlisis, por ejemplo.
razonamiento bajo incertidumbre, y permitir tablas de probabilidad que
Recientemente, Hadjigeorgiou y Harrison (2011) proporcionaron una
se actualizan a medida que haya ms informacin disponible. En la
valiosa cuenta de la incertidumbre y las fuentes de error en la
prctica, se utilizan generalmente en combinacin con alguna forma de
ingeniera de rocas. Al discutir el uso de esquemas de clasificacin del
anlisis de decisin. redes bayesianas y su aplicacin en la ingeniera
macizo rocoso en el diseo de las excavaciones subterrneas, se
subterrnea sern discutidos con ms detalle en la seccin 6 a
identificaron dos grupos de errores. El primer grupo consiste de errores
continuacin.
intrnsecos con el esquema de clasificacin utilizado, incluyendo los
errores de omisin, errores de fluousness super-, y los errores de la
Adems de, o en asociacin con, redes bayesianas,
taxonoma asociados con el requisito para seleccionar un valor de
borroso lgica y otra artificial
clasificacin de clasificacin particular para una propiedad
inteligencia (AI) mtodos que han sido aplicados en la
geomecnica. El segundo grupo de errores estn asociados con la
ingeniera de rocas (Dershowicz y Einstein, 1984; Feng y Jiang,
implementacin y los errores de las circunstancias, los errores de
2010) tambin pueden usarse en el anlisis y evaluacin de
conveniencia, los errores de la variabilidad haciendo caso omiso, y los
riesgos, a veces en combinacin con otros enfoques (Choi et al,
errores de ignorar la incertidumbre (Hadjigeorgiou y Harrison, 2011).
2004;.. He et al, 2006 ; Zhou y Zhang, 2011).

Es importante tener en cuenta que muchos de los anlisis de

riesgos llevada a cabo de forma rutinaria en la prctica de
ingeniera son cualitativos o, a lo sumo, semi-cuantitativa (Zhou y
Zhang, 2011). En el resto de este documento, se har hincapi en 5 anlisis de riesgo probabilstico
el desarrollo y aplicacin de enfoques cuantitativos.
Durante los ltimos 30 40 aos, el anlisis probabilstico del riesgo
(PRA) ha sido probablemente el mtodo ms ampliamente utilizado de

4 geotcnica incertidumbre y error anlisis cuantitativo de riesgos, en general, del riesgo de fracaso, en la
ingeniera geotcnica de manera ms amplia (Baecher y Christian, 2003;
Es importante reconocer que en la ingeniera geotcnica, Einstein, 1996; Fenton y Griffiths, 2008; Honjo et al., 2009;
incluso en subterrneo rock
Edwin T Brown / J Roca Mech Geotech Ing. 2012, 4 (3): 193-204 197

Juang et al., 2011). Tambin se utiliza en el tiempo de construccin y ()x

GRAMO ME FOS
(2)
estimacin de costos (Cretu et al., 2011) y en la gestin de proyectos Si GRS y R y S son estadsticamente
en una amplia gama de ingeniera y otros campos (Pat-Cornell, 2007). independiente, la probabilidad de fallo se puede calcular como:

Como se ilustra en la Fig. 4, en el enfoque general de anlisis de pag

F
F Rxfxx
() () D s
(3)
riesgos probabilstica geotcnica evaluamos una densidad de probabilidad
dnde F Rx()es la funcin de distribucin acumulativa de la
funcin (PDF). Diseo
resistencia y fxs ( ) es la probabilidad
parmetros tales como el cargas, tensiones, o
funcin de distribucin de la carga. La probabilidad de fallo est relacionado
presiones de agua subterrnea, se identifican en la Fig. 4 como la
con el grado en que las curvas de demanda y de distribucin de capacidad
demanda. La resistencia del suelo o de la roca, a menudo la resistencia al
se superponen como se ilustra en la Fig. 4. Si tanto R y S siga las
cizallamiento, se identifica en la Fig. 4 como la capacidad. Este diagrama
distribuciones normales,
ilustra cmo, a medida que avanzamos desde el preliminar para el detalle
pag 1 () , dnde que se llama el confiabilidad
y luego la etapa de diseo final, nuestro conocimiento de los parmetros F

ndice y es una funcin de los valores medios y las desviaciones

de diseo mejora, o se refina como resultado de una mayor investigacin,
estndar de R y S.
y la probabilidad de fallo reduce.
Las funciones de distribucin de probabilidad de R y S

menudo han sido estimados utilizando Monte Carlo, hipercubo latino u

otros tipos de simulaciones con software disponible comercialmente
como @RISK (Palisade Corporation, 2012) y la bola de cristal (Oracle
Corporation, 2012). En su forma ms simple, estas simulaciones
consisten en repetidas clculos de los valores de R y S, generalmente
usando ecuaciones que implican una serie de parmetros de entrada,
tales como los utilizados en los clculos de estabilidad, seleccionado
sobre una base de nmeros aleatorios.

A menudo se supone que las funciones de distribucin de probabilidad

que participan en estas simulaciones son distribuciones normales. En el

caso de las variables geotcnicos utilizados en la estimacin de los valores

Fig. 4 Ilustracin de la reduccin de la incertidumbre durante el desarrollo de un
de la capacidad y la demanda,
proyecto hasta que el potencial de fallo se reduce al mnimo a un nivel aceptable
esto puede ser una suposicin razonable lejos de. Las
(Valle et al., 2010, despus de Hoek, 1991).
distribuciones asumidas pueden tener efectos significativos en los
resultados de los anlisis. En la mayora de aplicaciones de ingeniera,
incluyendo en la ingeniera geotcnica, tambin es importante
Stewart y O'Rourke (2008), entre otros, expresan la
identificar el marco de tiempo en el que se evala la probabilidad de
probabilidad de fallo cuando una carga excede una resistencia
fallo. Para algunos artculos de grandes infraestructuras, puede ser
como:
demasiado conservador basar las decisiones sobre la probabilidad de

p FPRSPRS
r( ) ( 0) PG [() 0]x (1) un solo fallo que ocurren durante la vida til de
r r

dnde R es la resistencia o capacidad, S es la carga o la demanda y la estructura. Un promedio anual

() x es una funcin de estado lmite de tales
GRAMO probabilidad de fallo puede ser ms realista en algunos casos
ese ()x0
GRAMO define el lmite entre seguro (Stewart y Amor, 2005).
e inseguro. Un factor de seguridad (FOS) se calcula a menudo como La probabilidad de fallo puede estar relacionado con el FOS que
FOS RS
/ , donde, en este caso, R los ingenieros han utilizado tradicionalmente y que prefieren a
y S son los valores medios o ms probables de la capacidad y la menudo. La Tabla 1 muestra probabilidades de fallo y el FOS
demanda, respectivamente. Algunos mtodos de clculo permiten asociado calculado para pilares mina de carbn en una base de datos
la incertidumbre aleatoria en las funciones de R y S. Sin embargo, de Australia compilado por Galvin et al. (1999). Hay que recordar que
por lo general no permiten la incertidumbre epistmica, la
eso es un PF -FOS relacin no es nico ya que a veces se supone, sino que
modelo conceptual o parmetro incertidumbre. depende de los datos de entrada, el
Por lo tanto, en estos casos, se debera tener para el error del condiciones de contorno y la naturaleza de el
modelo, YO, en la estimacin de R y S: distribuciones de R y S resultante en cada caso.
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interpretacin, medidas de probabilidad de un grado de creencia de

tabla 1 probabilidad calculada de fallo frente al factor de seguridad para pilares de minas de modo que lo que se refiere aqu como redes bayesianas se refiere a
carbn de Australia (Galvin et al., 1999).
veces como redes de creencias bayesianas (Charles River Analytics,
Probabilidad de fallo Factor de seguridad
2008;. Lee et al,
8 en 10 5 en 10 1 0.87 2009). Una forma ms compleja de expresar el teorema de Bayes
en 10 5 en 100 2 1.00
incluye una hiptesis, la experiencia pasada, y la evidencia: (
en 100 1 en 100 1 1.22

en 1 000 1 en 10 1.30
PHE c PH
, c) PEH
( c PE c) ( , )/( ) (5)
000 1 en 100 000 1 1.38

donde podemos actualizar nuestra creencia en la hiptesis MARIDO

en 1 000 000 1.44

dado evidencia adicional, MI, y el contexto de fondo o la experiencia

1.63
pasada, do. El trmino de la izquierda, (
1.79
c PHE , ) que se llama el probabilidad posterior de
1.95
hiptesis MARIDO despus de considerar el efecto de la evidencia de la
2.11
experiencia pasada, do. El termino ( c PH )
que se llama el una probabilidad a priori de MARIDO dado do solo. El termino (

Por otra parte, este enfoque probabilstico sencilla no nos permite
convenientemente para permitir la variabilidad espacial, incertidumbres, los
efectos de los controles previos o posteriores al evento, las relaciones de
dependencia entre los parmetros de diseo y variables, y fallo de un
componente en paralelo en un sistema de ingeniera. Hay un vasto cuerpo
de
literatura discutir la amplia gama de tcnicas basadas en la
probabilidad utilizados en la ingeniera geotcnica, a menudo en
combinacin con el estrs numrico, la deformacin y el flujo de
agua anlisis, y en muchos otros campos de la ingeniera
(Baecher y Christian, 2003; Fenton y Griffiths, 2008; Pat-
Cornell, 2007; Stewart y Melchers, 1997). Slo el caso ms
sencillo se ha introducido aqu el fin de proporcionar una
indicacin de la naturaleza del anlisis probabilista del riesgo.
c HPE se, llama
) la probabilidad y da la probabilidad
de la evidencia si se asume que la hiptesis, MARIDO, y la
informacin de base, do,
son verdaderas (Charles River Analytics, 2008).
La Fig. 5 ilustra los componentes de una sencilla red
bayesiana, en particular (1) el modelo causal se muestra por los
nodos y sus enlaces, y las tablas de probabilidad que forman la
red bayesiana s mismo; (2) la entrada de conocimiento experto; y
(3) el uso de la inferencia en la toma de decisiones (Smith, 2006).

6 redes bayesianas y redes bayesianas

dinmicas para anlisis cuantitativo de riesgos

Muchas de las complejidades mencionadas anteriormente pueden

tenerse en cuenta mediante una red bayesiana (BN) enfoque. BN se
basa en el teorema de Bayes o de Bayes
ley, que es una relacin entre las probabilidades Fig. 5 componentes de red bayesiana (Smith, 2006).
desarrollados por Thomas Bayes (Bayes,
1763). En su forma ms simple, el teorema de Bayes se puede escribir como: (
En la ingeniera geotcnica, BNs dinmicos que permiten cambios
en las decisiones, las relaciones y las probabilidades con el tiempo son
especialmente tiles. En este enfoque, las tablas de probabilidad para
PABPBAPAPB
) [( ) ()] / () (4)
las variables involucradas pueden ser actualizados a medida que ms
dnde ()
Pensilvania es la probabilidad de UN, PB() es el informacin est disponible durante la vida del proyecto.
probabilidad de SEGUNDO, y PAB
( y ) PBA
( son) las
probabilidades condicionales de UN Dado que segundo se ha producido, y los Hay muchas maneras de definir y describir las BN. Formalmente,
de segundo dado A. En el bayesiano un BN puede definirse como una concisa
Edwin T Brown / J Roca Mech Geotech Ing. 2012, 4 (3): 193-204 199

representacin grfica de la probabilidad conjunta de un dominio

do mi

que est representada por un conjunto de variables aleatorias

(Russell y Norvig, 2009; Sousa y Einstein, 2012). En resumen,
puede decirse que un BN: B2 B4
B1 B3

(1) es una herramienta grfica y matemtica o modelo causal que

UN MARIDO
muestra las relaciones de causa y efecto entre los componentes de F GRAMO

un sistema;
Fig. 7 Una red bayesiana sencilla (Sousa y Einstein, 2012).
(2) representa las variables en un sistema como nodos y sus

dependencias por enlaces direccionales;

(3) cuantifica los puntos fuertes de estas dependencias de
probabilidades condicionales;
(4) permite tanto la incertidumbres aleatorias y epistmicas en la
evaluacin de probabilidades;
(5) permite que el modelo probabilstico (generalmente tablas de
Los dos tipos ms comunes de las consultas realizadas son la una
distribucin de probabilidad a priori de una variable y la distribucin
posterior de las variables en la luz de la evidencia, generalmente
disponibles a partir de observaciones realizadas. El a priori distribucin de
probabilidad de una variable puede ser escrito como:

probabilidad) para ser actualizado como nueva informacin disponible, por

()UN
PAG PX( 1
, , x k
, UN) (6)
ejemplo como resultado de una investigacin ms sitio o un control x 1 x k

durante la excavacin;
dnde UN es la variable de consulta y x 1 a x k son las variables
(6) sintetiza y unifica los conocimientos relacionados con el problema; restantes en la red. Este tipo de consulta puede ser utilizado en
la fase de diseo de una excavacin subterrnea, por ejemplo,
(7) utiliza razonamiento bajo incertidumbre por medio de para evaluar la probabilidad de
inferencias; y falla bajo determinado diseo
(8) puede sustituir a los dos rboles de fallos y eventos. La Fig. 6 suposiciones con respecto a la geologa, geotcnica
ilustra el concepto de la unificacin del conocimiento experto y propiedades y hidrogeologa.
razonamiento matemtico para un problema dado o de dominio en un La distribucin posterior de las variables dado pruebas u
BN. observaciones se da por

(,)Un correo
PAG
PAG )
( Un correo (7)
PX( 1
, , x k
)
, Un, correo
x 1 x k UN

dnde mi es un vector de todas las pruebas. Este tipo de consulta se

Dominio utiliza para actualizar el conocimiento del estado de una variable, o
Arte Ciencia variables, cuando se observan otras variables (las variables evidencia).
conocimiento de representacin
Este tipo de consulta podra ser utilizada para actualizar la probabilidad
expertos matemtica
(cualitativo) (cuantitativo) de fallo de una excavacin subterrnea, por ejemplo, despus de la
construccin ha comenzado y nueva informacin sobre la geologa, la
hidrogeologa o propiedades geotcnicas que se disponga (Sousa y
Einstein, 2012).
la representacin del conocimiento
unificado red bayesiana
El ms simple, pero menos eficiente, forma de realizar
Fig. 6 la unificacin del conocimiento con las redes bayesianas (Conrady y inferencias con este enfoque es utilizar estas ecuaciones para
Jouffe, 2011).
calcular las probabilidades de todas las combinaciones posibles de
los valores de las variables e identificar los necesarios para obtener
La Fig. 7 muestra un ejemplo de un simple BN. Las flechas que
el resultado. Varios algoritmos estn disponibles para la realizacin
van de una variable a otra reflejan las relaciones entre las variables
eficiente de la inferencia exacta y aproximada en BN. El mtodo de
representadas por los nodos. Por ejemplo, las flechas que van desde inferencia exacta usada ms comnmente es el algoritmo de
C a B1 y B2 indicar que C tiene una influencia directa en tanto B1 y eliminacin variable (Jensen y Nielsen, 2007; Sousa y Einstein,
B2. Con el fin de obtener resultados o respuestas, la inferencia se 2012).
utiliza para calcular las respuestas a las consultas realizadas a la red
(Sousa y Einstein, 2012). En la prctica, anlisis de decisin se utiliza a menudo en conjuncin

con BNs como parte de un riesgo general

 200
enfoque de gestin y toma de decisiones (Smith,
2010). El anlisis de decisiones es una especialidad bien
desarrollada que se ha definido en una variedad de maneras.
Pat-Cornell y Dillon (2006), por ejemplo, lo consideraron como el
marco previsto en la utilidad clsica basada en los axiomas de la
eleccin racional (von Neumann y Morgenstern, 1947), junto con
mtodos de estructuracin problema,
probabilidad
evaluacin, evaluacin individual y las preferencias de atributos
mltiples, modelando enfoques, tales como rboles de decisin,
diagramas de influencia y anlisis de sensibilidad. Otros adoptan un
menor nmero de definiciones restrictivas que incluyen mtodos tales
como el proceso analtico jerrquico (Saaty, 1980). Ejemplos
detallados de la utilizacin de anlisis de decisin en conjuncin con
BNs estn dadas por He et al. (2011) y Sousa y Einstein (2012).
La Fig. 8 muestra la estructura bsica del modelo de decisin
estrategia de construccin utilizado por Sousa y Einstein (2012). En
este caso, el modelo de decisin se basa en un grfico de decisin que
es una BN (muy simplificada como se muestra en la Fig. 8) extendido a
modelar diferentes acciones o alternativas y las utilidades o
consecuencias asociadas. El modelo muestra dos nodos de
probabilidad (condicin geolgica y modo de fallo), un nodo de decisin
(estrategia de construccin) y un nodo de la colada (el coste total), que
representa la suma de los costes asociados con las diferentes
estrategias de construccin y de los servicios asociados con el fracaso .
El modelo determina las alternativas ptimas o mejores en funcin de la
maximizacin de la utilidad, por ejemplo, mediante la minimizacin de
riesgos o de costos (Sousa y Einstein,
2012).
Fig. 8 Estructura bsica de un modelo de decisin de construccin (Sousa y Einstein,
2012).
Actualmente, BN se utilizan en todo el mundo, incluso en China,
para evaluar las probabilidades y los riesgos
Edwin T Brown / J Roca Mech Geotech Ing. 2012, 4 (3): 193-204
en una muy amplia gama de campos, incluyendo las ciencias, la medicina
(especialmente en el diagnstico mdico), medicina forense criminal,
varios campos de la ingeniera, incluyendo
la construccin industria, proyecto
la gestin y en las industrias financieras y de seguros; de hecho,
en cualquier campo que implica
relaciones entre probabilidades. En la ingeniera geotcnica y
subterrneas, BN se han aplicado a la evaluacin y gestin de la
ingeniera de presas (Smith, 2006), en la construccin de tneles
(Sousa y Einstein, 2007, 2012; pakov y Straub, 2011) el riesgo, en
proyectos de construccin de la industria de energa elctrica (Jia et
al., 2011), en la evaluacin de los riesgos de cadas de roca a lo largo
de las carreteras (Straub y Schubert, 2008), en la evaluacin de
amenazas naturales o riesgos (Einstein y Sousa, 2006;. Einstein y
otros, 2010), en la inyeccin subterrnea de carbn dixido (He et al.,
2011), y en un caso particularmente sofisticada de un proyecto de
construccin de zanja profunda para el metro de Shanghai (Zhou y
Zhang, 2011).
En la ingeniera geotcnica en trminos ms generales, BN son
quizs ms comnmente utilizado para actualizar las tablas de
probabilidad, los parmetros del modelo, los anlisis y las curvas de
diseo a medida que se disponga de ms datos siguientes investigacin
o durante la construccin (Christian y Baecher, 2011; Najjar y Saad,
2011; Sousa y Einstein, 2012). Reconociendo el poder de BN en este
sentido, Christian y Baecher (2011) pidi recientemente Por qu no
hemos utilizado ( El teorema de Bayes)
para llevar el mtodo de observacin en el siglo 21?
7 Aplicaciones a la ingeniera de rocas
subterrneas
En la experiencia del autor, las tcnicas de evaluacin y gestin
de riesgos se aplican con mayor frecuencia en los proyectos de
ingeniera subterrnea a travs de una o cualitativa
un enfoque semi-cuantitativa.
Generalmente, una registro de riesgo se desarrolla, la identificacin de
los eventos de riesgo potencialmente asociados con el proyecto en cada
uno de varios campos disciplinarias (tales como la ingeniera geotcnica
o roca); las probabilidades y las consecuencias de cada uno de estos
eventos de riesgo; Las medidas de control, contador, de atenuacin
previstas o requeridas para ser puesto en su lugar (ver Fig. 3); los
riesgos residuales existentes tras la aplicacin de estas medidas de
control; y la propiedad del riesgo. se pondr de relieve un medio formal
de la actualizacin de los riesgos tras la aplicacin de medidas de control
Edwin T Brown / J Roca Mech Geotech Ing. 2012, 4 (3): 193-204 201

abajo. Normalmente se espera que los riesgos asociados con eventos desarrollado por Einstein para hacer frente a las amenazas o riesgos

tales como golpes de terreno, grandes deformaciones, hundimientos, geotcnicos naturales (Einstein, 1997; Einstein y Sousa, 2007;. Einstein y

Karst, avenidas de agua y roca dbil se enumeran en dicho registro de otros, 2010). Este enfoque utiliza la estructura de toma de decisiones en

riesgos. Las consecuencias pueden ser una serie de impactos condiciones de incertidumbre para formalizar el proceso de evaluacin del

econmicos o no econmicos en el proyecto, tales como los identificados riesgo de amenazas naturales o de amenazas relacionadas geotcnica-de

en la Fig. 2. probabilidades se evalan por lo general durante un perodo los tipos que se consideran aqu. En la terminologa de Einstein,

determinado de tiempo. amenazas o eventos potenciales se combinan con una probabilidad de

expresar un peligro. Esto a su vez se combina con consecuencias para

La mayora de las organizaciones utilizan este enfoque para desarrollar expresar un riesgo, R, como:

probabilidad y consecuencia calificaciones para cada evento de riesgo,

proporcionando clasificaciones generales de riesgo basado en escalas

cualitativas o semi-cuantitativos. Estas calificaciones pueden ser actualizados u RPT

[] ()do (8)
a travs del desarrollo de un proyecto desde las etapas de diseo conceptual y dnde PT[] es la probabilidad de la amenaza o
diversos a travs de la construccin. Una matriz de determinacin cualitativa peligro, y () u do es la utilidad de las consecuencias
del riesgo tpico y las opciones de gestin de riesgos generales asociados para dnde do es un vector de atributos utilizando un enfoque
los niveles de riesgo E, H, M y L se muestran en la Tabla 2. multiatributo (Keeney y Raiffa, 1976).
El hecho de que las consecuencias son inciertas, a menudo llamada la

vulnerabilidad, se expresa por la

la probabilidad condicional, PT[ do ] , Por lo que el riesgo puede
Tabla 2 Opciones de la matriz y de gestin de riesgos de determinacin de riesgos
expresarse como:
cualitativos (Brown y Booth, 2009).
Consecuencias
Menor probabilidad insignificante Moderado Mayor Catastrfico RPTPT
[] u [ do ] ()do (9)
UN MARIDO MARIDO mi mi mi

segundo METRO MARIDO MARIDO mi mi

Suponiendo que, como resultado de las medidas de control o mitigacin
do L METRO MARIDO mi mi

re L L METRO MARIDO mi activos (por ejemplo apoyo o drenaje) puesto en marcha como se ha discutido
mi L L METRO MARIDO MARIDO
anteriormente en esta seccin, PT[] es
E: accin extrema riesgo inmediato requerido; inaceptable de riesgo H: Alta atencin de la
administracin del riesgo-mayor del requerido; riesgo inaceptable sin accin reducido a PT[] , y que las contramedidas pasivas

M: Moderado responsabilidad de gestin de riesgos, las medidas de control aceptables (Por ejemplo, el seguimiento) reducir la vulnerabilidad PT[ do ]

L: Bajo riesgo de administrar los procedimientos de rutina; riesgo aceptable

a PT[ do ] , o reducir las consecuencias de () u do

a ( ) u C,o ambos.
Como se discutio en la Seccin 5, cuantitativo La implementacin de medidas de control implica costos, por lo que

El anlisis probabilstico del riesgo es ahora ampliamente utilizado en la la reduccin del riesgo de contramedidas activas se puede escribir

ingeniera geotcnica y roca subterrnea. Y como se seal en la Seccin como:

6, la extensin de los mtodos probabilsticos cuantitativos mediante el

RPTPT
u
[] [ do ] ()do u ( California
) (10)
uso de BN y el anlisis de decisiones es ahora una prctica comn, si no

universalmente,
en una serie de campos,
la ingeniera de rocas subterrneas y la ingeniera de la
construccin en general. Estos mtodos parecen tener un gran
potencial para contribuir a la mejora de la evaluacin y gestin de
los riesgos encontrados en los proyectos de ingeniera de rocas
subterrneas. Se considera que se podran aplicar con mayor
eficacia durante la investigacin in situ, en las diversas etapas de
desarrollo y diseo del proyecto, en el tiempo de construccin y
estimacin de costos, y en las etapas de la gestin de la
construccin de proyectos de ingeniera de rocas subterrneas.
Un enfoque sugerido para la adaptacin y adopcin en la
ingeniera de rocas subterrneas es que
dnde )
u California
( es la utilidad, o en trminos ms simples, el costo, de
incluso las contramedidas activas. expresiones similares se pueden formular para
medidas de lucha contra pasivos o por combinaciones de los controles de
activos y pasivos. Einstein y Sousa (2007) tambin mostraron cmo la
actualizacin bayesiana puede ser usado para representar el hecho de que
no todas las medidas de control pueden ser 100% efectiva en la prctica.
Una descripcin detallada del proceso de diseo de ingeniera
general roca ha sido dada por Feng y Hudson (2011), que
representa el resultado de los trabajos de la Comisin de la roca
Diseo de Ingeniera Metodologa de la Sociedad Internacional de
Mecnica de Rocas en el periodo 2007-2011. Aunque el libro tiene
muchas caractersticas excepcionales y est siendo
 202
muy recomendable, que no incluye ningn tratamiento formal
especfica de mtodos de evaluacin y gestin de riesgos, aunque
estos temas son considerados de forma indirecta o implcitamente
en todo el libro. Se sugiere que los mtodos formales, cuantitativos
de evaluacin y gestin de riesgos descritos anteriormente podran
ser un tema apropiado para su consideracin en el futuro trabajo de
la Comisin y en las futuras ediciones del libro de Feng y Hudson
(2011).
Aunque, como se discute en la Seccin 6 y anteriormente en
esta seccin, la literatura contiene una serie de ejemplos del uso
avanzado de evaluacin de riesgos y mtodos de gestin
en subterrneo rock
Ingenieria, en ingeniera geotcnica ms
en trminos generales, y en la gestin de la construccin en China, se
sospecha que, como suele ser el caso en otras partes del mundo, se
podra recurrir ms hace en China, tanto de la rutina ms cualitativa y
semi-cualitativa y los mtodos cuantitativos ms formales de evaluacin
de riesgos resumido en este documento. Aunque ms de cuatro aos
han pasado desde la publicacin de su artculo, un estudio publicado
por Tang et al. (2007) identificaron algunos avances, y algunas
posibilidades de mejora, en el uso de la gestin de riesgos en la
industria de la construccin china. Sugirieron que, entre otras cosas, Los
sistemas actuales de gestin de riesgos son inadecuadas para
gestionar los riesgos del proyecto, y la falta de mecanismos conjuntos
de gestin de riesgos es la barrera clave para la adecuada gestin del
riesgo . Sugirieron adems que Los estudios futuros deben llevarse a
cabo de forma sistemtica para mejorar la gestin de riesgos en la
construccin de los diferentes enfoques que facilitan la distribucin
equitativa de los beneficios mediante la gestin eficaz del riesgo entre
los participantes. Dichos estudios tambin deben considerar el
establecimiento de un proceso de gestin de riesgos de comunicacin
abiertos para permitir la experiencia corporativa de todos los
participantes, as como su conocimiento personal y el juicio, para ser
utilizados con eficacia.
8 Conclusiones
En este trabajo se ha intentado proporcionar una visin general de la
evaluacin de riesgos y las prcticas de gestin en ingeniera de rocas
subterrneas basado en una revisin de la internacional
literatura y algunos personales
experiencia. Se encontr que las contribuciones hechas por
Einstein, Sousa y sus compaeros de trabajo a ser especialmente
informativa (Einstein, 1996, 1997;
Edwin T Brown / J Roca Mech Geotech Ing. 2012, 4 (3): 193-204
Einstein y Baecher, 1983; Einstein y Sousa, 2007; Einstein et al.,
2010; He et al., 2011; Sousa, 2010; Sousa y Einstein, 2007,
2012).
Los trminos utilizados en los estudios de evaluacin y gestin de
riesgos pueden variar de pas a pas. El anlisis probabilstico del
riesgo es probablemente el mtodo ms ampliamente utilizado para la
evaluacin de riesgos en la ingeniera de rocas y en la ingeniera
geotcnica de manera ms amplia. Se concluye que existe un gran
potencial para aumentar los mtodos probabilsticos existentes
mediante el uso de redes bayesianas y tcnicas de anlisis de toma
de decisiones para permitir el razonamiento bajo incertidumbre y para
actualizar las probabilidades, las propiedades del material y analiza
como se disponga de ms datos a travs de las distintas etapas de un
proyecto subterrneo . Se han dado ejemplos de la utilizacin de estos
mtodos ms formales en la ingeniera de excavacin subterrnea en
China y en otros lugares, y se han identificado oportunidades para su
posterior aplicacin. Se sugiere que los riesgos asociados con eventos
tales como golpes de terreno, grandes deformaciones, hundimientos,
Karst, avenidas de agua y roca dbil podran evaluarse y gestionarse a
travs de estos mtodos. Por ltimo, se sugiere que existe una
oportunidad para incorporar estos mtodos en la metodologa de
diseo de ingeniera de rocas desarrollada por Feng y Hudson (2011).
Expresiones de gratitud
El autor desea agradecer a la Academia China de Ingeniera y
el acadmico Qihu Qian por haberlo invitado a preparar este
trabajo y contribuir al Foro Internacional Cumbre de la Academia.
Tambin gracias Profesores Xiating Feng y Shigang Ella por su
amable asesoramiento sobre la preparacin del documento, y los
Dres Italo Oederra, Benot Valley, Hongbo Zhou y Huanchun Zhu
por haberle proporcionado con el material utilizado en el montaje
del papel. Por ltimo, habra gracias Rob Morphet, Principal,
Golder Associates Pty Ltd., Brisbane, para la correccin de
pruebas de un borrador del documento, y Jillian Roche por su
ayuda en la preparacin para su publicacin.
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