AUDITORAS DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE

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NDICE
1. INFORMACIN BSICA 3
2. FLUJOGRAMA 4
3. CONSIDERACIONES GENERALES 5
4. PROGRAMACIN DE LAS AUDITORAS 5
4.1 Auditoras a organizaciones internas 5
4.2 Auditoras a organizaciones externas 6
5. REALIZACIN DE AUDITORIAS 6
5.1 Preparacin de la auditora 6
5.2 Ejecucin de la auditora 8
6. RESULTADOS DE LAS AUDITORAS 9
6.1 No conformidades, riesgos y recomendaciones 9
6.2 Informes de auditora 9
6.3 Registro 9
7. SEGUIMIENTO DE LAS AUDITORAS 10
8. AUTOCONTROLES 11
9. CUALIFICACIN DE AUDITORES 12
9.1 Auditores/auditores jefe de sistemas de gestin ISO 9001 e ISO 14001 12
9.2 Auditores/auditores jefe nucleares 12
9.3 Mantenimiento de la cualificacin 13
9.4 Registros 14
10. ANEXO 1: CRITERIOS DE VALORACIN DE LA EDUCACIN Y EXPERIENCIA
PARA LA CUALIFICACIN DE AUDITOR/AUDITOR JEFE NUCLEARES 15
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1. INFORMACIN BSICA

OBJETO: Establecer el proceso a seguir para la realizacin de auditoras internas de calidad y

medio ambiente, as como definir la actuacin y cometido de los auditores, y los criterios de
calificacin y certificacin de los auditores y auditores jefe.

ALCANCE: Auditoras de calidad (incluido garanta de calidad nuclear) y ambientales

realizadas por IBERDROLA Ingeniera y Construccin a:
Organizaciones internas de IBERDROLA Ingeniera y Construccin (matriz y sociedades
filiales).
Organizaciones externas que vayan a prestar servicios o suministrar equipos sujetos al
sistema de gestin de calidad y/o de gestin ambiental o de garanta de calidad nuclear.

DOCUMENTACIN RELACIONADA:
I-PQM01-A Certificado de auditores/auditores jefe de sistemas de gestin ISO
I- PQM01-B Certificado de auditores/auditores jefe nucleares
I-PQM01-C Lista de comprobacin de calidad de autocontroles a proyectos trmicos e
hidrulicos
I-PQM01-D Lista de comprobacin ambiental de autocontroles de proyectos trmicos e
hidrulicos
I-PQM01-E Informe de auditora interna
P-QM-02 Tratamiento de no conformidades y acciones correctivas.
P-QH-01: Homologacin y seguimiento de suministradores.
DEFINICIONES:
rea de Gestin de CALI: rea de Gestin de Calidad y Medio Ambiente (en matriz
Espaa) del Departamento de Calidad, Medio Ambiente y Procesos.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de
la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en el que se
cumplen los criterios de auditora.
Auditor: Persona que lleva a cabo una auditora.
Auditor lder: Persona que coordina y dirige una auditora en la que participan varios
auditores.
Criterios de auditora: Conjuntos de polticas, procedimientos y requisitos usados como
referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditora.
Equipo auditor: Una o ms personas que llevan a cabo una auditora con el apoyo, si es
necesario de expertos tcnicos.
Evidencia de la auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que es pertinente para los criterios de auditora y es verificable.
Sistema de gestin: En el mbito de aplicacin de este procedimiento se considera
sistema de gestin a los sistemas de gestin de: calidad (incluida garanta de calidad
nuclear) y medio ambiente.
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2. FLUJOGRAMA
CAL-Suministros/Calidad Organizacin
Direccin CALI rea de Gestin CALI Equipo Auditor
Nuclear auditada

Identificacin Programa
organizaciones, auditoras ao
Homologacin y proyectos y procesos anterior
seguimiento
suministradores

auditores
Establecimiento
cualificados
PROGRAMACIN DE LAS AUDITORAS

equipo auditor

Programacin
auditoras
Aprobacin programa Programacin Programa
suministradores auditoras auditoras auditoras
nucleares

Aprobacin Programa
programa auditoras S Modifica
firmado FIN
auditoras ciones?
No

Notificacin de
la auditora

Preparacin de
la auditora
REALIZACIN DE LAS AUDITORAS

Reunin
previa

Proceso de
auditora

Reunin final

Informe Elaboracin
auditora informe

Distribucin del
RESULTADOS DE LAS AUDITORAS

informe

Archivo

S auditora
Herramienta organizacin
control NC interna

No
Envo
Identificacin evidencias
pendientes para resolucin
Seguimiento de
pendiente
hallazgos de
auditora

Verificar evidencias implantacin acciones

pendientes
todos los No
hallazgos
resueltos?
No
S Notificar pendiente
motivos conforme
cierre para cierre?
auditora
S
SEGUIMIENTO DE LAS AUDITORAS

Notificar cierre

todos los S
Herramienta cierre
pendientes
control NC auditora
cerrados?

No
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3. CONSIDERACIONES GENERALES
Las auditoras se realizan con la finalidad de verificar por medio del examen y la evaluacin
de evidencias objetivas, que los supuestos aplicables del sistema de gestin evaluado se
desarrollan, documentan e implantan con efectividad de acuerdo con los requisitos
especificados.
En IBERDROLA Ingeniera y Construccin (IIC) se distinguen dos tipos de equipos
auditores:
1. Auditor/auditor jefe nuclear: autorizados para realizar auditoras de proyectos o
suministradores de estructuras, sistemas y componentes relacionados con la seguridad
nuclear (segn el 10 CFR 50 Apndice B, ANSI/ASME NQA-1:2008, GS-R-3, UNE
73401, ANSI 45.2.23 o equivalente).
2. Auditor/auditor jefe sistemas de gestin ISO: autorizado para realizar cualquier tipo de
auditora a los sistemas de gestin de calidad y/o de medio ambiente de organizaciones
internas o externas (ej.: suministradores) y a proyectos, segn criterios ISO 9001, ISO
14001 e ISO 19011.
La cualificacin de los auditores y auditores jefe es responsabilidad de la Direccin de
Calidad, Medio Ambiente y Procesos (auditores y auditores jefe de garanta de calidad y de
calidad y medio ambiente).

4. PROGRAMACIN DE LAS AUDITORAS

4.1 Auditoras a organizaciones internas

Anualmente, a principios de cada ao, el rea de Gestin de CALI establecer la
programacin de las auditoras de calidad y medio ambiente a realizar en ese ao. Los
programas incorporarn directamente o por referencia la informacin sobre programas
especficos de auditoras programadas en las filiales y en los proyectos (ejemplo: proyectos
nucleares programa de auditora propio).
En cualquier caso, todos los programas de auditoras internas contendrn al menos la
organizacin, proyecto y/o proceso a auditar, el alcance de la auditora, el auditor lder, y la
fecha prevista de realizacin de la auditora.
La programacin de auditoras internas se debe hacer atendiendo a:
Todas las sedes de las sociedades certificadas ISO sern auditadas anualmente. Las
sedes de las sociedades no certificadas se auditarn a criterio del rea de Gestin de
CALI1.
En las sedes de estas sociedades se auditarn los procesos corporativos
realizados (gestin documental, compras y logstica, gestin de personas,
calidad y medio ambiente).
En la matriz Espaa se auditarn adicionalmente los procesos TIC y
administracin y control al menos una vez cada tres aos.
Anualmente se auditar una representacin de todos los tipos de proyectos incluidos en
el alcance de los certificados de cada una de las sociedades certificadas. Respecto a los

1
En funcin de las actividades que realizan y si disponen de archivo general o son slo oficinas comerciales o constituidas
para un proyecto especfico (que ser el considerado para ser auditado) y por la representacin de proyectos que gestiona ya
auditados
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proyectos de la matriz Espaa, la muestra a seleccionar incluir tanto proyectos

ejecutados en Espaa como internacionalmente.
Los proyectos tipo I+, I y II-A recibirn al menos una auditora interna en su ciclo de vida
y, preferente, una vez al ao.
Los programas anuales de auditoras internas de IIC sern formalmente revisados al menos
1 vez al ao. Tanto la versin inicial del programa como sus revisiones formales sern
aprobadas por la Direccin de CALI. Los programas especficos de las filiales (o proyectos)
sern aprobados por el responsable de calidad y medio ambiente de cada filial (o proyecto)
y enviados al rea de Gestin de CALI una vez aprobado.
La programacin de las auditoras internas se mantendr actualizada informticamente.
Una vez aprobado el programa, el responsable del rea de Gestin de CALI lo difundir a
todos los directores de negocio, funcionales y filiales involucrados en dicho programa de
auditoras internas. Adicionalmente, y cada vez que se produzcan modificaciones
significativas, el programa de auditoras internas ser difundido nuevamente a los
responsables de calidad de las organizaciones afectadas.
Los programas de auditoras internas especficos sern igualmente difundidos a los
directores de las filiales y de los departamentos afectados (caso de las sociedades filiales) o
director y responsables de proyecto (segn lo establecido).
Las auditoras internas de calidad y medio ambiente podrn ser sustituidas
excepcionalmente, a juicio del rea de Gestin de CALI, por autocontroles. En estos casos
el autocontrol tendr que haber sido realizado por auditor/es cualificado (ver apartado 8).

4.2 Auditoras a organizaciones externas

El rea de Suministros de CALI realizar la programacin anual de las auditoras de
mantenimiento de cualificacin a los suministradores relacionados con la seguridad nuclear.
Esta programacin ser formalmente revisada una vez al ao.
El programa de auditoras de mantenimiento a suministradores nucleares ser aprobado por
el responsable del rea de Suministros y por el responsable de calidad de Generacin
Nuclear. Para esto, el rea de Suministros mantendr una relacin de suministradores
relacionados con la seguridad nuclear.
Asimismo, dentro del proceso de homologacin de suministradores, el rea de Suministros
de CALI realizar auditoras de homologacin a los suministradores cuando sea necesario,
de acuerdo con el procedimiento P-QH-01 de homologacin y seguimiento de
suministradores.

5. REALIZACIN DE AUDITORIAS

5.1 Preparacin de la auditora

Equipo auditor
Las auditoras sern llevadas a cabo por uno o varios auditores, que:
estarn debidamente cualificados (de acuerdo con los criterios especificados en el
apartado 9) con conocimientos de las reas y actividades a ser auditadas, y
no tendrn responsabilidad directa sobre las actividades o reas a auditar
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Cuando el equipo auditor est compuesto por varios auditores, los responsables de las
reas de gestin implicadas nombrarn un auditor lder. Para este nombramiento se tendrn
en cuenta los criterios del apartado 9.
El auditor lder ser el responsable de notificar las fechas y alcance de la auditora a los
auditados con suficiente antelacin2 (agenda). Por otra parte informar al personal del
equipo auditor a su cargo sobre la forma de llevar la auditora, los documentos y requisitos
aplicables. Adems ser responsable de confeccionar la lista de comprobacin, obligatoria
en el caso de auditoras nucleares, y opcional en el resto de las auditoras.

Lista de comprobacin/preparacin de auditora

Para la preparacin de la lista de comprobacin y/o de la auditora, se tendrn en cuenta:
los requisitos establecidos en la documentacin contractual perteneciente al
suministrador, pedido, u organizacin auditada
los requisitos legales aplicables
los procedimientos (guas y otra documentacin) aplicables al rea o actividad a auditar,
y los requisitos aplicables de la norma o estndar (ISO 9001, 10CFR 50 AP. B, ISO
14001, ANSI/ASME NQA-1, UNE 73.401, ANSI N45.2.23, etc.)
los resultados de las auditoras anteriores, si las hubo
la naturaleza y frecuencia de las deficiencias identificadas
los cambios recientes habidos en los procedimientos, en la organizacin o en las
personas de la misma.

2
En auditoras internas se pondr en contacto con el Responsable de Calidad de la organizacin cuyos procesos y/o proyectos
se van a auditar, y ser ste el que difunda entre los auditados los datos de la auditora.
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5.2 Ejecucin de la auditora

La auditora se llevar a cabo en las tres fases siguientes:

Reunin previa a la auditora3

Previamente al desarrollo de la auditora, se mantendr una reunin con los representantes
de la organizacin a auditar, con objeto de:
Conocer a las personas responsables de la organizacin a auditar que atendern al
grupo auditor
Presentar al grupo auditor e informar de las funciones de sus componentes durante la
auditora
Dar a conocer el plan de auditora, fijando objetivos y alcance
Acordar la secuencia de realizacin.
En el caso de auditoras internas y/o en funcin de la auditora a realizar, esta reunin puede
no ser necesaria.

Proceso de la auditora
El proceso de la auditora propiamente dicho se podr llevar a cabo siguiendo los puntos de
la norma aplicable, su cumplimiento a lo largo del flujo productivo o, si se ha preparado, la
lista de comprobacin (todo segn plan acordado).
El auditor lder podr ampliar o disminuir dicha lista en funcin de los resultados que se
vayan obteniendo durante la realizacin de la auditora.
La auditora se realizar sobre una muestra representativa del alcance a auditar.
Los resultados de la auditora se anotarn en la lista de comprobacin o en un cuaderno de
notas.

Reunin final
Una vez terminadas las verificaciones realizadas, el equipo auditor deber mantener una
reunin4 con las personas responsables de la organizacin auditada, con el objeto de:
aclarar cualquier aspecto dudoso relacionado con el desarrollo de la auditora
resumir los puntos fuertes y puntos dbiles encontrados en el desarrollo de la auditora
enumerar los hallazgos en forma de no conformidades, riesgos y oportunidades de
mejora
dar su opinin, a peticin de los auditados, sobre las acciones adecuadas para la
resolucin de las no conformidades.

3
Con carcter opcional se puede recoger esta informacin en un formato de reunin inicial
4
Opcionalmente se podr utilizar una lista de asistencia a la reunin de cierre
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6. RESULTADOS DE LAS AUDITORAS

6.1 No conformidades, riesgos y recomendaciones

En la auditora podrn detectarse:
no conformidades, clasificadas segn las definiciones del procedimiento P-QM-02:
Tratamiento de no conformidades y acciones correctivas
riesgos de incumplimiento, que darn lugar a la implantacin de acciones de
mitigacin o asuncin de los mismos
oportunidades de mejora, que darn lugar a la emisin de recomendaciones

6.2 Informes de auditora

En el menor tiempo posible despus de la realizacin de la auditora (mximo diez das
laborables tras la reunin de cierre) el auditor lder, o la persona del grupo auditor que l
designe, emitir el informe de auditora correspondiente.
Cuando el alcance de la auditora inicialmente previsto no se pueda realizar en un plazo de
20 das se harn auditoras parciales y se emitirn los correspondientes informes.
Los informes de auditora debern contener como mnimo lo siguiente:
Descripcin del objeto y alcance de la auditora, as como los criterios seguidos para
llevarla a cabo
Organizacin auditada
Identificacin completa del grupo auditor, indicando el auditor lder
Identificacin completa de las personas entrevistadas (y sus cargos si es posible)
Estado de los pendientes abiertos en auditoras anteriores
Verificacin de la implantacin de lecciones aprendidas prcticas operativas (slo en
caso de que se hubiera hecho durante la auditora)
Resultados de la auditora
Para la elaboracin del informe, a modo de ayuda, se puede utilizar la plantilla I-PQSM01-E
de informe de auditora interna.
Los informes de auditora sern siempre aprobados por el auditor lder y revisados por el/los
responsable de calidad y medio ambiente. Los informes sern enviados a la organizacin
auditada, la cual, una vez analice las causas, propondr las acciones que crea convenientes
para corregir las no conformidades observadas y evitar su repeticin, as como el plazo de
implantacin de las mismas. Estas acciones y fechas habrn sido consensuadas al menos
con el responsable de calidad/medio ambiente de la organizacin/proyecto auditado.

6.3 Registro

6.3.1 Informes de auditoras

de calidad y medio ambiente: El responsable de calidad de la matriz o filial (o proyecto)
archivar los informes de auditora (versin word y pdf) en la carpeta establecida para
ello en el gestor documental de la matriz o filial (o proyecto) y en la carpeta del disco
corporativo comn gestionado por el rea de Gestin de CALI5

5
Podr enviar el informe al rea de Gestin de CALI para que esta organizacin sea quien lo archive
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de cualificacin de suministradores: Los informes de las visitas de homologacin de

calidad y medio ambiente sern archivados por el rea de Suministros de CALI en el
disco corporativo de red gestionado por la matriz en Espaa.
Los correspondientes discos de red son accesibles nicamente al personal de CALI y del
rea de PRL.

6.3.2 No conformidades, riesgos y oportunidades de mejora

Todas las no conformidades, riesgos y recomendaciones resultantes de auditoras internas
se registrarn en la Base de Datos de No Conformidades, accesible desde la intranet (ver
procedimiento P-QM-02: Tratamiento de no conformidades y acciones correctivas).

7. SEGUIMIENTO DE LAS AUDITORAS

El seguimiento hasta el cierre de los hallazgos (no conformidades, recomendaciones, etc.)
detectados en las auditoras internas ser realizado por el rea de gestin de CALI, tal y
como establece el procedimiento P-QM-02: Tratamiento de no conformidades y acciones
correctivas.
El seguimiento y cierre de las no conformidades abiertas en auditoras a suministradores de
equipos no nucleares ser realizado por el rea de Suministros de CALI. El seguimiento y
cierre de las no conformidades abiertas en auditoras a suministradores nucleares (de
equipos y servicios) ser realizado por el responsable de calidad de Generacin Nuclear.
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8. AUTOCONTROLES
Los autocontroles son evaluaciones internas de los proyectos realizados por personal de
calidad y medio ambiente del negocio6 al que pertenecen los proyectos (responsables,
coordinadores, supervisores, inspectores de suministros).
Se realizan a criterio del director de los negocios y/o proyectos.
A efectos de metodologa sern programados y realizados siguiendo las directrices definidas
para auditoras, con las siguientes salvedades:
No se incluirn en el programa de auditoras internas (aunque se considerarn
mutuamente a la hora de planificarse para mayor eficiencia)
La programacin la realizar el responsable de calidad del negocio
Los responsables de calidad del negocio comunicarn el programa al director del
negocio, filial y/o proyectos afectados
Los responsables de calidad de los proyectos evaluados sern los que archiven el
informe de autocontrol en el sistema de gestin documental del proyecto (versin word y
pdf) y en la carpeta del disco corporativo comn gestionado por el rea de Gestin de
CALI7, documenten las no conformidades y recomendaciones en la Base de Datos de No
Conformidades hasta su cierre, as como los responsables de perseguir la correcta
implantacin de las acciones.
De forma opcional, para autocontroles a proyectos de construccin de ciclos, centrales
hidrulicas y biomasas se pueden utilizar las listas de comprobacin de calidad y medio
ambiente definidas en los impresos I-PQSM01-C e I-PQSM01-D respectivamente.
El aprobado de los informes de autocontrol ser firmado por el director del proyecto
evaluado. El revisado del informe lo firmar el responsable de calidad del negocio (o de la
filial) al que pertenece el proyecto evaluado. Los auditores firmarn en el preparado del
informe.
Excepcionalmente, y siempre con el visto bueno del responsable del rea de Gestin de la
matriz Espaa, un autocontrol podr sustituir a una auditora interna. En estos casos el
autocontrol estar realizado por auditor/es cualificado/s y no podr ser realizado por el
supervisor de calidad y/o medio ambiente implicado directamente en los trabajos que se
auditan.

6
O que trabajen para el negocio o tengan experiencia en proyectos similares
7
Podr enviar el informe al rea de Gestin de CALI para que esta organizacin sea quien lo archive
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9. CUALIFICACIN DE AUDITORES
La cualificacin requerida para hacer auditoras internas es:

Auditor jefe (en la disciplina auditada). Requerido para realizar auditoras a sedes,
proyectos tipo I+, I y II-A y proyectos nucleares.
El auditor lder de un equipo auditor deber ser auditor jefe en al menos una de las
disciplinas que se auditan.
Para auditoras a proyectos II-B, III y IV, auditoras de homologacin de suministradores
bastar la cualificacin de auditor en la disciplina, o disciplinas auditadas.

9.1 Auditores/auditores jefe de sistemas de gestin ISO 9001 e ISO 14001

Los criterios de conocimiento y habilidades que los auditores debern tener, estn basados
en la norma ISO 19011:2011, quedan resumidos en la siguiente tabla:

Auditor en una Auditor en varias

Auditor jefe
disciplina disciplinas

Educacin Tcnico medio Tcnico medio Igual que para auditor

Experiencia laboral en 4 aos 4 aos Igual que para auditor
actividades similares a las
realizadas por IIC
Experiencia en sistemas de 2 aos 1 ao adicional en la Igual que para auditor
gestin de calidad, medio disciplina en cuestin
ambiente
Formacin como auditor 24h 8h adicionales en la Igual que para auditor
disciplina en cuestin
Experiencia en auditoras 4 auditoras como 3 auditoras como 3 auditoras como
auditor en formacin auditor en formacin auditor lder en
en un perodo en la nueva disciplina formacin
mximo de tres aos en un perodo
mximo de dos aos

9.2 Auditores/auditores jefe nucleares

Los candidatos a la cualificacin de auditor/auditor jefe nucleares debern reunir los
siguientes requisitos basados en ANSI/ASME NQA-1:2004, ANSI 45.2.23 y/o UNE 734058:

Auditor Auditor jefe

Educacin y experiencia Puntuacin mnima 6 puntos Puntuacin mnima 10 puntos
segn criterios establecidos segn criterios establecidos en
en anexo 1 anexo 1

Habilidades comunicativas Habilidad comunicativa oral y Habilidad comunicativa oral y

escrita. escrita, atestiguada por escrito.

8
nicamente para auditores que requieran realizar auditoras bajo normativa nuclear espaola.
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Auditor Auditor jefe

Formacin como auditor Orientacin en NQA-1, ANSI Orientacin en NQA-1, ANSI
45.2.12, fundamentos de 45.2.12, fundamentos de
garanta de calidad y otros garanta de calidad y otros
cdigos aplicables, y cdigos aplicables, y formacin
formacin especfica en especfica en realizacin y
realizacin de auditoras o planificacin de auditoras.
formacin en el puesto bajo
supervisin del auditor jefe.

Experiencia en auditoras No aplica. 2 aos como auditor (titulado

medio) o 1 ao como auditor
(titulado superior).
5 auditoras en la industria
nuclear en tres aos, al menos
una de ellas en el ao previo a
la cualificacin, y al menos una
de ellas en actividades
relacionadas con la seguridad
nuclear.

Examen Oral, escrito, prctico o Oral, escrito, prctico o

combinacin de todos. combinacin de todos.

El examen consistir en una prueba general de conocimientos bsicos sobre normas

nucleares y tcnicas de auditora, o en un examen prctico consistente en la realizacin de
una auditora como auditor o auditor jefe en formacin. El examen terico o prctico ser
preparado, corregido y/o supervisado por un auditor jefe cualificado.
Las cualificaciones como auditores y auditores jefe de garanta de calidad sern firmadas
por la Direccin de Calidad, Medio Ambiente y Procesos. La cualificacin como
auditor/auditor jefe de la directora de la Direccin de Calidad, Medio Ambiente y Procesos
ser firmada por el Director General de IBERDROLA Ingeniera y Construccin.

9.3 Mantenimiento de la cualificacin

La validez de cualificacin ser bianual, y al final de dicho perodo se renovar
automticamente, emitiendo nuevo certificado9, siempre y cuando el personal cualificado
haya desarrollado alguna de las actividades de:

Participacin activa y regular en auditoras

Revisin y estudio de cdigos, normas, procedimientos y especificaciones relacionadas
con los sistemas auditados
Participacin en procesos de entrenamiento.
El auditor/auditor jefe que no mantenga su cualificacin durante un periodo igual o superior a
2 aos consecutivos, ser sometido a recualificacin que consistir en la realizacin de una

9
Fecha y firma en el impreso I-PQSM01-B en el caso de la cualificacin de auditores nucleares
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auditora en el mbito de su cualificacin. En el caso de auditor/auditor jefe nuclear ser

necesario adems recibir de nuevo la formacin requerida y superar un nuevo examen.

9.4 Registros
La cualificacin como auditor o auditor jefe se constatar en el certificado de cualificacin
correspondiente:
I-PQM01-A, caso de auditores/auditores jefe de sistemas de gestin ISO
I- PQM01-B, caso de auditores/auditores jefe nucleares
Cada rea de sistemas de gestin mantendr los registros de cualificacin de auditores y
auditores jefe en los que quede reflejado el cumplimiento de los requisitos detallados
anteriormente. Igualmente, son responsables de archivar y custodiar dichos registros de
cualificacin de los auditores y auditores jefe (impreso de cualificacin, examen y otras
evidencias que acrediten cumplimiento con requisitos) de sus correspondientes auditores.
El auditor/auditor jefe ser responsable de mantener al da la informacin de su certificado
de cualificacin, y de enviar el original para firma y archivo a su correspondiente rea de
gestin.
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10. ANEXO 1: CRITERIOS DE VALORACIN DE LA EDUCACIN Y EXPERIENCIA

PARA LA CUALIFICACIN DE AUDITOR/AUDITOR JEFE NUCLEARES
Para optar a la cualificacin de auditor o auditor jefe, el candidato debe alcanzar una
puntuacin mnima de seis (6) o diez (10) puntos respectivamente en base al siguiente
baremo:
a) Educacin (4 puntos mximo)
Titulacin de grado medio o escuela universitaria: un (1) punto. Si la titulacin es en
ingeniera, fsicas, matemticas o garanta de calidad dos (2) puntos.
Titulacin de grado superior: dos (2) puntos. Si la titulacin es en ingeniera, fsicas,
matemticas o garanta de calidad tres (3) puntos. Si la especialidad de la titulacin
es en ingeniera, fsicas, direccin o garanta de calidad o se ha efectuado un mster
en dichas especialidades se contabilizar un (1) punto adicional.
b) Experiencia (9 puntos mximo)
La experiencia tcnica en ingeniera, fabricacin, construccin, operacin, o
mantenimiento, contar un (1) punto por cada ao completo, alcanzando por este
concepto un mximo de cinco (5) puntos.
Si dos (2) o ms aos de experiencia han sido en el campo nuclear, anotar
adicionalmente un (1) punto ms; o bien
Si dos (2) o ms aos de esta experiencia ha sido en garanta de calidad, anotar dos
(2) puntos ms; o bien
Si dos (2) o ms aos de la citada experiencia ha sido en auditoras y/o en garanta
de calidad en el campo nuclear, anotar tres (3) puntos ms; o bien
Si dos (2) o ms aos de experiencia ha sido en auditoras en el campo nuclear,
anotar cuatro (4) puntos ms.
c) Otros ttulos (2 puntos mximo)
Otros ttulos en ingeniera, ciencias o garanta de calidad puntuarn como mximo hasta
dos (2) puntos.
d) Otra experiencia (2 puntos mximo)
La direccin de la empresa podr otorgar dos (2) puntos ms por factores relacionados
con la tcnica de auditora, no reflejadas explcitamente en este procedimiento, tales
como madurez profesional, capacidad de mando, capacidad de juicio, trabajos
anteriores, cursos de garanta de calidad, etc.