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RELATOR :
MINISTRO TEORI ALBINO ZAVASCKI
RECLAMANTE :
BRIS ABRAMOVICH BEREZOVSKY
ADVOGADO :
ALBERTO ZACHARIAS TORON E OUTRO(S)
RECLAMADO :
JUIZ FEDERAL DA 6A VARA CRIMINAL DA SEO
JUDICIRIA DO ESTADO DE SO PAULO
INTERES. : MINISTRIO PBLICO FEDERAL
EMENTA
CONSTITUCIONAL. COMPETNCIA DO STJ. EXEQUATUR . CARTA
ROGATRIA. CONCEITO E LIMITES. COOPERAO JURDICA
INTERNACIONAL. TRATADOS E CONVENES INTERNACIONAIS,
APROVADOS E PROMULGADOS PELO BRASIL.
CONSTITUCIONALIDADE. HIERARQUIA, EFICCIA E AUTORIDADE DE
LEI ORDINRIA.
1. Em nosso regime constitucional, a competncia da Unio para "manter
relaes com estados estrangeiros" (art. 21, I), , em regra, exercida pelo
Presidente da Repblica (CF, art. 84, VII), "auxiliado pelos Ministros de Estado"
(CF, art. 76). A interveno dos outros Poderes s exigida em situaes
especiais e restritas. No que se refere ao Poder Judicirio, sua participao est
prevista em pedidos de extradio e de execuo de sentenas e de cartas
rogatrias estrangeiras: "Compete ao Supremo Tribunal Federal (...) processar e
julgar, originariamente (...) a extradio solicitada por Estado estrangeiro" (CF,
art. 102, I, g); "Compete ao Superior Tribunal de Justia (...) processar e julgar
originariamente (...) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de
exequatur s cartas rogatrias" (CF, art. 105, I, i); e "Aos Juzes federais compete
processar e julgar (...) a execuo de carta rogatria, aps o exequatur , e de
sentena estrangeira, aps a homologao" (CF, art. 109, X).
2. As relaes entre Estados soberanos que tm por objeto a execuo de
sentenas e de cartas rogatrias representam, portanto, uma classe peculiar de
relaes internacionais, que se estabelecem em razo da atividade dos respectivos
rgos judicirios e decorrem do princpio da territorialidade da jurisdio,
inerente ao princpio da soberania, segundo o qual a autoridade dos juzes (e,
portanto, das suas decises) no pode extrapolar os limites territoriais do seu
prprio Pas. Ao atribuir ao STJ a competncia para a "concesso de exequatur s
cartas rogatrias" (art. 105, I, i), a Constituio est se referindo, especificamente,
ao juzo de delibao consistente em aprovar ou no o pedido feito por autoridade
judiciria estrangeira para cumprimento, em nosso pas, de diligncia processual
requisitada por deciso do juiz rogante. com esse sentido e nesse limite,
portanto, que deve ser compreendida a referida competncia constitucional.
3. Preocupados com o fenmeno da criminalidade organizada e transnacional, a
comunidade das Naes e os Organismos Internacionais aprovaram e esto
executando, nos ltimos anos, medidas de cooperao mtua para a preveno, a
investigao e a punio efetiva de delitos dessa espcie, o que tem como
pressuposto essencial e bsico um sistema eficiente de comunicao, de troca de
informaes, de compartilhamento de provas e de tomada de decises e de
execuo de medidas preventivas, investigatrias, instrutrias ou acautelatrias,
de natureza extrajudicial. O sistema de cooperao, estabelecido em acordos
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internacionais bilaterais e plurilaterais, no exclui, evidentemente, as relaes que
se estabelecem entre os rgos judicirios, pelo regime das cartas precatrias, em
processos j submetidos esfera jurisdicional. Mas, alm delas, engloba outras
muitas providncias, afetas, no mbito interno de cada Estado, no ao Poder
Judicirio, mas a autoridades policiais ou do Ministrio Pblico, vinculadas ao
Poder Executivo.
4. As providncias de cooperao dessa natureza, dirigidas autoridade central
do Estado requerido (que, no Brasil, o Ministrio da Justia), sero atendidas
pelas autoridades nacionais com observncia dos mesmos padres, inclusive dos
de natureza processual, que devem ser observados para as providncias
semelhantes no mbito interno (e, portanto, sujeitas a controle pelo Poder
Judicirio, por provocao de qualquer interessado). Caso a medida solicitada
dependa, segundo o direito interno, de prvia autorizao judicial, cabe aos
agentes competentes do Estado requerido atuar judicialmente visando a obt-la.
Para esse efeito, tem significativa importncia, no Brasil, o papel do Ministrio
Pblico Federal e da Advocacia Geral da Unio, rgos com capacidade
postulatria para requerer, perante o Judicirio, essas especiais medidas de
cooperao jurdica.
5. Conforme reiterada jurisprudncia do STF, os tratados e convenes
internacionais de carter normativo, "(...) uma vez regularmente incorporados ao
direito interno, situam-se, no sistema jurdico brasileiro, nos mesmos planos de
validade, de eficcia e de autoridade em que se posicionam as leis ordinrias"
(STF, ADI-MC 1480-3, Min. Celso de Mello, DJ de 18.05.2001), ficando sujeitos
a controle de constitucionalidade e produzindo, se for o caso, eficcia revogatria
de normas anteriores de mesma hierarquia com eles incompatveis (lex posterior
derrogat priori ). Portanto, relativamente aos tratados e convenes sobre
cooperao jurdica internacional, ou se adota o sistema neles estabelecido, ou, se
inconstitucionais, no se adota, caso em que ser indispensvel tambm
denunci-los no foro prprio. O que no se admite, porque ento sim haver
ofensa Constituio, que os rgos do Poder Judicirio pura a simplesmente
neguem aplicao aos referidos preceitos normativos, sem antes declarar
formalmente a sua inconstitucionalidade (Smula vinculante 10/STF).
6. No so inconstitucionais as clausulas dos tratados e convenes sobre
cooperao jurdica internacional (v.g.. art. 46 da Conveno de Mrida -
"Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo" e art. 18 da Conveno de
Palermo - "Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado
Transnacional") que estabelecem formas de cooperao entre autoridades
vinculadas ao Poder Executivo, encarregadas da preveno ou da investigao
penal, no exerccio das suas funes tpicas. A norma constitucional do art. 105, I,
i, no instituiu o monoplio universal do STJ de intermediar essas relaes. A
competncia ali estabelecida - de conceder exequatur a cartas rogatrias -, diz
respeito, exclusivamente, a relaes entre os rgos do Poder Judicirio, no
impedindo nem sendo incompatvel com as outras formas de cooperao jurdica
previstas nas referidas fontes normativas internacionais.
7. No caso concreto, o que se tem pedido de cooperao jurdica consistente em
compartilhamento de prova, formulado por autoridade estrangeira (Procuradoria
Geral da Federao da Rssia) no exerccio de atividade investigatria, dirigido
congnere autoridade brasileira (Procuradoria Geral da Repblica), que obteve a
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referida prova tambm no exerccio de atividade investigatria extrajudicial. O
compartilhamento de prova uma das mais caractersticas medidas de cooperao
jurdica internacional, prevista nos acordos bilaterais e multilaterais que
disciplinam a matria, inclusive na "Conveno das Naes Unidas contra o
Crime Organizado Transnacional" (Conveno de Palermo), promulgada no
Brasil pelo Decreto 5.015, de 12.03.04, e na "Conveno das Naes Unidas
contra a Corrupo" (Conveno de Mrida), de 31.10.03, promulgada pelo
Decreto 5.687, de 31.01.06, de que a Federao da Rssia tambm signatria.
Consideradas essas circunstncias, bem como o contedo e os limites prprios da
competncia prevista no art. 105, I, i da Constituio, a cooperao jurdica
requerida no dependia de expedio de carta rogatria por autoridade judiciria
da Federao da Rssia e, portanto, nem de exequatur ou de outra forma de
intermediao do Superior Tribunal de Justia, cuja competncia,
conseqentemente, no foi usurpada.
8. Reclamao improcedente.
VOTO
2. Em nosso regime constitucional, "compete Unio (...) manter relaes com estados
estrangeiros" (art. 21, I), competncia essa que exercida, privativamente, pelo Presidente
da Repblica (CF, art. 84, VII), com observncia dos princpios indicados no art. 4 da
Constituio, a saber: "I - independncia nacional; II - prevalncia dos direitos humanos; III -
autodeterminao dos povos; IV - no-interveno; V - igualdade entre os Estados; VI -
defesa da paz; VII - soluo pacfica dos conflitos; VIII - repdio ao terrorismo e ao racismo;
IX - cooperao entre os povos para o progresso da humanidade; X - concesso de asilo
poltico".
A regra geral, portanto, a de que as relaes do Brasil com outros pases so mantidas
pelo Poder Executivo da Unio, que " exercido pelo Presidente da Repblica, auxiliado
pelos Ministros de Estado" (CF, art. 76). Na rea especfica, o Presidente da Repblica
auxiliado principalmente pelo Ministro de Estado das Relaes Exteriores.
H certas relaes internacionais, todavia, para as quais a Constituio exige o concurso ou
a aprovao dos outros Poderes. Assim, embora seja de competncia privativa do Presidente
da Repblica "celebrar tratados, convenes e atos internacionais" (CF, art. 84, VIII), cabe ao
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Congresso Nacional "resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais
que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimnio nacional" (CF, art. 49, I).
Da mesma forma, a competncia privativa do Presidente da Repblica de "declarar guerra",
"celebrar a paz" e "permitir (...) que foras estrangeiras transitem pelo territrio nacional ou
nele permaneam temporariamente" (CF, art. 84, XIX, XX e XXII), est subordinada
aprovao do Congresso Nacional (art. 49, II).
No que se refere ao Poder Judicirio, a sua participao nas relaes internacionais est
prevista constitucionalmente nas hipteses de pedidos de extradio e de execuo de
sentenas e de cartas rogatrias estrangeiras. Assim, "Compete ao Supremo Tribunal Federal
(...) processar e julgar, originariamente (...) a extradio solicitada por Estado estrangeiro"
(CF, art. 102, I, g); "Compete ao Superior Tribunal de Justia (...) processar e julgar
originariamente (...) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur s
cartas rogatrias" (CF, art. 105, I, i); e "Aos Juzes federais compete processar e julgar (...) a
execuo de carta rogatria, aps o exequatur , e de sentena estrangeira, aps a
homologao" (CF, art. 109, X).
O que interessa ao julgamento do caso concreto justamente definir o contedo e os
limites da competncia do STJ inscrita na clusula constitucional de "concesso de exequatur
s cartas rogatrias".
3. As relaes entre Estados soberanos que tm por objeto a execuo de sentenas e de cartas
rogatrias representam uma classe muito peculiar de relaes internacionais. Elas se
estabelecem, em ltima anlise, em razo da atividade dos rgos judicirios de diferentes
Estados soberanos e decorrem do princpio da territorialidade da jurisdio, inerente ao
princpio da soberania, segundo o qual a autoridade dos juzes (e, portanto, das suas decises)
no pode extrapolar os limites territoriais do seu prprio Pas. Assim, quando as sentenas e
decises devam ser cumpridas no territrio de outro Estado, a prestao jurisdicional
depender, necessariamente, da cooperao estrangeira, o que explica o sistema de
cooperao mtua que se estabelece no plano internacional. Em nosso sistema constitucional,
conforme visto, os atos de rgos judicirios estrangeiros, para serem aqui executados,
dependem de um juzo de delibao do Superior Tribunal de Justia, que tem competncia
para "homologao de sentenas" e para "concesso de exequatur " a cartas rogatrias
estrangeiras, cabendo, depois, aos Juzes Federais a correspondente "execuo ". Em qualquer
caso, o juzo de delibao se d mediante procedimento formado em contraditrio, que,
mesmo em se tratando de carta rogatria, supe a participao dos interessados, a quem
assegurado direito de defesa, e do Ministrio Pblico, com a faculdade de impugnar o pedido
(Resoluo STJ 9/2005, artigos 8 a 10).
O termo "exequatur " tem, nesse domnio jurdico, um significado tpico, historicamente
bem sedimentado, assim enunciado por De Plcido e Silva: trata-se de "palavra latina, de
exsequi , que se traduz execute-se , cumpra-se , empregada na terminologia forense para
indicar autorizao que dada pelo Presidente do Supremo Tribunal Federal para que
possam, validamente, ser executados, na jurisdio do juiz competente, as diligncias ou atos
processuais requisitados por autoridade jurdica estrangeira. O exequatur dado na carta
rogatria . E se distingue da homologao , que se ape s sentenas estrangeiras, para que
possam ser cumpridas no territrio nacional. Nesta circunstncia, o exequatur se mostra um
reconhecimento ou uma revalidao carta rogatria para que possa ser atendida
regularmente e devolvida ao juiz rogante , depois de devidamente cumprida" (SILVA, De
Plcido e. Vocabulrio Jurdico, 27 ed., RJ: Forense, 2007, p. 580). Com a bvia ressalva no
que concerne referncia sobre competncia (que hoje do STJ e no mais do STF), esse
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sentido da palavra exequatur - designativo de cumpra-se dado pela autoridade de
determinado pas a uma deciso proferida por rgo jurisdicional de outro pas - unvoco na
linguagem jurdica, tanto no Brasil como em outros pases. Confirmam isso nossos
dicionrios e vocabulrios especializados (veja-se, v.g., o verbete exequatur em: Dicionrio
Jurdico: Academia Brasileira de Letras Jurdicas, J.M. Othon Sidou, 9 ed., RJ: Forense
Universitria, 2006, p.375; Dicionrio Jurdico, vol. 2, Maria Helena Diniz, 2 ed., SP:
Saraira, 2005, p. 541; Novo Dicionrio Jurdico Brasileiro, Jos Naufel, RJ: Forense, 2002, p.
479; Dicionrio Jurdico Piragibe, Esther C. Piragibe Magalhes e Marcelo C. Piragibe
Magalhes, RJ: Lumen Juris, 2007; Dicionrio Bsico de Direito Acquaviva, Marcus Cludio
Acquaviva, 5 ed., SP: Ed. Jurdica Brasileira, 2004, p. 137; Vocabulrio Enciclopdico de
Tecnologia Jurdica e Brocardos Latinos, Ido Batista Neves, RJ: Forense, 1997, vol. I, p.
994; Dicionrio de Tecnologia Jurdica, Pedro Nunes, 12 ed., RJ: Freitas Bastos, 1990, p.
416; Latim no Direito, Ronaldo Caldeira Xavier, 5 ed., RJ: Forense, 2002, p. 151). O mesmo
sentido tem a palavra no direito estrangeiro, conforme se pode constatar, v.g., em: Nuovo
Digesto Italiano, Mariano D'Amlio, Torino: Unione Tipografico-Editrice Torinese, p. 739;
Vocabulrio Jurdico, Eduardo J. Couture, Buenos Aires: Depalma, 1991, p.273; Vocabulario
Jurdico, Henri Capitant, traduo para o espanhol de Aquiles Horcio Guaglianone, Buenos
Aires: Depalma, 1986, p.269). Extremamente elucidativas, nesse aspecto, as anotaes de
Jos de Moura Rocha ao verbete exequatur , na Enciclopdia Saraiva do Direito, com uma
resenha histrica do termo, a evidenciar que, desde o direito romano, ele est relacionado ao
sistema de cumprimento, num determinado territrio, de decises jurisdicionais emanadas de
outro territrio (ROCHA, Jos de Moura. Enciclopdia Saraiva do Direito, coordenao de
Rubens Limongi Frana, SP: Saraiva, 1977, p.157-163). A rigor, o que denominamos de
homologao de sentena estrangeira no deixa de significar um exequatur , em sentido
amplo.
Tambm carta rogatria (ou carta rogatria internacional ou, simplesmente, rogatria )
expresso com sentido inconfundvel: designa o "instrumento itinerante com o qual, em
obedincia a conveno internacional ou com o concurso diplomtico, a autoridade judiciria
de um pas solicita de outro o cumprimento de determinadas providncias processuais que
esto fora de sua jurisdio. Diz-se ativa, quando a carta rogatria encaminhada para
cumprimento; e passiva , quando recebida para cumprimento" (Dicionrio Jurdico: Academia
Brasileira de Letras Jurdicas, J.M. Othon Sidou, cit., p. 89). esse o significado, de
instrumento pelo qual o juiz de um pas requisita, em outro pas, o cumprimento de suas
decises, tanto nos textos normativos infraconstitucionais (v.g.: art. 201 do CPC, art. 783 do
CPP, art. 225 do Regimento Interno do STF), quanto na doutrina nacional: Novo Dicionrio
Jurdico Brasileiro, Jos Naufel, cit., p. 201; Dicionrio Jurdico, vol. 2, Maria Helena Diniz,
cit., p. 611; Dicionrio Jurdico Referenciado, Ivan Horcaio, SP: Primeira Impresso, 2006,
verbete rogatria; Dicionrio de Tecnologia Jurdica, Pedro Nunes, cit., p. 158). Significado
idntico tem tambm no direito estrangeiro: Enciclopedia del Diritto, Giuffr Editore, 1989,
Vol. XLI, p. 97 e 113; Novissimo Digesto Italiano, Antonio Azara e Ernesto Eula, Torino:
Unione Tipografico-Editrice Torinese, vol. XVI, p. 252, verbete rogatorie ; Vocabulrio
Jurdico, Eduardo J. Couture, cit., p. 136).
No h dvida, portanto, que, ao atribuir ao STJ a competncia para a "concesso de
exequatur s cartas rogatrias" (art. 105, I, i), a Constituio est se referindo,
especificamente, ao juzo de delibao consistente em aprovar ou no o pedido feito por
autoridade judiciria estrangeira ("Juzos ou Tribunais estrangeiros", segundo o art. 225 do
Regimento Interno do STF) para cumprimento, em nosso pas, de diligncia processual
requisitada por deciso do juiz rogante. com esse sentido e nesse limite, portanto, que deve
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ser compreendida a referida competncia constitucional.
4. Ocorre que o sistema de cooperao entre Estados soberanos vai muito alm das relaes
decorrentes do cumprimento de atos de natureza jurisdicional, ou seja, de sentenas ou de
decises proferidas por seus juzes em processos judiciais. Mesmo no mbito do que se
costuma denominar, na linguagem do direito pblico internacional, de "cooperao jurdica
internacional", h uma gama enorme de medidas solicitadas por um a outro Estado soberano
que no so, nem teria sentido algum que o fossem, oriundas ou intermediadas pelos rgos
ou autoridades do respectivo Poder Judicirio e que, portanto, no so, nem teria sentido
algum que o fossem, submetidas ao procedimento da carta rogatria, com as formalidades
prprias desse instrumento processual (DIPP, Gilson Langaro. Carta rogatria e cooperao
internacional, Revista CEJ - Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia Federal, n.
38, jul/set 2007, p. 40).
Embora no exclusivamente, sobretudo na rea da preveno e da investigao penal que
medidas eficazes e geis de cooperao entre as Naes se mostram indispensveis. Ningum
desconhece que o moderno fenmeno da globalizao e da cada vez mais estreita
aproximao entre os povos e as Naes, na rea econmica e em outras reas, tornou
propcio e foi acompanhado tambm pelo fenmeno da criminalidade transnacional.
Atualmente, realidade corriqueira a ocorrncia de delitos com caractersticas internacionais,
seja em seus atos preparatrios, seja em sua execuo, seja em sua consumao ou nas suas
conseqncias. O crime e o produto do crime transitam, hoje, com singular agilidade - e
facilidade - entre as fronteiras fsicas e as barreiras jurdicas de controle e fiscalizao.
Proclama-se, por isso mesmo, no meio jurdico, a necessidade urgente de atualizao,
inclusive no plano normativo, dos mtodos tradicionais, a fim de propiciar aos Estados meios
adequados e idneos de enfrentamento dessa nova realidade (FRANCO, Alberto Silva, e
STOCO, Rui. Cdigo de Processo Penal e sua interpretao jurisprudencial, vol. 5, 2 ed., SP:
Editora Revista dos Tribunais, p. 923-5; PEREIRA NETO, Pedro Barbosa. Cooperao penal
internacional nos delitos econmicos, Revista Brasileira de Cincias Criminais, n. 54,
maio-junho de 2005, p. 154; BRAGA, Rmulo Rhemo Palito. Aspectos poltico-criminais
sobre branqueio de capital, Revista de Informao Legislativa, n. 165, janeiro/maro de 2005,
p. 99.)
Justamente por isso, tornou-se preocupao geral das Naes e dos Organismos
Internacionais a adoo de medidas de cooperao mtua para a preveno, a investigao e a
punio efetiva de delitos dessa espcie, o que tem como pressuposto essencial e bsico um
sistema eficiente de comunicao, de troca de informaes, de compartilhamento de provas e,
mesmo, de tomada de decises e de execuo de medidas preventivas, investigatrias,
instrutrias ou acautelatrias, de natureza extrajudicial. O sistema da cooperao jurdica
internacional no exclui, evidentemente, as medidas de cooperao entre os rgos
judicirios, pelo regime das cartas precatrias, no mbito de processos j submetidos esfera
jurisdicional. Mas, alm delas, conforme j enfatizado, a cooperao mtua engloba outras
muitas providncias que at podem, se for o caso, dar ensejo a futuras aes penais, mas
enquanto circunscritas ao mbito da preveno e da investigao, no exigem prvia
aprovao ou a intermediao judicial para serem executadas. Exigncia dessa natureza no
existe no plano do direito interno, nem h razo para existir no plano do direito internacional.
Realmente, no direito brasileiro, como na maioria dos pases, a atividade de preveno e
investigao de delitos, que no tm natureza jurisdicional, no est afeta ao Poder Judicirio,
mas sim s autoridades policiais ou do Ministrio Pblico, vinculadas ao Poder Executivo.
Alis, a natureza da atividade jurisdicional - submetida, como regra, a procedimentos formais,
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Superior Tribunal de Justia
pblicos e em regime de contraditrio -, no adequada e nem compatvel com atividades
tipicamente policiais, como essas a que nos referimos agora, de preveno e investigao
criminal. Em nosso sistema, apenas algumas medidas dessa natureza dependem de prvia
aprovao judicial, como o caso das que demandam ingresso em domiclio individual, ou
quebra de sigilo das comunicaes telefnicas, telegrficas ou de dados (CF, art. 5, XI e XII).
Excetuadas hipteses dessa natureza, no h razo alguma, mesmo em se tratando de
investigaes ou de medidas de preveno levadas a efeito em regime de cooperao
internacional, "jurisdicionalizar" tais atividades, submetendo-as intermediao ou prvia
delibao dos rgos do respectivo Poder Judicirio.
Por levar em conta tais circunstncias, o sistema de cooperao jurdica internacional de
que o Brasil faz parte retrata e respeita o sistema de competncias e de atribuies adotados
no plano do direito interno, preservando estrita e integralmente as competncias
constitucionais do Poder Judicirio, inclusive no que se refere ao controle jurisdicional da
legitimidade dos atos praticados pelos rgos e autoridades envolvidos.
2.