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Ordenamiento peruano?
I. INTRODUCCIN
El valor de los principios generales del Derecho, que a su vez puede predicarse a favor del
principio de proteccin de la confianza legtima, radica justamente en su calidad de ser, valga la
redundancia, principios. El Derecho no es nicamente la ley pues sta constituye slo su
manifestacin positiva; la ley, es ms bien expresin de valores que subyacen a todo
ordenamiento jurdico, valores a los que solemos identificar con el nombre de principios
generales del Derecho1.
Precisamente, por lo anterior, se entiende que cuando se habla de principios se hace referencia
a fundamentos, valores jurdicos primarios que se encuentran en la base de cualquier
Ordenamiento jurdico a manera de cimientos; dotando a ste de coherencia, sentido y vida 2. De
esta caracterstica deriva su vocacin de generales, pues ellos no se circunscriben a un
precepto concreto sino que alimentan toda institucin jurdica, inspirndolas en mayor medida
unos y menor otros3.
As entendidos, cobra sentido que de ellos se prediquen tres funciones trascendentales a la hora
de comprender sus alcances, a saber: informadora, en cuanto inspiran al legislador y sirven de
fundamento del ordenamiento jurdico; normativa o integradora, al actuar como fuente
supletoria ante el vaco o la laguna legal o de la costumbre; e interpretativa, al operar como
criterio orientador del juez o intrprete4.
La importancia de los principios, tal como se viene afirmando, les viene dada por su propia
naturaleza, sus funciones y, en gran medida, por su vocacin de permanencia, que los hace no
caducables frente a los cambios legislativos y los ubica, incluso, por encima de los sistemas
jurdicos nacionales.
Dicho todo lo anterior conviene ahora preguntarnos dnde encontramos a aquellos principios
tan valiosos. En respuesta a esta interrogante GARCA DE ENTERRA afirma que () Los
principios generales del Derecho, (), son un fruto de la propia vida jurdica y tienen, por tanto,
dos formas capitales de manifestacin; la prctica aplicativa del Derecho y especialmente la
jurisprudencia, que es la prctica dotada de una mayor auctoritas y a la vez con ms capacidad
conformadora de la aplicacin futura, y la doctrina, o la ciencia jurdica, en la medida en que
*
Estudiante de undcimo ciclo de la facultad de Derecho de la Universidad de Piura. El autor agradece al
Doctor Vctor Baca Oneto por haber autorizado la publicacin del presente trabajo, as como por su
apoyo indispensable para la elaboracin del mismo.
1
Bien se ha dicho que () Los principios generales del Derecho expresan los valores materiales bsicos
de un ordenamiento jurdico, aquellos sobre los cuales se constituye como tal, las convicciones tico-
jurdicas fundamentales de una comunidad. GARCA DE ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms-
Ramn, Curso de Derecho Administrativo, I., Civitas, Navarra, 2006, p. 85.
2
En este sentido CASTILLO BLANCO, Federico A., La proteccin de la confianza en el Derecho
Administrativo, Marcial Pons, Madrid, 1998, p. 38.
3
GARCA DE ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms-Ramn, Curso, pp. 85-86.
4
CASTILLO BLANCO, Federico A., La proteccin, pp. 38-39.
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Alejandro Arrieta Pongo
sta cumple con su funcin propia, que no es la de una mera esquematizacin convencional del
Derecho con fines expositivos o didcticos, sino iluminar el sistema institucional del
ordenamiento, explicar sus conexiones propias y permitir con todo ello un funcionamiento ms
afinado del mismo5.
De este modo, GARCA DE ENTERRA pone de manifiesto dos fuentes tradicionales del Derecho a
las cuales se puede acudir para poder acceder al conocimiento de los referidos principios. Por un
lado destaca el arte de la prudencia en la determinacin de lo justo, la jurisprudencia. Sin duda
que, al menos en teora, la prctica de los jueces esta dotada de la mayor auctoritas no en vano
existe el principio iura novit curia6. Por el otro, la ciencia jurdica de quienes conocen el ars
iuris, o arte del derecho, se propone como el segundo modo de conocer a aquellos principios.
Es justamente el valor de los principios generales del Derecho el que inspira la necesidad de
estudiar un principio desarrollado en el derecho comparado de manera rigurosa; adems de la
proximidad de ordenamientos, como sucede con el espaol, y los diversos elementos del
Derecho peruano que hacen pensar, al menos intuir por su apariencia, que no es un principio
totalmente ajeno a nuestro sistema jurdico.
En base a las consideraciones vertidas solo resta precisar que este trabajo sta dirigido a analizar
la doctrina y jurisprudencia comparada a fin de lograr una comprensin cabal de la importancia
del principio de confianza. Todo esto con el objetivo de, llegado el momento, analizar el
ordenamiento peruano y explorar las posibilidades de su inclusin, o no. A esta misin estn
consagradas las lneas siguientes.
Explica GARCA MACHO que el principio protector de la confianza legtima tiene su origen en el
derecho alemn, con exactitud en el derecho administrativo alemn, cuando litigantes alemanes
lo aducen ante el Tribunal de Justicia7, el cual, junto con la doctrina, lo incorporan al Derecho
comunitario dentro del grupo de principios de la seguridad jurdica 8.
Pero la irradiacin del reconocimiento de este principio no se va a detener pues, luego de ser
desarrollado por el Tribunal de Justicia de las Comunidades (o Tribunal de Luxemburgo)9, se va
proyectar a varios pases europeos, dentro de stos con especial relevancia a Espaa10.
5
GARCA DE ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms-Ramn, Curso, p. 89.
6
DOMINGO, Rafael y RODRGUEZ-ANTOLN, Beatriz, Reglas jurdicas y aforismos, Aranzadi, Pamplona,
2001, pp. 72-73.
7
GARCA MACHO, Ricardo, Contenido y lmites del principio de la confianza legtima: estudio
sistemtico en la jurisprudencia del Tribunal de Justicia, REDA 56, 1987, pp. 561-562.
8
GARCA MACHO, Ricardo, Contenido, p. 570.
9
Sobre el origen alemn de principio, CASTILLO BLANCO comenta la Sentencia de 1 de febrero de 1990
(Ar. 1258) del Tribunal Supremo, en CASTILLO BLANCO, Federico A., La proteccin, pp.290-291.
10
GARCA DE ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms-Ramn, Curso, p. 96.
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El principio de proteccin de la confianza legtima Intento de inclusin en el
Ordenamiento peruano?
legtimos, importan una violacin al principio de seguridad jurdica o de confianza legtima que
los ciudadanos depositan en la estabilidad del Ordenamiento jurdico comunitario11.
Esta inclusin dentro del ordenamiento comunitario importa grandes consecuencias debido a
que, en virtud de los principios de primaca12 y efecto directo13 del derecho comunitario, el
principio de confianza vendra a ser de aplicacin a todos los estados miembros de la
comunidad, al menos en su mbito de competencia; y, por ende, involucrara el sometimiento de
todas las instancias nacionales, incluidas la legislativa y la Administracin Pblica14, a las
normas comunitarias y la obligacin de responder pecuniariamente en casos de
incumplimiento15.
2.2.1.1. Concepto
La consagracin del principio de confianza legtima es una de las tendencias del Derecho
Pblico que, en uno de sus aspectos principales, exige el mantenimiento de las situaciones
11
ALONSO GARCA, Mara Consuelo, La responsabilidad patrimonial del Estado-Legislador, Marcial
Pons, Madrid, 1999, p. 109.
12
De acuerdo al principio de primaca, los tratados y el Derecho comunitario priman sobre el Derecho de
los estados miembros de la Comunidad Europea. As se puso de manifiesto en la clebre sentencia
Costa/ENELl (1964). PEREIRA MENAUT, Antonio-Carlos, CANCELA OUTEDA, Celso, BRONFMAN
VARGAS, Alan, HAKANSSON NIETO, Carlos, La Constitucin Europea, Publicaciones de la Ctedra
Jean Monnet, Universidad de Santiago de Compostela, A Corua, 2000, p. 325.
13
El Derecho Comunitario y sus tratados no slo se aplican de manera directa sino que adems, stos, se
aplican directamente en los pases parte de la Comunidad. Principio consagrado en la Sentencia Van
Gend & Loos (1962). Ibdem, p. 325.
14
SANZ Rubiales, igo, Confianza Legtima y poder legislativo, RDUdeP 2, 2001, pp. 99-100.
15
ALONSO GARCA, Mara Consuelo, La responsabilidad, p. 42.
16
Ibdem, p. 111.
17
MARN RIAO, Fernando, La recepcin del principio de confianza legtima en la Jurisprudencia del
Tribunal Supremo, La Ley, 1989-II, p. 605.
18
Salvo omisin nuestra el primer trabajo que se conoce respecto del principio de la confianza legtima,
en Espaa, es el elaborado por GARCA MACHO. GARCA MACHO, Ricardo, Contenido y lmites, pp.
557-571. BACA ONETO sostiene igual creencia. BACA ONETO, Vctor Sebastin, La invalidez de los
contratos pblicos, Civitas, Navarra, 2006, p. 336.
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Alejandro Arrieta Pongo
Con referencia a las dos aplicaciones del principio de proteccin de la confianza, ambas
vertientes sern estudiadas ms adelante, por ahora se analizar las notas que han caracterizado
al principio de proteccin de la confianza que, adems de servir para identificarlo, actan a
manera de filtros al no permitir que cualquier tipo de situacin intente ser protegida por este
principio.
La aplicacin del principio de confianza legtima viene condicionada, en primer lugar, por su
vinculacin con el principio de seguridad jurdica. Teniendo en cuenta que aqul se ubica dentro
de la vertiente subjetiva de ste, su aplicacin no puede ser sino en funcin a sujetos
determinados20.
Lo que se protege es la confianza defraudada en los sujetos afectados21, solo en aquellos que
proyectaron sus conductas en funcin de la certeza de la estabilidad de determinado marco
normativo y/o actuacin administrativa y que, producto de esa defraudacin, han sufrido
perjuicios patrimoniales. De modo que la proteccin de la confianza se debe realizar teniendo en
cuenta la situacin subjetiva concreta, esto es, caso por caso22.
El presente apartado pone de manifiesto un tema del que lamentablemente no nos ocuparemos
con rigurosidad al no ser el fin del presente trabajo, por lo que solo nos limitaremos a sealar
unas breves anotaciones; nos referimos al hecho de determinar en qu medida el principio bajo
anlisis puede ser empleado como parmetro de constitucionalidad.
Al respecto, el carcter subjetivo de la confianza juega en contra del papel de sta como
parmetro de constitucionalidad de las leyes. Por ello, somos de la postura que solo cuando la
ruptura de la confianza legtima afectara a la generalidad de sujetos, se podra pensar en la
procedencia de la confianza legtima como justificacin para declarar la inconstitucionalidad de
una norma23, mediante el control concentrado.
19
GARCA DE ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms-Ramn, Curso , p. 96.
20
BACA ONETO, Vctor Sebastin, El carcter necesariamente originario de la invalidez del acto
administrativo: Exposicin y crtica de la nocin de invalidez sobrevenida, RDUdeP 6, 2005, p. 46.
21
Efectivamente, lo que se protege es la confianza y no un derecho adquirido porque el particular es
conciente que no ha adquirido an un derecho. Si el particular ya gozar de un derecho adquirido le
correspondera alegar el principio de los derechos adquiridos y no el de confianza legtima. GARCA
MACHO, Ricardo, Contenido, p. 560.
22
SANZ RUBIALES, igo, Confianza Legtima, pp. 95 y 114.
23
dem.
24
BACA ONETO, Vctor Sebastin, El carcter, p. 46.
25
A nivel jurisprudencial se puede consultar al respecto las Sentencias del 5 de marzo de 1993 (Ar.
1623), y del 27 de junio de 1994 (Ar. 4981).
91
El principio de proteccin de la confianza legtima Intento de inclusin en el
Ordenamiento peruano?
b) La generacin de la confianza
Presupuesto necesario para que se produzca la ruptura de la confianza es, como resulta obvio,
que sta se genere. Por ello se requerir de una determinada accin por parte de los poderes
pblicos destinada, an de modo implcito, a crear en los particulares una esperanza fundada en
que determinada situacin jurdica se mantendr en el tiempo32.
SANZ RUBIALES ha explicado con acierto que el comportamiento generador de confianza por
parte del Estado consta, al menos, de dos fases: una primera, generadora de la confianza en los
particulares: una regulacin legal, una actuacin administrativa (fomento, planes), incluso una
decisin judicial; y una segunda, que se lleva a cabo, en este caso, mediante una actuacin
legislativa [o administrativa], que quiebra la confianza alentada previamente por el Estado34.
26
SANZ RUBIALES, igo, Confianza Legtima, p. 114.
27
ALONSO ha sealado que la solucin a la pugna entre la estabilidad normativa y la dinmica legislativa
podra venir por la adopcin de la indemnizacin como mecanismo que vendra a reparar el perjuicio
sufrido en violacin del principio de seguridad jurdica. ALONSO GARCA, Mara Consuelo, La
Responsabilidad, p.111. Acorde con sta solucin BACA ONETO ha expresado que no puede
consagrarse la petrificacin del ordenamiento, y ello implica, (), que la vulneracin del principio de
confianza no genera la inconstitucionalidad de la ley, sino nicamente el nacimiento de una obligacin
de indemnizar,(). BACA ONETO, Vctor Sebastin, El carcter, p. 46. En el mismo sentido
GARCA LUENGO hace ver la necesidad de asegurarle al legislador un mbito de configuracin propio
que le permita concretar las polticas por las cuales se le ha otorgado la representacin. GARCA
LUENGO, J., Retroactividad normativa o proteccin de confianza? A propsito de la sentencia del
Tribunal Constitucional de 31 de octubre de 1996, en El Derecho Administrativo en el umbral del
siglo XX., Homenaje al Profesor Dr. Ramn Martn Mateo, Tirant lo Blanch, Valencia 2000, t. II, p.
2515.
28
SANZ RUBIALES, igo, Confianza Legtima, p. 103.
29
GARCA LUENGO, J., Retroactividad, p.2519.
30
SANZ RUBIALES, igo, Confianza Legtima, 2001, p. 103. Este autor llega a insinuar que los
problemas que plante la aplicacin de la principio de confianza con respecto a la produccin legislativa
se presentan en cierta medida porque se trata de un principio nacido en el mbito de la actuacin
administrativa llegando a colisionar con la clusula de Estado democrtico. (pp. 102-103). Asimismo,
al ser la Administracin Pblica un poder fuertemente limitado, mucho ms que el poder legislativo, de
modo que al momento de analizar los alcances del principio de confianza en relacin con el poder
legislativo se debe tener en cuenta esta menor limitacin. (pp. 94-95).
31
GARCA MACHO, Ricardo, Contenido, p.571.
32
ALONSO GARCA, Mara Consuelo, La responsabilidad, p. 110.
33
SANZ RUBIALES, igo, Confianza Legtima, p. 118.
34
Ibdem, p. 119.
92
Alejandro Arrieta Pongo
c) Nota de Legitimidad
Tambin se debe tener en cuenta que no se trata de la confianza en general sino que este
sustantivo viene matizado por el adjetivo legtima. De modo que no se busca amparar aquella
confianza que no sea conforme con el Ordenamiento jurdico36. La confianza no es pasible de
ser amparada cuando no encuentra cobertura jurdica que justifique la proteccin que se
solicita37.
Lo que se pretende con la aplicacin de este principio es que no se produzcan cambios bruscos
en el ordenamiento jurdico; dicha afectacin [modificacin normativa] afecta a expectativas
basadas en la previsibilidad del ordenamiento, exigida por el principio de seguridad jurdica 38.
En este sentido, se sancionan las variaciones normativas que no son razonablemente previsibles
o no tienen un periodo transitorio que atene el cambio y que, por tanto, importan un cambio
brusco39/40.
Debe agregarse que la irresistibilidad de la medida se toma en cuenta teniendo presente que la
vctima pese a haber actuado de manera diligente, no ha podido prever la accin pblica41 o
legislativa. De modo que no se proteger la negligencia de quienes se dicen afectados. El
Derecho no protege a los negligentes, reza un conocido aforismo jurdico.
35
ALONSO GARCA, Mara Consuelo, La responsabilidad, p. 111.
36
Dice GARCA MACHO que solamente se considera infringida la confianza legtima cuando la medida
normativa tomada es legal, pero hasta tal punto desestabilizadora que rompe los lmites razonables en
las relaciones entre la Administracin y los administrados. GARCA MACHO, Ricardo, Contenido,
p. 571.
37
Como ejemplo de una situacin donde no se puede justificar la proteccin de la confianza, GARCA
MACHO cita un caso en el cual la normativa era provisional, donde el interesado debi actuar de
manera diligente, prevenido de la transitoriedad de la medida y contando con la nueva regulacin.
GARCA MACHO, Ricardo, Contenido, p. 561. El mismo autor explica que para el Derecho alemn,
un caso donde la confianza se presenta como digan de proteccin, es aquel donde el particular ha
realizado gastos o inversiones que no pueden ser restituidos, o bien lo pueden ser con graves perjuicios
para su patrimonio. Para este autor cuando el acto administrativo irregular garantiza al particular una
prestacin en dinero (subvenciones, ayudas), o en especie divisible, no es posible la revocacin del
acto si el beneficiario ha confiando en la estabilidad y durabilidad del acto (confianza legtima),
siempre que esta confianza se considere digna de proteccin despus de la ponderacin de intereses en
juego, o sea el inters individual y el general. Ibdem, p. 562.
38
BACA ONETO, Vctor Sebastin, El carcter, p. 45-46.
39
GARCA MACHO refirindose a las dos aplicaciones del principio de confianza ha expresado que La
violacin de la confianza aparece como reaccin del juez a una utilizacin abusiva de la norma jurdica
o acto administrativo, que sorprende la confianza de las personas destinatarias de la norma, que no
esperaban tal reaccin normativa, al menos sin unas ciertas medidas transitorias que paliasen esos
efectos tan bruscos. GARCA MACHO, Ricardo, Contenido, pp. 560 y 571.
40
Conforme a esta exigencia, en Derecho comunitario el plazo otorgado por las Directivas comunitarias a
los Estados miembros para su desarrollo suele ser razonablemente amplio para dar lugar a que los
particulares (en especial, los operadores econmicos) puedan adecuar su estructura y funcionamiento a
la futura legislacin, cuyo contenido conocen de antemanoSANZ RUBIALES, igo, Confianza
Legtima, p. 100.
41
ALONSO GARCA, Mara Consuelo, La responsabilidad, p. 110.
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El principio de proteccin de la confianza legtima Intento de inclusin en el
Ordenamiento peruano?
El conocimiento del Derecho y el actuar coherente de los poderes pblicos conduce al particular
a proyectar su conducta sobre la base de la confianza que en l ha generado la ordenacin
vigente. En base a esta confianza el particular realiza una serie de actos concretos. Cuando la
variacin imprevisible de la norma rompe con la confianza previamente generada en el
administrado y le causa daos, entonces se genera el nacimiento de una obligacin a indemnizar
por parte del agresor42.
As las cosas, una vez producido el perjuicio quien lo alega tiene que acreditarlo de manera
suficiente para que, una vez efectuada la individualizacin del dao43, recin pueda proceder la
indemnizacin44.
Muy ligado al apartado anterior se encuentra la exigencia de una conducta efectiva por parte del
particular para que pueda nacer en ste el derecho a recibir una indemnizacin por los daos que
la defraudacin de su confianza le pudo ocasionar. En efecto, el dao causado va a medirse en
funcin de su actuacin concreta amparada en la norma que abrigaba aquella conducta47.
Precisamente, el carcter subjetivo del principio exige que quien se dice afectado lo demuestre,
lo acredite, para poder ser indemnizado.
Por otro lado, se requiere que quien alega sufrir perjuicios por el cambio normativo, y por ello
solicita la reparacin del mismo, posea intereses patrimoniales legtimos y no se encuentre en el
deber jurdico de soportarlos4849. De modo que la ley que rompe con la confianza no llegara a
ser necesariamente inconstitucional sino antijurdica50, por ocasionar sacrificios patrimoniales
sin ninguna justificacin a un sujeto concreto.
Tambin se ha planteado, a nivel de doctrina, que frente a las crticas que trae consigo entender
a la antijuridicidad como ausencia de obligacin de soportar los daos, puede sostenerse que la
42
BACA ONETO, Vctor Sebastin, El carcter, p. 46.
43
Sentencia del Tribunal Supremo del 16 de septiembre de 1997 (Az. 6411), en el FJ 3.
44
ALONSO GARCA, Mara Consuelo, La responsabilidad, p. 21-22.
45
SANZ RUBIALES, igo, Confianza Legtima, p. 113.
46
A pesar de la existencia de plazos para la transposicin de las directivas no han sido ajenas al Derecho
comunitario las situaciones donde un Estado miembro ha incumplido con los plazos para que entre
vigencia una Directiva. Ante esta situacin, el Tribunal de Luxemburgo resolvi ordenando la
aplicacin inmediata o retroactividad de la Directiva cuya aplicacin debi preverse. Habida cuenta
que este caso evidencia la frustracin de la confianza legtima, el mismo Tribunal declaro que procede,
a favor de los perjudicados, el derecho a recibir una indemnizacin por los daos sufridos a cargo del
Estado responsable de aquella aplicacin tarda. Ibdem, p. 102.
47
BACA ONETO, Vctor Sebastin, El carcter.., p. 46.
48
La ausencia del deber jurdico de soportar los daos ha sido resaltada por ALONSO al analizar la
Sentencia de 19 de diciembre de 1989 (Az. 9867). ALONSO GARCA, Mara Consuelo, La
responsabilidad, p. 21.
49
Al respecto, puede verse la Sentencia del Tribunal Supremo de 16 de septiembre de 1997 (Az.6411),
F.J.3.
50
ALONSO GARCA, Mara Consuelo, La responsabilidad, p. 120-125.
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Alejandro Arrieta Pongo
Basndose en la exigencia de una actuacin concreta por parte de quien alega haber sufrido
daos a causa de la ruptura de la confianza se suele distinguir entre expectativas legtimas y
meras expectativas52. Aqullas exigen un hecho adquisitivo, ya realizado en parte, esto es, una
conducta real del particular, un movimiento de riqueza efectivo realizado en base a la confianza
generada por la actuacin estatal53. Las segundas solo vendran a configurarse como esperanza
de la adquisicin futura de un derecho54.
Las meras expectativas se identifican con la simple especulacin o expectativa55; este sera el
caso de los particulares que se presentan a un concurso pblico. Siendo que, solo las
expectativas legtimas son protegidas por el principio de confianza56. As, quien se dice afectado
y reclama la reparacin de los daos que ha sufrido, debe acreditar la conducta objetiva de la
Administracin57, o del legislador, que fue lo suficientemente idnea para producir la confianza
legtima que se alega lesionada.
2.2.2. Fundamentacin
Antes del reconocimiento del principio de confianza en el Derecho espaol, la proteccin de las
situaciones jurdicas que este principio acoge, era realizada mediante la aplicacin del principio
general de la buena fe58/59. Y an cuando ya mediaba el reconocimiento explcito de aqul en el
derecho espaol, el uso del mismo se entenda incluido dentro del principio de buena fe60; sin
51
SANZ RUBIALES, igo, Confianza Legtima, pp. 118-119.
52
Ibdem, p. 111.
53
Con acierto MARN RIAO ha precisado que para dispensar la proteccin de la confianza no bastar una
simple conviccin psicolgica sino que la confianza debe basarse en signos externos suficientemente
concluyentes de la Administracin que permitan confiar en la legalidad y, consecuencia de sta,
estabilidad de la actuacin administrativa. MARN RIAO, Fernando, La recepcin, p. 606.
54
Al respecto, puede verse la la STS de 5 de diciembre de 1995 (Ar. 9061) en el FD 3.
55
ALONSO GARCA, Mara Consuelo, La responsabilidad, p. 110.
56
STC de 5 de diciembre de 1995 (Ar. 9061) FD 3.
57
Explica BACA ONETO la necesidad que la confianza est basada en una conducta de la Administracin
objetivamente capaz de producirla (pues no basta una simple conviccin subjetiva). BACA ONETO,
Vctor Sebastin, La invalidez, pp. 336-337.
58
GONZLEZ PREZ, Jess, El principio general de la buena fe en el Derecho Administrativo, Civitas,
Madrid, 1999, p. 51.
59
GARCA LUENGO, Javier, El principio de proteccin de la confianza en el Derecho Administrativo,
Civitas, Madrid, 2002, pp.109-110.
60
Como ejemplo de la aplicacin de la buena fe para fundamentar la proteccin de la confianza legtima,
se puede considerar la sentencia de 28 de febrero de 1989 (Sala 3.a Secc. 3.a) (Az. 1458), una de las
primeras sentencias que ya incorporan el principio de proteccin de la confianza, donde se concluy
que se quebrantaba la buena fe del administrado al negarle la continuacin de la subvencin para el
centro de estudios que vena percibiendo. En el caso resuelto un propietario de un centro de enseanza
de formacin profesional fue subvencionado durante el perodo de 1982-1983 por entender la
95
El principio de proteccin de la confianza legtima Intento de inclusin en el
Ordenamiento peruano?
embargo, despus, a travs del desarrollo jurisprudencial, pas a adquirir sustantividad propia a
travs de numerosas sentencias, para finalmente ser recogido legislativamente.61
Despus de dejar sentado que una de las grandes contribuciones del principio general de la
buena fe a las relaciones jurdicas, incluidas las jurdico-administrativas an con las
especialidades de la materia, es la incorporacin del valor tico de la confianza, conviene
realizar una pregunta capital el principio de la buena fe difiere realmente del principio de
proteccin de la confianza? El fundamento de la proteccin de la confianza le viene dado por el
principio de la buena fe o por el principio de seguridad jurdica?
Por su parte, BACA ONETO califica a la discusin suscitada por estas interrogantes como
estril pues incluso quienes creen que el principio de confianza es una manifestacin del
principio de seguridad jurdica y no de la buena fe reconocen la identificacin entre el primero y
este ltimo, que adems ha servido como punto de partida de la dogmtica sobre la proteccin
de la confianza en todos los sistemas de Derecho comparado63.
Compartimos estas posturas por lo que, llegado el momento de analizar el caso peruano, no nos
detendremos en realizar diferenciaciones de los alcances y efectos entre el principio de
confianza y el de la buena fe.
Administracin que cumpla los requisitos que estableca la normativa vigente. Durante el primer
periodo 1983-1984, se abon parte de la subvencin, sin embargo, el 13 de enero de 1984, la Direccin
General del Patronato de Formacin Profesional, mediante acuerdo, deneg al Colegio la subvencin
para el curso 1983-1984 y exigi el pago de lo indebidamente percibido. Ante esta situacin el
Tribunal Supremo Espaol resolvi considerando que si bien la actuacin administrativa no permite al
particular obtener la subvencin a futuro, si le permite percibirla para el perodo 1983-1984. Ello
porque al haber otorgado la Administracin una subvencin durante el perodo 1982-1983, y parte de
la misma correspondiente al perodo 1983-1984, tales actuaciones fueron actos lo suficientemente
concluyentes para, conforme a la buena fe y al uso, generar confianza en el particular que se le
entregara la subvencin correspondiente al perodo 1983-1984.
61
Esta fuerte corriente jurisprudencial desembocar en la consagracin legislativa del principio, que se
incorporar al nuevo artculo 3 introducido en la LPC por la LEY 4/1999: <<las Administraciones
pblicas igualmente debern respetar los principios de buena fe y de confianza legtima>>. GARCA
DE ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms-Ramn, Curso ,, p. 96.
62
GONZLEZ PREZ, Jess, El principio general, p. 53.
63
Sirva como fundamento de las afirmaciones de este autor todo el elenco de obras citadas en su obra.
BACA ONETO, Vctor Sebastin, La invalidez, p. 335.
64
GONZLEZ PREZ, Jess, El principio general, p. 54-55.
96
Alejandro Arrieta Pongo
65
En esta postura encontramos a GARCA MACHO. GARCA MACHO, Ricardo, Contenido y lmites, p.
562 y 570. La misma posicin es sostenida por GARCA DE ENTERRA y FERNNDEZ, en GARCA DE
ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms-Ramn, Curso, p. 96. Tambin SANZ RUBIALES, igo,
Confianza Legtima, pp. 95-96. As tambin GARCA LUENGO, J., Retroactividad, p. 2515.
66
As BACA ONETO, Vctor Sebastin, El carcter, p. 46.
67
Sanz Rubiales, igo, Confianza Legtima, pp. 95-96.
68
PREZ LUO, Antonio-Enrique, La seguridad Jurdica, Ariel, Barcelona, 1994, pp. 29-30
69
SANZ RUBIALES, igo, Confianza Legtima, p. 96.
70
GARCA MACHO, Ricardo, Contenido y lmites, pp.562 y 570. SANZ RUBIALES, igo, Confianza
Legtima, p. 94.
71
Ibdem, p. 561.
72
Ibdem, p. 561-562.
73
Ibdem, p. 562-563.
97
El principio de proteccin de la confianza legtima Intento de inclusin en el
Ordenamiento peruano?
Para el Tribunal Comunitario el principio de confianza viene a ser una derivacin del de
seguridad jurdica, a partir de la vertiente subjetiva de ste. As las cosas, la aplicacin de este
principio, segn el Tribunal de Luxemburgo, no puede ser general sino que debe llevarse a cabo
caso por caso, tratndose de proteger las expectativas legtimas de los particulares frente a las
variaciones imprevisibles del ordenamiento jurdico78.
74
A decir de GARCA LUENGO el principio de proteccin de la confianza nace como lmite a las
potestades de revisin de oficio de los actos administrativos, campo en el que la doctrina mayoritaria
lo considera como una manifestacin de la seguridad jurdica que exige a la Administracin el
mantenimiento de sus decisiones en cuanto las mismas son el resultado de un proceso de aplicacin del
Derecho que la misma ha realizado. GARCA LUENGO, J., Retroactividad, p. 2515.
75
GARCA MACHO, Ricardo, Contenido, p. 562.
76
GARCA MACHO, Ricardo, Contenido, p. 563.
77
SANZ RUBIALES, igo, Confianza Legtima, p. 95.
78
Ibdem, p. 95.
79
Leges non sunt de facili mutandae (Sto. TOMS DE AQUINO, Summa Theologiae 1-2 q. 97, a. 2 c.). La
ley humana no debe modificarse fcilmente. Tan solo, explica el Aquinate, pro magna utilitate vel
necestate. La razn que da es que las leyes alcanzan su mxima eficacia con el transcurso del tiempo:
leges habent maximam virtutem ex consuetudine. SANTO TOMS se apoya en el conocido texto de
ULPIANO, D. 1.4.2, en que el jurista advierte que slo una razn de utilidad evidente justifica establecer
algo nuevo en contra del Derecho que durante tiempo se vino observando: in rebus novis constituendis
evidens esse utilitas debet, ut recedatur ab eo iure, quod diu aequum visum est. DOMINGO, Rafael y
RODRGUEZ-ANTOLN, Beatriz, Reglas jurdicas, pp. 75-76.
80
PREZ LUO, Antonio-Enrique, La Seguridad, p. 34.
98
Alejandro Arrieta Pongo
No obstante las aplicaciones realizadas por el Tribunal Espaol ante la abrupta sucesin
normativa81, an hay doctrina que considera que la aplicacin del principio bajo anlisis frente
al Estado Legislador constituye un exceso82.
81
El Tribunal Supremo Espaol reconoci la existencia de responsabilidad patrimonial del legislativo en
los supuestos de vulneracin del principio de confianza legtima, en las Sentencias del 5 de marzo de
1993 (Az. 1623), 27 de junio de 1994 (Az. 4981), y 16 de septiembre de 1997 (Az. 6411). En estas
sentencias se resolvieron los recursos interpuestos por tres sociedades pesqueras por medio de los
cuales reclamaban al estado Espaol el pago de una indemnizacin por los perjuicios econmicos
sufridos como consecuencia de las modificaciones normativas producidas como consecuencia de la
adhesin de Espaa a la Comunidad Europea. Tambin sirven como ejemplo de obligacin
indemnizatoria por actos legislativos, las Sentencia del Tribunal Supremo de 8 de octubre de 1998 (Az.
7903) y 9 de octubre del mismo ao (Az. 7905).
82
As puede verse en GARCA DE ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms-Ramn, Curso, p. 97.
83
EXP. N 001-2001-CC-TC, publicada el 15 de mayo del 2003.
84
En este sentido GONZLEZ PREZ, Jess, El principio general, p. 51.
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El principio de proteccin de la confianza legtima Intento de inclusin en el
Ordenamiento peruano?
Sin embargo, esta laguna positiva ha venido a ser salvada por nuestro Tribunal Constitucional,
quien de manera expresa ha reconocido la vigencia del principio de seguridad jurdica en el
ordenamiento peruano. En efecto, el mximo intrprete de la Constitucin al constatar esta
carencia, en un proceso inconstitucional, se adentr a determinar si el principio de seguridad
jurdica posee rango constitucional para, a partir de esta comprobacin, establecer si puede
alegarse como parmetro de constitucionalidad de una ley o parte de esta.85.
Queda sentado de este modo que el reconocimiento del principio de seguridad jurdica, en
palabras del Tribunal Constitucional, es implcito en nuestra Constitucin, es decir, tiene
rango constitucional, adems porque se trata de un principio que forma parte consubstancial del
Estado Constitucional de Derecho.88
A partir del lo expresado por el Tribunal, lo primero que se aprecia, y que nos interesa, es el
reconocimiento de los dos mbitos de la seguridad jurdica, el subjetivo y el objetivo. En cuanto
a la vertiente objetiva, la seguridad jurdica parafraseando en cierta media las expresiones del
Colegiado- expresa la exigencia de predectibilidad de las actuaciones del poder pblico, lo cual
se traduce como el deber, por parte del poder poltico, de actuar de modo coherente, ajustando
su conducta a los parmetros que impone el estar sometido al Estado Constitucional de Derecho.
85
EXP. N 0016-2002-AI/TC, F.J. 3.
86
Ibdem, F.J. 3.
87
Ibdem, F.J. 4.
88
GARCA MACHO, Ricardo, Contenido, p. 561.
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Alejandro Arrieta Pongo
Esta vertiente exige adems no solo la pasividad de los poderes pblicos para que se respeten las
situaciones subjetivas de los particulares, sino que adems exige al poder poltico reaccionar de
modo inmediato ante cualquier eventual perturbacin del estatus quo.
Respecto de la vertiente subjetiva de la seguridad jurdica se afirma que sta hace referencia a la
expectativa razonable fundada del ciudadano de cual ser la actuacin de los poderes pblicos.
Esto hace ver que se trata de la proyeccin de la seguridad objetiva sobre la situacin personal
del ciudadano.
IV. CONCLUSIN
En el caso peruano, ante la carencia del reconocimiento expreso del principio de seguridad
jurdica el Tribunal Constitucional reconoci a ste como uno de rango constitucional y
consustancial al Estado de Derecho, en un pronunciamiento que contiene los elementos
necesarios para pensar en el reconocimiento implcito del principio de confianza, a saber: la
exigencia de predectibilidad de la actuacin de los poderes pblicos, la conservacin del estatus
quo y de la confianza.
Asimismo, el pronunciamiento del Colegiado sirve para advertir que en nuestro ordenamiento se
reconocen las dos vertientes de la seguridad jurdica: la objetiva, que exige a los poderes
pblicos un actuar coherente, regular, creador de un clima de confianza en el particular basado
en el predecible actuar del Estado; y la subjetiva, por la cual el administrado confiando en la
garanta del actuar regular de los poderes pblicos puede programar su conducta presente y
futura.
Por otro frente, el Supremo Intrprete de la Constitucin tambin ha reconocido la existencia del
principio de buena fe, emplendolo como un lmite a la facultad de revocacin de actos
irregulares. Presentndose as un caso similar al producido en el Derecho espaol, pues en ste
cuando an no exista el reconocimiento explcito del principio protector de la confianza, las
situaciones jurdicas que aparecan como dignas de proteccin eran amparadas en aplicacin del
principio general de la buena fe.
Se produce, de esta manera, un contexto ms que suficiente para que el principio de proteccin
de la confianza se incorpore de manera expresa a nuestro ordenamiento y pueda ser invocados
por quien se vea perjudicado patrimonialmente por el quebrantamiento de su confianza en la
estabilidad de determinado acto administrativo o norma legislativa, y proceda, de ser el caso, la
correspondiente indemnizacin. Incluso podramos atrevernos a afirmar que este principio ya
existe en nuestro ordenamiento, aunque no de manera formal, su existencia si se verifica
materialmente, bastando para ello dar un vistazo a los pronunciamientos de nuestro Tribunal
Constitucional.
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