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Gustavo Villapalos Salas
9
Fernando Fernndez-Tapias
Francisco Jos Rubia Vila
Bibliografa
167
CAPTULO 2.
EL PROCESO DE LA INNOVACIN:
EL PAPEL DE LA INVESTIGACIN
Y EL DESARROLLO TECNOLGICO
de la investigacin y
innovacin: el papel
El proceso de la
el desarrollo
tecnolgico
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2.1. EL PROCESO INNOVADOR
El proceso de Innovacin puede entenderse como el conjunto de actividades inscritas en un
determinado perodo de tiempo y lugar, que llevan a la introduccin con xito en el mercado, por
primera vez, de una idea en forma de productos nuevos o mejorados, de procesos, servicios o
tcnicas de gestin y organizacin, segn define Ruiz Gonzlez (1988).
Y cules son las actividades necesarias para que exista innovacin tecnolgica? Segn seala
COTEC en su Libro Blanco sobre el Sistema Espaol de Innovacin (1998), hoy en da se tiene la
evidencia de que prcticamente todas las actividades que desarrolla una empresa son
susceptibles de participar en el proceso de innovacin. As, podemos citar las actividades de
Investigacin y Desarrollo (I+D), tecnolgicas, de organizacin, financieras y comerciales.
Parece apropiado sealar en este momento una cuestin que en muchas ocasiones tiende a
causar confusin. Las actividades de I+D suelen ser responsables de procesos de innovacin
tecnolgica en la empresa, aunque es posible encontrar empresas innovadoras que no llevan a
cabo actividades de I+D.
1
El Manual de Frascati, elaborado por la Segn el Manual de Frascati (OCDE, 1994)1 la I+D es slo una de las posibles actividades y
OCDE, es la fuente bsica internacional que
establece una metodologa para la
puede llevarse a cabo en diferentes fases del proceso innovador, no slo como la fuente
recopilacin y uso de las estadsticas de original de ideas creadoras sino tambin como una forma de resolver los problemas que puedan
Investigacin y Desarrollo. La V edicin del
manual se puede descargar gratuitamente en
surgir en cualquier etapa hasta su culminacin.
la pgina web de la OCDE: www.ocde.org. Adems de la I+D, a menudo se pueden distinguir en el proceso de innovacin otros seis
campos de actividades innovadoras:
1. El reglaje de herramientas y la ingeniera industrial: abarcan la adquisicin y las
modificaciones de la maquinaria y las herramientas de produccin, de los procesos de
produccin y control de calidad, de los mtodos y normas requeridos para fabricar el nuevo
producto o para utilizar el nuevo proceso.
2. El inicio de la fabricacin y desarrollo previo a la produccin: pueden comprender las
modificaciones aportadas al producto o al proceso, el reciclaje del personal para su
formacin en nuevas tcnicas o para la utilizacin de nuevas mquinas, y los ensayos de
produccin, si se acompaan de trabajos complementarios de diseo y de ingeniera.
3. La comercializacin de nuevos productos: cubre las actividades asociadas a su lanzamiento,
que pueden incluir ensayos de mercado, adaptacin del producto a diferentes mercados y
lanzamiento de publicidad; pero se excluye la organizacin de redes de distribucin para la
comercializacin de las innovaciones.
4. La adquisicin de tecnologa no incorporada: comprende la adquisicin de tecnologa externa
en forma de patentes, invenciones no patentadas, licencias, revelacin de conocimientos
(know-how), marcas comerciales, diseos, modelos y servicios con un contenido tecnolgico.
5. La adquisicin de tecnologa incorporada: abarca las mquinas y equipos que tengan un
contenido tecnolgico relacionado con innovaciones de productos o de procesos introducidas
por la empresa.
6. El diseo: es un elemento esencial del proceso de innovacin. Cubre los planos y dibujos
destinados a definir los procesos, las especificaciones tcnicas, y las caractersticas de
funcionamiento necesarias para el diseo, desarrollo, fabricacin y comercializacin de
nuevos productos y procesos.
Podemos ver, por tanto, cmo el proceso de innovacin incluye un conjunto amplio de
actividades empresariales encaminadas a introducir un nuevo producto o proceso en el mercado,
siendo la I+D una de las posibles actividades a llevar a cabo.
Existen diferentes modelos que intentan explicar en qu consiste el proceso de innovacin y
cules son las etapas o fases que lo constituyen, no siendo objeto de este libro el disertar
sobre la validez o no de los diferentes modelos. nicamente sealar que en un principio se opt
por describir el proceso mediante lo que se conoce como el Modelo lineal, que considera que la
innovacin tiene lugar de forma secuencial, pasando por las siguientes etapas:
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tecnolgico
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A partir de la segunda mitad de la dcada de los ochenta se comienza a considerar que las
fases de la innovacin tecnolgica, sobre todo desde el punto de vista operativo o de gestin,
deben ser consideradas mediante procesos no secuenciales sino mediante procesos simultneos
o concurrentes.
Estos modelos resultan actualmente muy simples y no se ajustan a la realidad del proceso
innovador, por lo que actualmente se opta por desarrollar modelos complejos en los que las
diferentes fases o etapas estn interrelacionadas, retroalimentndose entre s y condicionadas
por numerosos factores externos e internos, que dificultan, en muchas ocasiones, la
comprensin del proceso. El ms citado es el modelo interactivo (debido a Kline, 1985) (ver
figura 3) que aade a los modelos anteriores una serie de bucles o realimentaciones de
comunicacin desde el mercado (los clientes) hacia la empresa, as como otros bucles de
comunicacin hacia atrs entre los diferentes departamentos de la empresa. Este modelo
responde mucho mejor a lo que sucede en la realidad y tiene en cuenta los circuitos de entrada
de informacin de tipo informal (no escrita o verbal), que estn en la base de la mayor parte
de las innovaciones.
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R R
D R*
El Modelo de Kline es considerado como el ms completo. Segn este modelo existe un camino
o cadena central de la Innovacin CCI compuesta por cinco actividades:
Estudios de mercado.
Invencin o diseo analtico.
Diseo detallado y prueba.
Rediseo y produccin.
Distribucin y venta.
La cadena central de la innovacin se encuentra en permanente interaccin con el rea de la
investigacin y con el rea del conocimiento; en cada etapa del proceso se recurre a los
conocimientos existentes y si resultan insuficientes se generan las actividades de investigacin
precisas, siempre en una permanente interrelacin multidireccional (Benavides, C.A., 1998).
La consecuencia prctica de todo ello es que el proceso de innovacin es un fenmeno
complejo, en el cual la fluidez de la comunicacin a nivel interno de la empresa, y sobre todo a
nivel externo (mercado, clientes), tiene una importancia fundamental. Por otra parte, los
mltiples bucles y realimentaciones entre las partes del modelo hacen que sea un proceso
difcilmente sistematizable y estructurable.
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2.2. LA INVESTIGACIN Y EL DESARROLLO TECNOLGICO EN LAS EMPRESAS
Tal y como hemos visto en el epgrafe anterior, el proceso de innovacin tecnolgica en las
empresas es complejo y en l intervienen numerosos factores tanto internos como externos a la
propia empresa. Asimismo, es posible innovar sin tener que acometer necesariamente
actividades de I+D, aunque todas las empresas que llevan a cabo actividades de I+D son
consideradas como empresas innovadoras.
Es por ello, que el gasto en I+D es utilizado normalmente como un indicador de la capacidad de
innovacin de una empresa, una regin, un pas o un conjunto de pases y naciones (Unin
Europea, OCDE). En la actual sociedad del conocimiento en la que nos encontramos, es un
hecho actualmente reconocido que las inversiones en ciencia y tecnologa son claves para el
desarrollo econmico y el bienestar social. Por esta razn, no es de extraar que exista una
preocupacin a todos los niveles por los recursos destinados a estas actividades, ya que son
inversiones necesarias para garantizar el desarrollo y la competitividad de los pases. Estas
cuestiones motivan que continuamente aparezcan publicadas estadsticas en las que se
comparan las inversiones en I+D de los diferentes pases europeos, Estados Unidos y Japn, la
evolucin en los ltimos aos, las diferencias entre las regiones, etc.
2
OCDE (2000): Science, Technology and Tal y como seala la OCDE en su ltima publicacin sobre Ciencia, Tecnologa e Industria2, el
Industry Outlook.
grado de compromiso de las actuales economas basadas en el conocimiento a la innovacin
viene reflejado parcialmente por los recursos humanos y financieros dedicados a la I+D. Estos
recursos difieren de un pas a otro, existiendo una relacin positiva entre la riqueza de un pas
y sus inversiones en I+D.
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tecnolgico
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piloto, siempre que los mismos no puedan convertirse o utilizarse para aplicaciones
industriales o para su explotacin comercial. Igualmente se incluir el diseo y la
elaboracin del muestrario para el lanzamiento de los nuevos productos.
Se considera actividad de investigacin y desarrollo la concepcin de software avanzado,
siempre que suponga un progreso cientfico o tecnolgico significativo mediante el desarrollo
de nuevos teoremas y algoritmos o mediante la creacin de sistemas operativos y lenguajes
nuevos. No se incluyen las actividades habituales o rutinarias relacionadas con el software.
La Unin Europea tiene publicada unas indicaciones referentes a las ayudas de estado de
Investigacin y Desarrollo (DOCE, 96/C 45/06) en la que se delimita el marco de actuacin de
los estados miembros en materia de ayudas de I+D. Esta revisin tiene ya en cuenta el Acuerdo
de subvenciones y medidas compensatorias celebrado en el marco del Acuerdo del GATT de
1994. A efectos de cuantificar el nivel de ayudas que pueden recibir del estado las empresas,
sin que se produzcan interferencias con el mercado comn y la libre competencia, este
encuadramiento comunitario define como investigacin fundamental, investigacin industrial y
actividad de desarrollo precompetitivo lo siguiente:
Investigacin fundamental: Ampliacin de conocimientos generales cientficos y tcnicos no
ligados a objetivos industriales y comerciales.
Investigacin industrial: Investigacin planificada o estudios crticos cuyo objeto es la
adquisicin de nuevos conocimientos que puedan resultar de utilidad para la creacin de
nuevos productos, procesos o servicios o contribuir a mejorar considerablemente los
productos, procesos o servicios existentes.
Actividad de desarrollo precompetitivo: Materializacin de los resultados de la investigacin
industrial en un plano, esquema o diseo para productos, procesos o servicios nuevos,
modificados o mejorados, destinados a su venta o su utilizacin, incluida la creacin de un
primer prototipo no comercializable. Puede abarcar tambin la formulacin conceptual y el
diseo de otros productos, procesos o servicios, as como proyectos de demostracin inicial o
proyectos piloto, siempre que dichos productos no puedan convertirse o utilizarse para
aplicaciones industriales o su explotacin comercial. No incluye las modificaciones habituales
o peridicas efectuadas en productos, lneas de produccin, procesos de fabricacin, servicios
existentes y otras operaciones en curso, aun cuando dichas modificaciones puedan
representar mejoras en los mismos.
La globalizacin de las tecnologas, los ciclos de vida cada vez ms cortos de los productos,
los cambios en las estructuras corporativas, el aumento de los gastos de I+D, las demandas
del mercado, etc. son algunas de las causas que estn haciendo que cada vez ms empresas
se planteen la necesidad de reorganizar sus estructuras de I+D. As las empresas se
plantean:
Cunto I+D es suficiente (en relacin con los retornos marginales)?
Cmo puede hacerse ms rentable el I+D?
Cmo puede medirse y mejorarse la productividad de la I+D?
Debe la tecnologa desarrollar intramuros (en la propia empresa), en colaboracin con otros
socios o mediante compra directa?
Numerosas compaas estn actualmente externalizando parcial o totalmente sus actividades de
I+D (es lo que en el mundo anglosajn se conoce como Outsourcing R&D Activities).
En muchos casos, las empresas ya no realizan actividades internas de I+D, y los investigadores
han pasado de ser los generadores de tecnologas para la empresa a actuar como buscadores y
gestores de proyecto externos.
Esta demanda de servicios est provocando la aparicin de un importante mercado tecnolgico
en el que las Universidades, Centros Pblicos de Investigacin, Centros Tecnolgicos, Pequeas
Empresas de Base Tecnolgica, etc., estn tomando posiciones como proveedores de servicios de
I+D y tecnologa.
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Este hecho se ha visto favorecido, asimismo, por el descenso en la financiacin pblica de los
Centros pblicos de Investigacin y las Universidades, lo que provoca que stas tengan que
buscar recursos externamente para financiar sus lneas de investigacin.
Algunas de las ventajas que ofrece el contratar externamente proyectos de I+D es la flexibilidad
que te permite poder contratar diferentes grupos de investigacin y probar diferentes lneas, y
posteriormente seguir con aquellas que hayan dado buenos resultados sin tener que mantener
equipos y personal que ya no son necesarios.
Otra ventaja es la posibilidad de acceder a la experiencia y al saber de diferentes grupos de investigacin,
as como equipos e instalaciones, cuyo coste sera difcil de mantener por una sola empresa.
Una de las cuestiones ms importantes a la hora de contratar un servicio de I+D es formalizar
un buen contrato de propiedad industrial de tal forma que, en caso de que se logren xitos
importantes que den lugar a nuevos productos o servicios de inters comercial, no exista luego
ningn problema con la titularidad de los derechos y su explotacin.
Una buena gestin interna de los proyectos subcontratados junto con la existencia de buenas
relaciones personales entre la empresa y el personal investigador del centro contratado, son
tambin cuestiones a tener en cuenta a la hora de externalizar proyectos de I+D.
Algunas ideas prcticas sobre la externalizacin de las actividades de I+D se pueden consultar
en el siguiente artculo en ingls publicado por la revista CIO Enterprise Magazine en
Internet: http://www.cio.com/archive/enterprise/041598_randd.html.
Al final de este artculo, el presidente y director general de la empresa Sharp Laboratories of
America Inc., indica algunas pautas a seguir a la hora de gestionar proyectos externos de I+D
y que consideramos de utilidad prctica:
Firmar un buen acuerdo de propiedad industrial antes de que comiencen los trabajos, en el
que se especifiquen todas las cuestiones relativas a patentes, copyright, marcas, etc.
Especificar de antemano los hitos del proyecto y posibles resultados y mantener un contacto
directo con la entidad contratada para hacer un buen seguimiento del proyecto.
Es importante que exista una continua interrelacin entre el equipo investigador y los
responsables del proyecto en la empresa.
No ser demasiado estricto con el incumplimiento de los plazos de ejecucin. Es ms
importante en este caso el xito del proyecto que los principios.
No preocuparse si a lo largo del proyecto es necesario recortar, reorientar o incluso paralizar
el proyecto durante su ejecucin. Es mejor tomar una decisin a tiempo que mantener un
proyecto cuyos resultados no van a ser tiles.
Estar seguro de que exista una buena qumica con el personal colaborador. No haga acuerdos
con personas que no le gusten.
3
European Research and Technology Segn la Organizacin Europea de Organizaciones de Investigacin y Tecnologa (EARTO)3
Organization (EARTO). Se puede consultar en
su pgina web un artculo en ingls dedicado
existen diferentes modalidades por las que las empresas pueden acceder a I+D exterior y que
a la externalizacin de las actividades de I+D, resumimos a continuacin:
las actuales tendencias y la visin del futuro:
http://www.earto.org/home/index.html.
Subcontratacin de servicios (Resourcing): Se trata de la compra de un producto o un
determinado servicio por parte de la empresa a un determinado proveedor. Un ejemplo de
este tipo de colaboraciones sera la subcontratacin de los anlisis peridicos de control de
calidad. En este tipo de relaciones, las condiciones tcnicas previas del servicio estn muy
bien especificadas tcnicamente de antemano.
Externalizacin (Outsourcing): En este caso, la empresa decide subcontratar total o
parcialmente una determinada lnea de investigacin. En este caso, suele existir un proyecto
de investigacin en el que se especifican de antemano una serie de objetivos que son los
que la entidad contratada tiene que alcanzar. Sera, por ejemplo, la contratacin a un Centro
de Investigacin de la determinacin de una de las fase de sntesis de un compuesto
farmacutico. En este caso, el riesgo del proyecto es mucho mayor.
Colaboracin (Collaboration): Suelen ser acuerdos entre dos o ms empresas para compartir
recursos e instalaciones de I+D y/o beneficiarse mutuamente de los conocimientos propios
con el objetivo principal de reducir costes. Este tipo de acuerdos no suelen darse entre
empresas competidoras en un mismo sector del mercado, pero s son frecuentes entre
empresas que utilizando las mismas tecnologas operan en sectores diferentes.
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Segn sealan Escorsa y Valls (1997), un nivel adecuado de I+D da lugar a nuevos productos y
a una continua reduccin de costes de produccin, los cuales generan ms beneficios y la
consiguiente reinversin. El problema est en conseguir el punto justo de equilibrio en el gasto
de I+D.
Para ello resulta necesario asumir que la I+D requiere una adecuada gestin que permita una
utilizacin apropiada de los recursos, tanto humanos como materiales, utilizados para la
generacin de conocimiento. Actualmente, y dado, como hemos visto, que lo realmente rentable
es convertir los conocimientos en nuevos productos o procesos y sacarlos al mercado (innovar),
se habla ya de la Gestin de la Innovacin y la Tecnologa como una nueva rea dentro de la
gestin empresarial.
Podemos definir la gestin de la tecnologa como todas las actividades de gestin referentes a la
identificacin y obtencin de tecnologas, la investigacin, el desarrollo y la adaptacin de las
nuevas tecnologas en la empresa, y tambin la explotacin de las tecnologas para la produccin
de bienes y servicios (Dankbarr, 1993). En sentido ms amplio, la gestin de la innovacin
tecnolgica incluira todos estos aspectos ms aquellos referentes al lanzamiento comercial de
los nuevos productos o servicios, estudios de mercado, mejoras en la gestin, etc.
Morin (1985) indica cules deben ser las funciones principales del rea de gestin de la
tecnologa en una empresa:
el desarrollo
tecnolgico
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2.3. EL GASTO EN I+D DE LOS DISTINTOS SECTORES EMPRESARIALES
Tal y como se seala en numerosas publicaciones consultadas, la complejidad del proceso
innovador conduce a que no todas las empresas innoven de la misma forma (Cotec, 1998).
Adems, existe una relacin entre las caractersticas de un tejido productivo y el modo en que
sus empresas innovan (Pavitt, 1984) y las empresas se pueden clasificar, en funcin de su
actividad, en sectores de alta, media y baja intensidad tecnolgica (OCDE, 1994).
No es lo mismo la capacidad innovadora, y mucho ms la capacidad de realizar actividades de I+D,
en empresas del sector farmacutico que en empresas pertenecientes, por ejemplo, al sector de las
Artes Grficas o Construcciones Metlicas. La capacidad de innovacin no slo depende de la propia
empresa sino tambin de las caractersticas del sector en el que se mueve, de las necesidades del
mercado y otra serie de factores externos que moldean, en cierto modo, las posibilidades reales que
una empresa tiene de llevar a cabo innovaciones y desarrollos tecnolgicos concretos.
Pavitt (1984) propuso una clasificacin de los sectores industriales en cuatro tipologas
sectoriales que vienen caracterizadas por cuatro modelos de comportamiento innovador, y que
ilustran, de alguna forma, la diversidad de pautas innovadoras que emplean las diferentes
empresas y que viene marcada tanto por el sector en el que operan como por su tamao.
4
Estadsticas sobre las actividades en Segn los ltimos datos del INE4, el total de gastos internos en I+D se reparti por ramas de
Investigacin Cientfica y Desarrollo
Tecnolgico (I+D), Indicadores Bsicos, 1998.
actividad de la siguiente forma:
Agricultura
3%
Industria
82%
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Del conjunto de sectores industriales, el 55,3% del gasto de I+D corresponde al sector de
maquinaria y material de transporte que incluye a las empresas de maquinaria y equipo
mecnico, maquinas de oficina, clculo y ordenadores, maquinaria elctrica y equipos
electrnicos. Le siguen en porcentaje, la industria qumica con un 18,7% del gasto de las que
aproximadamente dos terceras partes corresponden a la industria farmacutica (40.000 millones
de pesetas). A mucha ms distancia se encuentra el sector de alimentacin, bebidas y tabaco
con un 3,7% y madera, papel, edicin y artes grficas con un 3,3%.
Tambin existen grandes diferencias en cuanto a la actividad innovadora de las empresas segn
sectores de actividad industrial. Segn los datos del INE sobre Innovacin Tecnolgica, el
porcentaje de empresas consideradas como innovadoras entre los diferentes sectores se refleja
en la siguiente grfica:
80
60
40
20
0
Electricidad, gas y agua
Manufacturas metlicas
Otras manufacturas
Muebles
Aeroespacial
Naval
Automviles
Metales no frreos
Metales frreos
Minerales no metlicos
Caucho y plstico
Farmacia
Qumica
Cartn y papel
Cuero y calzado
Alimentacin y bebidas
Textiles
Extractivas
Tabaco
Ao 1996 Ao 1998
Fuente: Encuesta sobre Innovacin Tecnolgica en las empresas 1996 y 1998, INE (2000).
Es frecuente que al hablar de innovacin en las empresas, se asuma que slo las empresas
industriales pueden innovar, y por lo tanto, los datos estadsticos y las cifras y comentarios van
normalmente referidos a este sector productivo. Cabe sealar en este sentido, que a diferencia
de otros pases europeos, en Espaa no hay prcticamente ningn estudio sobre la innovacin
en el sector de las empresas de servicios, teniendo en cuenta lo que este sector representa en
cuanto a su aportacin al PIB Nacional.
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El INE en su encuesta sobre las actividades de I+D ofrece datos de las actividades de I+D de las
empresas del sector servicios. En el ao 1998, este sector gast en I+D 59.212 millones de
pesetas, un total del 14,5% del total. Este gasto se distribuy de la siguiente forma:
Telecomunicaciones
47%
(*) Este grupo incluye las actividades informticas y conexas (programas de ordenador, otras actividades informticas),
Servicios de I+D (que incluye los servicios de intermediacin financiera) y otros servicios a empresas.
Fuente: INE, Indicadores bsicos de I+D, ao 1998.
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PGINAS WEB DE INTERS RELACIONADAS CON LOS CONTENIDOS DEL CAPTULO
OCDE. NMERO ESPECIAL DE LA PUBLICACIN OBSERVER SOBRE CIENCIA,
TECNOLOGA E INDUSTRIA
http://www.oecd.org//publications/observer/213/obs213e.htm
Contenidos: Numero especial con artculos interesantes que se pueden descargar
sobre la Innovacin e impacto econmico de la tecnologa, los cambios en la
I+D, etc.
Calidad de informacin: Muy interesante.
Idioma: Ingls.
Descriptores: Innovacin, Ciencia, Tecnologa, I+D.
http://www.gslis.utexas.edu/~darius/papers.htm
Contenidos: Artculos sobre diferentes aspectos del proceso de innovacin,
modelos explicativos, fuentes de innovacin.
Calidad de informacin: Interesante.
Idioma: Ingls.
Descriptores: Innovacin, Tecnologa, Modelos tericos.
http://www.ine.es/inebase/cgi/um
Contenidos: Base de datos en la que se puede consultar on line los resultados
de la Encuesta sobre Innovacin Tecnolgica en las empresas, que lleva a cabo
bianualmente el INE. Actualmente estn disponibles los datos de los aos 1996 y
1998.
Calidad de informacin: Interesante.
Idioma: Castellano.
Descriptores: Innovacin tecnolgica, Datos estadsticos.
En castellano
http://www.iesam.csic.es/
Unidad de Polticas comparadas del Consejo Superior de Investigaciones Cientficas. Dispone de
interesantes documentos de trabajo sobre la Innovacin en Espaa.
http://www.ictnet.es/esp/comunidades/innova/default.htm
Comunidad virtual sobre Gestin de la Innovacin. Dispone de numerosos recursos y links con
cursos, artculos, documentos, etc. relacionados con la Innovacin.
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En ingls
http://www.sussex.ac.uk/spru/index.html
Pgina web del Grupo de investigacin sobre Ciencia y Poltica Tecnolgica (Science and
Technology Policy Research SPRU) de la Universidad de Sussex, en el Reino Unido. Este grupo es
uno de los ms prestigiosos en Europa. Pueden descargarse archivos con sus publicaciones.
http://meritbbs.unimaas.nl/index.html
Pgina web del Maastricht Economic Research Institute on Innovation and Technology (MERIT).
Se trata de uno de los centros europeos de investigacin mas importantes en temas
relacionados con la innovacin y su importancia como motor del desarrollo econmico. Dispone
de proyectos y publicaciones descargables a travs de su web.