3 Los responsables de las reas y unidades conocen la importancia y
contribucin de las operaciones a su cargo respecto del cumplimiento de las estrategias y de los objetivos institucionales? COMENTARIO:________________________________________________
4 Existen responsables determinados especficamente para el
seguimiento peridico de las metas y objetivos de las distintas reas y unidades funcionales para el ajuste de los programas correspondientes? COMENTARIO:________________________________________________ 5 El presupuesto de la entidad constituye la expresin econmica- financiera de las operaciones programadas en relacin al sistema de personal? COMENTARIO:________________________________________________ GOBIERNO AUTNOMO MUNICIPAL DE IXIAMAS EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)
3 La UAI coordina con la MAE de la entidad previa a la elaboracin de
su POA? COMENTARIO:________________________________________________
4 Las auditorias cubren las reas ms significativas de la entidad; como
tambin, aquellas que presenten un mayor nivel de riesgos? COMENTARIO:________________________________________________
5 La UAI elabora y remite a la MAE, CGR sus informes de actividades en
tiempo y forma? COMENTARIO:________________________________________________
6 La UAI cuenta con un manual de procedimientos de auditoria interna
para el ejercicio de sus actividades? COMENTARIO:________________________________________________ GOBIERNO AUTNOMO MUNICIPAL DE IXIAMAS EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)
1 Existe un reglamento especfico de Administracin de Personal con
procedimientos para cada una de las etapas relacionadas con la dotacin, la evaluacin de desempeo, la capacitacin, la movilidad de los recursos humanos; como tambin, del registro de la informacin correspondiente? COMENTARIO:________________________________________________
2 Existen procedimientos para la investigacin de datos, sobre los
postulantes a los cargos vacantes, particularmente para el personal relacionado con acceso a activos susceptibles de sustraccin? COMENTARIO:________________________________________________
3 Se someten a un examen especialmente minucioso los historiales o
currculum vitae que presentan cambios frecuentes de trabajo o periodos amplios de inactividad? COMENTARIO:________________________________________________
4 Existen polticas claras para la administracin de personal?
5 Las polticas en materia de recursos humanos son consistentes con el
Estatuto del Funcionario Pblico y las Normas Bsicas del Sistema de Administracin de Personal? COMENTARIO:________________________________________________ GOBIERNO AUTNOMO MUNICIPAL DE IXIAMAS EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)
CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN DE ADMOSFERA DE CONFIANZA
2 Los emisores conocen si los mensajes han sido correctamente
entendidos por los receptores antes de la ejecucin de las instrucciones correspondientes? COMENTARIO:________________________________________________
3 Se aplican conocimientos psicosociales y/o econmicos que se
merecen los servidores pblicos de acuerdo con las posibilidades de la entidad.? COMENTARIO:________________________________________________ 4 Se mejoran las condiciones de trabajo solicitadas fehacientemente por los servidores pblicos a la direccin superior? COMENTARIO:________________________________________________
5 Existen adecuados niveles de colaboracin por parte de los
servidores pblicos para que la entidad alcance y mejore su eficiencia operativa? COMENTARIO:________________________________________________
6 Existen instancias de coordinacin para trabajos de competencia
comparativa entre reas y unidades? COMENTARIO:________________________________________________ GOBIERNO AUTNOMO MUNICIPAL DE IXIAMAS EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)
CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN DE ASIGNACIN DE AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD
3 Los funcionarios que toman decisiones administrativas y operativas
significativas tienen el nivel de autoridad correspondiente? COMENTARIO:________________________________________________
4 La evaluacin de desempeo provee informacin para mejorar el
desempeo y tomar medidas correctivas? COMENTARIO:________________________________________________
5 Los programas de capacitacin estn fundamentados
especficamente en las necesidades detectadas principalmente por los resultados de la evaluacin del desempeo? COMENTARIO:________________________________________________
6 El contenido del manual de puestos es consistente con lo establecido
en las normas bsicas vigentes del sistema de Administracin de Personal? COMENTARIO:________________________________________________
7 La entidad cuenta con el personal adecuado en cantidad y experiencia
para el cumplimiento de sus objetivos? COMENTARIO:________________________________________________ GOBIERNO AUTNOMO MUNICIPAL DE IXIAMAS EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)
CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN DE INTEGRIDAD Y VALORES TICOS
1 Existe un Cdigo de tica aprobado por las instancias
correspondientes de la Entidad? COMENTARIO:________________________________________________
2 El Cdigo de tica ha sido difundido mediante talleres o reuniones
para explicar su contenido? COMENTARIO:________________________________________________ 3 Los funcionarios responden adecuadamente a la integridad y valores ticos propiciados por la misma? COMENTARIO:________________________________________________
4 Existe conocimiento de actos fraudulentos o contrarios la tica que
involucren a los servidores pblicos que ejecutan las operaciones? COMENTARIO:________________________________________________
5 Los funcionarios conocen que si se les sorprende violando las normas
de tica sufran sanciones? COMENTARIO:________________________________________________
6 Se investigan y documentan las posibles violaciones a la tica
7 Existen quejas de los usuarios por actitudes soberbias de los
funcionarios vinculados con los servicios que presta la entidad? COMENTARIO:________________________________________________
8 Se realiza el seguimiento de las quejas hasta su finalizacin?
COMENTARIO:________________________________________________ 9 Se toman acciones hasta su conclusin respecto a las denuncias por los usuarios? COMENTARIO:________________________________________________
10 Existen mecanismos de proteccin al denunciante sobre el
conocimiento de posibles violaciones de otros servidores pblicos? COMENTARIO:________________________________________________ GOBIERNO AUTNOMO MUNICIPAL DE IXIAMAS EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)
CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN DE FILOSOFIA DE DIRECCIN
1 La Direccin fomenta la realizacin de actividades para la integracin
de las diversas reas y unidades organizacionales? COMENTARIO:________________________________________________
2 La Direccin verifica que las promociones verticales consideren los
mritos de los funcionarios en el marco de un proceso transparente? COMENTARIO:________________________________________________
3 La Direccin ejerce controles gerenciales sobre la contratacin de
personal con el cumplimiento de metas y objetivos? COMENTARIO:________________________________________________
4 La Direccin considera que la informacin de la contratacin del
personal est acorde con los plazos dispuestos por la Unidad de Recursos Humanos? COMENTARIO:________________________________________________
5 La Direccin toma acciones disciplinarias apropiadas en repuesta a
las desviaciones de polticas y procedimientos aprobados o violaciones del Cdigo de tica de la entidad? COMENTARIO:________________________________________________ GOBIERNO AUTNOMO MUNICIPAL DE IXIAMAS EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)
CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN DE ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
4 Las reas y unidades administrativas y sustantivas cuentan con los
reglamentos especficos y el manual de procesos para aplicarlos como herramienta de gestin? COMENTARIO:________________________________________________ 5 Existen reglamentos especficos para el sistema de administracin de personal? COMENTARIO:________________________________________________
6 Existen evidencias de la aprobacin y compatibilizacin de
reglamentos por la mxima autoridad ejecutiva al rgano rector? COMENTARIO:________________________________________________