Valle Alvarado Edward

MATRIZ DE CONSISTENCIA
Ttulo: Influencia de la tecnologa informtica en las acciones del control interno del rea de crdito en la entidad financiera Caja los Andes de Pasco
PROBLEMAS OBJETIVOS HIPTESIS VARIABLES DIMENSIONES INDICADORES METODOLOGA
Problema General: Objetivo General: Hiptesis General: Mtodo General:
Cmo influye la tecnologa Determinar la influencia de La tecnologa informtica Hardware: Son cables, gabinetes o Investigacin
informtica en las acciones del la tecnologa informtica en INFLUYE POSITIVAMENTE cajas, perifricos de todo tipo y cualquier otro Capacidad de Descriptiva
Control Interno del rea de las acciones del Control en las acciones del control elemento fsico involucrado; contrariamente, el almacenamiento
crdito en la entidad financiera Interno del rea de crdito interno del rea de crdito en Independiente: soporte lgico es intangible y es llamado software. Tipo de
Caja los Andes, Pasco? en la entidad financiera Caja la entidad financiera Caja los Tecnologa Informtica.- Mnima capacidad de RAM Investigacin:
los andes, Pasco? andes, Pasco? Es el estudio, diseo, Bsica
desarrollo, innovacin, puesta
en prctica, ayuda o gerencia Nivel de
de los sistemas informticos Investigacin:
Problemas especficos Objetivos especficos Hiptesis especificas computarizados, Descriptiva
particularmente usos del Software: Se conoce como software al equipo lgico Explicativa -
Cul es la influencia de la Analizar si la tecnologa La tecnologa informtica si software y hardware. En o soporte lgico de un sistema informtico, que predictiva
Funcionamiento de
tecnologa informtica en el informtica influye en el influye en el ambiente de general, se ocupa del uso de comprende el conjunto de los programas
ambiente de control del rea de ambiente de control del rea control del rea de crditos de computadoras y del software componentes lgicos necesarios que hacen posible la Sistema operativo Diseo de
crdito de la entidad financiera de crdito de la entidad la entidad financiera Caja los electrnico, as como de realizacin de tareas especficas, en contraposicin a Investigacin:
Caja los Andes, Pasco? financiera Caja los Andes, Andes, Pasco convertir, almacenar, proteger, los componentes fsicos que son llamados hardware. Cuasi-experimental
Pasco? procesar, transmitir y de
recuperar la informacin. Poblacin y
Muestra
Poblacin: 15

G:O1

De que manera la tecnologa
informtica influye en la
evaluacin de riesgos del rea
de crditos en la entidad
financiera Caja los Andes,
Pasco?
Cual es la influencia de la
tecnologa informtica en las
actividades de control en el
rea de crdito de la entidad
financiera Caja los Andes,
Pasco?
De que manera la tecnologa
informtica interviene en la
supervisin del rea de crdito
de la entidad financiera Caja los
Andes, Pasco?
Determinar si la tecnologa Si influye la tecnologa Ambiente de control: Define al conjunto de Acuerdos, compromisos Tcnicas e
informtica influye en la informtica en la evaluacin de circunstancias que enmarcan el accionar de una Desarrollo del talento humano Instrumentos de
evaluacin de riesgos del riesgos del rea de crditos de entidad desde la perspectiva del control interno. Estilo de direccin Recoleccin de
rea de crditos de la la entidad financiera Caja los datos: Encuesta,
entidad financiera Caja los Andes, Pasco Cuestionario.
Andes, Pasco?
Evaluacin de riesgos: La Evaluacin de Riesgos Amenaza
Dependiente:
Acciones del control consiste en: La identificacin y el anlisis de los Peligro Tcnicas de
Gestin del cambio Procesamiento de
interno.- riesgos relevantes para la consecucin de los datos:
Se fundamenta en una objetivos, y sirve de base para determinar cmo SPSS, Excel.
estructura basada en cinco deben ser gestionados
componentes fundamentales:
Ambiente de control,
Definir la influencia que Si tiene mucha influencia la evaluacin de riesgos, Actividades de control: Es una rama de la moral que Auditoria interna
tiene la tecnologa tecnologa informtica en las actividades de control, se ocupa de la actividad, en virtud de la cual Organizacin
informtica en las actividades de control en el supervisin. una sociedad libre, compuesta por personas libres, Manual de procedimientos
actividades de control en el rea de crditos de la entidad resuelve los problemas que le plantea su convivencia
rea de crditos de la financiera. Caja los Andes, colectiva.
entidad financiera Caja los Pasco
Andes, Pasco?
Supervisin: Los Sistemas de Control Interno Ficha de indicadores
requieren la supervisin, es un proceso que verifique Gua de supervisin
la vigencia del sistema de control a lo largo del tiempo. Gua de inspeccin
Determinar si la tecnologa Interviene positivamente la Esto se logra mediante actividades de supervisin
informtica interviene en la tecnologa informtica en la continuada, evaluaciones peridicas o una
supervisin del rea de supervisin en el ara de combinacin de ambas.
crditos de la entidad crditos de la entidad
financiera Caja los Andes, financiera Caja los Andes,
Pasco. Pasco
 Valle Alvarado Edward
MATRIZ DE CONSTRUCCIN DE INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS
Ttulo: Ttulo: Influencia de la tecnologa informtica en las acciones del control interno del rea de crdito en la entidad financiera Edpyme Solidaridad de Pichanaki
VARIABLES DIMENSIONES
Hardware: Son cables, gabinetes
cajas, perifricos de todo tipo y cualquier otro
elemento fsico involucrado; contrariamente, el
soporte lgico es intangible y es llamado software.
VARIABLE INDEPENDIENTE:
Software: Se conoce como software al equipo
Tecnologa Informtica lgico o soporte lgico de un sistema informtico,
que comprende el conjunto de los
componentes lgicos necesarios que hacen posible
la realizacin de tareas especficas, en
contraposicin a los componentes fsicos que son
llamados hardware.
Ambiente de control: Define al conjunto de
circunstancias que enmarcan el accionar de una
entidad desde la perspectiva del control interno.
Evaluacin de riesgos: La Evaluacin de Riesgos
consiste en: La identificacin y el anlisis de los
riesgos relevantes para la consecucin de los
objetivos, y sirve de base para determinar cmo
deben ser gestionados
VARIABLE DEPENDIENTE:
Acciones del control interno Actividades de control: Es una rama de
la moral que se ocupa de la actividad, en virtud de
la cual una sociedad libre, compuesta por personas
libres, resuelve los problemas que le plantea su
convivencia colectiva.
. Ficha de Indicadores
Supervisin: Los Sistemas de Control Interno
requieren la supervisin, es un proceso que
verifique la vigencia del sistema de control a lo largo
del tiempo. Esto se logra mediante actividades de
supervisin continuada, evaluaciones peridicas o
una combinacin de ambas.
INDICADORES
o Capacidad de almacenamiento
Mnima capacidad de RAM
Funcionamiento de programas
Sistema operativo
Acuerdos, compromisos
Desarrollo del talento humano
Estilo de direccin
Amenaza
Peligro
Gestin del cambio
Auditoria interna
Organizacin
Manual de procedimientos
Gua de supervisin
Gua de inspeccin
ENCUESTA A TRABAJADORES
Qu capacidad de almacenamiento tiene actualmente las computadoras de la
entidad financiera Edpyme Solidaridad?
Las computadoras de la entidad financiera cuentan con buena memoria de RAM?
Cmo es el funcionamiento de los programas del Software de la Entidad Financiera?
Cmo son los sistemas operativos del software de las computadoras de la Entidad
Financiera?
Cmo calificaras el ambiente de control que se est desarrollando en la entidad
financiera?
Cmo desarrollan los empleados de la entidad financiera el talento humano en las
acciones del control interno?
Cul es su estilo de direccin en la entidad financiera?
La amenaza de la evaluacin de riesgos que presenta la Entidad Financiera lo
estableces en el nivel de:
En que nivel se encuentra la evaluacin de riesgos peligra en la entidad financiera?
En que nivel se encuentra le entidad financiera para poder realizar un cambio de
gestin en las acciones de control interno de la tecnologa informtica?
La entidad financiera cuenta con una auditoria interna estable?
Las organizaciones en el control interno de la entidad financiera son adecuadas?
Cul es su manejo de su manual de procedimientos de la entidad financiera?
Cmo es la supervisin del control interno para su ficha de indicadores de sus
funciones de los analistas?
Cmo mantiene su gua de supervisin del control interno de la entidad financiera
de sus empleados?
La supervisin o una inspeccin hacia el rea de crditos de la entidad es la
adecuada?
Valle Alvarado
Edward

CUESTIONARIO

Lee las preguntas atentamente, revisa las alternativas y elige la respuesta que prefieras. Para rellenar
el cuestionario utiliza la plantilla y un bolgrafo.
Responda las siguientes preguntas de acuerdo a la realidad que vez en tu trabajo sobre la tecnologa
informtica en las acciones de control interno que se da en la entidad financiera Edpyme Solidaridad.
Marca con un aspa (x).

Excele Psim
N Preguntas Bueno Regular
nte o

1 Qu capacidad de almacenamiento tiene actualmente las

computadoras de la entidad financiera Edpyme Solidaridad?
2 Las computadoras de la entidad financiera cuentan con buena
memoria de RAM?
3 Cmo es el funcionamiento de los programas del Software de
la Entidad Financiera?
4 Cmo son los sistemas operativos del software de las
computadoras de la Entidad Financiera?
5 Cmo calificaras el ambiente de control que se est
desarrollando en la entidad financiera?
6 Cmo desarrollan los empleados de la entidad financiera el
talento humano en las acciones del control interno?
7 Cul es su estilo de direccin en la entidad financiera?

8 La amenaza de la evaluacin de riesgos que presenta la Entidad

Financiera lo estableces en el nivel de:
9 En que nivel se encuentra la evaluacin de riesgos peligra en
la entidad financiera?
En que nivel se encuentra le entidad financiera para poder
10 realizar un cambio de gestin en las acciones de control interno
de la tecnologa informtica?
11 La entidad financiera cuenta con una auditoria interna estable?

12 Las organizaciones en el control interno de la entidad financiera

son adecuadas?
13 Cul es su manejo de su manual de procedimientos de la
entidad financiera?
14 Cmo es la supervisin del control interno para su ficha de
indicadores de sus funciones de los analistas?
15 Cmo mantiene su gua de supervisin del control interno de la
entidad financiera de sus empleados?
16 La supervisin o una inspeccin hacia el rea de crditos de la
entidad es la adecuada?