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NIVELES EXPLICATIVOS A PARTIR DE TRES VISIONES DE CAUSALIDAD


SELECCIN DE METODO
Dr. Mario Zetino Duarte
Apoyado en el artculo de Mats Ekstrm: Los limites de las explicaciones sociolgicas basadas en el
anlisis de variables. (Ttulo original: Sociologiska frklaringar och variabelanalys grnser).
Octubre 2005
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Es necesario tener claro que enten- Segn esta definicin, el foco o in-
deremos por explicacin causal. ters del anlisis causal est en las
Esto es central en la investigacin variaciones de distribuciones cuan-
social para la definicin de los titativas de un fenmeno que
propsitos de la investigacin, la pudiesen estar explicando las va-
metodologa como estrategia y los riaciones que se producen en otro
mtodos a utilizar en la recoleccin fenmeno. El propsito del anlisis
de datos, su procesamiento, anli- causal, segn esta visin, es pro-
sis y conclusiones. ducir explicaciones que puedan
generalizarse a partir de relaciones
El propsito en este pequeo escri- matemticas expresadas en el gra-
to es desprender las consecuencias do de significacin estadstica que
metodolgicas que puedan extraer- se produzca entre esas variaciones.
se de cada una de las visiones que
de explicacin y causalidad se ten- El esfuerzo analtico central, es de-
gan. cir la propuesta de los mtodos de
anlisis estar orientado por tanto
Partiremos de una definicin gen- a disear el modelo experimental
rica de explicacin causal, en estadstico que nos permita con-
trminos de: un anlisis orienta- cluir que las variaciones en B son
do a identificar causas. una consecuencia de las variacio-
nes en A y no por las variaciones de
Es posible identificar tres distintas otro. Esto es lo que se conoce con el
visiones de concepto de explicacin nombre de anlisis de variables.
causal. Ellas se pueden definir de ste, puede ms precisamente de-
la forma siguiente: finirse as: un anlisis casi
experimental de relaciones entre va-
Definicin 1 lores de un limitado y de antemano
determinado nmero de variables
El anlisis causal est orientado a estandarizadas.
identificar las circunstancias o
hechos (A) que influyen la relativa Por lo anterior, aunque se use el
aparicin (cuantitativa) de otras cir- nombre genrico de mtodos cuan-
cunstancias o hechos (B), y titativos, su componente central es
determinar en que medida la varia- el anlisis de variable, por lo que es
cin de la aparicin de B es el conveniente tenerlo claro y deno-
resultado de la variacin en la apa- minar como tal el mtodo de
ricin de A. anlisis.
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El anlisis de variables implica que Que la relacin entre las varia-


de antemano - antes de que el es- bles cumplan con un orden, es
tudio emprico se ejecute - se hayan decir que exista una relacin de
definido, sobre la base de suposi- sucesin en el tiempo entre la
ciones tericas, las relaciones entre variable independiente y la de-
las caractersticas de una variable pendiente.
con la, o las otras variables. Esto
permite la predefinicin de carac- El control de otras variables, cuen-
tersticas estandarizadas que ta, entre otras, con la debilidad de
servirn de valores representativos que tambin se construye sobre la
de dichas variables (indicadores). base de suposiciones sobre cuales
variables podran estar intervi-
La seleccin previa de indicadores niendo.
(construccin de datos) expresa
nuestros supuestos de cuales ser- Definicin 2
an las caractersticas causales.
Pero la distribucin emprica, cual- El anlisis causal est orientado a
quiera que sea, de esas identificar relaciones concretas y
caractersticas (indicadores) no nos sustanciales entre distintos fenme-
dice nada de cmo esos supuestos nos, es decir las caractersticas o
se relacionan con las verdaderas cualidades que vinculan la causa al
caractersticas de los que estudia- efecto, y a identificar los contenidos
mos. Es decir, no nos dice nada sustanciales en los procesos a partir
acerca de cul es la forma de la re- de los cuales distintos fenmenos
lacin que ocasiona tales relaciones surgen y se desarrollan dentro de
numricas entre las variaciones de contextos concretos.
una y otra variable. De acuerdo a esta definicin el foco
est en las relaciones contextuales y
Los modelos estadsticos que per- procesos. El propsito del diseo de
mitan establecer esa relacin la investigacin es identificar en
causal deben por tanto cumplir tres los contextos y procesos aquellas
reglas: relaciones que son esenciales para
Un grado de asociacin matem- que los hechos se produzcan. En
ticamente significativo. Es decir otras palabras, se trata de carac-
un grado relacin fuerte y signi- tersticas cualitativas que se
ficativa. Cmo complemento se constituyen en relacin con contex-
espera que grados similares de tos ms o menos especficos.
relacin se presenten en otros
estudios. El anlisis de tales relaciones pue-
de adquirir caracteres diversos. Por
Garantizar, a travs de distintas ejemplo, anlisis de contextos de
tcnicas de control estadstico, significados que en cierta cultura
que no haya influencia de facto- pueden estar influyendo en el com-
res casuales. portamiento de las personas, o el
anlisis donde el contexto est da-
do por procesos de vida. Con ayuda
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de procesos de abstraccin apoya- go de fuerzas mticas y msticas,


dos en conceptos se procura sino por ejemplo caractersticas que
identificar las relaciones sustancia- constituyen o construyen estructu-
les y los procesos implcitos en, por ras de gnero, de comportamiento
ejemplo, los comportamientos de cultural, estructuras de normas,
las personas, las biografas, etc. etc.
una forma de proceder en la identi-
ficacin de tales relaciones y Las fuerzas causales o mecanismo,
procesos es la de darle seguimiento son consideradas como tendencias,
o la de reconstruir los cursos de la cuyos efectos concretos dependen
vida de las personas que permitan de las circunstancias en el contexto
identificar las relaciones entre los especfico en el que se observan o
social, lo individual, lo contextual, producen. Esta precisin, permite
la conformacin de formas de pen- por tanto hacer una distincin en-
samiento, estilos y moldes de tre mecanismos causales y efectos
comportamiento, etc. empricos o predicciones.

Definicin 3 El eje analtico central en la meto-


dologa causal explicativa que
El anlisis causal est orientado a busca identificar esas fuerzas cau-
lograr desnudar o presentar las pro- sales, es la abstraccin. La
piedades abstractas que constituyen abstraccin se entiende aqu como
las relaciones y estructuras sociales; el proceso cognitivo a travs del
propiedades que actan como fuer- cual intentamos mirar detrs de los
zas causales que contribuyen a eventual y lo contextual, para en-
producir sucesos concretos y proce- contrar lo esencial, las
sos en la realidad. caractersticas constituyentes de
las estructuras.
En la definicin tres, es decir cau-
salidad como caractersticas Intentar penetrar detrs de los da-
abstractas y mecanismos, la expli- tos observables se convierte en un
cacin causal esta orientada a propsito en s de esta metodologa.
identificar y desnudar mecanismo Sin embargo, la abstraccin toma
abstractos que tienen la capacidad su punto de partida en las observa-
de generar procesos y hechos. ciones empricas de los diferentes
sucesos concretos que son los car-
Conceptos y teoras son consideras gadores de esas caractersticas y
como medios de ayuda para identi- estructuras que los producen. Con-
ficar estructuras reales y ceptos como socializacin,
caractersticas bsicas que generan racionalizacin, alineacin, inter-
cambios en la realidad. Esas carac- pretacin, son el resultado de
tersticas o fuerzas causales son procesos cognitivos (abstracciones)
abstractas, en el sentido de que sobre la realidad, los cuales, inten-
existen relativamente independien- tan explicar procesos que se
tes de contextos espaciales y manifiestan en ella, ms all de lo
temporales. No se trata sin embar- observable.
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de las diversas dimensiones y de los


El valor de la teora (como intentos diversos tipos de conocimientos que
explicativos generales) no est en pueden producirse a partir de esas
su capacidad de coincidir con lo tres definiciones. Si por ejemplo se
concreto, lo emprico, sino en la ca- quisiese estudiar el rendimiento
pacidad que tenga de identificar escolar de los alumnos de una cla-
estructuras y fuerzas causales se, esto pudiese hacerse, segn de
actuantes en distintos contextos. la definicin 1 a travs de la medi-
cin en trminos de calificaciones,
de los conocimientos adquiridos,
Los ejes problemticos de la me- pero esto no nos explicara por qu
todologa esos resultados cuantitativos, en
qu contextos, bajo que condicio-
Para la primera definicin el eje nes, qu aspectos del proceso de
problemtico de la metodologa pa- enseanza-aprendizaje han fallado.
ra la construccin y formacin de Ha fallado el alumno(a), o ha falla-
las explicaciones (teoras explicati- do el maestro, o ha fallado el
vas), est en la operacionalizacin mtodo? Qu aspectos de la vida
de la variables, mientras que para colectiva en el aula, en la escuela, o
la segunda definicin, est en la en el hogar han fallado? Cmo han
interpretacin y para la tercera en incidido esos aspectos en ese ren-
la identificacin a travs de la abs- dimiento cuantitativo? Esas
traccin, de estructuras y interrogantes no quedan respondi-
mecanismos detrs de lo concreto y das y explicadas de acuerdo a la
observable. primera definicin. Esas interro-
gantes son algunas de las posibles
En principio no puede afirmarse a plantearse, a partir de la defini-
que alguna de las tres percepciones cin dos. Pero las respuestas a esas
de lo que es anlisis causal tenga interrogantes dejan a su vez por
prioridad sobre las otras, pero ellas fuera la explicacin de qu meca-
capturar diferentes dimensiones de nismos concretos (en la escuela o
los fenmenos sociales y producen en el hogar, por ejemplo) han dando
diferentes tipos de conocimientos. lugar a que los procesos y contextos
As por ejemplo, el foco especfico en los que esos resultados cuantita-
puesto en las explicaciones a partir tivos se expresan.
de la primera definicin, que pone
nfasis en una investigacin orien-
tada al anlisis de variables, La abstraccin y las observacio-
implica una fuerte limitacin para nes empricas
comprender y conocer como ciertas
relaciones se producen, qu los Los conocimientos sobre procesos
produce en que contextos e produ- sociales, entre ellos los educativos,
cen, etc. los procesos polticos, los procesos
psicosociales, no pueden descansar
El mbito de los fenmenos educa- nicamente en las observaciones
tivos permite comprender algunas directas, es decir en los inmediata-
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mente observable o perceptible, si- dades estadsticas, lo que genera


no que exigen abstraccin y de acuerdo a esta perspectiva,
formacin de conceptos. incluso su capacidad de predic-
cin. Y sobre esa base se
Frente a las limitaciones explicati- generaliza el conocimiento.
vas de tipo causal que nos ofrece el
anlisis de variables es fructfero c. Las teoras o hiptesis se expre-
diferenciar entre dos tipos de pers- san en forma de modelos y
pectivas y visiones, para entender tipologas (o se igualan a ellos).
la formacin de conceptos y la rela- Comnmente indican relaciones
cin entre las teoras y los datos preconcebidas (presupuestas)
empricos. Los dos tipos de pers- entre variables empricas medi-
pectivas pueden denominarse bles. Esos marcos de trabajo, a
como: travs de los cuales se organizan
y relacionan los datos entre s,
1. La perspectiva empirstica. Esta estn constituidas por variables
perspectiva, nos habla en pocas que se definen en trminos de
palabras sobre teoras en las criterios formales y no en trmi-
que una o varias hiptesis son nos de los contenidos o
entendidas como expresiones de caractersticas sustanciales de
relaciones sociales en trminos los fenmenos que se estudian.
de regularidades empricas. Al objeto de estudio se le asig-
2. La perspectiva realista. Trata de nan caractersticas inseparables
teoras como descripciones de de indicadores medibles. Es de-
caractersticas abstractasy rela- cir. A partir de la preconcepcin
ciones sustanciales entre nos representamos las carac-
fenmenos. tersticas del fenmeno en
trminos medibles (indicadores).
El contenido de la primera perspec-
tiva, puede resumirse en los d. De acuerdo a lo anterior, las re-
siguientes puntos: laciones entre teora y dato
a. Se da por supuesta la posibili- emprico no se ve en primer lu-
dad de poder descomponer las gar como un problema de
teoras en hiptesis que puedan abstraccin de relaciones sus-
ser sometidas a prueba para su tanciales, sino como un
aceptacin o rechazo. problema de deduccin, es decir,
de operacionalizacin medible
b. La validez de las teoras depende de variables. Las teoras e hip-
directamente de su regularidad tesis son tratadas, ya sea como
emprica. En otras palabras, la conjeturas o como supuestos
validez de una hiptesis depende basados en observaciones de re-
de la significacin estadstica de gularidades empricas, las
las relaciones entre variables. La cuales se someten a prueba
validez de un conocimiento no despus de que los conceptos
depende de las relaciones de los son definidos operacionalmen-
fenmenos sino de sus regulari-
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te en trminos de indicadores nivel concreto y emprico, pero no


medibles. como necesariamente correspon-
diente con el, el valor de la teora
La segunda perspectiva de ver las no depender de su capacidad de
teoras y la formacin de los con- reproducir ese nivel y de predecirlo.
ceptos, ha sido desarrollada dentro Sino, que su valor va a depender de
de lo que se llama el realismo crti- en que medida la teora identifica
co. De acuerdo a esta perspectiva, estructuras, y mecanismos que
las abstracciones no se describen actan causalmente en distintos
como caractersticas directamente contextos en la medida que ciertas
observables en los fenmenos de la condicionantes se cumplan.
realidad. Segn esta perspectiva, Pocos cientficos se atreveran a
las teoras acerca del fenmeno en afirmar ahora que los datos hablan
estudio, se construyen a partir de por si solos y que el anlisis causal
que las distintas caractersticas se descansa en las simples observa-
relatan sustancialmente entre si. ciones directas. La mayora est de
acuerdo ahora en que tambin el
Segn esta perspectiva, las abs- anlisis de variables debe cons-
tracciones que expresan esas truirse sobre bases tericas sobre
relaciones sustanciales tienen un que es relevante observar, cmo se
estatus relativamente independien- relacionan los datos observados,
te a travs de que ellas describen etc. Las teoras establecidas juegan
un nivel de la realidad que no pue- un rol importante como directrices
de reducirse a la observacin en los estudios basados en correla-
directa de fenmenos concretos. ciones empricas y como
motivaciones para nuestros marcos
Un objetivo conciente y especifico de trabajo.
en s, de esta perspectiva es justa-
mente intentar ir ms all de lo El problema que enfrentan muchas
observable y de lo no observable teoras como guas para los estu-
para poder encontrar las caracters- dios, es la fuerte tradicin empirista
ticas sustanciales que constituyen de que no se les otorga un estatus
las relaciones sociales que sostie- independiente, sino que son consi-
nen los fenmenos. Con lo anterior deradas como hiptesis
no quiere afirmarse que las obser- explorativas, cuyo valor se define
vaciones empricas pierden sentido. slo despus de que han sido pro-
No. Siguen teniendo importancia badas contra generalizaciones
como puntos de partida. Es decir, empricas. La visin e interpreta-
las abstracciones tienen su punto cin emprica dominante conduce a
de partida en las observaciones que la investigacin emprica no se
empricas, que en todo caso son los oriente hacia las caractersticas y
cargadores de las caractersticas y relaciones, que determinan el
estructuras abstractas. ncleo de los fenmenos sociales, y
de la interpretacin terica de ellos,
A travs de que el nivel terico se sino que se dedica un espacio
considere como en relacin con el grande a la operacionalizacin de
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hiptesis, a los razonamientos en Una causa de que fenmenos que,


torno a los instrumentos de medi- dentro de estudios sociales en el
cin y a los mtodos de anlisis mbito de la medicina o de la edu-
estadsticos. cacin, tratan de ser explicados
Una metodologa de investigacin pero quedan sin explicacin, puede
orientada a desarrollar teoras sus- ser, que tendemos a considerar ca-
tanciales, es decir sobre relaciones ractersticas abstractas como clase,
entre caractersticas sustanciales sexo, u otros mecanismos sociales
de fenmenos, debe poner las ca- que actan en distintos ambientes
ractersticas cualitativas y las sociales, como explicaciones direc-
relaciones sustanciales en el foco tas de salud, rendimiento escolar,
de atencin y las correlaciones ma- nicamente si esas abstracciones
temticas que solamente expresan las reducimos a indicadores medi-
relaciones externas entre fenme- bles y observables. De lo contrario
nos. En este ltimo caso, como ya pasan en la mayora de los casos
ha quedado dicho, la problemtica desapercibidos. O en otro extremo
metodolgica de la formacin de las las tomamos como variables que
teoras pasa por la operacionaliza- adquieren vida propia explicando
cin de variables en trminos todo en trminos de indicadores
medibles, mientras que para el medibles, pero sin poder realmente
primer caso, la problemtica meto- explicar bajo que forma, en que
dolgica de la investigacin pasa contexto y a partir de que meca-
por la abstraccin. nismo social actan y dan forma a
comportamientos. Clase, sexo y
En esta ltima metodologa, no se edad por ejemplo adquieren sentido
trata ya de una traduccin de las (y varios sentidos por cierto) por las
definiciones conceptuales a defini- dinmicas sociales y culturales en
ciones operativas, como lo propone las que se ven involucrados y no
la primera metodologa para poder por si mismos.
medir el fenmeno. Se trata de
diferenciar por la va de la abstrac- La distancia entre los mecanismos
cin entre lo esencial y sustancial, abstractos presentes en las relacio-
de lo contextual y eventual en las nes sociales y sus efectos
relaciones, y de identificar estruc- observables, puede ser en ciertos
turas y mecanismo profundos en lo casos tan grande, que quizs en
concreto y en lo observable. muy pocas ocasiones pueda supe-
rarse dentro del marco de una
Al contrario del anlisis de variable metodologa orientada al anlisis de
(o cuantitativo) cuyo material bsi- variables.
camente proviene de observaciones
estandarizadas, esta ltima meto- El concepto de contextualidad y
dologa exige como base emprica su relacin con las tres definicio-
material multifactico proveniente nes de explicacin causal
de observaciones no estandariza-
das y de diferentes contextos. Un problema bsico con el anlisis
de variables (o cuantitativo) domi-
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nante, es su insensibilidad a las decir, la contextualidad se refiere a


variaciones o cambios contextuales. las condiciones especficas en las
Para comprender de qu est com- cuales las conclusiones de un estu-
puesta esta insensibilidad es dio son vlidas. Las
necesario distinguir entre tres dis- generalizaciones empricas estn
tintos contenidos del concepto de siempre condicionadas y dependen
contextualidad. de que tan estable y generalizable el
contexto mismo es. Las limitadas
El primer contenido o significado de oportunidades de hacer ciertas ge-
contextualidad es el que est en la neralizaciones, no depende de la
base del llamado anlisis contextual ausencia de causalidad en los
que se desarrolla dentro del marco fenmenos, sino de las variaciones,
de la metodologa orientada al an- de la complejidad y del carcter
lisis de variables. Una caracterstica cambiante de ciertos contextos so-
de esta visin de contextualidad es ciales.
que se define siempre en trminos
de variables, pero contextuales, El tercer significado del concepto
que son integradas al anlisis, a contextualidad se refiere a la cons-
nivel individual. Cuando son incor- titucin contextual de
poradas en un nivel no individual caractersticas causales. Es decir,
son consideradas como niveles que las relaciones o situaciones que
agregados que representan carac- adquieren un valor explicativo, ad-
tersticas sociales en trminos de quieren su contenido causal en
unidades separadas con relaciones relacin con cierto contexto. Esto es
externas. Es decir, justamente vlido tanto para relaciones y es-
agregadas, en el anlisis a travs de tructuras abstractas (por ejemplo:
los llamados modelos de correlacin relaciones de gnero, estructuras
mltiple o los modelos multifacto- normativas, rutinas institucionales,
riales. Ejemplos de ellos son: horarios de clase, currculo escolar)
ambiente familiar, ambiente esco- como para situaciones concretas
lar, ambiente de trabajo, etc. Para (por ejemplo: haber alcanzado cier-
intentar recuperar en el anlisis ta edad, pertenecer a un grupo
esos aspectos contextuales se tra- social, el vivir en ciertas reas de
ducen stos tambin a indicadores vivienda, el quedar desempleado, el
medibles, que cuantitativamente ir a cierta escuela, etc.).
puedan reflejar cmo su presencia
o ausencia puedan estar incidiendo Es decir, que ciertas situaciones o
en las significaciones estadsticas relaciones estn contextualmente
del comportamiento de un fenme- constituidas significa que ellas no
no. pueden ser definidas sin tomar en
cuenta los contextos de los cuales
El segundo significado de contex- esas situaciones o relaciones for-
tualidad se refiere a las relaciones man parte. La relacin maestro
presentes en la situacin especfica alumno y las relaciones y situacio-
en la que las causas de un fenme- nes en las que esas relaciones se
no se producen y se estudian. Es producen no pueden explicarse sino
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es, por ejemplo, dentro del contexto quedan integrados como compo-
del proceso enseanza-aprendizaje, nentes causales potenciales de
los niveles curriculares en los que ciertos fenmenos.
esta relacin va producindose, etc.
Las dos primeros significados de
En el caso de este significado el contextualidad expuestos, pueden
contexto es tratado como integrado se aplicables al anlisis de varia-
en la relacin social, en el compor- bles. No existe en principio ningn
tamiento y la experiencia y no como obstculo para incorporar variables
un agregado cuantificable, como en contextuales a un anlisis cuantita-
el primer significado. tivo o de variables. Para un
investigador que aplique este tipo
Este tercer significado de contex- de anlisis, es un presupuesto claro
tualidad puede quedar ms claro, si que las relaciones observadas que
consideramos la relacin cercana se generalizan solamente son vli-
entre causalidad y significado o das bajo ciertas condiciones, en el
sentido. marco de ciertos contextos.
Nuestras relaciones e interpretacio-
nes de hechos y situaciones estn El tercer significado de contextuali-
claramente marcados por nuestra dad es aplicable a la tercera
experiencias personales de vida y definicin de explicacin causal, en
por las disposiciones mentales o el que el anlisis causal est orien-
corporales que a partir de ellas tado a lograr descubrir y presentar
hemos desarrollado. Por ejemplo, las propiedades abstractas que
ser mujer o ser hombre, el pertene- constituyen las relaciones y estruc-
cer a un grupos social, aun grupo turas sociales; propiedades que
de edad, a una clase escolar, el ir a actan como fuerzas causales que
una escula pblica o a un colegio contribuyen a producir sucesos con-
privado, el vivir en ciertas zonas cretos y procesos en la realidad.
urbanas, tienen distintos significa- Son esas propiedades abstractas
dos o sentidos y por lo tanto tienen sustanciales las que al adquirir
distintos significados causales para sentido en ciertos contextos, al
distintas personas en distintos con- mismo tiempo contribuyen a consti-
textos. Es decir, los significados tuir los contextos mismos. Por
que adquiere son constituidos para ejemplo, no es la pertenencia a una
las personas en su contextos es- categora social, la que en si mismo
pecficos, y se convierten es interesante, sino lo que en cali-
parcialmente en parte de ciertos dad de por ejemplo, mujer, hombre,
mecanismos causales para diversos nio o nia, en cierto contexto pue-
fenmenos. Con esto no quiere da adquirir sentido. La categora
afirmarse que los contextos deter- mujer, hombre, nio o nia adquie-
minan causalmente los fenmenos, re sentido diverso en contextos y
afirmacin que sera errnea. Lo estructuras de relacin diversos,
que se pretende dejar claro es que sentidos que se constituyen en esos
muchos significados y sentidos se contextos en partes integrantes de
constituyen contextualmente y
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los mecanismos y procesos que ge- ciertas caractersticas de la categor-


neran ciertos fenmenos. a son sustanciales, ests
adquieren significado especfico y
Las estructuras de relaciones de concreto en contextos especficos.
poder por ejemplo en las que parti- De nuevo, no es la categora en s
cipa o acta un nio sern en trminos de variable uniforme,
diferentes si se trata de las estruc- la que determina, sino las relacio-
turas de poder en el hogar, o en la nes en las que esa categora
escuela con el maestro o entre igua- participa en un contexto, la que le
les, e incluso diferente a las que se da sentido especfico a la categora
constituyen para una nia. Si bien y a su forma de expresin.

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