CARLOS EDUARDO FERNANDEZ DA SILVEIRA

Desenvolvimento tecnolgico no Brasil:

autonomia e dependncia num pas perifrico industrializado

Tese submetida ao Instituto de Economia da

Universidade Estadual de Campinas para obteno do
ttulo de Doutor em Economia Aplicada.
Orientador: Prof. Dr. Luciano Coutinho

Campinas 2001
 iii

A Magda,
Inspirao e apoio.
Transpiro feliz,
na curva dos cinqenta

A Farid Helou
In memoriam.

O vau do mundo a alegria!

..............
O vau do mundo a coragem!
(GUIMARES ROSA, Grande serto, veredas)
 iv

AGRADECIMENTOS

Agradeo ao Prof. Luciano Coutinho, que aceitou ser meu orientador nas difceis condies de
dialogar com um tmido.

A Chico de Oliveira, mestre do pensar digno.

Aos amigos Alonso e Jorge. Os economistas. Sem saber, se fizeram presentes em incontveis
pargrafos deste trabalho.

A Carlo, Lus, Denise e Vicente. Os amigos. Sempre presentes nos bons e nos maus momentos.

Ao Milton, de quem sempre recebi estmulo e amizade.

A Suely, paciente parceira e amiga.

A Dona Adlia. O vau do mundo a coragem!

A Iara. O vau do mundo a alegria!

A Tiamarilena e Tiotaclio. Os avs que tive.

A Theresa, que a tudo assistiu. Incansvel!

Aos colegas do Instituto de Pesquisas Tecnolgicas, cuja dignidade, dedicao e competncia

tenho testemunhado ao longo de difceis anos.

Aos que mantm o Instituto de Economia da Universidade Estadual de Campinas na sua

heterodoxia crtica e engajada.

Ao Rio Grande do Sul e sua capital, a republicana Porto Alegre. L, em noite etlica, Alfeu me
nomeou gacho honorrio. Foi minha maior consigna! (Viva Manuel Bandeira)

Aos Professores que aceitaram participar da argio desta tese de doutoramento: Joo Manuel
Cardoso de Mello, Francisco de Oliveira, Ricardo Bielschowsky e Milton Campanrio.

E aos muitos amigos inominados que, felizmente, nunca me faltaram.

As incansveis correes que Magda fez no texto foram nada diante da enorme fora que me deu.
Quem me conhece sabe que, sem ela, esta pgina no existiria.
 v

I. INTRODUO 1

II. PROGRESSO TCNICO NA PERIFERIA CAPITALISTA: DEPENDNCIA TECNOLGICA NA

INDUSTRIALIZAO TARDIA 13
II.1. O Progresso Tcnico no Desenvolvimento Capitalista 14
II.1.1 Adam Smith: progresso tcnico e especializao do trabalho 15
III.1.2 David Ricardo: mquinas e progresso tcnico 18
II.1.3 Karl Marx: o progresso tcnico e acumulao capitalista 19
II.1.4. Joseph Schumpeter: progresso tcnico e concorrncia 25
II.1.5. List: sistemas nacionais e foras produtivas 30
II.2 Tecnologia e dependncia na Amrica Latina 34
II.2.1 O capitalismo tardio da Amrica Latina 35
II.2.2 A Cepal e o progresso tcnico: primeiras idias 38
II.2.3 Celso Furtado: padres de consumo, tecnologia e dependncia 46
II.2.4 As teorias da dependncia e o progresso tcnico 54
II.3. Economia e Tecnologia: algumas determinaes 61
II.3.1. Concorrncia das empresas e inovao tecnolgica 63
II.3.2. Setores de produo e inovao tecnolgica 69
II.3.3. Os sistemas nacionais de inovao 74
II.3.4. Atraso econmico e inovao tecnolgica 76
II.4. Comentrios ao captulo 84

III. O PROCESSO RECENTE DE INTERNACIONALIZAO ECONMICA, MUDANAS NO PADRO

TECNOLGICO E OS PASES PERIFRICOS 93
III.1 O processo de globalizao econmica: aspectos gerais 96
III.1.1 Alguns elementos bsicos 97
a) O intercmbio comercial 97
b) O investimento direto externo 100
III.1.2 Financeirizao e novo regime de acumulao 105
III.1.3 Globalizao financeira e hegemonia norte-americana 110
III.2 A globalizao econmica: aspectos produtivos e tecnolgicos 116
III.2.1 A internacionalizao produtiva 116
a) Os determinantes do IDE nos perodos mais recentes 118
b) Comrcio internacional e IDE 121
c) Fuses, aquisies e IDE 123
Quadro III.6. F&As transfronteiras por regio do globo 126
III.2.2 Inovao e internacionalizao das empresas industriais 127
a) A propriedade da tecnologia 128
b) Internacionalizao das atividades inovativas realizadas pelas EMNs 130
c) Elementos intangveis da tecnologia e valorao capitalista 134
d) Outros elementos associados ao progresso tcnico e globalizao 136
III.3 A globalizao econmica: a periferia capitalista 139
III.3.1 Periferia e centro no processo de globalizao 140

IV. BRASIL: DEPENDNCIA TECNOLGICA NA ERA DA GLOBALIZAO 147

IV.1. Desenvolvimento e crise na economia brasileira: breve anlise de indicadores econmicos nos dois
perodos 148
IV.2. O sistema brasileiro de cincia e tecnologia 154
IV.2.1 Perspectiva histrica 156
 vi

a) O perodo 1950-1980: a montagem do SNCT 156

b) 1980-2000: crise econmica e reestruturao mundial 163
IV.2.2 As transformaes na dcada de 90 e a situao atual do SNCT 168
IV.3 Investimento e desenvolvimento tecnolgico: comentrios sobre os resultados de uma pesquisa sobre a
indstria paulista 174
IV.3.1 Uma breve introduo conceitual 175
IV.3.2. Caractersticas do investimento na indstria brasileira no final da dcada 179
a) Investimento, IDE no Brasil das ltimas dcadas 179
b) Padres de investimento industrial apurados na pesquisa IPT/DEES 182
IV.3.3. Investimento industrial e desenvolvimento tecnolgico retardatrio 196
Apndice metodolgico ao captulo IV, seo IV.3. 203
Anexo estatstico ao captulo IV, seo IV.3 213

V. COMENTRIOS FINAIS. TECNOLOGIA NO BRASIL: O PBLICO, O PRIVADO, O NACIONAL 221

NOTAS DE FIM DE TEXTO 231

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS 249

 vii

RESUMO

O Brasil conheceu tempos virtuosos. At a dcada de 80 do sculo findo foram poucos

os anos em que no houve crescimento. Entre as naes destacou-se pela velocidade desse
crescimento e pela construo de um parque produtivo diversificado e moderno poca. Sua
sociedade participava desse progresso, desigualmente embora. A cultura enriquecia-se e os
ndices de desenvolvimento humano melhoraram sensivelmente. A democracia, ausente no fim
do perodo, estava prxima. Parecia realizado o vaticnio de S. Zweig: o Brasil fora mesmo o
pas do futuro e este chegara. Assim parecia. As bases, todavia, desse vigor eram frgeis e os
anos 80 trataram de tornar isso evidente.

Esta tese dedica-se a examinar os avanos e retrocessos, o potencial e limites do pas

no campo do desenvolvimento tecnolgico nesse perodo da histria que assistiu pujana e
ao paralisia. Economia e tecnologia neste pas perifrico e dependente so examinados na sua
interdependncia e complexidade. Nesse percurso, busca entender os caminhos para que o
pas possa voltar trilha do desenvolvimento consistente, em sua situao de pas perifrico e
dependente que, para realizar-se deve adquirir capacidade para inovar. Esses caminhos
exigem a articulao entre economia e poltica, entre mercado e estado, entre o pblico e o
privado, a partir de uma viso despida da componente fortemente ideologizada e dominante dos
anos 90 at aqui, de que apenas ao mercado cabe a organizao econmica e social da
populao brasileira.
 viii

A venalidade, disse o Diabo, era o exerccio de um direito

superior a todos os direitos. Se tu podes vender a tua casa, o
teu boi, o teu sapato, o teu chapu, cousas que so tuas por
uma razo jurdica e legal, mas que, em todo caso, esto
fora de ti, como que no podes vender a tua opinio, o teu
voto, a tua palavra, a tua f, cousas que so mais do que
tuas, porque so a tua prpria conscincia, isto , tu mesmo:
Neg-lo cair no obscuro e no contraditrio. Pois no h
mulheres que vendem os cabelos? No pode um homem
vender uma parte do seu sangue para transfundi-lo a outro
homem anmico? E o sangue e os cabelos, partes fsicas,
tero um privilgio que se nega ao carter, poro moral
do homem?

Demonstrando assim o princpio, o Diabo no se demorou

em expor as vantagens de ordem temporal ou pecuniria;
depois, mostrou ainda que, vista do preconceito social,
conviria dissimular o exerccio de um direito to legtimo, o
que era exercer ao mesmo tempo a venalidade e a hipocrisia,
isto , merecer duplicadamente.

(MACHADO DE ASSIS, A Igreja do Diabo)

 1

I. INTRODUO
O senhor sabe?: no acerto no contar, porque estou remexendo o vivido longe alto, com
pouco caroo, querendo esquentar, demear, de feito, meu corao, naquelas
lembranas. Ou quero enfiar a idia, achar o rumozinho forte das coisas, caminho do
que houve e do que no houve. s vezes no fcil. F que no .
(GUIMARES ROSA, Grande Serto, Veredas)

Machado de Assis, num de seus contos extraordinrios, fala de um compositor brasileiro,

o Pestana, de grande popularidade no Rio de Janeiroi. Suas polcas e quadrilhas, tocadas nos
saraus, danadas nos bailes, assobiadas nas ruas, provocam suspiros nas moas. Admirado por
seus conterrneos, o compositor , entretanto, um frustrado. Em seu entendimento, no consegue
compor uma pea sequer comparvel s de Mozart, Beethoven ou Schubert. Insone pelas
madrugadas, busca inspirao para que ao menos uma de suas partituras alcance o status que o
permita coloc-la encadernada entre Bach e Schumann. Certo dia acreditou t-lo feito, mostrou
sua esposa, que descobre, para seu desconsolo, que se tratava de uma cpia, achada em algum
daqueles becos escuros da memria, velha cidade de traies, de uma pea de Chopin.
Frustrado, permanece assim at seus ltimos dias, quando compe suas duas ltimas polcas. A
seu editor prope, ento, que atribua um ttulo em homenagem aos conservadores no poder e o
outro aos liberais se viessem a substitu-los no poder. Abrasileirara-se, enfim, em seu leito de
morte, ao emitir a nica pilhria que disse em toda a sua vida....

A pequena pea uma obra-prima. Possibilita-nos vrios planos de reflexo. O primeiro,

mais bvio talvez, trata do indivduo, de seus modelos e da busca de ideais inatingveis, que se
frustra no cotidiano do possvel, por mais que este seja, aos olhos dos outros, recompensador. Os
componentes desse tratamento so preciosos. Porm, no tm maior interesse para o assunto de
que trata este trabalho, embora possa s-lo com as angstias deste autor ao elabor-lo. Aqui,
entretanto, as questes so vistas por outro ngulo. Lida-se com uma narrao viva e veraz das
condies postas criao num local perifrico e que gravita em torno de um centro que lhe
prope modos, propsitos e rigores algo deslocados de seu ambiente cotidiano. O autor descreve
literariamente as agruras, no plano musical, dessa condio, atravs dos humores e
comportamento do personagem compositor. A legitimidade vem da(s) metrpole(s) com que a

i
Um homem clebre.
 2

ex-colnia mantm seus vnculos referenciais. Mas uma outra fonte de legitimao busca afirmar-
se, insuficiente, no entanto, para mudar radicalmente os horizontes dos desejos construdos,
estabelecidos ab initio em seu ntimo, uma vez que o primeiro lugar da aldeia no contentava a
este Csar, que continuava a preferir-lhe, no o segundo, mas o centsimo em Roma. O
personagem machadiano transmite com dramtica intensidade o sentimento da contradio entre
a realidade nacional e o prestgio ideolgico dos pases que nos servem de modelo, a que alude
R. Schwarz em artigo provocativamente intitulado de Nacional por subtrao (Schwarz, 1987).

Das artes para as cincias, h muitos pontos em comum entre as preocupaes essenciais
deste trabalho e as do conto de Machado de Assis. Num e noutro transita-se pela particular
situao econmica, social e poltica desses espaos geogrficos postos e repostos por um
capitalismo que se expande mundialmente, que, entretanto, concentra suas energias vitais em seus
ncleos centrais. A questo, colocada em 1870 no fragmento do personagem machadiano, se
reapresenta na realidade brasileira na virada para o sculo XXI. Por que, depois de sculo e meio
de desenvolvimento capitalista e de mudanas extraordinrias nos modos de vida, a gravitao
perifrica aos centros desenvolvidos recoloca recorrentemente o tema das idias fora de lugar,
na expressiva e sinttica expresso do mesmo R. Schwarz (1992), a propsito da obra de
Machado de Assis?

Este trabalho busca discutir essas questes tendo como seu foco no as artes, ou as
cincias, mas a tecnologia, que vem a expressar uma particular confluncia entre economia e
conhecimento, domnio de saberes tcnicos, mas tambm formas de pensar (Possas, 1997). A
dependncia aqui, de modo ainda mais ntido, no somente psicolgica e de mentalidades.
tambm de estruturas econmicas, de instituies, de polticas e de foras foras mercantis e
foras de potncias nacionais.

O tema geral o presente deste pas, que regride, em nosso entender, h duas dcadas,
submetendo-se cada vez mais s regras de uma dependncia enclausurante que tm restringido
progressivamente suas possibilidades de maior autonomia decisria e capacidade de
autodeterminao. Na medida em que se encurtam as cordas que o mantm preso dependncia
externa, o modelo aproxima-se mais do clima que o msico machadiano vivia. Parte-se, assim, da
idia de que o processo de industrializao brasileiro correspondeu a um perodo em que se
progrediu na afirmao de uma maior autonomizao da vida brasileira, quando os laos da
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dependncia afrouxaram-se. Nessa afirmao, o desenvolvimento tecnolgico avanou em

paralelo, ganhando os mesmos foros de maior capacitao e autonomizao, mas vindo a sofrer a
mesma inverso a partir dos anos 80.

Na origem dessa inverso esto os fatores, por assim dizer, originrios, do tipo prprio
de insero da nossa formao social e econmica, e j presentes no citado conto de Machado de
Assis, inclusive no seu prprio tempo histrico. Entretanto, a prpria forma em que essa
autonomizao foi realizada criou sua espcie de pecado original. A construo industrial
brasileira, carro-chefe daquele processo, se fez com a presena determinante de fontes externas
de tecnologia e financiamento, sem que se fosse capaz de control-las ou administr-las, de modo
a que aquela dependncia se reduzisse de forma mais substantiva no longo prazo. Quando
esgotam-se os mecanismos de expanso que promoveram a industrializao e o crescimento, e o
ambiente externo muda, tanto pela nova intensidade da mudana tecnolgica, quanto pelas
mudanas no padro de financiamento internacionais pelos caminhos da globalizao, o Brasil
se enfraquece e no consegue mais determinar seus rumos. Entre hesitaes e resistncias, segue,
ento, no caminho dos outros, com desastrosos resultados, que no se apresentam somente na
deteriorao da condio social dos brasileiros, mas tambm na incapacidade de se estabelecerem
alternativas ao vendaval da destruio destrutiva.

As duas ltimas dcadas tm sido marcadas por significativas transformaes no plano

mundial. Os rearranjos provocados pelo fim do comunismo na Europa Oriental, a velocidade
espantosa das inovaes tcnico-cientficas, o aprofundamento do processo de
internacionalizao das atividades econmicas comerciais, produtivas e, principalmente,
financeiras , a estagnao e, mesmo, a regresso de vastas partes do globo so alguns dos
aspectos mais importantes dessas mudanas, as quais, por sua vez, alteraram profundamente a
forma como as naes vem seu prprio desenvolvimento e sua insero na economia mundial.

Este trabalho dedica-se anlise do perodo que, provocativamente, pode-se intitular de

a grande regresso, ou seja, o perodo ps-80, com destaque para os aspectos relacionados ao
desenvolvimento tecnolgico na atividade produtiva industrial brasileira. A caracterizao
semntica a grande regresso forte, mas, creio, adequada diante dos rumos da histria
longa do pas, no qual a industrializao assinalou um perodo marcante para sua afirmao
 4

interior, desde seus arranjos iniciais, anterior a 1930, sua forte, embora inconclusa, expanso
at 1980.

Na busca de ampliar o horizonte de anlise, h necessidade de se recorrer a conjuntos

tericos de referncias, que constituem o segundo captulo: Progresso tcnico na periferia
capitalista: dependncia tecnolgica na industrializao retardatria. O longo ttulo destaca
termos-sntese profusamente empregados ao longo da exposio deste trabalho: capitalismo,
periferia, progresso tcnico, dependncia: industrializao, e retardatrio/atrasado. Os termos no
so definidos como verbetes em uma enciclopdia, mas, sim, apresentados ao longo de uma
espcie de dilogo com os diversos autores que trataram de um e outro destes temas. Tais temas
so apresentados em trs vertentes mais gerais, designadas em sees especficas.

Na primeira seo, discute-se a importncia, o papel e os elementos do progresso tcnico

no capitalismo. Entende-se que o capitalismo exige permanentemente a introduo de inovaes,
o que inerente a esse modo de produo. O progresso tcnico no uma opo, mas um
requerimento intrnseco. Seu desenvolvimento permanente realizado pelas unidades
microeconmicas de capital se impe a elas como uma lei frrea que a concorrncia determina.
O capital somente realiza o circuito de autovalorizao, mvel e essncia de sua existncia,
mudando suas bases tcnicas, gerando progressivamente mais valor por unidade de produo.
No h como fugir desse perpetuum mobile, num movimento pelo qual o capital realiza sua
prpria natureza. K. Marx traduziu com notvel acuidade essa vocao e condio, que
pertenceram ao seu tempo e ainda pertence ao nosso. Constitui a primeira parte dessa seo a
apresentao dos principais elementos tericos envolvidos mais diretamente com a questo
central do trabalho: concentrao, centralizao do capital, concorrncia. E, mais adiante, a
constatao de que a ao frrea da lei da acumulao conduz, inevitavelmente, criao de
desigualdades, que, em Marx, aparecem, de um lado, como a distino entre capitalistas e
trabalhadores assalariados, e, de outro, entre os diversos capitais.

A seguir, so elaboradas algumas idias centrais de J. Schumpeter, autor que, a seu modo,
aproxima-se dessa viso de Marx. O capitalismo inova ou rotiniza-se numa burocrtica existncia
que, para ele, significa morrer lentamente. A inovao, ao contrrio, mata formas anteriores para
o renascimento: destri para criar. O empresrio inovador premiado com lucros extraordinrios,
que se esterilizam posteriormente na difuso dessas inovaes. A desigualdade , da mesma
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forma, elemento fundante do capitalismo. Concentrao e centralizao so inevitveis e

desejveis na pujana de um sistema que alavanca o progresso. O desenvolvimento tecnolgico
, assim, o impulso que gera o progresso e do qual depende a liberdade de empreendimento
microeconmico. Aspectos crticos ao capitalismo parte, h entre Marx e Schumpeter muitos
elementos em comum, que constituem base terica slida para que se entenda o movimento do
capital e sua inter-relao com o progresso tcnico.

J G. F. List introduz elementos de diferente natureza. No o capital o seu elemento

central, mas a Nao. No o mercado, mas o poder nacional. Na discusso que faz sobre os
elementos capazes de alavancar o desenvolvimento alemo, aparecem duas idias centrais que,
atualmente, so objeto de elaboraes mais aprofundadas. A primeira, a crtica ao livre mercado
como poltica do centro econmico dominante, da nao mais desenvolvida, e, seu corolrio, a
defesa do protecionismo como poltica do pas perifrico e dependente. A segunda, o conceito de
sistemas produtivos que antecipa as idias em torno do conceito de sistemas nacionais de
inovao. Com isso introduz, para alm de Marx e de Schumpeter, a noo de que o
desenvolvimento tecnolgico requer condies sociais especficas e, sobretudo, comuns nao.
H vnculos que no so estabelecidos pelo mercado, mas pela cultura, pela educao, pela
poltica e pelos sentimentos nacionais de um povo. Se se quiser entender o capitalismo em seu
curso, preciso tambm ver os Estados em ao, tanto aquele quanto estes distantes da
neutralidade ideologizada do mercado supostamente soberano e menos ainda auto-regulado. Ver-
se- a importncia dessa idia na compreenso dos rumos atuais do nosso pas.

A segunda seo dedicada anlise da situao de dependncia perifrica na Amrica

Latina atravs de alguns autores que propuseram ngulos analticos substantivos para
compreender essa particular insero da regio no mundo capitalista. Essa insero subordinada
introduz especificidades estruturais a seu desenvolvimento e a faz sempre em referncia ao
ncleo dinmico e avanado do capitalismo mundial. No se trata de acompanhar-lhe os passos e
repetir trajetrias, uma vez que no somente est posta em relao estrutural com o centro, como
tambm porque h batalhas polticas e ideolgicas (livre mercado vs. protecionismo; mercado vs.
Estado, etc.). No discorrer das idias essenciais a respeito da situao latino-americana, debatem-
se autores que constituram uma slida base de um pensamento latino-americano, que no se
reduzia apenas a reproduzir a produo intelectual dos pases centrais, debruando-se sobre
nossas especificidades e propondo caminhos prprios, com autonomia das orientaes e
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prescries dos pases centrais. Como na problemtica do texto machadiano mencionado, tratava-
se de encontrar o espao da autonomia vinculada da Amrica Latina. Ou seja, os prprios
caminhos de desenvolvimento, reduzindo-se as distncias que a separavam dos centros mundiais,
sem rumar para uma autarquizao absoluta que rompesse qualquer vnculo com esses centros.

O tema evidentemente, muito amplo. Mas busca-se foco na questo do desenvolvimento

tecnolgico, destacando-se seus elementos presentes nos autores que sero examinados na seo.
Em J. M. Cardoso de Mello, encontram-se as bases histricas de constituio das condies
sociais e econmicas que possibilitaram a industrializao: criao de uma mo-de-obra livre e
assalarivel e existncia de um fluxo de dinheiro que busca a autovalorizao. A partir da,
analisam-se R. Prebisch e alguns textos da Cepal visando a recolher, do chamado pensamento
cepalino, as idias centrais do tema deste trabalho. Na relao centro/periferia, que predomina na
anlise da situao da Amrica Latina, a questo do progresso tcnico introduzida por duas
vertentes. Por uma parte, a inadequao tecnolgica de sistemas produtivos voltados economia
de trabalho que tanto viria a preocupar C. Furtado. Por outra, o que se denominou a deteriorao
dos termos de troca, uma vez que os produtos dos pases centrais no transferiam via preos os
benefcios do progresso tcnico l ocorrido, o que negava um dogma central da teoria do livre
comrcio e pour cause do liberalismo da poca. O caminho da industrializao deveria romper as
duas restries. As idias do autor so apresentadas destacando-se suas preocupaes com o
contedo e com a forma que o progresso tcnico deveria ter para alterar o quadro restritivo
apresentado situao perifrica. Em particular, so discutidos os papis do capital estrangeiro e
do Estado.

De Celso Furtado destacam-se as relaes observadas entre os padres de consumo

estabelecidos nos pases centrais em obedincia s suas especificidades (mo-de-obra escassa;
produtos de alto valor unitrio, por exemplo), um tipo determinado de desenvolvimento
tecnolgico e sua reproduo no sistema capitalista perifrico. Assim apresenta-se a dependncia
tecnolgica desses pases, incapazes de reproduzir os caminhos histricos dos pases centrais,
uma vez postos em relao dependente queles sistemas mais evoludos e uma vez constituda
uma sociedade clivada por profundas diferenciaes sociais e econmicas. Furtado mantm essa
caracterizao bsica da situao de nossos pases. Porm, evolui na forma de afirm-la, ao longo
das muitas dcadas de sua extensa produo intelectual e a partir de mudanas que observa na
realidade latino-americana. Em particular, analisa as modificaes que o capital estrangeiro
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introduz ao deslocar unidades de produo para o interior da regio, gerando uma situao
histrico-estrutural diferente da fase anterior. Processa-se a industrializao e, assim, cumpre-se o
objetivo desejado de internalizao de foras produtivas (List). Mas, ao faz-lo, internaliza
mecanismos de dependncia outros que minam as possibilidades da maior autonomia decisria da
regio, em particular as dependncias de natureza financeira e tecnolgica. O recurso ao capital
estrangeiro viabiliza a indstria mas, devido forma de sua introduo, restringe o
desenvolvimento ulterior e aperta os laos da dependncia.

A seguir, apresentam-se algumas questes mais diretamente ligadas dependncia

externa, dependncia essa que condiciona a situao e as possibilidades de rompimento da
dependncia tecnolgica. Seria essa dependncia condio inescapvel da situao latino-
americana adstrita a um desenvolvimento dependente-associado, na expresso cunhada, no
por acaso, por Fernando Henrique Cardoso quando ainda dialogava com a esquerda?

A terceira seo trata das relaes entre economia e tecnologia, como o fazem mais
recentemente autores aos quais se convencionou denominar neoschumpeterianos para alguns,
evolucionistas. Estes introduzem no corpo da teoria econmica convencional a dimenso
tecnolgica, incorporando novos elementos importantes na anlise dos fenmenos econmicos. O
universo analtico concentra-se, basicamente, na empresa que inova. Ao faz-lo, entretanto,
agregam elementos externos, no somente os que pertencem ao mundo do mercado stricto sensu,
mas os que compem o universo mais geral em que aquela se localiza. A empresa no , como na
anlise neoclssica, um ente a-histrico que calcula e maximiza seus rendimentos como um rob
matemtico. uma instituio com especificidades, rotinas e culturas prprias, que resultam de
sua particular histria e constituio. E que se interconecta com o ambiente que a cerca, imersa
que est em sistemas nacionais. A inovao resulta de suas atividades realizadas num contexto
que tem histria, cultura e instituies, pblicas e privadas. Ela mesma depende de trajetrias
anteriores, do acmulo de experincias, de conhecimentos e de formas de abordagem de
problemas.

Algumas das questes tratadas pelos clssicos e pelo pensamento latino-americano

ganham, nesse corpo terico, um aporte baseado na anlise da empresa inovadora e das
caractersticas do ambiente em que se inserem, numa abordagem repleta de novos conceitos e
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terminologia, muitos incorporados linguagem cotidiana dos analistas dos dias de hojei. Tais
autores situam o cotidiano das empresas submetidas concorrncia e suas respostas inovadoras,
no ambiente competitivo em que o recurso cincia e tcnica constitui-se em arma fundamental
do jogo econmico. Deparam-se, assim, com elementos de um conjunto que apresenta
caractersticas prprias, que campo da cincia e da tecnologiaii, em que o conhecimento pode
ser s em parte apropriado como mercadoria. Elementos gerais e particulares, apropriveis e no-
apropriveis pelo capital privado, estruturam-se em organizaes e mecanismos complexos, os
quais aqueles autores dedicam-se, em grande parte, a discutir.

Esse conjunto terico, traduzido nos trs itens acima, constitui o sistema de referncias
com as quais sero discutidas as possibilidades e os limites ao desenvolvimento tecnolgico
brasileiro no atual contexto econmico.

No terceiro captulo so discutidas as mudanas provocadas na vida econmica dos pases

perifricos pelo processo de globalizao. Assume-se que, embora a internacionalizao
econmica no seja criao do capitalismo atual, ela ganha caractersticas distintivas em relao a
outros momentos da histria desse processo a que se tem denominado de globalizao. Essas
caractersticas so vistas na primeira seo, em que se reconhece de imediato a primazia da rbita
financeira sobre a rbita produtiva e tecnolgica. Assim, o aspecto financeiro impe-se como
fator primordial que, em ltima anlise, estabelece os caminhos da internacionalizao das
atividades econmicas, impe modelos e atitudes s empresas, submete os pases sua lgica
frrea, gera as assimetrias e desigualdades que distingue pases, pessoas e empresas. E, ainda,
numa operao ideologia diablicaiii, contribui para a dominncia absoluta das idias que
sustentam a suposta inexorabilidade de sua ordem.

Mas reconhecer essa sobredeterminao no desobriga ao aprofundamento dos aspectos

produtivos e tecnolgicos articulados globalizao. Ao contrrio, preciso aprofundar o
conhecimento de seus contornos e elementos configurantes que, embora conceitualmente

i
Por exemplo: janelas de oportunidade, trajetrias tecnolgicas, apropriabilidade, cumulatividade, catching-up,
inovao, difuso tecnolgica, apenas para citar alguns neologismos e neoconceitos.
ii
A economia da tecnologia, ramo mais recente da teoria econmica, debateu-se nos anos 60 e 70 com a
disjuntiva entre um desenvolvimento tecnolgico resultante do progresso cientfico per se e o que resulta dos
impulsos do mercado. Na sua semntica prpria debatia-se entre um progresso tcnico conduzido pela cincia
(science-push) ou pelo mercado (market-pull ou demand-pull).Ver Freeman (1993).
iii
Veja-se a epgrafe com que iniciamos este trabalho, extrada do conto A Igreja do Diabo de Machado de Assis.
 9

distintos, se imbricam nos movimentos do capital e atendem s sobredeterminaes financeiras.

A extraordinria expanso dos investimentos diretos externos nas dcadas da globalizao
constitui o ncleo da segunda seo, que trata desse tema e aqui o trabalho se aproxima do seu
tema central. Porque, diferentemente do que pregam as anlises tradicionais baseadas na teoria
das vantagens comparativas ou mesmo de sua crtica cepalina(Prebisch), nesta fase o
investimento cria o comrcio exterior. Na expanso alm-fronteiras, as empresas multinacionais
vo gerando um comrcio entre pases que passa a ser, em grande parte, um comrcio entre
matrizes e filiais do mesmo grupo econmico, processo a que Chesnais denominou de empresa-
rede (Chesnais, 1999). E assim boa parte da competitividade de um pas passa a depender das
estratgias definidas pelos grupos internacionalizados que distribuem suas atividades
mundialmente, numa estrutura hierarquizada e integrada.

As naes abrigam condies favorveis ou desfavorveis a essa localizao, mas seu

futuro, como naes capazes de competir no mundo globalizado, depende das condies postas e
administradas pelas grandes empresas multinacionalizadas. E, mais modernamente, as prprias
empresas multinacionais transferem, no somente mdulos fabris que reproduzem a fbrica das
matrizes, mas as filiais passam a se integrar como rede matriz, nela includa as funes
relacionadas s inovaes tecnolgicas. Reduz-se, assim, seu grau de autodeterminao ou sua
capacidade de estabelecer polticas e caminhos com maior autonomia. Entretanto, essa tendncia,
como, de resto, todo o movimento produzido pelo capitalismo, no se impe com igual fora
sobre todos. Em particular, os diferentes pases apresentam possibilidades desiguais para
contraporem-se, ou para administrarem, a seu favor, essas tendncias. Nesse novo jogo
econmico, ainda que sobre as leis bsicas que regem o sistema capitalista, os pases perifricos
que no conseguiram reter alguma autonomia financeira, econmica e tecnolgica, tendem a
perder ainda mais, o que, de fato, tem ocorrido, particularmente com a Amrica Latina. Isso
discutido brevemente na terceira seo.

No quarto captulo procura-se entender como a economia brasileira passa de um padro

de desenvolvimento econmico, em que busca e alcana um grau maior de autonomia nacional
tanto pela diversificao e crescimento econmicos, como pela constituio de instituies e
mecanismos que a sustentam , para a reduo acelerada daquela autonomia e para a estagnao
que se seguiu. O processo de industrializao propiciou ao espao econmico brasileiro um nvel
de crescimento praticamente sem paralelo no mundo de 1930 a 1980. O esgotamento do modelo
 10

de internalizao das atividades econmicas, fundadas basicamente na transplantao de

atividades e tcnicas desenvolvidas e maturadas nos pases centrais, foi em grande parte
responsvel, no momento mesmo que a constitua, pela estagnao e perda de graus de autonomia
que se seguiu e que nos persegue at hoje.

A crise da economia brasileira nas dcadas de 1980 e 1990 examinada brevemente na

primeira seo, em contraste com as do perodo anterior, o perodo de industrializao. Os
indicadores levantados mostram a profunda diferena na estrutura e dinmica da economia entre
o perodo anterior e posterior a 1980. H um divisor de guas que ter produnda influncia no
desenvolvimento e crise do sistema brasileiro de cincia e tecnologia. Na segunda seo, historia-
se a ascenso e queda desse sistema no Brasil. Entende-se ter havido notvel esforo pblico de
constituio de um conjunto de instituies, mecanismos, hbitos e relaes no campo da gerao
de conhecimentos cientficos e tecnolgicos ao longo do processo de industrializao, em
particular a partir dos anos 50. Esse esforo, entretanto, se deu em larga medida margem do
desenvolvimento do aparato produtivo, com a exceo das empresas estatais.

As empresas privadas preferiam, em vez de se associar a esforos internos, importar

tecnologias geradas e j desenvolvidas no contexto dos pases desenvolvidos. Com isso,
realizavam saltos produtivos e tecnolgicos, mas impediam ou dificultavam a criao de
mecanismos endgenos de gerao de tecnologia. Parte dessa preferncia devia-se
dependncia do capital estrangeiro para a realizao dos investimentos, parte aos custos
associados ao desenvolvimento tecnolgico autctone diante da existncia de processos de
desenvolvimento j amortizados oriundos dos pases centrais.

De qualquer forma, esse sistema se v paralisado num primeiro momento e mais adiante,
ao longo dos anos 80 e 90, atrofia-se. Ao longo dessas dcadas, o sistema vai sendo minado
pouco a pouco por uma confluncia de fatores: os novos ventos ideolgicos antinacionalistas; a
crise fiscal do Estado brasileiro; a crise econmica; a abertura econmica; a velocidade do
desenvolvimento tecnolgico sob o novo paradigma tecno-econmico. E, mais importante, no se
constituiu um novo sistema, nmeros governamentais partei.

i
Que mostram uma elevao dos gastos em tecnologia das empresas e em C&T feitos pelo pas.
 11

Na terceira seo, discutem-se as mudanas na estrutura produtiva e tecnolgica do pas, a

partir da anlise de resultados de uma pesquisa conduzida com empresas realizam investimentos
industriais em perodo recente no Estado de So Paulo. Essa pesquisa tratou de um leque de
problemas bastante amplo. Interessa aqui destacar de que modo, no processo de investimento
industrial realizado por um conjunto expressivo de empresas, nacionais e estrangeiras, a
componente tecnolgica se comporta. Em particular, destaca-se que, nesse processo de
investimento, a tecnologia bastante atualizada em termos produtivos, mas, ao mesmo tempo em
que gera capacidade de produo com razovel eficincia, compromete o fortalecimento de uma
capacidade interna de gerar tecnologia; ou seja, gera capacidade de produzir, mas no gera
capacidade de inovar. Nesse sentido, acentua-se a dependncia externa. Esta vai alm da mera
dependncia tecnolgica. Uma vez que esses investimentos esto associados a padres
acentuados de fornecimento do exterior de bens de capital, de insumos e de tecnologia sem a
contrapartida de indues multiplicadoras dinmicas internas e produo voltada para as
exportaes, pode contribuir para que se acentuem problemas para o saldo comercial nesses
setores o que poderia apresentar semelhanas situao do perodo pr-industrializao.
Resultaria, assim numa regresso na relao que o pas, como perifrico, estabelece com os
pases centrais. No campo tecnolgico, as conseqncias dessas duas dcadas resultam numa
acentuao da dependncia e num agravamento das condies endgenas de participao na
corrida da competitividade das empresas aqui situadas.

Pretendeu-se que essa discusso considerasse alternativas ao modelo neoliberal, suas

concepes, propostas e ideologia, que prevaleceu na dcada finda. A anlise feita j por si
destaca a paralisia, a falta de possibilidades diante do modelo que se afigurou como nica
alternativa de incorporao ao fluxo capitalista posto pela globalizao. Tal crtica parece
grande maioria dos chamados formadores de opinio uma tolice. No-bobosi, jurssicos,
botocudos e quejandos foram adjetivaes aplicadas ousadia de discordar do quase consenso
que conduziu o pas no caminho da liberalizao a qualquer custo

O desmonte da Era Vargas propunha fundamentos que, se no seguidos, descolariam

nosso pas do futuro promissor que a livre ao dos mercados propunha. E assim, mantidos os

i
Frase de Fernando Henrique Cardoso dirigida a seus crticos na conduo da poltica econmica a que se atribua
o conceito de no-liberal.
 12

pressupostos varguistas qual jangada de pedra, distanciar-se-ia deriva dos territrios

seguros da modernidade. Se a simples meno, por exemplo, a restries ao livre fluxo de
capitais j bastava para que os mais pesados adjetivos fossem reservados na desqualificao de
seus defensores, o que se diria da proposio de projetos nacionais a coordenar aes para o
desenvolvimento? O debate reduziu-se. Instaurou-se o quase-regime do pensamento nico.

Mas o debate prossegue, embora restrito e contido, com a resilincia das questes
apontadas. E a esse debate, com os que pensam o pas no como espao para que alguns poucos
tenham acesso a cpias de modos de vida, formas de pensar e de consumir dos pases centrais,
mas como esforo de progresso na direo da conquista da modernidade qual tenham acesso os
muitos excludos, o quinto captulo dedicado. Discutem-se alguns temas para que um pas
perifrico, dependente e excludente como o nosso, no seja varrido na inexorabilidade presumida
de um determinismo econmico regressivo. Ao determinismo econmico se deve contrapor uma
alternativa no difcil campo da poltica, para que as leis da economia capitalista, com suas, a um
s tempo, dinmica potencializadora das foras produtivas, destrutividade intrnseca e resultantes
excludentes no sejam a nica diretriz da vida deste povo.
 13

II. PROGRESSO TCNICO NA PERIFERIA CAPITALISTA:

DEPENDNCIA TECNOLGICA NA INDUSTRIALIZAO
TARDIA
A guerra sem merc, indefinida
prossegue
feita de negao, armas de dvida,
tticas a se voltarem contra mim,
teima interrogante de saber
se existe o inimigo, se existimos
ou somos todos uma hiptese
de luta
ao sol do dia curto em que lutamos.
(CARLOS DRUMMOND DE ANDRADE, A suposta existncia)

O sistema capitalista de produo requer constante revolucionar de suas foras produtivas.

Essa afirmativa, central na anlise de Karl Marx do capitalismo e reiteradamente confirmado pela
observao histrica da evoluo do sistema nos ltimos dois sculos, permaneceu durante muito
tempo desconsiderado pela teoria econmica dominante. Somente em dcadas mais recentes a
questo tecnolgica, que caracteriza parte importante do que subjaz na idia do revolucionar das
foras produtivas em K. Marx, veio a ser considerada pelos economistas como questo relevante
para a anlise econmica e investigao das causas da riqueza das naes.

No o caso aqui de discutir este esquecimento da cincia oficial, ou se se quiser, da

teoria econmica mainstream, cujas razes no esto nas profundezas do inconsciente, como na
psique humana, mas na ordem racional que integra o ego capitalista, em que o saber tcnico
continuamente conduzido a estruturar defesas para os interesses dominantes. Mas , sim, o caso
de situar algumas idias antigas e novas de quem no se esqueceu das estreitas e contraditrias
relaes entre desenvolvimento tecnolgico e produo capitalista. E no esqueceu, por alguma
convenincia, que intimidade e conflito no so estranhos um ao outro.

A literatura a esse respeito, apesar do esquecimento, bastante ampla, estendendo-se

dos autores clssicos, que nunca, a propos, deixaram de ver o capitalismo em sua dinmica,
passando por heterodoxos como Joseph Alois. Schumpeter e chegando aos autores mais recentes
da economia da tecnologia. Entre estes, incluem-se os esforos adaptativos para que no aparato
conceitual neoclssico a questo tecnolgica possa vir a fazer algum sentido. No se pretende,
 14

entretanto, levantar esta literatura e fazer sua exegese ou realizar uma histria do pensamento
econmico. Importa, no contexto deste trabalho, situar algumas idias que sustentam e orientam o
que se dir mais adiante sobre a questo tecnolgica e a indstria no Brasil, tais como
concorrncia, emprego, crescimento, competitividade internacional, sistemas nacionais de
inovao, concentrao econmica, diferenciao entre pases, dentre outros.

Para tanto, nos itens a seguir, essas idias so apresentadas, estruturados em torno de trs
blocos conceituais. No primeiro, discutem-se os elementos mais gerais do progresso tcnico no
sistema capitalista de produo. Sua base ser a anlise de aspectos especficos de trs autores
clssicos e de J. J. Schumpeter. No segundo, examinam-se certas caractersticas particulares que a
situao perifrica traz para o desenvolvimento tecnolgico dos pases de industrializao tardia.
No terceiro, analisam-se algumas relaes mais especficas que se estabelecem entre tecnologia e
economia, a partir de duas idias centrais: a concorrncia e as instituies nacionais. Por fim,
esboam-se algumas concluses.

II.1. O Progresso Tcnico no Desenvolvimento Capitalista

Contar muito, muito dificultoso. No pelos anos que se j passaram. Mas pela astcia
que tm certas coisas passadas - de fazer balanc, de se remexerem dos lugares. O que
falei foi exato? Foi. Mas teria sido? Agora, acho que nem....no.
(GUIMARES ROSA, Grande Serto, Veredas)

A histria da humanidade pode ser vista como a histria do crescente domnio do saber
tcnico. O enunciado talvez oferea apenas uma obviedade, mas ressalta, de imediato, a
importncia da tcnica na histria da humanidade e demarca que o sua evoluo, o progresso
tcnico, no monoplio de qualquer formao social. O conhecimento e as tcnicas do fazer, de
to difcil definio, so produtos da histria humana desde seus primrdios que tem no
aprendizado e na acumulao do conhecimento processos naturais do ser humano ao lado de
requerer e, simultaneamente, resultar em adequaes comportamentais. Em conhecida passagem,
K. Marx anuncia que a prpria distino entre os homens e os animais s comea a existir
quando os homens iniciam a produo dos seus meios de vida e, ao faz-lo, os homens
produzem indiretamente a sua prpria vida material (Marx, 1974: 19). Ou seja, os homens se
produzem ao produzirem seus meios de existncia e a produo referenciada s formas de
pensar que se estruturam articuladas s formas de produzir. O desenvolvimento tcnico , assim,
 15

no somente acmulo de conhecimentos, como tambm parte das formas de pensar da sociedade
que evolui com as histrias de cada povo, de cada nao.

Por isso tem sentido restrito afirmar a importncia da tecnologia em abstrato para a
sociedade humana. Como adverte K. Marx, estas abstraes, tomadas em si, destacadas da
histria real no tm qualquer valor (Marx, 1974: 27). Esse aspecto interessa mais se localizado
nas formas especficas em que so conformadas. E, mais importante ainda para este trabalho,
apenas no sistema capitalista de produo que o progresso tcnico, a busca contnua de
aperfeioamentos tecnolgicos aplicados produo, tornou-se mtodo intrnseco, propsito
estruturado e atributo natural da atividade produtiva.

A deciso de produzir no mundo capitalista busca ab inicio sua traduo em inovao,

renovao tcnica na elaborao de um produto novo, em sutis modificaes do produto
existente, na reduo do tempo de trabalho na produo, na economia no uso de matrias primas
e insumos auxiliares, no aumento do rendimento dos equipamentos, na diminuio ou eliminao
dos faux frais da produo (Marx: 1946). E, se produo , em ltima instncia, trabalho este
intercmbio de energias... metabolismo a operar entre o homem e a natureza (Giannotti, 1983b:
85), o processo do trabalho incorpora as determinaes de natureza tcnica e social que so
estabelecidas no processo de constituio histrica. S no capitalismo o trabalho se torna abstrato
e tem seu puro dispndio de energias estabelecido como medida: o tempo de trabalho socialmente
necessrio1. O desenvolvimento cientfico e tecnolgico apropriado nas teias constitutivas do
sistema capitalista, por suas leis de movimento e por seus objetivos, o que, ao mesmo tempo que
o impulsiona extraordinariamente, o aprisiona nas suas formas. A necessidade da mudana
contnua se inscreve na histria da humanidade, e o progresso tcnico torna-se elemento
intrnseco do modo de produo.

Segue-se, agora, uma exposio das idias de alguns autores clssicos, procurando-se
nelas contedos que permitam compreender as determinaes mais gerais que a tecnologia e seu
desenvolvimento assumem no regime capitalista.

II.1.1 Adam Smith: progresso tcnico e especializao do trabalho

Adam Smith, que escreve nos primrdios do capitalismo quando suas leis imanentes de
movimento ainda no se haviam inscrito na direo dos processos econmicos e sociais2, j
 16

reconhecia essa tendncia inerente ao capitalismo, da qual resultaria a riqueza das naes em
sua poca.

Merece notar-se, talvez, que no quando uma sociedade adquire todo a sua totalidade de
riquezas, mas quando se encontra num estado progressivo, e o est ainda a adquirir, que a
condio do trabalhador pobre, ou seja, a da grande maioria da populao, parece ser a mais feliz
e a mais confortvel. Esse estado progressivo [grifo nosso] , na realidade, o mais alegre e
caloroso para todos os habitantes de um pas. A estacionaridade enfadonha; e o declnio,
melanclico. (Smith, 1976: 90-91)

A diviso do trabalho, reconhecia, e a especializao que com ela ocorria,

proporcionavam ao processo de trabalho a possibilidade do constante aperfeioamento em sua
qualidade, da gesto que o comandava e dos equipamentos que o auxiliam na produo,
proporcionando, assim, a fuga melancolia e o impulso felicidade. Mais: indstria, e no
agricultura, caberia o cumprimento desse desideratum.

A. Smith ainda depositava no trabalho a fora vital que empurrava adiante as tcnicas
produtivas, mas j compreendia a sua subordinao ao capital a quem cabia a funo de exercer o
comando e a gesto do trabalho, derivando com isso sua remunerao, o lucro. Assim, mesmo
que acreditasse no trabalho como a fora vital do que se poderia chamar de processo de inovao
- sob controle do capital, e no mais na sociedade primitiva em que produtores diretos so os
detentores e vendedores das mercadorias, A. Smith no negligenciava os aspectos ligados
gesto do processo produtivo e aos equipamentos e, neste caso, construo de um ramo
produtivo especfico dedicado sua produoi. Nas palavras de A. Smith:

Este considervel aumento de produo que, devido diviso de trabalho, o mesmo nmero de
pessoas capaz de realizar, resultante de trs circunstncias diferentes: primeiro, ao aumento da
destreza de cada trabalhador; segundo, economia de tempo, que antes era perdido ao passar de
uma operao para outra; terceiro, inveno de um grande nmero de mquinas que facilitam o
trabalho e reduzem o tempo indispensvel para o realizar, permitindo a um s homem fazer o
trabalho de muitos. (Smith, 1976: 11)

Contudo, o aumento do engenho, da destreza e do discernimento do trabalho so os

fatores que contam para o avano dos mtodos produtivos e incremento da produtividade, da A.
Smith afirmar que, do mesmo modo que encoraja a procriao, a recompensa liberal do trabalho

i
Porm, nem todo o desenvolvimento da maquinaria se deve queles que tiveram ocasio de trabalhar com
mquinas. Muitas modificaes foram realizadas pelo engenho dos fabricantes de mquinas, ao transformarem a
produo destas numa forma particular de negcio. (Smith, 1976 :17)
 17

aumenta o engenho das camadas baixas. Os salrios do trabalho constituem um encorajamento

desse engenho que, como qualquer outra qualidade humana, aumenta proporcionalmente ao
encorajamento que recebe (Smith, 1976: 91). O trabalho vivo ainda mantinha poderes. Seu saber
tcnico, vital para o incremento produtivo, requeria estmulos para que luzisse e se alcanasse o
estado progressivo, ou seja, um valor dos salrios capaz de induzir os trabalhadores
(assalariados) a uma atitude inovadora.

De outra parte, A. Smith distingue nos filsofos contemplativos um grupo especial de

pessoas, partcipes da diviso social do trabalho, cujo sentido nesta seria a de produzir, seja
raciocnios abstratos, seja invenes incorporveis ao sistema produtivo. notvel essa passagem
de A. Smith, uma vez que reconhece a importncia de um grupo que no vende produtos no
mercado, mas participa da diviso social do trabalho com a funo de pensar, elaborar e
apresentar inovaes, dentre outros elementos. No elaborou mais, mas a exceo aos
mecanismos do livre-mercado est registrado sob a forma de um conjunto de pessoas cuja
atividade exige liberdade e apoio, mas cujos resultados so indefinidos e dissociados do teste do
mercado. Para o demiurgo do conceito de mo invisvel, o espao social est aberto para quem
no se move apenas por ela. No lhe interessa apenas a inovao, no sentido atribudo nos dias de
hoje: introduo de progresso tecnolgico nas empresas visando o aumento da competitividade
no mercado. Importa a inveno, o desenvolvimento cientfico, a criao, como atributos de um
povo.

Em A. Smith, portanto, possvel garimpar algumas idias sobre as relaes entre

tecnologia e economia: o progresso tcnico componente vital da riqueza e da felicidade das
naes; sua evoluo depende basicamente do trabalho vivo, de destreza e de engenho; a induo
e os estmulos inovao advm dos salrios pagos (ou da recompensa liberal do trabalho,
como o prprio autor coloca); a mudana tecnolgica promovida pelos equipamentos
importante, assim como a formao de um subsistema especializado em sua produo com
caractersticas especiais ligadas inovao; e, por fim, insinua-se, embora fugazmente, a
importncia de aspectos relacionados gesto do processo produtivo.

Se est longe, entretanto, do reconhecimento do papel transgressor do desenvolvimento

tecnolgico. Ainda um fator, relativamente bem comportado, que rende elevaes da
produtividade e aumentos na riqueza. J se distinguem setores especializados na produo de
 18

equipamentos, mas apenas participa, como outro setor qualquer na diviso social do trabalho,
impulsionando por esta via o incremento da produtividade econmica. Aparece ainda como um
elemento da expanso dos mercados e no da ampliao dos lucros nas condies estabelecidas
pela competio intercapitalista e pela luta de classes.

III.1.2 David Ricardo: mquinas e progresso tcnico

Em David Ricardo, encontra-se uma discusso da questo do progresso tcnicoi que,

embora restrita e at contraditria em algumas passagens, introduz elementos novos em relao a
A. Smith. Em primeiro lugar, Ricardo reconhece a contradio existente entre a introduo de
mquinas e o emprego. Embora venha a matizar a afirmao posteriormente no prprio captulo
em que a faz, deixando de certo modo em aberto o resultado da dinmica resultante, afirma, numa
crtica a idias que teria tido anteriormente, que:

Como naquela poca parecia-me que existiria a mesma demanda de trabalho que antes, e que os
salrios no diminuiriam, acreditava que a classe trabalhadora, assim como as demais classes,
participaria igualmente das vantagens do barateamento geral das mercadorias decorrente do uso da
maquinaria. Essas eram minhas opinies, e elas seguem inalteradas no que diz respeito ao
proprietrio da terra e ao capitalista. Mas estou convencido de que a substituio de trabalho
humano por maquinaria freqentemente muito prejudicial aos interesses da classe dos
trabalhadores. (Ricardo, 1982: 262)

Isso somente deixaria de ocorrer na medida em que o comrcio externo absorvesse a

produo e que fossem encontradas novas aplicaes ao capital que poupado e acumulado
(Ricardo, 1982: 266). Mais uma vez D. Ricardo volta a seu tema de que a substituio de
trabalhadores por mquinas dependeria do que ocorre com o preo dos alimentos.

A busca pela introduo de maquinrio pelos capitalistas visa ao gozo de uma vantagem
adicional, realizando grandes lucros durante algum tempo, mas responde tambm ao fato de que
as mquinas e o trabalhador mantm-se em constante competio uma vez que todo aumento
de salrios induzir, em maior proporo do que antes, a que o capital poupado seja utilizado
em maquinaria.(idem, ibidem:261/ 266).

Encontram-se aqui alguns elementos interessantes. Em primeiro lugar, a introduo de

progresso tcnico sob a forma de melhoria e incremento do capital fixo se d em funo da busca

i
A discusso est presente no captulo Sobre a maquinaria, acrescentado apenas na terceira edio de seu livro
mais importante, Princpios de Economia Poltica e Tributao. Ver Ricardo (1982).
 19

de lucros extraordinrios na concorrncia entre os capitalistas. Esse incremento provisrio at

que se generalize o uso do novo mtodo, voltando os lucros a serem normais, idia presente tanto
em K. Marx como em J. Schumpeter, como se ver mais adiante.

Em segundo lugar, D. Ricardo reconhece a disputa entre capital e trabalho em que o

primeiro utiliza a introduo de equipamentos para provocar a baixa do valor deste ltimo. D.
Ricardo no nega, ainda aqui, que essa tenso provocada, em ltima instncia, pela apropriao
pelos proprietrios fundirios de renda diferencial advinda do esgotamento da terra, com elevao
das mercadorias agrcolas, que estabelecem o valor dos salrios. Mas anuncia que o capitalista
industrial responde a presses desta natureza com a introduo de progresso tcnico por meio da
introduo de maquinaria.

Em terceiro, como aponta E. Roll (1953), D. Ricardo afirma que o desenvolvimento

capitalista se verifica no somente pela extenso dos mercados mas pela mudanas nas
propores entre capital e trabalho, quase se podendo dizer que resulta no aumento da
composio tcnica do capitali. Por fim, D. Ricardo registra, citando A. Smith, as diferentes
elasticidades-renda entre produtos agrcolas e industriais, numa espcie de verso fsica3 da
idia de R. Prebisch que consubstancia sua teoria da deteriorao dos termos de troca na periferia
capitalista.

Segundo E. Roll, D. Ricardo abandona nesse captulo qualquer veleidade a um

crescimento equilibrado acreditando mesmo que ele visa a criticar, no captulo mencionado,
uma espcie de verso tecnolgica da Lei de Say defendida ento por alguns de seus
contemporneos.

II.1.3 Karl Marx: o progresso tcnico e acumulao capitalista

K. Marx introduz de maneira explcita a idia de que o sistema capitalista guarda em suas
entranhas a compulso ao progresso tecnolgico. No se tratam mais de invenes fortuitas ou
descobertas que eventualmente resultem em novos produtos e em processos mais produtivos. No
capitalismo, o desenvolvimento das foras produtivas imperativo. Em economs, endgeno ao
sistema.

i
Com o aumento do capital a demanda de trabalhadores aumentar mas no na mesma proporo desse aumento:
a taxa ser necessariamente decrescente. (Ricardo, 1982: 266).
 20

Em sua anlise do capitalismo, o capital no mero agregado de meios de produo, bens

fsicos capazes de instrumentalizar a execuo de processos de trabalho e, neste sentido, capaz de
ser transposto a outros sistemas de produo e, assim, com essa caracterizao, a ressaltar to
somente seu lado puramente tcnico, mero intermedirio fsico na transformao de insumos em
produtos. L. G. Belluzzo adverte, a este respeito, que a anlise clssica reduz ao capitalismo
todas as formas possveis de produo e, ao mesmo tempo, dissolve o capitalismo nas formas
naturais da produo (Belluzzo, 1980: 43). A mesma reduo terica realizada pela escola
neoclssica, com seu conceito de fatores que comparecem numa funo de produo que
discrimina produtividades marginais e remuneraes de cada fatori. Em K. Marx o capital ,
sobretudo, uma relao social, uma forma histrica de riqueza, que se suporta numa base
tcnica, mas no se confunde com elaii. Nesse sentido que o capital deixa de ser uma simples
relao entre input e output [grifo do autor] em termos fsicos para se revelar como processo de
valorizao (idem, ibidem: 86). Nesse processo, a valorizao do capital a lei de ferro do
sistema capitalista. O capital s existe para buscar sua valorizao, apresentando-se como um
valor capaz de valorizar-se a si mesmo, espcie de substncia-sujeito autnoma, em relao
qual todo ato produtivo se reporta (Giannotti, 1983a: 216). A Lei Geral da Acumulao
Capitalista expresso deste movimento e dela derivam as principais tendncias gerais do
capitalismo.

O progresso tcnico no pode, tampouco, ser entendido como simples mudanas na

natureza fsica dos produtos e dos processos, uma vez que todo ato produtivo se reporta s
exigncias daquela lei. Assim, ele tambm est determinado por necessidades impostas pela Lei
Geral, qual seja, a de produzir a valorizao do capital e a sua acumulao. O conceito de
progresso tcnico assume o carter de foras produtivas crescentes postas a servio da
acumulao capitalista e encontra lastro social nas relaes de produo estabelecidas pelo
capital e para o capital. As finalidades, caractersticas, determinaes e potencialidades do

i
Anos antes da escola neoclssica aparecer, K. Marx j advertia (criticando autores clssicos): A cilada est no
seguinte: se todo capital trabalho objetivado servindo de meio para nova produo, nem todo trabalho objetivado
que serve de meio para nova produo capital. Nesta concepo capital uma coisa, no uma relao social.
Marx (1973: 258)
ii
A definio que acabamos de citar, revela que se faz completa abstrao da relao social dos produtos e que se
considera o trabalho passado somente como seu contedo (substncia) [...] Confundem-se duas coisas: se todo o
capital trabalho objetivado servindo de meio a uma produo nova, nem todo o trabalho objetivado servindo de
meio a uma produo nova capital. Concebe-se o capital como uma coisa e no como uma relao. (Marx, 1967:
204/205).
 21

progresso tcnico esto delimitadas pelo processo de acumulao e sujeitos sua Lei. Uma vez
que o capitalismo afirma suas leis de movimento sobre a sociedade, a questo tcnica se submete
tambm a elas.

Como afirma Mazzucchelli:

...so as determinaes da valorizao que passaro a regular, a subordinar as transformaes

materiais do processo produtivo. Deste modo, o movimento autocentrado de valorizao do valor
rebate sobre o desenvolvimento das foras produtivas, adequando a base tcnica ao contedo
capitalista da produo. (Mazzuchelli, 1985: 18)

Vale mencionar que o capitalismo requer duas condies histricas para se estabelecer
como forma dominante de produo: o trabalhador livre, despossudo dos meios de trabalho; e a
concentrao destes meios nos proprietrios capitalistas. As repercusses dessas condies no
plano tcnico correspondem passagem do saber tcnico dos processos produtivos do trabalho
para o capital, num processo que K. Marx iria denominar de subsuno real do trabalho ao
capital (Marx, 1971: 199), que implica a submisso do trabalho vivo, posto em prtica no
momento da produo, ao trabalho morto cristalizado nas mquinasi. No apenas o controle do
processo de produo e de seu resultado pertence ao gestor capitalista, que domina tambm a
prpria base tcnica, o prprio saber dos processos que transformam matrias primas em
produtos lhes pertence atravs dos instrumentos de produo: trabalho morto que controla o
trabalho vivo.

A Lei Geral da Acumulao Capitalista impe ao sistema a busca permanente de

valorizao do capital. Como afirma K. Marx: [...] mximo de produtos com o mnimo de
trabalho; da o maior barateamento possvel das mercadorias. Independentemente da vontade de
tais ou quais capitalistas, isto se converte em uma lei do modo de produo capitalista (Marx,
1971: 141). Em outros termos, a prpria constituio do sistema capitalista requer contnuo
progresso tcnico e elevao das escalas de produo - concentrao e centralizao de capital -
para que a reproduo do sistema, sua existncia contnua no tempo, se processe de modo
ampliado. Essas determinaes do sistema capitalista geram, ao mesmo tempo, contradies
prprias e imanentes. A primeira delas diz respeito sua relao com o trabalho medida que o

i
No processo de trabalho capitalista, isto , submetido ao processo de valorizao, [...] no o operrio que utiliza
os meios de produo, mas os meios de produo que utilizam o operrio. No o trabalho vivo que se efetiva no
trabalho material como seu rgo objetivo, mas o trabalho material que, absorvendo trabalho vivo, se conserva e
cresce. Atravs disto, se torna valor gerando valor, capital em movimento (Marx, 1971: 138).
 22

impulso acumulao substitui trabalho por capital, trabalho vivo por trabalho morto. A segunda
diz respeito s condies de realizao da sempre crescente produo dos meios de produo.
isso que permite afirmar a dependncia do progresso das foras produtivas em relao
acumulaoi, e assim K. Marx, como afirma L. G. Belluzzo, estabelece as conexes
indispensveis entre produtividade do trabalho e lei do valor, em sua forma capitalista
(Belluzzo, 1980: 91) e o progresso tcnico como mecanismo implcito a esse sistema.

Mas por quais mecanismos tais leis se afirmam? Como o progresso tcnico introduzido
compulsivamente na produo? K. Marx responde que o instrumento pelo qual os capitais
mergulham nesta roda-viva, ou seria melhor dizer espiral-viva porque expansiva, em que
realizam, ao mesmo tempo, sua essncia, a concorrncia. Por meio da competio entre os
capitais, cada indivduo capitalista sobrevive, reafirmando sua finalidade. Para efetivar sua
reproduo necessrio crescer na dura disputa competitiva porque, na dinmica capitalista,
parar sucumbir. A concorrncia afirma, portanto, a lei frrea da acumulao capitalista, no
plano dos capitais individuais, ou da pluralidade de capitaisii. Assim K. Marx procura
esclarecer esta passagem das leis gerais (e do capital em geral) para os capitais em particular no
ambiente da concorrncia:

A concorrncia no outra coisa que a natureza interna do capital, sua determinao essencial,
que se apresenta e realiza como ao recproca dos diversos capitais entre si; a tendncia interior
como necessidade externa[...Assim], o inerente natureza do capital posto desde fora, como
necessidade externa, pela concorrncia que no outra coisa seno que os muitos capitais se
impem, entre si a si mesmos, as determinaes imanentes do capital.(K. Marx, 1973 I, 366; II:
168)iii.

A concorrncia, como adverte F. Mazzucchelli, comporta...distintos planos de

anlise( Mazzucchelli, 1985: 48). No movimento real do capital, uma vez que so as
leis da concorrncia que pe[m] em prticaiv as leis de movimento do capital, a
concorrncia entre os diversos capitais particulares que predominav. A esse respeito,
conclui o mesmo autor:

i
Cf. Balibar (1966: 311/312). Citado por Belluzzo (1980: 90).
ii
As relaes entre o capital em geral e a pluralidade dos capitais discutida por Marx particularmente nos
Grndrisse (Marx, 1967) e no volume III de O Capital (Marx, 1946). Seguiremos aqui a exposio de F.
Mazzucchelli interpretando K. Marx (Mazzucchelli, 1985 : 46-57).
iii
Citado em Mazzucchelli (1985: 51)
iv
Marx (1973: 285), apud Mazzucchelli (1985: 53).
v
[...] a concorrncia entre capitais deve emergir como objeto terico em suas especificidades para que se chegue
s determinaes tericas mais concretas da dinmica capitalista. A relevncia desta distino est em permitir
 23

A anlise da concorrncia constitui uma mediao terica imprescindvel para o entendimento [...]
do 'movimento real do capital'; [...] as determinaes da concorrncia so distintas das
determinaes conceituais do capital; [...] no movimento real do capital` as relaes entre capital e
trabalho esto subordinadas s relaes intercapitalistas. (Mazzucchelli, 1985: 57)

A inovao e o progresso tcnico encontram aqui terreno mais propcio de anlise. A

pulso intrnseca ao desenvolvimento tecnolgico como necessidade captada pela Lei Geral da
Acumulao Capitalista se afirma transfundida nas leis da concorrnciai. A busca de vantagens
concorrenciais por parte dos capitais, em vista de suas disputas com relao aos demais capitais,
expressa, na sua dinmica especfica e de maior concretude histrica, as leis imanentes do capital,
valor que requer valorizao. Nesse sentido, a questo do progresso tcnico, no plano de
exposio das leis gerais do capital, era visto por K. Marx como a introduo de maquinaria em
substituio ao trabalhador, ou trabalho morto por trabalho vivo, na afirmao do controle do
processo produtivo pelo capital e no impulso da extrao de mais-valia relativa. No plano da
concorrncia, entretanto, esse impulso intrnseco ganha outra expresso: a busca permanente
dos capitalistas em rebaixar o valor individual de suas mercadorias vis a vis a seus competidores
que determina a introduo sistemtica do progresso tcnico (Mazzucchelli, 1985: 54). Portanto,
a busca do lucro extraordinrio realiza, no plano de maior concretude da concorrncia, a razo do
capitalii.

O que se procura assinalar que, de uma parte, a Lei Geral da Acumulao Capitalista
produz determinaes gerais que impem um permanente revolucionar das foras produtivas.
Isso gera tanto efeitos progressivos - progresso tecnolgico e maior produtividade, por exemplo -
quanto efeitos regressivos - crises econmicas, desemprego, queima de capitais, por exemplo -, o
que advm dos contedos implcitos de um sistema que, sendo contradio viva, se move pela
necessidade absoluta de valorizao do valor estabelecido como capital, ou seja, a produo
pela produo, a tendncia ao desenvolvimento absoluto das foras produtivas, a acumulao
progressiva... (Mazzucchelli, 1982: 20). Ainda que contraditrio, o capitalismo, segundo Marx,

delimitar o campo das leis de movimento ao nvel do capital em geral vis--vis o da dinmica econmica
capitalista propriamente dita, que pressupe a anlise dos modos de atuao da concorrncia intercapitalista em
sua efetividade, ao nvel da pluralidade de capitais... Possas (1989: 16).
i
Como afirma F. Mazzucchelli em nota: [...]o resultado da concorrncia consiste na afirmao das determinaes
do capital em geral para cada capital em particular, as relaes entre capital e trabalho revelam-se ento o
determinante ltimo do modo de produo Mazzucchelli (1985: 54, nota 116).
ii
Possas, entretanto, parece discordar dessa idia, porque, para ele, a noo de concorrncia predominante nas
interpretaes de Marx [...] demasiado limitada, por omitir seu papel impulsor da transformao da base
produtiva e dos mercados, mediante inovaes lato sensu, em busca do lucro extraordinrio [...] Possas (1989: 23).
 24

apresenta um impulso ilimitado e sem fim para superar suas prprias barreiras [grifo nosso]...
Cada limite aparece como uma barreira a ser superada (Marx, 1973: 334/408)

Por outra parte, essas determinaes conduzem a que o controle capitalista do processo
produtivo e seu inexorvel impulso elevao das composies tcnica e orgnica do capital
provoquem a configurao de um setor especializado na produo de elementos que compem o
capital constante - o Departamento de produo de bens de produo, o D.I. - , autonomizando,
assim, a prpria base tcnica do capitalismo. Como afirma L. G. Belluzzo, A produo pela
produo encontra agora seu veculo apropriado, consubstanciado numa diviso social do
trabalho em que o tempo de trabalho social se vincula de modo autnomo produo de meios de
produo (Belluzzo, 1980: 97)i. O capital assenhora-se das foras produtivas, e a aplicao da
cincia torna-se um critrio que determina e estimula o desenvolvimento da produo imediata
(Marx, 1973: 227)ii. Os limites acumulao de capital advm de suas prprias foras, de seu
prprio movimento, de suas prprias contradies intrnsecas, do jogo contnuo entre a
compulso ao desenvolvimento das foras produtivas e as relaes sociais de produo. Em
outras palavras, entre as tendncias ilimitadas ao aumento da produo e suas condies de
realizao dinmicas.

Essas determinaes mais gerais se expressam no terreno concreto da dinmica

capitalista, por meio da disputa concorrencial entre capitais particulares em todas as suas formas.
Entre estas, a mais importante e que deriva das prprias leis imanentes do capitalismo o
desenvolvimento das foras produtivas. A concorrncia entre os capitais conduz centralizao
dos capitais j existentes levando ao crescimento das escalas individuais de produo, ao
agigantamento dos capitais particulares e, assim formao de estruturas monopolizadas do
capital, a internacionalizao dos prprios circuitos capitalistas e a crescente importncia da
dimenso financeira no capitalismo4. A acumulao um processo contnuo de concentrao dos
meios de produo submetidos lgica e controle capitalistas e de centralizao progressiva em
capitais cada vez mais poderosos. A este processo o desenvolvimento das foras produtivas e,

i
C. A. Oliveira explica: o momento final da constituio das foras produtivas capitalistas determinado pela
diferenciao na esfera produtiva de um setor produtor de meios de produo que opere de forma fabril, A partir
deste movimento define-se a temporalidade prpria do modo de produo capitalista e a acumulao de capital
passa a auto-determinar-se [...] Oliveira (1985: 51).
ii
Apud Belluzzo (1980: 96).
 25

portanto, o progresso tecnolgico e o processo inovativo, se subordina pelas mos dos capitalistas
individuais em concorrncia.

II.1.4. Joseph Schumpeter: progresso tcnico e concorrncia

Em J. Schumpeter, o progresso tcnico apresenta-se de forma imediata como resultando

da concorrncia intercapitalista. Os capitais esto sempre busca de lucros extraordinrios a
partir da introduo de novos mtodos e formas de produo e, neste sentido, assumem um
carter evolucionista. Assim J. Schumpeter descreve esta compulso:

O capitalismo , portanto, por sua prpria natureza uma forma ou mtodo de mudana econmica
[grifo nosso] e no somente nunca est estacionrio, como nunca poderia estar.... O ponto
essencial compreender que, em se tratando do capitalismo estamos lidando com um processo
evolucionista [...]. Este carter [...] no se deve apenas ao fato de que a vida econmica se
modifica num ambiente social e natural que muda e estas mudanas alteram os dados[...]. Nem ele
advm do aumento quase automtico da populao e do capital ou ento dos caprichos dos
sistemas monetrios [...]. O impulso fundamental que d partida e mantm em funcionamento o
motor capitalista resulta dos novos bens de consumo, dos novos mtodos de produo ou
transporte, dos novos mercados, das novas formas de organizao que a empresa capitalista gera.
(Schumpeter, 1975: 82/83)

Essa passagem, do livro Capitalismo, Socialismo e Democracia, assinala, na mesma

orientao de K. Marx, a condio de que o capitalismo um sistema econmico comandado por
suas prprias leis internas. Sua evoluo depende no de fatores externos ou fortuitos, mas de um
motor interno que por necessidade se impe: a busca permanente de inovaes por parte da
empresa capitalista, ncleo fundamental da organizao econmica capitalista e sujeita feroz
competio nos mercados. Os processos de mudana implicam verdadeiras mutaes
industriais (conceito que empresta explicitamente biologia), que incessantemente
revolucionam a estrutura econmica por dentro, incessantemente destruindo a anterior e gerando
a nova. O processo de Destruio Criadora o fato essencial do capitalismo (idem, ibidem: 83).
O sistema capitalista , portanto, um sistema intrinsecamente contraditrio, contradio ditada
por suas prprias leis internas. O uso da terminologia marxista para sumarizar o pensamento de
Schumpeter busca mostrar quanta compatibilidade h, na verdade, entre K. Marx e ele, no que se
refere s leis mais gerais do capitalismo5, fato alis reconhecido explicitamente por este ltimo.

Por outra parte, o mesmo trecho acima citado mostra que sua viso da inovao no se
restringe apenas a processos fsicos. Ela abarca tambm mudanas no mercado, na gesto da
empresa, na organizao da produo e at nos aspectos que esto fora da rbita produtiva stricto
 26

sensu. Seu conceito de inovao bastante amplo e implica necessariamente a realizao de

combinaes novas nas empresas, mas preciso que elas venham a ter repercusses na vida
econmica da empresa. A introduo de inovaes altera as regras do jogo do mercado de forma
permanente e provoca necessariamente rearranjos no sistema econmico.

Na busca por lucros extraordinrios, as empresas se lanam em rdua luta competitiva

empregando todos os recursos disponveis. No se trata apenas do uso do barateamento dos
produtos, ainda que por efeito da introduo de progresso tcnico. A concorrncia no se observa
apenas nos preos. A disputa sem trgua e o processo de concorrncia se apresenta no somente
como fato presente, mas como ameaa onipresente em que preciso antecipar o futuro e
estabelecer estratgias de negcio para no desaparecer sob o vendaval perene da destruio
criativa (idem: 87). Nessa disputa, as empresas so conduzidas a adotar novos tipos de
organizao que, para J. Schumpeter, seriam a unidade de controle em larga escala (idem: 84).
A tendncia oligopolizao/monopolizao das empresas seria inexorvel tal qual para K.
Marx, uma vez que a capacidade da grande empresa de captar recursos financeiros, de estabelecer
estratgias de longo prazo, e, do que nos interessa mais de perto, de financiar as inovaesi
muito superior. Para ele, as prticas monopolistas so um fenmeno positivo, alm de
tendencial, da economia capitalista, uma vez que tendem a adotar mtodos superiores de
produo.

J. Schumpeter compartilha, ademais - embora por razes diversas e com outros contornos,
com a viso de que o sistema capitalista, em processo de crescente concentrao de capital, tende
inexoravelmente a encontrar limites sua contnua expanso. No se trata, discute ele
explicitamente, de que as oportunidades de investimento estariam em desaparecimento, seja
pela falta de novos mercados externos para se expandir, seja pela pletora de capitais fixos
(aproximadamente o conceito de superacumulao de K. Marx), seja pela constatao de que as
grandes empresas trariam uma forma petrificada de capitalismo. No seriam, enfim, por
quaisquer razes que Schumpeter atribua a K. Marx e aos marxistas. Tampouco admite ele
qualquer esgotamento das fronteiras tecnolgicas, uma vez que as possibilidades tecnolgicas
so um oceano no mapeado (Schumpeter, 1975: 113/118). Na verdade, os limites intrnsecos ao

i
Lembrando-se que Schumpeter claramente distinguiu inveno, inovao e difuso. A inveno um novo
descobrimento; a inovao a introduo deste novo descobrimento no sistema econmico, gerando um novo
produto ou processo; e a difuso o espraiamento da inovao Vermulm (1994: 10)..
 27

capitalismo adviriam, por uma parte, de seu prprio sucesso, e que ocorreria pelo desvanecimento
do empresrio empreendedor, pela burocratizao de suas funes no seio da grande empresa,
pelo distanciamento entre propriedade e funo, e pela dissoluo das protees oposio
poltica e externa dos no includos na mquina racional capitalistai. E conclui: Assim, o mesmo
processo econmico que solapa a posio da burguesia, reduzindo a importncia das funes dos
empresrios e capitalistas, destruindo as camadas e instituies protetoras, criando uma atmosfera
de hostilidade, tambm decompe por dentro as foras motrizes do capitalismo. (Schumpeter,
1975: 161-162)ii.

interessante perseguir um pouco mais o significado da perda de importncia do

empreendedor que se segue ao agigantamento da unidade empresarial. O progresso tecnolgico,
adverte J. Schumpeter, obra de um tipo especial de agente econmico cujas energias,
personalidade, aptides e fora de vontade combinam-se para fazer coisas novas e
conseguir que as coisas sejam feitas. Esse empreendedor, que na linguagem schumpeteriana o
empresrio, tem suas funes diminudas medida que a inovao se rotiniza na grande empresa,
tornando-se assunto de equipes de especialistas treinados que criam o que lhes pedido e fazem-
no funcionar de maneira previsvel [...]. Assim, o progresso econmico tende a se tornar
despersonalizado e automatizado (Schumpeter, 1975: 131/132).

No o caso de perseguir esta viso quase antropolgica do empresrio a partir da qual

ele se configura como o centro vital do dinamismo capitalista e, portanto, do prprio sistema e
tampouco da defesa absoluta que o autor faz deleiii. Interessa o reconhecimento de que a inovao
j est dentro da grande empresa, fazendo parte como departamento de suas atividades
rotineiras.

Essa caracterstica moderna do processo inovativo objeto de discusso ainda hoje.

Debate-se tanto o papel da grande empresa vis--vis a pequena empresa para o processo de

i
J. Schumpeter destaca esses trs componentes como: 1. a obsolescncia das funes empresariais; 2. a destruio
do quadro institucional da sociedade capitalista; e 3. a destruio dos estratos protetores. Cf. Schumpeter (1975,
cap. XII: Os muros em queda).
ii
Em A teoria do desenvolvimento econmico, J. Schumpeter descreveu larga a psicologia do empresrio, que
teria a liberdade mental , a intuio, a capacidade de ver as coisas de um modo que depois prove ser correto,
mesmo que no possa ser estabelecido no momento, figura do lder, o desejo de conquistar, a alegria de
criar, etc. (Schumpeter, 1982: 61-65).
iii
Veja-se os captulos XIII e XIX, respectivamente Hostilidades crescentes e Decomposio em Schumpeter
(1975).
 28

inovao tecnolgica, como as caractersticas a que se associam as inovaes. Neste ltimo

sentido, J. Schumpeter est claramente focalizando as inovaes mais radicais e profundas,
aquelas que rompem convenes, mtodos e paradigmas, para usar um conceito de uso mais
recente. O papel das inovaes incrementais e menores , para ele, de menor importncia. Desta
forma, embora negue a existncia de limites para o progresso tecnolgico na anlise das
restries continuidade do desenvolvimento (oceano no mapeado), como se J. Schumpeter
antevisse o fim dos grandes breakthroughs tecnolgicos a partir do enfraquecimento social e
histrico do empreendedor.

J. Schumpeter aborda, ademais, a tenso existente entre inovao e difuso tecnolgicas,

ambas caracterizadas pela introduo de progresso tcnico na esfera produtiva e comercial. O
lucro extraordinrio, mvel da inovaoi pela ao empreendedora e criativa do empresrio
capitalista e gerado num primeiro momento quando da introduo dessa inovao, tende a
desaparecer medida de sua difuso entre os atuais e prospectivos concorrentes6. Essa difuso,
entretanto, vista como uma atividade esttica em que se absorve a inovao gerada
exogenamente empresa. Suas preocupaes voltam-se prioritariamente, ento, para a defesa de
um clima e de instituies que favoream e garantam os lucros extraordinrios derivados de
inovaes, mesmo porque o retorno dos investimentos de longo prazo, em condies de mudana
rpida, lento e incertoii. Para tanto, preciso desenvolver alguns mecanismos de proteo,
entre os quais esto o sistema jurdico de patentes e as estratgias de negcios e prticas
monopolistas, como a manipulao de preos, qualidade e quantidade. Afinal, h que oferecer
alguma iscas que seduzam o capital para trilhas desconhecidas (Schumpeter, 1975: 88/90).

importante assinalar que J. Schumpeter estabelece uma distino conceitual entre

crescimento e desenvolvimento econmicos. E ao faz-lo, mais uma vez procura acentuar as
diferenas entre o rotineiro e o excepcional; entre um padro burocrtico de repetio e o
movimento transformador; entre o esttico e o dinmico; entre a continuidade e a
descontinuidade; entre o previsvel e o incerto e, no frigir dos ovos, entre o capitalista e o

i
interessante lembrar que o novo no interessa a J. Schumpeter na sua qualidade cientfica ou tecnolgica. O que
importa o seu papel econmico, estimulado e gerenciado pelo empreendedor e no pelo tcnico ou cientista: a
liderana econmica em particular deve pois ser distinguida da inveno. Enquanto no forem levadas prtica,
as invenes so economicamente irrelevantes (Schumpeter, 1982: 62).
ii
A incerteza advm inclusive da possibilidade de superao por uma nova inovao durante o perodo de
amortizao do capital empregado
 29

empreendedor, ao qual hoje se aplica a adjetivao de empresrio schumpeteriano, um tipo

ideali criativo e portador do mecanismo de mudanaii. O desenvolvimento econmico
caracterizaria um processo de mudanas advindas de dentro, por fora de motivaes interiores
ao sistema econmico, nada tendo a ver com qualquer tendncia ao equilbrio ou ao
funcionamento esttico da economia, fenmeno que ele discutiu sob a denominao do fluxo
circular da vida econmica.

O conceito de desenvolvimento econmico est sempre associado ao que chama de

novas combinaesiii. Ao empresrio empreendedor cabe ademais a tarefa de levantar os
fundos necessrios ao investimento novo, o que ser feito pelo recurso ao crdito. J. Schumpeter,
mais uma vez estabelece uma distino entre os mecanismos financeiros atrelados ao
funcionamento normal da vida econmica, caracterizado pelo fluxo circular e esttico, e as
alteraes produzidas pelo dinamismo inovador. Na situao primeira, a parcimnia e a
absteno do consumo, formaro os fundos para o prosseguimento do crescimento econmico.
Na situao transformadora, contudo, no assim. Nessa, os recursos advm de duas fontes:
lucros extraordinrios gerados por uma inovao bem-sucedida introduzida anteriormente; e o
crdito gerado pelo poder de compra gerado pelos bancos. O banqueiro, nesta condio, deixa de
ser primariamente um intermedirio da mercadoria poder de compra [passando a ser] um
produtor [grifo do autor] dessa mercadoria (Schumpeter, 1982: 53). Dessa forma,

A funo essencial do crdito no sentido em que o tomamos consiste em habilitar o empresrio a

retirar de seus empregos anteriores os bens de produo de que precisa, ativando uma demanda
por ele, e com isso forar o sistema econmico para dentro de novos canais [...] o crdito
essencialmente a criao de poder de compra com o propsito de transferi-lo ao empresrio, mas
no simplesmente a transferncia do poder de compra existente. A criao [grifo nosso] de poder
de compra caracteriza, em princpio, o mtodo pelo qual o desenvolvimento levado a cabo num
sistema com propriedade privada e diviso de trabalho [...]. A concesso de crdito opera [...]
como uma ordem para o sistema econmico se acomodar aos interesses do empresrio [...]
significa confiar-lhe foras produtivas [grifo nosso] (Schumpeter, 1982: 74)

i
O tipo ideal em M. Weber trata de uma criao do analista tendo em vista exagerar suas particularidades centrais,
como por exemplo, o lder carismtico. Weber (1972).
ii
Schumpeter (1982: 45, nota 3). Assim J. Schumpeter se expressa: Chamamos empreendimento realizao de
combinaes novas; chamamos empresrios aos indivduos cuja funo realiz-las. Schumpeter (1982: 54).
iii
Tais so descritas como : 1. introduo de um novo bem [...]; 2. introduo de um novo mtodo de produo
[...]; 3. abertura de um novo mercado [significando um novo setor ou indstria no prprio pas e no mercados
externos nota nossa] [...]; 4. conquista de uma nova fonte de oferta de matria prima ou de bens semi-
manufaturados [...]; 5. estabelecimento de uma nova organizao de qualquer indstria... Schumpeter, (1982: 48)
 30

A noo de crdito como criao de poder de compra, confere outro aspecto dinmico ao
empresrio schumpeteriano, qual seja, o de criar, indiretamente, seus prprios recursos. O
dinamismo do desenvolvimento permite, ento, que este mecanismo se acomode ao sistema
econmico, de uma forma semelhante criao de demanda autnoma pelas autoridades
governamentais em J. M. Keynes, gasto que posteriormente coberto pelos tributos gerados com
as novas atividades. O aspecto inovador no se restringe, portanto, ao descortino de novos
horizontes mercantis ou de novas tecnologias mas na capacidade de mobilizao de recursos, o
que envolve o convencimento e o comprometimento do sistema financeiro com os projetos.

II.1.5. List: sistemas nacionais e foras produtivas

G. F. List, preciso registrar de imediato, escreveu para a sua Alemanha. Ao contrrio de

A. Smith, no procurou negar o interesse especfico que o movia: o desenvolvimento econmico
daquele pas. Ao faz-lo, entretanto, discute questes gerais que no dizem respeito somente
Alemanha. Per contra, critica A. Smith pela tentativa de afirmar o interesse geral quando se
tratava na verdade do interesse especfico da nao mais avanada da sua poca a Inglaterra. A
unidade bsica de que trata, portanto, a nao afastando-se do que considerava ser o
cosmopolitismo incompreensvel que impregnava a doutrina de A. Smithi:

Diria que a caracterstica bsica deste meu sistema reside na NACIONALIDADE. Toda minha
estrutura est baseada na natureza da nacionalidade, a qual o interesse intermedirio entre o
individualismo e a humanidade inteira [maisculas e itlico do autor] [...e seu objetivo...] ensinar-
lhes tambm qual a poltica econmica que possibilite promover o bem-estar, a cultura e o poder
da Alemanha (List, 1988: 5/3)

G. F. List argumentava que o indivduo opera num sistema nacional que lhe oferece ou
no as condies e o suporte para que opere sua engenhosidade, destreza e discernimento
,traos que A. Smith atribua como fatores do progresso. Afirma G. F. List: [...] como se afigura
pobre e pouco prtica a teoria de Economia Poltica que pretende impingir-nos a tese de que o
bem-estar material das naes est exclusivamente em funo da produo dos indivduos,
esquecendo que a fora produtiva de todos os indivduos em grande parte determinada pelas
circunstncias sociais e polticas da nao (List, 1988: 61). Essas condies fazem parte da
nacionalidade, dos valores cultivados, de suas instituies, do acmulo de experincias, do

i
Da distinguir a economia cosmopoltica, que caracterizaria a doutrina de A. Smith, e a economia poltica, de
cunho nacional.
 31

sentido de futuro, etc. O sistema resulta da acumulao menos de bens que de conhecimentos,
que no se constituem somente de saberes tcnicos e produtivos, mas de valores, instituies,
prticas e a conscincia da nacionalidade e da fora coletiva traduzida na nao.

Ora, essa fora no se reflete necessariamente em valores de troca de bens ou servios

transacionados no mercado. Em seu conceito de foras produtivas, G. F. List aponta para as
mltiplas atividades do gnero humano, algumas remuneradas e outras no, que constituem o
arsenal de foras sobretudo mentais com que uma nao conta e que substanciam suas
possibilidades de progresso e poder, inclusive porque criam capacitao para o desenvolvimento
futuro7. As foras produtivas de uma nao no se esgotam nas suas relaes de mercado, da
mesma forma que seu desenvolvimento. Assim, G. F. List duvida da identidade entre indivduo e
nao, defendida pelos liberais smithianos, como se os interesses desta ltima apenas refletissem
a somatria dos interesses do primeiro e se constitusse apenas no resultado final de sua livre
ao. Mais, afirma que pode haver diferenas profundas entre a lgica privada e a nacional: na
economia nacional, pode ser sabedoria o que absurdo na economia privada, e vice-versa (List,
1988: 117)i. Seu pensamento nega o liberalismo e o laissez faire e abraa a nao como unidade.

A. Smith criticado tambm em sua anlise da diviso de trabalho. Pergunta-se G. F. List

por que ele no estendeu o conceito para abarcar a nao, da estabelecendo as mesmas
inferncias quanto especializao, cooperao e elevao da produtividade. Ao discutir esses
aspectos, G. F. List expe a natureza sistmica da produo de um pas e as cadeias que
interligam os diversos setores uns aos outros, atribuindo-lhes a mesma importncia que fora
atribuda diviso de trabalho dentro da unidade de produo. Com isto refora a argumentao
sobre a fora produtiva nacional que delimita as fronteiras da cooperao intra e inter-setorial.
Segue-se, quase como corolrio, a importncia da diversificao produtiva e da completude de
linhas de produo nas fronteiras nacionais.

Isto posto, h na concepo de G. F. List um segundo ncleo de idias que aqui nos
interessa mais de perto. Para ele, a indstria o setor vital para o bem estar, a cultura e o poder,
e os povos (principalmente os alemes) no devem temer nenhum sacrifcio para t-la, uma vez
que s ela capaz de promover os desenvolvimentos das foras produtivas que, em seu conjunto,

i
E se pergunta: Est porventura na natureza dos indivduos levar em considerao as necessidades dos sculos
futuros, como acontece com a nao e o Estado?. List (1988: 116)
 32

atingem todos os setores8. No somente, o setor capaz de absorver a populao sobrante da

agricultura, na medida do aumento populacional e do incremento nas suas foras produtivas.
Ademais, a indstria proporciona uma elevao da demanda por produtos agrcolas, elevando
suas rendas e promovendo em seqncia a demanda por bens industriais, no que se poderia
chamar de um crculo virtuoso, ao qual se adiciona, da mesma forma, a contribuio do progresso
da cincia e do saber promovido pela indstria, na agricultura. Ou seja, uma nao no deve
especializar-se na produo agrcola de exportao, pois, como afirma de modo dramtico, uma
nao que s possui agricultura um indivduo que em sua produo trabalha com um brao
s9(List, 1988: 113).

Pelo elogio manufatura, G. F. List chega tecnologia e cincia. Sustenta, ento, que,
enquanto a agricultura depende basicamente da fora fsica do trabalho, na manufatura abre-se
espao para o trabalho mais qualificado, exigente de maiores aptides mentais. Ademais, a
indstria fecunda o desenvolvimento da cincia e das artes, onde todo progresso, descoberta
ou inveno feita na rea dessas cincias[...a fsica, a mecnica, a qumica, a matemtica, a arte
do desenho, etc....]aperfeioa ou altera centenas de atividades e processos (idem, ibidem: 139).
A atividade cientfica e tecnolgica tambm se reparte numa diviso de trabalho e coopera entre
si e se completa com a indstria, particularmente pela demanda de inovaes nas mquinas e
equipamentos, inclusive agrcolas. O estmulo e a emulao atividade intelectual, cientfica e
tecnolgica se completam na requisio permanente da indstria por aperfeioamentos tcnico. A
capacitao das naes para o exerccio no somente das atividades industriais como da inter-
relao com os mecanismos de inovao criao coletiva e histrica da nao. Constituem
conquistas no espontneas da coletividade, embora parte delas se constitua de um aparato de
estmulos, indues e...punies que nascem na educao e passam para a atividade cotidiana.
Constitui parte fundamental deste processo a criao de um esprito nacional voltado para o
futuro, como emulao, no como simples parcimniai, vontade canalizada e conduzida por
polticas pblicas.

i
Interessante que G. F. List utiliza na sua argumentao, que reduz a importncia da parcimnica, da poupana
para o progresso, o que mais tarde veio a ser divulgado nos manuais de Economia como a falcia da
composio: se todos poupam, no h poupana nacional.
 33

G.F. List reconhecia a importncia do que se pode chamar de elementos intangveis da

acumulao de conhecimentos e que este processo apresenta um sentido social e pblico por sua
prpria natureza, assim como, nacional e popular. Assim escreveu:

Para explicar tais fenmenos [a riqueza e a prosperidade de uma nao], temos que nos reportar ao
progresso registrado no decurso dos ltimos mil anos, nas cincias e nas artes, na legislao
domstica e pblica, no cultivo da mente e na capacidade de produo. O atual estado das naes
o resultado do acmulo de todas as descobertas, invenes, melhorias, aperfeioamento e
atividades de todas as geraes que viveram antes de ns; constituem o capital mental da
humanidade atual [grifo do autor] [...]. Todo progresso, descoberta ou inveno feita na rea
dessas cincias aperfeioa ou altera centenas de atividades e processos. , pois, inevitvel que, em
Estados manufatureiros, as cincias e as artes se tornem populares[grifo nosso]. (List,
1988:106/139)

Diante desses (e de outros) argumentos, G. F. List um defensor de polticas pblicas,

inclusive polticas protecionistas, polticas que, entretanto, devem estar restritas ao setor
manufatureiro, no se estendendo ao setor primrio. Uma nao tem o dever de perseguir um
projeto de industrializao o mais diversificado possvel. Esse projeto deve envolver todo o pas e
constituir-se em polticas estatais abrangentes. Entre elas, a imposio de tarifas aduaneiras s
importaes dos bens industriais nos quais se pretenda a produo interna, na proporo em que
o capital, as qualificaes tcnicas e o esprito empresarial aumentarem no pas ou forem atrados
de fora, na proporo em que o pas estiver em condies de aproveitar para suas prprias
finalidades seu excedente de matrias-primas e de produtos naturais que at agora exportava
(List, 1988: 209). Outras formas de estmulo estatal so, da mesma forma, consideradas
legtimas, se tratadas de forma especfica, tais como, por exemplo, os subsdios diretos e os
crditos favorecidos. indstria produtora de equipamentos deve dedicar ateno especial, por
meio de uma poltica cuidadosa que equilibre as necessidades do parque produtivo de
equipamentos baratos e de boa qualidade e o estmulo ao progressivo domnio de sua tcnica e
capacitao pela indstria local.

Por fim, preciso registrar que G. F. List no via os pases da periferia, muitos ento
pases coloniais, da mesma forma. Percebia que primeiro haveria que penetrar as formas
mercantis naqueles pases, que teriam uma funo civilizatria dissolvendo as formaes de
agricultura primitiva, para gerar ento as formas de comportamento necessrias para a vontade
de progredir. Discriminava, dessa forma, os pases que deveriam seguir polticas protecionistas,
deixando de fora os pases j ento perifricos, a partir do argumento de que um regime de
 34

restries liberdade de comrcio s pode gerar bons resultados na medida em que for sustentado
por uma civilizao progressista e pelas instituies livres de uma naoi. Seu horizonte era a
Alemanha da poca, da sua insistncia em um certo tamanho de pas e certo estgio de
desenvolvimento10, para dar conta dessa perspectiva que, afinal, desafiava os interesses
dominantes, ento localizados na poltica liberal.

II.2 Tecnologia e dependncia na Amrica Latina

Assaz o senhor sabe: a gente quer passar um rio a nado, e passa; mas vai dar na outra
banda num ponto muito mais embaixo, bem diverso do em que primeiro se pensou.
(GUIMARES ROSA, Grande Serto, Veredas)

A profunda clivagem existente entre o nvel e as possibilidades de desenvolvimento dos

pases centrais e dos pases perifricos um fato inegvel. Seu reconhecimento, entretanto, pela
mdia, academia, rgos governamentais e, principalmente, pelas agncias internacionais de
regulao e fomento, se faz com o uso de verdadeiros malabarismos semnticos. Pases em
desenvolvimento, tem tido grande curso em documentos oficiais de organismos multilaterais,
mas ainda aqui e ali se permite falar em pases subdesenvolvidos ou mesmo, pases
atrasados. Eventualmente ainda se afirma a polaridade entre o Norte e Sul. Recentemente,
na dcada de 90, surgiu a grande novidade lingstica- pases emergentes criado pelos
mercados financeiros refletindo, possivelmente, a asceno inconteste das determinaes das
finanas na economia, e disseminado pela mdia como rastilho de plvora.

Na verdade, entretanto, a caracterizao centro-periferia, to pertinente, to explicativa

mas de to pouca aceitao, estabelece um sentido de gravitao e de nucleao que traduz o
sentido histrico da relao constitutiva entre os dois plos, em particular na Amrica Latina.
Corre-se, entretanto, um risco, se deixarmos que a anlise se sustente apenas nele, que expressa o
sistema de relaes estruturais de dominncia e dependncia que ele explicita a anlise da a
dinmica interna prpria periferia que, com o processo de industrializao, veio a se tornar cada
vez mais importante. O conceito de dependncia procura abranger tambm o sentido dessa
dinmica interna que atrela-se de forma subordinada aos centros em funo das relaes entre os
dois campos. Isso ocorre nos mais diversos campos da atividade humana e, tambm, no campo

i
List (1988: 84).
 35

cientfico e tecnolgico e nas suas aplicaes ao sistema produtivo que, como se viu na seo
anterior, requer constante revolucionar das foras produtivas e, portanto, do progresso tcnico.

Nesta seo veremos como essa questo foi pensada, at a crise que se abate sobre os
pases da Amrica Latina na virada da dcada de 80, por alguns pensadores crticos de sua
realidade, como meio de destacar algumas das caractersticas daquelas relaes. Estes temas
sero ento recolocados na anlise da experincia vivida no Brasil no perodo ps-80 e
contrastados com a experincia vivida no perodo da globalizao no captulo seguinte.

II.2.1 O capitalismo tardio da Amrica Latina

Discutir o desenvolvimento tecnolgico em pases da periferia do capitalismo requer a

compreenso no somente dos mecanismos e dos processos mais gerais da dinmica capitalista
associada ao progresso tcnico - tema parcialmente tratado no item anterior - mas tambm das
particularidades daqueles pases que, na evoluo do capitalismo mundial, mantiveram uma
posio subordinada e dependente na diviso de trabalho que se estabeleceu entre os diversos
pases. As especificidades dessa periferia so de carter estrutural ou posicional - no sentido de
ser subordinada a um centro do qual emanam os impulsos dinmicos ao qual ela responde - e de
poca histrica, no sentido de que o capitalismo na sua evoluo constitui etapas, com diferentes
desafios e constituies, como, por exemplo, com relao s escalas e tcnicas de produo,
centralizao/concentrao do capital, autonomizao da esfera financeira, s disputas entre
pases, etc. Assim, concebe-se a periferia capitalista como sendo posta pela progressiva
constituio do capitalismo nos pases centrais e pela teia de relaes de subordinao ao centro
que foi criada na expanso mundial destei.

importante que se faa uma breve observao metodolgica. Na seo anterior

procurou-se mostrar algumas das caractersticas do progresso tcnico no capitalismo. Mais do
que isso, sua essencialidade, sua imposio a um regime de produo que busca irrefreavelmente
a valorizao do valor posto como capital. Entretanto, preciso cuidado ao se buscar as
especificidades de formaes sociais concretas, para que os aspectos histricos e particulares no
sejam tomados to-somente como conformaes especiais de leis imutveis ou de modelos
abstratos que apenas se concretizam nos pases e regies. Ou seja, ao se examinar a Amrica

i
Ver, por exemplo, Sunkel & Paz (1970) e Cardoso & Faletto (1969)
 36

Latina e a histria de sua contemporaneidade ao desenvolvimento capitalista mundial, no se

pode simplesmente derivar das anlises estabelecidas para os pases centrais e adiantados o
caminho que aqui se encontrou, defasado no tempo, mas com as mesmas determinaes11.

Essa perspectiva implica a compreenso de que as determinaes gerais aparecem

sempre imersas na histria. As leis gerais da acumulao capitalista permanecem como
fundamento, em ltima instncia, do movimento dos pases e regies sob seu domnio, mas h
que se estabelecer as particularidades das diversas formaes sociais. Como afirma C. A.
Oliveira:

Como se sabe, lei geral do capitalismo o desenvolvimento desigual, e no mundo capitalista

convivem naes com distintos graus de desenvolvimento, cujas sociedades so diferencialmente
complexas. Dada a natureza expansiva do capitalismo, em qualquer etapa de sua evoluo
conforma-se uma trama de relaes internacionais na qual distinguem-se naes dominantes e
pases ou regies subordinados. (Oliveira, 1985: 66 e 84)

Dessa forma, ainda que se afirme a condio dependente dos pases perifricos em relao
aos centros, no se quer dizer que os impulsos de origem externa estabeleam mecanicamente
seus caminhos, como se sua existncia meramente refletisse e se ajustasse s determinaes
advindas de fora. A gravitao dos pases da Amrica Latina em torno dos pases do centro
capitalista assume diferentes formas ao longo da sua histria, apesar de gerados a partir da
expanso do capital comercial europeu. Foi assim posta como economia a partir da expanso
geogrfica no processo de acumulao primitiva, no perodo extenso (para o ritmo atual) que
marcou o declnio do feudalismo na Europa e a afirmao do regime capitalista. Na sua evoluo,
a Amrica Latina passou de uma economia coloniali, quando explcito e incontroverso o
carter subordinado das contradies internas das economias e sociedades coloniais e o carter
determinante, para seu movimento, das contradies que no se definem no seu espao, mas no
das economias metropolitanas, e mais especificamente no espao das relaes entre umas e
outras (Cardoso de Mello, 1982: 41), para uma economia primrio-exportadoraii que,
inicialmente base do trabalho escravo, evolui para sua substituio por trabalho assalariado.
Esse momento caracterizaria o nascimento do capitalismo na Amrica Latina (idem, ibidem:

i
Segundo Cardoso de Mello, a partir de Novais (1972), a economia colonial organiza-se, pois, para cumprir uma
funo: a de instrumento de acumulao primitiva de capital [......define-se...] como altamente especializada e
complementar economia metropolitana. Esta complementaridade se traduz num determinado padro de comrcio
(Cardoso de Mello, 1982: 39/37).
ii
Conceito bsico para o ponto de vista de Prebisch e da Cepal, que sero vistos adiante.
 37

31), capitalismo esse que ainda no constitui suas prprias foras produtivas e, portanto, no se
reproduz como sistema autnomo e auto-regulado.

A economia primrio-exportadora mantm-se vinculada e dinamicamente dependente dos

impulsos externos, mas sua constituio interna diversifica a sua estrutura econmica e social,
criando novos grupos de interesses e novas foras internas que, ainda que no fossem capazes de
substituir os estmulos externos como fonte de dinamismo econmico, geram crescimento
industrial ainda que restrito e subordinado aos movimentos cclicos a que estavam sujeitos os
principais produtos de exportao. Constitui-se, assim, um conjunto de foras que impulsionaria
o processo de industrializao tardia ou retardatria. Esse conceito importante, na medida em
que procura captar esta dupla determinao entre os fatores externos, de um capitalismo j
constitudo e em etapas avanadas no seu desenvolvimento, e os fatores internos que se
constituem e pressionam pelo desenvolvimento industrial. J.M. Cardoso de Mello assim explica
esse conceito:

No basta, no entanto, admitir que a industrializao latino-americana capitalista.

necessrio, tambm, convir que a industrializao capitalista na Amrica Latina especfica e
que sua especificidade est duplamente determinada: por seu ponto de partida, as economias
exportadoras capitalistas nacionais, e por seu momento [grifos do autor], o momento em que o
capitalismo monopolista se torna dominante em escala mundial, isto , em que a economia
mundial capitalista j est constituda. a esta industrializao que chamamos retardatria.
(Cardoso de Melo, 1982:98)

Essa tenso entre as tendncias que operavam a favor do desenvolvimento industrial e a

subordinao a uma diviso de trabalho que havia historicamente constitudo a Amrica Latina
como fornecedora de produtos primrios para os centros capitalistas, estaro presentes em todo o
perodo de constituio do capitalismo industrial da regio. Nesse perodo, ganham fora os
interesses que defendem o prosseguimento das mudanas com a acelerao do processo de
industrializao e ampliar a diversificao de sua indstria para que inclusse os setores
produtores de bens de produo. a esse projeto que a Cepal, sob a liderana de Raul Prebisch,
 38

se dedicariai. A evoluo posterior do processo de industrializao, com progressiva expanso

das atividades econmicas e com notvel desenvolvimento econmico, viria a trazer questes
novas para o desenvolvimento da regio. A Cepal e outros autores identificados com os projetos
nacionais de industrializao passariam, ento, a se preocupar com a anlise das contradies e
obstculos colocados continuidade desse projeto. Outros autores partiriam para uma anlise da
situao de dependncia dos pases perifricos que se industrializavam medida mesmo que o
capital estrangeiro se deslocava para eles.

A crise em que a Amrica Latina se v mergulhada nos dois ltimos decnios do sculo
XX parece reconstituir mecanismos que remetem ao passado da regio. A dependncia com
relao aos centros capitalistas avanados, que pareceu regredir na fase de rpido e consistente
desenvolvimento industrial, se v novamente ampliada, repondo em novas bases as antigas
dependncias de natureza financeira e tecnolgica do capitalismo perifrico. Os contornos dessa
regresso que tem atrasado a Amrica Latina com respeito a outros continentes sero discutidos
no captulo seguinte. Neste item interessa assinalar as bases em que assentaram as concepes
cepalinas e as teorias da dependncia em particular no que se refere questo tecnolgica e,
assim, nossa dependncia tecnolgica.

II.2.2 A Cepal e o progresso tcnico: primeiras idias

A economia poltica da Cepal, desde seus primrdios tem motivado discusses, apoios e
crticas. A concepo do sistema centro/periferia, a teoria da deteriorao dos termos de troca, a
interpretao do processo de industrializao foram as idias centrais do pensamento cepalino
que, posteriormente, acrescentou outros temas como o enfoque estruturalista da inflao, a
anlise dos obstculos industrializao e as proposies de tcnicas e polticas de planejamento
econmico. Esses e outros aspectos da elaborao analtica da Cepal, tm sido objeto de resenhas
slidas e bem elaboradasii e de polmicas que sempre se renovam, manifestando a sua fora
intelectual e poltica e a resilincia de suas proposies. Na verdade, o corpo doutrinrio cepalino

i
O programa elaborado na Cepal nos seus primeiros anos aparece em trs documentos publicados entre 1949 e
1951- El desarrollo econmico de la Amrica Latina y algunos de sus principales problemas (1949); El estudio
econmico de Amrica latina, 1949 (1950); e Problemas tericos y prcticos del crescimiento econmico nos
quais esto presentes todas as idias bsicas (Gurrieri, 1982: 14). Respectivamente: Cepal, (1949); Prebisch
(1962a); e Prebisch (1962b).
ii
Por exemplo: Rodrigues (1980); Gurrieri (1982); e Cepal (1969).
 39

constituiu uma tentativa explcita de criar um pensamento prprio latino-americano que no se

restringisse repetio, em outro idioma, de cnones conceituais gerados a partir da realidade dos
pases centrais12. Era tambm uma crtica contundente tanto ao liberalismo econmico e, em
particular, ao seu desdobramento no plano do comrcio internacional, expresso nas sucessivas
verses da teoria das vantagens comparativasi, como a de J. Viner13, bem como s verses
conservadoras do desenvolvimento econmico como as de A. Lewis e de W. Rostow14, embora
aparentemente heterodoxas com respeito ao paradigma neoclssico. possvel fazer uma
analogia com o pensamento keynesiano e seu papel de crtica ortodoxia do pensamento
econmico prevalente com sua crena dogmtica e a-crtica das virtuosidades do mercado e sua
recuperao de um espao de legitimidade para a ao do poder pblico.

importante, para o presente trabalho, fazer a leitura da produo intelectual de R.

Prebisch e de alguns textos mais significativos produzidos pela Cepal, para dar conta de sua viso
quanto importncia e as caractersticas do progresso tcnico no desenvolvimento industrial da
Amrica Latina. A este respeito, A. Pinto (1976), apontou que nem sempre clara a importncia
dessa questo no corpo do pensamento cepalino. Mas esclarece que essa aparente indiferena no
est no corpo da teoria em si, mas no tratamento posterior dos trabalhos produzidos por aquela
instituio, quando escasseiam as referncias ao tema15.

De fato, logo s primeiras pginas do trabalho seminal do pensamento cepalino - o Estudo

Econmico de 1949 da Cepal encontra-se a afirmao da importncia do progresso tcnico para
o desenvolvimento econmico e de sua distribuio desigual e assimtrica entre o centro
dinmico e a periferia atrasada16. No texto a participao da Amrica Latina nos modos
ocidentais de produzir reivindicada, modos que seriam caracterizados pela introduo de
progresso tcnico, pelo incremento na produtividade, pelo desenvolvimento econmico e pela
distribuio mais adequada da renda incrementada. No entanto, essa integrao ao mundo
desenvolvido estava travada pelo papel que ser reservava periferia na diviso internacional do
trabalho. As peculiaridades da sua estrutura produtiva, criada ao longo de sua integrao aos

i
Seja na verso ricardiana original, seja na verso Heckscher/Ohlin/Samuelson. Para uma viso geral ver, por
exemplo, Gonalves et alii (1998): captulo 1. As vises particulares esto em Heckscher (1949); Ohlin (1933); e
Samuelson (1948).
 40

pases centrais, era marcadai pela heterogeneidade produtiva e tecnolgicaii e pela forte
especializao da atividade exportadora em poucos bens primrios. A relao centro-periferia
expressa pela diferente cesta de bens transacionados entre um mundo e outro. Os centros
exportam bens industriais e importam bens primrios, e vice-versa.

Nos seus documentos iniciais, a Cepal via o progresso tcnico a partir de dois ngulos
que respondem, em larga medida, mesma diferenciao estrutural entre centro e periferia.
Relembrando: os primeiros contam com uma estrutura homognea e diversificada; os segundos,
heterognea e concentrada. O primeiro ngulo ressalta que o progresso tcnico impulsionado no
centro em parte pela escassez relativa da mo-de-obra, em contraste com a periferia onde ocorre
sua superabundncia. O segundo aborda a questo dos termos-de-troca entre os produtos dos dois
mundos. A superabundncia de mo-de-obra na periferia leva a baixos salrios, ao contrrio dos
pases centrais em que a escassez provoca sua elevao, ou, ao menos, sua defesaiii. Essa
circunstncia traduz-se nos preos dos produtos comercializados internacionalmente pelos dois
mundos, deprimindo os preos da periferia em relao aos do centro no que a Cepal denominou a
deteriorao dos termos de troca17. H, ainda, um terceiro elemento nos argumentos, que diz
respeito s diferentes elasticidades-renda entre os bens industriais e os bens primrios.
Argumentava-se que medida em que a renda cresce a populao tende a comprar mais bens
industriais que primrios, que na periferia se traduz em mais importaes e menos exportaes
para o centroiv.

Assim, por um lado, os estmulos ao progresso tcnico na periferia so contidos pela

estrutura produtiva existente e, por outro, os frutos do progresso tcnico realizado nos centros
lhe so negados pela depresso de seus preos, resultante da ao do mecanismo de deteriorao
dos termos de intercmbio. Essa deteriorao, em ltima instncia conseqncia da estrutura
social e produtiva diferenciada entre centro e periferia que posta pelas determinaes

i
Definida fundamentalmente pelos diferenciais de produtividade do trabalho e pelos padres tecnolgicos
empregados que grosso modo repartiam os setores de produo para o mercado interno, em boa parte de
subsistncia, e os de produo para o mercado externo.
iii
A ao sindical e da democracia poltica introduzida tambm e atua no mesmo sentido que o argumento
puramente econmico de escassez/abundncia. Assim, no ciclo, a capacidade de defesa dos trabalhadores do centro
defende seu padro de vida, ao contrrio da periferia. Cf. Cepal (1950).
iv
Merc de certas reaes tpicas em um pas perifrico reclama o texto da Cepal (1950: 10).
 41

dominantes do primeiro. No h, desta forma, reciprocidade nas relaes estabelecidas entre

centro e periferia, com resultados perversos para esta. Assim diz o Estudo da Cepal de 1949:

Dadas as transformaes dinmicas que atuam constantemente no mbito econmico mundial, a

escassa mobilidade dos fatores da produo e o lento desenvolvimento das atividades chamadas a
absorver o excedente da populao ativa, a periferia tende a transferir uma parte do fruto de seu
progresso tcnico aos centros, enquanto estes mantm os seus. Quanto mais a periferia se esforce
para aumentar sua produtividade, ampliando assim o excedente populacional, tanto maior ser esta
transferncia...(Cepal, 1950: 58)

O caminho da industrializao a resposta quase bvia que se desdobra desse

diagnstico. A introduo de progresso tcnico nos pases centrais conduz liberao da
populao rural, uma vez que a atividade primria cadente incapaz de absorver a mo de obra
liberada, uma vez que o incremento da renda eleva, sobretudo, a demanda por bens industriais e
no por bens primrios: aqueles, importados do centro; estes produzidos na periferia. A
importao encontra limites na capacidade de gerar divisas dada a deteriorao dos termos de
troca. Resta, assim, produzir esses bens industriais internamente. O crescimento da indstria
absorveria a populao excedente e reduziria as importaes desses bens, essa a essncia da
alcunha substituio de importaes que passou a denominar o que de fato se constituiu num
processo muito mais complexo, de industrializao que avanava por um caminho que criava
uma dinmica interna intensa e auto-alimentada que ia alm da mera substituio por produo
interna de bens importados.

Nesse detour, o problema passa para outro plano: o de como gerar uma demanda
adequada diante das escalas de produo industrial necessrias e os recursos capazes de financiar
os investimentos. A essas questes, a Cepal dedicaria boa parte dos seus trabalhos posteriores, a
partir da perspectiva de que a industrializao significava, ao mesmo tempo, a afirmao das
naes da Amrica Latina diante das tendncias naturaisi adversas que sua situao perifrica
implicava.

Assim, embora a Cepal examine a ocorrncia de progresso tcnico tanto nos setores
primrios como na indstria, nesta ltima que ele se origina fundamentalmente e dela que
deriva o dinamismo econmico ocidental que a periferia precisaria saber introduzir e
absorver18. O mundo desenvolvido aponta assim ao mundo atrasado seu prprio futuro, mas no

i
Por natural, leia-se: advindas do livre jogo das foras de mercado no plano internacional.
 42

como destino, como conseqncia natural da extenso capitalista ao resto do mundo, mas como
objetivo e desejo a ser alcanado pela violao das regras de liberdade mercantil que a ideologia
dominante, traduzida nas proposies da teoria das vantagens comparativas, propugnava19. Para
isso, as naes teriam que romper os vnculos da dependncia ao esquema centro-periferia,
abandonando a perspectiva do crescimento para fora com base nas exportaes de produtos
primrios e propondo-se ao crescimento para dentro com base na industrializao20.

O progresso tcnico responde, portanto, a uma necessidade vital do desenvolvimento

econmico. Era o seu aspecto civilizatrio aumento de produtividade, crescimento da renda e
elevao do bem estar - que a Cepal focava e no os aspectos contraditrios envolvidos na
acumulao capitalista, embora viesse a se manifestar seguidamente sobre o chamado
desemprego tecnolgico, desde os primeiros textos como se ver mais abaixoi. Sua viso, nesse
sentido, apresentava notvel otimismo. Via potencial de acumulao nos pases da periferia,
contornados os obstculos que se antepunham demanda e poupana principalmente, e
condies para o rompimento da dependncia econmica que opunha a periferia ao centro. Havia
apenas que romper o esquema prevalecente de diviso internacional do trabalho e afirmar uma
poltica nacional de desenvolvimento, a partir do projeto de industrializao. Ademais, se, por
uma parte, o tipo de progresso tcnico engendrado nos pases capitalistas centrais, uma vez que
refletia o estgio de desenvolvimento em que estes pases se encontravamii, era desequilibrado
diante das condies perifricas, por outro lado, a Amrica Latina beneficiava-se desse atraso
porque queimava etapas.

Em conseqncia, os pases que empreenderam recentemente seu desenvolvimento industrial

desfrutam, por uma parte, a vantagem de encontrar nos grandes centros uma tcnica que lhes
custou muito tempo e sacrifcio; entretanto, por outra parte, tropeam, em troca, com todas as
desvantagens inerentes ao fato de acompanhar com atraso a evoluo dos acontecimentos. (Cepal,
1951: 65-66)

A questo do desemprego tecnolgico, entretanto, viria a preocupar a Cepal j na

dcada de 50 do sculo passado medida mesmo que o processo de industrializao se

i
O desemprego tecnolgico tem a ver com a questo da periferia atrasada e concentrada nas atividades
primrias e no com a tendncia intrnseca ao capitalismo, em seu movimento de valorizao do valor como
capital, de tornar recorrentemente redundante o trabalho vivo o exrcito industrial de reserva de K. Marx,
criando permanentemente uma populao superabundante, como se viu no item anterior II.1 deste trabalho.
ii
Adequado, segundo a Cepal, para os pases centrais uma vez que o estgio de avano tcnico e a capacidade de
poupana estavam ajustados entre si.
 43

aprofundava seguindo em muitos pases por linhas que harmonizavam-se com as propostas da
organizao. O progresso tcnico, visto por este ngulo, se apresenta como uma corrida entre a
menor capacidade de absoro da mo-de-obra excedente, endmica na maioria dos pases
perifricos, e a dinmica que afinal contribua para gerar na economia, medida que prosseguia o
crescimento econmico e a elevao do emprego industrial. R. Prebisch localizava o problema
em coerncia com sua viso a respeito da abundncia/escassez de mo de obra, condio
estrutural da diferenciao entre centro e periferia. Assim escreveu poca:

No processo de extenso da tcnica produtiva moderna est ocorrendo [...] um fato paradoxal.
Pases com abundncia virtual ou real de populao ativa e escasso capital so postos em contato
com uma tcnica produtiva em que uma das preocupaes dominantes especialmente nos
Estados Unidos economizar tanta mo de obra quanto possvel, graas a uma quantidade
crescente de capital por homem [...alm disto...], as combinaes a que se chegou na economia de
um pas altamente industrializado e de elevado capital por pessoa no podem ser desfeitas
arbitrariamente e transformar-se em outras combinaes que se adaptem melhor realidade de um
pas menos desenvolvido e de disponibilidade de capital por pessoa muito inferior. (Prebisch,
1982b: 255-256)i

Na discusso que trava, R. Prebisch chega a argumentar que tanto o progresso tcnico
voltado para economizar mo de obra quanto aquele voltado para aumentar a capacidade de
produo por unidade de capital significariam aumento da dotao de capital por trabalho e,
portanto, teriam o mesmo efeito na questo do emprego nos pases centrais, o que no ocorria na
periferia, como se ver adiante.

Por sua vez, a Cepal reconhecia que dentro do aparato produtivo dos pases latino-
americanos j havia ocorrido um processo razovel de difuso do progresso tcnico. Entretanto,
seu alcance havia se limitado, em princpio, aos setores exportadores, na fase de crescimento
para fora, o que gerava um quadro de dualismo tecnolgico, estabelecido, em particular entre
os setores capitalistas e pr-capitalistas 21. Esse dualismo, caracterstico da fase de crescimento
para fora, tornar-se-ia posteriormente heterogeneidade tecnolgicaii, com a continuidade do
processo de industrializao e o reconhecimento de profundas diferenas tcnicas nos setores j
includos na esfera industrial capitalistaiii.

i
Texto publicado originalmente em 1951.
ii
Cf. A. Pinto: a situao emergente [da continuidade do processo de industrializao] significou deixar para trs
[...] aquele esquema de dualismo tecnolgico que pode ser caracterstico do passado, e abrir caminho para uma
realidade muito mais complexa de heterogeneidade estrutural (Pinto, 1976: 274).
iii
Ver, por exemplo: Di Filippo & Jadue (1976).
 44

R. Prebisch via o capital estrangeiro por uma perspectiva a um s tempo otimista e

pessimista, com respeito sua contribuio para o desenvolvimento econmico latino-americano
baseado na industrializao. De um lado, acreditava que recursos externos poderiam: preencher o
hiato de recursos para investimento; contribuir para o aporte das tcnicas de produo mais
avanadas e propagar o saber tcnico; e ajudar nas contas externasi. De outro, no entanto,
percebia as dificuldades existentes para atrair o capital estrangeiro: a princpio, pela sua
orientao pretrita dirigida basicamente para a produo primria e para as exportaesii; em
seguida, e na medida em que ele passaria a assumir um papel como elemento suplementar do
investimento, pelas dificuldades em atra-lo nas condies requeridas pelo desenvolvimento
industrial sob orientao de um projeto nacional. R. Prebisch, que tratou o assunto com muita
cautela22, depositava suas esperanas particularmente no suporte que poderia advir de esquemas
de cooperao tcnica, tais como financiamentos de rgos de fomento internacionais
(principalmente do ento Eximbank americano e o Banco Mundial) e por meio de sistemas de
assistncia tcnica. A necessidade de apoio externo pde ser reduzida conceitualmente a que se
cobrissem trs hiatos: o hiato de recursos para os investimentos, numa fase do capitalismo em
que os recursos a mobilizar so enormes; ao hiato de divisas, pelas sempre presentes dificuldades
da periferia no comrcio mundial; e o hiato tecnolgico, pelo atraso educacional e cientfico, a
par da contemporaneidade com saberes tcnicos j estabelecidos no centro. Naquele primeiro
momento, quando o pensamento da Cepal se constitua, apelava-se para os capitais privados
externos em razo da presena dos trs hiatos, mas no parecia se acreditar, de fato, num papel
muito diferente do que vinha exercendo at ento, ou seja, ausente dos planos intensivos de
desenvolvimento industrial da regio.

preciso fazer uma ltima considerao que diz respeito ao papel do Estado numa
economia perifrica. Os textos formadores do pensamento cepalino prevem um importante papel
para a ao estatal, mas advertem que deve ser orientada para a organizao, complementao e
estmulo das atividades capitalistas. Embora crticos do dogmatismo liberal, particularmente
quanto ao comrcio exterior, no se propunham a uma ao anti-capitalista. Suas prescries

i
Cf. Prebisch (1982: 255/251).
ii
E, ademais, o faziam para satisfazer de forma mais econmica seu prprio consumo [dos pases centrais
exportadores de capital] (Prebisch, 1982b: 249).
 45

incluam as seguintes formas de interveno estatali: programao do desenvolvimento;

orientao creditcia; poltica fiscal ativa com critrios distributivos com relao ao
desenvolvimento econmico; protecionismo sadio; administrao de recursos externos; poltica
de inverses em capital social bsico; e estmulo ao desenvolvimento tecnolgico23. O
fortalecimento do Estado era uma necessidade para dar corpo ao projeto de desenvolvimento que
teria no investimento privado seu elemento propulsor.

Detenhamo-nos rapidamente nesse ponto. A Cepal centrava suas preocupaes sobretudo

o que hoje se chamaria de difuso tecnolgica, embora no se limitasse a apenas esse aspecto.
De fato, em alguns trabalhos, particularmente no texto que R. Prebisch escreveu para um
encontro na OEA em 1954ii, grande parte das atenes se voltavam para a realizao de
programas de assistncia tcnica e de informao s empresas, com suporte do exterior. Tais
programas, por uma parte, seriam conduzidos por conselhos de que fariam parte representantes da
iniciativa privada e do setor pblico, e, por outra, deveriam contar com o apoio tcnico dos pases
centrais. O objetivo aqui seria, ento, o aumento da produtividade, por meio da ao de
instituies de assistncia e difuso semelhana dos programas de extenso agrcola, bem-
sucedidos nos Estados Unidos e na Amrica Latina. Dada a estreiteza da indstria da regio,
faziam-se ainda mais necessrias a liderana e a participao estatal.

Mas, advertia R. Prebisch, o processo de difuso das tcnicas modernas no deveria

limitar-se sua mera transferncia. Preocupado com a possibilidade do que se poderia chamar o
desemprego tecnolgico, ele propunha que a investigao tecnolgica buscasse a que a
elevao da produtividade se desse mais pelo aumento da relao produto/capital que de
capital/trabalhoiii. Buscavam-se adequaes do processo de desenvolvimento tecnolgico
industrial ao quadro regional do balano entre os fatores capital e trabalho24. Ou seja, haveria de
ser construda uma capacitao cientfica e tecnolgica para no somente poder absorver as novas
tcnicas importadas, mas tambm de nelas realizar as adaptaes requeridas tanto para o processo
de difuso, enquanto tal, quanto para a sua adequao s particularidades regionais que, ento, se
dirigia principalmente para a questo da mo de obra. O projeto nacional de industrializao no
contemplava apenas aquilo que na linguagem atual poderia ser chamado de catching up

i
Conceito seguidamente utilizado nos textos da Cepal e por R. Prebisch. (ver nota de fim 14)
ii
Cf. Prebisch (1982d).
iii
R. Prebisch chega a exemplificar com a indstria de construo civil (Prebisch, 1982d: 288).
 46

industrial, mas no tecnolgico. Tratava-se de internalizar os processos produtivos estendendo-se

- por analogia extenso agrcola, processo de difuso tecnolgico a ser copiado para a indstria
- a tecnologia industrial que j fora desenvolvida nos pases centrais e realizando-se, apenas, as
adequaes necessrias diante da constelao de fatores da periferia.

II.2.3 Celso Furtado: padres de consumo, tecnologia e dependncia

Celso Furtado dedicou a maior parte de sua vasta produo intelectual ao tema do
desenvolvimento econmico. Como tal, acompanhou a evoluo da Amrica Latina e do Brasil e
navegou a maior parte do tempo contra as correntes oficiais e representa o que h de mais
pujante do pensamento econmico brasileiro crtico rivalizando apenas com R. Prebisch em
termos de sua importncia na Amrica Latina, ao longo de toda a segunda metade do sculo XX.
Seus mais de cinqenta anos de histria intelectual so assinalados por notvel coerncia, sem
prejuzo de que tenha acompanhado intelectualmente a evoluo do pas e do mundo e adequado
suas idias a essa evoluo. Entretanto, viu desmancharem-se muitas de suas esperanas iniciaisi.
Sua coerncia, mantida ao longo desse tempo de tantas transformaes, manifesta-se em vrios
recortes: a especificidade da situao de subdesenvolvimento; o atraso da periferia como fato
produzido e reproduzido em sua relao com o centro e sua conseqente dependncia; a nao
como unidade para o desenvolvimento; a viso histrico-estrutural da anlise econmica; a
heterogeneidade econmica, tecnolgica e social; a crtica ao liberalismo e a importncia do
planejamento estatal.

No que se refere ao progresso tcnico, entretanto, seu pensamento mostrou mudanas

significativas ao longo dos anos, embora sem se afastar seja da identidade inicial com os
elementos mais gerais de suas concepes, seja do eixo condutor com que sempre tratou a
questo. Esse eixo condutor a inadequao, na periferia, do padro tcnico gerado nos pases
centrais e para c transplantado. Essa inadequao sustenta e aprofunda a segmentao social,
historicamente constituda desde o incio da formao social perifrica. Dessa forma, o processo
de industrializao latino-americano, longe de romper com a marcada heterogeneidade

i
Seus trs livros autobiogrficos tm como uma espcie de subttulo (na verdade, constituem os artigos centrais do
livro), a partir da cronologia de sua vida de combatente, a fantasia organizada, a fantasia desfeita, entre o
inconformismo e o reformismo. Cada subttulo simboliza sua postura diante de sua coerncia de pensamento e
atitudes e as mudanas do mundo sua volta (Furtado, 1997, Tomos I, II e III.
 47

econmica e social do perodo de crescimento para fora, a teria acentuado ainda mais. Em texto
recente, C. Furtado resume essa perspectiva:

Na medida em que os padres de consumo da minoria que se apropria do excedente devem

acompanhar o estilo de vida dos pases que lideram o progresso tecnolgico [grifo nosso] (e que
se instalaram em elevado nvel de capitalizao), qualquer tentativa visando a adaptar a
tecnologia ser repudiada. Quando se tem em conta que a situao de dependncia est sendo
permanentemente reforada, mediante a introduo de novos produtos (cuja produo requer o uso
de tcnicas cada vez mais sofisticadas e dotaes crescentes de capital), evidente que o avano
da industrializao d-se de forma simultnea concentrao de renda. Da que o crescimento
econmico tenda a depender mais e mais da capacidade das classes que se apropriam do excedente
para forar a maioria da populao a aceitar crescentes desigualdades sociais. (Furtado, 1997: 18).

Assim, como para R. Prebisch, a tecnologia reflete, em primeiro lugar, uma condio
social e produtiva alheia situao perifrica e prpria, sim, dos pases centrais. Nos quadro
social destes ltimos, mais homogneo e integrado, h uma dinmica virtuosa, em que salrios,
progresso tcnico e produtividade se auto-alimentam, em acordo, portanto, ao seu sistema de
foras produtivas25. A periferia, por sua vez, importa um padro tecnolgico gerado tendo em
vista uma realidade distinta da Amrica Latina. Na regio, sua introduo se verificava em
desconexo com o estgio de suas foras produtivas, resultando inadequada, uma vez que
ampliava notavelmente o desequilbrio ao nvel de fatores.

Em segundo lugar, a heterogeneidade econmica, social e tecnolgica, caracterstica da

situao de subdesenvolvimento, absorve a tecnologia importada de modo no somente a
preserv-la, mas a acentu-la ainda mais em razo exatamente da inadequao tecnolgica dos
processos incorporados s atividades produtivas. Essa disfuno da tecnologia, que C. Furtado
sempre enxergou na realidade perifrica, adquire, entretanto, ao longo de sua obra, distintos
contornos, tanto na nfase que estabelece a alguns aspectos, como sua natureza explicativa.
Uma vez que nesta seo interessa demarcar algumas posies estabelecidas no perodo anterior a
1980i, iremos nos concentrar no pensamento de C. Furtado at ento.

Na dcada de 50, C. Furtado apresentava uma viso em que os aspectos tcnicos e

analticos se sobressaiam diante da argumentao poltica e social que, mais tarde, iria

i
Acreditamos que esta data assinala simbolicamente uma transio acentuada na realidade econmica e tambm
social, poltica e, ainda mais, ideolgica como procuraremos deixar claro no captulo 3. Mas, apenas para situar,
ocorre a inflexo no sistema financeiro internacional provocada pela poltica do dlar forte de Greenspan e
inicia-se o longo processo caracterizado pela revoluo tecnolgica da informtica, e, no Brasil, o modelo de
desenvolvimento brasileiro se esvai numa crise que perdura at os dias de hoje.
 48

predominar em seus textos. Ele j observava que a heterogeneidade tecnolgica caracterizava o

subdesenvolvimento, mas pensava a heterogeneidade sobretudo como uma coexistncia de
funes de produoi distintas. Afirmava, tambm, que a especificidade do subdesenvolvimento
estava na no-correspondncia entre a combinao de fatores de produo requerida pela
tecnologia empregada na indstria e a sua disponibilidade no mundo perifrico. Os conceitos e a
linguagem no se distanciavam daqueles utilizados pela economia mainstream26, mas o
significado de suas proposies sim.

A partir desse diagnstico da situao do subdesenvolvimento, C. Furtado apontava que o

caminho do desenvolvimento requeria a absoro das tcnicas modernas, mas esse processo
encontrava limites de duas ordens: na distribuio de renda interna e nas questes do balano de
pagamentos. Por uma parte, a introduo do progresso tcnico na produo era marcada pelo
aumento considervel do coeficiente de capital por trabalhador , o que provocava a no
absoro de parte da populao liberada do campo para as cidades. Em conseqncia, a estrutura
dual residia sob uma nova forma: a de um mercado dividido entre o atendimento ao consumo de
altas rendas e o de baixas rendas.

No campo externo, os saltos produtivos e tcnicos do desenvolvimento industrial

perifrico ampliavam subitamente a demanda por insumos e equipamentos importados,
pressionando as contas externas. Como afirmava C. Furtado, constitui caracterstica geral das
economias subdesenvolvidas um grau elevado de dependncia do processo de formao de
capital, com respeito ao intercmbio externo. A tecnologia era, assim, inteiramente exgena ao
funcionamento do sistema econmico nacional27.

C. Furtado via, ento, no somente limites continuidade do processo espontneo de

substituio de importaes como tambm sua perversidade, ao manter uma estrutura dual, seja
pela tica da estrutura dual dos padres de consumo entre faixas de renda da populao, seja pela
tecnologia. Harmonizada com a dependncia e a dualidade, a tecnologia importada se mostrava
inadequada para a realidade perifrica.

Em sua argumentao, ele j se distanciava de qualquer idia idlica a respeito do

progresso tcnico, mesmo nos pases centrais. Afirmava, ento, que o processo caminhava

i
Cf. Furtado (1968: 162). Boa parte desse livro, prefaciado em 1966, foi elaborado ao longo da dcada de 50 e
publicado em 1961. Cf. Furtado (1961).
 49

contraditoriamente, mas ditado por um particular arranjo social. Insistia tambm no carter
sistmico do processo de desenvolvimento e de progresso tcnico, j manifesto em sua
referncia a G. F. List. Anotava tambm, que todo processo de desenvolvimento [...] dever ser,
em certa medida, no-equilibrado, mesmo quando se realize no quadro de um planejamento
global. No seria possvel prever todas as economias e deseconomias externas que a penetrao
do progresso tcnico em um setor cria em outros setores ou em outras empresas do mesmo setor
(Furtado, 1968: 203).

No trecho acima poder-se-ia enxergar a influncia de J. Schumpeter e sua idia do avano

tecnolgico como essencialmente desequilibrador, que destri medida que cria. Entretanto, no
assim que C. Furtado pensava. Ele chamava a ateno para que em Schumpeter, sua teoria da
acumulao de capital sobretudo uma teoria do lucro empresarial. Com isso queria dizer que
o foco de J. Schumpeter era o processo de acumulao de capital realizado pelo empresrio
capitalista (o empresrio schumpeteriano) que, argumentava, seria um agente ligado ao
processo produtivo e a ele dedicado integralmente. Ora, C. Furtado aponta que o processo de
acumulao de capital envolve no somente o ato original da inovao primeira, mas sobretudo
seu processo de difuso pelo aparelho produtivo, ao qual atribua maior importncia no contexto
latinoamericano. Ademais, esse ato original praticado pelo empresrio inovador realiza-se num
ambiente de convergncias que oferecem as condies gerais, prprias e propcias realizao
desse ato. Ao argumentar a respeito desse ponto, C. Furtado parece antecipar um conceito
estabelecida dcadas depois, o conceito de sistema nacional de inovaoi. Ademais, a difuso
admite aperfeioamentos, eventualmente resultantes de atividades tcnicas que no exigem
acumulao de capital:

De modo geral, as novas tcnicas pressupem j acumulao [...]. Todos sabemos, porm, e j o
sabia Ricardo, que a introduo de uma nova mquina numa economia no um puro ato de
inovao, pois exige a convergncia de determinadas condies que justifiquem economicamente
[... Ademais,] os aperfeioamentos [...] no surgem ex nihilo. Pressupem inverses em pessoal
especializado, laboratrios de pesquisas equipados com material de elevado custo, etc. Tm um
custo social que nem sempre se traduz com exatido em seu preo de mercado, pois o avano da
cincia e da tecnologia financiado pelo conjunto da coletividade em universidades ou outras
instituies pblicas (Furtado, 1968: 49/50).

i
Conceito primeiramente utilizado por C. Freeman, o que ser visto na seo seguinte, II.3. Cf. Freeman (1988).
 50

Percebia C. Furtado que, mesmo nos pases da periferia em que o processo de

industrializao havia evoludo e se aprofundado, continuavam a prevalecer mecanismos que
reproduziam as caractersticas bsicas do subdesenvolvimento: heterogeneidade e dependncia.
No somente haveria, ento, que se introduzirem polticas nacionais que alterassem essas
tendncias, mas tambm haver uma tomada de conscincia internacional para contra-restar as
foras que tendiam polarizao mundial entre centro e periferia. Dentre as medidas propostas,
enfatizou o desenvolvimento da pesquisa cientfica e tecnolgica nos pases subdesenvolvidos,
como forma de desobstruir os canais de transmisso do progresso tcnico, ocorrido no centro
desenvolvido, para o mundo atrasado em razo da incapacidade deste em posicionar
competitivamente seus produtos no mercado mundial28.

Em meados da dcada de 60, comeava a ficar claro que a fase de desenvolvimento

baseado na substituio fcil de importaes29, seguido at ento por boa parte dos pases
latino-americanos, estava em crise. A idia de estagnao econmica transformou-se em voz
corrente no pensamento econmico crtico, e C. Furtado foi seu porta-voz mais ativo. Seu livro
Subdesenvolvimento e Estagnao na Amrica Latinai, escrito em 1965, reafirma a tese de que
o progresso tcnico operou no sentido de agravar os desequilbrios econmicos e sociais
caractersticos do subdesenvolvimento. Os argumentos se desdobram, em verdade, daqueles j
antes apresentados: dependncia e heterogeneidade. Com mais nfase ainda, ele apontava a
exogeneidade da tecnologia introduzida na produo como um fator fundamental na reproduo
da dependncia externa. Segundo ele, a prpria penetrao da tcnica engendra a instabilidade
social e agrava os antagonismos naturais de uma sociedade estratificada em classes (Furtado,
1968: 13). O nico caminho aberto seria o da ao pblica que contivesse a ao predatria das
foras naturais do mercado, ao que deveria ser profunda e ampla.

A penetrao das empresas multinacionais nos processos de industrializao da periferia

faria C. Furtado refletir sobre seu significado. A princpio, apontou para os efeitos predatrios
que grandes empresas poderiam causar em estruturas economicamente mais frgeis, tal o peso de
seu poder, inclusive pelo reforo s tendncias excludentes j mencionadas acima e que a
tecnologia de origem externa impunha30. Mas foi alm, vendo naquelas empresas uma verdadeira
ameaa nao:

i
Furtado (1968).
 51

Cabendo-lhes grande parte das decises bsicas com respeito orientao dos investimentos,
localizao das atividades econmicas, orientao da tecnologia, ao financiamento da pesquisa e
ao grau de integrao das economias nacionais, perfeitamente claro que os centros de deciso
representados pelos atuais estados nacionais passaro a plano cada vez mais secundrio. (Furtado,
1968: 44).

A penetrao das empresas multinacionais, segundo ele, seria a forma de os Estados

Unidos, no clima de guerra fria da poca, assegurarem a manuteno dos pases da Amrica
Latina na sua rbita de influncia. Havia, portanto, no entendimento de C. Furtado, tambm
motivaes poltico-diplomticas a comandar a expanso multinacional das empresas.

Argumentava-se nos Estados Unidos que a difuso dessas empresas pela periferia
garantiria uma solidariedade de interesses e promoveria o desenvolvimento, a que responde C.
Furtado que, ao contrrio, o resultado seria a estagnao, uma vez que os mecanismos
excludentes internos e a dependncia externa se acentuariam. A resposta que propunha era o
reforo da idia de nacionalidade que, de um lado, pressupunha a mobilizao popular e, de
outro, a existncia de rgos polticos e institucionais capazes de empreender as tarefas do
desenvolvimento.

Ademais, a inexistncia de mudanas fundamentais na estrutura social e o agravamento do

dualismo no mercado de trabalho ampliavam o hiato entre os setores atrasado e moderno da
economia, conduzindo o processo de industrializao exausto, sobrecapacidade, elevao
dos custos unitrios de produo e queda no investimento. A estagnao se seguiria como
corolrio, assim, se mantido o status quo de predomnio das foras livres do mercado, a que C.
Furtado se referia como um processo espontneo ou laissez-faire.

Como a histria mostrou, no entanto, a estagnao no se consumou. Ao contrrio, crise

econmica na virada dos anos 60 sucedeu-se um perodo de intenso crescimento, particularmente
no Brasil e, portanto, no se confirmaram as previses estagnacionistas de C. Furtadoi.
Posteriormente, observado o dinamismo do capitalismo perifrico, o autor se aprofundou no
exame das empresas multinacionais e manteve suas crticas, dirigidas agora ao carter perverso
do estilo de desenvolvimento que resulta e, o que nos interessa mais de perto, do estilo de
progresso tcnico criado pela dependncia dos pases perifricos ao comando das multinacionais.

i
Essa constatao serviu de fundamento a uma crtica s idias estagnacionistas, em particular a de C. Furtado, de
M. C. Tavares e de J. Serra em trabalho escrito em 1971.Cf. Tavares e Serra (1977).
 52

C. Furtado passou ento a se perguntar sobre a perversidade no somente do estilo de

crescimento econmico excludente, que reforava os laos de dependncia, mas da prpria
direo do progresso tcnico e de seus limites quanto sua expanso pelo mundo. O trabalho do
Clube de Romai lhe serve de guia para a crtica do estilo de progresso tcnico. Descobre o
carter predatrio do processo de civilizao, leia-se com isso, do processo capitalista
engendrado a partir da Revoluo Industrial. Sua universalizao seria impossvel diante da
exausto dos recursos no-renovveis. No interessa aqui discutir a validade das proposies do
crescimento zero que surgiram dos trabalhos do Clube de Roma, com todo seu catastrofismo,
conscientizao da questo ambiental e recado poltico duvidoso. Importa, no contexto do que se
discute nesse trabalho, ver que conseqncias C. Furtado extrai para o desenvolvimento
perifrico. Suas concluses antecipam em larga medida as afirmaes de G. Arrighi (1997), e sua
iluso do desenvolvimento no que chamou de semiperiferiaii, seria nada mais que um mito as
possibilidades

A concluso geral que surge dessas consideraes que a hiptese de generalizao, no conjunto
do sistema capitalista, das formas de consumo que prevalecem atualmente nos pases cntricos,
no tem cabimento dentro das possibilidades evolutivas aparentes desse sistema [...].Temos assim
a prova definitiva de que o desenvolvimento econmico a idia de que os povos pobres podem
algum dia desfrutar das formas de vida dos atuais povos ricos simplesmente irrealizvel.
Sabemos agora de forma irrefutvel que as economias da periferia nunca sero desenvolvidas
[grifo do autor], no sentido de similar s economias que formam o atual centro do sistema
capitalista [...].Cabe, portanto, afirmar que a idia de desenvolvimento econmico um simples
mito. (Furtado, 1974: 75).

Em suma, o crescimento econmico da Amrica Latina (alm da estagnao), ademais

de perverso, concentrador de renda intrinsecamente restritivo. No possvel reproduzir os
padres de consumo dos pases centrais a no ser de forma limitada e concentradora, de modo
miniaturizado, como chega a dizer, at mesmo por restries fsicas de acesso s matrias-
primas de carter no renovvel. Esse caminho do o crescimento econmico harmonizava-se com
as restries impostas vontade nacional, onde as classes dirigentes se impregnavam tanto de um
padro de consumo quanto de uma cultura cujo elemento motor o progresso tcnico (Furtado,
1984: 80).

i
O relatrio da chamada Fase Um est publicado em Meadows et alli (1978).
ii
Aquela onde ocorreu um processo de industrializao tardio.
 53

Essa argumentao parece aproxim-lo das idias de K. Marx que, como se viu, cr na
inexorabilidade do progresso tcnico como motor da acumulao capitalista e lei intrnseca a esse
modo de produo. Entretanto, no assim que C. Furtado pensa. A determinao para ele seria
outra e estaria, por assim dizer, invertida, uma vez que no na essncia do funcionamento
econmico que se exige desenvolvimento tecnolgico, mas na dependncia cultural que se
encontra o elemento indutor do sistema produtivo perifrico a buscar o progresso tcnico. Trata-
se de uma cpia que mimetiza, em miniatura, a vida dos pases centrais. Essa seria a fonte da
chamada modernizao, um processo em que se adotam formas de consumo deslocadas das
condies de produo locais. Essa modernizao, sendo basicamente uma cesta de consumo,
determina, de certo modo, os mtodos de produo a serem adotados31. A introduo de novos
produtos e, portanto, o impulso pesquisa e desenvolvimento, obedece a essa vontade
desfocada dos problemas reais da sociedade subdesenvolvida.

C. Furtado assume, assim, uma viso bastante crtica do processo de desenvolvimento

tecnolgico tal como se apresenta aos pases da periferia e que vai alm da sua argumentao
inicial em que se gerava apenas excludncia e heterogeneidade. A difuso do progresso tcnico
no tendeu a reduzir o subdesenvolvimento, mas, ao contrrio, a acentu-lo.

Ao tratar das empresas multinacionais C. Furtado problematiza outros temas bastante

atuais. O primeiro deles tem a ver com as prticas oligopolistas. Na sua prtica concorrencial, a
grande empresa introduz formas de coordenao de decises que lhe do mobilidade, poder
financeiro, capacidade inovativa, diversificao produtiva e uma enorme capacidade financeira.
A expanso multinacional segue no rastro da nova capacidade e flexibilidade financeira,
facilitando sua mobilidade setorial e geogrfica. Esse agigantamento de seu poder de deciso
vis--vis o dos pases leva perda de capacidade dos Estados nacionais no estabelecimento de
polticas prprias32 e, portanto, perda das alternativas para um projeto nacional. O segundo diz
respeito ao impulso inovao que caracteriza a ao das grandes empresas. O progresso tcnico
e, principalmente, a introduo de novos produtos passam a constituir uma atividade cotidiana da
empresa, o que leva a que a dependncia, antes imitao de padres externos de consumo
mediante a importao de bens, agora se enraze no sistema produtivo e assuma a forma de
programao pelas subsidirias das grandes empresas dos padres de consumo a serem adotados
(Furtado, 1984: 89). A obsolescncia tecnolgica torna-se mais veloz e dispendiosa e se inscreve
 54

como forma de dominao da periferia: a substituio rpida de bens como mecanismo de

manuteno das disparidades sociais.

Nessa apresentao das idias de C. Furtado formuladas na fase anterior s

transformaes das dcadas de 80 e 90, chama-se a ateno para a antigidade de alguns
fenmenos que muitos querem crer monoplios das mudanas de fim do sculo. Mais que isso,
essas idias mostram a resilincia de certos fenmenos tpicos da periferia capitalista, que
sobreviveram nas vrias fases do processo de industrializao: a dependncia; a concentrao de
renda; a heterogeneidade produtiva e tecnolgica. Na questo do progresso tcnico propriamente
dito, h um crescente pessimismo, na medida em que na periferia se constitui um elemento
reforador das iniqidades sociais e da dependncia. A partir dos anos 80 a questo internacional
e a rbita financeira passariam a preocupar o autor cada vez mais, mostrando, alis, sua
capacidade de manter-se contemporneo, mas isso no ser tratado nesta seoi.

II.2.4 As teorias da dependncia e o progresso tcnico

As idias da Cepal, ao incio de suas funes como agncia internacional, foram

adquirindo novos contornos a partir de meados da dcada de 50, aps sua criao em 1949 em
que formulou suas primeiras concepes. As transformaes, associadas aos desdobramentos do
processo de desenvolvimento em curso, colocavam a necessidade de aprofundamento de alguns
temas e a reconsiderao de outros. A Cepal realizou alguns desses exerccios, no calor de sua
atividade de agncia propositora de caminhos ao setor pblico, de formuladora de polticas e
treinamentos diversos e de debatedora de questes candentes. Mas foi no ressurgimento do
debate sobre a dependncia que as crticas, do mesmo lado, passaram a surgir33.
Historicamente, ao final da dcada de 50 e princpios de 60, pelo menos duas questes obrigavam
a uma redefinio ou, pelo menos, a que se repensassem algumas questes: a primeira delas diz
respeito ao ingresso do capital estrangeiro no processo de desenvolvimento industrial; a segunda
trata da questo distributiva, que traz novas foras sociais e polticas medida que aquele
processo avanava.

O prprio R. Prebisch escreveria um artigo em 1963, no qual procurava readequar suas

idias diante da realidade em transformao que via sua frente. Passou a preocupar-se, ento,

i
No captulo III o assunto ser tratado sem o tipo de abordagem por autor que fizemos neste captulo.
 55

com vrios aspectos como a chamada questo social da concentrao da renda, os obstculos
ao desenvolvimento, a insuficincia dinmica do crescimento, a crise econmica, o novo
capital estrangeiro, o papel do Estado e, o que nos interessa mais de perto, a questo do progresso
tecnolgico, entre outros aspectos abordados numa viso bastante integrativai.

O pensamento latino-americano sobre o desenvolvimento passaria, ento, a considerar

com mais nfase a natureza de sua dependncia em relao ao centro, dependncia que passa
pelos vrios elementos constitutivos da sua prpria sociedade. A problematizao da dependncia
no constitua, na verdade, qualquer novidade nas discusses sobre o atraso. Tanto as idias da
Cepal como as da esquerda militante do Partido Comunista Brasileiro continham vrios de seus
elementos34. Entre os autores que mais influenciaram as discusses est F. H. Cardoso, que ao
longo da dcada de 70 escreveu uma srie numerosa de textos sobre a dependncia, a partir de
um livro originrio escrito nos anos 60 com E. Falettoii. Essa discusso, no entanto, no ficou
restrita apenas Amrica Latina. Outros autores vieram a estudar a evoluo do sistema
capitalista mundial sob o prisma da dependncia, mas no sero objeto desta recuperao
selecionada da teoria da dependncia que estamos fazendo nesta seo35.

A teoria da dependncia partia da constatao de que a estagnao da Amrica Latina

no seria uma conseqncia inelutvel da continuidade das relaes entre centro e periferia.
Advertia tambm para a importncia fundamental dos fatores de ordem interna, diante das
relaes externas. E, por fim, introduzia uma linha de interpretao que trazia para o primeiro
plano as questes de natureza poltica e sociolgica. Nesse enfoque, no havia necessariamente
uma correlao entre dinmica capitalista e excluso social, nem tampouco entre dinmica
capitalista e dependncia. Tudo, na verdade, dependeria do arranjo particular das foras internas,
da articulao de seus interesses vis--vis os impulsos e restries das relaes externas36.
Estavam envolvidas as relaes de natureza comercial, financeiras e produtivas, a partir da nova
situao gerada pela internalizao das empresas transnacionais e pela evoluo das transaes
financeiras e creditcias internacionais, tal como vm a se expressar na economia e na poltica
interna aos pases, por seus grupos de interesse, expresses de classe e polticas. Noutros termos,

i
Esse artigo constitui um de seus mais interessantes textos, pelo combate explcito a favor de uma poltica de
desenvolvimento e da busca por introduzir questes sociais no mbito de sua anlise. Prebisch (1982c).
ii
Cardoso e Faletto (1969).
 56

a dinmica interna dos pases dependentes [passa a ser] um aspecto particular [itlico do autor]
da dinmica mais geral do mundo capitalistai (Cardoso, 1977: 126).

O esforo analtico deveria, assim, orientar-se para a anlise das estruturas internas aos
pases perifricos que configuram um novo tipo de articulao com os interesses internacionais,
numa etapa do capitalismo em que a produo se internacionalizava pela ao ativa das empresas
transnacionalizadas. Os caminhos do desenvolvimento implicavam o reconhecimento desses
liames, j no bastando a definio das foras nacionais a disputar antagonicamente com os
interesses internacionais o espao para a industrializao. A dependncia expressa-se, dessa
forma, nos vrios domnios da vida interna dos pases perifricos: econmico, financeiro,
tecnolgico, cultural e poltico.

A situao de subdesenvolvimento no implica, assim, um mero atraso de nveis de vida,

mas uma intrincada teia de relaes que as foras e classes sociais internas mantm com
interesses estabelecidos e reiterados pelos pases centrais. Se no h novidade aqui quanto
dependncia como fenmeno de atrelamento da periferia ao centro, h no sentido de que esse
atrelamento se expressa no interior da situao perifrica, articulado aos interesses que pareciam
estar em oposio, ou seja, no interior da defesa da industrializao e das polticas a seu favor.
Da que a anlise centrar-se-ia mais nos pases em si, do que na regio, porque aqueles
apresentam composies sociais e interesses diferenciados. Em outros termos, tratar-se-ia de
recuperar as contradies internas do capitalismo na sua experincia em pases perifricos em
situao de dependncia.

Uma vez que as empresas multinacionais passam a se expandir nos pases perifricos para
atender ao seu mercado interno, cria-se uma situao histrico-estrutural diferente da que havia
presidido as fases anteriores do processo de industrializao. Por uma parte, o capitalismo se
internacionalizava, amparado na grande empresa industrial que diversifica a base geogrfica de
suas unidades produtivas as empresas multinacionais visando, sobretudo, aos mercados internos
desses pases. Por outra, o processo de industrializao perifrico ocorreria com a participao do
capital estrangeiro privado. Essas duas observaes apontam para uma mudana significativa

i
O autor advertia, porm, que essa dinmica geral [...] existe por intermdio tanto dos modos singularizados de
sua expresso na periferia do sistema, como pela maneira como o capitalismo internacional se articula
(Cardoso, 1977: 126).
 57

com respeito aos padres que haviam sido estabelecidos no perodo imediatamente anterior, em
que os capitais nacionais comandavam os investimentos e o mundo se pautava na relao centro-
periferia clssica, onde os primeiros produziam e exportavam bens industriais e os segundos
bens primrios.

As mudanas no panorama do capitalismo mundial, com a internacionalizao crescente

em termos no s comerciais, mas produtivos e financeiros, e as condies internas de cada pas e
de suas polticas de industrializao alteraram o terreno poltico, social e econmico dos projetos
nacionais de industrializao, que constituam a base para o salto econmico da situao de
subdesenvolvimento para o desenvolvimento. Essa mudana, longe de alterar o quadro de
dependncia, coloca uma cunha na correlao de foras internas aos pases, cujos resultados
vieram a minar profundamente as potencialidades de uma maior autodeterminao dos pases
perifricos. Os mecanismos financeiros que se estabelecem nesses pases nesse perodo vo, por
um lado, contribuir para a continuidade da expanso e diversificao industriais e, por outro,
minar as possibilidades futuras de maior autonomia37 e independncia na conduo de polticas
nacionais.

F. H. Cardoso aponta para o fato de que essas alteraes no significam uma maior
independncia do processo de industrializao, uma vez que as especializaes respectivas entre
centro e periferia poderiam apenas estar se deslocando. Em vez de bens industriais vs. primrios,
as especializaes de cada um dos mundos se dariam entre bens do setor de produo de bens de
capital e bens de consumo, ou entre bens que requerem contedo tecnolgico mais avanado e
maior progresso tcnico e os demais. Ademais, a industrializao com amparo no capital
estrangeiro, se, por uma parte, traz tecnologia nova e capital, por outra, exigir, em contrapartida,
que a remunerao de um e outro royalties e lucros possa se realizar. Assim, aquele autor
observava essa questo ainda em 1972:

[...] na nova diviso internacional do trabalho, d-se a concentrao crescente do setor I, ou, pelo
menos dos ramos dele que tm a ver com a criao de novas tecnologias, nas economias centrais
e, especialmente, nos EEUU. Assim, o que aparece conscincia comum como dependncia
tecnolgica dos pases perifricos , na verdade, ao mesmo tempo, dependncia financeira. A
industrializao da periferia, na medida em que consiste na implantao de fbricas para a
produo de bens de consumo imediato ou de bens intermedirios de mediana tecnologia,
reproduz, noutra escala e noutro contexto, a situao de dependncia [...] este mecanismo de
reproduo da dependncia concomitante com o outro [...] de endividamento externo crescente,
e a ele se relaciona na medida em que gera novas necessidades de emprstimos para sustentar a
importao da tecnologia produzida nas economias centrais. Assim, desenvolvimento e
 58

dependncia (tecnolgica e financeira) so processos contraditrios e correlatos, que se

reproduzem, modificam-se e se ampliam incessantemente, sempre e quando inexistam processos
polticos que lhes dem fim. (Cardoso, 1980: 80-81).

Dessa forma, aps dcadas de industrializao, percebem-se as limitaes para o

crescimento auto-sustentado. A periferia capitalista no capaz de gerar seus prprios circuitos
de realizao do capital, que passam por relaes externas numa situao de dependncia, agora
no mais pelo lado das relaes comerciais, mas pela circulao de capital. Para isso contribuem
as condies sociais que a industrializao pouco alterara, apontadas desde os primeiros textos da
Cepal: concentrao da renda, heterogeneidade produtiva, atraso tecnolgico, limitaes de
demanda, limitaes de capital, etc. A esse respeito, comenta F. H. Cardoso: por isso que as
deliberaes e decises da periferia encontram obstculos reais na estrutura no s do
comrcio mundial, mas do sistema produtivo internacional [itlicos do autor]i.

Diante do progresso tcnico nos pases perifricos, a abordagem da dependncia debate-se

com a mesma questo. A. Pinto assim a coloca:

[...] as anlises e discusses sobre cincia e tecnologia ao menos frente aos problemas e tarefas
do desenvolvimento econmico e social no podem ser desprendidas do contexto global e do
funcionamento e relaes do sistema centroperiferia. Somente assim possvel vislumbrar as
razes profundas do chamado hiato tecnolgico, assim como compreender que o problema
correlacionado da concentrao do progresso tcnico nas economias centrais e a marginalizao
relativa da periferia somente pode ser resolvido na medida em que se modifiquem os dados e
contrastes estruturais que lhes do origem, assim como as formas de relao entre as duas esferas.
(Pinto, 1976: 271).

Esse autor situava essas consideraes ao discutir as mudanas trazidas pela

industrializao da Amrica Latina. No plano tecnolgico reconhecia que a industrializao havia
apresentado uma maior difuso tecnolgica pelo corpo da economia, sobretudo se comparado ao
perodo anterior de crescimento para fora. E, sobretudo, A. Pinto entendeu que a
internacionalizao das economias latino-americanas facilitara o acesso ao progresso
tecnolgico principalmente atravs das empresas multinacionais38. Isso posto, entretanto, foram
mantidas as preocupaes com a insuficincia interna para a gerao de progresso tcnico
endgeno, com a grande heterogeneidade estrutural e tecnolgica do parque produtivo, e com as
grandes disparidades de renda. A questo da dependncia desta forma recolocada, apesar do
dinamismo trazido pelo crescimento industrial com a participao do capital externo, temas que

i
Cardoso, 1980: 144.
 59

foram constantes preocupaes do pensamento cepalino ao longo das suas primeiras dcadas de
existncia.

Por outra parte, M. C. Tavares, escrevendo mesma poca, no somente subscreve as

crticas viso estagnacionista que derivava do pensamento cepalino por volta dos anos 60, como
tambm procurou tratar do padro histrico de acumulao que se estabeleceu no capitalismo
mundial e das repercusses nos pases da periferia. O novo padro apoiava-se na expanso da
empresa oligopolizada, com introduo acelerada de progresso tcnico e rpida diferenciao da
estrutura da demanda, numa poca em que o capital j se expandia em escala mundial, com
crescente predomnio do capital financeiro (Tavares, 1977).

A introduo de progresso tcnico torna-se cada vez mais importante para a concorrncia
das empresas, assim como a diferenciao da estrutura de consumo, inclusive, pela introduo de
novos bens de consumo e de investimento. A periferia torna-se importante no somente pela
necessidade da extenso geogrfica dos mercados, mas, tambm, porque a tendncia
sobreacumulao de capital nos pases centrais requeria a sua transferncia periferia por meio
do financiamento externo destas economias. Sua posio, embora crtica dos estagnacionistas,
tornava explcito que, no novo espao econmico aberto pela ao das empresas transnacionais e
pela elevao dos fluxos financeiros mundiais, os Estados nacionais poderiam perder capacidade
endgena de traar seus prprios caminhos em busca do desenvolvimento econmico, razes que
C. Furtado j havia apresentado39.

A questo da dependncia reintroduzida neste esquema interpretativo ao examinar a

ao dessas empresas nos pases perifricos. A empresa oligopolizada por seu poder financeiro,
domnio de processos tecnolgicos e capacidade de inovao estabelece enormes vantagens
competitivas e responde apenas em parte s condies dos pases perifricos. Em suas decises
de investimento e produo leva em considerao a endogenia da empresa no conjunto de suas
aes no plano mundial e sua estratgia local. Para M. C. Tavares, o contedo da dependncia
tecnolgica se expressava em duas vertentes. A primeira refere-se incapacidade de controlar a
tecnologia dominante, ou adapt-la s condies de produo locais, bem como o alto preo que
[as empresas nacionais...] tm que pagar por certos processos. A segunda trata da no-
compatibilidade entre a tecnologia empregada e a estrutura de produo, que afeta, por sua vez, a
estrutura de consumo, num sentido semelhante ao empregado por C. Furtado40.
 60

Entretanto, a autora adverte:

Para economias subdesenvolvidas o problema da escolha de tcnicas [...] est na escolha dos
produtos e, por derivao, na modificao da estrutura da produo que afeta e diferencia a
demanda [...]. O problema da alocao de recursos e da escolha de tcnicas (quando esta
possvel) s tem sentido em termos de poltica econmica [grifo da autora], quando se planeja e
se controla o que se quer produzir [...]. Convm advertir, porm, que a introduo de novos
produtos na economia no em geral controlada pelo Estado; , pelo contrrio, parte essencial da
dinmica de acumulao de um oligoplio diferenciado [...]. A este problema maior da alocao
de recursos pode pois reduzir-se a chamada dependncia externa tecnolgica [...]. O problema
est nas evidncias acumuladas sobre o mau uso macroeconmico de recursos e seus efeitos
perversos sobre a estrutura de consumo e a distribuio da renda [...e, assim,] o raio de manobra
dos Estados para alterar o comportamento das grandes empresas, estrangeiras ou nacionais, nessas
matrias estratgicas, tanto mais limitado quanto sua prpria estrutura de investimento se
encontra acoplada dinmica de expanso dessas empresas de pontai. (Tavares, 1998: 84-85).

Essas observaes da autora trazem para a discusso sobre o desenvolvimento e da

dependncia das economias perifricas a questo das formas de concorrncia no capitalismo. A
introduo dessa temtica diz respeito tanto ao padro de acumulao na ordem capitalista
mundial, dominada pela grande empresa oligopolista e pela crescente internacionalizao dos
circuitos de capital, quanto s formas que o processo de industrializao vai assumindo nas
grandes economias da Amrica Latina, sua diferenciao produtiva, sua dinmica intersetorial e
sua estrutura de consumo. Os elos de ligao entre um e outro vo sendo estabelecidos em
propores crescentes pela ao das grandes empresas transnacionais e pelo crescente
endividamento externo. A tecnologia de produo e o desenvolvimento tecnolgico esto
articulados a esse conjunto de fatores externos e internos interconectados e auto-alimentados.
Surgem novas questes, de certo modo mais complexas, em que possvel ver tanto a
permanncia de alguns elementos diagnosticados pela Cepal concentrao da renda;
heterogeneidade estrutural; atraso relativo; reduzida autonomia dos circuitos de capital;
importao de tecnologia, etc. quanto elementos novos por exemplo, industrializao
internacionalizada e as novas formas de dependncia financeira.

O recurso ao capital estrangeiro, enquanto viabilizava o financiamento dos enormes

investimentos necessrios para internalizar a produo de setores industriais mais pesados e
permitia o acesso a uma tecnologia moderna, criou tenses crticas que culminaram na crise

i
A autora, entretanto, no tem qualquer entusiasmo pela idia de dependncia tecnolgica, exposta na frase: [...]
que se tenha adotado a expresso no muito feliz de dependncia tecnolgica Tavares (1998: 83).
 61

generalizada na Amrica Latina nos anos 80. A regio estava desaparelhada para enfrentar as
mudanas no capitalismo internacional que vieram a seguir, dadas basicamente pela revoluo
tecnolgica e pelas mudanas no sistema financeiro internacional. O desenvolvimento
dependente-associado, como F. H. Cardosoi denominou a esse tipo de dependncia da periferia
cum dinamismo, mostrou ento seus limites: a dependncia se aprofundou e a crise se imps.

A Amrica Latina, tal como propunham a Cepal e C. Furtado, trilhou os caminhos da

industrializao, internalizou processos produtivos ao substituir importaes, ampliou
conhecimentos, modernizou-se. Entretanto, novas formas de dependncia se forjaram medida
que o progresso tcnico e a indstria se espalhavam pelo continente, em particular, nos seus
maiores pases Mxico, Argentina e Brasil. O financiamento externo e a abertura s
multinacionais, na mesma medida em que se constituram em fatores essenciais nesse processo,
colocaram a cunha da futura regresso ao movimento de autonomizao e levaram estas
economias a um ponto, como registra a notvel epgrafe desta seo, bem diverso do que em
primeiro se pensou!

II.3. Economia e Tecnologia: algumas determinaes

E vadeamos a cincia,
mar de hipteses.
(CARLOS DRUMMOND DE ANDRADE, Mito)

O reconhecimento da profunda imbricao entre crescimento econmico e progresso

tecnolgico durante muito tempo parece no ter preocupado os economistas da primeira metade
do sculo XX. Os princpios do equilbrio e a viso do curto prazo dominavam a cena das
discusses durante muito tempo. Se nos clssicos essa relao no foi objeto de reflexes
explcitas e detalhadas, fez, entretanto, sempre fez parte de sua compreenso, que tinha em vista,
registre-se, o dinamismo da economia capitalista, a riqueza das naes. K. Marx colocou-o no
centro das pulses intrnsecas do sistema capitalista, entrelaado ao processo de acumulao de
capital quando este se torna autodeterminado, determinado por suas prprias leis. A teoria

i
Cf. Cardoso (1974). O ttulo do trabalho, As (con)tradies do desenvolvimento associado foi posteriormente
renomeado para As novas teses equivocadas e publicado em Cardoso (1975).
 62

neoclssica, entretanto, expulsou da cincia econmica o progresso tecnolgico e, quando o fez,

tratou-o como elemento residual e exgeno. Na economia do desenvolvimento, que ganha
importncia no perodo posterior Segunda Guerra Mundial, a tecnologia e o progresso assomam
como fator essencial para a distino entre os pases desenvolvidos e os atrasados, mas no
chegou ainda a ter um tratamento especfico. Somente aps a segunda metade do sculo
comearam a surgir anlises especficas sobre o componente tecnolgico na economia.

No o caso aqui de historiar esse movimento do pensamento econmico. H para isso

excelentes resenhasi. Nosso interesse estabelecer algumas determinaes que interligam
tecnologia e economia numa sociedade capitalista e situ-las no contexto de um pas dependente.
Para isso, importante que se introduzam alguns conceitos que foram sendo estabelecidos pelo
corpo terico na chamada economia da tecnologia (ou economia da inovao ou do
progresso tcnico).

Parte-se aqui da premissa de que o progresso tcnico no capitalismo , sobretudo, uma

arma concorrencial na mo das empresas em busca de lucros de monoplio, na confluncia
entre K. Marx e J. Schumpeter, como foi tratado na primeira seo deste captulo. Entretanto, h
outros aspectos a considerar, um deles sugerido por G. F. List. Ao contrrio da firma no-
clssica, igual, sem histria ou personalidade, as empresas encontram-se num ambiente
econmico especfico e particular onde conta o sistema de inter-relaes, cultura, histria,
hbitos, rotinas, instituies, etc., nos contornos definidos pelas naes. Esses dois temas foram
objeto das preocupaes de boa parte dos textos tericos e trabalhos empricos que fazem parte
desse segmento do pensamento econmico a que se denominou de economia da tecnologia.

Esse tema tem sido, particularmente, objeto da ateno dos autores chamados de neo-
schumpeterianos e, dentre estes, alguns em particular procuraram estabelecer mais explicitamente
as inter-relaes com os ambientes nacionais, que o conceito de um sistema nacional de
inovao procurou captar. Um segundo aspecto importante desses economistas diz respeito aos
contornos setoriais da inovao. Sua importncia no est somente na dinmica das relaes
intersetoriais, mas tambm, na medida em que os pases tambm apresentam especificidades
nessa clivagem, refletido, em parte, na dinmica das relaes internacionais.

i
Por exemplo: Mowery e Rosenberg (1979); Kennedy e Thirlwall (1972); e Freeman (1977; 1993). Rosenberg
(1982).
 63

A prxima seo dedicada ao exame dessas questes que se destacam no imbricamento

das relaes entre progresso tcnico e dinmica capitalista.

II.3.1. Concorrncia das empresas e inovao tecnolgica

A viso dos neo-schumpeterianos sobre a inovao herdeira de duas grandes reas da

teoria econmica. A primeira vem de J. Schumpeter e sua concepo do desenvolvimento
econmico como um processo de destruio criadora das empresas cuja rota tem sido traduzida
como uma linha evolutiva com semelhanas teoria biolgica da evoluo41. A segunda vem das
teorias sobre as estruturas de mercado.

Se J. Schumpeter colocava suas lentes no processos mais profundos das transformaes

econmicas e sociais geradas pela inovao, na literatura neo-schumpeteriana no esse seu
ngulo principal. Da mesma forma, enquanto J. Schumpeter destacava as inovaes originais e
mais transformadoras, seus seguidores preocupam-se tambm com os pequenos acrscimos que
ocorrem em sucesso ao longo do tempo e so paulatinamente introduzidos nas linhas de
produo, seja da empresa originria, seja das empresas para onde a inovao se difundiu. Assim,
para estes, a inovao um processo persistente e contnuo ao longo do tempo, do qual participa
todo o conjunto das empresas e no somente aquela que foi a sua pioneira. esse o sentido
evolutivo, com analogias no campo da biologia, que J. Schumpeter havia atribudo ao
capitalismo42. Os autores posteriores iro construir uma srie de conceitos que procuram
categorizar e classificar os vrios passos, etapas e caractersticas desse processo que se origina na
busca de vantagens por parte das empresas nas suas disputas competitivas no mercado.

De acordo com R. Nelson e S. Winter, o primeiro grande compromisso da teoria

evolucionista com o enfoque comportamental das empresas individuais (Nelson & Winter,
1990: 8). Com isso, os autores estabelecem sua filiao s teorias microeconmicas que colocam
na estratgia das empresas o centro das decises competitivas e sua preocupao com a
caracterizao da atuao da empresa no longo prazo, assim como com suas transformaes
internas e externas. A racionalidade que move as empresas no aquela descrita pela teoria
neoclssica, em que os agentes individuais apenas expressam a otimizao de uma funo-
objetivo qualquer e, portanto, diante dos mesmos dados (ou restries), sempre adotariam as
mesmas aes43, ou seja, uma racionalidade puramente instrumental de ajuste de meios a fins
 64

predeterminados. A racionalidade da firma neo-schumpeteriana delimitada e estabelecida nos

procedimentos (procedural), em concordncia com H. Simoni.

Essa firma se move ainda para a valorizao do valor, mas a busca do crescimento
mximo do capital empregado no se define no curto prazo, nem as variveis tm a clareza das
funes-objetivo acima mencionadas. A meta da valorizao estabelecida a partir de
procedimentos heterogneos pelas empresas, diante das incertezas do mundo econmico e dos
comportamentos idiossincrticos das empresas. Esses comportamentos vo sendo construdos nas
organizaes e refletem experincias especficas que no desaparecem no momento seguinte,
permanecendo como memria, atitudes, rotinas, convenes e prticas exercidas naquele ncleo
humano44. A lgica da empresa, definida pela necessidade frrea de competir (K. Marx),
encontra formas de expresso que no so uniformes e podem sofrer mudanas ao longo do
tempo. A empresa tem histria e geografia, ou seja, heranas e local, que acabam conformando
seus padres especficos de exerccio da concorrncia e de busca da valorizao de seu capital.
Tempo e espao no so estranhos firma, como no mundo neoclssico. O capitalismo, com sua
lgica de movimento e suas leis imanentes, guarda nas suas empresas, que encarnam essa
lgica, diferenciaes, e, nesse jogo, imutvel seria apenas a pulso de ampliar seu poder diante
dos concorrentes.

Essa empresa j no habita o mundo idlico da concorrncia livre e perfeita, mas disputa
espao em mercados caracterizados, em grande parte, por empresas com poder sobre esses
mercados. A concorrncia entendida como uma disputa entre os vrios capitais por espaos de
valorizao desses capitais, que iro ser exercidos nos diversos mercados especficos e no por
uma determinada caracterstica do mercado, como, por exemplo, o nmero de empresas. Nessa
disputa, os concorrentes apelam para vrias estratgias que dependem do setor a que pertencem,
da estrutura de seus mercados e da sua prpria estrutura, em sua busca por lucros
extraordinriosii. Dependem tambm do ambiente que cerca a empresa, daquilo que os
evolucionistas chamam de seu ambiente de seleo. Desse ambiente fazem parte as distintas
esferas da vida humana que se refletem tanto no mercado de atuao da empresa como na sua
prpria configurao interna, seus sistemas e atitudes, o que, uma vez que no so totalmente

i
H. Simon distingue racionalidade substantiva, ou racionalidade instrumental, que ajusta meios a fins, de
racionalidade no procedimento, que depende do processo que a gerou como ato deliberado e indutor (Simon, 1978).
ii
Cf. M. S. Possas (1999: 40).
 65

independentes, traz problemas analogia da biologia evolucionista45. Importa, entretanto,

demarcar que as empresas exercem suas opes tendo em vista um grande conjunto de
referncias e variveis com que interagem dinamicamente.

Trata-se, assim, de firmas que tomam decises a partir de um conjunto complexo,

mltiplo e variado de interaes (Lundvall, 1992a), conjunto que abriga e agrega empresas e no-
empresas, mercados e no-mercados, aspectos privados e pblicos, instituies e subjetividades.
So unidades com caractersticas estruturais e comportamentais prprias, aptides diferenciadas e
experincias vrias, e que, ademais, alteram-se ao longo do tempo. Assim, as firmas so
modeladas como tendo a qualquer tempo capacitaes e regras de deciso caractersticas. Ao
longo do tempo essas capacitaes e regras so modificadas em conseqncia tanto de esforos
deliberados para a resoluo de problemas como de eventos aleatrios (Dosi, 1984).

Esse contexto em que a empresa atua implica que a inovao tenha um papel de maior
destaque entre seus instrumentos de competio. Isto tanto mais importante para as ltimas
dcadas, quando houve uma acelerao nas mudanas organizacionais, produtivas e tecnolgicas
das empresas, em grande parte devido aos progressos na tecnologia da informao. A inovao,
j alertava J. Schumpeter, observada no apenas numa, mas nas vrias reas da atuao das
empresas. O progresso das tcnicas de produo e os novos produtos so possivelmente os mais
importantes, mas no so os nicos aspectos em que as empresas inovam: as inovaes na
administrao, na organizao do trabalho e, mesmo, na comercializao esto muitas vezes
interligadas s inovaes tecnolgicas stricto sensu, embora no necessariamente. Como afirma
S. Muniz, as inovaes organizacionais devem ser vistas como distintas daquelas tecnolgicasi,
embora possa haver (e freqentemente ocorre) retroalimentao, mtuo suporte e integrao46.

Os desconhecimentos e as incertezas com que as empresas convivem nas suas decises

so ainda maiores quando se trata das inovaes tecnolgicas. R. Nelson e S. Winter argumentam
que as empresas, na presena daqueles elementos, organizam suas decises em torno de padres
de comportamento predizveis e regulares, ou seja, seguem o que chamaram de suas rotinas.
Com isso querem reafirmar o sentido de que as prticas das empresas, adquiridas e reproduzidas

i
Muniz (2000: 62). A autora esclarece, entretanto, que, enquanto a literatura evolucionista v as novas formas
organizacionais como decorrentes do novo paradigma tcnico-econmico, os franceses [Coriat, 1990, por exemplo]
costumam inverter a relao entre tecnologia e formas organizacionais. Idem, ibidem.
 66

em sua vida, constituem processos internos pelos quais se procura reduzir os graus de
desconhecimento e incerteza presentes47. As rotinas organizacionais constituem as heursticas de
como se fazem as coisas ou de como melhor-lasi, sobre o que mais regular e predizvel na
empresa. Essas rotinas so compostas, em grande parte, pelas prticas e pelos hbitos (com
contedos muitas vezes idiossincrticos) das empresas que tm constitudo sua histria
constitutiva, onde se acumularam conhecimentos, aprendizados, especializaes, repeties,
culturas, formas organizacionais e interaes com o ambiente, com o mercado, com os
fornecedores, etc.

O que se pretende chamar a ateno aqui para as especificidades das empresas,

especificidades estas que guardam estreita relao com os seus diversos ambientes de interao:
fornecedores, mercados, setores e naes. Assim, suas capacitaes e regras de deciso, que
resultam dessas especificidades, do sustentao s suas estratgias, que, em ltima instncia, so
suas formas de cumprir seu destino como unidades de capital, ou seja, como unidades de
valorizao de valor num sistema econmico que se constitui na exigncia desse
comportamento por parte das empresas, sob pena no somente de negar sua natureza, mas de
perecimento.

Ao introduzir inovaes tecnolgicas, a empresa, de certo modo, apenas repercute uma lei
capitalista intrnseca, que se impe com frrea necessidade. Sua meta a obteno de lucros
extraordinrios. O grau de incerteza nesse procedimento ainda maior porque a cincia e a
tecnologia, como forma de conhecimento, tm caractersticas especiais diante dos demais
elementos da produo, que se transportam para o ambiente econmico. De fato, G. Dosi cr que
se introduz um outro tipo de incerteza que chama de forte:

[...] deixe-nos distinguir entre (a) a noo de incerteza familiar anlise econmica, definida em
termos de informao imperfeita sobre a ocorrncia de uma lista conhecida de eventos e (b) o que
chamamos de incerteza forte em que a lista de eventos possveis desconhecida e um no sabe
sequer as conseqncias de aes particulares para qualquer dado evento. Eu sugiro que, em geral,
a busca inovativa caracterizada pela incerteza forte. (Dosi, 1990: 121).

Mas por qu dessa especificidade?

i
Dosi (1990: 119-120).
 67

A tecnologia e, portanto, o desenvolvimento tecnolgico envolvem questes muito

prprias48. A tecnologia nutre-se tanto de conhecimentos gerados e transmitidos na complexa
vida social como de conhecimentos especficos, prprios empresa, que G. Dosi chama de
conhecimento tcito49. Em outros termos, para as empresas, a soluo de problemas
tecnolgicos envolve o uso de informaes extradas da experincia prvia e do conhecimento
formalizado (por exemplo, das cincias naturais); entretanto, envolve, tambm, capacidades
especficas e no-codificveis [itlico do autor] da parte dos inventores (Dosi, 1990: 113). E o
faz por caminhos que levam em conta suas trajetrias anteriores, tanto porque a tecnologia, em
seu desenvolvimento, estabelece um leque determinado de possibilidadesi como porque a
empresa, dentro da rea em que atua, apresenta comportamentos e organizao prprios,
caractersticos, que estabelecem as suas formas de resoluo natural dos problemas.

A realizao da inovao tecnolgica como instrumento de concorrncia pelas empresas

est, portanto, sujeita a um grande nmero de fatores, o que amplia o grau de incerteza em que
funcionam. As estratgias de concorrncia, que so, na verdade, estratgias de expanso dinmica
das empresas, podem ser vistas como escolhas em ambientes de seleo, segundo a analogia
evolucionista. Com o passar do tempo e a ampliao do enfoque analtico, o uso dessa analogia
se torna mais precria, uma vez que sugere um distanciamento entre empresa e ambiente muito
maior do que h de fato, ainda que a verso evolucionista escolhida na analogia seja a
lamarckiana (Nelson & Winter, 1982: 5). Os genes no aprendem e, como afirma C.
Freeman, h que se lembrar da diferena fundamental entre evoluo biolgica e evoluo social
do homem, em que no apenas o ambiente natural, mas tambm o ambiente institucional est
mudando rapidamente medida que interage com a tecnologia (Freeman, 1991: 212).

As inovaes, do ponto de vista da empresa, esto articuladas sua viso comercial, o que
implica dimenses outras ao lado das questes mais especificamente tcnicas da questo, embora
dela se nutra. Se, por um lado, o mercado no determina por si s sua direo e intensidade,
tampouco os avanos no conhecimento determinam a direo do progresso tcnico. A interao
entre esses dois aspectos largamente indeterminada50 e depende da prpria organizao da

i
O que chamado na literatura como uma dependncia de rotas j conhecidas (path dependency). O clssico
exemplo invocado o da disposio das letras no teclado das mquinas de escrever e que passaram para os
computadores, chamado de teclado qwerty. Outros teclados foram criados, mais racionais em si mesmos, mas os
usos e costumes dos usurios tornam qualquer mudana com relao trajetria anterior impossvel (David,
1985 e 1992).
 68

empresa e de sua posio relativa no mercado, assim como das caractersticas tecnolgicas,
setoriais e nacionais de seu ambiente externo. As tentativas de organizar e classificar as
inovaes realizadas pelas empresas e os tipos de interao com seu(s) ambiente(s) externo(s)
fizeram parte dos esforos de boa parte da literatura da economia da tecnologia.

C. Freeman procurou organizar os tipos de inovaes de acordo com o grau de mudana

que traziam ao ambiente econmico. Sua taxonomia das inovaes estabelece quatro nveis: (1)
inovaes incrementais; (2) inovaes radicais; (3) mudanas no sistema tecnolgico; e (4)
mudanas no paradigma tcnico-econmico (Freeman, 1988: 46)i. Esses quatro tipos
correspondem a nveis de envolvimento que vo da empresa individual, no primeiro caso, ao
sistema econmico como um todo, no ltimo. Correspondem tambm profundidade das
mudanas em termos tecnolgicos e econmicos. As caractersticas associadas a cada tipo no
comportam uma definio exata, mas compem o que aquela literatura tem chamado de fatos
estilizados (Dosi, 1984), que foram largamente baseados em anlises empricas das inovaes
observadas.

A introduo das inovaes nas empresas para cada um dos tipos mencionados exige
mudanas, tanto maiores quanto mais profunda ela for, na organizao e administrao das
empresas. No caso do quarto nvel, os efeitos so to intensos que afetam todo o conjunto da
economia: o balano entre os setores econmicos; a escala de produo; as formas
organizacionais e administrativas das empresas; a relao com fornecedores, clientes, instituies
de cincia e tecnologia, etc. H alguma correspondncia conceitual tanto com a mudana no
regime de acumulao dos economistas regulacionistasii como com a noo de paradigma
tecnolgicoiii, inspirado na conceituao de paradigmas de T. Kuhn (1987). Este ltimo conceito

i
Anteriormente, em 1984, C. Freeman havia gerado uma taxonomia de apenas trs tipos: (1) inovaes
incrementais; (2) inovaes radicais; (3) revolues tecnolgicas. Cf. Freeman (1990: 490).
ii
R. Boyer assim apresenta as regularidades tecnolgicas, sociais e econmicas associadas a um regime de
acumulao: um padro de organizao produtiva interno s empreas, definindo a forma com que os assalariados
trabalham com os meios de produo; um horizonte de tempo para as decises de formao de capital; a
distribuio dos rendimentos entre salrios, lucros e impostos, que reproduzem as vrias classes sociais ou grupos;
um volume e composio de demanda efetiva que valida as tendncias da capacidade produtiva; e um conjunto
particular de relaes entre os modos capitalistas e no-capitalistas de produo (Boyer, 1988: 70-71).
iii
Um paradigma tecnolgico define contextualmente as necessidades capazes de serem realizadas, os princpios
cientficos utilizados para isso, a tecnologia material para ser usada. Em outras palavras, um paradigma
tecnolgico pode ser definido como um padro de soluo de problemas tecnoeconmicos selecionados por
princpios altamente seletivos derivados das cincias, naturais, ao lado de regras especficas que buscam adquirir
 69

ter grande importncia para analisar as transformaes decorrentes dos desenvolvimentos na

tecnologia de informao e comunicao.

Por sua vez, o conceito de inovao j no permite a mesma rigidez conceitual que J.
Schumpeter empregara ao distingui-la de inveno e de difuso. Na verdade, a difuso
tecnolgica incorpora elementos inovativos importantes, uma vez que boa parte das inovaes
incrementais se realiza medida que tecnologias se difundem pelas outras empresas e, at
mesmo, quando ocorre a expanso da prpria empresa inovadora original em ambientes novos e
que requerem a realizao de adaptaes e adequaes, como o caso das empresas que se
deslocam para outros pases. Essas adequaes levam em conta no somente questes de natureza
estritamente tcnica como tambm questes institucionais, gerenciais e administrativas. Num
plano mais geral, o das naes, evoluiu-se para a noo de sistemas nacionais de inovao
procurando dar conta da heterogeneidade de ambientes a que as empresas esto submetidas.

O reconhecimento das enormes diferenas entre as empresas, que caracteriza a escola neo-
schumpeteriana em contraste com a dos neoclssicos, com sua firma representativa, afirma-se,
portanto, no somente como forma de atuao no mercado como tambm como estrutura e
atitude ante o desenvolvimento tecnolgico. Essas diferenas expressam-se em vrias frentes. H
assimetrias com relao ao tamanho das empresas, ao setor de que fazem parte, s suas formas de
organizao do trabalho, estgio de evoluo da tecnologia, sua cultura administrativa, suas
estratgias, s cadeias de relaes para frente e para trsi, e sua insero geogrfica, tanto
regional como nacional. H tambm diferentes classificaes com relao prpria inovao,
como, por exemplo, o setor de produo, seu custo e grau de originalidade, tipo de tecnologia e
locus da tecnologiaii. Dados os limites deste trabalho, preciso que nos concentremos em dois
elementos: as caractersticas setoriais e as especificidades nacionais.

II.3.2. Setores de produo e inovao tecnolgica

K. Pavitt foi o autor que foi mais adiante na tentativa de organizar um sistema de
classificao setorial em relao inovao tecnolgica. Antes dele, R. Nelson j se perguntava

novos conhecimentos e salvaguard-los, sempre que possvel, contra a rpida difuso para os competidores [...]
tanto um exemplar [...] com um conjunto de heursticas [itlicos do autor] (Dosi, 1990: 114).
i
Boa parte da discusso sobre esses aspectos na empresa moderna encontrada em Muniz (2000, captulo 2).
ii
Essa discusso encontra-se sob a forma de uma resenha em Freeman (1993, captulos 5, 6 e 7).
 70

sobre o que explicava as diferenas setoriais com respeito ao ritmo de introduo de progresso
tcnico e importncia das atividades de pesquisa e desenvolvimento (Nelson, 1987). Para
ambos, os setores industriais onde a produtividade mais crescia eram aqueles onde havia
indicaes de maior esforo inovativo. Entretanto, outras questes surgem na medida em que se
pergunta sobre as razes dessas diferenas quanto a empenho tecnolgico e resultados
competitivos. A resposta desses autores est nas diferentes oportunidades tecnolgicas e
condies de apropriabilidade dos frutos do progresso tcnico, para contrabandear um conceito
alheio ao vocabulrio evolucionista, mas afim ao pensamento crtico latino-americano visto
anteriormente.

A condio de apropriabilidade, conceito desenvolvido por G. Dosi (1990), trata do mvel

da inovao na empresa, que a busca de lucros extraordinrios e, aqui, de ger-lo e de
apropriar-se dele. A empresa que inova deseja reter ao mximo os resultados da sua atividade
inovadora. A teoria explica que isso a compensao pelo risco, dada a maior incerteza que
envolve os resultados do esforo inovativo e a necessidade de um prmio pela sua iniciativa e
criatividadei. As empresas que inovam procuram, assim, cercar-se de condies para que possam
apropriar-se dos lucros extraordinrios gerados. Para isso utilizam-se de vrios meios, como
patentes, segredo, contnuos esforos ao longo da curva de aprendizado e esforos de venda e
prestao de servios (Nelson, 1988: 53), alm de contar com os outros elementos de
competitividade da prpria empresa, como tamanho, poder de mercado e as economias de escala
e escopo. A difuso e a imitao pelas demais empresas so, em conseqncia, os principais
inimigos da apropriao pela firma inovadora dos frutos do progresso tcnico.

Os setores cujas caractersticas apontam para regimes firmesii que apresentam maiores
graus de apropriabilidade estimulando o empenho inovativo e a realizao mais intensa de
atividades de pesquisa e desenvolvimento por parte das empresas frente. Com os regimes
fracos ocorre o inverso. Per contra, pode ser mais interessante do ponto de vista da nao que
haja difuso rpida de uma inovao pelo tecido produtivo, inclusive pelas empresas
competidoras. Com riscos de tomar a analogia muito ao p-da-letra, pode-se comparar com a
disputa entre pases do terceiro mundo que desejam a produo livre dos componentes ativos das

i
Essa mais propriamente uma viso de J. J. Schumpeter (1975: captulo 8).
ii
Cf. a classificao de D. Teece (1986, apud Possas, 1999: 89).
 71

drogas que combatem os sintomas da AIDS e as empresas farmacuticas que os desenvolveram.

Estas querendo estender a sua apropriabilidade e aqueles querendo facilitao da difuso, gerando
uma interessante discusso num ponto vicrio de lgicas diversas sobre propriedade intelectual,
tica, mercado e excluso social.

A oportunidade tecnolgica trata das possibilidades de incorporao pelas empresas de

desenvolvimentos cientficos e tecnolgicos ocorridos tanto fora e como dentro dessas empresas.
A gerao de novos conhecimentos traz oportunidades para a inovao na empresa. Sua condio
de aproveitamento depende, entretanto, de uma srie de fatores. Os dois mais importantes
parecem ser o carter e intensidade das relaes com as instituies geradoras de conhecimento
tcnico e cientfico universidades, institutos de pesquisa e sua capacitao interna no
somente para esse dilogo, mas para a realizao das inovaes internamente (in house). A
competncia para isso, como adverte G. Dosi, depende de trs fatores: (a) a natureza das
atividades setoriais de produo; (b) a distncia tecnolgica do centro [core] revolucionrio
quando os novos paradigmas so originrios; e (c) a base de conhecimentos que sustenta a
inovao em qualquer setor (Dosi, 1990: 126). Isso nos leva a crer que os setores, mais
estreitamente ligados s tecnologias que evoluem mais rapidamente, manifestam maiores
oportunidades e, portanto, so induzidos realizao de esforos inovativos mais intensos em
suas empresas.

G. Dosi acrescenta um terceiro atributo das empresas para a obteno de vantagens

competitivas por meio das inovaes. Trata-se da cumulatividade, que diz respeito ao fato de o
progresso tcnico em geral no se dar de modo aleatrio, mas seguir uma trajetria tecnolgica,
cujas etapas sucessivas podem ser at certo ponto identificadas antecipadamente. Ela assinala a
especializao que, por uma parte, indica os caminhos por onde deve seguir (as avenidas
tecnolgicas), uma vez que os desenvolvimentos tecnolgicos esto comprometidos com as
trajetrias escolhidas anteriormente (path dependency), e, por outra parte, proporciona vantagens
relativas ao criar assimetrias importantes com respeito s demais empresas, uma vez que so
vantagens que no desaparecem, mas se acumulam, j que a empresa no cessa de aprender.

Com base em dados empricos e na anlise dos fatores apontados acima, K. Pavitt (1984)
chegou a uma primeira classificao em trs setores. Mais tarde, o mesmo autor junto com M.
Bell (Bell & Pavitt, 1993) incluiria mais dois setores, um dos quais busca incluir as recentes
 72

conquistas tecnolgicas na rea da tecnologia de informao. Os critrios que utilizam baseiam-

se em caractersticas setoriais com respeito estratgia inovadora da empresa e sua posio-elo
na cadeia de inovao que observam a especificidade setorial com respeito ao grau e forma com
que a apropriabilidade, cumulatividade e oportunidade tecnolgica se apresentam. A taxonomia
apresentada parte de trabalhos empricos cuja base de dados est organizada por setores
classificados segundo as caractersticas do produto na forma empregada pelos levantamentos
estatsticos tradicionaisi.

O modelo afasta-se tanto dos esquemas analticos que tm por base a matriz
insumo/produto, como aqueles que levam em conta o ritmo e o destino dos produtos. Tampouco
guarda relao com os esquemas de reproduo que levam em conta a distino capital/trabalho,
como em K. Marx (1943: Tomo III) e M. Kalecki (1965 e 1977). Seu objetivo apenas situar
caractersticas comuns a certos setores que os diferenciam dos demais em relao ao processo
inovativo.A posio dos diversos pases segundo sua distribuio setorial estabelece posies
relativas diferenciadas com respeito ao processo de gerao e difuso de inovaes, e, portanto,
de suas condies de participar virtuosamente na disputa competitiva entre as empresas dos
diversos pases verificada no plano mundial

O sistema classificatrio de Pavitt pode ser visto no quadro abaixo:

i
Como, por exemplo, o Industrial Structure Statistics (ISIS), utilizado internacionalmente (OECD, 1998: 240).
 73

Quadro II.1.Classificao setorial de Pavitt

Categorias de firmas industriais e de Principais fontes de Principal direo da Principais canais de

servios acumulao tecnolgica acumulao tecnolgica imitao e de transferncia
de tecnologia

I Dominadas pelos fornecedores : fornecedores processo tecnolgico e compra de equipamentos e

equipamentos correlatos servios correlatos
servios privados aprendizado na produo

indstrias tradicionais servios de consultoria

II Intensivas em escala : engenharia de produo processo tecnolgico e compra de equipamentos

equipamentos correlatos
siderurgia aprendizado na produo licenciamento de know-how e
treinamento correlatos
vidro fornecedores engenharia reversa

bens durveis projeto

engenharia civil

III Intensivas em informao : engenharia de sistemas e processo tecnolgico e compra de equipamentos e de

softwares da empresa softwares correlatos softwares
financeiro fornecedores de equipamentos engenharia reversa
e softwares
varejo

editora

turismo

IV Baseadas em cincia: P&D da empresa tecnologia de produtos engenharia reversa

eletroeletrnicos pesquisa bsica P&D

qumicos engenharia de produo contratao de engenheiros e

cientistas experientes
aeronaves projeto

V Fornecedoras especializadas : projeto & Desenvolvimento aperfeioamento de produtos engenharia reversa

bens de capital usurios avanados aprendizado dos usurios

avanados
instrumentao

softwares

Fonte: adaptado de Bell e Pavitt (1993, apud Muniz, 2000: 153).

Evidentemente, os pases trazem grandes distines nas suas configuraes.

Primeiramente com respeito s diferentes capacidades intra-setoriais. Deter capacidade produtiva
num determinado setor estabelecido por essa taxonomia no garante per se uma posio
favorvel ou desfavorvel na cadeia inovativa. E, em segundo lugar, as diferenciaes nacionais
so profundas em termos das decises das empresas, particularmente se levamos em considerao
a ao das empresas multinacionais que tendem a concentrar as atividades de P&D, ou suas
atividades mais nobres na matriz ou filiais instaladas nos pases j desenvolvidos. Nesse caso, a
 74

presena da empresa numa rea atrasada, mesmo que para produzir os mesmos artigos, no
garante a realizao de atividade inovativa.

II.3.3. Os sistemas nacionais de inovao

A noo de sistemas nacionais de inovao tributria de F. Perroux (1955), que havia

introduzido nos anos 50 a idia de sistemas nacionais de produo e de plos de crescimento.
Entretanto, na literatura sobre inovao, foi C. Freeman quem, num texto sobre o Japo escrito
em 1987, introduziu essa categoria analtica. curioso que esse conceito tenha nascido no exame
da situao japonesa, em que os mecanismos institucionais e pblicos tm um papel no
direcionamento da economia e da inovao muito mais relevante que no mundo anglo-saxo.
Essa noo, no entanto, desdobra-se da discusso sobre as inter-relaes da empresa que inova
com o ambiente que a cerca. O que se v que os contextos nacionais pesam muito na estrutura
de operao das empresas diante da inovao, particularmente embora no s, pelas instituies
que, direta ou indiretamente, se relacionam gerao e circulao do conhecimento traduzido em
cincia e tecnologia.

Assim, a literatura neo-schumpeteriana parece evoluir de uma anlise baseada na empresa,

em que se situam suas especificidades, estruturas e estratgias, para galgar as similaridades e
diferenas setoriais e alcanar em seguida a nao como um todo. Ao faz-lo, entretanto, passa-se
de um ambiente privado que se estrutura para a competio em busca de lucros extraordinrios
para ambientes pblicos onde cooperao e sentido comum, pblico, prevalecem, sem que se
violem as leis que regem aquelas empresas privadas. Como afirma C. Freeman,

assim como a heterogeneidade das firmas e dos oligoplios levaram os neo-schumpeterianos a

descartar os pressupostos dos agentes representativos e da concorrncia perfeita [...], assim a
heterogeneidade dos sistemas nacionais de inovao e hegemonia das grandes potncias os
conduziu para descartar as noes de convergncia internacional e realar o fenmeno das
divergncias nas taxas de crescimento, na preparao do futuro (forging ahead), no processo de
alcanamento (catching up) e de atrasamento (falling behind). (Freeman, 1993: 37).

O ambiente nacional no se orienta para a gerao de lucros extraordinrios, mas, no

sistema capitalista, abriga constitutivamente esse mecanismo-foco de suas empresas. A busca de
analogias so flagrantes ao tratar-se, por exemplo, dascompetitividade estrutural i(Chesnais,

i
Chesnais (1988: 267).
 75

1988) ou competitividade sistmica (Fajnzylber, 1983) dos pases, como se os pases fossem
empresas gigantesi. At que ponto possvel ir com a analogia do privado sobre o nacional uma
questo interessante tema polmico presente, implicita ou explicitamente, nas discusses sobre
o futuro e o desenvolvimento dos pases. Da que, juntamente com o nascimento desse conceito,
alguns autores daquela corrente se voltam para a anlise dos aspectos pblicos e estatais
envolvidos no processo inovativo.

Embora seja intuitivamente simples entender o conceito de sistema nacional de inovao,

uma definio rigorosa muito difcil, o que leva muitos autores a estabelecerem sua idia em
longas passagens. Para F. Chesnais, por exemplo,

[...] sistemas nacionais de inovao existem na medida em que os desenvolvimentos econmicos e

institucionais de um tipo evolucionista, ajudados em alguns casos pela construo consciente de
instituies por agentes pblicos e privados, levaram emergncia de um conjunto identificvel
de encadeamentos e relaes interativas que interligam as numerosas instituies e organizaes
lucrativas e no-lucrativas que concorrem para a inovao tecnolgica de forma a conduzir a
efeitos positivos diretos e indiretos no processo competitivo. (Chesnais, 1992: 268).

Hollinngsworth e Boyer, por sua vez, assim apresentam a idia:

Por um sistema social de produo, entendemos o modo com que as seguintes instituies ou
estruturas de um pas ou regio esto integradas a uma configurao social: o sistema de relaes
industriais; o sistema de treinamento de trabalhadores e gerentes; a estrutura interna das empresas;
as relaes estruturadas, de um lado, entre firmas no mesmo ramo e, de outro, entre as relaes
das firmas com seus fornecedores e clientes; os mercados financeiros da sociedade; as concepes
de justia e correo adotadas pelo capital e trabalho; a estrutura do estado e suas polticas; e os
usos, tradies e costumes idiossincrticos da sociedade, assim como suas normas, princpios
morais, regras, leis e receitas para a ao. (Hollinngsworth & Boyer, 1997: 2).

Como se observa, um conceito bastante amplo, que procura chamar a ateno para a
lgica institucional que se faz presente tanto nas decises de carter pblico e estatal, como na
influncia que exercem no comportamento individual, e, portanto, nas formas de atuao das
empresas. Da mesma forma que os proponentes do conceito de sistema nacional de inovaes,
estes autores admitem que o ambiente em que a empresa age e concorre fundamental para sua
capacidade competitiva e que os pases que so capazes de criar regimes que favoream suas
empresas a competir e a inovar tero uma vantagem importante sobre os demais, incapazes de
estabelecer vnculos mais fortes. Na verdade, crem que, quando se reconhece a importncia que

i
A propsito, a experincia japonesa chegou a ser descrita como Japan Inc. em livro, coincidentemente de um
autor americano! Ver Fites (1971).
 76

as instituies domsticas no-econmicas tm na determinao do sucesso nos mercados

mundiais, a competio econmica est se tornando crescentemente concorrncia sobre diferentes
formas de sistemas sociais de produo [...] (Hollingsworth & Boyer, 1997: 38).

O conceito de sistema nacional de inovao parte de parmetros semelhantes, mas tem um

espao mais delimitado, mesmo em sua verso mais abrangentei. preciso registrar que a
formulao de J. R. Hollingworth e R. Boyer permite, em seu desenho, recortes setoriais e
geogrficos, ou seja, subsistemas em que instituies se relacionam de forma mais ntima,
estabelecendo mecanismos de regulao das atividades econmicas ali delimitadas, apesar de,
muitas vezes, esses limites terem seus contornos borrados.

Ora, o sistema nacional de inovao pode ser visto como um subsistema do conjunto mais
geral da produo. Assim visto, a conceituao mais restrita (Nelson, 1987), que chama a ateno
em particular para as instituies mais envolvidas na questo cientfica e tecnolgica e em sua
integrao com a esfera produtiva, parece dar conta do que preciso dizer a respeito das redes
que se formam para que a inovao da empresa acontea. Uma vez que no se perca de vista o
carter sistmico mais geral, que, a propsito, diz respeito ao sistema capitalista de produo nas
suas expresses e especificidades nacionais, o conceito mais restrito pode ajudar a compor o
referencial analtico para a anlise da situao brasileira nos dias de hoje, objeto deste trabalho. O
conceito de sistema nacional de inovaes presta-se melhor, na verdade, para caracterizar o
conjunto de instituies e formas de relacionamento que, direta ou indiretamente definem as
modalidades das interaes entre pblicas e privadas na gerao e difuso de inovaes no
sistema produtivo e nas organizaes voltadas ao aprendizado e desenvolvimento cientfico e
tecnolgico. Definido o pas, torna-se um conceito auxiliar importante. Entretanto, ajusta-se
pouco para anlises comparativas51.

II.3.4. Atraso econmico e inovao tecnolgica

Boa parte da literatura neo-schumpeteriana concentra-se na anlise das caractersticas

dinmicas da empresa capitalista diante da inovao como arma competitiva nos mercados.
Entretanto, diferentemente da escola neoclssica, no somente a empresa resulta de uma histria
particular como tambm apresenta formas particulares, idiossincrticas como pontua G. Dosi,

i
Cf. Freeman (1997) e Lundvall (1992).
 77

de ao, em parte resultantes de sua histria nas interaes mtuas estabelecidas com os
ambientes externos empresa: mercados fornecedores, concorrentes, usurios e no-
mercados sistema de inovao, sistemas produtivos, aparato estatal, naes, etc. Quando
examinam o processo inovativo nas condies macroeconmicas do desenvolvimento e do
comrcio internacional, o fazem utilizando largamente o instrumental analtico desenvolvido para
as empresas. Assim, para G. Dosi e L. Soete,

os microfundamentos da anlise do comrcio internacional [...] devem ser encontrados na

extenso da interpretao evolucionista para a arena internacional [...] os nveis microeconmico
e setorial e as mudanas na competitividade internacional [...] parecem tambm representar os
microfundamentos de muitas anlises macroeconmicas [...] [itlico dos autores] i.

Alguns autores da corrente no-schumpeteriana trataram da especificidade do processo de

desenvolvimento tecnolgico nas economias atrasadas. Entretanto, no chegaram a compor uma
literatura ampla sobre o tema. O contexto dos pases centrais e mais desenvolvidos seguramente
o foco prioritrio de suas atenes. Ademais, quando o fazem, parecem faz-lo sob o enfoque do
comrcio internacionalii.

G. Dosi e L. Soete partem da idia de que a composio do comrcio entre os pases

expressa sobretudo o hiato tecnolgico existente entre os pases, importando pouco os
mecanismos estticos de vantagem comparativa. As diferentes capacitaes nacionais com
relao ao desenvolvimento tecnolgico, que se afirmam na competitividade das suas empresas
no mercado internacional, constituem um sistema de mtua interdependncia entre
competitividade, crescimento e padres tecnolgicos52.

A acentuada heterogeneidade dos esforos inovativos, mesmo entre pases desenvolvidos,

tem se mantido ao longo do tempo, apesar de algumas mudanas na hierarquia no primeiro
conjunto de pases e movimentos de aproximao entre alguns pases do segundo, como o caso
de alguns pases do sudeste asitico. Essas diferenas refletem-se tanto nas suas produtividades

i
Dosi & Soete (1988: 421). Os autores citam P. Krugman em suporte: O quadro do comrcio internacional se
parece, em muitos aspectos, mais aquele do homem de negcios e do historiador econmico que dos tericos do
comrcio internacional. Krugman (1979, apud, Dosi & Soete, 1988: 407). De uma forma mais explcita, os mesmos
autores e K. Pavitt afirmam: [...] um modelo de crescimento totalmente desenvolvido com mudana tecnolgica
endgena requereria um microfundamento inteiramente formalizado [...] baseado nos processos de aprendizado e
seleo de mercado (Dosi, Pavitt & Soete, 1990: 231).
ii
Dentre eles, M. Bell, K. Pavitt, G. Dosi, M. Fransman, C. Freeman, C. Perez e L. Soete. Ver: Bell & Pavitt (1993);
Dosi & Soete (1988); Perez & Soete (1988); Fransman & King (1984); Dosi, Pavitt & Soete (1990).
 78

como no padro setorial dos produtos transacionados no mercado internacional. Se a

cumulatividade no aprendizado tecnolgico um dos mais importantes aspectos que, ao longo do
tempo, fazem as empresas manter e aumentar sua competitividade, o mesmo se aplica aos pases,
da porque existiria uma tendncia manuteno/ampliao da heterogeneidade tecnolgica. No
seria descabido deduzir como corolrio de suas idias a existncia de crculos
viciosos/virtuosos em que os diversos aspectos da vida econmica do pas geram mecanismos
intrnsecos de reforo situao de aproximao/distanciamento vividos anteriormente.. Como
escrevem C. Perez e L. Soete,

[..se..] capital prvio necessrio para produzir novo capital, [e] conhecimento prvio necessrio
para absorver novo conhecimento, preciso disponibilidade de competncias para que se
adquiram novas competncias, e um certo nvel de desenvolvimento necessrio para criar a
infra-estrutura e as economias de aglomerao que tornam o desenvolvimento possvel. Em suma,
est embutido na lgica do dinamismo do sistema que o rico se torne mais rico e o hiato
permanea e aumente para aqueles deixados para trs. (Perez & Soete, 1988: 459).

Como vem, ento, as possibilidades de desenvolvimento econmico e de participao

virtuosa no comrcio internacional? Para esses autores, coerentes com seu referencial analtico,
essas possibilidades s poderiam ocorrer medida que as empresas dos pases atrasados se
capacitassem para a inovao. De modo geral, as respostas a essa questo bsica procuram
apontar as necessidades ambientais e sistmicas que possam reverter esse quadro, mas afora
o receiturio de condies pouco dito sobre o como alter-las. O referencial no se encontra no
plano das relaes de dependncia e desigualdade entre os pases desenvolvidos e atrasados. Pelo
contrrio, reserva-se um reconhecimento crtico idia de dependncia tal como formulada, ou
seja, como relao entre um centro e uma periferia que gravita de forma subordinada53. Por certo
no desconhecem que h uma relao desigual entre os conjuntos de pases. M. Fransman, por
exemplo, afirma que a concentrao da produo de bens de capital nos pases centrais, pelo seu
papel na gerao e transmisso do desenvolvimento tecnolgico, acrescenta algum elemento de
dependncia nas relaes comerciais e produtivas entre os pases. R. Rosenberg tambm o
admite54 (Rosenberg, 1986). Todavia, permanecem via de regra em territrio analtico restrito ao
comrcio internacional, ainda que distantes das concepes estticas das vantagens comparativas.

Na verdade, embora pouco explicitada, a viso daqueles autores a de que a atual

realidade dos pases desenvolvidos configura uma espcie de paradigma para os pases atrasados.
Nesse sentido, o desenvolvimento implica a capacidade de construir a mesma realidade ao sul
 79

do equador, criando os elementos necessrios para que suas empresas possam competir e inovar
dinamicamentei. Seus esforos tericos so, em primeiro lugar, dirigidos fundamentalmente a
analisar as carncias sistmicas, principalmente no campo do desenvolvimento cientfico e
tecnolgico, desse grupo de pases que impedem ou dificultam suas empresas de participar
positivamente do mercado mundial; em segundo lugar, a enxergar as janelas de oportunidade
abertas para o rompimento do crculo de ferro; e, em terceiro lugar, a sugerir as medidas de
poltica que poderiam dar sustentao a um possvel crculo virtuoso.

C. Perez e L. Soete (1988) examinaram algumas dessas condies a partir de uma

discusso sobre as caractersticas do processo de difuso tecnolgica. Os autores acreditam que
h um paralelo entre os modelos de difuso das empresas e dos pases. Crticos da distino
radical entre inovao, caracterizando o ato original, e difuso, como se apenas no primeiro caso
fossem realizados os tipos de desenvolvimento tecnolgico que substantivamente caracterizam o
processo inovativo, exemplificado pelos modelos epidmicos de difusoii, transportam a
mesma crtica para o universo dos pases, neste caso representados tanto pela viso de W. Rostow
(1964) sobre os estgios de desenvolvimento como pela teoria do ciclo de vida dos produtos de
R. Vernon (1966). Assim, o processo de difuso no seria um processo esttico e puramente
imitativo, mas implicaria posteriores adaptaes, mudanas e verdadeiras inovaes, em primeiro
lugar na empresa e, em segundo lugar, no ambiente econmico mais geral55. Os autores
desenvolvem um modelo, por analogia com a teoria do ciclo do produto, em que o ciclo seria
construdo pela tecnologia. A difuso de uma nova tecnologia apresenta momentos, ou fases de
seu ciclo de expanso, em que se abririam janelas de oportunidade para aqueles pases onde a
tecnologia anterior no havia se difundido. A vantagem relativa est justamente na ausncia de
comprometimento com a tecnologia ultrapassada, que, onde se estabeleceu solidamente,
apresentaria resistncias sua substituio por fora dos investimentos anteriores congelados em
capital fixo e nos intangveis.

Em outras palavras, o custo de oportunidade das economias no comprometidas com a

tecnologia anterior seria bem menor e aqui os autores vem as possibilidades para o

i
M. Bell e K. Pavitt anunciam, na introduo de um trabalho em que examinam os contrastes entre as experincias
dos pases desenvolvidos e dos em desenvolvimento que ele ampara-se fortemente na busca de compreendera
acumulao tecnolgica no mundo industrializado de forma a iluminar a situao nos pases em desenvolvimento
contemporneos. (Bell & Pavitt, 1988: 157).
ii
Tambm chamada de curva-S de difuso, presente, por exemplo, em Mansfield (1961).
 80

alcanamento (catching up) pelos pases atrasados dos padres desenvolvidos. No deixa de ser
curioso que a argumentao dos prprios autores esteja em desacordo com essas possibilidades,
sem que seja necessrio negar a ao desses mecanismos. No corpo da argumentao, C. Peres e
L. Soete apontam para os custos mais elevados em que incorrem os pases atrasados e nomeiam:
(1) o custo bsico do investimento fixo; (2) os custos requeridos para reduzir o hiato tecnolgico,
inclusive para adquirir o conhecimento cientfico e tecnolgico; (3) os custos para encurtar as
distncias quanto experincia e competncia; e (4) os custos necessrios para compensar a falta
de externalidades. Ademais, essas perspectivas ocorrem nos momentos de transio de
paradigmas, quanto haveria tempo para o aprendizado e abrir-se-ia uma janela de
oportunidade temporria [grifo nosso] com baixo limiar de entrada (Perez & Soete, 1988: 477).
As oportunidades so temporrias e criadas em momentos de transio, ou seja, em momentos
excepcionais e ainda limitadas.

M. Bell e K. Pavitt rejeitam, da mesma forma, a distino radical entre inovao e difuso
tecnolgicas como se as empresas que no se encontram no elo primeiro da cadeia da distribuio
da inovao no tivessem qualquer papel no desenvolvimento tecnolgico. A difuso, alegam,
impe j num primeiro momento de sua implantao imediata, melhorias e adaptaes que
significam um processo mais complexo do que uma simples escolha ou adoo. E, num segundo
momento, o processo de mudana tecnolgica continua pela incorporao de uma srie de
desenvolvimentos e de modificaes, em parte descritos pelas chamadas curvas de
aprendizado. Chamam, ento, a ateno para o fato de que a difuso requer a mobilizao de
dois tipos de recursos:

As competncias, conhecimento e instituies que compem a capacidade de um pas para gerar e

administrar a mudana na tecnologia industrial que utiliza (isto , sua capacitao tecnolgica) e
(ii) os bens de capital, conhecimento e qualificao do trabalho requeridos para produzir bens
industriais com dada tecnologia (isto , a capacidade produtiva industrial de um pas). Por
acumulao tecnolgica [grifos nossos] queremos dizer acumulao do primeiro destes estoques
de recursos [e constatam que...] a acumulao tecnolgica tem se tornado cada vez menos um
subproduto do crescimento da capacidade de produo industrial. (Bell & Pavitt, 1993: 159).

Assim, os autores acentuam a diferena profunda entre a capacidade para produzir e a

capacitao tecnolgica, que correspondem a processos distintos de mudana tcnica, no primeiro
caso, e de aprendizado tecnolgico, no segundo:
 81

Distingue-se entre dois estoques de recursos: capacidade de produzir e capacitao para inovar. O
primeiro incorpora os recursos utilizados para produzir bens industriais a nveis dados de
eficincia e combinao de fatores: equipamentos (tecnologia que incorpora capital) qualificao
profissional (experincia e conhecimento operacional e gerencial), especificaes de produtos e
insumos, e os mtodos e sistemas de produo empregados. Capacitao tecnolgica consiste
naqueles recursos necessrios para gerar e gerir mudanas tcnicas, que incluem qualificao do
trabalho, conhecimento e experincia, estruturas institucionais e redes. (Bell & Pavitt, 1993: 163-
164).

A crescente importncia do conceito de capacitao/aprendizado tecnolgico prende-se a

duas tendncias mais recentes: a maior importncia dos recursos intangveis para o prprio
processo produtivo e ainda mais para o processo de inovao; e a maior especializao e
diferenciao do conhecimento utilizado pelas empresas industriais modernas. Assim, concluem
que o hiato entre as competncias simplesmente para produzir e aquelas para inovar est
crescendo, diminuindo as possibilidades de que, ao conquistar uma, se alcance a outra.

Ao analisarem os pases em desenvolvimento, M. Bell e K. Pavitt observam que h

diferenas acentuadas entre os esses pases. Entretanto, de modo geral, o que constatam que
aqueles que conseguiram trilhar o caminho da industrializao, em sua grande maioria,
avanaram em termos de capacidade para produzir, mas ampliaram, via de regra, sua distncia
dos pases desenvolvidos em termos de capacitao para inovar. Uma vez que, na cadeia
inovativa, estes pases situam-se no elo da difuso, as observaes anteriores valem aqui, isto , a
adoo de tecnologias importadas revestiu-se de adaptaes e melhorias incrementais ao longo do
tempo que no podem ser desprezadas. Observam, todavia, que as possibilidades de avanar ao
longo do aprendizado tecnolgico tornou-se mais difcil. Por uma parte, porque a tecnologia hoje
muda mais rapidamente e requer, inclusive pela sua especializao setorial (ver item II.3.2),
maiores investimentos, especialmente em pesquisa e desenvolvimento. Por outra, o acesso
tecnologia desincorporada, intangvel, tornou-se mais restrito e controlado. Os autores
concluem que a simples utilizao de polticas comerciais no d conta dos novos requerimentos
do desenvolvimento econmico. O foco deve dirigir-se s polticas que desenvolvam o
aprendizado nas empresas e na sociedade. Estas propostas, entretanto, no podemos deixar de
nos recordar, pelo seu contedo escapista, um personagem de Machado de Assis que dizia: Tu
poupas a teus semelhantes todo esse imenso arranzel, tu dizes simplesmente: Antes das leis,
 82

reformemos os costumes! E essa frase sinttica, transparente, lmpida, tirada ao peclio comum,
resolve mais depressa o problema, entra pelos espritos como um jorro sbito de soli.

N. Rosenberg atribuiu enorme importncia ao setor de bens de capital na capacidade de

introduo de progresso tcnico na economia capitalista. Como notvel historiador da tecnologia
e amparado em suas anlises histricas, em particular da histria dos Estados Unidos, ele afirmou
que uma significativa [...] dimenso da transio para o crescimento econmico repousa na
capacidade do setor de bens de capital em assimilar e desenvolver proficincia na nova
tecnologia das mquinas, e portanto tanto para gerar como para adaptar-se aos contnuos e
cambiantes requerimentos tecnolgicos de uma economia em processo de industrializaoii.
Essa observao no se restringe, entretanto, ao passado histrico que examinava. Prolonga-se ao
capitalismo moderno, na medida em que enxerga nas indstrias pertencentes a esse setor no
somente as capacitaes mas tambm as motivaes para impulsionar o desenvolvimento
tecnolgico em toda a cadeia produtiva. Insiste Rosenberg que criar uma indstria de bens de
capital , de fato, o caminho mais importante de institucionalizao [grifo do autor] das presses
internas [ao pas...] para a adoo de uma nova tecnologiaiii. Ademais, pelos seus maiores
requerimentos em aprendizagem e especializao, inclusive em projetamento, como parte
intrnseca de sua atividade, geram maiores indues continuidade do progresso tcnico e sua
difuso no restante da economia e, portanto, criam externalidades e produzem um
espraiamento (spill over) dessas novas capacitaes e pulses pela mudana tcnica nos demais
setores da economia56.

Que conseqncias isso traz para as perspectivas dos pases atrasados? N. Rosenberg
acredita que os pases que carecem de uma indstria que desempenhe aquelas funes da
indstria de bens de capital esto mutilados dessa fonte essencial de dinamismo, flexibilidade e
vitalidade. A importao de tecnologia no supre esse dinamismo, e os pases que dela
dependem esto cortados dos benefcios daquela experincia. As empresas multinacionais
poderiam compensar parcialmente essa deficincia, mas no podem suprir o processo de
aprendizado que se estabelece nas relaes virtuosas e dinmicas entre produtores de bens de
capital e seus usurios, em que os primeiros se constituem nos agentes impulsionadores do

i
Assis (1997: 262). O tutor ensinava a seu pupilo como galgar os caminhos da burocracia sem comprometer-se.
ii
Rosenberg (1976: 11).
iii
Rosenberg (1976: 164).
 83

progresso tcnico. Assim, embora possa haver benefcios na importao de tecnologia pela
introduo de um equipamento moderno e atual, perpetua-se uma postura de dependncia e
passividadei. Mesmo programas de assistncia tcnica governamentais sofrem das mesmas
restries quanto difuso do aprendizado das novas tecnologias pelo corpo da economia e da
sociedade.

Sua resposta, se de fato for uma, estaria no desenho de instituies que possam promover
localmente os vnculos e atividades que estimulem daquelas interaes dinmicas positivas que o
setor de bens de capital havia promovido nos pases desenvolvidos. Essas instituies, entretanto,
teriam um desenho muito variado, porque, se a histria nos ensina algo a este respeito, que
uma larga diversidade de formas institucionais resultou bem-sucedida sob condies diferentes.

Nota-se que a convergncia entre os autores se limita anlise da empresa no ambiente

concorrencial e s condies sistmicas que favorecem a inovao por ela praticada. Prisioneiros
das suas construes tericas firm-intensive, com ironia poder-se-ia dizer, ao passarem para a
anlise das situaes nacionais de atraso econmico, no podem ter outra perspectiva seno a
continuidade dele, ainda quando se utilizem de conceitos como sistema nacional de inovao,
uma vez que no jogo competitivo evolucionista, quem no consegue competir regride ou perece.
Como ento romper o crculo vicioso de ferro que os amarra ao atraso. Vimos duas alternativas
acima, contraditrias entre si. Na primeira, as janelas de oportunidade se abrem na transio para
uma nova tecnologia. Na segunda, a transio para uma nova tecnologia requer uma prvia
capacitao que os pases atrasados no tm.

Um comentrio final nos remete epgrafe que anuncia essa seo. Devemos a esse
conjunto de autores que compem o grupo chamado de neo-schumpeterianos um notvel esforo
de deteco das caractersticas que assume essa particular interseco entre a economia e a
tecnologia, que, em vrios de seus espaos, caminham separadas. O empenho em organizar esses
contedos requereu intenso trabalho de denominao e classificao que no foi matria de
sistemtica exposio aqui, mas constituiu-se em notvel avano no aparelho analtico da teoria
econmica. Assim, trata-se de referncia obrigatria ao estudo dos processos de inovao nas
empresas e nas economias. Entretanto, preciso estar ciente de seus limites tericos. A aplicao
acrtica dos conceitos, enunciados e relaes tem limites claros e ficaram expostos naquelas

i
Rosenberg (1976: 157-166).
 84

tentativas de radiografar as sociedades perifricas e lhes propor caminhos. Nesse sentido,

registre-se que o conceito de capital que utilizam diferente daquele que afirma que o capital
apenas um fator de produo e no sustenta, assim, qualquer relao social, que, em si mesma,
gera assimetrias no controle das propriedades e das perspectivas de vida. Capital humano, capital
intangvel so conceitos teis na operao intelectual de entender os processos dinmicos que
compem a realidade mais aparente da economia. Mas em um nvel mais profundo, opera-se uma
reduo do trabalho a outra forma qualquer de capital. Ter-se-ia chegado assim ao paroxismo da
subsuno real do trabalho ao capital de que falava K. Marx. O prprio trabalho teria se
tornado capital!

II.4. Comentrios ao captulo

Deveras se v que o viver da gente no to cerzidinho assim.
(GUIMARES ROSA, Grande Serto, Veredas)

O progresso tcnico um processo complexo que envolve muitos aspectos da vida social.
No capitalismo ele torna-se parte inerente desse sistema econmico, vital para seu
funcionamento; um sistema que se move para fazer crescer o excedente apropriado como mais-
valia, valorizar o valor que retorna como capital privado, no moto-contnuo de busca por auto-
engrandecimento. No processo de acumulao privada de capital, o progresso tcnico o veculo
mais potente que impulsiona esse movimento. O sistema capitalista tem, na sua prpria natureza,
ao lado de um carter progressivo, uma tendncia gerao de desigualdades. Separar
trabalhadores e capitalistas e impor a competio entre capitalistas um sistema produtor de
riquezas e de assimetrias; assimetrias entre pessoas, entre capitalistas e trabalhadores, entre os
prprios capitalistas, entre os prprios trabalhadores e entre naes.

Neste captulo, procurou-se mostrar, atravs de autores pertencentes a perodos e situaes

diferentes, como o progresso tcnico participa no jogo capitalista. K. Marx nos mostrou que o
permanente revolucionar das foras produtivas obedece lgica frrea da acumulao de capitais,
que, na dinmica dos capitais em particular, aparece sobretudo como concorrncia entre os
diversos capitais como espaos de valorizao do capital em que, bem-sucedido, aufere lucros
extraordinrios. Nesse movimento, os capitais concentram-se e centralizam-se. O monoplio est
presente, em germe, desde o nascedouro. Por detrs, h o movimento da luta de classes, em que o
 85

trabalho morto, cristalizado nos meios de produo sob propriedade dos capitalistas, submete o
trabalho vivo, retirando-lhe progressivamente o saber tcnico, ou melhor, submetendo-o lgica
do capital. A lei da acumulao, como lei prpria de movimento do capitalismo, a forma de
manifestao da compulso valorizao do valor que se expressa como capital. No h trgua
possvel no capitalismo. Ou renova permanentemente sua base tcnica de produo ou fenece. A
concorrncia entre capitais sua forma de expresso na dinmica real da economia. O terreno
concreto desse exerccio se d em tempos e espaos especficos, segundo histrias e unidades
territoriais prprias. O pas mais avanado, foco da ateno de K. Marx, aponta o futuro aos mais
atrasados no sentido de que, uma vez que o capitalismo domine seus circuitos produtivos, a lei da
acumulao se impe. Mas K. Marx no estabeleceu essas formas limitando-se a esparsas
referncias situao colonial em que o capitalismo aparece tanto como algoz quanto como
liberador de formas sociais reacionrias.

G. F. List discute a importncia da nao como unidade de anlise e de estruturao das

foras produtivas. Escrevendo antes de K. Marx, observa que o livre-cambismo a poltica da
nao dominante. As foras produtivas da sociedade no so apenas aquelas que se expressam na
produo mercantilizada. A idia de nao, do coletivo que representa, o mulo mais poderoso
para o desenvolvimento das foras produtivas. Essas foras produtivas, como em K. Marx,
localizavam-se na indstria, respondiam capacidade nacional em fazer avan-las por meio do
crescente domnio das cincias e das artes. Proteger a indstria contra a concorrncia externa
legtimo instrumento de induo ao crescimento industrial, cuja potncia advm do
desenvolvimento cientfico e tcnico. Cincia e tecnologia pertencem nao, no somente
produo, como finalidade e meios. Como finalidade, a pesquisa cientfica e o desenvolvimento
tecnolgico no visam apenas a dar suporte competitividade das indstrias do pas no jogo
concorrencial, mas grandeza nacional. Tambm so finalidades em si mesmos.

J. Schumpeter apresenta outros elementos imersos na dinmica capitalista. A inovao o

instrumento per se da concorrncia intercapitalista. Seu espectro de possibilidades amplo:
novos produtos, novas formas de organizao da empresa e do trabalho, novos processos. Tudo
vale na luta competitiva, na busca do lucro extraordinrio. O potencial inovador tanto maior
quanto maior for o poder financeiro. Legitima o monoplio porque ele induz s grandes
inovaes, ao mesmo tempo que a dinmica criativa do capitalismo faz com que todo monoplio
seja temporrio. O mundo capitalista uma roda-viva que no d trguas. Como em K. Marx,
 86

preciso inovar para no fenecer. A inovao, contudo, passa a requerer das empresas subsistemas
prprios, os departamentos de P&D da linguagem atual. Seu crescimento tende cristalizao de
padres que terminam por travar o esprito criativo que responde pela pujana capitalista. A
burocratizao da pesquisa em rotinas significa o fim do capitalismo, da renovao permanente
dos meios de produo pelo desaparecimento do tipo social que lhe d rumos: o empresrio
empreendedor. A luta competitiva elimina competidores, mas regenera o sistema quando cria
novas formas de produo. Criar significa destruir nesse ambiente de perptua mudana. J.
Schumpeter, ademais, chamou a ateno para os aspectos de criao de crdito requerido e
possibilitado a um s tempo pelo processo inovativo. Entre finanas e tecnologia havia uma
articulao intensa, em que recursos financeiros eram criados a partir de uma grande
possibilidade inovativa. Esta tinha, portanto, enorme potencial mobilizador de recursos e estava
vinculada a grandes investimentos.

A leitura dirigida desses autores mostra, nos parece, sua atualidade para a compreenso
dos mecanismos em funcionamento hoje, o que esperamos ficar claro nos dois prximos
captulos.

G. F. List havia apontado a especificidade de um pas atrasado e como as propostas

terminam por ter origem e situao prprias. R. Prebisch, preocupado com o desenvolvimento
latino-americano, realizou um diagnstico da nossa realidade em que procurou mostrar que os
pases pertencentes periferia capitalista orbitavam os pases centrais de uma forma que lhes
perpetuava o atraso econmico. Mais, que a ideologia livre-cambista e as propostas liberais de
poltica econmica expressavam interesses outros mantendo o atraso. Enxergou o profunda
heterogeneidade social e econmica que havia restado da forma de insero dessa periferia na
evoluo do capitalismo mundial, capitalismo que tem sim um centro geogrfico hegemnico,
um centro dinmico em que o progresso tcnico, de fato, trouxera prosperidade e alguma
repartio dos frutos desse progresso. A periferia, entretanto, no se beneficiou desses frutos,
exceo de uma pequena minoria em meio profunda desigualdade social qual o autor se
debruaria cada vez mais. A diviso internacional do trabalho posta e reposta pelos centros
capitalistas nos reservava o papel de produtores primrios. Como para G. F. List, no haveria
sada, segundo R. Prebisch, seno a industrializao. Somente esse processo daria condies para
a introduo do progresso tcnico e para a apropriao de seus frutos.
 87

Chegou-se, entretanto, com um dilema. Por uma parte, a proposta era de que a periferia
tambm fosse partcipe do mesmo modelo civilizatrio gerado pelo capitalismo industrial nos
pases centrais. Esse era o modelo. O exemplo e a peia. Por que, por outra parte, o tipo de
progresso tcnico gerado no tinha correspondncia com a nossa disponibilidade de fatores. A
escassa mo-de-obra dos pases centrais gerara um tipo de progresso tcnico poupador de mo-
de-obra e por aqui havia abundncia. Esse dilema acompanharia as discusses de R. Prebisch e da
Cepal por boa parte da segunda metade do sculo XX. R. Prebisch via, entretanto, que haveria
que romper o hiato tecnolgico com boa parte de esforo interno, e aqui novo dilema se instaura.
No se haveriam de percorrer, novamente, caminhos trilhados nos pases centrais. Seria preciso
gerar processos de transferncia da tecnologia acumulada nos pases centrais para que houvesse
reduo naquele hiato. Solicitava, assim, insistentemente, que fossem criados mecanismos de
cooperao financeira e tcnica, mecanismos que nunca foram, rigorosamente, alcanados.
Restaram as empresas multinacionais com toda a coorte de limites tanto no que se refere s
tecnologias importadas quanto a seu papel integrativo aos interesses genunos da Amrica
Latina.

C. Furtado parte, no seus textos iniciais, de um diagnstico semelhante. A Amrica Latina

(e o Brasil, em particular) precisam industrializar-se para escapar da camisa-de-fora colocada
pelo diviso internacional do trabalho, estabelecida pelos pases centrais. Para isso requer-se
introduzir progresso tcnico gerado naqueles pases, mas adaptado realidade perifrica. O
caminho seria reproduzir na periferia o desenho industrial dos pases centrais, substituindo as
importaes por produo interna. Ao ver os limites desse processo, C. Furtado reconhece na
extrema heterogeneidade produtiva e social impecilhos continuidade e expanso do processo de
industrializao que vinha ocorrendo. Ademais, reconhece a inadequao tecnolgica do padro
introduzido naquele processo em que v agravar a excluso social e impedir a expanso dos
mercados capaz de dar a escala necessria produo com tecnologia moderna.

Sua idia de estagnao decorrente da excluso social substituda por uma crtica
veemente ao estilo de crescimento econmico excludente e marginalizador. Essa crtica assume
dois contornos. Primeiro, a crtica dirigida aos padres de consumo imitativos e que manifestam
a dependncia histrica com relao aos pases centrais. Trazem eles padres de produo
incapazes de gerar as escalas necessrias produo eficiente e competitiva e dirigem-se ao
atendimento das demandas de pequena parte da populao. O desenvolvimento que reproduz as
 88

formas dos pases centrais no vivel na periferia. Trata-se de buscar um outro

desenvolvimento. Como resultado, tem-se modernizao sem desenvolvimento. A segunda, trata
da submisso aos interesses das empresas multinacionais que trazem um tipo de progresso
tcnico que, de um lado, refora a excluso pela introduo de novos produtos de consumo
acessveis apenas s elites e, por outro, abafa as possibilidades de desenvolvimento tecnolgico
endgeno e voltado s reais necessidades. Em concluso, j no pensa na imitao do padro
civilizatrio do mundo desenvolvido, mas em um outro desenvolvimento, em franca oposio aos
interesses dos pases centrais e deslocado do tipo de progresso tcnico que os havia caracterizado.
A dependncia externa mutila a capacidade interna de gerar tecnologias adequadas a um perfil de
consumo includente da maioria da populao. De certa forma, a introduo veloz e permanente
de progresso tcnico compe-se nas sociedades perifricas como elemento de excluso, uma vez
que seu ritmo somente pode ser acompanhado por uma parte da populao que tem que se
distanciar da maioria da populao para ter acesso aos novos produtos. Esse o aspecto mais
perverso da dependncia tecnolgica s empresas multinacionais. Ademais, as empresas
multinacionais tm base nacional e seus interesses encontram repercusso nas polticas e na
diplomacia definida por seus pases de origem.

A dependncia dos pases latino-americanos com respeito aos pases centrais tem sido
vista por diversos ngulos. F. H. Cardoso e E. Faletto chamaram a ateno para os interesses
internos que defendem o status quo da dependncia e a importncia de que no se examinem os
pases apenas do ponto de vista de interesses externos vs. interesses internos. A crescente dvida
externa e o processo de industrializao com forte participao das empresas multinacionais
recolocaram o problema da dependncia ao internalizar parte do centro no miolo da economia
perifrica. Por outro lado, se alguns pases perifricos caminharam na direo de ampliar a sua
base de produo com a extenso do processo de crescimento industrial para os diversos elos da
cadeia produtiva, continuavam a depender da importao dos mtodos de produo, de tecnologia
e de bens de capital. Parece que, ao escalar na cadeia produtiva, a dependncia se repe num
patamar mais elevado, dependncia que a um s tempo financeira e tecnolgica. A
internacionalizao da economia capitalista, ao penetrar na forma de capital industrial e
financeiro na periferia, introduz circuitos mais completos de circulao do capital. A lgica da
empresa internacional que produz na periferia se reparte entre os interesses especficos da
unidade ali localizada e os seus interesses globais. Suas estratgias submetem a unidade
 89

perifrica aos objetivos do grupo como um todo. O desenvolvimento econmico nacional tornou-
se a um s tempo cmplice e refm das empresas multinacionais. Utilizando uma semntica
estranha discusso sobre a dependncia, havia-se criado capacidade para produzir, no para
inovar. A uns pareceu uma nova forma de imperialismo, a outros pareceu uma nova forma de
desenvolvimento dependente-associado. Tempos depois este tornou-se scio, de fato. Essa
problematizao da questo do desenvolvimento perifrico teve seus momentos mais ricos at a
dcada de 80 e o que se trouxe neste trabalho foi este debate datado, reservando-se a discusso
mais recente sobre o Brasil e o que se pensou dele daquela data em diante para o prximo
captulo.

A contribuio dos autores chamados de neo-schumpeterianos data de um perodo mais

recente. Os autores clssicos pertenceram ao sculo XIX e aos primeiros anos . A discusso sobre
a periferia capitalista foi limitada ao incio da dcada de 80. A economia da tecnologia uma
discusso recente, que principia timidamente na dcada de 70 e se desabrocha na dcada de 80. O
palco o mundo desenvolvido e seus atores so as empresas capitalistas em feroz concorrncia.
A inovao constitui a principal arma em longo prazo dessa concorrncia, e a analogia com a
evoluo das espcies se generaliza. As empresas competem em ambientes de seleo, as
vencedoras ficam, as perdedoras saem. O ambiente interage com as empresas que tambm tm
sua prpria histria. A acumulao no somente de capital em busca de novos espaos de
valorizao, tambm de conhecimentos, prticas rotineiras e inter-relaes com todos os elos da
cadeia produtiva, fornecedores e compradores, e com mercados e no-mercados afins
instituies de pesquisa, sistema educacional, sistemas de informao, etc. A ao das empresas
nos mercados produz assimetrias profundas entre elas, e as que permanecem acumulam
experincia que as fortalecem na continuidade dinmica da competio. Crticos da
microeconomia neoclssica, os neo-schumpeterianos reconhecem o papel das instituies no
desenho de prticas que tm, afinal, referncia histrica e geogrfica.

Examinando a microdinmica das empresas, destacaram a importncia de certas

prticas e contriburam no sentido de organizar o modus operandi das prticas inovadoras e o que
as incentiva. Reconheceram, da mesma forma, a importncia das inter-relaes entre empresas e
ambientes, ressaltando que elas no so ilhas de competncia, mas que se nutrem e se afirmam-
nesses ambientes com os quais interagem, que, em certo momento, passaram a chamar de
sistemas nacionais de inovao. Esse conceito busca delimitar no espao de um pas as
 90

instituies e formas de relao que contribuem para a inovao tecnolgica, que, com o risco da
tautologia na busca de reforar a argumentao, tem contornos nacionais e sistmicos. H,
portanto, no somente especificidades mas dessincronias e assimetrias generalizadas entre
empresas, entre mercados, entre setores, entre ambientes institucionais e entre naes.
Examinam-se as empresas em sua dinmica competitiva e revela-se que o ambiente, a princpio
apenas seu espao de seleo, lhes estabelece limites e potencialidades simbiticas. A empresa
no existe num vazio histrico e nacional como a escola neoclssica afirma. Ao competir em
mercados nacionais e internacionais, traz em seu bojo especializaes, conhecimentos e atitudes
que carregam para o futuro trajetrias passadas, ainda quando se trate de inovaes. Ao analisar
as formas da inovao, os economistas daquela escola puderam trazer luz vrios de seus
componentes e requisitos.

Presos, entretanto, microdinmica da empresa capitalista dos pases centrais como fonte
da sua elaborao terica, h dificuldades em transpor suas anlises para a economia poltica das
naes atrasadas, da suas concluses e propostas pfias sobre o desenvolvimento desses pases. O
pressuposto evolutivo, que j apresenta dificuldades como analogia do comportamento
econmico das empresas, no se sustenta como representao simblica da evoluo dos pases e
traz dentro de si contedos perigosos, uma espcie de darwinismo econmico, a par do
darwinismo social. O corolrio natural seria pensar que a cumulatividade tecnolgica tende
a perpetuar a desigualdade entre pases e, levando a lgica mais adiante, a exclu-los por
impossibilidade de concorrer, uma vez que, inclusive, lhes falta a oportunidade. Se esse um
retrato da realidade atual, a lgica que a estrutura conduz a um fatalismo s desigualdades e a um
obscuro futuro. Negar esse fatalismo supe o encontro de outra lgica. Entretanto, os que
trataram explicitamente do tema buscaram elementos de persuaso no sentido contrrio: manter-
se na lgica da acumulao e encontrar nela as brechas redentoras. Encontraram janelas de
oportunidade, mecanismos de incremento da competitividade de suas empresas, ciclos de
vida tecnolgicos e outras idias que, nas frinchas do sistema constitudo, ofeream caminhos de
alcanamento aos pases atrasados. Alguns, sentindo a impotncia, desembocaram na
obviedade da educao, sem que se desmerea, entretanto, sua importncia fundamental,
afirmando por outros argumentos o postulado do Banco Mundial: eduquemos o povo e, no
mercado, que vena o melhor!
 91

No se nega a importncia do esforo realizado em diagnosticar os elementos associados

dinmica das empresas capitalistas, as relaes inter e intra-setoriais que se estabelecem e
tampouco ao exerccio exaustivo de organizao e classificao daqueles elementos. Sua
contribuio foi muito significativa e, se no ficou suficientemente clara na exposio que
fizemos, a tese-parceira de doutoramento de S. Muniz, j citada, expe com clareza sua demarche
esclarecedora da dinmica inovadora da empresa. At mesmo porque sua anlise aponta para um
total impasse, no que se refere aos pases atrasados, que preciso escapar da camisa-de-fora
economicista que a maioria deles (uma exceo, nos parece, C. Freeman) coloca na anlise do
capitalismo, ainda que balanceada de outros elementos da realidade coletiva. Resta-nos a
advertncia de R. Prebisch de que o caminho da reflexo de nossa realidade passa
necessariamente por uma construo, nutrida no dilogo com as correntes de pensamento
produzidas no mbito dos pases dominantes, mas elaboradas substantivamente a partir de uma
tematizao prpria, que tenha em conta nossas especificidades e que, afinal, esto tambm nas
formas de pensar. Essa tarefa, entretanto, passa pelo dilogo com foras sociais capazes de
sustentar as proposies estabelecidas e nutridas por elas, num paralelo com a experincia da
Cepal e dos dependentistas, apesar das conseqncias inglrias. Passa, enfim, pela economia
poltica, pela economia vista como estruturadora de relaes que so tambm sociais, polticas,
culturais e jurdicas. O mercado, afinal, tambm precisa de concorrncia.

Uma palavra final. Neste captulo procuramos estabelecer um horizonte terico de

referncias para a anlise dos rumos da economia brasileira nas ltimas duas dcadas, sua crise
em meio s profundas transformaes tecnolgicas e organizacionais das empresas no plano
mundial. A internacionalizao do capital, o atrasamento da nossa economia, a
desnacionalizao da indstria, a dependncia tecnolgica, a hipertrofia financeira, as
determinaes, limites e horizonte propositivo de polticas nacionais submetidas Finana
(Polanyi, 1980) globalizada sero temas desenvolvidos no prximo captulo.
92
 93

III. O PROCESSO RECENTE DE INTERNACIONALIZAO

ECONMICA, MUDANAS NO PADRO TECNOLGICO E OS
PASES PERIFRICOS
A nova humanidade deslizando
isenta de razes.
(Carlos Drummond de Andrade, Documentrio)

As ltimas dcadas tm sido marcadas por profundas mudanas no plano mundial. que
alteraram profundamente a forma com que as naes avaliam seu prprio status, possibilidades
de desenvolvimento, modos de insero na economia mundial e seus projetos de pas.

A expanso das atividades econmicas aqum das fronteiras estabelecidas pelos territrios
nacionais constitui um dos elementos fundamentais dessas transformaes, simultaneamente
agente e resultado de alteraes na ordem internacional, as quais reforaram o papel hegemnico
da nao norte-americana e aprisionaram os pases na subordinao a uma ordem econmica em
que a lgica financeira privada sobredetermina as alternativas, fortemente hierarquizadas, postas
no caminho das naes. A expanso das atividades econmicas alm-fronteiras est longe, na
verdade, de ser um fenmeno homogneo. Ao contrrio, acentua as desigualdades e
heterogeneidades em qualquer campo que se observe: na distribuio da riqueza e do poder
poltico; na repartio dos recursos e nas potencialidades das naes, dos indivduos e das
empresas. Entretanto, divulgada tanto como uma inexorabilidade histrica quanto como um
progresso in limine da humanidade, une fortes elementos de poder, por um lado, e de persuaso,
por outro.

A discusso sobre esse processo tem levantado diversas questes quanto interpretao
de seu sentido, de sua importncia, de suas caractersticas e conseqncias e, at mesmo, de sua
pertinncia para a identificao dos processos econmicos atuais, uma vez que se transponha a
superficialidade das verses simplificadoras e apologticas que tm povoado boa parte do que se
escreve sobre o tema e se divulga na mdia. Em meio verso ideologizada de seus benefcios e
 94

de sua suposta inexorabilidadei, advindas dos centros de poder econmico, poltico e territorial
, tem sido tarefa difcil despir o conceito dessas idias que to profundamente lhe impregnaram.
F. Chesnais, por exemplo, adverte seguidamente para os contedos j implcitos na escolha do
termo globalizao, advindo das business schools norte-americanas, para a caracterizao
dos processos que, o mais neutramente possvel, mostram o crescimento mais veloz das
atividades econmicas internacionalizadas com relao queles que se detm nas fronteiras
nacionais. Prefere o termo mundializao, que explicitaria mais propriamente os processos
subjacentes quele crescimento (Chesnais, 1996: 24/37). Acredita que a vitria do primeiro
termo significou a vitria da verso e interesses que lhe subjazem, verso que afirma que o
processo vivido homogeneiza espaos, abre caminhos, dissolve fronteiras, reduz o papel dos
Estados no sendo ao acaso que na disputa entre termos, um de origem anglo-americana e outro
de origem francesa, o primeiro passasse a predominar. Portanto, no faltam questes para
controvrsias.

O entendimento que se adota o de que o processo de globalizao mudanas

orgnicas que acontecem na estrutura da economia mundial em consonncia com a maior
presena internacional das atividades econmicas apresenta caractersticas distintas dos
processos anteriores de expanso alm-fronteiras. No se trata, apenas, da crescente intensidade
das relaes econmicas externas vis--vis quelas internas aos pases, mas de suas novas formas,
dadas, sobretudo, pelas caractersticas e importncia das relaes financeiras que passaram a se
estabelecer. Essas formas constituem:

[...] um vasto conjunto de mecanismos e relaes pelas quais economias nacionais

razoavelmente separados tornam-se crescentemente inter-relacionados e interdependentes entre si
em todas as reas da atividade econmica. Estes mecanismos e relaes incluem: a exportao e
importao de bens e servios; fluxos de entrada e sada de investimento direto e capital
financeiro; fluxos de entrada e sada de tecnologia incorporada ou no em bens; movimento
internacional de pessoal qualificado e fluxos de informao trans-fronteira; e, naturalmente, o
sistema monetrio e financeiro internacionalizado. (Chesnais, 1988: 497).

i
Como, por exemplo, em Ohmae (1990) e Reich (1992).
 95

Em fins do sculo XIX e princpios do sculo XX houve, da mesma forma, notvel

expanso de relaes financeiras, produtivas e comerciais. A disputa por novos espaos
econmicos de explorao adquiriu, ento, contornos de disputa territorial e poltica entre
Estados nacionais, processos aos quais as diversas teorias do imperialismoi concentraram suas
atenes. No se deve esquecer que K. Marx j escrevera em 1848 que a grande indstria criou
o mercado mundial [...]. O comrcio mundial deu ao comrcio, navegao, s comunicaes
por terra um desenvolvimento incalculvel (Marx, 1998: 9). A nova internacionalizao,
entretanto, alcanou outra profundidade, na medida em que, por um lado, as relaes financeiras
se deslimitarizaramii das fronteiras nacionais e, por outro, as prprias relaes financeiras se
descolaram e se autonomizaram da esfera produtiva. Por seu turno, a deslocalizaoiii produtiva
das empresas transnacionalizadas se tornou mais ampla e complexa, estabelecendo no somente
vnculos entre matrizes e filiais, como no caso clssico, mas fuses e incorporaes, alianas
estratgicas, entre empresas concorrentes, focalizaes e terceirizaes, processos que se
ampliaram explosivamente nas ltimas dcadas.

A periferia capitalista, alvo prioritrio da expanso imperialista da virada do sculo

passado, , hoje, com algumas excees, objeto passivo e secundrio deste processo que se
verifica, sobretudo, entre os prprios pases centrais, ainda que em meados da dcada de 90 tenha
ocorrido uma expanso financeira maior em direo ao que se convencionou chamar de pases
emergentes.

De qualquer forma, h que se reconhecer a intensidade das transformaes mundiais nas

ltimas dcadas, o que se observa no apenas na esfera econmica mas em outros campos da vida
humana, inclusive no plano da cultura, como, alis, j observava C. Furtado a respeito de pocas
anteriores examinada aquiiv. Na verdade, quando se designa o processo de globalizao est-
se afirmando bem mais do que apenas outra etapa no processo de internacionalizao, tal como
o conhecemos a partir de 1950. Fala-se, na verdade, numa nova configurao do capitalismo
mundial [grifo nosso] e nos mecanismos que comandam seu desempenho e sua regulao,

i
Cf. Chesnais (1996: 14); Belluzzo (1999: 87-92).
ii
Enquanto, na poca do imperialismo, as relaes financeiras se militarizaram.
iii
[...] atividades com valor adicionado apropriado, controlado e organizado por uma empresa (ou grupo de
empresas) no exterior de suas fronteiras nacionais (OCDE, 1992: 233). O conceito origina-se em Michalet (1985)
e Dunning (1988).
iv
Ver Captulo II, seo II.2.3.
 96

segundo Chesnais (Chesnais, 1996: 13). Essa nova configurao est distante da mitologia com
que a globalizao tem sido tratada. Como afirma P. N. Batista Jr., ela no nem to
abrangente e nem to nova quanto sugerem os arautos da globalizao (Batista Jr., 2000: 28).

A importncia dos elementos novos presentes na crescente integrao das atividades

econmicas dos pases muito grande e preciso desvend-los para alm das verses mais
vulgarizadas, que pecam tanto pela sua pobreza quanto pelo seu fcil sucesso. Nesse sentido,
preciso entender as transformaes que a globalizao provoca e o tipo de dependncia que recria
no contexto das questes que este trabalho pretende discutir. Em primeiro lugar, a tecnologia,
como encontro entre tcnica e relaes econmicas, um elemento importante e vital nesse
processo. Em segundo, a crise brasileira guarda ntima relao com as mudanas operadas no
bojo das transformaes ocorridas com a globalizao. Em terceiro, os espaos para uma
alternativa nacional, diante do impasse que vivem os pases submetidos lgica financeira da
globalizao, no sero encontrados sem uma adequada compreenso dos mecanismos externos
que estruturam nossa dependncia modernizada de pas perifrico. Para tanto, tomem-se trs
aspectos que, a seguir, sero objeto de discusso: as caractersticas gerais do processo de
globalizao e sua sobredeterminao financeira; as caractersticas produtivas e tecnolgicas
associadas ao processo; e suas repercusses na e para a periferia capitalista.

III.1 O processo de globalizao econmica: aspectos gerais

e o banco solerte
praticando a arte
do cifro mais forte.
(Carlos Drummond de Andrade, Canto Mineral)

As relaes econmicas internacionais so estabelecidas em vrios planos. Numa primeira

abordagem, importa transaes de natureza comercial, produtivo-tecnolgica e financeira
(Gonalves, 1999). Os dados estatsticos mostram inequivocamente essa ampliao permanente e
intensa das atividades internacionalizadas vis--vis aquelas orientadas para o interior dos pases,
processo que ocorre desde o ps-guerra, mas que se acentuou nas ltimas dcadas do sculo XX.
Ainda que na maioria dos pases sejam as atividades econmicas voltadas para o mercado
interno as que predominam, a internacionalizao progride velozmente. Os Estados nacionais
permanecem com suas estruturas econmicas fortemente internalizadas, ainda que o processo de
abertura ao exterior seja um fenmeno persistente e generalizado. Este enunciado simples e,
 97

fortemente amparado nos dados, j se contrape, de imediato, no entanto, a uma viso mais rasa
do processo de globalizao que afirma que as fronteiras nacionais foram detonadas pela
globalizaoi. Mas ainda pouco para delimitar seus contornos essenciais. importante que
sejam apresentados alguns dados que mostram alguns dos elementos mais evidentes que
respondem nas ltimas dcadas pela internacionalizao das atividades econmicas, o que se far
com brevidade. Pela ordem, sero tratadas as rbitas comercial, produtiva e financeira; ordem
que, como ser visto mais adiante, inverte a direo das determinaes ltimas do processo.

III.1.1 Alguns elementos bsicos

a) O intercmbio comercial

As relaes comerciais internacionais tm sido historicamente o ngulo mais explorado

pelas anlises econmicas da economia internacional. As vrias verses da teoria das vantagens
comparativas e a prpria crtica de R. Prebisch e da Cepal situam-se nesse campo. Por essa
abordagem, a internacionalizao ocorre porque o comrcio internacional cresce velocidade
sistematicamente superior da produo, portanto, das transaes internas. De fato, o ritmo de
crescimento das transaes comerciais internacionais tem sido elevado. Entretanto, no uma
tendncia exclusiva das ltimas dcadas e, tampouco, trata-se de fenmeno novo na evoluo do
capitalismo. Sob esse aspecto, nada h de novo na economia mundial.

A esse respeito, Hirst e Thompson assinalam que, no perodo 1945-1973, o fator

dominante que dirigiu a economia mundial foi o crescimento do comrcio internacional (Hirst e
Thompson, 1998: 87). O grfico III.1 mostra que, desde 1950, o comrcio externo cresce a taxas
superiores ao produto mundial. Daquele ano at 1992, o primeiro aumentou taxa anual de 5,6%
ao ano, enquanto o segundo, a de 4,0%. Porm, a maior diferena entre os ndices de crescimento
ocorre nas dcadas de 60 e 70 e no nas mais recentes, perodo de foco da globalizao. O
crescimento do comrcio mundial nos anos 90 foi maior que nos anos 80, mas sem ultrapassar
consistentemente aquelas dcadas.

i
In Hirst e Thompson (1998: caps. I, II e VIII).
 98

Outros autoresi afirmam que os nveis de comrcio externo apenas retomaram as

propores existentes no perodo anterior Primeira Guerra Mundial e seu ritmo fortemente
diferenciado entre o crescimento do comrcio internacional e o do produto. Aqueles nveis foram
interrompidos apenas no perodo entre as Guerras Mundiaisii, sendo retomado a partir de 1945.
Assim, sugere-se cautela na anlise dos dados e nas concluses a respeito da nova eraiii.

Grfico III.1. Taxas de crescimento anual por perodo do comrcio e do PIB mundiais
(1950-1992; mdias mveis quinqenais)

% aa
9.0

8.0

7.0

6.0

5.0

4.0

3.0

2.0

1.0

0 5 0 5 0 5 0 5 0
/1 95 /1 95 /1 96 /1 96 /1 97 /1 97 /1 98 /1 98 /1 99
55 60 65 70 75 80 85 90 92
19 19 19 19 19 19 19 19 19
comrcio
Fonte: Maddison (1995): Tabelas mundial nossa.
G-2 e I-4/Elaborao PIB mundial

Os dados da OCDE (Quadro III.1) confirmam esse comportamento para o conjunto dos
pases que a compem. O crescimento do comrcio externo na dcada de 70 ocorreu a um ritmo
prximo a duas vezes quele verificado entre 1985 e 1995iv. Entretanto, o fator mais
determinante que orienta o crescimento dos fluxos internacionais de mercadorias o papel das

i
P. Bairoch e R. Kozul-Wright conforme Batista Jr. (2000: 30).
ii
De fato, embora o ritmo de crescimento do comrcio internacional seja bastante inferior, seu diferencial com o
crescimento do produto maior. Segundo de A. Maddison, enquanto o crescimento do comrcio internacional nos
perodos entre 1820 e 1870 e entre 1870 e 1913 foi, respectivamente, de 4,2% e 2,5%, nos mesmos perodos o
crescimento do PIB seria de 1,0% e 1,9%, respectivamente (Maddison, 1995).
iii
Por exemplo, Hirst e Thompson (1998) e Batista Jr. (2000).
iv
O crescimento ocorrido entre as mdias dos qinqnios em relao ao anterior o seguinte: 1965-70/60-65:
8,9%; 70-75/65-70: 12,1%; 75-80/70-75: 11,6%; 80-85/75-80: 9,4%; 85-90/80-85: 5,3%; e 90-95/85-90: 6,3%. In
OECD (1996)/Elaborao nossa.
 99

multinacionais. Estimativas da UNCTAD apontam que 33,3% do comrcio exterior composto

de exportaes intracorporativas de empresas transnacionais. Outro tero, 34,1%, so exportaes
de matrizes e filiais de empresas internacionais, e apenas 32,6% so constitudos pelas demais
empresas (UNCTAD, apud Chesnais, 1996: 225).

Quadro III.1. Relao comrcio externo/PIB nos pases da OECD entre 1960 e 1996

em %

relao comrcio crescimento de

perodo
internacional/PIB (b)

(a) (b) (c)

1960-1964 18,0 -
1965-1969 20,4 13,0
1970-1974 25,1 23,3
1975-1979 27,2 8,4
1980-1984 29,3 7,5
1985-1989 32,2 10,2
1990-1996 38,3 18,7
Fonte: OCDE-base de dados 1996; elaborao Silveira

Para esse novo ambiente comercial, a deslocalizao das empresas para novos territrios
precede essas novas caractersticas e est submetida lgica estratgica das empresas que
buscam outros espaos territoriais de atuao, tanto em termos de mercado como de produo.
Segundo L. Fontagn, as ligaes entre as trocas e o investimento direto [...] so uma das
principais caractersticas da globalizao, apontando para o que considera uma reverso com
relao ao perodo anterior: antes dos anos 80 era o comrcio internacional que gerava os
investimentos diretos externos (IDEs), agora o sentido da causalidade inverteu-se. Ademais,
segundo esse autor, o investimento direto tende a fazer crescer as exportaes do pas de origem
do IDE e as importaes do pas que o recebe (Fontagn, 1999: 5/6 e 24,Quadro 2)57. No se
trata, assim, da instalao de filiais que reproduzem as unidades da matriz em termos de sistemas
produtivos e de produtos destinados basicamente aos mercados internos dos pases receptores,
como foi caracterstico da expanso das empresas transnacionais no perodo do ps-guerra at a
dcada de 80. Crescentemente as empresas internacionalizadas criam unidades em rede, em que
se integram as demais para a produo de bens internacionalizados, no necessariamente para o
 100

mercado internacional, mas de produtos em cuja composio a presena de insumos produzidos

alm-fronteiras crescente.

O IDE , assim, o demiurgo do crescimento das transaes comerciais na nova era da

globalizao e das novas formas que assume o intercmbio: o comrcio intrafirma, o comrcio
regionalizado e o comrcio intra-setorial. Passemos, pois a ver alguns dados sobre o IDE.

b) O investimento direto externo

A expanso dos investimentos na formao de capacidade produtiva trans-fronteira tem

sido crescente ao longo das ltimas dcadas. F. Chesnais identifica nesse crescimento uma
caracterstica essencial dos processos subjacentes internacionalizao das atividades
econmicas que comandam o redesenho estrutural do capitalismo no plano mundial.
Diferentemente do intercmbio comercial, o ritmo dessa expanso ampliou-se recentemente e, tal
como ele, no se constitui, tampouco numa novidade histrica. Na era anterior Primeira Guerra
Mundial, os investimentos externos tambm se ampliaram rpida e continuamente. E com eles
tambm os fluxos de comrcio entre pases.

No entanto, os processos de outrora e do ciclo atual esto submetidos a determinaes

bastante diversas. H vrias razes para isso. Em primeiro lugar, o alvo dos investimentos
externos atuais no mais o setor primrio e de infra-estrutura (voltada exportao, lembremo-
nos), como no primeiro caso, mas o da indstria de transformao e, mais recentemente, o de
servios, embora isso no signifique desinteresse por aqueles setores. Em segundo lugar, porque
os novos investimentos submetem-se a estratgias globais das empresas transnacionais tanto em
termos dos mercados que pretendem atingir, quanto dos elos produtivos que viro a compor no
plano mundial, fator que tem assumido importncia crescente. Da a expanso notvel das trocas
intra-empresa. Em terceiro, porque lgica do investimento direto associa-se, progressivamente,
uma lgica financeira, respondendo, em larga medida, s determinaes oriundas da
financeirizao da riqueza, que anda a par com a globalizao, como ser visto mais abaixo. E,
em quarto lugar, porque o alvo do novo investimento so, sobretudo, os prprios pases
desenvolvidos, pases que detm a quase totalidade dos IDEs.

O grfico III.2 mostra o ritmo espantoso de crescimento dos IDEs mundiais. Entre 1885 e
1998 o IDE decuplicou seu valor, ou seja, cresceu a um valor mdio anual acima de 17%. Esse
 101

ritmo foi arrefecido nos anos de 1990 a 1992, voltando a retomar de forma consistente o padro
anterior.

Grfico III.2 Taxas anuais de crescimento de Entradas e sadas de IDE no mundo

%aa
70
60
50
40
30
20
10
0
-10
-20
-30
85

86

87

88

89

90

91

92

93

94

95

96

97

98
19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19
Fonte: UNCTAD, 1999: Figura I.3

entradas de IDE sadas de IDE

Fonte: UNCTAD, 1999: Figura I.3

O IDE passou a representar um valor cada vez maior da formao de capital fixo dos
pases, passando de um patamar de 2% em 1980 para prximo de 8% em 1997 (Quadro III.2).
Em conseqncia, o IDE cresceu a um ritmo bastante superior no somente ao produto e
formao de capital mas tambm ao prprio comrcio internacional, uma vez que os fluxos de
capital para investimento que representavam cerca de 4% do fluxo comercial dos pases da
OECD em 1985 atingem 8% em 1990 e mais de 7% em 1995. Crescem, da mesma forma, as
rendas externas geradas por esses investimentos no contrafluxo destesi. O investimento de
portaflio amplia, da mesma forma, seus valores. Em 1985 esteve prximo a 10% do fluxo
comercial, atingindo apenas 8% em 1990 e avanando em 1995 para 19%.

i
OECD (1998: 30). Nesse caso, as rendas de investimentos passam de 22% em 1985 para 30% em 1990 e 27% em
1995.
 102

Quadro III.2. Valor de componentes importantes das transaes internacionais no total

da OCDE

relao com o comrcio de Crescimento em cinco

valores em U$bilhes bens anos
(em%) (em%)
1985 1990 1996 1985 1990 1996 1985 1990 1996
(a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) (h) (i)

comrcio de bens 1300 2484 3631 100 100 100 - 91,1 46,2

comrcio de servios 308 659 952 23,7 26,5 26,2 - 114,0 44,5

rendas de investimento 297 741 993 22,8 29,8 27,3 - 149,5 34,0

investimento direto 52 200 255 4,0 8,1 7,0 - 284,6 27,5

investimento em portaflio 136 201 691 10,5 8,1 19,0 - 47,8 243,8
Fonte: OECD, 1998; Elaborao Silveira

Tais investimentos esto fortemente concentrados nos pases desenvolvidos. Nos fluxos
de sada de capitais, eles participaram, na dcada de 90, com valores prximos a 85% e, nos
fluxos de entrada, com cerca de 60%. Por outro lado, a expanso do IDE contribuiu para que se
multiplicassem os valores de pagamentos de royalties e outras remuneraes tecnologia
importada. Esses fluxos cresceram a uma mdia de 12,8% ao ano entre 1980 e 1997 (UNCTAD,
1999). Esses pontos sero discutidos nas sees seguintes.

H dois outros elementos de grande importncia na expanso recente dos IDEs: a

importncia dos investimentos sob a forma de portaflio e das fuses e aquisies de empresas
(F&A) transfronteiras (F&AI). Quanto ao primeiro, F. Chesnais mostra que os investimentos em
carteira revelam notvel aumento com relao aos investimentos diretos ao longo da dcada de
80 e princpios de 90 (Chesnais, 1996: Grfico 2). A seguir, entretanto, esses valores mantm
seus patamares, tornando-se, assim, a principal forma de fluxo de capital, que, como aponta R.
Carneiro (1999: 70, Tabela 1), se mantm ao longo dos anos 90. A ampliao dos investimentos
de portaflio inscreve-se nas tendncias atuais inscritas na chamada financeirizao da riqueza,
o que ser brevemente tratado abaixo. Importa aqui registrar a importncia dessa transio, cujas
conseqncias para a forma em que opera o desenvolvimento tecnolgico nas empresas e a
prpria estratgia de localizao das unidades de produo no podem ser subestimadas58

Quanto F&A, os recursos transferidos internacionalmente visando a sua concretizao

foram quase sempre superiores aos valores de IDE, no perodo observado entre 1992 e 1998
 103

(UNCTAD, 1999: Tabelas anexas B1 e B8), girando em torno de 35% a mais. No grfico III.3
possvel ver essa evoluo diferencial entre os dois indicadores.

O crescimento dos valores atribudos s fuses e aquisies de empresas assinala

enfaticamente o poderoso processo de concentrao e centralizao de capitais associados ao
processo de globalizao. Aprofunda-se a assimetria entre as empresas, ou grupos empresariais, o
que se estende heterogeneidade entre os pases, uma vez que nos processos de F&A os pases
mais atrasados aparecem quase exclusivamente como vendedores e no como compradoresi.
Ademais, essas tendncias se inscrevem num quadro de alteraes bastante profundo no ambiente
de concorrncia, na definio das estratgias empresarias que passam a envolver intensamente
aes de formao de redes, de joint ventures, associaes especficas.

Grfico III.3. Taxa de crescimento anual dos valores de F&A e IDE (1991-1998)

%
70.0

60.0

50.0

40.0

30.0

20.0

10.0

0.0
1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998

F&A IDE

Fonte: UNCTAD (1999); Elaborao Silveira

i
Os pases desenvolvidos respondem por mais de 80% das compras de empresas, chegando a prximo de 90% no
final da dcada. Como vendedores, entretanto, esses valores situam-se em torno de 60% a 70% (UNCTAD, 1999:
tabela e B8 e B9).
 104

A expanso transnacional das operaes financeiras foi ainda mais acelerada. Nesse caso,
somam-se dois fatores interligados. A exploso das denominaes dos valores e riquezas sob a
forma de ativos financeiros e a multinacionalizao dessas operaes. F. Chesnais traduz alguns
desses nmeros. Entre 1980 e 1992, enquanto a formao bruta de capital fixo do setor privado
crescia a 2,3% ao ano nos pases da OCDE, os estoques de ativos financeiros expandiam-se a 6%
ao ano (Chesnais, 1999: 14, Figura 1). As finanas internacionais crescem de forma ainda mais
explosiva. D. Pilhon mostra o extraordinrio crescimento do volume de transaes internacionais
com ttulos nos pases do G-7, que passam a representar parcelas expressivas do PIB daqueles
pases. Os Estados Unidos, por exemplo, entre 1980 e 1992, passaram de 9% para 109% o valor
dessa relao; o Reino Unido, de 266% para 1015%; o Japo, de 7% para 70%; e a Alemanha, de
7% para 91% (Pilhon, 1999: 113, Quadro 7). O BIS, por sua vez, estima que a quantidade de
ativos financeiros transacionveis nos mercados mundiais de capitais entre 1980 e 1995 cresceu
sete vezes, passando a significar neste ltimo ano um volume maior que o PIB mundiali.

Os fluxos crescentes de capital internacionalizado sob a forma financeira crescem sem

parar desde a dcada de 70. Uma estimativa desses fluxos realizada por P. Turner (Turner, 1991,
apud Carneiro, R., 1999) mostra: que eles cresceram mdia de 16% ao ano entre 1975 e 1989 e
aumentando bastante no perodo finalii, quando alcana o valor de 21,4% ao ano; que seu
incremento muito superior nos pases adiantados, incremento que se concentra na dcada de
8O, aps, portanto, a deflagrao da diplomacia do dlar forte; e que pases adiantados e
atrasados comportam-se dicotomicamente quanto aos recursos financeiros pblicos e privados, j
que nos primeiros crescem proporcionalmente mais na rea privada que na pblica, invertendo-se
o comportamento nos pases atrasados. O Quadro III.1.3 apresenta esses dados referentes
situao anterior dcada de 90.

i
L. G. M. Belluzzo apresenta estas estimativas do BIS: em 1980 a massa de ativos financeiros transacionveis nos
mercados de capitais de todo o mundo saltou de U$ 5 trilhes no incio de 80 para U$ 35 trilhes em 1995
(Belluzzo, 1999: 105). Os dados do PIB mundial em UNCTAD (1997:4, Tabela 1).
ii
,Tomando-se mdias qinqenais
 105

Quadro III.3. Fluxos de capitais globais(1) - mdias anuais, propores e taxas anuais de
crescimento

mdias anuais participaes crescimento anual

perodos 1975/79 1980/84 1985/89 1975/79 1980/84 1985/89
Pases/setor (a) (b) (c) (d) (e) (f) (b)/(a) (c)/(b) (c)/(a)
U$ bi U$ bi U$ bi (%) (%) (%) %aa %aa %aa

Desenvolvidos 99,1 175,7 463,3 100 100 100 12,1 21,4 16,7
Pblico 21 40,1 63,8 21,2 22,8 13,8 13,8 9,7 11,8
Privado 78,1 135,6 399,5 78,8 77,2 86,2 11,7 24,1 17,7

Subdesenvolvidos 52,1 105,5 110 100 100 100 15,2 0,8 7,8
Pblico 32,1 66,7 74,3 61,6 63,2 67,5 15,8 2,2 8,8
Privado 19,9 38,8 35,8 38,2 36,8 32,5 14,3 -1,6 6,0

Fonte: Turner (1991, apud Carneiro (2000); Elaborao Silveira

III.1.2 Financeirizao e novo regime de acumulao

As informaes apresentadas acima mostram, com conteno, uma hierarquia quantitativa

em que as variveis financeiras da internacionalizao ganham a corrida das variveis
indicativas da produo e do comrcio (Quadro III..4).

Quadro III.4. Indicadores da expanso internacional das atividades econmicas

em %
mdia crescimento anual mdio
U$ bi
1996-1998 1986-1990 1991-1995 1996 1997 1998

Entrada de IDE 489 24,3 19,6 9,1 29,4 38,7

Sada de IDE 501 27,3 15,9 5,9 25,1 36,6
Estoque de IDE (entrada) 3.537 17,9 9,6 10,6 11,4 19,0
Estoque de IDE (sada) 3.562 21,3 10,5 10,7 8,9 20,3

Fuses e aquisies transfronteiras 270 24,0 30,2 15,5 45,2 73,9

Vendas por filiais estrangeiras 10.176 16,6 10,7 11,7 3,8 17,5
Produto bruto das filiais estrangeiras 2.330 16,8 7,3 6,7 12,8 17,1
Ativos das filiais estrangeiras 12.692 18,5 13,8 8,8 8,6 19,7
Exportaes das filiais estrangeiras 2.071 13,5 13,1 -5,8 10,5 14,9
Emprego nas filiais estrangeiras 32.548 5,9 5,6 4,9 2,2 10,9

PIB (cf) 1,8* 6,4 2,5 1,2

Formao bruta de capital fixo 12,1 6,5 2,5 -2,5
Royalties e pagamentos de taxas 22,4 14,0 8,6 3,8
Exportaes de bens e servios no-fatores 6.603 15,0 9,3 5,7 2,9 -2,0
Fonte: UNCTAD,1999: Tabela 1.2; elaborao Silveira
*Devido a um erro da tabela da UNCTAD, utilizou-se Maddison,1995 a partir da Tabela G-2
 106

Registram um substrato, mas limitado para a afirmao de uma nova ordem econmica,
ou de um novo regime de acumulao, como propem os autores franceses da teoria da
regulao (Chesnais, 2000). Os elementos de cunho quantitativo so fundamentais na anlise
econmica, mas no so suficientes para dar conta das grandes indagaes. Os preos, que
esto por detrs de qualquer valorao, presumida ou concretizada nos mercados e captada pelos
registros estatsticos, no so entes cientificamente determinados, tampouco incluem outras
relaes da sociedade e da economia. A globalizao envolve outras atividades que vo alm do
territrio da economia, embora esse seja o aspecto mais importante. Cultura, lngua, ideologias,
sistemas polticos, poder militar, so partes integrantes desse processo em que ganham destaque
as relaes sociais, econmicas e polticas externas para alm da diplomacia. Fiquemos nos
econmicos, no somente porque so o fco do trabalho, mas tambm porque neles as
informaes estatsticas so mais disseminadas e completas.

Com essas advertncias prvias, preciso esclarecer como e por que o processo
econmico vivido nas ltimas dcadas reestruturou padres de relacionamento econmico
internacional. Pretende-se mostrar, com apoio em alguns autores, que h algo de novo tanto em
relao ao perodo imediatamente anterior a idade de ouro do capitalismo quanto aos
tempos pr-1914. A partir da procura-se estabelecer os vnculos desse diagnstico com o que se
passa no nosso pas nas ltimas dcadas. Prope-se dialogar com a verso crtica do modelo de
globalizao que insiste, com boa dose de razo, que nem tudo novo no capitalismo atual e
rejeitar uma viso acrtica, laudatria e linear da inexorabilidade dos processos subjacentes
globalizao. Isto posto, reconhece-se que a evoluo do sistema internacional reps sob novas
formas, situaes antigas. A relao entre pases centrais e perifricos, na medida em que
regride a uma situao de dependncia e incapacitao poltica nacional encontra eco no passado.
A nova situao do capitalismo mundial repe mecanismos e estruturas que se haviam, ao menos,
enfraquecido e os pases perifricos que, por um largo perodo haviam alcanado ampliar seus
horizontes de maior autonomia59 e autodeterminao vieram a caminhar no sentido inverso

Assim, mesmo com os poucos dados apresentados acima, evidencia-se: 1) a velocidade e

a intensidade com que as operaes de cunho financeiro passam a comandar volumes cada vez
mais expressivos de recursos; e 2) como esses processos esto integrados intimamente
internacionalizao das finanas. Entretanto, se apontam elementos da trajetria econmica, no
deixam claros os mecanismos que lhe subjazem, mecanismos esses que no so puramente
 107

econmicos, comportando elementos de natureza poltica, ideolgica, cultural e dos interesses

dos diferentes pases.

A importncia da discusso dessas questes no mbito do presente trabalho, o qual, deve-

se relembrar, busca encontrar os elementos essenciais que condicionam o desenvolvimento
tecnolgico num pas perifrico e dependente o Brasil no perodo recente da sua economia,
est na sobredeterminao, em ltima instncia, da acumulao financeira sobre as demais
instncias da acumulao capitalista60 e, pour cause, sobre o revolucionar das foras
produtivas. Ademais, essa sobredeterminao se pe para a realidade perifrica de uma forma
tanto perversa quanto aprisionante, em que comparecem, alm das determinaes das leis do
mercado do dinheiro forma lquida e abstrata do valor que busca sua valorizao , os
interesses de naes e de uma nao em particular, os Estados Unidos sobre outras, numa
hierarquia, da mesma forma, perversa e aprisionante para os que se situam, simbolicamente,
ao sul do equador.

O descolamento da rbita financeira com relao rbita produtiva faz parte da natureza
do capital no seu movimento, uma vez que no seu circuito de valorizao est permanentemente
em busca de formas lquidas de riqueza. Num plano mais abstrato, a autonomizao da rbita
financeira est presente no capitalismo como tendncia e pulso mas esbarra nos limites postos
pela necessidade do capital em seu circuito de retornar esfera produtiva, congelar-se
provisoriamente em meios de produo e fatores de produo, e depois transfigurar novamente
os resultados da produo na forma desejada e lquida de equivalente geral (Belluzzo, 1997). No
estranha, portanto, ao conceito de capital, a autonomizao do dinheiro sob a forma de capital a
juros e tampouco o crdito, como criao de poder de comprai, que alarga os horizontes de
expanso do capital. Entretanto, o que novo na histria recente o grau, o alcance e o papel que
o capital financeiro passou a exercer na determinao, em ltima instncia, dos rumos atuais do
capitalismo e do processo de internacionalizao. Em realidade, os horizontes de autonomia do
circuito financeiro e de valorizao do capital no existem em abstrato, fora da sua referenciao

i
Como foi visto em Schumpeter no captulo anterior.
 108

a processos histricos concretos que definem seja os regimes de acumulaoi, seja o estado
das convenes (Belluzzo, 1997: 95), seja a sua localizao dos plos territoriais hegemnicos.

O processo de progressiva autonomizao da rbita financeira que caracteriza as ltimas

dcadas apresenta, como j se disse, dois momentos intimamente ligados mas distintos. O
primeiro refere-se ao que se tem chamado de financeirizao da riqueza (Braga, 1993 e 1997) e
assinala o predomnio da finana de mercado ou finana liberalizada, nas expresses de L. G.
Belluzzo (1997: 95). O segundo, globalizao financeira. Segundo J. C. Braga (1973: 26), a
financeirizao da riqueza a expresso geral das formas contemporneas de definir, gerir e
realizar riqueza no capitalismo [grifo do autor], em que a dominao financeira se mostra
tambm na forma como as corporaes definem suas estratgias mais gerais, inclusive quanto ao
desenvolvimento tecnolgico, a partir de um entrelaamento complexo entre moeda, crdito e
patrimnio (Braga, 1973: 44)61.

Essa caracterizao expressa a atual fase do capitalismo em que a finana de mercado

substitui a etapa anterior, de finana regulada, que predominou nos chamados anos dourados
que se seguiram ao fim da Segunda Guerra Mundial at fins da dcada de 70 (Belluzzo, 1997).
No capitalismo de finana regulada a predominncia do crdito bancrio se sustenta sob um
estado de convenes em que o crescimento econmico dos pases e a autonomia das polticas
nacionais eram postulados. Assim, a predominncia do crdito bancrio atende a um ambiente
institucional em que: as polticas monetrias e de crdito atendiam a objetivos nacionais; os
sistemas nacionais eram insulados, definindo regras e sistemas prprios nos contornos dos
pases; e os bancos centrais administravam polticas expansivas e pr-crescimento (Belluzzo,
1997: 168-169).

O declnio do chamado consenso keynesiano, que se acentua na dcada de 70, desgasta

os protocolos de regulao desse modelo62, preparando o caminho para a instaurao das
finanas de mercado. Nestas, a finana liberalizada escapa da regulao bancria do perodo
anterior, dirigindo-se progressivamente aos mercados no bancrios de ativos e introduzindo um
carter mais especulativo s transaes financeiras. A lgica de ganhos na valorizao

i
Theret (1998: 17, esquema 2). Para os tericos da escola da regulao francesa, o regime de acumulao se
caracteriza pelas regularidades sociais e econmicas que permitem acumulao desenvolver-se no longo prazo,
entre duas crises estruturais (Theret, 1998: 12).
 109

patrimonial se instaura como fonte maior de rendas e leitmotiv das aes no mercado financeiro.
A maior importncia dos fatores intangveis, mais elsticos e flutuantes, eleva a instabilidade
intrnseca do sistema, tornando-o mais voltil que nunca. Como afirma R. Carneiro, [...] o
aprofundamento das finanas de mercado modifica o comportamento dos vrios tipos de agentes,
cuja lgica de investimento se transforma e adquire um carter especulativo. Assim, conclui, a
acumulao financeira ou fictcia, que hegemnica, condiciona ou determina a acumulao
produtiva (Carneiro, 1999: 62/59). O capital financeiro se autonomiza ao extremo e subjuga a
rbita produtiva em sua lgica.

A lgica do investimento produtivo privado subordina-se, dessa forma, a mecanismos,

instituies e convenes em que, ao invs da finana patrocinar a indstria, a indstria que
patrocina a finana, na expresso de F. Chesnais (2000: 5). Esse o elemento analtico que
alimenta os desdobramentos sobre as esferas produtiva e tecnolgica que sero examinados nas
sees seguintes. No circuito de valorizao de capital, que envolve passagens obrigatrias pelas
rbitas produtiva e financeira, o carter fictcio da acumulao financeira, j presente no
capitalismo monopolista de fins do sculo XIX, ganha uma expresso muito mais profunda e
caractersticas novas nas ltimas dcadas do sculo XX. A riqueza lquida ala vo, descola da
materialidade representativa de valor: o capital tangvel. tempo do capital intangvel, mera
representao valorativa de papis nominativos de ativos, em que a subjetividade do valor
reiteradamente posta em questo e resolvida, capital voltil e mais que nunca sujeito s
cambiantes e instveis expectativas de maior riqueza futura. O capital especulativo perdeu suas
amarras. E perdeu-as tanto no prprio circuito do capital como nos controles pblicos que, por
via das polticas e da regulao estatal, refreavam sua sanha incontida na busca da
autovalorizao do capital individualizado.

A forma lquida de riqueza, aspirao mxima do possuidor dos valores que buscam
valorizar-se capital , ganha mais espao e liberdade de atuao tanto no interior dos pases
quanto, principalmente, na liberalizao dos movimentos de capitais entre os pases. A
financeirizao acelera-se medida que se internacionaliza, num processo que exige alteraes
profundas nas formas de dominao poltica prevalecentes nos pases. Uma nova correlao de
foras de natureza liberal-conservadora, amparada em particular nos interesses articulados com
os ganhos financeiros, instaura um novo estado de convenes ou sistema de regulaes, que
sustenta as polticas de liberalizao e desregulamentao que caracterizam as ltimas dcadas do
 110

sculo XX. A poltica de despolitizao da economia vitoriosa, com seus princpios que
guiam o comportamento econmico no capitalismo: individualismos, racionalidade instrumental
e ateno nos ganhos e perdas de natureza pecuniria. Estes invadem todos os terrenos, da
poltica cultura.

III.1.3 Globalizao financeira e hegemonia norte-americana

Os processos discutidos na seo anterior se verificaram a par da liberalizao progressiva

da regulao das atividades econmicas entre os pases de natureza comercial, financeira ou
tecnolgica, medida que regras mais liberais eram estabelecidas para o fluxo dos capitais. Esse
processo no se verificou de forma espontnea, como se respondesse apenas s necessidades dos
mercados e dos capitais. Houve forte presso poltica exercida tanto pelos organismos
internacionais como o Banco Mundial e o FMI, em que a presena norte-americana dominante,
como pelos mecanismos de presso exercidos pela principal potncia do mundo. A liberalizao
dos mercados se deu respondendo a presses de mercado e do poder da principal potncia
mundial

O processo de liberalizao das relaes econmicas teve sua origem na dcada de 70

quando o mundo j vivia uma crise no sistema financeiro internacional. O sistema de regulao
internacional, baseado nas regras de Bretton Woods e na hegemonia americana, esgarara-se63.
Para tanto, contriburam a expanso das empresas americanas pelo mundo, o crescimento
produtivo e tecnolgico dos pases que haviam sofrido os percalos ao final da Segunda Guerra, o
crescimento dos mercados de eurodlares e as crises do petrleo, primeiro de 1973 e depois de
1979. Nessa trajetria, o fim do padro-dlar em 1971, a introduo de cmbios flutuantes em
1973 e outros acontecimentos no plano poltico internacional (como a Guerra do Vietn) levaram
a uma queda na hegemonia americana e de sua moeda no plano internacional, queda essa que se
manifestava nos persistentes e crescentes dficits nas contas pblicas e nas contas externas, na
queda na competitividade de seus produtos, na desvalorizao de sua moeda, na perda de espao
poltico na diplomacia mundial, inclusive na determinao dos rumos do sistema financeiro
internacional.

O enfraquecimento da hegemonia americana era amplamente debatido, seja em relao

sua moeda e a crescente importncia de outras moedas, particularmente o yen e o marco, seja em
termos do atraso em sua indstria, que agora competia com aquelas de vrios outros pases do
 111

mundo (Belluzzo, 1999). Entretanto, indo contra a corrente em artigo escrito em 1985, M. C.
Tavares antecipava a retomada da hegemonia norte-americana, centrada, sobretudo, no que
chamou ento de a diplomacia do dlar forte. Tratava-se de uma poltica desenhada para
reafirmar a potncia norte-americana num sentido amplo64 militar, diplomtico, poltico e
econmico65 e que veio a pavimentar o percurso do processo de globalizao nas dcadas que
se seguiram.

A poltica de juros altos iniciada em 1979 atraiu capitais do mundo inteiro para os ttulos
americanos, levando valorizao do dlar e a sua reafirmao como moeda de reserva de valor,
funo que vinha sendo erodida com o policentrismo financeiroi. A reafirmao do dlar como
moeda de curso internacional traz um novo ritmo globalizao financeira, ao mesmo tempo que
traduz e impulsiona a supremacia financeira na direo dos rumos da economia mundial, tendo
frente os interesses das instituies financeiras norte-americanas. Essas medidas esto articuladas
s crescentes liberalizao e desregulao dos mercados de capitais no plano mundial e adoo
por parte da grande maioria dos pases de polticas contracionistas que visavam a recuperar suas
condies de pagamentos internacionais. Na base dessa grande operao poltica, econmica e
financeira estavam os grandes dficits gmeos norte-americanos os crescentes dficits das
contas pblicas e de sua balana comercial operao cujos resultados foram obtidos em razo
dos Estados Unidos serem a grande e nica potncia militar, poltica e econmica capaz de
assinalar sua hegemonia no plano mundial. A liberalizao dos mercados de capitais e o regime
de taxas flutuantes de cmbio estabelecem junto com o dlar valorizado e moeda de reserva o
trip que caracteriza a essncia da globalizao (Carneiro, 1999: 65).

Assim, preciso deixar claro que o processo de globalizao financeira no resulta apenas
do livre jogo das foras do mercado, mas tambm da atuao da potncia dominante que utiliza
seus instrumentos de poder econmico, poltico e militar para impor um padro de relaes que
favorvel aos seus interesses dominantes. J. L. Fiori, analisando o processo de passagem de uma
situao para outra ou seja, das finanas reguladas para as finanas de mercado, de um
padro de regulao fordista para um padro de mercado, ou do consenso keynesiano para
o paradigma neoliberal reafirma com clareza o sentido poltico dessas mudanas. Para ele, os
Estados Unidos, aps dcadas de hegemonia complacente e a crise deste padro na dcada de
 112

70, medida que era desafiado pela trplice indisciplina do capital, do trabalho e da periferia,
decide estabelecer sua poltica em bases imperiais, distanciando-se da necessidade de gerar
consensos, que so a base do conceito de hegemoniai. Assim,

[...] as relaes entre o poder poltico e o poder do dinheiro constituem-se no ncleo

gerador da energia que move a globalizao [...e...] isto no se restringe ao reconhecimento de
que foram polticas as decises dos estados nacionais que aplainaram o caminho da riqueza
financeira. O mais importante e decisivo o reconhecimento do papel cumprido pela competio
entre os estados nos processos simultneos de centralizao do poder e do capital. (Fiori, 1997:
92).

A supremacia das finanas internacionalizadasii, alm de significar a reafirmao do

econmico sobre o poltico no comando social, responde a interesses e necessidades da nao
hegemnica que reafirma uma hierarquia de naes. Da mesma forma que F. G. Listiii apontava a
ideologia livre-cambista de sua poca como resposta aos interesses da nao dominante da poca,
a Inglaterra, o neoliberalismo responde aos interesses da nao norte-americana, a nao
dominante dos dias de hoje. preciso, desse modo, sublinhar que, na natureza do domnio
ideolgico neoliberal e por detrs de sua retrica e modelos de mercado livre, ocultam-se
desgnios e interesses nacionais especficos. Seriam, em particular, a maioria das naes da
periferia capitalista a sentir o peso maior dessa subjugao, pela menor capacidade de resistncia,
menor poder econmico e maior nvel de endividamento. As repercusses das novas formas de
dominao internacional seriam dramticas: perda de autonomia, destruio de instituies,
estagnao econmica, excluso social e maior dependncia.

Os quadros do regime de regulao anterior a 80, desenhados em Bretton Woods, ruram

sob a elevao das taxas de juros no mercado financeiro americano e depois sob a direo poltica
e ideolgica da revoluo conservadora de M. Tatcher e R. Reagan, que ajudaram a criar os
climas cultural, poltico e cultural propcios s mudanas liberalizantes dos mercados

i
E completa: Por isto a ordem poltica e econmica emergente tem pouco ou nada a ver com o conceito de
hegemonia e parece muito mais prxima da idia do imperial system... (Fiori, 1997: 109).
ii
Com o que discordamos de Hirst e Thompson, que afirmam que a expanso dos fluxos financeiros de curto prazo
fundamentalmente redistribuem o xito e o fracasso em torno do sistema, e acrescentam pouco capacidade
estrutural das economias de gerarem crescimento agregado (Hirst e Thompson, 1998: 88).
iii
Cf visto na Seo II.1.5 do captulo anterior.
 113

financeirosi. Reafirmada sua hegemonia econmica, o modelo anglo-saxo66 comandou o

sentido e a direo das reformas internas dos pases em direo a polticas econmicas mais
ortodoxas, liberalizao e desregulamentao dos mercados, perda de autonomia dos estados
nacionais e ampliao extrema dos graus de liberdade para a movimentao dos capitais,
processo a que L. G. Belluzzo chamou de exportao do modelo desregulado (Belluzzo, 1999:
107). Passa-se, ainda, de um perodo favorvel aos devedores para um sistema de ditadura dos
credores (Chesnais, 1999: 27), em que os juros altos afogam vrios dos credores no mundo, em
particular nos pases endividados da periferia capitalista.

Todas essas mudanas alteraram profundamente o cenrio internacional nos mercados em

que se transacionam dinheiro e riquezas, na estratgia das empresas, na situao financeira dos
estados e na capacidade das naes em estabelecer polticas autnomas. Tambm acentuaram as
desigualdades entre as naes, entre os indivduos de uma mesma sociedade, e entre as
empresas67. E, no que respeita ao tema central deste trabalho, ampliam o hiato dos nveis de
desenvolvimento entre a periferia e o centro capitalista e a dependncia em todos os sentidos:
econmico, poltico, cultural e tecnolgico.

A evoluo do sistema financeiro durante as dcadas de 80 e 90 passa por turbulncias e

crises enormes, sem, entretanto, conter o sentido das mudanas que foi acima caracterizado em
suas linhas gerais68. Nesse perodo foram criados instrumentos diversos visando a estabelecer
mecanismos de reduo de riscos e de arbitragem entre as diversas moedas e suas flutuantes taxas
de converso, levando em conta as taxas de juros praticadas nos diversos mercados nacionais e
seus movimentos. Trata-se de um perodo prdigo em inovaes financeiras criadas, sobretudo,
para proteo diante da grande volatilidade dos preos dos ativos.

Essa grande volatilidade intrnseca ao funcionamento do sistema financeiro, na medida

em que a atribuio de valor aos ativos negociados obedece a critrios de avaliao especulativos
e muito dependentes dos chamados intangveisii, cuja determinao de valor no encontra
comparabilidade com supostos custos de reproduo ou valor presente de rendimentos
futuros(Carneiro, 1999: 58). Para essas inovaes, a contribuio dos desenvolvimentos
tecnolgicos ocorridos na rea da informtica e das telecomunicaes foi decisiva. Alguns

i
Ver, por exemplo, Belluzzo (1995) e Chesnais (1999).
ii
Obedecendo ao chamado ciclo dos ativos. Ver Carneiro (1999: 58-63).
 114

chegam, inclusive, a atribuir a prpria globalizao financeira a estas inovaes, o que, na

verdade, inverte o sentido da determinao, sem que, ao dizer isso, se desconhea a importncia
que tais inovaes tiveram na acelerao daquele processo69. Esses instrumentos, por seu turno,
ao mesmo tempo em que repartem riscos no plano privado, aumentam os riscos sistmicos,
agravando o carter intrinsecamente instvel e voltil de um mercado de ativos que se baseia
fartamente no capital fictcio, volatilidade essa que oferece incertezas no somente ao prprio
jogo econmico comandado pelas finanas, como, em particular, aos pases mais perifricos, sob
a forma de grande vulnerabilidade externa, como insiste R. Gonalves (1999), a crises observadas
regularmente ao longo da dcada de 90 as crises mexicana, russa, asitica, argentina, etc.

Alm da crescente instabilidade e riscos sistmicos associados financeirizao das

riquezas e da globalizao sob o comando das finanas, esses processos tm tanto ampliado as
desigualdades sociais e econmicas de forma generalizada, entre pessoas, empresas e pases,
como j se afirmou, quanto gerado maior assimetria na capacidade de conduo das polticas
nacionais. Em outras palavras, amplia-se a dependncia dos pases perifricos aos pases centrais.
As naes submetidas a um pesado jogo financeiro submetem-se a uma forte hierarquizao que
se trasveste sob o vu das regras supostamente livres do mercado financeiro desreguladoi. Como
mostra R. Carneiro (1999), a hierarquia , em larga medida, estabelecida pela categoria da moeda
sob trs situaes: os Estados Unidos, pela fora do dlar; os pases com moedas conversveis; e
os pases com moedas no-conversveis. medida que caminha da primeira zona para a ltima
delas, as taxas de juros de referncia crescem, uma vez que os riscos, em particular de
conversibilidade no futuro, crescem. Isso importa dizer que h uma exao rentista quanto mais
vulnervel e dependente o pas for. Isso funciona, sobretudo, na periferia capitalista, como
veremos mais abaixo, mas tambm nos pases da OCDE.

Essa hierarquia funciona, da mesma forma, na capacidade que cada pas ter para
enfrentar as seguidas instabilidades, cujo ciclo torna-se mais curto e de maior amplitude com
respeito sua maior freqncia. Os pases de moedas fortes e conversveis tm maior capacidade
de administrar polticas monetrias e fiscais. Enquanto isso os mais frgeis tornam-se refns dos
ciclos especulativos e tm sua autonomia reduzida na capacidade de tomada de decises na

i
Liberdade que nos lembra a liberdade do trabalhador assalariado de que K. Marx (1978) tratou: livre para ter sua
mo-de-obra explorada sob as regras do salrio ou dormir debaixo da ponte.
 115

defesa das moedas brasileiras. Os ataques especulativos so uma constante na ltima dcada, num
suceder de instabilidades que tornam ainda mais vulnerveis no apenas o sistema financeiro
global, mas, em particular, os pases mais frgeis e atrasados. A dependncia exacerbada pela
quase instantaneidade com que os mecanismos financeiros transmitem a qualquer crise, na
medida em que os capitais fogem para a qualidade, ou seja, para os pases de moeda forte, com
custos imensos para os mais frgeis.

No surpreende que essa hierarquia se manifeste nas taxas de crescimento registradas no

decorrer da dcada de 90, que tanto foram as mais baixas desde o fim da Segunda Guerra, como
seu ritmo seguiu a escala da riqueza e do poder, por assim dizer. Da mesma forma, a
desigualdade se acentua no apenas em termos de pases, mas em termos sociais, na medida em
que o rentismo se estabelece. D. Plihon comenta que para as empresas, no novo ambiente de
negcios em que a financeirizao dominante, funciona o que chama de lgica acionria
(Plihon, 2000: 41 e 45), exercida, em particular, pelos chamados investidores institucionais.
Nesse modo de funcionamento perdem poder tanto o dirigente produtivo como o assalariado70.

Em resumo, nas duas ltimas dcadas do sculo XX assiste-se, na economia mundial, a

um processo duplamente condicionado. Por um lado, amplia-se o predomnio das formas
financeiras da riqueza, formas que alcanam no somente as instituies financeiras per se, mas
tambm as empresas produtivas que alteram suas estratgias, objetivos e posturas e, at mesmo,
as prprias famlias, particularmente nos pases centrais. Como diz H. Minsky (1975, apud
Braga, 1993), as finanas ditam o ritmo da economia. Da ser importante situar alguns de seus
contornos antes de se prosseguir na anlise das mudanas organizativas, produtivas e
tecnolgicas da indstria, temas mais prximos dos objetivos deste trabalho, o que se far na
seo seguinte.

Por outro lado, amplia-se a internacionalizao dos processos econmicos comandados

pela globalizao financeira, com sua seqncia de polticas de desregulamentao dos mercados
de capitais e liberalizao dos fluxos de dinheiro, crdito e capital. Nesse processo, reafirma-se a
hegemonia norte-americana que o comanda segundo seus interesses. A maior parte do mundo
perifrico submete-se a leis econmicas frreas que congelam suas iniciativas, roubam suas
energias e a tornam mais dependentes do centro capitalista mundial.
 116

III.2 A globalizao econmica: aspectos produtivos e tecnolgicos

Dar-me asas, pensava ele, atando-me os ps, o mesmo que condenar-me priso.
(MACHADO DE ASSIS, La Rochefoucauld)

Afirmou-se na seo anterior a subordinao da globalizao aos processos de natureza

financeira. No se pode com isso, no entanto, subestimar a importncia fundamental das
transformaes produtivas, organizacionais e tecnolgicas ocorridas no perodo da globalizao
recente; tampouco a desconsiderar seus processos prprios, que, em boa parte, respondem pela
expanso extraordinria da literatura econmica sobre as relaes entre economia e tecnologia,
inclusive na tradio da teoria neoclssica. Os autores neo-schumpeterianos e evolucionistas que
fazem parte dessa legio de analistas da evoluo tecnolgica e seus vnculos com as questes de
natureza econmica foram brevemente resenhados no captulo primeiro, seo terceira. Alguns
deles se dedicaram a analisar os aspectos envolvidos na expanso extrafronteira das empresas e
das atividades de gerao, difuso e absoro de tecnologia, assim como as transformaes
ocorridas nas prprias atividades de produo, tanto na organizao da produo propriamente
dita como na forma de gerenciamento global das empresas.

III.2.1 A internacionalizao produtiva

Em 1992, a UNCTAD proclamava solenemente: Empresas transnacionais como motores

do crescimento, no subttulo dado ao seu relatrio anual sobre os investimentos mundiais. O
enunciado expressa com notvel nfase a interpretao dominante dos anos 90 sobre a
importncia e os benefcios atribudos internacionalizao das atividades produtivas. Quase
como um ato de f, acreditava-se que as transformaes produtivas, organizacionais e
tecnolgicas das empresas dominavam o processo de globalizao e que a abertura econmica e a
desregulamentao generalizada promoveriam o desenvolvimento dos pases, em particular o dos
pases em desenvolvimento. O texto argumentava que os aportes que aquelas empresas trariam
s economias hospedeiras, quanto formao de capital, tecnologia, recursos humanos,
disciplina ambiental e desempenho exportador, seriam no somente necessrios mas quase
suficientes para acionar automaticamente os motores do crescimento. Um grfico expunha a
idia: no extremo de um crculo, eram dispostos os benefcios apontados na frase anterior; no
ncleo, as empresas transnacionais (ETs). Deste ponto central irradia-se a modernidade:
 117

crescente produtividade, novos equipamentos, P&D, upgrading industrial, expanso das

exportaes, importaes a custos menores, efeitos de aprendizado, emprego, qualificao
gerencial, padres integrados nas empresas, qualificao para o combate poluio, acesso a
tecnologias limpas, integrao a firmas locais, formao de capital e aumento da eficincia
(UNCTAD,1992). A imagem que resta clara: as EMNs so como o sol em torno do qual
gravitam os planetas. Em troca lhes fornece luz e calor, o indispensvel da vida.

Nada mais expressivo do clima poltico e ideolgico que dominou as discusses sobre o
desenvolvimento durante a dcada de 90. Inexorveis, as EMNs seriam, ademais, desejveis in
limine, diante de tamanhos benefcios, garantia o rgo internacional. Tornava-se imperativa a
definio de novos enfoques para as polticas econmicas para que se adequassem a receb-las,
que se liberalizem no somente os mercados, mas o fluxo de capitais e as regulamentaes
restritivas e discriminatrias aos capitais forneos.

Dessa interpretao discordamos frontalmente, e, cremos, os dados e fatos posteriores

vieram a demonstrar suas grandes falcias. A transnacionalizao das empresas um fato do
capitalismo contemporneo, mas isso no autoriza as apressadas concluses daquele documento,
idias que, embora enfraquecidasi, prevalecem at os dias de hoje nos meios oficiais, acadmicos
e na mdia porque preciso levar em conta que vrios elementos esto presentes na expanso
internacionalizadas das empresas, que no necessariamente autorizam quaisquer concluses
absolutas sobre a resultante desses processos para os diferentes pases do globo:

1. a internacionalizao comandada pelas finanas, como se viu na seo anterior. As

empresas transnacionais, ainda quando realizam investimentos produtivos, relacionam-se com o
conjunto de sobredeterminaes que a financeirizao e a globalizao financeira impem;

2. o notvel crescimento do IDE nas ltimas dcadas no foi acompanhado de uma

elevao equivalente do produto e, menos ainda, do emprego, com poucas e notveis excees
em locais especficos (China, por exemplo);

3. o crescimento do IDE no significa necessariamente crescimento do investimento

macroeconmico, porque a maior parte daquele investimento dirigida para fuses e

i
O prprio relatrio da UCTAD para o ano de 1999, por exemplo, apresenta um subttulo bem mais contido: O
investimento direto externo e o desafio do desenvolvimento. No mais uma conseqncia matemtica, trata-se de
um desafio! (UNCTAD, 1999).
 118

incorporaes de empresas j existentes. H, ademais, uma confuso semntica entre o

investimento entendido como ato individual e o investimento como formao de capital. Para o
crescimento importa o segundo, mas o primeiro que tem ganhado destaque na literatura dos
rgos oficiais uma confuso funcional para o pensamento nico que incorpora sutilmente na
prpria linguagem sua ideologia e sua poltica;

4. a distribuio do IDE extremamente desigual, seja em termos de naes/regies do

mundo, o que ser visto em seo especfica mais abaixo, seja em termos de setores da economia,
seja em termos da diviso de trabalho criada pela empresa que se deslocaliza;

5. os interesses globais das EMNs podem estar em conflito com os interesses nacionais,
particularmente dos pases atrasados. Exemplo disso a estratgia de localizao das atividades
nobres de Pesquisa e Desenvolvimento, reservadas aos pases centrais (OCDE, 1992, cap.
10.3). Aos primeiros, ao contrrio, pode interessar o desenvolvimento de seus prprios sistemas
nacionais de inovao (Captulo II.3.2);

6. o IDE nos pases perifricos pode no ser uma soluo aos problemas crnicos de
balano de pagamentos da periferia capitalista, no somente porque h um crculo financeiro
crnico (dvida/juros/mais dvida), mas tambm porque o IDE no est necessariamente
comprometido com a gerao de resultados positivos na sua prpria balana de pagamentos. No
nos esqueamos: entram recursos de investimentos e, talvez, de exportaes, mas saem gastos
com importaes e pagamentos de royalties e remunerao do capital. No h garantias de que o
saldo entre entradas e sadas seja positivo no final.

a) Os determinantes do IDE nos perodos mais recentes

J se explicitou nesse trabalho que a ao das empresas internacionalizadas no uma

novidade histrica, mas que suas formas, entretanto, mais que a velocidade de crescimento de seu
volume, so novas, assim como as polticas nacionais com respeito a elas. H uma srie de novos
atributos, objetivos, estruturas, sistemas de integrao matriz/filiais a reger sua expanso. Essas
mudanas resultam tanto do novo ambiente econmico-poltico que, afinal, ajudaram a criar um
novo regime de acumulao na colocao dos autores regulacionistas71 (Chesnais, 2000) ,
como dos notveis desenvolvimentos tecnolgicos e organizacionais associados aos
desdobramentos do novo paradigma tcnico-econmico baseado nos avanos da tecnologia
microeletrnica e de telecomunicao (Freeman, 1988).
 119

O que determina, afinal, o investimento de uma empresa em outro pas? E, da mesma

forma, deveramos perguntar: o que um pas espera do capital externo?

A primeira questo est associada estratgia da empresa na sua busca por valorizar seu
valor, por fazer crescer seu capital no espao da concorrncia entre capitaisi. A empresa, nascida
nos limites traados pelas fronteiras nacionais, busca outros espaos de valorizao, ou busca
reforar sua luta concorrencial diante de concorrentes. Como se viu no captulo anterior, essa luta
concorrencial conduz necessariamente, de um lado, ao progresso tcnico na empresa e, de outro,
concentrao e centralizao de capitais. Assim, tanto o desdobrar da empresa para outros
espaos de valorizao espaciais ou setoriais como a progressiva aquisio de poder sobre o
mercado constituem objetivos naturais das empresas no capitalismo. As leis da concorrncia
agem ferreamente sobre elas, que, assim, realizam sua natureza de capital. Isso posto, quais os
determinantes no concreto da experincia dos capitais que o impulsionam a se deslocalizarem?
Para a Cepal, em documento recente,

As estratgias das grandes empresas inversionistas pretendem aproveitar as oportunidades

do mercado internacional e das polticas nacionais dos pases receptores, para lograr um objetivo
especfico, como a) obter matrias-primas, b) buscar maior eficincia em seu sistema
internacional de produo integrada. c) adquirir acesso a mercados nacionais e sub-regionais e d)
conseguir elementos estratgicos (desenvolver tecnologias, compartilhar mercados, etc.) (Cepal,
1998: 33-34).

De fato, pode-se afirmar que, na expanso transnacional do perodo anterior Primeira

Guerra Mundial, predominou o item a apontado no relatrio da Cepal. Nos anos dourados, o
item c foi o mais importante. Hoje, entretanto, as estratgias se tornaram mais complexas e
levam em conta, sobretudo, os itens b e d acima, embora em pases determinados, como, por
exemplo, no Brasil, o item c continue sendo fundamental. Na verdade, as empresas buscam
novas combinaes e estratgias em vista da importncia da inovao para a concorrncia, do
aprofundamento do processo de concentrao e centralizao do capital, e da predominncia do
capital financeiro no circuito do capital72.

i
Captulo II, seo II.1
 120

Nos anos dourados, o modelo predominante era o da empresa multidomstica, que

buscava, sobretudo, a proximidade com o mercado interno dos pases hospedeiros. Contornar
as barreiras protecionistas que as polticas nacionais colocavam s importaes e incorporar os
ganhos trazidos pela proximidade com os demandantes de seus produtos lastreava a maior parte
dos investimentos de ento. Nos pases perifricos, o acesso a matrias-primas e vantagens com
mo-de-obra e recursos naturais baratos foram fatores importantes, mas tinham um carter
secundrio. Havia, portanto, um elemento na estratgia de multinacionalizao das empresas que
respondia a polticas nacionais. Em paralelo, as EMNs ampliavam o crculo de uso de tecnologias
j amadurecidas e o ciclo de vida dos produtos (Vernon, 1980). Na era da conveno
keynesiana e do regime de acumulao fordista (Boyer, 1988), as polticas nacionais tinham
fora (desigual) e a ao das EMNs, de alguma forma, a elas atendiam. Argumentaremos no
captulo seguinte que no Brasil esse perodo correspondeu a uma ampliao da sua autonomia, e,
como se ver, neste mesmo momento eram estabelecidas as bases de sua negao posterior.

O fato que a ao das EMNs tornou-se bem mais complexa. Na virada das condies
econmicas e polticas, que, no calendrio, o ano de 1980 simboliza, as estratgias se tornam
mltiplas e passam a obedecer a objetivos variegados, a que J. Dunning vem a chamar de
multinacionais novo estilo (Chesnais, 1995: 76). As inovaes ganham realce ainda maior
como arma competitiva das empresas num perodo em que os desenvolvimentos tcnico-
cientficos se aceleram consistentemente73 e os chamados ativos intangveis ou o capital
humano passam a integrar definitivamente o horizonte de clculo de ganho e perdas das
empresas. A localizao das empresas obedece a estratgias que incorporam em seu sistema de
decises os ganhos e as perdas esperadas com as operaes transnacionais, em vista tanto da
capacidade para inovar (e competir) e da valorizao que significa como da capacidade de
arbitragem financeira dessa localizao, em que juros, cmbio e valorizao especulativa se
integram nas expectativas de rendimentos atuais e futuros dos investimentos realizados. Em
outras palavras, o IDE passou a ser determinado tambm pelo conjunto de arbitragens que se
colocam s transaes financeiras entre os pases. O IDE, embora capital produtivo, tambm
dominado pelas regras do capital financeiro, domnio que se expressa, enquanto se refora, pela
maior presena do investimento de portaflio e pela securitizao dos ttulos de propriedade.

Os novos determinantes do IDE incorporam, assim, em seu processo decisrio, pelo

menos trs elementos importantes: 1. a maior participao dos grandes investidores institucionais
 121

(fundos de penso, fundos mtuos, carteiras de seguros, etc.) que ajudam a introduzir uma viso
curto-prazista, de reduo de riscos e demandas de maior fluidez, tornando, como afirma F.
Chesnais, os limites cada vez mais indistintos entre lucro e renda (Chesnais, 1995: 78)i; 2. as
novas formas de investimento (Oman, 1984), que implicam a formao de empresas-rede, joint
ventures e a busca de remunerao por formas de franquia, leasing e apropriao de direitos de
propriedade intelectual (royalties, licenas tecnolgicas); 3. as vantagens da internalizao no
mbito das relaes matriz/filiais em que matriz cabe, sobretudo, agir como centro de deciso
financeiro, com funes de arbitragem, visando, na luta competitiva, a proporcionar a
apropriao das rendas geradas com as vantagens monopolistas, particularmente pela
introduo de inovaes. Tratam assim de internalizar externalidades, capturando sob a forma
de rendas privadas ou da incorporao propriedade do capital de atividades e produtos ento
livres (como grande parte do conhecimento de uma sociedade), parte deles resultante da ao
estatal e da utilizao de fundos pblicos, parte deles resultante da acumulao de conhecimento
e bens pela sociedade nas esferas no mercantilizadas da vida social. No contexto das aes das
empresas transnacionais, busca-se capturar e internalizar em seu capital privado recursos
historicamente gerados nos diversos pases pelos seus sistemas nacionais de produo (List,
1985) e/ou seus sistemas nacionais de inovao (Nelson, 1993).

b) Comrcio internacional e IDE

As relaes entre comrcio internacional e IDE nem sempre tm sido consideradas em sua
complexidade. Nem seria preciso recuar ao tempo em que a teoria das vantagens comparativas
determinava teoricamente que as dotaes de fatores explicavam em ltima instncia as trocas
internacionais, contra a qual insurgiu-se a Cepal, como foi visto no captulo anterior. Na era da
globalizao, no raro que se encontrem explicaes simplistas de que o IDE promove o
comrcio externo, a competitividade dos produtos do pas hospedeiro e, portanto, a renda
nacional. Sofisticam-se os modelos explicativos, mas simplificam-se os elos lgicos que
sustentam o caminho inexorvel que nos leva do IDE para o desenvolvimento, como j se fez
referncia no comeo desta seo (UNCTAD, 1992). Aqui um exemplo dessa simplificao:

i
Um subproduto dessa tendncia a busca de pases em que as barreiras sada de capitais sejam baixas.
 122

A importncia das EMNs e de associaes com estas para a manuteno do ritmo de

inovaes e produtividade industrial em economias perifricas e, portanto, sua importncia para a
manuteno da competitividade internacional da indstria brasileira, bastante conhecida .
(Fritch e Franco, 1989: 18).

Pela importncia que os autores tiveram na definio da poltica econmica brasileira na

dcada de 90, pode-se avaliar a conotao ideolgica e poltica que tais simplificaes
embutiram. No se nega de modo absoluto uma coisa ou a outra, qual seja, concluir que induz
ampliao do comrcio, nem ao seu contrrio. Se, por um lado, nos anos dourados do ps-guerra
o IDE teve como alvo prioritrio os mercados internos dos pases e, portanto, contribuam para
substituir importaes comrcio externo por produo interna, por outro, minavam por
dentro essa mesma base nacional da produo ao estabelecer progressivamente canais de
complementaridade, integrao entre empresas situadas alm-fronteiras e, foroso no esquecer,
a presena cultural e poltica de interesses externos descompromissados com uma perspectiva
endgena e nacional, temas caros a C. Furtadoi.

verdade que a ao das EMNs tem ampliado notavelmente o comrcio interindustrial e,

em particular, intra-empresa. Boa parte da expanso do comrcio nas ltimas dcadas do sculo
XX respondem a uma integrao de elos da cadeia produtiva, tanto entre aquelas empresas,
quanto entre unidades de um mesmo grupo empresarial espalhadas nos vrios pases do mundo.
A UNCTAD apresenta para o ano de 1993 os seguintes dados: 33,3% das exportaes mundiais
so realizadas por operaes intracorporaes; 34,1% por EMNs para empresas no-coligadas; e
32,6% daquelas exportaes so realizadas por empresas no internacionalizadas (Chesnais,
1995: 225). Informaes para os Estados Unidos somente mostram que, em 1996, 46,2% das
importaes das matrizes americanas de EMNs advm de filiais dessas empresasii e 43,2% de
suas exportaes se dirigem a filiais (UNCTAD, 1999: 443).

As implicaes disso so enormes para a proposio de polticas nacionais, em particular

para as polticas que visam a elevar a competitividade das empresas estabelecidas nos diversos
pases. A trama de relaes intra-indstria se estabelece tanto por fora das novas relaes de
carter financeiro-rentista estabelecidas com a expanso das EMNs como pelos diversos

i
Cf. captulo anterior, seo II.3.3.
ii
Em 1977 as participaes eram de 33,9% e 44,5%, respectivamente.
 123

mecanismos que passam a operar por detrs dos fluxos de comrcio e dos fluxos financeiros.
Entre estes h a fixao de preos subestimados ou superestimados de produtos, antecipaes de
transferncias, emprstimos intrafirma, pagamentos de royalties, alocaes contbeis, etc.
(Chesnais, 1995: 278). A contabilizao dessas operaes dificulta o exame analtico pelas
autoridades pblicas e o prprio conhecimento da realidade econmica dos pases, e, assim, a
definio de polticas pblicas adequadas. Em outros termos, transfere poderes da nao para o
interior das EMNs, a partir das restries impostas ao conhecimento do funcionamento real das
suas economias. Aqui se expressa um outro aspecto do domnio ideolgico e poltico dos
interesses mercantis sobre as sociedades que caracteriza os tempos atuais.

Para os pases que se propem a definir polticas de competitividade para os produtos

gerados em suas fronteiras, esses fatos trazem implicaes (e limitaes) profundas. Limitadas
pela corporate governance estabelecida pelas estratgias mundiais das EMNs e pelas restries
sua capacidade de deciso nas operaes em jogo, as polticas nacionais de competitividade tm
se refugiado em intervenes mais indiretas, pragmticas e de resultados mais duvidosos. A
noo de competitividade que tanto sucesso tem feito (embora em queda) revela seus limites ao
transferir seu contedo conceitual da anlise da firma para o plano das naes74.

c) Fuses, aquisies e IDE

A acelerao dos processos de fuso e a aquisio de empresas (F&A) trans-fronteiras

(F&AI) tm sido uma das caractersticas mais marcantes da globalizao. Se, como vimos, o
IDE, no somente cresce em ritmos superiores ao comrcio internacional como, em parte,
tambm responde pelo crescimento deste neste perodo da economia mundial, ele ocorre em
velocidade inferior ao observado pelo ritmo de expanso das F&As e, principalmente, pelas
F&AIs. O valor registrado dessas transferncias internacionais de recursos (seguramente inferior
aos volumes reais em virtude das dificuldades de obteno de informaes e de sua classificao
em sistemas seguros) para o ano de 1997 de U$ 342 bilhes, o que representa 58% do total de
IDE daquele ano e cerca de 33% das F&A realizadas em todo o mundo. Seu crescimento tem se
verificado em ritmos alucinantes: 24,2% ao ano entre 1986 e 1990; 30,2% aa entre 1991 e 1995,
15,5% em 1996, 45,2% em 1997 e 73,8% em 1998 (Quadro III.5).
 124

Quadro III.5. Indicadores de F&A, IDE, comrcio internacional e produo mundial

(1986-1998)

mdia crescimento anual mdio

1996-19981986-19901991-1995 1996 1997 1998
U$bi %aa %aa %aa %aa %aa

Entrada de IDE 489 24.3 19.6 9.1 29.4 38.7

Sada de IDE 501 27.3 15.9 5.9 25.1 36.6
Estoque de IDE (entrada) 3,537 17.9 9.6 10.6 11.4 19.0
Estoque de IDE (sada) 3,562 21.3 10.5 10.7 8.9 20.3

Fuses e aquisies transfronteiras 270 24.0 30.2 15.5 45.2 73.9

Vendas por filiais estrangeiras 10,176 16.6 10.7 11.7 3.8 17.5
Produto bruto das filiais estrangeiras 2,330 16.8 7.3 6.7 12.8 17.1
Ativos das filiais estrangeiras 12,692 18.5 13.8 8.8 8.6 19.7
Exportaes das filiais estrangeiras 2,071 13.5 13.1 -5.8 10.5 14.9
Emprego nas filiais estrangeiras 32,548 5.9 5.6 4.9 2.2 10.9

PIB (cf) 1,8* 6.4 2.5 1.2

Formao bruta de capital fixo 12.1 6.5 2.5 -2.5
Royalties e pagamentos de taxas 22.4 14.0 8.6 3.8
Exportaes de bens e servios no-fatores 6,603 15.0 9.3 5.7 2.9 -2.0
Fonte: UNCTAD,1999: Tabela 1.2; elaborao Silveira
*Devido a um erro da tabela da UNCTAD, utilizou-se Maddison,1995 a partir da Tabela G-2

A Figura III.5 mostra a evoluo do crescimento das fuses e aquisies transfronteiras

das empresas ao longo das duas dcadas da globalizao. A figura mostra que: a
internacionalizao das F&A cresce sistematicamente a taxas superiores do investimento direto
externo; e ocorre um recuo da diferena entre as taxas do F&A internacionais e o IDE entre 1990
e 1996, retomando em seguida os elevados valores da segunda metade da dcada de 80.
Entretanto, a relao entre as F&As internacionais e as F&As totais mantm uma certa
estabilidade, o que mostra a importncia com que ainda se revestem as transaes dessa natureza
dentro dos pases. O processo de centralizao de capitais prossegue com forte velocidade tanto
em nvel nacional como internacional, puxando os investimentos, que so, em larga medida,
compras de outras empresas, agigantando as escalas empresariais em nveis nunca vistos.

Esse processo, apesar de generalizado, bastante heterogneo, tanto no que se refere aos
pases e regies do globo como com respeito aos setores econmicos, e revela mais uma vez a
face concentradora de recursos promovida pela globalizao tal como tem sido efetivamente
conduzida.
 125

Grfico III.4. Relao entre F&A international, F&A total e IDE (1985-1998)

80

70

60

50

40

30

20

10

0
1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998

F&Ai/F&A F&Ai/IDE

Fonte: UNCTAD (1999)/elaborao nossa.

Nos prprios pases centrais, tm se concentrado tanto as vendas de empresas para outras
situadas alm-fronteiras como, mais acentuadamente ainda, as compras (Quadro III.6). No
primeiro caso, 80% das empresas absorvidas por F&A situam-se nos pases desenvolvidos e, no
segundo, 90% das empresas que absorveram outras se originam nos pases adiantados. Como se
ver na seo seguinte, apesar de um crescimento recente nas F&As ocorrido no segundo
qinqnio da ltima dcada, a concentrao geogrfica permanece e se agrava. Assim, o que
vem ocorrendo, como nas demais reas discutidas anteriormente, uma concentrao ainda
maior da propriedade, do direito ao uso dos recursos e da capacidade de captar rendas.
 126

Quadro III.6. F&As transfronteiras por regio do globo

1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1991-1998

Regies receptoras

Pases desenvolvidos 83.8 68.7 60.3 65.8 70.4 67.8 68.3 85.8 73.2

Europa Ocidental 46.6 48.6 32.3 31 32.2 29.8 4.6 41.5 37.5

Estados Unidos 30.6 15.7 24.8 32 30.6 29.5 22.4 39.1 30.2

Outros pases 6.6 4.3 3.2 2.7 7.6 8.5 5.4 5.2 5.6

Pases em desenvolvimento 16.2 31.3 39.7 34.2 29.6 32.2 314.7 14.2 26.8

Amrica Latina 4.6 8.5 8.4 7.6 4.8 8.1 12.8 7.4 8.2

sia do Pacfico 7.5 17.4 20.7 22.4 16.3 20.2 14.2 4.8 13.9

Europa Central e Oriental 3.6 4.9 9.8 2.5 6.8 1.5 2.9 1.6 3.5

Regies realizadoras

Pases desenvolvidos 93.7 81.4 83.1 83 59.4 87.2 87.8 96.8 89.4

Europa Ocidental 63.1 45.3 47.5 47.2 45.6 47.3 49.3 61.6 52

Estados Unidos 18.4 21.6 27.5 26.5 33.9 31.9 31.2 31.4 29.8

Outros pases 12.2 14.4 8.1 9.3 9.9 7.9 7.2 3.7 7.6

Pases em desenvolvimento 6.3 18.6 16.9 17 10.6 12.8 12.2 3.2 1.6

Amrica Latina 0.9 4.2 2.1 4.3 1.2 1.9 2.1 1.3 2

sia do Pacfico 5.1 13.9 14.4 12.1 9.1 9.8 9.8 1.7 8.1

Europa Central e Oriental 0.1 0.2 0.2 0.5 0.2 0.6 0.5 0.2 0.3

Fonte: Kang e Johansson, 2000: Quadros 3 e 6; elaborao Silveira

Em termos setoriais, as F&A ocorrem:

1. em maior proporo nos setores j mais concentrados; todo o processo parece

obedecer lgica de concorrncia em que as empresas buscam reforar sua
capacidade competitiva pelo maior envolvimento como suas atividades-ncleo e pela
disposio em alcanar os mercados concorrentes sob a forma de invaso mtua
(UNCTAD, 1988: I.A. e Chesnais, 1995: cap.5/116).

2. naqueles que apresentam ritmos de crescimento mais elevados; em que exige-se

grande mobilizao de recursos e a busca de diluio dos riscos e incertezas presentes,
o que provoca no somente a oportunidade de F&As mas tambm a formao de
outros tipos de associao como joint ventures, acordos de cooperao, etc.

3. em reas que foram recentemente liberalizadas; ocorre particularmente nos servios e,

nestes, nas finanas em geral bancos, seguros , que tm sido responsveis por
aproximadamente um quarto das F&As transfronteiras. A liberalizao dos fluxos de
capitais, marca indelvel do atual processo de globalizao, tem conduzido, entre
 127

outras coisas, a um processo sem precedentes de concentrao que se manifesta

tambm como concentrao geogrfica, como foi apontado na seo anterior. A
liberalizao conduziu tambm a F&As em reas de servios pblicos e outras, como
telecomunicaes, que foram privatizadas. Neste ltimo caso, os pases perifricos
mostram uma presena mais ativa, evidentemente, como transferidores de ativos.

III.2.2 Inovao e internacionalizao das empresas industriais

O processo de globalizao est associado a dois fatores predominantes: a

desregulamentao financeira que se praticou principalmente a partir dos anos 80; e o papel
desempenhado pelas novas tecnologias da informao e das comunicaes (OECD, 1991; OECD,
1992a; Lastres, 1997). Na verdade, os rpidos e intensos desenvolvimentos naquelas tecnologias
(TICs) reduziram extraordinariamente os tempos de tratamento e transmisso de dados e
informaes, possibilitaram uma crescente capacidade de processamento e de sofisticao e
ampliaram as bases de armazenamento de informaes e sua rpida recuperao. Os
desdobramentos possibilitados pela evoluo da tecnologia com base em bases digitalizadas
foram imensos e disseminados no somente pela atividade cientfica e tecnolgica e na economia
mas por toda a sociedade. Na rea das comunicaes esses desdobramentos passaram a
possibilitar que, em tempo real, sua transmisso fosse veloz, ampla e imediata a locais
geograficamente separados e distantes.

Assim, desenvolveu-se nas duas ltimas dcadas do sculo XX, uma nova base tcnica
que sustentou as transformaes profundas nelas ocorridas. A essa nova base tcnica tem sido
dado o nome de novo paradigma tecno-econmico75 (Perez, 1985) ou novo paradigma
tcnico76 (Dosi, 1988), denominaes que procuram caracterizar o conjunto de amplas
mudanas estruturais havidas polticas, institucionais, sociais e tcnico-produtivas. A
acelerao do ritmo de introduo de progresso tcnico que a nova base tcnica possibilita (e
induz) a que se amplie a importncia da inovao como arma competitiva. Sendo a tecnologia,
em ltima instncia, conhecimento dirigido produo e a servio das leis que a dominam,
passou-se a considerar que um novo fator de produo estaria a operar ao lado dos clssicos
terra, capital e trabalho: o fator conhecimento (Possas, 1997). Independentemente das crticas
forma com que esses conceitos so entendidos e operados nas anlises econmicas, importante
registrar que a inovao e os contedos tcnicos, econmicos e sociais a ela associados passaram
 128

a ter seu papel ampliado, tendncia expressa, no plano analtico, pela expanso e crescente
aceitao das idias neo-schumpeterianas nas discusses econmicas.

Acreditou-se tambm que a acelerao do progresso tcnico pelas linhas traadas pelo
novo paradigma teria como conseqncia a globalizao tecnolgica. De fato, a OECD chegou
a adotar o conceito de tecno-globalismo como indicativo do estabelecimento do novo contexto
mundial de realizao das atividades inovativasi. Consoante com esse conceito, as empresas
transnacionais, possibilitadas pelos desenvolvimentos da telemtica, diluiriam seus centros de
P&D entre os vrios pases, estabelecendo redes eficientes de gerao de conhecimento e
aproveitando-se de vantagens locais para a gerao de inovaes. Como corolrio, afirmava-se a
diluio das fronteiras nacionais e a perda de importncia dos sistemas nacionais de inovao,
enquanto se difundiam os benefcios das novas tecnologias pelo mundo afora.

A tecnologia, tal como uma mercadoria qualquer seria disposta nas prateleiras de um
supermercado virtual a que qualquer um, com o devido recurso, teria acesso num plano mundial,
globalizado, sem fronteiras, sem discriminaes (Cassiolato, 1996)77. A ideologia da globalizao
atingiu seu pice nessa viso idlica e travestida do mundo do mercado. Quanto ao seu irrealismo,
ver-se- na seo seguinte o quanto falsa esta viso no que se refere distribuio tanto do
progresso tcnico como dos frutos do progresso tcnico entre os pases do mundo. Por isso
importante que se comentem brevemente as questes associadas a direitos de propriedade.

a) A propriedade da tecnologia

O mundo do mercado livre e auto-regulado do liberalismo econmico implica, de certo

modo, o sonho da apropriabilidadeii. Tudo que puder ser apropriado como propriedade privada e
negociado no mercado, primeiro, encontrar quem busque sua produo eficiente e, segundo,
beneficiar um nmero maior de pessoas, pases, regies, setores do que qualquer outro
mecanismo. O pensamento de F. Hayek corria por essas linhas: a melhor organizao social
possvel aquela que d livre curso ao individuo e seus desejos, e o mercado o locus de
exerccio desse individualismo, seu espao maior de liberdade, ainda que eventualmente
amoral. A propriedade, condio para a existncia de mercados, deve ser, da mesma forma,

i
OCDE (1991). Tambm Ohmae (1996).
ii
No captulo II, procurou-se mostrar isso, particularmente na seo II.3.
 129

irrestrita no capitalismo duro e livre de regras, condio da liberdade (Paulani, 1999: 120). K.
Marx, como se viu no captulo anterior, mostrou que o capitalismo finalmente se assenhorara do
sistema social, quando se apossara do prprio saber tcnico, quando ento a subsuno
simplesmente formal do trabalho ao capital passava a ser real e efetiva. Por outra parte, G. Dosi
j havia afirmado que um paradigma tecnolgico se impe seguindo trajetrias que combinam
elementos diferentes e variados nos diversos pases, setores e empresas: a oportunidade
tecnolgica, a cumulatividade, a especificidade tcita implcita e a sua apropriabilidade78. A
apropriabilidade, como registra aquele autor, se constitui naquelas caractersticas do
conhecimento tecnolgico e artefatos tcnicos, e do ambiente legal que permite inovaes e as
protege, em vrios graus, na sua caracterstica de ativos apropriadores de renda contra a imitao
de competidores (Dosi, 1988: 126).

Dessa forma, o capitalismo em seu curso busca expandir a propriedade privada sob o
manto do capital privado. No so idias simples e se tornam ainda mais complexas e de difcil
apreenso na medida em que os mecanismos de apropriao dos bens tangveis esto mais bem
definidos e so mais evidentes que os intangveis. O prprio K. Marx discutiu esses problemas
quando tratou do trabalho produtivo/improdutivo e do trabalho qualificado/no qualificado,
discusso essa que ficou apenas incipiente, realizada num perodo da histria do capitalismo em
que, embora presentes, essas questes no eram as mais relevantes. Entretanto, com a expanso
do setor de servios e a importncia crescente dos intangveis para as economias e para a vida
social, a importncia para o capitalismo do desenvolvimento de mecanismos de apropriao
privada pelo capital desses bens e servios cresce.

No plano internacional o desdobramento natural dessas tendncias forar, de um lado, a

adoo de uma legislao protecionista dos direitos de propriedade dos ativos intangveis
patentes, direitos de propriedade intelectual, etc. e, de outro, de estabelecer regimes protetivos
s empresas pelo segredo, controle do comrcio de tecnologia, apropriao de conhecimentos
intramuros, entre outros. No surpreendem, assim, as presses feitas nos organismos
internacionais, em particular na Organizao Mundial de Comrcio (OMC), controlados pelos
pases centrais, sobretudo pelos Estados Unidos, visando a forar os pases a adotarem legislao
mais restritiva quanto a direitos de propriedade intelectual (Chesnais, 1995)79.
 130

As empresas buscaro, assim, possibilitar a apreenso no somente de lucros

extraordinrios, nos termos de K. Marx e J. Schumpeter, mas tambm de rendas advindas do
prolongamento da situao dos lucros extraordinrios para alm da retribuio contribuio
produtiva causada pela inovao, particularmente pelo domnio como ativo privado do
conhecimento (Dosi, 1988). Segundo C. Michalet, a internalizao [da tecnologia e do know-
how] realiza a metamorfose de um bem intangvel um determinado saber, por exemplo em um
elemento patrimonial (Michalet, 1985: 81)i. A esse respeito, comenta F. Chesnais:

Esta vantagem especfica resultante da internalizao d grande companhia uma peculiar

capacidade de fazer frutificar, como fonte de renda, suas patentes e licenas, negociando a sua
cesso e, hoje, seu intercmbio cruzado. Essa capacidade deve-se posse da vantagem nica: o
mercado interno do grupo trasnacionalizado e protegido, que nasceu da criao de novas filiais ou
da aquisio/fuso das empresas existentes. (Chesnais, 1985: 87)80.

Ou seja, a multinacionalizao das empresas em tempos de acelerao do progresso

tcnico implica a internalizao dos processos inovativos, entre outras razes, porque permite a
apropriao de rendas e de conhecimentos. Longe estamos da idia do supermercado tecnolgico,
aberto aquisio de quem o quiser (e puder); tampouco da construo de novos modelos de
relao em que a transferncia de tecnologia facilitada (Cassiolato, 1996). A formao de redes
de empresasii e a associao entre empresas visando a um empreendimento gerador de inovaes,
em vez de ampliar o acesso a seus resultados e, posteriormente, difundir conhecimentos, buscam
ret-los interna corporis. Como resultado, o trnsito de idias e do conhecimento tecnolgico tem
sido obstaculizado pelas aes das EMNs.

b) Internacionalizao das atividades inovativas realizadas pelas EMNs

H, entretanto, outro elemento importante na expanso das EMNs e as novas formas de

organizao das atividades inovativas. As empresas buscam recolher nos pases que abrigam suas

i
O mesmo diz J. Dunning: a internacionalizao , portanto, um poderoso motivo para aquisies e fuses e,
tambm, um instrumento valioso na estratgia dos oligopolistas. Dunning (1981: 28). O mesmo faz G. Dosi (1984:
224-226).
ii
As empresas-rede estariam no centro das mudanas organizacionais profundas vividas nas ltimas dcadas do
sculo XX. S. Muniz, em sua tese de doutorado, apresenta os elementos envolvidos nesse tipo de empresa e a viso
dos autores neo-schumpeterianos. In Muniz (2000, cap. 2, em particular, seo 2.3). E tambm OCDE (1992, cap.
4).
 131

filiais os conhecimentos que possam, por uma parte, contribuir para o desenvolvimento de suas
inovaes e, por outra, realizar as adaptaes que se fizerem necessrias diante da especificidade
dos mercados atingidos. A relocalizao das atividades inovativas responde, de um lado,
disputa competitiva dos oligoplios globais (Chesnais, 1995) onde h invaso recproca de
territrios, e, de outro lado, busca os conhecimentos acumulados nos sistemas nacionais de
inovao de cada pas. A formao de redes, associaes, parcerias tecnolgicas buscam, em
larga medida, essa complementaridade de conhecimentos tecnolgicos, embora no
exclusivamente (h aspectos de domnio de mercado, diluio de riscos e incertezas, reduo de
custos e marketing, por exemplo).

Tal como no caso de outros indicadores de atividade econmica, a internacionalizao das

atividades inovativas no alterou qualitativamente o contedo nacional das empresas. Embora as
EMNs tenham ampliado o grau de circulao da tecnologia entre matrizes e filiais, gerado novas
formas de associao entre empresas de diversos pases, estabelecido contatos mais ntimos com
sistemas nacionais de inovaes de pases hspedes de filiais, ampliado sobremodo o depsito de
patentes pelo mundo e, mesmo, forma mais avanada de internacionalizao, estabelecido
programas internacionalizados de P&D, a atividade inovativa permanece vinculada basicamente
ao pas de origem da EMN. Apenas para os pases pequenos da Trade (em particular o Canad,
Holanda e Sua) com EMNs fortes, deve-se abrandar a afirmativa peremptria (Patel e Pavitt,
1990; Chesnais, 1995 e OCDE, 1992).

A atividade de desenvolvimento tecnolgico visa a ampliar o domnio dos mercados,

como j se viu anteriormentei e garantir retornos ampliados (renda ou lucros extraordinrios) ao
capital investido. No ambiente competitivo mundializado e sob o signo dos desenvolvimentos das
TICs, as EMNs mudaram sua conduta e estrutura. As coalizes e coluses que caracterizaram
os cartis estabelecidos desde fins do sculo XIX buscavam basicamente afetar preos e
manipular mercados. As alianas estratgicas de hoje, embora no se afastem dessas
possibilidades, buscam formas novas de criao de barreiras entrada (Bain, 1968; Possas,
1985) por meio do domnio crescente da capacidade inovativa, da explorao dos potenciais
existentes nos diferentes pases, e possibilitam o que F. Chesnais chamou de invaso recproca
espaos novos que as EMNs buscam visando a fincar p em territrio dominado pelos

i
Captulo II, seo II.3.
 132

competidores. Segundo o relatrio da OCDE sobre as relaes entre economia e tecnologia, esto
envolvidos os aspectos estruturais da tecnologia a durao e complexidade dos processos de
acumulao, a importncia das relaes e das retro-reaes produtor/usurio e as numerosas
sinergias que resultam do estreitamento de contatos (OCDE, 1992: 256).

A complexidade crescente, exigida para o desenvolvimento de novos produtos e seu

aperfeioamento ao longo do tempoi, obriga a que as empresas em vrios setores intensivos em
tecnologia busquem sinergias com outras empresas e com instituies de pesquisa. Os traos
sistmicos da tecnologia mostram-se nos diversos tipos de arranjos estabelecidos para a
realizao de programas comuns. Se verdade que passaram a ser exigidos recursos cada vez
mais volumosos, tempos de maturao dos resultados da inovao ampliados e maiores riscos, o
que motiva associaes entre empresas, o principal motivo dos empreendimentos que buscam
explorar novos produtos parece ser a busca daquelas sinergias estabelecidas a partir de uma base
tecnolgica comum. O objetivo no um produto especfico ou um equipamento comum, mas a
capacidade de ampliar conhecimentos que gerem cachos de produtos novos continuamente.

Fica evidente a diferena de situaes entre os pases centrais e os perifricos. Uma vez
que o processo de desenvolvimento tecnolgico cumulativo (Dosi, 1998), h uma tendncia a
reforar as diferenas entre os nveis j existentes entre os grupos de pases. O citado relatrio da
OCDE claro a esse respeito, afirmando que

A tecnologia poderia ter conhecido uma difuso internacional mais rpida que qualquer
outro tempo. Entretanto, o modo com que esta difuso foi operada contribuiu a cavar ainda mais
o fosso existente entre os nveis de acesso diferenciado tecnologia. Se os pases da OCDE e
algumas novas economias industrializadas da sia parecem, a despeito de alguns problemas, se
dirigir a uma crescente homogeneizao tecnolgica, o resto do mundo progressivamente
excludo. (OCDE, 1992: 257).

A internacionalizao das atividades inovativas das EMNs mantm a estrutura

hierarquizada do comando decisrio que administra a corporao. Por uma parte, h coordenao
possibilitada em larga medida pelo desenvolvimento das comunicaes e centralizao das

i
Que caracterizam as diferenas conceituais apontadas por vrios autores entre inovaes radicais e inovaes
incrementais.
 133

atividades de P&D do grupo e, por outra, descentralizam-se algumas dessas mesmas atividades
em vista de especificidades e capacitaes locais. As empresas, dessa forma, tm uma janela
aberta para os avanos tecnolgicos dos diversos pases que podem vir a alimentar os seus
prprios desenvolvimentos, ao mesmo tempo que administram o conjunto da atividade exercida
no grupo, impedindo competies internacionais dentro do grupo e mantendo o ncleo duro da
inovao na matriz ou, em alguns casos, em centros de P&D criados para isso, eventualmente em
outros pases.

Na verdade, a disseminao internacional das novas tecnologias ocorre de forma bastante

heterognea. Por uma parte, o ncleo essencial da atividade inovativa permanece bastante
concentrado nos pases centrais e, dentro destes, nos pases-sede das EMNs. Por outra parte, h
uma difuso acelerada e ampla da explorao das novas tecnologias, num desenho mais prximo
das verses laudatrias associadas ao que se chamou de tecno-globalismo. Archibungi e Michie
(1995), a partir de uma anlise de dados empricos do registro de patentes e de acordos
internacionais de cooperao tecnolgica, definiram trs categorias que nos ajudam a discriminar
esses aspectos: 1. gerao global de tecnologia; 2. explorao global da tecnologia; e
3.colaborao tecnolgica global. No primeiro caso, argumentam os autores, as EMNs mantm
estratgias basicamente nacionais, mesmo nos pases centrais, e o ritmo de internacionalizao
marcha a passos lentos. No segundo caso, os autores observam uma expanso veloz nos pases da
OCDE, centrados, entretanto, em poucos setores dinmicos e de alta tecnologia, como TICs,
biotecnologia e materiais avanados, e nas grandes empresas transnacionais. No terceiro caso, a
difuso generalizada, incorporada nos bens transacionados internacionalmente e via
transferncia de tecnologia. Esta classificao permite uma aproximao terica com os conceitos
de capacidade para produzir e capacidade para inovar de M. Bell e K. Pavitt (1993). A
tecnologia nova se difunde por boa parte do aparato produtivo do mundo, incorporando progresso
tcnico, em particular, os desenvolvimentos das TICs, mas a capacidade para inovar se concentra
nos pases de origem das EMNs.
 134

c) Elementos intangveis da tecnologia e valorao capitalista

O capital intangvel, que se discutiu na seo anterior, associado financeirizao da

riqueza e ao capital fictcioi, retorna agora sob a forma da propriedade dos fatores de produo
intangveis, fecundando a volatilidade do capitalismo dos dias de hoje. H no prprio capital
produtivo contedos cuja valorizao apresenta elementos semelhantes ao que se observa na
esfera financeira. Assim, h mais um elemento presente no processo de globalizao em que o
aspecto financeiro se insinua diretamente na produo, atravs da formao de valores dos
elementos intangveis contidos nos investimentos imateriais (OECD, 1992: 52), em particular
os que visam inovao, em seu ciclo completoii: pesquisa, desenvolvimento, engenharia, as
articulaes com empresas, sua comercializao, os aperfeioamentos posteriores e os
aprendizados e interaes que se alcanam nesses processos learning by doing, learning by
using e learning by interacting , segundo Lundvall, 1992).

O capital intangvel, entretanto, apresenta dificuldades conceituais e de medida quase

insuperveis quando se pretende algum rigor e, particularmente, quando se pretende medi-lo81.
Clement et al. (1998) apontam para vrios desses problemas, que vo desde a heterogeneidade
dos bens, passando pelas dificuldades no estabelecimento de distino entre tangvel e
intangvel num equipamento, por exemplo, que tem embutido um forte componente de software,
at problemas com distino entre fluxo e estoque, alm daquelas de natureza propriamente
terica.

Tal dificuldade no ocorre por acaso. A tecnologia se nutre em larga medida de

conhecimentos cuja apropriao apresenta enormes dificuldades empricas, para dizer o mnimo.
Arrow (1962), um economista mainstream por excelncia, ao lidar com as dificuldades da
incluso do progresso tcnico na funo de produo, reconhecia na tecnologia um bem
pblico, o que dificulta sua apropriao como bem privado. Ademais, o conhecimento no
consumido no processo de produo, mas acumulado, o que nega o princpio tanto do fator na
noo de fator de produo quanto de consumo do consumo, que K. Marx reconhecia no

i
Retomando o argumento: a lgica do capital fictcio e especulativo busca a valorizao mais pela expectativa de
ganhos patrimoniais que da srie de rendimentos futuros atualizados (Carneiro, 1999).
ii
Investimentos tanto de natureza material quanto intangvel possuram, portanto, um papel mediador central na
criao e difuso de inovaes e na transformao das novas tecnologias em crescimento econmico (OECD,
1992: 18).
 135

processo de produo. Os recursos tericos empregados para conceituar e estimar valores ao

progresso tcnico tm esbarrado em srios limites82, para no falar nos aspectos conceituais e
ideolgico-culturais envolvidos.

As medidas usualmente empregadas para dar conta do esforo de desenvolvimento

tecnolgico de pases e empresas devem ser interpretadas com cautela. As autoridades
fazendrias do mundo inteiro conhecem os problemas da identificao das atividades de P&D,
objeto generalizado de incentivos fiscais, vis--vis atividades comuns da produo/administrao
das empresas. Os muitos trabalhos que buscaram dimensionar o esforo tecnolgico de pases e
empresas contam, muitas vezes, apenas com proxies, em geral o esforo despendido em gastos
com P&D e na obteno de patentes e licenas. O documento da OCDE (1992) sobre as relaes
entre tecnologia e economia faz uma aproximao apenas como evidncia da crescente
importncia dos gastos com P&D, parte do investimento imaterial. Para o mesmo ndice 100 no
ano de 1980, os respectivos ndices da formao bruta de capital fixo (FBCF) e de gastos com
P&D (P&D) se tornaram os seguintes: Estados Unidos, FBCF, 122 e P&D, 145 em 1988; Japo,
150 e 187, respectivamente, no ano de 1987; Alemanha, 123 e 140 no ano de 1987; Itlia, 120 e
205 em 1988. Apenas no Reino Unido o crescimento dos gastos em FBCF maior que em P&D
(20% e 10%).

Essas dificuldades para a apropriao das tecnologias e de seus resultados assinalam um

dos limites cruciais viso do supermercado tecnolgico. H no conhecimento,
intrinsecamente, elementos culturais e histricos, mecanismos pblicos e sociais que escapam
apropriabilidade privada. As dificuldades conceituais e de medida explicitaram aqueles limites,
mas no esgotam a questo. Apontam para a relevncia que os Sistemas Nacionais de Inovao,
lato sensu, adquirem, assim como sistemas locais e regionais. Conjuntos no-privatizados, corpos
sociais constitudos institucional e culturalmente refletem-se em modos de pensar e atitudes
diante do conhecimento e da produo. No so apenas externalidades de que as empresas se
aproveitam. O capital busca permanentemente apropriar-se das foras coletivas de produo e
inclu-las em seus circuitos de valorizao, mas a histria implica uma incompletude em que
restries e limites so contraditoriamente estabelecidos nesse percurso.

Dessa forma, contradies intrnsecas formao capitalista e s suas tendncias ao

permanente revolucionar das foras produtivas se agudizam nesse perodo de globalizao das
 136

atividades econmicas: entre o carter privado da atividade inovativa da empresa capitalista e o

carter pblico do conhecimento; entre a difuso mxima da tecnologia e os estmulos atividade
inovadora; entre as estratgias das EMNs e as polticas nacionais de estmulo ao desenvolvimento
tecnolgico e ao crescimento econmico; entre os pases que concentram a inovao e aqueles
que desejam incorpor-la rapidamente. Na seo seguinte ver-se- como essas foras atuam nos
pases perifricos, em particular na Amrica Latina, e como contriburam para estabelecer uma
regresso nas condies potenciais de uma maior autonomia nacional, ampliando a dependncia
daqueles pases aos pases centrais do capitalismo.

d) Outros elementos associados ao progresso tcnico e globalizao

A expanso transnacional das atividades econmicas e a revoluo das foras produtivas a

partir das novas tecnologias de informao e comunicao transformaram significativamente as
formas da produo e da circulao. Devemos percorrer brevemente algumas delas, antes de
discutir suas conseqncias para a Amrica Latina.

A primeira diz respeito importncia dos setores econmicos baseados no conhecimento.

Os setores classificados como baseados no conhecimento foram responsveis por 34% do valor
adicionado privado nos pases da OECD (1998) em 1994 (30% em 1984); a manufatura e
servios ligados TIC, 9%; e manufaturas de alta tecnologia, 3% (OECD, 1998), perfazendo
56% do total das atividadesi. Essa classificao abrange o conjunto das atividades econmicas
privadas e mistura setores industriais e de servios. Assim, reflete uma caracterstica nova, que
a diluio de fronteiras ntidas entre algumas atividades econmicas. H pelo menos trs razes
para isso: os processos de terceirizao de atividades, o crescimento da importncia das
atividades de servios e queda relativa na gerao do valor adicionado da indstria e, mais
importante, o crescimento em valor das atividades intangveis, como informaes e
comunicaes. Essa classificao coerente com a taxonomia de Pavitt (1990), que se viu no
captulo anterior, embora ela se oriente especificamente ao setor industrial.

Quanto aos investimentos, h uma clara tendncia elevao do componente intangvel,

embora as dificuldades de definio e mensurao impeam uma melhor abordagem. Os

i
Segundo a OCDE, as atividades baseadas no conhecimento incluem seguros, finanas e consultorias e as
manufaturas e servios de TIC: equipamentos de escritrio e computao, rdio, televiso e equipamentos e servios
de comunicao.
 137

investimentos em tecnologia de informao e comunicao tm crescido sistematicamente tanto

na indstria como nos servios, o que um indicador, embora limitado, do componente
intangvel do investimento (Quadro III.7).

Nos Estados Unidos, por exemplo, aqueles investimentos foram responsveis por 18% do
investimento total do setor de servios e por 10% na indstria nos anos 90. Nos anos 80, foram
respectivamente 16% e 8% e no Japo, aqueles investimentos saltaram de 3% para 10% entre os
anos 80 e 90 na indstria.

Quadro III.7. Investimentos em TIC nos setores de servios e indstria sobre o

investimento total, para pases selecionados (1980-1990)

em %
servios indstria
anos 80 anos 90 anos 80 anos 90

Estados Unidos 8.5 10 16 18.2

Japo 3.1 13.2 10 12.2
Frana 4 6.3 5.8 9.4
Reino Unido 6.3 10 5.7 12.7
Canad 3 12.9 2.8 14.9
Fonte: OCDE, 1998; elaborao Silveira

Como se viu anteriormentei o comrcio internacional tem aumentado a taxas expressivas,

sobretudo os bens em que o contedo tecnolgico maior. Mas, inclusive para os bens
considerados de baixo ou baixo-mdio contedo, as transaes internacionais tm crescido
rapidamente, como mostra o Grfico III.5.

Essa caracterstica dos bens est associada a um novo padro da diviso internacional
da produo. Os pases mais adiantados ampliam sua vantagem competitiva nos bens de maior
valor agregado e maior contedo tecnolgico. Os mais atrasados regridem a exportadores de bens
de menor valor agregado, menor padro tecnolgico e a bens em que a presena de recursos
naturais e/ou da velha produo fordista maior. Reproduzem, de certo modo, a antiga diviso
internacional do trabalho a que R. Prebisch dedicou parte de suas obras a elaborar alternativas ao

i
Seo II.1
 138

congelamento da periferia nessa perspectiva. Discusso ser aprofundada na seo seguinte, mais
abaixo

Grfico III.5. Evoluo mundial do comrcio de manufaturas classificados segundo o

contedo tecnolgico (ndice 1985: 100)

ndice

400

350

300

250

200

150

100

50

0
1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995

alta m dia-alta m dia-baixa baixa

Fonte: OCDE (1998); elaborao Silveira

O balano de pagamentos tecnolgico mostra, por sua vez, que os Estados Unidos so
os grandes ganhadores na corrida tecnolgica. Os fluxos de pagamentos, sob a forma de
remunerao por tecnologia externa quele pas, alcanaram 14,9% do total da OCDE em 1995,
enquanto suas receitas alcanaram 43,7% (OECD, 1998)i. Seu saldo positivo foi mais de 17 vezes
superior ao segundo pas a apresentar saldo positivo, o Japo. Em termos relativos, apenas a
Sucia apresentou um ndice superior da relao receitas/pagamentos por tecnologia, mas seus
valores correspondem a apenas 2% dos montantes dos Estados Unidos. Esses dados mostram que
a postura norte-americana com respeito extenso dos direitos de propriedade intelectual advm
de interesses muito concretos.

i
Neste ano a Coria do Sul e Taiwan no faziam parte da OCDE ainda. A presena desses pases reduziria aquelas
porcentagens, mas reforaria ainda mais o saldo tecnolgico norte-americano.
 139

Na verdade, observa-se com relao tecnologia uma estrutura de gravitao semelhante

a que R. Carneiro (1999) observou com relao moeda. No centro de tudo esto os Estados
Unidos, que, de uma parte, detm a moeda forte de curso internacional, padro de valores e
reserva de valor, e, de outra, detm o ncleo mais adiantado das inovaes. O primeiro lhe rende
direitos econmicos de seignorage, o segundo direitos econmicos do conhecimento, expresses
de monoplio internacional e hegemonia poltica.

III.3 A globalizao econmica: a periferia capitalista

deixam-se consumir em nome
da integrao que desintegra
a raiz do ser e do viver.
(CARLOS DRUMMOND DE ANDRADE, Entre Noel e os ndios)

At os anos 80 a Amrica Latina foi capaz de sustentar altas taxas de crescimento

econmico e incorporou em suas foras produtivas boa parte da base tcnica gerada e
amadurecida nos pases desenvolvidos. Foi o perodo em que os organismos internacionais
chamavam suas economias de em desenvolvimento, conceito que, embora respondesse a
pudores diplomticos e necessidades poltico-ideolgicas, guardava relao com a realidade
vivida pelos pases. Seguramente um eufemismo muito mais ancorado na realidade que o atual
economias emergentes. nossa convico que, apesar dos pesares, que foram muitos, aquele
foi um perodo de afirmao regional e de construo de polticas com um grau de autonomia
superior a qualquer outro perodo de sua histria.

A partir dos anos 80, esse quadro se reverte, e a regio passa a ver-se enredada em uma
fase de sucessivas crises, que resultaram em duas dcadas perdidas na estagnao primeiro e na
regresso posterior. Evidentemente, as razes da reverso foram plantadas no perodo anterior,
mas a crise da dvida externa, a globalizao financeira e as mudanas provocadas pelo novo
paradigma tecnolgico, fenmenos associados entre si, como se viu, constituem seus aspectos
essenciais. Quanto aos fatores internos, articulados aos interesses externos, como se viu no
captulo anterior (II.2), conseguiram se estruturar de modo a alterar a regra do jogo, ao contrrio
das chamadas economias de industrializao recente da sia, que tm conseguido de algum
modo resistir e controlar, por fora de seus arranjos polticos e sociais internos, a avalanche de
determinaes (neo)liberalizantes que vm do centro capitalista mundial; e que no se esquea,
 140

pela via dupla da mo livre do mercado e do pulso firme do imprio e dos organismos
internacionais que controla.

A globalizao foi perversa para a Amrica Latina: a renda concentrou-se ainda mais; no
houve praticamente crescimento econmico; as condies da vida social se embruteceram; o
Estado foi desaparelhado; e nas suas relaes externas debate-se em crnicas crises cclicas.
Tendo seguido seus cnones e exercitado seus fundamentos, a maioria dos pases da Amrica
Latina tem marchado para a misria, e todos, sem exceo, tm se tornado mais desiguais, o que,
j apontavam os textos sobre a regio que discutimos no captulo anterior, foi o veculo para a
insuperao. Os resultados da adeso aos fundamentos do Consenso de Washington tm sido
desastrosos, a ponto de interlocutores e funcionrios, que outrora defenderam aquela poltica, em
nome das instituies internacionais responsveis pelos bastes e cenouras, serem hoje crticos
de seus resultados e proponentes de correes de rumos, alguns em nome do consenso, outros
contra elei. Nesta seo vamos examinar alguns aspectos da globalizao que examinamos nas
sees anteriores e como repercutiram na periferia capitalista e na Amrica Latina, em particular.

III.3.1 Periferia e centro no processo de globalizao

Afirmou-se anteriormente que o processo de globalizao esteve associado ao

aprofundamento sem precedentes das desigualdades: entre pessoas, pases e empresas. Foi,
paralelamente, um perodo de enormes conquistas cientficas e tecnolgicas, no somente na
esfera da produo mas tambm no avano do conhecimento em um nmero enorme de reas
comunicaes, informao, biotecnologia, materiais, cincias mdicas, formas de produzir e,
voil, bens de consumo. O conceito schumpeteriano de destruio criadora talvez nunca tenha
sido to adequado, uma vez que a velocidade das mudanas espaou as distncias dos que no
conseguiram acompanhar a evoluo no mesmo ritmo. Entretanto, a crise prolongada da periferia
capitalista, onde a ampliao das heterogeneidades foi mais profunda e ameaadora, nos leva a
perguntar se no foi este, para ela, um perodo de criao destrutivaii, em que, mais que um
jogo de palavras, pretende-se enfatizar que os aspectos mais perversos do capitalismo,
particularmente a concentrao econmica e a excluso social tm superado em muitas realidades
seus aspectos progressivos (Mazzuchelli, 1985) como o progresso tcnico e o efeito riqueza.

i
Nota da OIT, Cepal, Stiglitz... pelas reformas no consenso.
ii
Lembremo-nos do ttulo do livro de M. C. Tavares (1999): Destruio no-criadora.
 141

Entendemos que o processo de globalizao representou uma re-hierarquizao no

concerto das naes que aprofundou a dependncia da maioria dos pases perifricosi. Com isso
queremos dizer que alguns dos elementos centrais da anlise de R. Prebisch e da teoria da
dependncia, apresentados anteriormenteii devem ser recolocados no contexto das mudanas
ocorridas, em particular nas duas ltimas dcadas. Comecemos por relembrar uma crtica de
vrios autores ao significado atribudo globalizao (Chesnais, 1995 e 1998; Batista Jr., 2000;
Carneiro, 1999; Lastres, 1997; Coutinho, 1996; Fiori, 1995, 1997 e 1999; Tavares, 1997, por
exemplo). A globalizao est longe de ser global. Na verdade, esteve largamente concentrada
nos pases da chamada Tradeiii. A recuperao dos pases atrasados para os mercados financeiros
como foco de aplicaes e investimentos verificou-se apenas em meados da dcada de 90,
quando alguns dos pases perifricos se tornam mercados emergentes. Note-se que, sinal dos
tempos de dominao ideolgica do neoliberalismo, so antes os mercados que os pases que
emergem, numa criao semntico-conceitual que se difunde rapidamente absorvida pelos
fazedores de opinio e propagada pela mdia.

O perodo da globalizao significou, na verdade, a marginalizao de boa parte dos

pases do globo que submergiram em estagnao, atraso relativo e, em muitos casos, de
regresso econmica e social, como em muitos pases africanos. Poucos passaram por esse
perodo sem mergulhar nessa condio, excees, vale lembrar, constitudas por pases que
conseguiram manter um maior grau de autonomiaiv, como a China, a Coria do Sul e a ndia,
diante do conjunto de presses econmicas e polticas dos pases centrais e do mercado
financeiro internacional. Dados histricos trabalhados por A. Maddison (1995) sobre o PIB per
capita mostram que, para algumas reas do globo, a era da globalizao foi a pior do sculo
XX. A Amrica Latina entre 1980 e 1992 viu sua renda per capita cair 0,6% ao ano; a Europa
Oriental, 2,4%; e a frica 0,8% (Quadro A.7).

i
Mais uma vez exceo de pases do leste asitico que conseguiram permanecer com maior grau de autonomia
com relao s Finanas comandadas a partir dos Estados Unidos e promover estratgias estatais de
desenvolvimento industrial, cientfico e tecnolgico.
ii
Captulo II, seo II.2
iii
Europa, Japo e Estados Unidos.
iv
Lembrando que o conceito de autonomia utilizado neste trabalho parte das noes apresentadas s notas de fim 28
do captulo II, seo II.2, e 3 da seo III.1 do presente captulo.
 142

O baixo ritmo de crescimento foi generalizado, apenas parte da sia escapou do padro
em razo de sua estrutura e polticas de maior autonomia, mas a periferia capitalista foi
particularmente atingida. Nos anos seguintes, embora apenas a frica apresente queda dos nveis
de renda per capita, a sia do Sudeste cresce em valores superiores Europa e, principalmente,
aos Estados Unidosi.

Quadro III.7. Crescimento do PIB per capita por regies globais: 1820-1992 (a dlares
Geary-Khamis de 1990)

Mundo Europa Amrica do Europa Europa Amrica Asia e Africa

Ocidenta Norte do Sul Oriental Latina Oceania

1820-1870 0.6 1.0 1.4 0.6 0.7 0.2 0.1 0.1

1870-1900 1.2 1.3 1.7 1.2 0.8 1.2 0.5 0.1
1900-1913 1.5 1.4 2.1 0.8 1.6 2.3 0.7 1.1
1913-1929 1.0 1.1 1.5 1.3 0.2 1.5 0.9 0.9
1929-1950 0.8 0.7 1.6 -0.3 2.0 1.5 -0.5 1.1
1950-1960 2.7 4.1 1.6 3.4 3.5 2.2 3.6 1.9
1960-1970 3.0 3.7 2.9 6.1 3.5 2.4 4.1 2.4
1970-1980 1.1 1.7 1.3 1.9 -2.4 -0.6 3.6 -0.8
1980-1992 2.3 4.0 1.2 3.7 3.2 2.1 2.5 1.9
Fonte: Maddison, 1995, Quadro G-3;elaborao Silveira

O comrcio exterior dessas regies tambm apresentou comportamentos heterogneos. As

economias em desenvolvimento, ainda uma vez com exceo dos pases asiticos do Sudesteii,
apresentam taxas de crescimento das importaes muito mais expressivas que das exportaes na
dcada de 90, enquanto as economias desenvolvidas mostram um equilbrio, ou uma pequena
diferena a favor das exportaes. Na Amrica Latina, embora apresentasse nmeros expressivos
com respeito elevao das exportaes, o crescimento das importaes os superou em muito
(Quadro III.8). A tendncia, portanto, foi de elevao da presso sobre seus balanos de
pagamentos, presso esta advinda das transaes comerciais. O comrcio exterior mostra ainda
uma vez que a globalizao est longe de ser global.

i
A partir de dados que elaboramos a partir de ONU (1999): a renda per capita da frica caiu 0,5% ao ano entre
1992 e 1999; os EUA cresceram 2,4% aa; a Unio Europia, 1,7%; a Amrica Latina, 1,5%, e a sia do Sudeste,
5,1%.
ii
E das economias de transio, pases ex-socialistas que sentiram, da mesma forma, o peso da globalizao,
mas que apresentam um comportamento mais anmalo e heterodoxo.
 143

A abertura comercial promovida nos pases perifricos, a partir das necessidades dos
pases centrais, longe de contribuir para sua maior participao como exportadores, significou
antes um declnio dos seus termos de troca, fenmeno que R. Prebisch observara com respeito
Amrica Latina no perodo pr-industrializao, e uma elevao da propenso a importar. M.
Khor aponta que, de acordo com dados das Naes Unidas, os termos de troca de commodities
no-petrleo vis--vis produtos manufaturados caiu de 147 em 1980 para 100 em 1985, para 80
em 1990 e para 71 em 1992 (Khor, 2000: 10), provocando o seguinte comentrio: as perdas de
renda derivadas da queda nos termos de troca constituiu provavelmente o maior mecanismo
isolado de transferncia de recursos reais do Sul para o Norte (idem, ibidem: 11).

Quadro III.8. Crescimento do comrcio exterior por regio econmica na dcada de 90

Regies 1991-1999 1991-1995 1995-1999
(%aa) (%aa) (%aa)

Exportaes
Mundo 5.5 8.3 5.3
Economias desenvolvidas 4.8 7.1 5.2
Economias em transio 6.4 8.4 8.5
Pases em desenvolvimento 7.2 11.4 5.5
Amrica Latina 8.4 10.6 8.6
frica 0.6 0.5 3.0
sia Ocidental -0.3 3.0 -1.1
Sudeste Asitico 8.5 15.1 4.6
China 12.8 19.1 8.7

Importaes
Mundo 5.4 8.0 5.3
Economias desenvolvidas 4.6 5.8 5.9
Economias em transio 5.9 5.9 10.9
Pases em desenvolvimento 7.9 14.0 4.5
Amrica Latina 12.2 16.3 8.2
frica 4.2 5.7 6.0
sia Ocidental 6.9 8.0 8.8
Sudeste Asitico 7.1 15.7 2.2
China 12.3 19.3 5.5
Fonte: ONU, 1999: Quadro A.13/elaborao Silveira

No seu conjunto, entretanto, os mecanismos de transferncia de recursos financeiros

foram ainda mais perversos. Os pases perifricos que tm escapado a esse retorno parcial
diviso de trabalho internacional nos anos anteriores Segunda Guerra Mundial, so aqueles que
evoluram em sua capacidade endgena de gerar as condies financeiras mais adequadas para
impulsionar o desenvolvimento industrial escalando na produo de setores mais nobres quanto
tecnologia e posio na estrutura industrial como o caso de alguns pases do Leste Asitico.
 144

Por outra parte, no novo ambiente competitivo, o acesso a tecnologias modernas, geradas
ainda no contexto dos pases avanados, por parte dos pases mais atrasados, tornou-se mais
difcil por vrias razes. Em primeiro lugar, por causa da prpria crise econmica dos anos 80,
gerada em boa parte pelas crescentes massas de recursos que vazavam tanto para o exterior em
nome da dvida externa, como do setor pblico em nome da dvida pblica, uma vez que o Estado
se constitua, nesses pases, com exceo, em parte, dos pases de industrializao recente do
Sudeste Asiticoi, no grande responsvel pelos gastos em desenvolvimento cientfico e
tecnolgicoii.

Em segundo lugar, ao contrrio do que avaliaram Perez e Soete (1988), como se viu
anteriormenteiii, nos perodos de acelerao do progresso tecnolgico, as janelas de
oportunidade, via de regra, no se abrem para os pases mais atrasados. Ao contrrio, as
empresas pertencentes aos pases mais desenvolvidos, cujos sistemas nacionais de inovao esto
mais bem constitudos e gozam de mais recursos, apresentam melhores condies para o
aproveitamento das oportunidades abertas ao desenvolvimento tecnolgico, uma vez que
possuem o que G. Dosi chamou de um conjunto estruturado de externalidades, ou seja,
experincias e qualificaes incorporadas s pessoas, organizaes, capacitaes e memrias
que fluem de uma para outra atividade econmica (Dosi, 1990: 133). Como excees
importantes, de modo geral, os pases perifricos de industrializao tardia progrediram,
estreitando as distncias tecnolgicas ao operar, como observou J. Katz, em setores industriais
em que a fronteira tecnolgica no havia experimentado saltos muito dramticos [...] permitindo
assim uma reduo gradual do hiato relativo que os separava dos padres tcnicos internacionais
(Katz, 1984: 130-131).

Em terceiro lugar, o novo ambiente competitivo no plano global ficou mais complexo e
difcil, tornando mecanismos que possibilitavam a gerao endgena aos pases mais atrasados

i
A que muitos autores denominam de novas economias industriais, ora incluindo o Brasil, o Mxico e outros
pases que nos anos 80 e 90 deixaram de crescer, ora excluindo-os, para deixar apenas pases como Coria do Sul,
Taiwan, Cingapura e Hong Kong (Ernst, 1992).
ii
Ainda que na maioria desses pases, com exceo ainda uma vez dos NEIs do Sudeste Asitico, a distncia entre
seus sistemas nacionais de cincia e tecnologia e as empresas privadas fosse grande. No se pode esquecer,
entretanto, do papel das empresas estatais no desenvolvimento tecnolgico na esfera produtiva, particularmente nos
maiores pases da Amrica Latina: Mxico, Argentina e Brasil. Ver a este respeito Katz (2000) e no Brasil, Erber &
Amaral (1995).
iii
Captulo II, seo II.3.
 145

de desenvolvimento tecnolgico de processos j dominados em processos conhecidos como

engenharia reversa, imitao, cpia, etc. H vrias razes para isso: a variedade crescente de
barreiras regulatrias (patentes, por exemplo) e as presses para seu atendimento; a importncia
maior dos elementos intangveis e dos investimentos associados sua criao que dependem de
sistemas nacionais propcios e de grandes e permanentes dispndios das empresas; os custos e
riscos crescentes associados inovao que requerem maior mobilizao de recursos, por mais
tempo e com maiores riscos; a complexidade crescente da tecnologia que requer combinaes de
diversos elementos dentro e fora das empresas para o domnio dos conhecimentos genricos e
tcitos; e, por fim, o acirramento da concorrncia em razo da rapidez com que avana a
oligopolizao dos mercados no plano mundial, com toda sorte de acordos, redes, fuses e
aquisies entre empresas visando a adquirir controle dos mercados e ampliao das barreiras
entrada. Esses mecanismos, de fato, conduzem a uma privatizao crescente dos fluxos
internacionais de tecnologia, como afirma D. Ernst (1992: 99).

Por fim, as estratgias quanto s atividades de pesquisa e desenvolvimento das empresas

multinacionais conduzem renovao da excluso, seno a reduo do papel da periferia nessas
atividades. As EMNs, como se viu na seo anterior, caminharam velozmente na direo de
internacionalizar, dentro da Trade, as atividades de C&T, embora mantendo seus vnculos com
os pases de origem. Desse processo fortemente interativo com os sistemas de inovao dos
pases, entretanto, a periferia ficou ausente. As filiais da EMNs se limitam a alimentar suas sedes
com conhecimentos adquiridos na periferia e realizar atividades de adequao de produtos,
aprendizado dos novos produtos e processos e manuteno de padres de fabricao e qualidade
que envolvem nvel restrito de conhecimento e qualificao. Reserva-se, assim, a capacitao
para inovar, em sentido mais restrito, aos pases centrais. Na periferia, resta principalmente o
desenvolvimento da capacitao para fabricar.

Assim conclui um relatrio da OCDE sobre as entre tecnologia e economia no mbito das
diferentes possibilidades dos pases:

[...] todos os indicadores mostram que as transferncias de tecnologia para os pases em

desenvolvimento foram sensivelmente reduzidos [...] e que o ambiente econmico claramente
menos propcio ao desenvolvimento que anteriormente, enquanto as estratgias de crescimento de
exportaes para os principais mercados da OCDE parecem mais e mais problemticas. Os pases
em vias de desenvolvimento sofrem hoje uma deteriorao significativa de sua capacidade de
utilizar a mudana tecnolgica para sua modernizao. Em razo dos recursos e qualificaes
 146

exigidos pelas novas tecnologias, o fosso que separa as naes ricas e pobres corre o risco de se
agravar [grifo nosso]. (OCDE, 1992: 287).
 147

IV. BRASIL: DEPENDNCIA TECNOLGICA NA ERA DA

GLOBALIZAO
A gente tem de sair do serto! Mas a gente s se sai do serto tomando
conta dele adentro.
(GUIMARES ROSA, Grande Serto, Veredas)

No artigo Capitalismo Tardio e Sociabilidade Moderna, parte de uma coleo de vrios

volumes que investigou a histria da vida privada no Brasil, J. M. Cardoso de Mello e F. A.
Novais (1998) relembram logo ao incio que no perodo da industrializao no faltava aos
brasileiros a sensao de que se estava a passos do Brasil se tornar uma nao moderna. Ao longo
do texto mostram as profundas mudanas nos padres de consumo que afetaram toda a
populao, consumo de bens materiais e de servios: alimentao, higiene e limpeza, vestimenta,
lazer, transporte. Os padres de consumo modernos difundiram-se por toda a sociedade, ainda
que profundamente diferenciada de acordo com a renda e classe social. Os bens que o progresso
tcnico gerara no mundo dos pases centrais se difundiam pelo pas, alterando seu cotidiano e sua
vida privada num clima de otimismo, sentimento de progresso e de construo de um pas.

Hoje, como o prprio artigo aponta, assiste-se ao reverso da medalha: as dvidas quanto
s possibilidades de construir uma sociedade efetivamente moderna tendem a crescer e o
pessimismo ganha, pouco a pouco, intensidade (Cardoso de Mello & Novais, 1998: 560). A
crise de duas dcadas arrastou o pas a uma deteriorao de suas condies de vida e a um
pessimismo quanto a uma possvel aproximao aos padres do mundo desenvolvido. Entretanto,
se se fizesse o inventrio de novos bens que a sociedade brasileira veio a conhecer e utilizar em
seu cotidiano nessas duas dcadas, num exerccio semelhante ao dos autores, possvel que nada
ficasse devendo ao perodo anterior. A intensidade do progresso tcnico, da difuso de novos
bens e servios que passaram a compor o cotidiano da populao ainda que de forma
extremamente desigual e de novos mtodos de gesto e de mudanas no modo de produzir, foi
extraordinria.

Por que, ento, num perodo, a absoro do novo se deu em meio a crescimento
econmico e do emprego, otimismos, sentido de aproximao e conscincia nacional, enquanto,
no outro, o de hoje, essa absoro se verifica com estagnao econmica e desemprego,
pessimismo, sentido de distanciamento e diluio da fora nacional? E como a questo
 148

tecnolgica brasileira vincula-se a esse movimento pendular? Aproximamo-nos ou distanciamo-

nos da capacidade de produzir e da capacidade de inovar dos pases mais desenvolvidos/? Nossos
sistemas nacionais de inovao, de produo ou de cincia e tecnolgica progrediram, reduziram
hiatos, regrediram? Que esperar do futuro?

A complexidade do assunto evidente. O que se busca neste captulo examinar o

sentido dos processos econmicos que levaram o pas quela inverso, num momento de
mudanas importantes na economia mundial e nas formas de regulao do capitalismo.
Percorridos os dois captulos anteriores, o presente situa-se especificamente na anlise, ento, da
experincia brasileira, o que ser feito em trs sees. Na primeira, so apresentados alguns
indicadores econmicos que permitem distinguir, sinteticamente, as diferenas estruturais e
dinmicas entre os perodos de desenvolvimento, at o entorno do ano de 1980, e de crise, aps
1980. feita tambm uma breve e contida contextualizao analtica desses indicadores. Na
segunda, a mesma histria apresentada sob o ponto de vista da montagem e crise de um sistema
nacional de cincia e tecnologia. Na terceira, so apresentados resultados de uma pesquisa que
levanta elementos sobre as caractersticas tecnolgicas associadas aos investimentos industriais
recentes.

IV.1. Desenvolvimento e crise na economia brasileira: breve anlise de

indicadores econmicos nos dois perodos
Tropo dolce comincia la scena
In amaro potria terminar!
(MOZART/DA PONTE, Don Giovanni)

O Brasil constituiu-se em experincia exemplar de desenvolvimento at os anos 80 do

sculo anterior. Suas taxas de crescimento foram as maiores das economias do mundo. Entre
1965 e 1980 o crescimento de seu setor industrial perdeu para poucos pases apenas o posto de
primeiro lugari. Essa expanso se verificou, ademais, com uma aproximao do padro industrial
dos pases desenvolvidos em termos da abrangncia setorial e integrao de sua matriz industrial.
Pouco havia para se colocar em dvida a profecia de Stephan Zweig de que seria o pas do

i
Apenas Cingapura, Coria do Sul e Indonsia.
 149

futuro. Entretanto, no decorrer das dcadas seguintes esse pas perdeu sua perspectiva do futuro,
imerso em uma crise estrutural que se arrasta pelas ltimas dcadas.

Se o debate sobre as questes brasileiras, sobre os rumos de sua economia e as polticas

adequadas para o pas esto abertas a franca controvrsia, h consenso no que diz respeito ao
reconhecimento de que os fatores econmicos e polticos, nacionais e internacionais, que levaram
pujana daquele perodo, se esgotaram. As condies do pas e do mundo se alteraram to
profundamente que no possvel pensar numa volta ao passado menos ainda na reproduo das
polticas econmicas da poca. , portanto, na forma de interpretar esse esgotamento e na
proposio das medidas para o pas reconquistar os caminhos do desenvolvimento que as
controvrsias se impem. importante, ento, que se reconstituam brevemente as caractersticas
do processo de desenvolvimento at os anos 80, as mudanas ocorridas tanto na economia
brasileira como na economia mundial e as razes da crise dos anos 80 que, para ns, persiste
ainda nos dias de hoje e, assim, posicionarmo-nos na controvrsia. o que se discute a seguir.

Uma simples leitura do comportamento de algumas das principais variveis econmicas

d conta da profunda alterao na economia que o ano de 80 assinala. Os Quadro IV.1 e IV.2
abaixo, que condensam informaes-sntese sobre vrias dimenses da economia, explicita
claramente as profundas diferenas na estrutura e na dinmica econmicas desses perodos, que
assistiram pujana do processo de desenvolvimento econmico comandado pela
industrializao e sua crise e estagnao.

No Quadro IV.1. v-se que, enquanto no perodo de trinta anos antes do ano de 1980 a
economia cresceu ao ritmo de 7,2 % ao ano, atingindo o pice quinqenal entre 1971-1975 e,
mesmo os anos crticos que incluem o ano do golpe militar de 1964, tiveram um crescimento
mdio bastante superior a todo o perodo ps-80. A consistncia quinqenal das mdias
apresentadas faz ver que se est diante de uma questo estrutural profunda. Os desequilbrios
macroeconmicos explodiram nos anos 80 e 90, como mostram vrios indicadores no quadro:
taxas mdias de inflao; crescimento dos juros externos pagos e da dvida externa como
proporo do PIB; exploso da dvida pblica.
 150

Quadro IV.1. Alguns indicadores do comportamento da economia entre 1950 e 2000.

dvida
Crescimento despesas com
taxa de dvida externa: taxa Dvida
perodo do PIB per juros
inflao externa/PIB de Pblica/PIB
capita externos/PIB
crescimento

%aa %aa % % %aa %

1951-1955 6,7 15,9 0,26

1956-1960 8,1 21,9 0,52 18,7 8,7
1961-1965 4,3 57,4 0,60 16,6 1,0 0,2
1966-1970 8,1 24,7 0,58 12,8 11,3 2,5
1971-1975 10,1 21,7 1,04 18,4 31,9 6,0
1976-1980 7,2 57,4 1,99 24,4 18,2 7,3
1981-1985 1,4 160,2 5,08 41,1 9,1 12,6
1986-1990 2,0 593,9 3,14 33,8 8,5 29,1
1991-1995 3,1 475,6 1,93 28,9 3,3 30,0
1996-2000 2,2 7,5 2,16* 31,5 8,5 41,6

1951-1980 7,2 29,2 0,8 18,2 8,9 4,0**

1981-2000 2,1 135,7 3,4 33,8 6,8 28,3
Fonte: IPEADATA; elaborao Silveira
*at 1999
** mdia 1961-1980

Esto a com todo rigor o desequilbrio monetrio, a fragilizao do setor pblico e a

vulnerabilidade externa crescentes que apenas na dcada de 90, principalmente no final,
comeam a dar sinais de conteno, irrefletida embora no ritmo de crescimento. O ritmo de
crescimento da dvida externa que atinge seu pice nos quinqenios da dcada de 70 quando a
economia crescia endividamento externo o que pode trazer interpretao errnea. Houve entre os
anos 70 e as dcadas seguintes uma sria mudana no padro de endividamento. Nos primeiros
tratavam-se de recursos para investimentos enquanto nos segundo principalmente de rolagem da
dvida j gerada. O ritmo maior da dcada de 70 se verifica a partir de uma base baixa de
endividamento prvio, uma vez que os montantes contrados com endividamento eram ainda
reduzidos em relao ao PIB. O que ocorre j no final dos anos 70 e princpios de 80 agrega tanto
o efeito investimento quanto o efeito endividamento uma vez que se vivia ainda o final do ciclo
 151

de investimentos pblicos gerado pelo II PND e j se sentiam os efeitos da elevao da taxa de

juros norte-americanas na poltica cunhada de retomada da hegemonia norte-americana
(Tavares, 1997).

O quadro seguinte mostra outros elementos. O primeiro dado mostra a queda acentuada e
sistemtica nos nveis de crescimento da populao devido acentuada reduo nas taxas de
natalidade. De fato, em paralelo ao processo de desenvolvimento econmico e industrializao
assistiu-se nesse perodo urbanizao do pas. Em 1950 a populao urbana do pas
correspondia a 36,1% do total. Em 1980 j era de 67,6 % e em 2000 de 81,2 %. O pas de
predominantemente rural passou a ser francamente urbano.

Quadro IV.2. Mais indicadores do comportamento da economia entre 1950 e 2000.

indstria de
crescimento agropecuria/ taxa de
perodo transformao/ servios/PIB carga tributria
da populao PIB investimento
PIB
%aa % % % % %
1951-1955 3,0 20,0 24,8 52,6 14,9 15,4
1956-1960 3,1 24,4 19,6 52,4 15,6 17,4
1961-1965 2,9 27,1 17,1 52,7 15,1 16,9
1966-1970 2,9 27,5 13,8 56,0 17,7 23,1
1971-1975 2,9 31,2 12,5 52,9 21,2 25,3
1976-1980 2,6 33,1 11,6 53,5 22,6 25,1
1981-1985 2,0 34,1 12,0 54,9 20,8 25,3
1986-1990 2,0 32,1 10,4 61,1 23,0 25,5
1991-1995 1,6 26,2 8,4 70,6 19,4 26,2
1996-2000 1,5 21,5 8,2 61,2 19,4 29,8
1951-1980 2,5 27,4 16,3 53,4 17,9 20,6
1981-2000 1,8 28,5 9,7 62,0 20,7 26,7
Fonte: IPEADATA; elaborao Silveira

A urbanizao responde ao declnio relativo das atividades primrias e ao aumento da

importncia das atividades industriais e, mais recentemente, do setor de servios. Aqui distingue-
se outra mudana estrutural, na medida em que a indstria de transformao, carro-chefe do
desenvolvimento econmico, freia sua expanso relativa ao PIB, na medida em que a crise
econmica se deve, em parte sua incapacidade de prosseguir no modelo anterior, o chamado
modelo de substituio de importaes, ou de transitar para um outro padro. Nos ltimos dez
anos a participao da indstria de transformao desaba de 32,1% no ltimo quinqnio da
dcada de 80 par 21,5% na dcada de 90. o setor de servios que cresce, enquanto a
agropecuria continua a perder importncia relativa. Esse crescimento do setor tercirio um
 152

processo observado nas economias mais maduras, antes mesmo que os efeitos das mudanas
provocadas pela introduo das tecnologias de informao e comunicao se fizessem sentir. No
Brasil, o crescimento dos servios segue no somente os caminhos j trilhados pelas economias
mais desenvolvidas, mas tambm reflete outros dois processos articulados: as alteraes na
estrutura empresarial e nas formas de gesto com o processo de terceirizao de atividades,
principalmente aquelas que compunham a atividade de servios, antes intra-muros na indstria, e
a crescente importncia de alguns segmentos do setor de servios, expresso no Quadro IV.3.

Quadro IV.3. Participao de subsetores de servios no PIB (1950-2000)

administrao instituies
perodo comunicaes comrcio
pblica financeiras

1951-1955 6,3 16,4 3,5

1956-1960 7,1 16,9 3,2
1961-1965 7,9 17,2 3,1
1966-1970 9,1 0,7 17,8 4,6
1971-1975 8,5 0,7 16,3 6,4
1976-1980 7,6 1,0 13,1 8,6
1981-1985 7,7 1,2 10,5 12,5
1986-1990 11,5 1,2 9,1 17,1
1991-1995 15,2 1,5 9,3 19,2
1996-2000 16,0 2,3 7,4 6,3

1951-1980 7,8 0,9 16,3 4,9

1981-2000 12,6 1,6 9,1 13,8

2000 16,5 3,0 7,6 8,1

Fonte: IPEADATA; elaborao Silveira

Observa-se que h uma tendncia claramente estabelecida reduo das atividades de

comrcio e crescente importncia da administrao pblica. Esta reflete uma questo
macroeconmica bsica e que se relaciona aos impasses de natureza macroeconmica herdadas.
Refletem em suma a elevao das despesas com a seguridade social e ao pagamento de juros da
dvida pblica. A crescente e recente acelerao dos servios de comunicao responde s novas
necessidades decorrentes da difuso de novos produtos para consumo como celulares e as novas
formas de produzir que crescentemente dependem desses servios. Por fim, os servios
financeiros, de comportamento errtico, particularmente nos anos de inflao galopante e planos
 153

econmicos anti-inflacionrio. Mas responde tambm crescente importncia que as finanas

assumiram no mundo modernoi.

Alguns indicadores quanto ao comportamento do setor comercial externo nos perodos

entre 1950 e 1980 e entre 1980 e 2000 so apresentados no Quadro IV.

Quadro IV.4. Indicadores do setor comercial externo no Brasil (1950-2000)

balana dvida grau de

Importae exportae balana dvida
perodo transaes externa/Ex abertura
s s comercial externa
correntes portaes comercial
U$mi U$mi U$mi U$mi U$mi %
(a) (c) (b) (e) (d) (f) X+M/PIB

1951-1955 1.422 1.542 121 -300 20,7

1956-1960 1.208 1.334 125 -290 2.999 2,2 16,9
1961-1965 1.183 1.410 226 -104 3.511 2,5 12,7
1966-1970 1.820 2.065 245 -418 4.436 2,1 11,2
1971-1975 7.704 5.943 -1.762 -3.981 15.950 2,7 15,3
1976-1980 15.826 14.057 -1.769 -8.337 48.469 3,4 15,0
1981-1985 16.797 23.602 6.806 -6.981 92.099 3,9 18,5
1986-1990 16.525 29.632 13.106 -1.067 116.969 3,9 13,7
1991-1995 29.980 39.204 9.224 -3.234 142.627 3,6 14,0
1996-2000 55.160 50.996 -4.165 -27.386 219.840 4,3 15,5

1951-1980 4.861 4.392 -469 -2.238 15.073 3,4 13,5

1981-2000 29.615 35.858 6.243 -9.667 142.884 4,0 15,4
Fonte: IPEADATA; elaborao Silveira

O perodo ps-80 assinalado por uma tendncia ao superavit na balana comercial,

embora o dficit na balana de transaes correntes tenha crescido significativamente. Entretanto,
o estoque da dvida externa continua a crescer relativamente s exportaes de bens e servios o
que mostra que a situao externa continuou a se agravar. A reverso tendncia ps-80 de
produo de superavits comerciais se inverte no ltimo quinqnio da dcada de 90 pelo duplo
efeito da reduo de tarifas nos quadros da abertura comercial acelerada imposta nos primeiros
anos da dcada e pela valorizao do real aps o plano real. A elevao das importaes
resultado da poltica implantada a partir do governo Collor de liberalizao comercial, refletida,
da mesma forma, no grau de abertura da economia, e de utilizao da ncora cambial como

i
Ver Captulo III, seo III.1.
 154

suporte para a conteno inflacionria no Plano Real. , entretanto, na qualidade dessa abertura
que esto os maiores problemas da buscada nova insero do pas no comrcio mundial, uma vez
que a liberalizao das importaes desacompanhada de uma poltica cautelosa e inteligente
levou ao enfraquecimento de vrios setores e segmentos importantes da indstria.

Ainda que tenha crescido o grau de abertura da economia brasileira, o pas ainda
permanecia, na virada do sculo com baixssima participao no mercado mundial, muito aqum
de sua participao no PIB mundial, situada em torno de apenas 1 % nos anos 90, apesar de toda
a crise (Gonalves, 2000). E mais, sua participao menor ainda no comrcio de produtos
manufaturados, restrita a 0,72 % na mdia da dcada. uma insero pouco virtuosa com a
prevalncia persistente de um papel secundrio no mercado mundial.

IV.2. O sistema brasileiro de cincia e tecnologiai

mas aqui se traa o limite
que separa intenes e atos.
(Carlos Drummond de Andrade, A ilha)

O Brasil, na classificao esboada por Patel e Pavitt (1994)ii, se encontra na categoria

dos pases que apresentam antes um sistema de cincia e tecnologia que um sistema de
inovaes. Essa colocao importante ao assinalar uma condio atual que , ao mesmo tempo,
promissora e problemtica. Ao apontar que o pas possui, de algum modo, um sistema que produz
pesquisas, pesquisadores, servios tecnolgicos, normas, procedimentos, conhecimento tcito e
conhecimento codificado83, e que apresenta, da mesma forma, em grau razovel as interaes que
possibilitam a transferncia de tecnologia, esses autores mostram que isso no basta para
constituir um sistema onde a inovao, no sentido anteriormente apontado de apoio s empresas
na sua disputa competitiva, ocorra em volume e qualidade adequados. Ou seja, esse sistema est
longe de apoiar e interagir organicamente com as empresas das quais se espera a vitria, num
mercado mais exposto concorrncia acirrada do mundo globalizado. Reconhece-se um
potencial, duramente conquistado no perodo da industrializao, mas que tem sido desperdiado
pelo seu distanciamento do setor produtivo.

i
Esta seo apresenta uma verso ampliada e modificada de uma parte do artigo publicado pelo autor em 1999
(Silveira, 1999).
ii
Ver Captulo II, seo II.3.3.
 155

A segunda caracterstica importante no caso brasileiro, da mesma forma que na Amrica

Latina como se viu anteriormente, consiste na importncia da importao de tecnologia e da
dependncia das empresas multinacionais como fontes do desenvolvimento tecnolgico.

A crise da economia brasileira nas duas ltimas dcadas resultou de mudanas

institucionais, econmicas e tecnolgicas externas e internas profundas. De um lado,
ocorrem: a globalizao, que, embora tendo no aspecto financeiro seu carter fundamental,
atingiu tambm a produo e os mercados; a acelerao do progresso tcnico e o surgimento de
um novo paradigma tcnico-econmico; a centralizao e concentrao do capital em nvel
mundial em escala jamais vista, redefinindo as estratgias das empresas internacionais que
passam a usar intensos processos de fuses, incorporaes, acordos, joint ventures, etc.; e a
reduo no grau de soberania econmica (e poltica) dos Estados para a definio de polticas
nacionais.

De outro, o panorama econmico brasileiro se modificou radicalmente com a abertura

econmica, a privatizao de empresas estatais e servios pblicos, a desregulao de processos e
mercados, as mudanas na estrutura industrial que levaram persistente queda no emprego,
modernizao produtiva e gerencial, ao reposicionamento setorial na matriz industrial e a
mudanas no controle empresarial, tanto pela desnacionalizao quanto pelas fuses e
incorporaes aceleradas e a reduo na capacidade de atuao do Estado que se manifesta em
grande parte na crise fiscal e na prpria forma com que se pensam a economia e o estado no pas,
na direo do pensamento liberal e da prevalncia do mercado sobre a poltica.

O sistema brasileiro de cincia e tecnologia (SNCT) acompanhou essas mudanas e

reflete na sua institucionalidade e comportamento as transformaes advindas tanto do novo
cenrio poltico, econmico e ideolgico como do novo paradigma tecnolgico que se
estabeleceu nessas dcadas. importante, assim, que se historie brevemente a evoluo
constitutiva do SNCT e se avalie sua situao atual, assim como os dilemas e perspectivas que se
colocam no presente. Da a importncia de se retomar, ainda que brevemente, a experincia de
criao desse sistema, seus problemas e sucessos ainda na fase anterior, quando foi formada sua
estrutura institucional bsica, e na fase atual, diante das novas necessidades e do mutante
ambiente em que se situa. Essa experincia, que se caracteriza pelo descolamento entre as
necessidades da indstria em expanso e as fontes de oferta de tecnologia, est relacionada
 156

forma do processo de industrializao por substituio de importaes e ao processo de

construo institucional do SNCT84.

IV.2.1 Perspectiva histrica

a) O perodo 1950-1980: a montagem do SNCT

O parque industrial que se estabeleceu no perodo anterior aos anos 80, apesar das grandes
heterogeneidades setoriais, regionais, gerenciais, na escala de produo, na propriedade do
capital, etc. , guardava forte contemporaneidade com a indstria dos pases avanados, em boa
parte dos seus setores, no que se refere sua capacidade de produzir. Esse parque foi construdo
num momento da economia mundial em que o acesso tecnologia externa, desenvolvida nos
pases centrais, particularmente nos Estados Unidos, era relativamente fcil, tanto sob a forma
de compra por licena de fabricao, assistncia tcnica, consultoria ou outras formas quaisquer,
quanto como importao de equipamentos modernos por empresas nacionais ou estrangeiras. As
maiores dificuldades advinham das restries exigidas pelos ofertantes de tecnologia quanto ao
seu uso posterior pelas empresas adquirentes. Essas restries, no entanto, visavam, sobretudo, a
limitar o exerccio direto ou indireto de qualquer concorrncia, presente ou futura, com a empresa
cedente ou com a matriz, no caso de uma filial de empresa transnacionali.

Nesse perodo, houve a internalizao no espao nacional de um amplo conjunto de

setores produtivos industriais. Ao longo das dcadas de 50, 60 e 70, foram sendo instalados os
segmentos de indstria leve de consumo, de bens de consumo durveis, de bens intermedirios e
de bens de capitalii, num processo em que se ampliava o domnio da tecnologia de produo dos
produtos desses segmentos.

A preocupao dos responsveis pelas estratgias das empresas era, fundamentalmente,

com o investimento e com a aquisio de conhecimentos necessrios ao uso dos equipamentos
industriais na transformao dos insumos em produtos. Dir-se-ia, na linguagem dos engenheiros,
que a preocupao principal era com a eficcia dos projetos e no com a sua eficinciaiii. Ou seja,

i
Como, por exemplo, as proibies para a realizao de pesquisa a partir da tecnologia transferida, ou de exportar
para mercados j cobertos pela empresa cedente de tecnologia. Cf. Arruda (1990).
ii
Processo descrito em inmeros trabalhos, como Serra (1982), Tavares (1978) e Coutinho & Ferraz (1994).
iii
Caracterstica de grande parte dos projetos de P&D militares americanos e que foram responsveis primeiros
pelo acelerado desenvolvimento cientfico e tecnolgico americano at a dcada de 90.
 157

as questes de qualidade, de eficincia produtiva e, em particular, de inovaes de produto ou

processo restariam em segundo plano, uma vez que se tratava, sobretudo, de dominar a tecnologia
de produo e ser capaz de produzir, de certo modo a qualquer custo, a partir dos investimentos
em instalaes e equipamentos. Nesse sentido que se pode dizer que o progresso tcnico nesse
perodo foi incorporado principalmente a partir da aquisio de bens de capital e que o esforo
tecnolgico deteve-se nos aspectos mais simples, como as engenharias de processo e produto, a
adaptao dos equipamentos a caractersticas locais e a realizao de alguns poucos servios de
tecnologia industrial bsica. Essa era a percepo popular e dos empresrios da poca que, de
certo modo, identificavam mquinas modernas com tecnologia, numa espcie de fetiche das
mquinas85. Tratava-se, assim, sobretudo, de obter e ampliar no pas a sua capacidade para
produzir.

Por outra parte, esse mesmo perodo assistiu criao e montagem de um sistema amplo
de cincia e tecnologia quase exclusivamente pblico na fonte dos recursos, nas instituies e na
orientao das atividades. Datam dos anos 50 os primeiros rgos nacionais voltados para a
administrao e promoo do desenvolvimento cientfico e tecnolgicoi: o Conselho Nacional de
Pesquisas (CNPq) e a Coordenadoria de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (Capes)
em 1951. Nessa dcada, a orientao voltou-se, fundamentalmente, para a estruturao de uma
poltica para a cincia com a formao de pesquisadores-cientistas e a promoo de pesquisas
bsicas, a partir de instrumentos simples de apoio financeiro direto.

Com o avano do processo de industrializao e o fortalecimento da concepo

internalista ou endogeneizante do desenvolvimento nacional, comea a desenhar-se uma poltica
explcita86 voltada criao de uma capacitao tecnolgica nacional. Essa concepo est
refletida nos sucessivos planos estabelecidos desde o golpe militar de 196487 que, embora com
nfases e argumentos diferenciados, propunham sempre o desenvolvimento de uma capacitao
interna de gerao e difuso de tecnologiaii.

O I PND, de 1971, por exemplo, enfatizava a importncia do desenvolvimento

tecnolgico para a competitividade das empresas nacionais88 e atribua importncia estratgica

i
Anteriormente, haviam sido criadas universidades e institutos de pesquisas nacionais e estaduais (Instituto
Nacional de Tecnologia INT, no Rio de Janeiro, e Instituto de Pesquisas Tecnolgicas de So Paulo IPT, por
exemplo), mas no havia unidades administrativas federais voltadas gesto de C&T.
ii
Cf. Guimares (1994 e 1995) e Rego (1994).
 158

para o setor de bens de capital, locus privilegiado da inovao e da difuso tecnolgicas, numa
colocao bastante contempornea. J em 1968, o PED definia as linhas de ao que seriam
buscadas pelas polticas de C&T na dcada subseqente, insistindo na necessidade de que o pas
adquirisse, alm da possibilidade de fabricar produtos no pas, a possibilidade de maior
autonomia tecnolgica, num processo de substituio no somente de produtos mas tambm de
tecnologiai. V-se que, enquanto o sistema produtivo caminhava no sentido de buscar a qualquer
custo capacidade para produzir, a tecno-burocracia estatal buscava criar condies para a
gerao de capacidade para inovar, a utilizar conceituao atual (Bell & Pavitt, 1993)que no
pertencia pocaii. Essa tenso estaria presente nos anos da industrializao substitutiva, nos
sucessivos conflitos entre o interesse das empresas privadas de liberdade para importar
tecnologia e o projeto nacional de internalizar tambm a inovao.

Essa retrica internalistaiii, presente nos documentos da poca, propunha a constituio de

um ambiente nacional favorvel ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico no pas integrado ao
processo produtivo, contribuindo, assim, para reduzir o grau de dependncia do exterior como
fonte de aquisio de tecnologia, apresentou, neste aspecto, resultados pfios. A indstria ficou,
na realidade, muito distante do sistema de cincia e tecnologia que se constituiu e com ele pouco
interagiu ou atuou. Para se ter uma idia, dos recursos financeiros alocados para P&D na dcada
de 70, calcula-se que no mais que 4% vieram de fontes privadas e 12% de empresas (que
incluem 8% das empresas estatais)iv. Os 88 % restantes vieram de fontes pblicas no-empresas.

Entretanto, apesar desse descolamento do aparato produtivo, constituiu-se nesse perodo

um amplo e diversificado sistema de apoio pesquisa que, em linhas gerais, permanece at os
dias de hoje. Foram criados nesse perodo:

1) novos rgos de apoio financeiro, como o Fundo Nacional de Tecnologia (FUNTEC),

do Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico (BNDE), o Fundo de Financiamento
de Estudos e Projetos (FFEP), transformado em seguida na Financiadora de Estudos e

i
Definindo o que seria uma poltica de autonomia relativa em contraposio poltica de resposta adotada at
ento (Gusmo, 1991: 53).
ii
Ver Captulo II, seo II.3.
iii
Insiste-se que essa retrica substantivada em conceitos e polticas no propunha a autonomia, a conformao de
uma economia autctone e desligada do exterior. So muitos os documentos do perodo que manifestam o objetivo
de ampliar a capacidade de exportar como corolrio do processo inicial de substituio de importaes. Trata-se de
participar do comrcio exterior de uma posio mais virtuosa e de maior autonomia.
iv
Cf. Guimares, Arajo Jr. & Erber (1985: 69).
 159

Projetos (FINEP) e o Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico

(FNDCT), que se somarem ao CNPq e CAPES;

2) novos centros de pesquisa:

a) pblicosi como, por exemplo, a Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria

(Embrapa), o Centro de Tecnologia Mineral (CETEM), o Centro Tecnolgico da
Aeronutica (CTA), a Fundao de Tecnologia Industrial (FTI), o Instituto
Nacional de Pesquisas Espaciais (INPE), o Instituto de Energia Atmica (IEA) na
esfera federal, e, nos estados, o Instituto de Tecnologia de Alimentos (ITAL) em
So Paulo, o Centro de Pesquisas e Desenvolvimento (CEPED) na Bahia, e o
Centro Tecnolgico de Minas Gerais (CETEC) em Minas Gerais, entre outros;

b) de empresas estatais, como o Centro de Pesquisas e Desenvolvimento

(CPQD/Telebrs), e o Centro de Pesquisas de Energia Eltrica (Cepel/Eletrobrs), alm do
fortalecimento do Centro de Pesquisa e Desenvolvimento Leopoldo Amrico Miguez de Mello
(CENPES/Petrobrs);

c) privados, como o Centro Tecnolgico de Couros, Calados e Afins (CTCCA) no

Rio Grande do Sul e a Companhia de Desenvolvimento Tecnolgico em So Paulo;

d) universitrios, como a Coordenao de Programas de Ps-Graduao em

Engenharia (COPPE) na Universidade Federal do Rio de Janeiro e a Fundao para o
Desenvolvimento Tecnolgico da Engenharia (FDTE) na Universidade de So Paulo;

3) e novos rgos de articulao e definio de poltica tecnolgica, como a Secretaria de

Tecnologia Industrial do Ministrio da Indstria e Comrcio (STI/MIC); novos rgos de
controle, regulao da transferncia de tecnologia e induo como o Instituto Nacional de
Propriedade Industrial (INPI) e o Instituto Nacional de Metrologia (Inmetro).

Institucionalmente, o perodo viu surgir, portanto, uma srie de rgos, instituies e

mecanismos diversificados, complexos e, em algumas circunstncias, mltiplos, vindo a
constituir-se em srio problema, na medida em que havia vrios centros de poder a comandar
aqueles rgos e que conduziam, direta ou indiretamente, a poltica cientfica e tecnolgica.

i
Mais de metade dos centros pblicos de pesquisa foram criados entre 1966 e 1980.vigorosamente no mesmo
perodo, como o caso do IPT/SP, que aumentou em 150% seu pessoal tcnico, entre 1971 e 1979. In IPT (1987).
 160

Assim, ao cabo desse perodo, embora desconectado do sistema produtivo-industrial,

observa-se que houve um importante trabalho de constituio de um aparato institucional de
apoio pesquisa, amplo, articulado e diversificado, composto de infra-estrutura laboratorial, de
centros de pesquisa, de mecanismos, instrumentos e organismos de financiamento, de normas e
artigos de lei regulando aspectos ligados tecnologia, de instituies universitrias com produo
acadmica e de pesquisas, de um sistema de ensino de ps-graduao importante, de um grande
nmero de profissionais de pesquisa e engenharia, etc.

Quando a crise econmica se apresenta em 1979, o SNCT possua, pelo menos, trs
grandes problemas estruturais:

1. a no-integrao com o setor produtivo e a dependncia de fundos pblicos;

2. o descolamento das propostas da poltica cientfica e tecnolgica com a poltica

econmica em curso;

3. a acelerao do progresso tcnico em nvel mundial, centrado nos pases

desenvolvidos.

O primeiro dos problemas apontados, diz respeito, de um lado, aos prprios pressupostos
da poltica de constituio do sistema e, de outro, lgica de mercado que presidia as decises
dos agentes privados da produo. A estes interessava o acesso mais fcil tecnologia pronta,
que, no momento, encontrava-se facilmente disponvel no mercado internacional89. Para as
empresas estrangeiras, por sua vez, tratava-se de, simplesmente, transferir seu know-how e
equipamentos para o territrio nacional, reproduzindo, na filial, o que fora desenvolvido na
matriz. Para as empresas nacionais, a compra de mquinas e tecnologia externas via
licenciamento no encontrava maiores impedimentos comerciais, resguardados os limites
concorrncia. O desenvolvimento interno de tecnologia limitava-se a adequaes e adaptaes a
matrias-primas locais e outras especificidades de menor contedo, e internalizao dos
conhecimentos necessrios para a fabricao. A competio restringida do mercado fechado, por
outro lado, no estimulava, nem tampouco obrigava as empresas ao aperfeioamento tecnolgico
visando a aumentar a eficincia, diversificar produtos ou aumentar a qualidade. Cumpria ser
capaz de produzir, at certo ponto, a qualquer custo.

Essa trajetria no foi exclusiva do Brasil. Na Amrica Latina, da mesma forma, os

sistemas nacionais tiveram o mesmo perfil pblico e distante das empresas que se instalavam
 161

e/ou cresciam nos anos anteriores a 80. Aponta J. Katz (2000) que, na regio, de modo geral,
apenas as empresas pblicas se preocupavam com a criao de uma cultura tecnolgica que
levasse inovao lato sensu e a galgar as escalas de complexidade da inovao. As empresas
privadas, nacionais e estrangeiras, pequenas ou grandes, apresentavam atitudes distintas diante da
inovao e difuso tecnolgicas. Sua base tecnolgica restringia-se, ainda de modo geral,
adaptao de produtos, seja ao gosto local, seja s matrias-primas regionais, ao desenvolvimento
e adequao a normas tcnicas, formao de recursos humanos, criao de laboratrios de
testes e verificao de qualidade. Ou seja, investia-se mais nos aspectos relacionados
engenharia de produtos e processos que pesquisa e desenvolvimento. Comenta aquele autor que
foi pouco ou nulo o compromisso que os grandes conglomerados de capital nacional exibem
durante estes anos com o desenvolvimento de uma base tecnolgica prpria (Katz, 2000: 25).

Os grupos transnacionais, salienta o mesmo autor, embora se distanciassem da mesma

pauta de criao de condies inovativas endgenas, contriburam para a disseminao de pautas
de conduta e hbitos de comportamento tecnolgico claramente ausentes da cultura tecnolgica
local anteriormente sua chegada (Katz, 2000: 26). Esse comentrio atinge o ponto
contraditrio, que j observamos anteriormente em diversos momentos deste trabalho, com
respeito ao das empresas multinacionais, tanto em relao questo tecnolgica como
questo financeira. Por um lado, aportam recursos e tecnologia, por outro, restringem o
desenvolvimento ulterior. Num primeiro momento contribuem para a autonomizao e, a
mesmo, subvertem as bases para seu aprofundamento.

Havia a preocupao, naquela poca, com esse descolamento entre a base produtiva e os
agentes ofertantes de tecnologia. Em 1975, foram criados os Ncleos de Articulao Setorial
(NAI), em que se procuraria aproveitar o forte poder das estatais em seus programas de
investimento para induzir ao desenvolvimento tecnolgico dos seus fornecedores e integrao
com as universidades e centros de pesquisa, numa concepo moderna e atual de cadeia produtiva
e redes (networks). Entretanto, apesar de terem sido criados mais de 80 NAIs, seus resultados
foram muito desiguais, com exceo da indstria de bens de capitali.

i
Segundo R. Vermulm, bem verdade que nem todos funcionaram adequadamente, mas no desprezvel a
importncia dos NAIs para a compreenso do desenvolvimento da indstria nacional de bens de capital na dcada
de 70 (Vermulm, 1994: 45).
 162

Por outro lado, a proposio bsica com que o sistema foi montado, qual seja, a de
internalizar no territrio nacional a capacidade de produzir tecnologia, era contraditada
persistentemente pela conduo cotidiana da poltica econmica mais geral que buscava,
sobretudo a implantao de um parque industrial extenso, diversificado, internalizado no
territrio nacional, como capacidade de produzir bens correntes. Assim, tanto o setor industrial,
como o centro decisor das polticas econmicas em curso sabotavam, por assim dizer, o projeto
de autonomia proposto para o SNCT90, embora as verbas pblicas para o sistema tivessem
aumentado bastante91. Curiosamente, foi no perodo de implantao do II PND que houve uma
maior convergncia de objetivos, uma vez que foi o plano que, neste perodo, menos ateno
prestou questo da internalizao tecnolgica. Essa perspectiva convergente no perodo de
vigncia do plano deveu-se ao papel atribudo indstria de bens de capital, cuja constituio e
fortalecimento atingiam a um s tempo, pelo seu papel central no processo de gerao e difuso
de tecnologia, as propostas de internalizao de uma capacitao produtiva e tecnolgica92.

Por fim, ao cabo do perodo mencionado, j comeam a se manifestar os primrdios da

mudana no paradigma tecno-econmico que havia prevalecido at ento, o que viria a alterar
profundamente o cenrio mundial da gerao e transmisso de tecnologia. Comea a ocorrer um
enrijecimento no mercado internacional de tecnologia e uma acelerao no ritmo de introduo
de inovaes pelas empresas como arma estratgica na sua luta competitiva. Assim, no momento
em que h indcios de um acirramento da concorrncia nos mercados mundiais, as empresas
brasileiras assistem a sua forma tradicional de aquisio e incorporao de tecnologia se esvair,
enquanto internamente passa-se a viver uma sria crise econmica. Essas caractersticas, que
apenas se anunciavam no fim do perodo em questo, tornaram-se essenciais medida que os
anos 80 passavam.

Se as empresas privadas, nacionais e estrangeiras, no mbito do setor produtivo, no se

integraram ao SNCT, tampouco desenvolveram aes internas inovadoras, limitando-se a criar
laboratrios simples internamente em sua maioria e a capacitar-se para produzir, para adquirir o
saber fazer. Algumas empresas estatais buscaram ganhar maior autonomia e gerar tecnologia
prpria, capacitando-se para o saber porqu. Algumas delas desenvolveram P&D em razovel
escala e responderam por boa parte dos gastos nacionais em atividades tecnolgicas e cientficas.
Apenas os trs maiores centros de P&D cativos de empresas estatais o Cenpes/Petrobrs; o
CPqD/Telebrs; e Cepel/Eletrobrs responderam por cerca de 10% das despesas nacionais em
 163

cincia e tecnologia (Erber & Amaral, 1995), gastos que no se limitavam adequao de
produtos e servios tcnicos e cientficos, mas a atividades de P&D.

Mais importante ainda para o SNCT foi a crise da economia brasileira vivida a partir de
1979. A crise econmica submeteria as polticas industrial, comercial e tecnolgica s
necessidades macroeconmicas de ajuste das contas pblicas e das contas externas, provocando
um rearranjo em que, enquanto alguns dos objetivos anteriores continuavam a ser perseguidos de
maneira seletiva e, at, com mais vigor, a prtica e a idia do fortalecimento de um SNCT
internamente se enfraquecem. o que se ver a seguir.

b) 1980-2000: crise econmica e reestruturao mundial

Os anos 80 foram marcados pelas profundas mudanas na economia mundial. De um lado,

essas transformaes se deveram ao que ocorreu na base dos processos produtivos, com a
introduo de novas tecnologias, particularmente as que se baseiam na microeletrnica. De outro,
pelo aprofundamento do processo de internacionalizao das empresas, mercados e finanas em
meio s redefinies nas relaes internacionais. nesse momento que a economia brasileira
entra em crise, que ao mesmo tempo uma crise de seu modelo anterior de crescimento e de
desajuste ante a nova conjuntura mundial93.

O Sistema Nacional de Cincia e Tecnologia gestado ao longo de todo o perodo anterior

viria a sofrer as conseqncias de suas prprias limitaes ainda como um sistema incompleto
de inovao , da velocidade das transformaes econmicas, polticas e sociais, e da prpria
crise do Estado brasileiro, que gerou grande escassez de recursos e forte instabilidade no SNCT.
Sua trajetria passou a ser oscilante e contraditria, como que a refletir de forma mais acentuada
o vazio que se abre entre o padro anterior esgotado e um novo que ainda no acumulou foras e
que, ademais, manifestou-se bastante perverso. De modo geral, esse perodo assinala o fim do
perodo desenvolvimentista que teve no Estado um forte impulsionador e regulador da economia
sem que se tenha aberto ainda um caminho alternativo hegemnico, e a evoluo do SNCT
manifestar isso. um perodo de indecises e de busca. Alm disso, a crise da economia
brasileira abalou a prpria estrutura do Estado brasileiro, para alm da crise fiscal. O Estado se
pauperizou e reduziu sua capacidade funcional, perdendo legitimidade poltica e social para
definir polticas sustentadas ao longo do tempo. Assistiu-se, ento, desarticulao de vrios
 164

subsistemas do SNCT, em paralelo busca por novas definies e polticas, o que perduraria
durante a maior parte dos vinte ltimos anos do sculo.

A crise fiscal do Estado atingiria a fundo as verbas tradicionalmente alocadas aos

programas de cincia e tecnologia. Financeiramente, a grande reduo nos recursos ocorreu entre
1979 e 1985. Nesse perodo, o conjunto formado pelo FNDCT, CNPq e CAPES, responsveis at
ento pela utililizao de quase 90% dos recursos manipulados pela Unio em C&T, teve sua
dotao oramentria reduzida para 40% do antigo montante94. Essa drstica alterao nos
valores determinados no Oramento da Unio evidencia a mudana radical operada nos centros
de poder federal quanto ao papel e importncia do sistema de cincia e tecnologia. Com a criao
do Ministrio de Cincia e Tecnologia em 1985, os recursos voltariam a subir e, at mesmo,
ultrapassar os montantes histricos. Sua destinao, entretanto, seria outra. Os recursos seriam
destinados a bolsas de estudos, via CNPq, e ao PADCT. Tanto a Finep, quanto o FNDCT viriam
a perder importncia relativa, depois de uma breve recuperao no incio da atuao do MCT,
fazendo com que os recursos para pesquisa permanecessem em nveis mnimos95.

Enquanto o SNCT se desvitalizava, pela diminuio dos recursos a ele alocado e pela
instabilidade e expectativas negativas criadas, e o modelo internalista de desenvolvimento,
pressuposto na constituio do SNCT, era submetido a crescente crtica, no setor de informtica
era conduzida uma poltica setorial que levava a proposta de autonomia tecnolgica s suas
ltimas conseqncias, como escreveu um crtico (Guimares, 1994: 22), utilizando todo o
arsenal de instrumentos e mecanismos gestados na fase anterior. A poltica de informtica de
ento no buscava apenas a internalizao das tcnicas de fabricao mas o efetivo domnio de
uma tecnologia contempornea e genrica, base da chamada Terceira Revoluo Industrial, por
meio da capacitao da indstria brasileira para o desenvolvimento tecnolgico. Para isso
mobilizou todos os instrumentos e mecanismos caractersticos da fase anterior e os aplicou
ferreamente sob o comando da SEI96 (vinculada ento ao Conselho de Segurana Nacional). Ou
seja, no momento de crise do modelo anterior e da prpria economia, busca-se a realizao de um
salto tecnolgico numa tecnologia genrica essencial, que perpassaria todos os processos de
produo, de servios e at de consumo. Mais, a autonomia almejada numa rea em que o
progresso tcnico corre em velocidades espantosas97, em plena efervescncia causada pelos
desdobramentos das mudanas do paradigma tecno-econmico.
 165

Os resultados dessa poltica so polmicos. Seus crticos afirmam a elevao de custos e o

atraso tecnolgico causado aos setores usurios de informtica, que abrange quase toda a cadeia
produtiva, alm do setor de servios98. Seus defensores apontam os expressivos investimentos em
P&D realizados pelas empresas e a capacitao tecnolgica e produtiva num setor to essencial99.
Mais uma vez, entretanto, houve o descolamento entre a estrutura pblica de C&T e as
empresas100, embora, neste caso, o investimento privado em P&D fosse bastante expressivo, o
que sinalizava uma forte mudana com o padro prevalecente. Na verdade, a poltica de
informtica condensa a impossibilidade prtica imposta ao pas naquela conjuntura internacional
e interna da perseguio de uma poltica com maior grau de autonomia no campo tecnolgico.
Por uma parte, os rumos polticos e sociais conduziam progressiva perda de sustentao da
proposta autonomista (no melhor dos sentidos); por outro, a velocidade das transformaes
tecnolgicas no mundo mostravam a fragilidade do sistema brasileiro de inovao diante de um
quadro de profundas transformaes. O que ficou foi um arremedo da antiga poltica, que, de
alguma forma, manteve estmulos presena de empresas transnacionais no pas, as quais
passaram a atuar em moldes semelhantes s demais, embora, por fazer parte de setores mais
dinmicos e conhecimento-especficos, apresentem nveis de comprometimento com o
desenvolvimento tecnolgico interno bastante mais expressivos. A semelhana apontada diz
respeito, em particular, ao estgio da cadeia de desenvolvimento cientfico e tecnolgico,
localizando-se nos seus degraus inferiores engenharia, qualidade, normas, informao
tecnolgica, metrologia e adaptaes ao mercado e matrias-primas.

Algumas iniciativas no sentido de superar o modelo anterior, sem destruir suas conquistas,
foram adotadas ao longo da dcada. Por exemplo, o primeiro Programa de Apoio ao
Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (PADCT) foi estabelecido em 1985, com vrias
novidades do ponto de vista da articulao entre fontes financiadoras e grupos de pesquisa. Dessa
forma, por um lado, foram definidas reas especficas de atuao que passavam a ser vinculadas a
determinados grupos de pesquisa compromissados com programas de longo prazo, basicamente
para investimentos em infra-estrutura laboratorial e para a formao de recursos humanos. Por
outro lado, foram propostos mecanismos para promover uma maior integrao desses grupos com
as empresas, ao lado de enfatizar a tecnologia aplicada em relao cincia bsica, inclusive com
a incluso de programas voltados a servios de apoio tecnolgico, tais como metrologia,
normalizao e informao101. Essas proposies no foram necessariamente seguidas, mas
 166

sinalizavam uma mudana na direo, de um lado, das relaes entre o sistema institucionalizado
de cincia e tecnologia e as questes tecnolgicas das empresas e, de outro, no balano entre
atividades voltadas cincia e pesquisa bsica, e ao desenvolvimento de tecnologia e servios
tecnolgicos correntes102.

A utilizao dos incentivos fiscais como instrumento para promover o desenvolvimento

tecnolgico das empresas foi praticamente inexistente no perodo de formao do SNCT. Esse
mecanismo, largamente utilizado pelos pases, constituiu notvel ausncia no pas, o que atesta,
em ltima instncia, a reduzida importncia que as empresas, ento, atribuam atividade
tecnolgica. Os mecanismos existentes confundiam-se com aqueles expedientes fiscais comuns
vida fiscal das empresas. Depois de tpicas e limitadas iniciativas ao longo da dcada103, o
Governo Federal lana a Nova Poltica Industrial em 1988, que prev vrias isenes e
subsdios para as empresas que realizassem despesas com P&D e tivessem submetido s
autoridades um Plano de Desenvolvimento Tecnolgico Industrial (PDTI)104. Com o Governo
Collor em 1990, os incentivos e isenes fiscais so suspensos sem que o programa tivesse
qualquer impacto significativo, porque, de uma parte, os incentivos eram limitados e pouco
atraentes, a burocracia, pesada e o desconhecimento, significativo, e, de outra parte, a economia
vivia uma fase turbulenta e insegura que desestimulava o investimento das empresas,
principalmente em atividades com maior risco e prazo de maturao.

Ao final da dcada de 80, o SNCT mantinha, grosso modo, os mesmos problemas

constatados na dcada anterior, em particular sua incapacidade de estreitar relaes com o setor
produtivo, agravados, entretanto, pela deteriorao do sistema pblico de cincia e tecnologia
aps uma dcada de crise e indefinies. Alguns novos caminhos foram buscados sem que se
conseguisse alcanar maior consistncia, exceo da poltica de informtica, que, talvez por
isso, tenha sido alvo de grande oposio e crtica. No entanto, foi se preparando ao longo da
dcada uma profunda inflexo nos rumos da poltica econmica e das relaes entre o pas e o
exterior que se consubstanciaria no Governo Collor, caminho este que se liga aos dias de hoje,
que coloca novos impasses e perplexidades para o SNCT, em que a poltica tecnolgica transita
do subsdio oferta para o subsdio demanda, nas palavras de J. Katz (2000: 31).

No campo tecnolgico, as empresas do setor industrial passaram por mudanas

acentuadas em sua base produtiva e tecnolgica. Entre 80 e 90 a produo industrial caiu 11%,
 167

sendo particularmente acentuadas as quedas nos setores de bens de capital e bens de consumo
durvel, ou seja, aquelas que haviam liderado o crescimento no perodo imediatamente anterior.
Entretanto, a produtividade geral da indstria aumentou, apesar da queda ainda mais acentuada
no investimento. Na verdade, apesar da crise, parte das empresas realizou uma srie de ajustes
com a introduo de mtodos mais modernos de gesto e de organizao da produo,
desverticalizao, subcontratao, reduo de mo-de-obra e investimentos baratos em
racionalizao e informatizao de processos, numa estratgia puramente defensiva, em que
tambm se promoveu a maior especializao em menos linhas de produtos. A elevao da
produtividade ocorreu, no entanto, com perda de emprego e sem ganho de competitividade, uma
vez que no se ganhava maior capacitao para o desenvolvimento tecnolgico, apesar da
modernizao havida105. Ademais, no processo de especializao houve a tendncia ao abandono
exatamente dos produtos de maior contedo tecnolgico, significando menor adio de valor e
regresso na escala de domnio tecnolgico.

O Brasil enfrentava as necessidades de mudana advindas do esgotamento do padro de

desenvolvimento anterior em meio a profundas transformaes no capitalismo mundial, marcadas
pela globalizao e pela acelerao do processo de inovao como motor da competitividade106.
Esse duplo processo, mutuamente alimentado, reconduziu o pas a uma situao de maior
dependncia externa. O investimento das empresas multinacionais, como foi visto no captulo
anterior, passou no somente a se concentrar na dcada de 80 nos pases da Trade, mas tambm a
se submeter a estratgias que levavam menos em conta as polticas nacionais de
desenvolvimento. Os fatores de atrao do capital externo de risco, com seus aportes de recursos
financeiros e tecnologia, que haviam caracterizado em parte o processo de industrializao nas
dcadas anteriores107, passaram a ser outros. Num perodo de acelerao das inovaes, por uma
parte, o Brasil no era capaz de oferecer as condies sistmicas favorveis ao processo inovador
das empresas e, por outra, as estratgias postas em prtica pelas empresas envolviam a excluso
de vastas reas do mundo perifrico, alm da adoo de polticas mais rgidas de difuso
tecnolgica. A ideologia neoliberal em asceno naquela dcada colocava na ordem do dia a
necessidade de liberalizar e desregulamentar os mercados de bens e de capital, e de reduzir a
presena do Estado na economia. Uma vez construdos os fundamentos sadios da economia de
mercado, os investimentos externos retornariam com seu aporte de recursos e tecnologia. Assim
 168

se dizia e assim se fez. Os resultados, entretanto, foram outros, como se viu na seo anterior.
Para o SNCT a crise tornou-se permanente.

IV.2.2 As transformaes na dcada de 90 e a situao atual do SNCT

O novo eixo estabelecido na dcada pela poltica governamental foi, ento, o

fortalecimento da competitividade das empresas, no mais a expanso da capacidade produtiva,
como fora na fase de substituio de importaes108. A abertura econmica competio externa
seria vista com um duplo objetivo: combater a especulao de preos dentro da poltica de
combate inflao; e induzir a uma mudana comportamental das empresas, desmotivadas na
busca de eficincia, qualidade e progresso tcnico por dcadas de protecionismo. No campo
tecnolgico, parecia se acreditar-se que a mera exposio concorrncia externa, por si s,
provocaria efeitos imediatos nas empresas, que passariam, ento, a buscar avidamente a
capacitao tecnolgica que as conduziria a uma situao competitiva vivel internacionalmente.
Ao Estado caberia, no mximo, dar suporte a essa nova atitude que trata a tecnologica como um
produto a ser adquirida como num supermercadoi.

A nfase do discurso e da ao governamental passaria, portanto, a ser

competitividade109. Vale a pena fazer um pequeno desvio terico para discutir esse conceito de
to veloz e explosiva difuso entre formuladores de poltica, mdia, empresrios e polticos. O
conceito guarda relao estreita com ao menos dois processos contemporneos: a crescente
internacionalizao das atividades econmicas e o predomnio ideolgico e poltico das
concepes liberais e sua laudao do mercado como locus da liberdade e da eficincia.

As idias sobre a atuao das empresas e sobre os fatores capazes de sustent-las

consistentemente nesses mercados, sua competitividade, foram transportadas da esfera
microeconmica e das discusses sobre a estratgia das empresas para o mbito macroeconmico
e setorial. Nesta passagem, entretanto, ocorreram inconsistncias e impossibilidades, em que o
conceito, retirado dos limites de seu ambiente terico possvel, teve deformado seu contedo
explicativo das relaes econmicas. No dizer de um crtico radical da idia de competitividade
das naes, a metfora da competio (Krugman, 1997: 15) apresenta limites tericos e
empricos incontornveis110.

i
Declarao de um secretrio do Governo Estadual de So Paulo presenciada pelo autor.
 169

O conceito de competitividade, entretanto, pode ser til na formulao de polticas

pblicas nacionais, na medida em que se restrinjam s condies sistmicas e estruturais que um
determinado pas apresenta para favorecer ou desfavorecer uma posio vitoriosa de suas
empresas num mercado mais internacionalizado111. Reconhece-se, assim, tanto que a riqueza de
uma nao ou o bem-estar de sua populao no dependem somente de seu comrcio externo
quanto que as relaes econmicas das naes esto mais abertas ao contexto internacional,
evitando-se a armadilha embutida no conceito de competitividade nacional112.

Se a competitividade definida como a capacidade da empresa de formular e

implementar estratgias concorrenciais, que lhe permitam ampliar ou conservar, de forma
duradoura, uma posio sustentvel no mercado (Ferraz et al., 1996: 3), fica clara a noo
intrinsecamente dinmica a que se associa, distanciando-se de qualquer entendimento esttico
vinculado a uma concepo simplificada quanto a vantagens comparativas. Nesse contexto de
disputa concorrencial em ambiente dinmico, a introduo de progresso tcnico por parte das
empresas se constitui numa busca permanente e num fator decisivo ao longo do tempo para sua
sustentabilidade competitiva no mercado, portanto, sua arma mais poderosa na luta concorrencial.
Esse potencial competitivo das empresas verifica-se em distintos ambientes sociais, culturais,
macroeconmicos, polticos, em suma, nacionais, como se viu anteriormentei. O uso do conceito
de competitividade no contexto nacional procura mostrar a importncia central da
competitividade de suas empresas para a vida do pas e a sua dependncia das condies
sistmicas que os pases lhe oferecem113.

tempo de voltar ao SNCT.

Se em princpios dos anos 50, quando comea a nascer o que viria a se constituir no
sistema nacional de cincia e tecnologia, o enfoque, em essncia, se dirigia cincia e pesquisa
bsica, nos anos 90, a preocupao principal dos formuladores da poltica de C&T passa a ser os
segmentos inferiores da pirmide da tecnologia: informao, qualidade, metrologia,
normalizao, mecanismos de difuso, absoro e extenso tecnolgica, propriedade intelectual e
treinamento114. Busca-se, dessa forma, o envolvimento das empresas, postas diante da nova
competio, com a questo tecnolgica, atravs das suas aes mais cotidianas, visando, num
plano mais imediato, melhoria da qualidade, ao aumento da produtividade, racionalizao dos

i
Captulo II, seo II.3.3
 170

processos e eficincia gerencial, e, num cenrio mais longo, familiaridade e ao interesse pela
inovao, como mecanismo cotidiano da empresa para enfrentar a concorrncia. Os instrumentos
mobilizados foram, contudo, restritos no somente nos seus montantes mas na prpria capacidade
mobilizadora do Estado, num momento em que este se depaupera e se desestrutura, e o ambiente
econmico recessivo impe restries a programas mais ambiciosos por parte das empresas no
Brasil.

Ao tomar como padro as economias desenvolvidas, a poltica levada a cabo nestes anos
tem contribudo para desestruturar o sistema arduamente construdo, sem que uma nova
virtuosidade se imponha. Os pases avanados reconhecem a importncia de um sistema pblico
tanto de suporte inovao das empresas como de apoio ao avano do conhecimento. Tratam,
assim, como uma questo nacional de fundamental importncia. Ademais, diante das regras da
OMC, que dificultam a ao protecionista explcita, aqueles pases voltam-se para a articulao
de mecanismos implcitos de suporte s atividades tecnolgicas de suas empresas, alm de outros
apoios situados no mbito das polticas comercial e industrial propriamente ditas. Dentre estes
mecanismos contam-se, por exemplo, os incentivos fiscais absoro e realizao de P&D, o
encorajamento integrao com os centros de oferta de tecnologia universidades, centros de
pesquisa, laboratrios e o apoio a reas tecnolgicas vitais, como informtica, atravs do
suporte financeiro a programas de pesquisa e formao de recursos humanos.

Por outra parte, o reconhecimento das caractersticas mais especficas, tcitas, do

aprendizado tecnolgico nessa fase de acelerado progresso tcnico, e da importncia da rede
(network) de interaes entre produtores/usurios, produtores/fornecedores e at entre rivais,
aliados deteriorao quase generalizada das contas pblicas, tem levado a solues
descentralizadas, em que conta muito o poder de articulao, induo e coordenao exercidos
pelas autoridades federais junto s aes descentralizadas conduzidas seja por unidades
federativas, seja municipais, estruturadas com os agentes econmicos locais (Coutinho, 1996).

Neste sentido, a poltica conduzida se aproxima muito desse padro. H uma clara
tendncia nos programas governamentais ao esforo organizador e articulador de aes
descentralizadas. No PACTI115, por exemplo, h, para cada um de seus subprogramas, comisses
compostas com agentes representativos das comunidades envolvidas, inclusive no seu programa
mais importante: o PDTI/PDTA116. Da mesma forma, outros programas foram criados em nvel
 171

governamental procurando induzir ao comportamento cooperativo entre empresas e/ou com a

participao conjunta de rgos voltados pesquisa117. Entretanto, os reflexos dessa ao tm
obtido pfia repercusso, principalmente diante das necessidades que se colocam para as
empresas e para o pas. Na verdade, tanto os recursos empregados foram de pequena monta
diante das imensas necessidades que o desenvolvimento cientfico e tecnolgico supem, como
as respostas por parte do setor privado foram pouco significativas. Assim, foi gerada uma grande
crise no sistema de oferta arduamente construdo sem que o sistema de demanda se
afirmasse, num clima poltico marcado pela reduo de responsabilidade do governo sobre as
instituies de pesquisa (Tigre et al., 2000: 188).

Assim, a direo das mudanas ocorridas no SNCT foi no sentido de aproxim-lo e

adequ-lo s necessidades tecnolgicas das empresas e de torn-lo menos dependente de recursos
pblicos. A resposta tmida das empresas responde a vrios motivos. Entre estes, pode-se
destacar: a falta de uma cultura empresarial tecnolgica; a estratgia defensiva que levou as
empresas a um downgrading tecnolgico por optar, ao cabo de um processo de especializao e
desverticalizao, por produtos mais padronizados e inferiores na cadeia tecnolgica (Cassiolato,
1997); a inadequao das instituies pblicas do SNCT para o jogo do mercado; e, por fim, a
insuficincia dos estmulos, bastante restritos num momento de conteno fiscal e reduo do
papel do Estado na economia. Entretanto, por mais importantes que sejam esses fatores, so as
prprias determinaes do capitalismo mundial a que o pas se abriu descuidado que respondem
por esse fracasso. O Estado retirou-se parcialmente da cena, aguardando que esta fosse ser
ocupada pela iniciativa privada e isso simplesmente no aconteceu. A internacionalizao da
economia brasileira e, em particular, da sua indstria deixou, basicamente, que as leis do mercado
cuidassem do assunto. E elas assim o fizeram.

Nos captulos anteriores insistimos em vrias questes. Em primeiro lugar, as empresas

no inovam num vazio nacional estabelecendo interaes com o meio ambiente fundamentais
para que o processo inovativo se verifique. Os sistemas nacionais de inovao compem este
ambiente e, portanto, quanto mais bem estruturados e vinculados, mais as empresas estabelecem
vnculos com ele e passam a integrar-se. Em segundo lugar, as empresas transnacionais no
somente tm sede e nacionalidade como respaldo nacional de seus pases de origem. Em terceiro
lugar, nas estratgias das empresas h um componente financeiro inescapvel e, portanto, uma
hierarquia entre os pases de acordo com sua posio no mundo das transaes financeiro-
 172

monetrias, e que esta posio afeta suas possibilidades para o investimento, inclusive em
desenvolvimento tecnolgico. E, por fim, as estratgias das empresas transnacionais implicam a
centralizao e hierarquizao das atividades de pesquisa e desenvolvimento entre filiais e matriz.
Assim, contido nos espaos da re-dependentizao (como direo) dos pases perifricos, o Brasil
regrediu em sua capacidade para inovar vis--vis os demais pases.

No pas, a participao das empresas nos gastos agregados com cincia e tecnologia
(C&T) permanecem em nveis extremamente baixos, embora com sinais de crescimento,
particularmente se comparado aos pases avanados e s economias dinmicas da sia. Registro
do Ministrio da Cincia e Tecnologia aponta para um crescimento do gasto em C&T no pas,
alcanando 1,5% em 1997i. Boa parte do incremento desses gastos destina-se ao exterior, sob as
diversas formas de compra de tecnologia. Entre 1990 e 1997, o crescimento dos gastos com C&T
teria sido de 63%. Os gastos com pagamentos de tecnologia sob suas vrias formas de registro
junto ao Banco Central, entretanto, entre 1990 e 1996, cresceram 373%. Com isso os gastos com
o exterior em C&T saltaram de 4,5% para 14, 3%ii. Ademais, como afirmam Tigre et al., aponta-
se para uma concentrao dos gastos em aquisio pura de tecnologia [...] Aumenta-se a
importao e a transferncia de tecnologia estrangeira sem um crescimento proporcional dos
gastos das empresas em P&D, o que seria necessrio para que a tecnologia importada fosse
melhor incorporada nos processos produtivos (Tigre et al., 2000: 220).

preciso lembrar a extrema heterogeneidade do parque industrial brasileiro, onde um

nmero reduzido de grandes empresas e setores industriais concentra quase todo o esforo
tecnolgico realizado no setor produtivo118. A criao de um ambiente propcio ao
desenvolvimento tecnolgico entre as empresas depende da disseminao de uma cultura
tecnolgica a um universo mais amplo de setores, empresas e regies119. Esse processo de

i
No Brasil a participao do setor privado tem permanecido, em torno dos 20% (Brisolla, 1994) - outro clculo
afirma serem meros 10% (Dahlman & Frischtak, 1992) - e crescido nos ltimos anos segundo os ltimos registros
estatsticos do Ministrio de Cincia e Tecnologia. Nesta rea, entretanto, h que se ter um enorme cuidado no
exame dos dados histricos, uma vez que houve uma mudana conceitual apreendida nos registros de dados
atividades que passaram a ser includas, como engenharia no-rotineira, por exemplo e porque se ampliou a
informao das empresas com a entrada em cena das Leis de Incentivo Fiscal. De qualquer modo, continua
reduzido o gasto privado. Na Coria do Sul, para dar um exemplo, esta participao sobe para mais de 80% em
1981. Nos pases avanados maior que 40%. Cf. Coutinho & Ferraz (1994).
ii
Dados calculados a partir de MCT (1999) e Hasenclever & Cassiolato (1998), apud Tigre et al. (2000: tabela 53).
 173

concentrao no tem sido revertido e tem at se agravado em meio aos processos de fuso e
incorporao de empresas.

Quanto ao problema histrico brasileiro que mantm distantes as empresas, do sistema

universidades/centros de pesquisa, parte fundamental do SNCT, embora tenha havido pequenos
avanos no sentido de aproxim-los, foram insuficientes para nutrir um relacionamento profcuo
entre um e outro. Entretanto, por que aps longos esforos de aproximao iniciados na dcada
anterior o problema subsiste? Parte da resposta advm do que acima foi exposto, qual seja, da
fraca motivao das empresas brasileiras para a busca de situaes competitivas em setores
tecnologicamente mais avanados. Mas h outros aspectos a serem considerados que se
relacionam a da experincia empresarial brasileira e ao sistema de cincia e tecnologia montado
no Brasil.

O sistema de laboratrios, centros de pesquisa e universidades no Brasil praticamente

um sistema pblicoi. Nesse sentido, sofreu pesadamente os longos anos de crise econmica e,
sobretudo, as conseqncias da crise fiscal. Ao longo desse processo, a tendncia, por detrs de
movimentos oscilatrios, foi de corte de verbas de pesquisa, de aviltamento de salrios, de
desmotivao profissional e de perda de capacitao tcnica e humana. Paralelamente, entretanto,
a cultura autonomista que predominava naquelas instituies foi se modificando, provocando
uma atitude de maior abertura s questes das demandas empresariais120. Pode-se atribuir esse
processo a quatro fatores: 1. as necessidades financeiras oriundas da crise financeira das
instituies pblicas que passaram a buscar outras fontes de recursos; 2. ajustamentos na
orientao das atividades de C&T, buscando os elos mais baixos da cadeia tecnolgica; 3. busca
de vnculos com o mercado privado como insumo para suas atividades121; 4. as novas orientaes
governamentais.

Essas novas orientaes esto expressas nos objetivos, estratgia e estrutura definidos
para o PADCT III122. Embora mantendo a linha de apoio capacitao humana e material em
projetos de P&D nas linhas que caracterizaram os PADCT anteriores, o programa volta-se
tambm para a formao de parcerias com o setor privado, visando difuso e transferncia de
tecnologia do setor acadmico para o setor industrial, e o estabelecimento de vnculos de

i
Em 1986, apenas 9% dos institutos de pesquisa industriais no-cativos eram privados. Parte deles ainda teve sua
origem nos estmulos e suporte do setor pblico (p. ex. CTCCA e Codetec). Em IPT (1987).
 174

comunicao e interao entre os dois setores. Ademais, o programa preocupa-se com os critrios
de avaliao e acompanhamento, procurando introduzir na rea dos ofertantes de tecnologia
questes de custos/benefcios e accountability, ou seja, de atitudes racionalizadoras em termos de
gesto.

Passada uma dcada de uma poltica tecnolgica voltada ao estreitamento de vnculos do

SNCT com as empresas, os resultados tm sido pequenos, fato comprovado na pesquisa
apresentada na seo seguinte. Isso no quer dizer que as empresas no Brasil no tenham
avanado em termos de tecnologia. Ao contrrio, houve notveis transformaes tanto em termos
de desenvolvimento tecnolgico como na sua gesto. Embora as empresas tenham, de modo
geral, se ajustado em termos de gerenciamento, qualidade e produtividade, no houve
significativa elevao na competitividade, nem aumento da capacidade inovadora das empresas.
Tampouco o sistema nacional de cincia e tecnologia se estruturou de forma mais orgnica e
ampla, de modo a enfrentar os desafios do mundo atual. Assim, recolocam-se os problemas j
levantados, quando se chegou ao seu limite o modelo internalista de cincia e tecnologia e se
apontaram para os problemas estruturais desse modelo: a no-integrao com o setor produtivo e
a dependncia de fundos pblicos; o descolamento das propostas da poltica cientfica e
tecnolgica com a poltica econmica em curso; e a acelerao do progresso tcnico em nvel
mundial, centrado nos pases desenvolvidos. A isso dedicaremos o captulo final do trabalho.

IV.3 Investimento e desenvolvimento tecnolgico: comentrios sobre os

resultados de uma pesquisa sobre a indstria paulista
Quem desconfia, fica sbio.
(GUIMARES ROSA: Grande serto, veredas)

Em fins de 1999, o Instituto de Pesquisas Tecnolgicas de So Paulo (IPT), sob

encomenda da Secretaria de Cincia, Tecnologia e Desenvolvimento de So Paulo (SCTDE/SP),
concluiu uma pesquisa sobre os investimentos industriais no Estado de So Pauloi (Pesquisa

i
A pesquisa foi coordenada pelo autor deste trabalho. Das fases iniciais participaram Suely Muniz e Neusa Serra. O
relatrio final foi escrito por mim e por Suely Muniz. Suely Muniz, em sua tese de doutoramento, submetida ao
Departamento de Produo da Escola Politcnica da Universidade de So Paulo, discutiu os resultados da pesquisa
no captulo IV, onde fez uma exposio detalhada dos resultados. Registre-se que em sua tese seus objetivos eram
 175

IPT/DEES). Seus resultados constam de um relatrio tcnico emitido por aquela instituioi. Nele
esto expostos os detalhes quanto aos objetivos gerais e especficos da pesquisa, a metodologia
empregada, o universo de empresas que constituiu a base da pesquisa, o questionrio e o roteiro
de entrevistas, e, por fim, os resultados obtidos, com as respostas sob a forma da anlise de
tabelas e grficos. Em apndice, esto reproduzidas as partes do relatrio da pesquisa em que se
apresenta a metodologia, necessrias para que se entenda o contexto da pesquisa e a qualidade
das informaes nela contidas. O que interessa aqui, entretanto, chamar a ateno para
resultados obtidos que guardam relao com temas debatidos ao longo deste trabalho. Antes, no
entanto, necessrio fazer uma breve apresentao das bases conceituais que lastrearam a
pesquisa.

IV.3.1 Uma breve introduo conceitual

A originalidade da pesquisa IPT/DEES radica na sua base para a coleta de dados o que,
entretanto, impe cuidados na anlise de suas concluses. Sua base foi o cadastro da SCTDE, que
registra atravs de vrios meios contatos, notcias de jornal, informes de prefeituras, anncios
pblicos projetos de investimentos das empresas no Estado de So Paulo. Nos anos mais
recentes, em razo da escassez de dados das fontes oficiais, vrios organismos e analistas tm
recorrido a esse tipo de registro para apontar tendncias, como por exemplo Rodrigues ( 1998 e
2000) e MICT (1998) sobre os investimentos. Trata-se, naturalmente, de um instrumento
precrio, eis que no h qualquer controle sobre a informao obtida, mas que pode servir de
caminho para o levantamento de informaes consistentes. Esse caminho foi seguido pela
Pesquisa IPT/DEES, cuja realizao foi facilitada pela SCTDE, que cuida de entrar em contato
com as empresas e, assim, que toma conhecimento de um projeto, obtendo algumas informaes
oficiosas, da ter sido possvel utilizar seu cadastro como base para a definio de uma amostra de
empresas e posterior envio de questionrios e realizao de entrevistas qualitativas. O que se
obteve revelou muita consistncia e riqueza. Embora em alguns quesitos em particular tenha
havido um baixo ndice de resposta, foi possvel, dada importncia das empresas pesquisadas e
do valor dos investimentos envolvidos, generalizar, com cautela, alguns resultados. Contudo,

complementares aos nossos mas distintos. Ver Muniz (2000). Esta seo se apia muito nas observaes e anlises
levadas a cabo naquele captulo.
i
Relatrio Tcnico DEES/IPT, n. 40.425/99.
 176

insiste-se, no possibilitam inferncias estatisticamente vlidas. A amostra da pesquisa no uma

amostra do universo das empresas industriais de So Paulo.

A pesquisa IPT/DEES adotou alguns conceitos bsicos. Estes se relacionam s questes

mais de fundo que vm sendo objeto de discusso ao longo deste trabalho. importante, no
entanto, esclarecer que a discusso aqui apresentada sobre esses conceitos encontra-se deslocada
do contexto em que a pesquisa foi realizada, buscando-se ambient-la no contexto das
preocupaes deste trabalho. , ainda, importante registrar que neste item apenas os conceitos
bsicos sero tratados. Outros, mais especficos e prprios do mundo tcnico-produtivo, foram
objeto de um glossrio anexado aos questionrios enviados s empresas e no sero aqui
discutidosi.

O conceito de investimento empregado na pesquisa diz respeito aplicao de capital em

meios que levem ao aumento da capacidade produtiva da indstria. Esse aumento significa tanto
a expanso da produo, aumento da produtividade, quanto introduo de novos produtos e/ou
aperfeioamentos. um conceito microeconmico, portanto. Por outra parte, os elementos
intangveis ou imateriais dos investimentos, que se tornaram crescentemente importantes num
perodo de intensas e contnuas mudanas tecnolgicas e de financeirizao da riqueza (ver
cap. III, seo 2), so explicitamente introduzidos. Entre os investimentos imateriais (OCDE,
1992: cap. 5), foram explicitamente includos:

(i) em tecnologia (aquisio de tecnologia e desenvolvimento de conhecimentos e

competncias necessrias para a introduo de novos produtos e processos ou sua melhoria,
compreendendo P&D e atividades de engenharia no-rotineira);

(ii) em qualificao, compreendendo os investimentos em recursos humanos, na

organizao e na estrutura de informaes;

(iii) em softwares;

(iv) estudos de mercado (Muniz, 2000: 164).

i
Para evitar desentendimentos de linguagem e esclarecer os responsveis pelas respostas foi elaborado um
glossrio de termos tcnicos, anexado aos questionrios enviados s empresas. Esse cuidado foi necessrio tendo
em vista tanto as reas cinzentas nas definies conceituais, to caractersticas das atividades em cincia e
tecnologia (C&T), quanto os diferentes significados que so atribudos a termos tcnicos em contextos diferentes. O
glossrio reproduzido no apndice e no ser objeto de apresentao aqui.
 177

O conceito de investimento foi, assim, de certo modo, ampliado, a fim de incluir tanto
os investimentos fsicos em bens materiais mquinas e equipamentos e instalaes, como os
imateriais patentes, licenas tecnolgicas, formao de capital humano, programas de
computador para gesto, etc. Os projetos de investimento investigados no ficaram, portanto,
restritos expanso de capacidade produtiva, mas foram estendidos tambm s reestruturaes
novos equipamentos, mudanas em lay-out, introduo de novas formas de gesto e
introduo de novos produtos e processos, formas que, como se ver mais adiante, so
responsveis por grande parte dos investimentos examinados.

A pesquisa buscou tambm distinguir, nas empresas pesquisadas e nos projetos de

investimento, as atividades voltadas criao de capacitao para produzir e aquelas voltadas
capacitao para inovar, nos termos propostos por M. Bell e K. Pavitt (1993) e vistos no captulo
II.3i, conceitos esses que encontram paralelismo com a dicotomia entre mudana tecnolgica e
acumulao tecnolgica. A respeito, S. Muniz exemplifica que um investimento na aquisio de
uma mquina com sensores microeletrnicos estar promovendo uma mudana tecnolgica, na
medida em que evolui em relao mquina usada anteriormente. Esse investimento, entretanto,
somente estar contribuindo para elevar a capacitao tecnolgica [itlicos da autora] da
empresa na medida em que for complementado, de maneira sistemtica e contnua, por outros
investimentos que tenham como meta especfica a melhoria dos procedimentos que resultam em
inovaes de produtos ou processos (Muniz, 2000: 199). Foi utilizado, tambm, o conceito de
capacidade tecnolgica, que , segundo Lall (1990: 19), o conjunto de competncias (em
matria de organizao, de gesto e de tcnicas) que so necessrias para criar e explorar com
eficcia os setores de atividade industrial.

O conceito de competitividade das empresas foi empregado no sentido j discutido na

seo anterior, nos aspectos mais genricos. Entretanto, relacionado estratgia das empresas, o
conceito foi empregado num sentido mais restrito, buscando distinguir a forma de competir da

i
Mesmo tratando-se de conceitos prprios ao mundo das anlises acadmicas, no sendo utilizados no mundo
empresarial, em duas das entrevistas realizadas na pesquisa, os entrevistados, funcionrios de empresas
multinacionais, reconheceram essa distino de forma clara e direta, embora a definio apresentada no fosse
igual, e afirmando categoricamente que suas empresas investem seguidamente visando prepararem-se para
produzir, no para inovar. Ressalve-se que, ao tratar da inovao nas matrizes, suas empresas realizam
investimentos visando se capacitarem para inovar.
 178

empresa: via preos, qualidade do produto, servios ps-vendas, rapidez de percepo e

atendimento de novas demandas.

Por inovao, seguindo R. Nelson (1996), entende-se o conjunto de procedimentos e

atividades que as empresas dominam ou passam a dominar visando a gerar novos processos e
produtos para as empresas em questo, no importando se so novos no mercado, no pas e no
mundo (IPT, 1999: 67). Essa escolha deveu-se a vrias razes. Primeiro, porque as empresas do
pas no esto na "linha de frente", por assim dizer, da gerao de novos produtos e processos no
plano mundial, condio que esta pesquisa evidencia cabalmente. Segundo, a inovao
tecnolgica se realiza num contexto em que o maior empenho se verifica no cotidiano da
empresa, assim como os resultados mais significativos para a competitividade das empresas,
embora o apelo jornalstico e/ou poltico esteja muitas vezes vinculado ao produto original, ou s
grandes mudanas paradigmticas no mundo da cincia e da tecnologia. Assim, por exemplo, as
chamadas inovaes incrementais e a difuso de produtos e processos tm uma importncia
enorme no processo de desenvolvimento tecnolgico, a par de serem complementares, uma vez
que os processos de difuso tecnolgica so acompanhados de adequaes, adaptaes, tanto no
produto como no uso dos insumos e do prprio processo de produo; em outras palavras, de
inovaes. Inovao no se restringe, portanto, quelas inovaes radicais e eventuais na vida das
empresas, por mais importantes que tenham sido em inmeras situaes.

De certo modo, esse tipo de inovao corresponde ao conceito utilizado comumente para
modernizao. Este seria apenas o processo de utilizao de tecnologias mais avanadas que,
entretanto, no trazem necessariamente uma maior capacitao tecnolgica. um processo
restringido de introduo de progresso tcnico, uma vez que apenas acompanha a fronteira
tecnolgica,ou seja, h renovao, atualizao e aproximao com o parque produtivoi dos
sistemas mais avanados, mas no criao de condies para alterar a dependncia.

Por outro lado, o conceito de inovao para a empresa se liga sua competitividade no
mercado. Sua orientao no a de buscar o conhecimento cientfico mais avanado de seu
tempo, mas equacionar a utilizao dos conhecimentos genricos e/ou especficos que consiga
obter para melhorar sua posio no mercado, ou conquistar novos espaos. Nesse caso, se uma
empresa tem uma capacidade produtiva gerada h muito tempo e realiza investimentos e gastos

i
Cf. Silveira (1999, nota 16, p. 226).
 179

para renov-la utilizando conhecimentos e equipamentos que em outros stios, mercados e pases
j so utilizados, de seu ponto de vista uma inovao.

IV.3.2. Caractersticas do investimento na indstria brasileira no final da

dcada

a) Investimento, IDE no Brasil das ltimas dcadas

Os anos de crise nas dcadas de 80 e 90 so marcados pela queda acentuada na taxa de

investimento da economia. Tendo chegado em seu nvel mais baixo logo durante o Governo
Collor, passa a crescer sistematicamente at o ano de 1997, quando volta a cair com persistncia
(Figura IV.3.1).

Por outra parte, a partir de 1996 o Brasil volta a receber investimentos diretos externos,
fazendo crescer espantosamente sua participao tanto na FBCF como no PIB: a relao
IDE/FBCF, que era de 1,2% em 1990, passa para 19,4% em 1999; e a relao IDE/PIB passa
nesses anos a ser, respectivamente, 0,2% e 3,3% (Sarti e Laplane, 2000). Boa parte dos
investimentos destina-se s privatizaes (em 1997, 28% do IDE) e ao setor de servios que,
includos os servios pblicos privatizados, alcanam entre 1995, 1996 e 1997, respectivamente,
43,4%, 75,9% e 83,7%.

O IDE industrial, no mesmo perodo, de 55%, 22,7% e 13,3% (Sarti e Laplane, 2000). O
montante para o ano de 1995 inclui empresas industriais privatizadas. Assim, o investimento
direto externo na rea industrial no tem apresentado a pujana que uma primeira leitura dos
nmeros sugere. Essa pujana deve-se, sobretudo, s fuses e aquisies, que significam
transferncia do controle proprietrio de residentes para no-residentes e no necessariamente
ampliao de capacidade produtiva, e s privatizaes, em particular no segmento de infra-
estrutura (Quadro IV.1).
 180

Grfico IV.1.Evoluo das taxas de investimento no Brasil (1980-2000)

%
29

27

25

23

21

19

17

15

13
78

79

80

81

82

83

84

85

86

87

88

89

90

91

92

93

94

95

96

97

98

99
19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19
Fonte: IPEADATA/a partir de dados trimestrais.

Quadro IV.1. Participao do Brasil no IDE da Amrica do Sul, dos Pases em

desenvolvimento e do Mundo

em %

Brasil/Amrica do Brasil/Pases em
Brasil/Mundo
Sul Desenvolvimento

1980 58.6 3.4 15.7

1985 61.9 3.3 13.2

1990 57.8 2.1 10.8

1994 43.7 1.9 7.6

1995 59.6 5.5 11.0
1996 55.9 3.6 12.2
1997 54.0 3.7 12.1
1998 55.1 3.8 12.9
Fonte: IEDI (2000: 10) (com base em dados da UNCTAD).
 181

Tais dados ensejam alguns comentrios introdutrios antes que se passe a examinar
especificamente os elementos trazidos pela pesquisa IPT/DEES. O presente trabalho tem com
condutor a crtica permanente ao modelo neoliberal que tem sustentado a poltica econmica na
ltima dcada. Essa poltica, como se viu na seo anterior, desdobra-se em vrios campos. Um
destes diz respeito ao investimento e a seu significado, de um lado, como termmetro dos
acertos governamentais e da solidez dos fundamentos do pas, e, de outro, como lastro de um
novo ciclo de desenvolvimento. No primeiro sentido, uma vez estabilizada a economia e
realizadas as reformas liberalizantes, acreditava-se que o novo ambiente econmico, sadio e
competitivo, atrairia os novos investimentos, em particular os investimentos externos, cujo
retorno importaria aprovao da comunidade internacional ao acerto e consistncia das
medidas. Um tcnico governamental chegou mesmo a anunciar, desabrido, em fins de 1996, que
a dcada perdida [de 90] j era (Urani, 1996)i, o que foi desmentido pela continuidade do
comportamento stop and go com baixo crescimento que se seguiu at o ano de 2002 quando
este trabalho se completou. O ex-presidente do Banco Central foi ainda mais direto: o que
explica o aumento do capital estrangeiro no Brasil a estabilidade macroeconmica e a idia de
um programa de reformas modernizantes (Franco, 2000, apud Comin, 2000). No segundo
sentido, os novos investimentos trariam recursos financeiros, divisas, formas novas de produzir e
tecnologias avanadas, um passo importante no sentido de tornar a economia brasileira
competitiva e capaz de enfrentar os mercados mundializados. Em relao a esse ponto, dirigentes
do BNDES assinalavam, em 1997, que a abertura, seguida da estabilizao e das privatizaes
[...] est levando [...] a uma revoluo paradigmtica nas bases do capitalismo brasileiro, quando
a economia atinge um nvel de atratividade suficiente para estimular a entrada de empresas
internacionais que passam a ocupar espao internalizando sua produo, o que leva acelerao
das mudanas e ao avano na implantao do paradigma (Goldenstein & Barros, 1997: 5).

Os dados acima sobre o volume de investimentos diretos aplicados na indstria no

autorizam tanto otimismo; tampouco os resultados da Pesquisa IPT/DEES, como se poder ver

i
A dcada perdida j era. Graas s reformas estruturais e ao xito das polticas de estabilizao empreendidas
nos ltimos anos, a economia latino-americana cresceu, durante a primeira metade da dcada de 90, mais do que
durante a de 80 como um todo, ao mesmo tempo em que reduzia substancialmente sua taxa mdia de inflao e
registrava progressos no combate pobreza.
 182

mais adiante. preciso lembrar tambm que as EMNs tm suas estratgias prprias, tomadas em
escala mundial, em que preservam sua estrutura ordenada na sua distribuio entre pases. Sua
heterogeneidade e hierarquia obedecem a interesses que tm sede. Finanas e tecnologia fazem
parte desse quadro, da mesma forma que as relaes comerciais internas (um tero do comrcio
mundial e crescendo) e sua diviso de trabalho mundial. Procurou-se mostrar anteriormente como
so incertos os resultados nessas reas para os pases hospedeiros situados nas escalas
inferiores da globalizao. No mundo das finanas globalizadas e submetidas a uma hierarquia
das moedas (Carneiro, 1999), a instabilidade nos pases perifricos ainda maior. O investimento
direto, ademais, outrora sinal de compromisso duradouro com o pas e, portanto, de reduzida
volatilidade, perde parte dessas caractersticas com sua progressiva securitizao (Chesnais &
Sauviat, 2000).

O que se tem argumentado ao longo deste trabalho que a fuga do modelo liberal no
passado permitiu que parte da periferia capitalista, em geral, e o Brasil, em particular, se
industrializasse e que a reverso do quadro sob a gide do novo liberalismo a re-submeteu,
reproduzindo uma modernidade do passado. Mais, que aquele passo foi possvel pelo ganho de
autonomia nas polticas nacionais que permitiram a contraposio, embora limitada, a interesses
do centro capitalista e afirmao dos interesses de sua periferia. Na Amrica Latina e no Brasil,
em particular, a trajetria de crescimento no foi mantida e seu grau de autonomia foi reduzido, o
que no ocorreu com pases do Sudeste Asitico, cuja trajetria anterior havia gerado condies
autnomas mais slidas. Dessa forma, num sistema hierarquizado de naes e empresas, e de
heterogenias generalizadas e crescentes de pases, mercados e pessoas nenhum pas perifrico
per se constri fundamentos slidos para o crescimento econmico apenas por controlar a
inflao e liberalizar mercados e menos ainda em nveis capazes de uma aproximao (catching
up) com os nveis de desenvolvimento e padres de vida dos pases avanados. Ainda que se
prossiga nos caminhos do Consenso de Washington.

b) Padres de investimento industrial apurados na pesquisa IPT/DEES

Feita essa breve discusso, tempo de analisar alguns resultados da pesquisa IPT/DEES.
Adverte-se, contudo, que no se tem a inteno de provar, com os dados e informaes
coletados na pesquisa, as idias que vm sendo apresentadas ao longo do trabalho. Tampouco
esses dados e informaes geraram, a partir de sua anlise, os pontos de vista do autor, que
 183

resultam, antes, de uma viso de conjunto da histria econmica brasileira no perodo da

industrializao, amadurecida ao longo de muitos anos. Ao contrrio, so pontos de vista que
vieram a influir parcialmente na proposio de algumas das questes colocadas pesquisa. Feita
essa ressalva, preciso registrar que seus resultados mostram estreita coerncia com as idias que
vm sendo apresentadas. Espera-se que isso fique claro medida que se avance na anlise nesta
seoi.
Objetivos do investimento

A primeira observao refere-se ao investimento, suas determinaes e suas

conseqncias. A pesquisa IPT/DEES pde perscrutar algumas dessas questes com um ncleo
de empresas que, em seu conjunto, apresentaram projetos de investimento industrial (no total de
46, em vrios estgios de execuo, desde a existncia apenas do projeto at aqueles j
concludos e em operao) no valor de U$ 8 bilhes, o que representa algo como 8,5% da FBCF
em 1998ii.

Chama a ateno, em primeiro lugar, que boa parte dos investimentos no dizem respeito
apenas expanso da produo ou de investimentos novos, a que a mdia e a academia
globalizadas costumam denominar de greenfield investment. Apenas 35% dos projetos de
investimento so em plantas novas. Surpreende que o valor mdio destes no seja bastante
diferente daqueles encontrados para os investimentos realizados em plantas j existentes,
respectivamente, US$ 136 mil e US$ 104 mil (Quadro anexo A.IV.8)iii. De fato, a presena de
muitos investimentos em reestruturao e em introduo de novos produtos como objetivos,
principais ou secundrios, ao lado do investimento clssico em expanso da produo (em
plantas novas ou no) explica em parte esses valores. Ademais, o valor mdio dos investimentos,
quando esto envolvidas seja a reestruturao, seja a introduo de novos produtos, superior
queles envolvidos na expanso da capacidade produtiva.

Discriminados os investimentos entre capital nacional, estrangeiro e joint venture

internacionalizada, no foram apontadas diferenas significativas, o que um resultado

i
Lembrando sempre que os objetivos da pesquisa no se restringiam s questes tratadas neste trabalho.
ii
Trata-se apenas de um valor referencial. Entre os projetos de investimento investigados h aqueles que levaram
mais de um ano para serem executados e aqueles realizados em anos diferentes do ano da pesquisa: 1999.
iii
As porcentagens apresentadas se referem sempre ao subconjunto das respostas obtidas questo especfica, uma
vez que nos questionrios respondidos as empresas nem sempre responderam a todas as questes.
 184

interessante e, talvez, surpreendente e se repetir muitas vezes a respeito de outros quesitos. Por
outra parte, no h investimentos apenas em reestruturao. Esses ocorrem em combinao
sempre com a introduo de novos produtos e/ou a expanso da produo. Ou seja, as empresas
no investem apenas na racionalizao e reduo de custos de produo, uma vez que esto quase
sempre associados ao crescimento de mercado e/ou atualizao de produtos. Aqui ocorre a
nica diferena significativa por origem de capital. As joint ventures internacionalizadas no
combinam expanso com novos produtos ou reestruturao, mas combinam em larga proporo
novos produtos com reestruturao.
Relaes externa no investimento industrial: origem do capital e importaes

O capital externo no est, neste caso ou seja, nos investimentos industriais nos anos
finais da dcada de 90 , trazendo algo substantivamente novo em relao ao capital nacional.
Ambos, como se ver mais abaixo, trazem aportes semelhantes quanto a vnculos tecnolgicos e
aos encadeamentos inter-setoriais. No padro das importaes para a realizao dos
investimentos, no so, tambm, observados perfis diferenciados. Na compra de equipamentos,
principal item de gastos com os equipamentos, as empresas estrangeiras (EE) buscam fora 56%
do valor destes. J as empresas nacionais (EN) o fazem na proporo de 58%. As joint ventures
mais uma vez se distinguem. As com predomnio de capital externo (JVe) importam mais (62%),
enquanto as com predomnio de capital nacional (JVn) importam bem menos (26%). Propores
menos prximas entre EN e EE ocorrem na importao de softwares e de servios cientficos e
tecnolgicos para os investimentos: softwares, EE, 54% e EN, 33%; e servios cientficos e
tecnolgicos, 22% e 35%, respectivamente. Como se v, alternam-se as tendncias num e noutro
caso. Acrescente-se que as JVe nos dois casos apresentam elevados nvel de importaes (91% e
77%).

O que se pode concluir disso? Em primeiro lugar, h forte propenso a importar,

associada aos novos investimentos industriais, propenso essa bem mais elevada nos bens
tangveis que nos intangveis. Alm disso, os valores dos investimentos materiais equipamentos
e instalaes so esmagadoramente dominantes, embora a pesquisa tenha apenas hierarquizado
a importncia de cada item, no tendo acesso aos valores de cada item (Quadro anexo A.IV.2).
Apenas para uma em cada cinco empresas pesquisadas esse tipo de investimento no se constitui
em um de seus itens principais; e em apenas 5% delas, um desses itens no o mais importante.
A pesquisa, nesse sentido, corrobora observaes j realizadas em vrios trabalhos a partir das
 185

estatsticas de comrcio exterior e/ou de dados industriais agregados (Laplane & Sarti, 1999;
Bielschowsky, 1998; e IEDI, 2000) e de pesquisa junto s indstrias (Bielschowsky, 1999). Desse
modo, no tipo de investimento industrial realizado no Brasil, ainda parecem ser os bens de capital
os veculos condutores do desenvolvimento tecnolgico. Essa constatao coerente com a
observao de que tais investimentos geram, sobretudo, capacidade para produzir, mas no se
traduzem em maior capacidade para inovar. Adiante esse tema ser retomado.

Em segundo lugar, os investimentos das empresas estrangeiras no parecem trazer um

aporte tecnolgico muito diferenciado das empresas nacionais. Entre as EEs, 85% acreditam que,
aps a realizao dos investimentos, estaro em posio superior no mercado interno em relao
a seus concorrentes; entre as ENs, 70%. Entre as EEs, 25% crem que estaro em nvel superior
no mercado externo; entre as ENs, 21%. As JVs tm padro de respostas semelhantes, 83%
acreditam que estaro em vantagem tecnolgica no mercado interno, mas nenhuma cr que o
mesmo ocorra no mercado externo (nenhuma empresa cr que estar tecnologicamente superior
nesse mercado). Na verdade, o recurso ao capital estrangeiro no parece provocar diferenas
substanciais para este grupo de empresas e do ponto de vista tecnolgico , em relao s
indstrias nacionais, ao contrrio do que se poderia chamar de senso comum. Tal semelhana
entre os dois grupos de empresas est presente em quase todos os quesitos sobre tecnologia e
organizao da produo, mostrando sua consistncia. H uma advertncia a ser feita, contudo. A
metodologia empregada na pesquisa para a definio da amostra e, sobretudo, o recorte provvel,
grosso modo, entre empresas que responderam ao questionrio e empresas que no responderam
fazem com que se creia ter havido uma tendncia ao privilegiamento nas ltimas das empresas
mais bem organizadas, maiores em tamanho e mais abertas questo tecnolgicai. Esse vis
mais observado entre as indstrias nacionais, uma vez que a proporo entre EE e EN no cadastro
era de 0,8, enquanto nas respostas obtidas passa a 1,3. Da mesma forma, enquanto as joint
ventures correspondem a apenas 4% no cadastro SCTDE, na pesquisa passam para 18%.

Dados recentes sobre inovao na indstria paulista, revelados pela Pesquisa de Atividade
Econmica Paulista (Paep) realizada pela Fundao Seade no ano de 1996, mostram que, , ao

i
Diante das dificuldades do prprio cadastro, onde no consta o tamanho da empresa, em qualquer de suas
possveis medidas nmero de empregados, valor do capital imobilizado, faturamento , o critrio do valor do
investimento foi decisivo. Questionrios foram enviados para um conjunto de 370 projetos, entre 751 cadastrados a
partir de um valor mnimo de U$ 5 milhes. Esses 370 projetos de investimento representavam no cadastro 94% do
valor previsto dos investimento do total de 751 (Muniz, 2000: cap. IV.1.2; IPT, 1999: cap. 2.3).
 186

contrrio existe uma clivagem entre as EEs e as ENs. Ao analisar os dados dessa pesquisa,
Quadros et al. afirmam que as empresas controladas integral ou parcialmente por capitais
estrangeiros tm maior propenso a inovar do que aquelas controladas integralmente por capital
nacional (Quadros et al., 1999: 57). Atribuem essa condio maior facilidade de acesso s
diversas modalidades de tecnologia e conhecimento. Desenvolvidas nos pases centrais, so,
ento, adaptadas ao ambiente de sua filial no Brasili. Isso tanto em termos do aproveitamento de
insumos locais, que apresentam, por vezes, particularidades, como quanto s caractersticas
especficas do mercado. A pesquisa IPT/DEES, numa de suas entrevistas, depara-se com um
exemplo interessante desse mecanismo. Em uma das empresas de capital externo e de largo
porte que fabricam localmente produtos na rea de telecomunicaes (com o uso, inclusive, de
incentivos fiscais), parte das inovaes introduzidas diz respeito a uma de-sofisticao do produto
para atender o mercado brasileiro. Ou seja, pratica-se desenvolvimento de produto, em escala
considervel para os padres nacionais, visando a despi-lo de modernidades excessivas,
tropicalizando-o.

A despeito da aparente contradio em seus resultados, as duas pesquisas confluem nas

suas concluses. O universo amostral da pesquisa IPT/DEES privilegia as empresas que tendem a
apresentar maior perfil inovador, inclusive, embora no exclusivamente, por serem empresas de
maior porte. Nesse subuniverso, no apresentam diferenas mais significativas. Uma vez que as
empresas transnacionais dedicam-se a reproduzir mtodos de produo e a inovar no pas,
apenas nas escalas inferiores do gradiente de complexidade das atividades tecnolgicas, igualam-
se ao padro das maiores e mais organizadas empresas nacionais.

Para esse caso, necessria uma explicao. Trs empresas, que se haviam declarado
nacionais quando de seu registro em cadastro, tornaram-se joint ventures, refletindo o forte
movimento de fuses (e aquisies) ocorrido no perodo de alguns anos, dos quais tratam as
informaes obtidas (entre 1996 e 1999).

Fuses e aquisies no fizeram parte dos quesitos do questionrioii. Entretanto, em 3

empresas (de 18) haviam ocorrido fuses e aquisies recentes uma no setor de autopeas, uma

i
Tropicalizadas no dizer de R. Boyer. Citado em Quadros (1999: 58).
ii
Duas empresas comunicaram equipe da pesquisa que os projetos haviam sido suspensos por processo de fuso e
venda da empresa e assim no responderiam ao questionrio.
 187

em instrumentao e uma em eletrodomstico , todas adquiridas por capital externo. Essa uma
questo fundamental, na medida em que os processos de F&A tm estado frente dos processos
de investimento, tanto internos aos pases, como, principalmente, transfronteiras (Captulo III,
sees 2 e 3) nas ltimas dcadas. Trata-se de um processo que no apenas acelera o de
centralizao do capital, mas, em sua forma atual, responsvel por novas formas de
empreendimento visando inovao tecnolgica e disputa concorrencial123, ao lado da
formao de empresas-rede (Muniz, 2000: cap. 2.1.3).

No Brasil, as F&As tm sido dominadas pela transferncia macia de ativos nacionais

para o capital externo, embora sejam numerosos e importantes esses processos entre capitais
nacionais. A Figura IV.3.2 indica a importncia das F&As recentemente no Brasil, aproximando-
o no decorrer da segunda metade da dcada de 90 dos valores do mundo desenvolvido.

Porm, ao contrrio dos pases desenvolvidos, em que investimentos cruzados entradas

e sadas de capital apresentam mais equilbrio, no Brasil trata-se apenas de desnacionalizao;
so capitais externos adquirindo ativos de proprietrios nacionais. Assim, as F&As passam a
responder pela maior parte do incremento observado no IDE, que, no entanto, apesar de todas as
loas entoadas, permanece aproximadamente nos patamares do perodo pr-crise. O Brasil, em
1971 e em 1980, acolheu quase 4% do IDE mundial; em 1990, menos que 1%; e, finalmente, em
1998, sobe para pouco mais de 4% (IEDI, 2000: 16). Na verdade, apesar de toda a retrica a
favor da liberalizao dos capitais, o Brasil sempre foi um pas aberto em relao ao capital
estrangeiro. O estoque de IDE com relao ao PIB j em 1980 era superior mdia mundial,
mdia dos pases desenvolvidos e em desenvolvimento. No Brasil, essa relao era de 7,4%,
enquanto para os dois grupos de pases era, respectivamente, 4,8% e 5,9%. Em 1997, no Brasil,
chegou a 15,9%; nos pases desenvolvidos, a 10,5%; e nos pases em desenvolvimento, a 16,6%
(com o desequilbrio provocado pela entrada da China)i (IEDI, 2000: 21).

i
Os valores do IDE/PIB em 1980 e 1997 so os seguintes: Estados Unidos, 3,1% e 8,4%; Japo, 0,3% e 0,6%;
Alemanha, 4,5% e 9,9%.
 188

Figura IV.2. Fuses e Aquisies sobre Investimento Direto Externo (em %)

90
79
80 74 73
70
70
61
60 55

50
40
30 31
27 28
30 24 23 24
17
20 14 15 14
9
10 4 5

0
Brasil Amrica Latina sia Pases em Pases
menos Brasil Desenvolvimento Desenvolvidos

1995 1996 1997 1998

Fonte: IEDI, 2000: 10 (com base em dados da UNCTAD).

Mas no apenas quanto ao equilbrio entre sadas e entradas de capitais para F&A que se
diferenciam os padres do Brasil e dos pases centrais. A pesquisa IPT/DEES mostra que as
F&As na indstria no se realizam visando a adquirir presena em novos mercados e, tampouco,
a adquirir vantagens comparativas dinmicas para competir no mercado internacional. Em outros
termos, no buscam gerar capacidade para inovar, o que motiva nos pases desenvolvidos muitas
das F&As transnacionais. Visam, antes, aquisio de melhor condio competitiva no mercado
interno, incorporando tecnologias no desenvolvidas na unidade. Esse ponto ser discutido
adiante.
Distribuio setorial

A amostra de empresas que respondeu pesquisa foi diversificada setorialmente.

Entretanto, em termos do valor dos investimentos declarados, foi fortemente concentrada em
apenas dois setores: indstria automobilstica (41%) e indstria qumica (24%). Em seguida,
comparecem: metalurgia bsica (11%), que inclui siderurgia, e petroqumica (6%). Por categoria
de uso, o elemento mais significativo que nenhuma indstria produtora de bens de capital
 189

aparece na amostra que se divide quase igualmente entre bens durveis (27% das empresas e 47%
do investimento) e intermedirios (respectivamente 46% e 41%) (Quadro anexo A.IV.3). Na
anlise dos resultados da pesquisa, ficam claros os limites analticos do esquema taxonmico
setorial proposto por Bell e Pavitt (1993) para a realidade dos pases perifricos em que as
empresas multinacionais definem outras estratgias e parmetros de comportamento. A rigor, as
empresas da amostra seriam classificadas em apenas dois dos grupos apontados por aqueles
autores, com a exceo mais uma vez de uma empresa: a Embraer. Os grupos so: dominados por
fornecedores; e intensivos em escala. Assim, no somente aparece um padro de especializao
setorial distinta entre centro e periferia, modernizando esquemas tradicionais de diviso
internacional do trabalho prevalescentes poca anterior ao processo de industrializao por
substituio de importaes, objeto central das crticas da Cepal e de R. Prebisch de ento, mas
revela-se, tambm, a mudana de comportamento dos setores quanto ao papel que jogam no
processo tecnolgico de gerao, incorporao e difuso.

O primeiro caso apontado padro setorial da periferia , mostra-se com toda sua fora
na inexistncia em nossa amostra de um representante do setor produtor de bens de capital. Ainda
que o grupo de empresas analisadas no seja uma amostra estatisticamente significativa do
conjunto do aparelho produtivo industrial do pas, no se pode desconsiderar que nela est
representada boa parte das empresas para as quais a questo da inovao tecnolgica, lato sensu,
mais importante. Ora, o setor de bens de capital onde, per se, ocorre boa parte das inovaes e
em que esta faz parte, por assim dizer, de sua natureza produtiva. Esse fato constitui a outra
face da manifesta preferncia por importaes de mquinas e equipamentos por parte das demais
empresas em seus investimentos. No paradigma anterior de produo, o setor de bens de capital
se constitua no setor gerado por excelncia do progresso tcnico, que se espraiava pelo aparato
produtivo. No atual paradigma tecno-econmico esse setor j no realiza essa funo sozinho. A
tecnologia microeletrnica (hardware e software) se difunde da mesma forma por todo o corpo
econmico, no somente na indstria e, nesta, no somente no cho-de-fbrica. Penetra, portanto,
ainda mais em todo o tecido econmico. Mas os bens de capital continuam a desempenhar o
mesmo papel gerador e difuso de avanos tecnolgicos. As interaes virtuosas entre usurios de
equipamentos e seus fabricantes so responsveis por boa parte dos aperfeioamentos e
incrementos tecnolgicos nos processos de produo, inclusive nas ltimas dcadas pela
 190

incorporao de progressivas melhorias nos sistemas computadorizados acoplados parte

mecnica das mquinas.

Assim, a desnacionalizao da demanda por bens de capital, processo que se seguiu

abertura comercial (e outras polticas, ou ausncia delasi) nos anos 90, levou a que a indstria
nacional desses bens se atrofiasse e no pudesse colher os benefcios dinmicos, tampouco
estabelecer os vnculos virtuosos das interaes usurios/fabricantes (Lundvall, 1992), que as
indstrias desse setor costumam trazer. Como conseqncia (embora no seja a nica causa),
reintroduz-se um esquema de diviso de trabalho antigo em nova roupagem. O antigo esquema
agricultura/indstria se moderniza e transforma-se em indstrias tecnologicamente dinmicas
indstrias consumidoras de tecnologia.

Mesmo setores que Bell e Pavitt apontam como baseados em cincia qumica e bens
eletrnicos de consumo , por exemplo, tornam-se no Brasil setores consumidores de quem
produziu inovaes, nestes mesmos setores e em outros. Empresas multinacionais pertencentes a
esses setores podem, na sua qualidade de grupo econmico, ajustar-se perfeitamente ao exerccio
dos autores. Entretanto, suas filiais no pas, no. Apenas a transferncia de tecnologia interna ao
grupo. No ocorrem no pas, dessa forma, os encadeamentos por via das avenidas tecnolgicas,
seguindo as trilhas das oportunidades que surgem e promovendo a acumulao de capacitao
tecnolgica.
Polticas fiscais

A influncia de instrumentos especficos de poltica pblica indutores do investimento ou

do desenvolvimento tecnolgico pouco influram na determinao dos investimentos
pesquisados. De um lado, os incentivos estaduais oferecidos para a atrao de empresas
investidoras na chamada guerra fiscal tiveram pouca influncia nesse conjunto particular de
empresas. Seus critrios de localizao compem, em geral, fatores mais slidos que os eventuais
ganhos fiscais e/ou outros. As respostas a quesitos do questionrio revelam forte predominncia
de dois critrios: disponibilidade de infra-estrutura (viria, gua, energia, transporte e
comunicaes); e proximidade do mercado consumidor. Em algumas empresas que trabalham
com insumos de alta relao peso/custo, a proximidade dos fornecedores torna-se mais

i
Poltica macroeconmica restritiva, recesso econmica, ausncia de uma poltica industrial ativa, vistos na seo
1 deste captulo.
 191

importante, ao lado das poucas empresas que atuam em rede. A proximidade s fontes de mo-
de-obra qualificada outro item importante. Para esse universo de empresas, o baixo custo da
mo-de-obra tambm no se coloca como critrio. A proximidade a ofertantes de servios e
pesquisas tecnolgicas manifesta-se distante das preocupaes dos empresrios, adicionando
mais uma evidncia de que o fosso empresa/centros de pesquisa permanece enorme. O fato de
algumas empresas automobilsticas terem cedido aos encantos dos incentivos estaduais resulta de
trs possibilidades ou combinaes delas: conjunto de incentivos enorme (Ford na Bahia);
incentivos oferecidos em regies limtrofes ao grande mercado fornecedor e consumidor, a par de
dispor de infra-estrutura e mo-de-obra qualificada; e, finalmente, por opo estratgica junto ao
Mercosul (ento em ascenso). Para a inovao, ainda que retardatria, a acumulao prvia de
capital social no entorno ambiental empresa continua fundamental, com algum paralelo.

Por outro lado, os incentivos previstos nas Leis de Incentivo Fiscal federais a Lei da
Informtica, Lei n. 8.248/91 e a Lei de Incentivo ao Desenvolvimento Tecnolgico, Lei n.
8661/94 tm sido pouco utilizados. Apenas 15% das empresas pesquisadas utilizam uma das
duas leis, apesar de todo esforo inovativo que revelam. verdade que, a partir dos cortes
havidos por conta da crise da desvalorizao do real, os incentivos da Lei 8661/94 apresentam
drstica reduo, mas essa tendncia j se verificava anteriormente.
Financiamento ao investimento industrial

Ao contrrio de itens anteriores, os padres de financiamento do investimento industrial

apresentam grandes diferenas entre empresas nacionais e estrangeiras, diferenas que no se
mostram significativas de acordo com o tamanho do investimento ou da empresa, tampouco em
termos setoriais. Assim, 70% das empresas de capital estrangeiro preferem financiar seus
investimentos somente com recursos prprios, e 80%, preferencialmente. Apenas 20% recorrem a
fontes externas em proporo superior a seus prprios recursos, no caso o BNDES, uma vez que
apenas uma empresa declarou ter recorrido a emprstimos de fontes externas e em reduzidas
propores. J o capital nacional depende muito mais do aporte de financiamento para a
realizao do investimento. Apenas um tero das empresas financia internamente mais de 50% do
investimento, em todos os casos em proporo apenas ligeiramente superior a esse valor.

Em contrapartida, as empresas nacionais recorrem, na sua maior parte, a fontes externas

de financiamento que acabam compondo, em mdia, uma percentagem maior do volume de
 192

recursos mobilizado. As ENs utilizam-se tanto de fontes oficiais de financiamento,

principalmente o BNDES, como de emprstimos externos. No primeiro caso, 75% das ENs
recorrem a bancos oficiais, embora em apenas um caso esse aporte signifique mais de 50% do
valor do investimento. No segundo, so 63% que recorrem a bancos estrangeiros e, tambm,
apenas uma delas em valor superior a 50% do capital. No caso das ENs, nenhuma empresa tem
apenas uma fonte de financiamento. Metade delas tem duas, e a outra metade, trs fontes. J com
as EEs, ocorre o inverso: apenas 30% tm mais de uma fonte de financiamento e nenhuma
recorre a mais de uma fonte externa.

A questo do financiamento, ou melhor, de seu padro de financiamento (Goldenstein,

1994), num plano mais geral, crucial na experincia brasileira, como se viu brevemente na
seo que inicia este captulo. No processo de globalizao, o predomnio da finana sobre a
indstria (Chesnais, 1995 e 2000), ou das finanas industrializadas (Braga, 1993), pavimenta
o caminho pelo qual o investimento industrial observado nas ltimas dcadas, como se
procurou mostrar no captulo III.1. Essas condies, estabelecidas ao longo da histria do pas em
sua insero internacional, refletem-se numa crnica dificuldade na obteno de recursos
financeiros adequados. No perodo da industrializao, o complemento veio dos recursos
externos atravs das empresas multinacionais que aqui se instalaram e dos emprstimos externos.
Viu-se que, na virada dos anos 80, a crise do modelo de industrializao e, principalmente, as
novas condies financeiras internacionais provocadas pela poltica americana de juros altos
impuseram custos enormes aos pases endividados e, em particular, ao Brasil. Este, desde ento,
arrasta-se numa estagnao econmica temperada por curtos surtos de crescimento.

Cortada a inflao que dificultava as operaes de longo prazo e promovidas as reformas

que mudaram os fundamentos da economia brasileira privatizaes, desregulamentao,
abertura comercial e financeira, etc. , esperava-se que as questes do financiamento de longo
prazo fossem adequadamente equacionadas: bancos privados emprestando em longo prazo; o
mercado de capitais, cumprindo funes em longo prazo; fundos de investimento e de penso
agindo como carreadores de recursos ao sistema produtivo; queda nas taxas de juros; e reduo
da dependncia a recursos externos e a recursos oficiais (IEDI, 2000). No foi o que se viu, e os
dados da pesquisa mostram uma evidncia disso. Os capitais nacionais dependiam de fontes
pblicas de financiamento, em particular o BNDES no emprstimo de longo prazo, sem que,
poca, estivessem definidas prioridades claras para o financiamento segundo alguns objetivos
 193

especficos de poltica industrial, preferindo a definio de polticas horizontais, no-

discricionrias. O capital nacional continua dependente do sistema pblico.

No caso das empresas estrangeiras, preciso fazer um esclarecimento. A pesquisa

IPT/DEES foi realizada entre abril e agosto de 1999, meses aps a desvalorizao do real
ocorrida em janeiro do mesmo ano. Os projetos de investimento envolvem, habitualmente, longos
prazos para sua definio e pouca flexibilidade para mudanas nos planos originais. Est-se
tratando, portanto, de projetos definidos, na sua maior parte, nos momentos anteriores quela
desvalorizao e que refletem as condies ento prevalecentesi. Assim, possvel que tenha
contribudo para que as empresas investidoras procurassem pouco o sistema financeiro nacional o
risco envolvido na possibilidade da desvalorizao, ento um segredo de polichinelo. A razo
maior, todavia, est em dois outros aspectos: os custos da tomada de recursos financeiros no
Brasil, ainda que o BNDES, que pratica juros inferiores ao mercado, tenha aberto suas linhas de
crdito ao capital estrangeiroii; e as estratgias prprias das EMNs a quem a liberalizao
financeira deixou caminhos mais livres.

Assim, h forte discriminao em favor da empresa estrangeira na facilidade de captao

de recursos em condies mais favorveis aos investimentos de longo prazo. O BNDES, o banco
oficial que, de forma quase exclusiva, financia os emprstimos de longo prazo para projetos
industriais, no foi o instrumento de equalizao de condies, em particular, diante das
mudanas havidas pela exposio sbita concorrncia externa124.
Emprego

A pesquisa IPT/DEES revela um nmero surpreendente a respeito do emprego gerado. O

custo de um posto de trabalho direto gerado pelo conjunto de investimentos apreciados de cerca
de um milho de dlares. Esse valor est expresso em termos lquidos, isto , divide-se o valor
dos investimentos pelo resultado lquido dos projetos que ampliam o emprego e aqueles que o
reduzem. Uma das caractersticas dos investimentos recentes, j acima apontados, que buscam,

i
A pesquisa indagou s empresas que ainda no haviam concludo seus investimentos poca da pesquisa (76%
delas) sobre reformulaes realizadas nos projetos em vista da desvalorizao cambial. Enquanto apenas 10% delas
se haviam atrasado com relao ao cronograma previsto, 60% manifestaram a necessidade de realizar algum tipo
de modificao no projeto, basicamente de prazos (44%) e custos (11%), e 9% apenas em razo de redefinies nos
projetos bsicos produtos, insumos e tecnologia (IPT, 1999: Tabela 3.2.4; Muniz, 2000: 238).
ii
Os juros cobrados pelo BNDES eram exageradamente altos para padres internacionais (em torno de 13% a 14%
da taxa de juros de longo prazo (TJLP), mais o spread de 4% a 5% ao ano com inflao baixa.
 194

em boa parte, a reestruturao das empresas, acompanhados ou no dos objetivos de expandir a

produo ou introduzir outros produtos. Assim, ainda que os investimentos estejam dirigidos para
o atendimento de expectativas de expanso do mercado, no necessariamente significam
crescimento do emprego. Das empresas pesquisadas, 73% abririam novos postos de trabalho,
21% reduziriam; e 6% continuariam na mesma (Quadro anexo A.IV.4). O grupo de empresas
pesquisadas , portanto, bastante intensivo em capital e poupador de mo-de-obra. Tambm as
empresas de capital nacional e estrangeiro comportam-se de maneira semelhante. Essa
circunstncia, no caso, significa, sobretudo, aumento dos postos de trabalho, embora em relao
s EEs isso seja mais expressivo: apenas uma empresa reduziria o emprego. nas joint ventures
que se concentra o comportamento mais reestruturante em termos de emprego: 44% delas
reduziriam os empregos; o restante elevaria ou ficaria na mesma.

Esse emprego, j se afirmou, tende a ser de melhor qualificao formal. As empresas

passaram a exigir nas novas contrataes nveis mais elevados de escolaridade e exigir ou
estimular que seus antigos funcionrios atendessem programas de elevao dessa escolaridade.
Das empresas pesquisadas, 86% acreditam que os requerimentos quanto qualificao
profissional aumentariam. Para 46% delas, essas exigncias aumentam muito e para 42%, pouco
(Quadro anexo A.IV.5). Mais abaixo discute-se esse tema no contexto da tecnologia e de seu
significado para o desenvolvimento.

A questo do emprego, ou falta dele, associada ao desenvolvimento tecnolgico poupador

de mo-de-obra, que tanto preocupava R. Prebisch e C. Furtado, retorna, assim, s preocupaes.
Essa uma longa e complexa discusso que no ser empreendida aqui. Vrias instituies e
pesquisadores nacionais tm se dedicado ao tema (Mattoso, 1995; Pochmann, 1999; DIEESE,
1999; MCT, 1999; STI, 1995) que se desdobra em muitas direes, para alm da indstria e da
tecnologia. No contexto deste trabalho, entretanto, importante fazer uma considerao sobre o
investimento e seu efeito multiplicador de atividades e emprego na economia. Seu impacto
macroeconmico depende de muitas variveis, entre as quais um dos mais importantes tanto a
posio da empresa na cadeia produtiva como a direo e fora do dinamismo que gera. Nas
dcadas de substituio de importaes, a tecnologia, embora poupadora de mo-de-obra para as
dimenses do mercado de trabalho do pas, no prejudicou o crescimento do emprego industrial,
uma vez que o efeito dinmico dirigia-se para dentro e era altamente estimulante da atividade
econmica. Se a insero da indstria que surge dos investimentos no comrcio internacional
 195

fosse outra, esse problema no ocorreria. Ao incremento dos pagamentos feitos ao exterior, tanto
devido ao investimento em si importao de mquinas e equipamentos e compra de tecnologia
como ao sistema de operao futura que se monta importao de insumos, pagamentos de
royalties e assistncia tcnica , iria se contrapor o incremento das exportaes. Mas tal no
ocorre. As indstrias se voltam prioritariamente para o mercado interno brasileiro. Em segundo
plano, voltam-se para o Mercosul e/ou para o fornecimento de insumos e partes em comrcio
intrafirma com papel subordinado e definido pelas necessidades da matriz, no do pas. A
exceo fica por conta da Embraer, que centraliza a concepo do projeto, inova no sentido mais
avanado do termo, importa muito e exporta mais, num mercado tecnologicamente de ponta e de
alto valor agregado. Entretanto, a empresa, poca da pesquisa, j estava sob controle de um
banco nacional que, pouco tempo depois, iniciava uma joint venture com grupos estrangeiros,
no em razo de necessidades tecnolgicas, mas de reforo financeiro e poltico para participar
do pesado jogo do mercado internacional, dominado por oligoplios internacionais e Estados
poderosos.

R. Prebisch preocupava-se com a internalizao do desenvolvimento tecnolgico,

porque s assim se construiriam as bases para seu reposicionamento no cenrio mundial que
deveriam fugir de qualquer suposta naturalidade e da mera espontaneidade do mercado. C.
Furtado, por sua vez, via na busca de imitar os padres de consumo dos pases centrais a que se
seguiria, tendo em vista o processo de substituio de importaes, a importao dos padres
produtivos e tecnolgicos, a perpetuidade da heterogeneidade social e do dualismo nas
sociedades perifricas. O que se coloca, diante dos resultados da pesquisa, que o crculo
virtuoso que encadeia dinamicamente setores e atividades est distante de grande parte desses
investimentos e os impulsos dinmicos se dirigem antes para os pases de quem se importa
tecnologia e bens de capital. A indstria nacional de bens de capital busca com dificuldades o
imenso espao perdido pela abertura descontrolada da dcada passada. O SNCT vagueia
enfraquecido procura das empresas que querem pouco com ele e, menos ainda, fundir-se dentro
dele. E o impulso inovao se detm no domnio de conhecimentos restritos arte de fabricar.
evidente, para usar um adjetivo caro aos neo-schumpeterianos, que estes so fatos estilizados,
apenas um resumo de um quadro composto a partir de dados de uma pesquisa.

Este panorama recoloca, assim, nos anos de hoje, verses modernas de problemas que
se imaginava pertencerem ao passado. J. Mattoso acredita que a emergncia de um novo padro
 196

industrial, em meio desestruturao da ordem econmica internacional e ruptura do

compromisso keynesiano, apontaria para uma crescente ampliao da insegurana do trabalho
[...] Esta expanso da insegurana do trabalho se daria em diferentes nveis: insegurana no
mercado de trabalho, insegurana no emprego, insegurana na renda, insegurana na contratao
e insegurana na representao do trabalho (Mattoso, 1995: 77). Observando o novo paradigma
tecno-econmico e a nova estrutura do emprego da derivada, A. Gorz previa que, dado que a
mudana tcnica teve por efeito segmentar e desintegrar a classe trabalhadora (Gorz, 1991: 88),
a mo-de-obra deveria se repartir em trs categorias classificadas de acordo com o grau e forma
de incluso no ncleo dinmico da economia. Includos e excludos, integrados e desintegrados
ao ncleo central da economia.

A crtica de C. Furtado (Captulo II.2.2) forma de introduo do progresso tcnico

gerado nos pases centrais tinha semelhanas com esses argumentos, apesar de serem
apresentados fora das especificidades da realidade perifrica. Acreditava esse autor que o fetiche
das novas mercadorias, o mimetismo dos padres de consumo dos pases centrais e a estrutura
produtiva para produzir esses bens acentuavam o dualismo na sociedade, antes de reduzi-lo.
Dessa forma, as antigas questes da excluso social e da heterogeneidade produtiva se
recolocavam na imitao de um padro de desenvolvimento baseado no permanente revolucionar
das foras produtivas e numa cultura cujo elemento motor o progresso tcnico (Furtado,
1984: 80). A corrida tecnolgica no predetermina a excluso, a precarizao do trabalho ou o
desemprego, mas sim sua forma, ritmo, determinaes e insero no sistema econmico e social.
Assim, o progresso tecnolgico no pode ser visto apenas a partir de uma viso tcnica ou das
repercusses competitividade das empresas.

IV.3.3. Investimento industrial e desenvolvimento tecnolgico

retardatrio

A pesquisa IPT/DEES apresenta um vis de origem. Em primeiro lugar, a seleo das

empresas para responderem ao questionrios se deu a partir de um certo porte das suas intenes
de investimento. Em segundo, em face da complexidade do questionrio, acredita-se que vieram
a responder empresas maiores, mais organizadas e tecnologicamente mais avanadas, no como
 197

regra mas como tendnciai. Assim, est-se tratando de um universo de empresas possivelmente
mais avanadas em termos organizacionais e tecnolgicos. Posta essa advertncia, as concluses
a partir da pesquisa estaro evidentemente submetidas a ela.

conhecida a dificuldade em reconhecer a partir de dados coletveis os resultados

tecnolgicos. Freqentemente, so feitas tentativas em duas direes: levantar os insumos
utilizados para a atividade tecnolgica (gastos em P&D; nmero de pesquisadores e/ou
engenheiros); e medir seus resultados por meio de proxies (patentes registradas; produo
cientfica)ii. Geralmente, mede-se mais o esforo tecnolgico que seus resultados, uma vez que
estes, na verdade, so extremamente difceis de serem medidos, o que representa seguramente
uma perda informativa e analtica. As tecnologias no resultam de uma inveno iluminada, com
dia e hora registrados (sem que se proba que ocorram). Resultam de um grande e diversificado
nmero de atividades com algum grau de interconexo, direta e indireta, que se acumulam ao
longo do tempo e a que se tem chamado de trajetrias ou rotas tecnolgicas. A insuficincia de
considerar apenas P&D como medida de atividade tecnolgica tem levado a sucessivas
ampliaes do leque de atividades includas nos indicadores de atividade tecnolgica125. O
processo de difuso tecnolgica chegou a ser conceituado estaticamente como mera incorporao
de uma tecnologia j estabelecida, como o caso das chamadas curvas logsticas que
acompanham o crescimento e saturao de uma determinada tecnologia medida de sua
introduo nas empresas (Bell & Pavitt, 1993). Na verdade, porm, ele caracterizado como um
processo dinmico e complexo de aperfeioamentos contnuos para o qual os agentes da difuso
acrescentam tcnicas e saberes126. Na histria do desenvolvimento de um determinado bem,
contriburam mais as chamadas inovaes incrementais, adicionadas pouco a pouco, do que as
inovaes radicais (Freeman, 1993).

i
As razes que levam as empresas a ter ou no disposio a responder questionrios dependem de uma srie de
fatores que apenas cabe especular: seu grau de segredo com respeito s informaes; o grau de organizao
interna; a boa vontade com o setor pblico e, em especfico, com quem realiza a pesquisa; at mesmo questes de
agenda e premncia de tempo; e, freqentemente, idiossincrasias pessoais e/ou empresariais.
ii
A Anpei, que produz sistematicamente indicadores de P&D&E para o universo de empresas que a compem, criou
dois grupos: indicadores de intensidade de P&D&E; e indicadores de impacto de P&D&E. Entre os primeiros
constam: despesas em P&D&E; investimento em inovao tecnolgica; rea fsica ocupada por laboratrios;
pessoal ocupado em P&D&E; nmero de doutores, entre outros. Entre os segundos: projetos finalizados; patentes
concedidas; receitas advindas de novos produtos; e economia de custos operacionais.
 198

A pesquisa IPT/DEES agrega esse entendimento e busca o sentido mais amplo de

incorporao de tecnologia empresa, ao lado da verso de inovao apontada acima. Dessa
forma, no surpreendem os valores aparentemente altos para o que as empresas consideraram
inovaes trazidas com os investimentos. De fato, 90% delas consideram que os investimentos
trazem inovaes significativas, e 74% acreditam que tais inovaes alcancem os aspectos
organizacionais e os tecnolgicos (Quadro anexo A.IV.6). Na verdade, as empresas pesquisadas
j mostravam elevados ndices de gastos com tecnologia em suas atividades cotidianas, em que
metade j despendia valores superiores a 2% do seu faturamento nesse item (IPT: tabela 3.3.1).

Aqui se constata uma nova clivagem aparente entre os resultados da pesquisa Paep e a
pesquisa IPT/DEES. Na primeira, h um recorte ntido entre as empresas maiores e as menores,
que Quadros et al. denominam de confirmao da hiptese neo-schumpeteriana de uma
correlao positiva entre o tamanho da empresa e sua performance inovadora (Quadros et al.,
1999: 55). Na segunda, so pequenas as diferenas sistemticas entre os dois conjuntos. Quanto
aos gastos sobre o faturamento, no entanto, as empresas menores (que no so pequenas
empresas) apresentam valores mais elevados. A Anpei mostra, tambm, a ocorrncia do mesmo
fenmeno aparentemente anti neo-schumpeteriano. Ainda uma vez, h coerncia entre todos
esses resultados. Reafirma-se que os subconjuntos, tanto da pesquisa IPT/DEES quanto da Anpei,
dizem respeito a empresas diferenciadas segundo a atitude diante da inovao. Ademais, so
empresas cuja funo inovativa no se verifica na fronteira do conhecimento, da tecnologia e dos
mercados, mas, essencialmente, na adaptao de produtos e processos, utilizando-se,
principalmente, das atividades descritas como de engenharia no-rotineira.

O desenvolvimento de produtos e processos responde esmagadoramente pelos gastos das

empresas da pesquisa IPT/DEES, igualmente para empresas estrangeiras e nacionais. Em apenas
trs empresas esse item no prevalece.

Os focos maiores da inovao ligada aos investimentos concentram-se, como j se

apontou acima, na introduo de mquinas e equipamentos mais modernos (Quadro anexo
A.III.7). Uma vez mais o progresso tcnico introduzido pelos bens de capital. Em segundo
lugar, as inovaes ocorrem na gerao de novos produtos (que incluem qualquer
aperfeioamento em produtos j existentes). Nesse ponto, h diferena significativa entre EEs e
ENs, uma vez que em 86% das empresas este item o mais importante na busca por inovao.
 199

Mudanas no layout so citadas com alguma relevncia, o que vem a mostrar a importncia das
inovaes organizacionais para as empresas. Os demais itens que vm a seguir so: treinamento e
qualificao da mo-de-obra; qualificao de fornecedores, gesto da produo (reforando o que
se afirmou sobre o layout); e organizao do trabalho. Chama a ateno que a interao com
entidades tecnolgicas e de pesquisa tenha to pouca importncia para as inovaes. mais um
elemento a exemplificar que, apesar do sufocamento a que foram submetidos os rgos pblicos
do SNCT, de seu esforo para se aproximar dos setores produtivos e dos instrumentos
governamentais mobilizados para promover essa integrao, como visto na seo anterior, as
empresas continuam distantes.

Ao longo das entrevistas, sob o ponto de vista das empresas, h vrios fatores que, para
eles, explicam esse comportamento: recurso a fornecedores externos em vista de caminhos j
trilhados e usuais por parte principalmente de EMNs; dificuldades quanto ao sigilo em razo da
natureza pblica dos rgos do SNCT; desconhecimento mtuo em que ocorrem at mesmo
dificuldades de linguagem; desencontro de mentalidades; questes de prazos (as empresas
querem para ontem, como disse um entrevistado) e custos, etc.

Nos investimentos previstos/realizados, a fonte da inovao fundamental permanece

sendo o item mquinas e equipamentos, ficando longe do segundo item, que P&D&Ei
realizado pela empresa ou sob sua contratao. O item parceria com entidades tecnolgicas
ganha uma importncia reduzida. Poucas empresas viram nessa atividade relevncia para as
inovaes trazidas com o investimento. Embora a qualificao de fornecedores seja uma
necessidade de muitas empresas, no se constitui em fonte de inovaes. Aqui, mister um
registro. A pesquisa foi realizada meses aps a desvalorizao do real. A apreciao da moeda
estrangeira fez muitos dos investimentos dependerem de fornecimento externo que, segundo
muitos entrevistados afirmaram, apresentava melhores condies de qualidade e, naquelas
circunstncias, de custos. No foi possvel auferir os reajustamentos promovidos diante da nova
realidade cambial. Mas haveria a necessidade de treinamento e qualificao de fornecedores
tendo em vista adequar a oferta s necessidades das empresas investidoras na substituio das
importaes. Essa era uma opinio bastante disseminada, qual seja, a de que o padro de

i
Pesquisa, Desenvolvimento e Engenharia no-rotineira.
 200

qualidade de fornecedores de insumos nacionais era, em um nmero grande de casos, inferior ao

produto importado.

Para todas as empresas, os investimentos resultaro em elevao da qualificao da mo-

de-obra. Essa percepo generalizada em todos os segmentos em que a pesquisa IPT/DEES
havia dividido o universo de empresas. De fato, a educao e a qualificao so apontadas como
o fator, em ltima instncia, mais importante para uma nao galgar os caminhos do
desenvolvimento nesta era do conhecimento. O Banco Mundial afirma, no Prefcio escrito por
seu presidente para um relatrio sobre o conhecimento para o desenvolvimento, que os pases
e as pessoas pobres so diferentes dos ricos no s porque tm menos capital, mas porque tm
menos conhecimento127 (Banco Mundial, 1999: Prefcio). Apesar de abstrair elementos
estruturais fundamentais da relao entre pases, classes sociais, pessoas e at empresas que os
torna desiguais (ricos e pobres), a questo do conhecimento vital para uma nao. o que o
governo cubano executa com sucesso, sem que o mesmo ocorra no plano da riqueza, sinal de que
h entre educao e desenvolvimento econmico mais que uma relao trivial128.

Polmica parte, a questo do conhecimento o fundamento da tecnologia. Mas, talvez,

exatamente por s-lo, permitem-se reducionismos explicativos. As empresas o repetem e
praticam. Mas, de fato, para muitas delas no se trata de uma necessidade funcional. Nas
entrevistas, foi possvel observar que a maior qualificao no tem a ver diretamente com as
necessidades produtivas, mas obedece a um novo clima vivido socialmente na empresa e fora
dela. Numa empresa com um surpreendente nmero de engenheiros, constatou-se que
trabalhavam em funes burocrticas que nada tinha a ver com sua formao, outros se
destinavam a compras, vendas e servios ps-vendas, ou seja, no eram utilizados em atividades
inovativas, mesmo no sentido lato empregado na pesquisa.

Portanto, mais que a declarao sobre a melhoria da qualificao geral e profissional,

importante distinguir as vrias experincias. Nos setores de aeronutica e telecomunicaes, que
pertenceriam na classificao de M. Bell e Pavitt (Quadro II.3.1) ao segmento dos baseados em
cincia, o treinamento mais qualificado, inclusive com o envio ao exterior de formados de
terceiro grau. Em outras indstrias no setor de autopeas e automobilstica, intensivos em
escala, o treinamento mais do tipo externo unidade-filial e interno ao grupo multinacional-
matriz, ou filial-filial com troca de experincias entre funcionrios. Mas no h dvida de que a
 201

disseminao de equipamentos com tecnologia digital embarcada e as mudanas nas rotinas

organizacionais, inclusive na gesto da produo, levaram a um requisito mnimo de educao
formal, antes que de treinamento especfico. Fica claro que a linguagem e leitura, por uma parte,
e a capacidade de raciocnio lgico-matemtico, por outra, passaram a ser mais necessrios que
outrora.
202
 203

Apndice metodolgico ao captulo IV, seo IV.3.

[Trechos selecionados de IPT (1999) referentes s fontes e mtodo da pesquisa]

Introduo

O trabalho que se segue resulta de uma investigao sobre projetos de investimentos

industriais no Estado de So Paulo, recm-executados, em andamento e por acontecer. Ele partiu
dos registros que a Secretaria de Cincia, Tecnologia e Desenvolvimento faz com base em
diversas fontes dos planos de investir anunciados e/ou discutidos pelas empresas e organizaes
empresariais com o governo do estado ou prefeituras municipais. Estes registros esto
organizados em um cadastro acessvel atravs do site da prpria Secretaria e da Fundao Seade.
Com base neste cadastro foram selecionadas 236 empresas que, em conjunto, representavam mais
93,5 % do valor total do investimento indusrial que serviriam de base para a pesquisa.

A pesquisa tinha por objetivo realizar um estudo sobre o padro tecnolgico associado aos
novos investimentos previstos e/ou realizados nos ltimos anos, de empresas da indstria de
transformao no Brasil. Assim, procuraria estabelecer, no universo destas empresas, suas
diversas estratgias, suas caractersticas mais importantes produtos, tecnologias, setores, redes
de fornecedores, origem, localizao, tamanho, mercados, etc. - e suas carncias quanto ao
pblica. Ademais, buscar-se-ia avaliar seus condicionantes regionais e os fatores de localizao
que orientam tais projetos, centrados principalmente no perfil do Estado de So Paulo.

Para isso foi esboado um questionrio bastante detalhado e complexo e enviado quela
amostra de 236 empresas que, em seu conjunto, eram responsveis por 370 projetos de
investimento. Obtivemos respostas de 49 empresas, sendo trs delas para comunicar a
inexistncia de tais projetos no momento. Deste universo das respostas obtidas junto a estas 46
empresas deriva grande parte das informaes trabalhadas e analisadas no trabalho.
Paralelamente foram realizadas 17 entrevistas qualitativas a partir de um roteiro pre-estabelecido
que contriburam tanto para mapear os resultados quantitativos obtidos nos questionrio como
para abordar outros ngulos no contidos naquele instrumento de investigao.

O painel no aponta para uma indstria uniforme, absolutamente homognea, onde estes
elementos estejam inequivocamente presentes. H outros contornos que a leitura do texto a seguir
apontar. De qualquer modo possibilitou que se obtivesse um panorama bastante exaustivo sobre
 204

o investimento industrial paulista nesta poca de tantas mudanas econmicas e produtivas nos
cenrios internacional e nacional.

[.............]

Caractersticas Gerais das Empresas Analisadas

Introduo

O cadastro de investimentos registrado pela Secretaria de Cincia, Tecnologia e

Desenvolvimento Econmico (SCTDE) constituiu a base para esta pesquisa. Este cadastro
freqentemente atualizado e vem sendo sistematizado e disponibilizado pela Fundao Seade
atravs de seu site na Internet. Constitui sem dvida o mais completo levantamento dos projetos
de investimento das empresas do Estado de So Paulo onde se pode tomar conhecimento de uma
srie de informaes importantes relacionados queles projetos. No Brasil, o atual Ministrio de
Desenvolvimento, Indstria e Comrcio (MDIC) sistematiza tais informaes para o pas como
um todo e seus Estados, com base em critrios semelhantes e utilizando-se das mesmas fontes,
inclusive aquelas obtidas para estabelecer o cadastro da SCTDE/SP.

preciso, portanto, esclarecer algumas particularidades deste cadastro, uma vez que
estabelecem algumas restries para os dados, anlises e concluses a que o trabalho a seguir
relatado se refere.

O cadastro, fonte das empresas pesquisadas, recolhe, basicamente, informaes

publicadas na imprensa. A estas somam-se as informaes prestadas pelas prprias empresas
SCTDE, que a ela recorrem tendo em vista a busca de apoios de diferentes naturezas - busca de
local mais apropriado; busca de apoios financeiros, fiscais e outros; etc. - , e as informaes
prestadas por prefeituras municipais paulistas que de diferentes maneiras obtiveram aquelas
informaes. Busca a SCTDE confirmar tais dados, estabelecendo contato com as empresas e
localizando a fonte da informao e em seguida, dispe o conjunto de informaes obtidos no
cadastro, organizado por tipo de informao.

, portanto, um cadastro de intenes de investimento de empresas, cuja localizao atual

no necessariamente se situa no Estado de So Paulo, constando, inclusive, algumas empresas
multinacionais que buscam se estabelecer no pas pela primeira vez. Ademais, nem todas
empresas anunciam suas intenes de investimento. Muitas preferem manter a discrio ou o
 205

sigilo quanto a estas informaes, no havendo ento como apurar sua quantidade, valores
associados e caractersticas. No h tambm como estabelecer a priori a fase em que o
investimento se encontra como por exemplo, no mero estabelecimento da oportunidade do
investimento, na avaliao tcnico econmica de um projeto j definido, e at sua concluso e,
tampouco, a definio que a empresa lhe atribui, podendo tratar-se desde um projeto de uma nova
unidade produtiva, como de uma atualizao de alguns equipamentos tornados obsoletos seja
pelo tempo de uso, seja pela sua superao tecnolgica. Tampouco se sabe o cronograma previsto
para a maioria destes investimentos, embora em alguns casos, tal informao esteja disponvel no
cadastro.

preciso cautela, portanto, na utilizao destes dados e evitar atribuir a eles qualquer
representao amostral quantitativa. Este cadastro, assim, no autoriza que sejam estabelecidas
quaisquer concluses estatisticamente significativas para o conjunto do Estado de So Paulo,
como se as empresas dele constantes fossem amostras do todo. Montantes e valores que seriam
importantes conhecer no podero ser extrados a partir desta base de dados, como por exemplo o
valor dos investimentos no Estado de So Paulo neste ano. O que se obter so um conjunto de
informaes, inclusive numricas, para um conjunto expressivo de empresas investidoras do
Estado e que constituem referncias importantes para o todo. Tais referncias, ademais, cercam-
se das incertezas prprias da varivel investimento, incerteza potencializada pela conjuntura
difcil em que o pas se encontra.

A pesquisa se restringir s empresas industriais constantes daquele cadastro, mais

especificamente, s que pertencem indstria de transformao, de acordo com a Classificao
Nacional de Atividades Econmicas (CNAE) estabelecida pela Fundao Instituto Brasileiro de
Geografia e Estatstica (FIBGE). Do cadastro da SCTDE constava um total de 1339 projetos de
investimento. Destes projetos, 751 referem-se a projetos industriais intencionados por 617
empresas, uma vez que 166 destas apresentaram dois ou mais projetos. No prximo item
apresentar-se- sumariamente algumas das caractersticas gerais destas 617 empresas, a partir das
informaes constantes do cadastro. Nos itens seguintes sero examinadas, sempre a partir das
 206

informaes cadastrais, as empresas constantes da amostra selecionada para o envio dos

questionrios e das empresas se manifestaram em resposta a este envioi.

Caractersticas gerais das empresas industriais constantes do cadastro da

SCTDE

Os dados contidos no cadastro da SCTDE constituem-se no mais completo registro

existente quanto s intenes manifestadas pelas empresas para a realizao de investimentos no
Estado de So Paulo. O perfil das empresas no acompanha, no entanto, a estrutura industrial
estadual no que se refere a trs variveis contidas no cadastro: localizao; origem do capital; e
distribuio setorial. Esta questo ser discutida no prximo captulo, ao se apresentar e analisar
os resultados obtidos com a aplicao dos questionrios e a realizao das entrevistas
qualitativas. Neste item, interessa, entretanto, registrar algumas caractersticas deste conjunto de
empresas quanto aos trs aspectos levantados, destitudo de qualquer propsito comparativo e/ou
o estabelecimento de inferncias estatisticamente corretas sobre o todo do estado.

Chama, primeiramente, a ateno a extrema importncia da indstria automobilstica. Este

setor seria responsvel por cerca de 30% do valor dos investimentos declarados, embora envolva
apenas 12 % das empresas. O investimento mdio por empresa o segundo maior dentre todos.
Entretanto, se considerarmos apenas o segmento de produo de automveis, caminhes e
nibus, o investimento mdio por empresa salta gigantescamente e alcana um valor superior ao
dobro do segundo deles, o setor petroqumico, nuclear e de lcool: R$ 408 milhes por empresa.
A indstria de autopeas, fortemente dependente da dinmica daquele setor apresenta nmeros
mais modestos para o investimento por empresa: R$ 22 milhes por empresa, ou seja, 5 %
apenas. Seguem-se aos setores mencionados o de metalurgia bsica, produtos qumicos, celulose,
papel e produtos de papel, alimentos e bebidas (ver Tabela AM.1).

A diferenciao de valores observados com a matriz industrial paulista extrema no que

se refere origem do capital das empresas industrias cujos projetos de investimento foram
registrados no cadastro da SCTDE. Predomina, agora, o investimento estrangeiro, cujo montante

i
As empresas que responderam ao questionrio foram em nmero de 46. Isto inclui um caso em que duas unidades
de uma mesma empresa foram consideradas como empresas dado o grau de informao desagregado conseguido e
seu alto grau de independncia na conduo dos negcios.
 207

alcana 55 % do total declarado pelas empresas. No surpreende, entretanto, o valor mdio

maior: pouco menor que o dobro das empresas nacionais. Estes nmeros esto associados ao
avassalador processo de internacionalizao da matriz industrial brasileira caracterstico da
segunda dcada de 90, o que ser discutido no captulo seguinte. Esta internacionalizao se
manifesta tanto sob a forma de investimento novo (em menor escala, entretanto) como em fuses,
associaes de empresas e, em boa parte dos casos, em simples incorporaes e mudanas na
estrutura de controle patrimonial. Empresas internacionalizadas e/ou que se associaram a grupos
estrangeiros possuem maior flego financeiro, horizonte de mercado mais definido e acesso
tecnologia moderna, facilitando a deciso de investimento em meio s incertezas e riscos prprios
desta dcada (ver Tabela 2.1.2).

A localizao dos projetos de investimento no segue da mesma forma a atual distribuio

de atividades no Estado de So Paulo. A tendncia observada desde a dcada de 70 de
interiorizao do desenvolvimento subitamente se acelera. A Regio Metropolitana de So Paulo
participa com cerca de um quarto das intenes de investimento manifestadas no cadastro da
SCTDE, enquanto sua participao no valor adicionado da indstria alcanou mais de 56 % em
1997i. Crescem sua participao as regies vizinhas Grande So Paulo: So Jos dos Campos,
Campinas, Sorocaba e Santos. surpreendente que So Jos dos Campos com apenas 6 % do
valor adicionado da indstria paulista atraia 17 % dos projetos de investimento e 22 % do seu
valor, nmeros que so ainda mais expressivos se considerarmos que um certo nmero de
projetos, no valor de 8% do total, no havia ainda definido o local de destino dos investimentos
(Tabela 2.1.3). Ademais, so investimentos de maior valor mdio por projeto, apenas superados
por Santos, que abriga tradicionalmente empresas de grande porte, principalmente em qumica e
siderurgia. Os resultados da pesquisa confirmaro estas tendncias de forma ainda mais
dramtica, o que ser visto no captulo 3.

Os projetos de investimento das empresas industriais constantes do cadastro da SCTDE

voltam-se em sua maior parte para "investimentos novos": cerca de 60 % tanto em termos de
nmero quanto do valor dos investimentos e aproximadamente 40% para "investimentos em
expanso". Entretanto, foi apurado, a partir da aplicao do questionrio, que muitos dos

i
Cf. Relatrio IPT/DEES 38.188/98, Tabela III.4. Os dados deste relatrio produzido para a SCTDE utiliza os
dados das Guias de Informao e Apurao Fiscal do ICMS fornecidos pela Secretaria dos Negcios da Fazenda de
So Paulo.
 208

investimentos nomeados como novos no cadastro, no se referiam somente a plantas novas a

serem implantadas em locais diferentes da empresa de origem, mas tambm a outros critrios tais
como a introduo de novas linhas de produo na mesma unidade ou de novos produtos a partir
de uma reestruturao interna. Este registro apenas pontua uma questo bastante sria para os fins
de levantamento de dados, anlise e compreenso de seu significado. Os conceitos e definies
que, por vezes, podem estar bem delimitados num certo universo de anlise, no assumem os
mesmos significados em outro universo. Nesta pesquisa, deparou-se freqentemente com este
problema que no s de natureza semntica, mas tambm epistemolgica. O prprio conceito
de investimento, como se ver, adquire diferentes significados em contextos diversos, como por
exemplo, para as autoridades pblicas, para o empresrio, para a fonte de financiamento, etc.
Ademais, quando se trata de cincia e tecnologia, de pesquisa e desenvolvimento, os conceitos
so bastante fugidios quando se procura aplicar suas definies ao mundo prtico das empresas e
das atividades descritas por estes conceitos.
 209

Quadro AM.1. PROJETOS DE INVESTIMENTO INDUSTRIAL EM SO PAULO POR

SETOR (jan99)

valor
valor dos
SETOR* n de empresas m
investimentos
dio
R$
mil
em % R$ milhes em %
h
es
Produtos alimentcios e bebidas 123 16,4 2173,9 6,1 17,7
Produtos txteis 39 5,2 954,6 2,7 24,5
Vesturio e acessrios 1 0,1 50,0 0,1 50,0
Couros, artefatos de couro,
3 0,4 57,2 0,2 19,1
calados
Produtos de madeira 8 1,1 479,5 1,3 59,9
Celulose, Papel e produtos de
46 6,1 2341,3 6,6 50,9
papel
Edio, impresso e reproduo de
14 1,9 668,0 1,9 47,7
gravaes
Coque, refino de petrleo, nuclear e
22 2,9 4015,6 11,3 182,5
lcool
Produtos qumicos 101 13,5 3055,0 8,6 30,2
Artigos de borracha e plstico 33 4,4 1017,7 2,9 30,8
Produtos de minerais no-metlicos 23 3,1 1122,3 3,2 48,8
Metalurgia bsica 63 8,4 3246,7 9,1 51,5
Produtos de metal (exclusive mq.
15 2,0 98,0 0,3 6,5
e equipam.)
Mquinas e equipamentos 44 5,9 915,1 2,6 20,8
Mquinas p/ escritrio e equip. de
3 0,4 36,2 0,1 12,1
informtica
Mquinas, aparelhos e materiais
13 1,7 131,1 0,4 10,1
eltricos
material eletrnico e equip. de
49 6,5 1900,1 5,3 38,8
telecomunicaes
Automveis, caminhes e nibus 22 2,9 8968,0 25,2 407,6
Peas e acessrios para veculos
71 9,5 1554,6 4,4 21,9
automotores
______________________________________________________________

Fonte: SCTDE; elaborao IPT

 210

Quadro AM.3. Projetos de investimento pela sua localizao (jan99)

Regio Valor do Investimento Nmero de projetos Valor mdio

R$ milhes Em % em % R$milhes
RMSP 9.589,9 27,2 176,0 23,4 54,5
Campinas 9.215,8 26,2 262,0 34,9 35,2
Santos 1.885,5 5,4 17,0 2,3 110,9
So Jos dos Campos 7.627,0 21,7 130,0 17,3 58,7
Sorocaba 2.094,7 5,9 82,0 10,9 25,5
Demais Regies 1.988,2 5,6 75,0 10,0 26,5
Sem especificao 2.818,0 8,0 9,0 1,2 313,1

TOTAL 35.219,1 100,0 751,0 100,0 46,9

Fonte: SCTDE.
Elaborao IPT

Caractersticas gerais das empresas industriais selecionadas para o envio dos

questionrios

As empresas selecionadas para receber os questionrios pelo correio foram definidas

segundo critrios no amostrais, em razo da impossibilidade de serem estabelecidos recortes
precisos quanto s informaes relevantes para este tipo de procedimento. Foram buscados outros
critrios qualitativos que pudessem, nos limites financeiros da pesquisa, obter resultados
desejados em termos de confiabilidade e representatividade. Em primeiro lugar, foram eliminadas
as empresas classificadas como empresas no-industriais, de acordo com os prprios objetivos da
pesquisa. Tambm excludas as empresas de minerao, restando apenas empresas da indstria de
transformao. Das 1339 projetos de investimento constantes do cadastro utilizado (em dezembro
de 1998), restaram 751 projetos classificadas como pertencentes s indstrias de transformao.

Das empresas responsveis por estes projetos de investimento, 66 apresentaram mais de

um projeto perfazendo um total de 134 projetos estabelecidos por estas empresas. Desta forma,
617 empresas respondiam pelo conjunto de 751 projetos de investimentos industriais. Estas so a
base para a seleo de um sub-conjunto de empresas que iriam receber os questionrios.
 211

Destas 617 empresas, foram ento selecionadas 236 delas que compunham, no seu todo,
370 projetos de investimento. Em termos de valor, as intenes de investimento no total de
aproximadamente R$33 bilhes. Em termos percentuais, este montante representou cerca de 93,5
% do montante em valor previsto de investimentos, 47,5 % do nmero de projetos e 36,1 % das
empresas industriais constantes do cadastro (ver Anexo II).

Assim, o primeiro critrio estabelecido foi o de buscar um conjunto de empresas que

trouxesse a expectativa de representar o maior montante possvel de recursos aplicados em
investimento, uma vez que seria impossvel serem estabelecidos cortes amostrais por tamanhoi. O
segundo critrio aplicado foi incluir todas as empresas que manifestassem mais de uma inteno
de investimento. A seguir foram definidas empresas em proporo sua importncia no cadastro,
a partir do recorte existente no cadastro entre investimentos em expanso e investimentos novosii.
Por fim, foram estabelecidos mnimos setoriais, procurando estabelecer uma proporo razovel
de empresas na amostra para cada setor relevante observado no cadastro.

Caracterizao geral das empresas pesquisadas

Neste item sero apresentadas algumas caractersticas das empresas que responderam ao
questionrio enviado. Das 236 grupos empresariais a quem enviamos o questionrio, obtivemos
46 questionrios. Estes questionrios referem-se a: a) 36 empresas com apenas uma unidade
empresarial e um projeto de investimento correspondente; b) 1 grupo empresarial com trs
empresas e trs projetos de investimento, respectivamente; c) 2 empresas com, respectivamente, 2
unidades empresariais autnomasiii a primeira delas, e 3 unidades empresariais autnomas a
segunda. Estas unidades autnomas, entretanto, no tm razo social ou CGC prprios; d) 1
empresa com duas plantas onde pelo menos uma informao no foi discriminada no

i
A base de dados para efeitos de uma definio amostral estatisticamente significante extremamente frgil em
razo, especialmente de: 1. O corte entre empresas declarantes de seus investimentos (constantes do cadastro) e
no-declarantes indefinido; 2. As declaraes de investimentos so frgeis, particularmente quanto aos valores,
para o estabelecimento de recortes amostrais, particularmente ao tamanho das empresas;.
ii
As diferenas entre investimentos novos e em expanso das atuais unidades uma informao mais segura e define
propostas de investimento de natureza diferente. Por exemplo, para o primeiro caso a definio quanto
localizao do empreendimento fundamental, inclusive quanto atratividade do espao paulista, o que no ocorre
no segundo. O investimento em expanso, por sua vez, precisa ser qualificado quanto s suas caractersticas, como
por exemplo, se para reestruturao organizacional, se para introduo de novos produtos ou se para pura
expanso da produo atual.
iii
Chama-se "unidade empresarial autnoma" no contexto exclusivo deste trabalho, a unidade em que houve
respostas autnomas para todas as informaes solicitadas do questionrio, como, por exemplo, faturamento,
empregados, linha de produtos e todas as demais.
 212

questionrio. Assim, decidiu-se tratar os 46 questionrios como independentes, uma vez que a
informao no era importante. Entretanto quando se fizer necessrio, estas singularidades sero
destacadas. Deste modo, o universo da pesquisa considera este universo de 46 projetos de
investimento e/ou unidades de empresa como a base para a tabulao dos dados coletados.
Quando assim no for, haver meno explcita. Doravante: por unidade empresarial entender-se-
cada projeto de investimento associado a uma planta especfica ou uma nova empresa; por
empresa, aquelas unidades que tm CGC e razes sociais prpria; por grupos empresariais,
aquelas empresas que pertencem, na sua maioria acionria a um mesmo proprietrio (fsico ou
jurdico); e por estabelecimento, as plantas pertencentes a empresas, grupos e unidades
empresariais.

Com isto em mente, obteve-se um grau de resposta de 21 % do universo de empresas

contatadas, um ndice de resposta bastante satisfatrio em razo tanto da complexidade do
questionrio enviado, quanto, principalmente, das dificuldades inerentes ao assunto tratado, tais
como indefinies, incertezas e sigilo. Este ltimo ponto importante, na medida em que o
investimento , afinal, um instrumento fundamental para a estratgia das empresas num ambiente
de mercado crescentemente competitivo e aberto, em que o segredo e a confidencialidade so
muitas vezes vitais para o sucesso do empreendimento, ou ao menos, so assim considerados
pelos agentes decisoresi. Ademais, as decises de investimento so cercadas de incertezas,
particularmente, num ambiente macroeconmico e institucional cambiante como no Brasil atual o
que desmotiva o agente investidor a comprometer-se com informaes oficiais.

i
Fator que envolve alto grau de subjetividade. Uma das empresas com mais de uma unidade empresarial recusou-se
a fornecer quaisquer informaes sob a alegao de uma deciso superior no que se referisse a investimentos.
Entretanto, nas prprias unidades os questionrios foram preenchidos em sua completude!
 213

Anexo estatstico ao captulo IV, seo IV.3

Quadro A.1. Alteraes nos investimentos aps a desvalorizao do real em janeiro de

1999

(maio/junho 1999)

a empresa reviu seu investimento ao

nmero de empresas valor do investimento valor mdio
longo de 1999?

em % U$mil em % U$mil

no 13 40,6 710.777,51 10,3 54.675,19

sim 19 59,4 6.223.351,66 89,7 327.544,82
sim: acelerou o investimento 2 6,3 265997,23 3,8 132.998,61
sim: desacelerou o investimento 14 43,8 2747215,39 39,6 196.229,67
sim: elevou o valor do investimento 0 0 0 0 0
sim: reduziu o valor do investimento 11 34,4 4.417.957,14 63,7 401.632,47
sim: outras formas* 3 9,4 313.799,50 4,5 104.599,83
SUB-TOTAL 32 69,6 6.934.129,17 86,2 216.691,54
projeto j terminado 11 23,9 763335,16 9,5 69.394,11
no declarado 3 6,5 343483,64 4,3 114.494,55
TOTAL 46 100 8.040.947,97 100 174.803,22
Fonte: Pesquisa IPT/DEES (IPT,1999: Tabela 3.2.7)
*mudanas no projeto tecnolgico e na linha de produtos
 214

Quadro A.2. Importncia atribuda pelas empresas pesquisadas a cada item do

investimento

(maio/junho 1999)

itens do investimento pela ordem de apenas

1 2 3 4 5 6 7 zero SUB no TOTAL
importncia sim
TOTAL declarado

mquinas e equipamentos 30 7 1 0 1 0 0 0 39 7 46
instalaes e construo civil 5 20 4 2 2 2 0 4 39 7 46
treinamento e qualificao de mo de obra 5 1 13 6 9 1 0 4 39 7 46
servios tcnicos e tecnolgicos 0 5 7 8 2 4 0 1 12 39 7 46
softwares 1 4 6 7 5 7 0 2 7 39 7 46
estudos tcnico-econmicos 0 1 2 9 5 6 2 1 13 39 7 46
outros 1 0 4 0 2 2 9 21 39 7 46
TOTAIS* 42 38 37 32 26 22 11 4
em % da empresa
mquinas e equipamentos 76,9 17,9 2,6 0 2,6 0 0 0 0
instalaes e construo civil 12,8 51,3 10,3 5,1 5,1 5,1 0 0 10,3
treinamento e qualificao de mo de obra 12,8 2,6 33,3 15,4 23,1 2,6 0 0 10,3
servios tcnicos e tecnolgicos 0 12,8 17,9 20,5 5,1 10,3 0 2,6 30,8
softwares 2,6 10,3 15,4 17,9 12,8 17,9 0 5,1 17,9
estudos tcnico-econmicos 0 2,6 5,1 23,1 12,8 15,4 5,1 2,6 33,3
outros 2,6 0 10,3 0 5,1 5,1 23,1 0 53,8
em % dos itens
mquinas e equipamentos 71,4 18,4 2,7 0 3,8 0 0 0
instalaes e construo civil 11,9 52,6 10,8 6,3 7,7 9,1 0 0
treinamento e qualificao de mo de obra 11,9 2,6 35,1 18,8 34,6 4,5 0 0
servios tcnicos e tecnolgicos 0 13,2 18,9 25 7,7 18,2 0 25
softwares 2,4 10,5 16,2 21,9 19,2 31,8 0 50
estudos tcnico-econmicos 0 2,6 5,4 28,1 19,2 27,3 18,2 25
outros 2,4 0 10,8 0 7,7 9,1 81,8 0
Fonte: Pesquisa IPT/DEES (IPT, 1999: tabela 3.2.10)
* algumas empresas classificaram mais de um item na mesma ordem
 215

Quadro A.3. Distribuio setorial do investimento nas empresas pesquisadas

(maio-junho 1999)

nmero de valor do
valor mdio
empresas investimento

SETOR CNAE* em % U$mil em % U$mil

Fabricao de Produtos Alimentcios e Bebidas 4 8,7 294.874,55 3,7 147.437,28
Fabricao de Produtos Txteis 2 4,3 107.386,84 1,3 26.846,71
Fabricao de Celulose, Papel e Produtos de Papel 4 8,7 314.824,88 3,9 104.941,63
Edio, Impresso e Reproduo de Gravaes 3 6,5 101.129,64 1,3 11.236,63
Fabricao de Produtos Qumicos 9 19,6 1.775.301,24 22,1 1.775.301,24
Fabricao de Artigos de Borracha e Plstico 1 2,2 3.328,16 0,0 3.328,16
Fabricao de Produtos de Minerais No-Metlicos 1 2,2 117.741,38 1,5 23.548,28
Metalurgia Bsica 5 10,9 910.594,03 11,3 455.297,02
Fabricao de Produtos de Metal - Exclusive Mquinas e
Equipamentos 2 4,3 103.156,18 1,3 103.156,18
Fabricao de Mquinas e Equipamentos 1 2,2 230.000,00 2,9 230.000,00
Fabricao de Material Eletrnico e de Aparelhos e
Equipamentos de Comunicaes 1 2,2 57.805,38 0,7 57.805,38
Automveis, nibus e caminhes 1 2,2 65.997,23 0,8 21.999,08
Peas e acessrios para veculos automotores 3 6,5 3.267.609,47 40,6 653.521,89
Fabricao de Outros Equipamentos de Transporte 5 10,9 180.978,18 2,3 45.244,55
outros setores** 4 8,7 510.220,81 6,3 11.091,76
TOTAL 46 100 8.040.947,97 100,0 174.803,22
Fonte: Pesquisa IPT/DEES (IPT,1999: 2.4.6)
Notas: * ver anexo
**setores: construo civil; engenharia; energia eltrica;e dvida
 216

Quadro A.4. Investimento e gerao de emprego nas empresas pesquisadas (maio-junho

1999)

o emprego na empresa nmero de empresas valor do investimento valor mdio

em % U$mil em % U$mil

aumenta com o investimento 25 73,5 3.255.516 83,4 130.220,65

diminui com o investimento 7 20,6 524.570 13,4 74.938,62

fica na mesma 2 5,9 121.336 3,1 60.667,91

SUB-TOTAL 34 73,9 3.901.422 48,5 114.747,71

no declarado 12 26,1 4.139.526 51,5 344.960,47

TOTAL 46 100 8.040.948 100 174.803,22

Fonte: Pesquisa IPT/DEES (IPT,1999: Tabela 3.2.5)

 217

Quadro A.5. Qualificao profissional nos investimentos das empresas pesquisadas

(maio-junho 1999)

o emprego na empresa nmero de empresas valor do investimento valor mdio

em % U$mil em % U$mil

aumenta com o investimento 25 73,5 3.255.516 83,4 130.220,65

diminui com o investimento 7 20,6 524.570 13,4 74.938,62

fica na mesma 2 5,9 121.336 3,1 60.667,91

SUB-TOTAL 34 73,9 3.901.422 48,5 114.747,71

no declarado 12 26,1 4.139.526 51,5 344.960,47

TOTAL 46 100 8.040.948 100 174.803,22

Fonte: Pesquisa IPT/DEES (IPT,1999: Tabela 3.2.5)

 218

Quadro A.6. Importncia do investimento para as inovaes organizacionais

(maio/junho 1999)

Os investimentos implicam em inovaes nmero de valor do

valor mdio
significativas? empresas investimento

em % U$mil em % U$mil

tecnolgicas e organizacionais 31 73,8 2.454.379,33 53,0 79.173,53

tecnolgicas somente 5 11,9 387.527,59 8,4 77.505,52

organizacionais somente 1 2,4 1.400.000,00 30,2 1.400.000,00

no significam 4 9,5 386.579,19 8,4 96.644,80

SUB-TOTAL 42 91,3 4.628.486,11 57,6 110.202,05

no declarado 4 8,7 3.412.461,86 42,4 853.115,46

TOTAL 46 100 8.040.947,97 100 174.803,22

Fonte: Pesquisa IPT/DEES (IPT,1999: Tabela 3.4.1)
 219

QUADRO A.7.
Foco das inovaes introduzidas pelos investimentos nas empresas pesquisadas

ordem de importncia 1 2 3 4 5 6 7 8 9 no-citado no

foco da inovao respondido

mquinas e equipamentos 18 6 3 4 1 2 0 1 0 2 9

lay-out 3 8 7 1 5 4 1 2 1 5 9

qualificao de fornecedores 2 6 2 3 2 3 6 3 0 10 9

qualificao e treinamento da mo de obra 5 5 6 5 7 3 0 0 0 6 9

interao com entidades tecnolgicas e de pesquisa 1 0 2 4 2 1 4 9 0 14 9

gesto da produo 4 5 9 7 2 1 2 0 0 7 9

organizao do trabalho 1 3 7 4 4 6 2 2 0 8 9

novos produtos 8 3 0 2 5 3 4 0 0 12 9

outros* 1 2 0 0 0 0 0 0 0 35 9

TOTAIS* 43 38 36 30 28 23 19 17 1

em % das empresas

mquinas e equipamentos 48,6 16,2 8,1 10,8 2,7 5,4 0 2,7 0 5,4

lay-out 8,1 21,6 18,9 2,7 13,5 10,8 2,7 5,4 2,7 13,5

qualificao de fornecedores 5,4 16,2 5,4 8,1 5,4 8,1 16,2 8,1 0 27,0

qualificao e treinamento da mo de obra 13,5 13,5 16,2 13,5 18,9 8,1 0 0 0 16,2

interao com entidades tecnolgicas e de pesquisa 2,7 0,0 5,4 10,8 5,4 2,7 10,8 24,3 0 37,8

gesto da produo 10,8 13,5 24,3 18,9 5,4 2,7 5,4 0,0 0 18,9

organizao do trabalho 2,7 8,1 18,9 10,8 10,8 16,2 5,4 5,4 0 21,6

novos produtos 21,6 8,1 0 5,4 13,5 8,1 10,8 0 0 32,4

outros** 2,7 5,4 0 0 0 0 0 0 0 94,6

em % do item

mquinas e equipamentos 41,9 15,8 8,3 13,3 3,6 8,7 0 5,9 0

lay-out 7,0 21,1 19,4 3,3 17,9 17,4 5,3 11,8 100

qualificao de fornecedores 4,7 15,8 5,6 10,0 7,1 13,0 31,6 17,6 0

qualificao e treinamento da mo de obra 11,6 13,2 16,7 16,7 25,0 13,0 0 0 0

interao com entidades tecnolgicas e de pesquisa 2,3 0 5,6 13,3 7,1 4,3 21,1 52,9 0

gesto da produo 9,3 13,2 25,0 23,3 7,1 4,3 10,5 0 0

organizao do trabalho 2,3 7,9 19,4 13,3 14,3 26,1 10,5 11,8 0

novos produtos 18,6 7,9 0 6,7 17,9 13,0 21,1 0 0

outros* 2,3 5,3 0 0 0 0 0 0 0

Fonte: Pesquisa IPT/DEES (IPT, 1999: Tabela 3.4.5

* algumas empresas classificaram mais de um item na mesma

ordem

** uma empresa citou inovao em processo

220
 221

V. COMENTRIOS FINAIS. TECNOLOGIA NO BRASIL: O PBLICO, O

PRIVADO, O NACIONAL

Por enquanto no sei

se me exponho ou resisto,

se componho um casulo
e nele me agasalho,
tornando o resto nulo

Ou adiro suposta
verdade contingente
que, de verdade, mente.
(CARLOS DRUMMOND DE ANDRADE, Dois rumos)

Inexorvel [do latim" inexorabile".] Adj....implacvel; inabalvel: "Pois

sempre aos ps d(o) inexorvel .../ O fraco devorado pelo
forte!"(Raimundo Correia, Poesias, p. 223)
(NOVO DICIONRIO AURLIO, 1975)

Nestes comentrios finais, gostaria de colocar algumas concluses do trabalho, como

seguimento do fio analtico que procurou estrutur-lo. Sendo fio, talvez tenha sido retorcido,
puxado, deslizado, sem manter a retido do caminho mais curto. Mas havia um ponto de partida e
um ponto de chegada, seguro por mos que procuraram ter alguma firmeza, ao menos, ao longo
do tempo do texto. Logo ao incio deste trabalho, houve a preocupao, na Introduo, de
explicitar este fio condutor.

Hoje vive-se um Brasil ameaado de esgarar-se, de perder sua identidade e autonomia As

foras do imprio e do deus-mercado tm conseguido enfraquecer aquela idia forte, a do pas
Brasil, referncia de um corpo social de slidas costuras que a histria teceu. Foi rascunho
(Santos, 1985), constituiu-se e, hoje, mostra-se amarelecido, borrado, e os cupins iniciam sua
operao. No se trata apenas de uma idia sobre o nacional, mas tambm de uma idia sobre o
pblico, sobre a constituio de uma esfera em que os indivduos no sintam que o exerccio da
liberdade se resume apenas a alternativas entre uma e outra marca, entre um e outro bem a ser
adquirido no mercado. Que no se confunda, esta liberdade boa. Entretanto, uma liberdade
negativa, fcil, que se perde na insacivel busca por mais, ainda que se creia na personagem de
 222

Machado de Assis que proclamava: A virtude preguiosa e avara, no gasta tempo nem papel;
s o interesse ativo e prdigoi

J. P. Sartre, em admirvel texto escrito logo aps a Segunda Guerra Mundial dizia que
seus momentos de maior liberdade se deram quando colocou em risco sua vida no embate da
resistncia francesa contra a barbrie nazista (Sartre, 2000). Bobbio afirma que a liberdade
positiva de esquerda, de afirmao social de idias, ao contrrio de subjetividades narcisistas
perdidas num eu fragmentado, mnimo, mas que se pensa mximo na cultura narcisista. E
Freud, pensando na civilizao e no indivduo, refletia que

A civilizao, portanto, tem de ser defendida contra o indivduo, e seus regulamentos, instituies
e ordens dirigem-se a estas tarefas. Visam no apenas a efetuar uma certa distribuio da riqueza,
mas tambm a manter essa distribuio; na verdade, tm de proteger contra os impulsos hostis dos
homens tudo o que contribui para a conquista da natureza e a produo de riqueza. As criaes
humanas so facilmente destrudas, e a cincia e a tecnologia, que as construram, tambm podem
ser utilizadas para sua aniquilao. Fica-se assim com a impresso de que a civilizao algo que
foi imposto a uma maioria resistente por uma minoria que compreendeu como obter a posse dos
meios de poder e coero. (Freud, 1997).

Temos aqui uma admirvel sntese das contradies que nos atingem, o progresso
descontrolado voltando-se contra a humanidade, o indivduo distanciando-se de um sentido
pblico, comum, social, numa luta darwinista na qual cada um por si e Deus contra todos.
Existe a ameaa predatria de um individualismo gerador de iniqidades que impedem que se
afirme a situao ideal do indivduo: em igualdade de condies, onde se afirme o melhor de cada
um.

O capitalismo um sistema contraditrio, outra platitude espera de uma qualificao

que no a torne uma pobre afirmao do bvio. contraditrio porque suas leis se fazem na
histria e essa histria no reproduz deterministicamente leis abstratas. Contradies que esto
inscritas em suas prprias leis de movimento e em mecanismos advindos de outras sociabilidades
que nunca deixaram de existir . Polanyi Karl, no o Michael, de Mont Plrin, encontro
precursor em dcadas do consenso de Washington e do Frum de Davos , advertia que a
sociedade, embora dominada, busca sempre formas de resistncia ao do moinho satnico
do mercado (Polanyi, 1980). A poltica, a cultura, a rebeldia encontram espaos que, se no
necessariamente detonam o predomnio das leis de movimento do capital (embora a histria no

i
A cartomante
 223

proba sua ocorrncia, lembremo-nos), obrigam a mudanas que reduzem os componentes

destrutivos de um sistema montado na criao de desigualdades, enquanto que pelo impulso vital
ao desenvolvimento apresenta faces progressivas. Se houve a citao de Freud, ento a luta de
Eros e Thanatos, traduzida nas formas sociais e na histria.

Do retrato que procurei fazer da nossa situao de nao perifrica, dependente e atrasada,
tendo a tecnologia e seu desenvolvimento como pontos vicrios de observao, a hora de algo
mais do que derramar queixas por um pas que j foi o do futuro: fazer um balano e mostrar
timidamente os tempos so duros alternativas que se situam mais num plano histrico que no
especfico das sugestes de medidas concretas e tpicas.

O progresso tcnico um processo de criao e de destruio. No exatamente uma

inovao capitalista, mas foi esse sistema que levou seu ritmo ao paroxismo e foi o nico que o
introduziu como natureza compulsria de sua existncia: cachorro correndo atrs do prprio rabo,
mas com mtodo e direo. Celso Furtado sempre temeu a rapidez absolutista com que a
tecnologia, gerada num ambiente estranho, embora prximo, e introduzida abrupta e
poderosamente neste pas e neste continente, nos exps precocemente a uma srie de problemas
que no tnhamos maturidade principalmente social para resolver.

A preparao, o cuidado, a construo de mecanismos pblicos e sociais para adequar o

ritmo e a forma da introduo desse corpo inicialmente estranho eram tarefas a que no se
conseguiu dar consistncia. Os poderes dominantes sacrificaram o futuro por razes meramente
particularistas e imediatistas, filhas de interesses que no se ajustam ao interesse geral, embora se
imponham ideologicamente como tais. Restou, ao lado da pujana desenvolvimentista do perodo
virtuoso, uma poderosa bactria. Ao no se criarem mecanismos de financiamento com alguma
independncia e autonomia e no se completar o conjunto de mecanismos integrados entre o
tecido produtivo e o conhecimento voltado para o futuro, a bactria instalou-se, propiciando o
aparecimento de doenas oportunistas e enfraquecendo a sade desse corpo social feito pas, com
fronteira, lingua prpria e , ainda, moeda. Se ainda no ficou claro, : a bactria foi o
financiamento externo e o capital estrangeiro a que o pas recorreu, com resistncias derrotadas; e
a doena oportunista, a dvida externa com sua contraparte na submisso posterior s polticas
pblicas aos receiturios do Consenso de Washington. As bactrias, preciso lembrar, so
necessrias, mas podem ser nocivas. Estamos sadios quando aceitamos a primeira e combatemos
 224

a segunda. Em meio turbulncia, as velhas questes a nos dividir: esquerda versus direita. Em
nossos melhores momentos, afinal, aproveitamos as restries externas para progredir. Integrar-se
ao mundo no um tabu.

O Brasil chegou ao fim da dcada de 1970, quando aquele processo se desencadeou com
maior intensidade, como um dos pases com a maior taxa de crescimento econmico desde a
Segunda Guerra Mundial e dotado de uma indstria poderosa, diversificada, integrada e moderna.
Continha tambm slidas instituies de cincia e tecnologia. Desde ento, entretanto, o que se
tem verificado que, a partir do esgotamento do modelo anterior, responsvel pela pujana ento
demonstrada, estabelece-se uma crise endmica que, entre altos e baixos, na linguagem da moda,
de stop and go, permanece at os dias de hoje. Abandonou-se o modelo antigo, e o novo no tem
sido capaz de trazer qualquer dinamismo mais consistente. Acompanhando a voga mundial,
passaram a ser trilhados caminhos que se sups adaptarem o pas ao mundo contemporneo,
como os de hipervalorizar os mecanismos de mercado, liberalizar a produo, o comrcio e as
finanas e reduzir o papel do Estado, desregulando e privatizando funes e empresas pblicas.
Esses caminhos, rezam os cnones, criariam um novo tipo de insero na economia mundial e
condies para que as empresas brasileiras se tornassem competitivas no mercado internacional.

Infelizmente, no o que se tem visto. Essa trajetria, ao contrrio, tem levado o pas
estagnao econmica, crise social, e contribudo para a formao de uma conscincia
derrotista quanto s possibilidades da retomada do desenvolvimento econmico e da reduo da
pobreza e das desigualdades sociais. Postos diante da inexorabilidade da globalizao com seus
dogmas de Pensamento nico, as foras polticas brasileiras, comprometidas com esses
objetivos, tm encontrado terreno escasso de atuao. Ao mostrarem a nudez do rei, tiveram suas
vozes silenciadas pela cooptao, pela reduo condio de pessimistas atrasados. Diante
disso, o futuro parece amargo e as perspectivas de mudana diminutas. O caminho nico parece
inexorvel.

A submisso lgica neoliberal tornou a defesa da atuao da esfera pblica e da ao

estatal extremamente difcil. A lgica do individualismo como motivao humana, a nica com
plena legitimidade, e a viso do mercado como a forma de relao social menos imperfeita e elo
mais livre da expresso humana conquistaram coraes e mentes e fez-se a linguagem da
hora, com o suporte, evidentemente, dos poderes e, sobretudo, da imprensa. Tudo est venda e
 225

nada deve barrar o avano do mercado, em nome do bem de todos: pases, leis, regulaes,
empresas estatais, protees. Prevalece a avareza e a hipocrisia, legitimadas num s movimento
ideolgico, que Machado de Assis captou com sua imaginao e ateno vida de seu tempo, no
conto originrio da epgrafe com que este trabalho se abrei. Esse movimento no plano das idias e
das concepes de mundo tem tido enorme importncia para explicar as dificuldades pelas quais
passa o pensamento crticoii hoje e tem, ainda, levado a um grande imobilismo.

Entretanto, preciso cuidado. A cincia social no uma cincia exata, se cincia for.
Tampouco a histria predeterminada pelas regras do jogo econmico, por mais importantes que
estas sejam O espao da poltica e das polticas pblicas, da sociedade e da prpria economia no
se sujeita inexorabilidade das formulaes ideologicamente construdas, outrora do socialismo
cientfico, hoje do capitalismo cientfico, onde frmulas matemticas construdas sob
pressupostos mecnicos sobre a natureza da vida humana, pretendem substituir a histria. H
sempre brechas que se abrem, alternativas quelas construes aparentemente inexorveis,
ainda que paream distantes da realidade dos dias atuais.

Neste trabalho, buscou-se discutir a posio brasileira aps o transcurso dessas duas
dcadas de mudanas, a partir da questo tecnolgica na economia. Esta se apoiou em trs
diretrizes tericas. A primeira diz respeito ao carter endmico do progresso tcnico no
capitalismo. No h capitalismo sem ele. Desse modo, uma vez que em seu trajeto ele destri
enquanto cria, endmico, igualmente, o constante revolucionar da sua base tcnica e das
articulaes sociais que se estabelecem. Essa a contradio bsica a que este trabalho no
procurou esquecer ao longo da sua elaborao, que no alheia, entretanto, s articulaes e
aes polticas dos conjuntos sociais, como as naes (List, 1988), por exemplo, em que outra
sorte de determinaes surgem, que no aquelas regidas apenas pelos interesses de natureza
econmica.

Em segundo lugar, desde os trabalhos seminais de Prebisch e da Cepal, a questo do

progresso tcnico para as naes perifricas central para a busca de reduo de seu atraso
relativo. As possibilidades de desenvolvimento econmico e a diminuio do fosso que separa os

ii
Do conto A igreja do Diabo.
ii
Pensamento crtico ao capitalismo e seu potencial destrutivo, fora, portanto, do mundo apologtico, em que os
males da civilizao advm de fatores extra-sistema ou da insuficiente liberdade permitida s suas foras.
 226

nveis de vida entre pases desenvolvidos e atrasados passa pelo desenvolvimento tecnolgico e
por sua capacitao para gerar e absorver tecnologia.

Em terceiro lugar, o progresso tecnolgico tornou-se ainda mais importante para a

estratgia competitiva das empresas num perodo tanto de aguamento da concorrncia, mais
globalizada nos dias de hoje, quanto da revoluo tcnico-cientfica das ltimas dcadas, com
desdobramentos em muitas reas do conhecimento humano, em larga medida apoiados na
evoluo da base tcnica da informtica e das comunicaes.

Desse modo, tratar da questo tecnolgica no Brasil, ao lado de discutir seus aspectos
especficos, o que tem a ver com o que se chamou de Sistema Nacional de Cincia e
Tecnologia (SNCT), possibilita revelar alguns mecanismos que se operam no pas, como um
pas atrasado, perifrico, dependente e profundamente desigual. Tais referncias, embora
adjetivas na gramticai, substantivam nossa condio como nao, rascunhada h mais de
sculo e meioii, que, nos dias de hoje, parece estar sendo submetida a progressivas aplicaes de
solventes que diluem seus contornos e desagregam alguns de seus elementos constitutivos, entre
os quais se incluem os ataques que ocorrem freqentemente sua moedaiii.

Em concluso do trabalho, entendemos que: i) o progresso tecnolgico um processo

vital e intrnseco ao sistema capitalista de produo; ii) o atraso econmico tem como um
elemento importante sua incapacidade de gerar internamente inovaes e progresso tcnico de
forma contempornea e adequada aos fins de sua sociedade; iii) a insero virtuosa na economia
mundial requer a retomada de um projeto de afirmao e autonomia nacionais. Essa insero no
s uma questo das empresas individuais, sistmica e nacional; iv) O Brasil, hoje, encontra-se
no somente mal constitudo para esse suporte, como retrocede pelo desmonte de sistemas
existentes que, embora muitas vezes inadequados e deslocados, ofereceriam potencial de
mobilizao fossem outras as circunstncias; v) a continuidade do modelo neoliberal s tende a
aprofundar as desigualdades e o que tem a oferecer no futuro um aprofundamento

i
Um deles acompanhado de um advrbio profundamente que enfatiza a gravidade de um aspecto que talvez
tenha sido na literatura o menos acentuado de todos e de grande importncia, entretanto, para as questes aqui
tratadas.
ii
Homenagem ao ttulo da tese de doutoramento de Ronaldo Santos, extremamente feliz ao condensar o contedo de
seu trabalho (Cf. Santos, 19XX).
iii
No toa que um grupo de economistas juntou-se em 1992 num livro cujo nome indicativo dessas ameaas:
A luta pela sobrevivncia da moeda nacional. Ver Belluzzo & Batista Jr. (1992).
 227

modernizado da dependncia do passado, se no resultar numa economia dual e de

enclaves.

A inexorabilidade do modelo neoliberal tem sido apresentada h anos como um fato

consumad, tanto irreversvel como desejvel. Suas verdades privatizao, desregulamentao,
abertura comercial e financeira, e a supremacia absoluta do mercado tornaram-se prtica
governamental pelo mundo afora, com poucas excees e resistnciai, ao longo da dcada de
1990. Os organismos internacionais que propagaram as virtudes do modelo, conduziram
negociaes, pressionaram governos, submeteram receiturios a emprstimos, formaram
opinies, etc. comeam, timidamente embora, a rever alguns pontos do programa. Quebrou-se o
dogmatismo. A UNCTADii, por exemplo, em seu relatrio sobre o comrcio mundial de 1998
reconhece que a nfase no papel mnimo do estado, na maior dependncia da iniciativa privada e
das foras de mercado e na abertura crescente e maior integrao economia mundial
(UNCTAD, 1998: 18), conduziu ao baixo crescimento do comrcio mundial, ao aumento do
fosso entre pases, hegemonia das finanas, crescente desigualdade no s entre pases, mas
entre capital e trabalho, entre trabalho qualificado e no qualificado, entre indstria e agricultura,
a que se agrega a progressiva insegurana no mundo do trabalho.

Se as alternativas praticamente haviam desaparecido de cena ao longo da difcil dcada de

90, as excees mostram que havia alternativas. Essas se definiam a partir da situao de cada
pas, de suas articulaes internas, de seu grau de independncia e autonomia financeira, da
sensibilidade dos interesses internos s determinaes advindas dos pases centrais, da forma de
insero no mercado internacional, da articulao e fora poltica dos vrios grupos e classes
sociais. Se, por uma parte, a vitria esmagadora das propostas liberais mostra sua fora e o
desgaste, na dcada, das propostas alternativas, no h nada de inexorvel nela. Mostra que
houve poder em sua lgica e ao: o forte devorando o fraco de que falava Raimundo de Brito
na epgrafe acima. No detm a histria, contudo, por mais que decretem seu suposto fim. E esta
j vem deixando clara a perversidade dessa utopia anglo-sax, a do mercado auto-regulado, como
prtica e como teoria.

i
Entre essas excees encontra-se a ndia e pases do Sudeste asitico. Tambm a China, pas socialista que se
abriu ao capitalismo sem sucumbir liberalizao dos mercados e Cuba, que cresce h quatro anos.
ii
Organismo que contou, ao menos, com outras opinies que no o minimalismo mntrico entoado pelo FMI,
Banco Mundial, OMC, etc.
 228

No campo do desenvolvimento tecnolgico, como as idias dominantes pensavam a

questo? Ora, era tudo muito simples: bastava criar um ambientemacroeconmico estvel,
liberdade comercial e financeira, a sociedade mobilizada para a competio (sem ideologia no se
vive!), um Estado mnimo que zele sobretudo pelas liberdades individuais e pelos direitos de
propriedade e um mercado livre e auto-regulado. Isso atrai investimentos que inundam o pas
com novas tecnologias, trazendo a modernidade e competitividade s empresas, no saudvel
ambiente econmico do mercado internacionalizado e livre. Em particular, as empresas
estrangeiras detentoras de know-how. Mas tambm as empresas nacionais, uma vez que
tecnologia como outra mercadoria qualquer, bastando ir ao supermercado adequado e encontrar
as alternativas nas suas gndolasiii, que se encontram plena disposio de quem quiser e puder
adquiri-las. Neste caso, os direitos a serem respeitados so os da propriedade intelectual, em
particular os de patente. Tambm faz parte a liberao de encargos e a premiao: subsdios e
incentivos fiscais a qualquer ato empresarial ligado tecnologia que ser definido com grande
largueza e generosidade.

Mas o mundo real no esse. Os mecanismos de transferncia de tecnologia esto mais

rgidos e controlados que nunca e dependem enormemente das estratgias estabelecidas pelas
empresas internacionalizadas. Que estas estratgias estejam harmonizadas aos interesses
nacionais uma idia em que se pode crer e pela qual se pode torcer, mas no est na lgica de
funcionamento nem dos mercados, nem das polticas. O mundo no uno, e a geografia,
indiferente. Se houve difuso tecnolgica no perodo de "substituio de importaes" no Brasil,
com a participao das empresas transnacionais, ela se apoiou em duas circunstncias
inexistentes hoje. Por uma parte, praticava-se uma poltica, v l, protecionista e, por outra, as
estratgias eram outras, medida que as empresas lidavam com tecnologias at certo ponto
maduras. Hoje os produtores de tecnologia so muito mais rgidos e atentos aos erguimentos de
barreiras entrada.

Ademais, como escreveu F. Chesnais, a mudana no paradigma tecnolgico modificou

os parmetros de transferncia de tecnologia internacional e tornou o crescimento industrial
endgeno dependente em um nvel muito mais alto do que no perodo anterior (1960/1975) de

iii
Essa afirmao foi feita ao autor deste trabalho em um seminrio em 1994. O economista responsvel por ela
um especialista em comrcio internacional e defendia ardorosamente a tese da liberalizao total dos mercados.
Uma vez que se trata de uma lembrana antiga, no exata, da no ser mencionado o autor da frase.
 229

fatores que o capital estrangeiro no pode e no vai trazer ou construir em outros pases e que
precisam ser criados/construdos internamentei. O enfraquecimento do nosso SNCT, portanto,
no ajuda, uma vez que a inovao das empresas exige um ambiente de interaes entre sistemas
pblicos e privados de mtua nutrio, mesmo sob o teto do capitalismo e da concorrncia, e,
para isso, preciso que haja mtua alimentao entre eles. Hoje,o sistema privado, grosso modo,
fabrica e se atualiza, mas no inova na fronteira, o sistema pblico cai de padro cientfico e
tecnolgico, e ambos permanecem distantes entre si. A continuidade do discurso e prtica dos
anos 90 s tende a agravar ainda mais este sistema regressivo.

E vale, ao final deste trabalho, em contraponto a um possvel pessimismo da razo que

nos conduziu s idias traduzidas neste trabalho, recordar as palavras de Carlos Drummond de
Andrade:
Mas a vida tem tal poder:
na escurido absoluta,
como lquido, circula.
(Noturno janela do apartamento)

i
Chesnais (1991, apud Goldenstein, 1994, p. 108). Grifo nosso.
230
 231

NOTAS DE FIM DE TEXTO

1
Advertindo-se, entretanto, para o significado do significado de trabalho abstrato em K. Marx, em que a indiferena
em relao a um determinado tipo de trabalho corresponde a uma forma de sociedade na qual os indivduos passam
com facilidade de um trabalho a outro e na qual uma forma particular de trabalho para eles fortuita e, portanto,
indiferente. O trabalho tornou-se, nessa sociedade, no somente no plano das categorias, mas na prpria realidade
[itlico do autor], um meio de criar riqueza em geral, separando-se, enquanto determinao, dos indivduos
particulares. Cf. Belluzzo (1980: 82).
2
A diviso da sociedade entre latifundirios, assalariados e capitalistas, feita por
A. Smith, pressupe a infiltrao considervel de capitais e mtodos capitalistas de organizao [...]. Mas, se
examinarmos o caso da Gr-Bretanha, e principalmente da Esccia, poca em que se formaram as idias bsicas de
A Smith, seremos forados a concluir que o processo de infiltrao no se adiantara o suficiente para tornar plausvel
o conceito como descrio do estado geral dos negcios nesses pases (Meek, 1971: 36).
3
D. Ricardo cita A. Smith: o desejo de alimentos limitado em todos os homens pela pequena capacidade de seu
estmago, mas o desejo de confortos e de ornamentos nas residncias, roupas, carruagens e mobilirio domstico
parece ilimitado, ou pelo menos, sem limites determinados. (idem, ibidem: 262)
4
No o caso aqui de nos alongarmos na discusso desses aspectos, mas importante mencionar a importncia da
estrutura de crdito e de descolamento da esfera financeira da rbita mais imediata da produo capitalista. Vrios
autores tm feito essa discusso, com diferentes apreciaes, dentre esses, R. Hilferding (1963) e Schumpeter (1982
e 1984). O conceito de financeirizao da riqueza (Braga, 1993; Coutinho & Belluzzo, 1998) segue a trilha aberta
com o reconhecimento desse descolamento para reconhecer processos em curso nos dias atuais.
5
J. E. Elliot afirma que, A despeito de conhecidas diferenas, as vises a respeito do futuro do capitalismo de K.
Marx e J. Schumpeter apresentam similaridades incrveis, embora negligenciadas. Isto ilustrado, primeiro, pela
forte focalizao de ambos nas propriedades criativas e progressivas do capitalismo; segundo, pelas respectivas
anlises das propriedades disfuncionais do capitalismo; e terceiro, pelas anlises do carter criativamente destrutivo
da mudanas institucionais e de atitudes no capitalismo avanado ( Elliot, 1990: 23).
6
Para J. Schumpeter, a inovao bem sucedida [...] no uma conquista do intelecto, mas da vontade [grifo nosso].
um caso especial do fenmeno social da liderana. Sua dificuldade consiste nas resistncias e incertezas incidentes
quando se quer fazer as coisas de um modo que nunca foram feitas antes. Enquanto que as diferenas em aptido
para o trabalho rotineiro do gerenciamento esttico apenas resulta em diferenas quanto ao sucesso em fazer o que
todos fazem, diferenas nesta aptido particular resultam em apenas alguns serem capazes de fazer estas coisas.
Superar estas dificuldades incidentes mudana de prticas a funo caracterstica do empreendedor (Schumpeter,
1928: 379, in Freeman, 1977: 246).
7
Certamente so produtivos os que criam porcos e preparam plulas, mas os educadores de crianas e de adultos, os
artistas, os msicos, os mdicos, os juizes, os administradores so produtivos em grau muito mais elevado. Os
primeiros produzem valores de troca, ao passo que os outros produzem foras produtivas; alguns deles, capacitando
as geraes futuras a se tornarem produtivas; outros, promovendo a moralidade e o carter religioso da gerao atual;
outros enobrecendo e elevando o poder da mente humana; outros, preservando as foras produtivas de seus
pacientes; outros, assegurando os direitos e a justia humanos; outros, constituindo e protegendo a segurana pblica;
outros, por meio de sua arte e pelo prazer que proporcionam aos espectadores e aos ouvintes, oferendo-lhes melhores
condies de produzirem valores de troca. Na doutrina dos valores de troca esses produtores de foras produtivas
naturalmente s podem ser levados em considerao na medida em que seus servios so remunerados por valores de
troca[grifo nosso]; essa maneira de considerar seus servios pode, em alguns casos, ser til na prtica, como, por
exemplo, na doutrina sobre os impostos e taxas pblicas, na medida em que esses devem ser pagos por valores de
troca. Mas sempre que considerarmos a nao (como um todo e nas suas relaes internacionais), esse modo de ver
 232

as coisas totalmente insuficiente, levando a uma srie de perspectivas estreitas e falsas[itlicos do autor e grifos
nossos] (List, 1988: 103).
8
As fbricas e as manufaturas so as mes e as filhas da liberdade do municpio, da inteligncia, das artes e das
cincias, do comrcio interno e externo, da navegao e do aperfeioamento no transporte, da civilizao e do poder
poltico. Esses fatores constituem os meios primordiais para libertar a agricultura de suas cadeias, para elev-la a um
carter e a um grau de arte e cincia. (List, 1988: 102).
9
E, de modo ainda mais dramtico e radicalizado, afirma: em um pas dedicado apenas agricultura em estgio
primitivo predominam as seguintes caractersticas: embotamento da mente, despreparo fsico, adeso obstinada a
conceitos, costumes, mtodos e processos antiquados, falta de cultura, de prosperidade e de liberdade. Ao contrrio,
desejo e empenho por constante crescimento das aptides mentais e corporais, esprito de emulao e de liberdade
caracterizam uma nao voltada para a manufatura e o comrcio (List, 1988: 136).
10
G. F. List apresenta, neste sentido, uma estranha ( sua obra inclusive) viso esttica de estgios de progresso,
ou de desenvolvimento: no primeiro estgio, adotanto comrcio livre com naes mais adiantadas como meio de
sarem elas mesmas de um estado de barbrie e para fazerem progresso na agricultura; no segundo estgio,
promovendo o crescimento das manufaturas, da pesca, da navegao e do comrcio exterior, adotando restries ao
comrcio; e no ltimo estgio, aps atingirem o mais alto grau de riqueza e poder, retornando gradualmente ao
princpio do comrcio livre e da concorrncia sem restries, tanto no mercado interno como no internacional, de
maneira que seus agricultores, comerciantes e manufatores possam ser preservados da indolncia e estimulados a
conservar a supremacia que adquiriram. No primeiro estgio, vemos a Espanha, Portugal e o Reino de Npoles; no
segundo, a Alemanha e os Estados Unidos da Amrica; a Frana parece estar mais prxima da linha limite do
terceiro estgio; apenas a Gr-Bretanha no momento presente, atingiu esse estgio (List, 1988: 86). Como se v a
periferia nem parte faz do receiturio.
11
Por isso precipita-se quem interpreta ao p da letra a famosa passagem de K. Marx no prefcio de O Capital em
que escreve: Aqui se trata dessas leis mesmo, dessas tendncias que atuam e se impem com frrea necessidade. O
pas industrialmente mais desenvolvido mostra ao menos desenvolvido to-somente a imagem do prprio futuro
(Marx, 1983: 12)A respeito desta passagem comenta C. A. Oliveira que a anlise de Marx no fixa leis gerais do
processo do processo de gnese do capitalismo, mas retm os momentos lgicos deste processo, tais como a
necessidade de desenvolvimento prvio do capital mercantil, da troca, dos mercados, da diviso social do trabalho,
da especializao da produo; a formao do mercado de trabalho a partir da violncia da expropriao, os limites e
debilidades do processo de acumulao, na ausncia de foras produtivas especificamente capitalista(s), a
conseqente dominao do capital mercantil sobre o industrial, a idia da industrializao como gestao de foras
produtivas capitalistas, o papel essencial do departamento produtor de meios de produo para superar as barreiras
externas acumulao, o que promove a autodeterminao do capital etc. Exatamente porque Marx identifica estas
determinaes gerais comuns formao de qualquer capitalismo, e tambm porque este modo de produo
apresenta a tendncia a generalizar-se por todo o globo que pde afirmar... [segue o trecho acima] (Oliveira, 1985:
65). Outrossim, h passagens em sua obra que poderiam ser destacadas num sentido interpretativo ou outro, fato
reconhecido por J. L. Fiori, embora tenha preferido fazer uma interpretao literal da frase clssica de K. Marx acima
citada (Fiori, 1999: 15-20). Veja-se, tambm A. Pinto na nota abaixo.
12
Prebisch, escrevendo em 1963 advertia: preciso superar a indigncia ideolgica prevalecente em nossos pases
nesta matria [o desenvolvimento econmico e social] , essa proclividade secular a recolher fora o que alheio em
grande parte realidade latino-americana e a suas exigncias. E adiante: ...muito forte na Amrica latina a
propenso a importar ideologias, to forte quanto a propenso dos centros a export-las. Isto o resduo manifesto
dos tempos do crescimento para fora. Entenda-se bem: no se trata de fechar o intelecto ao que se pensa e se realiza
nos outros pases... Mas nada nos exime da obrigao intelectual de analisar nossos prprios fenmenos e encontrar
nossa prpria imagem no empenho de transformar a ordem vigente das coisas. Prebisch, 1962c: 148-151. Mas, j
em 1949, escrevia: So bem conhecidas as dificuldades que se opem na Amrica latina a uma tarefa desta natureza
[a investigao sistemtica dos problemas de desenvolvimento da Amrica Latina]. Acaso a principal delas seja o
nmero exguo de economistas capazes de penetrar com critrio original nos fenmenos concretos latino-americanos.
Por uma srie de razes no se logra suprir sua carncia com a formao metdica de um nmero adequado de
jovens de alta qualificao intelectual. Envi-los s grandes universidades da Europa ou dos Estados Unidos
representa h um progresso considervel mas insuficiente. Pois uma das falhas mais ingentes de que adoece a teoria
 233

econmica geral, contemplada desde a periferia, seu falso sentido de universalidade. Concerne primordialmente aos
prprios economistas latino-americanos o conhecimento da realidade econmica da Amrica Latina. Prebisch,
1982a: 107.
13
J. Viner examina o que afirma serem os obstculos ao desenvolvimento fatores produtivos ineficientes, em
particular a qualidade do trabalho; escassez de capital; atitude com o comrcio externo; crescimento da populao. A
soluo estaria na liberalizao comercial, no controle da populao e no aproveitamento de oportunidades abertas
com a livre movimentao de capital. Para ele: A promoo de uma reduo geral das barreiras tarifrias, a
liberao do movimento internacional de capital, em termos adequados, a maior facilidade para a difuso geral do
estoque mundial das qualificaes e conhecimentos tcnicos, estas so as maiores contribuies que os pases mais
bem situados do mundo podem oferecer aos menos avanados e menos prsperos. Viner, 1958: 31.
14
A. Lewis desenvolveu um modelo de dois setores, o de subsistncia, atrasado e de baixa produtividade, e o
capitalista, progressista e de elevada produtividade, bastando que o segundo tenha possibilidades de crescer para
absorver o outro. A soluo era a liberdade e o estmulo ao empresariado. Em Lewis, 1958. W. Rostow, com suas
etapas mecnicas de desenvolvimento desconsidera qualquer especificidade exceo das etapas. A decolagem para
o desenvolvimento, uma vez cumpridos os requerimentos encontra depois a paz da auto-sustentao dos avies em
pleno vo: a maturidade econmica. Os pases subdesenvolvidos seriam como crianas a quem sabe ensinar certas
regras para que amaduream e se assenhorem de seus destinos. O exemplo dos mais velhos deve ser seguido e cabe a
estes ensinar as regras.
15
A dedicao da Cepal s questes relativas ao progresso tcnico ou, se se quiser, cincia e tecnologia, reveste-se
de facetas algo paradoxais. Por um lado, parece claro que, luz dos seus trabalhos e documentos, o tema no
constituiu uma de suas principais inquietudes. Por outro lado, entretanto, no resta dvida de que o assunto foi um
dos pilares tericos do que se denomina genericamente o pensamento da Cepal. Pinto, 1976: 267.
16
O texto inicia-se desta forma: a propagao universal do progresso tcnico a partir dos pases originrios ao resto
do mundo tem sido relativamente lenta e irregular [...] O movimento se inicia na Gr Bretanha, adquire um impulso
extraordinrio nos Estados Unidos e, finalmente, envolve o Japo...Foram se formando assim os grandes centros
industriais do mundo, em torno aos quais, a periferia do novo sistema, vasta heterognea, tinha escassa participao
na melhoria da produtividade...o desenvolvimento econmico dos pases perifricos uma etapa mais no fenmeno
da propagao universal das novas formas da tcnica produtiva ou, se se quiser, no processo de desenvolvimento
orgnico da economia mundial. Cepal, 1959: 3
17
Aponta O. Rodrigues que o processo de deteriorao dos termos de troca, conceito central na abordagem cepalina
da relao centro-periferia, teria sido apresentada atravs de trs argumentaes, ou verses formais ao longo dos
dez primeiros anos da Cepal: a verso contbil; a verso ciclos; e a verso industrializao. Todas as verses,
entretanto, guardam coerncia com a viso estrutural apresentada (Rodrigues, 1980).
18
R. Prebisch anos depois caracterizaria o capitalismo perifrico como um processo dinmico de propagao e
irradiao de tcnicas, idias, ideologias e instituies dos centros em uma estrutura social a da periferia que
fundamentalmente diferente (Prebisch, 1980: xi).
19
A. Pinto assim se manifesta com respeito a esta idia: ...as duas correntes principais que afloraram e prevaleceram
no sculo XIX...- a que se poderia chamar de liberal e marxista -, coincidiam na viso de que o capitalismo se
estenderia urbi et orbi, reproduzindo as caractersticas gerais das economias centrais. Naturalmente, ambas
perspectivas diferiam profundamente quanto aos custos sociais da transformao e aos seus destinos posteriores,
entretanto, ambas, vale a pena enfatizar, confiavam que a revoluo das formas e modos de produo o progresso
tcnico enfim desembaraaria os caminhos do desenvolvimento das travas materiais, institucionais e culturais que
amarravam as comunidades pr-capitalistas ou em fases incipientes da evoluo do sistema. Pinto, 1976: 268.
Tambm F.H. Cardoso escreveria que para a Cepal, tratava-se de obter na periferia resultados equivalentes aos que
se obtiveram nos pases centrais.... (Cardoso, 1980a)
20
A respeito destes dois tipos de desenvolvimento, assim se expressa R. Prebisch: Enquanto o desenvolvimento
passado [ do crescimento para fora] tinha em mira primordialmente as necessidades de produtos primrios dos
grandes centros industriais, o atual [de crescimento para dentro] tem o propsito de elevar o nvel de consumo dos
pases em que ele ocorre. Em um caso, a exportao o instrumento para alcanar toda sorte de importaes de
produtos manufaturados; no outro, ele instrumento para lograr o progressivo desenvolvimento de sua produo
 234

interna. Naquele, a tcnica produtiva moderna se limitava em geral a penetrar nas atividades vinculadas direta ou
indiretamente exportao, enquanto que no processo atual o progresso tcnico trata de estender-se a todos os
setores de atividade para conseguir este aumento no nvel de consumo mediante a adaptao das formas de produzir
dos pases mais desenvolvidos. Prebisch, 1982c.
21
No Estudo de 1949, o documento assinalava: [...]os novos procedimentos de produo penetram
preferencialmente nas atividades relacionadas, de uma forma ou de outra, com a exportao de alimentos e matrias
primas. Vastas regies ento se articularam ao sistema econmico mundial, enquanto outras, no menos dilatadas e
geralmente de maior populao, ficam fora destas rbitas at os dias de hoje [1949]. Subsistem assim na Amrica
Latina extensas regies, de importncia demogrfica relativamente grande, nas quais as formas de explorao da
terra e, por conseqncia, o nvel de vida das massas, so essencialmente capitalistas (Cepal, 1951: 4).
22
R. Prebisch escreveu um trabalho, apresentado em 1954 na IV Reunio Extraordinria do Conselho Interamericano
Econmico e Social da Organizao dos Estados Americanos (OEA), em que discutia longamente esta questo. No
texto, chamado de A cooperao internacional na poltica de desenvolvimento latino-americano, o cuidado com
que tratou do tema foi extremo, evitando crticas, argumentando seguidamente sobre a necessidade de um suporte
tcnico e financeiro internacionais dos pases centrais (os Estados Unidos em particular) e trazendo argumentos para
o apoio externo a uma poltica vigorosa de desenvolvimento econmico em que o papel fundamental corresponde
ao esforo prprio dos pases [da Amrica Latina]. Somente assim poder-se-ia justificar a cooperao internacional
nessa poltica (Prebisch, 1982d: 305). Aqui se nota a sutileza dos argumentos esgrimidos. Fala-se da
responsabilidade maior dos prprios pases, fugindo de uma argumentao de apelo caridade, muito ao gosto
americano, para, entretanto, afirmar o controle interno do processo de industrializao. Neste texto, longo e
detalhado, fica evidente que o autor move-se por delicadas linhas, num fio de navalha. Em outro texto que
antecede em alguns anos, a linguagem diferente. R. Prebisch apela diretamente para a ajuda: [...] cabe esperar por
isto que a determinao dos pases mais desenvolvidos a cooperar no desenvolvimento dos menos desenvolvidos crie
um ambiente propcio para que a progressiva transformao na estrutura do comrcio exterior requerida pelo
crescimento da periferia se efetue com um mnimo de transtornos e a compreenso recproca dos interesses em
jogo. Prebisch, 1982b: 252.
23
R. Prebisch no texto citado de 1954 expe claramente os propsitos da interveno estatal: Em primeiro
lugar...uma proporo considervel dos recursos financeiros internacionais tero de ser canalizados mediante
emprstimos de carter pblico. Portanto, o Estado precisa de uma poltica de inverses...; em segundo lugar, o
Estado ter que procurar a elevao do coeficiente de poupana nacional...; em terceiro lugar, ...uma poltica de
proteo que ademais de basear-se em critrios lgicos de economicidade, preveja as necessidades de substituio de
importaes...; em quarto lugar, a interveno do Estado iniludvel para atenuar a vulnerabilidade da economia
interna s flutuaes e contingncias exteriores; em quinto lugar, a interveno estatal no crdito para ampliar a falta
da iniciativa privada...; em sexto e ltimo lugar, esta poltica exige do Estado uma ao profunda e persistente no
campo tecnolgico. Prebisch, 1982d: 304/305.
24
Segundo F. H. Cardoso, nas anlises cepalinas coexistem, sem integrarem-se (e a linguagem denota isto)
explicaes clssicas, marxistas, keynesianas, neoclssicas e propriamente marginalistas sobre os mecanismos dos
preos do mercado e do crescimento econmico. A seguir acrescenta que a pouca ateno dada teoria econmica
explicvel pelo contexto histrico e institucional, mas no justificvel - dificultou o reconhecimento pelo mundo
acadmico internacional da originalidade da verso cepalina sobre o subdesenvolvimento e a desigualdade
internacional. Cardoso,1980: 55. Na anlise em questo, de fato, R. Prebisch vale-se de conceitos a-temporais de
capital-produto-trabalho como fatores de produo, semelhana das anlises baseadas na funo de produo
macroeconmica. Entretanto, no conjunto da obra, h prevalncia de conceitos e idias que , como afirma O.
Rodrigues se colocam a base de um contraste direto ou quase direto com a teoria convencional...Entretanto, a
limitao do pensamento estudado [da Cepal] no depende destas carncias de forma, mas do prprio enfoque que
utiliza, isto de sua natureza estruturalista...Desde outra tica pode-se dizer que as contribuies tericas da Cepal
examinam diversos aspectos do desenvolvimento das foras produtivas das economia chamadas de
subdesenvolvidas, mas no alcanam as relaes sociais de produo. Rodrigues, 1980: 273, notas 31/32.A crtica
de O. Rodrigues s limitaes tericas vai numa direo contrria, portanto, de F.H. Cardoso vendo que ao
contrrio, possuem um considervel desenvolvimento analtico e cumprem, a largos traos, os requisitos formais da
teoria econmica. Rodrigues,1980: 242. Neste tema ainda, O.Sunkel e P. Paz vo ainda adiante afirmando a
inadequao da teoria convencional neoclssica e keynesiana bastarda para a realidade latino-americana e,
 235

reivindicando, a historicidade do objeto da cincia econmica, propem uma viso latino-americana do

desenvolvimento da regio (Sunkel & Paz, 1970: 94/97). A respeito ver tambm, Lessa (1998).
25
Conceito que remete a G. F. List (List, 1989). Para C. Furtado, isto significava que o progresso tcnico refletia as
possibilidades daquela sociedade das economias centrais como sistema auto-referenciado e no referenciado a uma
outra. Aquela caracterizava-se por homogeneidade tcnica e social ao longo do tecido produtivo e da sociedade. Na
periferia ocorre o inverso, uma vez que o impulso primrio dinamizador...no tinha origem no desenvolvimento das
foras produtivas...Nas economias do centro, as transformaes ocorrem simultaneamente nas estruturas econmicas
e na organizao social...Na economia perifrica as modificaes do sistema produtivo so induzidas do exterior.
Ao importar um sistema tecnolgico, este estava desequilibrado com relao a esta sociedade, clivada socialmente.
(Furtado, 1997, Tomo III: 31/32).
26
C. Furtado aceitava a postulao de W. A. Lewis no somente quanto sua oferta ilimitada de mo de obra que,
no seu modelo, caracterizava o dualismo bsico das sociedades subdesenvolvidas o mecanismo foi muito bem
apresentado por Arthur Lewis , utilizando os elementos essenciais do modelo clssico -, como raciocinava em
termos da teoria neoclssica do equilbrio parcial: O capitalista fixar um salrio algo superior ao nvel de
subsistncia da populao e poder contar com uma oferta ilimitada de mo-de-obra. Partindo de certa quantidade de
capital de que dispe, ele absorver mo-de-obra at que a produtividade marginal do trabalho igualize a taxa de
salrio. Furtado, 1968: 164/165.
27
C. Furtado acreditava que no somente a tecnologia era exgena, mas o prprio desenvolvimento: nos pases
subdesenvolvidos, o problema do desenvolvimento muito mais complexo, pois este no resulta, necessariamente,
de uma poltica que vise a utilizar a capacidade produtiva existente. O desenvolvimento se realiza sob a ao de
algum fator exgeno, tal como o impulso de uma procura externa em expanso, uma ao estatal deliberada ou
simplesmente tenses estruturais que abrem caminho substituio de importaes. Furtado, 1968: 200.
28
Essa assimetria entre o ritmo do avano tecnolgico e sua propagao fora das reas industrializadas veio criar
uma nova ordem de problemas, tais como dificuldade crescente de adaptao das novas tcnicas realidade
econmica e institucional dos pases subdesenvolvidos. Esses problemas, por si ss, esto exigindo um amplo
esforo de implantao nos pases subdesenvolvidos...Entretanto, a razo principal est na amplitude mesma das
transformaes, tanto no que se respeita s formas de produo como no que concerne organizao social, que o
desenvolvimento exigir dos atuais pases subdesenvolvidos. Furtado, 1968: 248.
29
A industrializao latino-americana conhecida em toda parte como um processo de substituio de importaes.
Trata-se, na realidade, de um processo de modificao da estrutura produtiva, o qual permite reduzir a participao
das importaes na oferta global sem reverso economia capitalista. Reduzem-se ou eliminam-se certos itens das
importaes os quais so substitudos no mercado por produo interna e ampliam-se aqueles itens de
substituio mais difcil. Furtado, 1968: 72.
30
Na verdade, no poupou palavras para afirmar este carter predatrio e deslocado da empresa multinacional: as
grandes empresas, com sua avanada tecnologia e elevada capitalizao, ao penetrar numa economia
subdesenvolvida...tm efeitos similares aos de certas grandes rvores exticas que so introduzidas em determinadas
reas: drenam toda a gua e dessecam o terreno, provocando um desequilbrio na flora e na fauna, emergncia de
pragas e outras coisas parecidas. Furtado, 1968: 45.
31
Os autores neoschumpeterianos C. Edquist e B.-A. Lundvall, segundo J.G. P. Meirelles, acreditam, da mesma
forma, que a universalizao dos padres de consumo...tem ocorrido de forma muito mais completa que a dos
padres de produo. Cf. Edquist & Lundvall, 1989, apud Meirelles, 1990: 12. De um outro ponto de vista e
analisando a economia e sociedade brasileiras, J. M. Cardoso de Mello e F. Novais escrevem que alis, a via
principal de transmisso do valor do progresso foi sempre, entre ns, a da imitao dos padres de consumo e dos
estilos de vida reinantes nos pases desenvolvidos. Cardoso de Mello & Novais, 1998: 604)
32
Nos tempos atuais em que a globalizao parece um fenmeno exclusivo dos dias de hoje, vale a pena resgatar
esta passagem: O trao mais caracterstico do capitalismo na sua fase evolutiva atual est em que ele prescinde de
um Estado, nacional ou multi-nacional, com a pretenso de estabelecer critrios de interesse geral [itlico do autor]
disciplinadores do conjunto das atividades econmicas...como tanto a estabilidade e a expanso dessas economias
dependem, fundamentalmente, das transaes internacionais, e estas esto sob o controle das grandes empresas, as
relaes dos estados nacionais com estas ltimas tenderam a ser relaes de poder. Em primeiro lugar, a grande
 236

empresa controla a inovao...dentro das economias nacionais, certamente o principal instrumento de expanso
internacional. Em segundo lugar, elas so responsveis por grande parte das transaes internacionais e detm
praticamente a iniciativa nesse terreno; em terceiro lugar, operam internacionalmente sob orientao que escapa em
grande parte ao isolada de qualquer governo, e em quarto, mantm uma grande liquidez fora do controle dos
bancos centrais e tm fcil acesso ao mercado financeiro internacional. Furtado, 1974: 35.
33
O pensamento ortodoxo no ser objeto ao longo deste captulo. Embora se dotasse progressivamente de crescente
sofisticao analtica, sempre construda a partir dos pressupostos do comrcio livre e da ideologia do mercado, o
pensamento mainstream via-se na Amrica Latina condenado a justificar e propor excees temporrias at o
caminho ao equilbrio fosse encontrado. O mundo desenvolvido produziu uma srie crescente (no perodo analisado)
de trabalhos, a ponto de se criar uma disciplina no terreno da economia: a economia do desenvolvimento. Seria
interessante estabelecer um dilogo com o que surgiu, porque em meio s propostas de mera reafirmao ideolgica
recontextualizada s realidades do mundo atrasado (tradicional como gostavam alguns), pouco neutros, alis, com
relao aos interesses que no se poderiam caracterizar como nossos (W. Rostow o fcil exemplo), porque h
trabalhos bastante interessantes, como A. Hirschmann, G. Myrdal, H. Singer e R. Nurkse, dentre outros. Tornaria
este trabalho, entretanto, excessivamente longo, uma vez que teramos que estabelecer um verdadeiro dilogo
daqueles, com o pensamento latino-americano que suporta as idias expostas nos captulos seguintes. Requereria,
ademais, mais substncia argumentativa que simplesmente passar por eles como gato sobre brasas. Ver:
Hirschmann, 1958 e 1984; Myrdal, 1957; Singer, 1958; Nurkse, 1958.
34
Basicamente afirmava-se que os interesses dos pases centrais se articulavam com os interesses feudais dos
proprietrios de terra na manuteno do status quo agrrio-exportador. Os interesses pela industrializao haveriam
que surgir da burguesia industrial ligada aos trabalhadores numa frente nacional anti-imperialista a quem caberia
comandar o processo nacional de desenvolvimento capitalista. Uma longa exposio destas idias e de suas variantes
est em Mantega, 1984, captulos 3 e 4.
35
A mesma observao feita duas notas atrs sobre os economistas do desenvolvimento ser feita aqui. Para que no
passemos superficialmente pelas idias dos autores que trataram desta questo e diante dos objetivos propostos do
trabalho, faremos apenas a meno a alguns destes trabalhos. Ver, por exemplo, Santos, 2000 ; Marini, 1977. ;
Gunder Franck, 1970.
36
F. H. Cardoso e E. Faletto assim se expressam: O conceito de dependncia...pretende outorgar significado a uma
srie de fatos e situaes que aparecem conjuntamente em um momento dado e busca-se estabelecer, por seu
intermdio, as relaes que tornam inteligveis as situaes empricas em funo do modo de conexo entre os
componentes estruturais internos e externos. Mas o externo, nessa perspectiva, expressa-se tambm como um modo
particular de relao entre grupos e classes sociais no mbito das naes subdesenvolvidas. Mais tarde, F. H.
Cardoso chamaria isto de internalizao do externo. E, o problema terico fundamental constitudo pela
determinao dos modos que adotam as estruturas de dominao [grifo nosso], porque por seu intermdio que se
compreende a dinmica das relaes de classe. Ademais, a configurao em um momento determinado dos aspectos
poltico-institucionais no pode ser compreendida seno em funo das estruturas de dominao. Cardoso &
Faletto, 1979: 23.
37
Autonomia no sentido atribudo por N. Bobbio de liberdade positiva: Por liberdade positiva, entende-se na
linguagem poltica a situao na qual um sujeito tem a possibilidade de orientar seu prprio querer no sentido de
uma finalidade, de tomar decises, sem ser determinado pelo querer de outros. Essa forma de liberdade tambm
chamada de autodeterminao ou, ainda mais propriamente, de autonomia... A liberdade negativa uma qualificao
da ao; a liberdade positiva uma qualificao da vontade. Quando digo que sou livre no primeiro sentido, quero
dizer que uma determinada ao minha no obstaculizada e, portanto, posso realiz-la; quando digo que sou livre
no segundo sentido, quero dizer que meu querer livre, ou seja, no determinado pelo querer de outro, ou, de modo
mais geral, por foras estranhas ao meu prprio querer. Mais do que de liberdade negativa e positiva, seria talvez
mais apropriado falar de liberdade de agir e liberdade de querer, entendendo-se, pela primeira, ao no impedida ou
no forada, e, pela segunda, vontade no heterodeterminada e sim autodeterminada. Bobbio, 1996: 51-53.
38
Afirma A. Pinto: Se, em outros tempos, lamentava-se da falta de canais adequados para canalizar o progresso
tecnolgico das economias centrais para a periferia, agora, principalmente atravs das empresas internacionais,
parecia estabelecer-se uma correia de transmisso que reparava em larga medida este problema. Pinto, 1976: 273.
 237

39
Nesta nova diviso de trabalho caberia, pois, s grandes empresas internacionais a mquina de crescimento [ver
captulo seguinte nota nossa] escala mundial, sem passar por uma diviso to ntida do sistema centro e periferia
em termos de aplicao de capitais para produo especializada em matrias-primas ou manufaturas. Aos estados
nacionais tornados provincianos, salvo possivelmente o estado hegemnico, caberia manter a estabilidade social
interna e dar suporte expanso dessas empresas em suas naes convertidas em mercados. Tavares, 1998: 75
40
C. Furtado, entretanto, vai mais longe. Escrevendo j na dcada de 80: O instrumento essencial dessa penetrao
[das empresas transnacionais] foi o controle da tecnologia, concebida esta em seu sentido amplo: pesquisa e
desenvolvimento, engineering, produo de equipamentos, montagem e operao das usinas, etc.. Furtado, 1981:
45.
41
H ambientes de seleo, competio, adaptaes ao ambiente e, finalmente, vitoriosos e perdedores nesta luta
competitiva, que marcam o percurso evolucionista dos que permanecem. Os mais aptos sobrevivem, os menos aptos
desaparecem. A histria sob o prisma da concorrncia entre as empresas , por analogia, a histria natural da
evoluo. Grosso modo aqui est a analogia com a evoluo, a ponto desta escola ser conhecida, assumidamente,
como evolucionista. Na verdade, entretanto, as menes evolucionistas de J. Schumpeter so mais escassas que se
faz crer e menos importantes para sua viso. Fala em mutao industrial, como os mecanismos adaptativos
concorrncia que um grupo empresarial efetua, e adverte: se me permitem o uso do temo biolgico. Em outro
momento afirma que ao tratar do capitalismo estamos tratando de um processo evolutivo. Mas o que est se
referindo a dinmica que o preside e no identificao com as teorias de Darwin, explicando a seguir: pode
parecer estranho que algum deixe de ver um fato to bvio que, ademais, j foi enfatizado h tanto tempo por Karl
Marx. Teramos que crer no evolucionismo darwinista de K. Marx, ento. Schumpeter, 1975: 83. Para uma crtica
aos usos e abusos da analogia evolucionista ver Freeman, 1991.
42
H um dbito a E. Penrose aqui. A autora afirma que o empresrio de J. Schumpeter, embora mais pitoresco e
diferenciado, um personagem demasiado dramtico para nossos fins. J. Schumpeter se interessou pelo
desenvolvimento econmico, e seu empresrio um inovador do ponto de vista do conjunto da economia; ns nos
ocupamos do crescimento das empresas, e aqui o empresrio um inovador do ponto de vista da empresa e no
necessariamente [ grifo nosso] da economia. Penrose, 1962: 41, nota.; Apud Possas, 1985: 72, nota 82.
43
Segundo M. L. Possas, a microeconomia neo-clssica no uma teoria da firma; esta apenas um canal passivo
pelo qual a lgica maximizadora da racionalidade de cada indivduo conflui para o equilbrio (harmonia) do todo.
Possas, 1985: 25
44
H uma semelhana com o conceito de conveno de Keynes. Esta se define nos mercados financeiros diante da
incerteza radical existente. A nica racionalidade possvel est no comportamento convencional, uma forma de
racionalidade que conecta um futuro incerto ao estabelecido no passado. Ver Possas, 1993. Os comportamentos
passados no so simplesmente transpostos ao futuro, mas este, incerto torna-se mais reconhecvel, no momento da
tomada de deciso por parte das empresas, diante de rotinas estabelecidas dentro da unidade e que marca suas
atitudes comuns, esperadas, convencionais. Segundo J. M. Keynes, na prtica, concordamos, geralmente, em
recorrer a um mtodo que , na verdade, uma conveno [grifo do autor]. A essncia desta conveno embora ela
nem sempre funcione de uma forma to simples reside em se supor que a situao existente dos negcios
continuar por tempo indefinido, a no ser que tenhamos razes concretas para esperar uma mudana. Isto no quer
dizer que, na realidade, acreditemos na durao indefinida do estado atual dos negcios. A vasta experincia ensina
que tal hiptese muito improvvel. Keynes, 1983: 112.
45
Veja-se, por exemplo, esta conceituao de empresa na concepo de R. Nelson e S. Winter: ...nossas firmas so
modeladas como tendo a qualquer tempo certas capacitaes e regras de deciso. Ao longo do tempo estas
capacitaes e regras so modificadas em conseqncia tanto de esforos deliberados para a resoluo de problemas
como de eventos aleatrios. E, ademais, ao longo do tempo, a analogia econmica da seleo natural opera como se
os mercados determinassem quais firmas so lucrativas e quais no o so, tendendo a expelir estas ltimas. Nelson
& Winter, 1982: 4.
46
A mesma autora, observando o perodo das inovaes trazidas pelas novas tecnologias da informao e remetendo
a J. R. Hollingsworth & R. Boyer (Hollingswoth & Boyer, 1997), acrescenta que algumas das novas formas de
organizao produtivas, como os sistemas de produo flexveis, seriam j de introduo antiga. O que as novas
tecnologias de informao fizeram foi ampliar a sua adoo. Muniz, 2000: 64
 238

47
Aqui, os autores vo longe demais em sua analogia com a biologia evolucionista: utilizamos este termo [rotina]
para incluir caractersticas das firmas que vo desde as rotinas tcnicas bem especificadas para a produo dos
artigos, at os procedimentos para admisso e demisso de pessoal, compra de novos estoques...polticas de
investimento, pesquisa e desenvolvimento (P&D), ou publicidade, estratgias de negcios sobre diversificao de
produtos e de investimento no exterior. Na nossa teoria evolucionista, estas rotinas cumprem o mesmo papel que os
genes na teoria evolucionista biolgica. Constituem a caracterstica persistente do organismo e determinam seu
comportamento possvel...; so herdados no sentido que os organismos de amanh, gerados hoje,...tm muitas de
suas caractersticas, e so selecionveis no sentido de que organismos com certas rotinas podem se dar melhor que
outros e, se assim for, a importncia relativa na populao (indstria) aumentas ao longo do tempo. Nelson &
Winter, 1982: 14.
48
Uma definio que procura formalizar a compreenso do significado da tecnologia no mundo das anlises
econmicas est em E. Mansfield: Tecnologia...consiste de conhecimento utilizado pela indstria, em acordo com
princpios de fenmenos sociais e fsicos (com as propriedades dos fluidos e as leis de movimento), conhecimento
visto sob o ponto de vista da aplicao destes princpios produo ( como a aplicao de teoria gentica para o
implante de novas plantas), conhecimento sob o ponto de vista das operaes dirias de produo ( como as regras
prticas [rules of thumb] do arteso). Mudana tecnolgica o avano desta tecnologia, avano que
freqentemente assume a forma de novos mtodos de produo de artigos j existentes, novo projetos que
possibilitam a produo de artigos com importantes caractersticas novas, e novas tcnicas de organizao, marketing
e gerenciamento... (Mansfield, 1968: 10-11; apud Freeman, 1977: 225). O autor prossegue distinguindo tecnologia
de tcnicas: importante distinguir entre uma mudana tecnolgica e uma mudana tcnica. Uma tcnica um
mtodo de produo utilizado. Portanto, quando uma mudana tecnolgica um avano no conhecimento, uma
mudana na tcnica uma alterao no carter do equipamento, dos produtos e da organizao que esto atualmente
em uso. Para que uma mudana tecnolgica se realize, se requer muito mais que a existncia de informao.
preciso que o prprio pessoal possua a informao e precisa ser parte de uma organizao que possa fazer uso efetivo
da informao. Idem, ibidem: 10-11.
49
Acompanhando Michael Polanyi (1967) a tacitude [tacitdness] refere-se queles elementos do conhecimento,
percepo e por a afora que os indivduos tm que so mal definidos, no-codificados, no publicados, que no
podem por si mesmos serem totalmente expressos e que diferem de pessoa para pessoa, mas que podem, at um grau
significativo, ser repartidos com colaboradores e colegas que tm uma experincia comum. Dosi, 1990: 113.
50
Esta questo foi palco de intenso debate nas discusses mais antigas da economia da tecnologia. Muito se
discutiu, com base fundamentalmente em trabalhos empricos, se o progresso tcnico era puxado pela demanda
(demand pull) ou se seria empurrado pela tecnologia (technology push). O primeiro considerava, com vistas
particularmente s mudanas tcnicas introduzidas pelos bens de capital e, portanto, do investimento, que o mercado
gerava as necessidades de inovao. O segundo realava o papel dos desenvolvimentos cientficos e tecnolgicos
para o estabelecimento das possibilidades de seu aproveitamento pelas empresas. Ver Freeman, 1993 e Dosi, 1982.
51
. R. Nelson coordenou um estudo comparativo desta natureza em 1993 e tal a diversidade de situaes
encontradas que a comparabilidade foi em parte frustrada, inclusive pela flagrante diferena entre os autores dos
diversos pases, evidenciando uma espcie de meta-diferenciao. Cf. Nelson, 1993
52
G. Dosi e L. Soete, em outro texto, afirmam que ao longo do tempo, acumulao de capital e acumulao
tecnolgica esto interligados de modo que melhorias irreversveis na eficincia dos fatores e os processos de
busca/aprendizado alimentam-se mutuamente. Dosi & Soete, 1988: 418.
53
C. Perez e L. Soete, por exemplo, associa a teoria da dependncia s dificuldades da maioria dos pases em
desenvolvimento a continuarem seus esforos de industrializao. Segundo eles, isto tem credenciado as teorias da
dependncia que mantm que h um hiato estrutural entre os pases desenvolvidos e em desenvolvimento que
permanece e se amplia. Perez & Soete,1988: 458.
54
R. Rosenberg, um excelente historiador do progresso tcnico na economia, acrescenta que os pases
subdesenvolvidos com reduzido ou nenhum setor domstico organizado de bens de capital no tiveram simplesmente
a oportunidade de realizar inovaes poupadoras de capital porque no tiveram as indstrias de bens de capital
necessrias para isto. Sob estas circunstncias, tais pases tiveram que, tipicamente, importar seus bens de capital do
 239

exterior, mas isto significou que no desenvolveram sua base tecnolgica de competncias, conhecimento,
instalaes e organizao de que o progresso tcnico posterior depende fortemente. Rosenberg, 1986: 146-147.
55
S. Muniz afirma que ...a compreenso das atividades de inovao, sobretudo quando relacionada s condies de
competitividade, sofreu, ela prpria, grande mudana. A nfase que at ento era colocada sobre o ato isolado da
inveno, da descoberta ampliou-se e passa abranger todo o processo social de difuso, imitao, aperfeioamento e
comercializao daquela descoberta inicial. Muniz (2000: 68).
56
N. Rosenberg aponta o exemplo da utilizao de mquinas de corte de metais de forma precisa. Este corte, diz ele,
envolve, desde o princpio, um nmero relativamente pequeno de operaes ( e portanto de tipos de mquinas)
turning, boring, drilling, milling, planing, grinding, polishing, etc. Mais ainda, todas as mquinas que executam
tais operaes se defrontam com uma coleo similar de problemas tcnicos, tratando de questes como transmisso
de fora, mecanismos de controle, mecanismos de alimentao, reduo da frico, e um conjunto largo de
problemas interconectados com as propriedades dos metais ( como a capacidade de suportar deformaes e
resistncia ao calor). porque estes processos e problemas se tornaram comuns produo que um vasto leque de
mercadorias diferentes que setores industriais, aparentemente desconectados do ponto de vista de sua natureza e
utilizao como produto final, tornaram-se relacionados de modo muito prximo ( convergentes tecnologicamente)
numa base tecnolgica por exemplo, armas de fogo, mquinas de costura e bicicletas. Rosenberg, 1976: 157.
57
L. Fontagn comenta a respeito da ltima afirmao que em concluso, observa-se que a curto prazo os efeitos
diretos do fluxo de IDE sobre a balana comercial apresentam a tendncia a se manterem desfavorveis para os
pases receptores [grifo do autor]. Mas, a longo prazo, o impacto negativo pode [grifo nosso] desaparecer em razo
dos impactos do progresso tecnolgico e do crescimento. Esta evoluo parece ser mais provvel [...] uma vez que os
efeitos a curto prazo esto associados a importaes induzidas de bens intermedirios e bens de equipamento que
esto na origem de boa parte dos efeitos benficos. Entretanto, o resultado final depender da pertinncia das
polticas seguidas e de outras condies do meio ambiente em que operam aquelas empresas (Fontagn, 1999: 24).
58
De acordo com Oman, o investidor empreendedor prefere, sem dvida, as NFI [novas formas de investimento]
aos IDE clssicos, por que elas lhe permitem se desligar de uma parte maior dos riscos e/ou custos, que recaem sobre
o pas receptor ou os outros participantes, mas ele, muitas vezes, intervm ativamente ao longo de toda a durao do
projeto, para que este tenha sucesso como investimento. Ao contrrio, o investidor rentista sente-se muito menos
comprometido com o sucesso da operao, ele assume pouco ou nenhum risco ou responsabilidade de execuo, ou
seja, no se preocupa em contribuir ativamente para a capacidade do projeto de gerar ganho (Oman, 1994, apud
Chesnais, 1996: 79).
59
Autonomia no quer dizer autarquia, confuso que, de um lado, foi provocada por parte da esquerda do pas e, de
outro, tem sido sistematicamente e com boa dose de malcia confundida pelos arautos do neoliberalismo atribuindo
a confuso, evidentemente, prpria esquerda. A respeito, Hirst e Thompson afirmam: com o termo autonomia
queremos dizer a capacidade das autoridades, em uma economia nacional, determinarem suas prprias polticas
econmicas e coloc-las em prtica. Obviamente, trata-se de uma questo de grau. A autonomia est intimamente
ligada abertura, interdependncia e integrao [...] (Hirst e Thompson, 1998: 39-40, nota 1).
60
Admite-se como hiptese central que a globalizao a resultante da interao de dois movimentos bsicos: no
plano domstico da progressiva liberalizao financeira e no plano internacional da crescente mobilidade dos
capitais. Est implcita na hiptese anterior a idia de que a globalizao produtiva um fenmeno subordinado. Ou
seja, a onda de inovaes que tem transformado os processos produtivos e a organizao dos mercados e promovido
um crescimento sem paralelo do Investimento Direto Estrangeiro tem seus limites ditados pela dominncia da
acumulao financeira [... e assim...] como a acumulao financeira condiciona a acumulao produtiva [grifos
nossos] (Carneiro, 2000: 56-57).
61
J. C. S. Braga, por exemplo, aponta que por dominncia financeira apreende-se, inclusive conceitualmente, o fato
de que todas as corporaes mesmo as tipicamente industriais, como as do complexo metalmecnico e
eletroeletrnico tm em suas aplicaes financeiras, de lucros retidos ou de caixa, um elemento central do processo
de acumulao de riqueza. Assim, seus departamentos financeiros vm adquirindo maior importncia estratgica que
os de Pesquisa e Desenvolvimento (P&D), ao ponto de assumirem o perfil de bancos-no bancos, internos s
empresas. E, como ilustrao aduz elevao dos lucros no-operacionais em relao aos lucros operacionais das
empresas japonesas (Braga, 1993: 26 e nota 3).
 240

62
Segundo D. Pilhon, o regime de acumulao que vigorou por cerca de trinta anos, desde o final da Segunda Guerra
Mundial, se apoiou em trs pilares: a relao salarial fordista, que se traduziu por uma evoluo rpida e regular
dos salrios, com base em um compromisso capital-trabalho, que articulou a diviso dos ganhos de produtividade
provenientes da organizao cientfica do trabalho [...]; as polticas de estabilizao de inspirao keynesiana
destinadas a assegurar uma progresso regular da demanda direcionada s empresas; os sistemas financeiros
administrados, que viabilizaram o financiamento da acumulao do capital por endividamento bancrio a taxas de
juros baixas e controladas pelas autoridades monetrias (Pilhon, 1996: 86). Para F. Chesnais, nestes trinta anos o
capital alcanou este resultado mediante, por um lado, a fora intrnseca que recuperou graas longa fase de
acumulao dos trinta anos gloriosos e, por outro, as tecnologias que as firmas [...] souberam utilizar para seus
prprios fins, principalmente com o intuito de modificar suas relaes com os assalariados e as organizaes
sindicais (Chesnais,1995b: 2).
63
R. Triffin apontou para os limites desta ordem financeira internacional baseada na paridade ouro/dlar, no que
ficou sendo conhecido como o dilema Triffin. Ele apontava para a expanso de dlares no mundo, na esteira dos
investimentos das transnacionais americanas e do dficit comercial americano e da impossibilidade daquela paridade,
que sustentava o sistema de taxas de cmbio fixas a partir do acordo de Bretton Woods, ser mantida. medida que
os agentes econmicos se apercebiam dos dficits recorrentes do pas que detinha a moeda dominante o dlar
comeavam ataques especulativos a esta moeda dificultando que continuasse a exercer o papel de moeda-reserva
(Triffin, 1972).
64
J. L. Fiori afirma que os Estados Unidos, aps dcadas de hegemonia complacente e a crise deste padro na
dcada de 70, medida que era desafiado pela trplice indisciplina do capital, do trabalho e da periferia", decide
estabelecer sua poltica em bases imperiais distanciando-se da necessidade de gerar consensos que so a base do
conceito de hegemonia: Por isto a ordem poltica e econmica emergente tem pouco ou nada a ver com o conceito
de hegemonia e parece muito mais prxima da idia do imperial system [...]. (Fiori, 1997: 109/92).
65
M. C. Tavares, no artigo escrito em 1985, cita trechos de um relatrio da Comisso de Competitividade Industrial
em que um membro da comisso, pertencente ao banco Morgan, detalha instrues visando recuperao do papel
americano sob o princpio do dlar valorizado, ainda que s custas da perda de empregos nos setores em que suas
exportaes seriam competitivas ou em que sua produo competisse com os produtos importados, num sinal
evidente de que os interesses financeiros predominaram na definio daquela poltica (Cf. Tavares, 1997: 43-44).
66
Para R. Boyer, apenas os pases anglo-saxes, com a liderana americana, teriam regimes de acumulao
inteiramente dominados pelas finanas. E afirma que a elevao da propenso a consumir das pessoas, naqueles
pases, est relacionada importncia do crescimento das aplicaes financeiras e a participao da riqueza sob a
forma de aes e ttulos na renda pessoal disponvel. Este comportamento no generalizvel para os demais pases
na proporo desses (Cf. Boyer, 1997).
67
Segundo F. Chesnais, essa nova fase de internacionalizao, a mundializao do capital, tambm reflete
mudanas qualitativas nas relaes de fora poltica entre o capital e o trabalho assim como entre o capital e o
Estado, em sua forma de Estado do Bem-Estar (Chesnais, 1995b: 2).
68
F. Chesnais introduz uma periodizao do processo de globalizao financeira em trs etapas: 1) perodo
anterior a 1980, que chama de etapa de internacionalizao financeira indireta, marcada pela evoluo dos
Estados Unidos em direo s finanas de mercado (cita as vrias crises do sistema financeiro mundial, a evoluo
dos mercados de eurodlares, o incio do endividamento dos pases atrasados e a internacionalizao acelerada dos
bancos norte-americanos); 2) o perodo entre 1980 e 1985, que denomina de etapa da desregulamentao e
liberalizao financeira e que corresponde passagem finana de mercado, liberalizao do movimento de
capitais, securitizao da(s) dvida(s) pblica(s), s arbitragens internacionais nos mercados de bnus, ao
crescimento dos derivativos e o rpido crescimento dos fundos de penso e fundos mtuos; e 3) ps-1985 (at 1995),
em que se generaliza a arbitragem, e os pases atrasados so incorporados (criando os mercados emergentes).
69
Como afirma L.G. Belluzzo, a acelerao das inovaes foi, sem dvida, causada pelo aumento da volatilidade
dos preos dos ativos financeiros denominados em moedas distintas. Dito de outra forma, as flutuaes mais
freqentes e mais amplas das taxas de juros e de cmbio, no mbito de um processo de desregulamentao e de
abertura dos mercados, estimularam a criao de novos instrumentos destinados a repartir os riscos de preos, de
liquidez e de pagamento (Belluzzo, 1997: 152).
 241

70
D. Plihon, ao analisar as conseqncias do que chama de economia de fundos prprios que associa
financeirizao da gesto das empresas e aos fundos de investimentos estrangeiros, afirma que a superao do
regime fordista conduziu a que o modelo tradicional, qualificado de stake-holder, e que considera a empresa
como uma comunidade de interesse entre seus trs parceiros, cedesse lugar a um novo modelo, denominado de
shareholder, que d a primazia absoluta aos interesses dos acionistas (Plihon, 1999: 45).
71
No uso que pessoalmente fazemos da noo desenvolvida pela Escola da Regulao ...um regime de
acumulao se refere a um padro especfico ou estrutura de relaes que emergem da interao entre: 1. As
instituies e mecanismos que comandam as formas dominantes prevalecentes de propriedade do capital e
governana das empresas, e, assim, das relaes entre capital, tomado em bloco, e trabalho; 2. As instituies e
mecanismos que modelam as formas dominantes de concorrncia e, portanto, inter alia a natureza dos
encadeamentos e distribuio dos relaes que repartem os valores entre pequenas e grandes empresas; 3. As
instituies e arranjos institucionais que modelam a forma com que as economias domsticas acertam sua insero
no sistema econmico internacional, ou integram-se a ele sem que possam estabelecer suas escolhas ou fazer-se
ouvir; 4. As caractersticas chaves dos paradigmas tecnolgicos prevalecentes. Chesnais, 2000: 8.
72
H diferentes taxonomias e sistemas classificatrios das estratgias das EMNs. C. Michalet, por exemplo, admitia
trs tipos: estratgias de aprovisionamento; estratgias de mercado; e estratgias de produo racionalizada.
Estas estratgias j se desenhavam no perodo keynesiano. O autor, na dcada de 80, acrescentaria uma quarta,
estratgia tecno-financeira que pretendia incorporar a intangibilidade envolvidas tanto do chamado capital
humano, ou seja, a incorporao na empresa como elemento do capital da empresa que se valoriza (e vale!), quanto
nos mecanismos de especulao dos ativos, seu capital fictcio. Neste acrscimo, o autor reconhece que no
perodo da globalizao o componente financeiro da valorizao do valor determina, basicamente, as estratgias
de localizao de unidades das empresas nos diversos pases. Em Michalet, 1985, apud, Chesnais, 1985: 73/77.
73
A comparao com outros perodos da histria capitalista onde o ritmo de inovaes foi extraordinrio tarefa
inglria se se pretende estabelecer um ranking. A avaliao aqui corre muito por conta de subjetividades, assim
como comparar a genialidade de Pel com a de Friendereich! possvel, evidentemente, traar paralelos e levantar
algumas estatsticas, assim como se sabe quantos gols Pel e Maradona fizeram. Mas o mais interessante
contextualizar os momentos de cada um: o ritmo de seu tempo, o que diziam os cronistas, como em cada perodo se
encarava o futebol. Penso que, assim, com uma boa dose de assumida subjetividade, no vejo outro perodo na
histria em que se deu tanta importncia tecnologia: como arma competitiva, como cultura e como valorao. A
prpria teoria econmica, depois de dcadas de esquecimento passou a dedicar-se intensamente ao novo tema. J. J.
Schumpeter foi, sem dvida, no sculo XX um precursor e no por acaso que a escola econmica que mais
preocupou-se com o assunto foram os autores neo-schumpeterianos. Da mesma forma, a economia da tecnologia
tornou-se disciplina, absorvendo, em boa parte, os desenvolvimentos da teoria da organizao industrial. Assim,
reconhecendo embora a existncia de outros perodos em que a tecnologia desenvolveu-se extraordinariamente,
alterando inclusive hbitos e costumes, no creio haver perodo de tantas transformaes neste campo em to pouco
tempo e to disseminadas.
74
Apesar de vrias qualificaes apostas ao termo competitividade, tais como estrutural (Chesnais, 1986),
sistmica (Coutinho e Ferraz, 1994) ou legtima vs. espria (Fajznylber, 1988), persiste a dificuldade na
utilizao deste conceito com a generalidade com que tem sido utilizado. Para vrios autores, competitividade define
tudo que necessrio para que um pas, nestes tempos globais, tome a senda do crescimento como M. Porter por
exemplo (Porter, 1990) e tm como corolrio que a definio de polticas de competividade constituem a poltica de
desenvolvimento. No seria preciso convocar P. Krugman que critica radicalmente o conceito, ao afirmar que
competitividade uma palavra sem sentido quando aplicada s economias nacionais (Krugman, 1997:21). Bastaria
atentar para a dependncia comercial dos pases ao das EMNs para mostrar os limites da poltica de
competitividade. Veja-se o que diz F. Chesnais a respeito dos pases da OCDE: os governos desses pases so
portanto obrigados a fingir que controlam intercmbios cujo domnio, independentemente dos comportamentos dos
mercados de cmbio, est em grande parte nas mos das multinacionais....Atiram-se ento a polticas de
competitividade internacional e de atratibilidade de seu territrio para as multinacionais estrangeiras, cuja chegada
procuram apressar... (Chesnais, 1985:232)
75
O paradigma tecno-econmico concerne s mudanas nos padres bsicos e senso-comum) de projetistas
(designers), engenheiros e administradores que to disseminado (pervasive) que afeta praticamente todos os
 242

setores econmicos. A motivao econmica para as mudanas no paradigma repousam no apenas na disposio de
um conjunto (cluster) de inovaes radicais que oferecem novas aplicaes potenciais, mas tambm
disponibilidade universal a custos razoveis de fatores chaves ou combinaes de fatores de produo. Um
prolongado perodo de ajustes na estrutura scio-institucional para adaptar-se nova tecnologia. A viso de C. Perez
tem pontos de contato com a idia schumpeteriana das ondas longas do desenvolvimento. Idem com a escola da
regulao, embora a autora atribua um papel dominante questo tecnolgica que no est presente nessa escola.
76
Um paradigma tecnolgico define contextualmente as necessidades a serem buscadas, os princpios cientficos
utilizados para as tarefas propostas, o material tecnolgico a ser empregado. Em outras palavras, o paradigma
tecnolgico pode ser definido como um padro de soluo [grifo nosso]de problemas tecno-econmicos baseados
em princpios bem selecionados derivados das cincias naturais, conjuntamente com regras especficas destinadas
aquisio de novos conhecimentos e sua guarda, sempre que possvel, contra a rpida difuso a competidores...
tanto um exemplar em artefato que desenvolvimento e melhorado como um conjunto de heursticas. Dosi,
1988: 114.
77
Segundo J.E. Cassiolato, os tecno-globalistas, implicitamente, assumem que as tecnologias so mercadorias e
propem que, num mundo sem fronteiras, as tecnologias internacionais esto acessveis a firmas e podem ser
transferidas internacionalmente sob a mediao do mercado via mecanismo de preos. In Cassiolato, 1996: 3. Apud
Lastres, 1997. Segundo H. Lastres, J. E. Cassiolato argumenta no texto que o conhecimento da literatura sobre
inovao e difuso publicadas nos ltimos vinte anos ajuda a clarificar e qualificar melhor tal discusso. Entre os
pressupostos bsicos desenvolvidos, incluem-se aqueles que indicam que a tecnologia: (i) no pode ser vista como
mercadoria; (ii) no se trata de algo facilmente transfervel; e (iii) tem sua aquisio efetiva restrita a muito mais
variveis do que simplesmente o preo, requerendo importantes capacitaes por parte dos adquirentes. In Lastres,
1997: 23
78
J.G.P. Meirelles assim sumariza, com grande clareza, estas caractersticas, caras aos neoschumpeterianos e
primeiramente apresentadas por G. Dosi: Estas quatro caractersticas da trajetria esto interligadas. A oportunidade
tecnolgica refere-se potencialidade de gerao de um fluxo de inovaes importantes no tempo. a apropriabilidade
refere-se capacidade da firma inovadora de se apropriar dos lucros extraordinrios gerados pela inovao [grifo
nosso]. A cumulatividade diz respeito maior probabilidade de que uma firma, que foi inovadora no perodo
anterior, obtenha uma inovao no perodo seguinte ( ou, em outros termos, apropriabilidade de que uma firma seja
inovadora depende de sua distncia em relao fronteira tecnolgica). O grau em que a tecnologia tcita e
idiossincrtica refere-se proporo que os conhecimentos tecnolgicos esto incorporados a pessoas ou
organizaes e associados a condies locais especficas, sem que possam ser transmitidos completamente de forma
codificada ou aplicados diretamente a contextos locais diferentes. In Meirelles, 1990:3
79
A este respeito, F. Chesnais manifesta o carter poltico e econmico da exploso de direitos para a propriedade
intelectual e, sem rodeios, escreve: os grandes grupos sempre deram a maior importncia a essa proteo. Foram
eles que impuseram no GATT, ao fim da rodada Uruguai, a adoo dos TRIP, aspectos comerciais dos direitos de
propriedade intelectual....A Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (OMPI), que ...administra [as novas
formas de proteo] agora vai ser relegada a um papel secundrio devido ao controle que a OMC pretende impor
com base no Tratado de Marrakesh. As primeiras avaliaes publicadas nos Estados Unidos sobre os resultados da
Rodada Uruguai ressaltam que nessa rea importante que os americanos, no essencial ganharam a disputa...[Foi]
uma manifestao de poder poltico, a expresso da vontade de impor aos pases pobres um tributo suplementar,
alm daquele representado pelos juros da dvida.
80
No trecho citado F. Chesnais est argumentando com os defensores da teoria dos custos de transao, para quem
a formao de oligoplios e/ou empresas grandes resultam de falhas de mercado. Esta teoria ofereceria as bases
para uma viso neoclssica anglo-saxnica da internacionalizao das empresas. Estas internalizam atividades em
razo das imperfeies existentes nos mercado que provocam a elevao dos custos de realizao das operaes de
negcios. O autor, ento, contraprope que, ao contrrio, a internalizao ocorre como instrumento gerador de
falhas no mercado e assim, proporcionar meios de, no somente garantir as vantagens monopolistas, mas de gerar
novas. Esta interpretao alinha-se, portanto, com as idias de K. Marx e J. Schumpeter discutidas no captulo II.1.
81
A OCDE (1992), no documento que estuda as relaes entre economia e tecnologia e que se tornou referncia para
a prpria OCDE (Economia e tecnologia as relaes determinantes), reconhece as enormes dificuldades em
conceituar e medir os chamados ativos imateriais: em termos contbeis, o capital fixo essencialmente durvel (e
 243

pode compreender os sistemas computacionais diretamente incorporado). O capital imaterial consiste em direitos de
longo prazo ou em ativos sem substncia fsica em que os benefcios econmicos futuros podem ser controlados pela
entidade prpria (por exemplo, um acordo de licena)...A OCDE props que um ativo imaterial seja reconhecido
quando: i) ele separvel, isto , distinguvel de todos os outros ativos sem comprometer as atividades da empresa;
ii) se o valor pode ser determinado seja pelo seu preo de compra, seja pela alocao de uma parte do custo global,
seja para seu custo de produo. O documento exemplificava com itens a compor os ativos imateriais: despesas
de P&D; know how (sic!); prottipos; patentes e licenas; criao artstica e copyright; direitos a royalties; formao
e outros investimentos em recursos humanos; marcas; etc. (OCDE, 1992: 125)
82
Clement et al. (1998) apontam para estas fragilidades e mostram num quadro sinttico (Quadro 1) que o progresso
tcnico nas teorias neoclssicas : na funo de produo simplesmente exgeno (Solow, 1956), nas teorias das
safras est incorporado nos equipamentos; na contabilidade do crescimento repete-se a exogeneidade, embora o
resduo seja subdividido em categorias (Denison, 1967) e nas novas teorias do crescimento aparece na separao
entre trabalhos qualificado e no-qualificado(Romer, 1990).
83
Para Maria Silvia Possas h diferenas entre informao e conhecimento. Este vai alm da simples informao, por
exigir todo um referencial do receptor da informao, que lhe permite decodific-la e utiliz-la. Ou seja, implica
em interaes humanas e sociais, onde tambm comparecem outros elementos da vida humana em sociedade, tais
como cultura (dimenso tcita do conhecimento), modos de fazer, operar e pensar, intuio, criatividade,
subjetividades. Um conjunto que , ademais, cumulativo de experincia e informaes, neste processo de interaes
as mais diversas. Da que, segundo a autora, o conhecimento tende a se concentrar localmente, ressaltando, assim, as
formas coletivas de aprendizado e pesquisa. Em Possas, 1997, pg.87-88.
84
Na verdade, em 1975, institucionaliza-se oficialmente no Brasil, atravs do Decreto-Lei 72.255, o Sistema
Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico. Este sistema procurou estruturar e criar uma coordenao
central para o conjunto de unidades, funes e mecanismos vinculados atuao apenas do governo federal, ainda
que houvessem repercusses nos sistemas estaduais e no setor privado (Gusmo, 1991). A conceituao de SNCT
implica, entretanto, numa viso sistmica que vai muito alm do sistema federal de C&T.
85
At mesmo em reas governamentais. O Programa de Ao Econmica do Governo de 1965, gestado pelo governo
aps o golpe militar de 1964, embora afirmando que a "melhoria tecnolgica to ou mais importante, para o
processo de desenvolvimento, do que o prprio aumento da taxa de formao de capital", localizava na importao
de tecnologia atrelada aos investimentos estrangeiros em capital fixo tal melhoria tecnolgica. Afirmava que os
investimentos do capital estrangeiro "facilita-nos, tambm maior conhecimento tecnolgico, poupando-nos
despndios substanciais em pesquisa" e estas "fontes supridoras de capitais, representa(m) a frmula mais acessvel
para que o Brasil se atualize nesse requisito bsico do progresso econmico". MPCE, 1965, p. 143, citado em
Guimares, 1994.
86
a poltica explcita representaria o conjunto de diretrizes expressamente formuladas pelo Estado, as quais definem
o perfil da base tcnica mais apropriada em funo dos objetivos e estratgias polticas nacionais. J a poltica
tecnolgica implcita se constituiria no conjunto de medidas e aes que incidem sobre essa mesma base tcnica,
dando-lhe, em ltima instncia, sua verdadeira direo, muito embora no tenham sido sistemtica e expressamente
considerados os aspectos propriamente tecnolgicos. Gusmo, 1991:35.
87
So eles: Plano Estratgico de Desenvolvimento (PED) de 1968; os I, II e III Plano Nacional de Desenvolvimento
(PND), respectivamente, de 1971, 1974 e 1980; e I, II, III Plano Brasileiro de Cincia e Tecnologia (PBCTs) de
1972, 1976 e 1980. A exceo fica por conta do Plano de Ao Econmica do Governo (PAEG) de 1965 que sinaliza
mais para a importncia do capital estrangeiro e da importao de equipamentos.
88
"O aumento do poder competitivo da indstria nacional, indispensvel expanso do mercado, interna e
externamente, depende de maior esforo de elaborao tecnolgica interna". Cf. Repblica Federativa do Brasil,
1971, pg. 55, apud Guimares, 1994, pg. 6.
89
Historicamente, a questo tcnico-cientfica recebeu um tratamento puramente de resposta s necessidades
imediatas dos setores produtivos, sendo as demandas tecnolgicas supridas basicamente pela importao de
mquinas e equipamentos e, mais recentemente, pela importao direta de tecnologias, estabelecendo-se assim uma
situao de profunda dependncia de suprimento tecnolgico externo. Gusmo, 1991, pg. 19.
 244

90
Para Eduardo Guimares a poltica cientfica e tecnolgica da dcada de setenta reflete, na verdade, a busca da
autonomia tecnolgica como um objetivo em si apontando para uma idia de autarquizao como projeto poltico
da burocracia estabelecida nos vrios rgos e instituies do SNCT. Ainda segundo o autor, o projeto de
autonomia tecnolgica constitua-se num projeto poltico sustentado pelo pequeno segmento da burocracia estatal
responsvel pela sua formulao [da poltica cientfica e tecnolgica] e implementao e comunidade acadmica.
Cf. Guimares, 1994: 9. nossa opinio j expressa que autonomia no significa necessariamente autarquia. At, ao
contrrio, o conceito de N. Bobbio implica no exerccio da liberdade positiva na relao com o meio circundante. No
caso concreto a que E. Guimares se refere, havia movimentos nas duas direes: integrao autnoma e autarquia.
Registre-se, da mesma forma, que a idia de autarquia surgia muitas vezes em resposta aos movimentos dos pases
centrais de conteno da autonomia integrada.
91
Os recursos repassados do Tesouro Nacional para o FNDCT que se constitua na maior fonte de financiamento de
atividades de P&D sobem de um patamar de U$ 30 milhes em 1970 para uma mdia de U$ 145 milhes entre 1978
e 1980, tendo atingido o seu pico em 1975: U$ 243 milhes. Em Frischtak et al. 1994. Os recursos advindos do
FNDCT chegaram a representar, no ano de 1979, cerca de 71% dos recursos da Unio alocados em C&T. Em Serra,
1987.
92
Finalmente, de uma maneira geral, considera-se que a maior das disfunes do SNDCT est associada
inadequao real entre a oferta interna de C&T e a demanda efetiva, que tem sido preponderantemente dirigida
fontes externas. falta de uma demanda substancial, voltada ao mercado interno e apoiada numa ao poltica
coerente e precisa, acaba bloqueando as iniciativas geradas pela base tecnolgica interna, que vai se tornando
progressivamente frgil e ineficiente. Neste sentido, a prpria dualidade da orientao poltica no setor, que ao lado
do fortalecimento da capacidade nacional de produo tcnico-cientfica favorece a importao macia de tecnologia
estrangeira, coloca grandes impedimentos uma atuao efetiva e integrada de todo o aparato institucional de C&T
que foi montado. Em Gusmo, 1991: 67.
93
Segundo Ldia Goldenstein, em feliz sntese: O contraponto entre o dinamismo das transformaes que ocorreram
no mbito internacional e as dificuldades brasileiras gritante, principalmente, por serem faces de um mesmo
processo.[grifo nosso]. In Goldenstein, 1994: 98.
94
O FNDCT sofreria o maior corte de todos chegando em 85 a apenas 17% do valor oramentrio de 1979. O CNPq
foi o nico rgo a conseguir manter os valores histricos e at mesmo crescer ao longo da execuo financeira. Em
Brisolla,1994.
95
Entre 1979 e 1985 os dispndios da Unio com pesquisa caem 70% e os destinados ao ensino de ps-graduao
caem 9%. Posteriormente, com a criao do MCT (depois, SCT-Pr), os recursos para o ensino de ps-graduao mais
que dobra. Em Brisolla, 1994.
96
Dentre estes instrumentos esto o uso da reserva de mercado, de financiamentos favorecidos s empresas, o
requerimento de ndices de nacionalizao, a proibio de contratos de transferncia de tecnologia quando havia a
possibilidade de desenvolvimento local, inclusive em softwares, a proibio de joint ventures tecnolgicas, criao
de centro cativo de desenvolvimento tecnolgico ( o CTI, em 1982), e restries ao uso destes benefcios por parte de
empresas no-nacionais, etc.
97
Em pesquisa realizada no IPT (1996) em 1994, sobre a obsolescncia tecnolgica de microcomputadores,
impressoras, mquinas de fax e outros produtos, esta oscilaria entre um ano e meio a trs anos, o que caracteriza o
potencial do ciclo de vida destes produtos.
98
A polmica sobre a poltica de informtica foi grande. Polticos, empresrios, acadmicos, periodistas discutiram
calorosamente durante todo o perodo considerado. Ao atingir os interesses de vrios setores usurios dos produtos
de informtica, contrariados em seu desejo de importar produtos mais baratos e tecnologicamente avanados, o setor
de informtica viu-se bastante isolado no meio empresarial, enquanto que no seio da sociedade civil passavam a
prevalecer as idias favorveis abertura dos mercados, liberalizao dos controles estatais e desregulao. O
contrabando disseminado evidencia a corroso dos mecanismos de defesa da indstria. O senador e ex-ministro
Roberto Campos, um defensor das teses liberais, chegou a declarar que o contrabando simbolizava a busca de
progresso e liberdade. Em 1992, o presidente Collor extingue a Lei de Informtica anterior e retira uma srie de
mecanismos de proteo que faziam parte da antiga lei.
 245

99
Entre 1986 e 1990 a mdia anual de investimentos em P&D por parte das empresas de informtica alcanou os 5%
do valor do faturamento. No total, as empresas investiram cerca de U$ 1300 milhes, o que equivale a 35% dos
gastos que o MCT/SCT realizou no mesmo perodo em C&T. em termos de produtos, o pas capacitou-se para a
produo competitiva de impressoras matriciais, alguns circuitos integrados, automao bancria, softwares diversos,
dentre outros. Cf. Tigre, 1995.
100
Paulo Tigre aponta que menos de 3% das bolsas concedidas para ps-graduao foram para esta rea, durante este
perodo e que foi praticamente inexistente a integrao com as universidades e centros de pesquisa, com exceo do
Centro de Tecnologica de Informtica CTI -, centro cativo e pblico do setor. Cf. Tigre, 1995.
101
Os objetivos do I PADCT eram: 1 - Prover recursos para o financiamento direcionado e de longo prazo para o
desenvolvimento de projetos de pesquisa e de recursos humanos em 6 sub-programas: Qumica e Engenharia
Qumica, Geocincias e Tecnologia Mineral, Biotecnologia, Instrumentao, Educao para a Cincia, Planejamento
e Gesto em Cincia e Tecnologia; 2 - Consolidar e melhorar o financiamento dos servios de apoio pesquisa
cientfica e tecnolgica, atravs de quatro subprogramas: Tecnologia Industrial Bsica, Informao em Cincia e
Tecnologia, Provimento de Insumos Essenciais, Manuteno; 3 - Promover um aperfeioamento do sistema
institucional de apoio cincia e tecnologia. Em Stemmer, 1995: 8/9.
102
Na verdade, o grosso dos recursos continuou a ser aplicado nos grupos de pesquisa existentes e j consolidados,
concentrados em reas de conhecimento bsico. O II PADCT manteria basicamente a mesma estrutura e resultados,
bastante limitados no que se refere tanto aproximao com as empresas quanto ao contedo tecnolgico das
pesquisas.
103
Como o Decreto Lei 2323/87 que tornava possvel o aumento do capital com o valor da tecnologia patenteada
com iseno tributria. Cf. Stal, 1994
104
As isenes incluam dedues no imposto de, nos impostos de importao de equipamentos de pesquisa,
depreciao acelerada, redues no IOF, etc. Os incentivos tiveram pouco efeito, inclusive porque concorriam com
outras dedues e isenes (vale-refeio, transporte...)
105
A modernizao seria apenas o processo de utilizao de tecnologias mais avanadas mas que no
necessariamente traz consigo uma maior capacitao tecnolgica. Somente um processo de atualizao tecnolgica
seria capaz de provocar, de modo consistente, a reduo ou, ao menos, a mesma distncia em relao s economias
lderes. , assim, um processo restringido de introduo de progresso tcnico. Do ponto de vista da competitividade
empresarial, capaz apenas de manter a empresa, na melhor das hipteses, no preo. Assim, F. Guimares distingue
o processo de modernizao daquele que significa maior capacitao tecnolgica da seguinte maneira: ao processo
de reduo do hiato tecnolgico, ou de domnio tecnolgico por parte da empresa, que chamamos capacitao
tecnolgica....diferentemente, chamamos de modernizao a utilizao por parte da empresa de tecnologias mais
avanadas em relao s que utiliza atualmente, qualquer que seja sua natureza.: In Guimares, 1994: 9. Para ele,
entretanto, o objetivo privilegiado da poltica tecnolgica [deveria ser] a capacitao tecnolgica das empresas.
In Guimares, 1994: 10 Nosso enfoque guarda semelhana, na medida em que recorre distino profunda existente
entre capacitao para produzir e capacitao para inovar.
106
O progresso tcnico como motor do desenvolvimento capitalista de um modo ou de outro, foi sempre
reconhecido. Entretanto, as novas tecnologias da informao operaram alteraes no sistema produtivo e na
sociedade que, ao acelerarem tremendamente a velocidade com que as inovaes so permanentemente introduzidas,
mudaram as bases tcnicas no somente no ambiente produtivo, mas tambm na prtica das finanas, comrcio e at
mesmo no ambiente domstico. Assim, no so apenas as empresas que dependem da qualidade e eficincia do
sistema de informaes na era da informtica.
107
No processo de substituio de importaes, investimentos e tecnologia foram transferidos do exterior, em larga
parte, por empresas transnacionais que, como diz L. Goldenstein, tendo consolidado sua expanso nos pases
centrais, desdobraram-se em direo periferia, deslocando, por intermdio de investimentos diretos, rplicas de
suas plantas industriais para os pases ento chamados de subdesenvolvidos (Goldenstein, 1994: 105). Este processo
foi superado pelas exigncias do novo paradigma tecno-econmico que tem na acelerada inovao o veculo para a
acumulao e a conquistas de mercados em parte internacionalizados e no, como no perodo citado, a realizao de
blocos de investimento em que tecnologias j maduras so transferidas em ateno ao mercado internos dos pases.
 246

Como se ver na seo seguinte o investimento direto no Brasil manter caractersticas do modelo j superado
sem, todavia, o dinamismo multiplicador do perodo anterior.
108
As propostas do governo Collor se consubstanciaram num documento - Diretrizes Gerais para uma Poltica
Industrial e de Comrcio Exterior - que expe as linhas mestras dessa poltica, onde tudo se subordinariam aos
ditames da estabilizao e da liberdade dos mercados: A responsabilidade do Estado nesta fase do desenvolvimento
industrial brasileiro garantir a estabilizao macroeconmica e a reconstruo de um ambiente favorvel aos
investimentos em geral, com o estabelecimento de regras claras e estveis para a vida econmica. In Repblica
Federativa do Brasil, 1990: 4.
109
No governo Collor foram lanados trs programas que constituiriam o ncleo de sua poltica industrial e
tecnolgica: o Programa de Competitividade Industrial PCI; o Programa Brasileiro de Qualidade e Produtividade
PBQP; e o Programa para a Capacitao Tecnolgica da Indstria PACTI.
110
Krugman vai adiante e afirma: assim, vamos comear dizendo a verdade; a competitividade uma palavra sem
sentido quando aplicada s economias nacionais. E a obsesso com a competitividade errada e perigosa
(Krugman,1997: 21). Krugman atribui o sucesso da metfora de ps de barro fora da imagem da competio, tanto
para empresrios, como para governantes e a mdia, assim como preocupao norte-americana com suas
dificuldades no mercado internacional de mercadorias. Cf. Krugman, 1991 e 1997.
111
F. Chesnais em meados dos anos 80 propunha o conceito de competitividade estrutural. Com isto procurava
expressar a importncia para a empresa no somente dos critrios internos empresa para seu sucesso competitivo
mas, tambm, das tendncias de longo-prazo do pas que a abriga, no sentido de sua estrutura produtiva, infra-
estrutura tcnica e outros fatores, inclusive o tamanho e diversificao de seu mercado interno, que determinam
externalidades positivas para as empresas. Cf, Chesnais, 1986.
112
Como, por exemplo, OTA,1991; IMD, 1997; WEF, 1997; e Coutinho & Ferraz, 1994. Todos estes trabalhos
elaboram definies de competitividades nacionais adicionando adjetivaes que possam conduzir a algum vnculo
entre maior presena no mercado internacional e o aumento da riqueza e/ou bem-estar da populao. F. Fajnzylber,
embora de uma forma diferente, depara-se com o mesmo problema, qual seja, o de qualificar o sentido da palavra
competitividade. Entretanto, este autor o faz contrastando o entendimento dos policy makers dos pases
desenvolvidos (que associam competitividade a riqueza/bem-estar) aos pases atrasados, que buscariam
competitividade (exportao de seus produtos) apenas para cobrir seus dficits na balana de pagamentos gerados
sobretudo pela dvida externa, o que constituiria em larga medida em competitividade espria (Fajnzylber, 1988,
pp.7). Ver tambm, Fajnzylber, 1992.
113
Assim explica esta idias, o documento do Estudo da Competitividade da Indstria Brasileira: parece adequada a
noo de competitividade sistmica como modo de expressar que o desempenho empresarial depende e tambm
resultado de fatores situados fora do mbito das empresas e da estrutura industrial da qual fazem parte, como a
ordenao macroeconmica, as infra-estruturas, o sistema poltico-institucional e as caractersticas socioeconmicas
dos mercados nacionais. Coutinho e Ferraz, 1994, pg. 17. No o mesmo, entretanto, que dizer da competitividade
de um pas. Nesta ltima forma, o nico caminho, reitera-se o de qualificar com relao idia que se tem de
riqueza, de bem-estar social, e outros fatores indicativos de uma situao desejvel para uma nao o que inclui,
necessariamente, fatores de ordem extra-econmica.
114
O universo de atividades que podem ser includas no conjunto classificado como desenvolvimento cientfico e
tecnolgico amplo e diversificado. Algumas destas atividades implicam em controvrsias que tm preocupado
policy makers da rea, autoridades tributrias e estudiosos dos processos tecnolgicos. O Manual Frascatti tem sido
utilizado para orientao neste sentido e suas sucessivas revises tm absorvido novas e novas atividades, tais como
informaes e levantamentos. De qualquer forma elas podem ser assim classificadas, de acordo com a complexidade
e papel na cadeia tecnolgica em: 1. Pesquisa bsica e aplicada; Desenvolvimento; 2. Aplicao de cincia e
tecnologia produo: extenso; engineeering; engenharia de produo; design e engenharia de produto; marketing;
3. Servios cientficos e tecnolgicos: servios de padres, normas tcnicas e testes cientficos; servios ligados
propriedade industrial e comrcio de tecnologia; levantamentos geolgicos, meteorolgicos e de recursos naturais;
bibliotecas e servios de informao; 4. Popularizao de C&T: educao cientfica e tecnolgica.
 247

115
O PACTI conduzido pelo Ministrio de Cincia e Tecnologia. Outros programas deste ministrio, assim como
do Ministrio da Indstria, Comrcio e Turismo, adotam o mesmo princpio. Pose-se citar as propostas de estmulo
formao de incubadoras tecnolgicas, plos tecnolgicos, entidades tecnolgicas setoriais.
116
O PDTI/PDTA Programa de Desenvolvimento Tecnolgico Industrial e Programa de Desenvolvimento
Tecnolgico Agropecurio - concedem incentivos fiscais a empresas com compromisso da realizao de P&D. Foi
implementado a partir de 1984. In MCT, 1997.
117
Como, por exemplo, os projetos Alfa e mega no mbito do PACTI/MCT. O projeto Alfa, prope a realizao de
estudos de viabilidade tcnico-econmica a projetos de pequena e mdia empresas com recursos compartidos entre
governos federal e estaduais. O projeto mega financia pesquisas cooperativas de empresas. In MCT, 1997.
118
Com base nos dados do Censo Industrial de 1985, Viviane Matesco relacionou as propores desta concentrao:
do universo censitrio de 60 mil empresas, apenas pouco mais de 2 mil declararam realizar gastos em P&D. Destas,
pouco mais de metade declararam realizar gastos em atividades concretas de P&D, sendo que o restante realizava
gastos com patentes e contratos de transferncia de tecnologia. Em termos de valor, os gastos referentes s atividades
de P&D consumiram cerca de 83% do total. Somente os complexos Qumica e Metal-mecnica eram responsveis
por 90% daqueles gastos. Mais, cerca de 70 destes gastos eram realizados por apenas 156 empresas, cerca de 0,09%
do total de empresas. In Matesco, 1994, 1995, apud Albuquerque, 1996.
119
Os dados do PDTI/PDTA apontam a persistncia ao longo da dcada de 90 da concentrao em poucas empresas
das atividades de P&D. At 1997 apenas 123 empresas haviam se beneficiado dos incentivos fiscais oferecidos
naqueles programas. MCT, 1997. Por outro lado, os dados da pesquisa da ANPEI, universo do qual no faziam parte
por ocasio da pesquisa a maior parte das empresas estatais de grande porte (Petrobrs, CSN...), mostram um padro
mais distribudo entre o universo dessas empresas, na maioria empresas privadas. O ndice elevadssimo de
concentrao permanece, entretanto, em termos regionais, onde 90% das empresa que realizam P%D&E (Pesquisa,
desenvolvimento e engenharia) se localizam as regio Sul-Sudeste. As pequenas , micro e mdias empresas
compem cerca de 55% deste mesmo universo. In ANPEI, 1994.
120
Um estudo realizado pelo Instituto de Pesquisas Tecnolgicas de So Paulo - IPT - para o MCT sobre a demanda
de servios tcnicos pelas empresas do segmento de materiais plsticos indica os principais problemas que as
empresas vm para o uso destes servios ofertados pelos centros de pesquisa. O primeiro fator (65% das empresas
apontaram este fator como importante) o desconhecimento, seja atribudo falta de divulgao, seja ao
desconhecimento simplesmente; o segundo o conjunto burocracia/altos custos/lentido mau atendimento/no-
credibilidade, ou seja, fatores vistos como falhas na oferta (26%); no necessidade (apenas 14%); e, finalmente
dificuldades de identificao do problema pela empresa (8%). Como se v, as empresas sentem necessidade da oferta
de servios correntes, mas, seja por falhas na oferta, seja por deficincias suas (localizadas na demanda), ou por falha
nos elos de ligao (links) que o principal problema, a interao no ocorre. In IPT, 1996
121
H um esforo em aproximar os centros de pesquisa/universidades do meio empresarial. Como exemplos, cita-se
a criao da Uniemp pela Unicamp, a formao de redes de tecnologia, como a Rede Tecnologia do Rio de Janeiro
ou a da USP e a formao de reas Estratgicas de Sustentao no IPT, a partir das experincias privadas com as
reas de negcio.
122
Est previsto um montante de U$ 600 milhes para o programa, dividido em duas etapas. Metade dos recursos
provm do oramento da Unio, metade de um emprstimo junto ao Banco Mundial. Seus objetivos so assim
definidos: (i) - contribuir para a criao de ambiente propcio mais ampla cooperao e mais efetiva coordenao
possvel entre o setor privado e o setor governamental, e, dentro deste, entre suas diversas jurisdies (federal,
estadual, municipal); (ii) - atuar na capacitao de capital humano para atender s necessidades dos setores
acadmico e produtivo, assim como na aplicao mais efetiva de conhecimento cientfico e tecnolgico em reas
selecionadas de relevncia para o desenvolvimento nacional, atravs do financiamento de atividades de pesquisa e
desenvolvimento-P&D; (iii) - contribuir para o melhor desempenho global do setor de cincia e tecnologia, atravs
do aperfeioamento dos processos e recursos indispensveis realizao das tarefas de planejamento, gesto,
monitoramento e avaliao das aes de cincia e tecnologia. PADCT III, 1997.
123
Segundo Muniz , o clima de incertezas, de turbulncia financeira e econmica na economia mundial e a mudana
tecnolgica rpida e radical...[so]...os principais motivadores dos acordos estratgicos de tecnologia que se
 248

intENsificaram a partir dos anos 80. Neste contexto, podem ser enunciadas as seguintes razes: (i) reduzir custos de
P&D; (ii) assegurar o acesso s tecnologias complementares; (iii) capturar tecnologia e conhecimento tcito do
parceiro; (iv) encurtar o ciclo de vida do produto; (v) compartilhar custos no desenvolvimento de produtos; (vi)
acessar mercados externos; (vii) acessar pessoas altamente qualificadas; (viii) ampliar o acesso a recursos financeiros
(Petrella, 1996).
124
O BNDES tem, recentemente, mudado a nfase dada s polticas horizontais no que se refere ao financiamento
industrial e sucessivas manifestaes de seus dirigentes (vrios diferentes nos ltimos anos) apontam para polticas
que discriminam prioridades e nfases especficas em vista em setores, em atividades e em suporte a empresas que se
reestruturam. Cf. IEDI, 2000: III.3.
125
O Manual Frascatti, agora Manual de Oslo, tem sido o guia mais reconhecido da classificao das atividades
cientficas e tecnolgicas. Ele tem sucessivamente ampliado o escopo de atividades classificadas como P&D, num
sentido mais lato. Passaram a fazer parte atividades como servios tcnicos e cientficos, inclusive design e
engenharia (no-rotineira), consultoria tecnolgica, treinamentos, informao tecnolgica, dentre outros. o limite
parece no existir! Ver OCDE, 1996
126
Veja-se esta observao de S. Kline e N. Rosenberg, trata-se de um srio erro tratar a inovao como se fosse
uma coisa homognea e bem definida que poderia ser identificada precisamente no momento em que ingressa na
economia...O fato que as inovaes mais importantes passam por mudanas drsticas ao longo de sua vida ,
mudanas que podem, e freqentemente o fazem , transformar totalmente sua significao econmica. As melhorias
subseqentes em uma inveno aps sua primeira introduo pode ser muito mais importante economicamente que a
inveno em sua forma original. Seguem-se exemplos: telefone, aeroplano, automveis, etc. In Kline & Rosenberg,
1985 apud Freeman, 1993; 30
127
E vo alm, com um estilo barroco pouco afeito aos relatrios dessa instituio: O conhecimento como a luz.
Impondervel e intangvel, pode percorrer facilmente o mundo inteiro, iluminando a vida das pessoas em toda parte.
No entanto, bilhes de pessoas ainda vivem na escurido da pobrezas, desnecessariamente (sic!) (Banco
Mundial,1999: 1)
128
Documento produzido no mbito da sub-comisso Tecnologia, Emprego e Educao do Programa de Apoio
Capacitao Tecnolgica da Indstria (PACTI) do Ministrio da Cincia e Tecnologia, do qual fizeram parte vrias
entidades da sociedade civil, tais como o CNI e o DIEESE, expe com clareza os termos desta discusso: Est
presente na sociedade tambm uma discusso importante em torno da relao direta entre melhor nvel educacional e
obteno de emprego. No mbito dessa questo, deve-se ressaltar a existncia de posio afirmando que a educao,
seja a bsica, seja a profissional, ou ainda ambas, adequando-se nova conjuntura econmica, garantiria a insero
dos trabalhadores no mercado de trabalho numa posio segura. Ressalte-se, por outro lado, que h formulaes
questionadoras da relao de causalidade entre educao e emprego. Essas entendem que, no obstante a elevao da
escolaridade e da qualificao profissional exera uma importncia inquestionvel para a produo e para o preparo
dos cidados para enfrentar as mudanas atuais, no garante a insero mencionada acima, nem abre, por ela mesma,
postos de trabalho, uma vez que esse campo tem sua prpria dinmica, ligada aos processos econmicos do pas e
mesmo mundial. Ao contrrio, esse enfoque assinala o risco de se conduzir a afirmao anterior de modo a limitar o
necessrio debate sobre quais encaminhamentos o pas deve dar s questes da educao bsica, da importncia da
educao mdia e da capacitao profissional e quais as relaes mais adequadas entre elas para a conquista da
cidadania. (MCT, 1999: 20).
 249

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